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INSTITUTO CENTROAMERICANO DE ADMINISTRACION PÚBLICA
ICAP
PROGRAMA DE MAESTRÍA NACIONAL EN
GERENCIA DE PROYECTOS DE DESARROLLO
Evaluación del Proceso Formulación y Evaluación de los Proyectos en los
Sistemas de Acueducto y Alcantarillados Sanitario Administrados por el
Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados
Tesis sometida a la consideración del Tribunal Examinador del Programa de
Postgrado en Gerencia de Proyectos de Desarrollo para optar al Título de
Magister Scientiae en Gerencia de Proyectos de Desarrollo
Ronald Wachsman Azofeifa
San José, Costa Rica
Mayo, 2011
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Agradecimientos
A Jehová, por su fortaleza y sabiduría para concluir el presente trabajo.
A mis compañeros, Licda. Patricia Mora Barrantes, Licda. Beatriz Bolaños Zeledón y
Lic. Ignacio Sáenz por su desinteresada cooperación.
A los compañeros de las UEN’s Programación y Control, Administración de Proyectos
de la Subgerencia Ambiental, Investigación y Desarrollo y de la
Unidad Ejecutora AyA-BCIE, por la cooperación al facilitarme información
referente al proceso de inversiones.
A doña Flora González, por su ayuda en la lectura
del trabajo y recomendaciones.
Al Director de Planificación de AyA, MsC. James Phillips A.,
por haberme facilitado cursar el presente programa de
estudios en Gerenciamiento de Proyectos.
A los MsC Sergio Ivan y William Agüero Seans,
por su ayuda en este proceso,
director y lector, respectivamente
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Dedicatoria
A Jehová por su amor y misericordia diariamente con mi persona.
A mi esposa Maricel por su ayuda invaluable en este
programa de estudio y realización del presente documento.
A mis Hijos Katherinne, Jacobo, Rebeca y nieta Thyra,
por su paciencia en estos tiempos de estudio.
A mi madre, por haberme permitido estar en este mundo
y a mis hermanos con quienes he compartido parte de mi vida.
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Índice
RESUMEN EJECUTIVO .................................................................................................. 1
INTRODUCCIÓN ............................................................................................................. 3
1. MARCO METODOLOGICO ......................................................................................... 6
1.1 PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN ......................................................................................................... 6
1.2 JUSTIFICACIÓN ...................................................................................................................................... 8
1.3 OBJETIVOS ............................................................................................................................................. 9
1.3.1 OBJETIVO GENERAL ...................................................................................................................... 9
1.3.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS ...........................................................................................................10
1.4 CARÁCTER Y NATURALEZA DE LA INVESTIGACIÓN ....................................................................10
1.4.1 TIPO DE ESTUDIO .........................................................................................................................11
1.4.2 SELECCIÓN DEL ÁREA DE ESTUDIO .........................................................................................11
1.4.3 FORMULACIÓN DEL PROCESO METODOLÓGICO ...................................................................11
1.5 FASES DEL PROCESO METODOLÓGICO .........................................................................................11
1.5.1 FUENTES DE INFORMACIÓN .......................................................................................................13
1.5.2 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN ...................................................................................................13
2. MARCO TEORICO .................................................................................................... 18
2.1 ADMINISTRACIÓN ................................................................................................................................18
2.1.1 PLANEACIÓN .................................................................................................................................19
2.1.2 ORGANIZACIÓN ............................................................................................................................25
2.1.3 DIRECCIÓN ....................................................................................................................................26
2.1.4 CONTROL .......................................................................................................................................27
2.2 El CICLO DE LOS PROYECTOS ..........................................................................................................28
2.2.1 FASE DE PREINVERSIÓN ............................................................................................................30
2.2.2 FASE DE PROMOCIÓN, NEGOCIACIÓN Y FINANCIAMIENTO ..................................................34
2.2.3 FASE DE INVERSIÓN ....................................................................................................................35
2.2.4 FASE DE OPERACIÓN ..................................................................................................................35
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2.3 FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS ..........................................................................37
2.3.1 FORMULACIÓN DE PROYECTOS ................................................................................................37
2.3.2 EVALUACIÓN DE PROYECTOS ...................................................................................................53
3. MARCO REFERENCIAL ........................................................................................... 59
3.1 RESEÑA HISTORICA Y MARCO DE ACCIÓN ....................................................................................59
3.2 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL ....................................................................................................64
4. DIAGNOSTICO .......................................................................................................... 69
4.1 MARCO LEGAL Y NORMATIVO ..........................................................................................................69
4.1.1 LEY CONSTITUTIVA DEL INSTITUTO COSTARRICENSE DE
ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS No. 2726 .................................................................................70
4.1.2 LEY DE LA ADMINISTRACION FINANCIERA DE LA REPUBLICA Y
PRESUPUESTOS PUBLICOS No 8131 .................................................................................................70
4.1.3 REGLAMENTO DE LA LEY DE ADMINISTRACION FINANCIERA DE LA
REPUBLICA Y PRESUPUESTOS PUBLICOS. ......................................................................................72
4.1.4 LEY DE PLANIFICACION NACIONAL No. 5525 ...........................................................................72
4.1.5 LEY GENERAL DE CONTROL INTERNO No. 8292 .....................................................................73
4.1.6 REFORMA REGLAMENTO GENERAL DEL MINISTERIO DE PLANIFICACION
NACIONAL Y POLITICA ECONOMICA. DECRETO EJECUTIVO No. 33206-PLAN .............................74
4.1.7 SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PUBLICA. (SNIP) ............................................................74
4.1.8 NORMAS TECNICAS, LINEAMIENTOS Y PROCEDIMIENTOS DE INVERSION PÚBLICA. ......76
4.1.9 GUIA METODOLOGICA GENERAL PARA LA IDENTIFICACION,
FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS DE INVERSION PÚBLICA, COSTA RICA. ........78
4.1.10 MANUAL PARA LA GESTION DE PROYECTOS DE INVERSION EN AYA. .............................79
4.1.11 PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL DE AyA, 2007-2015. ...................................................80
4.1.12 REGLAMENTO SECTORIAL PARA LA REGULACION DE LOS
SERVICIOS DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO.........................................................................80
4.2 ESTUDIO DE LA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL. ......................................................................81
4.2.1 ANÁLISIS DEL PROCESO DE FORMULACION Y EVALUACION DE
PROYECTOS DE ACUERDO CON LOS MANUALES ORGANIZATIVOS Y
GESTION DE PROYECTOS DE AYA .....................................................................................................82
4.2.2 ANÁLISIS DEL PROCESO DE PRE-INVERSION Y DE LA UEN DE
PROGRAMACION Y CONTROL. ............................................................................................................91
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4.3 ANALISIS DE LOS ESTUDIOS DE PRE-INVERSION EN LOS PROYECTOS DEL PLAN DE
INVERSIONES. ..........................................................................................................................................101
4.3.1 ANÁLISIS PROCESO DE PRE-INVERSION DE LOS PROYECTOS EN FASE
DE INVERSION. ....................................................................................................................................103
4.3.2 ANÁLISIS PROCESO DE PRE-INVERSION DE LOS PROYECTOS DE DESARROLLO. ........108
5. METODOLOGÍA DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN PARA LOS PROYECTOS
DE INVERSIÓN EN LOS SISTEMAS DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS,
ADMINISTRADOS POR AYA ...................................................................................... 114
5.1 Introducción ........................................................................................................................................114
5.1.1 Objetivo del Manual ......................................................................................................................115
5.1.2 Alcance .........................................................................................................................................115
5.1.3 Estructura del Manual ...................................................................................................................115
5.2. Marco Conceptual .............................................................................................................................116
5.2.1- Planeación y Evaluación ..............................................................................................................116
5.2.2- Categorías del Proceso de Planeación .......................................................................................117
5.2.3- El Ciclo de los Proyectos .............................................................................................................119
5.2.4- Formulación y Evaluación de Proyectos .....................................................................................122
5.2.5- Descripción del Sistema de Acueducto y Alcantarillado Sanitario ..............................................128
5.3. Formulación de Proyecto .................................................................................................................130
5.3.1 Identificación del Proyecto de Acueducto y/o Alcantarillado ........................................................131
5.3.2 Estudio de Mercado ......................................................................................................................156
5.3.3. Estudio Técnico ...........................................................................................................................164
5.4. Evaluación del Proyecto ...................................................................................................................175
5.4.1 Costo Presupuesto .......................................................................................................................175
5.4.2 Evaluación Financiera ...................................................................................................................180
5.4.3 Evaluación Socio – económica .....................................................................................................181
6 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES. ........................................................... 193
6.1 CONCLUSIONES ................................................................................................................................193
6.2 RECOMENDACIONES ........................................................................................................................201
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BIBLIOGRAFIA ........................................................................................................... 204
ANEXOS ...................................................................................................................... 208
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Índice de Anexos
Anexo No. 1 Acuerdos de Junta Directiva de aprobación del Marco Normativo
de AyA
Anexo No. 2 Acuerdo de Junta Directiva referente a la aprobación de la
restructuración Institucional en el año 2007.
Anexo No. 3 Encuesta realizada al personal de la UEN Programación y
Control.
Anexo No. 4 Acuerdo de Junta Directiva referente a la aprobación del Manual
de Gestión de los Proyectos de Inversión en AyA.
Anexo No. 5 Acuerdo de Junta Directiva referente a la aprobación del manual
organización institucional funcional.
Anexo No. 6
Objetivos, funciones y responsabilidades relacionadas con el
proceso de inversiones, según manual organizacional del año
2007.
Anexo No. 7 Entrevista al Director de la UEN de Programación y Control.
Anexo No. 8 Descripción de los subprocesos de preinversión.
Anexo No. 9 Plan de inversiones en acueducto y alcantarillado
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Resumen Ejecutivo
El ente regulador y fiscalizador del Instituto, Autoridad Reguladora de los Servicios
Públicos (ARESEP) y la Contraloría General de la República respectivamente, en
informes recientes le han indicado al AyA, que el proceso de planeamiento de los
proyectos es deficiente, dado que se presenta información incongruente, inexistencia de
metas claras o de objetivos e indicadores de evaluación y que existe una ineficiente
programación de los recursos (materiales y humanos) para los proyectos, lo que
evidencia que el planeamiento para la ejecución de estos no ha sido efectiva.
La situación antes descrita, se evidencia en el plan de inversiones de los años 1994 a
2004, donde la Institución ejecutó en promedio un 55% de los recursos aprobados por
el ente regulador y al año 2006 un 60%. Situación que se ha mantenido, entre los años
2007 al 2009, dado que se ejecutó en promedio el 60% de los recursos programados en
el presupuesto de inversiones
De persistir esta situación, en un corto/mediano plazo, la sostenibilidad de los servicios
de suministro de agua potable (acueducto) y recolección y tratamiento de las aguas
residuales (alcantarillado sanitario), se verán afectados, perjudicando de esta manera a
los clientes de la Institución, además, que la situación antes planteada se ha mantenido
durante quince años, se planteó la interrogante, si la Institución cuenta con un proceso
de formulación y evaluación de los proyectos en los sistemas de acueducto y
alcantarillado sanitario, que facilite en la ejecución.
Con tal propósito se plantearon los siguientes objetivos:
Objetivo General
Evaluar el proceso de formulación y evaluación de los proyectos para los sistemas de
acueducto y alcantarillado sanitario, operados por AyA, contemplados en el Plan de
Inversiones 2010-2014.
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Objetivos Específicos
Analizar el Marco Normativo de la formulación y evaluación de los proyectos de
inversión a nivel del país.
Estudiar la estructura organizativa del proceso de formulación y evaluación de los
proyectos para los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario, administrados por
AyA.
Analizar el proceso de formulación y evaluación de los proyectos contemplados en el
Plan de Inversiones del AyA 2010-2014.
Identificar una propuesta de mejora en la planificación de los proyectos de acueducto
y alcantarillado sanitario, de forma integral como sistema, específicamente a nivel de
formulación y evaluación.
Una vez analizado este proceso, se llegó a la conclusión de que AyA no cuenta con un
proceso de formulación y evaluación de los proyectos en los sistemas de acueducto y
alcantarillado sanitario que administra, lo que realiza es un proceso de diseño y
ejecución, por lo tanto, los estudios previos que realiza, son los necesarios para realizar
los diseños.
Además, no cuenta con metodologías para realizar los estudios previos al diseño de las
obras, lo que hace que estos sean planteados según el profesional que los realice.
Por lo que se recomienda que la institución proceda a crear este proceso desde su
estructura organizacional y se le asignen los recursos necesarios, para que se realicen
los estudios requeridos en los diferentes niveles del proyecto, se mejore la planificación
de las inversiones y de la Institución en sí.
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INTRODUCCIÓN
El modelo de globalización que impera en la sociedad actual, en el que priva la
competencia de los productos y servicios, donde sobrevive la empresa, privada o
pública, que los ofrezca de mejor calidad y precio, ha generado cambios en las
economías de los países a nivel mundial, especialmente los proteccionistas, dado que
se han tenido que abrir a la competencia.
A raíz de lo anterior, se dice que la competitividad de los sectores productivos, la
eficiencia en sus servicios gubernamentales, acompañados de una sociedad reflexiva,
tolerante a las diferentes vertientes del conocimiento y productora y reproductora de
ideas promisorias, son la clave para alcanzar tasas de crecimiento económico
adecuadas y la mejor opción para mejorar las condiciones de vida de la población.
Además, que la competitividad enmarcada por la innovación, la calidad, el dominio del
conocimiento y su aplicación tecnológica y que las políticas tradicionales de protección
que se han dado en la mayoría de los países, no bastan para hacerle frente a los
cambios que están enfrentando las economías. (Gestión de Proyectos, 2005, Pág. XIV).
Esta situación ha provocado que se invierta en los proyectos que ofrecen mejores
alternativas en la calidad, productividad, bajos costos y mejores satisfacciones a los
clientes.
Todo proyecto de inversión o desarrollo nace para solucionar una necesidad, problema
o atender una oportunidad de la empresa, (privada o pública) y generalmente los
recursos necesarios para llevar a cabo el proyecto son inferiores a las necesidades que
se presentan, por lo que se debe realizar una planificación del mismo, que permita
orientar los escasos recursos al logro de la mejor solución, tomando en cuenta la
calidad, productividad, costos y satisfacción del cliente.
Para lograr una mejor asignación de los recursos es necesario contar con suficiente
información del proyecto, respecto a la rentabilidad financiera, económica, social y
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ambiental, para lo cual primero es necesario identificar alternativas de solución o
propuestas que satisfagan la necesidad, problema u oportunidad, que dieron origen al
proyecto, etapa que se conoce como la pre-inversión.
Dada la importancia que tiene la planificación en el presente modelo de globalización,
ya que los mismos deben de contribuir a mejorar la calidad, productividad de los
productos o servicios, así como, mejorar la satisfacción de los clientes, la presente
investigación, sobre la evaluación de la planificación, en la etapa de pre-inversión, de
los proyectos en los sistemas de agua potable y alcantarillado, se orienta bajo esta
perspectiva.
En el capítulo primero se plantea la estrategia metodológica en la cual se desarrolla: la
formulación del problema, la justificación, objetivo general, objetivos específicos y el
proceso metodológico.
El capítulo segundo, lo constituye el marco teórico, en el cual se hace un análisis de la
información bibliografía relacionada con el proceso de la gestión de proyectos,
especialmente en lo referente a su formulación y evaluación.
El tercer capítulo está compuesto por el marco referencial, en el cual se describe una
reseña histórica y marco de acción del Instituto Costarricense de Acueductos y
Alcantarillados, donde se lleva a cabo la investigación y una breve descripción de la
estructura.
El cuarto capítulo, contempla la evaluación del proceso de formulación y evaluación de
los proyectos en los sistemas de acueducto y alcantarillado administrados por AyA, por
lo que se procede a explicar el análisis e interpretación de los datos.
En el capítulo quinto, se describen las conclusiones y recomendaciones de acuerdo a la
evaluación del proceso de formulación y evaluación de los proyectos en los sistemas de
acueducto y alcantarillado, administrados por AyA.
- 5 -
CAPITULO I
MARCO METODOLOGICO
- 6 -
1. MARCO METODOLOGICO
1.1 PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN
El Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados (AyA), de acuerdo con su Ley
Constitutiva es la entidad encargada de realizar y promover la planificación, el
financiamiento y el desarrollo de todo lo relacionado con el suministro de agua potable,
la recolección y evacuación de las aguas residuales en todo el país, para lo cual debe
determinar la prioridad, conveniencia y viabilidad de los proyectos que se propongan
para construir, reformar, modificar, ampliar obras en los sistemas mediante los cuales
se brindan ambos servicios. (Ley Constitutiva de AyA, Nº. 2726).
AyA, para lograr el propósito por el cual fue creada, administra y opera sistemas de
acueducto y alcantarillados sanitarios directamente; en las zonas rurales delega esta
administración en Asociaciones Administradoras de Acueductos y Alcantarillados
Sanitarios (ASADAS) y para los demás operadores emite directrices respecto a la
calidad de los servicios que deben brindar a la población.
El Instituto, a lo largo de su gestión, ha desarrollado gran cantidad de proyectos en
sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario, obteniendo como resultado la
operación de sistemas de abastecimiento de agua potable, lo que le ha dado el
reconocimiento de estar entre las primeras instituciones operadoras a nivel de América
Latina.
Sin embargo, en informes recientes del ente regulador y fiscalizador de la Institución,
Autoridad Reguladora de los Servicios Públicos (ARESEP) y de la Contraloría General
de la República, respectivamente, se indica que el proceso de planeamiento de los
proyectos es deficiente, dado que se presenta información incongruente, inexistencia de
metas claras o de objetivos e indicadores de evaluación y que existe una ineficiente
programación de los recursos (materiales y humanos) para los proyectos, lo que
- 7 -
evidencia que el planeamiento para la ejecución de estos no ha sido efectiva. -
(Resolución RRG-7204-2007, de la ARESEP)
La situación antes descrita, se evidencia en el plan de inversiones de los años 1994 a
2004, donde la Institución ejecutó en promedio un 55% de los recursos aprobados por
el ente regulador y al año 2006 un 60%. Situación que se ha mantenido, entre los años
2007 al 2009, dado que se ejecutó en promedio el 60% de los recursos programados
en el presupuesto de inversiones.
Motivo por el cual el ente regulador excluyó proyectos de inversión de la propuesta de
ajuste tarifario presentada en el año 2007 e indicó, que cuando se demuestre la
adecuada planificación, con claridad de sus descripciones, costos y fechas de
ejecución, se podrán incorporar para efectos tarifarios.
La ARESEP, en la Resolución RRG-7204-2007, indica:
“El programa de inversiones propuesto por AyA presentó omisiones e incongruencias. La Autoridad Reguladora optó por replantear la propuesta del AyA. Para efectuar el replanteo del programa de inversiones se eliminan los proyectos con errores u omisiones en su planteamiento, cuya factibilidad de ejecución presenta el mayor grado de incertidumbre”.
El ente fiscalizador en reciente informe indica que AyA no posee un debido portafolio de
proyectos, ni una política institucional definida en cuanto a la planificación de las
inversiones, no cuenta con metodologías estandarizadas y procedimientos formalmente
aprobados, para la gestión de los proyectos institucionales. (informe DFOE-ED-7-2009,
fechado 24 de abril, 2009)
De mantenerse esta situación de ineficiencia en el planeamiento de las inversiones de
la Institución y no ejecutarse el plan de inversiones, como lo manifiesta el ente
regulador y fiscalizador, se perjudica la gestión del AyA, ya que los esfuerzos y los
recursos no están debidamente orientados al logro de los objetivos para los cuales fue
creada la Institución.
Además, no se estarían aprovechando las posibilidades de financiamiento vigentes en
el mercado financiero, como son: el apalancamiento, captación de recursos privados a
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través de la emisión de bonos, fideicomisos y donaciones, en vista de que los
inversionistas u organismos financieros, orientan sus recursos económicos a los
proyectos que brinden mayor seguridad en la recuperación de sus inversiones y
contribuyan al país.
De persistir esta situación, en un corto/mediano plazo, la sostenibilidad de los servicios
de suministro de agua potable (acueducto) y recolección y tratamiento de las aguas
residuales (alcantarillado sanitario), se verán afectados, perjudicando de esta manera a
los clientes de la Institución.
Por otro lado, se afectará la ampliación de estos servicios en otras comunidades o
actividades, perjudicando el desarrollo de la Institución y por ende, la economía del
país, por lo que se hace necesario valorar el proceso de planeamiento de los proyectos
en los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario.
A raíz de lo expuesto, ¿Cuenta AyA con un proceso de formulación y evaluación de los
proyectos en los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario, que facilite la
ejecución de estos?
1.2 JUSTIFICACIÓN
La razón de ser de toda empresa privada o pública, es lograr la satisfacción de sus
clientes, a través de los productos o servicios que brinda, por tanto, toda su gestión
debe estar orientada a lograr este objetivo, de lo contrario, estaría destinada a
desaparecer. Aunque el Estado constituyó al AyA como un monopolio nacional, si no
busca la eficiencia y eficacia en su gestión, también corre este el riesgo, ya que los
servicios que brinda son vitales para la salud de la población, de no recibir de parte de
AyA estos servicios con calidad, forzarían para que otros operadores realicen dicha
gestión y los brinden.
De no contar la Institución con un proceso definido en el planeamiento de los proyectos,
podría ocasionar que estos no estén debidamente orientados al logro de los objetivos
- 9 -
de desarrollo y del país, no permitiendo de esta manera avanzar en los compromisos
adquiridos por el Gobierno de la República con los organismos mundiales, como reducir
la brecha de población sin agua potable (objetivos del milenio)
Las acciones que realiza AyA para el país son estratégicas, ya que las mismas inciden
directamente en la salud de la población y permiten el desarrollo del sector industrial,
por lo que el proceso en planificación de los proyectos en los sistemas de acueducto y
alcantarillado sanitario es de suma importancia, debido a que estos logran mantener y
mejorar los niveles de calidad del agua potable que se suministra a la población.
Además, el Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica, mediante el
Decreto Ejecutivo Nº 34694-PLAN-H, creó el Sistema Nacional de Inversión Pública
(SNIP), para lo cual, todo proyecto de inversión a contemplar en los presupuestos
institucionales, debe estar debidamente incorporado en el Banco de Proyectos de
Inversión Pública (BPIP), para lo cual se debe seguir todo un proceso de planificación.
A raíz de esta situación que enfrenta AyA, se hace imperioso valorar el proceso de
planeamiento de los proyectos en AyA, especialmente los orientados a los sistemas de
acueducto y alcantarillado sanitario, que son la razón de la Institución, con el propósito
de plantear las mejoras a realizar y a la vez para encausar estas desviaciones al logro
de los objetivos propuestos, como Institución y país.
1.3 OBJETIVOS
1.3.1 OBJETIVO GENERAL
Evaluar el proceso de formulación y evaluación de los proyectos para los sistemas de
acueducto y alcantarillado sanitario, operados por AyA, contemplados en el Plan de
Inversiones 2010-2014.
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1.3.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS
Analizar el marco normativo de la formulación y evaluación de los proyectos de
inversión a nivel del país.
Estudiar la estructura organizativa del proceso de formulación y evaluación de los
proyectos para los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario, administrados por
AyA.
Analizar el proceso de formulación y evaluación de los proyectos contemplados en
el Plan de Inversiones del AyA 2010-2014.
Identificar una propuesta de mejora en la planificación de los proyectos de
acueducto y alcantarillado sanitario, de forma integral como sistema, específicamente
a nivel de formulación y evaluación.
1.4 CARÁCTER Y NATURALEZA DE LA INVESTIGACIÓN
Si bien existen algunas estrategias para definir el planeamiento estratégico integral de
proyectos, en general éstas tienen un enfoque técnico – estructural (ingeniería),
mientras los aspectos administrativos son tratados débilmente o se consideran un
campo más por abordar.
Por lo que este estudio se enfoca en el ámbito integral técnico – administrativo –
estructural de proyectos, donde lo que se pretende es identificar un proceso de
planeamiento integral de los sistemas de acueducto y alcantarillados, mediante
procedimientos que aborden el cumplimiento de cada objetivo, de manera que sea
posible validar el proceso investigativo.
- 11 -
1.4.1 TIPO DE ESTUDIO
Para caracterizar los procesos de planeamiento integral de los sistemas de acueducto y
Alcantarillados, se recurre a un tipo de investigación – acción, mediante un estudio
prospectivo, dentro de la estructura del Plan de Inversiones se identifican dos grandes
componentes de agua y alcantarillado en las seis regiones en que se divide la
Institución.
1.4.2 SELECCIÓN DEL ÁREA DE ESTUDIO
El área de estudio se determinó mediante “criterios profesionales”, delimitando las
dependencias que participan en el proceso de formulación y evaluación de proyectos en
los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario que administra AyA.
1.4.3 FORMULACIÓN DEL PROCESO METODOLÓGICO
La formulación de la propuesta metodológica se desarrolla con la fase de formulación y
otra de diseño, con la asesoría de profesionales en la materia, la cual es respaldada por
un proceso de consulta y revisión bibliográfica constante.
1.5 FASES DEL PROCESO METODOLÓGICO
A través del trabajo de campo, se observó y midió el proceso de formulación y
evaluación que se desarrolla en el área de estudio de forma directa, lo que proporcionó
una visión general de las interrelaciones de las herramientas tecnológicas para los
sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario.
El trabajo inicia con el concepto de investigación – acción, mediante un estudio
prospectivo, el cual se ubica en un contexto donde las instituciones visualizan el futuro;
por lo que se parte de reconocer lo real y se proyecta al campo de lo virtual. Cuando se
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emprenden acciones de planificación al interior de las instituciones, necesariamente
tiene que realizarse un análisis de los grupos profesionales que las constituyen, así
como, del tipo de relaciones que les dinamizan. Incluso, si es el caso, es importante
efectuar el análisis de los conflictos.
Emprender procesos de planificación o de evaluación implica desarrollar acciones sobre
lo real. Es intervenir sobre los componentes y dimensiones de esa realidad, una
realidad que se construye día con día por medio de las experiencias de los sujetos. En
esta realidad existen situaciones objetivas con problemas objetivos, pero también
existen racionalidades que no siempre conviven con objetividad; más bien, se
relacionan cotidianamente de manera subjetiva y en éstas tres dimensiones se sitúan
las intenciones de los sujetos, sus aspiraciones más preciadas aunque también sus
frustraciones más cotidianas. Curiosamente, todo ello constituye la base del sentido
institucional.
De igual forma, los estudios de prospectiva parten de ideas sobre el futuro y de
intenciones de transformación y de cambio organizativo. De hecho, puede afirmarse
que los procesos de planificación prospectiva se generan a partir de escenarios
virtuales, desde el futuro; y desde ahí se proyectan las estrategias hacia el presente
para direccionar la factibilidad de los procesos. Es decir, la proyección virtual se diseña
en el futuro, pero se le da sentido a partir del presente, pues la mente humana no tiene
fronteras en el tiempo presente, pero las acciones sí. Y es el sentido de coherencia
organizadora y operativa lo que permite dirigir hacia el futuro deseado las acciones
factibles.
Dirigir un conjunto de acciones provenientes de realidades virtuales exige aprender a
pensar desde la abstracción para conducir la experiencia hacia los nuevos escenarios.
Es un viaje conceptual y metodológico desde lo virtual a lo real. Es la concepción de
enlazar lo macro con lo micro y viceversa. Se puede apuntar que la planificación
prospectiva es un enfoque de investigación que se utiliza para el diseño de escenarios
futuros de las organizaciones. No es una proyección del pasado hacia el futuro, sino el
- 13 -
diseño del futuro, a partir del futuro mismo y su proyección hacia el presente a través de
estrategias y proyectos de investigación para la toma de decisiones y ejecución de
tareas en el presente. De tal forma que las decisiones estratégicas en la planificación
prospectiva se ubican en las ideas motrices o conceptos fundamentales de los
proyectos (realidades virtuales) y en las variables de enlace o los métodos.
(http://www.nebrija.com/prospectiva-madrid-2014/prospectiva-mundo/index.htm)
Mediante la sistematización de la información, es posible enriquecer el proceso del
manejo que se gesta, ya que consiste en un trabajo interno de forma individual con los
actores, con el fin de reflexionar acerca de las diferentes alternativas existentes y a la
vez elaborar una propuesta de trabajo.
1.5.1 FUENTES DE INFORMACIÓN
La información fue recolectada a través de diferentes fuentes, contrastadas entre ellas,
para poder comprobar su veracidad.
Se utilizaron tanto fuentes primarias como secundarias. Las fuentes primarias fueron los
datos o hechos que entregaron las personas involucradas en el proceso de valoración,
mediante la aplicación de técnicas de investigación, con el propósito de reconocer y
clarificar el estado del arte de la investigación.
Las fuentes secundarias, son todo lo referente a la revisión de la bibliografía, tanto en
bibliotecas como, en instituciones que brindan información sobre el tema. Esto incluye
la consulta a través de páginas electrónicas, para la búsqueda de documentos y
artículos.
1.5.2 TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN
Con el fin de valorar los procesos de planeamiento de los sistemas de acueducto y
alcantarillado sanitario, se utilizaron diferentes técnicas metodológicas para recopilar,
- 14 -
corroborar y complementar la información. En cuanto a los instrumentos en la
investigación se recurrió según lo especificado en la tabla No. 1:
Tabla No. 1
MÉTODOS Y TÉCNICAS PARA CADA EJE DE ACCION DE LA INVESTIGACIÓN
EJE DE ACCIÓN MÉTODO / TÉCNICA
1: Acompañamiento
Observación
Revisión de bibliografía
Entrevista
Encuesta
2: Sistematización de la Información
Recopilación de información
Selección, ordenamiento de información
Observación y verificación de información
Análisis de información
Fuente: Elaboración propia. Wachsman, R. 2011.
1.5.2.1. OBSERVACIÓN
Consistió en un primer contacto con los involucrados en el proceso de la gestión del
planeamiento de los proyectos, con el fin de obtener un acercamiento general y básico
de los aspectos fundamentales que sirvieron posteriormente para la continuidad de la
investigación en la preparación y revisión de las técnicas a utilizar.
1.5.2.2. REVISIÓN BIBLIOGRAFICA
La revisión de bibliografía implicó la búsqueda y consulta de diversos documentos
claves que forman parte de estudios similares al realizado en esta investigación.
Además, la revisión bibliográfica contó con la búsqueda en internet de artículos acordes
con el tema, también de revisiones de vídeo cintas, experiencias similares a lo
propuesto en la investigación, comprendiendo diferentes niveles y ámbitos de
aplicación.
- 15 -
1.5.2.3. ENTREVISTA
Con el propósito de obtener información referente al proceso de formulación y
evaluación de los proyectos en los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario
administrados por la Institución, se realizó una entrevista individual al Director de la
UEN de Programación y Control de la Sub-gerencia Ambiental, Investigación y
Desarrollo. La entrevista se formuló con base en las variables e indicadores de la
situación actual de la formulación y evaluación de los proyectos.
1.5.2.4. ENCUESTA
Como parte de la búsqueda de información, se procedió a elaborar una encuesta,
constituida por preguntas cerradas, que permitieron respuestas limitadas a las
alternativas fijadas de antemano, con respuestas simples (si o no) y de selección
múltiple.
Dicha encuesta fue estructurada tomando como base los objetivos de la investigación,
por tanto, la información recopilada radicó en la conformación del personal de la UEN
de Programación y Control, el conocimiento que poseen en la formulación y evaluación
de los proyectos y el concepto de la realización de los estudios de preinversión.
1.5.2.4.1 MUESTRA DE LA POBLACION ENCUESTADA
La muestra principal fue a 20 funcionarios que laboran directamente en el proceso de
formulación y evaluación de los proyectos en la UEN de Programación y Control, no así,
al personal que labora en dicha UEN y conforman las cuadrillas de campo de las Áreas
de Topografía y Desarrollo Físico, en vista de que ellos solo recolectan datos para los
que laboran en el proceso de preinversión.
- 16 -
1.5.2.5 ANALISIS DE PROYECTOS DEL PLAN DE INVERSIONES
Como parte del análisis de la información y con el propósito de lograr el objetivo de la
investigación, se procedió analizar expedientes de proyectos, con información a nivel de
preinversión, correspondientes a los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario.
En vista de que no se localizaron expedientes de todos los proyectos en la fase de
preinversión, se seleccionaron proyectos en ambos sistemas de acuerdo al criterio de
experto y disponibilidad de información.
- 17 -
CAPITULO II
MARCO TEORICO
- 18 -
2. MARCO TEORICO
En las actividades que realizan las empresas, no se pueden dejar de lado el concepto
de administración y por ende, de las funciones que la componen, como son: la
planeación, organización, dirección y control.
Dado los alcances de la investigación, se describe en qué consiste el ciclo de los
proyectos y proceso de gestión de proyectos, aunado la formulación de estos.
2.1 ADMINISTRACIÓN
Cuando hablamos de una acción administrativa, como la que nos atañe en la presente
investigación, no podemos dejar de lado analizar en lo que consiste la administración,
para lo cual se describen algunas definiciones, de las tantas que existen al respecto.
Para Harold Koontz y Heinz Weihrich (1994:4) la administración es un “Proceso de
diseñar y mantener un ambiente en el que las personas, trabajando en grupos,
alcancen con eficiencia metas seleccionadas”
Según Robbins y Coulter (2005:7), la administración consiste en “Coordinar las
actividades de trabajo de modo que se realicen de manera eficiente y eficaz con otras
personas y a través de ellas”
Idalberto Chiavenato (2004: 10) la define como “El proceso de planear, organizar, dirigir
y controlar el uso de los recursos para lograr los objetivos organizacionales”
Una definición más completa se localiza en la dirección de la red electrónica,
(www.definicion.org/administracion) donde se define administración como un “Conjunto
ordenado y sistematizado de principios, técnicas y prácticas que tiene como finalidad
apoyar la consecución de los objetivos de una organización a través de la provisión de
los medios necesarios para obtener los resultados con la mayor eficiencia, eficacia y
- 19 -
congruencia; así como la óptima coordinación y aprovechamiento del personal y los
recursos técnicos, materiales y financieros. Algunos tratadistas la dividen en:
planificación, organización, dirección y control. Otros consideran cinco etapas del
proceso administrativo: prever, organizar, dirigir, coordinar y controlar”
El proceso de administración busca obtener los mayores resultados en el logro de los
objetivos de la empresa u institución con la mínima inversión de recursos, lo cual se
obtiene haciendo las cosas bien desde un inicio y a la vez, efectuar las actividades
necesarias para conseguir las metas planteadas, lo que significa que se deben de hacer
las cosas correctamente. (Robbins y Coulter. 2005: 7 y 8).
En síntesis, la administración es un proceso mediante el cual se establecen los
objetivos, se realizan las actividades requeridas para llevarlas a cabo de una manera
eficiente y eficaz, coordina las acciones del personal que las ejecuta, y por último,
analiza si se cumplieron los objetivos establecidos.
Para lograr esto, la administración, en términos generales, se divide en las funciones
de planeación, organización, dirección y control, las cuales se dan en todas la
organizaciones, a mayor o menor escala, dependiendo del tamaño de éstas.
En el tema que nos atañe, este proceso es de suma importancia, porque en la
realización de un proyecto se aplican todas las funciones que se contemplan en el
proceso de administración, para que el mismo cumpla con los objetivos planteados.
Como se visualizará más adelante, en el detalle del concepto de administración, la
función más importante, es la de planificación, y la etapa de formulación de un proyecto,
es la planificación del mismo.
2.1.1 PLANEACIÓN
La función de planificación consiste en fijar las metas de la empresa, definir las
estrategias para lograrlas y establecer los planes e integrar y coordinar las actividades,
- 20 -
por tanto, se establecen los fines de la organización y de cómo lograrlos (Robbins y
Coulter. 2005: 158).
Según la definición en red electrónica, (www.definicion.org/planificacion) la Planeación
es la “Etapa que forma parte del proceso administrativo mediante la cual se establecen
directrices, se definen estrategias y se seleccionan alternativas y cursos de acción, en
función de objetivos y metas generales económicas, sociales y políticas; tomando en
consideración la disponibilidad de recursos reales y potenciales que permitan
establecer un marco de referencia necesario para concretar programas y acciones
específicas en tiempo y espacio. Los diferentes niveles en los que la planeación se
realiza son: global, sectorial, institucional y regional. Su cobertura temporal comprende
el corto, mediano y largo plazo”
De acuerdo con el Centro Universitario de la Ciéniga, correo electrónico
(http://148.202.148.5/cursos/id204/Unidad_3/31.htm) “La planificación requiere definir
los objetivos o metas de la organización, estableciendo una estrategia general para
alcanzar esas metas y desarrollar una jerarquía completa de planes para coordinar las
actividades”
Por tanto, la planeación se puede definir como el proceso continuo de prevención de los
recursos y servicios para obtener los objetivos determinados según un orden de
prioridades establecidas y que permite escoger la o las soluciones óptimas entre varias
alternativas.
La planeación tiene como objetivo marcar la dirección de la empresa, con lo cual la
gerencia facilita a los empleados que sepan hacia donde se dirigen, permitiéndoles esto
que se coordinen para lograr los objetivos planteados en los planes estipulados.
También, reduce en la organización la incertidumbre, ya que el que gerencia la
empresa, está orientado a ver el futuro de esta, permitiéndole anticiparse a los cambios
y prepararse para ese futuro.
- 21 -
Al estar las actividades de la empresa planeadas para que se coordinen entre los
planes, se minimizan las redundancias en las tareas y por último, la planeación es la
antesala del control institucional, ya que a través de este se establecen las metas y los
planes, que mediante el control se verifican si los mismos presentan desviaciones, para
emprender las medidas respectivas. (Robbins y Coulter. 2005: 159).
De lo anterior, se deduce que la planeación consta en fijar las metas u objetivos
deseados para la empresa y la definición de los planes mediante los cuales se
establece como se alcanzarán las metas.
Sergún Robbins y Coulter (2005:160), “Las metas son los resultados deseados para
individuos, grupos y organizaciones enteras. Las metas son objetivos y usamos los dos
términos indistintamente. Marcan la dirección de todas las decisiones administrativas y
forman los criterios con los que se miden los logros reales en el trabajo”
De acuerdo con el diccionario en la red electrónica (www.definicion.org/meta) , la meta
“Es la cuantificación del objetivo que se pretende alcanzar en un tiempo señalado, con
los recursos necesarios, de tal forma que permite medir la eficacia del cumplimiento de
un programa”.
Las metas le dan a la planeación una visión de futuro, ya que el establecimiento de
estas es una proyección al mañana, donde se establece un plazo y los recursos
humanos, financieros, administrativos y tecnológicos, necesarios para lograrlas.
En lo que respecta a los planes, según Robbins y Coulter (2005:160) “Los planes son
documentos en los que se explica cómo se van alcanzar las metas y por lo regular se
delinea la asignación de recursos, calendarios y otras acciones necesarias para
concretar las metas.”
Según el diccionario en la red electrónica (www.definicion.org/plan) un plan es
“Documento que contempla en forma ordenada y coherente las metas, estrategias,
políticas, directrices y tácticas en tiempo y espacio, así como los instrumentos,
- 22 -
mecanismos y acciones que se utilizarán para llegar a los fines deseados. Un plan es
un instrumento dinámico sujeto a modificaciones en sus componentes en función de la
evaluación periódica de sus resultados.
En el caso de los planes, estos pueden ser para diferentes situaciones, como los planes
estratégicos, también conocidos como planes de desarrollo, donde se establecen las
metas generales de la organización, los planes operativos, donde se establece
detalladamente cómo se lograrán las metas generales.
También se clasifican por su temporalidad, por lo que se determinan como planes de
largo plazo a los que superan los tres años de vigencia, comúnmente se ubican los
planes estratégicos y los planes de corto plazo, los cuales tienen como vigencia un año
o menos. (Robbins y Coulter (2005:162)
Los planes estratégicos o de desarrollo comprenden el análisis de la problemática
económica, social y ambiental a nivel nacional, regional, sectorial o local, a partir del
cual, se definen las estrategias de solución a seguir, a mediano o largo plazo.
Por tanto, los planes de desarrollo constituyen la categoría superior, dado que en ellos
se expresan las políticas, los objetivos, las estrategias, los lineamientos generales, a
partir de los cuales se desprenden las unidades de gestión, mediante las cuales se dará
solución a problemas específicos.
Como parte de los planes, encontramos los programas, mediante los cuales se
conjuntan varias metas, políticas, procedimientos y reglas, recursos, entre otros,
necesarios para llevar a cabo una determinada acción. (Harold Koontz y Heinz Weihrich
(1994:127)
De acuerdo con el diccionario (www.definicion.org/programa), en la red electrónica el
programa es un “Instrumento normativo del sistema nacional de planeación democrática
cuya finalidad consiste en desagregar y detallar los planteamientos y orientaciones
- 23 -
generales del plan nacional, mediante la identificación de objetivos y metas. Según el
nivel en que se elabora puede ser global, sectorial, institucional y específico. De
acuerdo con su temporalidad y al ámbito territorial que comprende puede ser nacional o
regional y de mediano y corto plazo, respectivamente. Conjunto homogéneo y
organizado de actividades a realizar para alcanzar una o varias metas, con recursos
previamente determinados y a cargo de una unidad responsable”
El programa es la estrategia de acción cuyas directrices determinan los medios que
articulados gerencialmente permiten dar una solución integral a problemas. El objetivo
general de un programa, que por definición debe tener carácter multisectorial,
generalmente corresponde a uno de los objetivos establecidos por el plan de desarrollo.
Como parte del programa, tenemos el subprograma, que de acuerdo con el diccionario
en la red electrónica (www.definicion.org/subprograma), lo define como la “Categoría
programática que representa la segmentación del programa en donde se establecen
objetivos, metas, recursos y responsables para su ejecución; tiene como finalidad
facilitar la ejecución y el control de acciones homogéneas.”
El subprograma es la desagregación de un programa en grupos homogéneos de
proyectos. Esta homogeneidad no responde a un criterio único, ya que puede definirse
por tecnología, ubicación, tamaño, etc., de acuerdo con las necesidades particulares de
clasificación de un programa. El objetivo general de un subprograma, generalmente
corresponde a un objetivo específico del programa.
Por último, tenemos a los proyectos mediante los cuales se llevan a cabo las obras y se
logran los objetivos y metas de un programa o subprograma, dado que es a través de
estos que se operativizan los planes.
Según el diccionario (www.definicion.org/proyecto) en la red electrónica “El proyecto es
la unidad mínima operacional que vincula recursos, actividades y componentes durante
un período determinado y con una ubicación definida para resolver problemas o
- 24 -
necesidades de la población. El objetivo general de un proyecto debe estar relacionado
con alguno de los objetivos específicos de un programa o subprograma y, en
consecuencia, con los objetivos del plan de desarrollo.”
Según Juan José Miranda Miranda (2005, 6) “El proyecto, insistimos, se constituye en la
unidad operativa del desarrollo (nacional, regional, institucional o empresarial),...”
Para todo este proceso de la planificación, un punto importante que da cabida a este,
es el diagnóstico de la empresa, región, país, mediante el cual se identifican las
necesidades y se proponen los planes de acción para solucionarlos.
Estos planes de acción se llevan a cabo mediante los proyectos, convirtiéndose estos
en la unidad operativa de los planes de desarrollo, dado que por ellos se logran los
objetivos de estos. (Juan José Miranda Miranda; 2005, 74)
Por tanto, las unidades de gestión de los planes estratégicos (desarrollo) son los
programas, subprogramas y proyectos, que por su carácter de medios de acción,
subordinan sus objetivos y estrategias a los fijados en estos planes.
Figura Nº 1 Flujo Operación de los Planes
Plan
Programa
Sub-Programa Sub-programa
Proyecto Proyecto
Fuente: Propia
- 25 -
2.1.2 ORGANIZACIÓN
De acuerdo con el Centro Universitario de la Ciéniga, correo electrónico
(http://148.202.148.5/cursos/id204/Unidad_4/41.htm) "Organización es la estructuración
técnica de las relaciones que deben existir entre las funciones, niveles y actividades de
los elementos materiales y humanos de un organismo social, con el fin de lograr su
máxima eficiencia dentro de los planes y objetivos señalados".
Para Harold Koontz y Heinz Weihrich (1994:20) “Organización es aquella parte de la
administración que implica establecer una estructura intencional de los papeles que
deben de desempeñar las personas en una organización. Es intencional en el sentido
de que asegura que se asignen todas las tareas necesarias para cumplir las metas y al
menos en teoría, de que se encargue a las personas lo que puedan realizar mejor.”
La organización busca la identificación, clasificación y agrupamiento de las actividades
necesarias para el logro de las metas, la asignación de los grupos de personas, la
persona que las supervisará y las medidas para coordinar horizontalmente y
verticalmente la estructura organizacional de las empresas (Harold Koontz y Heinz
Weihrich (1994:127)
Las empresas se organizan según su naturaleza y metas, por ejemplo, unas se
organizan según la funcionalidad de la misma, para lo cual se departamentalizan según
las funciones que realizan, otras según las líneas de los productos que fabrican o
servicios que brindan, por zonas geográficas, agrupan los trabajos según los procesos
(productos o clientes) (Robbins y Coulter. 2005: 235 y 236).
La organización es de suma importancia para una entidad dado que a través de esta se
ordenan las tareas, personas capaces de realizarlas, recursos, coordinación con el
propósito de lograr los objetivos de la misma, dando como resultado su estructura
organizacional.
- 26 -
Al organizarse la empresa, se definen las tareas y las características que deben de
tener las personas que las realicen, dado que el logro de los objetivos planteados, en su
mayoría, dependen de la capacidad del personal que ejecuta las acciones para
lograrlos, motivo por los cuales, se requiere tiempo y recursos financieros, para contar
con los funcionarios más indicados.
Para logar lo antes citado, las empresas realizan toda una administración de los
recursos humanos, que consiste en reclutar, seleccionar, capacitar, recompensar y
evaluar al personal, con el propósito de contar con las personas que colaboren de una
manera eficaz en la consecución de las metas. (Idalberto Chiavenato: 2002,9)
La organización, también se emplea en la ejecución de los planes empresariales, dado
que cuando se plantean, se debe de establecer cómo y con qué se llevaran a cabo las
actividades para lograrlo; por ejemplo, cuando se formula (planea) un proyecto, se
debe de definir como se llevará a cabo las tareas necesarias para lograrlo, seleccionar
el personal más idóneo para efectuarlas, la supervisión de estas y los recursos
materiales y financieros necesarios.
Las empresas tienen sentido cuando logran satisfacer las necesidades de sus clientes a
través de sus productos o servicios que brindan, hoy en el medio empresarial las
empresas se han orientado a organizarse estructuralmente, por proceso, mediante el
cual, conjuntan las actividades interrelacionadas que producen un valor añadido al
producto o servicio. (http://es.wikipedia.org/wiki/Reingenier%C3%ADa_de_procesos)
2.1.3 DIRECCIÓN
En el proceso administrativo, según Harold Koontz y Heinz Weihrich (1994:460), la
dirección la define “Como el proceso de influir sobre las personas para lograr que
contribuyan a las metas de la organización y del grupo.”
De acuerdo con el Centro Universitario de la Ciéniga de la Universidad de Guadalajara,
correo electrónico (http://148.202.148.5/Cursos/Id204/Unidad_5/51.htm) “Es el elemento
- 27 -
de la administración en el que se logra la realización efectiva de lo planeado, por medio
de la autoridad del administrador, ejercida a base de decisiones ya sea tomadas
directamente, ya que con más frecuencia, delegando dicha autoridad y se vigila
simultáneamente que se cumpla en la forma adecuada todas las órdenes emitidas”.
De acuerdo con las definiciones de dirección en el proceso administrativo, esta consiste
en la capacidad de mando y liderazgo del administrador, para conducir los esfuerzos
de los subordinados, al logro de los objetivos planteados.
Con tal propósito, procura mantener motivados a los colaboradores para que realice el
trabajo con entusiasmo, a mantener buenos canales de comunicación en ambos
sentidos, (administrador – colaboradores) y realizar la evaluación del comportamiento
de sus colaboradores, en términos generales, esta función tiene que mantener un
adecuado comportamiento organizacional, para lograr las metas.
2.1.4 CONTROL
Por último tenemos la función de control del proceso administrativo, que de acuerdo con
el Centro Universitario de la Ciéniga de la Universidad de Guadalajara, correo
electrónico”(http://148.202.148.5/cursos/id204/Unidad_6/61.htm) es el “Proceso de
vigilar actividades que aseguren que se están cumpliendo como fueron planificadas y
corrigiendo cualquier desviación significativa.”
Para Harold Koontz y Heinz Weihrich (1994:578) el control “Es la medición y la
corrección del desempeño con el fin de asegurar que se cumplan los objetivos de la
empresa y los planes diseñados para alcanzarlos.”
Otra definición es la que encontramos en internet, en la dirección electrónica
(http://www.mitecnologico.com/Main/ControlDefinicionEImportancia), en la cual se
manifiesta que el control es “La evaluación y medición de la ejecución de los planes,
- 28 -
con el fin de detectar y prever desviaciones, para establecer las medidas correctivas
necesarias.”
El control nace con la planificación, porque lo que medimos es el cumplimiento de los
objetivos planteados, por tanto, el control se estable cuando se planea.
Aunque se haya realizado una excelente planificación, efectuado una buena
organización, se tenga un buen liderazgo, no se garantiza que los objetivos planteados
se logren, es aquí, donde el control toma suma importancia, dado que nos permite
identificar donde se dan las desviaciones, para proceder a establecer planes de mejora
(Robbins y Coulter. 2005: 459).
La evaluación surge como una herramienta para fortalecer los procesos de planeación y
hacer más efectiva la ejecución de las acciones planeadas y la misma juega un papel
fundamental para producir un adecuado sistema de retroalimentación que permita elegir
entre diferentes proyectos y programas de acuerdo con su potencial, así como, analizar
y ratificar el desarrollo de los mismos y medir los logros de las acciones desarrolladas.
Si planificar es introducir organización y racionalidad en la acción para el logro de
determinadas metas y objetivos, la evaluación es una manera de verificar esa
racionalidad, midiendo el cumplimiento, o la perspectiva de cumplimiento, de los
objetivos y metas establecidas y la capacidad para alcanzarlos.
2.2 El CICLO DE LOS PROYECTOS
Con el propósito de conceptualizar mejor en qué consiste el ciclo de un proyecto,
tomaremos la definición de que es un proyecto, del autor Ramón Rosales Posas
(2003,19), quién manifiesta: “Un proyecto, es una tarea innovadora, que involucra un
conjunto ordenado de antecedentes, estudios y actividades planificadas y relacionadas
entre sí, que requiere la decisión sobre el uso de recursos que apuntan a alcanzar
objetivos definidos, efectuada en un cierto período, en una zona geográfica delimitada y
- 29 -
para un grupo de beneficiarios, solucionando problemas, mejorando una situación o
satisfaciendo una necesidad y de esta manera contribuir a los objetivos de desarrollo de
un país.”
Para llevar a cabo un proyecto, es necesario realizar una serie de etapas que permitan
lograr los objetivos de este, las cuales, para el autor Ramón Rosales Posas (2003:23)
consisten en la pre-inversión, promoción, negociación y financiamiento, la inversión o
ejecución, la operación o funcionamiento y dependiendo del proyecto, una etapa de
inter-fase, como es el diseño definitivo del proyecto, son las que componen el Ciclo de
Vida de un Proyecto.
Figura 2: Ciclo de Vida de un Proyecto
Situación similar plantea el autor Juan José Miranda Miranda (2005:5), quién define que
el ciclo del proyecto, lo compone las etapas de pre-inversión, inversión, operación y
evaluación ex post, como se puede observar en la figura 3.
Problemas / NecesidadesProblemas / Necesidades
PreinversiónPreinversión
Promoción,Negociación yFinanciamiento
Promoción,Negociación yFinanciamiento
Inversión o Ejecución
Inversión o Ejecución
Operación oFuncionamiento
Operación oFuncionamiento
Diseño FinalDiseño Final
CICLO DE VIDA DE UN PROYECTOCICLO DE VIDA DE UN PROYECTO
Fuente: Ramón Rosales Posas (2003:23)
- 30 -
Figura 3: El Ciclo del proyecto.
Un proyecto como tal, da inicio cuando se identifica el problema o necesidad por
solucionar o satisfacer, y finaliza cuando se logra solucionar o satisfacer dicha
necesidad, alcanzando así, los objetivos esperados por el proyecto y de esta manera
contribuyendo a lograr los objetivos del plan a que pertenece y por consiguiente a los
de la empresa .
2.2.1 FASE DE PREINVERSIÓN
La etapa de la pre-inversión, también se conoce como:
La etapa de planificación del proyecto,
La fase de elaboración del proyecto
La etapa de los estudios.
Es la primera fase del ciclo de los proyectos, en la cual se realizan los estudios
necesarios para determinar la factibilidad de ejecutar el proyecto, iniciando con la
identificación de una necesidad e ideas muy generales sobre lo que se pretende hacer
para satisfacerla, luego, gradualmente, éstos se van profundizando, mejorando la
calidad de la información y proporcionando mayores elementos para tomar la decisión
de efectuar o no el proyecto (Ramón Rosales Posas ; 2003:26 y 27)
Peinversión
Inversión
Operación
Evaluación Expost
IdentificaciónSelecciónFormulaciónEvaluaciónNegociación
Gerencia de proyectos
PlaneaciónEjecuciónControlRevisión
Administraciónde Operación
PlaneaciónEjecuciónControlRevisión
EL CICLO DEL PROYECTO
Fuente: Juan José Miranda Miranda (2005:5)
- 31 -
El objetivo de esta fase de pre-inversión, es minimizar la incertidumbre en la inversión y
es un proceso gradual, iniciando con estudios a nivel de identificación, perfil, pre-
factibilidad y factibilidad.
2.2.1.1 PROYECTO A NIVEL DE IDENTIFICACION
Para el autor Ramón Rosales Posas (2003,78) ”Un proyecto a nivel de identificación, es
un documento con información muy precisa sobre algunas variables que permite
visualizar el problema o la necesidad a resolver, la viabilidad política desde la
perspectiva de las estrategias de desarrollo institucional o nacional, la disponibilidad o
posibles recursos, diferentes alternativas de solución, logro de objetivos y la importancia
de la posible inversión. Es un documento que debe permitir tomar decisiones”
En este nivel, lo que se tiene es un estudio preliminar, donde se toman variables que
permitan tomar la decisión de atender una necesidad/problema u oportunidad, sin
depender necesariamente de grandes estudios, el criterio de experto es de suma
importancia para este nivel.
En esta etapa se obtiene información sobre aspectos económicos, técnicos,
institucionales, ambientales, sociales, y financieros, que permita analizar los recursos
naturales, técnicos y humanos disponibles y la situación socio-económica, donde se
desarrollará el proyecto, la capacidad de la institución para atender la situación, así
como, la relación de este con las políticas y estratégicas de desarrollo de la
organización y del país, permitiendo esto a las autoridades de la organización, tomar la
decisión de continuar con el nivel de perfil, posponer o rechazar la idea de proyecto,
(Ramón Rosales Posas ; 2003:78 y 79)
- 32 -
2.2.1.2 PROYECTO A NIVEL DE PERFIL
El autor Ramón Rosales Posas (2003,82) define este nivel como “Un proyecto a nivel
de perfil, es un documento bien estructurado, coherente, con cierto grado de
información y análisis de los siguientes aspectos: contexto del proyecto, antecedentes,
necesidad / problema, justificación, objetivos, metas, ámbito del mercado, aspectos
técnicos, financieros, económicos-sociales y ambientales del proyecto. Este documento
debe permitir al responsable los elementos necesarios para tomar ciertas decisiones
sobre el proyecto”
En este nivel, se debe tener un documento que cuente con información del mercado,
técnico, administrativo-legal, ambiental, riesgo y las evaluaciones financiera y
económico-social que permita a la organización, dependiendo de la magnitud, del
proyecto, ampliar los estudios o ejecutar, rechazar, posponer el proyecto.
El nivel de perfil, es el resultado de identificar la necesidad/problema u oportunidad,
preparar varias alternativas de solución, mediante el uso de la información de fuente
secundaria o valores promedios de referencia y descartar las que claramente no son
factibles o viables.
2.2.1.3 PROYECTO A NIVEL DE PRE-FACTIBILIDAD
Para Rosales Posas (2003,89) “Un proyecto a nivel de pre-factibilidad, es un
documento bastante acabado, coherente, con información y análisis muy profundo
sobre variables importantes como: el mercado, la tecnología, la rentabilidad financiera,
económica-social y el impacto ambiental. Es un documento completo con niveles
mínimos de incertidumbre y facilita al gerente la toma de decisiones sobre el proyecto.”
La información de los estudios del proyecto es más detallada, para este nivel, ya que
permite minimizar la incertidumbre de efectuar o no una alternativa o una situación en
los estudios efectuados en el nivel de perfil.
- 33 -
Con el fin de tomar la decisión más acertada, en este nivel se puede recurrir a la
obtención de información de fuentes primarias y al igual que el nivel anterior,
dependiendo de la magnitud, del proyecto, ampliar los estudios o ejecutar, rechazar,
posponer el proyecto. (Ramón Rosales Posas ; 2003:90)
2.2.1.4 PROYECTO A NIVEL DE FACTIBILIDAD
Para Rosales Posas (2003,93) “Un proyecto a nivel de factibilidad, es un documento
completo con toda la información y análisis sobre las variables del proyecto, contempla
un análisis de los diversos escenarios en que podría actuar el proyecto, desde el punto
de vista de su evaluación incorpora todos los indicadores financieros, económicos y
ambientales, un análisis de sensibilidad sobre las variables más críticas o
incertidumbres para visualizar su comportamiento y posible viabilidad. Es un documento
completo con el nivel aceptable de incertidumbre y facilita al gerente la toma de
decisiones sobre el proyecto.”
En este nivel, la estructura del estudio es el mismo que los dos anteriores, la diferencia
radica en que se profundizan aspectos relevantes, que permiten a los gerentes
institucionales, orientarse por un proyecto minimizando las incertidumbres en las
principales actividades de este.
Consiste en perfeccionar la alternativa recomendada en la pre-factibilidad, mediante el
uso de información primaria y la realización de todos los estudios que sean necesarios
(mercado, suelos, geológicos, tarifario, arquitectónico, institucional, etc.), en este nivel
se obtiene un nivel aceptable de incertidumbre, que facilita la toma de decisión sobre el
proyecto. (Ramón Rosales Posas ; 2003:78 - 93)
- 34 -
2.2.2 FASE DE PROMOCIÓN, NEGOCIACIÓN Y FINANCIAMIENTO
Esta fase consiste en promocionar el proyecto a nivel institucional, político y
beneficiarios del proyecto, con el propósito de lograr el financiamiento y viabilidad del
proyecto.
Para Ramón Rosales (2003:29) esta fase “Comprende todos los aspectos relacionados
con la negociación de los recursos necesarios para realizar el proyecto, en especial, los
financieros. Así como, las acciones para promocionar y divulgar el proyecto ante las
autoridades y entidades vinculadas al mismo y que en alguna medida son responsables
para hacer una realidad el proyecto. El resultado básico de esta fase, es la viabilidad
del proyecto y la aprobación del financiamiento”
Esta fase es de suma importancia, dado que podemos tener un proyecto factible desde
el punto de vista técnico, mercado, legal, ambiental, pero no se cuenta con la viabilidad
financiera y/o de los diferentes actores involucrados, provocando esto que el proyecto
no sea posible llevarlo a cabo.
La fase de promoción, se debe iniciar desde que el proyecto se empiece a gestar o se
identifique, esto con el fin de que cuando se formule, se cuente con la viabilidad de los
actores involucrados y con el posible financiamiento.
Por tanto, en esta etapa se hace un análisis de actores involucrados, que apoyan al
proyecto para potenciarlos y los que se oponen, para realizar las estrategias de
negociación.
Además, identificación de entidades u organismos financieros potenciales de financiar
el proyecto, se estudian los requerimientos (documentación) y se definen las estrategias
de negociación (Ramón Rosales Posas ; 2003: 32, 33 y 34)
- 35 -
2.2.3 FASE DE INVERSIÓN
La fase de inversión, también llamada de ejecución, es la tercera dentro del ciclo del
proyecto. En ella se realizan todas las inversiones necesarias para la puesta en marcha
del proyecto.
Esta fase se inicia una vez que se toma la decisión de realizar el proyecto, dado que se
cuenta con los recursos financieros, la viabilidad de parte de los actores y culmina
cuando se empieza la generación de beneficios.
Dentro de la fase de inversión, se pueden incluir los estudios específicos que
conforman el diseño definitivo del proyecto.
En esta fase se realiza el seguimiento físico-financiero de los proyectos, el cual busca
garantizar la correcta utilización de los recursos de inversión asignados en el
presupuesto.
El seguimiento sobre la ejecución de los proyectos permite observar las variaciones
sobre lo previsto, determinar sus causas e introducir los ajustes pertinentes. (Ramón
Rosales Posas ; 2003:74)
2.2.4 FASE DE OPERACIÓN
La última fase de un proyecto es la de operación, en la cual, la obra entra en
funcionamiento de acuerdo con lo planeado y programado previamente, al tiempo que,
en forma simultánea, se implementa el plan y el programa de mantenimiento respectivo.
(Ramón Rosales Posas ; 2003:48)
En ésta se generan los beneficios para los cuales el proyecto fue diseñado. Es
importante en esta fase proveer los fondos necesarios para la adecuada operación del
proyecto, ya que sin ellos el proyecto no dará los beneficios esperados.
- 36 -
Para una correcta operación del proyecto, es necesario el seguimiento y evaluación de
resultados del proyecto.
Debe distinguirse entre lo que es la evaluación de resultados y el seguimiento sobre la
marcha del proyecto. El propósito de este último es el de ayudar a asegurar la
operación eficiente, identificando y abordando problemas que surjan en la operación del
proyecto.
La evaluación de resultados pretende examinar al proyecto desde una perspectiva más
amplia, intentando determinar las razones de éxito o fracaso con el objetivo de replicar
las experiencias exitosas en el futuro y de evitar los problemas ya presentados. La
evaluación de resultados también debe dar información sobre la eficacia y efectividad
de cada uno de los proyectos en el cumplimiento de los objetivos trazados en su
diseño. (Juan José Miranda Miranda, 2005:30)
Figura Nº 4 Proceso de un Proyecto
Idea
Prefactibilidad
Factibilidad
Diseño
Operación
Perfil
Ejecución
AbandonarPostergar
Fuente: Juan José Miranda Miranda ( 2005:9 )
- 37 -
2.3 FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS
La formulación y evaluación de los proyectos, en conjunto con la identificación del
proyecto, son las áreas que componen la fase de pre-inversión del ciclo de vida de los
proyectos.
El área de formulación en conjunto con el área de evaluación, son las áreas que
conforman un estudio a nivel de perfil. (Ramón Rosales Posas ; 2003:105)
La formulación y evaluación de los proyectos consiste en la determinación de todos los
aspectos de un proyecto, que además de la información recopilada en la identificación,
debe incluir, los indicadores del logro de los objetivos y resultados, las fuentes de
verificación de esos indicadores, los factores externos al proyecto que le puedan
afectar, los estudios de viabilidad financiera y económica-social, medioambiental,
riesgos, los cronogramas y presupuestos. (http://www.formulacionproyectos.bbgspot.com)
2.3.1 FORMULACIÓN DE PROYECTOS
De acuerdo con el autor Ramón Rosales Posas (2003,105) “El área de la formulación
de un perfil de proyecto, comprende tres grandes ejes temáticos de información: la
identificación del proyecto, el estudio técnico y de mercado”.
Para efectos de la formulación de los proyectos, los estudios de mercado y técnico,
tienen como finalidad la obtención de información para cuantificar la inversión, costos
de operación o ingresos, por tanto, si es cierto que se debe de diseñar cualquier
programa, el mismo no es para entrar en operación.
- 38 -
2.3.1.1 VARIABLES DE LA IDENTIFICACION
La identificación a este nivel de perfil, es más profunda que la información del primer
estudio a nivel de identificación como parte de la pre-inversión.
Lo anterior, se da porque el estudio a nivel de identificación de pre-inversión, la
información es más cualitativa y a este nivel de perfil, la información se equilibra en
cualitativa y cuantitativa. (Ramón Rosales Posas ; 2003:120-121)
Además, de que se incorporan más variables, como ampliación de los objetivos, metas,
resultados y productos.
De acuerdo con el actor Ramón Rosales Posas ; (2003:114-115), algunas variables que
se tratan en este nivel son:
a) Antecedente
En este apartado se describe la situación que genera el proyecto, se amplía la
información del estudio de identificación a nivel de pre-inversión, se hace un análisis de
la situación sin y con proyecto, se incorpora más información cuantitativa, como los
resultados, balance con la acción propuesta.
b) Definición del necesidad/problema u oportunidad a resolver
En este nivel la necesidad/problema u oportunidad debe estar bien claro y en la medida
de lo posible cuantificado.
c) Alternativas de proyectos identificados
Se sustentan las alternativas identificadas, con datos cuantitativos, relacionada con los
costos.
d) Alternativa de proyecto seleccionada
La alternativa seleccionada se basa en parámetros de ventajas y desventajas de una
alternativa con relación a la otra
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e) Objetivos del proyecto
En este nivel se definen los objetivos de desarrollo o generales y los objetivos
específicos
Los objetivos generales o desarrollo, debe estar orientado a la solución de una situación
a nivel regional, sectorial o multisectorial, lo que debe ser general.
En los objetivos específicos son los efectos que se espera alcanzar en la fase de
ejecución, como en la operación.
f) Justificación de la intervención
En este apartado se explica el porqué el proyecto se debe de llevar a cabo, para lo cual
es necesario describir los beneficios del mismo.
g) Grupo meta o beneficiarios
Se describen las características y condiciones sociales del grupo que se beneficiará con
el proyecto.
h) El proyecto en el marco de las políticas y estrategias de desarrollo del país
En este apartado se describe la relación del proyecto con las políticas y estrategias de
desarrollo, así como, la relación con cualquier otro plan institucional o nacional.
i) Resultados o productos de un proyecto
Se describen los resultados esperados del proyecto a nivel de la fase de ejecución y
operación, los mismos deben ser medibles, por tanto, se trata de cosas tangibles,
verificables, cuantificables en calidad y cantidad y que sean alcanzables.
- 40 -
2.3.1.2 ESTUDIO DE MERCADO
Mediante el estudio de mercado se define el medio en que se deberá llevar a cabo el
proyecto; se analiza el entorno del proyecto, la oferta, la demanda, la estrategia
comercial (producto, precio, distribución, promoción).
En lo que respecta a costos/beneficios, se estiman los posibles ingresos por ventas de
los bienes o servicios, la magnitud del proyecto, que posteriormente afecta los costos
de operación, por lo que mediante este estudio se determinan situaciones que pueden
llegar a condicionar los demás estudios del proyecto.
Para el autor Juan José Miranda Miranda (2005:83), el estudio de mercado es “Cuando
se trata de proyectos privados (generadores de ingresos) el objetivo del estudio de
mercado es determinar la cantidad de bienes y/o servicios provenientes de la nueva
unidad productora, que bajo, determinadas condiciones de precio y cantidad, la
comunidad estará dispuesta adquirir para satisfacer sus necesidades”
De acuerdo con el autor Ramón Rosales Posas (2003,122), el estudio de mercado tiene
“El propósito de analizar el contexto del mercado donde actuará nuestro proyecto, es
dar una idea al dueño del proyecto o institución que realizará la inversión, sobre el
posible comportamiento de las variables y su grado de incertidumbre o riesgo que
correrá nuestro producto (bienes o servicios) al ser puesto en el mercado. Esto requiere
comprobar la existencia de una necesidad insatisfecha; establecer la cantidad de
bienes o servicios provenientes del posible proyecto y que la comunidad estaría
dispuesta a adquirir a determinados precios o tarifas, e identificar los medios por los
cuales la oferta (productos) y la demanda (usuarios) logran contactarse”.
En síntesis, en el estudio de mercado se analizan los siguientes elementos:
- 41 -
a) Definición del producto o identificación del bien o servicio
En primera instancia, se puntualiza claramente los bienes o servicios que se van a
producir mediante el proyecto, para lo cual se pueden definir las siguientes
interrogantes:
Usos.
Usuarios (nivel de ingresos, hábitos de consumo, …)
Presentación
Composición
Características físicas
Producto
Sustitutos
Complementarios
Bienes de capital, intermediarios, y finales
Fuentes de abastecimiento de los insumos (capacidad, transporte,
origen, precios, niveles de comercialización)
Sistemas de distribución
Bienes y servicios del sector público
Precios y costos a niveles de comercialización (mayorista,
minoristas, consumidores finales)
Condiciones de política económica (condiciones legales,
económicas de producción, comercialización, transporte del bien o
servicio en estudio)
La cantidad y profundidad de análisis de estas interrogantes depende del bien o servicio
que se va a desarrollar mediante el proyecto. (Ramón Rosales Posas ; 2003:122) y
(Juan José Miranda Miranda, 2005:87)
b) Análisis de la oferta
Para Ramón Rosales Posas (2003,128) es “La oferta es la cantidad de bienes y
servicios que un cierto número de oferentes (productores) están dispuestos a poner a
disposición del mercado a un precio determinado”
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Para el autor Juan José Miranda Miranda (2005:101) el análisis de la oferta es “El
estudio de oferta tiene por objetivo identificar la forma como se han atendido y como se
atenderán en un futuro, las demandas o las necesidades de la comunidad”
El estudio de la oferta, nos permite tener una visión de la capacidad de la competencia
de satisfacer las necesidades de los demandantes de los bienes y servicios, a la vez
nos permite determinar nuestra participación en el mercado o sea nuestra capacidad de
oferta, según las variables de la oferta.
Dentro de las variables que se analizan se mencionan las siguientes:
El precio del producto
Factores de producción (insumos y recursos)
Precios de productos alternos
Tecnología de producción
Disponibilidad y calidad de los recursos
Clima
Expectativas de los productores
Motivaciones y hábitos de los productores
Factores institucionales
c) Análisis de la demanda
Para Ramón Rosales Posas (2003,132) el análisis de la demanda es “En términos
económicos la demanda es la cantidad de bienes y servicios que el mercado requiere o
solicita para buscar la satisfacción de una necesidad específica a un precio
determinado”
Se conoce como demanda, la cantidad de bienes o servicios que el mercado requiere,
para satisfacer sus necesidades a un precio determinado, por tanto, el objetivo de este
análisis es determinar y medir los factores que afectan los requerimientos del mercado,
así como, establecer la participación del producto del proyecto en la satisfacción de la
demanda.
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Entre las variables que se analizan se encuentran las siguientes:
El precio del bien o servicio
Precio de los bienes complementarios
Crecimiento demográfico de la población (tasa de crecimiento de la
población)
Nivel y distribución del ingreso
Hábitos de los consumidores
Elasticidades de precio e ingreso de los bienes o servicios.
d) Análisis de la demanda insatisfecha
La demanda insatisfecha la conforman los demandantes del mercado que no han
podido acceder al bien o servicio o que no está satisfecho con este.
La obtención de esta demanda se adquiere de restar a la demanda efectiva la oferta
proyectada.
En el caso de los proyectos que por primera vez se orientan a la entrega de servicios
públicos, como servicios de agua, alcantarillado, electricidad, telefonía, no existe una
oferta, lo que determina demanda insatisfecha es igual a la demanda y suele estar
sujeta al crecimiento de la población. (Juan José Miranda Miranda, 2005:102)
e) Análisis de los precios, tarifas
El precio o tarifa, es la cantidad monetaria a la que está dispuesto vender el productor y
adquirir el consumidor, un bien o servicio.
Para determinar el precio de cualquier producto, se debe de tomar en cuenta ciertas
consideraciones, como:
Precios fijados con base a los costos, el precio toma en cuenta el costo de
producción, administración, ventas y porcentaje de ganancia.
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Precios fijados por el mercado, en este caso si la demanda es alta, el precio es
alto y si la demanda es baja el precio es bajo.
Precios fijados con base a la competencia: en este caso se fija un precio
promedio de los competidores.
Precios políticos, los cuales son fijados teniendo en cuenta los establecidos por
las autoridades para proteger un sector
En el caso de los precios de los servicios públicos, se deben fijar consultando la
capacidad de pago de las comunidades y si es necesario definiendo tarifas diferenciales
que permitan subsidiar por parte de los usuarios con mayores ingresos a los de menor
ingreso, esto con el propósito de buscar un equilibrio entre una adecuada prestación del
servicio y la garantía de la sostenibilidad del servicio.
Lo anterior, dado que los precios según la oferta y demanda, niega la posibilidad de
disfrute por parte de los que no tienen capacidad de pago, además, porque las
autoridades tienen la obligación de velar por el bienestar de la población, aplicando
criterios de eficiencia, pero ante todo el principio de equidad en el uso de los recursos
públicos. (Juan José Miranda Miranda, 2005:105)
Conocer el precio es sumamente importante, ya que dependiendo del proyecto, este es
la base para poder determinar los futuros ingresos y de esto va a depender la
factibilidad financiera del mismo.
f) La comercialización de los bienes y servicios
La comercialización es la actividad que permite al productor (empresa o institución)
hacer llegar al consumidor, un bien o servicio, con los beneficios de calidad, tiempo y
lugar, lo que significa que el cliente obtiene el bien o servicio en un sitio y momento
adecuado, calidad esperada y de esta manera dar la satisfacción que espera por la
adquisición.
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En este nivel se deben de definir los costos en que la empresa o institución incurre para
hacer llegar el bien o servicio al consumidor final, por tanto se contabilizan los costos de
almacenamiento, transporte, empaque, limpieza, producción. Por lo que en este análisis
se debe de identificar todos los costos en que se incurren desde que se inicia el
proceso de producción hasta que llega al consumidor. (Rosales Posas ; 2003:141)
2.3.1.2 1 EL MERCADO DEL PROYECTO
De acuerdo con Nassir Sapag Chain y Reinaldo Sapag Chain (2008,64) “Al estudiar el
mercado de un proyecto es preciso reconocer los agentes que, con su actuación,
tendrán algún grado de influencia sobre las decisiones que se tomarán al definir su
estrategia comercial. En este sentido, son cinco los submercados que se reconocerán
al realizar un estudio de factibilidad, a saber: proveedor, competidor, distribuidor,
consumidor y externo”.
a) Mercado proveedor
El análisis del mercado proveedor es complejo y dependiendo del proyecto, es
fundamental para el desarrollo del mismo.
En el estudio de este mercado, se estudian todas las alternativas de obtención de las
materias primas, sus costos, condiciones de compra, calidad, oportunidad y demoras de
recepción, disponibilidad y los precios de los insumos.
Mediante este estudio se determinan los costos de abastecerse de la materia prima, de
almacenaje de esta, así como, el nivel del capital de trabajo que se debe de tener.
(Nassir Sapag Chain y Reinaldo Sapag Chain, 2008: 65 y 66)
b) Mercado competidor
El análisis del mercado competidor se subdivide en dos, un análisis de los competidores
directos al bien o servicio que se brindará con el proyecto y otro de los competidores
indirectos, el cual consiste en determinar todos los servicios o recursos que se
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requieren para el desarrollo del proyecto, como por ejemplo, la materia prima,
arrendamiento de bodegas e identificar que otros comercios también los requieren.
(Nassir Sapag Chain y Reinaldo Sapag Chain, 2008:66)
c) Mercado distribuidor
Este análisis se basa en estudiar los costos que se incurren en la distribución de un
bien, hasta que llegue al consumidor. La profundidad de este estudio depende del tipo
de proyecto.
d) Mercado consumidor
Se fundamenta en analizar las características del consumidor, con los hábitos y las
motivaciones de compra. Este es un estudio bastante complejo, dado que se estudia al
cliente de los bienes y servicios. La realización de este estudio es de suma importancia,
debido a que facilita identificar al consumidor real y definir la estrategia comercial del
producto.
e) Mercado externo
Este mercado se puede estudiar por separado o inserto en cada uno de los estudios
anteriores.
El mismo se radica en el análisis de los factores como tipos de cambio, política
arancelaria, que vienen afectar los factores para fijar el precio, así como, competir por
bienes y servicios necesarios para comercializar el producto.
Además de estos estudios de submercados, como parte del estudio de mercado de un
proyecto se debe de analizar los siguientes factores, que dependiendo del proyecto,
pueden incidir en gran manera en la comercialización del bien o servicio.
Factor económico: En este apartado se debe de analizar los efectos de las
políticas económicas del estado, como las políticas de empleo, niveles de
ingreso, sectores prioritarios de desarrollo, incentivos a determinados bienes,
fijación de precios.
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Factor socio cultural: En este apartado se analizan los comportamientos del bien
o servicio según los hábitos de consumo, motivaciones de compra, los cuales
están como parte de una cultura.
Cambio Tecnológico: En este caso se analiza los cambios tecnológicos,
relacionados con el bien o servicio a producir, esto dado a las variaciones que se
presentan en cada avance tecnológico.
Medio de político y legal: La política puede provocar cambios sustanciales en una
economía o sociedad, por lo que se requiere analizar el campo político del país,
gobierno local. Situación similar es con lo legal, una nueva Ley puede modificar
todo el accionar de un mercado, por lo que se debe de analizar estas variables
cuidadosamente.
2.3.1.2 2 ETAPAS DEL ESTUDIO DE MERCADO
El proceso de estudio de mercado, tomando en cuenta la cronología de la información
que se estudia, se divide en tres análisis a saber, el análisis histórico, el análisis vigente
y el análisis situación futura o proyectada.
El análisis histórico pretende lograr dos objetivos específicos:
a) Reunir información de carácter estadístico que pueda servir, mediante el uso
de alguna técnica para proyectar esa situación a futuro, ya se trate de
crecimiento de la demanda, oferta o precio de algún factor o cualquier otra
variable que se considere importante conocer a futuro.
b) Evaluar el resultado de algunas decisiones tomadas por otros agentes del
mercado, para identificar los efectos positivos o negativos que se lograron. La
importancia de reconocer una relación de causa-efecto en los resultados de la
gestión comercial reside, en que la experiencia de otros puede evitar cometer los
mismos errores que ellos cometieron y repetir o imitar las acciones que les
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produjeron beneficios. (http://preparacionyevaluacionproyectos.blogspot.com/2008/09/anlisis-
histrico-del-mercado-parte-i.html)
El estudio de la situación vigente es importante, porque es la base de cualquier
predicción. Sin embargo, su importancia relativa es baja, ya que difícilmente
permitirá usar la información para algo más que eso. Esto se debe a que al ser
permanente la evolución del mercado, cualquier estudio de la situación actual puede
tener cambios sustanciales cuando el proyecto se esté implementando. En muchos
estudios en nivel de perfil o prefactibilidad se opta por usar la información
cuantitativa vigente como constante a futuro, en consideración de que el costo de
depurar una cifra proyectada normalmente no es compensado con los beneficios
que brinda la calidad de la información.
(http://preparacionyevaluacionproyectos.blogspot.com/2008/09/anlisis-de-la-situacin-vigente.html)
El estudio de la situación futura es el más importante para evaluar el proyecto. Pero
también se debe señalar una salvedad: la información histórica y vigente analizada
permite proyectar una situación suponiendo el mantenimiento de un orden de cosas
que con la sola implementación del proyecto se debería modificar. Esto obliga,
entonces, a que en la situación proyectada se diferencie la situación futura sin el
proyecto y luego con la participación de él, para concluir con la nueva definición del
mercado. (http://preparacionyevaluacionproyectos.blogspot.com/2008/09/anlisis-de-la-situacin-
proyectada.html)
Estos análisis se aplican a los análisis de la oferta, demanda y precio.
2.3.1.3 ESTUDIO TECNICO
De acuerdo con Ramón Rosales Posas (2003,143) “El estudio técnico permite analizar
las diferentes opciones tecnológicas para producir el bien o servicio que se requiere,
verificando la factibilidad técnica de cada una de ellas. El análisis identificará los
equipos, maquinarias e instalaciones necesarias para el proyecto, y por lo tanto, los
costos de inversión, capital de trabajo requeridos, así como los costos de operación”.
- 49 -
El estudio técnico de proyectos de inversión, cobra relevancia dentro de la evaluación
de un proyecto, ya que en él se determinan los costos en los que se incurrirán al
implementarlo, por lo que dicho estudio es base para la evaluación financiera y la
evaluación económica-social del mismo.
Un proyecto de inversión debe mostrar, en su estudio técnico, las diferentes alternativas
para la elaboración o producción del bien o servicio, de tal manera que se identifiquen
los procesos y métodos necesarios para su realización, de ahí se desprende la
necesidad de maquinaria y equipo propio para la producción, así como mano de obra
calificada para lograr los objetivos de operación del producto, la organización de los
espacios para su implementación, la identificación de los proveedores y acreedores que
proporcionen los materiales y herramientas necesarias para desarrollar el producto de
manera óptima, así como establecer un análisis de la estrategia a seguir para
administrar la capacidad del proceso, que permita satisfacer la demanda durante el
horizonte de planeación. Con ello se tiene una base para determinar costos de
producción, costos de maquinaria y mano de obra.
Por tanto, en el estudio técnico de un proyecto se analizan las siguientes variantes:
(Ramón Rosales Posas, 2003:143)
2.3.1.3.1 LOCALIZACION
Para Ramón Rosales Posas (2003,132) “El estudio de localización tiene como propósito
seleccionar la ubicación más conveniente para el proyecto, es decir, aquella que frente
a otras alternativas posibles produzca el mayor nivel de beneficio para los usuarios y
para la comunidad, con el menor costo social, dentro de un marco de factores
determinantes o condicionantes”.
El análisis consiste en identificar el lugar ideal para la implementación del proyecto,
para lo cual se toman elementos importantes que dan soporte a la decisión del lugar
específico. La selección de la localización del proyecto se define en dos ámbitos: el de
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la macrolocalización donde se elige la región o zona más atractiva para el proyecto y el
de la microlocalización, que determina el lugar específico donde se instalará.
Entre los factores que influyen en la decisión de escoger la localización del proyecto,
dependiendo de la naturaleza de este, están:
Medios y costos de transporte
Disponibilidad y costo de la mano de obra
Cercanía de las fuentes de abastecimiento
Factores ambientales
Cercanía del mercado
Costo y disponibilidad de terrenos
Topografía de suelos
Estructura impositiva y legal
Disponibilidad de servicios públicos (agua, electricidad, otros)
Telecomunicaciones
Posibilidad de desprenderse de desechos
Disponibilidad para los requerimientos actuales y futuras ampliaciones
Actividades económicas de la zona
2.3.1.3.2 TAMAÑO
Para Ramón Rosales Posas (2003,132) “El tamaño de una proyecto se mide por
capacidad de producción de bienes o prestación de servicios, definida en términos
técnicos en relación con la unidad de tiempo de funcionamiento normal del proyecto”
Para la definición del tamaño del proyecto, dependiendo la naturaleza de este, se
deben tomar en cuenta, los siguientes factores básicos:
Demanda
Disponibilidad de insumos
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Localización
Plan estratégico de desarrollo futuro de la empresa
La tecnología
Capacidad financiera del dueño del proyecto
Existencia y suficiencia de servicios
Aspectos legales
Costos de operación
2.3.1.3.3 INGENIERIA
De acuerdo con Nassir Sapag Chain y Reinaldo Sapag Chain (2008,144) “El estudio de
ingeniería del proyecto debe llegar a determinar la función de producción óptima para la
utilización eficiente y eficaz de los recursos disponibles para la producción del bien o
servicio deseado. Para ello deberán analizarse las diferentes alternativas y condiciones
en que pueden combinar los factores productivos, identificando, a través de la
cuantificación y proyección en el tiempo de los montos de inversión, de capital, los
costos y los ingresos de operación asociados con cada una de las alternativas de
producción”
En el nivel de análisis, una vez definida la función de producción se determina la
tecnología requerida para el proceso, así como el personal.
2.3.1.3.4 ASPECTOS ORGANIZATIVOS
En este apartado se analiza la organización del proyecto en las etapas de construcción
(ejecución) del proyecto, así como, cuando entre en operación el mismo.
En el caso de la etapa de inversión, además de las actividades de construcción, se
deben de tomar en cuenta las acciones previas a estas. De realizarse las actividades de
- 52 -
inversión por la vía de administración, es necesario definir las áreas involucradas en el
proceso, así como, las responsabilidades y funciones.
En el nivel de operación o funcionamiento, de acuerdo con el proceso de producción se
debe definir y detallar los departamentos o divisiones como se efectuaran las
actividades. (Ramón Rosales Posas, 2003:150)
Según Nassir Sapag Chain y Reinaldo Sapag Chain (2008,144) “Para alcanzar los
objetivos del proyecto es preciso canalizar los esfuerzos y administrar los recursos
disponibles de la manera más adecuada a dichos objetivos, cuya instrumentalización se
logra por medio del componente administrativo de la organización, el cual debe de
integrar tres variables básicas para su gestión: las unidades organizativas, los recursos
humanos, materiales y financieros, y los planes de trabajo”.
Las inversiones en este estudio se derivan de la estructura organiza que se defina y las
mismas serán orientadas a obras física, equipamiento y capital de trabajo y
proporcionan la información para que los encargados del estudio técnico puedan
efectuar los cálculos necesarios. También se deben de definir las inversiones en este
nivel, en la etapa de construcción del proyecto, así como, en la etapa de operación del
proyecto. (Nassir Sapag Chain y Reinaldo Sapag Chain, 2008:232)
En este estudio, también se debe contemplar todo lo referente al marco legal que se
requiere en la ejecución del proyecto y estimar sus costos, para que los mismos sean
contemplados en el estudio financiero y socio-económico del proyecto. Este estudio no
solo consiste en la factibilidad legal del proyecto, sino en todas las acciones legales que
se deben realizar en el proceso.
Además, de acuerdo con la guía metodológica general para la identificación,
formulación y evaluación de proyectos de inversión pública (2010,41) “El proyecto debe
considerar lo relacionado con el Sistema Específico de Valoración del Riesgo (SEVRI),
- 53 -
según las Directrices Generales de la Contraloría General de la República para el
establecimiento del SEVRI, publicado en la Gaceta 134 del 12 de julio de 2005”.
Los aspectos que se deben contemplar son:
Identificación y valoración de los principales proceso del proyecto
Los procedimientos para cada uno de los procesos identificados
Evaluación de los procedimientos conforme al portafolio de riesgos
Definición de la magnitud de riesgos y el orden de prioridad de atención de
las actividades críticas del proyecto.
2.3.2 EVALUACIÓN DE PROYECTOS
Para Ramón Rosales Posas, (2003:58), “La evaluación de un proyecto consiste en
realizar una comparación, de acuerdo a uno o varios patrones o normas previamente
establecidos, entre los recursos que se estima que pueden ser utilizados por el proyecto
y los resultados esperados del mismo, con el propósito de determinar si se adecua o no
a los fines u objetivos perseguidos y permita la mejor asignación de los recursos
disponibles”.
Para la evaluación de los proyectos, deben estar bien definidos los fines u objetivos
(beneficios) que se esperan, los recursos necesarios para la ejecución y normal
funcionamiento del proyecto y expresados en una misma unidad, la cual debe ser
homogénea en el tiempo y existir un criterio de normas o patrón que permita la
comparación. (Ramón Rosales Posas ; 2003:58)
La evaluación de los proyectos generalmente se divide en: evaluación ex – ante, la
cual contempla la fase de pre-inversión y negociación, evaluación durante, la ejecución
del proyecto y la evaluación ex – post, una vez finalizado el proyecto y entrado en
operación.
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2.3.2.1 EVALUACIÓN EX - ANTE
La evaluación ex-ante de proyectos se lleva a cabo con el fin de poder decidir si es
conveniente o no la realización de un proyecto, por tanto, se realiza en la etapa de pre-
inversión y es base para la etapa de negociación. (Ramón Rosales Posas ; 2003:63)
La evaluación ex – ante se realiza desde la perspectiva de tres ámbitos: financieros,
económico-sociales y ambientales.
2.3.2.1.1 EVALUACIÓN FINANCIERA
La evaluación financiera estudia la factibilidad de un proyecto desde el punto de vista
de los resultados financieros (ingresos, y costos del proyecto).
En esta evaluación se contemplan: los costos de la inversión, los costos de operación,
los ingresos o sostenibilidad del proyecto, flujos de fondos, fuentes de financiamiento,
indicadores de evaluación (Valor Actual Neto (VAN), Tasa Interna de Retorno (TIR),
Relación Costo Beneficio (R-C/B) Relación Costo Eficiencia (R-C/E) o Relación Costo
Mínimo (R-C/M).) y Análisis de sensibilidad. (Ramón Rosales Posas ; 2003:153)
Entre los costos de inversión tenemos (terrenos, infraestructura, maquinaria y equipo,
desarrollo de recursos humanos, imprevistos), entre los costos de operación (costos de
producción, administrativos, ventas).
Para este efecto, se deben identificar, cuantificar y valorar sus costos y/o beneficios, y
tener elementos de juicio para poder comparar varias alternativas coherentemente.
Igualmente, se requieren criterios para seleccionar entre proyectos excluyentes o para
seleccionar proyectos cuando exista escasez de recursos.
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La utilización de los indicadores relación costo depende del tipo de proyecto que se
esté evaluando y de la disponibilidad de información que se posea en el momento de la
evaluación.
Costo-Beneficio, permite calcular indicadores basados en la cuantificación y
valoración de los costos y los beneficios imputados al proyecto.
Indicador utilizado en proyectos en los que la cuantificación física y la valoración
monetaria de los beneficios se pueden conocer o se pueden obtener por medio
de una estimación con alto grado de confiabilidad
Costo-Eficiencia, valora los costos del proyecto y cuantifica los beneficios
Indicador utilizado en los proyectos en los que la cuantificación de los beneficios
sea posible, más no así su valoración, como es el caso de los proyectos de salud
y educación, en los que no es fácil valorar el nivel de beneficio que las personas
estarían recibiendo.
Costo-Mínimo, sólo calcula los costos del proyecto, suponiendo que las
alternativas entre las cuales se va a tomar la decisión de realizar o no el
proyecto.
Indicador utilizado en los proyectos donde la cuantificación como la valoración de
los beneficios es bastante compleja, así como en los proyectos de seguridad e
investigación.
2.3.2.1.2 EVALUACIÓN ECONOMICA - SOCIAL
La evaluación económica-social busca identificar el aporte de un proyecto al bienestar
económico del país.
En esta evaluación se deben incorporar: el cálculo de los precios sociales para el
proyecto, transformación del flujo financiero a económico (Inversiones, Costos de
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operación, Ingresos) indicadores de evaluación económica (Valor Actual Neto
Económico (VANE), Tasa Interna de Retorno Económica (TIRE)), Relación Costo
Beneficio (R-C/B) o Relación Costo Efectividad (R-C/E)) e impactos macroeconómicos
del proyecto.
En el caso del cálculo de los precios sociales, los cuales representan el verdadero costo
de oportunidad de los bienes para la sociedad y los dos factores que diferencian un
precio de mercado del precio social son:
Imperfecciones del mercado: precios
Transferencias: (impuestos, subsidios, depreciación, pago de deuda,
donaciones) dado que estos no generan valor agregado para la economía
2.3.2.1.3 EVALUACIÓN IMPACTO AMBIENTAL (EIA)
La evaluación impacto ambiental (EIA) consiste en un estudio de todos los efectos
relevantes, positivos y negativos de una acción propuesta sobre el medio ambiente.
En este estudio se consideran todos los factores susceptibles de ser afectados que
conforman el medio ambiente: físicos, biológicos, socioculturales y económicos y se
basa en predicciones.
La evaluación de impacto ambiental (EIA), se debe realizar antes de efectuar los
diseños definitivos del proyecto, con el propósito de que en el mismo sean incluidas las
mejoras. (Ramón Rosales Posas ; 2003:63 - 65)
2.3.2.2 EVALUACIÓN DURANTE
La evaluación durante, se realiza en al etapa de ejecución o sea cuando se están
realizando las obras del proyecto.
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El propósito del mismo, es asegurar que se cumplan con los objetivos planeados sobre
el proyecto, por lo que el control se lleva sobre la marcha.
En esta etapa se realiza un control físico, financiero y calidad de la ejecución del
proyecto. (Ramón Rosales Posas ; 2003:66)
2.3.2.3 EVALUACIÓN EX – POST
La evaluación ex – post es la que se efectúa después de terminada la instalación del
proyecto y haber transcurrido un tiempo razonable la fase de operación.
El propósito de la misma es a) derivar acciones correctivas para mejorar los procesos
vigentes, b) verificar el grado de cumplimiento de los objetivos y determinar los
impactos reales de proyecto sobre el problema o necesidad y generar memoria para
aprender de la experiencia hacia futuros proyectos.
(Ramón Rosales Posas ; 2003:67 - 68)
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CAPITULO III
MARCO REFERENCIAL
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3. MARCO REFERENCIAL
La investigación se llevó a cabo en el Instituto Costarricense de Acueductos y
Alcantarillados, entidad creada para brindar los servicios de agua potable y
alcantarillados a la sociedad costarricense, seguidamente se describe una breve reseña
histórica de la Institución.
3.1 RESEÑA HISTORICA Y MARCO DE ACCIÓN
Según se estipula en el Análisis Sectorial de Agua Potable y Saneamiento en Costa
Rica (2002; 77, 78 y 79), las primeras inquietudes sobre la necesidad de abastecer de
agua potable a un caserío en San José, se remontan a mediados del siglo XVIII,
cuando el presbítero Juan de Pomar, uno de los fundadores de la Villa de la Boca del
Monte, se preocupó por este servicio. Sin embargo, factores como la pobreza de los
habitantes, la lejanía de las fuentes y la topografía del terreno, resultaron problemas
serios para esa época. El agua llegaba mediante una zanja desde una distancia de
aproximadamente ocho kilómetros al noroeste de San José, corría a lo largo de la
avenida primera y se precipitaba en el río Torres.
Debido a las características en la forma de abastecer de agua a la población, durante el
mandato de don Juan Rafael Mora Porras (1849-1859) se integró una comisión técnica,
para que estudiara la situación imperante y propusiera un proyecto de amplio alcance,
que creara un buen sistema de distribución de agua potable. Esta comisión determinó
que era necesario un volumen de tres mil metros cúbicos de agua diarios para
abastecer a la población estimada en unos cuarenta mil habitantes.
El 25 de octubre de 1868, luego de una serie de dificultades, se inauguró la primera
cañería de San José.
En el año 1906 la Municipalidad de San José, estudió la posibilidad de construir un
nuevo sistema de cañería para solucionar los problemas existentes. Fue así que a partir
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de 1910 se construye la segunda cañería en la cual se aprovecharon las fuentes del
Padre Carazo y del Chigüite, ubicadas en Tres Ríos.
En relación con los sistemas de alcantarillado sanitario, la situación era aún más
preocupante, debido a que los escasos recursos del país se habían destinado, casi en
forma exclusiva, a resolver la problemática del suministro de agua potable. Por eso en
los primeros años sólo unas pocas poblaciones contaron con ese servicio.
En 1950 la población se duplica y genera una fuerte presión sobre el gobierno, en
procura de satisfacer su necesidad de agua potable. Por tal razón se construyeron los
Tanques del Sur, cuya inauguración tuvo lugar en 1955.
La promulgación de la Ley Constitutiva del Servicio Nacional de Acueductos y
Alcantarillados, cuya necesidad era indiscutible, se efectuó durante la presidencia del
Licenciado Mario Echandi Jiménez (1958-1962). Para esos efectos se presentaron a
consideración de la Asamblea Legislativa dos proyectos. Uno de ellos, dirigido por el
entonces diputado Licenciado Daniel Oduber Quirós, proponía la conveniencia de crear
la Dirección de Obras Sanitarias del Área Metropolitana, organismo adscrito al
Ministerio de Obras Públicas y Transportes. Por otro lado, el Poder Ejecutivo presentó
otro proyecto para crear la Dirección de Aguas, Tarifas y Alcantarillados; sirvió como
base de discusión para que se diera origen, mediante Ley número 2726 del 14 de abril
de 1961, a un nuevo organismo denominado "Servicio Nacional de Acueductos y
Alcantarillados" (S.N.A.A).
El 12 de julio de 1976 por iniciativa de la propia Institución, la Asamblea Legislativa
promulgó la Ley número 5915, donde se introdujeron importantes reformas a su Ley
Constitutiva. Estas modificaciones consistieron en el cambio de nombre y siglas del
Servicio Nacional de Acueductos y Alcantarillados (S.N.A.A.) al Instituto Costarricense
de Acueductos y Alcantarillados (I.C.A.A.); posteriormente se cambió por AyA. Además,
se le dio a la Institución carácter de ente autónomo, se favoreció así su especialidad
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orgánica en el campo del abastecimiento de agua potable y provisión de sistemas de
alcantarillado sanitario.
De acuerdo con su Ley constitutiva de AyA, No. 2776, los objetivos de la Institución son
los siguientes:
Objetivo General
El AyA fue creado con el objetivo de dirigir, fijar políticas y aplicar normas, realizar y
promover el planeamiento, financiamiento y desarrollo, para resolver los problemas
ocasionados con el suministro de agua potable, recolección y evacuación de aguas
negras y residuos industriales líquidos, así como aspectos normativos de los sistemas
de alcantarillado pluvial en áreas urbanas, y para todo el territorio nacional.
Objetivos Específicos
-Dirigir y vigilar todo lo concerniente para proveer a los habitantes de la República de un
servicio de agua potable, recolección y evacuación de aguas negras y residuos
industriales líquidos y de aguas pluviales en las áreas urbanas.
-Aprobar mediante la determinación de la prioridad, conveniencia y viabilidad, los
diferentes proyectos que se propongan para construir, reformar, ampliar y modificar
obras de acueductos y alcantarillados.
-Promover la conservación de las cuencas hidrográficas y la protección ecológica, así
como el control de la contaminación de las aguas.
-Asesorar a los demás organismos del Estado y coordinar las actividades públicas y
privadas en todos los aspectos relacionados con el abastecimiento de acueductos y
alcantarillados y control de la contaminación de los recursos del agua.
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-Elaborar y aprobar todos los planos de las obras públicas relacionadas con los fines de
AyA, también como las obras privadas referidas a los sistemas de acueductos y
alcantarillados, según lo determinen los reglamentos vigentes.
-Aprovechar, utilizar, gobernar o vigilar, según sea el caso, todas las aguas de dominio
público indispensables para el debido cumplimiento de las disposiciones legales, en
ejercicio de los derechos que el Estado le confiere.
-Administrar y operar todos los sistemas directamente de acueductos y alcantarillados
en todo el país, los que se asumirán de acuerdo con la conveniencia y disponibilidad de
recursos.
-Hacer cumplir la Ley General de Agua Potable, para cuyo efecto el AyA se considera
como el organismo sustituto de los ministerios y municipalidades indicadas en dicha ley.
-Construir, ampliar y reformar los sistemas de acueductos y alcantarillados en aquellos
casos en que sea necesario y así lo aconseje la mejor satisfacción de las necesidades
nacionales.
-Controlar la adecuada inversión de todos los recursos que el Estado asigne para obras
de acueductos y alcantarillado sanitario.
En todo este período de la creación de la Institución, del año 1961 a la fecha actual,
AyA se ha ampliado a las diferentes provincias del país y en el Área Metropolitana se
ha ampliado a sus alrededores.
En el año 2002 la Institución lleva a cabo un Plan Estratégico para los años del 2003 al
2020 y se replantea su marco de acción, el cual a su vez, a finales del 2007 se analiza y
ajusta a la realidad que vive la Institución, quedando el mismo de la siguiente manera:
(anexo Nº 1)
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Misión
”Garantizar los servicios de agua potable, alcantarillado sanitario y tratamiento, según
los requerimientos de la sociedad y de nuestros clientes, contribuyendo al desarrollo
económico y social del país”.
Visión
“Ser la Empresa pública líder en agua potable y saneamiento comprometida con la
excelencia en el servicio al cliente para brindar calidad de vida a la sociedad
costarricense en armonía con el ambiente”.
Valores
Los valores son cualidades personales que debería buscar y tener todo funcionario de
la Institución.
Los valores una vez incorporados a la organización y a cada funcionario, realmente se
convertirán en el verdadero “jefe” de la organización, lo que permitirá facultar a los
empleados a decidir la mayoría de sus compromisos con el cliente, sin temor a actuar
en contra de sus principios.
Esos valores son:
Transparencia: ser congruentes y honestos en el trabajo.
Solidaridad: Comprometernos con las necesidades de la sociedad y los
clientes.
Espíritu de Servicio: Actuamos con compromiso, diligencia, disposición y
cercanía con nuestros clientes y compañeros de trabajo.
Responsabilidad y compromiso: cumplir con las obligaciones, éticas,
morales y legales que la sociedad nos demande.
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Respeto: Considerar y atender a las personas, salvaguardando su
dignidad y la nuestra.
Excelencia: Estamos comprometidos, con nuestro mejor desempeño, a
lograr el más alto nivel de competitividad y productividad en cada una de
nuestras actividades.
3.2 ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
En el año 2007, a raíz de la actualización del marco normativo institucional y el Plan
Estratégico, se llevó a cabo una reestructuración, con el propósito de ajustarla al nuevo
horizonte de AyA y poder lograr los objetivos planteados.
Esta reestructuración fue aprobada por la Junta Directiva de AyA, mediante el Acuerdo
de Junta Nº 2007-574 y avalada por el ente rector, Ministerio de Ambiente y Energía,
según oficio Nº DM-232-2008.(Anexo No. 2)
Aplicado este proceso de reestructuración, la estructura orgánica de AyA, se dividió en
el nivel superior, donde se ubica la Junta Directiva, la Presidencia Ejecutiva, la
Gerencia y Subgerencia General, con las respectivas Direcciones y Oficinas bajo su
cargo. A este nivel se emiten y aprueban las políticas Institucionales y se administra la
gestión Institucional.
Posteriormente, está el nivel de Subgerencias, el cual está compuesto por 5 Sub-
gerencias Técnicas, las cuales a su vez se subdividen en Unidades Estratégicas de
Negocios (UEN) y Direcciones. En este nivel se lleva a cabo la operación y
mantenimiento de los sistemas que administra directamente la Institución, el
asesoramiento y seguimiento a los sistemas que la Institución a delegado su operación
en las Asociaciones Administradoras de Acueductos y Alcantarillados Sanitarios
(ASADAS) y Comités Administradores de Acueductos Rurales (CAAR‟s), el
planeamiento y desarrollo físico de los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario,
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así como, las labores administrativas de apoyo a las actividades técnicas y
administración superior.
Administración Superior
Junta Directiva
Auditoría Interna
Presidencia Ejecutiva
Dirección de Planificación Estratégica
Dirección Jurídica
Oficina de Cooperación y Asuntos Internacionales
Dirección de Comunicación Institucional
Dirección Laboratorio Nacional de Aguas
Unidad Ejecutora AyA-JBIC
Unidad Ejecutora AyA-BCIE
Gerencia y Subgerencia General
Contraloría de Servicios
Igualdad y Equidad de Genero
Salud Ocupacional
Unidad Ejecutora AyA-KFW
Sistema Integrado Financiero Suministros (SIFS)
Sistema Comercial Integrado (SCI)
Subgerencias Técnicas
Subgerencia Ambiental, Investigación y Desarrollo
UEN Gestión Ambiental
UEN Investigación y Desarrollo
UEN Programación y Control
UEN Administración de Proyectos
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Subgerencia Gestión de Sistemas Gran Área Metropolitana
Zonas
Gestión Apoyo Operativo
UEN Optimización de Sistemas
UEN Producción y Distribución
UEN Recolección y Tratamiento
UEN Servicio al Cliente
Subgerencia Gestión de Sistemas Periféricos
Zonas
Gestión Apoyo Operativo
UEN Optimización de Sistemas
UEN Producción y Distribución
UEN Recolección y Tratamiento
UEN Servicio al Cliente
Subgerencia Gestión de Sistemas Comunales
Administración y Finanzas
Evaluación y Mejoramiento de la Gestión
UEN Administración de Proyectos
UEN Gestión de ASADAS
Subgerencia Administración y Finanzas
Dirección de Sistemas de Información
Dirección de Finanzas
Dirección Capital Humano
Dirección Proveeduría Institucional
Dirección Servicios de Apoyo
En lo que respecta a la formulación y evaluación de los proyectos de inversión, en los
sistemas de acueductos y alcantarillados que administra la Institución, de acuerdo con
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el Manual de Organización de AyA, está bajo la responsabilidad Subgerencia
Ambiental, Investigación y Desarrollo, dado que su objetivo es:
“Lograr el desarrollo ordenado de los sistemas que administra y opera la
Institución con la finalidad de satisfacer las necesidades y expectativas del
mercado en forma óptima y en concordancia con el ambiente, así como ejercer el
control y la vigilancia de la calidad del agua”
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CAPITULO IV
DIAGNOSTICO
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4. DIAGNOSTICO
Con el propósito de evaluar el proceso de formulación y evaluación de los proyectos
para los sistemas de acueducto y alcantarillados sanitarios, operados por AyA, se
procedió analizar:
El marco legal y normativo referente a la planificación de los
proyectos.
La organización, funciones y responsabilidades relacionadas con el
proceso.
Conformación de los estudios efectuados a los proyectos en el Plan
de Inversiones de la Institución.
Para tal propósito se recopiló información a través de entrevistas, observaciones,
recolección de datos y aplicación de una encuesta (Anexo No. 3) a los funcionarios de
planta, de la UEN de Programación y Control. Dependencia donde se inicia el proceso
de formulación o sea donde se remiten las necesidades de proyectos de inversión.
4.1 MARCO LEGAL Y NORMATIVO
Como parte de la gestión de proyectos existe todo un marco legal, por tanto, en este
apartado se identifican las principales leyes, relacionadas con la gestión de proyectos a
nivel del país.
Además, con base en el marco legal, se ha creado todo un marco normativo, a nivel del
país y a lo interno de la Institución, en lo que respecta a la gestión de proyectos, con el
propósito de que se haga un mejor uso de los recursos. La mayoría de esta normativa
está dirigida a la planificación de los proyectos de inversión, por tanto, en este apartado
se identifica la principal normativa orientada a la formalización y evaluación de los
proyectos.
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4.1.1 LEY CONSTITUTIVA DEL INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS No. 2726
La Ley Constitutiva de AyA, mediante el primer artículo, establece:
“…dirigir, fijar políticas, establecer y aplicar normas, realizar y promover el planeamiento, financiamiento y desarrollo y de resolver todo lo relacionado con el suministro de agua potable y recolección y evacuación de aguas negras y residuos industriales líquidos, lo mismo que el aspecto normativo de los sistemas de alcantarillado pluvial en áreas urbanas, para todo el
territorio nacional…..” (Lo resaltado en negrita no es del original)
Además, de acuerdo al artículo No. 2, incisos b – i) a la Institución le corresponde:
“b) Determinar la prioridad, conveniencia y viabilidad de los diferentes proyectos que se propongan para construir, reformar, ampliar, modificar obras de acueductos y alcantarillados; las cuales no se podrán ejecutar sin su aprobación; i) Construir, ampliar y reformar los sistemas de acueductos y alcantarillados en aquellos casos en que sea necesario y así lo aconseje la mejor satisfacción de las necesidades nacionales; y j) Controlar la adecuada inversión de todos los recursos que el Estado asigne para obras de
acueductos y alcantarillado sanitario”. (Lo resaltado en negrita no es del original)
De acuerdo con estos artículos, se deduce que la Institución tiene como mandato
promover el planeamiento, financiamiento y desarrollo, en todo lo referente al suministro
de agua potable, recolección y evacuación de las aguas residuales, así como,
determinar, la prioridad, conveniencia y viabilidad de los proyectos en obras de estos
sistemas y controlar la adecuada inversión del estado en ellas.
4.1.2 LEY DE LA ADMINISTRACION FINANCIERA DE LA REPUBLICA Y PRESUPUESTOS PUBLICOS No 8131
En el artículo primero de esta Ley, se establece que la misma regula el régimen
económico –financiero y que su ámbito de aplicación cobija a la Institución, en el mismo
se indica:
“..La presente Ley regula el régimen económico-financiero de los órganos y entes administradores o custodios de los fondos públicos. Será aplicable a:
“c) La Administración Descentralizada y las empresas públicas del Estado.” (Lo resaltado en negrita no es del original)
Además, en el inciso a) del artículo No. 3 se indica:
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“a) Propiciar que la obtención y aplicación de los recursos públicos se realicen según los
principios de economía, eficiencia y eficacia.” (Lo resaltado en negrita no es del original)
En el artículo No. 4 se indica:
“Todo presupuesto público deberá responder a los planes operativos institucionales anuales, de mediano y largo plazo ……. El Plan Nacional de Desarrollo constituirá el marco global que orientará los planes operativos institucionales, según el nivel de autonomía que
corresponda de conformidad con las disposiciones legales y constitucionales pertinentes” (Lo resaltado en negrita no es del original)
En el inciso e) del artículo No. 5 se indica:
“Los presupuestos deberán expresar con claridad los objetivos, las metas y los productos que se pretenden alcanzar, así como los recursos necesarios para cumplirlos, de manera que
puedan reflejar el costo. (Lo resaltado en negrita no es del original)
Por último, en el inciso f) del artículo No. 126 de modificaciones, se modifica el artículo
9 de la Ley de Planificación Nacional No. 5525, quedando el mismo de la siguiente
manera:
“Corresponde al Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica velar porque los programas de inversión pública, incluidos los de las instituciones descentralizadas y demás organismos de Derecho Público, sean compatibles con las previsiones y el orden de
prioridad establecido en el Plan Nacional de Desarrollo." (Lo resaltado en negrita no es del original)
De lo antes expuesto se deduce que los presupuestos de AyA deben estar
contemplados en los planes operativos de la Institución, y estos a su vez orientados al
logro del Plan Nacional de Desarrollo.
Al mismo tiempo, estos presupuestos deben de estar regidos por los principios de
economía, eficiencia y eficacia, y que le corresponde al Ministerio de Planificación
Nacional y Política Económica, velar porque la inversión de AyA se oriente al logro del
Plan Nacional de Desarrollo.
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4.1.3 REGLAMENTO DE LA LEY DE ADMINISTRACION FINANCIERA DE LA REPUBLICA Y PRESUPUESTOS PUBLICOS.
En el segundo artículo de este reglamento, se define las inversiones públicas de la
siguiente manera:
“Conjunto de recursos de origen público, destinado a mantener o incrementar el capital físico y humano que cada institución pretende ejecutar, como parte de las políticas enunciadas en el Plan Nacional de Desarrollo, que proporcione la ampliación de la capacidad de producción de bienes y servicios, con fundamento en una metodología que faculte su identificación, ejecución y
evaluación”. (Lo subrayado no es del original)
En el artículo No. 8 se indica:
“Los programas de inversión pública que realicen los órganos y entes del sector público, deberán ser compatibles con las previsiones y el orden de prioridad establecido en el Plan Nacional de Desarrollo. Corresponderá al Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica, velar el cumplimiento de esta disposición, mediante la incorporación de este criterio
dentro de los informes de evaluación………” (Lo resaltado en negrita no es del original)
Mediante este reglamento se confirma de que al Ministerio de Planificación Nacional, le
corresponde velar por el cumplimiento de que las inversiones de las instituciones se
ajusten a la prioridad del Plan Nacional de Desarrollo, además, de que las inversiones
públicas se deben de fundamentar en una metodología de identificación, ejecución y
evaluación.
4.1.4 LEY DE PLANIFICACION NACIONAL No. 5525
De acuerdo con el inciso b) del artículo No. 3, la Institución forma parte del Sistema
Nacional de Planificación, dado que se indica:
“Constituirá el Sistema Nacional de Planificación los siguientes organismos: a) El Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica. b) Las unidades u oficinas de planificación de los ministerios, instituciones descentralizadas
y entidades públicas locales y regionales” (Lo resaltado en negrita no es del original)
Además, en el artículo No. 9 se indica:
“Corresponde al Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica velar porque los programas de inversión pública, incluidos los de las instituciones descentralizadas y demás organismos de Derecho Público, sean compatibles con las previsiones y el orden de prioridad establecido en los planes nacionales de desarrollo. A ese efecto, las entidades públicas citadas deberán obtener el visto bueno del Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica
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antes de someter sus presupuestos a la aprobación de la Contraloría General de la República”. (Lo subrayado no es del original)
En esta Ley se reafirma que el Ministerio de Planificación Nacional y Política
Económica, es el encargado de velar por los programas de inversión de las entidades
públicas, por ende de AyA, labor que realiza a través de la Oficina de Planificación.
4.1.5 LEY GENERAL DE CONTROL INTERNO No. 8292
Mediante esta Ley, se estable la obligatoriedad de los funcionarios públicos de velar por
el buen ejercicio de la función pública.
Como primer punto tenemos la definición de lo que es administración activa, en
segundo lugar, las acciones que debemos ejecutar para cumplir con el control interno,
de lo cual resaltamos el cumplir con el ordenamiento jurídico y técnico, posteriormente
la composición del sistema de control interno y por último la responsabilidad de este
sistema.
Articulo No. 1 Inciso “a) Administración activa: desde el punto de vista funcional, es la función
decisoria, ejecutiva, resolutoria, directiva u operativa de la Administración. Desde el punto de vista orgánico es el conjunto de órganos y entes de la función administrativa, que deciden y ejecutan; incluyen al jerarca, como última instancia”.
“Artículo 8 Concepto de sistema de control interno. Para efectos de esta Ley, se entenderá por sistema de control interno la serie de acciones ejecutadas por la administración activa, diseñadas para proporcionar seguridad en la consecución de los siguientes objetivos: a) Proteger y conservar el patrimonio público contra cualquier pérdida, despilfarro, uso indebido, irregularidad o acto ilegal. b) Exigir confiabilidad y oportunidad de la información. c) Garantizar eficiencia y eficacia de las operaciones.
d) Cumplir con el ordenamiento jurídico y técnico. (Lo subrayado no es del original)
“Artículo 9 Órganos del sistema de control interno. La administración activa y la auditoría interna de los entes y órganos sujetos a esta Ley, serán los componentes orgánicos del sistema de control interno establecido e integrarán el Sistema de Fiscalización Superior de la Hacienda
Pública a que se refiere la Ley Orgánica de la Contraloría General de la República”. ( Lo subrayado no es del original) “Artículo 10. Responsabilidad por el sistema de control interno. Serán responsabilidad del jerarca y del titular subordinado establecer, mantener, perfeccionar y evaluar el sistema de control interno
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institucional. Asimismo, será responsabilidad de la administración activa realizar las acciones
necesarias para garantizar su efectivo funcionamiento.” (Lo subrayado no es del original)
4.1.6 REFORMA REGLAMENTO GENERAL DEL MINISTERIO DE PLANIFICACION NACIONAL Y POLITICA ECONOMICA. DECRETO EJECUTIVO No. 33206-PLAN
Mediante el Decreto Ejecutivo No. 33206-PLAN, se Reforma al Reglamento General del
Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica y en el artículo 12 establece el
Área de Inversiones y dispone en su inciso c) que le corresponde:
“Desarrollar procesos de asignación, ejecución y evaluación de inversiones públicas que demuestren su coherencia con las prioridades establecidas en el Plan Nacional de Desarrollo y su compatibilidad y viabilidad para atender y resolver las necesidades consideradas para su
realización”. (El subrayado no es parte del original)
4.1.7 SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PUBLICA. (SNIP)
Mediante el Decreto Ejecutivo No. 34694-PLN-H, se publica el Reglamento para la
Constitución y Funcionamiento del Sistema Nacional de Inversión Pública de las
Normas Generales y Definiciones, y en el presente apartado se exponen los artículos
mediante los cuales se define el sistema, se describen los componentes, se especifica
la cobertura, del Sistema Nacional de Inversión Pública, así como, las
responsabilidades de las entidades que lo componen y el ciclo de proyecto a nivel de
país.
En el artículo No. 2 se indica:
“La definición. Para los efectos de este Reglamento, el Sistema Nacional de Inversión Pública se identificará por sus siglas SNIP y comprende el conjunto de normas, principios, métodos, instrumentos y procedimientos que tienen por objetivo ordenar el proceso de la inversión en la Administración Pública Central y Descentralizada, para poder concretar los proyectos de inversión más rentables para el país, desde el punto de vista del desarrollo económico, social y
ambiental”. (El subrayado no es del original)
En el artículo No. 3, se definen los componentes de este sistema de inversiones:
“El SNIP estará conformado por cinco componentes: a) Metodologías de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública; b) Normas Técnicas, Lineamientos y Procedimientos de Inversión Pública;
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c) Banco de Proyectos de Inversión Pública; d) Capacitación en Inversión Pública;
e) Plan Nacional de Inversión Pública. (El subrayado no es del original)
En el artículo No. 13 se define la cobertura del SNIP
“Artículo 13.De la cobertura del SNIP. Forman parte del SNIP todas las instituciones del Sector Público con excepción de las Universidades, el Poder Judicial, el Tribunal Supremo de Elecciones
y los bancos públicos”. (El subrayado no es del original)
En el artículo No. 16 se describen las responsabilidades de las instituciones
formuladoras, en el mismo se indica:
“Las instituciones del sector público sujetas a las disposiciones del SNIP tendrán las siguientes responsabilidades: a) Identificar, formular y evaluar sus proyectos de inversión de conformidad con las Normas Técnicas, Lineamientos y Procedimientos dictadas por MIDEPLAN, que se encuentren vigentes; b) Presentar sus proyectos de inversión de conformidad con las Normas Técnicas, Lineamientos y Procedimientos dictadas por MIDEPLAN y aportar los documentos y anexos que se exijan a la respectiva rectoría; c) Efectuar los estudios de preinversión de acuerdo con las herramientas metodológicas vigentes; y d) Presentar el estudio de preinversión, cuando éste se requiera, acompañado de antecedentes
complementarios de la información según sector de la actividad económica.” (El subrayado no es del original)
Por último, en el artículo No. 20 se expone el ciclo de vida de un proyecto en el país
“Artículo 20 Del ciclo de vida de los proyectos de inversión. Para el SNIP, el ciclo de vida de los proyectos de inversión será el siguiente: a) Para los proyectos de formación de capital fijo: Perfil, Prefactibilidad, Factibilidad, Diseño y
Ejecución.
b) Para los proyectos que no forman capital fijo: Perfil y Ejecución. Tomando en cuenta sus características, dimensiones y complejidad los proyectos de formación de capital fijo podrán cumplir la totalidad del ciclo de vida en forma parcial o total, pero siempre respetando el orden y términos indicados en este artículo. Las instituciones formuladoras deberán programar su inversión en función del ciclo de vida que deberá desarrollar cada proyecto, cualquiera que sea su tipología, de acuerdo con lo aquí dispuesto o lo que disponga las normas técnicas especializadas. Los proyectos de inversión que forman capital fijo, que por su tamaño y complejidad deseen solicitar financiamiento para la etapa de ejecución, requerirán presentar diseños finales como requisito indispensable para obtener la opinión técnica favorable. Los estudios deben abarcar, como mínimo, tanto el Perfil, la Prefactibilidad y la Factibilidad técnica, económica, social y ambiental, así como el incremento en la capacidad productiva que originará.”
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4.1.8 NORMAS TECNICAS, LINEAMIENTOS Y PROCEDIMIENTOS DE INVERSION PÚBLICA.
Mediante el Decreto Ejecutivo No. 35374-PLAN, se publican las Normas
Técnicas, Lineamientos y Procedimientos de Inversión Pública (SNIP), las cuales
deben ser utilizadas por todas las instituciones bajo la cobertura del Sistema Nacional
de Inversión Pública (SNIP), en los procesos de formulación de proyectos,
programación y asignación presupuestaria y en la ejecución, control y seguimiento de la
inversión o gastos de capital en el país.
Como primer apartado, tenemos la definición de los proyectos de inversión que
formarán parte del Banco de Proyectos de Inversión Pública, en el punto No. 1.1 se
indica:
“El Banco de Proyectos de Inversión Pública (BPIP) reconoce dos tipos de proyectos de inversión: los que forman capital fijo y los que no forman capital fijo
“Capital fijo: se entiende por inversión en capital fijo, los recursos públicos destinados para la adquisición de bienes duraderos capaces de producir otros bienes y servicios. Se incluyen dentro de estos: maquinaria y equipo para la producción, comunicaciones, transporte, edificios, obras de infraestructura como carreteras, puentes, proyectos hidroeléctricos y adiciones o mejoras a estos activos fijos destinados a prorrogar su vida útil o su capacidad de producción.”
“Capital que no forma inversión fija: se entiende como los recursos públicos destinados a la ejecución de proyectos de fortalecimiento del capital humano institucional, que contempla acciones dirigidas a mejorar, capacitar, entrenar o preparar al talento humano del sector público con la finalidad de incrementar su productividad”.
En el punto No. 1.3 se establece que las instituciones que componen el SNIP, deben de
aplicar la “Guía general metodológica para la formulación y evaluación de proyectos de
inversión pública”, en el mismo se indica:
“1.3 Metodologías de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública. Los estudios de preinversión a nivel de perfil, prefactibilidad y factibilidad del proyecto deben adecuarse según lo establecido en la Guía Metodológica vigente del SNIP, antes de ser sometidos por la entidad proponente a la consideración del BPIP. Las instituciones para llevar a cabo el proceso de identificación, formulación y evaluación de proyectos de inversión pública, contarán con la “Guía general metodológica para la formulación y evaluación de proyectos de inversión pública”.
En el punto 1.4 se establecen los requerimientos para la incorporación de los proyectos
en el Banco Proyectos de Inversión Pública (BPIP), requisito para poder presupuestar
los recursos financieros.
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“1.4 Requerimientos para el registro de proyectos nuevos en el BPIP. Los proyectos a inscribir en el BPIP, por parte de los jerarcas institucionales, a través de las Unidades de Planificación Institucionales (UPI‟s), deben estar contemplados en el Programa Institucional de Inversión Pública (PIIP), contar con la evaluación exante del proyecto por la entidad, y presentar los siguientes requerimientos de información a la UIP:
Carta oficial de la máxima instancia institucional o del o la Jerarca del ministerio, dirigida a la Unidad de Inversiones Públicas de MIDEPLAN, solicitando el registro del proyecto en el BPIP.
El documento (físico y digital) de perfil, prefactibilidad o factibilidad del proyecto, formulado y evaluado según lo establecido en la Guía Metodológica de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública del SNIP.
El Formulario de Información para Proyectos de Inversión Pública que se utiliza para el registro en el BPIP con la información completa y firmado por el jerarca respectivo y el la Unidad Ejecutora Institucional del proyecto.
El aval y dictamen técnico afirmativo de la Rectoría Sectorial correspondiente.
La documentación complementaria cuando se requiere justificar alguna etapa a realizar del proyecto como por ejemplo: términos de referencia de los estudios de pre-inversión (prefactibilidad y factibilidad), o el cartel de licitación (ejecución).”
En el punto No. 1.21 de estas normas, se especifica que los estudios a nivel perfil y
prefactibilidad, deben se elaborados con personal de la Institución y financiados con
recursos propios.
“Los estudios de perfil de los proyectos deben formularse únicamente con recursos humanos y financieros contemplados en el presupuesto nacional o de la institución responsable de la ejecución, con el propósito de fortalecer las capacidades institucionales de mejoramiento de la calidad de la ejecución de la inversión pública. Los estudios de prefactibilidad deben formularse únicamente con recursos humanos y financieros contemplados en el presupuesto nacional, de la institución responsable de la ejecución o mediante fondos especiales establecidos en el país para promover la preinversión. Solo en casos excepcionales debidamente justificados se podrán utilizar recursos provenientes de endeudamiento público para financiar estudios de prefactibilidad. En las etapas de factibilidad y de diseño podrá utilizarse cualquier tipo de financiamiento, según las características y particularidades que presente el proyecto”.
En los puntos 1.26 y 1.29, se establecen los principios para la Valoración del Riesgo en
los proyectos, así como, los aspectos ambientales a tomar en cuenta en la formulación
de proyectos, en ambos se indica:
“1.26 Valoración del riesgo a desastres de los proyectos de inversión pública. El proyecto en la fase de preinversión (perfil, prefactibilidad y factibilidad) debe realizar la valoración del riesgo a desastres, como parte del estudio técnico del proyecto, para prevenir y mitigar el impacto de las amenazas naturales y antrópicas. El propósito es incorporar en los costos de inversión del proyecto las medidas requeridas para mantener la vida útil de los bienes o servicios a impulsar con el proyecto, no generar daños adicionales a la población y su patrimonio, evitar costos adicionales de mantenimiento y reparación, y garantizar el cumplimiento de los objetivos para los cuales fue concebido el proyecto. El análisis y la evaluación de los riesgos a desastres del proyecto, comprende el estudio de las medidas de mitigación ante los diferentes eventos (fenómenos hidrometereológicos, geotectónicos y antrópicos, entre otros), para lo cual se utilizará lo establecido en la Guía
Metodológica del SNIP.
- 78 -
“1.29 Aspectos ambientales a incluir en los proyectos. El proyecto debe considerar el análisis ambiental como parte del estudio técnico, de manera que permita identificar los impactos que las acciones del proyecto pudieran tener en el medio ambiente. Deben incorporarse las posibles alternativas y medidas de mitigación de acuerdo con las normas y regulaciones existentes en el país en esta materia que dicta el SETENA y además, contemplar lo estipulado en la Guía Metodológica”.
4.1.9 GUIA METODOLOGICA GENERAL PARA LA IDENTIFICACION, FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS DE INVERSION PÚBLICA, COSTA RICA.
El Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica (MIDEPLAN), en su calidad
de responsable de la inversión pública del país, en el mes de febrero 2010, publica la
Guía Metodológica General para la Identificación, Formulación y Evaluación de
Proyectos de Inversión Pública de Costa Rica, con el propósito de facilitar el proceso de
pre-inversión de los proyectos de inversión pública.
La misma se divide en un capítulo de formulación y otro dedicado a la evaluación, con
el fin de que las instituciones del país formulen sus proyectos siguiendo los principios
de identificación, formulación y evaluación, contribuyendo de esta manera en una mejor
calidad de la inversión nacional.
El capítulo I, Formulación del Proyecto, se subdivide en:
a) Identificación del Proyecto,
b) Análisis de Mercado
c) Análisis Técnico
d) Análisis de Riesgo a Desastres
e) Análisis Ambiental
f) Análisis Legal y Administrativo
El capítulo II, Evaluación del Proyecto, se subdivide en:
a) Evaluación Financiera
b) Análisis de Costos
c) Evaluación Económico – Social
- 79 -
4.1.10 MANUAL PARA LA GESTION DE PROYECTOS DE INVERSION EN AYA.
La Institución con el propósito de cumplir con la normativa establecida en lo referente a
la gestión de proyectos, emite el documento “Manual para la Gestión de Proyectos de
Inversión en AyA”, mediante el cual establece todo un marco conceptual en el tema,
crea una clasificación de los proyectos en AyA y el nivel de estudio de formulación, a
saber:
“Con el propósito de mejorar el planeamiento de las inversiones de la Institución y clasificar el portafolio de proyectos, estos se clasifican como: a) Obras Menores: Obras para sustituir o remplazar equipos, corrección o ampliación de los sistemas en operación de pequeña magnitud y baja complejidad, que impacten directamente la operación del sistema. (Mantenimiento). Dado el nivel de complejidad, los estudios para estos proyectos son a nivel de perfil b) Rehabilitación, Mejora y Ampliación de Infraestructura: Obras en la infraestructura de los sistemas de agua potable o saneamiento, que representen una modificación sustancial a la capacidad hidráulica, a raíz de una mayor demanda, mejores niveles de calidad, continuidad y cantidad de los servicios. Los estudios de estos proyectos son a nivel de pre-factibilidad. c) Mejoramiento de la Gestión y Equipamiento: Obras de infraestructura o implementación de metodologías administrativas y/o de equipos, para mejorar la gestión en la prestación de los servicios que brinda la Institución. ( desarrollo de sistemas de información, zonificaciones, micromedición o control de agua no contabilizada, equipamiento), se requieren estudios a nivel de pre-factibilidad. d) Crecimiento de Infraestructura: Obras de infraestructura de sistemas nuevos por inexistencia o porque el estado de los componentes existentes no permiten su rehabilitación, mejora o ampliación, así como, los financiados con recursos del crédito público, los estudios son a nivel de factibilidad.
También se describen los procedimientos para la formulación, ejecución y evaluación
de los proyectos de inversión de AyA, donde se indican las actividades a realizar por
cada subgerencia institucional y una metodología general para la priorización de los
proyectos de la Institución, la cual se basa en los indicadores de Impacto (Equidad,
Accesibilidad, Calidad y Continuidad, y Sustentabilidad de la Calidad) e indicadores de
urgencia (Suspensión del Servicio, Seguridad, Definición y Alcance y/o Estado,
Compromiso Institucional, Disponibilidad de Recursos).
- 80 -
Este Manual fue aprobado por la Junta Directiva de la Institución mediante el Acuerdo
de Junta No. 2010-033 Fechado 25 de enero, 2010 la primera versión y del Acuerdo
No. 2011-152 del 17 de mayo 2011, la segunda versión. (Anexo No. 4)
4.1.11 PLAN ESTRATEGICO INSTITUCIONAL DE AyA, 2007-2015.
La Institución en su Plan Estratégico ha establecido políticas que están relacionadas
directa e indirectamente con la gestión de proyectos y específicamente con los objetivos
que se busca con la formulación y evaluación de estos.
a) “Todas la acciones de los funcionarios institucionales deberán ser ejecutadas de forma excelente y teniendo como unidad básica y prioritaria el cliente..” b) “Los servicios de agua y alcantarillado sanitario deben de ser de calidad, para alcanzar los parámetros de excelencia de manera integral en: desarrollo, operación, mantenimiento, gestión ambiental, administrativa, comercial y financiera, entre otros.”
c) “Las tarifas deben de garantizar la recuperación de costos de operación, más un crecimiento de los sistemas”
d) “El AyA implementará toda su gestión fortaleciendo el análisis del riesgo, mediante la integración de actividades de prevención, mitigación y reconstrucción, con las de conservación, vigilancia y control del recurso hídrico. “
La formulación y evaluación de los proyectos contribuyen en el logro de estas políticas,
en vista de que va a facilitar una planificación de mediano a largo plazo, donde los
objetivos de los proyectos se orienten a los clientes, los servicios orientados a calidad,
así como, la planificación de la recuperación de los costos de operación. Además, nos
va a dar la base para medir la gestión institucional, permitiéndonos analizar las
desviaciones y de esta manera minimizar los riesgos en la operación y financieramente.
4.1.12 REGLAMENTO SECTORIAL PARA LA REGULACION DE LOS SERVICIOS DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADO
El objetivo de este reglamento emitido por la Autoridad Reguladora de los Servicios
Públicos (ARESEP), es el que se indica en el artículo No. 2:
- 81 -
“Este “Reglamento Sectorial de la Regulación de los Servicios de Acueducto y Alcantarillado”, en adelante denominado “Reglamento Sectorial”, establece las definiciones y condiciones generales en las que aplicará la norma técnica y la metodología tarifaria que regularán las actividades de los prestadores de los servicios públicos de acueducto y alcantarillado sanitario ….“ (El subrayado no es del original).
En el capitulo lll, en el cual se describe la regulación técnica de los servicios, en el
artículo No. 4, se establecen las condiciones generales que deben de cumplir todo
prestador de los servicios de acueducto y alcantarillado sanitario:
“Regulación técnica del servicio. Sin perjuicio de lo que establezca la concesión, permiso o Ley y siempre que se cumplan las condiciones generales para que el usuario pueda acceder al servicio, todo prestador deberá brindar el servicio con carácter obligatorio y en condiciones que se aseguren su calidad, cantidad, continuidad, confiabilidad, prestación óptima e igualdad; de manera que se garantice su eficiente provisión a los usuarios en conciliación con el medio. Con este fin, este Reglamento Sectorial adopta un esquema de regulación técnica basado en el cumplimiento de metas y objetivos referidos a:
a) La calidad del suministro del servicio, y b) La expansión y mejora continua del servicio.” (El subrayado no es del original).
4.2 ESTUDIO DE LA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL.
Como se indicó anteriormente, AyA, para mejorar su gestión efectuó una restructuración
en el año 2007, Organización Institucional vigente, estructura que se desglosa hasta un
Nivel de Unidades Estratégicas de Negocios (UEN), Acuerdo de Junta Nº 2007-574 y
avalada por el ente rector, Ministerio de Ambiente y Energía, según oficio Nº DM-232-
2008.(Anexo No.2)
En el año 2010, atendiendo una solicitud de la Contraloría General de la República,
según Informe DFOE-ED-7-2009, del 24 de abril 2009, el cual indica:
“Disponer lo que corresponda para que se revise y se verifique que el Manual de Organización de AyA,
contemple todas las unidades y dependencias del Instituto, en virtud de que dicho documento, fechado diciembre de 2007, es parcial y no incluye las funciones y responsabilidades de todas las instancias de la organización. Asimismo, ordenar para que a más tardar el 30 de setiembre de 2009, se someta a
conocimiento para La aprobación respectiva” La Institución amplia la estructura hasta áreas funcionales, para lo cual ajusta funciones
de las dependencias e incluye las Áreas que componen las UNE‟s y las Direcciones
Institucionales, Acuerdo de Junta Directiva No. 2010-299, del 5 de mayo, 2010. (Anexo
No. 5)
- 82 -
En el año 2010, se aprueba el Manual de Gestión de Proyectos de Inversión en AyA, en
el cual se especifican las actividades que realizan las Subgerencias y Direcciones, en lo
que respecta a la formulación ejecución y evaluación de proyectos, Acuerdo de Junta
Directiva No. 2010-033 Fechado 25 de enero, 2010. (Anexo No. 4)
Por tanto, en este apartado se procede analizar cada uno de estos documentos, así
como, el flujo del proceso y análisis de la UEN de Programación y Control.
4.2.1 ANÁLISIS DEL PROCESO DE FORMULACION Y EVALUACION DE PROYECTOS DE ACUERDO CON LOS MANUALES ORGANIZATIVOS Y GESTION DE PROYECTOS DE AYA
En este apartado se procede a analizar los documentos mediante los cuales se estable
la organización del proceso de inversiones.
4.2.1.1 ANÁLISIS MANUAL ORGANIZATIVO INSTITUCIONAL VIGENTE.
AyA, con el propósito de mejorar la gestión institucional, en el año 2007, actualizó su
Plan Estratégico, ajustando su marco normativo, políticas y estrategias a la realidad que
vive el país en el momento y como consecuencia reestructuró su organización, para
lograr los objetivos de dicho plan.
En el Anexo No. 6, según este manual, se exponen los objetivos de las dependencias
relacionadas con el proceso de inversiones en AyA, así como, funciones y
responsabilidades pertenecientes a este proceso.
Una vez analizados dichos objetivos, funciones y responsabilidades de las diferentes
áreas, en lo que respecta al proceso de formulación y evaluación se determina lo
siguiente:
a) Que cada Sub-gerencia encargada de la operación de los sistemas, (Sub-
gerencia de Gestión de los Sistemas GAM y Sub-gerencia de Gestión de los
- 83 -
Sistemas Periféricos), se creó una UEN denominada “Optimización de los
Sistemas”, la cual, entre sus funciones tiene:
“Proponer programas y proyectos de mejora y ampliación hidráulica,
electrónica y estructural requeridos para la optimización de los sistemas de
agua potable y alcantarillado sanitario.” (Lo resaltado no es del original)
Por tanto, estas UEN‟s, son las encargadas de plantear las necesidades,
problemas u oportunidades de la Institución en el área territorial bajo su
cobertura, entre las que se cuentan las inversiones en los sistemas de acueducto
y alcantarillado administrados por AyA, con el fin de brindar un eficiente servicio
en el suministro de agua potable (acueducto), y recolección y tratamiento de las
aguas residuales (alcantarillado sanitario)
b) En lo que respecta a la formulación y evaluación de los proyectos en los
sistemas de acueducto y alcantarillado, que opera y administra la Institución, la
Sub-gerencia Ambiental, Investigación y Desarrollo, es la encargada de este
proceso, dado que el objetivo de la misma es:
“Lograr el desarrollo ordenado de los sistemas que administra y opera la Institución con la finalidad de satisfacer las necesidades y expectativas del mercado en forma óptima y en concordancia con el ambiente, así como ejercer el control y la
vigilancia de la calidad del agua” (Lo resaltado no es del original)
Entre sus funciones y responsabilidades están:
“Dirigir, evaluar y controlar la planificación, diseño y construcción de las obras de
acueductos y alcantarillados sanitarios de los sistemas que administra la institución” (Lo resaltado no es del original)
“Velar porque los proyectos a ejecutar sean factibles técnica, legal y
financieramente.” (Lo resaltado no es del original)
c) Además, la Subgerencia Ambiental, Investigación y Desarrollo, para lograr sus
objetivos, funciones y responsabilidades, se subdivide en las Unidades
Estrategias de Negocio (UEN) siguientes:
UEN Investigación y Desarrollo
- 84 -
UEN Gestión Ambiental
UEN Programación y Control.
UEN Administración de Proyectos
d) Que de las cuatro UEN‟s que conforman la Subgerencia, la que se relaciona
con el proceso de formulación y evaluación de proyectos, es la UEN
Programación y Control y su objetivo es:
“Formular los planes de desarrollo e inversión de sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario, así como evaluar los resultados de su ejecución con la finalidad de asegurar el cumplimiento de los objetivos institucionales en materia de infraestructura física.”
e) Sin embargo, las funciones y responsabilidades de la UEN de Programación y
Control, son:
“Investigar, analizar y definir la demanda futura de servicios de agua potable y alcantarillado sanitario en las zonas geográficas donde la Institución administra, opera y fiscaliza sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario, para tomar las previsiones necesarias”.
“Definir los requerimientos de construcción, ampliación y mejora de la infraestructura física, que permita a la Institución satisfacer la demanda actual y futura de servicios de
agua potable y alcantarillado.” ( el resaltado no es del original).
“Identificar los proyectos a realizar y llevar a cabo los estudios básicos y pre-diseños
(pre-inversión) de cada uno de ellos.” ( el resaltado no es del original)
“Determinar la factibilidad de los proyectos identificados, así como priorizarlos y
proponer su ejecución.” (el resaltado no es del original)
“Elaborar los Planes Maestros de Desarrollo físico y de Inversiones que incluyan los proyectos a ejecutar.”
“Monitorear la ejecución de los proyectos en cuanto al cumplimiento de su programación y ejecución físico-financiera. Hacer la entrega formal de los sistemas directos construidos para que entren en operación.”
De estas funciones de la UEN de Programación y Control, en lo que respecta a la
formulación y evaluación de los proyectos, se desprende:
- 85 -
Que le corresponde identificar los proyectos y llevar a cabo los estudios básicos y
pre-diseño (pre-inversión) de los proyectos. Donde se confunde el concepto de pre-
inversión de un proyecto con el término de pre-diseño.
A la vez, Institucionalmente, se conoce como estudios básicos, la realización de los
estudios de aforos, suelos, estructurales, geológicos, entre otros, necesarios para el
diseño de las obras, pero estos no contemplan los estudios de mercado,
administrativos – legales, riesgos, evaluaciones financieras y económico sociales.
Otra función de esta UEN, indica que le corresponde “Determinar la factibilidad de
los proyectos”, pero no se muestra qué tipo de factibilidad es la que debe de
determinar, si técnica, ambiental, financiera, económica, o la factibilidad integral del
proyecto.
Con el propósito de ampliar el concepto “determinar”, se consulta el significado de
dicha palabra en el diccionario obteniéndose:
Diccionario de la Real Academia Española (www.deperu.com/diccionario), la palabra
determinar significa “Fijar los términos de algo”,
Según el Diccionario ABC http://www.definicionabc.com/general/determinar.php,
“Palabra „determinar‟ es un verbo que se utiliza para señalar la acción de establecer un tipo de dato o información, así como también fijar o hacer claros los elementos de una situación, cosa o evento. La acción de determinar implica siempre una toma de decisión que tiene como consecuencia una resolución que deberá ser tomada en cuenta a partir del momento”.
Por tanto, de acuerdo a estas definiciones, se deduce que la función consiste en fijar el
tipo de factibilidad del proyecto y no la realización de los estudios requeridos para
determinar la factibilidad de proyecto.
De acuerdo a lo antes expuesto, se puede deducir que en el Manual de Organización
de la Institución vigente, no encuentran claramente definidas las funciones y
- 86 -
responsabilidades para la formulación y evaluación de los proyectos y por ende el área
encargada, de realizar los estudios respectivos (mercado, técnico - administrativo-legal,
riesgos y las evaluaciones ambiental, financiera, económica – social), que permita
determinar la factibilidad del proyecto.
Otro punto que puede prestarse a confusión es el nombre de la UEN, “Programación y
Control”, con el propósito de tener un mejor concepto al respecto, se consulta los
términos de programar y controlar, obteniéndose lo siguiente:
Según la Real Academia Española, www.rae.es/rae.html, Programar significa:
“Idear y ordenar las acciones necesarias para realizar un proyecto”
Según http://www.definicion.org/programacion, programar es el:
“Proceso a través del cual se definen estructuras programáticas, metas, tiempos, responsables, instrumentos de acción y recursos necesarios para el logro de los objetivos de largo y mediano plazos fijados en el Plan Nacional de Desarrollo y los Programas Sectoriales y que se irán concretando mediante la programación económica y social, considerando las limitaciones y posibilidades reales de la economía nacional”.
De acuerdo con la Real Academia Española, www.rae.es/rae.html, Controlar
consiste en:
“Comprobación, inspección, fiscalización, intervención.”
A partir de estas definiciones se puede decir que programación y control, es parte de
una serie de procesos en los cuales se busca la optimización de las actividades a
realizar, estableciendo de manera organizada y según prioridades, las tareas a realizar
dentro del proyecto y de esta forma llevarlas a cabo mediante una guía establecida,
teniendo como fin, lograr la eficacia y la eficiencia en el proceso.
Por tanto, de acuerdo con las responsabilidades y funciones que tiene asignada la UEN
de Programación y Control, su nombre no está acorde, con las funciones y
responsabilidades enmarcadas en el Manual de Organización Institucional, dado que
las mismas son de Analizar, Investigar, Definir, Identificar, Elaborar y no de programar y
controlar.
- 87 -
4.2.1.2 ANÁLISIS DE LAS FUNCIONES EN EL MANUAL DE GESTION DE LOS PROYECTOS DE INVERSION EN AyA.
La Institución, al entrar en vigencia el Sistema Nacional de Inversión (SNIP) y al no
contar con información al respecto, se dio a la tarea de confeccionar un Manual, el cual
tiene como objetivo:
“Proporcionar los lineamientos generales que normen la formulación, ejecución y evaluación de los proyectos de pre-inversión e inversión, con un enfoque sistemático e integral del proceso de gestión de proyectos en el AyA, que permita optimizar el cumplimiento de las atribuciones de la organización y el funcionamiento de las unidades organizacionales”
En el punto No. 2 del proceso de formulación de proyectos, se definen las
dependencias que deben de realizar los estudios correspondientes al proceso de
formulación y evaluación de los proyectos en AyA, de la siguiente manera:
Número de
Actividad Descripción de la Actividad Responsable
2 Formulación y evaluación ex ante del proyecto
2.1
Dada la orden de apertura de efectuar los estudios y evaluaciones, la
subgerencia de competencia realiza o contrata los estudios de mercado,
técnico(s), administrativo-legal, análisis de riesgo.
La UEN Ambiental de ser necesario, realiza la evaluación ambiental y la
Dirección de Planificación, realiza las evaluaciones financieras y socio-
económica, según la clasificación del proyecto.
Sub-gerencias:
Ambiental,
Investigación y
Desarrollo,
Administración y
Finanzas, Sistemas
Delegados
(Lo subrayado no es del original)
En el caso que nos atañe, el Manual de Gestión de los Proyectos de Inversión en AyA,
aprobado por la Junta Directiva No. 2010-033, fechado 25 de enero, 2010 y actualizado
según Acuerdo de Junta Directiva No. 2011-133, fechado (Anexo No. 5) se define
claramente, que los estudios de: Mercado, Técnico, Administrativo-Legal y Análisis de
Riesgo de los proyectos los realiza la Subgerencia Ambiental, Investigación y
Desarrollo, la UEN Ambiental realiza la evaluación ambiental y a la Dirección de
Planificación Estratégica, las evaluaciones financieras y económicas-sociales.
- 88 -
4.2.1.3 ANÁLISIS DE LAS FUNCIONES EN EL MANUAL ORGANIZACIONAL – FUNCIONAL.
En el año 2010, como complemento al Manual Organizacional del año 2007, la
Institución elabora un Manual Organizacional, en el cual incorpora las áreas funcionales
y ajusta ciertos objetivos, funciones y responsabilidades. El mismo fue aprobado por la
Junta Directiva mediante el acuerdo No. 2010-299, del 5 de mayo, 2010 (Anexo No. 5),
pero no ha sido sometido a las autoridades externas, por lo tanto no está vigente.
Sin embargo, al analizar esta propuesta de mejora del Manual de Organización, en lo
referente al proceso de formulación y evaluación de los proyectos, encontramos:
a) Que la Dirección de Planificación Estratégica, mediante las Áreas de Planeamiento
Físico y Gestión Cartera de Proyectos, y Planeamiento Económico Financiero, tiene
como función y responsabilidad:
“17 - 2. Realizar las evaluaciones financieras y económico – social de los proyectos de inversión de la institución, de acuerdo a la información de los estudios de formulación (estudios de
mercado, técnico, administrativo – legal y riesgos) y evaluación ambiental.” (El subrayado no es del original)
b) A la Subgerencia Ambiental, Investigación y Desarrollo, en las funciones y
responsabilidades se indica que le corresponde:
“5. Velar porque se realicen los estudios técnicos, de mercado, administrativos – legales y de
riesgos de los proyectos de inversión en agua y saneamiento.”
“6. Velar porque los proyectos a ejecutar cuenten con el nivel de estudio que corresponda, a
saber: perfil, prefactibilidad o factibilidad.”
c) La UEN de Gestión Ambiental, de la Subgerencia Ambiental, Investigación y
Desarrollo, entre sus funciones y responsabilidades tiene:
“6. Realizar los estudios de impacto ambiental requeridos en la etapa de pre-inversión
para la formulación de los proyectos de infraestructura física” (El subrayado no es del original).
d) Se ajustó el objetivo de la UEN Programación y Control, de la siguiente manera:
“Formular planes de desarrollo e inversión, así como realizar los estudios de perfil, prefactibilidad y factibilidad y el diseño de nuevos sistemas y de obras para la rehabilitación, mejora y ampliación de los sistemas existentes de agua potable y alcantarillado sanitario, así
- 89 -
como edificaciones para uso operativo, en cumplimiento de los objetivos institucionales en
materia de infraestructura física. (Lo resaltado en negrita no es del original).
e) Que a esta UEN se le agrega la función:
“Determinar en los proyectos a desarrollar el nivel de estudio que corresponda, a saber: perfil,
prefactibilidad o factibilidad.” (Lo resaltado en negrita no es del original).
f) Que la UEN de Programación y Control, está conformada por las siguientes Áreas:
Diseño
Desarrollo Físico
Topografía
Planes Maestros
Estudios Especiales
g) Que el Área de Desarrollo Físico tiene por objetivo:
“Identificar las necesidades de nuevos proyectos y realizar estudios técnicos, mediante análisis y modelación hidráulica, para proponer modificaciones a la infraestructura y proyectos a corto, mediano y largo plazo, con el fin de abastecer en forma adecuada la demanda actual y futura. Elaborar los Planes Maestros de Desarrollo Físico y de Inversiones, que incluyan los proyectos de suministro de agua potable y de recolección,
tratamiento y disposición final de aguas residuales, a ejecutar por el Instituto” (Lo resaltado en negrita no es del original).
Y por funciones y responsabilidades:
“2. “Identificar las necesidades de nuevos proyectos y realizar estudios técnicos, mediante análisis y modelación hidráulica, para proponer modificaciones a la infraestructura y proyectos a corto, mediano y largo plazo, con el fin de abastecer en
forma adecuada la demanda actual y futura” (Lo resaltado en negrita no es del original).
“5. Coordinar con la Dirección de Planificación Estratégica, así como otras instancias institucionales, todo lo relacionado a la formulación de proyectos” “7. Coordinar la elaboración y el suministro de los insumos requeridos por la Dirección de Planificación Estratégica para la evaluaciones económica – social y financiera de los proyectos, según corresponda.”
“8. Coordinar con la Dirección de Planificación Estratégica la integración y gestión de los documentos asociados a la fase de formulación del proyecto.”
- 90 -
De lo anterior se desprende, que en este manual, se incluye con más detalle el proceso
de formulación y evaluación de los proyectos, sin embargo, como están redactadas la
funciones y responsabilidades en las diferentes Áreas, se presta a confusión, dado que:
No se define claramente quién realiza el estudio de mercado
La UEN de Programación y Control, tiene como objetivo “realizar los
estudios de perfil, prefactibilidad y factibilidad” pero otras
dependencias no subordinadas a esta UEN, tienen como funciones y
responsabilidades, la realización de estudios que forman parte de un
estudio a nivel de perfil, prefactibilidad y factibilidad.
El Área de Desarrollo Físico de la UEN Programación y Control, tiene
como objetivo y función la realización del estudio técnico, pero solo desde
el punto de vista hidráulico, lo que significa, que tampoco está definido
quien realiza el análisis operacional, administrativo – legal y riesgos de los
proyectos.
Por lo que de no contar con la información de estos estudios de mercado, operación,
administrativo – legal y riesgos, no es posible obtener los estudios de los proyectos a
nivel de perfil, menos a nivel de prefactibilidad y factibilidad.
En términos generales, se puede decir que AyA, desde el punto de vista del Manual
Organizacional, no tiene claramente definido el proceso de formulación y evaluación de
los proyectos institucionales, ya que, la UEN de Programación y Control, que
aparentemente es la responsable de este proceso, en sus funciones y
responsabilidades no están definidas las referentes a la realización de los estudios de
perfil, prefactibilidad o factibilidad.
Aunado a esto, la pre-inversión de un proyecto, es una fase de estudios y evaluaciones,
conocida también como la planificación del proyecto, la cual, es más que una
programación de metas, tiempos, responsables y recursos, debido a que requiere de
análisis y decisiones, para determinar si un proyecto es factible y viable, por lo que se
- 91 -
puede decir que el nombre de esta UEN, no es acorde con las funciones que tiene
asignadas en el Manual.
4.2.2 ANÁLISIS DEL PROCESO DE PRE-INVERSION Y DE LA UEN DE PROGRAMACION Y CONTROL.
Con el propósito de poder evaluar el proceso de formulación y evaluación de proyectos,
tomando en cuenta que funcionalmente, la UEN de Programación y Control es la
encargada de realizar la preinversión de los proyectos, se procedió a entrevistar al
Director y una encuesta a los funcionarios en oficina de dicha UEN, análisis del proceso
general de la UEN.
4.2.2.1 ENTREVISTA AL DIRECTOR DE LA UEN PROGRAMAMCION Y CONTROL.
De la entrevista con el Director de la UEN de Programación y Control (Anexo Nº 8), se
desprende lo siguiente:
a) La UEN de Programación y Control recibe las necesidades de los proyectos,
mediante la cual le solicitan realizar el diseño de las obras, para la solución,
además, que no existe una metodología en la presentación de las necesidades.
“Las dependencias envían un oficio en el cual manifiestan la necesidad de un proyecto y solicitan la confección del diseño”
“Se hace necesario el desarrollo de una metodología, para que los que planteen las necesidades de un proyecto, faciliten una información previa….”
b) Que la UEN, lo que realiza es un estudio preliminar, para determinar en qué
consiste el proyecto, determina la localización (terreno).
c) En el caso de los proyectos de Desarrollo de Infraestructura, se contratan los
estudios de oferta y demanda del suministro de agua o servicio de alcantarillado,
alternativas de solución y dependiendo del proyecto.
- 92 -
d) Los estudios de formulación, entiéndase mercadeo, técnico, evaluaciones
financieras, económicas, se han realizado solo a proyectos de desarrollo, que
son financiados y dichos estudios no son efectuados por la Institución.
e) La UEN de Programación y Control lo que realiza son estudios que permiten
determinar la necesidad o problema (diagnóstico), localización del proyecto
(estudios de topografía) y diseños de la infraestructura. En el caso de los
proyectos de desarrollo, como se indicó anteriormente, los contrata (Planes
Maestros)
En términos generales, de acuerdo con lo externado por el Director de la UEN de
Programación y Control, en lo que respecta a los proyectos en los sistemas de
acueducto y alcantarillados operados por AyA, lo que realizan son estudios
preliminares, para determinar cuál es en realidad la solución al problema enunciado,
efectúa los avalúos de los terrenos, los estudios topográficos para los diseños, los
diseños de las obras y dibujos de estas (planos), de requerirse, la confección de los
términos de referencia para contratar los servicios de la realización de los planes
maestros, (estudios de identificación de soluciones en regiones) y el diseño de las
obras.
4.2.2.2 ENCUESTA A PERSONAL DE LA UEN DE PROGRAMACION Y CONTROL.
Como se indicó anteriormente, la encuesta se realizó a 20 funcionarios de oficina de la
UEN, no así, al personal de campo, personal que conforma las cuadrillas de topografía
y cuadrillas que efectúan los diagnósticos en los sistemas de acueducto y alcantarillado.
La encuesta tiene como objetivo analizar la conformación del personal de la UEN de
Programación y Control, el conocimiento que poseen en la formulación y evaluación de
los proyectos, uso de tecnología en el proceso y el concepto de la realización de los
estudios de preinversión.
- 93 -
Como se puede observar en el gráfico No. 1, el personal que conforma la UEN tiene un
nivel académico universitario y solo el 20% con un grado académico inferior a
licenciado, lo que hace que sus labores tengan un grado profesional.
Además, de ser un personal con grado profesional, posee experiencia en las labores
que realiza, dado que la mayoría tiene más de cuatro años de laborar en la UEN,
(Gráfico No. 2).
- 94 -
El 65 % del personal tiene una edad mayor a los 40 años (Gráfico No. 3), lo que hace
que sean personas con un alto grado de experiencia, si tomamos en cuenta que la
mayoría tiene más de cuatro años de laborar en la UEN. Por otro lado, este nivel de
madurez, se debe de tomar en cuenta a la hora de tratar de realizar cambios en la
forma de cómo se han venido realizando las labores, ya que puede ser negativo, pero si
se sabe administrar, se puede convertir en una fortaleza el cambio.
La mayoría de los funcionarios que conforman la UEN de Programación y Control, son
profesionales en la rama de la ingeniería, ya que solo el 10% de estos tiene una
profesión no ingenieril. Esto comprueba lo externado por el Director de esta UEN, de
que sus funciones están orientados a estudios técnicos. Gráfico No. 4
- 95 -
Congruentes con su especialidad, la mayoría de los funcionarios laboran en el Área de
Diseño, lo que hace que esta labor sea la función sustantiva de la UEN. (Gráfico No. 5),
debido a las funciones de las otras áreas, están en función de esta, por ejemplo,
Desarrollo Físico, es la encargada de los diagnósticos, proyectos especiales,
contratación de los servicios de identificación de proyectos, según los Planes Maestros
y Avalúos se encarga de realizar los avalúos de los terrenos.
En lo que respecta al conocimiento de los funcionarios de la metodología de
formulación y evaluación de proyectos y capacitación en el tema, es bastante limitado,
porque solo 15% de los funcionarios manifiestan conocer la metodología de
Formulación y Evaluación de proyectos, implementada por MIDEPLAN (Gráfico No. 6)
- 96 -
Por otro lado se obtiene que solo el 30 % de los funcionarios encuestados han recibido
capacitación en la formulación y evaluación de proyectos, lo que significa que no es
posible que se dé un cambio en este personal, en la forma de cómo se formulan los
proyectos (Gráfico No. 7).
Los que recibieron capacitación en la formulación y evaluación de proyectos fueron los
ingenieros civiles (Gráfico No. 8).
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En lo que respecta al uso de herramientas tecnológicas en su mayoría utilizan hojas
electrónicas, el Project la programación de sus actividades y el autocad para dibujar
(diseñar). El Sistema de Comercial Integrado no es utilizado, sistema del cual se
obtiene la información comercial de la Institución, esto dado que no se realizan estudios
de mercado, Situación similar, es con el Sistema Integrado Financiero – Suministros,
del cual se obtienen los costos de operación de los sistemas de acueducto y
alcantarillado.(Gráfico No. 9)
En lo que respecta a la realización de los estudios y evaluaciones requeridas para un
proyecto a nivel de perfil, prefactibilidad, el 20% manifiesta que si se hace estudio de
mercado, un 80%, que si se hace estudio técnico, 50% manifiesta que si se hacen
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estudios ambientales y financieros, un 30% indica que si se hacen estudios de riesgos y
económico social. Gráfico No. 10
Sin embargo, existe una contradicción en la respuesta de los encuestados, por que el
20% indica que se realiza el estudio de mercado y un 30% que efectúa la evaluación de
económica – social y un 50% la evaluación financiera, lo cual no es posible, porque
para realizar estas evaluaciones es necesario el estudio de mercado. Demostrando esto
que los encuestados no tienen noción de los estudios que conforman el proceso de
formulación y evaluación de proyectos.
Confirmándose así los resultados de los gráficos No. 6 y 7, del poco conocimiento del
personal y capacitación en esta metodología.
En términos generales, la mayoría manifiestan que lo que se efectúan son los estudios
técnicos.
4.2.2.3 ANALISIS DE LOS SUBPROCESOS DE LA UEN PROGRAMACION Y CONTROL.
Con el fin de tener un mejor panorama del proceso que se realiza en la formulación y
evaluación de los proyectos, se procedió analizar el subproceso de la UEN de
Programación y Control, así como, de las áreas que la componen: Desarrollo Físico
(diagnóstico), Diseño y Topografía, los cuales se adjuntan en el Anexo No. 8.
De estos subprocesos, se desprende que la Institución, en lo referente a la formulación
de los proyectos para los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario, lo que se
hace es que las dependencias operativas plantean a la Subgerencia Ambiental,
Investigación y Desarrollo, las necesidades de inversión.
La Subgerencia, traslada dicha necesidad a la UEN de Programación y Control, la cual
gestiona a través del Área de Desarrollo Físico, el diagnóstico de la situación y
- 99 -
determina el proyecto a realizar, tomando en cuenta la oferta y demanda del sistema y
una modelación hidráulica.
Una vez que se determina la alternativa de solución, emite un informe y lo traslada a la
Dirección UEN de Programación y Control, quien a su vez, traslada al Área de Diseño.
El Área de Diseño, coordina con Topografía, para definir la ubicación del proyecto y la
confección de los planos. También coordina con otras áreas, la realización de otros
estudios, como: eléctricos, suelos, avalúos, según sea el caso.
Luego, diseña el proyecto y tramita ante el Área de Bienes Inmuebles de la Dirección
Jurídica la adquisición del terreno y ante la Unidad Ejecutora del Proyecto, los diseños y
términos de referencia.
De acuerdo con estos subprocesos, la Institución no tiene claramente definido el
proceso para la formulación y evaluación de los proyectos, muestra de esto, es que no
están definidas las áreas encargadas de realizar los estudios de mercado, técnico,
desde el punto de vista de tomar en cuenta la parte operativa, administrativa y riesgos.
Está definida el Área encargada de realizar la evaluación financiera y económica social,
pero si no se cuenta con la información que se genera con los primeros estudios
(mercado, técnico administrativo-legal, operación y riesgos), no es posible efectuar
dichas evaluaciones.
De acuerdo con la información en los procesos, entrevista, encuesta, en términos
generales, la situación del proceso de formulación y evaluación, es como se muestra en
la tabla No. 2.
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Tabla No. 2
Situación del Proceso de Formulación y Evaluación de los
Proyectos en los Sistemas Administrados por AyA
Estudio Resultados Responsable Observaciones
Diagnóstico Detección de Necesidades
Área de Desarrollo Físico, UEN Programación y Control
Solo sistemas más representativos
Estudio Básico Determinación de Alternativas
Área de Desarrollo Físico, UEN Programación y Control
Estudios de ofertas y demandas, simulaciones
Estudio de Mercado UEN Programación y Control
No se realiza estudio de mercado, ni se estima los costos de comercialización, tarifas, capacidades de pago
Estudio Técnico UEN Programación y Control
No se estiman los costos de inversiones en el período de vida del proyecto, ni los costos de operación
Estudio Hidrogeológico Capacidad de explotar de fuente subterránea
Estudio de oferta hídrica
Estudio Hidrológico (Aforos)
Capacidad de explotar de fuente superficial
Área Hidrogeología, UEN Gestión Ambiental
Estudio de oferta hídrica
Estudio de Suelos Situación del Suelo UEN Programación y Control
Estudio de Topografía Situaciones estado del área
Área de Topografía, UEN
Programación y Control
Planos Registro de la propiedad
Diseño Diseño final de las obras Área de Diseño, UEN Programación y Control
Presupuesto Costos de la Obra UEN Programación y Control
Estimación de los costos no ajustados
Avalúos Adquisiciones de
Terrenos Area de Avalúos, UEN Programación y Control
Determinación del valor del terreno
Expropiación Area de Bienes Inmuebles, Dirección Jurídica
Proceso de inscripción del terreno
Estudio Administrativo - Legal
Organización para llevar a cabo el proyecto, definición del tiempo en horas hombre
UEN Programación y Control
No se estiman los costos administrativos
Estudio de Riesgos
Definición de los posibles riesgos al hacer el proyecto y en la operación del mismo
UEN Programación y Control
No se estiman los costos de mitigación de los posibles riesgos
Evaluación Impacto Ambiental
Definición de Impactos Ambientales
UEN Gestión Ambiental Plan y no se estiman los costos de mitigación
Evaluación Financiera Definición de rentabilidad (Sostenibilidad del Proyecto)
Dirección de Planificación No se cuentan con los costos de inversión y operación del proyecto
Evaluación Económica - Social
Definición de sostenibilidad del proyecto
Dirección de Planificación No se cuenta con los costos de inversión y operación detallados
Proceso de Financiamiento del Proyecto
Definición de proyectos en Plan de Inversiones
Administración Superior y Dirección de Planificación
Planificación negociaciones de créditos y
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Tabla No. 2
Situación del Proceso de Formulación y Evaluación de los
Proyectos en los Sistemas Administrados por AyA
Estudio Resultados Responsable Observaciones
autorizaciones
Ejecución de la Obra
Contratación, términos de referencia, con las especificaciones técnicas del los proyectos y costos de las actividades
UEN Administración de Proyectos
No programación de la obra física y costos, detalladamente, la empresa lo suministra y AyA lo aprueba.
Coordina Aprobación
No información de cambios en la programación física ni financiera
Fuente: Elaboración Propia. Wachsman R. 2009
4.3 ANALISIS DE LOS ESTUDIOS DE PRE-INVERSION EN LOS PROYECTOS DEL PLAN DE INVERSIONES.
El Plan de Inversiones del Instituto, está conformado de la siguiente manera: (Anexo
No. 9)
Sistemas de Acueducto:
Proyectos del Programa “Abastecimiento del Área Metropolitana de
San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado de Puerto Viejo de
Limón”, el cual es financiado con recursos del empréstito con el Banco
Centroamericano de Integración Económica (BCIE).
Proyectos de Mejoras y Ampliación de los Sistemas de Acueducto,
financiados con recursos propios y ejecutados por la UEN de
Administración de Proyectos de la Subgerencia Ambiental,
Investigación y Desarrollo.
Proyectos de desarrollo, pendientes de financiamiento.
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Sistemas de Alcantarillado:
Proyecto “Mejoramiento Ambiental del Área Metropolitana de San
José”, el cual es financiado con recursos de un empréstito, con el
Banco de Cooperación Internacional de Japón (JBIC), siglas en inglés.
Proyectos de Mejoras y Ampliación de los Sistemas de Alcantarillado,
financiados con recursos propios y ejecutados por la UEN de
Administración de Proyectos de la Subgerencia Ambiental,
Investigación y Desarrollo.
Proyectos de desarrollo, en negociación de financiamiento.
Con el propósito de evaluar el proceso de formulación y evaluación en los proyectos de
los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario, administrados por AyA, se ha
procedido a analizar la pre-inversión a 13 proyectos que están en la fase de inversión
(ejecución), o próxima a iniciarse y 5 estudios para proyectos de desarrollo pendientes
de financiamiento.
De los 13 proyectos analizados, 12 estudios de preinversión fueron elaborados por la
UEN de Programación y Control y el otro proyecto es el „Mejoramiento Ambiental del
Área Metropolitano de San José”, estudio que fue elaborado por el equipo “Asistencia
Especial para la Formulación de Proyectos (SAPROF) del JBIC, con la colaboración de
funcionarios de la Institución.
De los primeros 12 proyectos analizados, se estudiaron cinco expedientes en poder de
la UEN Programación y Control y los restantes 7 en poder las Unidades Ejecutoras, en
vista de que no se localizaron los expedientes en la UEN que generó los estudios.
En el caso de los proyectos de desarrollo, fueron facilitados electrónicamente, por la
biblioteca de la Institución.
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4.3.1 ANÁLISIS PROCESO DE PRE-INVERSION DE LOS PROYECTOS EN FASE DE INVERSION.
Como se indicó anteriormente, en este apartado se analizaron 13 proyectos de los
cuales la composición es la siguiente:
1. Seis proyectos del Programa “Abastecimiento del Área Metropolitana de San
José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado de Puerto Viejo de Limón”, a saber:
Acueducto Escazú Sur
Acueducto Pasito de Alajuela
Acueducto San Ramón - Palmares
Acueducto de Liberia
Acueducto de Atenas I Etapa
Acueducto de Esparza
2. Tres proyectos de Mejoras y Ampliación de los Sistemas de Acueducto,
financiados con recursos propios, a saber:
Matambú los Angeles, Cerrillos Hojancha de Guanacaste
Acueducto Islita de Puntarenas
Interconexión Aeropuerto Acueducto Liberia, Guanacaste
3. Dos proyectos de Mejoras y Ampliación de los Sistemas de Alcantarillado,
financiados con recursos propios, a saber:
Planta Tratamiento Alcantarillado Urbanización André Challé
Colector en finca Patalillo - Fátima
4. Proyecto Mejoramiento Ambiental del Área Metropolitana de San José.
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De este análisis se desprende lo siguiente:
a) Al localizar los expedientes los proyectos que se encontraban en la fase de pre-
inversión, se constató que no existe un expediente que consolide toda la información
por proyecto, debido a que cada área tiene su propio archivo. Además, en el caso de la
UEN de Programación y Control, no existe un expediente físico, solo existe información
electrónica, la cual se encuentra en poder del profesional que realiza los estudios.
b) No existe una metodología establecida, para la realización de los estudios, debido a
que el formato es realizado por cada uno de los profesionales que efectúa el estudio.
c) En el caso del programa “Abastecimiento del Área Metropolitana de San José,
Acueductos Urbanos y Alcantarillado de Puerto Viejo de Limón”, la conformación del
mismo, obedeció a un diagnóstico en los principales sistemas de acueducto en el país,
seleccionándose los que presentaban problemas de abastecimiento de agua potable en
el corto y mediano plazo.
En su momento (año 2005), de acuerdo con el documento soporte del programa, la
formulación y evaluación, se realizó a nivel del programa y no por proyecto, para lo cual,
se efectuó:
Una descripción del programa, resaltando la estimación de los costos de los
proyectos y componentes del programa.
Estudio financiero del programa, para lo cual se estimó una tarifa promedio,
ingresos y costos incrementales para cada proyecto.
Organización de la etapa de ejecución del proyecto, funciones y
responsabilidades y programación de la etapa de inversión.
Resumen de cada proyecto, en el cual se especifica la problemática, la
oferta y demanda, objetivo del proyecto, componentes y justificación y
presupuesto estimado.
- 105 -
Por tanto, el documento carece de un estudio de mercado, que identifique la
comercialización de los servicios, capacidad de pago de los clientes, de estudios
técnicos del los proyectos que identifiquen la localización y tamaño, como la tecnología,
estudio legal, operación de los sistemas, riesgos.
Para la evaluación financiera, los cálculos son muy generales, se indica cómo se
realizaron, pero no se posee la información.
Según la información de cada proyecto, el mismo se encontraba en un nivel de
identificación.
En términos generales, tomando en cuenta las especificaciones de lo que es un estudio
de formulación y evaluación, se puede decir que el mismo no llega a un nivel de perfil,
porque no se efectuó el estudio de mercado, socio – económico y la información en los
otros estudios es muy general, en especial, la información de los proyectos.
d) Con respecto a los demás proyectos que componen el Plan de Inversiones, a
excepción del proyecto Mejoramiento Ambiental del Área Metropolitana de San José,
proyectos de desarrollo y proyectos que se encuentran en la fase de inversión, no
poseen estudios previos, en algunos casos, lo que existe es una ficha de planteamiento
de la necesidad, producto de un diagnóstico o planteamiento del operador del sistema.
Por lo que se puede decir que es una lista de necesidades y que se requiere efectuar
los estudios de pre-inversión, para determinar la prioridad de los mismos.
Además, como se muestra en el anexo No. 9, en el plan de inversiones, los
planteamientos se efectúan por obras y no de una forma integrada como sistema. En
este momento, la Institución está realizando un esfuerzo para determinar las
necesidades de forma integrada y poder priorizar los estudios de preinversión.
e) En el caso del proyecto de Mejoramiento Ambiental del Área Metropolitana de San
José, el estudio de preinversión fue realizado por la organización “Asistencia Especial
- 106 -
para la Formulación de Proyectos (SAPROF) del JBIC, con la colaboración de
funcionarios de la Institución.
Además, que la base de dicho estudio fueron diagnóstico que la Institución contrató
anteriormente, tal como “Plan Maestro de Abastecimiento de Agua Potable y
Saneamiento en la gran Área Metropolitana (PLAGAM)”, efectuado en el año 1988.
De acuerdo con el análisis de la información en los diferentes estudios, el estudio
preinversión tiene un nivel de Factibilidad.
f) La información suministrada para cada proyecto, lo que realiza la UEN de
Programación y Control, son estudios que permiten la realización del diseño del
proyecto, motivo por el cual, efectúa:
Una identificación del proyecto, para lo cual:
- Estiman la oferta y demanda del servicio
- Posibles localizaciones, tamaño y tecnologías del proyecto, para lo cual
realizan estudios de topografía preliminares.
- Identifican posibles alternativas solución
- Estiman posibles costos de inversión (prediseño)
- Seleccionan alternativa de solución desde el punto de vista técnica y
costos de inversión.
Una vez definida la alternativa de solución, de ser necesario realizan los estudios
de hidrogeología, suelos, eléctricos, se describe la tecnología a implementar, se
profundizan los estudios de topografía y se confeccionan los planos.
Posteriormente, realizados los planos, si es necesario la adquisición del terreno,
el encargado del diseño, remite el caso a la dependencia de Avalúos para que
efectué el respectivo estudio y coordine con el Área de Bienes Inmuebles de la
Dirección Jurídica la compra o expropiación del terreno. En algunos casos
- 107 -
confeccionan los términos de referencia, para la contratación de la fase de
inversión y remite a la Unidad Ejecutora correspondiente, junto con los planos.
Por tanto, como se puede observar en el gráfico No. 11, a excepción del proyecto de
Mejoramiento Ambiental del Área Metropolitana de San José, se puede decir que la
Institución no realiza estudios de preinversión a los proyectos, por las siguientes
situaciones:
No realiza estudios de mercado.
Los estudios técnicos son incompletos, por no toma en cuenta la operación
de los sistemas, organización, programación, legales y riesgos.
No realiza las evaluaciones financieras y económicas - sociales
Si es cierto, que algunos proyectos son sumamente pequeños, que se pueden estimar
como obras de mantenimiento, como es el caso de un proyecto para la sustitución de
un tramo de tubería, en el caso de los proyectos de estudio, se encuentran proyectos
que abarcan la rehabilitación o ampliación del sistema para toda una comunidad, como
es el caso del acueducto para Atenas, Esparza, Liberia, que van a incrementar los
ingresos de la Institución, así como, los costos de operación de las cantonales que los
atienden.
- 108 -
Por otro lado, no es factible poder evaluar la eficiencia de las inversiones que se
realizan, en relación a la calidad de los servicios que se brindan, dado que no existen
variables que permitan medirlas.
4.3.2 ANÁLISIS PROCESO DE PRE-INVERSION DE LOS PROYECTOS DE DESARROLLO.
Con el propósito de tener una noción del proceso de formulación y evaluación de los
proyectos en sistemas de acueducto y alcantarillado nuevos (desarrollo) y que la
Institución administrara, una vez ejecutados, se analizaron 5 estudios, a saber:
Estudio de Factibilidad Alcantarillado Ciudad de Siquirres (Año 1998)
Alcantarillado de Quepos (Base estudio de 1998)
Alcantarillado Sanitario Gran Puntarenas
Acueducto San Isidro de Peréz Zeledón (Estudio de la situación y propuesta de
mejora para el abastecimiento de agua potable en las zonas de San Isidro de
Peréz Zeledón y lugares aledaños), estudio base para proyecto contemplado en
el programa financiado con el BCIE.
Alcantarillado de Jacó ("Estudio de factibilidad y diseños preliminares del
proyecto de alcantarillado sanitario de la ciudad de Jacó de Garabito- Liictación
Abreviada 2007-LA 00033-PRI)
Estos estudios son realizados por empresas contratadas, para lo cual, la UEN de
Programación y Control prepara los términos de referencia para iniciar el proceso de
contratación, siendo la contraparte de la contratación.
- 109 -
Como se puede observar en el gráfico No. 12, el formato es similar a los estudios que
realiza la UEN de Programación y Control, los mismos van orientados a la selección del
proyecto desde un punto de vista técnico, dejando de lado las evaluaciones financieras
y económicas sociales.
En lo que respecta a las evaluaciones ambientales, en los estudios se hace la
referencia y en algunos se plantean las medidas a tomar.
La mayoría de los proyectos de desarrollo en alcantarillado, en el Plan de Inversiones,
tienen estudios similares al Estudio de Factibilidad Alcantarillado Ciudad de Siquirres,
los cuales fueron realizados en el año 1998, como parte del programa de Ciudades
Intermedias.
- 110 -
Tabla No. 3
Estructura del Estudio de factibilidad y diseños preliminares del Proyecto de Alcantarillado Sanitario de la Ciudad de Jacó de Garabito
Criterios de diseño para los sistemas de recolección a) Relación tirante / diámetro (y/d), b) Velocidad y pendiente mínima, c) Coeficiente de rugosidad, d) Profundidad mínima, e) Pérdida de carga en las cámaras Configuraciones de red de recolección según parámetros de diseño
a) Resumen de parámetros de diseño, b) Influencia de los parámetros sobre el diseño de las redes
Criterios específicos y generales para el diseño de las estaciones de bombeo
a) Condiciones generales para la selección del tipo de estación y de bombas, b) Criterios específicos para el diseño, c) Selección de las bombas, d) Configuración de las estaciones de bombeo, e) Tuberías y accesorios, f) Protección ambiental, g) Operación y mantenimiento
Planteamiento de alternativas de recolección y conducción
a) Análisis y definición de cuencas tributarias del sistema de recolección, b) Definición de alternativas de recolección e impulsión
Planteamiento de las opciones de tratamiento
a) Consideraciones preliminares para la preselección de alternativas de tratamiento y disposición final del sistema Jacó Garabito, b) Bases y criterios empleados para la preselección de opciones de tratamiento, c) Criterios de estimación de carga de diseño del sistema de tratamiento, d) Preselección de soluciones de tratamiento y disposición final
Descripción y predimensionado de opciones de tratamiento preseleccionadas
(Alternativa 1, Opción 1 de tratamiento). Tratamiento Secundario con Coagulación Química y Filtración Biológica sin Desnitrificación seguida de Desinfección UV. Espesado, Digestión y Deshidratación Mecánica de Lodos. Generalidades (Alternativa 1, Opción 2 de tratamiento).Tratamiento Secundario mediante Lodos Activados en la modalidad de Aireación Extendida con diseño simplificado de Sedimentador Integrado al reactor de aireación, seguido de Desinfección UV. Acondicionamiento químico y espesado, seguida de Deshidratación mecánica (Alternativa 2) Pretratamiento con Rejas y Remoción de Arenas y Flotantes (PT) + Emisario Largo
Modelación de la capacidad asimilativa del cuerpo receptor
a) Modelo computacional Aqualab, b) Modelo computacional MOHID, c) Modelo hidrodinámico y de contaminantes utilizado con AquaLab, d) Zona de seguridad, e) Propuestas planteadas de ubicación para el emisario, f) Casos modelados, g) Modelación de la propuesta con el programa MOHID.
Análisis económico de las alternativas
a) Costos unitarios y globales, imprevistos y otros, b) Presupuestos de las configuraciones de la red colectora a gravedad, c) Presupuestos de opciones de las plantas de tratamiento, d) Presupuestos de los emisarios submarinos, e) Presupuestos de las alternativas globales, f) Costos anuales de operación de las alternativas, g) Metodología del análisis económico, h) Resultados del análisis económico, i) Selección de la alternativa propuesta
Análisis ambiental de las alternativas
a) Conceptualización del proyecto de alcantarillado, b) Situación actual, c) Identificación de impactos ambientales potenciales, d) Criterios ambientales, e) Valoración de alternativas
Proyecto propuesto y priorización de obras
a) Proyecto propuesto, b) Presupuesto total del proyecto propuesto, c) Obras prioritarias, d) Conclusiones y recomendaciones
Fuente: Estudio de factibilidad y diseños preliminares del Proyecto de Alcantarillado Sanitario de la Ciudad de Jacó de Garabito.
- 111 -
Como parte del análisis, en la tabla No.3 se presenta la estructura del estudio
denominado “Estudio de factibilidad y diseños preliminares del proyecto de
alcantarillado sanitario de la ciudad de Jacó de Garabito”, como se puede observar, el
mismo es un estudio de factibilidad, sin embargo, está dirigido a elegir la alternativa de
solución, tomando en cuenta una serie de factores y de una vez, se contrata el
prediseño de la alternativa seleccionada.
Si es cierto que para la selección de la alternativa, se analizó la oferta y demanda,
costos de inversión y operativos, la parte ambiental, no se realiza:
El estudio de mercado, no se hace un análisis de la capacidad de los clientes, los
parámetros de la comercialización de los servicios, las tarifas.
En el caso del estudio técnico, no se toma en cuenta la organización, ni
programa el proyecto en el tiempo, no se realiza el análisis legal, tampoco se
determinan los riesgos del proyecto, actividades que generan costos adicionales
a este.
De acuerdo con la estructura del estudio, la factibilidad es desde un punto de vista
técnico, pero no desde un punto de vista del proyecto, dado que no se analizan factores
importantes, como son, los aspectos comerciales, estructura de la operación del
sistema.
Otro aspecto importante, es que cada proyecto tiene su propia estructura, lo que refleja
que no se tiene una metodología al respecto, que permita analizar los proyectos del
Plan de Inversiones desde una misma perspectiva y por ende facilite la selección y
priorización de los proyectos.
Como parte de este análisis, se consultó el documento “Tesis del programa de
posgrado en Gerencia de Proyectos de Desarrollo, para optar por el titulo Magister
Scientiae, titulado “Guía metodológica para la realización de estudios de identificación,
- 112 -
mercado, técnico y legal de proyectos en la Etapa de Preinversión en el Instituto
Costarricense de Acueductos y Alcantarillados” elaborada por la Licda Sonia Guevara
Rodríguez, Ing. Rafael Barboza Topping, en el año 2008.
Ellos como parte del resultado de su investigación manifiestan:
“• En el AyA no existe una metodología para la formulación de proyectos, lo que provoca que no se alcancen los objetivos institucionales” • La inexistencia de una metodología para la formulación de proyectos ha ocasionado una subejecución histórica del presupuesto destinando a la ejecución de proyectos del 70%” • La carencia de una metodología para la formulación de proyectos está afectando seriamente la eficiencia y la eficacia administrativa, muchos proyectos emprendidos deben abandonarse en etapas avanzadas por no cumplir con requisitos que debieron reunir en la etapa de formulación. • La falta de una metodología para la formulación de proyectos y las consecuencias que originan, impiden lograr objetivos sociales y en consecuencia las necesidades de la población no se resuelven „
Reforzándose de esta manera, el punto de vista de que la institución no cuenta con una
metodología en la formulación y evaluación, para los proyectos. Si es cierto que en la
actualidad, MIDEPLAN, emitió una guía para este proceso, la cual es de acatamiento
obligatorio para AyA, la misma es muy reciente y en los proyectos analizados la misma
no se aplica.
- 113 -
CAPITULO V
PROPUESTA DE MEJORA
- 114 -
5. Metodología de Formulación y Evaluación para los
Proyectos de Inversión en los Sistemas de Acueductos y
Alcantarillados, Administrados por AyA
5.1 Introducción
El Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados (AyA), con el propósito de
abastecer de agua potable a la población del territorio nacional, así como, la recolección,
tratamiento y distribución de las aguas residuales, ha construido grandes obras de
infraestructura en sistemas de acueducto y alcantarillado tales como, el proyecto de Orosí, en
la Región Metropolitana, Alcantarillado Sanitario de Puntarenas, Emisario submarino en
Limón, entre otras.
De acuerdo al crecimiento poblacional, turístico e industrial que ha venido sufriendo el país,
además, de las proyecciones a causa de los tratados de libre comercio que se están
realizando, AyA debe realizar proyectos en sistemas de acueductos y alcantarillados, de igual
o superior envergadura, para continuar brindando los servicios de agua potable y
saneamiento y de esta manera contribuir con el desarrollo nacional.
Además de estas grandes obras, la Institución debe realizar obras de menor envergadura,
para rehabilitar, optimizar, mejorar o expandir los sistemas actuales, y poder satisfacer las
necesidades de los usuarios; en el caso de agua potable, que el servicio sea continúo, que la
cantidad del líquido sea el adecuado, tanto, en cantidad como en calidad y con respecto a las
aguas residuales, poder evacuar la mayor cantidad de estas, darles el tratamiento, para
mermar la contaminación de las cuencas nacionales y evitar posibles brotes de enfermedades
hidro-trasmisibles en la población, y hacer que los costos de ambos servicios sean
razonables.
Para poder llevar a cabo estos servicios a la población de manera eficaz y eficiente, además
de los sistemas mediante los cuales se brinda el agua potable, se evacuan y tratan las aguas
- 115 -
residuales, es necesario contar con edificaciones, mobiliario y equipos aptos para la atención
de los clientes y gestión administrativa, por lo que es necesario realizar proyectos para
mejorar las edificaciones existentes, adquirir o construir nuevas, sustituir los equipos y
sistemas informáticos que han superado la vida útil.
Si es cierto que la Institución, ha realizado estas obras, se debe preparar para poder llevar a
cabo las que se avecinan, con el propósito de hacer el mejor uso de los recursos y poder
continuar brindando los servicios de agua potable y alcantarillado al país.
5.1.1 Objetivo del Manual
El presente manual tiene como propósito describir los lineamientos generales a seguir en la
identificación y formulación de los proyectos en AyA, en los sistemas de acueducto y
alcantarillado, los cuales serán enriquecidos con la experiencia del personal que los formula.
5.1.2 Alcance
La presente metodología se seguirá el proceso de preinversión a nivel de identificación y
formulación de los proyectos en los sistemas de acueducto y alcantarillado operados por AyA.
En el caso de que el proyecto incluya actividades de agua potable, saneamiento y para la
gestión de estos servicios, la información se debe separar por cada uno, según corresponda.
Los proyectos de rehabilitación, optimización o expansión en los sistemas de acueducto o
alcantarillado, deben de solucionar las necesidades o problemas de una forma integral como
sistema.
5.1.3 Estructura del Manual
El manual se divide en tres etapas, en la primera se hace una breve presentación del marco
teórico que sirve de base para el diseño de la presente metodología
- 116 -
Posteriormente, tomando en cuenta la estructura de la “Guía Metodológica General para la
Identificación, Formulación y Evaluación de proyectos de Inversión Pública” y aspectos
generales, se describen las actividades a seguir en la formulación de los proyectos, para los
sistemas de acueducto y alcantarillado en AyA.
Por último, se describen las actividades para la evaluación financiera y económica social de
estos proyectos.
5.2. Marco Conceptual
En este apartado se describen conceptos aplicados en metodologías de formulación y
evaluación de proyectos y conceptos de gestión pública relacionados con la planificación y
evaluación.
5.2.1- Planeación y Evaluación
El conjunto de acciones que conforman la gestión de la administración pública debe estar
orientado a satisfacer las principales necesidades de la población. La planeación de dichas
acciones permite orientar los limitados recursos disponibles hacia la solución de los
problemas y las necesidades prioritarias, y permite programar un uso más eficiente de los
mismos.
En consecuencia, se puede definir la planeación como un proceso continuo de previsión de
los recursos y servicios requeridos para obtener objetivos determinados según un orden de
prioridades establecido y que permite escoger la o las soluciones óptimas entre varias
alternativas.
La evaluación surge como una herramienta principal para fortalecer los procesos de
planeación (evaluación ex-ante), hacer más efectiva la ejecución de las acciones planeadas
(evaluación durante) y lograr los impactos y efectos en los beneficiarios (evaluación ex-post).
- 117 -
La evaluación juega un papel fundamental para producir un adecuado sistema de
retroalimentación que permita elegir entre diferentes proyectos de acuerdo con su potencial,
eficacia, analizar y rectificar el desarrollo de los mismos y medir los logros de las acciones
desarrolladas.
Si planificar es introducir organización y racionalidad en la acción para el logro de
determinadas metas y objetivos, la evaluación es una manera de verificar esa racionalidad,
midiendo el cumplimiento, o la perspectiva de cumplimiento, de los objetivos y metas
establecidas y la capacidad para alcanzarlos.
5.2.2- Categorías del Proceso de Planeación
Para una mayor efectividad de la programación y ejecución de las estrategias y acciones de
solución a los problemas del desarrollo, el proceso de planificación y su posterior ejecución
deben desarrollarse en diferentes instancias jerarquizadas, por niveles de responsabilidad y
alcance
Los planes de desarrollo constituyen la categoría superior, a partir de la cual se desprenden
las unidades de gestión, a través de las cuales se dará solución a problemas específicos de la
población.
Las unidades de gestión son los programas, subprogramas y proyectos, que por su carácter
de medios de acción, subordinan sus objetivos y estrategias a los objetivos y estrategias
establecidas en los planes de desarrollo.
Los planes de desarrollo comprenden el análisis de la problemática económica, social y
ambiental a nivel nacional, regional, sectorial o local, a partir del cual, definen una estrategia
de solución a seguir, en el mediano o largo plazo.
La estrategia incluye la definición de los objetivos y metas del plan; de las políticas generales
de los principales programas y del plan de inversiones para el período analizado.
- 118 -
El programa es la estrategia de acción cuyas directrices determinan los medios que
articulados gerencialmente permiten dar una solución integral a problemas. El objetivo general
de un programa, que por definición debe tener carácter multisectorial, generalmente
corresponde a uno de los objetivos establecidos por el plan de desarrollo.
A partir del objetivo general, se definen los objetivos específicos, las metas, los tipos de
proyectos y el plan de inversiones del programa.
Subprograma es la desagregación de un programa en grupos homogéneos de proyectos.
Esta homogeneidad no responde a un criterio único, ya que puede definirse por tecnología,
ubicación, tamaño, etc., de acuerdo con las necesidades particulares de clasificación de un
programa. El objetivo general de un subprograma, generalmente corresponde a un objetivo
específico del programa.
El proyecto es la unidad mínima operacional que vincula recursos, actividades y componentes
durante un período determinado y con una ubicación definida para resolver problemas o
necesidades de la población. El objetivo general de un proyecto debe estar relacionado con
alguno de los objetivos específicos de un programa o subprograma y, en consecuencia, con
los objetivos del plan de desarrollo.
Por tanto, un proyecto se define como “una tarea innovadora, que involucra un conjunto de
ordenado de antecedentes, estudios y actividades planificadas y relacionadas entre sí, que
requiere la decisión sobre el uso de los recursos, que apuntan a alcanzar objetivos definidos,
efectuados en un cierto período, en una zona geográfica delimitada y para un grupo de
beneficiarios, solucionando problemas, mejorando una situación o satisfaciendo una
necesidad y de esta manera contribuir a los objetivos de desarrollo de un país”
- 119 -
5.2.3- El Ciclo de los Proyectos
Un proyecto comienza en el momento en que se identifica el problema o necesidad por
solucionar o satisfacer, y termina en el momento en que se logra solucionar o satisfacer dicha
necesidad, alcanzando así los objetivos esperados por el proyecto.
El ciclo del proyecto, está conformado por diferentes fases que debe pasar el proyecto desde
el mismo momento en el que se identifica el problema o necesidad, hasta que se logran sus
objetivos. Dichas fases son la pre-inversión, promoción, negociación y financiamiento,
inversión o ejecución y operación o funcionamiento.
5.2.3.1- Pre-inversión
La fase de la preinversión, también conocida como la etapa de planificación del proyecto, la
fase de elaboración del proyecto o etapa de estudios, es la primera fase del ciclo de los
proyectos.
En esta fase se llevan a cabo todos los estudios necesarios para determinar la factibilidad de
ejecutar el proyecto, iniciando con la identificación de una necesidad e ideas muy generales
sobre lo que se pretende hacer para satisfacerla, luego, gradualmente éstos se van
profundizando, lo cual mejora la calidad de la información y proporciona mayores elementos
para decidir si se continúa con la fase siguiente o si es mejor abandonarlo antes de incurrir en
gastos mayores. y en ella se realizan todos los estudios necesarios para tomar la decisión de
efectuar o no el proyecto.
Las actividades principales que deben desarrollarse en la fase de preinversión son:
identificación del problema o necesidad, formulación o preparación de la o las alternativas de
solución y evaluación ex-ante.
La identificación del problema o necesidad: consiste en analizar las causas y condiciones que
justifican una inversión para solucionar un determinado problema.
- 120 -
La formulación o preparación de alternativas: consiste en identificar los aspectos técnicos,
institucionales, económicos, ambientales, legales para diseñar el proyecto propiamente dicho.
La evaluación ex-ante: consiste verificar la factibilidad e identificar sus efectos e impactos del
proyecto, antes de ejecutarlo.
La preinversión está conformada por las etapas de la idea (identificación del problema), perfil,
pre factibilidad y factibilidad; la realización o profundidad análisis de estas etapas, dependen
del nivel de complejidad del proyecto que se evalúa.
Identificación: Aquí se identifica en forma muy preliminar el problema o la necesidad existente,
así como, las acciones mediante las cuales se podría resolver o satisfacer.
Nivel de Perfil: Es el resultado de identificar el problema o necesidad y preparar varias
alternativas de solución, mediante el uso de la información secundaria o valores promedio de
referencia y de descartar las que claramente no son viables.
Nivel de Prefactibilidad: Consiste en realizar una evaluación más profunda de las alternativas
encontradas viables y en determinar la bondad de ellas, en este nivel se obtienen los niveles
mínimos de incertidumbre sobre el proyecto.
Nivel de Factibilidad: Consiste en perfeccionar la alternativa recomendada en la
prefactibilidad, mediante el uso de información primaria y la realización de todos los estudios
que sean necesarios mercado, suelos, geológicos, tarifario, arquitectónico, institucional, etc.),
en este nivel se obtiene un nivel de aceptable de incertidumbre, que facilita la toma de
decisión sobre el proyecto.
5.2.3.2 - Etapa de Promoción, Negociación y Financiamiento
Esta etapa comprende todos los aspectos relacionados con la negociación de los recursos
necesarios para llevar a cabo el proyecto, así como, la promoción y divulgación ante las
entidades y autoridades vinculadas con el mismo.
- 121 -
Esta etapa se inicia desde cuando el proyecto empieza como una idea y con la misma se
busca la viabilidad política y el financiamiento del proyecto.
La viabilidad política, consiste en lograr que el proyecto cuente con aceptación y aprobación
por los niveles jerárquicos de la institución y entidades que apoyan el proyecto.
Esta fase es el enlace entre la etapa de preinversión y la de ejecución del proyecto, dado que
se obtiene la aprobación del proyecto por las partes involucradas y se obtiene el
financiamiento de este.
5.1.3.3- Etapa de Inversión
La etapa de inversión, también llamada de ejecución, es la segunda dentro del ciclo del
proyecto. En ella se realizan todas las inversiones necesarias para la puesta en marcha del
proyecto.
Esta etapa se inicia una vez que se toma la decisión de realizar el proyecto y culmina cuando
se empieza la generación de beneficios.
Dentro de la etapa de inversión, se pueden incluir los estudios específicos que conforman el
diseño definitivo del proyecto.
En esta etapa se realiza el seguimiento físico-financiero de los proyectos, el cual busca
garantizar la correcta utilización de los recursos de inversión asignados en el presupuesto.
El seguimiento sobre la ejecución de los proyectos permite observar las variaciones sobre lo
previsto, determinar sus causas e introducir los ajustes pertinentes.
- 122 -
5.2.3.4- Etapa de Operación
La última etapa de un proyecto es la de operación, en la cual, la obra entra en funcionamiento
de acuerdo con lo planeado y programado previamente, al tiempo que, en forma simultánea,
se implementan el plan y el programa de mantenimiento respectivo.
En ésta se generan los beneficios para los cuales el proyecto fue diseñado. Es importante en
esta etapa proveer los fondos necesarios para la adecuada operación del proyecto, ya que sin
ellos el proyecto no dará los beneficios esperados.
Para una correcta operación del proyecto, es necesario seguimiento y evaluación de
resultados del proyecto.
Debe distinguirse entre lo que es la evaluación de resultados y el seguimiento sobre la
marcha del proyecto. El propósito de este último es el de ayudar a asegurar la operación
eficiente identificando y abordando problemas que surjan en la operación del proyecto.
La evaluación de resultados pretende examinar al proyecto desde una perspectiva más
amplia, intentando determinar las razones de éxito o fracaso con el objeto de replicar las
experiencias exitosas en el futuro y de evitar los problemas ya presentados. La evaluación de
resultados también debe dar información sobre la eficacia y efectividad de cada uno de los
proyectos en el cumplimiento de los objetivos trazados en su diseño.
5.2.4- Formulación y Evaluación de Proyectos
En este apartado se describen algunos conceptos básicos que permiten una mejor
formulación y evaluación de proyectos.
- 123 -
5.2.4.1- Formulación de los Proyectos
La formulación de proyectos debe responder a una secuencia lógica, la cual parte de la
identificación de las causas de un problema o necesidad y continúa con el diseño de los
procesos para alcanzar unos productos o servicios, permitiendo al final, unos impactos sobre
las consecuencias principales de dicho problema o necesidad.
Esta secuencia lógica en la formulación se conoce como la cadena de formulación de los
proyectos y la misma se inicia con la identificación de las causas principales del problema o
necesidad.
Un proyecto por lo general está dirigido a una de las causas críticas generadoras de la
situación problemática y a partir de esta causa crítica se definen sus principales
consecuencias o manifestaciones.
Definido el problema o la necesidad, se establece el objetivo general del proyecto, entendido
como la situación deseada después de la acción de un proyecto, por tanto, el objetivo general
debe relacionarse con un producto esperado, con el cual se espera alcanzar un impacto o
cambio de situación respecto de la situación sin intervención.
Por otra parte, con el fin de diseñar el proyecto en la dirección del producto esperado, deben
definirse los recursos, las actividades y los componentes que garantizan la obtención de este
producto.
5.2.4.2- Evaluación de los Proyectos
Una descripción de la evaluación de los proyectos es “La evaluación de un proyecto consiste
en realizar una comparación, de acuerdo a uno o varios patrones o normas previamente
establecidos, entre los recursos que se estima que pueden ser utilizados por el proyecto y los
resultados esperados del mismo, con el propósito de determinar si se adecua o no a los fines
u objetivos perseguidos y permita la mejor asignación de los recursos disponibles”.
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Para la evaluación de los proyectos, deben estar bien definidos los fines u objetivos
(beneficios) que se esperan, los recursos necesarios para la ejecución y normal
funcionamiento del proyecto y expresados en una misma unidad, la cual debe ser homogénea
en el tiempo y existir un criterio de normas o patrón que permita la comparación.
La evaluación de los proyectos generalmente se divide en: evaluación ex – ante, la cual
contempla la etapa de preinversión y negociación, evaluación durante, la ejecución del
proyecto y la evaluación ex – post, una vez finalizado el proyecto y entrado en operación.
5.2.4.2.1 Evaluación Ex - Ante
La evaluación ex-ante de proyectos se lleva a cabo con el fin de poder decidir si es
conveniente o no la realización de un proyecto, por tanto, se realiza en la etapa de
preinversión y es base para la etapa de negociación.
Esta evaluación se efectúa desde la perspectiva de tres ámbitos: a) financieros, b) sociales y
c) ambientales.
5.2.4.2.1.1 Evaluación Financiera
Estudia la factibilidad de un proyecto desde el punto de vista de los resultados financieros
(ingresos, y costos del proyecto).
En esta evaluación se contemplan: los costos de la inversión, los costos de operación, los
ingresos o sostenibilidad del proyecto, flujos de fondos, fuentes de financiamiento, indicadores
(Valor Actual Neto (VAN), Tasa Interna de Retorno (TIR), Relación Costo Beneficio (R-C/B)
Relación Costo Eficiencia (R-C/E) o Relación Costo Mínimo (R-C/M).) y Análisis de
sensibilidad
- 125 -
Para este efecto, se deben identificar, cuantificar y valorar sus costos y/o beneficios, y tener
elementos de juicio para poder comparar varias alternativas coherentemente.
Igualmente, se requieren criterios para seleccionar entre proyectos excluyentes o para
seleccionar proyectos cuando exista escasez de recursos.
La utilización de los indicadores relación costo depende del tipo de proyecto que se esté
evaluando y de la disponibilidad de información que se posea en el momento de la
evaluación.
Costo-Beneficio, permite calcular indicadores basados en la cuantificación y valoración de
los costos y los beneficios imputados al proyecto.
Indicador utilizado en proyectos en los que la cuantificación física y la valoración monetaria de
los beneficios se pueden conocer o se pueden obtener por medio de una estimación con alto
grado de confiabilidad
Costo-Eficiencia, valora los costos del proyecto y cuantifica los beneficios
Indicador utilizado en los proyectos en los que la cuantificación de los beneficios sea posible,
más no así su valoración, como es el caso de los proyectos de salud y educación, en los que
no es fácil valorar el nivel de beneficio que las personas estarían recibiendo
Costo-Mínimo, sólo calcula los costos del proyecto, suponiendo que las alternativas entre las
cuales se va a tomar la decisión de realizar o no el proyecto.
Indicador utilizado en los proyectos donde la cuantificación como la valoración de los
beneficios es bastante compleja, como en los proyectos de seguridad e investigación
- 126 -
5.2.4.2.1.2 Evaluación Económica - Social
La evaluación económica – social busca identificar el aporte de un proyecto al bienestar
económico del país
En esta evaluación se deben incorporar. El cálculo de los precios sociales para el proyecto,
transformación del flujo financiero a económico (Inversiones, Costos de operación, Ingresos)
indicadores de evaluación económica (Valor Actual Neto Económico (VANE), Tasa Interna de
Retorno Económica (TIRE) ), Relación Costo Beneficio (R-C/B) o Relación Costo Efectividad
(R-C/E)) e impactos macroeconómicos del proyecto.
5.2.4.2.1.2 Evaluación Ambiental
La evaluación ambiental consiste en un estudio de todos los efectos relevantes, positivos y
negativos de una acción propuesta sobre el medio ambiente.
En este estudio se consideran todos los factores susceptibles de ser afectados que
conforman el medio ambiente: físicos, biológicos, socioculturales, económicos y el paisaje, se
basa en predicciones.
La evaluación de impacto ambiental (EIA), se debe realizar antes de efectuar los diseños
definitivos del proyecto, con el propósito de que en el mismo sean incluidas las mejoras.
5.2.4.2.2 Evaluación Durante
La evaluación durante, se realiza en la etapa de ejecución o sea cuando se están realizando
las obras del proyecto.
El propósito del mismo es asegurar que se cumplan con los objetivos planeados sobre el
proyecto, por lo que el control se lleva sobre la marcha.
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En esta etapa se realiza un control físico, financiero y calidad de la ejecución del proyecto.
5.2.4.2.3 Evaluación Ex - Post
La evaluación ex – post es la que se efectúa después de terminada la instalación del proyecto
y haber transcurrido un tiempo razonable la fase de operación.
El propósito de la misma es:
a) derivar acciones correctivas para mejorar los procesos vigentes.
b) verificar el grado de cumplimiento de los objetivos y determinar los impactos
reales de proyecto sobre el problema o necesidad y
c) generar memoria para aprender de la experiencia hacia futuros proyectos.
Definido el problema o la necesidad, se establece el objetivo general del proyecto.
Por tanto, la evaluación de los proyectos en su ciclo de vida es como se muestra en la
siguiente matriz.
Estado Etapa Tipo de Evaluación
Idea
Perfil
Prefactibilidad
Factibilidad
Diseño
Inversión
Operación Operación
Seguimiento de la
operación
Evaluación ex - post
Preinversión Evaluación ex - ante
EjecuciónSeguimiento físico,
financiero y calidad
Etapas de Evaluación de los Proyectos
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5.2.5- Descripción del Sistema de Acueducto y Alcantarillado Sanitario
Seguidamente, se describe brevemente como están compuestos los sistemas de
acueducto y alcantarillado.
5.2.5.1- Sistema de Acueducto
Se denomina un sistema acueducto, a un conjunto de obras y accesorios destinados a dotar
de agua apta para el consumo humano a los pobladores de una comunidad. En general, el
sistema para el abastecimiento, está compuesto por a) captación del agua, conducción
(sistema de cañerías para el transporte), potabilización (obras para abatir sustancias y
elementos no deseables presentes en el agua), almacenamiento (volúmenes de agua
destinados a dar continuidad y seguridad en el abastecimiento a la población), redes de
distribución y previstas domiciliarias (necesarias para hacer llegar el agua a las viviendas) y
Estaciones de Bombeo, (necesarias para aumentar presión).
Obras de captación, son aquellas que permiten captar el agua desde las fuentes de
aprovisionamiento, las mismas pueden ser superficiales, subsuperficial o subterráneas. Si la
fuente es superficial (ríos, quebradas, lagunas, vertientes), se construyen obras laterales o de
fondo, si son subsuperficial (nacientes) se construyen obras que permitan su recolección y
protección, mientras que en las subterráneas (pozos) se extrae el agua mediante el empleo
de equipos de bombeo mecánico. Se incorpora en estos sistemas, para fines de control de la
producción, medidores de agua de grandes volúmenes (macromedidores).
Obras de conducción, son aquellas que conducen las aguas desde la captación hasta la
planta de potabilización y/o tanques de almacenamiento. Su funcionamiento puede ser
gravitacional, en tal caso se les llama aducciones, o bien se requiere de estaciones bombeo
para aumentar la presión del agua y hacerla llegar a un punto de mayor elevación topográfica,
en este caso a la conducción se le llama impulsión. Se emplean tuberías de variados
diámetros y materiales.
- 129 -
Obras de potabilización, permiten purificar las aguas captadas superficiales, lográndose su
potabilidad mediante los procesos de floculación, sedimentación y filtración de las aguas.
Estos procesos están destinados a abatir la turbiedad presente en las aguas captadas o algún
elemento presente en cantidad superior a lo establecido en las Normas de calidad de agua.
Obras de desinfección, son las que permiten en todos sistemas agregar un desinfectante
como cloro líquido o gaseoso, el cual es utilizado preferentemente por su efecto residual
permitiendo una desinfección del agua en su recorrido por aductoras, redes e instalaciones
interiores. El uso de compuestos químicos está relacionado con las características
fisicoquímicas y bacteriológicas de las aguas crudas.
Obras de almacenamiento, son las que permiten regular las variaciones horarias de
consumo que se presentan a lo largo del día y entregar una presión adecuada en la red de
distribución, así como, brindar un servicio continúo.
Redes de distribución están compuestas por tuberías primarias y redes secundarias de
diferentes diámetros y dotadas de los accesorios correspondientes, tales como: válvulas para
cortar o regular el paso de agua por una tubería; grifos para atender siniestros; etc. Estas
redes son las encargadas de distribuir el agua a las viviendas.
Estaciones de Bombeo estaciones elevadoras de presión para abastecer zonas de diferente
nivel o alimentar un tanque elevado.
5.2.5.2- Sistema de Alcantarillado
Un sistema de alcantarillado sanitario, es un conjunto de obras destinadas a captar,
recolectar, tratar y disponer finalmente en un medio receptor, las aguas residuales (aguas
servidas y excretas generadas en el interior de los clientes).
Un sistema de alcantarillado en base a redes de colectores, está compuesto por los
siguientes elementos principales.
- 130 -
Instalaciones al interior del cliente, corresponden a los artefactos y cañerías que permiten
recoger y evacuar las aguas servidas (denominadas también residuales o grises) y excretas
del interior de la instalaciones del cliente (vivienda, negocio).
Prevista o conexión, es la tubería que une la red principal, que pasa frente al cliente, con las
instalaciones interiores, la cual permite evacuar las aguas servidas y excretas provenientes de
la misma hacia la red de colectores.
Redes de colectores son tuberías que conducen gravitacionalmente las aguas servidas y
excretas hacia emisarios o colectores interceptores. Cuando las condiciones topográficas de
la localidad lo exigen es necesario instalar estaciones de bombeo de las aguas servidas.
Colectores, son tuberías de mayor diámetro que las redes y están destinados a recolectar
todas las aguas servidas de la localidad o sectores de la misma y transportarla al lugar de
tratamiento u otro receptor (colector de mayor diámetro).
Obras de tratamiento, permiten purificar las aguas recolectadas o como mínimo disminuir la
contaminación, hasta dejarlas aptas para usos posteriores del curso o cuerpo receptor.
Obras de desinfección, son las que permiten agregar un desinfectante como cloro líquido o
gaseoso, permitiendo una mayor desinfección del agua, antes de disponerla en un cuerpo de
agua.
Obras de disposición, mediante las cuales las aguas residuales son evacuadas a los cursos
(ríos, esteros, canales, otros escurrimiento de superficie) o cuerpos receptores (lagunas,
lagos, mar).
5.3. Formulación de Proyecto
La formulación de un proyecto, está compuesta por la identificación del proyecto, el
estudio técnico y de mercado, los dos últimos estudios tienen como finalidad la
- 131 -
obtención de información para cuantificar la inversión, costos de operación o ingresos,
por tanto, si es cierto que se debe de diseñar cualquier programa, el mismo no es para
entrar en operación
5.3.1 Identificación del Proyecto de Acueducto y/o Alcantarillado
La identificación de un proyecto consiste en determinar el problema o necesidad en el
suministro de agua potable o en la recolección, tratamiento y disposición de las aguas
residuales, a la comunidad, así como, aprovechar una oportunidad de una situación favorable
para la Institución.
Una vez determinada la necesidad, el problema o la oportunidad, se plantean propuestas de
solución, las cuales se analizan desde el punto de vista de la mejor opción para
alcanzar los objetivos institucionales y la sostenibilidad en la prestación de los servicios
en el tiempo, seleccionando la alternativa más favorable.
A este nivel, la información debe permitir visualizar en qué consiste el proyecto, por qué se
debe hacer el mismo, la importancia de la inversión que se realizará, con el propósito facilitar
la toma de decisión más acertada, al respecto.
En el presente apartado se describe la información del sistema mediante el cual se brinda el
servicio, se analizan las alternativas de solución y se plantea la mejor alternativa que
contribuya al logro de los objetivos de la Institución, que en el tiempo sea sostenible y
contribuyan con el desarrollo del país.
5.3.1.1 Asignación del Nombre del Proyecto
El nombre del proyecto debe ser claro, conciso, concreto, relacionado y representativo con la
naturaleza y características del proyecto.
- 132 -
Para la asignación del nombre del proyecto se debe de tomar en cuenta las siguientes
interrogantes:
¿Qué se va hacer?
¿Sobre qué?
¿Quién?
¿Dónde?
De esta manera el nombre se debe estructurar tomando en cuenta las siguientes cuatro
partes:
Proceso: La acción o acciones a desarrollar
Objeto: Motivo del proceso
Pertenencia: Institución, organización, empresa a que pertenece el proyecto
Localización: Ubicación geográfica del proyecto
En el caso de los sistemas de agua potable (acueducto) y aguas residuales (alcantarillado),
los procesos aceptados son:
Adecuación
Ampliación
Construcción
Dotación
Habilitación
Instalación
Mejoras
Rehabilitación
Remodelación
Renovación
Reparación
Reposición
Saneamiento
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Ejemplo de un nombre de proyecto, donde se determina que la solución es ampliar la
cobertura del sistema (equis), para brindar el servicio de suministro de agua potable a una
población que no cuenta con el mismo.
“Ampliación del sistema de acueducto de la comunidad de Ciudad Quesada, operado por
AyA, para suministrar agua potable a 5000 personas y 30 comercios del Barrio San Juan de
Ciudad Quesada, San Carlos, Alajuela”
Proceso: Ampliación del sistema de acueducto de la comunidad de Ciudad Quesada
Objeto: suministrar agua potable a 5000 personas y 30 comercios
Pertenencia: Operado por AyA
Localización: Barrio San Juan de Ciudad Quesada, San Carlos, Alajuela”
En el caso de las aguas residuales:
Ejemplo de un nombre de proyecto, donde se determina que la solución es ampliar la
cobertura del sistema (equis), para brindar el servicio de recolección y tratamiento de las
aguas residuales a una población que no cuenta con el mismo.
“Ampliación del sistema de alcantarillado de la comunidad de Ciudad Quesada, operado por
AyA, para recolectar y tratar las aguas residuales de una población con 5,000 personas y 30
comercios, del Barrio San Juan de Ciudad Quesada, San Carlos, Alajuela”
Proceso: Ampliación del sistema de alcantarillado de la comunidad de Ciudad
Quesada
Objeto: recolectar y tratar aguas residuales de 5,000 personas y 30 comercios
Pertenencia: Operado por AyA
Localización: Barrio San Juan de Ciudad Quesada, San Carlos, Alajuela
En vista de lo anterior, el nombre del proyecto se debe de asignar una vez definida la
alternativa a desarrollar, y fijado los objetivos.
- 134 -
5.3.1.2 Antecedentes: Situación que Origina el Proyecto
En este apartado se describe que ocasiona el estudio, la necesidad u oportunidad,
información de la infraestructura, equipos, recursos y gestión del sistema mediante el
cual se brinda el suministro de agua potable o recolección y tratamiento de las aguas
residuales
También, se describen los beneficios que alcanzará la población al atenderse el
problema o necesidad, así como, las posibles consecuencias de no atenderla, tanto,
para la Institución, como para la comunidad y la zona; la razón de porque el problema lo
debe atender directamente la Institución e indicar cualquier estudio que se haya
realizado con fines similares.
5.3.1.2.1 Situación que ha Originado el Problema/Necesidad u Oportunidad.
En este apartado se describe los principales motivos que han originado el
problema/necesidad u oportunidad en el suministro de agua potable o recolección,
tratamiento y disposición de las aguas residuales de la población afectada, los posibles
alcances de estos y como resolviendo la situación presentada se beneficiará la
comunidad
Además, mencionar si el problema/necesidad fue planteado a la Institución, por la
comunidad donde este se presenta, o por un mandato del sistema jurídico del país
(Sala Constitucional), en ambos casos, además de la descripción, se debe de adjuntar
la documentación que da el origen.
Si el origen es por iniciativa de la Institución, a raíz de deficiencias en la prestación del
servicio (área de operación) o previniendo la prestación del servicio en el futuro u otra
índole, además de la descripción, se debe de adjuntar toda la información relacionada.
Cuando es una oportunidad de negocio, se debe de indicar los beneficios esperados
con el desarrollo de esta.
- 135 -
5.3.1.2.2 Información del Sistema de Acueducto
Con el propósito de tener una visión de cómo está la capacidad e infraestructura del sistema y
la prestación del servicio en el suministro de agua potable, para los sistemas de acueducto se
debe de suministrar la siguiente información:
5.3.1.2.2.1 Ubicación Geográfica del Sistema de Acueducto En este apartado se indica la o las región según MIDEPLAN, la(s) provincia(s), cantón(es), distrito(s) y barrio(s) que
abastece el sistema
Región (s)
Provincia(s)
Canton(es)
Distrito(s)
Barrio(s)
5.3.1.2.2.2 Ubicación Institucional
Aquí se indica a que Sub-gerencia, Unidad Estratégica de Negocios, Zona y Cantonal, a que pertenece el sistema que
está siendo estudiado
Sub-Gerencia
UEN
Zona o Región
Cantonal
5.3.1.2.2.3 Nombre del Sistema de Acueducto Se indica el nombre del sistema de acueducto, donde se está llevando a cabo el estudio.
Nombre del sistema de
acueducto
5.3.1.2.2.4 Datos Generales del Sistema Se indican datos básicos del sistema donde se realiza el estudio
Población que se abastece No. de habitantes
Altura Promedio m.s.n.m
Temperatura Promedio ºC
Carácter del problema Urbano, rural
- 136 -
5.3.1.2.2.5 Fuente de Abastecimiento En este apartado se indica cada tipo de fuente que se abastece el sistema en estudio, así como, el nombre de la
misma, la cuenca, sub-cuenta o zona de recarga a que pertenece cada fuente.
Tipo de fuente (río,
embalse, lago, pozo,
naciente, otro)
Nombre de la Fuente
Ubicación Hidrológica
Cuenca Sub-cuenca Zona Recarga
Observaciones
5.3.1.2.2.6 Estado de Explotación de las Fuentes de Abastecimiento
En este apartado se indica cada tipo de fuente que se abastece el sistema en estudio, así como, la capacidad de esta y
el nombre de la misma.
Nombre de la Fuente
Capacidad mínima de
explotación de la fuente
M3
Capacidad máxima
de explotación de la
fuente M3
Capacidad media
explotada
Observaciones
5.3.1.2.2.7 Situación del Sistema por Componente
En este apartado se describen las capacidades de los componentes del sistema y su estado,
para la prestación del servicio.
5.3.1.2.2.7.1 Captación
En este apartado se especifica la cantidad de fuentes captadas para el sistema en estudio, la capacidad de captación de
agua a nivel de sistema, así como, la que se capta, el estado del equipo del área de captación y la infraestructura, en
forma general. De ser necesario, en observaciones se amplía por fuente de captación
Cantidad de fuentes captadas Numero
Capacidad instalada L/S
Capacidad explotada L/S
Estado del equipo B/M/R
Estado de la infraestructura B/M/R
Observaciones
- 137 -
5.3.1.3.1.7.2 Bombeo Aguas Crudas
En este apartado se especifica la información referente a las estaciones de bombeo de aguas no potabilizadas y que
posteriormente que potabilizaran. Se indica la cantidad de estaciones de bombeo en el sistema, la capacidad total de
bombeo, en litros por segundo, de las estaciones de bombeo y la cantidad que se está bombeando. Así como, el estado
de los equipos de bombeo y la infraestructura donde se encuentran.
Cantidad de estaciones de bombeo
Capacidad instalada L/S
Capacidad explotada L/S
Estado del equipo B/M/R
Estado de la infraestructura B/M/R
Observaciones
5.3.1.2.2.7.3 Línea de Conducción
Capacidad instalada L/S
Capacidad explotada L/S
Distancia Kilometros
Estado de la infraestructura (tubería) B/M/R
Cantidad del válvulas Número
Estado de las válvulas B/M/R
Observaciones
5.3.1.2.2.7.4 Almacenamiento de Aguas Crudas
Capacidad de almacenamiento M3
Capacidad utilizada M3
Estado del equipo B/M/R
Estado de la infraestructura B/M/R
Observaciones
5.3.1.2.2.7.5 Potabilización
Capacidad instalada en la planta L/S
Capacidad tratada L/S
Estado del equipo de la planta B/M/R
Estado de la infraestructura de la planta B/M/R
Estado equipo para la desinfección B/M/R
Estado infraestructura de la
desinfección B/M/R
Observaciones
- 138 -
5.3.1.2.2.7.6 Bombeo Aguas Tratadas
Cantidad de estaciones de bombeo L/S
Capacidad de explotación instalada L/S
Capacidad explotada Lps
Estado del equipo B/M/R
Estado de la infraestructura B/M/R
Observaciones
5.3.1.2.2.7.7 Almacenamiento de Agua Tratada
Capacidad de almacenamiento M3
Capacidad utilizada M3
Estado del Equipo B/M/R
Estado de la infraestructura B/M/R
Observaciones
5.3.1.2.2.7.8 Red de Distribución
Capacidad instalada L/S
Capacidad explotada L/S
Cantidad de tubería Kilometros
Cantidad de válvulas en la red Número
Estado del equipo B/M/R
Estado de la infraestructura B/M/R
Observaciones
5.3.1.2.2.8 Nivel y Estado de los Servicios
En este apartado se procede a describir los indicadores promedio del último semestre en los
servicios que se brinda en el suministro de agua potable.
El primer parámetro en la calidad del servicio, es la calidad del agua desde el punto de vista
físico – químico y bacteriológico, la cual se mide desde que se capta hasta que se distribuye,
posteriormente, la continuidad del servicio, la cantidad, la cobertura por nivel de clientes y por
último, los niveles de la prestación del servicio.
- 139 -
5.3.1.2.2.8.1 Consulta si se Hacen Análisis de la Calidad del Agua
Se efectúan análisis de la calidad del agua Si/No
En caso de no, describir la calidad del agua que se suministra a la población
5.3.1.2.2.8.2 Análisis de la Calidad del Agua en la Fuente
Frecuencia del Muestreo Diario/Semanal/Mensual
Cantidad de Muestras Número
Turbiedad Promedio del Agua Captada Promedio Mensual
Resultados de los análisis microbiológicos Promedio Mensual
Resultados de los análisis físico –
químicos Promedio Mensual
5.3.1.2.2.8.3 Análisis de la Calidad del Agua en la Planta Potabilizadora
Frecuencia del Muestreo Diario/Semanal/Mensual
Cantidad de Muestras Número
Resultados de los análisis microbiológicos Promedio Mensual
Resultados de los análisis físico químicos Promedio Mensual
5.3.1.2.2.8.4 Análisis de la Calidad del Agua en la Red de Distribución
Frecuencia del Muestreo Diario/Semanal/Mensual
Cantidad de Muestras
Resultados de los Análisis Microbiológicos Promedio mensual
Resultados de los Análisis Físico - Químicos Promedio Mensual
Observaciones generales sobre la calidad del
agua
5.3.1.2.2.8.5 Continuidad del Servicio
Horas de suministro del agua potable a la
población
Nº hs diarias, Promedio
Mensual
Interrupciones programadas en el suministro de
agua potable Hs Promedio Mensual
Interrupciones no programadas en el suministro de
agua potable Hs Promedio Mensual
Observaciones:
- 140 -
5.3.1.2.2.8.6 Cantidad de Suministro de Agua
Niveles de Presión en la Red de Distribución Promedio Diario
Observaciones
5.3.1.2.2.8.7 Cobertura del Sistema
Nº. Población localidad del Sistema
Nº. de viviendas
Nº. de comercios
Nº. de conexiones
Cobertura Población con Suministro de Agua
(Nº. Población con
servicio/Población localidad
del sistema)*100
Cobertura de Viviendas con Servicio de Agua (Nº. Conexiones / Nº.
Viviendas )*100
Cobertura Territoral del Sistema Nº. Kilometros
5.3.1.2.2.8.8 Servicio al Cliente
Micromedición en el Sistema
Micromedidores instalados
en funcionamiento /Nº. de
conexiones)
Número de fugas reportadas en la red
distribución Promedio Mensual
Número de fugas reportadas en la red de
conducción Promedio Mensual
Número de fugas reparadas en la red
distribución Promedio Mensual
Número de fugas reparadas en la red de
conducción Promedio Mensual
Número de días en la respuesta de las
Reparación de las Fugas Promedio Mensual
Número de nuevas conexiones solicitadas Promedio Mensual
Número de nuevas conexiones instaladas Promedio Mensual
Número de días en la respuesta de las
nuevas conexiones Promedio Mensual
Número de rupturas en carreteras
pavimentadas o cementadas Promedio Mensual
Número de reparaciones de rupturas en
Carreteras pavimentadas o cementadas Promedio Mensual
- 141 -
Número de días en la reparación de rupturas
en carreteras pavimentadas o cementadas Promedio Mensual
5.3.1.2.3 Información del Sistema de Alcantarillado
En el caso de los sistemas de alcantarillado, con el propósito de tener una visión de cómo
está la capacidad e infraestructura del sistema y la prestación del servicio en la recolección y
tratamiento de las aguas residuales, se debe de suministrar la siguiente información:
5.3.1.2.3.1 Ubicación Geográfica del Sistema de Alcantarillado En este apartado se indica la o las región según MIDEPLAN, la(s) provincia(s), cantón(es), distrito(s) y barrio(s) que
abastece el sistema
Región (s)
Provincia(s)
Canton(es)
Distrito(s)
Barrio(s)
5.3.1.2.3.2 Ubicación Institucional
Aquí se indica a que Sub-gerencia, Unidad Estratégica de Negocios, Zona y Cantonal, a que pertenece el sistema que está
siendo estudiado
Sub-Gerencia
UEN
Zona o Región
Cantonal
5.3.1.2.3.3 Nombre del Sistema de Alcantarillado Se indica el nombre del sistema de alcantarillado, donde se está llevando a cabo el estudio.
Nombre del sistema de acueducto
5.3.1.2.3.4 Datos Generales del Sistema Se indican datos básicos del sistema donde se realiza el estudio
Población que atiende
No. de
habitantes
Altura promedio m.s.n.m
Temperatura promedio ºC
Carácter del problema Urbano, rural
- 142 -
5.3.1.2.3.5 Situación del Sistema de Aguas Residuales por Componente
En este apartado se describen las capacidades de los componentes del sistema y su estado,
para la prestación del servicio.
5.3.1.2.3.5.1 Recolección
Capacidad instalada para recolección L/S
Capacidad explotada (recolectada) L/S
Cantidad de la red de recolección primaria Kilometros
Cantidad de la red de recolección secundaria Kilometros
Cantidad de la red de recolección terciaria Kilometros
Estado del equipo B/M/R
Estado de la infraestructura B/M/R
Observaciones
5.3.1.2.2.5.2 Bombeo de las Aguas Residuales sin Tratar
Cantidad de estaciones de bombeo
Capacidad instalada (capacidad de bombear) L/S
Capacidad explotada (capacidad que se
bombea) L/S
Estado del equipo y observaciones B/M/R
Estado de la infraestructura y observaciones B/M/R
5.3.1.2.2.5.3 Tratamiento
Medio de tratamiento (Planta, Laguna,
Emisario, Otro)
Capacidad instalada del medio de tratamiento L/S
Capacidad tratada (explotada) L/S
Estado del equipo del medio de tratamiento B/M/R
Estado de la infraestructura del medio de
tratamiento B/M/R
Estado equipo para la desinfección B/M/R
Estado infraestructura de la desinfección B/M/R
5.3.1.2.2.5.4 Bombeo Aguas Residuales
Tratadas
Cantidad de estaciones de bombeo
Capacidad de explotación instalada L/S
Capacidad explotada (capacidad que se
bombea) L/S
Estado del equipo y observaciones B/M/R
Estado de la infraestructura y observaciones B/M/R
- 143 -
5.3.1.2.2.5.5 Disposición de las Aguas Residuales
Capacidad instalada para la disposición L/S
Capacidad expltada en la disposición L/S
Estado del equipo B/M/R
Estado de la infraestructura B/M/R
Observaciones
5.3.1.2.2.6.1 Calidad del Agua
Se efectúan análisis de la calidad de las aguas residuales Si/No
5.3.1.3.2.6.1.1 Análisis al Agua Residual Recolectada
Frecuencia del Muestreo Diario/Semanal/Mensual
Cantidad de muestras realizadas Segun frecuencia
Muestreo
Resultados de los análisis microbiológicos Promedio mensual
Resultados de los análisis físico – químicos Promedio mensual
Observaciones
5.3.1.2.2.6.1.2 Análisis del Agua Residual en el Proceso de Tratamiento
Frecuencia del Muestreo Diario/Semanal/Mensual
Cantidad de muestras realizadas Segun frecuencia
Muestreo
Resultados de los análisis microbiológicos Promedio Mensual
Resultados de los análisis físico – químicos Promedio Mensual
Observaciones
5.3.1.2.2.6.1.3 Análisis del Agua Residual en el Proceso de Disposición
Nombre cuerpo de agua donde se dispone el agua residual
Frecuencia del Muestreo Diario/Semanal/Mensual
Cantidad de muestras realizadas Segun frecuencia
Muestreo
Resultados de los análisis microbiológicos Promedio mensual
Resultados de los análisis físico – químicos Promedio mensual
Observaciones
Observaciones generales sobre la calidad del agua
5.3.1.2.2.6.2 Continuidad del Servicio
Observaciones:
- 144 -
5.3.1.2.2.6.3 Cobertura del Sistema
Cantidad de población fija en la localidad donde está el sistema de
agua residual
Cantidad de población fluctuante en la localidad donde está el
sistema de agua residual
Número de viviendas conectadas al sistema de aguas residuales
Número de comercios conectados al sistema al sistema de aguas
residuales
Número de industrias conectadas al sistema de aguas residuales
Cobertura Territoral del Sistema No. Kilometros
5.3.1.2.2.6.4 Servicio al Cliente
Número de desbordes de aguas residuales reportados en la red de
recolección Promedio Mensual
Número de desbordes reparados en la red recolección Promedio Mensual
Número de días en la respuesta de las reparación de las fugas Promedio mensual
Número de nuevas conexiones solicitadas
Número de nuevas conexiones instaladas Promedio Mensual
Número de días en la respuesta de las nuevas conexiones Promedio Mensual
Número de rupturas en carreteras pavimentadas o cementadas Promedio Mensual
Número de reparaciones de rupturas en carreteras pavimentadas o
cementadas Promedio Mensual
Número de días en la reparación de rupturas en carreteras
pavimentadas o cementadas Promedio Mensual
Niveles de olores en los medios de tratamiento
Prevenciones en el tratamiento de los lodos
Una vez recopilada la información según las matrices antes expuestas, se procede a
redactar la composición del sistema
Por ejemplo: El sistema de acueducto de la comunidad de Ciudad Quesada, en la
actualidad abastece una población de xxxxx, para lo cual capta xx l/s de la fuente xxx, donde
su infraestructura está compuesta por xxx y su estado es xxx,
- 145 -
5.3.1.2.4 Estudios Realizados
En el caso de que se hayan efectuado estudios previos, al sistema de alcantarillado, los
mismos se deben de anotar e indicar las acciones tomas al respecto.
Entre la información que se debe facilitar está el tipo de estudio, fecha de realizado,
dependencia o empresa que lo realizó, el alcance del estudio, acciones realizadas y de
no haberse realizado ninguna acción, indicar el motivo.
5.3.1.3 Identificación del Problema/Necesidad u Oportunidad
En este apartado se describe el problema / la necesidad existente u oportunidad que se
abordará.
En el caso de que exista más de un problema, estos se deben de enumerar según su
grado de complejidad y en el caso de las necesidades, según el grado de prioridad. En
ambos casos se debe de tener cuidado de no confundirlos con la posible alternativa de
solución.
Al ser los servicios de carácter públicos, el problema / la necesidad u oportunidad,
deben estar orientados a la calidad de los servicios que se brindan y la población
afectada.
Por tanto, el planteamiento debe estar orientado a la cobertura del servicio, calidad del agua,
continuidad del servicio, cantidad del agua que se suministra o cantidad del agua que se
recolecta y trata, los costos en la prestación de estos y dependiendo del problema o
necesidad que se plantee, se debe dimensionar, utilizando variables que permitan
cuantificarlos, por ejemplo: población sin cobertura, promedio de horas al día sin servicio de
agua.
En el caso de un problema en el suministro de agua, el mismo no se debe plantear
asumiendo la falta de un sistema de acueducto, sino la afectación que esta sufriendo la
población.
- 146 -
Ejemplos a tomar en cuenta al definir el problema o necesidad.
a) Para una población que no cuenta con una infraestructura especifica, para el suministro
de agua potable, el problema podría ser:
“Población de 5000 de personas, pertenecientes a la comunidad de San Juan del Sur,
consumiendo agua de calidad no potable, por no contar con un sistema de acueducto que
facilite el suministro de agua potable, lo cual provoca afecciones en la salud en la
población, específicamente en la diarrea de los niños”.
b) Cuando el problema es discontinuidad del servicio a causa de interrupciones por
reparaciones correctivas, el problema podría ser:
”Discontinuidad en el suministro de agua potable a la comunidad San Juan del Sur, con
una población de 5000 personas, en un promedio de 100 horas al mes, a causa de
alrededor de 15 suspensiones del servicio para la reparación de fugas en la red de
distribución, a la vez, esta situación provoca una pérdida de alrededor de (equis) m3 de
agua potable al mes”.
En el caso de un problema en el sistema de alcantarillado sanitario, para la recolección,
tratamiento y disposición de las aguas residuales, el mismo no se debe plantear asumiendo la
falta de un sistema de alcantarillado sanitario, sino como la afectación que está sufriendo la
población.
Ejemplos a tomar en cuenta al definir el problema o necesidad.
a) Para una población que no cuenta con una infraestructura especifica, de alcantarillado
sanitario, para la recolección y tratamiento de las aguas residuales, el problema podría
ser:
“Contaminación del medio ambiente, en la comunidad de San Juan del Sur, con una
población de 5,000 personas, por disponer sin previo tratamiento, las aguas residuales, en
el rio San Juan, provocando malos olores y afecciones en la salud de la población”.
- 147 -
Esta etapa es sumamente importante, ya que una clara y correcta definición de la necesidad /
problema u oportunidad que se va atender, es clave para la formulación del proyecto y el éxito
en el logro de sus objetivos, por lo que se recomienda el análisis de causa - efecto conocido
también como árbol de problemas, metodología que permite identificar varias alternativas
de solución al problema planteado, la misma se describe brevemente y se ejemplariza
en el anexo Nº 1
5.3.1.4 Alternativas de Solución
Toda necesidad o problema, puede tener más de una forma de solucionarse, por tanto,
en este apartado se identifican las diferentes alternativas a las que se pueden recurrir
para dar solución al problema o necesidad existente.
El ejercicio consiste en identificar todas las posibles alternativas que en primera instancia se
estima que son factibles y viables para solucionar el problema.
En ambos sistemas, la primera alternativa a valorar es la optimización de la situación actual, lo
que significa que se debe analizar la posibilidad de efectuar una mejoría en la a situación
vigente sin tener que efectuar grandes inversiones.
Con el propósito de definir la opción más viable para la institución y que se atienda el
problema / necesidad, por cada alternativa se analizan las siguientes variables y se
comparan entre sí.
Los beneficios que se esperan generar a través del proyecto
La localización
La tecnología seleccionada e insumos empleados para su procesamiento
La organización para llevar a cabo el proyecto
Duración en la atención de la necesidad\problema u oportunidad
El nivel de producción o prestación de servicios
La vida útil esperada
- 148 -
Los costos administrativos en la etapa de inversión
El valor de las inversiones
El financiamiento de las inversiones
Los costos estimados de la operación y mantenimiento
Las condiciones que hacen sostenible el proyecto
Condiciones legales
Impactos ambientales
El nivel de riesgos por no ejecutar el proyecto
El nivel de riesgos al ejecutar el proyecto
Análisis Alternativas de Solución
Variables/ Opciones
Opción 1,
Optimización
situación
actual
Opción 2 Opción 3 Opción 4
Beneficios que se esperan generar a
través del proyecto
La localización
Tecnología e insumos empleados en la
inversión
Organización para llevar a cabo el
proyecto
Duración en la atención de la
necesidad\problema u oportunidad.
Nivel de producción o prestación de
servicios
Vida útil esperada
Costos administrativos en la etapa de
inversión
Costo de las inversions
Financiamiento de las inversiones
Costos estimados de operación y
mantenimiento
Condiciones que hacen sostenible el
proyecto
Condiciones legales
Impactos ambientales
Riesgos por no ejecutar el proyecto
- 149 -
Análisis Alternativas de Solución
Variables/ Opciones
Opción 1,
Optimización
situación
actual
Opción 2 Opción 3 Opción 4
Riesgos al ejecutar el proyecto
Observaciones
Además, cuando el problema / necesidad u oportunidad está relacionado con la cobertura en
la prestación de los servicios, se debe de cuantificar la oferta, la demanda y determinar el
déficit.
Para esto, se requiere información al respecto que permita visualizar la problemática, por
tanto, primero se debe definir el período (años) en el cual se espera solucionar el problema o
satisfacer la necesidad identificada, tomando en cuenta las etapas de inversión y operación
del proyecto y presentar la siguiente información.
Cuantificación de la Demanda y Oferta del Servicio
En este apartado se indica por cada año de vida del proyecto, la cantidad que se espera
que se demande de agua potable o recolección y tratamiento aguas residuales y la
capacidad del sistema (oferta) y se indica si existe déficit.
Años del
Proyecto
Años
Calendario
Demanda Anual
(m3)
Oferta
Anual (m3) Déficit Anual
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
..
- 150 -
5.3.1.5 Selección de la Alternativa de Solución
La escogencia se realiza en función de los parámetros ligados a las ventajas y
desventajas de una alternativa con relación a la otra. Esto brindará elementos para
justificar por qué se escogió esa alternativa
Se debe escoger la alternativa que presenta las mejores características para su análisis y se
descartan las que se consideran no viables por razones técnicas, económicas, sociales,
legales, ambientales e institucionales o de otra índole explicando tales razones.
Una adecuada escogencia de una alternativa, debe ir acompañada de los principios de
pertinencia, oportunidad e integridad, dado que la misma se evaluará técnica, ambiental,
social, económica y legalmente. Sobre la alternativa seleccionada se formulará el proyecto, en
otras palabras, se efectuarán los estudios de: mercado, técnico, administrativo-legal,
ambiental, financiero, económico-social, con el propósito de determinar su alcance y
sostenibilidad en el tiempo.
Para la determinación de la alternativa de solución se recomienda el análisis de medios y
fines, también conocido como árbol de objetivos, ver Anexo Nº 1
5.3.1.6 Justificación de la Intervención
Esta tiene por objeto explicar por qué se debe emprender el proyecto y por qué se ha
diseñado en la forma planteada. Es decir explicar la necesidad del proyecto, o cuáles
fueron las razones que lo motivaron.
Para esto se recomienda el análisis de la situación sin y con proyecto, así como, explicar por
qué es necesario solucionar o modificar la condición o situación existente y los costos de
mantenerse sin proyecto.
- 151 -
Además, indicar por qué el proyecto es el adecuado para solucionar la necesidad o problema,
enfatizando en los beneficios que se lograrán. Para lo que se recomienda dar respuesta a los
siguientes aspectos:
Cómo el proyecto contribuye a la solución del problema / necesidad
Cómo contribuye la tecnología propuesta.
Cuáles son los beneficios de la localización y área de influencia.
Cómo será la aceptación de los beneficiarios
5.3.1.7 Objetivos del Proyecto
Los objetivos del proyecto deben estar orientados a la solución del problema/necesidad a
resolver o la oportunidad que se ha presentado.
5.3.1.7.1 Objetivo General
El objetivo general del proyecto se orienta a describir la solución del problema / necesidad u
oportunidad, por lo que consiste en el estado deseado que se espera obtener a través de la
ejecución del proyecto. Es un objetivo de mediano a largo plazo, al cual contribuirá su
operación.
El objetivo debe estar relacionado con el objetivo del Plan Estratégico de la Institución, Plan
Nacional de Desarrollo, las políticas y estrategias de desarrollo institucionales
Al describir el objetivo se deben de incluir las siguientes características:
Ser importante, lo que significa que debe tener un peso significativo dentro de los costos
y beneficios del proyecto, así como, estar enfocado al logro y no a la actividad. Lo
anterior significa que el objetivo de un proyecto debe estar enfocado al logro de
resultados, por lo que no es recomendable utilizar verbos como: apoyar, coordinar,
- 152 -
fomentar, capacitar, etc.
Ser alcanzable, ser realista y realizable bajo las condiciones externas que lo afectan y
los recursos disponibles.
Ser medible, el objetivo debe expresarse en términos de resultados para poder
monitorearlo en el tiempo a través de metas e indicadores, con el propósito de facilitar
el seguimiento y la evaluación.
Estar delimitado en el tiempo, tener un inicio y una terminación.
Ser comparable, permitir comparar la situación actual y futura en forma clara y precisa.
Incorporar beneficiarios o grupo objetivo.
Los proyectos para los sistemas de agua potable, los objetivos deben estar orientados a:
aumentar la cobertura, mejorar la calidad del agua y/o continuidad del servicio, mejoras en la
eficiencia en la prestación del servicio.
A manera de ejemplo, el objetivo de un proyecto es ampliar la cobertura, la cuantificación de
éste sería.
Objetivo Indicadores Meta
Ampliar la cobertura Población,
Comercios
(Número) habitantes al año equis
ó
% de población del (lugar) al año equis
Ampliar la cobertura del sistema del acueducto del centro de Ciudad Quesada, a la
Comunidad de San Juan de Ciudad Quesada, San Carlos, Alajuela, en para suministrar agua
potable a una población de 5,000 habitantes y 30 comercios medianos, en los siguientes 10
años, a partir del año 20xx.
- 153 -
5.3.1.7.2 Objetivos Específicos
Los objetivos específicos son las soluciones concretas a la necesidad o problema que
se desea atender a través del proyecto, por lo que son los fines inmediatos que se
propone alcanzar en un tiempo determinado.
Estos objetivos deben ser concretos y precisos, por lo que cada uno debe incluir un solo
logro y deben conducir a los resultados que se esperan alcanzar.
Al igual que en el objetivo general, estos deben ser medibles, por lo que las metas
deben expresarse cuantificadas, así como, el tiempo y la unidad de medida.
Por ejemplo: Ampliar la red de distribución mediante la instalación de 5 kilómetros de
tubería PVC, con un diámetro de 100 mm , en un periodo de 6 meses
Objetivo Proyecto
Objetivo Especifico
Indicador Unidad de Medida
Meta Periodo
Aumentar la cobertura
Incrementar la producción de agua potable
Agua potable producida
M3 100 1 año
Aumentar la cobertura
Ampliar la red de distribución
Instalación de tubería
kilómetros
5 kilómetros de tubería con un diámetro de
100mm
6 meses
Se recomienda que partan del análisis del árbol de problemas, para que cada objetivo
sea la respuesta o solución a las causas que generaron el problema.
5.3.1.8 Resultados o Productos del Proyecto
Los resultados o productos del proyecto, es lo logrado mediante la movilización de los
insumos y realización de las tareas en busca de los objetivos específicos.
Estos expresan los logros del proyecto, por lo que deben ser medibles cualitativa y
cuantitativamente, en nuestro caso un ejemplo es: la población atendida, la cantidad de
- 154 -
agua potable producida, las líneas de conducción instalada, la red de distribución
instalada.
5.3.1.9 Vinculación con Políticas, Planes y Estrategias de Desarrollo
Los objetivos de desarrollo, son los que se desean alcanzar a nivel de una problemática
global en el que se enmarca el problema específico que se pretende solucionar con el
proyecto. Este se da en un contexto amplio, a nivel Institucional, sectorial, regional o nacional;
al cual el proyecto debe contribuir como una entre tantas acciones y medidas que ejecutadas
en forma conjunta o coherente y coordinada, permitirán alcanzarlo.
Un proyecto no es un fin en sí mismo, es un medio para lograr un objetivo más amplio, por lo
que un proyecto siempre busca la satisfacción de un objetivo a más largo plazo, por tanto, los
objetivos particulares de los proyectos deben obedecer a objetivos institucionales plasmados
en un plan superior, en nuestro caso, al Plan Estratégico, el cual a su vez, está orientado al
logro del Plan Nacional de Desarrollo del país.
En este apartado se describe el o los objetivos del Plan Estratégico Institucional a los cuales
contribuye el proyecto, así como, el cumplimiento del Plan Nacional de Desarrollo e impacto
que se espera.
5.3.1.10 Determinación del Área de Influencia
Se especifica la información del área donde se presenta el problema, necesidad u
oportunidad y se desarrollará el proyecto, referente a la población, actividad económica
sobresaliente de la zona, el comportamiento de la salud e higiene, la situación climática,
el grado de forestación, los servicios básicos, la accesibilidad y medios de transporte.
La misma se desglosa de la siguiente manera:
- 155 -
Aspectos poblacionales: En este apartado se especifica la población que es fija de
la zona donde se detectó el problema, necesidad u oportunidad, así como, la
población flotante de darse, según la época.
Actividades económicas: Se especifica los tipos de producción, (agrícola,
industrial o turística), en cada caso se debe indicar el tipo y la estacionalidad. Por
ejemplo. Si la actividad es agrícola, que producto se da y la época de la producción.
Salud, Higiene: Enfermedades más comunes en la zona y su relación con el
consumo agua, los hábitos de higiene de la comunidad y las acciones realizadas
para combatir o mejorar estos aspectos, los niveles de atención en materia de salud
que reciben, Así como, la cantidad de centros de salud y si los servicios que se
brindan son privados o públicos.
Aspectos climáticos: Los caracteres atmosféricos que distinguen a la zona del
problema o necesidad.
Forestación: El grado de forestación de la zona.
Servicios Básicos: Los servicios que se brindan en la zona, tales como
electricidad, saneamiento, agua potable, salud, internet y las entidades que lo
brindan.
Accesibilidad y transporte: Especialmente en las zonas rurales, el tipo de camino
y su estado, medios de acceso a la comunidad.
5.3.1.11 Grupo Meta o Beneficiarios
Todo proyecto tiene beneficiarios directos e indirectos, por tanto, en este apartado se
debe indicar quién o quiénes se van a beneficiar directamente con la ejecución del
- 156 -
proyecto, para lo cual se hace una breve descripción de las características y
condiciones sociales del grupo y se indican los beneficiarios indirectos.
5.3.2 Estudio de Mercado
El objetivo del estudio de mercado de todo proyecto, en los sistemas de agua potable y
alcantarillado sanitario, consiste en ratificar la posibilidad de que los servicios que se
van a brindar serán consumidos por los clientes en el tiempo, así como, medir el nivel
de cumplimiento del mandato a la Institución de brindar estos servicios a la sociedad del
país.
Mediante el estudio de mercado se analizan variables sociales y económicas que
condicionan al proyecto aun siendo ajenas a este, entre las que se pueden mencionar
en nuestro caso de proyectos en sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario: la
tasa de crecimiento de la población, los niveles de ingreso de esta población, el precio
de los bienes, los desarrollos tecnológicos, las tarifas o subsidios, como en nuestro
caso en particular, los hábitos de consumo y las políticas de gobierno, (tipos de cambio,
fijación y control de las tarifas de agua y alcantarillado).
El estudio de mercado tiene como fin asesorarse de la capacidad de suministrar agua
de calidad potable, en cantidad, calidad y continuidad a un costo razonable, de igual
forma para el servicio de alcantarillado sanitario.
Con tal propósito, en este estudio se recopilan una serie de antecedentes, que permitan
proyectar las demandas y ofertas en los servicios para periodos de largo plazo, esto
dado a la vida útil de las infraestructuras que se construyen.
- 157 -
5.3.2.1 Conceptualización del Mercado
En este apartado se describen las principales características del mercado meta, en el
caso de los proyectos de acueducto y alcantarillado sanitario, este mercado lo compone
la o las poblaciones que se beneficiarán directamente con el proyecto.
Se describe las características demográficas, geográficas, económicas, sociales,
culturales e institucionales donde se llevará a cabo el proyecto.
Como parte de estas características, se describe la cantidad de la población y su
conformación (hombres, mujeres, jóvenes, niños), capacidad de pago de la población
beneficiada directamente con el proyecto, así como, las costumbres en el pago de los
servicios públicos, especialmente los de agua potable y alcantarillado.
También, aspectos socio económicos del país, como es, el comportamiento del tipo de
cambio, la inflación y las políticas del gobierno al respecto y en la adquisición de bienes
y servicios relacionados con el proyecto, en especial, sobre la compra de los productos
que permite la potabilización del agua para consumo humano y el tratamiento de las
aguas residuales.
5.3.2.2 Definición y Características del Servicio
En este apartado, cuando el proyecto es de acueducto, se debe indicar que el servicio
consiste en el suministro de agua de calidad potable (indicar el nivel de cauliformes), de
forma continúa o el tiempo que se va a brindar y cantidad (indicar las presiones con que
contará el sistema).
En el caso de los sistemas de alcantarillado, indicar la capacidad de recolección de las
aguas residuales y si las mismas serán tratadas y de ser así, los niveles de
descontaminación del agua que se dispondrá a los cuerpos de agua y el medio de
tratamiento de las aguas (laguna de oxidación, lodos activados, emisario submarino, o
cualquier otra tecnología).
- 158 -
5.3.2.3 Identificación de la Población Objetivo
En este apartado se especifica las características y cuantifica la población civil,
comercios e industrias que se benefician con el proyecto directamente e indirectamente.
Por tanto, se identifica la población objetivo, población que se beneficia directamente
con el proyecto, la cual se define partiendo de la población de referencia, o sea, la
población total del área del proyecto (por ejemplo, si el problema identificado en una
comunidad, afecta solo al grupo empresarial, la población de referencia es el total de la
población de la comunidad y la objetivo es la población empresarial)
En el caso de que la zona donde se realiza el proyecto, sea un lugar con afluencia
turística, para definir la población objetivo, se debe tomar en cuenta la población
fluctuante y su estacionalidad. (Estudio capacidad de hoteles, como base)
El proyecto podrá dar solución al total de la población que está siendo afectada con el
problema o necesidad o a parte de ella.
La población afectada que no se le resuelve el problema o necesidad, se constituye en
la población postergada. Esta situación de que el proyecto no de solución al total de la
población afectada, postergando la solución a parte de la población, se debe de dar
solamente por problemas de financiamiento, a raíz de restricción presupuestaria. En
este caso en particular, para definir la población objetivo, se deben de analizar muy
detallada el criterio de priorización.
La fuente de información para determinar la población de referencia es la del Instituto
Nacional de Estadística y censo (INEC) o estadísticas municipales, entre otros. En
tanto, para la determinación de la población objetivo, puede obtenerse mediante
información de estudios previos relacionados al problema bajo análisis o recopilación de
información en terreno.
- 159 -
Cuando los datos disponibles referentes a la población no sean recientes, por haber
transcurrido varios años desde último censo, los mismos deberán actualizarse
aplicando una tasa de crecimiento para el período entre el año de los datos y el
presente.
En el caso de que para ciertas áreas o grupos, no estén disponibles datos de la
población, estos podrán estimarse mediante censos (conteo del total de la población) o
muestreos (estimación de la población a partir de una muestra, extrapolando los
resultados al total de la población).
Como parte del análisis del proyecto en el tiempo, es necesario es necesario efectuar
una proyección de la población de referencia, que permita a la vez proyectar la
población con problema o potencial, en el horizonte de evaluación del proyecto.
Con este propósito, se debe utilizar la tasa de crecimiento poblacional elaboradas por el
INEC, pero en caso de no contarse con esta, puede ser obtenida a partir del
crecimiento registrado en los últimos años, por ejemplo, entre los dos últimos censos.
Sin embargo, esta tasa histórica debe utilizarse con precaución, analizando los eventos
que pueden haberla influido y que no estarán presenten en los años siguientes; del
mismo modo, deberá incorporarse el efecto (positivo o negativo) que podrán tener
proyectos u otros sucesos de alta probabilidad de ocurrencia (por ejemplo, construcción
de nuevas viviendas en el área), planes municipales.
Cuando el proyecto no afecta directamente a los consumidores de los servicios, no se
debe de especificar estas poblaciones.
5.3.2.4 Estimación de Demanda
Con este análisis se busca determinar la cantidad de agua potable que la población
requiere o la cantidad de aguas residuales que se disponen en las redes de
alcantarillado sanitario.
- 160 -
Dado que la cantidad de agua que se dispone en las redes de alcantarillado sanitario es
un porcentaje del agua potable que se consume, en los proyectos para ambos sistemas
se debe de realizar el estudio de la demanda en agua potable para la comunidad que
se beneficiará.
La demanda se define como el requerimiento de la población afectada, la cual, debe
medirse en las magnitudes apropiadas, en nuestro caso en litros de agua por día.
Para determinar la demanda actual, se estudian los grupos de consumidores de
características homogéneas, considerando el tipo de consumo (Domiciliaria,
Empresarial, Preferencial y Gobierno), la cobertura actual del servicio y la facturación
promedio mensual para cada grupo definido.
En el caso domiciliar, el método más utilizado para la estimación de la demanda es a
través del consumo individual, esto es, per cápita o familiar y se obtiene al multiplicar el
consumo individual por la población de referencia.
Demanda Total = Consumo individual * Población
Para obtener el consumo individual, se utilizan los registros históricos del consumo de
una población de similares características que cuenta desde hace algún tiempo con el
servicio.
Al igual que la población, se debe estimar la demanda futura, en nuestro caso
particular, por grupo de consumidor, con base al crecimiento esperado de la población,
a la cobertura proyectada y a la dotación de consumo esperada
El incremento de la demanda en el tiempo se produce por dos motivos: a) por el
crecimiento de la población que provoca un aumento en la demanda total; b) porque el
consumo individual (per cápita o por familia) generalmente también aumenta en el
- 161 -
tiempo. Por lo tanto, la proyección de la demanda implica calcular la demanda total para
cada uno de los periodos “t” del horizonte de evaluación:
Demanda Total t = Consumo Individual t * Población t
Esta proyección orienta el tamaño del proyecto y la proyección de los ingresos, por
venta de agua o prestación del servicio de alcantarillado.
5.3.2.5 Estimación de Oferta
En términos generales, la oferta es la cantidad del bien o servicio provista en el área de
influencia.
En el caso del suministro de agua potable, si el proyecto está relacionado con la
ampliación de la cobertura, el análisis de la oferta de debe realizar desde el punto de
vista de capacidad del sistema, así como, desde el punto de vista de capacidad hídrica.
Desde el punto de vista de capacidad institucional, en ambos servicios, para la
estimación de la oferta se deben considerar aspectos tales como:
- Capacidad de la infraestructura existente
- Equipos y personal capacitado disponible
- Cumplimiento de normas de calidad del servicio
Por tanto, se analiza desde el punto de vista físico y operativo, cada componente del
sistema existente, identificando su capacidad (de producción, tratamiento, regulación,
distribución), longitud de la red, estado de conservación, vida útil remanente, volumen
producido, volumen facturado y nivel de pérdidas, así como, las características físico-
químicas del agua.
Para estimar la oferta futura, se debe considerar el avance esperado de la provisión del
servicio por parte de los oferentes actuales o la entrada de nuevos proveedores en al
- 162 -
área de influencia. Junto con ello, se debe indagar sobre proyectos ya aprobados en la
zona del estudio, próximos a ejecutarse que permitirán aumentar la oferta actual.
En el caso de ampliación de los sistemas de acueducto, se debe determinar la
capacidad hídrica de la comunidad donde se desarrollará el proyecto, para lo cual es
necesario contar con estudios de Hidrología e/o Hidrogeología.
5.3.2.6 Demanda Insatisfecha
La demanda insatisfecha es la diferencia entre la demanda por los clientes y la oferta
ofrecida. Termino que también se conoce como déficit y su composición es la diferencia
entre la demanda total y la oferta. El déficit también puede ser expresado en términos
cualitativos, esto es, como deficiencias en la calidad, incumplimiento de normativas, etc.
La proyección del déficit consiste en calcular para cada periodo “t” del horizonte de
evaluación la diferencia entre demanda y oferta:
Déficit t = Demanda Total t – Oferta t
- 163 -
5.3.2.7 Análisis de los Precios y Tarifas
En relación a la tarifa a cobrar por el servicio de acueducto o alcantarillado, la fijación
de las mismas es competencia de la Autoridad Reguladora de los Servicios Públicos
(ARESEP) siguiendo los lineamientos establecidos para tal fin.
Sin embargo, estas se deben de proyectar en el periodo de evaluación del proyecto,
para lo cual se debe de programar un crecimiento anual según estimación de la
inflación nacional.
5.3.2.8 Comercialización
En vista de que el cobro por los servicio que brinda la Institución son recaudados por
entes externos, cuando el proyecto consiste en la construcción o ampliación de del
sistema de acueducto o alcantarillado, se debe analizar si es necesario efectuar el
contrato con un nuevo recaudador.
Además, se debe determinar si es necesaria la adquisición de productos para el
tratamiento y desinfección de las aguas (sulfato de aluminio, cloro) y su respectivo
almacenaje.
Por otro lado, en el caso de ampliación del sistema de acueducto, el programa de
Micromedición (sustitución según vida útil de medidor), mantenimiento de los
hidrómetros, lectura y facturación.
5.3.2.9 Información y Divulgación
Independiente del proyecto en los sistemas de acueducto y alcantarillado, es necesario
informar a la población donde se va a llevar a cabo el proyecto, los beneficios de este,
así como, la programación de su etapa de ejecución, acciones que se llevarán a cabo.
- 164 -
Además, dependiendo del proyecto, se debe de divulgar a autoridades estatales,
relacionadas con este, como por ejemplo, Municipalidades, Ministerios de Transportes,
Salud.
Por tanto, toda esta divulgación se debe de planear, cómo, cuándo y quién, la va a
realizar, así como, los costos de la misma.
5.3.2.10 Costos de la Comercialización
Por cada recaudación de la facturación de los servicios brindados, se paga un
porcentaje, por lo tanto, se deben estimar los costos respectivos a esta nueva
comercialización, lo cual se obtiene, multiplicando los nuevos ingresos (incrementales
cuando es una ampliación) por el porcentaje que se reconoce al recaudador.
Además, se debe determinar los costos por la adquisición de los productos para el
tratamiento y desinfección de las aguas (sulfato de aluminio, cloro) y transporte del
mismo desde las bodegas centrales hasta el lugar de uso.
En el caso de la adquisición de los productos para el tratamiento y desinfección de las
aguas, al ser importados, se debe efectuar un análisis del comportamiento de los
precios internacionales, para la proyección de los costos de estos productos.
En el caso de los hidrómetros, se debe estimar los costos de inversión, por este motivo,
en el periodo de análisis del proyecto.
5.3.3. Estudio Técnico
El estudio técnico tiene como propósito analizar y proponer las diferentes opciones
tecnológicas para producir un bien o brindar un servicio
- 165 -
La solución de cada problema o necesidad en el suministro de agua potable o
recolección y tratamiento de las aguas residuales, tiene diferentes maneras de
atenderlos, por tanto, el estudio técnico en cada proyecto tiene como propósito el
análisis de las diferentes tecnologías a utilizar, para la prestación de estos servicios de
una manera eficiente y eficaz.
En el caso de los sistemas de acueducto, se analiza la opción que permita suministrar
agua de calidad potable, en cantidad, continuidad y a un costo razonable, por tanto, se
determina el tamaño, la localización del proyecto, permitiendo de esta manera
identificar las edificaciones, equipamiento, terrenos y costos (mano de obra) iniciales,
así como, los costos de operación del sistema (mano obra, insumos y mantenimiento), e
inversiones por sustitución en el periodo de vida del proyecto.
5.3.3.1 Localización Geográfica del Proyecto
En el caso de los proyectos nuevos o de ampliación, esta variable es indispensable,
para los demás proyectos, se orienta a posibles problemas en las localidades de la
infraestructura existente o en la ubicación de nuevas infraestructuras, por tanto, para su
definición se debe de tomar en cuenta:
• La accesibilidad
• El costo y disponibilidad de los terrenos.
• Los factores ambientales y riesgos a desastres.
• La topografía de los suelos, por ejemplo, que permita la distribución
del líquido (agua) por gravedad.
• Los factores legales.
• La disponibilidad de servicios, como por ejemplo, electricidad en la
captación subterránea.
• La disponibilidad de los recursos (agua potable) y facilidad de
distribución a la población.
- 166 -
5.3.3.2 Compontes del Proyecto
En este apartado se describe cómo se va a desarrollar el proyecto, en nuestro caso,
describir:
La realización de los estudios básicos (estudios de topografía, hidrología,
hidrogeología, etc)
Las obras que se realizan según el tipo de sistema, en el caso de acueducto, en
la (captación, conducción, potabilización, potabilización, almacenamiento,
distribución), en alcantarillado (recolección, tratamiento, disposición) y en ambos
casos, las obras para la comercialización.
El pre-diseño de las obras.
5.3.3.3 Tamaño del Proyecto
El tamaño del proyecto en un sistema de acueducto o alcantarillado incide directamente
en la estimación del nivel de las inversiones a realizar, los costos de operación y los
ingresos por la prestación de los servicios de suministro de agua.
El tamaño de los proyectos en estos sistemas, se medirá según la capacidad de
suministro de agua potable a las comunidades en litros por segundo o la capacidad de
recolección y tratamiento de las aguas residuales.
Dado el costo y la complejidad en la construcción de los sistemas, al definir el tamaño
del proyecto de mejora y ampliación de un sistema, se debe tomar en cuenta:
Al ser la demanda del suministro de agua, en un principio, un mercado creciente
dado al crecimiento vegetativo, el tamaño del proyecto debe basarse en la
proyección de la demanda de agua insatisfecha.
En el caso de los sistemas de acueducto, la dotación del sistema.
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El estado y capacidad de la infraestructura existente, para satisfacer la demanda
proyectada.
La capacidad hídrica de la comunidad donde se desarrollará el proyecto, dado
que de esto dependerá del tipo de captación del agua, incidiendo directamente
en el tamaño del mismo.
La disponibilidad en cantidad, calidad de los insumos (humanos y materiales)
necesarios en las etapas de inversión y operación, por ejemplo, que un proyecto
que contemple una captación de un pozo, se cuente con electricidad e
instalación necesaria.
Posibles impactos ambientales y riesgos en la construcción de las
infraestructuras.
Otro factor que se debe tomar en cuenta en el tamaño del proyecto es la
capacidad financiera para el mismo.
Dado que la mejora y ampliación de un sistema de agua potable o alcantarillado
sanitario (aguas residuales), es un proyecto con un mercado creciente, provocando esto
que en el inicio el sistema se opere con una capacidad ociosa, es necesario el análisis
de las economías de escala en la etapa de operación de un sistema de mayor tamaño o
que el mismo se vaya ampliando de acuerdo a las posibilidades de las escalas de
producción, lo que consiste hacer el proyecto para satisfacer las necesidades, por
etapas.
Hacer el proyecto por etapas, en este caso, consiste tomar en cuenta el crecimiento de
la demanda del suministro de agua e iniciar el mismo con una infraestructura y ampliarla
según el crecimiento de la demanda, la cual debe quedar debidamente definida.
- 168 -
Un ejemplo de lo anterior, seria ampliar la satisfacción del suministro de agua mediante
la construcción en el tiempo de tanques de almacenamiento, según crecimiento de la
demanda o perforación de pozos, lo cual disminuiría los costos de mantenimiento de la
infraestructura en el tiempo de vida del proyecto.
5.3.3.4 Tecnología y Procesos
En el caso de AyA, la tecnología del proyecto consiste en el conjunto de procedimientos
y medios que el proyecto utilizará para el suministro de agua potable y/o recolección y
tratamiento de las aguas residuales.
El análisis de la tecnología considera y selecciona las diversas alternativas de medios y
procedimientos, valora los beneficios y consecuencias de usar una u otra opción
tecnológica.
Se puede expresar en función de las características de los usuarios, la disponibilidad de
insumos, el proceso de producción de los servicios, el recurso humano requerido, el
equipo necesario, el impacto en el ambiente, los efectos sociales, entre otros.
Una vez definido el tipo de tecnología que será utilizada, se debe justificar su
escogencia, por tanto, es necesario que en el proceso de su escogencia, se compare la
conveniencia entre las alternativas.
Lo anterior, dado que el proceso productivo estará sujeto a la tecnología que se
determine, por lo tanto, en el proceso de selección de la tecnología se debe tomar en
cuenta los requerimientos involucrados en el proceso productivo a saber: materias
primas, equipos (herramientas, mobiliario, vehículos, etc.), espacio físico apropiado,
infraestructura de apoyo, recursos humanos, impacto ambiental y otros materiales
particulares que se requieren de acuerdo con el proyecto.
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Por ejemplo, en el caso de alcantarillado sanitario, se debe definir el tipo de tratamiento,
si el mismo es por medio de lodos activados, lagunas de oxidación, emisario submarino,
lo cual va a depender del tamaño del proyecto, la calidad y cantidad de las aguas se
van a recolectar, el lugar donde se desarrolla el proyecto.
5.3.3.5 Ingeniería
La ingeniería del proyecto consiste en determinar las inversiones en infraestructura, las
instalaciones, maquinaria y el equipamiento que se requiere, según la tecnológica
seleccionada, por tanto, esta etapa es un aspecto complementario al componente
tecnológico
En esta etapa se deben de tener en consideración los siguientes aspectos:
• Presentar una distribución de los principales rubros o actividades que implica la
ingeniería del proyecto, describiendo las etapas de ejecución de cada
componente y los insumos que requiera.
• La distribución del espacio físico que se requiere para la operación y
funcionamiento del proyecto.
• Especificaciones técnicas que deben ser atendidas en la ejecución y operación
del proyecto.
• Requerimientos de seguridad, que incorporen diseños que garanticen la
prestación de un servicio con condiciones higiénicas aceptables y atendiendo la
legislación al respecto.
5.3.3.6 Criterio de la Comunidad sobre la Propuesta Técnica del Proyecto
Es fundamental conocer y valorar el criterio de la población o de la comunidad
organizada en relación con la propuesta técnica del proyecto, para potenciar las
capacidades y el apoyo a su implementación, a través de la búsqueda de alianzas entre
los sectores que faciliten en forma conjunta el diseño de soluciones que respondan a
- 170 -
los valores, costumbres, usos y preferencias de las personas hacia las que está
orientado el proyecto en la prestación de los bienes y servicios.
La consulta y considerar los criterios de la comunidad y de la población organizada
sobre el proyecto, facilita el proceso de viabilidad futura en la ejecución y permite
canalizar adecuadamente aspectos como las autorizaciones de los municipios en las
actividades previas para la ejecución del proyecto.
Para conocer este criterio, es necesario realizar reuniones con los pobladores de la o
las comunidades donde se desarrollará el proyecto, explicando los beneficios de este y
de ser necesario, las medidas tomadas en cuenta en los posibles riesgos, etapa de
ejecución y a la vez, por medio de encuestas, obtener el criterio al respecto.
5.3.3.7 Responsabilidad Social
Se deben indicar las medidas que la Institución utilizará para cumplir con las
obligaciones legales vigentes, considerando la gestión de la administración para la
ejecución de los proyectos (estrategia, políticas y procedimientos) con respecto de las
responsabilidades sociales y con ello atendiendo los aspectos sociales, laborales,
ambientales y de respeto a los derechos humanos, es decir, una gestión del proyecto
que contempla a todos los grupos de interés, responsabilizándose de las
consecuencias y los impactos que se derivan de las acciones del proyecto.
5.3.3.8 Análisis de Riesgos a Desastres
Una vez definido la localización donde se va a llevar a cabo el proyecto, se realiza el
análisis de riesgos a desastres, para lo cual se toma en cuenta el área de influencia del
proyecto, la ubicación geográfica.
- 171 -
El análisis consiste en identificar los posibles riesgos a desastres, ante posibles
amenazas en el sitio definido, ante posibles vulnerabilidades del entorno o que pueda
generar el propio proyecto.
Una vez identificados, se determinan las posibles medidas de mitigaciones, que
permitan minimizar los riesgos y de esta manera garantizar la prestación de los
servicios en el tiempo y por ende la sostenibilidad del proyecto.
Como parte de este análisis, se recomienda utilizar las herramientas identificadas por el
Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica (MIDEPLAN).
5.3.3.9 Análisis Ambiental
En este análisis, lo primero que se procede hacer es identificación de impactos
ambientales producto de la ejecución y operación del proyecto, para lo cual se
identifican las actividades de este y se procede analizar una por una, de acuerdo al
marco legal al respecto.
Por ejemplo en un proyecto se identificaron las siguientes actividades en la fase
construcción y en la de operación
Etapa de Construcción
Constitución del derecho de aprovechamiento
Adecuación o apertura de caminos de acceso
Despeje y corta de vegetación
Instalación de campamentos
Transporte, operación y mantenimiento de maquinaria, equipos y/o materiales
Movimiento de tierras (excavación de zanjas)
Disposición de material excedente
Instalación de estanque de acumulación y regulación
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Etapa de Operación
Mantención de estanques y tuberías
Cloración del agua
Plan de Manejo Ambiental
El ejecutor de un proyecto deberá incorporar un Plan de Manejo Ambiental que
consistirá en la elaboración sistemática y estructurada de una serie de medidas
tendientes a mitigar, restaurar y/o compensar los impactos ambientales negativos
producidos en el entorno debido a la implementación del proyecto, así como también
deberá contemplar la elaboración de una estrategia ambiental que incluya medidas de
prevención de riesgos ambientales y control de accidentes.
a) Medidas de mitigación
Las medidas de mitigación tienen por finalidad evitar o disminuir los efectos adversos
del proyecto en el entorno, cualquiera sea su fase de ejecución.
Estas medidas se determinan en función del análisis de cada una de los componentes
ambientales afectados por la ejecución del proyecto, en cada una de las etapas de éste,
pudiendo ser de tres categorías diferentes:
Medidas que impidan o eviten completamente un efecto adverso significativo,
mediante la no ejecución de una obra o acción.
Medidas que minimizan o disminuyen el efecto adverso o significativo, mediante
una adecuada limitación o reducción de la magnitud o duración de la obra o
acción, o de alguna de sus partes.
Medidas que reducen o eliminan el efecto adverso significativo mediante la
implementación de acciones específicas.
b) Medidas Reparación y/o Restauración
- 173 -
Las medidas de reparación y/o restauración tienen por finalidad reponer uno o más de
los componentes o elementos del medio ambiente a una calidad similar a la que tenían
con anterioridad al daño causado o, en caso de no ser ello posible, restablecer sus
propiedades básicas.
c) Medidas de Compensación
Las medidas de compensación tienen por finalidad producir o generar un efecto positivo
alternativo y equivalente a un efecto adverso identificado.
Por tanto, se deben de describir en forma sencilla el componente afectado y los
potenciales impactos ambientales que se prevé puedan ocasionar como producto de la
ejecución y operación del proyecto, con su respectiva medida de mitigación, reparación
y/o restauración, compensación y costo.
5.3.3.10 Organización
A este nivel se describe como se llevará a cabo el proyecto, en sus etapas de ejecución
y operación, tomando en cuenta la legislación vigente al respecto, según el proyecto.
5.3.3.10 1 Aspectos Legales
Una vez definida la tecnología del proyecto, la ingeniería, se debe de realizar un
análisis a la legislación vigente, relacionada con el proyecto, la cual depende del tipo de
proyecto, localidad, tamaño, como por ejemplo, lo referente a la explotación de una
fuente o disposición de las aguas de alcantarillado en un cuerpo de agua, así como,
expropiaciones.
- 174 -
5.3.3.10.2 Aspectos Organizativos
Cada proyecto tiene su propia organización, por tanto, en este apartado se describe la
estructura para llevar a cabo la etapa de ejecución del proyecto, así como, la de
operación, por lo que, se definen que áreas que realizarán las actividades de ejecución,
así como, la parte operativa se organizará para brindar el servicio.
Además, se define los objetivos de desarrollo, operación y ejecución del proyecto, por
ejemplo:
Objetivo de Desarrollo
Favorecer el desarrollo económico y social de la comunidad de San Juan de Ciudad Quesada, mediante el proyecto de ampliación del sistema de acueducto del centro de Ciudad Quesada. Objetivo de operación
Brindar el suministro de agua potable, en cantidad, calidad y continuidad a la comunidad de San Juan de Ciudad Quesada, que facilite el desarrollo económico y social en los próximos 10 años.
Objetivo de Ejecución.
Ampliar el sistema de acueducto del centro de la Ciudad Quesada a la comunidad de San Juan, instalando xx kilómetros de tubería y conectando xx cantidad de previstas, en un periodo de un año, iniciando a inicios del año xxx, con un costo estimado de las obras de ¢ xxx.
5.3.3.10.3 Programación
En este apartado se definen las actividades a realizar en cada componente del
proyecto, con el propósito de lograr el objetivo del mismo, por tanto, se prepara un
listado con las actividades a realizar en la fase de ejecución del mismo, se definen la
secuencia de estas, los recursos, el tiempo y el costo de cada actividad.
En este caso se recomienda seguir la metodología de administración de proyectos de la
Institución, estipulada en el “Manual de Gestión de Proyectos de Inversión en AyA,
(versión 2)
- 175 -
5.4. Evaluación del Proyecto
La evaluación de de un proyecto es el proceso de identificar, cuantificar y valorar los
beneficios y costos que se generan de éste, en determinado tiempo (vida del proyecto).
En este caso en particular, la evaluación tiene como objetivo, determinar si la ejecución
del proyecto es conveniente para la Institución, en este caso.
Por tanto, una vez efectuados los estudios antes citados, se procede a realizar la
evaluación financiera y socio económico del Proyecto, con el propósito de definir la
rentabilidad y aporte del mismo a la sociedad.
5.4.1 Costo Presupuesto
La evaluación financiera determina la conveniencia de ejecutar el proyecto,
considerando los efectos que inciden sobre el proyecto y no en la sociedad, para lo cual
se utilizan los precios de mercado y una tasa de descuento, la cual depende de la
expectativa del dueño del proyecto, en nuestro caso, utiliza la que fije MIDEPLAN.
5.4.2.1 Calculo de los beneficios
El primer punto de las evaluaciones, consiste en obtener los beneficios que el proyecto
genera, los cuales pueden ser por un mayor ingreso a raíz de una mayor venta de
agua, una ampliación en los servicios o una reducción en los costos
En el caso de los proyectos en los sistemas que la Institución administra, los beneficios
del proyecto corresponden a los ingresos incrementales, por:
- 176 -
5.4.2.1.1 Beneficios en Proyectos por Ampliación de Cobertura.
Para los proyectos de ampliación en la cobertura, los beneficios consisten en las ventas
adicionales que se generen, los cuales se obtienen de multiplicar los metros cúbicos
promedio de consumo por servicios contra los precios establecidos, según el cliente y
estructura tarifaria.
Por otro lado, están los ingresos por los derechos de conexión de los nuevos servicios,
a raíz de los nuevos clientes, así como, los provenientes de por el crecimiento
vegetativo de la comunidad a donde se extendió el proyecto.
5.4.2.1.2 Beneficios en Proyectos por Ampliación de Consumo
En este caso, son los proyectos que se incrementa la producción de agua potable o se
amplía los sistemas de colectores, para atender un problema de descontinuación del
servicio o cantidad del mismo.
En este caso, se da un incremento por un mayor consumo de agua y por ende una
mayor recolección de las aguas residuales.
Para este caso es necesario contar con los consumos que generan sin proyecto y
estimar los nuevos consumos con proyecto, diferencia que constituye en los beneficios
del proyecto, para lo cual se multiplica el incremento de los m3 por el precio del m3
según la estructura de tarifas, por los clientes que se beneficiarán.
5.4.2.2 Cálculos de los Costos de Inversión
En lo que respecta a la ejecución de los proyectos en la infraestructura de los sistemas,
la misma es contratada a terceros, sin embargo, para efectos de la contratación y para
efectos de la evaluación financiera, se estiman estos costos.
- 177 -
Para el cálculo de estos costos se toma como base los precios unitarios de cada
actividad y se multiplica por la cantidad de cada una, tanto para los materiales como
para la construcción de la misma, de acuerdo a la siguiente matriz.
Además, de estos costos, se deben estimar los costos de inversión, por equipamiento,
como vehículos, mobiliario.
Por otro, lado, se debe estimar los costos de inversión que se requieren en el periodo
de análisis (vida del proyecto), como sustitución de equipos de bombeo, sustitución de
hidrómetros o cualquier otro equipo que se requiera y que su vida útil sea inferior a la
del proyecto.
- 178 -
5.4.2.2 Cálculos de los Costos de Operación
En el caso de los costos de operación, primeramente se obtienen los costos de
comercialización, los costos de mantenimiento, los costos de atención de los riesgos,
los costos de atención del plan de gestión ambiental.
a) Costos comerciales:
Costos por recaudación, los mismos se obtienen de multiplicar los costos
estimados de facturación por el porcentaje que se le paga al ente recaudador.
Costos de los materiales para el tratamiento, en este caso se estima la cantidad
de metros cúbicos de agua a tratar y se proyecta la cantidad kilos de los
químicos necesarios para el proceso de tratamiento y potabilización, los cuales
se multiplican por el precio estimado.
Costos de la lectura y facturación, en este caso se estima el tiempo requerido
para este subproceso, determinando si es necesario más personal y solo de una
horas al mes. Por lo que determina los costos de mano de obra, según el tiempo
y el salario del personal para estas actividades. A lo que se le suman los costos
por cargas patronales, riesgos del trabajo, expensas, uniformes, etc.
Costos de mantenimiento de los hidrómetros que se requieran como parte del
proyecto y se deban de sustituir en el periodo de análisis (vida del proyecto).
b) Costos de Mantenimiento y Operación
Costos de mano de obra, en este caso se estiman los costos del personal que brinda el
mantenimiento preventivo a los equipos e infraestructura, para lo cual se estima el
tiempo en horas y se multiplica por los salarios promedios del personal a cargo de estas
labores. A estos costos se le suma las cargas patronales y riesgos del trabajo, viáticos,
etc.
- 179 -
De igual manera, se hace con los costos de mano de obra, necesarios para la
operación del sistema.
También se estiman los costos de los materiales, para el mantenimiento y la operación,
para la ampliación del sistema o servicio según el proyecto que se está evaluando.
En ambas estimaciones, los precios se incrementan de acuerdo a la estimación de la
inflación que se proyecte.
c) Costos de Financiamiento
En este caso se calcula el servicio de la deuda de acuerdo a las variables que ofrezca
la entidad que brinda el financiamiento o las que se brindan en el mercado financiero,
para financiar este tipo de obras.
Para este caso en particular se efectúan los cálculos de acuerdo a los principios
financieros para este tipo operación.
- 180 -
La información de los beneficios y costos del proyecto se presentan en las matrices,
según los cuadros No. 2 y 3.
5.4.2 Evaluación Financiera
La evaluación financiera determina la conveniencia de ejecutar el proyecto,
considerando los efectos que inciden sobre el proyecto y no en la sociedad, para lo cual
se utilizan los precios de mercado y una tasa de descuento, la cual depende de la
expectativa del dueño del proyecto, en nuestro caso, utiliza la que fije MIDEPLAN
Una vez obtenidos los beneficios y costos de inversión se procede a realizar el flujo de
caja y se realizan la evaluación de costo beneficio, para lo cual se estima la vida útil de
- 181 -
los sistemas de acueducto y alcantarillado en 20 años y la TREMA en 12% o bien la
tasa que defina MIDEPLAN
Este análisis se realiza para los proyectos que por su naturaleza generen ingresos
incrementales, como son los de ampliación de cobertura, ampliación en la producción
de agua potable por problemas de continuidad o cantidad del líquido, así como, los de
ampliación de recolección y tratamiento de las aguas residuales.
Flujos Netos de Efectivo
Los montos calculados en los apartados anteriores son los insumos para calcular los
flujos de efectivo del proyecto. Debido a que la Institución no paga impuesto de renta,
no es necesario incluir la depreciación en dichos flujos, pues al ser esta un gasto no
erogable, se incluye solamente por el escudo fiscal que genera, el cual no se presenta
en este caso. Cuando el proyecto solo se financia vía tarifas, no es necesario incluir
gastos financieros.
5.4.3 Evaluación Socio – económica
En este tipo de evaluación se consideran todos los efectos que tenga el proyecto sobre
la sociedad, para lo cual se excluyen las distorsiones como impuestos, aranceles,
subsidios,
Por tanto, para realizar esta evaluación, desde el punto de vista cuantitativo, se deben
de utilizar factores de conversión al flujo de efectivo, que permitan obtener los costos
descontados o sea los precios sombra.
Al ser proyectos del sector público y no contarse con estos precios sombra definidos
para proyectos del sector de agua potable y saneamiento, se deben de utilizar los
precios que maneja MIDEPLAN.
Un ejemplo de cómo se realiza es el siguiente tabla.
- 182 -
Tabla No. 4
Ejemplo de factores de conversión económico-sociales
Factor conversión Razón precio social
MO Calificada 0.852
MO No Calificada 0.77
Insumo importado 0.931
Divisas Equip Int 1.000
Factor conversion standard 0.953
Combustibles 1.000
Energía eléctrica 1.000
Cuadro No. 4
Ejemplo Cálculo de costos sociales de operación por persona
Costos de operación
costo financiero factor de conversión costo social
Tipo de cambio 457.77 monto Tipo valor monto¢ monto
$
Costos de operación por persona 457.77
Mano de obra calificada 10% 45.78 RPSMOC 0.852
39.002 0.09
Mano de obras no calificada 45% 206.00 RPSMONC 0.770
158.617 0.35
Electricidad y combustibles 35% 160.22 Electricidad 1.000
160.220 0.35
repuestos 5% 22.89 Insumo importado 0.931
21.307 0.05
otros 5% 22.89 FCS 0.953
21.813 0.05
Totales 100% 457.77 400.96 0.876
- 183 -
ANEXO No. 1
- 184 -
El Árbol de Problemas y Objetivos
Bajo esta técnica, lo primero que se determina es la identificación del problema y
posteriormente sus causas y sus efectos (árbol de problema)
Los pasos que contempla el método son:
Identificar el problema principal
Examinar los efectos que provoca el problema
Identificar las causas del problema
Establecer la situación deseada (objetivo)
Identificar medios para la solución
Definir las acciones
Configurar alternativas de proyecto.
Árbol de Efectos
Por definido el problema, se analizan los efectos que provoca dicho problema, en la
sociedad, institución, medio.
Una buena definición de los efectos, sienta las bases para luego identificar los impactos
y de los beneficios esperados del proyecto.
Árbol de Causas
En este paso, se definen las causas que han dado origen al problema.
Para esto se debe preguntar que ha llevado a la existencia del problema, y se anotan
estas observaciones y luego se vuelve a preguntar que ha generado dicha observación
y así sucesivamente.
- 185 -
Elaboración Propia
La unión del árbol de los efectos y del árbol de las causas es lo que se denomina “Árbol
del Problema”
En esta etapa se debe verificar que no existan efectos en las causas y viceversa.
Los frutos del Árbol de problema son múltiples, ya que alimenta el resto del proceso de
formulación y evaluación del proyecto.
Elaboración Propia
Problema Principal
Efecto EfectoEfecto
Efecto Efecto
Efecto
Causas Causas Causas
Causas Causas Causas Causas Causas
Insuficiencia en la prestación del servicio de agua potable las 24
horas a la comunidad de xxxxx
Agotada la
capacidad de la
planta instalada
para captación de
la fuente.
Insufic iencia en
la capacidad de
almacenamiento.
C recim iento de la
demanda en las
horas pico.
Racionamiento del
suministro de agua
potable a la comunidad.
Aumento de
enfermedades
infectocontagiosas
D isminución de
ingresos
económicos para la
operación del
s is tema
ARBOL DE PROBLEMAS
Relación Causa – Efecto
Proyecto Optimización y Expansión del sistema de agua potable xxxx
Causa
Efecto
- 186 -
Para facilitar la identificación de las causas y efectos se recomienda la respuesta a las
siguientes preguntas:
Manifestaciones del problema?
Magnitud del problema? (criterio cuantitativo que trata de explicar, por
ejemplo, que porcentaje de la población está siendo afectada por el
problema).
Posibles causas que generan el problema?
Cuáles son los efectos del problema?
Árbol de Objetivos
El árbol de objetivos es la situación esperada al resolver el problema, para construirlo
se parte del árbol del problema, buscando para cada efecto y causa, la manifestación
contraria a las indicadas.
Al realizar este cambio los efectos negativos que generaba el problema, pasan a ser los
fines que se persiguen con la solución del problema y las causas se convierten en los
medios con que contamos para darle solución del problema.
Definición de acciones
Luego de haber definido los árboles de problema y objetivos, se procede a definir los
medios cuya existencia garantiza la solución del problema, para esto debemos
concentrarnos en las anotaciones en la parte inferior del árbol de objetivos.
- 187 -
Marco Lógico
El marco lógico (ML) es una herramienta en la planificación de las inversiones, que nos
permite presentar en forma resumida y estructurada cualquier iniciativa de inversión
Esta herramienta nos ayuda a evitar tres problemas frecuentes a la hora plantear los
proyectos:
La existencia de múltiples objetivos en un proyecto y la inclusión de actividades no conducentes al logro de estos.
Fracaso en la ejecución por no estar claramente definidas las responsabilidades y no contar con métodos para el adecuado seguimiento, control y evaluación.
Inexistencia de una base objetiva y de consenso, para comparar lo planificado con los resultados efectivos.
En la actualidad los organismos internacionales, se basan en esta herramienta para
analizar los proyectos a los cuales facilitan recursos financieros.
Elaboración del Marco Lógico
El marco lógico consiste en una matriz de cuatro filas por cuatro columnas, en donde se
registra en forma resumida información sobre el proyecto, como se puede observar en
el siguiente cuadro.
- 188 -
Resumen Narrativo
El resumen Narrativo también denominada Objetivos, permite responder las
interrogantes.
¿Cuál es la finalidad del proyecto?
¿Qué impacto concreto se espera lograr con el proyecto?
¿Qué bienes o servicios deberán ser producidos?
¿Cómo se va hacer para producir dichos bienes y servicios?
En esta columna, en cada fila según los conceptos se especifica lo siguiente:
1 Fin
Se describe el objetivo superior a cuyo logro el proyecto contribuirá de manera
significativa.
Concepto
Resumen
Narrativo Indicadores
Medios de
Verificación Supuestos
Medir la contribución
del proyecto al logro
Medirán. Eficacia,
eficiencia, calidad o
economía
Mediano – Largo
Medir impacto
generado al termino
del proyecto.
Eficacia y Eficiencia.
Componentes
Productos o
servicios esperados
del proyecto
(Infraestructura o
servicios
Medir la eficacia,
eficiencia y calidad en
la provisión de los
bienes o servicios por
el proyecto
idem idem
Actividades
Tareas –Acciones
para lograr cada
componente
Medir del costo y
plazo programado de
las actividades
idem idem
Propósito
Resultado Directo
(Impacto) que se
espera lograr
(expresar como una
situación alcanzada)
idem idem
Fin
Definición de cómo
el proyecto
contribuirá a la
solución del
problema (s) del
sector (Nacional,
Regional, Cantonal)
o Institución
La fuente a la que se
recurrirá para obtener
la información
necesaria en el calculo
de los indicadores y la
frecuencia con que se
recopilará
Los riesgos de cada
nivel, o sea supuestos
que se deben de
cumplir
(acontecimientos,
condiciones o
decisiones que tiene
que ocurrir)
- 189 -
Esta contribución del proyecto al logro del Fin, comúnmente no se materializa tan
pronto concluya el proyecto, sino que se logrará una vez que el mismo este durante un
cierto tiempo en operación.
1.2 Propósito
Es el resultado esperado una vez finalizada la ejecución del proyecto, por lo tanto es la
consecuencia directa que se espera que ocurra como resultado de la utilización de los
bienes y servicios.
Cada proyecto debe tener un único propósito, ya que de lo contrario, no se tiene
claridad de lo que se espera lograr.
El propósito siempre tiene una estrecha relación con el nombre que se le pone al
proyecto.
El propósito se plantea como una situación alcanzada y no como un resultado deseado.
Por tanto, no se plantearía el propósito de “reducir el agua no contabilizada del sistema
xx, sino, el agua no contabilizada del sistema xx reducida”
1.3 Componentes
Los componentes son los productos (edificios, red de cañerías) o servicios
(capacitación) que debe producir el proyecto.
Cada componente debe ser necesario para lograr el propósito del proyecto.
Los componentes también se plantean como situaciones ya concluidas, por ejemplo:
Incorrecto “Construir tanque de almacenamiento”
Correcto “tanque de almacenamiento construido”
- 190 -
1.4 Actividades.
Las actividades son las tareas que el equipo del proyecto debe llevar a cabo para
producir cada componente.
Se deben de agrupar según componente,
2. Indicadores
Los indicadores son fundamentales en este análisis, dado que permiten una buena
administración de la ejecución del proyecto y para la evaluación de los resultados e
impactos.
Mediante estos se definen metas especificas, permitiendo de esta manera estimar en
que medida se cumplen los objetivos en cuatro dimensiones: calidad, cantidad,
cronograma (tiempo) y costos, permitiendo de esta manera analizar la eficacia de lso
resultados del proyecto y eficiencia con que se ejecutó u opera.
Los indicadores deben tener las siguientes características :
Ser objetivo
Ser medible objetivamente
Ser relevante
Ser específico
Ser práctico y económico
Estar asociado a un plazo
3. Medios de verificación
Los medios de verificación corresponden a las fuentes de información que se utilizan
para obtener los datos para calcular los indicadores.
- 191 -
Estos medios pueden ser: estadísticas, material publicado, inspección visual, el
resultado de encuestas e informes.
4. supuestos
Los supuestos consisten en las acción que se deben de dar para lograr lo planificado en
cada nivel, cada supuesto tiene su propio riesgo.
Dependiendo del impacto que el no cumplimiento del supuesto tenga, el proyecto puede
verse demorado, incrementado sus costos, lograr solo parte del objetivo o hasta
fracasar el mismo.
El marco lógico forma parte de la preparación de un proyecto, por lo que la información
que nos suministra, depende de los pasos que se hayan realizado y la profundidad de
la misma.
Elaboración Propia
Problema
Acciones Acciones Acciones
Concepto
Resumen
Narrativo Indicadores
Medios de
Verificación Supuestos
Componentes
Actividades
Fin
Propósito
Marco LógicoÁrbol de Objetivos
- 192 -
CAPITULO VI
CONCLUSIONES Y
RECOMENDACIONES
- 193 -
6 Conclusiones y Recomendaciones.
6.1 CONCLUSIONES
Con el propósito de lograr el objetivo de “evaluar el proceso de formulación y evaluación
de los proyectos para los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario, operados por
AyA, contemplados en el Plan de Inversiones 2010-2014”, se analizó el marco legal y
normativo nacional, estudió la estructura organizativa de AyA y analizó el proceso,
referente con la formulación y evaluación de proyectos en los sistemas de acueducto y
alcantarillado administrados por el Instituto Costarricense de Acueducto y
Alcantarillados.
En lo referente al análisis del marco normativo en la formulación y evaluación de
proyectos de inversión a nivel del país, se observa:
Que con el fin de mejorar la gestión en la inversión del estado y la contribución de
esta en el desarrollo nacional, se ha creado todo un marco legal y normativo
referente a la planificación de los proyectos, mediante el cual se establece el
ordenamiento de la Inversión pública, con el propósito de concretar proyectos de
inversión más rentables para el estado, desde el punto de vista económico, social y
ambiental.
A raíz de dicha normativa, el proceso de formulación y evaluación de los proyectos se
ha convertido en un requisito para que las instituciones del estado costarricense
asignen los recursos financieros de cada proyecto para su realización, en vista de que
mediante la Ley No. 8131 “Ley de la Administración Financiera de la República y
Presupuestos Públicos” se regula el régimen económico-financiero de los órganos y
entes administradores de los fondos públicos, incluyendo las instituciones
descentralizadas, grupo al cual pertenece AyA.
- 194 -
Además, se define al Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica
(MIDEPLAN) como la entidad encargada de velar porque los programas de inversión
pública, incluidos los de las instituciones descentralizadas y demás organismos de
Derecho Público, para que sean compatibles con las previsiones y el orden de prioridad
establecido en el Plan Nacional de Desarrollo.
A su vez, que este ministerio, para lograr la actividad encomendada, crea el Sistema
Nacional de Inversión Pública, el cual está constituido por metodologías de formulación
y evaluación de proyectos de inversión pública; normas técnicas, lineamientos y
procedimientos de Inversión, un banco de proyectos de inversión pública, capacitación
en inversión pública y el Plan Nacional de Inversión Pública, mediante los cuales se
establece que todo proyecto de inversión, para asignársele recursos financieros, debe
de contar con estudios de pre-inversión a nivel de pre-factibilidad o factibilidad y estar
incorporado en el Banco de Proyectos de Inversión Pública (BPIP). También se
establece que estos estudios a nivel de perfil, deben de ser realizados por personal de
la Institución formulante.
Por tanto, en lo que respecta al AyA, la no ejecución del proceso de pre-inversión
(formulación y evaluación de los proyectos), que permita seleccionar los proyectos
tomando en cuenta las variables socio-económico, ambiental y de sostenibilidad
financiera, además, de los beneficios que contrae a la Institución en su proceso de
planificación de mediano y largo plazo, no le será posible presupuestar los recursos
financieros, que le permita invertir en sus sistemas de acueducto y alcantarillado.
De darse la situación anterior, traerá consigo un deterioro en los sistemas de acueducto
y alcantarillado, provocando esto una afectación directa en los servicios de suministro
de agua potable (acueducto), recolección y tratamiento de las aguas residuales
(alcantarillado sanitario) que se brinda a los clientes.
- 195 -
Que la normativa concerniente a la formulación y evaluación de los proyectos,
además de establecer la metodología para la formulación y evaluación, define dos
tipos de proyectos de inversión pública a saber:
Capital fijo: proyectos donde los recursos públicos son destinados para la
adquisición de bienes duraderos capaces de producir otros bienes y servicios.
Se incluyen dentro de estos: maquinaria y equipo para la producción,
comunicaciones, transporte, edificios, obras de infraestructura como
carreteras, puentes, proyectos hidroeléctricos y adiciones o mejoras a estos
activos fijos destinados a prorrogar su vida útil o su capacidad de producción.
Capital no fijo, proyectos destinados a la ejecución de proyectos de
fortalecimiento del capital humano institucional, que contempla acciones
dirigidas a mejorar, capacitar, entrenar o preparar al talento humano del
sector público con la finalidad de incrementar su productividad.
De la descripción de los proyectos de capital fijo, se desprende que este tipo de
proyecto lo compone la adquisición de maquinaria o equipo, así como, toda adición o
mejora a los activos fijos destinados a prorrogar su vida útil o su capacidad de
producción, sin importar el tamaño del mismo.
En el caso de AyA, de acuerdo al “Manual para la Gestión de Proyectos de Inversión en
AyA” la institución ejecuta de poca magnitud, denominados “Obras Menores” los cuales
contribuyen a incrementar la vida útil de los sistemas, pero realizar la formulación y
evaluación de estos proyectos como está estipulado en la metodología para la
formulación y evaluación de proyectos, incrementaría considerablemente sus costos y
el aporte a la planificación es mínimo.
Por otra parte, según la Ley de Control Interno, la administración activa, debe de
garantizar la eficiencia y eficacia en las acciones que realice, así como, cumplir
con el ordenamiento jurídico y técnico, implementado.
- 196 -
Por lo que AyA, con el propósito de garantizar la eficiencia y eficacia en los proyectos
de inversión, debe de efectuar toda una planificación previa (preinversión), con el fin de
determinar cuáles proyectos le permiten lograr estos principios, además, de cumplir con
el ordenamiento jurídico establecido mediante las Leyes y Decretos Ejecutivos, en vista
de que el jerarca y titulares subordinados, al ser los responsables de que se cumplan
estos principios, podrían sufrir una investigación y sanciones administrativas y legales.
Por tanto, además de otras razones de planificación Institucional, es de suma
importancia que la Institución realice todo el proceso formulación y evaluación en los
proyectos de inversión, para que al ser evaluada por el ente fiscalizador, (Contraloría
General de la República), se cumpla con lo estipulado en la Ley de Control Interno.
Con respecto al estudio de la estructura organizativa del proceso de formulación y
evaluación de los proyectos para los sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario,
administrados por AyA, se procedieron analizar los objetivos, funciones y
responsabilidades, relacionados con el proceso de inversión, en el Manual Organizativo
y el Manual Organizativo Funcional.
La Institución, siguiendo los principios de administración, en el año 2007 se
reestructuró, con el fin de mejorar su gestión, para lo cual agrupó en niveles
estratégicos, las actividades sustantivas y en lo que respecta al proceso de
proyectos de inversión en los sistemas de acueducto y alcantarillados sanitario,
administrados por la Institución, los agrupó en la Subgerencia Ambiental,
Investigación y Desarrollo, sin embargo, analizados los objetivos, funciones y
responsabilidades relacionadas con este proceso, según el Manual Organizativo
Institucional, vigente, a la luz de lo que es un estudio de preinversión de proyectos,
no están claramente definidas en ninguna de las aéreas sujetas a esta subgerencia.
Al respecto, solo se indica que a la UEN de Programación y Control, que le corresponde
determinar la factibilidad de los proyectos, pero no se indica claramente en qué consiste
- 197 -
esa factibilidad y al analizar la palabra “determinar” esta consiste en fijar el tipo de
factibilidad, pero no la realización de los estudios que determine dicha factibilidad.
La Institución, con el propósito de mejorar esta debilidad en la definición de las
funciones y responsabilidades relacionadas con el proceso de formulación y evaluación
de los proyectos, en el Manual Funcional Institucional elaborado en el año 2010, amplia
el objetivo de la UEN de Programación y Control, indicando que le corresponde la
realización de los estudios de perfil, prefactibilidad o factibilidad, pero no se le
especifican las funciones y responsabilidades al respecto.
En el mismo manual, a la UEN Desarrollo Físico, de la Subgerencia Ambiental,
Investigación y Desarrollo, se le define como función y responsabilidad la realización del
estudio técnico de los proyectos, pero solo desde el punto de vista hidráulico (estructura
técnica de los sistemas), a la UEN Gestión Ambiental de la misma Subgerencia, se le
establece como función y responsabilidad, la realización del estudio ambiental y a la
Dirección de Planificación Estratégica, la realización de las evaluaciones financiera y
socio-económica, quedando pendiente la asignación de las funciones y
responsabilidades referentes al estudio de mercado, administrativo – legal, riesgos,
requeridos a nivel de formulación y evaluación de proyectos.
No obstante, la Institución ha realizado esfuerzos para mejorar la gestión de los
proyectos de inversión, para lo cual, estructuralmente designó toda una subgerencia y
en lo que respecta al proceso de preinversión (formulación y evaluación), desde el
punto de vista de objetivos, lo centralizó en la UEN de Programación y Control, sin
embargo, al asignar la funciones y responsabilidades, algunas de estas se asignaron a
otras Áreas diferentes a la designada para tal proceso (UEN de Programación y
Control) y otras funciones y responsabilidades ni siquiera han sido asignadas.
Lo anterior, demuestra que el principio de organización del proceso administrativo, el
cual consiste, en identificar, clasificar y agrupar las funciones, tareas a realizar, las
personas capaces de llevarlas a cabo las tareas, en el proceso de preinversión se ha
- 198 -
aplicado parcialmente, lo que hace que los objetivos de los planes de inversiones se
logren también, por partes.
Por otra parte, está el nombre de la UEN Programación y Control, Área designada
de realizar los estudios de perfil, prefactibilidad y factibilidad de los proyectos, el cual
se puede prestar a confusión, dado que el mismo no está acorde con las funciones y
responsabilidades designadas.
Lo anterior, dado que programación es el proceso de definir las estructuras
programáticas, metas, tiempos, responsables, recursos para el logro de los objetivos
planteados y control consiste en la comprobación, fiscalización del objetivo planteado
Por tanto, de acuerdo a las funciones y responsabilidades que tiene asignada la UEN
de Programación y Control en el Manual Organizacional, no son acordes con el
significado de programación y control, por lo que, el nombre de la UEN no está acorde
con su naturaleza, dado que le corresponde analizar, investigar, definir, identificar,
elaborar y no programar y controlar.
En lo que respecta al análisis del proceso de formulación y evaluación de los proyectos
contemplados en el Plan de Inversiones del AyA 2010-2014, se efectuó, una entrevista
con el director de la UEN de Programación y Control, una encuesta a personal de dicha
UEN encargado de realizar el proceso de preinversión y diseño de los proyectos y
análisis del proceso a ciertos proyectos, observándose lo siguiente:
De la entrevista con el Director de la UEN de Programación y Control se desprende
que no existe una metodología, para los que plantean las necesidades de proyectos,
faciliten información base del sistema donde se presenta la necesidad, problema u
oportunidad, en vista de que lo que se plantea es muy general y no estructurado,
provocando que la información no sea uniforme.
- 199 -
También a falta de esa información base, la UEN de Programación y Control debe de
realizar un diagnóstico, para determinar cuál es el problema o la necesidad real, lo que
significa, que las UEN‟s de Optimización de los Sistemas, encargadas de efectuar esos
diagnósticos, nos los están generando.
Además, que los estudios de formulación y evaluación de los proyectos, solo se han
efectuado a proyectos de desarrollo y que son financiados por organismos
internacionales y dichos estudios son contratados, lo que significa que la Institución no
los realiza.
De la información recopilada mediante la encuesta, análisis de los procesos y
estudio de expedientes de proyectos, se desprende, que la mayoría del personal de
la UEN de Programación y Control, que labora en el proceso de preinversión, tiene
un grado profesional, cuenta con experiencia laboral, en su mayoría son ingenieros
(90%) y que la mayor parte de los funcionarios laboran en diseño de los proyectos
(55%).
Sin embargo, la mayoría de los funcionarios no están capacitados en la metodología de
formulación y evaluación, en vista de que solo el 15% manifiesta conocerla, situación
que se afirmó al consultarles los estudios que se efectúan en la fase de preinversión,
donde solo el 20% manifestó que si se hace estudio de mercado, pero el 50% manifestó
que se hacen las evaluaciones financieras, lo cual no es factible, dado que para realizar
la evaluación financiera, se requiere que se haya efectuado el estudio de mercado y
técnico.
Como parte del estudio de los proyectos en el plan de inversiones, se comprobó, que
para los proyectos de inversión no se realiza el estudio de mercado y que en el caso del
estudio de técnico el mismo es incompleto, en vista de que no se lleva a cabo el análisis
de operación, administrativo y legal, y de los riesgos. A raíz de esta situación y por no
poseerse la información requerida, no se efectúan las evaluaciones financieras y socio
- 200 -
económicas: en el caso de la evaluación ambiental, en los estudios se hace la
referencia y en algunos se plantean las medidas a tomar al respecto.
Por otro lado, el Reglamento Sectorial para la Regulación de los Servicios de
Acueducto y Alcantarillado, estable que todo operador de sistemas de acueducto y
alcantarillado, debe brindar sus servicios en condiciones que se asegure la calidad,
cantidad, continuidad, confiabilidad, prestación óptima e igualdad; de manera que se
garantice su eficiente provisión a los usuarios en conciliación con el medio.
Para lograr lo que en dicho reglamento se demanda, los proyectos de los sistemas se
deben de plantear desde una manera integrada, en el caso de los sistemas de
acueducto, desde que se capta el recurso hídrico hasta que se hace llegar a los clientes
y en el caso de los sistemas de alcantarillado, desde que se recolectan las aguas
residuales del cliente, hasta que se depositan en un cuerpo de agua (río).
Sin embargo, analizando el plan de inversiones, los proyectos se plantean por obras y
no desde un punto de vista sistema, lo que ocasiona que se pueden realizar obras, pero
no se soluciona la problemática del suministro de agua potable en las condiciones que
se demandan (calidad, cantidad, continuidad, confiabilidad) o la recolección y
tratamiento de las aguas residuales.
Esto es originado porque no existe una metodología, que facilite analizar la
problemática desde el punto de vista de prestación de servicio al cliente y no desde un
punto de vista ingenieril de construcción de obras.
En términos generales, de acuerdo a la información analizada, AyA no cuenta con
un proceso definido para la formulación y evaluación de los proyectos en los
sistemas de acueducto y alcantarillado sanitario que administra, lo que realiza es el
proceso de diseño y ejecución de las inversiones.
- 201 -
Lo anterior, dado que la UEN de Programación y Control, lo que efectúa son estudios
que permiten la elaboración del diseño del proyecto, por tanto, se ejecuta la
identificación del proyecto, estimación de la oferta y demanda del servicio, localización,
tamaño y tecnologías del proyecto, para lo cual realizan estudios de topografía
preliminares, estiman posibles costos de inversión (prediseño) y seleccionan la
alternativa de solución desde el punto de vista técnica y costos de inversión. Una vez
definida la alternativa de solución, de ser necesario realizan estudios de hidrogeología,
suelos, eléctricos, se describe la tecnología a implementar, se profundizan los estudios
de topografía y se confeccionan los planos.
6.2 RECOMENDACIONES
Con el propósito de que se mejore el proceso de formulación y evaluación de los
proyectos de inversión, el proceso de planificación Institucional en el mediano y largo
plazo, y se cumpla con la normativa existente al respecto, se recomienda:
Al ser la organización el medio por el cual la empresa determina cómo y con quien
se realizan las actividades de un proceso, para lograr obtener los objetivos que se
plantea y en vista que AyA no ha definido en su organización, cómo y con quien va a
llevar a cabo las actividades del proceso de formulación y evaluación de sus
proyectos, se recomienda que estructuralmente y funcionalmente, en la Subgerencia
Ambiental, Investigación y Desarrollo se designe una UEN donde se agrupen las
funciones y responsabilidades de este proceso a nivel de la Institución, así como, se
le asigne personal necesario y especializado en los diferentes temas que abarcan
los estudios de preinversión a nivel de perfil, prefactibilidad y factibilidad, para los
sistemas de acueducto y alcantarillados sanitario y se dispongan los recursos y
equipos necesarios.
De esta manera se estaría acogiendo lo estipulado en el Sistema Nacional de Inversión
Pública, de que los estudios de los proyectos a nivel de perfil y prefactibilidad, sean
elaborados con recursos humanos y financieros propios de la entidad dueña del
- 202 -
proyecto y a la vez acatando lo establecido en la Ley de Control Interno de cumplir con
el ordenamiento jurídico y técnico.
Con el propósito de evitar confusiones en la gestión de la UEN de Programación y
Control, se recomienda replantear el nombre, objetivo, funciones y
responsabilidades, de esta UEN, para que sea el Área encargada de efectuar los
pre-diseños y diseños finales de los proyectos que requieran infraestructuras,
quedando el nombre de la siguiente manera “UEN de Diseño de Proyectos”.
En vista de que el personal que labora en esta UEN, cuenta con experiencia en la
conformación de los sistemas de acueducto y alcantarillado, se recomienda seleccionar
parte del mismo, según los perfiles de los profesionales requeridos en el proceso de
formulación y evaluación y ubicarlos en este proceso y de esta manera hacer un uso
adecuado de los recursos disponibles
En lo que respecta al planteamiento de las necesidades u problemas en los
sistemas de acueducto y alcantarillado, que los mismos, sean de una manera
integral como sistema, para lo cual se recomienda que se utilicen las plantillas que
se proponen en la metodología de Formulación y Evaluación de los Proyectos.
Con el propósito de que se uniformen y faciliten los estudios de formulación y
evaluación Institucionalmente, se recomienda que la Institución desarrolle
metodologías para estos procesos, para cada uno de los proyectos clasificados en
el Manual de Gestión de Proyectos de Inversión en AyA, (Obra Menor,
Rehabilitación, Mejoras y Ampliación, Mejoras de Gestión y Equipamiento, y
Desarrollo de Infraestructura), tomando como base la Guía Metodológica General
para la Identificación, Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública,
elaborada por el Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica y
ajustándolas según cada tipo de Proyecto.
- 203 -
En el caso de los proyectos de Obra Menor, una vez desarrollada la metodología,
negociar con MIDEPLAN, el nivel de información requerido, sin perder de vista que este
es un proceso de Planificación, por lo que los estudios deben de reflejar una situación lo
más ajustable a la realidad posible, utilizando métodos científicos.
Como parte de esta etapa y con el fin de contribuir en este proceso, se recomienda
utilizar para los proyectos en los sistemas de acueducto y alcantarillado administrados
por AyA, la utilización de la metodología de identificación y formulación, propuesta en el
Capitulo No. 5.
Se recomienda que la misma sea analizada por las dependencias involucradas en el
proceso y que sea sometida a las autoridades de la Institución, para su aprobación y
oficialización en la Institución.
Como parte de este proceso, se recomienda que a través de la Dirección de Capital
Humano, se desarrolle todo un plan de capacitación a los funcionarios de la
Subgerencia Ambiental, Investigación y Desarrollo, así como, en las dependencias que
generan las necesidades, referente a la formulación y evaluación de proyectos de
inversión, con el propósito de crear una cultura al respecto, en el mediano y largo plazo.
- 204 -
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- 207 -
www.definicion.org/programa www.definicion.org/subprograma http://es.wikipedia.org/wiki/Reingenier%C3%ADa_de_procesos
http://148.202.148.5/Cursos/Id204/Unidad_5/51.htm Centro
Universitario de la Ciéniga de la Universidad de Guadalajara
http://148.202.148.5/cursos/id204/Unidad_6/61.htm Centro
Universitario de la Ciéniga de la Universidad de Guadalajara
http://www.mitecnologico.com/Main/ControlDefinicionEImportancia http://www.formulacionproyectos.bbgspot.com http://preparacionyevaluacionproyectos.blogspot.com/2008/09/anlisis-histrico-del-mercado-parte-i.html http://preparacionyevaluacionproyectos.blogspot.com/2008/09/anlisis-de-la-situacin-vigente.html http://preparacionyevaluacionproyectos.blogspot.com/2008/09/anlisis-de-la-situacin-proyectada.html www.deperu.com/diccionario), http://www.definicionabc.com/general/determinar.php www.rae.es/rae.html http://www.definicion.org/programacion
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ANEXOS
Encuesta
La presente encuesta es con el propósito de obtener información del proceso de formulación y evaluación en los proyectos de los sistemas de acueducto y alcantarillados, administrados por la Institución, con el fin de realizar el trabajo final del programa de Posgrado en Gerencia de Proyectos de Desarrollo, por tanto, favor facilitarme la siguiente información y de antemano agradezco la colaboración brindada.
Datos Personales
1. Edad 1 ( ) Menos de 20 años 2 ( ) Entre 20 a menos de 30 años 3 ( ) Entre 30 a menos de 40 años 4 ( ) Entre 40 a menos de 50 años 5 ( ) Más de 50 años.
2. Nivel Académico 1 ( ) Primaria 1.1 ( ) Incompleta 1.2 ( ) Completa 2 ( ) Secundaria 2.1 ( ) Incompleta 2.2 ( ) Completa 3 ( ) Universitaria 3.1 ( ) Incompleta 3.2 ( ) Completa 4 ( ) Otro Especifique ______________________
3. Grado Académico (En el caso de que el nivel académico sea universitario, favor marcar con una equis el
máximo grado académico obtenido) 1 ( ) Bachiller 2 ( ) Licenciado 3 ( ) Máster 4 ( ) Otro Especifique __________
4. Profesión (es): (en este apartado se especifica la profesión o profesiones que posee) ________
______________________________________________ 5. A recibido capacitación en formulación y evaluación de proyectos de inversión. 1 Sí ( ) 2 No ( )
Datos Laborales 6. Años de laborar en el Proceso de Programación y Control: ________________
7. Ubicación dentro del Proceso de Programación y Control (en este apartado favor indicar el Área
que se encuentra, por ejemplo: Topografía, Diseño, etc) ___________________________________
8. Puesto en el que se desempeña ________________________________________
9. Qué sistema informático o software utiliza en sus labores
Sistema o Software Si No
Hoja electrónica ( ) ( )
Project ( ) ( )
Autocad ( ) ( )
SIFS ( ) ( )
SIC ( ) ( )
Otros: Especifique: ________________________
10. De acuerdo a la siguiente escala, anote el nivel de conocimientos en la metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos (pre-inversión) implementada en el país a través del Ministerio de Planificación (MIDEPLAN).
1 ( ) Ninguno 2 ( ) Poco 3 ( ) Alguno 4( ) Mucho 5( ) Total
11. De acuerdo a sus conocimientos, considera usted que en la formulación y evaluación (pre-inversión) de los proyectos para los sistemas de acueducto y alcantarillado, administrados por AyA, se efectúan:
Estudio o Evaluación Si No NS/NR
Estudio Mercado ( ) ( ) ( )
Estudio Técnico ( ) ( ) ( )
Estudio Administrativo – Legal ( ) ( ) ( )
Estudio Ambiental ( ) ( ) ( )
Estudio de Riesgos ( ) ( ) ( )
Evaluación Financiera ( ) ( ) ( )
Evaluación Económica -Social ( ) ( ) ( )
12. Para llevar a cabo la pre-inversión de los proyectos, se realiza una programación integrada, de las actividades a realizar por las diferentes Áreas internas de la UEN de Programación y Control, así como, de las Áreas externas a esta UEN
1 Si ( ) 2 No ( ) Especifique: ____________________
Gracias por su colaboración
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INSTITUTO COSTARRICNSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS
FUNCIONES EN LAS DIFERENTES ÁREAS, RELACIONADAS CON LA GESTIÓN DE PROYECTOS
SEGÚN EL MANUAL DE ORGANIZACIÓN – AÑO 2007
JUNTA DIRECTIVA PRESIDENCIA EJECUTIVA PLANIFICACIÓN COOPERACIÓN Y ASUNTOS INTERNACIONALES
GERENCIA Y SUBGERENCIA GENERAL
OBJETIVO GENERAL
Establecer e impulsar las políticas institucionales dirigidas a satisfacer las necesidades de agua potable y alcantarillado sanitario de los habitantes del país, velando por su cumplimiento sin menoscabo del interés y el patrimonio institucional.
Ser el enlace directo entre el Poder Ejecutivo y la Institución, con el fin de orientarla en concordancia con las políticas generales definidas por el Poder Ejecutivo y con las estrategias y políticas que por su propia iniciativa considere convenientes, y ejercer las funciones administrativas que le sean complementarias.
Dirigir y asesorar a las Autoridades Superiores y demás dependencias de la Institución en la formulación de planes, programas y proyectos institucionales, así como evaluar sus resultados, todo ello bajo una adecuada administración de los riesgos a que está expuesto la organización.
Gestionar todas las acciones de cooperación internacional que establezca el Instituto con entes internos y externos, así como procurar que los recursos económicos y financieros de la cooperación internacional coadyuven concretamente con los recursos institucionales al desarrollo de proyectos en áreas estratégicas
Administrar todas aquellas actividades relacionadas con la organización, funcionamiento y coordinación de las dependencias de la Institución, procurando el desarrollo oportuno y eficaz de los procesos y labores y dentro del marco jurídico vigente, con la finalidad de apoyar la consecución de los objetivos institucionales emitidos por la Junta Directiva.
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES
Dirigir la política de la Institución, fiscalizar sus operaciones y acordar las inversiones de los recursos de la misma.
Presidir la Junta Directiva. Convocar a sesiones ordinarias y extraordinarias, con no menos de doce horas de anticipación, elaborar la agenda de tales sesiones y velar por la pronta y eficiente ejecución de las resoluciones y acuerdos de la Junta Directiva.
Asesorar al MINAE, Ministerio de Salud, autoridades superiores y dependencias de la Institución en el diseño y formulación de los planes, programas y proyectos sectoriales e institucionales que se deben desarrollar en el cumplimiento del Plan Nacional de Desarrollo y objetivos a corto, mediano y largo plazo de la Institución según corresponda.
Establecer y dar seguimiento a las iniciativas, propuestas, y proyectos, entre otros que se generen con recursos de cooperación internacional, con el fin de verificar que los recursos que se asignen corresponden a las políticas y prioridades institucionales y nacionales.
Dirigir, coordinar su elaboración, aprobar y presentar a la Junta Directiva los Planes Anuales Operativos, los planes de desarrollo e inversión de sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario, presupuestos ordinarios y extraordinarios, las modificaciones presupuestarias e indicadores de control de gestión y financieros de cada una de las dependencias de la Institución, así como monitorear su cumplimiento.
Acordar el Presupuesto Ordinario Anual y los Extraordinarios para someterlos a la aprobación de la Contraloría General de la República.
Programar las actividades que se requieran para realizar las políticas y alcanzar los objetivos de la Institución, dentro de los lineamientos de la política general del Estado dictada por el Poder Ejecutivo y el Plan Nacional de Desarrollo.
Asesorar en la formulación de planes de acción y proyectos internos que permitan llevar a cabo los planes, programas y acciones definidos por el MINAE para la Gestión Integrada del Recurso Hídrico, el Plan Estratégico Institucional, así como aquellos orientados al mejoramiento continúo de los procesos internos de la Institución.
Dictar, reformar e interpretar los reglamentos internos necesarios para el mejor
Llevar a cabo una labor sistemática de modernización de la entidad y racionalización del uso de sus
Proponer y participar en el desarrollo de leyes, reglamentos, normas, estrategias, políticas, procedimientos
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INSTITUTO COSTARRICNSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS
FUNCIONES EN LAS DIFERENTES ÁREAS, RELACIONADAS CON LA GESTIÓN DE PROYECTOS
SEGÚN EL MANUAL DE ORGANIZACIÓN – AÑO 2007
JUNTA DIRECTIVA PRESIDENCIA EJECUTIVA PLANIFICACIÓN COOPERACIÓN Y ASUNTOS INTERNACIONALES
GERENCIA Y SUBGERENCIA GENERAL
desarrollo de los fines del Instituto
recursos, en coordinación con el Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica.
y disposiciones técnicas y administrativas que regulen su campo de acción y velar porque se lleven a cabo. Todo ello bajo un enfoque de género y no discriminación
Velar porque la Administración Activa establezca, mantenga, perfeccione y evalúe, el sistema de control interno institucional; proteja y conserve el patrimonio institucional contra pérdida, despilfarro, uso indebido, irregularidad o acto ilegal; que la información y la comunicación sean confiables y oportunas en tiempo, espacio, cantidad y calidad; que prevalezca la eficiencia y eficacia en las operaciones, así como también, que de cumplimiento del ordenamiento jurídico y técnico prevaleciente en la Institución.
Presentar ante la Junta Directiva para su aprobación, los proyectos de reglamentos generales y específicos que buscan mejorar la gestión administrativa y técnica del Instituto.
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SUBGERENCIA DE GESTIÓN AMBIENTAL,
INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO
UEN INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO
UEN GESTIÓN AMBIENTAL UEN PROGRAMACIÓN Y CONTROL
UEN ADMINISTRACIÓN DE PROYECTOS
Objetivo General
Lograr el desarrollo ordenado de los sistemas que administra y opera la Institución con la finalidad de satisfacer las necesidades y expectativas del mercado en forma óptima y en concordancia con el ambiente, así como ejercer el control y la vigilancia de la calidad del agua
Promover y consolidar la actividad de investigación aplicada y emisión de normativa técnica no solamente para el desarrollo de proyectos y operación de sistemas de agua potable y saneamiento, sino también para garantizar el uso sustentable del recurso hídrico; de forma de permitir el mejoramiento continuo de los productos y servicios de la Institución y de otros operadores a nivel nacional a través de la capacitación y asistencia técnica.
Desarrollar y evaluar planes, programas y proyectos de conservación del recurso hídrico, que aseguren la disponibilidad de materia prima en cantidad y calidad, para abastecer los sistemas de agua potable, así como promover y comunicar las disposiciones ambientales que regulan las actividades de la Institución.
Formular los planes de desarrollo e inversión de sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario, así como evaluar los resultados de su ejecución con la finalidad de asegurar el cumplimiento de los objetivos institucionales en materia de
infraestructura física.
Administrar la ejecución de los proyectos de construcción y mejora de los sistemas directos de agua potable y alcantarillado sanitario, velando por la conservación del recurso hídrico.
Funciones y Responsabilidades
Dirigir, evaluar y controlar las actividades de investigación tecnológica aplicada al desarrollo de infraestructura, operación de sistemas y uso sustentable del recurso hídrico.
Propiciar el desarrollo tecnológico, en especial el mejoramiento de los criterios técnicos de diseño y normas y especificaciones técnicas que deban emplearse en los proyectos de desarrollo de infraestructura, así como en la operación de los sistemas y en el manejo sustentable del recurso hídrico
Ejecutar los programas, planes y proyectos y monitorear y evaluar el desempeño de los mismos.
Investigar, analizar y definir la demanda futura de servicios de agua potable y alcantarillado sanitario en las zonas geográficas donde la Institución administra, opera y fiscaliza sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario, para tomar las previsiones necesarias.
Proponer a la Subgerencia de Gestión Ambiental, Investigación y Desarrollo la programación anual de los proyectos de construcción y mejora de los sistemas directos de agua y alcantarillado sanitario contemplados en el Plan Maestro de Desarrollo e Inversiones
Dirigir, evaluar y controlar la planificación, diseño y construcción de las obras de acueductos y alcantarillados sanitarios de los sistemas que administra la institución
Estudiar el desarrollo tecnológico alcanzado en el contexto mundial en el campo de desarrollo de infraestructura y operación de sistemas de agua potable y saneamiento, así como en el manejo sustentable del recurso hídrico y propiciar su adaptación, difusión y aplicación a nivel nacional; así como establecer relaciones con centros de investigación a nivel mundial.
Definir los requerimientos de construcción, ampliación y mejora de la infraestructura física, que permita a la Institución satisfacer la demanda actual y futura de servicios de agua potable y alcantarillado.
Llevar a cabo las actividades técnicas y administrativas de programación, elaboración de especificaciones técnicas, presupuestos, reajustes, modificaciones, aprobación de pagos, apertura y finiquito de obra de los proyectos bajo su responsabilidad.
Analizar, autorizar y proponer a la Gerencia y Subgerencia General los Planes Maestros de Desarrollo Físico y de Inversiones de los proyectos de
Identificar los proyectos a realizar y llevar a cabo los estudios básicos y prediseños (pre-inversión) de cada uno de ellos.
Asignar los equipos de trabajo que estarán a cargo de los proyectos, desde la organización hasta el finiquito de la obra.
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SUBGERENCIA DE GESTIÓN AMBIENTAL,
INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO
UEN INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO
UEN GESTIÓN AMBIENTAL UEN PROGRAMACIÓN Y CONTROL
UEN ADMINISTRACIÓN DE PROYECTOS
construcción o mejora de los sistemas que administra, opera y fiscaliza la Institución.
Aprobar la programación anual de los proyectos de construcción y mejora de los sistemas directos de agua y alcantarillado sanitario contemplados en el Plan de Desarrollo e Inversiones, así como velar por su cumplimiento.
Determinar la factibilidad de los proyectos identificados, así como priorizarlos y proponer su ejecución.
Dirigir y ejecutar las actividades relacionadas con el diseño o construcción, ya sea por contrato o administración, de los proyectos bajo su responsabilidad.
Velar porque los proyectos a ejecutar sean factibles técnica, legal y financieramente.
Elaborar los Planes Maestros de Desarrollo físico y de Inversiones que incluyan los proyectos a ejecutar.
Supervisar que los proyectos de construcción se realicen de acuerdo con el diseño, cláusulas contractuales, programación, convenios y planes de inversión.
Velar por el adecuado seguimiento y evaluación físico – financiera de la ejecución de los proyectos incluidos en los Planes Maestros de Desarrollo Físico y de Inversiones.
Monitorear la ejecución de los proyectos en cuanto al cumplimiento de su programación y ejecución físico-financiera. Hacer la entrega formal de los sistemas directos construidos para que entren en operación.
Llevar a cabo las actividades relacionadas con el seguimiento físico y financiero de los proyectos.
Coordinar con las dependencias respectivas las necesidades de mejora o construcción de sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario.
Coordinar con otras instituciones públicas la aprobación de los permisos requeridos de acuerdo con la normativa vigente.
Velar porque se mantenga un inventario actualizado de los sistemas que administra y opera la Institución.
5
SUBGERENCIA GESTIÓN DE SISTEMAS GAM
UEN OPTIMIZACIÓN DE SISTEMAS
UEN PRODUCCIÓN Y DISTRIBUCIÓN
UEN RECOLECCIÓN Y TRATAMIENTO
Objetivo General
Administrar, operar y optimizar los servicios de agua potable y aguas residuales, en el ámbito geográfico bajo su responsabilidad, de forma que satisfaga las necesidades y expectativas de los clientes y en concordancia con el ambiente
Lograr la óptima utilización de la capacidad instalada de los sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario, en el Gran Área Metropolitana.
Operar y mantener los sistemas de agua potable de forma que aseguren la cantidad, calidad y continuidad de los servicios brindados, en el área geográfica bajo su competencia.
Operar y mantener los sistemas de alcantarillado sanitario de forma que aseguren la cantidad, calidad y continuidad de los servicios brindados, en el área geográfica bajo su competencia.
Funciones y Responsabilidades
Coordinar con la Subgerencia de Gestión Ambiental, Investigación y Desarrollo las necesidades de infraestructura física, así como el desarrollo de programas de conservación del recurso hídrico
Proponer programas y proyectos de mejora y ampliación hidráulica, electromecánica y estructural requeridos para la optimización de los sistemas de
agua potable y alcantarillado sanitario.
Administrar los procesos requeridos para operar y mantener los sistemas de agua potable (desde la fuente de abastecimiento hasta el micro medidor), asegurando que se ajusten a los lineamientos institucionales y regulaciones vigentes.
Administrar los procesos requeridos para operar y mantener los sistemas de alcantarillado sanitario, asegurando que se ajusten a los lineamientos institucionales y regulaciones vigentes.
Velar por el cumplimiento de los planes, programas y proyectos que se desarrollen en las diferentes dependencias del área geográfica bajo su responsabilidad.
Formular y ejecutar los programas de mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo de los sistemas de agua potable y sus componentes, así como monitorear y evaluar los resultados de los mismos.
Formular y ejecutar los programas de mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo de los sistemas de alcantarillado sanitario, así como monitorear y evaluar los resultados de los mismos.
Garantizar la calidad del agua potable producida por los sistemas bajo su responsabilidad.
Monitorear y evaluar permanentemente el desempeño de los sistemas de agua potable.
6
SUBGERENCIA GESTIÓN DE SISTEMAS PERIFÉRICOS
UEN OPTIMIZACIÓN DE SISTEMAS
UEN PRODUCCIÓN Y DISTRIBUCIÓN
UEN RECOLECCIÓN Y TRATAMIENTO
Objetivo General
Administrar, operar y optimizar los servicios de agua potable y aguas residuales, en el ámbito geográfico bajo su responsabilidad, de forma que satisfaga las necesidades y expectativas de los clientes y en concordancia con el ambiente.
Lograr la óptima utilización de la capacidad instalada de los sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario, en el ámbito geográfico bajo su responsabilidad.
Operar y mantener los sistemas de agua potable de forma que aseguren la cantidad, calidad y continuidad de los servicios brindados, en el área geográfica bajo su competencia.
Operar y mantener los sistemas de alcantarillado sanitario de forma que aseguren la cantidad, calidad y continuidad de los servicios brindados, en el área geográfica bajo su competencia.
Funciones y Responsabilidades
Coordinar con la Subgerencia de Gestión Ambiental, Investigación y Desarrollo las necesidades de infraestructura física, así como el desarrollo de programas de conservación del recurso hídrico
Realizar los estudios necesarios para determinar la capacidad, vulnerabilidad y el estado actual de los sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario en el ámbito geográfico bajo su responsabilidad.
Administrar los procesos requeridos para operar y mantener los sistemas de agua potable (desde la fuente de abastecimiento hasta el micro medidor), asegurando que se ajusten a los lineamientos institucionales y regulaciones vigentes.
Administrar los procesos requeridos para operar y mantener los sistemas de alcantarillado sanitario, asegurando que se ajusten a los lineamientos institucionales y regulaciones vigentes.
Velar por el cumplimiento de los planes, programas y proyectos que se desarrollen en las diferentes dependencias del área geográfica bajo su responsabilidad.
Proponer programas y proyectos de mejora y ampliación hidráulica, electromecánica y estructural requeridos para la optimización de los sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario.
Formular y ejecutar los programas de mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo de los sistemas de agua potable y sus componentes, así como monitorear y evaluar los resultados de los mismos.
Formular y ejecutar los programas de mantenimiento predictivo, preventivo y correctivo de los sistemas de alcantarillado sanitario, así como monitorear y evaluar los resultados de los mismos.
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SUBGERENCIA GESTIÓN DE SISTEMAS DELEGADOS
UEN ADMINISTRACIÓN DE PROYECTOS
UEN GESTIÓN DE ACUEDUCTOS RURALES
Objetivo General
Lograr el desarrollo ordenado de los sistemas rurales, así como promover y desarrollar, capacitar, asesorar y fiscalizar a las organizaciones a cargo de su administración y operación, de forma que estas satisfagan las necesidades y expectativas de los clientes en concordancia con el ambiente.
Administrar los proyectos de construcción y mejora de los sistemas rurales de agua potable y alcantarillado sanitario, velando por la conservación del recurso hídrico.
Promover, desarrollar, capacitar, asesorar y fiscalizar los sistemas delegados por la Institución.
Funciones y Responsabilidades
Dirigir, evaluar y controlar la planificación, diseño y construcción de las obras de acueductos de los sistemas delegados.
Proponer a la Subgerencia de Gestión de Sistemas Delegados la programación anual de los proyectos de construcción y mejora de los sistemas rurales de agua y alcantarillado sanitario contemplados en el Plan respectivo.
Investigar, analizar, diseñar estrategias, formular y proponer planes, programas y proyectos para la promoción, desarrollo y transferencia tecnológica de las organizaciones comunales.
Aprobar estrategias, objetivos, metas, políticas, planes, procedimientos, estándares y proyectos de mejora en la administración de proyectos y gestión de los sistemas rurales
Llevar a cabo las actividades técnicas y administrativas de programación, elaboración de especificaciones técnicas, presupuestos, reajustes, modificaciones, aprobación de pagos y apertura y finiquito de obra de los proyectos bajo su responsabilidad.
Ejecutar y dar seguimiento al desarrollo de los planes, programas y proyectos, así como evaluar los logros alcanzados.
Velar por el cumplimiento de los planes, programas y proyectos que se desarrollen en las diferentes dependencias del área geográfica bajo su responsabilidad.
Asignar los equipos de trabajo que estarán a cargo de los proyectos, desde la organización hasta el finiquito de la obra.
Gestionar, negociar y coordinar el financiamiento para la construcción y rehabilitación de los sistemas comunales, así como también, gestionar los convenios de cooperación para el logro de la sostenibilidad de los mismos.
Analizar, autorizar y proponer a la Gerencia General los Planes Maestros de Desarrollo Físico y de Inversiones de los proyectos de construcción o mejora de los sistemas, así como los planes de promoción, desarrollo, capacitación, asesoría técnica y fiscalización de dichos sistemas
Dirigir y ejecutar las actividades relacionadas con el diseño o construcción, ya sea por contrato o administración, de los proyectos bajo su responsabilidad.
Coordinar con la UEN de Administración de Proyectos, la construcción y mejora de los sistemas comunales.
Aprobar la programación anual de los proyectos de construcción y mejora de los sistemas directos de agua y alcantarillado sanitario contemplados en el Plan de Desarrollo e Inversiones, así como velar por su cumplimiento.
Supervisar que los proyectos de construcción se realicen de acuerdo con el diseño, cláusulas contractuales, programación, convenios y planes de inversión.
Coordinar con las comunidades la entrega de las obras comunales construidas.
Velar porque los proyectos a ejecutar sean factibles técnica, legal y financieramente, así como por el cumplimiento de los planes de promoción, desarrollo, capacitación, asesoría técnica y fiscalización
Llevar a cabo las actividades relacionadas con el seguimiento físico y financiero de los proyectos.
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INSTITUTO COSTARRICNSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS
FUNCIONES EN LAS DIFERENTES ÁREAS, RELACIONADAS CON LA GESTIÓN DE PROYECTOS
SEGÚN EL MANUAL DE ORGANIZACIÓN - AÑO 2010
JUNTA DIRECTIVA PRESIDENCIA EJECUTIVA DIRECCIÓN PLANIFICACIÓN DIRECCIÓN JURÍDICA
OFICINA DE COOPERACIÓN Y
ASUNTOS INTERNACIONALES
DIRECCIÓN LABORATORIO NACIONAL DE
AGUAS
OBJETIVO GENERAL
Establecer e impulsar las políticas institucionales dirigidas a satisfacer las necesidades de agua potable y alcantarillado sanitario de los habitantes del país, velando por su cumplimiento sin menoscabo del interés y el patrimonio institucional.
Orientar el quehacer de la Institución en concordancia con las políticas generales definidas por el Poder Ejecutivo y con las estrategias y políticas que por su propia iniciativa considere convenientes, así como ejercer las funciones administrativas que le sean complementarias
Dirigir y asesorar a las Autoridades Superiores y demás dependencias de la Institución en la formulación de planes, programas y proyectos institucionales, así como consolidarlos y evaluar sus resultados, todo ello bajo una adecuada administración de los riesgos a que esta expuesto la organización.
Brindar asesoría en materia jurídica a las Autoridades Superiores y demás dependencias de la Institución; así como coadyuvar en el desarrollo y actualización del marco jurídico, todo ello con la finalidad de apoyar la consecución de los objetivos institucionales
Definir, promover e implementar la gestión de cooperación técnica y financiera con recursos internacionales no reembolsables
Ejercer el control y vigilancia de la calidad de las aguas en todo el territorio nacional
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES
Dirigir la política de la Institución, fiscalizar sus operaciones y acordar las inversiones de los recursos de la misma.
Programar las actividades que se requieran para realizar las políticas y alcanzar los objetivos de la institución, dentro de los lineamientos de la política general del Estado dictada por el Poder Ejecutivo y el Plan Nacional de Desarrollo
Asesorar a las autoridades superiores y demás dependencias de la Institución, así como a los entes externos correspondientes, en el diseño y formulación de los planes, programas y proyectos sectoriales e institucionales que se deben desarrollar en el cumplimiento del Plan Nacional de Desarrollo, considerando los objetivos institucionales de corto, mediano y largo plazo.
Atender y resolver las consultas relacionadas con la aplicación o interpretación de la normativa vigente, así como intervenir en todos aquellos trámites administrativos en que se requiera una valoración jurídica
Establecer y dar seguimiento a las iniciativas, propuestas y proyectos, entre otros, que se generen con recursos de cooperación nacional e internacional no reembolsables, con el fin de verificar que los recursos que se asignen corresponden a las políticas y prioridades institucionales y nacionales.
Realizar el control de la calidad del agua potable, aguas negras y residuos líquidos industriales, en todo el territorio nacional
Acordar el Presupuesto Ordinario Anual y los Extraordinarios para someterlos a laaprobación de la Contraloría General de la República.
Llevar a cabo una labor sistemática de modernización de la entidad y racionalización del uso de sus recursos, en coordinación con la Oficina de Planificación Nacional y Política Económica de la Presidencia de la República
Velar porque se realice la consolidación de los Planes Institucionales: Estratégico, de Inversiones, Operativo y Presupuestario, así como sus respectivas evaluaciones y su administración, lo cual incluye el aval o desautorización de las modificaciones que de estos se requiera
Confeccionar los contratos y convenios que requiera la Institución, así como gestionar su refrendo
Realizar los estudios técnicos y análisis necesarios para la concesión y cancelación de permisos, autorizaciones y registros requeridos por el Ministerio de Salud
Otorgar el visto bueno a los proyectos de presupuesto anual y extraordinarios que se eleven a la Junta Directiva para su conocimiento y aprobación, así como vigilar su correcta ejecución, todo con el fin de asegurar la congruencia de dichos proyectos con la política de la institución
Velar por que las estrategias de financiamiento se materialicen en la obtención real de recursos, sea vía tarifas, endeudamiento, transferencias de organismos y otros
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INSTITUTO COSTARRICNSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS FUNCIONES EN LAS DIFERENTES ÁREAS, RELACIONADAS CON LA GESTIÓN DE PROYECTOS
SEGÚN EL MANUAL DE ORGANIZACIÓN- AÑO 2010
GERENCIA Y SUBGERENCIA
GENERAL
SUBGERENCIA GESTIÓN DE SISTEMAS GAM
UEN OPTIMIZACIÓN DE SISTEMAS - GAM
SUBGERENCIA GESTIÓN DE SISTEMAS PERIFÉRICOS
UEN OPTIMIZACIÓN DE SISTEMAS -
PERIFÉRICOS
OBJETIVO GENERAL
Garantizar el correcto funcionamiento administrativo y técnico institucional, procurando el desarrollo oportuno y eficaz de los procesos y labores, dentro del marco jurídico vigente, con la finalidad de apoyar la consecución de los objetivos institucionales
Administrar, operar y optimizar los servicios de agua potable y aguas residuales, en el ámbito geográfico bajo su responsabilidad, de forma que satisfaga las necesidades y expectativas de los clientes y en concordancia con el ambiente
Lograr la óptima utilización de la capacidad instalada de los sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario, en el Gran Área Metropolitana
Administrar, operar y optimizar los servicios de agua potable y aguas residuales, en el ámbito geográfico bajo su responsabilidad, de forma que satisfaga las necesidades y expectativas de los clientes y en concordancia con el ambiente.
Lograr la óptima utilización de la capacidad instalada de los sistemas de agua potable y aguas residuales, en el ámbito geográfico bajo su responsabilidad.
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES
Determinar la prioridad, conveniencia y viabilidad de los diferentes proyectos que se propongan para construir, reformar, ampliar, modificar obras de acueductos y alcantarillados; las cuales no se podrán ejecutar sin su aprobación; y elevar a consideración de la Junta Directiva para su aprobación
Aprobar estrategias, objetivos, metas, políticas, planes, procedimientos, estándares y proyectos de mejora de las áreas de optimización de sistemas, servicio al cliente, producción y distribución, recolección y tratamiento y gestión ambiental del área geográfica bajo su competencia
Proponer programas y proyectos de mejora y ampliación hidráulica, electromecánica y estructural requeridos para la optimización de los sistemas de agua potable y
alcantarillado sanitario..
Aprobar estrategias, objetivos, metas, políticas, planes, procedimientos, estándares y proyectos de mejora de las áreas de optimización de sistemas, servicio al cliente, producción y distribución, recolección y tratamiento, gestión ambiental y sistemas rurales del área geográfica bajo su competencia.
Proponer programas y proyectos de mejora y ampliación hidráulica, electromecánica y estructural requeridos para la optimización de los sistemas de agua potable y aguas residuales
Someter a consideración de la Junta Directiva la declaratoria de utilidad pública y de interés social para la expropiación de los terrenos necesarios para la conservación y protección de los recursos de agua, así como para las construcciones que se hagan necesarias en la captación, conducción, tratamiento y distribución de aguas con el fin de brindar los servicios a las poblaciones, o relacionadas con la evacuación de las aguas residuales y su tratamiento, así como someter a consideración de la Junta Directiva para lo que corresponda, los avalúos de terrenos, servidumbres, daños, y cualesquier otros
Coordinar con la Subgerencia Ambiental, Investigación y Desarrollo las necesidades de infraestructura física
Velar por el cumplimiento de los planes, programas y proyectos que se desarrollen en las diferentes dependencias del área geográfica bajo su responsabilidad.
Planear, ejecutar, evaluar y controlar los proyectos de obras menores de los sistemas de agua potable y aguas residuales, ubicados en el área geográfica bajo su competencia
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INSTITUTO COSTARRICNSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS FUNCIONES EN LAS DIFERENTES ÁREAS, RELACIONADAS CON LA GESTIÓN DE PROYECTOS
SEGÚN EL MANUAL DE ORGANIZACIÓN- AÑO 2010
GERENCIA Y SUBGERENCIA
GENERAL
SUBGERENCIA GESTIÓN DE SISTEMAS GAM
UEN OPTIMIZACIÓN DE SISTEMAS - GAM
SUBGERENCIA GESTIÓN DE SISTEMAS PERIFÉRICOS
UEN OPTIMIZACIÓN DE SISTEMAS -
PERIFÉRICOS
Velar porque las unidades responsables analicen, recomienden, formulen las modificaciones que correspondan a efectos de que todo proyecto de construcción, ampliación o modificación de sistemas de abastecimiento de agua potable y disposición de aguas servidas y pluviales, público o privado, sea aprobado previamente por AyA, y realizar la inspección que estime conveniente para comprobar que las obras se realizan de acuerdo con los planes aprobados.
Coordinar con la Subgerencia Ambiental, Investigación y Desarrollo las necesidades de infraestructura física
10. Elaborar informes de avances físico y financieros de los proyectos bajo su jurisdicción y remitirlos periódicamente en los plazos que se establezcan a la Dirección de Planificación Estratégica
Controlar la adecuada inversión de todos los recursos que el Estado asigne para obras de acueductos y alcantarillado sanitario
Velar por el correcto manejo de todos los recursos financieros y humanos del Instituto, elevando a la Junta Directiva las recomendaciones para establecer la política integral de desarrollo institucional
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INSTITUTO COSTARRICNSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS FUNCIONES EN LAS DIFERENTES ÁREAS, RELACIONADAS CON LA GESTIÓN DE PROYECTOS
SEGÚN EL MANUAL DE ORGANIZACIÓN - AÑO 2010
SUBGERENCIA AMBIENTAL
INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO
UEN GESTIÓN AMBIENTAL
UEN PROGRAMACIÓN Y CONTROL
UEN ADMINISTRACIÓN DE PROYECTOS
SUBGERENCIA GESTIÓN DE SISTEMAS COMUNALES
UEN ADMINISTRACIÓN DE PROYECTOS -
RURALES
OBJETIVO GENERAL
Lograr el desarrollo ordenado de los sistemas que administra y opera la Institución con la finalidad de satisfacer las necesidades presentes y futuras del mercado en forma óptima y en armonía con el ambiente, así como generar políticas, directrices y normativa en materia técnica y ambiental para el sector de agua potable y saneamiento.
Desarrollar y evaluar planes, programas y proyectos de conservación del recurso hídrico, que aseguren la disponibilidad de materia prima en cantidad y calidad, para abastecer los sistemas de agua potable, así como promover y comunicar las disposiciones ambientales que regulan las actividades de la Institución
Formular planes de desarrollo e inversión, así como realizar los estudios de perfil, pre-factibilidad y factibilidad y el diseño de nuevos sistemas y de obras para rehabilitación, mejora y ampliación de los sistemas existentes en agua potable y alcantarillado sanitario, así como de edificaciones para uso operativo y administrativo, en cumplimiento de los objetivos institucionales en materia de infraestructura física.
Planificar, coordinar, dirigir, supervisar y evaluar todo el trabajo relacionado con la parte administrativa y los reajustes de precios de los contratos de obra pública que se firman con las empresas constructoras, adjudicatarias de las licitaciones que promueve la Institución para la construcción de los sistemas de acueductos, de alcantarillados e infraestructura en general.
Lograr el desarrollo ordenado de los sistemas rurales, así como promover y desarrollar, capacitar, asesorar y fiscalizar a las organizaciones a cargo de su administración y operación, de forma que estas satisfagan las necesidades y expectativas de los clientes en concordancia con el ambiente
Administrar los proyectos de construcción y mejora de los sistemas rurales de agua potable y alcantarillado sanitario, velando por la conservación del recurso hídrico
FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES
Analizar y proponer a la Administración Superior los Planes Maestros de Desarrollo Físico y de Inversiones de los proyectos de construcción o mejora de los sistemas que administra, opera y fiscaliza la Institución.
Investigar y analizar periódicamente el estado de las cuencas hidrográficas y acuíferos.
Investigar, analizar y definir la demanda futura de los servicios de agua potable y alcantarillado sanitario en las zonas geográficas donde la Institución administra, opera y fiscaliza estos servicios
Coordinar y dirigir la participación en la preparación de los carteles de licitación y en la definición de la cláusula y fórmulas de reajustes de precios que se incluyen en dichos carteles y en los contratos que se firman con las empresas adjudicatarias, de acuerdo con lo establecido en el “Reglamento para el Reajuste de Precios en los Contratos de Obra Pública”.
Dirigir, evaluar y controlar la planificación, diseño y construcción de las obras de acueductos de los sistemas comunales
Proponer a la Subgerencia de Gestión de Sistemas Comunales la programación anual de los proyectos de construcción y mejora de los sistemas rurales de agua y alcantarillado sanitario contemplados en el Plan respectivo
Velar porque se realicen los estudios técnicos, de mercado, administrativos-legales y de riesgos de los proyectos de inversión en agua y saneamiento.
Mantener un inventario permanente de cuencas hidrográficas y acuíferos
Definir los requerimientos de construcción de nuevos sistemas y de rehabilitación, mejora y ampliación de la infraestructura existente, que permitan a la Institución satisfacer la demanda actual y futura de servicios de agua potable y alcantarillado
15. Participar en la correcta elaboración de las “Ordenes de Cambio” con las cuales se aprueben y ordenan cambios físicos y económicos (modificaciones a los planos originales del proyecto, creación de nuevos rubros, variación de los precios convenidos, etc).
Velar por el cumplimiento de los planes, programas y proyectos que se desarrollen en las diferentes dependencias del área geográfica bajo su responsabilidad
Asignar los equipos de trabajo que estarán a cargo de los proyectos, desde la organización hasta el finiquito de la obra.
Velar porque los proyectos a ejecutar cuenten con el nivel de estudio que corresponda,
Realizar los estudios de impacto ambiental requeridos en la etapa de pre-inversión,
Designar, en coordinación con la UEN de Administración de Proyectos, los equipos de
24. Colaborar en el proceso de capitalizaciones de las obras, una vez terminadas,
Analizar, autorizar y proponer a la Gerencia y Subgerencia General los Planes Maestros de Desarrollo
Dirigir y ejecutar las actividades relacionadas con el diseño o construcción, ya sea por
5
INSTITUTO COSTARRICNSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS FUNCIONES EN LAS DIFERENTES ÁREAS, RELACIONADAS CON LA GESTIÓN DE PROYECTOS
SEGÚN EL MANUAL DE ORGANIZACIÓN - AÑO 2010
SUBGERENCIA AMBIENTAL
INVESTIGACIÓN Y DESARROLLO
UEN GESTIÓN AMBIENTAL
UEN PROGRAMACIÓN Y CONTROL
UEN ADMINISTRACIÓN DE PROYECTOS
SUBGERENCIA GESTIÓN DE SISTEMAS COMUNALES
UEN ADMINISTRACIÓN DE PROYECTOS -
RURALES
a saber: perfil, prefactibilidad o factibilidad
para la formulación de los proyectos de infraestructura física
trabajo que estarán a cargo de los proyectos, desde que se recibe la propuesta hasta el finiquito de la obra
con las cuales, contablemente, se trasladan los costos de las obras que estuvieron en proceso de construcción a una cuenta contable de los activos fijos.
Físico y de Inversiones de los proyectos de construcción o mejora de los sistemas, así como los planes de promoción, desarrollo, capacitación, asesoría técnica y fiscalización de dichos sistemas
contrato o administración, de los proyectos bajo su responsabilidad
Coordinar con las dependencias respectivas las necesidades de mejora o construcción de sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario
Proporcionar toda la información relacionada con el desarrollo y formulación de los proyectos de inversión
Elaborar los planes maestros de desarrollo físico e inversión que incluyan los proyectos a ejecutar
Dirigir y ejecutar las actividades relacionadas con el diseño o construcción, ya sea por contrato o administración, de los proyectos bajo su responsabilidad.
Aprobar la programación anual de los proyectos de construcción y mejora de los sistemas directos de agua y alcantarillado sanitario contemplados en el Plan de Desarrollo e Inversiones, así como velar por su cumplimiento.
Supervisar que los proyectos de construcción se realicen de acuerdo con el diseño, cláusulas contractuales, programación, convenios y planes de inversión
Participar de la negociación de planes y programas estratégicos con entes de financiamiento externo. contratos de préstamo con las entidades gubernamentales
Participar activamente en la conceptualización y ejecución de estudios de impacto ambiental para los diferentes proyectos de desarrollo a cargo de esta Subgerencia, en coordinación con el área de Formulación de Proyectos de la UEN de Gestión de Proyectos
Mantener actualizada la lista de precios de los bienes y servicios asociados al desarrollo de proyectos que contrata la Institución
Supervisar que los proyectos de construcción se realicen de acuerdo con el diseño, cláusulas contractuales, programación, convenios y planes de inversión.
Velar porque los proyectos a ejecutar sean factibles técnica, legal y financieramente, así como por el cumplimiento de los planes de promoción, desarrollo, capacitación, asesoría técnica y fiscalización.
Llevar a cabo las actividades relacionadas con el seguimiento físico y financiero de los proyectos
Participar y consolidar etapas de negociación y trámite para la aprobación de convenios o
Dirigir y ejecutar las actividades relacionadas con el diseño de los proyectos bajo su responsabilidad, así como verificar el cumplimiento de los aspectos relativos al diseño durante la etapa constructiva.
Llevar a cabo las actividades relacionadas con el seguimiento físico y financiero de los proyectos.
Velar por el adecuado seguimiento y evaluación físico – financiera de la ejecución de los proyectos incluidos en los Planes Maestros de Desarrollo Físico y de Inversiones
Establecer, implementar y administrar un esquema metodológico (proceso, organización y procedimientos) que permita la administración adecuada del ciclo de proyecto, de las obras de infraestructura que se desarrollan en las zonas rurales
Elaborar los avalúos de los diferentes inmuebles, propiedades, servidumbres, daños y cualesquiera otros derechos patrimoniales requeridos por la Institución
1
Entrevista Ingeniero José Luis Arguedas
Director de la UEN Programación y Control Sub-gerencia Ambiental, Investigación y Desarrollo
La presente entrevista es con el propósito de recopilar información sobre el proceso de
formulación y evaluación de los proyectos de inversión en los sistemas de acueducto y
alcantarillado sanitario de AyA, administrados por AyA, como parte del trabajo de
campo, del programa Gerencia de Proyectos de Desarrollo.
Quién y cómo se realiza el estudio de identificación de una necesidad o problema ? En lo que respecta a la necesidad de proyectos, estas se dan de la siguiente manera:
Las regiones, que son los entes operadores de los sistemas de agua y
alcantarillado, administrados por AyA.
La administración superior, entiéndase la Presidencia Ejecutiva, Gerencia
General.
La Sub-gerencia de Sistemas Delegados, entidad encargada de la gestión
con los sistemas dados en delegación.
Las dependencias envían un oficio en el cual manifiestan la necesidad de un proyecto y
solicitan la confección del diseño.
Por tanto, lo primero que hacemos es proceder a efectuar los estudios preliminares o
diagnóstico, para determinar si la necesidad planteada es correcta, dado que en
ocasiones, la solución solicitada no es necesaria.
Una vez definida la necesidad, se determina si es necesario realizar un proyecto, la
adquisición de terreno, para lo cual se informa a la dependencia solicitante, para que
inicien el proceso de expropiación.
2
En el caso de los proyectos de desarrollo, se contrata los servicios de consultoría,
mediante los cuales se efectúa un estudio de oferta y demanda, se plantean las
soluciones y en algunos casos, dependiendo de la profundidad del estudio, se
recomienda la alternativa a desarrollar. (Plan Maestro)
Se efectúan estudios de mercado, de los servicios, en el Área donde se
desarrollará el proyecto ?
Los estudios de mercado se han efectuado en ciertos proyectos de desarrollo, los
mismos han sido desarrollados por empresas consultoras u organización no
gubernamentales, ejemplo el proyecto de Mejoramiento Ambiental del Área
Metropolitana, que dicho estudio fue efectuado por SAPROF. Estos estudios se han
contratado los servicios de consultoría, y los proyectos son financiados.
Se efectúa un estudio técnico del proyecto ?
Se realizan estudios técnicos a los proyectos de desarrollo, los mismos han sido
contratados y se efectúan para los proyectos a ser financiados por organismos
internacionales. La UEN confecciona los términos de referencia, para la contratación y
dan seguimiento de la misma.
Se efectúan las evaluaciones financieras, económicas y ambientales de los
proyectos a desarrollar ?
Al igual que los puntos anteriores, estas evaluaciones se han realizado solo en los
proyectos a financiar, a raíz de que las entidades prestatarias los requieren.
Qué estudios previos realiza la UEN de Estudios y Proyectos ?
En el área se llevan a cabo los avalúos de los terrenos y reevaluación de activos, los
estudios de topografía, los catastros, los estudios de suelos, los estudios y diagnósticos,
3
diseños de las obras, contratos de planes maestros a nivel de la Institución
Cuenta el Área con los equipos tecnológicos para llevar a cabo sus funciones ?
Los programas que posee la UEN, no son los ideales, dado que en esto casi no se ha
invertido, el desarrollo en este campo, lo han realizado los nuevos profesionales.
En el área s requiere de programas referentes a estructuras, diseño, así como, para
modelar acueductos, con lo cual se facilitaría minimizar las cargas de trabajo.
Con cuánto personal cuenta la UEN ?
Funcionalmente la UEN se divide en varias Áreas y las mismas cuentan con el
siguiente personal:
Desarrollo Físico, encargada de realizar los estudios preliminares y diagnósticos:
1 jefe y dos ingenieros.
Topografía: 1 jefe, 4 topógrafos y 3 técnicos.
Avalúos: encargada de realizar los avalúos de toda la Institución: 2 profesionales
Diseño: 1 jefe, 7 ingenieros, 1 ing. estructuras, 1 Ing. electricista, 3 arquitectos
Dibujo: 4 dibujantes
Contrato de Planes Maestros: 1 Ingeniero
De estos funcionarios, uno forma parte de SETENA, por lo que labora apenas medio
tiempo.
4
Observaciones.
Se hace necesario, el desarrollo de una metodología, para que los que plantean las
necesidades de un proyecto, faciliten una información previa, dado que en ocasiones,
hasta se desconoce del lugar, con lo que se atrasa, la realización de los estudios
previos.
La UEN de Programación y Control, también atiende asuntos relacionados con las
municipalidades.
Dependencia
Institucional
Nombre del proceso:
Proceso Técnico de la Gestión de Proyectos de Inversión
Siglas
PTGP-DySP
Nombre de Subproceso UEN PROGRAMACIÓN Y CONTROL - DIRECCIÓN
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Fecha de Rige Enero 2011
Versión: No. 1 SAID-PREI-01-2010V1
No. ACTIVIDAD RESPONSABLE/S
1 La Subgerencia Ambiente Investigación y Desarrollo remite
oficio indicando la necesidad o problema.
Secretaria de la Subgerencia Ambiente
Investigación y
Desarrollo
2 Se recibe la documentación en la UEN Programación y Control.
(Oficios). Se anota en controles y se traslada al director
Secretaria de la UEN
Programación y Control
3 El director recibe el oficio y se informa de lo solicitado Director de la UEN
Programación y Control
4
El proyecto se incluye en la programación de acuerdo con lo
establecido por la UEN de Programación y Control. Esta se
lleva en un cuaderno o la pizarra.
Director de la UEN
Programación y Control
5 Se analiza la situación del proyecto, no se tiene información,
ver procedimiento de Diagnóstico.
Director de la UEN
Programación y Control
6
Se requiere más producción de agua, se solicita a Estudios
Básicos de la UEN de Gestión Ambiental, estudio
Hidrogeológico o Hidrológico, ver procedimientos.
Director de la UEN
Programación y Control
7 Traslada el oficio mediante correo, oficio o personalmente al
Área de Diseño donde se inicia el proyecto.
Director de la UEN
Programación y Control
8 Ver procedimiento de Diseño Ingeniero encargado
9 Ver procedimiento de Topografía Ingeniero encargado
10 Ver procedimiento de la viabilidad ambiental Personal encargado
11 Se reciben los planos del proyecto Director de la UEN
Programación y Control
12 Si se requieren terrenos, Ver procedimiento de Avalúos Ingeniero encargado
13 Se realiza la revisión general del proyecto Director de la UEN
Programación y Control
14
Se consolida la información y documentación para ser enviado
a Bienes Inmuebles, a la UEN Administración de Proyectos,
Unidad Ejecutora o Subgerencia solicitante.
Director de la UEN
Programación y Control
Dependencia
Institucional
Nombre del proceso:
Proceso Técnico de la Gestión de Proyectos de Inversión
Siglas
PTGP-DySP
Nombre de Subproceso UEN PROGRAMACIÓN Y CONTROL - DIRECCIÓN
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Fecha de Rige Enero 2011
Versión: No. 1 SAID-PREI-01-2010V1
15 Se envía a Bienes Inmuebles la documentación y oficio. Se
anota en los controles
Secretaria de la UEN
Programación y Control
16 Se continua con el procedimiento de bienes inmuebles Personal encargado
Bienes Inmuebles
17
Se envían los planos a la UEN Administración de Proyectos,
Unidad Ejecutora o Subgerencia, junto con términos de
referencia.
Secretaria de la UEN
Programación y Control
Dependencia Subgerencia Ambiental,
Investigación y Desarrollo
Nombre del proceso:
Proceso de Gestión de Proyectos de Inversión AyA
Nombre de Subproceso TOPOGRAFÍA
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Fecha de Rige Enero - 2011
Versión: No. 1 SPGP-AYA-D-I002
No. ACTIVIDAD RESPONSABLE/S
1 Solicita el estudio topográfico por medio de oficio Ingenierio de diseño
2 Se recibe oficio y lo anotan en controles Ingeniero encargado topográfia
3 Dentro de las características del trabajo se realiza un análisis
Ingeniero encargado topográfia
4 Se asigna el trabajo Ingeniero encargado topográfia
5 Se busca la información relacionada al lugar donde se va a realizar el proyecto (estudios preliminares)
Asistente e Ingeniero encargado del trabajo
6
Se visita el lugar para determinar que cantidad de personal se requiere. (Visitas técnicas)
Ingenieros encargado del proyecto y el Ingeniero encargado topográfia
7 Se hacen los ajustes necesarios y se determina cuando se empieza con el estudio.
Asistente y Ingeniero encargado del trabajo
8 Se hacen las referencias geodésicas Asistente y Ingeniero encargado del trabajo
9 Se realiza el levantamiento correspondiente del trabajo solicitado
Asistente y Ingeniero encargado del trabajo
10 Se realizan los cálculos correspondientes al levantamiento
Asistente y Ingeniero encargado del trabajo
11 Se dibujan los planos y los traslada a la jefatura Asistente y Ingeniero encargado del trabajo
12 Revisión de los planos Director del Area de Topografía
13 Se remite oficio al director de la UEN Programación y Control con una copia del plano y se le envía una copia al solicitante.
Director del Area de Topografía
Dependencia Subgerencia Ambiental,
Investigación y Desarrollo
Nombre del proceso:
Proceso de Gestión de Proyectos de Inversión AyA
Nombre de Subproceso TOPOGRAFÍA
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Fecha de Rige Enero - 2011
Versión: No. 1 SPGP-AYA-D-I002
14 En formato digital se deja en el Área de Topografía Director del Area de Topografía
Dependencia Subgerencia Ambiental,
Investigación y Desarrollo
Nombre del proceso: Proceso de Gestión de Proyectos
de Inversión AyA
Nombre de Subproceso VIABILIDAD AMBIENTAL
Página 1 de 3
Fecha de Rige Enero-2011
Versión: No. 1 SPGP-AYA-D-I007
No. ACTIVIDAD RESPONSABLE/S
1 La sección de Ingeniería de la UEN correspondiente, solicita por medio de oficio el trámite de la viabilidad ambiental de un proyecto ante SETENA
Ingeniero de Diseño
2 Se recibe el oficio con la solicitud, se sella y se firma el comprobante de “Recibido”
Secretaria de la UEN Ambiental
3 Anota el oficio en controles y lo entrega al encargado
Secretaria de la UEN Ambiental
4 El encargado recibe oficio y firma control
Encargado del Área de Control Ambiental
5 Se analiza la información contenida en el oficio. Si el oficio no adjunta el perfil, descripción, justificación, diseño, croquis, se solicita mediante oficio. (En el caso del diseño se requiere para llenar el formulario D1 en el caso del formulario D2 puede ser un croquis) Nota: Debería adjuntarse de una vez. Esto agiliza las cosas. No puede iniciarse un estudio ambiental previo y vital para la solicitud sin esta información.
Encargado del Área de Control Ambiental
6 Si el oficio adjunta lo indicado en el punto No. 5 continua con el punto No. 7
Encargado del Área de Control Ambiental
7 Se determina cual formulario se debe llenar: D-1
proyectos de alto impacto ambiental potencial o D-2 para
proyectos de bajo impacto ambiental potencial. (Ver nota)
Encargado del Área de Control Ambiental
8 Se llena el formulario de acuerdo con lo determinado
Encargado del Área de Control Ambiental
9 Se elabora la justificación, y descripción del proyecto y toda la documentación necesaria para presentar ante SETENA
Encargado del Área de Control Ambiental
Dependencia Subgerencia Ambiental,
Investigación y Desarrollo
Nombre del proceso: Proceso de Gestión de Proyectos
de Inversión AyA
Nombre de Subproceso VIABILIDAD AMBIENTAL
Página 2 de 3
Fecha de Rige Enero-2011
Versión: No. 1 SPGP-AYA-D-I007
10 Solicitan mediante correo electrónico a la Dirección Jurídica como representante legal, la Cédula Jurídica (original), certificación de la personería jurídica, y copia de cédula de identidad del representante legal del AyA ante la SETENA
Encargado del Área de Control Ambiental
11 Se procede con el procedimiento de autentificación por notario público de la Dirección Jurídica
Dirección Jurídica
12 Se retira en la Dirección Jurídica la documentación solicitada en el punto No. 9 y y se traslada al Área de Control Ambiental.
Secretaria de la UEN Ambiental
13 Se unifica toda la documentación solicitada por SETENA en un fólder original y otro de copia con todo lo relacionado al proyecto. Se adiciona lo que se considere relevante para información de la SETENA tales como fotos, permisos, planos, croquis, etc.)
Encargado del Área de Control Ambiental
14 Completa y revisada la documentación, se envía al representante legal ante SETENA (por lo general el Gerente General) para que firme el formulario en la casilla No.40 que es equivalente a una Declaración Jurada.
Encargado del Área de Control Ambiental
15 Después de ser firmada la casilla 40 debe remitirse toda la documentación a la Dirección Jurídica, lo recibe nuevamente para la autenticación y sello de la firma por un notario público.
Secretaria de la Dirección Jurídica
16 Cumplir con el proceso de autentificación del notario público de la Dirección Jurídica
Dirección Jurídica
17 Retira la documentación indicada en el punto No. 14
Secretaría del Área de Control Ambiental
18 Se debe cancelar a la SETENA el monto correspondiente al fomulario utilizado. Para un D-2 se cancelan $60.00 y en caso de un D-1 una cifra que oscila entre $200 y $2.900 dependiendo de la magnitud y posible impacto del proyecto. (ver nota)
Encargado del Área de Control Ambiental
Dependencia Subgerencia Ambiental,
Investigación y Desarrollo
Nombre del proceso: Proceso de Gestión de Proyectos
de Inversión AyA
Nombre de Subproceso VIABILIDAD AMBIENTAL
Página 3 de 3
Fecha de Rige Enero-2011
Versión: No. 1 SPGP-AYA-D-I007
19 Una vez firmado y autenticado el documento se hace una revisión final (original y copia idéntica). Se lleva a la SETENA para su escrutinio ambiental.
Encargado del Área de Control Ambiental
20 Recibe y realiza escrutinio ambiental y analiza la autorización
SETENA
21 Aproximadamente 10 días hábiles después se recibe la notificación (RVLA) de aprobación o desaprobación por parte de SETENA. La Secretaría Técnica notifica por medio de Fax.
Secretaría Técnica Nacional
Observación: Una vez lograda la Viabilidad Ambiental de un proyecto es obligación del desarrollador cumplir con el Código de Buenas Prácticas Ambientales y la Declaración Jurada de Compromisos Ambientales adquiridos. Para eso se debe solicitar la participación de la Unidad de Control Ambiental.
Dependencia Subgerencia Ambientla,
Investigación y Desarrollo
Nombre del proceso:
Proceso de Gestión de Proyectos de Inversión AyA
Nombre de Subproceso DISEÑO
Página 1 de 3
Fecha de Rige Enero-2011
Versión: No. 1 SPGP-AYA-D-I008
No. ACTIVIDAD RESPONSABLE/S
1 Se recibe mediante correo, oficio o personalmente el oficio donde solicitan el proyecto.
Director del Área de Diseño
2 Se asigna el responsable del proyecto Director del Área de Diseño
3 Se análiza el proyecto, para solicitar los estudios necesarios.
Ingeniero responsable
4
Se le solicita a Estudios Básicos información como por ejemplo los caudales y sitios, mediante oficio. (Ver procedimiento de Estudios Básicos) para realizar el anteproyecto
Ingeniero responsable
5 Se continua con el procedimiento de Estudios Básicos
Encargado responsable
6
Se recibe oficio con el informe de lo solicitado a Estudios Básicos
Secretaría de la UEN Programación y Control
7 Se entrega oficio al Ingeniero encargado y se anota en controles
Secretaría de la UEN Programación y Control
8 Recibe el oficio y firma control de correspondencia Ingeniero encargado
9 Se solicita el estudio topográfico Ingeniero responsable
10 Se continua con el procedimiento topográfico Ingeniero responsable
11 Se recibe oficio con el informe de lo solicitado a Topografía
Ingeniero responsable
12
Se le solicita a Laboratorio Nacional de Aguas la información por medio de oficio.
Ingeniero responsable
13 Se continua con el procedimiento de Laboratorio Nacional de Aguas
Encargado en Laboratorio Nacional de Aguas
Dependencia Subgerencia Ambientla,
Investigación y Desarrollo
Nombre del proceso:
Proceso de Gestión de Proyectos de Inversión AyA
Nombre de Subproceso DISEÑO
Página 2 de 3
Fecha de Rige Enero-2011
Versión: No. 1 SPGP-AYA-D-I008
14 Se recibe oficio con el informe de lo solicitado al Laboratorio Nacional de Aguas.
Ingeniero responsable
15 Se entrega oficio al Ingeniero encargado y se anota en controles
Secretaría de la UEN Programación y Control
16 Recibe el oficio y firma control de correspondencia Ingeniero responsable
17 Con la información suministrada por Estudios Básicos, Laboratorio Nacional, costo financiero y el estudio topográfico se estudian las alternativas.
Director de la UEN Programación y Control, Director de Diseño y el Ingeniero responsable
18 Se realiza un anteproyecto indicando prioridades en costo y tiempo
Ingeniero responsable
19 Se solicita a Bienes Inmuebles la adquisición del terreno
Ingeniero responsable
20 Se continua con el procedimiento de Bienes Inmuebles
21 Se gestiona la contratación del estudio de suelos Ingeniero responsable
22 Se solicita por medio de oficio la viabilidad ambiental a la UEN Ambiental
Ingeniero responsable
23 Se envía oficio a la UEN Ambiental y se anota en controles
Secretaría de la UEN Programación y Control
24 Recibe el oficio y firma control de correspondencia en la UEN Ambiental
Secretaría de la UEN Ambiental
25 Se continua con el procedimiento de Viabilidad Ambiental
26 Se realiza el diseño final basándose en el estudio topográfico y el diseño preliminar.
Ingeniero responsable
27 Se realiza el diseño estructural con base al diseño final
Ingeniero responsable
Dependencia Subgerencia Ambientla,
Investigación y Desarrollo
Nombre del proceso:
Proceso de Gestión de Proyectos de Inversión AyA
Nombre de Subproceso DISEÑO
Página 3 de 3
Fecha de Rige Enero-2011
Versión: No. 1 SPGP-AYA-D-I008
28
Se le solicita a la empresa que presta el servicio de energía eléctrica en el área donde se va a desarrollar el proyecto el estudio para hacer la instalación eléctrica.
Ingeniero responsable
29 Se recibe el estudio eléctrico Ingeniero responsable
30 Realiza el diseño eléctrico y se lo entrega al ingeniero encargado
Ingeniero eléctrico responsable
31 Se solicita presupuesto definitivo en forma verbal Ingeniero responsable
32 Se continua con el procedimiento Costos definitivos Ingeniero responsable
33 Se remite mediante oficio el diseño completo y el costo a la Dirección de la UEN Programación y Control
Ingeniero responsable
Dependencia Subgerencia Ambiental,
Investigación y desarrollo
Nombre del proceso: Proceso de Gestión de Proyectos de
Inversión AyA
Nombre de Subproceso Diagnóstico en Sistemas de Acueductoy Selección de Proyecto
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Fecha de Rige Enero 2011
Versión: No. 1 SPGP-AYA-PRE-003
No. ACTIVIDAD RESPONSABLE/S
1. Remite oficio solicitando los estudios respectivos en determinado sistema, a raíz de una solicitud de necesidad, de un ente externo o interno.
Dirección de la UEN Programación y Control-SAID
2 La UEN-PyC Recibe oficio, anota en sus controles secretariales y traslada solicitud la Dirección del Área de Desarrollo Físico de la UEN Programación y Control (UEN-PyC) de la Subgerencia Ambiental, Investigación y Desarrollo (SAID).
Secretaria de la Área de Desarrollo Físico – UEN-PyC-SAID
3 Recibe oficio de solicitud y el director de departamento de Desarrollo Físico designa a Ingeniero Técnico la realización del estudio respectivo y traslada a la secretaría.
Dirección de la Área de Desarrollo Físico – UEN-PyC-SAID
4 Anota en controles de la secretaria, y traslada solicitud al Ingeniero Técnico designado.
Secretaria de la Área de Desarrollo Físico – UEN-PyC-SAID.
5 Verifica si existe estudio en el sistema de acueducto donde se está presentando el problema o necesidad.
a) Si estudio, continua. b) No existe estudio, continúa en el punto No.14
Ingeniero Técnico Area Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
6 Analiza si el problema o necesidad planteada se soluciona con un proyecto de inversión o es un problema en la operación del sistema:
a) Problema en la Operación del sistema, continúa. b) Problema se soluciona con proyecto de inversión,
continua en el punto No. 8.
Ingeniero Técnico Area Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
Dependencia Subgerencia Ambiental,
Investigación y desarrollo
Nombre del proceso: Proceso de Gestión de Proyectos de
Inversión AyA
Nombre de Subproceso Diagnóstico en Sistemas de Acueductoy Selección de Proyecto
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Fecha de Rige Enero 2011
Versión: No. 1 SPGP-AYA-PRE-003
7 Corrobora la información del estudio, mediante comunicación con el operador del sistema y de ser necesario se traslada las cuadrillas al campo y prepara informe en el cual estipula la solución y traslada a la Dirección del Área de Desarrollo Físico y continúa en el punto No. 11
Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
8 Verifica si ya el proyecto mediante el cual se soluciona el problema planteado ha sido remitido a la Dirección de la UEN-PyC.
a) Si, proyecto remitido a la UENPyC, continua. b) Proyecto no remitido a la UEN-PyC, continua en
punto No.10.
Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
9 Prepara informe indicando la situación planteada y traslada a la Dirección del Área de Desarrollo Físico y continúa en el punto No
Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
10 Corrobora la información del estudio, mediante comunicación con el operador del sistema y de ser necesario se traslada las cuadrillas al campo y prepara informe en el cual se propone las alternativas de solución las cuales contemplan la identificación de los terrenos (puntos claves), prediseño del proyecto, diseño hidráulico y traslada a la Dirección del Área de Desarrollo Físico y continúa.
Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
11 Analiza Informe: a) Si aprueba, firma y traslada a la Secretaria. Continúa en punto No. 13. No, aprueba, devuelve al Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico, Continúa.
Dirección de la Área de Desarrollo Físico – UEN-PyC-SAID
12 Ajusta informe y vuelve a remitir a la Dirección de la Área de Desarrollo Físico – UEN-PyC-SAID
Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
Dependencia Subgerencia Ambiental,
Investigación y desarrollo
Nombre del proceso: Proceso de Gestión de Proyectos de
Inversión AyA
Nombre de Subproceso Diagnóstico en Sistemas de Acueductoy Selección de Proyecto
Página 3 de 11
Fecha de Rige Enero 2011
Versión: No. 1 SPGP-AYA-PRE-003
13 Anota en controles secretariales y envía a la Dirección de la UEN-PyC de SAID.
Secretaria de la Área de Desarrollo Físico – UEN-PyC-SAID
14 Solicita vía correo electrónico la creación de la Orden de Costos de preinversión a la Unidad de Costos de Dirección Financiera (UCDF), mediante el formulario “Solicitud de orden de costos de Preinversión” , con copia a la Área de Contaduría de la (ACDF) y Dirección del ADF -UEN PyC-SAID
Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
15 Designa codificación, crea orden de costos de preinversión en el Sistema Integrado Financiero Suministros (SIFS), y comunica vía correo electrónico al Ingeniero Técnico del Área de Desarrollo Físico, la codificación de la orden de costos en el SIFS, donde se registrará los costos que se incurran en el estudio de la neceidad o problema que se esta efectuando, con copia a la ACDF y ADF -UEN PyC-SAID
Unidad de Costos de la Dirección Financiera
16 De acuerdo al cronograma de trabajo que se tiene de todos los estudios por realizar, se programa a la cuadrillas de trabajo y se coordina con los Encargados de las Cuadrillas de Campo gira para levantamiento del sistema (ubicación de válvulas, medición de presiones, medición de caudales, etc.).
Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
17 Programa gira de campo, de acuerdo a lo solicitado y coordina gira con Director del Área Desarrollo Físico.
Encargado Cuadrilla de Campo Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
18
Realiza gira de campo y levanta información del sistema de agua potable. En esta gira inicial participa el ingeniero técnico asignado. Se coordina en sitio cual va hacer le plan de trabajo propuesto ( ver limitaciones y condiciones en el campo) para que las cuadrillas inicien el trabajo.
Cuadrilla del Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
Dependencia Subgerencia Ambiental,
Investigación y desarrollo
Nombre del proceso: Proceso de Gestión de Proyectos de
Inversión AyA
Nombre de Subproceso Diagnóstico en Sistemas de Acueductoy Selección de Proyecto
Página 4 de 11
Fecha de Rige Enero 2011
Versión: No. 1 SPGP-AYA-PRE-003
19 De acuerdo a la información recopilada y experiencia de experto, determina si problema o necesidad planteada es un problema en la operación del sistema o si es necesario realizar un estudio detallado del sistema
a) Problema en la operación del sistema, continúa. b) Problema no en la operación del sistema, continua
en el punto No.31
Encargado de Cuadrilla del Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
20 Determina si es factible la solución por parte de la cuadrilla
a) Si solución por parte de cuadrilla, continua. b) No solución por parte de cuadrilla, continua en el
punto No.26
Encargado de Cuadrilla del Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
21 Comunica vía telefónica o por correo electrónico al Ingeniero Técnico de la situación, de los trabajos a realizar y del tiempo para solucionar.
Encargado de Cuadrilla del Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
22 De acuerdo a la programación de los casos en estudio en el Área y tiempo estimado en la realización de los trabajos, autoriza o no que la cuadrilla realice los trabajos.
a) Autoriza los trabajos, continua b) No autoriza realización de los trabajos, continua en
el punto No. 26
Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
23 Programa los trabajos y realiza los trabajos en el sistema de acueducto. Estos trabajos se realizan previa coordinación con los operarios del sistema y los ingenieros encargados de operación y mantenimiento del sistema en estudio.
Encargado de Cuadrilla del Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
24 Una vez finalizados los trabajos, comunica al operador del sistema y prepara informe de lo efectuado y lo remite al Ingeniero Técnico, para elaborar un informe final
Encargado de Cuadrilla del Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
Dependencia Subgerencia Ambiental,
Investigación y desarrollo
Nombre del proceso: Proceso de Gestión de Proyectos de
Inversión AyA
Nombre de Subproceso Diagnóstico en Sistemas de Acueductoy Selección de Proyecto
Página 5 de 11
Fecha de Rige Enero 2011
Versión: No. 1 SPGP-AYA-PRE-003
25
Prepara informe final de la situación e indica cómo se solucionó el problema o necesidad planteada y lo traslada a la Dirección del Área de Desarrollo Físico y continúa en el punto No.28
Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
26
Comunica al operador del sistema, prepara informe indicando el problema y la posible solución y traslada al Ingeniero Técnico. Normalmente cuando se realizan los trabajos de operación del sistema, se hace con ayuda de las cuadrillas que atiende diariamente el sistema en estudio.
Encargado de Cuadrilla del Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
27 Analiza informe del Encargado de Cuadrilla y prepara informe de la situación y de la forma de solucionar el problema o necesidad y traslada a la Dirección del Área de Desarrollo Físico.
Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
28 Analiza Informe: a) Si aprueba, firma y traslada a la Secretaria. Continúa en punto No. 30. No, aprueba, devuelve al Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico, Continúa.
Dirección de la Área de Desarrollo Físico – UEN-PyC-SAID
29 Ajusta informe y vuelve a remitir a la Dirección de la Área de Desarrollo Físico – UEN-PyC-SAID y copia al operador del sistema
Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
30 Anota en controles secretariales y envía a Dirección de la UEN-PyC de SAID.
Secretaria de la Área de Desarrollo Físico – UEN-PyC-SAID
31 Prepara informe de los datos recopilados en el campo (mediciones de presión, mediciones de caudal captación de agua, ubicación y levantamiento del estado de la infraestructura, entre otra) y traslada al ingeniero Técnico
Encargado de Cuadrilla del Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
Dependencia Subgerencia Ambiental,
Investigación y desarrollo
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Inversión AyA
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32 Analiza capacidad instalada en el sistema para brindar el servicio de acueducto o alcantarillado (oferta). De acuerdo a los datos recopilados e información del Sistema Integrado Comercial (Cantidad de clientes, historico de consumos, etc) proyecta la futura demanda del sistema.
Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
33 De acuerdo a la proyección de la demanda y oferta del servicio de agua, estima si se requiere en el futuro de mayor captación de agua.
a) Si se requiere en el futuro de mayor captación de agua, continua.
b) No se requiere mayor captación de agua, continua en el punto No. 55
Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
34 En conjunto con el ingeniero y personal operador del sistema, identifica las posibles fuentes superficiales a captar y puntos especificos.
Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
35 Solicita vía correo electrónico al Encargado del Área de Estudios Básicos de la UEN Gestión Ambiental (AEB-UEN-GA) de la Subgerencia Ambiental, Investigación y Desarrollo (SAID), con copia a la dirección de la UEN de Gestión Ambiental (UEN-GA) y Dirección Área Desarrollo Fisico (DADF), sobre estudios de capacidad hídrica de la zona en estudio, aforos y recomendaciones de explotación de fuentes
Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID.
Dependencia Subgerencia Ambiental,
Investigación y desarrollo
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36 Solicita vía correo electrónico al Encargado del Área de Estudios de Hidrogeología de la UEN Gestión Ambiental (UEN-GA-AEH) de la Subgerencia Ambiental, Investigación y Desarrollo (SAID), con copia a la Dirección de la UEN de Gestión Ambiental (DUEN-GA) y Dirección Área Desarrollo Fisico (DADF), información sobre las áreas potenciales de extracción de agua subterránea en la zona de estudio (estudio hidrogeológico.)
Encargado del Área de Estudios Básicos de la UEN-GA - SAID
37 Analiza si posee información (estudios) a) Si posee estudios, continua en el punto No.37 b) No posee estudios, continua
Encargado del Área de Estudios de Hidrogeología de la UEN-GA - SAID
38 Informa vía correo electrónico al Encargado del Área de Estudios Básicos, con copia a la DUEN-GA, de que no se posee estudios hidrogeológicos en la zona indicada y solicita que se plantee formalmente la realización de estudio en la zona señalada,
Encargado del Área de Estudios Hidrogeología de la UEN-GA - SAID
39 Remite vía correo electrónico, al Encargado del Área de Estudios Básicos, con copia a la DUEN-GA, estudio de hidrogeología, en el cual se indica las zonas potenciales de poder extraer agua subterránea mediante la perforación de pozo.
Encargado del Área de Estudios Hidrogeología de la UEN-GA - SAID
40 Solicita vía correo electrónico al Encargado del Área de Pozos, de AEB la UEN-G-A (P-AEB-UEN-GA) los posibles puntos de donde extraer agua subterránea y estimación de la cantidad de agua posible a extraer.
Encargado del Área de Estudios Básicos de la UENGA - SAID
41 Coordina con geologo del Área y programa gira de campo.
Encargado del Área de Pozos de Estudios Basicos UEN-PyC - SAID
Dependencia Subgerencia Ambiental,
Investigación y desarrollo
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42 Analiza la zona y determina los posibles puntos de donde extraer agua subterránea e informa vía correo electrónico al Encargado del Área de Estudios Basicos – UEN-GA-SAID, con copia al encargado del Área de Pozos
Geólogo del Área de Pozos de la SAID
43 Analiza e integra la información y remite informe vía correo electrónico, al ingeniero Tëcnico del Área Desarrollo Físico, sobre si existen o no aforos en los puntos indicados y posibilidad de perforar pozo en la zona. De existir aforos, adjunta las mediciones y los puntos altos y bajos, según los afotros efectuados.
Encargado del Área de Estudios Básicos de la UEN-GA - SAID
44
Analiza la información y la recomendación técnica sobre el caudal a explotar se utiliza para el diseño del proyecto. captaciones superficiales y/o subterráneas.
a) Si información para determinar captaciones, continua en punto No. 57
b) No información para determinar captaciones, continua.
Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
45 Analiza opciones que minimicen el problema o necesidad de suministro de agua mientras se efectúan los estudios hidrogeológicos e hidrológicos.
Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
46 Prepara informe y oficio de remisión, indicando la situación, planteando las posibles opciones que minimizan el problema o necesidad y plantea la solicitud de mediciones de caudales en los puntos y fuentes especificas, así como, de estudio hidrogeológico para determinar posibles fuentes subterráneas a explotar, archiva el caso temporalmente hasta los estudios respectivos y remite informe a Director del Área de Desarrollo Físico.
Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
47 Analiza Informe: a) Si aprueba, firma y traslada a la Secretaria. Continúa en punto No. 49. No, aprueba, devuelve al Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico, Continúa.
Dirección de la Área de Desarrollo Físico – UENPyC-SAID
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48 Ajusta informe y vuelve a remitir a la Dirección de la Área de Desarrollo Físico – UENPyC-SAID.
Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico UEN-PyC-SAID
49 Anota en controles secretariales y envía a Dirección de la UEN-PyC-SAID, con copia a la UEN-GA.
Secretaria de la Área de Desarrollo Físico – UEN-PyC-SAID
50 Recibe, anota en controles secretariales y traslada al Director de la UEN-PyC-SAID.
Secretaria UEN-PyC-SAID
51 Analiza informe, oficio de solicitud de aforos y estudio hidrogeológico y lo traslada a la secretaria de la Dirección
Dirección UEN-PyC-SAID
52 Anota en controles secretariales y envía a la UEN Gestión Ambiental.
Secretaria UEN-PyC-SAID
53 Anota en controles secretariales y traslada la a Dirección de la UEN Gestión Ambiental, con copia a las Áreas de Estudios Básicos y Estudios Hidrogeológicos.
Secretaria UEN-GA-SAID
54 Reciben solicitud e incluye en programación de aforos en la zona que corresponde. (Este estudio tarda como mínimo un año y medio y como máximo tres años, depende de las estacionalidades lluviosas de la zona)
Encargado del Área de Estudios Básicos de la UEN-GA - SAID
55 Recibe solicitud e incluye en programación de estudios de hidrogeología. (Este estudio tarda como mínimo seis meses y como máximo un año, dado que depende de la zona y estacionalidad lluviosa.)
Encargado del Área de Estudios Hidrogeología de la UEN-GA - SAID
56 Proyecta cantidad de metros cúbicos posible a extraer con los datos facilitados por el Área de Estudios Básicos y/o Área de estudios Hidrogeológicos de la UEN-GA – SAID.
Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico UEN PyC-SAID
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57 Con la información recopilada del sistema por la cuadrilla de campo e información facilitada por la región donde se desarrollará el proyecto, y de ser necesario los puntos a explotar, solicita vía correo electrónico al Encargado del Área de Topografia de Diseño de la UEN de PyC-SAID (AT-D-UEN-PyC-SAID), un levantamiento topografico de la zona.
Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico UEN PyC-SAID.
58 Programa y hace el levantamiento topografico mediante sistema tecnologico y en caso de duda verifica en el campo y lo remite vía correo electrónico al Ingeniero Técnico solicitante.
Encargado Área Topografica de Área de Diseño UEN-PyC – SAID.
59 Elabora un Modelo Hidráulico, mediante el cual se garantice la prestación de los servicios según las proyecciones efectuadas, por un periodo de 20 años como mínimo y se determinan las necesidades de hidraulicas e infraestructura para el sistema que garanticen la dotación de agua.
Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico UEN PyC-SAID.
60 Elabora un prediseño de las infraestructuras necesarias y el diseño de hidraublico del sistema, con sus respectivos costos y prepara informe y oficio con las alternativas que existan y traslada a la Dirección del Área de Desarrollo Fisico – UEN-PyC-SAID.
Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico UEN PyC-SAID.
61 Analiza Informe: a) Si aprueba, firma y traslada a la Secretaria. Continúa en punto No. 47. No, aprueba, devuelve al Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico, Continúa.
Dirección de la Área de Desarrollo Físico – UENPyC-SAID
62 Ajusta informe e información y vuelve a remitir a la Dirección de la Área de Desarrollo Físico – UENPyC-SAID.
Ingeniero Técnico Área Desarrollo Físico UEN PyC-SAID
63 Anota en controles secretariales y coordina vía correo electrónico con la secretaria de la Dirección de la UEN-PyC-SAID, presentación de las propuestas al Director.
Secretaria de la Área de Desarrollo Físico – UEN-PyC-SAID
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64 Coordina presentación con Director de la UEN-PyC y comunica vía correo electrónico a la Secretaria de la Área de Desarrollo Fisico la fecha, hora y lugar de la preentación.
Secretaria de la Dirección de la UEN-PyC-SAID
65 Presentación de las propuestas y entrega del informe e información respectiva a la Dirección de la UEN-PyC-SAID
Dirección de la Área de Desarrollo Físico – UEN-PyC-SAID
Observaciones:
SAID UEN-PyC ADF-UEN-PyC UEN-GA DUEN-GA AEB-UEN-GA AT-D-UEN-PyC
Subgerencia Ambiental, Investigación y Desarrollo UEN Programación y Control Área Desarrollo Fisico de la UEN Programación y Control UEN Gestión Ambiental Dirección de la UEN Gestión Ambiental Área Estudios Basicos de la UEN Gestión Ambiental Área Topografia de Diseño de la EN Programación y Control
2010 2011 2012 2013 2014
Monto
AYA
Monto
AYA
Monto
AYAMonto AYA Monto AYA
Región Metropolitana
4.2.000362 Reforzamiento al Acueducto de
OrosíVulnerabilidad de Orosí 1,506.00 666.00
4.2.000066
Construcción de una represa y
Estación de bombeo para la
Captación para el Río Durazno
160.00 340.00
4.2.001225
Desarrollo y mejoras a sistemas de
bombeo para abastecimiento de
agua potable GAM
62.00 410.00 206.75 200.00 0.00
Sustitución de Barriles
Presurizados, Estación de Bombeo
La Pelota
Aumento de Carga y Sustitución de
Equipos de Bombeo en B°El
Carmen
70.00 20.00
Adquisición de sistema de
eliminación de hierro para Pozo La
Uruca.
40.00
Construcción de Rebombeo del Sur-
Alajuelita.280.00
Ampliación de terreno en Potrerillos 20.00
Línea de impulsión Vista de Oro 4.75
Construcción estación de Bombeo
Calle el Triunfo50.00
Pozo San Antonio Nº 5 30.00
Pozo San Pablo Nº 2 20.00
Pozo W11 20.00
Construcción estación de Bombeo
Vista de Oro30.00
Alta tensión Rebombeo Calle El
Triunfo 6.00
Línea de impulsión El Triunfo 20.00
Alta tensión Rebombeo Vista de
Oro6.00
Actualización y estandarización de
los planos de los Paneles de
Control de Las Estaciones de
Bombeo.
200.00
Pantalla Planta a los Sitios 62.00
NuevoTanque de distribución Alto
Platanares.20
Ampliación Caudal sistema la Rivera
de Belen- INTEL599.03
4.2.000416
Mejoras y rehabilitación a sistemas
en operación del Acueducto
Metropolitano
0.00 655.00 146.50 105.00 0.00
Proyecto Sustitución de Redes de
Alajuelita
Construcción de Línea de
Impulsión Higuito-Veracruz
Mejoras sistema eléctrico Planta
Tres Ríos
Automatización válvulas acueducto
metropolitano
Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados
Dirección de Planificación
Plan de Mejoras Sistemas Acueductos 2010 - 2014
Montos en Millones de Colones
No.
Proyecto Proyecto Obras
Anexo No 9 Proy-Grad Página 1 Acueducto
2010 2011 2012 2013 2014
Monto
AYA
Monto
AYA
Monto
AYAMonto AYA Monto AYA
Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados
Dirección de Planificación
Plan de Mejoras Sistemas Acueductos 2010 - 2014
Montos en Millones de Colones
No.
Proyecto Proyecto Obras
Alta tensión Rebombeo Vista de
Oro6.00
Alta Tensión Estación de Bombeo
Higuito6.00
Alta tensión Rebombeo Matinilla 6.00
Alta tensión Rebombeo Calle El
Triunfo 6.00
Adquirir terreno para construcción
de estación de bombeo Matinilla,
Santa Ana
7.00
Construcción de estación de
bombeo Los Angeles de Guatuso
de Patarrá
11.00
Rehabilitación conducción fuente
Zamora
Variador de velocidad rebombeo
Escazú35.00
Transformador repuesto Puente
Mulas50.00
Compra de terrenos varios 108.00
Construcción de estructura de de
contención en Planta Guatuso
Mejoras al camino de acceso a
Toma ""La Lupe"" y Río Purral que
abastece a las Plantas Guadalupe
y Los Cuadros respectivamente.
30.00
Instalación de ramales de
distribución Urgentes en varios
puntos del Acueducto
Metropolitano
50.00 45.00 105.00
Mejoras al sistema de distribución
sector La Carpio340.00
Alta tensión rebombeo Bo. El
Carmen Escazú (ampliación)
Mejoras en obras de aducción
Planta de Los Cuadros
Mejoras en obras de aducción
Planta de Mata de Plátano
Remodelación sistema de filtración
planta del Llano, Alajuelita
Tanque Las Nubes
Tanque Vista de Mar
Construcción de casa de habitación
Planta de San Antonio de Escazú16.50
Remodelación taller de
mantenimiento de equipo especial
y vehículos
40.00
Reparación de la instalación
eléctrica de todo el Plantel Uruca.45.00
4.2.000421Mejoras al Acueducto de la Fila de
Mora 59.00 109.97 118.26
Anexo No 9 Proy-Grad Página 2 Acueducto
2010 2011 2012 2013 2014
Monto
AYA
Monto
AYA
Monto
AYAMonto AYA Monto AYA
Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados
Dirección de Planificación
Plan de Mejoras Sistemas Acueductos 2010 - 2014
Montos en Millones de Colones
No.
Proyecto Proyecto Obras
4.2.001223
Comunidades en riesgo (Las
Palmas de los Guidos de
Desamparados)
125.00
Sub-Total Mejoras
Metropolitana1,873.00 2,071.00 412.25 414.97 118.26
Región Huetar
Atlántica
4.2.000059
esta excluidoAcueducto Integrado de Hone Creek
4.2.000065Mantenimiento de la Planta
Potabilizadora de Moín403.52
Construcción de obra de captación
Roca 4B
4.2.000360Mejoras en los sistemas de
operación para Acueducto de Limón 0.00 152.86 228.91 53.13 0.00
Red distribución nuevos Barrios
Limón40.00 48.15
Obras Menores 64.40
Servidumbre a tanque Corales 20.00
Ampliación Almendros Limón 10.50
Reubicación de red potable en
barrio Cariari 27.00
Control operacional Regional 85.86 85.86
Ampliación sistema Villa del Mar 2
de Limón53.13
4.2.000417
Mejoras al sistema de
abastecimiento de agua potable
para Cahuita
0.00 10.50 0.00 0.00 0.00
Reconstrucción de toma,
Sedimentador, Filtros, Equipo de
Bombeo sistema de Río Suarez,
Cahuita
10.50
Linea de Impulsión sistema de
Tratamiento de Rio Suarez al
tanque de Concreto Cahuita
4.2.000418
Mejoras al sistema de
abastecimiento de agua potable
para Guápiles - Guácimo
0.00 160.00 147.31 132.03 141.21
Mejoras a la red de distribución de
Guácimo 67.31 132.03 141.21
Incorporación de nuevas áreas al
acueducto de Guácimo20.00
Incorporación de nuevas áreas
Acueducto Guápiles20.00 10.00
Mejoras al Acueducto de Guápiles -
Cariari50.00
Sustitución tubería AC en el
Acueducto de Guápiles Cariari50.00
Anexo No 9 Proy-Grad Página 3 Acueducto
2010 2011 2012 2013 2014
Monto
AYA
Monto
AYA
Monto
AYAMonto AYA Monto AYA
Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados
Dirección de Planificación
Plan de Mejoras Sistemas Acueductos 2010 - 2014
Montos en Millones de Colones
No.
Proyecto Proyecto Obras
Tratamiento de agua a tanque
Numancia 90.00
4.2.000419
Mejoras al sistema de
abastecimiento de agua potable
para Siquirres
0.00 31.97 412.08 0.00 0.00
Mejoras Acued Siquirres
(Captación y Conducción31.97
Mejoras Acueducto 1º Etapa
Siquirres41.50
Mejoras a la red del Acueducto, 2º
y 3º Etapas62.79
Mejoras a la PTAP Siquirres 50.00
Tanque nuevo Siquirres 115.00
Rahabilitación toma de Siquirres
Proyecto Monte Verde Siquirres 80.00
Distribución de Madre de Dios 62.79
4.2.000422
Mejoras al sistema de
abastecimiento de agua potable
para Estrada-Matina
0.00 40.00 22.00 0.00 0.00
Interconexión Estrada -Matina 40.00
Mejoras a captaciones La Lola
Electrificación, caseta y
equipamiento pozo en Zent22.00
4.2.000423
Mejoras al sistema de
abastecimiento de agua potable de
Pocora
10.01 163.03 177.11
4.2.000424
Mejoras al sistema de
abastecimiento de agua potable
para 28 Millas
16.20
4.2.000446Mejoras a los sistemas en operación
del Acueducto de Batán 10.00
Mejoras a los sistemas de
Operación del acueducto de Puerto
Jiménez
25.00 50.00
Sub-Total Mejoras Huetar 0.00 843.86 860.30 364.39 318.32
Región Brunca
4.2.000420Mejoras al sistema de agua potable
para Pérez Zeledón y Tinamaste 200.00 65.20 90.70 20.30 0.00
Pedregoso, construcción de
caseta de bombeo adquisición de
equipo de bombeo
200.00
Cercado de Tanques en varios
lugares de Pérez Zeledón. Detalle:
Cercar con malla 17 tanques (8 en
San Isidro, 2 en tinamaste,1 en
Pejibaye, 3 en Platanillo, y 3 en
San Rafael de Platanares
15.20 30.50
Anexo No 9 Proy-Grad Página 4 Acueducto
2010 2011 2012 2013 2014
Monto
AYA
Monto
AYA
Monto
AYAMonto AYA Monto AYA
Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados
Dirección de Planificación
Plan de Mejoras Sistemas Acueductos 2010 - 2014
Montos en Millones de Colones
No.
Proyecto Proyecto Obras
Construcción Tanque de
almacenamiento en Platanillo.
Detalle: Construcción de un tanque
de almacenamiento de 150 m3 en
Platanillo en el sector Santa
Juana.
20.30
Construcción Tanque de reunión
Tinamaste. Detalle: Construcción
tanque de reunión para
almacenamiento de 200 m3 en
Tinamaste.
Extensión Ramal en Tinamastes
Rehabilitación Presa Quebradas,
San Isidro. Detalle: Reconstrucción
Integral de la estructura de la presa
Quebradas, por daños ocasionados
por el Huracán César en el año
1996.
50.00 50.00
Sustitución de tubería en Rosario
de Pacuar. Detalle: Sustitución de
2 km de tubería en Rosarío de
Pacuar de 75mm P.V.C.
10.20
4.2.000428
Mejoras al sistema de
abastecimiento de agua potable
para Buenos Aires
60.01
4.2.000429Obras menores de mejoras en
acueductos de la Región Brunca 0.00 169.10 317.00 17.00 0.00
Cloración, bombeo y válvulas.
Detalle: Adquisición nuevos
equipos de cloración, bombeo y
válvulas para sustituir dañados y
obsoletos.
55.00 110.00
Control de nivel de tanques.
Detalle: Válvulas y accesorios para
control de niveles en tanques.
7.00 7.00 7.00
Obras Menores en varios
acueductos Región Brunca.
Detalle: Sustitución de tuberías en
diferentes cantonales y
construcción de nuevos ramales.
96.50 193.00
Telemetría. Detalle: Control de
niveles de tanques por radio
comunicación en Sistemas de
bombeo
10.60 7.00 10.00
4.2.000442Mejoras al sistema en operación
acueducto Integral de Coto BrusCercado de Tanques 21.00 21.00
4.2.000448
Construcción del Sistema Integrado
de abastecimiento de agua potable
para Pejibaye
61.00
Anexo No 9 Proy-Grad Página 5 Acueducto
2010 2011 2012 2013 2014
Monto
AYA
Monto
AYA
Monto
AYAMonto AYA Monto AYA
Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados
Dirección de Planificación
Plan de Mejoras Sistemas Acueductos 2010 - 2014
Montos en Millones de Colones
No.
Proyecto Proyecto Obras
4.2.000449
Mejoras en el sistema de
abastecimiento de agua potable de
Santa Marta de Buenos Aires
0.00 162.25 108.00 0.00 0.00
Sustitución de tubería Buenos
Aires - Ceibo (Santa Marta). 34.25
Captación Fuente Santa María
(Santa Marta). 128.00 108.00
4.2.000457
Ampliación y Mejoras a los sistemas
en operación del acueducto de
Golfito
0.00 112.00 100.00 0.00 0.00
Cambio de tubería de asbesto-
cemento Río Claro. Río Claro. (I
Etapa)
36.00
Mejoras al Acueducto de Puerto
Jiménez76.00 100.00
4.2.000425Mejoras al sistema de agua potable
de Ciudad Neilly 0.00 0.00 0.00 0.00 1,339.07
Cambio de tubería de asbesto-
cemento en Río Claro, Ciudad
Neilly
106.27
Proyecto mejoras a Neily-Canoas. 1,232.80
Mejoras y Ampliación al sistema de
agua potable de Peréz Zeledón0.00 0.00 0.00 353.34 2,441.94
Sustitución tuberías AC en San
Isidro 221.39 239.42
Sustitución tuberías HG en San
Isidro 131.95 142.70
San Isidro, Expansión de Largo
Plazo2,059.82
4.2.000458
Mejoras a los sistemas en operación
del acueducto de Palmar Norte-
Palmar Sur
40.60
4.2.000447Mejoras al sistema de agua potable
de Puerto Jiménez 392.65
Sub-Total Mejoras Brunca 200.00 529.55 677.30 511.65 4,173.66
Región Chorotega
4.2.000062Construcción Edificio del ICAA en
Nicoya410.00
4.2.000063
Tanque de Almacenamiento de
Agua Potable y Caseta de
Desinfección para Cóbano
0.00 30.00 28.00 0.00 0.00
Electrificación, caseta y
equipamiento Pozo Cobano 30.00
Tanque nuevo Cobano y tubería
Anexo No 9 Proy-Grad Página 6 Acueducto
2010 2011 2012 2013 2014
Monto
AYA
Monto
AYA
Monto
AYAMonto AYA Monto AYA
Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados
Dirección de Planificación
Plan de Mejoras Sistemas Acueductos 2010 - 2014
Montos en Millones de Colones
No.
Proyecto Proyecto Obras
Equipamiento, interconexión,
electrificación Pozo nuevo Cobano
sector las Delicias
28.00
4.2.000359Mejoras en los sistemas de
operación del Acueducto de Liberia 0.00 0.00 234.00 0.00 0.00
Tubería Liberia – Aeropuerto
Instalación de detectores de
contaminación en la PTAP Liberia 105.00
Reconstrucción Trasvase Actual
Liberia 50.00
Construir Tanque 27 Abril 37.00
Electrificación, caseta,
equipamiento Pozo 27 Abril 21.00
Electrificación, caseta,
equipamiento Pozo Jicaral 21.00
4.2.000430 Mejoras en el acueducto de Tilarán 0.00 96.00 245.00 0.00 0.00
Cambio de tuberías de HG Tilarán 70.00 35.00
Sectorización de la red (Tilarán) 26.00
Tanque de Almacenamiento
Tilarán 210.00
4.2.000431
Mejoras al sistema de acueductos
en operación de la ciudad de
Bagaces
0.00 47.00 63.00 0.00 0.00
Sustituir Tubería Asbesto Bagaces 47.00
Tanque de almacenamiento
Bagaces 42.00
Terreno, caseta, electrificación y
equipo Pozo Bagaces 21.00
4.2.000432 Mejoras en el acueducto La Cruz 0.00 21.00 126.00 265.66 2,330.30
Ampliación red de distribución La
Cruz 126.00
Sectorización de la red (La Cruz) 21.00
Planta de Tratamiento Sapoa La
Cruz 997.03
Tanque de almacenamiento, La
cruz 752.71
Cambio redes HG, La Cruz 265.66 287.31
Sustitución de línea de impulsión,
La Cruz 293.25
4.2.000433
Mejoras al sistema de
abastecimeinto de agua potable de
Hojancha
0.00 137.00 0.00 0.00 0.00
Anexo No 9 Proy-Grad Página 7 Acueducto
2010 2011 2012 2013 2014
Monto
AYA
Monto
AYA
Monto
AYAMonto AYA Monto AYA
Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados
Dirección de Planificación
Plan de Mejoras Sistemas Acueductos 2010 - 2014
Montos en Millones de Colones
No.
Proyecto Proyecto Obras
Sustitución de tubería AC
hojancha 126.00
Sectorización de acueducto
Hojancha 11.00
Mejoras a sistemas en operación
acueducto de Nicoya 0.00 105.00
4.2.000435Mejoras del Acueducto de Guardia
de Carrillo26.26 26.26
4.2.000437Mejoras al sistema en operación del
Acueducto de Bolsón Sustitución de tubería HG por PVC 15.50 0.00 123.59
4.2.000438Mejoras del sistema de agua potable
de Cañas Dulces 74.00 0.00 191.54
4.2.000439Mejoras sistema en operación del
acueducto Santa Cruz 0.00 193.00 197.00 0.00 0.00
Sustitución tubería agua potable
Santa Cruz
Sustituir Tubería de Asbesto Santa
Cruz se divide en tres etapas 140.00 70.00
Incorporación de nuevas áreas al
acueducto Santa Cruz 53.00
Mejora línea de impulsión pozos
Santa Cruz 111.00
Construcción malla protec. Campo
de Pozos Sta Cruz I Etapa 10.00
Protección planteles Santa Cruz 6.00
4.2.000440Mejoras a acueductos en operación
Región Chorotega 0.00 204.80 516.30 0.00 0.00
Proyecto equipamiento y
electrificación de Pozos El Coco,
Playa Hermosa, Jicaral, Santa Cruz
y Filadelfia
Mejoras a varios sistemas
(Instalación de tubería) Santa Cruz,
Belén, Colorado y Nicoya.
60.00
Telemetrías (Región Chorotega) 48.00 99.00
Casetas de Cloración Regional
(construcción en pozos existentes) 56.80 56.80
Estudio de acuíferos regional 40.00 40.00
Sustituir tubería La Mansión 66.00
Tubería entrada y salida tanque la
Mansión 16.80
Sustitución de tuberías de HG Río
Cañas 32.00
Construcción tanque de
almacenamiento Sardinal 44.70
Anexo No 9 Proy-Grad Página 8 Acueducto
2010 2011 2012 2013 2014
Monto
AYA
Monto
AYA
Monto
AYAMonto AYA Monto AYA
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Dirección de Planificación
Plan de Mejoras Sistemas Acueductos 2010 - 2014
Montos en Millones de Colones
No.
Proyecto Proyecto Obras
Mejoras acueductos de Tierras
Morenas, Los Angeles, Lìbano,
Qda. Grande, Peñas Blancas, Río
Cañas, Tempate, San Antonio,
Tambor y Pocote
80.00
Equipamiento, interconexión,
electrificación pozo CN-231 30.00
Equipamiento interconexión,
electrificación pozo Costa Blanca 27.00
Electrificación, caseta,
equipamiento Pozo Barra Honda 11.00
Equipamiento, caseta,
interconexión, electrificación pozo
Arlito N·2
7.00
Equipamiento,caseta, interconexión
y electrificación pozo Baltodano 6.00
4.2.000441
Mejoras en los sistemas en
operación del Acueducto de
Lagunilla
0.00 92.25 29.50 0.00 0.00
Construir Tanque Lagunilla 21.00 21.00
Sustitucióntubería de impulsión
Lagunilla 8.25 8.50
Sustitución tuberia de HG
Lagunilla 63.00
4.2.000444 Mejoras Acueducto de Papagayo 40.00 0.00 218.00 0.00 0.00
Casetas plantas electrogenas
Papagayo 40.00
Sustitución tubería línea de
impulsión a Papagayo
Rebombeo Papagayo Norte
Construcción de estación de
rebombeo (Papagayo Norte) 79.00
Equipamiento de 3 Pozos
(Papagayo Norte) 72.00
Estación de Rebombeo para los 3
Pozos (Papagayo Sur) 26.00
Equipamiento de 3 Pozos
Papagayo Sur 26.00
Instalación de medidores
telemetricos en proyecto
Papagayo
15.00
4.2.000451Mejoras al sistema en operación del
Acueducto de Cañas 15.00 42.50 19.00 0.00 0.00
Tanque de Pedregal Cañas
Rebombeo Pedregal de Cañas 21.50
Incorporación de nuevas áreas al
acueducto Cañas 19.00
Electrificación, caseta,
equipamiento Pozo Cañas 21.00
Anexo No 9 Proy-Grad Página 9 Acueducto
2010 2011 2012 2013 2014
Monto
AYA
Monto
AYA
Monto
AYAMonto AYA Monto AYA
Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados
Dirección de Planificación
Plan de Mejoras Sistemas Acueductos 2010 - 2014
Montos en Millones de Colones
No.
Proyecto Proyecto Obras
Tendido eléctrico Pozo Zandillal de
Cañas15.00
4.2.000452Mejoras al acueducto en operación
de Filadelfia
Sustitución de tubería de HF por
PVC 32.00 95.77 102.99
4.2.000453Mejoras del abastecimeinto a agua
potable para Cóbano 85.00
Mejoras al sistema de agua potable
de Santa Barbara0.00 0.00 0.00 0.00 350.27
Sustitución tubería HG S. Bárbara,
gte 132.18
Tubería entrada y salida tanque,
Gte 52.87
Tanque Santa Bárbara, Gte 165.22
Mejoras al sistema de agua potable
de Belén0.00 0.00 0.00 92.69 675.75
Incorporación de nuevas áreas al
acueducto de Belén, Gte 234.60
Impulsión al tanque de Belén, Gte 132.18
Tanque Belén 308.97
Sustituir Tubería Belén 92.69
Mejoras al sistema de agua potable
de Cartagena
Sustitución de tubería de HF por
PVC 440.59
Mejoras al sistema de agua potable
de Colorado de Abangares0.00 0.00 0.00 0.00 759.86
Tanque de Almacenamiento
Colorado Abangares 154.49
Sustitución tubería PVC 41
Colorado 234.60
Pozo Colorado 370.77
Mejoras al sistema de agua potable
de Jicaral Sustitución de tubería 163.03 177.11
4.2.000430 Mejoras al sistema de agua potable
de Tilarán Incorporación de conexiones 17.71
Mejoras al sistema de agua potable
de Liberia0.00 0.00 0.00 723.46 1,113.79
Sustitución tubería HG 27Abril 70.84
Captación, distribución Lilas-Liberia 652.62 701.83
Sustitución Tubería Asbesto Liberia 205.98
Sustitución de red en Liberia 205.98
Anexo No 9 Proy-Grad Página 10 Acueducto
2010 2011 2012 2013 2014
Monto
AYA
Monto
AYA
Monto
AYAMonto AYA Monto AYA
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Dirección de Planificación
Plan de Mejoras Sistemas Acueductos 2010 - 2014
Montos en Millones de Colones
No.
Proyecto Proyecto Obras
4,2,00,1226
Ampliación integral para
abastecimiento de agua potable en
Hojancha, Matambú, Los angeles y
cerrillos, Guanacaste
El proyecto consiste en 3 obras
principales: Obra 1: construir un
tanque de 18 m3 y una estación de
bombeo, interconectar pozo nº 4 y
hacer modificaciones en la línea de
impulsión y en los equipos de
bombeo existentes. Obra 2:
instalación de línea de distribución,
construcción de un tanque cisterna
y una estación de bombeo para
Matambú, Los Angeles y Cerritos.
Obra 3: instalación de línea de
distribución aproximadamente 6700
m y instalación de vávulas.
236.21 263.79
Sub-Total Mejoras
Chorotega291.21 1,421.31 1,807.06 1,443.32 6,265.79
Región Central Oeste
4.2.000068Construcción de Tanque de
Almacenamiento para los Chiles
4.2.000554
Mejoras al sistema de Agua Potable
en operación para la Región Central
Oeste
0.00 263.18 255.00 100.00 0.00
Catastro regional 22.00
Cloración 5.00 5.00
Electrificación,equipamiento y
Construcción Pozo Juan León86.18
Compra de terreno Fuentes
Quesada100.00
Mejoras acueducto La Fila 50.00 50.00
Sustitución acometidas Cañas 4 100.00
Mejoras La Guácima (ampliación
conducción)200.00
4.2.000070Mejoras al sistema de Agua Potable
del Acosta0.00 0.00 0.00 60.08 295.60
Sustitución red Guatil de Acosta 60.08 60.08
Mejoras red de distribución 235.52
Mejoras al sistema de Agua Potable
de Alajuela585.47
Mejoras al sistema de Agua Potable
de Puriscal268.17
Sub-Total Mejoras Central
Oeste0.00 263.18 255.00 160.08 1,149.24
Región Pacífico
Central
4.2.000445
Mejoras en Acueductos en
Operación de la Regiones Pacífico
Central
5.00 193.33 129.00 0.00 78.31
Anexo No 9 Proy-Grad Página 11 Acueducto
2010 2011 2012 2013 2014
Monto
AYA
Monto
AYA
Monto
AYAMonto AYA Monto AYA
Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados
Dirección de Planificación
Plan de Mejoras Sistemas Acueductos 2010 - 2014
Montos en Millones de Colones
No.
Proyecto Proyecto Obras
Reemplazo de la Tubería de
Conducción Bajo Barrantes
Reubicación de tubería de
conducción fuentes Concepción,
San Ramón
Reparación Nacientes La Granja,
Palmares
Diseño y construcción reparación
de techo Tanque Tremedal San
Ramón
Impermeabilización de los Tanques
los Caites 5.00
Puentes y viaductos Ojo de Agua 107.33
Mejoras en red Caldera 86.00 78.31
Interconexión del Pozo Parrita 3 al
sistema de Parrita 129.00
4.2.000450 Mejoras al acueducto de Esparza 103.00
4.2.000455
Mejoras en los Sistemas en
Operación del Acueducto de San
Ramón
1,100.00
4.2.000456Mejoras a los sistemas en operación
del Acueducto de Orotina 200.00
4.2.000358Mejoras al sistema de agua potable
de Quepos0.00 0.00 0.00 589.04 635.28
Sustitución Conducción Cerros,
Quepos 301.73 326.31
Mejoras al Acueducto de Manuel
Antonio, Quepos 287.31 308.97
Mejoras al sistema de agua potable
de PuntarenasSustitución línea de impulsión 717.04 1,670.15
4.2.000061Mejoras al sistema de agua potable
de San MateoConstrucción línea de conducción 96.55
Sub-Total Mejoras Pacífico
Central5.00 393.33 129.00 2,605.63 2,383.74
SNObras Menores de la Subgerencia
Sistemas Periféricos170.00
SNComunidades en Riesgo de la
Subgerencia Sistemas Periféricos250.00
Total General Mejoras en
Acueducto3,025.42 5,522.23 4,140.91 5,500.04 14,409.01
Nota: Lo que esta en el año 2010, esta en ejecución, el resto de proyectos, están en estudios previos y el financiamiento esta sujeto a
apelación al ajuste tarifario presentado a la ARESEP
Anexo No 9 Proy-Grad Página 12 Acueducto
2010 2011 2012 2013 2014
Monto AYAMonto
AYAMonto AYA
Monto
AYAMonto AYA
Región Metropolitana
4.3.000056Construcción del Alcantarillado
Sanitario en la Capri 1.871
NuevoComunidades en riesgo (Las Palmas
de los Guidos de Desamparados) 125.00
4.3.000060Construcción del Ramal de
alcantarillado en Calle Mozotal70.00
4.3.000064
Construcción del Alcantarillado
Sanitario en Los Cuadros y colector de
Purral y Mozotal
300.00
4.2.000076
Rehabilitar Puente Canal Sub Colector
de Aguas Servidas para Damas-Los
Dorados - Damas No.1
15.00
4.3.000083
Construcción de Estación de Bombeo
Urbanización Boulevar La Guardia
Alajuelita
40.00
4.3.001217Mejoras y rehabilitación de los sistemas
de recolección de la GAM 235.13 417.87 393.00 0.00 0.00
Rehabilitación Alcantarillado
Finca Patalillo 75.00
Rehabilitación Puente Canal en
Calle Jamaica 8.00
Rehabilitación Puente Canal en
Urbanización Chorotega 9.00
Rehabilitación Puente Canal en
Urbanización El Monte 8.00
Rehabilitación Puente Canal en
Sector Betania 8.00
Rehabilitación Puente Canal en
Urbanización Cucubres 9.00
Construcción estructura
protección base del puente
canal zona Liceo Anastacio
Alfaro 7.00
Construcción de ramal
Alcantarillado Sanitario en
Condominio Yoses Sur Zapote
(2) 36.00
Construcción de ramal
Alcantarillado sanitario en Urb.
Abedules- Cipreses
(interconexión de Calle
Guayacán) 20.00
Construcción de ramal
Alcantarillado Sanitario en
Barrio las Vistas –-San Jocesito
de Alajuelita 200.00
Construcción Alcantarillado
Sanitario Cañada Sur - San
Sebastián 50.00
Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados
Dirección de Planificación
Mejoramiento Sistemas AlcantarilladoMontos en Millones de Colones
Código de
ProyectoProyecto Obras
Página 1
2010 2011 2012 2013 2014
Monto AYAMonto
AYAMonto AYA
Monto
AYAMonto AYA
Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados
Dirección de Planificación
Mejoramiento Sistemas AlcantarilladoMontos en Millones de Colones
Código de
ProyectoProyecto Obras
Construcción Alcantarillado
Sanitario Barrio Brasil de Paso
Ancho. 20.00
Construcción Alcantarillado
Sanitario San Ángel –
Guayabos 136.00
Construcción de Alcantarillado
Sanitario Urb. Biarquira -
Curridabat 15.00 65.00
Construcción Red de
Alcantarillado Sanitario de
San Francisco de Dos Ríos.
Construcción de Estación de
Bombeo, Línea de impulsión y
Puente canal en Urb. Boulevard
La Guardia Alajuelita 150.00
Construcción línea de
impulsión Lomas de Sol- e
interconexión Urb. La Tecla. -
Curridabat. 30.00
Construcción Puente Canal
Zapote La Cruz Roja. 20.00
Construcción Muro Gaviones y
Rehabilitación Pozo Registro
Almafisa No. 2 - La Uruca. 40.00
Construcción muro de gaviones
y rehabilitación Subcolector
Cipreses - Susa - Curridabat. 40.00
Construcción ramal
Alcantarillado Sanitario Calle
Chile de Perros, Moravia. 13.13 16.87
Construcción de Obra de
protección de Colector
Secundario Damas-Calle
Jamaica, San Antonio de
Desamparados. 40.00
Sustitución del colector
Urbanización Lomas de Ayarco
Curridabat (1) 30.00
4.3.001219Mejoras y rehabilitación de los
sistemas de tratamiento de la GAM 34.00 35.00 0.00 0.00 0.00
Página 2
2010 2011 2012 2013 2014
Monto AYAMonto
AYAMonto AYA
Monto
AYAMonto AYA
Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados
Dirección de Planificación
Mejoramiento Sistemas AlcantarilladoMontos en Millones de Colones
Código de
ProyectoProyecto Obras
Construcción de Casetas para
Plantas de Tratamiento
Bosques Santa Ana, Rincón
Verde, Montelindo y André
Challé
0.00 35.00
Rehabilitación Planta de
Tratamiento André Challe.34.00
Sub-Total Metropolitana 396.00 877.87 393.00 0.00 0.00
Región Huetar Atlántica
4.3.000461Mejoras alcantarillado sanitario de
Batán 13.65
4.3.001233 Proyecto Limón Ciudad PuertoContratación de los servicios de
Ingeniería287.40 331.47 273.36 296.37
4.3.000466Mejoras al Alcantarillado Sanitario de la
Ciudad de Limón 0.00 174.75 0.00 0.00 0.00
Sustitución de red y previstas
de alcantarillado Sanitario
Barrio Los Cangrejos
36.75
Equipamiento,electrificación
estación de bombeo y línea de
impulsión Los Almendros
100.00
Reubicacion de red sanitaria en
barrio Cariari 38.00
Sub-Total Huetar 287.40 519.87 273.36 296.37 781.48
Región Brunca
4.3.000469
Mejoras y Ampliación alcantarillado
sanitario de San Isidro de Pérez
Zeledón
50.80
Sub-Total Brunca 0.00 50.80 0.00 0.00 0.00
Región Chorotega
4.3.000382Mejoras al alcantarillado sanitario en
Liberia 25.00 169.16 0.00 0.00 0.00
Sustitución del Colector
principal del Cantón de Liberia 25.00
Recolección Aguas residuales
Alc. Liberia
Barrio Los Angeles de Liberia 138.16
Construcción malla laguna de
oxidación Liberia 20.00
Página 3
2010 2011 2012 2013 2014
Monto AYAMonto
AYAMonto AYA
Monto
AYAMonto AYA
Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados
Dirección de Planificación
Mejoramiento Sistemas AlcantarilladoMontos en Millones de Colones
Código de
ProyectoProyecto Obras
Reparación de Taludes
Lagunas Liberia11.00
4.3.000383Mejoras al alcantarillado sanitario en
Santa Cruz 324.00
4.3.000384Mejoras al Alcantarillado Sanitario en
Cañas 81.00
4.3.000385Mejoras al Alcantarillado Sanitario en
Nicoya 0.00 187.50 0.00 0.00 0.00
Alcantarillado Sanitario Bº
Chorotega de Nicoya /
Alcantarillado Sanitario Bº
Guadalupe de Nicoya
Laguna de Estabilización
Nicoya 187.50
4.3.000464Mejoras al Alcantarillado Sanitario en
la Región Chorotega 0.00 83.00 0.00 0.00 0.00
Instalación equipo eliminación
algas salida lagunas53.00
Estudio de vertidos al
alcantarillado sanitario regional10.00
Estudio de conexiones ilícitas a
los sistemas de alcantarillado
sanitario regional
20.00
Sub-Total Chorotega 25.00 439.66 405.00 0.00 0.00
Región Pacífico Central
4.3.000071Mejoras a la Planta de Tratamiento del
Roble de Puntarenas51.00
4.3.000465Ampliación del Alcantarillado Sanitario
en Puntarenas 272.00
Total Pacífico Central 0.00 0.00 323.00 0.00 0.00
Región Central Oeste
4.3.000057Planta de Tratamiento de Aguas
Residuales Villa Verano
Planta Tratamiento Villa Verano
(*)42.00
Sub-Total Central Oeste 42.00 0.00 0.00 0.00 0.00
SNObras Menores de la Subgerencia
Sistemas Periféricos 30.00
Total Mejoras y Ampliaciones
en Alcantarillado780.40 1,888.20 1,394.36 296.37 781.48
Página 4
2010 2011 2012 2013 2014
Monto AYAMonto
AYAMonto AYA
Monto
AYAMonto AYA
Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados
Dirección de Planificación
Mejoramiento Sistemas AlcantarilladoMontos en Millones de Colones
Código de
ProyectoProyecto Obras
Nota: Lo que esta en el año 2010, esta en ejecución, el resto de proyectos, están en estudios previos y el financiamiento esta sujeto a
apelación al ajuste tarifario presentado a la ARESEP
Página 5
2010 2011 2012 2013 2014
Monto AYAMonto
AYAMonto AYA
Monto
AYAMonto AYA
Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados
Dirección de Planificación
Mejoramiento Sistemas AlcantarilladoMontos en Millones de Colones
Código de
ProyectoProyecto Obras
4.3.000462Construcción de Alcantarillado sanitario
en San Isidro de Pérez Zeledón
Construir el Alcantarillado
sanitario y planta de tratamiento
de aguas residuales para la
ciudad de Peréz Zeledón
19,250.00
R
e
g
i
ó
n
B
r
u
n
c
a
4.3.000471
Construcción de Alcantarillado Sanitario
y planta de tratamiento de aguas
residuales para Golfito
Construir el Alcantarillado
sanitario y planta de tratamiento
de aguas residuales para la
ciudad Golfito
15,400.00
R
e
g
i
ó
n
B
r
u
n
c
a
4.3.000473Construcción del Alcantarillado
Sanitario en Ciudad Neilly
Construir el Alcantarillado
sanitario y planta de tratamiento
de aguas residuales para la
ciudad de Neilly
11,000.00
R
e
g
i
ó
n
B
r
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a
4.3.000475Construcción del Alcantarillado
Sanitario en Palmar Norte
Construir el Alcantarillado
sanitario y planta de tratamiento
de aguas residuales para la
ciudad de Palmar Norte
8,250.00
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Proyectos de Desarrollo
Página 6
2010 2011 2012 2013 2014
Monto AYAMonto
AYAMonto AYA
Monto
AYAMonto AYA
Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados
Dirección de Planificación
Mejoramiento Sistemas AlcantarilladoMontos en Millones de Colones
Código de
ProyectoProyecto Obras
4.3.001269 Construcción Sist de Alcantarillado de
la Comunidad de Tamarindo
Construir el Alcantarillado
sanitario y planta de tratamiento
de aguas residuales para la
comunidad de Tamarindo
11,000.00
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a
SNConstrucción Sist de Alcantarillado de
la Comunidad Sardinal – Coco
Construir el Alcantarillado
sanitario y planta de tratamiento
de aguas residuales para la
comunidad de Sardinal – Coco
11,000.00
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4.3.000468Construcción del Alcantarillado
Sanitario en Tilarán
Construir el Alcantarillado
sanitario y planta de tratamiento
de aguas residuales para la
ciudad de Tilarán
11,000.00
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Página 7
2010 2011 2012 2013 2014
Monto AYAMonto
AYAMonto AYA
Monto
AYAMonto AYA
Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados
Dirección de Planificación
Mejoramiento Sistemas AlcantarilladoMontos en Millones de Colones
Código de
ProyectoProyecto Obras
4.3.000474Construcción del Alcantarillado
Sanitario en Santiago de Puriscal
Construir el Alcantarillado
sanitario y planta de tratamiento
de aguas residuales para la
ciudad de Santiago de Puriscal
11,000.00
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4.3.000470Construcción Sist de Alcantarillado de
la Ciudad de Siquirres
Construir el Alcantarillado
sanitario y planta de tratamiento
de aguas residuales para la
ciudad de Siquirres
11,000.00
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Página 8
2010 2011 2012 2013 2014
Monto AYAMonto
AYAMonto AYA
Monto
AYAMonto AYA
Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados
Dirección de Planificación
Mejoramiento Sistemas AlcantarilladoMontos en Millones de Colones
Código de
ProyectoProyecto Obras
4.3.000412Construcción del Alcantarillado
sanitario en Palmares
Construir el Alcantarillado
sanitario y planta de tratamiento
de aguas residuales para la
ciudad de Palmares
11,000.00
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4.3.000413Construcción del Alcantarillado
Sanitario en Jacó
Construir el Alcantarillado
sanitario y planta de tratamiento
de aguas residuales para la
ciudad de Jacó
11,000.00
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Página 9
2010 2011 2012 2013 2014
Monto AYAMonto
AYAMonto AYA
Monto
AYAMonto AYA
Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados
Dirección de Planificación
Mejoramiento Sistemas AlcantarilladoMontos en Millones de Colones
Código de
ProyectoProyecto Obras
4.3.000414Construcción del Alcantarillado
Sanitario en San Ramón
Construir el Alcantarillado
sanitario y planta de tratamiento
de aguas residuales para la
ciudad de San Ramón
16,500.00
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4.3.000415Construcción del Alcantarillado
Sanitario en la Gran Puntarenas
Construir el Alcantarillado
sanitario y planta de tratamiento
de aguas residuales para el
Gran Puntarenas
33,000.00
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2010 2011 2012 2013 2014
Monto AYAMonto
AYAMonto AYA
Monto
AYAMonto AYA
Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados
Dirección de Planificación
Mejoramiento Sistemas AlcantarilladoMontos en Millones de Colones
Código de
ProyectoProyecto Obras
4.3.000467Construcción del Alcantarillado
Sanitario en Quepos
Construir el Alcantarillado
sanitario y planta de tratamiento
de aguas residuales para la
ciudad de Quepos
11,000.00
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4.3.000472Construcción del Alcantarillado
Sanitario en Parrita
Construir el Alcantarillado
sanitario y planta de tratamiento
de aguas residuales para la
ciudad de Parrita
11,000.00
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4.3.000460Construcción del Alcantarillado
Sanitario en los Guidos III Etapa
Construir el Alcantarillado
sanitario Los Guido III Etapa1,000.00
GAM
Total Alcantarillado Desarrollo 0.00 0.00 0.00 0.00 203,400.00
Total Alcantarillado 780.40 1,888.20 1,394.36 296.37 204,181.48
Nota: Los Proyectos de desarrollo, algunos tienen estudios, pero hay que actualizarlos, ninguno tiene financiamiento.
Página 11
INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS
Plan Inversiones Programa de Abastecimiento del Area Metroplitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón
Monto AyA Monto BCIE Total AyA BCIE AyA BCIE AyA BCIE
4.2.000389Construcción de un sistema de
abastecimiento de agua potable
para Zona Noreste de San José Metropolitana
3,714.92 2,657.99 6,372.91 1,393.09 .00 2,321.82 655.37 .00 2,002.62
Subtotal Zona Noreste 3,714.92 2,657.99 6,372.91 1,393.09 .00 2,321.82 655.37 .00 2,002.62
Abastecimiento Agua Potable
Zona Oeste de San José (**) Metropolitana4,514.08 10,206.89 14,720.97 393.10 5,726.30 .00
Tanques Santa Ana y Pozos 227.82 3,018.24 3,246.06 227.82 3,018.24
Sub-total 4,741.90 13,225.13 17,967.03 620.92 8,744.54 .00 .00 .00 .00
Sustitución Redes (Otros
sectores()4,284.65 2,911.27 7,195.92 992.94 921.24 2,370.47 2,911.27
Mejoramiento y Ampliación de
sistema de tratamiento agua
potable Acueducto de Ciudad
Colón
597.00 1,197.46 1,794.46 251.47 679.16
Sustitución de Redes
Acueducto Metropolitano
(San Antonio de Escazú y
San Antonio, Patarrá de
Desamparados)
743.43 1,969.69 2,713.12 95.56 991.84
Ampliación Centro Control
Operacional Acueducto
Metropolitano
139.70 209.56 349.26 .00 .00
Mejoras a Plantas de
Tratamiento de Agua Potable.00 1,825.03 1,825.03 .00 1,368.79
Estación Tanques del Sur .00 534.00 534.00 320.40
Sustitucion de redes de San
José a Caldera (****)
Sectror Línea de distribución
Los Guidos – La Capri133.94 201.64 335.58 132.37 193.79
Sector Los Cedros 600.28 900.42 1,500.70 600.28 900.42
Sector San Francisco 400.00 600.00 1,000.00 400.00 600.00
Sub-total 6,899.00 10,349.07 17,248.07 2,472.62 5,054.39 921.24 .00 2,370.47 2,911.27
4.2.000392Mejoras al acueducto de Pérez
ZeledónBrunca 3,318.55 4,977.83 8,296.38
1,509.38 2,346.291,085.50 2,631.54
4.2.000393Mejoras al Acueducto de Quepos
y Manuel AntonioPac. Central 1,581.02 2,371.53 3,952.55
1,581.02 2,371.53
4.2.000394 Mejoras al Acueducto de San
Ramón PalmaresPac. Central 3,459.73 5,189.61 8,649.34
1,729.082,586.96 1,730.65 2,602.65
4.2.000395Mejoras y ampliación del
Acueducto del sur de Limón Huetar420.67 631.01 1,051.68 420.67 631.01
Sub-total 8,779.97 13,169.98 21,949.95 3,238.46 4,933.25 4,397.17 7,605.72 420.67 631.01
Metropolitana
4.2.000390
Construcción del sistema de
abastecimiento de agua potable
para la Zona Oeste de San José
4.2.000391
Sustitución de redes, plantas y
sistema de control del acueducto
metropolitano Reemplazo de
tuberías y atención de fugas en
Area Metropolitana de San José
Costo Año 2011RegiónObras (componentes)Descripción del Proyecto
Nº de
Proyecto
SNIP
Costo Año 2012 Costo Año 2013
Miles de Dólares
Costo Total Proyecto
Anexo No 9 Proy-Grad PAAPAMU-BCIE Pág. 1 - 3
INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS
Plan Inversiones Programa de Abastecimiento del Area Metroplitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón
Monto AyA Monto BCIE Total AyA BCIE AyA BCIE AyA BCIE
Costo Año 2011RegiónObras (componentes)Descripción del Proyecto
Nº de
Proyecto
SNIP
Costo Año 2012 Costo Año 2013
Miles de Dólares
Costo Total Proyecto
4.2.000373
Ampliación y mejoramiento del
sistema de abastecimiento de
agua potable para la ciudad de
Nicoya
395.79 593.68 989.47 .00 .00 395.79 593.68
4.2.000459
Mejorar al sistema de
abastecimiento de agua potable
de Arìo, Mal País y Santa Teresa
de Cóbano
Chorotega –
Nicoya134.16 593.68 727.84 134.16 593.68
4.2.000374 Mejoras al Acueducto de LiberiaChoorotega
Liberia433.18 666.82 1,100.00 .00 .00 433.18 666.82
4.2.000368Ampliación y mejoramiento para
el acueducto de Buenos AiresBrunca 852.93 1,312.96 2,165.89 852.93 1,312.96
4.2.000367
Construcción del sistema
integrado del Acueducto de
Ciudad Neilly, Canoas, Laurel y
Vereh
Brunca 960.75 1,478.94 2,439.69 960.75 1,478.94
4.2.000370
Ampliación y mejoras del
Acueducto de San Mateo de
Alajuela
Pac. Central 83.05 127.84 210.89 .00 .00 .00 .00 83.05 127.84
4.2.000371
Ampliación y mejoras del
Acueducto Acueducto de Jacó de
Garabito (***)
Pac. Central
Jacó262.79 646.58 909.37 201.57 132.77 .00 .00
4.2.000372Construcción del Acueducto de
EsparzaPac. Central 651.03 976.57 1,627.60 651.03 976.57
4.2.000369Ampliación y mejoras del
Acueducto de Ciudad CortésBrunca 183.80 275.70 459.50 .00 .00 183.80 275.70
4.2.000397Mejoras acueducto del Pasito de
Alajuela ICentral oeste 1,101.01 1,235.48 2,336.49 -61.22 1,221.82
4.2.000365Construcción y mejoras para el
Acueducto de GolfitoBrunca 285.35 439.25 724.60 285.35 439.25
4.2.000364Mejoras al acueducto de Coto
BrusBrunca 759.95 1,169.85 1,929.80 759.95 1,169.85
4.2.001227
mejorar al sistema de
abastecimiento de agua potable
de Limón Centro
Huetar 893.91 954.81 1,848.72 893.91 954.81
4.2.000363Mejoras al acueducto de Atenas Central oeste
371.58 572.01 943.59 371.58 572.01
4.2.000366Ampliación y mejoramiento del
Acueducto de Palmar Norte Brunca232.30 357.60 589.90 .00 .00 232.30 357.60
Sub-Total Acueducto 7,601.58 11,401.77 19,003.35 1,297.12 3,496.85 .00 .00 5,081.01 7,377.45
4.3.000396
Construcción del Alcantarillado
Sanitario en Puerto Viejo y
Cocles de Limón Huetar
1,428.30 2,142.60 3,570.90 1,428.30 2,142.60
Sub-Total Alcantarillado 1,428.30 2,142.60 3,570.90 .00 .00 .00 1,428.30 2,142.60
Adquisición de Terrenos (*) 5,200.00 .00 5,200.00 1,460.09 .00 1,460.10 .00
Sub total terrenos 5,200.00 .00 5,200.00 1,460.09 .00 1,460.10 .00 1,460.10 .00
Componente Ambiental 1,500.00 1,500.00 .00 470.82 .00 470.82 439.23
Anexo No 9 Proy-Grad PAAPAMU-BCIE Pág. 2 - 3
INSTITUTO COSTARRICENSE DE ACUEDUCTOS Y ALCANTARILLADOS
Plan Inversiones Programa de Abastecimiento del Area Metroplitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón
Monto AyA Monto BCIE Total AyA BCIE AyA BCIE AyA BCIE
Costo Año 2011RegiónObras (componentes)Descripción del Proyecto
Nº de
Proyecto
SNIP
Costo Año 2012 Costo Año 2013
Miles de Dólares
Costo Total Proyecto
Subtotal Componente
ambiental.00 1,500.00 1,500.00 .00 470.82 .00 470.82 .00 439.23
Imprevistos y Escalamiento 8,761.22 8,761.22 .00 2,920.41 .00 2,920.41 .00 2,555.36
Subtotal Imprevistos y
escalamiento.00 8,761.22 8,761.22 .00 2,920.41 .00 2,920.41 .00 2,555.36
Costo Funcionamiento UE 558.59 2,245.00 2,803.59 154.65 613.36 154.65 613.36 154.65 613.38
Estudios preliminares 438.06
Ingeniería y Diseños 1,766.43 1,300.00 3,066.43 1,177.60 787.32 588.83 393.69
Supervision del Proyectos .00 1,752.24 1,752.24 .00 876.12 .00 876.12
Gastos Financieros 3,460.50 3,460.50 1,377.95 .00 641.01 .00 46.01
Sub-Total Preinversión 6,223.58 5,297.24 11,520.82 2,710.20 2,276.80 1,384.49 1,883.17 200.66 613.38
Total programa 44,589.25 68,505.00 113,094.25 13,192.50 27,897.06 10,484.82 13,535.49 10,961.21 18,672.92
Anexo No 9 Proy-Grad PAAPAMU-BCIE Pág. 3 - 3
