PLAN AUDITORA INTERNA DE CALIDAD
INFORME DE AUDITORA
CDIGO: LTG-CCA-DOC05
VERSIN 0.0
Pgina 1 de 7
FECHA EMISION: 2015-03-19
Empresa / rea Auditada:
Informe No.
01
LIMPA
Fecha:
Da
22
Mes
04
Ao
2015
1. INFORMACIN GENERAL
Auditora No.
01
Fecha de inicio
22
04
2015
Fecha de cierre
22
04
2015
Auditor Lder:
Andrea Rosero
Auditados:
LIMPA
2. OBJETIVO Y ALCANCE DE LA AUDITORA
OBJETIVO
Verificar el grado de implementacin de BPM y el sistema de
gestin de Inocuidad Alimentaria. Cumplimiento de leyes y
reglamentos aplicables al producto. Inocuidad de los alimentos
procesados. Cumplimiento de polticas y objetivos de calidad.
ALCANCE
Desde la recepcin de Materias Primas, procesamiento y despacho
de producto terminado.
3. RESULTADOS DE LA AUDITORA
tem
Descripcin
RESULTADOS
RESULTADO COMPONENTE
No.
Distribucin de las instalaciones y de reas de trabajo
1
El rea interna se encuentra constuida de una manera que facilita
la higiene y buenas prcticas de fabricacin.
1
4,5
2
El proceso de produccin tiene un flujo lgico sin cruces.
2
3
Pisos de cemento y paredes desgastadas
0
4
Techos sucios con material que no facilita su limpieza
0
5
Las puertas y ventanas se encuentran abiertas durante el
proceso
0
6
Las puertas y ventanas se encuentran abiertas durante el
proceso
0
7
Los productos terminados son almacenados directamente sobre el
piso y sin separacin de la pared
0
8
Los productos qumicos de limpieza se mantienen separados.
1,5
Servicios - aire, agua, energa elctrica
9
No se utiliza agua para el proceso, es un punto de
almacenamiento y distribucin.
N/A
2
10
No se utiliza agua para el proceso, es un punto de
almacenamiento y distribucin.
N/A
11
La ventilacin natural es adecuada y suficiente
1,5
12
No se utiliza gases para el proceso, es un punto de
almacenamiento y distribucin.
N/A
13
No se utiliza aceites ni grasas para el proceso, es un punto de
almacenamiento y distribucin.
N/A
14
La iluminacin natural y mecnica es adecuada. Las lmparas no estn
protegidas en caso de roturas
0,5
Manejo de residuos
15
Existen medidas para la segregacin de desechos
4
9
16
Los contenedores de basura se encuentran vacos
3
17
Los productos no aptos para su despacho son reciclados
2
Adecuacin y Mantenimiento de Equipos
18
No existen equipos, es un punto de almacenamiento y
distribucin
N/A
0
19
No existen equipos, es un punto de almacenamiento y
distribucin
N/A
20
No existen equipos, es un punto de almacenamiento y
distribucin
N/A
21
No existen equipos, es un punto de almacenamiento y
distribucin
N/A
Manejo de los materiales comprados y servicios
22
No existe un procedimiento para la seleccin, aprobacin y control
de los proveedores
0
2
23
No existe un documento que impida el uso no intencionado de
materias primas que no cumplen especificaciones.
0
24
No se ha documentado un procedimiento de trazabilidad
0
25
El transporte cumple con condiciones de higiene
2
Medidas para la prevencin de la contaminacin cruzada
26
No existe un procedimiento de control y manejo de vidrios y
plstico quebradizo
0
2
27
Los productos qumicos son almacenados en lugares exclusivos
2
28
Los productos qumicos de limpieza son los convencionales, no
aptos para industria de alimentos
0
29
No es posible una contaminacin con alrgenos
N/A
Limpieza y desinfeccin
30
No se evidencia la existencia de un programa de limpieza y
desinfeccin.
0
0
31
No se ha implementado un programa de limpieza
0
32
Se evidencia suciedad en el piso, restos de plsticos, etc
0
Control de Plagas
33
No existe un programa documentado de control de plagas
0
4
34
No se evidencia presencia de plagas
2
35
Los agujeros estn sellados y evitan el ingreso de plagas
2
36
Se mantienen abiertas las instalaciones durante todo el proceso
lo cual aumenta el riesgo de ingreso de plagas a las
instalaciones
0
37
No se emplea plaguicidas
N/A
38
No se ha estalecido una frecuencia para el control de plagas
0
Higiene del personal y las instalaciones de los empleados
39
No se documentado los requisitos de higiene y comportamiento del
personal
0
3
40
Las visitas no cumplen con requisitos de higiene
establecidos
0
41
El personal cuenta con uniformes apropiados
1
42
El personal mantiene uniformes limpios
2
43
Se observa personal con cabello suelto, con aretes, con
maquillaje
0
44
No se brinda protecciones al personal extrao que ingresa a las
intalaciones
0
45
No existe un sistema de sealizacin
0
46
No es necesario por el tipo de productos el carnet de salud
N/A
47
No se manejan guantes durante el proceso
N/A
Reproceso
48
No existe reproceso
N/A
0
49
No existe reproceso
N/A
50
No existe reproceso
N/A
Procedimientos de retiro
51
No se ha documentado un sistema para el retiro de productos
0
0
52
Est sistematizada la lista de clientes y accesible en todo
momento
0
53
No se ha documentado un sistema para notificar a clientes el
retiro de productos
0
Almacenamiento
54
Los productos terminados estn almacenados en lugares que no lo
protegen del polvo, humos, etc.
0
4,5
55
Se maneja un solo tipo de producto en la empresa
N/A
56
No se maneja un sistema de rotacin en los productos
terminados.
1,5
57
Todos los productos manejados son de la misma naturaleza
N/A
58
Se maneja un sistema FIFO en la empresa
3
RESULTADO FINAL
41,00%
4. HALLAZGOS
N
DESCRIPCION DEL HALLAZGO
TIPO
RECOMENDACIONES
(NC, OM, Observacin)
1
El material de las instalaciones (paredes, pisos y techos) no
facilita la limpieza en el lugar
NC
Modificar las instalaciones de tal manera que se facilite su
proceso de limpieza.
2
Las puertas y ventanas se encuentran abiertas al exterior
durante todo el proceso.
NC
Mantener cerradas las instalaciones todo el tiempo.
3
Los productos terminados son almacenados directamente sobre el
piso y sin separacin de la pared
NC
Colocar el producto sobre pallets y conservar una distancia de
10cm de las paredes.
4
No existe documentacin para seleccin de proveedores.
NC
Crear la documentacin y aplicarla
7
Existen aberturas por las cuales, podran ingresar al rea de
almacenamiento con facilidad cualquier tipo de plagas
NC
Modificar las instalaciones, de tal manera que brinde una
proteccin a los productos de plagas, humos y malos olores
8
No se ha establecido un mecanismo para brindar proteccin y
precauciones a personal extraas que ingresan al rea de
almacenamiento.
NC
Se debe crear la documentacin para el ingreso de visitas y
aplicarlo
9
No existe un procedimiento de retiro documentado.
NC
Crear la documentacin y aplicarla
10
No existe un listado de clientes
NC
Crear un listado de clientes y actualizarlo a tiempo
11
No se ha documentado un procedimiento de trazabilidad.
NC
Crear la documentacin y aplicarla
12
Se encuentra personal con maquillaje, joyas, sin cofia
NC
Establecer normas de higiene para el personal y aplicarlas
13
No se toman medidas de proteccin y precaucin para personal
extrao que ingresa a las instalaciones
NC
Crear la documentacin y aplicarla
14
Los productos empleados para la limpieza no son de uso para
industria de alimentos
NC
Contactar un proveedor de qumicos para industria alimenticia
15
Se evidencia el piso sucio con restos de plsticos, etc
NC
Crear un programa de limpieza y aplicarlo
CONCLUSIONES
LIMPA en calidad de proveedor de plsticos, fue inspeccionada a
travs de una auditora en la cual se encontraron 15 No
Conformidades, obteniendo una calificacin final de cumplimiento del
41%
Conforme a lo establecido en base a parmetros de calidad el
proveedor est calificado como:
CONDICIONADO
5. RESPONSABLES
GRUPO AUDITOR
AUDITOR
NOMBRE
FIRMA
FECHA INFORME
ANDREA ROSERO
23-04-2015
EQUIPO AUDITOR
COPIA CONTROLADA
Este documento se actualiza con cada cambio de versin. La versin
vigente es la que debe estar en uso y es la que consta en el
registro maestro de documentos LTG-SGI-REG01. Verifique que esta es
la versin vigente antes de utilizar el documento.
