INNOVACIÓN Análisis de las ventajas y limitaciones de las

Técnica Industrial, marzo 2014, 305: 56-6556

Análisis de las ventajas ylimitaciones de las técnicasde investigación cualitativaen el mantenimientoindustrial Francisco Javier Cárcel Carrasco y Carlos Roldán Porta

RESUMEN

Dentro de la actividad del mantenimiento industrial, la medición

y cuantificación de las diferentes variables físicas es vital para

marcar el estado operativo y el servicio prestado. Todo esto se

realiza mediante técnicas de investigación cuantitativas y se olvi-

dan otros aspectos que influyen de una manera importante en el

servicio (el propio personal), cuya manera adecuada de medi-

ción, en numerosos casos solo es posible investigar mediante

técnicas cualitativas. En este artículo se pretende mostrar la per-

cepción del investigador en la aplicación de diferentes técnicas

de investigación cualitativa, en el estudio de las organizaciones

de mantenimiento industrial de las empresas, tomadas estas

como una representación social. Por ello, se presenta una com-

parativa de los métodos de investigación cualitativa, para enten-

der y abordar las funciones tácticas del mantenimiento que depen-

den muy directamente del desempeño humano, las ventajas e

inconvenientes en su utilización, que se han observado en una

investigación global de la operativa de mantenimiento en función

de la gestión del conocimiento.

Recibido: 27 de septiembre de 2012

Aceptado: 4 de febrero de 2013

ABSTRACT

Within the activity of industrial maintenance, measurement

and quantification of the different physical variables is vital to

mark the operating status and the service provided. All this is

done through research of quantitative techniques, forgetting

other aspects that influence in a significant way the service

(staff), whose proper way of measurement, in many cases,

is only possible to research using qualitative techniques. This

article seeks to show the perception of the researcher in the

application of different techniques of qualitative research in

the study of organizations of industrial maintenance of com-

panies, taken as a social representation. For this reason, a

comparison of qualitative research methods is presented, to

understand and address tactical maintenance features that

depend very directly on human performance, advantages and

disadvantages in their use, that have been observed in a

global investigation of the operation of maintenance based on

the knowledge management.

Received: September 27, 2012

Accepted: February 4, 2013

INNOVACIÓN

Analysis of the advantages and disadvantages of qualitative research techniques in industrial maintenance

Palabras clave

Mantenimiento, I+D, gestión del mantenimiento, investigación cualita-

tiva, eficiencia energética

Keywords

Maintenance, I+D, maintenance management, qualitative research, energy

efficiency

2012-17-cualitativa2-11e.qxp_38-41_Tratamiento del agua 25/03/14 15:56 Página 56

Técnica Industrial, marzo 2014, 305: 56-65 57

Foto: Nostal6ie / Shutterstock

El mantenimiento industrial es una de lasactividades estratégicas en las empresas,dado que su servicio afecta a la operaciónglobal, su disponibilidad, la parada de laproducción o del servicio que prestan, asícomo el ciclo de vida de las instalaciones,equipos y maquinaria, que repercuten enlos tiempos de amortización y en elbalance económico de la empresa. Asímismo en su operativa normal, su des-empeño repercute en la eficiencia ener-gética y fiabilidad y calidad en la produc-ción. Esta actividad, por su naturalezaintrínseca, tiene un fuerte componentetécnico, y fundamentalmente humano, enel que los niveles de conocimiento tácito(basado en la propia experiencia de lostécnicos de mantenimiento y no regis-trada) superan en gran medida a otrosdepartamentos de la empresa.

El mantenimiento industrial, comocualquier actividad humana, precisa deunos niveles de información y conoci-miento que definen su eficacia. La ges-tión del conocimiento, desde una visióncomo proceso, está integrada por la gene-ración, la transferencia y la utilización delconocimiento dentro de la empresa(Wiig, 1997). El conocimiento es gene-rado y transmitido por distintos mediosque no son genéticos. Por ello, se apli-can dos tipos de conocimiento: el tácito

y el explícito. Y es preciso analizar el pro-ceso de creación y transferencia del cono-cimiento en las organizaciones identifi-cando el stock de conocimiento que poseey cómo se usa para generar nuevo cono-cimiento (Camelo, 2000). Para ello se hanutilizado técnicas cualitativas, que aundesde una base más subjetiva ayudan aabordar y entender el problema y su posi-ble solución.

El mantenimiento se puede definiren un enfoque kantiano. El enfoque sis-témico kantiano plantea la posibilidadde estudiar y entender cualquier fenó-meno, dado que define que cualquiersistema está compuesto básicamente portres elementos: personas, artefactos yentorno (Mora, 2005). Dentro de estesistema, y tal como se ha comentado, seplantea en concreto abordar esa trans-ferencia de conocimiento que, sin duda,existe en la relación entre los tres ele-mentos (figura 1) y que es de gran trans-cendencia en las funciones requeridas alos servicios de mantenimiento.

En este artículo se muestra un análi-sis de la percepción en su utilización dediversas técnicas de investigación cualita-tiva, que pueden ser utilizadas en el man-tenimiento industrial, mostrando las prin-cipales ventajas y limitaciones, que puedenser observadas en su aplicación, para pos-

teriormente hacer un comparativo apartir de un estudio de campo realizadoen una empresa industrial muy tecnificada,en la que se pretende investigar los flujosde conocimiento que actúan sobre todoslos componentes estratégicos del mante-nimiento industrial y los procesos queinterfieren en la adecuada gestión delconocimiento. Para ello se aplicaron losprincipales métodos, (panel Delphi,encuestas, grupos de discusión, entrevistaindividual, teoría fundamentada, técnicade observación, estudios de casos), y seobtuvieron las ventajas y limitacionesdel uso de cada uno de ellos, en funciónde la visión del investigador.

Las técnicas de investigación

cualitativas en su aplicación al

mantenimiento industrial

Las investigaciones científicas se puedenrealizar a partir de metodologías cuanti-tativas o cualitativas. La primera consisteen el contraste de teoría(s) ya existente(s)a partir de una serie de hipótesis surgi-das de la misma. Es necesario obteneruna muestra, ya sea de forma aleatoriao discriminada, pero representativa deuna población o fenómeno objeto deestudio. Por tanto, para realizar estudioscuantitativos es indispensable contar conuna teoría ya construida, dado que el



Francisco Javier Cárcel Carrasco y Carlos Roldán Porta

método científico utilizado en la mismaes el deductivo. Por otro lado, la segunda(metodología cualitativa) consiste en laconstrucción o generación de una teoríaa partir de una serie de proposicionesextraídas de un cuerpo teórico que ser-virá de punto de partida al investigador,para lo cual no es necesario extraer unamuestra representativa, sino una mues-tra teórica conformada por uno o máscasos (Martínez P., 2006).

Una definición operativa de “mante-nimiento industrial” podría ser el con-junto de técnicas que tienen por objetoconseguir una utilización óptima de losactivos productivos, manteniéndolos enel estado que requiere una produccióneficiente.

Pueden extraerse de esta definiciónlos siguientes elementos:

– Estado requerido. – Exigencias de disponibilidad o con-

servación de ese estado.– Conjunto de técnicas y procedi-

mientos orientados a esa conservación.– Actividad de reemplazo, reparación

o modificación de unidades, compo-nentes, conjuntos, equipos o sistemas deuna planta industrial.

Muchos de los problemas fundamen-tales para la optimización de la funciónde mantenimiento vienen como conse-cuencia del factor humano, que ennumerosas ocasiones no es posible adver-tir mediante técnicas cuantitativas. Es eneste aspecto en el que las técnicas cua-litativas pueden abordar y medir aspec-tos fundamentales que influyen en el des-empeño del mantenimiento industrial.

En la investigación cualitativa (Straussy Corbin, 1998), ser objetivos no signi-fica controlar las variables, sino ser abier-tos, tener la voluntad de escuchar y de“darle la voz” a los entrevistados, seanestos individuos u organizaciones. Sig-nifica oír lo que otros tienen para deciry ver lo que otros hacen, y representar-los tan precisamente como sea posible.Significa, al mismo tiempo, comprendery reconocer que lo que conocen los inves-tigadores suele estar basado en los valo-res, cultura, educación y experiencias quellevan a las situaciones investigativas yque puede ser muy diferente de lo quesaben o conocen sus entrevistados.

La investigación se ha centrado en tresvertientes fundamentales con el fin de des-cribir las sensaciones, inquietudes y carac-terísticas en que se desarrollan los proce-sos de gestión del conocimiento enmantenimiento y su incidencia en sus accio-nes tácticas fundamentales. Para ello se uti-liza diversas técnicas cualitativas (figura 2).

Figura 1. Enfoque kantiano de la actividad de mantenimiento con relación a la G.C. Fuente: elaboración pro.

Figura 2. Proceso y muestra de la investigación cualitativa. Fuente: elaboración propia.



Análisis de las ventajas y limitaciones de las técnicas de investigación cualitativa en el mantenimiento industrial

La utilización de las técnicas de

investigación cualitativa en las

acciones tácticas del

mantenimiento industrial

En este apartado, se marcan la visión ypercepción del investigador en la idonei-dad de diversas técnicas de investigacióncualitativa, que se observaron durante unproceso de estudio sobre los factores estra-tégicos que influyen en la actividad delmantenimiento industrial con relación ala gestión del conocimiento, la fiabilidadde la explotación, mantenibilidad y efi-ciencia energética. Con esto no se pre-tenden mostrar en este apartado los resul-tados obtenidos sobre los datos generalesde la investigación principal, sino la per-cepción y la utilidad en la recolección delos datos que marcan la investigación final,con la utilización de diversas técnicas deinvestigación cualitativa.

Para el análisis de los datos de la inves-tigación, en el que se quiere comparar dife-rentes técnicas de investigación cualitativapara observar el grado de la realidad socialen el componente humano en la ingenie-ría de mantenimiento, y su interacción enlos procesos fundamentales tácticos de susprocesos se ha realizado sobre una mues-tra en una población de una empresa indus-trial entre los componentes humanos quedesempeñan su misión técnica en la orga-nización de mantenimiento.

Se trata de una empresa de primernivel dedicada al sector agroalimentariocon una plantilla total de 1.137 emple-ados distribuida en tres sedes y un grupode mantenimiento formado por 230 per-sonas. Para tener un patrón de medidaobjetivo sobre el que se referencien losdatos obtenidos por las técnicas cuali-tativas, se ha tomado como patrón unaauditoría energética externa realizada ala empresa durante un periodo de 3meses (entre febrero y mayo del 2010)en la que se han analizado mediante ele-mentos cuantitativos y análisis profundode todos los componentes que posibili-tan una mejora en la eficiencia energé-tica de la empresa y estudio de fiabilidadde las instalaciones. De los datos obte-nidos de dicha auditoría energética, sehan extraído los siguientes resultadospara utilizarlos en la comparación conlos obtenidos en los análisis cualitativos:

– Influencia de las instalaciones en eltipo y porcentaje de energía utilizado.

– Características de la información ydocumentación que influyen en la detec-ción de la eficiencia energética.

– Instrumentación y toma de datosde procesos para estimación de mejoraenergética.

– Acciones que realizar para mejora dela fiabilidad de las instalaciones críticas.

– Acciones globales y específicas querealizar para la mejora energética.

En la fase cuantitativa de la investi-gación, se miden y observan factoresobjetivos (sectorizaciones de consumopor instalaciones [figura 3], por tipode instalación [figura 4], acciones demejora de la fiabilidad de las instalacio-nes [figura 5], acciones de mejora ener-gética [tabla 1], etcétera), a partir de lautilización de instrumentos de medición

(cámaras termográficas [figura 6], ana-lizadores de redes, medidores eléctricosy demás). Esta es la fase común utilizadaen prácticamente todos los procesos deinvestigación en la ingeniería de man-tenimiento y, en general, en todas lasramas técnicas industriales.

Sin embargo, existen muchos facto-res, sobre todo en lo que afecta al factorhumano de la propia actividad, que noes posible evaluar por técnicas cualita-tivas o instrumentos de medición direc-tos. Se trata del componente de cono-

Figura 3. Ejemplo de consumo eléctrico por principales instalaciones consumidoras. Fuente: elaborada propia.

Figura 4. Ejemplo de consumo por principales instalaciones térmicas. Fuente: elaboración propia.




Tabla 1. Ejemplo de acciones detectadas de la auditoría para eficiencia energética. Fuente: elaboración propia.

Ficha de Sector / Ficha calificación Ahorro Reducción Ahorro Inversión ROI

acción Aplicación energética actual estimado emisiones estimado estimada (años)

Nº (KWH) (TnCO2) (K€/año)

1 Suministro eléctrico - - 10,0 - -

Aumento de potencia

contratada

2 Instalación eléctrica 409.411 151,4 33,6 60,6 1,8

de fábrica

Instalación de sistema

de supervisión para el

control y monitorización

del consumo eléctrico

de planta

3 Instalación eléctrica 29.986 11,1 2,5 - -

de fábrica

Mejora distribución

eléctrica línea de CT1

a Cuadros de distribución

de frío

4.1 Instalación de frío 201.707 74,6 16,5 50,4 3,0

industrial

Instalación de variación

de velocidad en compresor

de frío A6

4.2 Instalación de frío 184.522 68,3 14,8 58,6 4,0

industrial

Instalación de variación

de velocidad en

compresor de frío A9

5 Instalación de frío 192.897 71,4 15,8 24,5 1,5

industrial

Instalación de variadores

de velocidad en

condensadores

evaporativos

6.1 Instalación de aire 85.301 31,6 7,0 3,5 0,5

comprimido industrial

Instalación de centralita

de control multicompresor

6.2 Instalación de aire incluido en incluido en incluido en incluido en -

comprimido industrial acción nº 2 acción nº 2 acción nº 2 acción nº 2

Reducción de

consumo residual

6.3 Instalación de aire 118.780 43,9 9,7 - -

comprimido industrial

Reducción de

fugas




cimiento tácito que influye en el trabajo,la gestión del conocimiento que afectaen dicha actividad y que influye en lacaptación, generación y utilización delconocimiento operativo, etcétera. Enesta fase es en la que entran las técnicasde investigación cualitativas.

El número de participantes utilizadoen cada uno de los métodos cualitativos,se indica en la tabla 2, sobre miembrosde la organización de mantenimiento dedicha empresa.

Para la muestra, y con el fin de tenerdatos homogéneos en los resultadosobtenidos, se ha seleccionado personasque cumplieran unas condiciones simi-lares, tales como edad, formación y expe-riencia en el desempeño. En concreto,todas las personas seleccionadas debíancumplir: edad entre 30 y 45 años, for-mación técnica universitaria o en ciclossuperiores profesionales, experiencia enmantenimiento superior a 10 años y anti-güedad en la empresa superior a 5 años.

Las características con que se ha ana-lizado cada una de las técnicas de in-vestigación cualitativa han sido las si-guientes:

• Panel Delphi: Fue utilizado paramarcar los factores fundamentales en laingeniería del mantenimiento industrial,con relación a los factores intervinientesen los procesos de gestión del conoci-miento con respecto a la operación-explotación, fiabilidad y eficiencia ener-gética. Participaron cinco expertos demantenimiento industrial de empresasdiferentes. El panel sirvió para marcar losprocesos de un modelo de manteni-miento basado en técnicas de gestión delconocimiento, así como los cuestionariosgenerales y encuestas que sirvieran parala captación de la información primariade comienzo de la investigación.

• Encuestas: se realiza una encuestapiloto básica formada por siete ítems

Figura 5. Ejemplo de acción para mejora de fiabilidad. Fuente: elaboración propia.

Figura 6. Ejemplo de técnica de medición por cámara termográfica, para estimación de pérdidas térmicas de tube-

rías de vapor. Fuente: elaboración propia.

Tabla 2. Tipo de técnica y muestra para contrastar análisis cualitativos, en el área de mantenimiento industrial de una empresa. Fuente: elaboración propia.

Técnica de investigación Nª personas que intervienen Observaciones

Panel Delphi 5 Expertos en el área de mantenimiento de cinco empresas diferentes

Encuestas 20 Agrupan todas las áreas de mantenimiento dentro de la misma empresa

Entrevista individual 5 Son 5 personas seleccionadas de las que participaron en la encuesta

Cuestionario 5 Son 5 personas seleccionadas de las que participaron en la encuesta, ydife-

rentes a las que participan en la entrevista individual

Grupos de discusión 5 Forman parte de diferentes áreas de mantenimiento

Técnica observación - Realizado por el propio investigador en el entorno de la empresa.

Estudios de casos - Realizado por el propio investigador en el entorno de 5 empresas

Teoría fundamentada 8 Se comiena con integrantes de cada área hasta llegar a la saturación teórica




principales (figura 7), que se pasa a 20técnicos de mantenimiento para que lacontesten y así realizar el posterior aná-lisis de los resultados. Con ello se con-siguen datos relevantes dentro delpropio equipo de mantenimiento. Es unproceso rápido y económico de capta-ción de información cuantitativa, y sepuede fácilmente tratar mediante ins-trumentos estadísticos.

• Entrevista individual: se realiza unaentrevista en profundidad a cinco per-sonas que previamente han partici-pado en la encuesta con el fin de obte-ner unos datos semejantes y confirmarla fiabilidad de la encuesta o recabarnuevos datos.

El formato de las preguntas para laentrevista individual (y utilizada tam-bién en otras técnicas cualitativas) sebasa en cinco preguntas básicas, en lalínea de la encuesta básica usada, paraexplorar las bases de una auditoría deeficiencia energética. El guion básicode la entrevista es como se indica a con-tinuación:

«Basándose en su experiencia supe-rior a 10 años en el ámbito de la inge-niería del mantenimiento industrial, sepretende estudiar los factores básicos enrelación a la realización de acciones deeficiencia energética, contésteme a lassiguientes preguntas:

1. Indique en función de su experien-cia e marque el orden de importancia, larelación de equipos e instalaciones queconsumen energía eléctrica y térmica,sobre los que cree que sería convenienterealizar acciones de eficiencia energética.

2. ¿Qué información y documenta-ción cree bajo su punto de vista, queserían necesarios para el estudio cuan-titativo previo al estudio de eficienciaenergética?

3. ¿Qué datos necesitaría tomar y quéequipos de medición utilizaría, con elfin tener conocimiento de todas lasvariables fundamentales que nos llevenal conocimiento de las acciones necesa-rias de eficiencia energética?

4. ¿Cree que acciones de mejora dela fiabilidad de las instalaciones pueden

inducir acciones de eficiencia energé-tica? ¿Podría poner algún ejemplo quea su entender sea factible?

5. A priori y de una manera genérica,según su conocimiento de las instala-ciones de la empresa, ¿podría indicarqué acciones específicas cree quepodrían ser convenientes realizar parala mejora de la eficiencia energética?»

• Cuestionario: se distribuye uncuestionario que implementar porescrito por parte de cinco personasindependientemente, que con ante-rioridad han participado en la encuestay diferentes de los que han partici-pado en la entrevista individual, con elfin de obtener unos datos y ver la seme-janza con lo obtenido en la encuesta. Elformato es semejante al guión de laentrevista individual, explicando clara-mente a los participantes que, bajo sucriterio e independencia, contesten enla extensión que consideren convenientedichas preguntas.

• Grupo de discusión: entre cincopersonas, pertenecientes a diferentesáreas de mantenimiento (mecánica, eléc-trica, sistemas, maquinaria producción,oficina técnica), dentro de un ambientedistendido y con la presencia del inves-tigador como moderador, mediante laspreguntas guía utilizadas en las entre-vistas individuales.

• Técnica de observación directa:durante la fase de investigación, y conacceso a las instalaciones, documenta-ción y equipamiento de la factoría porparte del investigador, se contrastabanlas características reales de los traba-jos realizados en mantenimiento, elestudio de sus relaciones internas y lascaracterísticas de la información utili-zada por los equipos de mantenimiento,dando una visión de los fenómenos enel entorno de investigación por partedel investigador. Con ello se consigueel examen atento de los diferentesaspectos de un fenómeno a fin de estu-diar sus características y comporta-miento dentro del medio en el que sedesenvuelve este.

• Estudio de casos: previo a la inves-tigación de campo en la factoría. Se rea-lizó a cinco empresas del área industrialen sus actividades de mantenimiento.Sirvió para tomar la determinación delas características globales que incidenen todas las empresas en el entorno demantenimiento, así como la selecciónde la empresa en la que se pudiera rea-lizar la investigación de campo.

• Teoría fundamentada: se comienzacon personas de un área determinada

Figura 7. Test básico para determinación de acciones de eficiencia energética. Fuente: elaboración propia.




Tabla 3. Resumen de ventajas y limitaciones observadas en los ensayos experimentales, en la población de mantenimiento. Fuente: elaboración propia.

Ventajas en su utilización en la Inconvenientes en su utilización

Técnica de investigación investigación del mantenimiento en la investigación del Observaciones

industrial mantenimiento industrial

Técnicas cuantitativas

(Medición de las variables físicas

queafectan un fenómeno en el

entorno del equipamiento e ins-

talaciones)

Panel Delphi

(Cualitativa)

Encuestas/Test

(Cuantitativa)

Entrevista individual

semi-estructuradas

(Cualitativa)

Cuestionario

(Cuantitativa/Cualitativa)

Grupos de discusión

(Cualitativa)

Técnica Observación

(Cualitativa)

Estudio de casos

(Cualitativa)

Teoría fundamentada

(Cualitativa)

Imprescindible para la medición de las

variables fundamentales en una investi-

gación en entorno técnico (Variables de

temperatura, tensión, intensidad, poten-

cia, tiempos, vibraciones, etc.)

Recopilación de opiniones de exper-

tos. Facilita la participación, da tiempo

para reflexionar, es anónima y evita pre-

siones intragrupales.

Los datos obtenidos gracias a este pro-

cedimiento permiten un tratamiento rigu-

roso de la información y el cálculo de sig-

nificado estadística.

Marca un flujo de información que la va

dotando de contenidos. Permite profun-

dizar en alguna idea que pueda ser rele-

vante, realizando nuevas preguntas. Son

los mimos actos sociales a quienes pro-

porcionan los datos relativos a sus

conductas. Permite la interacción del

investigador.

Permite recoger información más abierta,

a juicio del cuestionado, sobre el tema

tratado. Más económico que las entre-

vistas idividuales. Permiten enviarlo a una

muestra más amplia.

Reune a un grupo de personas, que son

una muestra estructural con caracterís-

tias propias que en este momento cons-

tituye la dimensión grupal. Lo que con-

seguimos con relaciones simétricas entre

los participantes es que se acoplen las

hablas y se favorezca la reproducción

social del discurso. Se pueden pedir opi-

niones, hacer preguntas, aplicar cues-

tionarios, discutir casos, intercambiar

puntos de vista y valorar aspectos varios.

Ayuda a realizar el planteamiento ade-

cuado de la problemática a estudiar. Per-

mite hacer una formulación global de la

investigación. El investigador se intro-

duce en el contexto y el ambiente del

fenómeno a tratar, dando una visión más

clara y precisa.

Se mide y registra la conducta de las per-

sonas u organizaciones de la empresa

en el fenómeno etudiado. Persigue la ilus-

tración, representación, expansión o

generalización de un marco teórico.

Generar teoría a partir de datos recogi-

dos en contextos naturales. Sus hallaz-

gos son formulaciones teóricas de la rea-

lidad. El resultado de un estudio de teoría

fundamentada se presenta como un pro-

ceso, o algunos de sus elementos como

las estrategias.

Los propios del diseño de la inves-

tigación y la precisión de los equi-

pos de medida.

Excesiva duración del proceso, posi-

bles abandonos, selección sesgada

de participantes.

La muestra ha de ser representativa

de la población de interés. La infor-

mación que se obtiene está condi-

cionada por la formulación de las

preguntas y la veracidad de las pro-

pias respuestas.

El entrevistado nos dará la imagen

que tiene de las cosas, lo que cree

que son, a través de toda su carga

subjetiva.

La información que se obtiene está

condicionada por la formulación

de las preguntas y la veracidad de

las propias respuestas. El tratamiento

de la información es más complejo

que en los tests.

Resulta costosa por la lógica que

involucra. Se necesita personal alta-

mente capacitado en el tema a tratar.

Se debe tener autorización total del

investigador en el área que se estu-

dia de la empresa, difícil de conse-

guir a veces.

Tendencia a la generalización de las

conclusiones.

No existe una muestra fija. Se fina-

liza al llegar a la saturación teórica,

no estando definido al comienzo de

la investigación.

Es complementario a las técnicas cua-

litativas. Son necesarios equipos e ins-

trumentos para su registro y cuantifica-

ción. Se detectan y estudian variables

del entorno del equipamiento e insta-

laciones, no el factor humano en su impli-

cación.

Es muy útil, sin embargo, cuando los

recursos son escasos, los temas son

complejos y se quiere contar con la opi-

nión de expertos en un área concreta.

Sirve para acudir a poblaciones más

amplias y ser más económica que las

entrevistas.

Útil cuando lo que realmente nos inte-

resa recoger es la visión subjetiva de los

actores sociales, máxime cuando se

desea explorar los diversos puntos de

vista “representantes” de las diferentes

posturas que pudieran existir en torno

a lo investigado.

La selección del número de grupos res-

ponde a criterios estructurales y no esta-

dístico.

En el mantenimiento industrial, ayuda

a introducirse dentro del contorno del

fenómeno y los movimientos operativos

que se producen.

Utilizado por numerosos investigadores

como un método de diseño preexperi-

mental.

Útil para el desarrollo de nuevas teorías

o procedimientos. Existes diversos pro-

gramas informáticos para el tratamiento

de la información cualitativos.




(eléctrica), pasando por diferentes téc-nicos de diversos ámbitos, hasta alcan-zar la saturación teórica. El objetivode este método es el de generar teoría apartir de datos recogidos en contextosnaturales. Por tanto, sus hallazgos sonformulaciones teóricas de la realidad(Glaser et al., 1967). Los datos se reco-lectan a través de entrevistas semies-tructuradas y observación participante.La fuente de datos es la interacciónhumana y el análisis se focaliza en des-velar los procesos que subyacen enesta interacción.

Resultados

En la utilización de diversas técnicas deinvestigación en el mantenimientoindustrial, se ha comprobado el altovalor científico en la utilización de lacombinación entre las técnicas cuanti-tativas normalmente usadas en el des-empeño industrial y que nos ayudan aanalizar y conocer los procesos físicosque, sin duda, intervienen en la eficien-cia de los procesos, con la utilización delas técnicas cualitativas (poco utilizadasen la técnica industrial) y, sin embargo,imprescindibles para el conocimientode la eficiencia de los procesos desdeel factor humano y organizativo, de grantranscendencia en la ingeniería del man-tenimiento industrial. En la tabla 3 sepueden observar las diferentes ventajasy limitaciones observadas en su uso yque clarifican los procesos en los que sepueden utilizar.

Discusión

La investigación cuantitativa se dedicaa recoger, procesar y analizar datos cuan-titativos o numéricos sobre variablespreviamente determinadas y estudia laasociación o relación entre las variablesque han sido cuantificadas (potencia,energía, vibraciones, procesos térmicos,etcétera). Un ejemplo explicativo de elloson las auditarías energéticas o de man-tenimiento, utilizadas en el proceso deinvestigación global del mantenimiento.Esto le da una connotación que va másallá de un mero listado de datos organi-zados como resultado, pues estos datosque se muestran en un informe finalestán en total consonancia con las varia-bles que se declararon desde el princi-pio y los resultados obtenidos van a brin-dar una realidad específica a la que estosestán sujetos (Sarduy, 2007).

Sin embargo, en la investigación enel mantenimiento industrial existenmuchos aspectos difícilmente medibleso cuantificables y que, sin embargo, afec-

tan sustancialmente a su desempeño,tales como los procesos humanos en lagestión del conocimiento que influyenen cómo se desarrollan las actividadesoperativas relacionadas directamente ala fiabilidad, la eficiencia energética y lamantenibilidad, y que pueden afectar engran medida a la empresa. Es en esta faseen la que la utilización de metodologíasde investigación cualitativa puede tomarel relevo para complementar o ampliarla investigación, a partir de los estudioscuantitativos que marcan la evidenciafísica de la investigación.

Son identificadas cuatro formas gene-rales en las que se utiliza este tipo deinvestigación.

• Como mecanismo de generaciónde ideas.

• Para complementar un estudiocuantitativo.

• Para evaluar un estudio cuantitativo. • Para identificar y procesar el cono-

cimiento tácito, aspecto intensivo en lasorganizaciones de mantenimiento.

• Como método principal, cuando seinvestigan cómo se producen los proce-sos de adquisición, generación, trans-misión y utilización del conocimientoen el desempeño del mantenimiento ensus aspectos tácticos principales (Nonakaet al., 1995).

La investigación cualitativa exige elreconocimiento de múltiples realidadesy trata de capturar la perspectiva delinvestigado. Debe ser utilizada comocomplemento fundamental o auxiliar enel uso de técnicas cuantitativas (figura8). El empleo de ambos procedimientoscuantitativos y cualitativos en una inves-tigación podría ayudar a corregir los ses-gos propios de cada método.

En la investigación, mediante el estu-dio de casos, se pudo estudiar y marcarla realidad en el desempeño del man-tenimiento industrial mediante la visiónde diversas empresas de ámbito indus-trial, marcando las relaciones inciden-tes en todas ellas en cuanto a su desem-peño y centrando la investigación en unade ellas que reuniera las mejores condi-ciones para centrarse en el estudioparticular que pudiera ser extrapoladoal resto de las empresas.

Con las técnicas de panel Delphi, seconsensuó las variables principales queinvestigar mediante el uso de cuestio-narios tipo test o entrevistas. Dichopanel marca el punto fundamental decentrado de la investigación.

Mediante los test producidos a par-tir de los paneles Delphi, se pudo esta-blecer de una manera intensiva una

muestra de la población de manteni-miento, los diferentes factores intervi-nientes por parte de los operarios y, apartir de sus criterios, que en mayormedida afectaban a su trabajo en parti-cular y, por extrapolación, al resto de laorganización. Se pudo comprobar, entreun grupo de los participantes en los test,que mediante el uso de cuestionariosescritos de manera abierta según las pre-guntas, se extraían nuevas conclusionesque con el test, dado al aspecto cerradode las preguntas y valoración, no que-daban precisadas o no eran correcta-mente interpretadas.

Con las entrevistas individualessemiestructuradas con interrelaciónentre el entrevistado y el investigador seconsiguió extraer otras conclusiones quepodrían aportar nuevas perspectivas a lainvestigación.

Con los grupos de discusión, me -diante la reunión de diversos expertosen el área de mantenimiento se produceun cruce de ideas, confirmaciones y seenlaza entre diversas disciplinas técni-cas con el objeto de detectar su interre-lación. Tratamos de recoger vivencias yexperiencias del grupo con gente conunas características similares. Lo queconseguimos con relaciones simétricasentre los participantes es que se acoplenlas hablas y se favorezca la reproducciónsocial del discurso (Cano, 2008). Noobstante, en el grupo de discusión, se haobservado por parte del investigador queexiste una función de moderación másfuerte, para evitar que las opiniones seanfocalizadas por una única persona delgrupo (tendencia de líder), pudiendosilenciar o acortar la opinión de otrosmiembros del grupo.

Mediante la teoría fundamentadajunto técnicas de observación directa,se genera teoría a partir de datos reco-gidos en contextos de la propia activi-dad de mantenimiento, por tanto loshallazgos son formulaciones teóricas dela realidad. En la teoría fundamentada,los datos se recolectan a través de entre-vistas y observación participante.Mediante la interacción humana y elanálisis, se focaliza en desvelar los pro-cesos que subyacen en las característi-cas humanas y técnicas de la ingenieríade mantenimiento. El proceso se pre-senta en etapas, en las que se identifi-can las condiciones de la acción, lasestrategias (o lo que las personas hacenpara resolver los problemas a los quecotidianamente se enfrentan) y sus efec-tos, y se denominan consecuencias. Elanálisis de datos en la teoría funda-




mentada se hace a través de la codifica-ción, la realización de memos analíticosy diagramas; tiene por fin descubrir cate-gorías, desarrollarlas, relacionarlas y satu-rarlas, todo ello alrededor del procesobásico de la propia operativa de mante-nimiento. Mediante las técnicas de obser-vación, se confirman las conclusionesextraídas, se reafirman o rechazan pro-cesos, y posiciona al investigador dentrode la naturaleza del área investigada, porobservación directa de la realidad.

Conclusiones

Se ha presentado la utilización de diver-sas técnicas cualitativas y la percepcióndel investigador en los resultados que sepueden obtener con su uso. Con la com-binación con técnicas cuantitativas (nor-malmente utilizadas en el manteni-miento industrial), se observa que losmétodos cualitativos pueden ser de granayuda entre los técnicos e ingenieros demantenimiento industrial cuando lo quese quiere investigar es la interacción delfactor humano, con un alto grado deconocimiento tácito, implícito en lostécnicos que operan el mantenimientoindustrial.

La principal limitación de la presenteinvestigación es la generalización de losresultados. Este artículo ha tratado deplasmar la visión e impresiones delinvestigador, en una primera fase explo-

ratoria, ante la utilización de técnicas deinvestigación cualitativas en el estudiodel mantenimiento industrial, y no en sílos propios resultados finales de unainvestigación, que serán profundiza-dos en nuevos estudios que se están lle-vando a cabo. Al tratarse de una inves-tigación cualitativa, la generalización delos resultados se basan principalmenteen el desarrollo de una teoría que puedaser extendida a otros casos y no en cómoestos resultados pueden ser extrapola-dos a una población (Maxwell, 1996).

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Figura 8. La combinación de las técnicas de investigación cuantitativa-cualitativa en los procesos del mantenimiento industrial. Fuente: elaboración propia.

Francisco Javier Cárcel Carrasco

[email protected]

Ingeniero técnico industrial, ingeniero industrial y doc-

tor ingeniero industrial por la Universidad Politécnica

de Valencia; ingeniero en Electrónica por la Univer-

sidad de Valencia y licenciado en ingeniería mecá-

nica y energética por la Universidad de París. Ha rea-

lizado diversos másteres, entre los que destacan los

de ingeniería energética, prevención de riesgos labo-

rales y evaluación de impacto ambiental. Ha des-

arrollado su experiencia profesional en el sector indus-

trial durante más de 25 años en diversas empresas

industriales y de servicios. En la actualidad es pro-

fesor del departamento de Construcciones Arqui-

tectónicas, área Instalaciones, de la Universidad Poli-

técnica de Valencia.

Carlos Roldán Porta

[email protected]

Ingeniero industrial y doctor ingeniero industrial por la

Universidad Politécnica de Valencia. En la actualidad

es catedrático del departamento de Ingeniería Eléctrica

de la Universidad Politécnica de Valencia


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