INFORME DE CERTIFICACIÓN DE MANEJO FORESTAL CERTFOR

REPORTE AUDITORIA MANEJO

FORESTAL SUSTENTABLE PARA PLANTACIONES - CERTFOR

Nº de doc.: DA-9-RAMFSP-02

Fecha de versión: 05 de febrero de 2018

Página: 1 de 92

Aprobado por: FTC

Job n°: CL/BD/FM2000

05 Fecha reporte: 7 December-2018 Tipo Visita:

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Visita n°: 2

CONFIDENCIAL Documento:

DA-9-RAMFSP-02 CERTFOR Rep Manejo Forestal Sust Pla

ntaciones (Mininco 2018) (

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Emisión n°: V02 Página n°: 1

INFORME DE CERTIFICACIÓN DE MANEJO FORESTAL CERTFOR

Información del Resumen Público

Número de proyecto: CL/BD-FM200005

Cliente: Forestal Mininco S.A. (FORMIN)

País: Chile

Alcance:

Producción de Plantas, Establecimiento, Manejo y Cosecha de plantaciones forestales en predios propios o administrados por la empresa, ubicados en las regiones: VII, VIII, IX, X, XI y XIV de Chile; para la comercialización de Bosque en Pie, Rollizos Aserrables y Pulpables y Astillas Pulpables, de los géneros Pinus, Eucalyptus, Pseudotsuga y Populus.

Número de certificado:

CL04/0002FM Fecha de emisión: 8 Febrero 2018

Fecha de vencimiento: 7 Febrero 2023

Código de la licencia PEFC

PEFC/ 24-23-100

Persona de contacto en la Compañía:

Francisco Rodríguez A.

Cargo: Sub Gerente Gestión Certficada y Sostenibilidad

Domicilio: Calle y número: Ciudad/Comuna

Región Código postal

País

Domicilio físico: Avenida Pedro Stark 100 Los Ángeles Región del Bío Bío Chile Sudamérica Chile.

Domicilio Postal: Avenida Pedro Stark 100 Los Ángeles Región del Bío Bío Chile Sudamérica

Teléfono: +56 43-2636000

Celular: No hay

Fax: +56 43-2326925

Dirección de sitio web:

www.forestalmininco.cl

Correo electrónico: [email protected]

Fecha de la última actualización del informe:

27 Marzo 2019

http://www.forestalmininco.cl/

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ÍNDICE

INFORMACIÓN PUBLICA

1. DATOS GENERALES ..................................................................................................................................... 3

2. RESUMEN GENERAL .................................................................................................................................... 5

3. ANTECEDENTES GENERALES DEL BOSQUE ........................................................................................... 5

4. CONTEXTO ADMINISTRATIVO ..................................................................................................................... 6

5. EL PLAN DE MANEJO FORESTAL .............................................................................................................. 8

6. CONSULTA CON LAS PARTES INTERESADAS (STAKEHOLDERS)...................................................... 13

7. RASTREO, SEGUIMIENTO E IDENTIFICACION DE PRODUCTOS .......................................................... 14

8. CAMBIOS EN PREDIOS, INTEGRANTES DE GRUPO, ESPECIES .......................................................... 14

9. CAMBIOS EN EL ESTÁNDAR CERTFOR MFS .......................................................................................... 14

10. LA EVALUACIÓN ......................................................................................................................................... 14

11. HALLAZGO DE LA EVALUACION .............................................................................................................. 17

PLANIFICACIÓN Y OBJETIVOS DE LARGO PLAZO .................................................................................................... 20

RELACIONES LABORALES ..................................................................................................................................................... 71

LEYES, TRATADOS Y ACUERDOS ...................................................................................................................................... 80

MONITOREO Y EVALUACIÓN ............................................................................................................................................ 85




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1. DATOS GENERALES Datos de Patrimonio y Administración

Regiones Del Maule (VII), Del Bio-Bio (VIII), De la Araucanía (IX), De los Lagos (X), Carlos Ibáñez del Campo (XI) y De los Ríos (XIV)

Superficie (ha): Suelo: 707.144

Plantación: 451.967

Por Plantar: 54.608

Bosque nativo: 68.952

Protección: 96.412

Otros Usos: 35.206

Totalidad de Predios (2018): 2.828

Latitud: Longitud 35° 10´48´´- 46° 33´34´´ 73° 33´34´´- 70° 14´7´´

Corta anual permisible (m3) 10.4millones m3

Tipo Forestal: Plantaciones comerciales de Eucalyptus, Pinus, Pseudotsuga y Populus.

El Auditor confirma que la información reflejada en el presente informe fue verificada con el cliente como correcta para ser utilizada en el certificado y en los sitios web relevantes:

SÍ NO

X

Estándares aplicables

La compañía se evaluó según los siguientes estándares:

ESTANDAR DE MANEJO FORESTAL SUSTENTABLE PARA PLANTACIONES (DN-02-05, Agosto 2016).

x

ESTÁNDAR CERTFOR CERTIFICACION EN GRUPO (DN-02-08, Agosto 2016).

Información básica de la evaluación

Antecedentes de la auditoría:

Auditoría: Fecha: Jefe de equipo/Equipo/Expertos:

Re-evaluación 13 - 23 noviembre 2017 Auditor Líder: Mauricio Saldaña

Auditor: Guillermo Moras

1a visita de vigilancia 12- 21-Noviembre 2018 Auditor Líder: Mauricio Saldaña

Auditor: Guillermo Moras

2a visita de vigilancia



Resultados

La tabla a continuación brinda un resumen progresivo de las conclusiones alcanzadas en cada evaluación. Ver el Apéndice A para un registro completo de las Acciones correctivas declaradas.




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Evaluación Principal / Visita de vigilancia nº / Visita de Re-evaluación:

Evaluación Primer seguimiento, cuarto ciclo

Breve descripción de los asuntos que fueron difíciles de evaluar

No se presentaron asuntos difíciles de evaluar por parte del equipo auditor.

Cantidad de SAC levantadas

Existen 1 de 1 SAC de evaluaciones previas resueltas.

Cantidad de SAC que aún continúan sin ser resueltas

Existen 0 SAC de evaluaciones previas que aún continúan sin ser resueltas

Nuevas SAC declaradas 3 SAC Menor

Recomendación:

SGS considera que el manejo forestal de Forestal Mininco puede ser certificado dado que:

• No existen Solicitudes de acción correctiva mayores pendientes

• Las Solicitudes de acciones correctivas menores no impiden la certificación, pero es necesario que Forestal Mininco tome las acciones acordadas antes de la primera auditoria de vigilancia. Estos serán verificados por SGS durante la primera visita de vigilancia que será llevada a cabo dentro de 12 meses de la fecha de emisión del certificado. Si se han tomado las medidas satisfactorias, las SAC serán “levantadas”; de lo contrario, las SAC menores se declararán SAC mayores.

• Si el sistema de manejo ha sido implementado tal como fue descrito, será capaz de asegurar que todos los requisitos del estándar correspondiente han sido cumplidos en la totalidad del área abarcada por el alcance de la evaluación;

• El tenedor del certificado ha demostrado, sujeto a las acciones correctivas específicas, que el sistema de manejo descrito está siendo implementado de modo coherente a lo largo del área forestal incluida en el alcance del certificado.

Revisión:

Gerente de proyecto de la filial: No aplica Fecha:

Informe aprobado por: Fernando Tapia C. Fecha: 29-Mar 2019

Certificación aprobada por: No aplica Fecha:

Base de datos registrada por: Fernando Tapia C. Fecha: 29-Mar 2019




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2. RESUMEN GENERAL

a. Proceso de Evaluación

La auditoría de campo duró 15 días de auditor y fue realizada por un auditor líder más un auditor, por lo que se realizó desde el 12 al 17 de noviembre 2018 y luego desde el 19 al 21 al de noviembre 2018, siendo éste último día equivalente a 0.5 MD días (con 2 auditores), lo que totaliza 15 días de auditoria. El proceso de auditoría de campo comenzó en la oficina de Los Ángeles, con una reunión de inicio en la cual se presentó el equipo auditor, se explicó a la empresa el proceso de auditoría y se acordó la logística de auditoría. La auditoría realizó la revisión todos los indicadores del estándar del CERTFOR, para lo cual, se revisó documentación y entrevistó a personal responsable de las distintas divisiones de la empresa (días 1 y 7 de la auditoría). En los días 2 a 6 se realizaron visitas a operaciones de la empresa. La auditoría finalizó en la oficina central de Los Ángeles (el día 8), con una reunión de cierre en la cual el equipo auditor presentó a la empresa los hallazgos.

b. Justificación para la selección de variables y lugares inspeccionados

Se aplicó la formula siguiente para identificar cuantos predios tenían que ser visitados por una

cantidad total de 2828 predios: 0.8*2828 = 42,5 por ello 43 predios a visitar. La selección de sitios y actividades a auditar fue realizada buscando visitar el área no revisada la auditoria inicial y en la región donde se concentra la mayor superficie de fundos, VIII (Región del Bio-Bio), así como también se visitaron instalaciones de viveros y brigadas de incendio. Se seleccionaron predios priorizando en los que existieran operaciones y/o instalaciones.

El total de predios visitados durante los recorridos de campo fue de 43, cumpliendo así con los requerimientos.

3. ANTECEDENTES GENERALES DEL BOSQUE

a. Antecedentes generales de la operación.

Forestal Mininco S.A. gestiona el desarrollo de la forestación, conservación e incremento del patrimonio forestal de CMPC, generando desde sus bosques plantados, el abastecimiento estratégico de las plantas de celulosa y papel, de sus aserraderos, plantas de remanufactura y de tableros. Territorialmente administra el patrimonio forestal de CMPC en Chile, incluyendo el Proyecto Aysén. Produce y comercializa la madera en trozos y astillas, proveniente de los bosques propios y administrados por ella, principalmente son bosques de especies del género Pinus y del género Eucaliptus.

b. Sistema de Manejo Forestal.

El Objetivo principal de las actividades llevadas a cabo por Forestal Mininco, es el de formar y administrar un patrimonio forestal, que respalde el desarrollo industrial de Empresas CMPC, maximizando los retornos de sus accionistas, con un enfoque de sustentabilidad y una perspectiva de largo plazo. Adicionalmente la Empresa apoya Proyectos o Convenios que incrementen el uso de bienes y servicios del bosque, ejecutados por miembros de la comunidad local (Productos Forestales No Maderables, Recolección, Comodatos Turísticos, Convenios de Talaje), según se indica dentro de las líneas de acción del Plan Social de Forestal Mininco. Dentro del enfoque de sostenibilidad de la Empresa se presenta como objetivo la conservación de los bosques nativos, el que se manifiesta en su interés por conocerlos y protegerlos, determinar presencia de especies en peligro de flora y fauna, e identificar, manejar y monitorear áreas alto valor de conservación. El responsable del control de las actividades de este Plan de Ordenación corresponde al Subgerente de Gestión Certificada y Sostenibilidad perteneciente a la filial CMPC Celulosa S.A. Cabe destacar que Forestal Mininco ha designado a la Gerencia de Asuntos Públicos y Sostenibilidad de CMPC Celulosa S.A. como responsable de implementar, administrar y controlar el presente Sistema de Gestión Certificado, a la Gerencia de Administración de CMPC Celulosa S.A. para la gestión y administración de la documentación tributaria, capacitaciones del personal y control laboral de personal interno y empresas de servicio y al área de Fiscalía perteneciente a Empresas CMPC la identificación de los cuerpos legales aplicables.




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c. Contexto ambiental y socioeconómico.

El patrimonio de la empresa se encuentra en la zona centro-sur de Chile, caracterizada por un clima de tipo mediterráneo, de inviernos húmedos y cortos (con precipitaciones que oscilan entre 750 y 1500 mm principalmente en función de la latitud geográfica) y veranos cálidos. Estas condiciones de mediterraneidad tan marcada generan un ambiente meteorológico propicio para la adaptabilidad de diferentes tipos de cultivos.

Así, y tras la deforestación de extensas áreas a lo largo de la historia del país, esta zona fue destinada durante mucho tiempo a un uso agropecuario extensivo que constituyó la actividad económica principal de dichas regiones. Si bien las condiciones climáticas son favorables, las características de los sitios (suelo y pendiente) generaron un creciente deterioro y pérdida de suelos. La pérdida de productividad generó el abandono de tierras o la mantención de una agricultura de subsistencia y en un creciente empobrecimiento de la productividad de los sitios.

Esta situación de disponibilidad de suelos descubiertos, unida a políticas de estado tendientes a incentivar, vía subsidios, la forestación en suelos deteriorados (D.L. 701 de 1974) determinaron el desarrollo creciente de un recurso forestal sobre el cual se empezó a establecer una industria asociada, concluyendo en la actualidad en la existencia de un sector forestal que se ubica como la segunda actividad en importancia económica del país después de la minería.

La actividad forestal productiva se concentra principalmente en esta zona (centro-sur), siendo la VIII región la que concentra la mayor proporción de la actividad forestal.

El contexto socioeconómico en que opera la empresa, es representativo de la realidad chilena. La mayoría de la población tiene influencia de la colonización europea (España, Alemania y Europa Central). Existen en la región comunidades indígenas que reclaman derechos consuetudinarios. La empresa conoce los derechos de estas comunidades y los respeta, así mismo, CMPC Forestal, reconoce que no aplica conocimiento tradicional indígena, en el manejo de las plantaciones forestales. No obstante, ello si Forestal Mininco hiciere uso de conocimiento tradicional indígena, en ese caso informará a las comunidades pertinentes, y negociará un mecanismo de compensación adecuado.

Forestal Mininco apoya y participa activamente en el proyecto “MOFIM” (Modelo Forestal Inter-Cultural Mapuche), que busca integrar de forma orgánica, la actividad forestal y la cultura local indígena.

La empresa lleva varias décadas apoyando a sus vecinos rurales en educación, desarrollo productivo y trabajo local, sean estos indígenas o no. Toda esta acción se ha traducido en un “Plan de Buena Vecindad”, que contempla programas y acciones, dirigidos a la comunidad. Para la elaboración de este plan se utiliza información de comunidades vecinas ubicadas en un entorno de hasta 1 km de distancia a sus predios.

El plan de buena vecindad es responsabilidad de las Gerencias de Asuntos Públicos y Medio Ambiente y Gerencia de Patrimonio y Protección.

d. Productos del bosque (que se producen actualmente).

Trozos aserrables, pulpables, Astillas y biomasa forestal. La biomasa forestal se vende como no certificada.

e. Sistema de Cadena de Custodia.

La cadena de custodia de Forestal Mininco finaliza al despachar la madera desde los fundos a la cancha del comprador. Todos los transportes se realizan con guías de despacho manuales o electrónicas, que identifican claramente el origen a nivel de predio, volumen transportado, especie, características de las trozas, así como información de la empresa de transporte. Se identifica además en cada guía de despacho el número y código de certificado. La empresa dispone de un sólido sistema informático que permite administrar la cadena de custodia. La empresa presentó en esta auditoría de Seguimiento al equipo auditor el reporte de productos cosechados y la cadena de custodia para el periodo noviembre 2017- 2018.

4. CONTEXTO ADMINISTRATIVO

Resumen del contexto legislativo, administrativo y de uso de la tierra en el cual opera la empresa forestal.

La empresa dispone de asesores legales y toda la legislación se encuentra disponible en la intranet de la empresa. El siguiente listado no pretende cubrir todas las exigencias legales, sino que es solamente una identificación de las más importantes que aplican actualmente:




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Legislación Forestal: • DL 701 (04.79) Sobre fomento forestal. • Ley 19561 (05/98) Modifica DL 701 sobre fomento forestal. • DS 259 (10/80) Reglamento técnico del DL 701. • DS 94 (10/95) Establece condiciones para el transporte de productos forestales. • DS 193 (09/98) Aprueba Reglamento del DL 701. • Ley 20283 (07.2008) Ley de Recuperación de Bosque Nativo y Fomento Forestal. • DS 366 Explotación de Tamarugo, Algarrobo, Chañar, Guayacan, Olivillo, Carbonillo, Espino,

Boldo, Maiten, Litre, Bollen y Quillay. • DS 43 (Dof. 03/04/1990) Declara monumento natural a la Araucaria Araucana • DS 4363 (31/07/31) Ley de Bosques • DS 490 (Dof 05/09/1977) Declara monumento natural a la especie forestal Alerce • DS 13 (04.95) Declara monumento natural al Queule, Pitao, Bellotos del Sur y del Norte y Ruil. • Código Nacional de Buenas Prácticas Forestales. Universidad Austral Legislación Ambiental: • Ley 19300 (03.94) Bases generales sobre el medio ambiente. • Ley 3133 (09.96) Manipulación de Residuos Líquidos. • DL 3557 (02.81) Establece disposiciones sobre protección agrícola. • DS 30 (04.97) Reglamento del Sistema de Evaluación de Impacto Ambiental. • DS 276 (11.80) Reglamento sobre roce a fuego. • DS 148 (06.2004) Reglamento sanitario sobre residuos peligrosos. • DS 351 (Dof: 23/02/93) Aprueba reglamentos para la neutralización y depuración de los residuos

líquidos industriales a que se refiere la Ley 3133 • D.F.L. Nº 1.122 /81. Código de Aguas. • Ley 17.288/70. Legisla sobre monumentos naturales • D.S. 25/2002. Modifica Reglamento del Sistema de Evaluación de Impacto Ambiental • DS 40/2012. Modifica Reglamento del Sistema de Evaluación de Impacto Ambiental • D.S. N° 430/92. Ley de Pesca y Acuicultura. • D.S. N° 4.363/31 modificado por Ley 18.979, aprueba texto definitivo de la Ley de Bosques. • Ley 20417/2010. Crea el Ministerio, el Servicio de Evaluación Forestal y la Superintendencia de

Medio Ambiente. • DS 78/. Manejo de Sustancias Peligrosas • DS 160/2009. Reglamento de Seguridad para las instalaciones y Operaciones de Producción y

Refinación, Transporte, Almacenamiento, Distribución y Abastecimiento de Combustibles Líquidos.

• Convención Internacional del Comercio de especies en peligro (CITES) Apéndices vigentes • Convención sobre Diversidad Biológica Legislación Laboral: • Código del Trabajo • DS 594 (09.00) Aprueba reglamento sobre condiciones sanitarias y ambientales básicas en los

lugares de trabajo. • Ley 16744 (02.68) Establece normas sobre accidentes del trabajo y enfermedades profesionales. • DS 105 (08.98) Aprueba reglamento de empresas aplicadoras de pesticidas de uso doméstico. • Ley 20123 (10.2006) Ley de Subcontrataciones. • DS 76 (12.2006) Decreto de Subcontrataciones. • DS 40 Reglamento sobre Prevención de Riesgos Profesionales • DS 54 Reglamento para la Constitución y Funcionamiento del Comité Paritario de Higiene y

Seguridad • DS 725 (Dof. 31/01/1968) Código Sanitario • D.S. N° 18/82. Certificación de Calidad de Elementos de Protección Personal contra Riesgos Oc

upacionales. • D.S. N° 63/2005. Aprueba Reglamento para la aplicación de la Ley Nº 20.001, que regula el peso

máximo de carga humana. • Manual de Prácticas Forestales. Asociación Chilena de seguridad Legislación derechos indígenas: • Ley 19253 (10/93) Establece normas sobre protección, fomento y desarrollo de los indígenas, y




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crea la Corporación nacional de desarrollo Indígena. • Ley 18695 (03/88) Ley orgánica y constitucional de municipalidades. • Decreto 236 (10.2008) Convenio 169 sobre pueblos indígenas y tribales. ▪ D.S. 484/90. Reglamento de la Ley Nº 17.288 sobre excavaciones y prospecciones arqueológica

s y antropológicas. Legislación tributaria: ▪ Decreto Ley N° 830/74 sobre Código Tributario. ▪ Ley N°17.235 sobre Impuesto Territorial. ▪ Decreto supremo N°55, de Hacienda, de 1977, que contiene el Reglamento de la Ley sobre Impu

esto a las Ventas y Servicios Legislación transporte: ▪ D.F.L Nº1/2009. Ley de Tránsito. ▪ D.S. 158/80. Regula límite de peso en caminos públicos. ▪ D.S. N° 20/2001. Reglamento sobre normas de seguridad para el transporte privado de los trabaj

adores agrícolas de temporada. ▪ D.S. 298/94. Reglamenta el Transporte de Cargas Peligrosas por Calles y Caminos

5. EL PLAN DE MANEJO FORESTAL

a. Propiedad y composición del bosque.

• Propiedad de la tierra, del bosque y de la empresa

La totalidad de las tierras son privadas ya sea en propiedad de la compañía o usufructo, administrados completamente por la empresa, esto consta en contratos de usufructo legalmente establecidos.

• Superficie total y principales divisiones (rodalización)




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• Composición forestal, especialmente para los bosques productivos

NOTA 1:

(*) Objetivo del manejo de superficie plantada: producir madera.

(**) Se consideran las otras especies plantadas productivamente en la empresa (Ej. Pino Oregón, etc.),

(***) Otros usos. Administrativo (sectores de construcciones, caminos (interiores y públicos), torres de

vigilancia incendios, cortafuegos, líneas eléctricas, campamentos incendios, oleoductos, canales de riego,

etc.), sin uso silvoagropecuario, áreas con limitaciones técnicas, agrícola-ganadero y ensayos.

b. Sistema de Manejo Forestal.

En cumplimiento del “Plan de Largo Plazo”, cuya ejecución asegura el abastecimiento de la actual y futura capacidad industrial instalada de Empresas CMPC, y de la consiguiente cosecha sustentable, la empresa planta en Chile, entre 18.000 y 25.000 ha/año, con pinos y eucaliptos.

La actividad de plantación se desarrolla a través de:

- Forestación: plantación de terrenos que no poseen bosques,

- Reforestación: plantación de terrenos donde se haya efectuado la cosecha del bosque que existía.

Las faenas de forestación y de reforestación, se realizan durante el período de lluvias, es decir, principalmente a fines de otoño, invierno y comienzos de primavera.

Dependiendo de las calidades de los sitios y los manejos silviculturales las rotaciones oscilan entre 23 y 25 años en pinos y 10 a 15 años en el caso de eucaliptos. A continuación, se presentan los esquemas de manejo de la empresa.




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c. Rendimiento sostenido.

La empresa dispone de parcelas permanentes de monitoreo, a partir de la cual se realizan modelaciones de crecimiento para las diversas especies y sitios. Se dispone de 5 clases de productividad, con rendimientos que oscilan entre 10 a 35 m3/ha/año.

d. Base lógica o fundamento de la tasa anual de cosecha en términos de volúmenes y especies.

La tasa anual de cosecha está basada en los registros históricos de crecimiento de las especies utilizadas (géneros Pinus y Eucalyptus) tanto en la empresa como en otras con largo historial de manejo forestal. Los esquemas de crecimiento y por ende de manejo de las especies utilizadas son conocidos y comprobados desde hace muchos años. La empresa monitorea sus crecimientos según el esquema siguiente pino (2, 4 y 15 años), eucaliptos (2 y 12) para así monitorear el establecimiento inicial, los requerimientos en fertilización y productividad ante cosecha. En base a estos últimos datos, se estima el volumen máximo anualmente permisible para poder alimentar de material, las diferentes plantas de la empresa y poder estimar las necesidades de conseguir madera de terceros.

e. Resguardos para mantener la biodiversidad.

A comienzos de 90’s, el Directorio de Forestal Mininco decidió suspender el manejo y cualquier práctica en bosques nativos, por la carencia de un marco regulatorio claro.




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Desde ese momento, y hasta la promulgación de la ley de Bosque Nativo y todas sus reglamentaciones, el bosque nativo (productivo o no) y áreas de protección, están definidas como áreas de conservación y preservación de los recursos. La empresa ha asumido compromiso voluntario de no sustitución del Bosque Nativo. CMPC Forestal identifica, registra y declara en una categoría distinguible su bosque nativo, y clasifica a éste en áreas de protección y conservación además de producción, asegurando en ambos casos, que no será objeto de reemplazo por plantaciones con especies introducidas, y se protegerá en forma adecuada, para destinarlo a la provisión de bienes y servicios económico-socio-ambientales. Asimismo, CMPC Forestal se compromete a no sustituir bosque nativo, ni incentivar la sustitución por otros, de acuerdo y en principio, al “Catastro de Bosque Nativo” en Chile (1994-1997), sujeto a lo que en definitiva determine la Corporación Nacional Forestal (CONAF), y todo lo anterior, de acuerdo a la legislación chilena vigente y pertinente. No se permite la caza ni la pesca en los fundos de la empresa. La empresa ha definido Áreas de Conservación que totalizan una superficie de 165.364ha, que corresponden a un 23 % del patrimonio, de ellas 13.906 Ha corresponden a AAVC representando un total de 398 AAVC estos se enmarcan en Bosques de Alto Valor de Conservación según los requerimientos de CERTFOR.

f. Planes para la identificación y protección de especies raras, amenazadas o en peligro.

La empresa, permanentemente ha colaborado en programas de conservación de flora y fauna, tales como: o Conservación del Pitao (Conaf, IX Región y U. Austral) (desde 1991) o Conservación del Huillín (Codeff). (Desde 1996) o Estudios florísticos en Alto Escuadrón (U. Concepción). (Desde 1991) o Iniciativa Darwin en Bosque Costero Maulino. (Desde 2006) o Participación en Grupo de Trabajo Corredor Biológico Nevados de Chillán. (Desde 2006). La empresa tiene un compromiso con la biodiversidad el que se manifiesta en su interés por conocer el bosque nativo con que cuenta, determinar presencia de especies en peligro de flora y fauna, e identificar áreas de alto valor ambiental. La empresa ha elaborado un instructivo que permite definir, clasificar y cuidar áreas de alto valor ambiental presentes en su territorio. La empresa ha determinado 398 Áreas de Alto Valor de Conservación (AAVC) en su Patrimonio.

Atributo Cantidad Superficie

Biológicos 14 10.212

Servicio 357 3483,1

Socio Culturales 27 211,1

Total 398 13906

Se han definido las siguientes: AAVC Biológicos




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AAVC Atributos de Necesidades Básicas

AAVC Atributos Socioculturales.




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6. CONSULTA CON LAS PARTES INTERESADAS (STAKEHOLDERS)

a. Partes interesadas afectadas por la empresa.

N/A Auditoria de Seguimiento

b. Resumen de derechos de uso relacionados con la tierra y los bosques.

La empresa dispone de los títulos de propiedad de todas sus tierras ya sea de su propiedad o de las cuales mantiene contrato de usufructo. Durante la revisión de documentación se evidenciaron los títulos de propiedad de todos los fundos visitados durante la auditoría de campo.

c. Nombre y asociación (parte interesada que representan) de las personas consultadas durante la evaluación.

• Organizaciones gubernamentales involucradas en el manejo forestal

N/A

• Organizaciones no gubernamentales con un interés en el manejo forestal

Junta de vecinos La Paz - Jimena Ojeda (Presidenta) Vecinos AAVC Captación Agua – Familia Bizama Corales Vecinos AAVC Captación Agua – Familia Chávez Zapata Vecinos AAVC Captación Agua – Familia Troncoso Jara

• Otras partes interesadas

Trabajadores EMSEFOR

d. Resumen de los principales temas identificados por las partes interesadas.

Las principales terceras partes entrevistadas fueron los trabajadores de las EESS que por medio de entrevista y de presentación documentales demostraron el cumplimiento de la Compañía. Otras partes interesadas fueron vecinos de AAVC de captación de agua, estos declaran respeto y cuidado por las áreas de captación de agua, les permiten tener acceso al área para reparar y mejorar las condiciones del sistema de captación de agua, también confirman recibir información constante de la compañía cuando se realizan actividades en los predios que tienen AAVC. De las entrevistas a otras terceras (sindicato, vecinos), no se identificaron aspectos de incumplimiento de la empresa.




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7. RASTREO, SEGUIMIENTO E IDENTIFICACION DE PRODUCTOS

a. Evaluación de áreas clave de riesgo de mezcla de productos certificados y no certificados.

El riesgo de mezcla de material certificado y no certificado es bajo: • La certificación incluye todo el patrimonio de la empresa. • Se certifican roles completos. • No se cargan camiones con productos de diferentes fundos. • No se permite recibir carga una vez que el camión es despachado del fundo. • Se dispone de un sistema de guías de despacho electrónicas y manuales (en caso de presentarse falla en el sistema). • Se dispone de validadores automáticos de orígenes en los puntos finales de la cadena de custodia.

b. Sistemas de Control.

Los productos se transportan con guía de despacho electrónicas o manuales, las que indican el tipo de material a transportar, el fundo de origen y la declaración si se trata de material certificado. En el eslabón final de la cadena de custodia se dispone de validadores automáticos de orígenes.

c. En el caso de certificación conjunta de Manejo Forestal y Cadena de Custodia, señalar el punto en el cual la cadena de custodia cubierta por ambos certificados se traspasa al comprador de madera.

La Cadena de Custodia se traspasa al llegar el material a las canchas de acopio del comprador.

d. Identificación de productos forestales certificados

Los productos no tienen ningún tipo de identificación en referencia a la certificación. La identificación de material certificado se realiza con las guías de despacho que acompañan el producto forestal y las facturas.

8. CAMBIOS EN PREDIOS, INTEGRANTES DE GRUPO, ESPECIES Se vendieron 3 predios propios y una devolución de usufructo que venció el contrato, se compraron 4 predios, de esa forma no existen cambios en el número de predios.

9. CAMBIOS EN EL ESTÁNDAR CERTFOR MFS

Tema Indicación

No hay cambios No hay cambios

10. LA EVALUACIÓN

Proceso La Evaluación se llevó a cabo siguiendo los pasos descritos a continuación:

• Reunión de apertura

Tuvo lugar una reunión de apertura en la que se explicó el alcance de la evaluación, se establecieron los calendarios y se completó el registro de asistencia (DA-1-FA-00 CERTFOR). El tiempo de la auditoría se calculó según el procedimiento Certfor PI-02-07 “Determinación Días de Auditoría”.

• Asignación de tiempo

Días hombre

Metodología y base teórica

15 MD Se asignó 5 día(s) auditor para la revisión documental y 10 día(s) auditor para las auditorías de campo. Por tratarse de una auditoria de seguimiento se audito el 90% de los indicadores.

• Metodología de muestreo de sitios y grupos




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Metodología de muestreo y base teórica

En la presente auditoria de seguimiento se seleccionaron 43 de 2828 sitios, priorizando los que tienen actividades, y que no han sido visitados en los últimos años. Se tomo una muestra según la raíz cuadrada del total de predios por 0,8, por lo tanto, del total de predios 2.828 se tomó la raíz cuadrada 53, esta multiplica por 0,8 dando 42,5, aproximada a 43 visitando estos predios durante 5 días calendario, 10 días de auditoria realizado por dos auditores, permitió visitar el número de sitios planificados.

• Resumen y Reunión de cierre

Una vez finalizada la evaluación de campo, los hallazgos se presentaron a la compañía durante la reunión de cierre. Se declaran todas las áreas de no conformidad según dos tipos de Solicitudes de Acción Correctiva (SAC): SAC mayores: que deben ser atendidas y reevaluadas antes de que se proceda a la certificación; y

SAC menores: que no impiden la certificación, pero que deben ser atendidas dentro de un tiempo límite acordado y que serán evaluadas durante la primera visita de vigilancia.

La tabla a continuación brinda un resumen progresivo de las conclusiones alcanzadas en cada evaluación.

EVALUACIÓN PRINCIPAL

Aspectos que fueron difíciles de evaluar

No hubo aspectos difíciles de evaluar.

La compañía se presentó receptiva y abierta a corregir la desviación detectada durante la auditoria.

Nuevas SAC declaradas Se declararon 0 nuevas SAC mayores y 1 SAC menor.

Breve descripción de los sitios visitados

Se visitaron 42 sitios de un total de 2.790 priorizando los que tenían operaciones.

Recomendación El manejo forestal de los bosques de Forestal Mininco permanece certificado dado que:

▪ El sistema de manejo es capaz de asegurar que todos los requisitos del(los) estándar(es) correspondiente(s) ha(n) sido cumplidos en la totalidad del área forestal abarcada por el alcance de la evaluación; y

▪ El tenedor del certificado ha demostrado, sujeto a las acciones correctivas específicas, que el sistema de manejo descrito está siendo implementado de modo coherente a lo largo del área forestal incluida en el alcance del certificado.

1 RA VISITA DE VIGILANCIA

Aspectos que fueron difíciles de evaluar

No hubo aspectos difíciles de evaluar.

La compañía se presentó receptiva y abierta a corregir la desviación detectada durante la auditoria.

Cantidad de SAC levantadas Se levanto 3 Sac Menor

Cantidad de SAC que aún continúan sin ser resueltas

0

Cantidad de nuevas SAC declaradas

3

Breve descripción de los sitios visitados

Se visitaron 43 sitios de un total de 2.828 priorizando los que tenían operaciones.

Recomendación El manejo forestal de los bosques de Forestal Mininco permanece certificado dado que:

▪ El sistema de manejo es capaz de asegurar que todos los requisitos del(los) estándar(es) correspondiente(s) ha(n) sido cumplidos en la totalidad del área forestal abarcada por el alcance de la evaluación; y




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El tenedor del certificado ha demostrado, sujeto a las acciones correctivas específicas, que el sistema de manejo descrito está siendo implementado de modo coherente a lo largo del área forestal incluida en el alcance del certificado

Referirse al Apéndice A para ver los registros completos de todas las SAC registradas. Referirse al Apéndice B para ver un registro completo de todas las Observaciones registradas.




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11. HALLAZGO DE LA EVALUACION

APÉNDICE A

Solicitudes de acción correctiva

SAC Nº Indicador Detalles de la SAC

01 8.1.1 Registrada con fecha>

23/11/2017 Fecha de vencimiento>

23/11/2018 Fecha de levantamiento>

21/11/2018

No conformidad:

Los responsables de la UMF no siempre cumplen la legislación aplicable a su actividad, como la laboral

Evidencia objetiva:

Durante la revisión documental de los registros horarios y liquidaciones de sueldo de los meses de Enero, Junio y Octubre 2017 y de los contratos vigente de una muestra de 10 trabajadores, en el departamento Recursos humanos, se pudo evidenciar que para trabajadores de Forestal Mininco, que por contrato deben registrar horario, estos no lo realizan según lo definido por la dirección del trabajo y el código del trabajo. Trabajadores no marcan adecuadamente la asistencia; registran solo entrada o solo salida Trabajadores no firman la tarjeta de asistencia a lo menos una vez al mes. Las tarjetas de asistencia no se encuentran debidamente completas por el área encargada de cálculo de días y horas trabajadas Las Horas extras no son canceladas según registro oficial de asistencia. Esto se evidencio en registros horarios de los meses Enero Junio Octubre 2017

Evidencia del levantamiento:

Jose Betancourt- Se evidencia envío correo al personal de central de comunicaciones, con recordatorio de un adecuado registro de asistencia se verifica correo con fecha 24 de noviembre 2017. Se verifica capación en obligación de informar capacitación sobre correcto llenado de los registros de asistencia. A la fecha se registran 13 trabajadores con contrato sujeto a control horario en Forestal Mininco. Se ve revisa una muestra de las liquidaciones de sueldo y tarjetas registro horario de 5 trabajadores los meses de Febrero, marzo y Octubre 2018, se evidencia un adecuado registro en las tarjetas de los 5 trabajadores y un correcto pago de horas extras cuando aplica.


02

3.4.3 DN-02-05, Agosto 2016

Registrada con fecha>



DD/MM/YYY

No conformidad:

No fue posible evidenciar que los lugares de almacenamiento (Camiones de apoyo a los aplicadores de químicos) siempre cumplan con todos los requerimientos legales.

Evidencia objetiva:




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Durante las visitas a campo en faenas de aplicación de químicos se pudo evidenciar que los camiones transportadores de mezcla no cuentan con un contenedor secundario de productos para evitar el derrame de estos en caso de fugas. No se pudo verificar que los camiones cuenten con abundante agua limpia o lavaojos en los lugares donde realizan mezcla y preparación de productos químicos.



03

7.5.2 DN-02-05, Agosto 2016




DD/MM/YYY

No conformidad:

No es posible evidenciar que siempre sean suficientes las evaluaciones de las competencias adquiridas durante las capacitaciones.

Evidencia objetiva:

Durante las visitas a campo se pudo evidenciar que los operadores de equipos de cosecha, no tenían la suficiente capacitación para completar adecuadamente el registro; “Autocontrol Diario de Maquinarias”, así también los ingenieros y supervisores de campo no siempre realizan las inspecciones de estos registros.



04

9.2.9 DN-02-05, Agosto 2016




DD/MM/YYY

No conformidad:

Si bien existe un monitoreo e informes de auditoría interna, no es posible verificar cual es el estándar y la versión utilizada para llevar a cabo estas auditorías.

Evidencia objetiva:

Durante la revisión documental no fue posible confirmar cual fue la versión del estándar utilizada para realizar las auditorías internas, no hay evidencia de esto tanto en los planes de auditoria como en el informe de esta.


Fin del Resumen Público




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INFORMACIÓN RESERVADA

APÉNDICES

Apéndice A Registro de Solicitudes de acción correctiva

Apéndice B Registro de Observaciones

DOCUMENTOS ASOCIADOS

Marcar los documentos pertinentes con una “x”

DA-1-FA- 00 CERTFOR Formulario de asistencia (reuniones de apertura y de cierre) x

DA-2-LVRAC-00 CERTFOR Checklist Reunión de Apertura y Cierre x

DA-3-PA-00 CERTFOR Plan de Auditoria x

DA-4-FRCMF-00 CERTFOR Formulario Reporte Certificado Manejo Forestal x

DA-7-FDPC-00 CERTFOR Formulario Detalle Producto Certificado x

DA-10-RAMFG-00 CERTFOR Reporte Manejo Forestal Grupo




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PRINCIPIO 1 El uso de los recursos forestales de la Unidad de Manejo Forestal (UMF) debe ser planificado y manejado de acuerdo al concepto de Manejo Forestal Sustentable (MFS), con base en un Plan de Ordenación Forestal de largo plazo apropiado a la escala de las operaciones y aplicable a la UMF, de modo de proveer un flujo sostenido de bienes y servicios en sucesivas rotaciones.

PLANIFICACIÓN Y OBJETIVOS DE LARGO PLAZO

1.1 CRITERIO: Los responsables de la UMF se comprometen formalmente con el Manejo Forestal Sustentable en el largo plazo y adhieren a las políticas del sistema de certificación CERTFOR/PEFC.

Criterio 1.1 Certificación VV1 X VV2 VV3 VV4

Indicadores, Verificadores y hallazgos

1.1.1. Existe un compromiso formal, documentado y público de cumplir con este Estándar.

V1: Existe una Política de Manejo Forestal Sustentable documentada, verificable y fácilmente accesible por las partes interesadas. V2: Existe un documento público, fácilmente accesible por las partes interesadas, que declara el compromiso de adhesión a este Estándar. V3: Existe evidencia de un proceso de difusión del compromiso con el manejo forestal sustentable dirigido a las partes interesadas. V4: Verificación en terreno.

Hallazgos En cumplimiento: Sí: X No

Evidencia objetiva:

Se puede verificar el plan de ordenación que da cumplimiento a los verificadores, se encuentra disponible en la página web de la empresa.

http://www.forestalmininco.cl/wp-content/uploads/2014/01/Manejo_Forestal_v10.pdf

Se imprime una copia del resumen del plan de ordenación el cual es entregado a las partes interesadas, dejando registro de ellos.

Entre otros:

• Serfonac Comuna Nacimiento, firmada Por Patricio Veravio 31.05.2018

• Nylymar Ltda Comuna Los Angeles, firmada Por Patricio Rupselia Villablanca 31.05.2018

• IMF S.A Comuna Los Angeles, Firmada por Diego Sandoval 31.05.2018

• Ernesto Colinil Comunidad Juan Colivil, Imperial, Lonko 03.10.2018

• Comité recolectores Rio Amargo, Collipulli, firmada por 20.07.2018

1.1.2. Las funciones y responsabilidades para el manejo forestal sustentable de la UMF están claramente definidas y asignadas.

V1: Existe una definición de funciones y responsabilidades claves para el manejo forestal sustentable de la UMF incorporadas en el Plan de Ordenación Forestal, incluyendo el (los) responsable(s) de la gestión de este Estándar. V2: Existe evidencia de conocimiento de este Estándar por parte de los responsables de la UMF.


Evidencia objetiva:

Las funciones y responsabilidades para el manejo forestal sustentable de la UMF están definidas y asignadas en el pan de ordenación 2018

Organigrama Empresas CMPC





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Organigrama CMPC Celulosa

Organigrama Forestal Mininco




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}

Organigrama Gerencia Asuntos Públicos y sostenibilidad.

1.1.3. En los contratos, entre los responsables de la UMF y las empresas de servicios, se establece una cláusula de cumplimiento de este Estándar en sus actividades relacionadas con la UMF.

V1: Existe cláusula en los contratos.


Evidencia objetiva:

Los contratistas firman un anexo llamado Acreditación de adhesión y respeto a las políticas el sistema de certificación Certfor/PEFC. Se evidenciaron la adhesión y respeto a la política del sistema de certificación CERTFOR/PEFC:

1.1.4. Todos los trabajadores de la UMF son capacitados en los aspectos relevantes del Plan de Ordenación Forestal relacionados con sus labores.

V1: Existe un programa y material de capacitación.




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V2: Existe evidencia que todos los trabajadores han recibido capacitación en los aspectos relevantes del Plan de Ordenación Forestal para sus labores. V3: Verificación en terreno.


Evidencia objetiva:

Los materiales de capacitación están disponibles en documentos en la intranet y un plan de capacitaciones en planilla llamada Programa_Capac_SEG-MA 2016-2018.xls.

Para personal interno y externo se verifica la pauta de terreno de actividades de la emsefor donde dentro del registro aparece la necesidad de llevar a cabo capacitaciones en los principales aspectos del Plan de ordenación Forestal.

El personal de campo entrevistado ha sido capacitado y conoce las normas de trabajo, uso de EPP y Certificación forestal Certfor.

Se realizó charla de capacitación de los puntos críticos del sistema y grupo líder en actualización de los cambios del estándar Certfor 2016 realizado por André Laroze el 12/09/2017 dictado a 18 personas.

1.2 CRITERIO: La UMF cuenta con un Plan de Ordenación Forestal documentado y actualizado, sustentable en el largo plazo, donde se especifican claramente los objetivos de su manejo forestal.

Criterio 1.2 Certificación X VV1 X VV2 VV3 VV4


1.2.1. El Plan de Ordenación Forestal para la UMF incluye la descripción de sus condiciones actuales, sus objetivos de manejo de largo plazo y acciones asociadas, y los niveles de cosecha sustentable para sus productos principales.

V1.: Existe un Plan de Ordenación Forestal donde se incorporan los requerimientos del Indicador.


Evidencia objetiva:

El plan de ordenación forestal para la UMF hace una descripción de sus condiciones actuales, objetivos de manejos de largo plazo y los niveles de cosecha sustentable en los puntos, 4 se describen los objetivos del manejoel cual es, gestionar el desarrollo de la forestación, conservación e incremento del patrimonio de Plan de ordenación Forestal Mininco de 05.10.2018 elaborado por Roxana Bastidas

1.2.2. El Plan de Ordenación Forestal contiene una identificación y descripción de los aspectos ambientales y sociales a ser considerados en el manejo de la UMF, incluyendo la referencia a conocimiento y prácticas locales relevantes al manejo.

V1: Existe una descripción ecosistémica de la UMF, que incluye la identificación de las especies amenazadas y/o protegidas por ley que habitan en la UMF. V2: Existe un registro de las Áreas de Alto Valor de Conservación, que incluye la caracterización de sus atributos. V3: Existe una descripción de los tipos y clases de suelo presentes en la UMF, e indicaciones de cómo está representada en la cartografía. V4: Existe una descripción de los cauces, cuerpos de agua y humedales presentes en la UMF, e indicaciones de cómo está representada en la cartografía. V5: Existe una caracterización socioeconómica actualizada de las comunas en que se encuentra presente la UMF, que considera el índice de desarrollo humano, indicadores de pobreza e indicadores de empleo, entre otros. V6: Existe una identificación de los potenciales impactos ambientales y sociales, tanto positivos como negativos, de las operaciones forestales en la UMF, incluyendo un cuadro resumen que incorpore medidas de prevención, mitigación y control. V7: Existe evidencia que se han incluido referencias a conocimientos y prácticas locales, de acuerdo a lo señalado en el Indicador.


Evidencia objetiva:

El plan de ordenación en los puntos 4, 7 y 9 hace una descripción de la UMF con especies amenazadas y protegidas, AAVC, cartografía con tipos y clases de suelo, causes de agua, perfil social, impactos ambientales con medidas de prevención en el documento Plan de ordenación




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Forestal Mininco de 05.10.2018 elaborado por Roxana Bastidas

1.2.3. El Plan de Ordenación Forestal debe especificar vías o maneras de minimizar el riesgo de degradación y daños a los ecosistemas presentes en la UMF.

V1: Existen procedimientos de planificación y ejecución de operaciones forestales establecidos con el propósito de minimizar el riesgo de degradación y daños a los ecosistemas. V2: Verificación en terreno.


Evidencia objetiva:

Cada actividad tiene sus procedimientos de planificación y ejecución de operaciones forestales, una descripción y nombre del procedimiento correspondiente se encuentra en el punto 4.3 en el documento Plan de ordenación Forestal Mininco de 0.5.10.2018 elaborado por Roxana Bastidas

1.2.4. El Plan de Ordenación Forestal debe demostrar que la gestión de la UMF es económicamente viable en el largo plazo.

V1: Existen estudios de mercado para los principales productos de la UMF, así como la evaluación de posibles mercados y actividades económicas para los demás bienes y servicios relevantes asociados al recurso forestal. V2: Existe una proyección financiera que demuestra la viabilidad económica del Plan de Ordenación Forestal en el largo plazo. V3: Existe una identificación de los potenciales impactos económicos, tanto positivos como negativos, de las operaciones forestales en la UMF.


Evidencia objetiva:

El plan de largo plazo realizado por la gerencia de desarrollo determina las proyecciones financieras de corto y largo plazo, así también como la identificación de los potenciales impactos económicos de las operaciones forestales, esto se encuentra en el Plan de ordenación Forestal Mininco de 05.10.2018 elaborado por Roxana Bastidas puntos 5.3, página 29.

1.2.5. El Plan de Ordenación Forestal debe tomar en cuenta los diferentes usos y funciones de los recursos forestales presentes en la UMF. La planificación del manejo forestal debe hacer uso de esta información para apoyar la generación de bienes y servicios del bosque, comerciables y no comerciables, tanto por la UMF como las comunidades vecinas.

V1: El Plan de Ordenación Forestal describe los productos comerciables (maderables y no maderables) que se producen en la UMF. V2: El Plan de Ordenación Forestal describe los bienes y servicios que proporcionan los recursos forestales presentes en la UMF, que benefician a las comunidades vecinas y que son reconocidos por ellas. V3: Existe evidencia que se ha considerado información proporcionada por especialistas y partes interesadas locales, por medio de un proceso participativo. V4: Verificación en terreno.


Evidencia objetiva:

En el documento Plan de ordenación Forestal Mininco de 05.10.2018 elaborado por Roxana Bastidas punto 6 productos forestales no madereros, punto 7 funciones del bosque se describen los productos comerciales, bienes y servicios. En el punto 8 se considera la información proporcionada por partes interesadas locales. También se cuenta con un documento denominado Plan Social de 08/2017.

Durante la visita a partes interesadas se pudo verificar que el plan de ordenación forestal toma en cuenta observaciones de partes interesadas. Se pudo verificar entre otras en acta de reunión de Junta de Vecinos La Paz en la cual describe información entregada por este organismo comunal a forestal Mininco, información que se encuentra reflejada en el Plan Social de 11/2018

1.2.6. El Plan de Ordenación Forestal es revisado periódicamente y existe un responsable del control de cumplimiento de las actividades especificadas en el plan.

V1: Existe evidencia que el Plan de Ordenación Forestal es revisado al menos una vez al año y actualizado cuando sea necesario de acuerdo a resultados del monitoreo, nueva información científica y técnica, y cambios en las circunstancias ambientales, sociales y económicas de la UMF.




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V2: Existe un responsable del control de cumplimiento del Plan de Ordenación Forestal, de acuerdo con lo establecido en el Indicador 1.1.2.


Evidencia objetiva:

El plan de ordenación forestal es revisado una vez al año por Roxana Bastidas y actualizado si corresponde, siendo el responsable de su aplicación Francisco Rodriguez Aspillaga, se describe en punto 4.1 en el documento Plan de ordenación Forestal Mininco de 05.10.2018 elaborado por Roxana Bastidas.

Se verifica anterior revisión Plan de Ordenación Forestal Mininco, Octubre 2017, elaborado por Roxana Bastidas.

1.2.7. Se cuenta con un Resumen del Plan de Ordenación Forestal de la UMF, de carácter público y fácilmente accesible por las partes interesadas, que debe contener como mínimo la siguiente información: a) objetivos de su manejo; b) descripción de los recursos forestales que serán manejados; c) descripción del entorno social; d) descripción de las operaciones forestales; e) tasa de cosecha anual de los productos principales; f) identificación de especies amenazadas y/o protegidas por ley; g) identificación y medidas de manejo de las Áreas de Alto Valor de Conservación; h) los datos de contacto del (de los) responsable(s) de la gestión de este Estándar.

V1: Existe un documento resumen del Plan de Ordenación Forestal, de carácter público y fácilmente accesible por las partes interesadas, que cumple con los elementos requeridos en el Indicador. V2: Existe evidencia de difusión del resumen del Plan de Ordenación Forestal en formatos adecuados a los distintos tipos de partes interesadas, en particular hacia las partes desventajadas en conocimiento técnico.


Evidencia objetiva:

El resumen público se encuentra disponible en la página web de la empresa y la intranet, extranet de la empresa.

http://www.forestalmininco.cl/wp-content/uploads/2014/01/Manejo_Forestal_v10.pdf La compañía ha impreso un documento resumen en formato revista, el cual ha sido entregado a las partes interesadas, se verifica registro de la entrega de estos y firma de las personas que lo reciben.

Tanto el resumen en la página web, como el resumen impreso incluyen los requisitos desde la letra a), hasta la h).

1.3 CRITERIO: El Plan de Ordenación Forestal tiene definido los usos del suelo en la UMF.



1.3.1 El Plan de Ordenación Forestal contiene una descripción de los recursos forestales presentes en la UMF y los usos actuales del suelo.

V1: Existe una cartografía adecuada a la escala de las operaciones que cubre toda la UMF. V2: La cartografía tiene definidos los límites de las áreas de alto valor de conservación, áreas de vegetación nativa, zonas de protección y plantaciones de la UMF. V3: Existe un registro de los recursos forestales y usos del suelo al momento de la certificación.


Evidencia objetiva:

Plan de ordenación Forestal Mininco de 05.10.2018 elaborado por Roxana Bastidas en el punto 4.2 se hace una descripción de los usos del patrimonio que incluye cartografía, recursos forestales y usos del suelo.

1.3.2. El Plan de Ordenación Forestal contiene una prescripción de manejo para cada rodal de la UMF.

V1: La cartografía tiene definidos los límites de los rodales de la UMF, con indicación de su prescripción de manejo.


Evidencia Existe una cartografía con los límites de los rodales de la UMF y la prescripción de manejo en

http://www.forestalmininco.cl/wp-content/uploads/2014/01/Manejo_Forestal_v10.pdf%20La




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objetiva: el documento Plan de ordenación Forestal Mininco de 05.10.2018 elaborado por Roxana Bastidas y en cada predio visitado se evidencio la existencia de la cartografía tanto en formato digitan en Tablet de supervisores y en papel con el nivel de detalle requerido

1.3.3. La cartografía se encuentra actualizada y refleja los cambios en el uso del suelo de la UMF.

V1: La cartografía corresponde a la realidad actual en terreno y permite evaluar los cambios anuales en el uso del suelo.


Evidencia objetiva:

Toda la cartografía evidenciada corresponde a la realidad actual de terreno y permite evaluar los cambios que se realizan. Se ha evidenciado en campo los cambios realizados.

1.4 CRITERIO: El manejo de las plantaciones forestales se realiza sobre la base del potencial productivo de los sitios y sus características.



1.4.1. Las especies seleccionadas para las plantaciones forestales se adaptan a las condiciones del sitio donde se establecen, así como a los objetivos del manejo de la UMF.

V1: Existe evidencia de plantaciones exitosas de la misma especie en la zona de crecimiento a plantar o en sitios de características similares.

V2: En caso que se utilicen nuevas especies, existen estudios que comprueban su adaptabilidad al sitio o a zonas de características similares.

V3: Existen especificaciones técnicas para optimizar el desarrollo de las plantaciones de acuerdo a la especie y sitio


Evidencia objetiva:

En el documento Plan de ordenación Forestal Mininco de 05.10.2018 elaborado por Roxana Bastidas punto 4.4 se hace una descripción de las especies. Las especificaciones técnicas para el desarrollo de las plantaciones están dadas por el índice de sitio y la experiencia de la compañía.

1.4.2. Las plantaciones forestales no utilizan nuevas especies o variedades de estas que provengan de Organismos Genéticamente Modificados (OGM).

V1: No existe evidencia en las plantaciones del uso de nuevas especies o variedades de estas que provengan de

OGM.


Evidencia objetiva:

En el documento Plan de ordenación Forestal Mininco de 05.10.2018 elaborado por Roxana Bastidas 4.3 se establece que no se ha de hacer uso de OGM. No se ha evidenciado en campo la utilización de OGM La compañía solo hace uso de plantas no OMG.

1.4.3. La UMF cuenta con un sistema para controlar el origen de las semillas y plantas usadas en las plantaciones forestales, que asegure su adaptabilidad al sitio y tienda a optimizar el rendimiento.

V1: Existe evidencia que todas las semillas y plantas usadas en las plantaciones cuentan con una documentación de origen. V2: Existe evidencia que el sistema controla que no se usen semillas y plantas provenientes de OGM.


Evidencia objetiva:

En el documento Plan de ordenación Forestal Mininco de 05.10.2018 elaborado por Roxana Bastidas punto 4.3 Viveros, procedimiento Mejoramiento genético, donde el origen de las semillas son huertos propios de la empresa. La compañía cuanta con un vivero propio el cual provee todas las plantas Vivero Carlos Douglas, vivero visitado durante la auditoria.

1.4.4. Se considera la información científica disponible y las características propias del sitio para definir las prácticas de manejo forestal.

V1: Existe evidencia que se ha considerado la información científica disponible.




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V2: Existe un análisis del sitio y sus características, previo a la definición de las prácticas de manejo forestal.


Evidencia objetiva:

Se cuenta con un análisis de productividad de los sitios desarrollado por la Gerencia de Tecnología Silvícola donde se determinan variables ambientales y de crecimiento, punto 5 en el documento Plan de ordenación Forestal Mininco de 05.10.2018 elaborado por Roxana Bastidas.

1.4.5. Los responsables de la UMF apoyan programas de investigación y recopilación de datos relacionados con las prácticas de manejo forestal, ya sean propios o de otras organizaciones.

V1: Existe evidencia del apoyo a programas de investigación y recopilación de datos.


Evidencia objetiva:

Se participa de proyectos de investigación de Universidad de Concepción y Carolina del Norte (Cooperativa de productividad del sitio), Camcore y Corma.

1.5 CRITERIO: La planificación del manejo forestal debe evaluar, previo a la aplicación de una nueva tecnología o especie, que estas no provoquen impactos ambientales, sociales o económicos negativos de significancia.

Criterio 1.5 Certificación X VV1 X VV2 VV3 VV4 x


1.5.1. La UMF cuenta con un procedimiento para identificar y evaluar participativamente los impactos ambientales, sociales y económicos, tanto positivos como negativos, de la aplicación de nuevas tecnologías o especies.

V1: Existe un procedimiento que cumple con lo señalado en el Indicador, el que se implementa previo a la aplicación de nuevas tecnologías o especies. V2: Existe un registro actualizado de consulta a partes interesadas, que está disponible al público. V3: Entrevista a partes interesadas.


Evidencia objetiva:

En el documento Plan de ordenación Forestal Mininco de 05.10.2018 elaborado por Roxana Bastidas en el punto 9 los procedimientos de identificación prevención, mitigación, reparación y/o compensación de impactos ambientales y sociales de peligros y evaluación de riesgo donde se describe la metodología de introducción de nuevas especies y equipos. No se han introducido nuevas especies, si se han evaluado nuevos equipos. Forestal Mininco evaluó los aspectos ambientales y sociales en cuyo ámbito se pueda generar un impacto positivo o negativo, a través de una herramienta creada especialmente para este fin, denominada “Factor de Importancia Relativa de Impacto Ambiental y Social” (FIRIA).

1.5.2. Para la aplicación de nuevas tecnologías o especies se definen e implementan las medidas de prevención, mitigación y control establecidas en la evaluación de impacto ambiental y social.

V1: Existe un documento que indica las medidas de prevención, mitigación y control establecidas en la evaluación de impacto ambiental y social, que incorpora las opiniones y preocupaciones de las partes interesadas. V2: Entrevista a partes interesadas. V3: Verificación en terreno.


Evidencia objetiva:

Se verifica medidas de prevención y mitigación en faenas cercanas a AAVC. Durante entrevistas a vecinos que se encuentran dentro del área de influencia se puede verificar que estos son informados cuando se realiza cualquier intervención en el área y se toman medidas que permitan controlar posibles impactos. Se verifica en terreno mediante entrevistas, aviso por medio del patrimonial a vecino de faena de control de maleza químico en área de posible afectación a zona de toma de agua, de esta manera el usuario de la toma de agua está atento cualquier posible impacto en la toma de agua.

1.6 CRITERIO: El nivel de cosecha de los productos forestales maderables está justificado en el Plan de Ordenación Forestal y favorece la mantención o incremento de la capacidad productiva de la UMF.




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1.6.1. Los niveles de cosecha deben generar un flujo sostenido de los productos forestales maderables obtenidos a partir de las plantaciones forestales.

V1: Existe un plan de cosecha de corto, mediano y largo plazo, en función de los productos a obtener.


Evidencia objetiva:

En el documento Plan de ordenación Forestal Mininco de 05.10.2018 elaborado por Roxana Bastidas punto 5.3 planificación de cosecha corto, mediano y largo plazo se hace una proyección sobre sustentabilidad de plantaciones hasta el año 2040, este es definido para la especie Pinus Radiata, Eucaliptus Globulus y Eucaliptus Nitens, para plantaciones pertenecientes a CMPC Chile. Sustentabilidad de Plantaciones Pinus radiata pertenecientes a CMPC – Chile

Sustentabilidad de Plantaciones Eucalyptus globulus pertenecientes a CMPC – Chile




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Sustentabilidad de Plantaciones Eucalyptus nitens pertenecientes a CMPC – Chile

1.6.2. Los supuestos utilizados en los planes de cosecha de las plantaciones forestales están técnicamente respaldados.

V1: Existe información técnica sobre el manejo de plantaciones, que considera al menos: edades de corta, superficie a cosechar, rendimientos esperados de productos y valor económico estimado para futuras rotaciones.


Evidencia objetiva:

En el documento Plan de ordenación Forestal Mininco de 05.10.2018 elaborado por Roxana Bastidas punto 5.3 planificación de cosecha corto, mediano y largo plazo se hace una proyección de cosecha en planes quinquenales de plantación.

1.6.3. La planificación de largo plazo mantiene un equilibrio entre la cosecha y reforestación de las plantaciones forestales.

V1: Existe un plan que asegura el pronto restablecimiento de los rodales luego de la cosecha, que incluye la reforestación o regeneración natural, de acuerdo con la legislación vigente y el Plan de Ordenación Forestal.




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Evidencia objetiva:

En el documento Plan de ordenación Forestal Mininco de 05.10.2018 elaborado por Roxana Bastidas punto 5.3 planificación de cosecha corto, mediano y largo plazo se describe que Todo bosque cosechado es regenerado, cumpliendo requerimientos de reforestación o regeneración aprobadas por CONAF, y en base a la estrategia de sustentabilidad de las plantaciones de la empresa.

1.6.4. La planificación de largo plazo considera la aplicación de prácticas silvícolas que permiten mantener o incrementar la masa boscosa de la UMF, hasta alcanzar un nivel ambiental, social y económicamente sustentable.

V1: Existe un plan que asegura que las prácticas silvícolas aplicadas en la UMF cumplen con lo señalado en el Indicador.


Evidencia objetiva:

En el documento Plan de ordenación Forestal Mininco de Noviembre de 2018 elaborado por Roxana Bastidas punto 5.3 que permite alcanzar un nivel ambiental, social y económico sustentable.

1.6.5. Las prácticas silvícolas y de cosecha seleccionadas para las plantaciones forestales tienen por objetivo disminuir los impactos negativos sobre el suelo y la calidad y disponibilidad de las aguas.

V1: Existe evidencia que las prácticas seleccionadas cumplen con los objetivos señalados en el Indicador.


Evidencia objetiva:

Durante la visita a los predios se puede evidenciar que no existe impacto negativo de las prácticas silvícolas.

1.7 CRITERIO: El manejo forestal promueve el uso de los productos forestales no maderables (PFNM) presentes en la UMF.

Criterio 1.7

Certificación X VV1 X VV2 VV3 VV4


1.7.1 En el Plan de Ordenación Forestal se identifican los PFNM que están presentes en la UMF.

V1: El Plan de Ordenación Forestal incluye un listado de los PFNM y su área de distribución.

Hallazgos

En cumplimiento: Sí: X No

Evidencia objetiva:

En el documento Plan de ordenación Forestal Mininco de 05.10.2018 elaborado por Roxana Bastidas punto 6 se describen los distintos PFNM.

Forestal Mininco ha apoyado históricamente a los recolectores formales e informales abriéndoles los portones de los predios y se han identificado recolectores de ambos tipos en 14 comunas con predios de la empresa, de los cuales, el 87,2% no está organizado.

Las comunas con más presencia de recolectores son Yumbel, Mulchén, Los Ángeles, Cabrero y Lumaco.

Los PFNM más recolectados se ilustran en el siguiente gráfico:




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1.7.2. La cosecha de los PFNM comercializados por la UMF no debe exceder una tasa de extracción sustentable en el largo plazo.

V1: Existen estimaciones del rendimiento de los PFNM en la UMF.

Hallazgos


Evidencia objetiva:

Durante el año 2018 Forestal Mininco ha elaborado una estrategia para los PFNM que tiene como objetivo Apoyar y fortalecer la relación y el trabajo con las organizaciones dedicadas a la recolección, procesamiento y comercialización de productos forestales no madereros en predios de la empresa, asegurando el uso sustentable de los PFNM al interior del patrimonio forestal.

La estrategia consta de 6 etapas de implementación que corresponden a:

1.7.3. Se permite a las comunidades vecinas aprovechar los PFNM y los residuos de las cosechas, siempre y cuando no interfieran en las operaciones forestales de la UMF y se apliquen los mecanismos establecidos de común acuerdo.

V1: Existe un registro de recolectores autorizados y usos de los PFNM. V2: Existe un documento de autorización de ingreso que incorpora un protocolo de seguridad y de buenas prácticas de extracción, que se entrega a los recolectores. V3: Entrevista a partes interesadas.

Hallazgos





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Evidencia objetiva:

Cada guardabosque o administrador patrimonial, mantienen un registro de recolectores autorizados, estos deben solicitar autorización y dar aviso al administrador patrimonial para poder proceder a sacar PFNM del bosque. El procedimiento describe además de dar aviso al administrador patrimonial, este debe dejar registro en el libro de campo del predio si se autoriza el uso, así como la entrega de información de seguridad y buenas prácticas en los predios, sin embargo, es importante destacar que no se permite el ingreso de personal externo a faenas activas. Durante las entrevistas con los vecinos y revisión de libros campo se verifica que existen los registros y autorizaciones.




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PRINCIPIO 2 El uso de los recursos forestales de la Unidad de Manejo Forestal (UMF) debe ser planificado y manejado de modo de evitar tanto el cambio de uso forestal del suelo como la sustitución de bosques nativos, además de conservar las Áreas de Alto Valor de Conservación (AAVC). CONSERVACIÓN DE BOSQUES Y ÁREAS DE ALTO VALOR

2.1 CRITERIO: Se conserva la superficie boscosa de la UMF y no se establecen plantaciones forestales que sustituyan a bosques nativos.



2.1.1 No debe ocurrir la conversión de bosques a otros tipos de uso del suelo. Excepcionalmente se permitirá solo cuando se cumplan las siguientes condiciones:

a) esté en cumplimiento con la política y legislación nacional y regional,

b) sea el resultado de la planificación de uso del suelo a nivel nacional o regional, si aplica,

c) posea el permiso de una autoridad gubernamental u oficial,

d) incluya consultas públicas con las personas y organizaciones directa y materialmente afectadas, cuando corresponda, e) no tenga impactos negativos en las AAVC, los ecosistemas naturales en situación de riesgo y el hábitat de especies amenazadas y/o protegidas por ley,

f) represente una pequeña proporción del tipo de bosque afectado,

g) contribuya a los beneficios ambientales, sociales o económicos en el largo plazo, y

h) se compense con una superficie equivalente mediante el cambio de uso de suelo no forestal a forestal.

V1: Existe evidencia que en los casos en que ha ocurrido conversión de bosques se cumplen las condiciones de este Indicador.


Evidencia objetiva:

La organización conserva la superficie boscosa de la UMF y no se establecen plantaciones forestales que sustituyan a bosques nativos. Se evidencia en los registros de la empresa que se ha incrementado el área de conservación pasando de 153.000 a 165.300 ha lo que representa 23,4% del patrimonio

2.1.2. Las plantaciones forestales no se han establecido con base en la sustitución de bosques nativos, después del 31 de diciembre de 2010.

V1: No existe evidencia de plantaciones establecidas en áreas de bosque nativo después del 31 de diciembre de 2010, según análisis realizado con base en el “Catastro y Evaluación de los Recursos Vegetacionales Nativos de Chile” y validado por especialistas. V2: En caso de existir sustitución, los responsables de la UMF deben presentar e implementar un plan de restauración diseñado por especialistas y validado por partes interesadas.


Evidencia objetiva:

Las plantaciones forestales no se han establecido en base a sustitución de bosques nativos, manteniendo la organización la propiedad de los predios previos a 2010, verificándose que o se han establecido plantaciones en base a la sustitución del bosque nativo.

2.1.3. Se establecerán plantaciones en los terrenos de aptitud preferentemente forestal que no tengan cobertura boscosa, en la medida que agreguen valor ambiental, social y/o económico a la UMF.

V1: Existe un programa de forestación que cumple con lo señalado en el Indicador.


Evidencia La organización establece plantaciones en terrenos de aptitud preferentemente forestal en la




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objetiva: medida de que agreguen algún tipo de valor a la UMF.

2.2 CRITERIO: Se identifican las AAVC, las que son manejadas y monitoreadas de modo que su valor de conservación se mantenga en el tiempo, asegurando la participación de las partes interesadas.



2.2.1 La UMF cuenta con una metodología de identificación y validación de las AAVC, que asegura la participación de las partes interesadas.

V1: Existe una metodología de identificación y validación de las AAVC que considera procedimientos participativos. V2: Existe evidencia de consulta a partes interesadas.


Evidencia objetiva:

La organización cuenta con el procedimiento para identificación, manejo y monitoreo de AAVC versión 10 del 19/07/2018. El procedimiento establece la consulta a partes interesadas

2.2.2 Las AAVC están identificadas en la cartografía.

V1: Existe una cartografía actualizada con las AAVC claramente identificadas.


Evidencia objetiva:

Las AAVC están identificadas en la cartografía según se ha evidenciado en la cartografía de los predios visitados.

2.2.3. Los responsables y trabajadores de la UMF conocen las AAVC.

V1: Existe un programa de información, capacitación y difusión respecto a la existencia y conservación de las AAVC. V2: Verificación en terreno.


Evidencia objetiva:

Los responsables y trabajadores de la UMF conocen las AAVC verificado en la visita de terreno que se dispone de la cartografía del establecimiento donde se detallan dichas áreas y los operarios son capacitados en las operaciones que se han de realizar y la manera de no afectar dichas áreas.

2.2.4. Las partes interesadas han sido informadas de manera pertinente sobre la existencia de las AAVC.

V1: Existe evidencia de información y difusión sobre las AAVC a las partes interesadas.


Evidencia objetiva:

Las partes interesadas son informadas de la existencia de las AAVC por fichas de las AAVC que se entregan a los vecinos con las especies en peligro. La información está disponible a los contratistas en el sistema de la empresa para que se realicen las capacitaciones y tomar las medidas precautorias.

2.2.5. La UMF cuenta con un plan de conservación y protección de las AAVC, definido en forma participativa.

V1: Existe un plan específico para cada AAVC, revisado anualmente. V2: Existe evidencia de procedimientos participativos y programas de trabajo conjunto con las comunidades vecinas, en caso de existir intereses comunes relacionados con las AAVC. V3: Existe evidencia de la implementación de las medidas de conservación y protección de las AAVC. V4: Existe un plan de prevención y control de agentes dañinos en las AAVC, con especial énfasis en las especies invasoras y el pastoreo y ramoneo de animales. V5: Existe evidencia que las AAVC tienen una alta prioridad en el sistema de protección contra incendios forestales.


Evidencia objetiva:

La organización cuenta con planes de conservación y protección de las AAVC, trabajo realizado con expertos técnicos de distintas zonas. Dichos planes de conservación se actualizan anualmente y son puestos en conocimiento de terceras partes. En el sitio web de la organización está disponible el monitoreo de las AAVC, detallándose el control de amenazas, plan de control de cada una de las zonas y la protección contra incendios..

2.2.6. Las AAVC son protegidas de actividades ilegales.




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V1: Existe evidencia de la aplicación de un sistema de vigilancia predial.


Evidencia objetiva:

Las AAVC son protegidas de actividades ilegales, mediante la señalética y control de acceso a los predios y su cuenta con el instructivo de pesca, caza y cuidado de especies amenazadas Versión 4 10/06/2018

2.2.7. Se realiza un monitoreo anual de las AAVC para evaluar la efectividad de las medidas de conservación y protección, cuyos resultados están disponibles en un resumen público para las partes interesadas.

V1: Existe un Programa de Monitoreo de las AAVC. V2: Existe evidencia de monitoreo del estado de las AAVC y la condición de sus atributos de conservación. V3: Los resultados del monitoreo son incorporados a la actualización del plan de conservación y protección. V4: Existe un resumen público de los resultados del monitoreo de las AAVC.


Evidencia objetiva:

La organización realiza un mointoreo anual de las AAVC de modo de evaluar la efectividad de las medidas de conservación y protección, estando dichos resultados disponibles en el documento Monitoreo de sostenibilidad 2017 y Plan de ordenación Certificación Manejo Forestal Resumen 2017 (Medio Ambiente), ambos disponibles en www.forestalmininco.cl




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PRINCIPIO 3 Los recursos forestales de la Unidad de Manejo Forestal (UMF) se deben manejar de modo de mantener su sanidad, vitalidad y productividad, protegiéndolos de incendios y otros agentes dañinos. MANTENCIÓN DE LOS RECURSOS FORESTALES

3.1 CRITERIO: La UMF cuenta con medidas efectivas para la prevención, detección, presupresión y combate de incendios forestales, ya sea mediante recursos propios o externos.

Criterio 3.1 Certificación X VV1 VV2 VV3 VV4


3.1.1 La UMF cuenta con un plan y/o procedimiento para prevenir la ocurrencia de incendios forestales, que se coordina con programas de prevención a nivel local, regional y/o nacional, de acuerdo con su escala de operación.

V1: Existe un plan y/o procedimiento de prevención. V2: Existe evidencia de participación o apoyo a programas de prevención de incendios a nivel local, regional y/o nacional. V3: Existe un registro de la realización o apoyo de al menos una campaña de difusión anual para prevenir incendios forestales. V4: Existe evidencia que se han realizado actividades sobre prevención con las comunidades vecinas a la UMF. V5: Existe evidencia de coordinación en aspectos relacionados con la interfaz urbano–forestal. V6: Verificación en terreno.


Evidencia objetiva:

Forestal Mininco mantiene una Sub gerencia de Protección forestal, la cual tiene la responsabilidad total sobre la prevención y el control de incendios. Esta Sub gerencia mantiene en portal SIGeCe los procedimientos, instructivos o manuales para enfrentar emergencias y programas de prevención. La compañía trabaja entre otros, con su propio programa de interfaces, en estas se trabaja con la comunidad y los vecinos de los predios, capacitando La compañía apoya y trabaja en programas de prevención tanto a nivel local, regional y nacional, entre otras participaciones en campaña de CORMA. Durante las entrevistas a vecinos, se puede evidenciar que estos reciben información adecuada de los planes de prevención y control de incendio, asi como los medios de comunicación en casos de emergencia. Durante el periodo de la auditoria se escucharon campañas radiales y en televisión regional campañas en las cuales forestal Mininco es parte de los auspiciadores.

3.1.2. La UMF cuenta con un sistema de clasificación de riesgos y peligros de incendios forestales que incluye medidas preventivas.

V1: Existe una cartografía con zonas de riesgos, índices de peligrosidad y prioridades de protección.


Evidencia objetiva:

Se dispone de cartografía para riesgos de incendios se tienen la cartografía de interfaz y conglomerados que ubica recursos terrestres y la cantidad de material disponible en el suelo. Se evidencia cartografía de Sistema de asistencia al despacho de protección forestal período 2016 – 2017 donde se definen los conglomerados y los riesgos de incendio de los diferentes establecimientos.

3.1.3. La UMF cuenta con un plan y/o procedimiento para reducir el peligro de incendios forestales, que se coordina con programas de prevención a nivel local, regional y/o nacional, de acuerdo con su escala de operación.

V1: Existe evidencia que se monitorea el índice de peligrosidad de incendios, adaptando las operaciones forestales a las situaciones de alto riesgo.




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V2: Existe evidencia que se aplican medidas de silvicultura preventiva en las zonas de mayor peligro de incendios.


Evidencia objetiva:

Existe una central de incendio que analiza de acuerdo a las variables climáticas que decreta alertas, si la alerta es roja se paralizan las operaciones, Sigei (manual v2 06/12/2016, Bases para el sistema de gestión de emergencia por incendios forestales) donde se especifica estructura con roles y responsabilidades para diferentes estados de alerta y combate. Durante la visita a los predios se pudo evidenciar la correcta aplicación de medidas de silvicultura preventiva, como cortafuegos y limpieza de vegetación en perímetro externo a los rodales.

3.1.4 La UMF cuenta con recursos adecuados para el combate de incendios forestales, ya sean internos, externos o mediante convenio

V1: Existe personal entrenado, equipamiento, infraestructura, medios de comunicación y logística adecuados. V2: Verificación en terreno.


Evidencia objetiva:

Se disponen de torres de incendios, vigías que recorren el terreno, brigadistas, personal de apoyo, aviones cisterna, avionetas de vigilancia, medios de transporte terrestre, maquinaria, herramientas y equipamiento profesional, helicópteros, campamentos forestales. Todo el personal es entrenado y capacitado en la tarea por la Sub gerencia de protección forestal. Ellos mantienen sus registros de capacitación en sistema SiGeSe.

3.1.5 La UMF cuenta con un sistema de detección de incendios forestales y de despacho de las unidades de combate, ya sean estas internas, externas o mediante convenio.

V1: Existe el sistema y está operativo.


Evidencia objetiva:

Existe una central de incendio que analiza de acuerdo a las variables climáticas que decreta alertas, si la alerta es roja se paralizan las operaciones y despacha los recursos según el riesgo. Se visita la central de incendio esta se encuentra operativa los 365 días del año.

3.1.6 La UMF cuenta con un plan y/o procedimiento para la gestión de emergencias por incendios forestales, que define las prioridades de combate.

V1: Existe un plan y/o procedimiento que incluye responsables, recursos y acciones a realizar.


Evidencia objetiva:

Sigei (manual v2 06/12/2016, Bases para el sistema de gestión de emergencia por incendios forestales) donde se especifica estructura con roles y responsabilidades para diferentes estados de alerta y combate.

3.1.7 La UMF cuenta con un responsable de las medidas relacionadas con la prevención, detección, presupresión y combate de incendios.

V1: Existe un responsable técnicamente competente.


Evidencia objetiva:

El responsable es el sub gerente de protección forestal que es quien tiene la misión de detección, pre supresión y combate de incendios. El sub gerente de protección es ingeniero en administración agroindustrial y cuanta con una experiencia de doce años en distintas áreas operativas en la compañía.

3.1.8 Todos los trabajadores de la UMF han sido capacitados con respecto a la importancia de prevenir los incendios forestales.

V1: Existe un programa y material de capacitación. V2: Existen registros de capacitación. V3: Verificación en terreno.


Evidencia objetiva:

Se verifica en terreno documentos asociados a capacitación sobre prevención de incendio a trabajadores de la empresa Serfonac con fecha 11.09.2017 Se realizan capacitaciones internas con aquellas personas relacionadas con Sigei. Las empresas contratistas son capacitadas en la prevención de incendios. Entrevista con trabajadores de campo, manifiestan saber y conocer la prevención de incendios.




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3.2 CRITERIO: La UMF cuenta con un sistema de manejo integrado de plagas, enfermedades y agentes dañinos, planificándose las actividades de modo de minimizar sus impactos ambientales y sociales negativos.

Criterio 3.2

Certificación X VV1 X VV2 VV3 VV4


3.2.1 Se protegen las plantaciones forestales de plagas, enfermedades y agentes dañinos (incluyendo en estos las especies invasoras, tanto vegetales como animales).

V1: Existe un programa de protección contra plagas, enfermedades y agentes dañinos, que incluye medidas de prevención y control. V2: Existe evidencia que en las operaciones se toman medidas que permiten mantener las plantaciones forestales sanas y productivas. V3: Se verifica que el daño provocado por plagas, enfermedades y agentes dañinos se mantiene en un nivel que no afecta la sustentabilidad de la producción. V4: Se evidencia participación o apoyo a programas de prevención y control de plagas, enfermedades y agentes dañinos a nivel local, regional y/o nacional. V5: Existe evidencia de procedimientos y registros de un programa de vigilancia fitosanitaria de las plantaciones forestales. V6: Existe evidencia de control de agentes dañinos que pongan en riesgo el establecimiento y crecimiento de las plantaciones, así como a la biodiversidad. Esto incluye el control de especies invasoras y el pastoreo y ramoneo excesivo.


Evidencia objetiva:

Se cuenta con programa de detección de Sirex noctilio ficha de instalación y cosecha, monitoreo de escarabajos, muestreo de Sirex noctilio, plagas procedimiento protección fitosanitaria. Las plantaciones se mantienen por manejo integrado de plagas, medidas silviculturales y control biológico. Se trabaja con la cooperativa de protección de fitosanitaria que participan empresas forestales y el gobierno. También se trabaja sobre los controladores biológicos. En el informe de monitoreo se encuentran las medidas de control de los agentes dañinos y plan de extracción de especies invasoras que se ejecuta para la extracción de pinos y eucaliptos que se encuentren en zonas de protección.

Manejo integrado con control biológico, silvicultura. Plan de protección 2018 monitoreo de prospecciones, evaluaciones de plagas, evaluaciones de parasitismo biocontroladores Manejo de plagas gonipterus, sirex, polilla Prospección no dirigida, permanente, anual y sistemática. También prospección dirigida y sistemática

Se tienen proyectos de fondos concursables asociativas o independientes, financiamiento por empresas y también financiado solamente por FM. Miguel castillo Area protec fitosanitaria




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3.2.2. El control de plagas y enfermedades en las plantaciones forestales es realizado con las mejores tecnologías disponibles, privilegiando el uso de métodos de control biológico, mecánico o tratamientos silvícolas.

V1: Las plagas y enfermedades se controlan sólo cuando interfieren con los objetivos de manejo. V2: El uso de plaguicidas está técnicamente justificado. V3: Existe evidencia del uso de alternativas a productos químicos para el control de plagas y enfermedades.


Evidencia objetiva:

En el plan de ordenación punto 4.3 en protección fitosanitaria, la organización establece que la protección forestal se basa en el manejo integrado de plagas con énfasis en el control biológico y control silvicultural. Los plaguicidas se utilizan solo cuando no existe ninguna posibilidad de utilizar control biológico. El Plan de protección 2018, monitoreo de prospecciones, evaluaciones de plagas, y evaluaciones de parasitismo de bio-controladores demuestra el uso de alternativas a productos químicos.

3.2.3. La planificación del control de plagas y enfermedades considera el uso de programas de vigilancia fitosanitaria

La planificación del control de plagas y enfermedades considera el uso de programas de vigilancia fitosanitaria


Evidencia objetiva:

Planes de protección fitosanitaria: Se trabaja con SAG, Conaf, y propietarios forestales, se trabaja en control de Rhyancionia buoliana, Sirex noctilio, Fusarium cricinatum, Phytophthora pinifolia, La compañía es parte de Fitex estos conforman el Consorcio de Protección Fitosanitaria S.A. desde 1985. También la compañía trabaja con universidades y asesores nacionales e internacionales Se hace análisis de riesgo de plagas (ARP) Manejo integrado con control biológico, silvicultura. Plan de protección 2018 monitoreo de prospecciones, evaluaciones de plagas, evaluaciones de parasitismo biocontroladores Manejo de plagas gonipterus, sirex, polilla Prospección no dirigida, permanente, anual y sistemática. También prospección dirigida y sistemática Se tienen proyectos de fondos concursables asociativas o independientes, financiamiento por empresas y también financiado solamente por Forestal Mininco

3.2.4. La UMF cuenta con un responsable del sistema de manejo integrado de plagas y enfermedades.




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V1: Existe un responsable técnicamente competente.


Evidencia objetiva:

El responsable es el sub gerente de protección fitosanitaria forestal Luis De Ferrari Fontecilla, ingeniero forestal con amplias publicaciones sobre el tema que cuenta con las capacidades técnicas y de competencias para dicho cargo.

3.2.5. La UMF cuenta con un plan para el manejo y control de malezas en las plantaciones forestales, en el cual el uso de productos químicos está debidamente justificado, habiéndose considerado métodos alternativos de similar efectividad.

V1: Existe un análisis documentado de la viabilidad del uso de alternativas no químicas de similar efectividad. V2: Verificación en terreno.


Evidencia objetiva:

Se cuenta con documento Método de control de malezas del 2018 donde se analiza diferentes métodos de control de malezas, con análisis económicos y resultados de ensayos. Durante las visitas a predios se verificó que el control de malezas está justificado y aplicado de manera adecuada.

3.3 CRITERIO: En las operaciones forestales se privilegia el uso de productos químicos de menor impacto ambiental.



3.3.1 No se utilizan plaguicidas y fertilizantes del Tipo 1A y 1B listados por la Organización Mundial de la Salud (OMS), compuestos clorados, plaguicidas altamente tóxicos, plaguicidas que son persistentes o cuyos derivados permanecen biológicamente activos y se acumulan en la cadena alimenticia, así como cualquier otro producto prohibido por acuerdos internacionales.

V1: No existe evidencia de uso o almacenamiento de los productos químicos incluidos en el documento “PS- 02-09: Nota Técnica Productos Químicos”.


Evidencia objetiva:

En la visita a terreno, no se ha evidenciado la utilización de plaguicidas y fertilizantes prohibidos. Se verificaron registros de aplicación y se entrevistó a aplicadores de acuerdo a que productos fueron aplicados, así como revisión de bodegas de químicos, como resultado de ello no se evidencio el uso de químicos incluidos en documento PS-02-09.

3.3.2. Se reduce la dependencia de productos químicos (incluidos plaguicidas y fertilizantes) con potencial de daño ambiental en favor de productos que minimicen los impactos reales y




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potenciales adversos sobre el medio ambiente.

V1: Existe evidencia de acciones para reducir el uso de productos químicos de alto impacto ambiental, considerando la información técnica presentada en la Lista de Plaguicidas con Autorización Vigente que publica el Servicio Agrícola y Ganadero (SAG).


Evidencia objetiva:

A nivel de vivero se ha considerado que el oxicloruro de cobre se ha de eliminar su utilización y en silvicultura la taza de aplicación de químicos es 1,42 kg/ha. Dicha información se encuentra disponible en registro monitoreo anual 2016.

3.3.3. Se promueven prácticas silvícolas y medidas biológicas que permitan reducir y/o reemplazar el uso de plaguicidas.

V1: Existe un programa que promueve medidas de control alternativas al uso de plaguicidas.


Evidencia objetiva:

Se utiliza Deladenus para control de Sirex noctilio y control de Gonipturus con Anaphes. De dichos controladores se tienen evaluaciones del control hasta el 2018.

3.4. CRITERIO: Los productos químicos, incluyendo plaguicidas y fertilizantes, así como los combustibles y lubricantes, son manejados y dispuestos de manera segura para las personas y el medio ambiente.



3.4.1 La UMF cuenta con procedimientos y/o manuales para el transporte, uso, manejo apropiado y disposición final de productos químicos, combustibles y lubricantes, de acuerdo a la legislación vigente y las instrucciones del fabricante.

V1: Existe un procedimiento y/o manuales para uso, manejo y disposición final de productos químicos, combustibles y lubricantes. V2: Todos los productos químicos, combustibles y lubricantes que se llevan a terreno están en envases claramente rotulados, los que son retirados una vez usado el producto. V3: Existe un plan de emergencia que incluye medidas de primeros auxilios y medios de comunicación efectivos, en caso que personas se vean afectadas por la aplicación de productos químicos. V4: Se encuentran disponibles las Hojas de Seguridad de los productos químicos, combustibles y lubricantes usados en la UMF.


Evidencia objetiva:

Se dispone de Manual de seguridad de combustibles líquidos del 09/12/2010 V1 e instructivo de manipulación de combustibles y lubricantes 20/10/2010 V8, Acreditación mantención de vehículos, máquinas y equipos, cada equipo debe estar acreditada por una acreditación mayor a lo que pide la ley. Se cuenta también con instructivos de Derrames de combustibles, lubricantes y agroquímicos y emergencias Durante la visita a predios donde se realizaba la faena de aplicación de agroquímicos, se pudo evidenciar que estos se encontraban con su respectiva ficha de seguridad, su identificación clara y en idioma local.

3.4.2. Se mantiene un registro actualizado de los productos químicos usados, adquiridos y almacenados.

V1: Existe un registro de productos químicos usados. V2: Existe un registro de productos químicos adquiridos y almacenados. V3: Existe un registro de las aplicaciones de productos químicos.


Evidencia objetiva:

Se verifica registro “Control de Agro Químicos Serfonac”. Se ha evidenciado en campo que se lleva un registro de productos tanto adquiridos y almacenados, donde se lleva registro de las aplicaciones de los productos químicos y el almacenamiento de los mismos

3.4.3. Los productos químicos, combustibles y lubricantes se almacenan en un lugar apropiado, de acuerdo a los requerimientos legales, y el contenido de los envases está claramente rotulado, manteniendo la seguridad de las personas y el medio ambiente.

V1: Existe evidencia que el lugar de almacenamiento cumple con los requerimientos legales.




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V2: Cada envase está correctamente rotulado (legible y claramente entendible para las personas que manipulan estos productos). V3: Existen medidas que restringen el acceso y la manipulación de estos productos solo a personal autorizado.

Hallazgos En cumplimiento: Sí: No X

Evidencia objetiva:

El lugar de almacenamiento cumple con las medidas legales y con la correspondiente restricción a personas no autorizadas. Cada envase evidenciado cuenta con su rotulado correspondiente. Se abre SAC 02 No fue posible evidenciar que los lugares de almacenamiento (Camiones de apoyo a los aplicadores de químicos) siempre cumplan con todos los requerimientos legales. Durante las visitas a campo en faenas de aplicación de químicos se pudo evidenciar que los camiones transportadores de mezcla no cuentan con un contenedor secundario de productos para contener el derrame de estos en caso de fugas. Así también no se pudieron verificar lavaojos en los camiones donde realizan mezcla y preparación de productos.

3.4.4. Se han definido procedimientos para prevenir, mitigar, controlar e informar derrames de productos químicos, combustibles y lubricantes.

V1: Existen los procedimientos señalados en el Indicador. V2: Existe un procedimiento de emergencia que cubre las situaciones de derrame de productos químicos, combustibles y lubricantes. V3: Existe evidencia que se informa de manera oportuna, efectiva y verificable a los potenciales afectados por un derrame de productos químicos, combustibles o lubricantes. V4: Existe un registro de derrames. V5: Verificación en terreno.


Evidencia objetiva:

Se dispone de Manual de seguridad de combustibles líquidos del 09/12/2010 V1 e instructivo de manipulación de combustibles y lubricantes 20/10/2010 V8, Acreditación mantención de vehículos, máquinas y equipos, cada equipo debe estar acreditada por una acreditación mayor a lo que pide la ley. Se cuenta también con instructivos de Derrames de combustibles, lubricantes y agroquímicos y emergencias. No existen registros de derrames durante la temporada. Durante la entrevista a los vecinos familia Troncoso Jara entre otros, estos describen que cada vez que se ha aplicado agro químico y estos pueden ser afectados por contaminación del agua, estos son avisados con anterioridad a las faenas y posterior al termino de estas.

3.4.5. En toda aplicación de productos químicos se toman las medidas necesarias para evitar la deriva de estos, que produzcan contaminación o afecten a terceros.

V1: Existe un procedimiento para evitar la deriva de productos químicos, que incluye un plan de emergencias. V2: Existe evidencia que, antes de la aplicación de productos químicos, se informó de manera oportuna, efectiva y verificable a terceros que podrían ser afectados


Evidencia

objetiva:

Se utilizan anemómetros y boquillas anti goteo para evitar deriva y el personal está capacitado para tener las condiciones en las cuales se puede hacer las aplicaciones correctamente. Durante la entrevista a los vecinos familia Troncoso Jara entre otros, estos describen que cada vez que se ha aplicado agro químico y estos pueden ser afectados por contaminación del agua, estos son avisados con anterioridad a las faenas y posterior al termino de estas.

3.4.6. Todo trabajador involucrado ha sido capacitado y cuenta con los elementos de protección necesarios para el uso y manipulación de productos químicos.

V1: Existe un programa y material de capacitación. V2: Existen registros de capacitación. V3: Existe evidencia del uso de equipos de protección personal adecuados. V4: Entrevista a trabajadores involucrados. V5: Verificación en terreno.


Evidencia Todos los trabajadores entrevistados contaban con el equipo correcto de trabajo y estaban




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objetiva: capacitados. Se verifica correcta aplicación del instructivo Aplicación de Agroquímicos en control de malezas Versión 14 del 23.09.2018

3.4.7. Todo trabajador involucrado en el uso regular de plaguicidas se realiza los exámenes médicos pertinentes en forma periódica.

V1: Existe un registro de exámenes médicos vigentes. V2: Entrevista a trabajadores involucrados. V3: Verificación en terreno.


Evidencia objetiva:

Se verifican entre otros. Registro de examen a trabajadores aplicadores: Entre otros: Servicios Forestales Nacimiento Certificado Nro. 0001607612Luis Rodriguez Beltrán 54 años, fecha evaluación 08.10.2018 Valido por 2 años. Certificado Nro. 0001305954 Ivan Cuevas Cuevas 42 años, fecha evaluación 29.03.2018 Valido por 2 años. Certificado Nro. 00011245311 José Aravena Cuevas 28 años, fecha evaluación 21.02.2018 Valido por 2 años.

3.5. CRITERIO: Los productos químicos, combustibles y lubricantes son usados previniendo la contaminación del suelo, de los cauces, cuerpos de agua y humedales, de los cultivos agrícolas y residencias.



3.5.1 En toda aplicación o manejo de productos químicos, combustibles y lubricantes se toman las medidas necesarias para evitar la contaminación del suelo.

V1: Existe un procedimiento de aplicación y manejo para evitar la contaminación del suelo. V2: Existen lugares acondicionados para la manipulación y almacenamiento de productos químicos, combustibles y lubricantes. V3: Verificación en terreno.


Evidencia objetiva:

La manipulación y almacenamiento de los productos químicos se realiza en lugares acondicionados y apropiados para dicha tarea, esto ha sido verificado en terreno. Se verifica procedimiento de carga de combustible a motosierras, entre otros, el cual entre otros requiere que la carga de combustible en la motosierra sea sobre una carpa. Se pudo verificar en terreno que estas acciones se toman.

3.5.2. En toda aplicación o manejo de productos químicos, combustibles y lubricantes se toman las medidas para evitar la contaminación de cauces, cuerpos de agua y humedales.

V1: Existe un procedimiento de aplicación y manejo para evitar la contaminación de cauces, cuerpos de agua y humedales. V2: Existen lugares acondicionados para la manipulación y almacenamiento de productos químicos, combustibles y lubricantes. V3: Verificación en terreno.


Evidencia objetiva:

Las Aplicaciones se realizan según el “Manual de Buenas Prácticas Forestales FORMIN”, el cual describe claramente los procedimientos para evitar contaminación de causes y cuerpos de agua y humedales, entre otros. Para evitar la contaminación se colocan protecciones en el suelo a los efectos y las operaciones se realizan en terrenos planos y alejados de zonas de cauces, cuerpos de agua y humedales.

3.5.3. La aplicación de productos químicos no afecta negativamente a los cultivos agrícolas y residencias colindantes a la UMF.

V1: Existe un procedimiento técnicamente justificado para determinar el área crítica de no aplicación de productos químicos.




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V2: Verificación en terreno.


Evidencia objetiva:

Por definición el Manual de Buenas Prácticas Forestales describe que no se realizan aplicaciones cuando existen cultivos agrícolas colindantes. No se realizan aplicaciones aéreas, solo se realizan a nivel del terreno. Existe un procedimiento para el aviso a vecinos y de aplicación en la zona. Se cuenta con procedimiento para la Ejecución de las consultas y Avisos a la comunidad 10/07/2017 v11 donde se establece a quien y que distancias se deben de avisar y que registrar.

3.6. CRITERIO: Los residuos generados en la UMF son manejados y dispuestos de manera segura para las personas y el medio ambiente.



3.6.1 Se han definido procedimientos y/o manuales para la disposición y transporte de los residuos industriales peligrosos, industriales no peligrosos y domiciliarios, generados en la UMF.

V1: Los residuos se clasifican de acuerdo a las exigencias legales vigentes. V2: El almacenamiento, rotulado y disposición final de los residuos se realiza de acuerdo a las exigencias legales vigentes para cada categoría. V3: Existe evidencia que el transporte de los residuos industriales cumple con la legislación vigente. V4: Existe un registro de trazabilidad para la disposición final de los residuos industriales peligrosos.


Evidencia objetiva:

Procedimiento Manejo de residuos 28/09/2010 v10 se establece la disposición de los residuos hasta su disposición final. Este procedimiento incluye todos los requisitos legales vigentes, según su clasificación, etiquetado y trazabilidad.

3.6.2. Las operaciones forestales se planifican y ejecutan asegurando una disposición adecuada de los residuos líquidos y sólidos.

V1: Existen procedimientos de manejo y disposición de residuos líquidos y sólidos. V2: Verificación en terreno.


Evidencia objetiva:

Procedimiento Manejo de residuos 28/09/2010 v10 Se evidencia en terreno que los procedimientos se llevan a cabo como están descritos.

3.6.3. Los residuos de las operaciones forestales, campamentos y otros, son depositados en lugares apropiados, alejados de la operación y de los cauces, cuerpos de agua y humedales.

V1: Existe evidencia del manejo de residuos de acuerdo a las exigencias legales aplicables. V2: Verificación en terreno.


Evidencia objetiva:

Se ha verificado en terreno que los residuos de las operaciones forestales y campamentos son depositados en sus correspondientes depósitos alejados de zonas como cursos de agua y humedales.

3.6.4. La disposición final de envases de productos químicos se realiza aplicando el procedimiento de triple lavado e inutilización del envase.

V1: Existe un procedimiento de triple lavado e inutilización de envases. V2: Existe evidencia de envases con triple lavado e inutilizados. V3: Existe evidencia del retiro de envases desde predios y bodegas de la UMF.


Evidencia objetiva:

Procedimiento Manejo de residuos 28/09/2010 v10, se establece el triple lavado y destrucción. Los envases son almacenados en bodegas centrales para ser dispuestas de manera adecuada. No ingresan envases a los predios, los vehículos adecuados y preparados para transportar químicos son los encargados de llevar el producto preparado y listo para ser aplicado en los predios.




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PRINCIPIO 4 El uso de los recursos forestales de la Unidad de Manejo Forestal (UMF) debe ser planificado y manejado de modo de favorecer la conservación de la biodiversidad, mantener la productividad del suelo y minimizar los impactos adversos en la calidad y cantidad de las aguas, considerando en particular las necesidades de las comunidades aguas abajo.

BIODIVERSIDAD, SUELO Y AGUA

4.1 Se aplican medidas de protección para las especies amenazadas y/o protegidas por ley que están presentes en la UMF.



4.1.1 La UMF cuenta con una metodología para identificar y detectar especies amenazadas y/o protegidas por ley, que incluye medidas de protección, la que es conocida por los responsables y trabajadores de la UMF.

V1: Existe un listado actualizado de especies amenazadas y/o protegidas por ley según fuentes oficiales.

V2: Existe una metodología de identificación, detección y medidas de protección para las especies amenazadas y/o protegidas por ley.

V3: Existe evidencia de estudios y/o registros de detección de especies amenazadas y/o protegidas por ley que están presentes en la UMF.



Evidencia objetiva:

La organización cuenta con una publicación para identificar y detectar especies amenazadas y/o protegidas por ley, donde se incluyen medidas de protección y se capacita al personal de la UMF. En dicha publicación denominada Guía de Reconocimiento de Flora Amenazada en Forestal Mininco y Guía de Reconocimiento de Fauna Amenazada en Forestal Mininco donde se detallan las especies amenazadas. La organización ha establecido programas de identificación de especies amenazadas y el monitoreo de la biodiversidad, prospección de flora y fauna en peligro de extinción o amenazadas y detección. Las tareas se realizan según información científica generada a partir de universidades, expertos y ONG y por parte de todo el personal de la organización. Se cuenta con personal capacitado para detección, avistamiento y la realización del aviso correspondiente.

4.1.2. Se han identificado las áreas con presencia de especies amenazadas y/o protegidas por ley, las que están representadas en la cartografía de la UMF.

V1: Existe cartografía a nivel predial donde están identificadas las especies amenazadas y/o protegidas por ley.


Evidencia objetiva:

Se identifican las áreas con presencia de especies amenazadas y/o protegidas por ley, presentándose en la cartografía de la UMF, se evidencian los planos de faena de los fundos:

• Rucamanqui Nº 3025. Se cuenta con plano de faena del 09/11/2018.

• El Lavado Nº 3031 plano de faena digital del 03/08/2018.

• El Laurel Nº 3029. Plano de faena del 12/11/2018

4.1.3. Cuando se detectan especies amenazadas y/o protegidas por ley en las plantaciones forestales, se activa un protocolo para su protección generando un plan de acción específico.

V1: Existe un protocolo para la protección de especies amenazadas y/o protegidas por ley, conocido por los




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responsables y trabajadores de la UMF.

V2: Existe evidencia del cumplimiento de los planes de acción en terreno.


Evidencia objetiva:

La organización cuando detecta especies amenazadas y/o protegidas por ley en las plantaciones forestales, activa el programa de identificación de especies amenazadas y monitoreo de Biodiversidad. En la recorrida de terreno y en las entrevistas con el personal de campo se pudo verificar que los trabajadores reciben capacitación de las especies en peligro y el reporte y acciones a tomar ante la presencia de la aparición de la especie. Se verifica observación de culebra chilena, durante la auditoria, se verifica el adecuado control de acciones a tomar, se entrevistan a los trabajadores y conocen los procedimientos a seguir en caso de avistamiento.

4.1.4. Se prohíbe la corta, caza y pesca de especies amenazadas y/o protegidas por ley dentro de la UMF.

V1: Existe evidencia de difusión de información vigente sobre especies amenazadas y/o protegidas por ley a las comunidades locales.

V2: Existe un registro de denuncias a la autoridad correspondiente de las acciones ilegales detectadas en la UMF.


Evidencia objetiva:

La organización prohíbe la corta, caza y pesca de especies amenazadas y/o protegidas por ley dentro de la UMF, cuenta el procedimiento para instructivo de pesca, caza y cuidado de especies amenazadas Versión 4 10/06/2018. En los libros de campo se verifican las amenazas y las denuncias a la correspondiente autoridad. En la visita a las UMF no se verificaron denuncias.

4.1.5. Las especies amenazadas y/o protegidas por ley no son explotadas con propósitos comerciales, salvo excepciones permitidas por la autoridad competente.

V1: Existe evidencia que no se comercializan especies listadas por CITES.

V2: Existe evidencia del permiso de la autoridad competente para la extracción y comercialización, cuando corresponda.


Evidencia objetiva:

La organización no permite que las especies amenazadas y/o protegidas por ley sean explotadas y no se permite la explotación dentro de sus predios de especies listada por CITES.

4.2. CRITERIO: Las operaciones forestales en la UMF se realizan de modo tal de prevenir y mitigar los impactos negativos en la biodiversidad y en el componente escénico del paisaje.



4.2.1 Se aplican procedimientos para prevenir y mitigar el impacto negativo de las operaciones forestales sobre la biodiversidad.

V1: Existen procedimientos para la protección de la biodiversidad.

V2: Existe evidencia de aplicación de estos procedimientos.


Evidencia objetiva:

La organización aplica procedimientos para prevenir y mitigar el impacto negativo de las operaciones forestales sobre la biodiversidad describiéndose en los planes de manejo los requisitos legales para la protección de la biodiversidad. Se tienen programas de colaboración para la conservación de la biodiversidad con la fundación Senda Darwin de la Universidad de Concepción y con CORMA con el grupo de trabajo GAEF, realizándose seminarios anuales de flora y fauna nativa.

4.2.2. Las operaciones forestales no afectan las zonas de protección ni los ecosistemas naturales.

V1: Existe evidencia de volteo dirigido para evitar daños en las zonas de protección y ecosistemas naturales.




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V2: Existe evidencia que no se dejan desechos de las operaciones en las zonas de protección ni en los ecosistemas naturales.

V3: Los desechos de las operaciones no obstruyen los cauces, cuerpos de aguas y humedales.



Evidencia objetiva:

Las operaciones forestales no afectan las zonas de protección ni los ecosistemas naturales, evidenciándose en las visitas de terreno que no se afectaron dichas zonas y los cauces estaban libres de desechos forestales

4.2.3. Se aplican procedimientos participativos para prevenir y mitigar el impacto visual de las operaciones forestales en zonas cercanas a pueblos, caminos de alto tránsito, lugares de especial belleza escénica, lugares de interés cultural y áreas donde el turismo constituye una actividad importante.

V1: Existe evidencia de procedimientos para la identificación participativa de lugares de especial belleza escénica, interés cultural y áreas donde se desarrolla actividad turística.

V2: Existe evidencia de la aplicación de consideraciones estéticas en la planificación de las cosechas, los caminos y demás operaciones forestales que podrían tener impacto visual.

V3: Existe evidencia de la aplicación de criterios o planes específicos para mitigar los impactos visuales en las zonas que lo requieran, considerando en particular el tamaño, forma y ubicación de las áreas a cosechar.



Evidencia objetiva:

La organización cuenta con procedimientos participativos para prevenir y mitigar el impacto visual de las operaciones forestales en zonas cercanas a pueblos, caminos de alto tránsito, lugares de especial belleza escénica, lugares de interés cultural y áreas donde el turismo constituye una actividad importante se dejan cortinas para evitar el impacto visual y también se están realizando plantaciones con especies nativas, verificándose en terreno dicha práctica.

4.3. CRITERIO: El manejo forestal considera el valor ambiental de los ecosistemas naturales presentes en la UMF y se realizan actividades para su conservación y mejora permanente.


4.3.1 Se identifican todas las áreas de vegetación nativa presentes en la UMF, en cuanto a su estructura, distribución, tamaño e importancia para la biodiversidad.

V1: Existe una clasificación de la vegetación nativa presente en la UMF, de acuerdo con la legislación vigente.

V2: Existe cartografía de las áreas de vegetación nativa según tipo forestal u otra metodología de clasificación vegetacional.

V3: Existe evidencia que los responsables de la UMF conocen el estado de conservación de la vegetación nativa.

Hallazgos En cumplimiento: Sí: x No

Evidencia objetiva:

La organización identifica todas las áreas de vegetación nativa presente en la UMF, describiendo la estructura distribución, tamaño e importancia para la biodiversidad. Se evidencia en la cartografía de los predios:

• Rucamanqui Nº 3025. Se cuenta con plano de faena del 09/11/2018.

• El Lavado Nº 3031 plano de faena digital del 03/08/2018.

• El Laurel Nº 3029. Plano de faena del 12/11/2018.

4.3.2. Las operaciones forestales no alteran las áreas de vegetación nativa presentes en la UMF.

V1: Existe evidencia que las áreas de vegetación nativa son protegidos durante las operaciones forestales.



Evidencia objetiva:

Las operaciones forestales no alteran las áreas de vegetación nativa presentes en la UMF según se pudo evidenciar en las visitas a campo

4.3.3. Al menos un 10% de la superficie total de la UMF corresponde a áreas destinadas a la conservación de ecosistemas naturales y zonas de protección.




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V1: Existe cartografía que identifica las áreas de conservación y zonas de protección.



Evidencia objetiva:

Se verifica cartografía en la cual se encuentran claramente identificadas las áreas destinadas a conservación, esta cartografía se encuentra en terreno física y digital en Tablet de supervisores de faena de empresas prestadoras de servicio y patrimoniales a cargo del área para verificar avances y estado. Ejemplo de planos en UMF visitadas

• 8387-Parcela 46B

• 8554-Cerro Alto y Otros

• 8307-El Laurel y Otros

4.3.4. El manejo forestal tiene como propósito mantener, incrementar y restaurar la funcionalidad de los ecosistemas naturales.

V1: Existen prescripciones para mantener, incrementar y restaurar la funcionalidad de los ecosistemas naturales, las que son conocidas por el personal involucrado.

V2: Existe evidencia de implementación de medidas de conservación en ecosistemas naturales y de restauración cuando sea necesario.

V3: Existe evidencia que la restauración se realiza con especies nativas propias de la zona o equivalentes, manteniendo o aumentando la diversidad genética (especies y procedencias donde se realiza la restauración), en la medida que sea posible.

Hallazgos En cumplimiento: Sí: No

Evidencia objetiva:

La organización establece en sus procedimientos que el manejo forestal tiene como propósito mantener, incrementar y restaurar la funcionalidad de los ecosistemas naturales. Se mantiene un plan de restauración de ecosistemas naturales, las cuales son difundidas.

Plan General de Trabajo Forestal Mininco. a. Implementar Restauración con especies presentes en Piso Vegetacional e idealmente con semillas del mismo piso. b. Desarrollo Programa para el 2012 y Plan para los próximos 5 años.

Programa al 2016: 1.000 ha Programa al 2026: 8.884,8 ha

c. Trabajar con asesores de Facultades de Ciencias Forestales d. Firma de convenios específicos con instituciones especializadas. e. Apoyo a Proyecto FSC que definirá estándares en este tema. f. Reuniones anuales para revisión de avances.

4.3.5. La UMF posee corredores de vegetación que aseguran la conectividad espacial entre los ecosistemas naturales en situación de riesgo.

V1: Existe una metodología para definir los corredores de vegetación, la que es conocida y aplicada por los responsables de la UMF.

V2: Existe cartografía que identifica los corredores de vegetaciónd.



Evidencia objetiva:

Las UMF visitadas poseen corredores de vegetación que aseguran la conectividad espacial entro los ecosistemas naturales mediante la implementación de planes de restauración responsabilidad de los responsables de cada UMF. Toda la cartografía evidenciada presenta los corredores de vegetación y en terreno se verificó su presencia.

4.3.6. El manejo de las plantaciones forestales no debe afectar la función de los corredores de vegetación.

V1: Existe evidencia de mantención de la funcionalidad de los corredores de vegetación.


Evidencia objetiva:

El manejo de las plantaciones forestales no afecta la función de los corredores de vegetación según se pudo evidenciar en la visita a terreno.

4.3.7. Las operaciones forestales no generan daño relevante a los árboles en pie ni a las zonas de protección.




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V1: No existe evidencia de daño significativo a árboles en pie ni a las zonas de protección.


Evidencia objetiva:

Se evidencia en las visitas a terreno que las operaciones forestales no generan daño a los árboles en pie ni a las zonas de protección, realizándose dichas operaciones fuera de las mismas y en base a procedimientos y capacitaciones al personal de operaciones.

4.4. CRITERIO: La capacidad productiva de los suelos en la UMF es mantenida y, si es necesario, recuperada.



4.4.1 La UMF cuenta con una cartografía donde se representan las características de los suelos, indicando su grado de erosión y fragilidad.

V1: Existe cartografía de suelos con base en la información disponible a nivel nacional.

V2: La metodología para determinar la fragilidad del suelo integra a lo menos las variables de pluviometría, pendiente y serie de suelos disponibles a nivel nacional.


Evidencia objetiva:

La organización presenta la cartografía de los suelos con la fragilidad y las pendientes y las zonas de protección. Los procedimientos de trabajo excluyen aquellas zonas de protección e inestables o que pueden sufrir degradación donde se mantienen la protección por la flora nativa.

4.4.2. La UMF cuenta con un plan para la mantención y recuperación de la productividad del suelo, el que está implementado.

V1: Existe un plan que considera la estructura y productividad del suelo y el efecto de su intensidad de uso.

V2: Las operaciones forestales en suelos frágiles se realizan de acuerdo a los protocolos descritos para este tipo de suelo.


Evidencia objetiva:

La organización cuenta con un plan para la mantención y recuperación de la productividad del suelo que considerar la estructura y productividad del suelo y las operaciones forestales en los distintos suelos. La gestión se realiza con el software Arcview donde se tiene información de suelo, especies plantadas, zonas de conservación. En campo se puedo revisar cada uno de los planos de faena de los fundos visitados.

4.4.3. Las operaciones forestales utilizan equipos y tecnologías apropiadas a las características de fragilidad del suelo, de modo de minimizar su erosión y compactación.

V1: Existen procedimientos para la selección y uso de equipos y tecnología apropiados para las características del suelo.

V2: Existen procedimientos que definen medidas de mitigación de las alteraciones al suelo generadas por las operaciones forestales, las que son implementadas antes de dos años del término de las operaciones.

V3: Existe evidencia que las características físicas de los suelos no se alteran en forma significativa como consecuencia de las operaciones forestales.

V4: Existe evidencia que no se realizan operaciones de raleo y cosecha en suelos frágiles cuando se encuentren saturados de agua.


Evidencia objetiva:

La organización cuenta con los procedimientos para la selección y uso de equipos y tecnología apropiada para las características del suelo minimizando erosión y compactación. En la visita de terreno se evidenció la aplicación y conocimientos de los procedimientos de los jefes de faena y operarios de maquinaria. En los distintos fundos visitados no se evidenciaron daños al suelo o zonas de conservación por las tareas realizadas.

4.4.4. En suelos con compactación moderada o severa se toman las medidas necesarias para mejorar su estructura.





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Evidencia objetiva:

Según las condiciones topográficas del terreno y el tipo del suelo se establecen los tipos de intervenciones para la preparación del suelo. Para subsolado con tractor (<15% y suelos blandos), subsolado buldozer (todos tipos de suelo con pendiente < 30%), subsolado con excavadora (suelos rojos graníticos con pendiente >30% a establecer con eucaliptus) y con barreno (suelos rojos graníticos con pendiente >40% con eucaliptus). Eso se realiza en un 80% de la superficie, los suelos que se van a plantar con pino y suelos blandos no son subsolados. En las visitas de terreno no hay evidencias de compactación del suelo.

4.4.5. En suelos degradados se toman las medidas necesarias para su recuperación.



Evidencia objetiva:

La organización tiene los procedimientos de Planificación de Madereo y Vías de Saca donde se tienen en cuenta las consideraciones para recuperación del suelo. En la verificación de terreno no se evidencian suelos degradados.

4.4.6. Durante el establecimiento de las plantaciones forestales, los suelos que presenten deficiencias nutricionales que limitan su capacidad productiva, son recuperados utilizando métodos apropiados.

V1: Existe evidencia de la aplicación de un método para determinar la fertilidad del suelo.

V2: Existe evidencia de operaciones en suelos para recuperar su capacidad productiva, cuando corresponda.


Evidencia objetiva:

En suelos graníticos, arenales, rojo arcilloso e incluso algunos trumaos y metamórficos, se aplica de forma preventiva el boro en forma granulada. Las aplicaciones de este tipo de químico se realizan durante la plantación con fertilizantes de lenta entrega.

4.4.7. El uso del fuego, como práctica silvícola, sólo se aplica en suelos donde no provoque reducciones de productividad y cuando otros métodos no sean factibles o apropiados.

V1: Existe evidencia de uso apropiado del fuego como práctica silvícola en condiciones señaladas.

V2: Existe evidencia que el uso del fuego considera la minimización de los riesgos de daño.

V3: El uso del fuego se aplica de acuerdo con la legislación vigente.


Evidencia objetiva:

La organización no utiliza el fuego como práctica silvícola.

4.5. CRITERIO: Las operaciones de cosecha en la UMF se ejecutan considerando las condiciones del sitio para minimizar los impactos negativos en el suelo, evitando los impactos en los cauces, cuerpos de agua y humedales, haciendo además un uso eficiente de los productos que proveen las plantaciones forestales.



4.5.1 La UMF cuenta con un procedimiento para definir el tamaño, forma y ubicación de las cosechas, de manera que no generen pérdida de productividad del suelo ni contaminen los cauces, cuerpos de agua y humedales.

V1: Existe un procedimiento para definir el tamaño, forma y ubicación de las cosechas.



Evidencia objetiva:

La organización cuento con un Plan de largo plazo donde se establecen las necesidades de producción de maderear y donde se planifican y programan todas las acciones para los cuidados ambientales, la productividad de los bosques y la salud y seguridad ocupacional de los operadores. Se cuenta con los Planes quincenales de cosecha de plantaciones. Operaciones cuenta con registros actualizados de caminos y canchas. Las técnicas de cosecha y del equipo a ser usado, está dado por las diferentes características de suelo, especie, clima y otras de relevancia en la planificación de las operaciones en los ámbitos




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ambientales, sociales y económicos. Cada uno de los fundos visitados cuenta con los planos de faena, permisos de corta y planes de manejo.

4.5.2. La UMF cuenta con un plan de largo plazo para reducir el tamaño de los rodales muy extensos con el propósito de disminuir los impactos negativos de la cosecha a tala rasa en grandes superficies continuas.

V1: Existe un plan que cumple con lo señalado en el Indicador.


Evidencia objetiva:

La organización cuenta con el plan de ordenación para reducir el tamaño de los rodales muy extensos a los efectos de disminuir los impactos negativos de la cosecha en grandes superficies. La máxima cosecha de superficie se determina con el programa de producción según la restricción de la presencia de sitios de interés turístico y capacidades de microcuenca.

4.5.3 La cosecha en terrenos sobre 35% de pendiente se realiza con equipos de bajo impacto, adecuados a las condiciones del sitio y con implementación de medidas de mitigación post-cosecha.

V1: Existe evidencia de uso de equipos de bajo impacto y medidas de mitigación post-cosecha.



Evidencia objetiva:

En las verificaciones de terreno la cosecha sobre 35% de pendiente se realiza con equipos adecuados al sitio y con medidas de mitigación luego de la cosecha.

4.5.4 Las operaciones de cosecha hacen un aprovechamiento eficiente de los productos de las plantaciones forestales y no hay volumen significativo de madera que queda volteada sin uso comercial.

V1: No hay volumen significativo de madera que queda volteada sin uso comercial y la altura de los tocones es mínima para las condiciones del sitio y el tipo de equipos utilizados.


Evidencia objetiva:

Las operaciones de cosecha hacen un aprovechamiento eficiente de los productos de las plantaciones forestales, quedando solamente madera sin uso comercial en terreno y la altura de los tocones es adecuada según el sitio y los equipos de cosecha utilizados.

4.5.5 Los residuos de la cosecha forestal son dispuestos en el terreno de modo de permitir el reciclaje de los nutrientes y evitar la erosión del suelo.

V1: Existe evidencia que los residuos han sido correctamente dispuestos en terreno, previo a la reforestación.

Hallazgos En cumplimiento: Sí: x No

Evidencia objetiva:

Los residuos de la cosecha se disponen en el terreno adecuadamente para permitir el reciclaje de nutrientes y evitar la erosión del suelo. Se evidencia en terreno que los desechos son correctamente dispuestos según topografía y maquinaria utilizada.

4.6. CRITERIO: La construcción y mantención de caminos y canchas de acopio se planifica y ejecuta de modo de minimizar la erosión de los suelos.



4.6.1 Los caminos y canchas de acopio se planifican y diseñan de modo de minimizar la erosión y movimientos de tierra.

V1: Existe un procedimiento para la planificación de caminos y canchas de acopio.

V2: Existe evidencia que la planificación de caminos y canchas de acopio cumple con los procedimientos.


Evidencia objetiva:

Los caminos y canchas de acopio se planifican y diseñan de modo de minimizar la erosión y movimiento de tierra mediante la planificación de caminos y chanchas por la utilización de optimizadores. Se verifica en las visitas de terreno en la cartografía evidenciada que la cartografía tiene las canchas y los caminos previamente diseñados.




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4.6.2. Los caminos y canchas de acopio se construyen y mantienen de modo de minimizar la erosión.

V1: Existen medidas para evitar la erosión y los deslizamientos de tierra.

V2: Existe evidencia de un programa de mantención de caminos y canchas de acopio.


Evidencia objetiva:

Los caminos y canchas de acopio se construyen y mantienen de manera de minimizar la erosión. También se cuidan los mismos evitando la erosión por escurrimiento de agua. En terreno se utilizan los procedimientos de planificación de caminos, construcción de caminos y estabilizados

4.6.3. Los caminos y canchas de acopio se usan según las condiciones para los cuales fueron diseñados.

V1: Existe evidencia que se respetan las condiciones de diseño y estacionalidad.


Evidencia objetiva:

Se evidencia en los fundos visitados que se respetan las condiciones de diseño y estacionalidad de los caminos y canchas de acopio según las condiciones para las cuales fueron diseñadas por el departamento de planificación de cosecha que coordina las faenas según los caminos, tipos de suelos y estacionalidad.

4.6.4 Los caminos y canchas de acopio, no presentan signos de erosión severa, y si ocurre se aplican medidas de mitigación.

V1: Existe evidencia de la aplicación de medidas de mitigación, cuando corresponda.



Evidencia objetiva:

En las visitas de terreno no se evidencia signos de erosión severa de los caminos y canchas de acopio. Se evidencia el mantenimiento adecuado evitando erosión.

4.6.5 Se aplican medidas de revegetación en caminos y canchas de acopio en desuso.



Evidencia objetiva:

Los caminos y canchas de acopio son permanentes, lo que se verifican en las visitas de terreno.

4.6.6 La extracción de áridos dentro de la UMF cuenta con los permisos y/o autorizaciones requeridas.

V1: Todo pozo de extracción cuenta con el permiso y/o autorización que corresponda, ya sea de carácter municipal o una Resolución de Calificación Ambiental.


Evidencia objetiva:

La organización sub contrata los servicios y compra el material necesario para la construcción y mantenimiento de caminos y canchas de acopio

4.7. CRITERIO: La construcción y mantención de caminos y canch.as de acopio, se planifica y ejecuta de modo de minimizar el arrastre de sedimentos a cauces, cuerpos de agua y humedales presentes en la UMF.



4.7.1 En la cartografía se identifican los cauces, cuerpos de agua y humedales, y sus respectivas zonas de protección.

V1: Existe una cartografía que indica los cauces, cuerpos de agua y humedales, y sus zonas de protección.

V2: La cartografía está disponible para consulta de las partes interesadas.


Evidencia objetiva:

La cartografía identifica los cauces, cuerpos de agua, humedales y zonas de protección, verificándose ello durante las visitas de terreno, en forma física como digital. Dicha información está disponible a




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partes interesadas

4.7.2 En la planificación y diseño se minimiza la construcción de caminos que atraviesan cauces, cuerpos de agua o humedales.

V1: Existe un procedimiento de planificación y diseño de caminos que minimiza el número de cruces de cauces, cuerpos de agua y humedales.

V2: Existe evidencia que la planificación y diseño cumple con el procedimiento.


Evidencia objetiva:

La organización tiene el procedimiento denominados Instructivo para diseño, construcción y mantenimiento y obras de arte donde se define que se debe minimizar el número de cruces por causes, cuerpos de agua y humedales. A su vez, se utiliza software de optimización donde se respetan las restricciones.

4.7.3. Cuando los caminos atraviesan cauces, cuerpos de agua y/o humedales, se considera la instalación de obras de arte previo al movimiento de tierra con el fin de minimizar la erosión y arrastre de sedimentos a los cauces, cuerpos de agua y humedales.

V1: Las obras de arte se encuentran en buen estado de mantención.

V2: Las obras de drenaje no desembocan directamente hacia cauces, cuerpos de agua y humedales, y disminuyen la energía del agua drenada antes de ingresar a las zonas de protección.



Evidencia objetiva:

En los casos en que los caminos tienen que atravesar cauces, cuerpos de agua y humedales, se instalan obras de arte previo al movimiento de tierra de manera de minimizar la erosión y arrastre de sedimentos por cauces, cuerpos de agua y humedales. El trazado de los caminos se realiza con la ayuda de un simulador que se le introducen las restricciones del procedimiento. En la verificación de terreno se verifica que los drenajes no desembocan directamente en causes y se disminuye la velocidad y energía del agua antes de ingresar a una zona de protección. En todos los fundos visitados se encontraban en buen estado de mantenimiento.

4.7.4 Los caminos y canchas de acopio se construyen y mantienen de modo de minimizar el arrastre de sedimentos a cauces, cuerpos de agua y humedales.

V1: Existen medidas para evitar el arrastre de sedimentos.

V2: Existe evidencia de un programa de mantención de caminos y canchas de acopio.



Evidencia objetiva:

Los caminos y canchas de acopio se construyen y mantienen de modo de minimizar el arrastre de sedimentos a cauces, cuerpos de agua y humedales, mediante la implementación de procedimiento Instructivo para Diseño, Construcción y Mantención de caminos y obras de arte el cual determina las medidas para evitar el arrastre de sedimentos. Los caminos y canchas son planificados con la asistencia de software de simulación. En la verificación de terreno se evidenció el buen estado y mantenimiento de los caminos

4.7.5 Los cauces, cuerpos de agua y humedales se encuentran libres de obstrucciones por deslizamiento de tierra proveniente de caminos y canchas de acopio.

V1: Existen procedimientos de prevención y mitigación.



Evidencia objetiva:

Los cauces, cuerpos de agua y humedales se encuentran libre de obstrucciones por las actividades realizadas mediante la implementación de los procedimientos para construcción de caminos y de cosecha. En la verificación de terreno se evidenció una correcta implementación de los procedimientos y una adecuada protección de los recursos naturales.

4.8. CRITERIO: El manejo forestal se realiza teniendo en cuenta la disponibilidad hídrica de los cauces, cuerpos de agua y humedales presentes en la UMF, considerando su uso por las comunidades aguas abajo.

Criterio 4.8 Certificación VV1 X VV2 VV3 VV4




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4.8.1 Se tiene conocimiento de los usos aguas abajo de los cauces, cuerpos de agua y humedales presentes en la UMF.

V1: Existe un registro de los usos aguas abajo de los cauces, cuerpos de agua y humedales presentes en la UMF.

V2: Existe evidencia que las operaciones forestales no interrumpen ni contaminan el flujo aguas abajo.


Evidencia objetiva:

Las cartografías disponibles en los fundos visitados están disponibles y presentan los usos de aguas de los cauces, cuerpos de agua y humedales presentes en la UMF. Se evidencia en terreno que las operaciones forestales no interrumpen o contaminan el flujo de aguas abajo.

4.8.2 Se define una estrategia participativa, tanto para prevenir y/o mitigar los efectos adversos como para favorecer los efectos positivos del manejo forestal en la disponibilidad hídrica para las comunidades aguas abajo.

V1: Existe un proceso de comunicación y diálogo con las partes interesadas sobre la estrategia, incluyendo sus objetivos, alcances y acciones.

V2: Existe evidencia de la participación de los responsables de la UMF en iniciativas públicas y/o privadas relacionados con el manejo del recurso hídrico.

V3: La selección de especies y prácticas de manejo considera sus efectos sobre la disponibilidad hídrica, de acuerdo al conocimiento científico y local disponible.



Evidencia objetiva:

Los responsables de la UMF son los que participan activamente en las consultas públicas y el relacionamiento con la comunidad mediante entrevistas y reuniones con las partes interesadas de manera de prevenir o mitigar los efectos adversos o favorecer los efectos positivos del manejo forestal dentro de los cuales se hace énfasis en la disponibilidad hídrica para las comunidades.

4.9. CRITERIO: Todo trabajador de la UMF tiene conocimiento de las medidas de protección de la biodiversidad, los suelos y los cauces, cuerpos de agua y humedales que deben ser implementadas en la UMF y ha sido capacitado para prevenir que las operaciones forestales generen daño a estos.



4.9.1 Todo trabajador es capacitado en temas relacionados con la protección y prevención de daños a la biodiversidad.

V1: Existe un programa y material de capacitación en estos temas.

V2: Existe evidencia que todo trabajador ha recibido capacitación respecto a ecosistemas naturales, conservación de biodiversidad y protección de especies amenazadas y/o protegidas por ley.



Evidencia objetiva:

Los trabajadores son capacitados en temas de protección y prevención a la biodiversidad. Se evidencia en la visita en terreno que los operadores conocen los procedimientos para el cuidado de zonas de protección, avistamientos de fauna y distancias ante la aparición de especies vegetales protegidas. Se cuenta con un programa de capacitaciones EMSEFOR que describe la información para todos los trabajadores.

4.9.2 Todo trabajador es capacitado en temas relacionados con la protección del suelo.


V2: Existe evidencia que todo trabajador ha recibido capacitación respecto a la protección del suelo.



Evidencia Los trabajadores son capacitados en temas relacionados con la protección del suelo ya que, en la verificación de terreno por las entrevistas personales y la documentación presente, se




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objetiva: evidencia que conocen la forma de proceder para la protección del suelo por el uso de la maquinaria y su utilización según el contenido de humedad y pendiente. También, cada uno de ellos cuenta con la cartografía física o digital con la información de la fragilidad, pendientes y precauciones necesarias. Se cuenta con un programa de capacitación EMSEFOR que describe la información a todos los trabajadores.

4.9.3 Todo trabajador es capacitado en temas relacionados con la protección de los cauces, cuerpos de agua y humedales.


V2: Existe evidencia que todo trabajador ha recibido capacitación respecto a la protección de cauces, cuerpos de agua y humedales, y sus respectivas zonas de protección.



Evidencia objetiva:

Los trabajadores son capacitados en temas relacionados con la protección de cauces, cuerpos de agua y humedales, dichas capacitaciones se encuentran en el programa de capacitaciones EMSEFOR. En la verificación en terreno y en la entrevista personal con los trabajadores reconocen los cuidados y los procedimientos y límites de seguridad a aplicar cuando hay zonas de protección. También los trabajadores disponen de cartografía actualizada donde se indican las zonas de protección de los cauces, cuerpos de agua y humedales




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PRINCIPIO 5 En la gestión de los recursos forestales de la Unidad de Manejo Forestal (UMF), los responsables deben resguardar la seguridad de las comunidades locales, respetar sus usos y costumbres tradicionales, así como sus derechos y recursos, promoviendo su desarrollo mediante buenas relaciones y una comunicación permanente.

COMUNIDADES LOCALES

5.1 CRITERIO: Los responsables de la UMF realizan una evaluación participativa de sus operaciones en relación con los impactos ambientales y sociales, tanto positivos como negativos, en las comunidades locales.



5.1.1 Los responsables de la UMF tienen información actualizada de la situación socioeconómica de las comunidades locales y un perfil de las áreas vecinas, lo que permite orientar sus acciones en beneficio del desarrollo local.

V1: Existe un registro actualizado de organizaciones locales y partes interesadas, incluyendo su ubicación, así como la localización de los servicios básicos.

V2: Existe evidencia que el registro es representativo de las partes interesadas relevantes a la UMF.

V3: Existen indicadores socioeconómicos actualizados de las comunas donde está presente la UMF.

V4: Existe un análisis de las condiciones socioeconómicas de las comunidades locales, que orienta la participación de los responsables de la UMF en los planes de desarrollo local.


Evidencia objetiva:

Forestal Mininco, mantiene un plan basado en los valores corporativos de la compañía. Mantiene un registro de 380 comunidades mapuches, 150.000 vecinos directos, 133 comunas, 1300 organizaciones comunales rurales, en una dispersión territorial de 900Km. El plan está basado en cuatro ejes Personas, Relacionamiento comunitario, Aumento de valor del patrimonio y administración, Resguardo patrimonial y servicios a operaciones. El plan se basa en distintos niveles de integración comunitaria dados por:




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Administrado en tres pilares:

5.1.2. Los responsables de la UMF han identificado en forma participativa los impactos ambientales y sociales, tanto positivos como negativos, de sus operaciones forestales en las comunidades locales.

V1: Existe un registro de la evaluación participativa de los impactos.

V2: Existe evidencia de la implementación de mecanismos de participación y seguimiento que responden a las demandas locales.

V3: Verificación con partes interesadas locales.


Evidencia objetiva:

La compañía mantiene un sistema de gestión que está basado en la gestión de controversias. Esto permite verificar la evaluación de los impactos, verificando los mecanismos participativos y los tiempos de respuesta a las demandas locales.

Se videncia con comunidades entrevistadas durante el proceso de auditoría y estos verifican la consulta y trabajos con la compañía.

5.1.3. Las relaciones con las comunidades locales se basan en principios de entendimiento, transparencia y participación.



Evidencia objetiva:

Se ha verificado con las comunidades que hay muy buen relacionamiento con la comunidad donde los valores de la empresa por el respeto a las personas y las consideraciones por las necesidades del vecino son dos de los cinco puntos que establecen la política de la empresa. A partir de esta se crea el modelo de sustentabilidad. Entre otros, Junta de vecinos La paz, familias vecinas a los predios entrevistadas.

5.1.4 Se establecen canales regulares de comunicación y de intercambio de información entre los




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responsables de la UMF y las comunidades locales.

V1: Existe un conocimiento general de la composición de las comunidades y su organización.

V2: Existe un registro de reuniones periódicas y/o de intercambio de información respecto a distintos tipos de preocupaciones con representantes de las comunidades locales.

V3: Existe evidencia que los representantes de la UMF presentan el resumen del Plan de Ordenación Forestal a los consejos comunales donde está presente la UMF.



Evidencia objetiva:

Forestal Mininco, Mantiene un plan social llamado “Acciones de Buena Vecindad”, por medio de este programa se gestionan las comunicaciones y el intercambio de información, ese permite tener conocimiento de las comunidades y su composición. Los encargados de esta relación personal son en primera instancia los patrimoniales, luego los representantes de la gerencia de asuntos públicos. Los resúmenes del plan de ordenación se entregan en reuniones de consultas ampliadas con las comunidades, consultas, reuniones informativas, y se mantienen disponible en la página web de la empresa. Se entrevisto entre otros Entre otros, Junta de vecinos La paz

5.1.5 Las comunidades locales tienen acceso a un representante de la UMF para discutir sus preocupaciones y problemas.

V1: Existe un representante de la UMF encargado de las comunicaciones con las comunidades locales, quien es conocido y validado por la comunidad.

V2: El representante está disponible cuando es requerido.


Evidencia objetiva:

La gerencia del patrimonio es el responsable de la comunicación con las comunidades locales. Las comunidades tienen contacto personal con el patrimonial cada vez que visita la zona y mantiene el contacto de número de teléfono de cada guarda bosque o patrimonial según le corresponda a su área.

5.1.6 Los responsables de la UMF conocen los conflictos históricos y actuales con las comunidades locales y han establecido mecanismos participativos para su resolución, que sean pertinentes a los tiempos locales.

V1: Existe un registro de los conflictos históricos y actuales.

V2: Existe un procedimiento participativo de resolución de conflictos.

V3: Existe evidencia de la gestión del procedimiento de resolución de conflictos.


Evidencia objetiva:

En el plan de ordenación y en el resumen existe un eje 4 para la prevención y resolución de conflictos. En el monitoreo se tienen 45 controversias en proceso de resolución. Existe un procedimiento Resolución de controversias 23/08/2017 v10

5.1.7 Se han establecido mecanismos consensuados de compensación para las comunidades locales, cuando sus derechos legales, derechos consuetudinarios y/o recursos han sido dañados.

V1: Existen mecanismos consensuados para las compensaciones, que correspondan a las necesidades de las comunidades, favorezcan su desarrollo y eviten problemas internos.


Evidencia objetiva:

Los mecanismos están descritos en el procedimiento Resolución de controversias 23/08/2017 v10.

5.2. CRITERIO: Los responsables de la UMF realizan programas y actividades que contribuyen al desarrollo de las comunidades locales.



5.2.1 Se ha definido una política y/o programa de gestión social con las comunidades locales, orientado a una colaboración mutua.




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V1: Existe una política y/o programa sobre relaciones con las comunidades que es de público conocimiento y ha sido validado.

V2: Existe evidencia de difusión a las comunidades.


Evidencia objetiva:

Se tiene el Eje 3 que es la participación en el desarrollo de la comunidad en el resumen del plan de monitoreo donde se tienen 9 programas. La difusión se realiza en las reuniones ampliadas. Mediante el desarrollo del plan social “Acciones de Buena Vecindad”, se difunden los programas de gestión social.

5.2.2. Se han definido mecanismos participativos para incorporar las inquietudes y propuestas de las comunidades locales en los programas de desarrollo.

V1: Existen mecanismos participativos y evidencia de su aplicación.

V2: Existe un registro de las inquietudes y propuestas de las comunidades.


Evidencia objetiva:

Desde 2010 en adelante se hacen consultas a las comunidades sobre las inquietudes de las mismas. Se verifican en sistema la trazabilidad de los registros de inquietudes y propuestas y su resultado. Durante entrevistas con comunidades locales se puede evidenciar que Forestal Mininco mantiene una adecuada retroalimentación con las comunidades. Junta de vecinos La Paz.

5.2.3. Se implementan los programas y actividades de desarrollo acordadas con las comunidades locales.

V1: Existe un plan de trabajo establecido de común acuerdo que establece acciones de desarrollo local y acciones de compensación.

V2: Existe evidencia de la implementación del plan de trabajo.

V3: Existe evidencia de los aportes realizados a los programas y actividades por las distintas instancias que participan.


Evidencia objetiva:

El área de desarrollo comunitario tiene el plan de establecido, algunos programas huerto frutícolas en Huapitrio 2016, proyecto cultivo plantas medicinales, trabajo sobre atributos del servicio de bosque y agua potable, el apoyo asesoría técnica a las comunidades para la presentación de proyectos a la autoridad.

5.2.4. Se implementan programas de capacitación dirigidos a las comunidades locales, en función de los requerimientos definidos de común acuerdo, privilegiando la participación de monitores con conocimiento local.

V1: Existe un programa de capacitación en temas definidos de común acuerdo.

V2: Existen registros de capacitación a las comunidades.

V3: Existe evidencia de participación de monitores que aportan conocimiento local.

V4: Verificación con las comunidades locales.


Evidencia objetiva:

El histórico de capacitación al 2016 se han capacitado 45.000 y 350 cursos que se han dictado desde 1999. El apoyo asesoría técnica a las comunidades para la presentación de proyectos a la autoridad, como el programa huerto frutícolas en Huapitrio 2016. Durante las entrevistas a comunidades se verifica la participación de monitores, entre otros, junta de vecinos La Paz.

5.2.5 Los responsables de la UMF contribuyen de modo pertinente a los programas locales de educación y/o capacitación en temas relacionados con las operaciones forestales y medioambientales.

V1: Existe evidencia de participación y contribución, pertinente y regular, a los programas de educación y/o capacitación local.





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Evidencia objetiva:

Existe evidencia de participación y contribución a los programas de educación y capacitación local donde la empresa lleva registro de becas de estudio a hijos de vecinos desde 2000 a 2016, estudios a institutos agrícolas, nivel superior y rural, actualmente 151 becados.

5.2.6 Los responsables de la UMF apoyan los programas de transferencia tecnológica en relación con sus prácticas de manejo forestal.

V1: Existe evidencia de apoyo a los programas para las comunidades locales y de articulación con otros organismos que favorecen este desarrollo.

V2: Existe evidencia de entrega de información sobre las prácticas de manejo.

V3: Verificación con las comunidades locales.


Evidencia objetiva:

Se realiza curso de formador de oficios forestales (operadores de equipos, motosierristas). En el documento acciones de buena vecindad 12/2015 se evidencia los cursos realizados a las comunidades en uso y mantenimiento de motosierra, operador de maquinaria forestal, operador de grúa forestal, uso y aplicación de herbicidas, operador de retroexcavadora capacitando en total desde 2010 a 474 personas. Plan de manejo es entregado a las comunidades en generales.

5.2 .7. Los habitantes de las comunidades locales, en un marco de igualdad de oportunidades, tienen prioridad en la contratación de trabajadores para las operaciones forestales.

V1: Existe una declaración escrita para incentivar la contratación de trabajadores locales.

V2: Existe un registro de trabajadores locales.

V3: Existe evidencia de ofertas de empleo local, canalizadas a través de la Oficina Municipal de Inserción Laboral (OMIL) u otra instancia formal de nivel local.


Evidencia objetiva:

Los contratos con las EMSEFOR tienen una cláusula que establece un plan de contratación especial. Todos los trabajadores son de las áreas donde existe patrimonio y se tiene un registro de trabajadores. Existen procedimientos de distancia máxima de traslado desde los hogares hasta los predios, de esta manera se privilegia la mano de obra local.

5.2 .8. Cuando sea posible, parte de los productos forestales provenientes de la UMF se comercializarán a plantas procesadoras de terceros que se encuentren en la misma zona donde fueron producidos.

V1: Existe evidencia de la aplicación de una política en este sentido.


Evidencia objetiva:

Del 100% de la madera entregada el 17% se vende a terceros que se encuentran en la misma zona donde son producidos.

5.2 .9 Las comunidades locales tienen acceso convenido a la UMF para la recolección de PFNM y residuos de las cosechas, en el marco de un proceso de desarrollo y/o emprendimiento local, siempre que estas actividades no comprometan los objetivos del manejo de las plantaciones forestales ni la seguridad de las personas.

V1: Existe evidencia de acuerdos formales de acceso con las comunidades.

V2: Existen registros de acceso de las comunidades a la UMF.

V3: Existen registros de extracción de PFNM y residuos de cosecha.



Evidencia objetiva:

Se permite el ingreso al predio previa comunicación, firmando un acuerdo de deberes y derechos y un tiempo para la recolección de dichos productos.

5.3. CRITERIO: Los responsables de la UMF implementan medidas para resguardar a las comunidades locales de los riesgos e impactos negativos de las operaciones forestales.






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5.3.1 Se han definido procedimientos para identificar y minimizar riesgos, daños e impactos negativos en las comunidades locales, asociados a la cosecha y transporte de madera.

V1: Existen medidas preventivas para reducir riesgos de accidentes a terceros durante las operaciones de cosecha y transporte.

V2: Existen medidas preventivas para evitar daños a la propiedad de terceros durante las operaciones de cosecha y transporte.

V3: Existen medidas preventivas para evitar daños a la infraestructura pública.

V4: Existen procedimientos para una adecuada estiba de camiones.

V5: Existen acuerdos con las comunidades sobre las medidas para prevenir y/o mitigar los impactos generados por las operaciones de cosecha y transporte.

V6: Existe evidencia del cumplimiento de las medidas preventivas y/o de mitigación.


Evidencia objetiva:

A través del análisis del riesgo que se encuentra en el resumen público se ha definido los impactos positivos y negativos. Construcción y mantención de caminos y obras de arte y hay instrucciones claras para evitar el impacto real. Los procesos son: uso, manejo, almacenamiento, transporte y disposición de agroquímicos, construcción y mantención de caminos, extracción de áridos, cosecha y madereo, transporte, emergencias. Existen medidas preventivas para evitar daños a terceros y procedimientos de una adecuada estiva, los camiones son inspeccionados antes de salir del predio para asegurar una correcta estiva. Los acuerdos con las comunidades por lo general previenen o mitigan impactos generados. Se verifica con Junta de vecinos La Paz, el cumplimiento de compromisos en cuanto a velocidad máxima de camiones al transitar por los predios, así como compromisos de no transitar cuando ha llovido más de 3 días seguidos para evitar que por la saturación de los caminos, estos se destruyan. La presidenta de la junta de vecinos confirma el cumplimiento de los compromisos.

5.3.2. Se han implementado medidas de difusión hacia las comunidades locales sobre los riesgos asociados a las operaciones forestales.

V1: Existe evidencia de acciones de difusión y de su recepción por parte de las comunidades locales.

V2: Existe señalética de advertencia en áreas donde se realizan operaciones forestales que puedan constituir riesgos a terceros.

V3: Verificación con comunidades locales.


Evidencia objetiva:

Durante las visitas se puede evidenciar que existen medidas para difundir y registrar la recepción de las comunidades.

Durante las visitas se puede verificar la señalética tanto en carreteras públicas como en caminos internos la información de faenas activas que constituyen riesgo a terceros.

Durante los viajes se puede verificar esta señalética e información en la carretera y caminos interiores, así como por medio de las entrevistas a vecinos.

5.3.3. La UMF tiene implementado un programa que permite informar a las comunidades vecinas sobre el riesgo y uso adecuado de productos químicos en las operaciones forestales.

V1: Existe un programa de difusión sobre los riesgos, que incluye posibles medidas de resguardo que podrían tomar las comunidades vecinas.

V2: Los responsables de la UMF informan de manera oportuna, efectiva y verificable a las comunidades vecinas acerca de las áreas donde serán empleados productos químicos.

V3: Verificación con comunidades vecinas.


Evidencia objetiva:

Previo a cada aplicación de productos químicos se comunica a las partes interesadas previo a la ejecución de las faenas los riesgos y medidas de resguardo. Se ha puede verificar ficha sobre uso de agroquímicos, en esta se identifica la información a vecinos y comunidades sobre las actividades que realizan.




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Mediante entrevistas con vecinos se puede verificar que estos informados previo a la aplicación de agroquímicos.

5.3.4. Los responsables de la UMF participan en instancias de coordinación con las comunidades vecinas en relación con los planes de prevención y emergencia de incendios forestales.

V1: Existe evidencia de participación en instancias de coordinación, incluyendo los Comités de Emergencia locales cuando existan.

V2: Existe evidencia de difusión a las comunidades vecinas de información sobre prevención y emergencias.


Evidencia objetiva:

Se entrega folletería y material a través de Corma y teléfonos de emergencia que forman parte de la prevención de incendios y también se han desarrollado aplicaciones para móviles.

5.4. CRITERIO: Los derechos de uso, los sitios de especial interés y las zonas de tránsito, han sido identificados y acordados de manera participativa con las comunidades locales.



5.4.1 Se implementan mecanismos participativos para identificar y comunicar los derechos de uso de las comunidades locales, los cuales están señalados en la cartografía de la UMF con el fin de ser resguardados durante las operaciones forestales.

V1: Los derechos de uso están identificados en la cartografía y son reconocidos por los responsables de la UMF y las comunidades locales.

V2: Verificación con comunidades locales.


Evidencia objetiva:

Los derechos de uso están identificados en la cartografía con simbología especial, las cuales son parte de los planes operativos de la faena para su resguardo. Las comunidades locales identifican estos sitios especiales cuando se realizan las comunicaciones. Se verifica con vecinos, entre otros, familias Troncoso Jara; Bizama Corales

5.4.2. Se implementan mecanismos participativos para identificar y resguardar el acceso y uso de los sitios de especial interés para las comunidades locales.

V1: Existe un mecanismo participativo para identificar los sitios de especial interés.

V2: Existe un registro que identifica los sitios de especial interés.

V3: Los sitios de especial interés están identificados en la cartografía.

V4: Los trabajadores reciben instrucciones para el resguardo de los sitios de especial interés.

V5: Se define de manera convenida el acceso y uso de los sitios de especial interés.


Evidencia objetiva:

El mecanismo participativo para identificar los sitios de especial interés es a través de todas las consultas con la comunidad, se lleva un sistema de gestión de los sitios de interés y demás comunicaciones. Los sitios de especial interés están identificados en la cartografía con simbología especial, las cuales son parte de los planes operativos de la faena para su resguardo. Los trabajadores tienen dicha cartografía en terreno y conocen los procedimientos para su conservación. Existe un registro de personas autorizas para el ingreso a sitios de especial interés, durante la visita a la zona de Nacimiento se pudo identificar el listado de recolectores autorizados para utilizar sectores de extracción de plantas medicinales de especial interés para las comunidades mapuches. El Patrimonial mantiene un listado de las personas autorizadas a ingresar a los sitios de especial interés.

5.4.3. Los habitantes de las comunidades locales pueden transitar a través de la UMF para acceder a sus viviendas y lugares de trabajo, de acuerdo a procedimientos establecidos.

V1: Existen procedimientos para permitir y regular el tránsito de las personas que lo requieran, en aquellos lugares donde no aplican las normativas de la servidumbre legal.

V2: Los reclamos de las comunidades locales son atendidos de acuerdo al procedimiento establecido.




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Evidencia objetiva:

Se cuenta con procedimiento Permiso de ingreso 17/11/2015 Versión 3 donde se establecen las autorizaciones de tránsito. Los reclamos de las comunidades locales son atendidos con las consultas con las mismas y con el procedimiento de control de controversias.




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PRINCIPIO 6 En la gestión de los recursos forestales de la Unidad de Manejo Forestal (UMF), los responsables deben respetar los acuerdos declarados, los compromisos documentados y los derechos legalmente establecidos, así como considerar el conocimiento tradicional de los Pueblos Indígenas.

PUEBLOS INDIGENAS

6.1 CRITERIO: Los responsables de la UMF identifican la presencia de comunidades indígenas en las áreas donde desarrollan sus operaciones forestales, y respetan los acuerdos y compromisos establecidos con estas comunidades, así como sus derechos y tradiciones.

Criterio 6.1 Certificación

X VV1 X VV2 VV3 VV4


6.1.1 Los responsables de la UMF han identificado, localizado y cuantificado las comunidades indígenas que viven en las áreas donde desarrollan sus operaciones forestales.

V1: Existe un registro de las comunidades indígenas y su ubicación geográfica.

V2: Existe un registro demográfico actualizado, según fuentes oficiales, que cuantifica la población indígena que vive en las comunas donde está presente la UMF.


Evidencia objetiva:

Forestal Mininco mantiene un registro de más de 300 comunidades indígenas vecinas a sus predios. Forestal Mininco tiene una estrategia de relacionamiento con Comunidades Mapuche que expresa su absoluto respeto hacia la etnia, su cultura, tradiciones y opciones de desarrollo de sus integrantes. Mantiene un registro actualizado anualmente, el cual cuantifica la población indígena que vive en las comunas donde mantiene presencia de UMF.

6.1.2. Las operaciones forestales de la UMF, en predios vecinos a comunidades indígenas, son avisadas previamente y sometidas a un proceso de consulta participativa con la comunidad.

V1: Existe evidencia que las operaciones se avisan con anterioridad a su inicio y son consultadas con las comunidades indígenas vecinas a la UMF.


Evidencia objetiva:

Durante las visitas a terreno se entrevistaron comunidades indígenas vecinas, durante las entrevistas declararon que la empresa por medio del administrador patrimonial y el guardabosque son informados previa y posterior a las operaciones.

6.1.3. La UMF cuenta con un registro de acuerdos declarados y compromisos documentados con las comunidades indígenas.

V1: Existe evidencia que los responsables de la UMF mantienen reuniones con las comunidades indígenas.

V2: Existe un registro de acuerdos y compromisos entre los responsables de la UMF y las comunidades indígenas.

V3: Verificación de cumplimiento con comunidades indígenas.


Evidencia objetiva:

Durante la visita a terreno y entrevistas a comunidades indígenas, se pudo verificar que los responsables de las UMF mantienen reuniones con las comunidades indígenas, esto se puede verificar en el libro de novedades de cada UMF, así como en sistema de administración y seguimiento de compromisos con las comunidades.

6.1.4 Los responsables de la UMF respetan los derechos, conocimientos y prácticas culturales de las comunidades indígenas.




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V1: Existe una política que reconoce y respeta los derechos, conocimientos y prácticas culturales de las comunidades indígenas en el manejo de la UMF.

V2: Existe un registro de derechos tradicionales de acceso y uso de recursos que están en la UMF, los cuales han sido definidos en consulta con las comunidades indígenas.

V3: Existe un programa de capacitación para los responsables de la UMF relacionado con los derechos, conocimientos y prácticas culturales de las comunidades indígenas, con enfoque intercultural.

V4: Existe evidencia que el manejo de la UMF considera los derechos, conocimientos y prácticas culturales de las comunidades indígenas.


Evidencia objetiva:

La empresa en sus valores mantiene consideración por las necesidades de los vecinos, de estos alrededor de 300 vecinos son comunidades indígenas. Así también su misión entre otras es crear oportunidades de desarrollo para las comunidades locales. El Plan social de la compañía entre otros abarca los derechos traiciónales de las comunidades entre otros el aprovechamiento de productos forestales no maderable. Uno de estos ejemples es el trabajo en el proyecto FORCES de FSC en el cual logro la declaración de servicio ecosistémico “Conservación de la diversidad Biológica” proyecto realizado con comunidades indígenas y sus dirigentes, apunta en el aprovechamiento por parte las líderes religiosos Machis para utilizar recursos de plantas medicinales en áreas definidas y protegidas por la compañía. Considerando de esta manera los derechos, conocimiento y prácticas culturales de las comunidades indígenas. Los responsables de la UMF en terreno son los patrimoniales, estos son parte del programa de capacitación anual de FORMIN

6.2. CRITERIO: Los responsables de la UMF identifican, protegen y conservan las áreas de especial significado arqueológico, histórico, religioso, espiritual o cultural para las comunidades indígenas, las cuales son reconocidas y gestionadas como AAVC.

Criterio 6.2

Certificación

X VV1 VV2 VV3 VV4


6.2.1 Los responsables de la UMF identifican y describen participativamente las áreas de especial significado para las comunidades indígenas.

V1: Existe un registro de las áreas de especial significado, que ha sido elaborado en conjunto con las comunidades indígenas.

V2: Se aplican los verificadores correspondientes al Principio 2, Criterio 2.2, Indicadores 2.2.1 y 2.2.2.

Hallazgos En cumplimiento:

Sí: X No

Evidencia objetiva:

En el marco de la protección de los aspectos socio culturales de las comunidades vecinas a los predios, Mininco ha identificado Áreas de Alto Valor Ambiental (AAVC), las cuales poseen características especiales, para la cultura y aspectos religiosos de comunidades Mapuche y comunidades rurales, que deben ser manejadas apropiadamente para mantenerlas o mejorarlas. Son 27 AAVC que Forestal Mininco ha identificado en todo su patrimonio abarcando una superficie aproximada de 211 ha. El listado de Áreas identificadas es el siguiente:




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Para estos se han aplicado los verificadores al Principio 2 y los respectivos criterios.

6.2.2. Los responsables de la UMF protegen y conservan, de manera participativa, las áreas de especial significado para las comunidades indígenas.

V1: Existen planes de protección y conservación de las áreas de especial significado, los que se entregan a las comunidades indígenas.

V2: Existe evidencia de acciones de protección y conservación de las áreas de especial significado.

V3: Verificación en terreno con comunidades indígenas.


Sí: X No

Evidencia objetiva:

En el marco de la protección de los aspectos socio culturales de las comunidades vecinas a los predios, Forestal Mininco ha identificado Áreas de Alto Valor Conservación (AAVC), las cuales poseen características especiales, para la cultura y aspectos religiosos de comunidades Mapuche y comunidades rurales, que deben son manejadas apropiadamente para mantenerlas o mejorarlas. Se verifico la existencia de 27 AAVC que Forestal Mininco ha identificado, para la protección de aspectos socioculturales de aspecto religioso de comunidades mapuches abarcando una superficie aproximada de 211 ha. Durante las visitas a terreno se pudieron verificar en terreno con las comunidades indígenas que estos AAVC se conservan y respetan.

6.2.3. Las áreas de especial significado para las comunidades indígenas se declaran como AAVC y se gestionan de acuerdo con las especificaciones que le son aplicables.

V1: Se aplican los verificadores correspondientes al Principio 2, Criterio 2.2, Indicadores 2.2.5 y 2.2.6.


Sí: X No

Evidencia objetiva:

Se verifica aplicación al principio 2 y sus indicadores. Así, las áreas de especial significado indígena se declaran como AAVC. Esta descrita como AVC 6: Bosques críticos para la identidad cultural de las comunidades (áreas




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con significado cultural, ecológico, económico o religioso). Un ejemplo de ello es Trayenko Kele Kelen Ubicado en la comuna de Chol-Chol está definido como un sitio de carácter religioso cultural.

6.3. CRITERIO: Los responsables de la UMF consideran las disposiciones del Convenio 169 de la Organización Internacional del Trabajo (OIT), especialmente las que comprenden los mecanismos de consulta, consentimiento y compensación.



6.3.1 Las operaciones forestales en la UMF se deberán realizar en conformidad con las disposiciones sobre los derechos legales, consuetudinarios y tradicionales, como se indica en el Convenio 169 de la OIT.

V1: Existe evidencia que los responsables de la UMF conocen las disposiciones del Convenio 169 de la OIT.

V2: Existen mecanismos para cumplir las disposiciones del Convenio 169 de la OIT que sean aplicables en la gestión de la UMF.

V3: Existe evidencia que se monitorea el cumplimiento de los mecanismos.


Evidencia objetiva:

La compañía capacita a los encargados de las relaciones con la comunidad y patrimoniales, se verifica en el programa de capacitación 2018 Forestal Mininco la capacitación sobre convenios de la OIT y sus derechos de pueblos originarios. Existen sistemas de consulta pública, englobados en su plan de Buena Vecindad. Este mantiene mecanismos para consulta pública. Este realiza a lo menos cada 2 años un levantamiento de las comunidades indígenas tanto locales como generales. Formando parte del SIGeCe. Al año 2017 de una meta de 2.517 consultas se realizó el 99,8% participando en ellas 9.005 personas.

6.3.2. Los responsables de la UMF mantienen canales formales de comunicación, participación y/o consulta con las comunidades indígenas, reconociendo a sus autoridades tradicionales y el derecho al uso de su idioma.

V1: Existen procedimientos formales para conducir la comunicación, participación y/o consulta, los que consideran y respetan las formas y tiempos de las comunidades indígenas.

V2: Existe un registro de las reuniones y comunicaciones periódicas con las comunidades indígenas.



Evidencia objetiva:

Las consultas y participación de las comunidades son parte del sistema de gestión SIGeCe, este permite llevar una trazabilidad y registros de reuniones, comunicaciones y acuerdos, permitiendo llevar indicadores de cumplimiento. Se puede verificar mediante entrevistas con las comunidades locales que las reuniones y comunicaciones se realizan. Se verifican libros de campo en los cuales se describe reunión con comunidades indígenas, así como reuniones de patrimoniales con los vecinos.

6.3.3. Cuando las operaciones forestales se realicen en tierras indígenas, de propiedad individual o comunitaria, estas deberán tener consentimiento libre, previo e informado.

V1: Se han identificado las operaciones forestales que se realizan en tierras indígenas.

V2: Existe evidencia de mecanismos de consentimiento libre, previo e informado.



Evidencia objetiva:

No se identificaron operaciones forestales en tierras indígenas durante la auditoria. La compañía no realiza operaciones en tierras indígenas, todos los predios son propiedad de Forestal Mininco o contrato de usufructo, los cuales previo al ingreso al certificado son estudiados por el departamento legal de Forestal Mininco.

6.3.4. Cualquier daño provocado por las operaciones forestales a los recursos de las comunidades indígenas y sus tierras, son evaluados, compensados y restaurados de común acuerdo con las




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comunidades afectadas.

V1: Existe evidencia de detección y reacción oportuna ante los daños provocados.

V2: Existe un registro de implementación de los acuerdos logrados.



Evidencia objetiva:

No existe evidencia de daños provocados por operaciones forestales en a los recursos de las comunidades y sus tierras. La compañía no realiza operaciones en tierras indígenas, todos los predios son propiedad de Forestal Mininco o contrato de usufructo, los cuales previo al ingreso al certificado son estudiados por el departamento legal de Forestal Mininco.

6.4. CRITERIO: Los responsables de la UMF están dispuestos a resolver las reclamaciones de tierra y de derechos de uso de las comunidades indígenas, en un marco de respeto mutuo.



6.4.1 Las reclamaciones de tierras están claramente identificadas y son gestionadas por los responsables de la UMF.

V1: Existe un registro de las áreas de la UMF que corresponden a Títulos de Merced.

V2: Las áreas de reclamaciones de tierra están documentadas e identificadas en la cartografía.

V3: Se cuenta con el historial de títulos de propiedad de estas áreas.

V4: Existe un procedimiento de gestión de las reclamaciones.

V5: Se mantiene documentado el historial de cada reclamación.

V6: Existe evidencia de resolución de reclamaciones por vías extrajudiciales, y esta es entregada a las comunidades involucradas.



Evidencia objetiva:

No existen áreas de la UMF que correspondan a títulos de Merced. No hay áreas de reclamaciones de tierra Se cuenta con el historial de los títulos de propiedad de los últimos 35 años El Plan de Ordenación 2018, en el punto 8.4 describe el procedimiento de resolución de controversias. El libro de novedades de cada predio mantiene el registro de reclamación, no se evidenciaron. Durante la visita a terreno y entrevistas a comunidades no se evidenciaron reclamos de tierras.

6.4.2. Las reclamaciones sobre derechos de uso están claramente identificadas y son gestionadas por los responsables de la UMF.

V1: Las reclamaciones sobre derechos de uso están documentadas e identificadas en la cartografía.

V2: Existe un procedimiento de gestión de reclamaciones.

V3: Se mantiene documentado el historial de cada reclamación y de las gestiones realizadas.

V4: Existe evidencia de resolución de reclamaciones por vías extrajudiciales, y esta es entregada a las comunidades involucradas.



Evidencia objetiva:

No se evidenciaron reclamaciones tanto documentalmente como mediante entrevistas a las comunidades.

6.4.3. Las reclamaciones de tierra y de derechos de uso son consideradas en la planificación y ejecución de las operaciones forestales, dando una oportunidad significativa a las comunidades involucradas para participar en las decisiones sobre el manejo forestal de estas áreas.

V1: Existe evidencia que se cumple lo señalado en el Indicador.


Evidencia No se evidenciaron reclamaciones.




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objetiva:

6.4.4. En caso que se haya convenido una transferencia de tierras de la UMF a comunidades indígenas, a solicitud de estas, los responsables de la UMF entregarán una propuesta técnica para continuar con la actividad forestal en el terreno, acorde con sus prácticas culturales.

V1: Existen propuestas técnicas de manejo forestal a solicitud de las comunidades indígenas.


Evidencia objetiva:

No se evidencia convenios de transferencias.

6.4.5. A solicitud de las comunidades indígenas se apoyará la realización de convenios de forestación acorde con sus prácticas culturales, los que tendrán preferencia al momento de la compra de madera.

V1: Existe evidencia de convenios de forestación a solicitud de las comunidades indígenas, que incluyen cláusulas de compra de madera, los que se han elaborado de acuerdo con mecanismos de consentimiento libre, previo e informado.

V2: Se realiza capacitación sobre manejo forestal a las comunidades indígenas en el marco de los convenios de forestación.


Evidencia objetiva:

No existe evidencia de solicitudes de comunidades indígenas de convenios de forestación.

6.5. CRITERIO: Los responsables de la UMF compensan adecuadamente a las comunidades indígenas por la aplicación de su conocimiento tradicional respecto al uso específico de especies vegetales nativas y al manejo de los recursos forestales de la UMF.



6.5.1 Se han identificado participativamente todas las aplicaciones de conocimiento tradicional que se emplean en las operaciones forestales de la UMF.

V1: Existe un registro de conocimientos tradicionales aplicados en la UMF.



Evidencia objetiva: Las operaciones de las UMF se realizan en plantaciones de Pino y Eucaliptus.

No existen conocimientos tradicionales para dichas especies.

6.5.2. Las comunidades indígenas han sido informadas y han participado en la aplicación de su conocimiento tradicional.

V1: Existe evidencia que las comunidades indígenas han sido informadas y participan en la aplicación de su conocimiento tradicional.

V2: Existe un registro de comunicaciones al respecto.





6.5.3. Las comunidades indígenas han sido compensadas adecuadamente por cualquier aplicación de su conocimiento tradicional, de acuerdo con mecanismos de consentimiento libre, previo e informado.

V1: Existe un procedimiento acordado entre los responsables de la UMF y las comunidades indígenas para determinar una adecuada compensación.





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PRINCIPIO 7

Los responsables de la Unidad de Manejo Forestal (UMF) deben respetar los derechos de los trabajadores forestales, y compensarlos adecuada y equitativamente, salvaguardando su seguridad y salud ocupacional.

RELACIONES LABORALES

7.1 CRITERIO: Los trabajadores de la UMF tienen contrato de trabajo y reciben una compensación adecuada y equitativa por sus labores.

Criterio 7.1 Certificación

VV1 X VV2 VV3 VV4


7.1.1 Los trabajadores de la UMF cuentan con un contrato establecido conforme a la legislación laboral vigente y comprenden las condiciones contractuales.

V1: Existe evidencia que todos los trabajadores tienen contrato escrito que cumple con la legislación laboral vigente.

V2: Existen anexos de contrato para ejercer actividades extraordinarias a la función principal y/o de alto riesgo para las cuales se requiera capacitación previa.

V3: Existe evidencia que los trabajadores comprenden las condiciones y los términos de sus contratos.



Evidencia objetiva:

Se verifico que los trabajadores mantienen contrato de trabajo vigente, tanto los trabajadores directos como los trabajadores de EMSEFOR visitados en terreno. Se puede verificar que los contratos mantienen una función principal y si es necesario cambiar sus funciones, estos mantienen anexos de contrato por cada función que ellos realizan y faena en donde se encuentran. Durante las entrevistas en terreno se pudo entrevistar a trabajadores y estos confirman que mantienen copia de sus contratos y anexos.

7.1.2. El nivel de remuneración de los trabajadores se determina de acuerdo a diversos factores, entre ellos: la legislación vigente, los instrumentos de negociación individual o colectiva, el riesgo implícito de la ocupación, la productividad y el nivel de responsabilidad del cargo.

V1: Existe una política o declaración de remuneraciones orientada al logro de salarios adecuados y equitativos y evidencia de acciones que mantengan o incrementen el poder adquisitivo en el largo plazo de los trabajadores, de acuerdo a su nivel de calificación, experiencia, responsabilidad y productividad. A las remuneraciones sólo se les podrá efectuar las deducciones que establece la legislación vigente.

V2: El pago será mayor o igual al mínimo establecido por la legislación vigente, excluyendo bonos y gratificaciones.

V3: Existe un registro de pago oportuno de las remuneraciones.


Evidencia objetiva:

Durante la revisión documental tanto en oficina como en terreno se pudo verificar que los sueldos de los trabajadores son mayores al mínimo legal y que los sueldos se definen según función y conocimientos de cada trabajador. Solo se verifican descuentos legales en las liquidaciones. Los trabajadores declaran recibir su pago a la fecha. Forestal Mininco mantiene una empresa que le permite hacer seguimiento a los requisitos sociales de los trabajadores de la EMSEFOR.

7.1.3. Los trabajadores contratados tienen acceso a beneficios sociales de previsión, seguridad social.

V1: Existen registros del pago oportuno de las cotizaciones previsionales, cotizaciones de salud, seguros de




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accidente del trabajo y seguros de cesantía.

V2: Existen registros que demuestran la afiliación de los trabajadores contratados.


Evidencia objetiva:

Se verificaron tanto en oficina el certificado de pago de cotizaciones previsionales de PREVIRED y auditorías a EMSEFOR para validar cumplimiento legal de los contratistas con sus trabajadores, Los contratos de FORMIN con las distintas EMSEFOR describen que el incumplimiento del pago de cotizaciones legales se les retiene el pago del servicio hasta demostrar complimiento. En terreno se entrevistó a los trabajadores estos declaran no tener problemas de pagos previsionales, además confirman que se les han realizado entrevistas por parte de personal de Forestal Mininco verificando el cumplimiento de pago de sus empleadores.

7.1.4. Los bonos y gratificaciones se pagan según modalidad de contrato, considerando incentivos a la producción, entre otros.

V1: En los casos de remuneración ligada a la producción, los trabajadores conocen la modalidad de pago de bonos y gratificaciones y la información base para determinarla.

V2: En caso que exista una política respecto al pago de bonos y gratificaciones, esta es conocida por los trabajadores.

V3: El sistema de incentivos por producción no pone en riesgo la integridad y seguridad de los trabajadores.



Evidencia objetiva:

Para el caso de pagos por producción se verifica que los trabajadores son informados diariamente de la producción, así ellos conocen cada día su producción y así pueden calcular montos asociados a pagos a fin de mes. Los trabajadores mediante entrevistas declaran que las metas para el pago por producción son metas alcanzables en el tiempo normal de trabajo.

7.1.5. Los trabajadores cuyo contrato sea unilateralmente terminado por el empleador por causas no atribuibles al trabajador, recibirán una compensación al menos igual a lo dispuesto por la legislación vigente.

V1: No existe evidencia de sanciones legales en contra de los empleadores por incumplimiento de sus obligaciones con los trabajadores en el último año.

V2: Existe evidencia que los trabajadores reciben la compensación correspondiente.


Evidencia objetiva:

No existe evidencia de sanciones legales a los empleadores. Las EMSEFOR a solicitud de Forestal Mininco mantienen a sus trabajadores contratados indefinidamente, y cuando es necesario desvincular a alguien se realiza de manera apegada a los requisitos legales vigentes. Se verificaron 5 finiquitos de trabajadores de FORMIN los cuales recibieron la compensación legal.

7.1.6 Los responsables de la UMF realizan acciones para dar estabilidad laboral a los trabajadores y a suscribir contratos permanentes, buscando minimizar las variaciones estacionales.

V1: Existe evidencia que los responsables de la UMF buscan minimizar las variaciones estacionales de dotación, capacitando a los trabajadores en diversas operaciones forestales que les permitan realizar distintas actividades durante el año.


Evidencia objetiva:

La empresa Forestal Mininco solicita que los trabajadores tanto propios como de EMSEFOR se mantengan contratados de manera indefinida, lo cual permite que estos sean capacitados en distintas faenas, además la EMSEFOR se especializan en algunas tareas principales por lo que tienen trabajo durante todo el año en distintos predios con funciones similares, lo que permite no terminar su contrato de trabajo anualmente o por faena y capacitar a los trabajadores en funciones particulares.

7.1.7. No se permite el trabajo de menores de edad.

V1: No existe evidencia de la presencia de trabajadores menores de 18 años.





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Evidencia objetiva:

Por la naturaleza de los servicios no se contratan trabajadores menores de 18 años. Durante la visita a predios y entrevistas a los trabajadores se evidencia que no hay trabajadores menores de 18 años.

7.2. CRITERIO: Los responsables de la UMF respetan los derechos de los trabajadores y reconocen los beneficios de organizarse y negociar colectivamente.



7.2.1 Los trabajadores están informados de los derechos y obligaciones establecidos en la legislación laboral vigente.

V1: Existe material de difusión que contiene los derechos y obligaciones de los trabajadores, el cual ha sido distribuido a todo el personal.

V2: Los trabajadores reciben información periódica en temas relacionados con la legislación laboral vigente.



Evidencia objetiva:

Forestal Mininco mantiene material disponible para sus trabajadores, además cuenta con el apoyo de una empresa de servicios que realiza entrevistas y verifica que los trabajadores reciban material informativo acerca de sus derechos y obligaciones. Durante la visita a terreno se verifica entrega de derecho a saber, reglamento interno a todos los trabajadores antes de comenzar a trabajar en la faena.

7.2.2. Los responsables de la UMF reconocen el derecho de los trabajadores a organizarse libremente y negociar individual o colectivamente a través de sindicatos, comités y otras formas de asociación.

V1: Se reconocen los sindicatos, comités y otras formas de asociación de los trabajadores.

V2: No existe evidencia de impedimentos a la formación de sindicatos en la UMF ni en las empresas de servicios. Tampoco hay evidencia de prácticas anti sindicales.

V3: Los dirigentes sindicales conocen sus derechos y obligaciones.

V4: Los trabajadores sindicalizados pueden ejercer su derecho a negociar colectivamente.

V5: Los trabajadores que se agrupen bajo otras formas de asociación, que estén reconocidos por los responsables de la UMF, pueden negociar conjuntamente.

V6: Consulta a dirigentes sindicales, si aplica.



Evidencia objetiva:

Se entrevista a Sandra Maulén presidenta del sindicato “Sindicato Interempresa Forestal Mininco” en la cual se verifica reconocimiento del sindicato como forma de asociación de los trabajadores. No se evidencian impedimentos a la formación de sindicato ni en FORMIN ni en las empresas de servicios. Mediante la entrevista con los representantes del sindicato se evidencia que los representantes conocen sus derechos y obligaciones. Por medio de las entrevistas a los representantes se puede verificar que los trabajadores sindicalizados ejercen su derecho de negociación colectiva. Durante las visitas a terreno se evidencio que las empresas EMSEFOR, sus trabajadores son libres de asociarse o realizar negociaciones colectivas.

7.2.3. Los trabajadores tienen derecho a recibir libremente información de los dirigentes sindicales.

V1: No existe evidencia de obstrucción a la comunicación entre dirigentes sindicales y trabajadores por parte de los responsables de la UMF.



Evidencia objetiva:

Mediante entrevistas con los dirigentes sindicales se pudo verificar que los representantes pueden reunirse y realizar sus labores sindicales con libertad y apoyo de la compañía.




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7.2.4 Las empresas asociadas a la UMF cuentan con mecanismos formales de diálogo con los trabajadores que permitan la resolución de conflictos laborales.

V1: Existen mecanismos para la resolución de conflictos laborales.

V2: Existe evidencia del conocimiento de los mecanismos de resolución de conflictos por parte de los trabajadores.

V3: Existe evidencia de comunicación periódica entre los trabajadores y los responsables de la UMF.



Evidencia objetiva:

Durante las visitas a terreno con trabajadores de empresas de servicios de la UMF se pudo evidenciar que la naturaleza del trabajo y el tipo de compañías tienen comunicación directa con los dueños o representantes de las empresas lo que permite tener una comunicación directa con los dueños ayudando así a resolver problemas y consultas. La comunicación es directa y clara entre dueños de la EMSEFOR y los trabajadores.

7.2.5 Las empresas asociadas a la UMF cuentan con un reglamento interno de higiene y seguridad o de orden, higiene y seguridad, según la legislación vigente.

V1: Existe un reglamento interno de higiene y seguridad o de orden, higiene y seguridad, según la legislación vigente.

V2: Existen registros de entrega del reglamento a los trabajadores.

V3: Existe evidencia que el reglamento es conocido por los trabajadores.



Evidencia objetiva:

Durante la visita a terreno se solicita a las EMSEFOR presentar entre otros documentos el reglamento interno de higiene y seguridad, existe registro que todos los trabajadores han recibido una copia. Al entrevistar a los trabajadores declaran haber recibido una copia.

7.2.6 Antes de que se despida a un trabajador por la aplicación del reglamento interno, este podrá solicitar que se aplique previamente el mecanismo de resolución de conflictos laborales.

V1: Existe un registro de situaciones de despido por la aplicación del reglamento interno.

V2: Existe evidencia que se aplica el mecanismo de resolución de conflictos cuando el trabajador lo haya solicitado.



Evidencia objetiva:

No se evidencian despidos por incumplimiento del reglamento interno.

7.2.7 No se discrimina en la contratación, ascensos y remuneraciones de los trabajadores con la misma responsabilidad y productividad, por causa de su género, edad, religión u origen étnico.

V1: Existe una política o declaración escrita de no- discriminación.

V2: No existe evidencia de discriminación contra los trabajadores.


Evidencia objetiva:

Forestal Mininco Mantiene una política de no discriminación y buen trato en el empleo la cual es entregada a las EMSEFOR y monitoreado el cumplimiento en el sistema de gestión, según resultados anuales el 96% de las empresas resultan con una evaluación positivas, para el resto se solicitan medidas de mejoras.

7.2.8 La jornada laboral no excede los límites establecidos por la legislación laboral vigente.

V1: Existe evidencia que se respetan los límites de las jornadas ordinarias de trabajo.

V2: Se compensa a los trabajadores por las horas extraordinarias.

V3: Las horas extraordinarias están sujetas a los límites y excepciones establecidos en la legislación laboral vigente.

V4: Existe evidencia que las jornadas de trabajo no afectan la seguridad y salud ocupacional de los trabajadores.

V5: Existe evidencia que los cambios de jornada laboral son convenidos previamente.



Evidencia objetiva:

Durante la visita a terreno se pudo verificar libros de asistencia firmados por los trabajadores, los cuales no evidencian excesos de horas trabajadas por sobre la ley. Se verifica pago de horas extras de los trabajadores de EMSEFOR cuando estas se




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realizan. En libros de asistencia se puede verificar que las jornadas laborales están acorde a la legislación vigente. Durante las visitas a terreno no se evidencian cambios en laboral.

7.3. CRITERIO: Los responsables de la UMF salvaguardan la seguridad y salud ocupacional de los trabajadores.



7.3.1 Los trabajadores han sido capacitados en temas de seguridad y salud ocupacional.

V1: Existe un programa de capacitación en materia de seguridad y salud ocupacional.

V2: Existe material y registros de capacitación en seguridad y salud ocupacional.

V3: Existe evidencia que los trabajadores han sido capacitados.



Evidencia objetiva:

Se verifica programa de capacitación en salud y seguridad. Los trabajadores antes de comenzar las faenas reciben una charla de 30 minutos, en la cual se realiza un IRF (Formulario de Intervención Riesgo en faenas), lo que permite mantener actualizados los requisitos de seguridad de cada faena y asegurarse que los trabajadores entienden y conocen los riesgos, el documento IRF es completado por apoyo de los mismos trabajadores. Se verifica en terreno en faenas activas el Formulario de Intervención Riesgo en faenas, adecuadamente completo.

7.3.2. Los trabajadores tienen acceso a servicios de salud en caso de accidentes laborales y enfermedades profesionales.

V1: Existe evidencia que se cumple la legislación vigente sobre seguridad laboral en relación con la afiliación de los trabajadores a una mutualidad.

V2: Existen medios de comunicación y/o traslado adecuados para situaciones de emergencia.


Evidencia objetiva:

En revisión documental de terreno se solicita carpeta de las EMSEFOR, las cuales mantienen registros del certificado de afiliación en la Mutualidad. En caso de emergencias en cada faena se encuentra identificado un helipuerto y estacionamiento especial para ambulancias.

7.3.3. Las empresas asociadas a la UMF cuentan con un comité paritario de higiene y seguridad, según la legislación vigente.

V1: Existe un comité paritario constituido de acuerdo con lo establecido en la legislación vigente, el cual sesiona mensualmente.

V2: Existe un registro de reuniones del comité paritario.

V3: Existe evidencia que las resoluciones del comité paritario son implementadas.


Evidencia objetiva:

Se evidencian comités paritarios de faena en las empresas que tienen más de 21 trabajadores, en las cuales no tienen el número suficiente, el departamento de salud y seguridad de forestal Mininco apoya a estas empresas. .

7.3.4 Las empresas asociadas a la UMF cuentan con un programa de prevención de riesgos, según la legislación vigente.

V1: Existe una evaluación técnica de los riesgos asociados a cada labor realizada en la UMF.

V2: Existe un plan o estrategia de prevención de riesgos, desarrollado bajo la guía de un sistema de salud ocupacional y este es conocido por los trabajadores.

V3: Existe un responsable de prevención de riesgos y evidencia de su gestión en las operaciones forestales.

V4: Existe un registro formal sobre incidentes, enfermedades laborales y accidentes, que incluye su gravedad y sus causas.




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V5: Existe un sistema para asegurar que se toman las medidas correctivas cuando corresponda.

V6: Cada operación forestal cuenta con equipos de primeros auxilios y medios de comunicación para casos de emergencia y al menos una persona entrenada en primeros auxilios.


Evidencia objetiva:

Se evidencia publicación de evaluación de riesgos en formato matriz de riesgos publicadas y al alcance de todos los trabajadores en cada UMF. Forestal Mininco cuenta con un certificado OSHAS 18001:20017 vigente desde el 2007, con alcance: “Producción de madera, proveniente de bosques cultivados, propios o administrados, manejados bajo los principios de desarrollo sustentable.

7.3.5 Los responsables de la UMF proveen y mantienen todos los equipos de protección personal necesarios para las operaciones forestales y toman medidas para asegurar que todos los trabajadores los utilicen.

V1: Se provee equipo de protección personal y capacitación de su uso a todos los trabajadores.

V2: Los equipos de protección personal se mantienen en buen estado.

V3: Existe un procedimiento disciplinario en caso de incumplimiento o uso inapropiado de los equipos de protección personal.



Evidencia objetiva:

Durante la visita a terreno se pudo evidenciar que los trabajadores utilizan el EPP provisto por las empresas, mantienen un correcto uso y estado del equipo de protección personal. El reglamento de salud seguridad describe la obligación de utilizar el EPP.

7.3.6 La UMF cuenta con un sistema o procedimiento para detener las operaciones forestales que pongan en peligro la seguridad de los trabajadores, sin penalización del responsable de tomar la decisión.

V1: Existe un sistema o procedimiento que define las condiciones bajo las cuales se puede detener una operación forestal.

V2: Existe un registro de detención de operaciones forestales.

V3: No existe evidencia de penalización cuando una operación forestal se ha detenido de acuerdo con el sistema o procedimiento.


Evidencia objetiva:

Durante las entrevistas al personal en diversas faenas se pudo evidenciar que los trabajadores reciben la información en charlas diarias de 5 minutos antes del comienzo de la jornada sobre las condiciones en cuales pueden detener las faenas, si las condiciones de seguridad no son las adecuadas. No se evidenciaron detenciones de operaciones en el último año.

7.3.7 Las maquinarias y herramientas son apropiadas a la labor realizada, y se encuentran en buen estado de mantención.

V1: Las maquinarias y herramientas utilizadas son apropiadas para las operaciones forestales y las condiciones de trabajo.

V2: Las maquinarias y herramientas utilizadas se encuentran en buen estado de mantención.

V3: Las maquinarias y herramientas son usadas correctamente por los trabajadores.

V4: La incorporación de nuevas maquinarias y herramientas se realiza sobre la base de ensayos y consultas a especialistas y potenciales usuarios.



Evidencia objetiva:

Durante la visita a terreno se pudo verificar que las herramientas utilizadas por los trabajadores, son adecuadas, se encuentran en buen estado de mantención, los trabajadores las utilizan adecuadamente. Si la EMSEFOR implementa una nueva herramienta esta es probada por los trabajadores para validar su adquisición. Los trabajadores durante la entrevista confirman que ellos prueban las herramientas antes de ser utilizadas en terreno.

7.3.8 Los responsables de la UMF conocen y respetan el Código de Prácticas Forestales para Chile.




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V1: Los responsables de la UMF conocen el Código de Prácticas Forestales para Chile.

V2: Existe evidencia de difusión de los principales contenidos del código que aplican a los trabajadores.



Evidencia objetiva:

El Manual de Mejores Prácticas Forestales de CMPC Celulosa (2012/2013) distribuido, es revisado y confeccionado con base en el código de prácticas forestales para chile, este es el entregado y capacitado a los Dueños de la EMSEFOR, estos son los que hacen llegar estos contenidos a los trabajadores.

7.4. CRITERIO: Los responsables de la UMF proveen a los trabajadores de condiciones adecuadas de transporte, alojamiento, descanso y alimentación.



7.4.1 El transporte de los trabajadores se realiza en forma segura y en vehículos adecuados.

V1: Los vehículos para el transporte cumplen con las especificaciones de la legislación vigente.

V2: Los vehículos poseen revisión técnica al día y no existe evidencia que las condiciones operacionales sean inapropiadas.

V3: Los vehículos no transportan un número mayor de personas que aquel para el cual fueron diseñados y todos los trabajadores utilizan cinturón de seguridad.

V4: El transporte de productos químicos, combustibles y herramientas se realiza en compartimientos separados de los trabajadores.

V5: No existe evidencia del traslado de trabajadores en vehículos no autorizados.

V6: El conductor tiene licencia adecuada al tipo de vehículo y conduce en condiciones apropiadas.



Evidencia objetiva:

Se verifican contratos y especificaciones técnicas para el transporte de personal. Personal Ver 8 del 07.08.2012, estos están acorde a los requisitos de la legislación local vigente. Por medio de las entrevistas se puede evidenciar que los vehículos de transportes cumplen la Legislación local vigente. Se verifica Licencia de Conducir al día de los conductores del transporte de personal Se verifica autocontrol maquinara. Versión 11 Se verifica bases administrativas especiales de licitación para asignación del contrato de transporte. Los trabajadores solo son transportados en vehículos previamente acreditados por la compañía.

7.4.2. Si la localización de la operación forestal lo permite, los trabajadores se trasladarán diariamente a su lugar de residencia.

V1: Existe evidencia que se provee transporte diario a los trabajadores cuando sea posible.

V2: Existe evidencia que los tiempos y distancias de traslado no exceden los valores máximos definidos por los responsables de la UMF.


Evidencia objetiva:

El departamento de planificación y control de contratistas programa los trabajos de las diferentes EMSEFOR para que estos trabajen en áreas cercanas a sus lugares de residencia, para evitar que las distancias de traslado sean excesivas. Se verifica mediante entrevistas a los trabajadores que todos los trabajadores tienen transporte desde su casa habitación o Pensiones hasta las faenas. Por requerimiento de FORMIN los trabajadores de las UMF deben pernoctar fuera de la UMF en el pueblo más cercano y disponer de transporte.

7.4.3. El diseño y la construcción de campamentos cumplen con las prescripciones establecidas en la legislación vigente.

V1: El campamento cuenta con los permisos que requiere la legislación vigente.

V2: El campamento cuenta al menos con suministro de energía y agua potable, servicios higiénicos, duchas, y un




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lugar apropiado para la preparación de alimentos y disposición de residuos.

V3: Cada trabajador tiene su propia cama con condiciones de abrigo adecuadas a la zona y clima.

V4: El campamento cuenta con espacios de recreación para los trabajadores.

V5: El campamento cuenta con planes de emergencia actualizados y equipos de primeros auxilios en buen estado.



Evidencia objetiva:

La compañía mantiene un estándar mínimo para alojamiento de personal. Se verifica la aplicación de “FORMULARIOS/REGISTROS: LISTA DE VERIFICACIÓN PARA CASAS, RESIDENCIALES, PENSIONES Y HOSPEDERÍAS” Ver 2 del 27.07.2010, este formulario verifica que el campamento cuente con todos los permisos legales, servicio, casino y disposición de residuos adecuadas dando cumplimiento a los verificadores del 1 hasta el 5 La empresa entrega en concesión villas forestales dos de las cuales fueron visitadas durante el proceso de auditoría, estas marcan el estándar mínimo para los trabajadores, cuando los trabajadores no hospedan en estas villas administradas en nombre de Forestal Mininco, deben cumplir un mínimo establecido, marcado por el estándar Forestal Mininco.

7.4.4 Los trabajadores tienen períodos de descanso adecuados durante la jornada laboral.

V1: Existe un procedimiento que establece los períodos de descanso de acuerdo a las labores realizadas.

V2: Existe evidencia que se cumple el procedimiento.



Evidencia objetiva:

Las EMSEFOR deben cumplir con los descansos definidos por la legislación local vigente, se evidencia el cumplimiento. Así como los trabajadores directos de FORESTAL MININCO. Se verifica en terreno libro de asistencia de los trabajadores el cual verifica que tienen a lo menos un día de descanso cada 6 días trabajados o dos cada 14 días laborados.

7.4.5 Los trabajadores reciben una alimentación adecuada a la labor realizada.

V1: Existe evidencia que el empleador proporciona alimentación sin costo para el trabajador y que las compensaciones monetarias solo se dan en casos excepcionales acordadas por ambas partes.

V2: Existe evidencia que el aporte nutricional es adecuado para el tipo de labor realizada.

V3: Existe evidencia que la alimentación es preparada en condiciones higiénicas y por cocineros capacitados o experimentados.

V4: Existe evidencia que los trabajadores se alimentan en espacios debidamente acondicionados para ello, en condiciones adecuadas de seguridad y comodidad.

V5: Verificación en terreno de la trazabilidad del servicio de alimentación.


Evidencia objetiva:

Se puede evidenciar en las visitas a campo: El empleador proporciona la alimentación sin costo a los trabajadores, este lleva a la hora de almuerzo la colación para que esta se mantenga en buenas condiciones. El aporte nutricional es verificado por una nutricionista. Existe un estándar mínimo para comedores, se puede verificar en terreno mediante entrevistas y visitas que estos comedores cuentan con los requisitos mínimos. El alimento es transportado desde las pensiones o villas al lugar de trabajo justo antes de ser consumidos, estos son transportados en contenedores indicados para el tipo de alimentos que contienen.

7.5. CRITERIO: Los responsables de la UMF deben asegurar que los trabajadores sean capacitados de modo que puedan desempeñar su trabajo de manera productiva y tengan oportunidades de desarrollo laboral.



7.5.1 La UMF cuenta con un responsable del programa de capacitación. Las capacitaciones son realizadas por relatores idóneos.




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V1: El responsable del programa tiene una formación adecuada al cargo.

V2: Los instructores cuentan con experiencia y preparación adecuada.

V3: Los programas de capacitación se actualizan de manera regular.


Evidencia objetiva:

La responsabilidad por la coordinación, facilitación y registros de capacitación, es de la Subgerencia de Desarrollo Organizacional y de las empresas de servicios. La capacitación del personal de FORMIN y de las empresas de servicios, la realizan monitores (internos o externos). Monitores internos pueden ser: Auditores Líderes, Auditores Internos y Capacitadores. El programa de capacitación se encuentra en portal SIGeCe, el cual se actualiza anualmente.

7.5.2. Los trabajadores reciben capacitación adecuada para la labor que realizan.

V1: Existen programas y material de capacitación específicos para cada labor o puesto de trabajo.

V2: Los cursos de capacitación deben ser integrales e incluir temas laborales, legales, de seguridad y salud ocupacional, ambientales y de certificación forestal, entre otros.

V3: Los trabajadores que laboran en puestos críticos (labores riesgosas) reciben capacitación especial en temas de seguridad.

V4: Existe un registro de trabajadores capacitados.

V5: Existe un sistema que permite evaluar las competencias adquiridas en la capacitación. Las evaluaciones están disponibles.



Evidencia objetiva:

Se Abre NC 03 No es posible evidenciar que siempre sean suficientes las evaluaciones de las competencias adquiridas durante las capacitaciones. Durante las visitas a campo se pudo evidenciar que los operadores de equipos de cosecha, no siempre completaron adecuadamente el registro de inspección de maquinaria y equipos según procedimientos capacitados anteriormente, así también como los ingenieros y supervisores de campo no realizan no llevan a cabo las inspecciones de estos registros como lo definen los procedimientos

7.5.3. Los responsables de la UMF ofrecen oportunidades de desarrollo laboral a sus trabajadores.

V1: Existe evidencia de que trabajadores que han sido capacitados y/o tienen más experiencia han sido ascendidos a cargos de mayor responsabilidad.


Evidencia objetiva:

Durante las entrevistas a los trabajadores se puede evidenciar que existen trabajadores con suficiente capacitación y desempeño los cuales han sido ascendidos a supervisores y guías de entrenamiento.




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PRINCIPIO 8

Los responsables de la Unidad de Manejo Forestal (UMF) deben respetar las leyes chilenas y los convenios y tratados internacionales ratificados por Chile, y considerar los acuerdos no vinculantes de los cuales el país es signatario.

LEYES, TRATADOS Y ACUERDOS

8.1 CRITERIO: Los responsables de la UMF conocen y cumplen la legislación chilena aplicable a sus actividades.



8.1.1 Los responsables de la UMF conocen y cumplen la legislación aplicable a su actividad, incluyendo, entre otras, la forestal, ambiental, laboral, sanitaria, tributaria, sobre pueblos indígenas y sobre usos y derechos de propiedad de la tierra.

V1: Existe una política o declaración escrita, de público conocimiento, que demuestra el compromiso de cumplir con la legislación aplicable a la gestión de la UMF.

V2: Existe un registro actualizado de la legislación aplicable a la gestión de la UMF.

V3: Los responsables de la UMF tienen conocimiento de la legislación pertinente a su gestión.



Evidencia objetiva:

Procedimiento Manejo de requisitos legales y otros requisitos Ver 23 del 09.07.2018

Fiscalía del Grupo CMPC entrega resumen de normativa actualizada, de manera mensual dentro de los 15 primeros días del mes siguiente, salvo las de aplicación inmediata,

Existen actualización anual para cada proceso de forestal Mininco y como ejemplo manejo de residuos, transporte, cosecha.

Además de tener un listado actualizado de legislación aplicable a la compañía.

Se verifica listado actualizado Compendio Legal 2018

Se cierra SAC 01

8.1.2. Se evalúa periódicamente el cumplimiento de la legislación aplicable y los requerimientos de la autoridad, definiendo acciones que aseguren la gestión de los incumplimientos.

V1: Existe registro de la evaluación periódica del cumplimiento de la legislación aplicable y los requerimientos de la autoridad.

V2: Existe registro de sanciones de entidades del Estado, tales como: Corporación Nacional Forestal (CONAF), Servicio Agrícola y Ganadero (SAG), Superintendencia del Medio Ambiente, Inspección del Trabajo y Secretarias Regionales Ministeriales de Salud.

V3: Existe evidencia de la implementación de acciones preventivas y correctivas, cuando corresponda.

V4: No existe evidencia de incumplimientos graves o reiterados de la legislación aplicable ni de los requerimientos de la autoridad.


Evidencia objetiva:

El plan de ordenación 2018 en el punto de 10 de Verificación y acción correctiva tiene por objeto describir la organización de los procesos de monitoreo en Forestal Mininco. Se entiende por monitoreo la observación sistemática y replicable de los procesos que ejecuta Forestal Mininco respecto del impacto de ellos en variables ambientales, económicas y socioculturales. Para el cumplimiento legal llevan a cabo

o Monitoreo interno del cumplimiento de la legislación.




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o Monitoreo del cumplimiento legislación e instrumentos internacionales suscritos por el país y aplicables en la actividad forestal o Monitoreo del control operacional del cumplimiento de legislación aplicable y estándares de certificación o Monitoreo Laboral. Se verifica Certificado de ausencia de causas pendientes laborales y previsionales. 5 causas cerradas por robo de madera por terceros de madera nativa. 1 causa de los cuales se resultó absuelto por la denuncia de daño a 2 individuos de araucaria en predio Trongol Alto 2 causas por cosecha sin plan de manejo en las cuales una de ellas resulto declarada culpable con la obligación de cancelar una multa en dinero.

8.1.3. Las operaciones forestales realizadas en los terrenos de aptitud preferentemente forestal de la UMF, son previamente aprobadas por la autoridad competente.

V1: Existencia de planes de manejo aprobados por la autoridad competente.



Evidencia objetiva:

Se evidencia que todos los predios cosechados mantienen su plan de manejo vigente y aprobados por CONAF y con sus avisos de ejecución de faenas cuando aplica. Ej:

• Malven Nº 3055 Contratista Mecharv realizando la tarea de cosecha. Plano de faena 06/06/2018, aviso de corta Nº 3/5/32-5/17 Resolución Nº 605-47 del 25/03/2018, Plan de manejo Nº 3/5/32-5/17

• San Andrés Nº777 Contratista Logtec realizando cosecha con astillador. Plan de manejo del 21/03/2011 Resolución 125/32-5/11, aviso de ejecución de faena Nº 1462, 1558, 1256.

• San Luis Nº7170 Servicio de contratista realizado por Forestal El Laurel. Cosecha con torre. Plan de manejo Nº 100/32-3/13 DI 701 de 1974 y fecha del 16/03/2013.

Estos documentos se encuentran en cada faena visitada.

8.1.4 La UMF cuenta con una adecuada protección de los recursos forestales contra actividades ilegales relacionadas con el uso de la tierra, la cosecha y robo de madera, la recolección de PFNM, incendios, y la corta, caza y pesca de especies amenazadas y/o protegidas por ley, entre otras.

V1: Existe evidencia de la aplicación de un sistema de vigilancia predial.

V2: Existe evidencia del control y denuncia de las actividades ilegales detectadas.


Evidencia objetiva:

Por la extensión de los predios la compañía mantiene un Administrador predial definido por áreas, el cual es el encargado de vigilar los predios, estos además se encuentran debidamente cercados y sus accesos cerrados, por cada predio hay un libro de novedades en el cual se registran denuncias de actividades ilegales. Se evidenciaron denuncias de extracción ilegal de madera nativa de áreas de alto valor de conservación

• Con fecha 21.10.2017 Predio Los Alpes Hijuela 1 Parte policial 2987 1ra comisaria de Angol

• Con fecha 21.10.2017 Predio Los Alpes Hijuela 3 Parte policial 2989 1ra comisaria de Angol

8.2. CRITERIO: Los responsables de la UMF respetan los convenios y tratados internacionales ratificados por Chile y consideran los acuerdos internacionales no vinculantes de los cuales el país es signatario.






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8.2.1 Los responsables de la UMF conocen las implicancias de la Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Fauna y Flora Silvestres (CITES) en la región y han implementado las medidas de control apropiadas para asegurar que sus cláusulas sean respetadas.

V1: Los responsables de la UMF conocen los apéndices de la Convención CITES.

V2: No existe evidencia que se comercializan especies no autorizadas por CITES, tanto en el mercado nacional como internacional.

V3: Existe evidencia de que si se adquieren especies indicadas en los Apéndices de CITES, se cumple con su reglamentación.


Evidencia objetiva:

La compañía cuenta con el libro rojo y los administradores patrimoniales lo conocen.

No se comercializa ni aprovecha ninguna especie no autorizadas por CITES.

La presencia de estas especies queda identificada en el plan maestro de manejo forestal.

8.2.2. Los responsables de la UMF conocen los convenios de la Organización Internacional del Trabajo (OIT) ratificadas por Chile e implementan medidas apropiadas para asegurar que sus cláusulas sean respetadas en lo aplicable a su gestión.

V1: Los responsables de la UMF conocen los convenios de la OIT aplicables a su gestión.

V2: Los responsables de la UMF respetan los derechos de los trabajadores y sus representantes sindicales, de acuerdo a los Convenios de la OIT que tengan el carácter de Fundamentales, tales como: C 29, C 87, C 98, C 100, C 105, C 111, C 138 y C 182.

V3: Los responsables de la UMF respetan los derechos de los pueblos indígenas de acuerdo al Convenio 169 de la OIT.


Evidencia objetiva:

Los responsables de la UMF conocen los convenios de la OIT aplicables a su gestión, así como también el departamento de personas y gerentes respetan los derechos fundamentales de los trabajadores, se pudo evidenciar mediante entrevistas con gerente de personas y presidente sindicato. Se entrevista a Jesús Valdegardito realizando tareas de des-ramador. El mismo cuenta con EPP y conocimiento de los procedimientos de trabajo y derecho de trabajadores. Todos los días se les imparte una charla de seguridad de 5 minutos. Entrevista con Manuel Pardo operador de motosierra quien conoce a la perfección el procedimiento de recarga de combustible y procedimiento de trabajo.

8.2.3. Los responsables de la UMF conocen los convenios y tratados internacionales relativos a la protección del medio ambiente, tales como, el Convenio de Ramsar, el Convenio de Naciones Unidas de Lucha Contra la Desertificación, el Convenio Marco sobre la Diversidad Biológica y la Convención Marco de Naciones Unidas sobre Cambio Climático, en lo aplicable a su gestión.

V1: Existe un listado de los convenios y tratados internacionales relativos a la protección del medio ambiente.

V2: Existe un análisis de su aplicabilidad en la gestión de la UMF.

V3: Los responsables de la UMF conocen las implicancias operacionales de las convenciones y tratados internacionales y se implementan las acciones que correspondan.



Evidencia objetiva:

Se evidencia listado el cual mantiene entre otros un compendio de, tratados internacionales vigentes, este se actualiza dos veces al año “Boletín Informativo” DG04 del 03.07.2018

Se publica una vez evaluada la aplicabilidad al de la legislación al sistema.

Se verifica capacitación en los temas relevante y entrega con correspondiente acuso recibo de la información.

8.2.4 Los responsables de la UMF consideran los acuerdos internacionales no vinculantes que son relevantes para el manejo forestal.




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V1: Existe un listado de los acuerdos internacionales no vinculantes que son relevantes.

V2: Existe un análisis de su aplicabilidad en la gestión de la UMF.

V3: Los responsables de la UMF conocen las implicancias operacionales de los acuerdos internacionales no vinculantes.


Evidencia objetiva:

Se evidencia listado el cual mantiene entre otros un compendio de, tratados internacionales vigentes, este se actualiza una vez al año Se publica una vez evaluada la aplicabilidad al de la legislación al sistema. Se verifica capacitación en los temas relevante y entrega con correspondiente acuso recibo de la información.

• CITES • Convenio Washington • Acuerdo Paris • Convenio Rotherdam • Tratado Chile y Argentina sobre medio Ambiente. • Convenios OIT Derechos fundamentales.

8.3. CRITERIO: Los responsables de la UMF cumplen con el pago oportuno de sus obligaciones con el Estado y con sus proveedores de bienes y servicios.



8.3.1 Todas las obligaciones a pagar al Estado, tales como impuestos, permisos, patentes, regalías y otros cargos, se realizan oportunamente.

V1: Existe evidencia del pago oportuno de todas las obligaciones con el Estado.

V2: No existe evidencia de controversias sobre pagos pendientes.


Evidencia

objetiva: No existe evidencia de no pago oportuno a las obligaciones con el estado.

Se verifico revisando la pagina http://laboral.poderjudicial.cl/SITLAPORWEB/InicioAplicacionPortal.do

8.3.2 Todas las obligaciones a pagar a los proveedores de bienes y servicios, tales como facturas, remuneraciones, honorarios, patentes, regalías y otros cargos, se realizan oportunamente.

V1: Existe un procedimiento o instructivo que regula el pago oportuno de todas las obligaciones, que es conocido por las partes.

V2: Existe evidencia del cumplimiento del procedimiento o instructivo.

V3: No existe evidencia de controversias sobre pagos pendientes.


Evidencia

objetiva:

No existe controversia con respecto a pagos.

8.4. CRITERIO: La tenencia y derechos de uso sobre la tierra y los recursos forestales están claramente definidos, documentados y legalmente establecidos, existiendo procedimientos para resolver los conflictos sobre la tenencia y derechos de uso.



8.4.1 La UMF cuenta con un registro actualizado de todas las modalidades de tenencia y derechos de uso de la tierra y los recursos forestales, tales como, títulos de propiedad, convenios, usufructos, arriendos, comodatos y compras de bosque.

V1: Existe un registro actualizado de todas las modalidades de tenencia y derechos de uso de la tierra y los recursos




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forestales, que está reflejado en la cartografía.

V2: Existe documentación que acredita el uso legítimo de la tierra y los recursos forestales.

V3: En caso que la UMF no cuente con la inscripción de dominio en los términos señalados en este Indicador, se deberá acreditar que se encuentran en proceso de regularización.

V4: Existe un listado de predios en proceso de regularización, cuando corresponda.


Evidencia objetiva:

La compañía mantiene predios propios y Usufructos. Cada predio cuenta con el análisis legal que determina la propiedad y/o Usufructo del terreno. No existen terrenos en proceso de regularización, todos los terrenos se encuentran Saneadas.

8.4.2. En todas las modalidades de tenencia y derechos de uso de la tierra y los recursos forestales, se pagan los montos acordados cuando y a quien corresponda.

V1: Existen registros y comprobantes de los pagos acordados, tales como, convenios, arriendos, compras de suelo y compras de madera.

V2: No existe evidencia de sentencias condenatorias reiteradas, aunque estas se hayan cumplido.

V3: No existe evidencia de sentencias condenatorias incumplidas.


Evidencia objetiva:

Existe toda la información legal necesaria. No se evidencia sanciones condenatorias.

Se verificaron contratos de usufructo para los predios: EL TESORO, EL LLEUQUE LOTE 1, EL RINCON Y OTROS

8.4.3. En caso de conflictos sobre la tenencia de la tierra y/o los recursos forestales que integran la UMF, se aplican procedimientos de resolución de conflictos, propendiendo a su solución por acuerdos extra judiciales.

V1: Todos los conflictos sobre la tenencia de la tierra y/o los recursos forestales están documentados y cartografiados.

V2: Existe un procedimiento de resolución de conflictos sobre tenencia de la tierra y/o los recursos forestales.

V3: Existe evidencia que se aplica el procedimiento de resolución de conflictos.

V4: Existe evidencia que el procedimiento ha generado solución de conflictos por acuerdos extra judiciales.

V5: Existe evidencia que el procedimiento ha sido evaluado en su efectividad.



Evidencia objetiva:

No hay conflictos en predios propios o de Usufructo. El plan de ordenación 2018 en el punto 8.4 RESOLUCIÓN DE CONTROVERIAS, describe que el objetivo principal es prevenir y resolver controversias (reclamos y conflictos) o potenciales controversias con terceros, privilegiando acuerdos y compromisos entre las partes, en forma oportuna y justa, con la finalidad de mantener una relación de largo plazo con la comunidad. Este documento que forma parte del SIGeCe: Procedimiento de Resolución de Controversias.




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PRINCIPIO 9 Los responsables de la Unidad de Manejo Forestal (UMF) deben realizar un monitoreo anual de los recursos forestales y de su sistema de manejo, con el propósito de evaluar el grado de avance en el cumplimiento de los principios de este estándar.

MONITOREO Y EVALUACIÓN

9.1 CRITERIO: La UMF cuenta con procedimientos para monitorear y evaluar la condición de sus recursos forestales y los impactos ambientales, sociales y económicos significativos de sus operaciones forestales.



9.1.1 La UMF cuenta con procedimientos de monitoreo y evaluación de los recursos forestales y los impactos ambientales, sociales y económicos significativos de las operaciones forestales. Los procedimientos permiten la evaluación de los cambios.

V1: Existen procedimientos documentados de monitoreo y evaluación que cumplen con lo señalado en el Indicador.

V2: Existe un programa o plan de monitoreo y evaluación anual.

V3: Existe un responsable de organizar y coordinar las actividades de monitoreo y evaluación.


Evidencia objetiva:

Se identifica al Ing. Patricio Herranz como responsable del monitoreo. Se cuenta con un instructivo especifico de monitoreo Versión 2 de julio 2015, donde se establece que monitorear, frecuencia, indicadores y responsable. Incluye los monitoreos ambientales, sociales, económicos y forestales. Se monitorea en operaciones cumplimiento con los instructivos y se monitorean indicadores específicos durante las operaciones. Se evidencian registros de las actividades de monitoreo e informes de los monitoreos realizados en la temporada 2018

9.2. CRITERIO: Se monitorea y evalúa anualmente el cumplimiento de los principios del estándar en la UMF.



9.2.1 En relación con el Principio 1 de Planificación y Objetivos de Largo Plazo, se han aplicado procedimientos de monitoreo y evaluación que incluyen al menos los siguientes aspectos:

a. Volumen cosechado de los productos principales, rendimientos de cosecha, crecimiento de las plantaciones forestales y tasa de reforestación.

b. Resultados financieros, incluyendo costos y productividad de las operaciones forestales.

c. Correspondencia del manejo de los rodales con su prescripción en el Plan de Ordenación Forestal.

V1: Existe evidencia de la aplicación de procedimientos de monitoreo y evaluación para los aspectos señalados en el Indicador.

V2: Existe documentación que respalda la aplicación de los procedimientos.






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Evidencia

objetiva:

Las proyecciones financieras, de corto y largo plazo, están formuladas en el “Plan de Largo Plazo”. Dicho plan es elaborado y actualizado anualmente, por la Gerencia de Desarrollo. De acuerdo al “Plan de Largo Plazo”, y a las necesidades reales de producción de madera, se planifican y programan todas las acciones necesarias, que incluyen los cuidados ambientales, medidas de seguridad y de salud ocupacional en:

Construcción y mantención de caminos. Cosecha de plantaciones, incluyendo la selección de equipos de acuerdo a

condiciones ambientales. Transporte de productos primarios. Abastecimiento de centros de consumo.

Las labores antes mencionadas están específicamente detalladas en “Planes Quinquenales de Cosecha de Plantaciones” (pino y eucalipto).

La Subgerencia de Información Patrimonial mantiene registro actualizado de caminos, canchas, campamentos. La descripción y justificación de las técnicas de cosecha y del equipo a ser usado, está dado por las diferentes características de suelo, especie, clima y otras de relevancia en la planificación de las operaciones en los ámbitos ambientales, sociales y económicos.

Todo bosque cosechado es regenerado, cumpliendo requerimientos de reforestación o regeneración aprobadas por CONAF, y en base a la estrategia de sustentabilidad de las plantaciones de la empresa.

9.2.2. En relación con el Principio 2 de Conservación de Bosques y Áreas de Alto Valor, se han aplicado procedimientos de monitoreo y evaluación que incluyen al menos los siguientes aspectos:

a. La conservación de la superficie boscosa de la UMF y los cambios de uso del suelo.

b. El estado de las AAVC y el nivel de ejecución de los planes de conservación con la participación de las comunidades locales.



V3: Existe evidencia que las comunidades locales han participado en el monitoreo y evaluación de las AAVC.



Evidencia

objetiva:

FORMIN realiza Auditorías internas anuales al sistema para monitorear y evaluar la conservación de superficie boscosa, uso de suelo. Se verifica plan de auditoria anual el cual consta de 16 auditorías anuales 8 internas y 8 externas dentro de las cuales se encuentra la certificación de Manejo Forestal Certfor. Auditoría realizada 25.06.2018 Elementos del sistema de gestión Auditoría realizada 23.01.2018 Cumplimiento del estándar CERTFOR Auditora Externa Anita Smulders La gestión de protección, conservación y restauración ha sido reconocida y validada por Universidades, Investigadores, ONG’s, Organizaciones de Gobierno, Comunidades, y otras partes interesadas.

9.2.3. En relación con el Principio 3 de Mantención de los Recursos Forestales, se han aplicado procedimientos de monitoreo y evaluación que incluyen al menos los siguientes aspectos:

a. Detección y combate de incendios forestales.

b. Detección y manejo integrado de plagas, enfermedades y agentes dañinos.

c. Listado de uso de productos químicos en las operaciones forestales.

d. Manejo y disposición final de los productos químicos, combustibles, lubricantes y residuos.






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Evidencia

objetiva:

Los incendios forestales son la principal emergencia ambiental que enfrenta la actividad forestal. Puede implicar pérdidas económicas relevantes, y afectar a la productividad futura de la empresa, además de provocar graves daños medio ambientales. Por ello, en Forestal Mininco se ha creado una SubGerencia de Protección Forestal, la que tiene la responsabilidad de la gestión del tema. Se cuenta con:

Procedimientos, Instructivos o manuales, para enfrentar estas emergencias (Portal de SIGeCe).

Período de máximo riesgo: entre meses de octubre a abril.

9.2.4 En relación con el Principio 4 de Biodiversidad, Suelo y Agua, se han aplicado procedimientos de monitoreo y evaluación que incluyen al menos los siguientes aspectos:

a. Prevención y mitigación del impacto de las operaciones forestales sobre la biodiversidad, suelo, agua y componente escénico del paisaje.

b. Aplicación de las medidas de protección para las especies amenazadas y/o protegidas por ley que están presentes en la UMF

c. Aplicación de la estrategia relacionada con los efectos del manejo forestal en la disponibilidad hídrica para las comunidades aguas abajo.





Evidencia

objetiva:

La empresa, permanentemente ha colaborado en programas de conservación de flora y fauna, tales como:

• Conservación del Pitao (Conaf, Región de la Araucanía y U.Austral). (Desde 1991). • Conservación del Huillín (Codeff). (Desde 1996). • Estudios florísticos en Alto Escuadrón (U.Concepción). (Desde 1991). • Convenio CONAMA-CORMA para la conservación de la Biodiversidad. (Desde 2003). • Iniciativa Darwin en Bosque Costero Maulino. (Desde 2006). • Participación en Grupo de Trabajo Corredor Biológico Nevados de Chillán. (Desde 2006). • Participación en Talleres de Flora y Fauna Nativa, y ediciones de Guías de Campo para Flora y Fauna Nativa. (Desde 2007). • Evaluación de presencia de Huemules en predios de Aysén, estudio con la Universidad Austral. (Desde 2010). • Estudio de determinación del potencial de conservación de predios de Forestal Mininco en Cordillera Nahuelbuta. (Universidad de Concepción). • Corredor de Nahuelbuta (Ética en los Bosques, propietarios y empresas forestales). • Trabajo conjunto y participación con actores de conservación en sitios prioritarios CONAMA donde la empresa posee patrimonio. • Convenio con el SAG para la Conservación del Puma y Áreas de Valor Natural. (Desde 2011). • Plan de Conservación zorro de Darwin. (Desde 2011). • Readecuación de Plan de Conservación del Pitao con Conaf IX Región. (Desde 2011). • Participación en primera reunión de Conservación del Huemul en Corredor Nevados de Chillán-Laguna del Laja. Iniciativa creada por Conaf y Codeff. • Patrocinador del congreso binacional Chile-Argentina de Conservación del Huemul. (2011). • Evaluación de Prácticas de Manejo en Bosque Nativo instaladas en la década de los 80 en el sector de Jauja y otros, bajo convenio Universidad de la Frontera- Forestal Mininco. • Desde el 2011 Forestal Mininco participa en la iniciativa New Generation Plantation creada por WWF.




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• Proyecto Certificación Servicios Ecosistémicos (FORCES), convenio con FSC Chile. (Desde 2012).

9.2.5 En relación con el Principio 5 de Comunidades Locales, se han aplicado procedimientos de monitoreo y evaluación que incluyen al menos los siguientes aspectos:

a. La aplicación de los mecanismos participativos de resolución de conflictos.

b. La implementación de los programas y actividades de desarrollo acordadas con las comunidades locales.

c. La producción o aprovechamiento de los PFNM.



V3: Existe evidencia de la participación de las comunidades locales de manera estable, activa y efectiva en los programas señalados en el Indicador.



Evidencia

objetiva:

Política de puertas abiertas para la recolección de PFNM de nuestros vecinos en predios de la empresa y de colaboración con comités de recolectores locales vecinos al patrimonio de la empresa apoyando su trabajo y capacitación en temáticas de interés de los recolectores. Forestal Mininco participa hace 10 años en la Mesa Articuladora Recolección PFNM Región del Bío-Bío. Se vincula con la mesa desde el 2005. Ha apoyado diversas iniciativas entre las cuales destacan, permisos para acceso de recolectores, edición de un libro “Plantas que curan: medicina campesina de la Región del Bío-Bío”, que recoge saberes y costumbres de los recolectores en relación a los PFNM. Capacitación en Propagación y Producción de Plantas Medicinales. Apoyo a participación de ferias y encuentros de recolectores. Adhesión a Protocolo de Buenas Prácticas para la Protección y Fomento de la actividad de Recolección de PFNM en zonas forestales.

Mesa Articuladora Recolección PFNM Región del Bío-Bío.




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9.2.6 En relación con el Principio 6 de Pueblos Indígenas, se han aplicado procedimientos de monitoreo y evaluación que incluyen al menos los siguientes aspectos:

a. La identificación de las comunidades en las áreas donde realiza sus operaciones.

b. El respeto de los acuerdos declarados, compromisos documentados y derechos legales de dichas comunidades.

c. El reconocimiento y gestión de los sitios de especial significado como AAVC.

d. La aplicación de los mecanismos de consulta, consentimiento y compensación.

e. La gestión de las reclamaciones de tierra y de derechos de uso de las comunidades indígenas.





Evidencia

objetiva:

Se encuentran identificadas 27 comunidades mapuches que se encuentran afectadas por sus operaciones.. En el marco de la protección de los aspectos socio culturales de la comunidad vecina a los predios, Mininco ha identificado Áreas de Alto Valor Conservación (AAVC), las cuales poseen características especiales, para la cultura y aspectos religiosos de comunidades Mapuche y comunidades rurales, que deben ser manejadas apropiadamente para mantenerlas o mejorarlas. FORMIN realiza Auditorías internas anuales al sistema para monitorear y evaluar la conservación de superficie boscosa, uso de suelo, Auditoría realizada 23.01.2018 Cumplimiento del estándar CERTFOR, Auditora Externa Anita Smulders.

9.2.7 En relación con el Principio 7 de Relaciones Laborales, se han aplicado procedimientos de monitoreo y evaluación que incluyen al menos los siguientes aspectos:

a. Contratos de trabajo y pago oportuno de cotizaciones previsionales, cotizaciones de salud, seguros de accidente del trabajo y seguros de cesantía.

b. Condiciones adecuadas de transporte, alojamiento, descanso y alimentación de los




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trabajadores forestales.

c. Resolución de conflictos laborales y denuncias de prácticas anti- sindicales.

d. Programas de capacitación

e. Desempeño de las empresas de servicio.





Evidencia

objetiva:

La compañía mantiene contrato con empresa de servicios la cual se encarga del monitoreo y seguimiento de las EMSEFOR en cuanto a las relaciones laborales de estas, basadas en auditorías a todas las EMSEFOR durante el año.

9.2.8 En relación con el Principio 8 de Leyes, Acuerdos y Tratados, se han aplicado procedimientos de monitoreo y evaluación que incluyen al menos los siguientes aspectos:

a. Cumplimiento de la legislación nacional y requerimientos de la autoridad.

b. Resolución de conflictos sobre tenencia y derechos de uso de la tierra y los recursos forestales.

c. Protección de los recursos forestales contra actividades ilegales.





Evidencia

objetiva:

El Plan de Ordenación Forestal se actualiza anualmente el desempeño en cuanto a leyes, acuerdos y tratados, de esa manera se puede monitorear y evaluar los aspectos señalados en el indicador.

9.2.9 La UMF cuenta con un informe de los resultados del monitoreo y evaluación, cuyas observaciones son consideradas en la revisión anual del Plan de Ordenación Forestal y en la gestión de las operaciones forestales.

V1: Existe un informe con los resultados del monitoreo y evaluación, que incluye observaciones para un mejor manejo de la UMF.

V2: Existe evidencia que el informe es revisado por los responsables de la UMF y se incorporan sus observaciones en la actualización anual del plan y en la gestión de las operaciones forestales.

V3: Existe un resumen del informe que está disponible para las partes interesadas.


Evidencia

objetiva:

Se Abre SAC 04 Se presenta anualmente informe de auditoría interna, realizada por Ing. Anita Smulders, Consultora y auditora de Manejo Forestal. Informe que es revisado anualmente por el Sub Gerente de Certificación y Sostenibilidad. El resumen se encuentra a disposición en la página web de la empresa; http://www.forestalmininco.cl/wp-content/uploads/2014/01/Manejo_Forestal_v10.pdf Si bien existe un monitoreo e informes de auditoría interna, no es posible verificar cual es el estándar y la versión utilizada para llevar a cabo estas auditorías. Durante la revisión documental no fue posible confirma cual fue la versión del estándar utilizada para realizar las auditorías internas, no hay evidencia de esto tanto en los planes de auditoria como en el informe de esta.

9.3. CRITERIO: Se aplica un sistema para trazar y contabilizar la cantidad de madera proveniente de las plantaciones forestales certificadas dentro del alcance de la UMF, ya sea patrimonio propio o de





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terceros, desde su lugar de origen a su primer destino (sistema conocido como Cadena de Custodia).



9.3.1 El manejo forestal incluye procedimientos para identificar, de manera única y sin ambigüedades, la identidad y fuente de origen de la madera certificada.

V1: Existen procedimientos para identificar el origen de la madera certificada.

V2: Existen registros del origen de la madera certificada.


Evidencia objetiva:

El manejo forestal incluye un sistema para identificar de una manera única la identidad y fuente de origen de la madera. La empresa posee un sistema informático, Tabla de origen roles de fundos, donde se le asigna a cada uno de ellos, luego que empieza la producción, un código de cancha único, el tipo de certificación forestal y el número de certificado. En la faena, estos datos son levantados del sistema, por cada operador de grúa que realiza la carga del camión en fundo, para realizar las guías de despacho digitales. Las guías de despacho revisadas comprueban la fuente de origen de la madera.

9.3.2. Existen documentos que permiten la trazabilidad de la madera certificada desde su lugar de origen a primer destino.

V1: Existe un documento con el registro de origen que acompaña la madera desde su origen a primer destino.

V2: Las facturas o guías de despacho contienen una identificación clara del origen, fecha, volumen, especificaciones técnicas y lugar de recepción de la madera en primer destino.


Evidencia objetiva:

La empresa cuenta con un documento que define los controles de seguimiento de la madera desde su punto de origen a su lugar de procesamiento, Procedimiento de cadena de custodia de madera Certificada CERTFOR V9 fecha 0711/2018. La madera desde su lugar de origen a destino es acompañada por guías de despacho, numeradas, las cuales identifican claramente el origen, fecha de venta, cantidad, especificaciones técnicas y lugar donde el comprador toma control de la madera.

9.3.3. La UMF cuenta con un sistema de control de volumen de madera certificada desde su origen hasta primer destino, el cual se evalúa regularmente.

V1: Existe un procedimiento de contabilización del volumen de madera certificada producida según origen.

V2: Existe un balance entre el volumen de madera certificada producida y el rendimiento estimado de las plantaciones forestales de origen.

V3: Existe evidencia de una evaluación regular del sistema de control de volumen.


Evidencia objetiva:

La empresa posee el control del origen de la madera propia, se contabiliza toda la madera extraída en el sistema informático de la empresa a partir de la producción diaria. Lo que permite la generación de guías de despacho electrónicas desde terreno. La compañía cuenta con archivo de balance de producción y despacho por sistema SAP, que permite mantener la contabilidad de la madera extraída del campo versus la madera entregada en las plantas.

9.3.4. La UMF deberá comunicar a todos sus clientes su condición de certificada CERTFOR y proveer toda la documentación necesaria para demostrar que sus productos forestales están certificados.

V1: En el punto de venta o transferencia al cliente de los productos forestales declarados se proporciona a dicho cliente una copia o un acceso a la copia de su certificado de manejo forestal sustentable.

V2: Se entrega una factura vinculada a la venta de todos los productos forestales, la que deberá incluir la declaración formal del porcentaje de certificación y el número de certificado de la UMF.

V3: Se conserva una copia del certificado y la factura y se garantiza que la información contenida en ambos documentos no podrá ser alterada después de la entrega al cliente.

V4: El/los documento(s) asociado(s) a cada entrega de todo producto declarado deberá(n) incluir, al menos, la




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siguiente información:

a. Identificación del cliente,

b. Identificación del proveedor, c. Identificación del producto(s),

d. Cantidad entregada de cada producto que figure en la documentación,

e. Fecha entrega / periodo de entrega / periodo contable,

f. La declaración formal de la categoría del material (incluyendo el porcentaje de material certificado) específica para cada producto declarado que figura en el documento, cuando proceda, y

g. La identificación del certificado de la cadena de custodia del proveedor u otro documento que confirme la condición de proveedor certificado.


Evidencia objetiva:

La compañía mantiene a disposición una copia de su certificado en la página web de la compañía http://www.forestalmininco.cl/wp-content/uploads/2018/11/CERTIFICADO-FORESTAL-MININCO-S.A..pdf El punto de entrega del material es en la cancha de acopio del cliente. La guía de despacho incluye los requisitos desde la letra a hasta la g. Se verifica entre otras Guía Despacho Electrónica. Se evidencia la guía de despacho Nº 2195101 del rodal 199807-628-4 cargando 26 m3.

Fin de la lista de verificación e información reservada de SGS

Fin del informe

http://www.forestalmininco.cl/wp-content/uploads/2018/11/CERTIFICADO-FORESTAL-MININCO-S.A..pdf

http://www.forestalmininco.cl/wp-content/uploads/2018/11/CERTIFICADO-FORESTAL-MININCO-S.A..pdf

Documents

INFORME DE CERTIFICACIÓN DE MANEJO FORESTAL CERTFOR