INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

Código: FO.CA.19

Versión: 1.0

Emisión: 24/06/2013

Página 1 de 9

Proceso: CONTROL DE CALIDAD DE AGUA – PLANTA DE TRATAMIENTO EL ARROYO

Fecha de Informe: 29 de mayo de 2020 Fecha de Auditoría: 5 de mayo de 2020

Objetivo de la Auditoria:

1. Verificar el cumplimiento de requisitos, planes y procedimientos. Identificar oportunidades de mejora.

2. Determinar los aspectos ambientales del proceso auditado, así como los principales peligros y condiciones de trabajo.

Alcance de la Auditoria: El alcance de la auditoría comprende todas las actividades del Proceso de Control de Calidad de Agua y la verificación de los registros necesarios para la ejecución de las mismas.

EQUIPO AUDITOR

Nombre Completo Proceso Auditado

VANESSA SANTACRUZ – Auditor Interno

Revisión Plan de Acción – Indicadores de Proceso. Revisión Documental: Verificación de registros y planillas – Plan de Calibración de equipos de Laboratorio Planta de Tratamiento El Arroyo.

1. FORTALEZAS

ü Se han utilizado los formatos como producto de las actividades propias del

proceso, lo que evidencia su continua supervisión y mejora.

ü Se lleva una hoja de vida de cada equipo con la ficha de identificación y el registro de mantenimientos y certificados de calibración.

ü Se realizan los muestreos para los análisis físico químicos y bacteriológicos de acuerdo a la frecuencia establecida y como lo demanda el Manual de Laboratorio.

ü Se cuenta con el acta de concertacion de puntos de muestreo vigente.

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

Código: FO.CA.19

Versión: 1.0

Emisión: 24/06/2013

Página 2 de 9

ü El proceso elabora un Plan de Accion (cuatro metas formuladas) y un Mapa de

Riesgos (tres riesgos identificados) para cada vigencia.

2. RESUMEN DE HALLAZGOS

Proceso Nº Hallazgos

VISITA TECNICA 10 TOTAL HALLAZGOS 10

3. REPORTE DE HALLAZGOS POR PROCESO

Nº Hallazgo Descripción del Hallazgo Tipo de

Hallazgo

1 Se evidenciaron cambios en los formatos, sin control por parte del SGC (no se comunicaron los cambios). No conformidad

2 El Manual de Laboratorio está siendo actualizado por parte del Analista Químico, quien se comprometió a tenerlo actualizado al mes de septiembre.

No conformidad

3

Los procedimientos correspondientes al proceso de Control de Calidad de Agua en poder del analista químico, se encuentran desactualizados. Estos serán suministrados al proceso, por parte del área de Calidad.

No conformidad

4

Se solicita bitácora del laboratorio al analista químico (libro en donde se registran los análisis que se realizan a diario), y en este no se evidenciaron los registros de los análisis correspondientes a los días 30 de abril, 01, 02, 03,04,05 de mayo.

No conformidad

Mayor

5

El laboratorio carece de un sistema de extracción de gases y de una cabina de flujo laminar para análisis bacteriológicos. En términos generales el laboratorio no cuenta con una infraestructura idónea para realizar los análisis que demanda la actividad.

No conformidad

6

Los equipos no tienen un certificado de calibración vigente, debido a la exigencia por parte de la autoridad sanitaria con referencia a que dicha calibración debe realizarla un laboratorio certificado por la ONAC; por lo que el proveedor actual no cuenta con esta certificación

No conformidad

Mayor

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

Código: FO.CA.19

Versión: 1.0

Emisión: 24/06/2013

Página 3 de 9

Nº Hallazgo Descripción del Hallazgo Tipo de

Hallazgo según lo declarado por el Ing. José Ramón Grueso; por lo tanto en estos momentos los equipos con los que se realizan los análisis de calidad del agua del Municipio, no están calibrados ni se les ha realizado mantenimiento.

7

Se encontraron reactivos vencidos presentes en el laboratorio. Este es un hallazgo recurrente en las auditorías, no se ha gestionado la disposición final para este tipo de residuos.

No conformidad

8 Algunas Hojas de Seguridad para los reactivos que se manipulan en el laboratorio y para los insumos químicos de dosificación, están en mal estado y no se tienen en un sitio de fácil acceso en caso de llegar a necesitar su consulta.

Oportunidad de mejora

9 Se observan formatos obsoletos para el registro de mantenimiento de equipos de laboratorio. No conformidad

10 Plan de Acción para la vigencia 2020 no se ha revisado por parte de la gerencia, para su posterior aprobación. No conformidad

4. ASPECTOS POR MEJORAR ü Las instalaciones del laboratorio no se encuentran en adecuadas condiciones de

limpieza, orden y aseo. ü Reportar a tiempo las necesidades de insumos, calibración de equipos.

ü Encontrar un nuevo proveedor para la calibración de equipos, que cuente con el

respaldo de la certificación por parte de la ONAC.

ü Reportar a tiempo (estudios previos) la calibración de los equipos próximos a vencer su periodo de vigencia del certificado.

ü Solicitar al laboratorio de metrología, la fecha de vigencia del certificado para algunos equipos.

ü Reportar a tiempo los daños en los equipos o en la infraestructura de la planta.

ü Revisar periódicamente la Hoja de Control de Reactivos.

ü Dar disposición final a los reactivos vencidos que se encuentran acumulados desde varios años atrás.

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

Código: FO.CA.19

Versión: 1.0

Emisión: 24/06/2013

Página 4 de 9

ü Realizar recorrido y reconocimiento de la planta de tratamiento por parte de la

nueva gerencia (visita).

5. CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA

En el proceso de Control de Calidad de Agua Tratada, se evidencian adelantos importantes, respecto al registro de las actividades y respecto a la calibración de la mayor parte de los equipos utilizados en los análisis. El laboratorio mantiene un adecuado orden, aseo y limpieza. Sin embargo, es importante que se atiendan y se verifiquen constantemente las fechas de caducidad de los reactivos empleados, así como las instrucciones y medidas de precaución para la manipulación de estos químicos. De la misma manera, se debe reportar a tiempo daños o necesidades que se tengan a fin de realizar óptimamente los análisis en el laboratorio. Es necesario que se atiendan los hallazgos realizados en la presente auditoria, a fin de presentar las acciones de mejora para la eliminación de la no conformidad y se tengan buenos resultados del ejercicio de auditoria.

6. REGISTRO FOTOGRÁFICO

Imagen 1. Campana de para extracción de gases

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

Código: FO.CA.19

Versión: 1.0

Emisión: 24/06/2013

Página 5 de 9

Imagen 2. Equipo para prueba de jarras fuera de servicio

Imagen 3., 4. Y 5. Reactivos vencidos acumulados

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

Código: FO.CA.19

Versión: 1.0

Emisión: 24/06/2013

Página 6 de 9

Imagen 6. Y 7. Área de lavado material físico Químico

Imagen 8. Área de esterilización

Imagen 9. Área de lavado material bacteriológico

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

Código: FO.CA.19

Versión: 1.0

Emisión: 24/06/2013

Página 7 de 9

Imagen 10. Y 11. Área de bacteriología

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

Código: FO.CA.19

Versión: 1.0

Emisión: 24/06/2013

Página 8 de 9

Imagen 12., 13., 14. Y 15. Área de análisis fisicoquímico

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

Código: FO.CA.19

Versión: 1.0

Emisión: 24/06/2013

Página 9 de 9

Imagen 16. Plan de acción del proceso

VANESSA SANTACRUZ HERNANDEZ Auditor Interno