Ic Tetkik Egtimi 19011

www.sisbel.biz

ISO 19011:2011 TETKK ETM


www.sisbel.biz


www.sisbel.biz


Ynetim Sistemleri Eitimleri

Tanma sim soyisim: renim durumu: u an yapt i:

Eitimden beklenti:

Eitim notlar ve resimler https://www.facebook.com/groups/isgprofosyonelleri/

Paylalacaktr..

www.sisbel.biz


indekiler

Blm 1: Tetkik lkeleri Blm 2: Tetkikilerin Yeterlilii Blm 3: Tetkik Ekibi Sorumluluklar Blm 4:Tetkik Mterisi Sorumluluu Blm 5: Tetkik Tipleri Blm 6: Uygunsuzluk ve Boyutlar Blm 7: Tetkik Planlama Blm 8: Dokman tetkiki ve n Hazrlk Blm 9: Saha tetkiki

www.sisbel.biz


Tetkik prensipleri,

Tetkikilerin yeterlilii, Tetkik ekibi,

Tetkik metotlar, Uygunsuzluk boyutlar, Tetkik planlama,

Saha Tetkiki,

Tetkik raporlama,

Tetkik takibi yapabilmek.

Eitim Hedefleri

www.sisbel.biz


Bu ilkelere ballk uygun ve yeterli tetkik sonular salamak iin ve benzer koullarda benzer sonulara ulamak iin, birbirinden bamsz alan, tetkikilerin etkinlii asndan bir n kouldur.

Tetkik lkeleri

www.sisbel.biz


1. Btnlk 2. Adil yaklam 3. Profosyonel zen ve dikkat 4. Gizlilik

5. Bamszlk 6. Delile dayal yaklam

Tetkik lkeleri

www.sisbel.biz


1 Btnlk: profesyonelliin temeli drstlk, alkanlk ve sorumluluk duygusuyla yaparlar; gzlemlemek ve geerli yasal gereksinimlere uymak; ilerini yaparken kendi yetkinliklerini gstermek; tarafsz bir ekilde ilerini gerekletirmek, tm ilikilerinde adil ve

tarafsz kalmak; bir tetkik yaparken kendi karar zerine bask yapabilecek herhangi

etkilere kar duyarl olmak.

Tetkik lkeleri

www.sisbel.biz


2 Adil yaklam: Doru ve drst raporlama zorunluluutetkik bulgular, tetkik sonular ve tetkik raporlar, tetkik aktivitelerini doru ve drst bir biimde yanstmaldr.

Tetkik srasnda tetkik ekibi ile denetlenen arasndaki zlmemi nemli gr ayrlklar, karlalan zorluklar rapor edilebilir.

letiim drst, doru, objektif, zamannda, ak ve tam olmaldr.

Tetkik lkeleri

www.sisbel.biz


3 Profesyonel zen Ve Dikkat: tetkikte kararn ve zenin uygulamas. tetkikiler yaptklar grev ve tetkik mterisi ve dier ilgili taraflar ile kendilerine olan gvenin nemine gre gerekli zeni gstermelidirler.

Profesyonel zen ile yrtlen ilerinde bir nemli faktr, tm tetkik durumlarnda mantkl kararlar alabilmektir.

Tetkik lkeleri

www.sisbel.biz


4 Gizlilik: Bilgilerin gvenlii tetkikilerin tetkik srasnda elde ettikleri bilgilerin korunmas ve kullanm konusunda ketum davranmalar gerekir.

Tetkik bilgileri tetkiki veya tetkik mterisi tarafndan veya denetlenenin karlarna zarar verecek ekilde kiisel kazan iin uygunsuz kullanlmamaldr. Bu kavram, hassas veya gizli bilgilerin doru kullanm ierir.

Tetkik lkeleri

www.sisbel.biz


5 Bamszlk: tetkik sonucunun objektiflii ve tetkikin tarafszl iin temel, tetkikiler denetlenen faaliyetlerden bamsz ve mmkn olduu kadar kar atmas ve nyargdan uzak olmal.

I tetkikler iin, tetkikiler fonksiyonunun alma yneticilerinden (ler) denetlenen bamsz olmaldr.

Tetkikiler tetkik bulgular ve sonular yalnzca tetkik kantlara dayal olduundan emin olmak iin tetkik sreci boyunca objektifliini korumas gerekmektedir.

Kk organizasyonlar iin, i tetkikilerin denetlenen faaliyetin tamamen bamsz olmas mmkn olmayabilir, ama her trl abay nyargy ortadan kaldrabilir ve nesnellik tevik etmek iin yaplmaldr.

Tetkik lkeleri

www.sisbel.biz


6 Kanta dayal yaklam: sistematik bir tetkik srecinde, gvenilir ve tekrar ulalabilir tetkik sonularna ulamak iin aklc bir yntem tetkik bulgular kantlanabilir.

Snrl kaynaklar ile snrl zaman periyodunda srdrld iin, mevcut bilgi rnekleri temel alnmaktadr.

rneklemenin uygun kullanm, tetkik sonucuna gven ile yakndan ilgilidir.

Tetkik lkeleri

www.sisbel.biz


Tetkik yapmak iin gereken yeterlilie sahip kii. 1-Personel davran 2-Genel bilgi ve beceriler

3-renim, is deneyimi, eitim, tetkik deneyimi

Tetkikilerin Yeterlilii

www.sisbel.biz


1-Personel davran -etik, yani adil, drst, samimi, drst ve saduyulu; -ak fikirli, yani alternatif fikirler veya noktalar gz nnde bulundurmaya istekli. -diplomatik, yani insanlarla ilikilerinde nazik -dikkatli, aktivitelerin ve fiziksel evrenin gzlemlenmesinde aktif. -sezgileri kuvvetli, durumlar anlayabilir ve farknda -adapta olabilen, farkl durumlara kolayca uyabilen -srarc, sebatl, hedefleri baarmaya odaklanan. -kararl, mantksal mukayese ve analiz temelinde zamannda sonulara ulaan. -kendine gvenen, dierleri ile etkin etkileim kurarken bamsz hareket edebilen;


www.sisbel.biz


1-Personel davran -metanetli, bazen anlamazlklara veya meydan okumaya sebep olsa bile veya ho olmayan hareketlere ramen etik ve sorumlu davranmaya istekli. -iyi organize, etkili zaman kullanm, nceliklendirme, planlama ve verimlilik sergileyen

-geliime ak, daha iyi tetkik sonucu iin abalama ve durumlardan bilgilenme. -kltrel duyarl, denetlenenin geleneksel kltrlerine uyma ve sayg gsterme -takm oyuncusu, dier tetkik ekibi yeleri ile alr.


www.sisbel.biz


2-Genel bilgi ve beceriler

-tetkik ilke, prosedr ve usulleri hakknda bilgi -ynetim sistemleri ve referans dokmanlar hakknda bilgi -uygulanabilir yasal mevzuatlar ve gereksinimler hakknda bilgi


www.sisbel.biz


3-renim, is deneyimi, eitim, tetkik deneyimi tetkikiler, deerlendirme kriterlerini seme iin gerekli olan bilgi ve yetenekleri kazanmalar iin yeterli bir eitim tamamlam olmaldr. Tetkikiler, deerlendirme kriterlerini semedeki bilgi ve yeteneklerini artracak i deneyimine sahip olmaldr. Bu i deneyimi teknik, ynetsel veya deerlendirme, karar verme, problem zme ile ilgili profesyonel pozisyon ve ynetim, mteri, ilgili taraflar, profesyoneller, guruplar ile iletiimde olmal.


www.sisbel.biz


3-renim, is deneyimi, eitim, tetkik deneyimi deneyimi, bir ynetim sisteminde tetkik bilgi ve becerilerini gelitirmeye katk salayacak pozisyonlarda olmal.

Tetkikiler tetkik ilke, usul ve teknikleri ile ilgili eitimi tamamlam olmaldr.

Tetkikiler, bir tetkik ekip lideri gzetiminde tetkik tecrbesi edinmi olmaldr.


www.sisbel.biz


Tetkik Ekibi

Tetkiki yapan ve gerektiinde teknik uzmanlarca desteklenen bir veya daha fazla sayda tetkiki.

Teknik Uzman

Tetkik ekibine zel bilgi veya uzmanlk salayan kii. -Batetkiki -Tetkiki -Teknik Uzman

Tetkik Takm Sorumluluu

www.sisbel.biz


1 Ba Tetkiki Sorumluluklar -Tetkik edilenle letiim kurmak, -Dokman tetkiki yapmak, -Tetkikin hedefine uygun gereklemesini salamak, -Tetkik ekibini ynetmek, -Tetkikin plan d sonlandrlmasna karar vermek, -Tetkik ekibinin iletiimini salamak , -Tetkik sonucuna karar vermek,

-Tetkik bulgularn rapor etmek, -Takip faaliyetini dzenlemek.


www.sisbel.biz


2 Tetkiki Sorumluluklar

-Ba tetkikiye yardmc olmak, -Tetkik edilenle iyi iliki kurmak ve yrtmek, -Tetkik programnn kurallar ve ana hatlarna uyum gstermek, -zlemeyen problemleri, itirazlar ba tetkikiye aktarmak,


www.sisbel.biz


3 Teknik Uzman Sorumluluklar

-Uzmanlyla ilgili tetkik yapmak, -Uzmanlk salamak


www.sisbel.biz


1-Ynetimin sorumluluu -alanlarn tetkikten haberdar olmasn salamak, -Tetkikilere uygun alma ortam salamak, -Mutabk kalnan tetkik plann desteklemek, -Gerekli bilgilere, kiilere, proseslere, rnlere, alanlara, verilere ve kaytlara eriim salamak, -Tetkik ekibi ile ibirlii yapmak. -Tetkik ekibine klavuz salamak. -htiya duyarsa gzlemci salamak.

Tetkik Edilenlerin Sorumluluu

www.sisbel.biz


2 Klavuz Sorumluluklar

-Tetkikilere tetkik edilecek srelere eriimini salamak, -alanlar tantmak, -Tetkik ekibi isterse aklama yapmak, -Tetkik edilen blmler hakknda bilgi vermek.


www.sisbel.biz


3 Gzlemci Sorumluluklar

-Tetkiki gzlemleyerek, kendi kuruluuna geri dn salamak.


www.sisbel.biz


Tetkik:

Tetkik delili elde etmek ve tetkik kriterlerinin karlanma derecesini objektif olarak deerlendirmek iin yaplan -sistematik,

-bamsz -ve belgelendirilmi proses. Tetkik Kriterleri:

Politikalar, prosedrler veya artlar kmesi.

Tetkik Tipleri

www.sisbel.biz


D

1 Taraf Bir kuruluun kendi grevinin tetkiki

2 Taraf Tedarikinin mterisi tarafndan tetkiki

3 Taraf Bamsz bir kii/grup tarafndan denetlenme

Tetkik Tipleri

www.sisbel.biz


1.Taraf Tetkiklerinin Amac

-dokmantasyona uyumu belirlemek, -sistemin etkin ekilde tamamlanm olmas ve bunun devamllnn salanmas tespit etmek, -iyiletirme iin elverili zamanlarn tanmlanmasn salamak.

Tetkik Tipleri

www.sisbel.biz


2.Taraf Tetkiklerin Amac

-Mteri rn ve servis gerekliliklerine uygunluk derecesinin deerlendirilmesi -Tedarikilerin ynetim sistemlerinin etkinliinin deerlendirilmesi -yiletirme iin en uygun zamanlarn tanmlanmas

Tetkik Tipleri

www.sisbel.biz


3.Taraf Tetkiklerin Amac

-Standart gereklerine uygun objektif kantlarn salanmas -Ynetim sistemi etkinliinin tespiti -yiletirme iin en uygun zamann tanmlanmas

Tetkik Tipleri

www.sisbel.biz


1 Uygunsuzluk Nedir?

Bir artn yerine getirilmemesi.

Uygunsuzluk ve Boyutlar

www.sisbel.biz


2 Uygunsuzluk Kk Nedenleri

Organizasyon yaps Ynetim sistemi standartlar Eitim ve beceri Kaynaklar Proses ve prosedrlere uyumsuzluk Yasalar ve ynetmelikler Yeni gncellemeler.


www.sisbel.biz


3 Uygunsuzluklarn Snflandrlmas

1-Byk (Majr uygusuzluk)

2-Kk (Minr uygunsuzluk)


www.sisbel.biz



3.1 Byk (Majr uygusuzluk) Belirlenmi standartlarda memnun edici olmayan eksiklikleri ifade eder. -Ynetim sistemi gereksiniminin ciddi ekilde ihlal edilmesi, veya uygulanmamas. -Ayn uygulamalarda kk uygunsuzluklarn genele yaylmas, younlamas. -Ynetim Sistemi Standard -Dokmantasyon -Mevzuat

-Bilin -V.b


www.sisbel.biz


3.2 Kk (Minr uygunsuzluk) Kabul edilebilir dokmantasyon hatas veya uygulama eksiklikleri. -Yazl dokmanlara uyumsuzluk -Bilin -Kayt eksii -Mevzuat

-V.b



www.sisbel.biz


Tetkik Plan: Tetkik iin yaplacak faaliyetlerin ve dzenlemelerin tarifi.

Tetkik Kapsam: Tetkik genilii ve snrlar.

Tektik Planlama

www.sisbel.biz


1 Tetkik Hedeflerinin Belirlenmesi

a) Tetkik edilen ynetim sisteminin veya bu sistemin blmlerinin tetkik kriterlerine uyum derecesinin belirlenmesi,

b) Ynetim sisteminin yasalar, ynetmelikler ve szleme hkmleriyle belirlenmi artlara uyum salama kabiliyetinin deerlendirilmesi,

c) Ynetim sisteminin belirtilen hedeflere ulamadaki etkinliinin deerlendirilmesi,

d) Ynetim sistemi iin muhtemel iyiletirme alanlarnn belirlenmesi.

Tektik Planlama

www.sisbel.biz


2 Tetkik Kapsamnn Belirlenmesi

Tetkike dahil edilecek;

-Birim

-Blm

Tektik Planlama

www.sisbel.biz


3 Tetkik Kriterlerinin Belirlenmesi

-Kanunlar ve ynetmelikleri, -Ynetim sistemi artlar, -Szlemeler, -alma kurallar.

Tektik Planlama

www.sisbel.biz


4 Tetkik Gn Saysn Belirleme

Tetkik gn saylar; -alan personel says -Baka yerlerde faaliyet gsteren ube v.b belirlenir.

Tetkik gnleri; -adam/gn -Dokman ve saha tetkiki olarak belirlenir.

Bkz EA-7/01 EA Guidelines on the Application of EN 45012 IAF Guidance on Application of ISO/IEC Guide 62 Issue 3

Tektik Planlama

www.sisbel.biz


5 Tetkik Ekibi Atama

tetkiki olarak grevlendirilecek personelin almas gereken eitimler; -Temel standart eitimleri -Dokmantasyon - Tetkiki -Tercihen Ba tetkiki Deneyim:

-Tetkik edilen sreleri bilen -Tercihen i tetkik deneyimi Tarafsz Kendi iinden bamz Bir tetkik ekibi atanmal ve ilerinden en deneyimlisi batetkiki olarak atanmal.

Tektik Planlama

www.sisbel.biz


6 Tetkik Plann Duyurma

Tetkik plan denetlenecek blme tetkikten nce bildirilmelidir.

Tektik Planlama

www.sisbel.biz


1 Dokman Tetkiki

-Tetkikin ilk aamasdr. Dokman tetkiki yaplmadan saha tetkikine geilmez. -Tetkik ncesi tetkik edilecek birimin dokmanlar temin edilir. -Ba Tetkiki tetkik edilecek biriminin sistem dokmanlarn ilgili standarda uygunluk asndan inceler. -nceleme sonucunda uygunsuzluk tespit edilirse dzeltilmesi iintetkik edilecek birime raporlanr.

Dokman Tetkiki Ve n Hazrlk

www.sisbel.biz


2 Tetkik Ekibi n Toplants

-Ba tetkiki tetkike girmeden nce tetkik ekibiyle n toplant yapar. -Tetkik plann tetkikilere anlatr, -Tetkik ekininden gr alr ve planlamay gzden geirir gerek duyarsa deiiklik yapar. -Tetkikte uyulacak kurallar anlatr. (hijyen, gvenlik kurallar, dil v.b).


www.sisbel.biz


3 Tetkik Dokmanlarn Hazrlamak

-Tetkik Plan -Soru listesi,

-Uygunsuzluk raporlar, -Tetkik katlm kaytlar, -Tetkik raporlar.v.b..


www.sisbel.biz


4 Tetkik Yntemleri ve Tespiti

-Yatay tetkik,

-Dikey tetkik,

-Karma tetkik,

-Serbest tetkik.


www.sisbel.biz


4.1 Yatay Tetkik

-Bu yntem, bilgi, malzeme ve hizmet faaliyetlerinin blmler aras ak ya da kiiler aras etkileimi srecini kapsar. -Faaliyetler normal aklar dorultusunda da incelenebilir. -Bu uygulama,

-Bir rn yada hizmetin ilk doduu noktadan yola kp bu rn/ hizmetin sistemdeki akn izlemek eklinde olabilecei gibi,

-retimi tamamlanm bir rn ya da hizmetin ilk ortaya k noktasna kadar sistemdeki tm ara yzleri izleyerek geriye doru bir ekilde de yaplabilir.-Her bir alternatife, satn alma, retim, ambalajlama, depolama v.b tm ilemler spesifik bir rn referans alnarak denetlenecektir.


www.sisbel.biz


4.2 Dikey Tetkik

Standardnn kuruluun her bir seviyesinde ve fonksiyonunda llebilir hedefler ( ynetim sistemleri politikalar erevesinde ) gereksinimi dorultusunda, tetkiki politikalardan hedeflere ve srelere doru bir dikey ak halinde bir tetkik gerekletirebilir. Bu yaklamda kuruluun politikalarndan teknik seviyedeki detayl sre ynetimi uygulamalarna kadar yaplacak inceleme ile sistemin btnl ve uyumluluundan emin olunacaktr. zellikle kuruluun st ynetiminin standart dorultusunda sorumluluklarn hangi dzeyde yerine getirdiinin deerlendirilmesinde kullanabilecei bir yaklamdr.


www.sisbel.biz


Her proseste farkl Tetkik uygulanmas

4.3 Karma tetkik

Yatay ve dikey metotlarn birlikte kullanld metottur.

4.4 Serbest tetkiki


www.sisbel.biz


Tetkik Delili:

Tetkik kriterleri ile ilgili olan ve dorulanabilen kaytlar, gereklik beyanlar veya dier bilgiler.

Tetkik Sonucu:

Tetkik hedeflerinin ve btn Tetkik bulgularnn dikkate alnmasndan sonra Tetkik ekibi tarafndan sunulan bir Tetkik sonucu.

Tetkik Bulgular: Toplanan Tetkik delilinin Tetkik kriterleri ile karlatrlmasnn sonular.

Saha Tetkiki

www.sisbel.biz


1 Al Toplants

Tetkik edilen ynetimiyle veya uygun olan durumlarda tetkik edilen fonksiyonlardan veya proseslerden sorumlu olanlarla bir al toplants yaplmaldr.Toplant sresi 15 30 dakika srmeli, fazla uzatlmamaldr.

Al toplantsnn amalar; a) Tetkik plannn teyit edilmesi, b) Tetkikin nasl yrtlecei hakknda ksa bir zetin sunulmas, c) letiim kanallarnn teyit edilmesi, d) Tetkik edilenlerin sorularn cevaplamak e) Tetkikin yaplmasnda kullanlacak metotlar ve prosedrler; tetkik edilen tetkikin mevcut bilgi numunelerine dayandrlacann, dolaysyla tetkikte bir belirsizlik faktrnn bulunduunun bildirilmesi dahil,

Saha Tetkiki

www.sisbel.biz


f) Tetkik ekibi ile tetkik edilen arasndaki resmi iletiim kanallarnn teyidi, g) Tetkik sresince tetkik edilenlere tetkikin ilerlemesi konusunda bilgilendirileceinin teyidi, ) Tetkik ekibinin ihtiya duyduu kaynaklarn ve tesislerin mevcut olduunun teyidi, i) Gizlilikle ilgili konularn teyidi, j) Tetkik ekibi iin ilgili i gvenlii, acil durum ve emniyet prosedrlerinin teyidi, k) Rehberlerin varlnn, rollerinin ve kimliklerinin teyidi, l) Raporlama metodu; uyumsuzluklarn derecelendirilmesi dahil, m) tetkikin sona erdirilmesini gerektirecek artlarla ilgili bilgiler, n) tetkikin yaplmas ve sonular hakknda yaplabilecek itiraz usul hakknda bilgi.

1 Al Toplants

Saha Tetkiki

www.sisbel.biz


2 Tetkik Esnasndaki letiim -Tetkik ekibinin kendi arasndaki iletiim -Tetkik edilenlerle iletiim

Saha Tetkiki

www.sisbel.biz


2 Tetkik Esnasndaki letiim

-Tetkik ekibinin kendi arasndaki iletiim -Bilgi al-verii yapmak, -Tetkikin ilerleme durumunu deerlendirmek, -Ekip yeleri arasnda yeniden grev dalm yapmak -Kapsamn doru belirlenmemesi -Tetkik edilenlerle iletiim -Tetkikin ilerleme durumu,

-Problemli konular,

-Byk uygunsuzluk olmas, -Kapsamn doru belirlenmemesi

Saha Tetkiki

www.sisbel.biz


Byk uygunsuzluk olmas durumundaki davran -Tetkik plannn yeniden teyidi, -Tetkik plannn yeniden deitirilmesi, -Tetkik hedefleri veya kapsamnda deiiklik yaplmas -Tetkikin sona erdirilmesi

Yukardaki belirlenen deiikliklere tetkik edilenle birlikte gzden geirilmeli ve onaylanmaldr.

2 Tetkik Esnasndaki letiim

Saha Tetkiki

www.sisbel.biz


Tetkik kriterleri ile ilgili olan ve dorulanabilen -Kaytlar, -Gereklik beyanlar -Dier bilgiler. Tetkik delili

-Nicel

-Nitel olabilir.

3 Tetkik Delili

Saha Tetkiki

www.sisbel.biz


-Mteri artlar (Szleme ): Mteri tarafndan organizasyona bildirilen bu tr gerekler nceliklidir ve bu artlar bir tetkik esnasnda dikkate alnabilir.

3 Tetkik Delili

Saha Tetkiki

www.sisbel.biz


-Ynetim Sistemi artlar: Bu dokmanlarda belirlenmi artlar, kuruluun ynetimi tarafndan uygulanan standartlar esas alnarak belirlenen gerekler olup, bu nedenle tetkik yaplmasnda dayanak salar.

3 Tetkik Delili

Saha Tetkiki

www.sisbel.biz


-Yasal artlar: Yasal artlarn uygulanmas zorunlu olup, szleme ile veya baka bir ekilde bundan kanmak mmkn deildir.

3 Tetkik Delili

Saha Tetkiki

www.sisbel.biz


-Kiiler: Sistemi ve ilgili dokmanlar bilmeli -Eitim -Bilin -Yetkinlik

3 Tetkik Delili

Saha Tetkiki

www.sisbel.biz


-Sreler: Tanmlanmal -zleme kriterleri -lm kriterleri -Sre etkileimi

3 Tetkik Delili

Saha Tetkiki

www.sisbel.biz


-Malzeme: Belirlenmeli

-Tanmlanmal -zlenme -Korunma

3 Tetkik Delili

Saha Tetkiki

www.sisbel.biz


-Makine Tehizat: Temin edilmeli -Yeterlilik

-Muhafaza

-Kullanm -Kalibrasyon

-Bakm

3 Tetkik Delili

Saha Tetkiki

www.sisbel.biz


-Dokmanlar: Oluturmal -Yayn durumu -Yeterlilik

-Okunabilirlik

-Anlalabilirlik -Ulalabilirlik -Onay durumu

-Tanmlanmas -Gzden geirilmesi

3 Tetkik Delili

Saha Tetkiki

www.sisbel.biz


Kaytlar: Oluturmal, tutulmal -Standart istei -Tanmlama -Saklama sresi -Elden karma sresi -Elden karma yetkisi -Kaytlarn tutulmas

3 Tetkik Delili

Saha Tetkiki

www.sisbel.biz


4 Soru Sormada Genel Yaklam

-Nazik,

-Hedefe odaklanma,

-Yanltc sorulardan kanma, -Kardakinin anlayaca dili kullanmak, -Sessizlii salama, -nemli cevaplarn doruluunu aratrma.

Saha Tetkiki

www.sisbel.biz


5 Soru Tipleri

-Evet, Hayr cevapl olanlar -Varsayma dayal, -Aklanarak cevaplanan,

Saha Tetkiki

www.sisbel.biz


6 Tipik Sorular

Nasl, Ne, Ne zaman, Nerede, Kim, Niin.

Saha Tetkiki

www.sisbel.biz


7 Not Alma

-Tetkik edilen blm/sre -Tetkike balama ve biti saati -Tetkikin ne kadar srd -Tetkike katlanlarn isimleri ve grevleri, -Tetkikte karlalan problemler -Uygunsuzluk olduu dnlen hususlarla ilgili objektif deliller -alanlarn demeleri, -Bir baka yerde kontrol edilecek uygulamalar -yi uygulamalar

Saha Tetkiki

www.sisbel.biz


9 Tetkik Ekibi Toplants

-Kapan toplantsndan nce yaplr

a) Tetkik bulgularnn tetkik kriterlerine gre gzden geirilmesi, b) Kstl saydaki rnek alnd dikkate alnarak tetkik sonular hakknda anlamaya varlmas, c) Tetkik hedeflerinde belirtilmi ise tavsiyelerin hazrlanmas, d) Tetkik plannda belirtilmi ise tetkik takibinin grlmesi.

Saha Tetkiki

www.sisbel.biz


10 Tetkik Raporunun Hazrlanmas

Tetkik ekibi bakan Tetkik raporunun hazrlanmasndan ve ieriinden sorumlu olmaldr. Tetkik raporu tetkikin

-tam,

-doru, -ksa -ak bir kaydn sunmal.

Saha Tetkiki

www.sisbel.biz


Tetkik hedefleri, Tetkik kapsam; zellikle, tetkik edilen organizasyon ve fonksiyonel birimin, proseslerin ve zaman diliminin belirtilmesi,

Tetkik mterisinin kimlii, Tetkik ekibi bakannn ve yelerinin kimlikleri, Saha Tetkik faaliyetlerinin yapld tarihler ve yerler, Tetkik kriterleri, Tetkik bulgular, Tetkik sonular, Tetkikte grlen kiiler, Tetkikte karlalan zorluklar.


Saha Tetkiki

www.sisbel.biz



Tetkik kapsam iinde olduu halde denetlenemeyen alanlar, Tetkik ekibi ile mteri arasnda zmlenemeyen gr ayrlklar, Tetkik hedeflerinde belirtilmi ise, iyiletirme tavsiyeleri, Varsa zerinde anlama salanan takip ilemleri, ieriin gizliliine dair bir beyan, Tetkik raporunun datm listesi.

Saha Tetkiki

www.sisbel.biz


11 Tetkik Raporunun Onaylanmas ve Datlmas

Tetkik raporu zerinde anlama salanan zaman periyodu iinde verilmelidir. Bu mmkn olmazsa gecikmenin sebebi Tetkik mterisine bildirilmeli ve yeni bir sunum tarihi zerinde anlama salanmaldr.

Tetkik raporu tarihli olmal, Tetkik program prosedrlerine uygun olarak gzden geirilmeli ve onaylanmaldr. (Ba tetkiki/tetkiki, tetkik edilen Temsilcisi)

Onaylanan Tetkik Raporu bundan sonra tetkik mterisinin belirledii alclara datlmaldr.

Tetkik raporunun mlkiyeti tetkik mterisine aittir. Tetkik ekibi yeleri ve raporu alan herkes raporun gizliliine riayet etmelidir.

Saha Tetkiki

www.sisbel.biz


12 Kapan Toplantsnn Yaplmas

-Tetkik ekibi bakan yapar, -Tetkik bulgular ve tetkik sonular takdim edilir. -Dzeltici ve nleyici faaliyet program zerinde anlama salanr. -Tetkik esnasnda karlalan durumlar hakknda bilgi verilir, -Tetkik bulgular ve/veya sonular zerindeki gr ayrlklar tartlmal ve mmknse giderilmelidir. -zmlenemeyen hususlar kalrsa bunlarla ilgili grler kaydedilmelidir.

Saha Tetkiki

www.sisbel.biz


13 Tetkikin Tamamlanmas -Tetkik plannda belirtilen faaliyetler yapld, -Onaylanan tetkik raporu datld zaman Tetkik tamamlanm olur.

Saha Tetkiki

www.sisbel.biz


14 Tetkik Kaytlar

-Tetkik dokmanlar tetkike katlan taraflarn mutabakat ile tetkik program prosedrlerine, ynetmelikler ve szlemelerde belirtilen artlara uygun olarak muhafaza edilmeli veya imha edilmelidir. -Kanunlar tarafndan aksi art koulmadka, tetkik ekibi ve kendilerine tetkik programn ynetme sorumluluu verilenler dokmanlarn ieriklerini, tetkik esnasnda elde edilen dier bilgileri ve tetkik raporunu tetkik mterisinin ve gereken hallerde tetkik edilenin ak onay olmadan baka kii veya kurululara aklamamaldr. -Eer tetkik dokmannn ieriinin aklanmas gerekirse en ksa zamanda tetkik mterisine haber verilmelidir.

Saha Tetkiki

Documents

Ic Tetkik Egtimi 19011