Inteligência Estratégica – Jorge Hori O Esquema Os Mecanismos de Corrupção na Administração Pública Jorge Hori

Inteligência Estratégica – Jorge Hori

““O Esquema”O Esquema”

Os Mecanismos de Corrupção na Os Mecanismos de Corrupção na Administração PúblicaAdministração Pública

Jorge HoriJorge Hori

12/10/200512/10/2005 O Esquema-12O Esquema-12 22


ApresentaçãoApresentação

Este documento tem um formato diferenciado.Este documento tem um formato diferenciado.– Tem origem num conjunto de lâminas de suporte Tem origem num conjunto de lâminas de suporte

de uma palestra, segundo um programa de de uma palestra, segundo um programa de apresentação (power point).apresentação (power point).

– Junto com as lâminas foram colocadas as fontes Junto com as lâminas foram colocadas as fontes das informações e comentários adicionais.das informações e comentários adicionais.

A sua leitura pode ser feita apenas folheando A sua leitura pode ser feita apenas folheando as páginas à direita, correspondendo às as páginas à direita, correspondendo às lâminas.lâminas.– Do lado esquerdo estão as informações Do lado esquerdo estão as informações

complementares.complementares.


A Corrupção como A Corrupção como Processo PolíticoProcesso Político



O Financiamento Irregular das O Financiamento Irregular das Campanhas EleitoraisCampanhas Eleitorais

As campanhas eleitorais sempre contaram com As campanhas eleitorais sempre contaram com recursos de interessados em negócios com o Estado.recursos de interessados em negócios com o Estado.

Antes das eleições de 1998 não havia diferenças Antes das eleições de 1998 não havia diferenças entre o financiamento formal e informal.entre o financiamento formal e informal.

A instituição de limitações de doadores e da exigência A instituição de limitações de doadores e da exigência de prestações de contas dos ingressos e dos gastos de prestações de contas dos ingressos e dos gastos (lei nº 9.504/97) fez com que muitas das fontes (lei nº 9.504/97) fez com que muitas das fontes passassem para a ilegalidade:passassem para a ilegalidade:– Ilegalidade tolerada e banalizada.Ilegalidade tolerada e banalizada.

Gerou um movimento paralelo, caracterizado como Gerou um movimento paralelo, caracterizado como ““não contabilizadonão contabilizado”, eufemismo para o Caixa Dois.”, eufemismo para o Caixa Dois.



As Razões do “Caixa Dois”As Razões do “Caixa Dois”

Há várias razões para as doações “clandestinas”, mas Há várias razões para as doações “clandestinas”, mas entre elas ressaltem-se:entre elas ressaltem-se:– Os acertos para a preferência dos financiadores na Os acertos para a preferência dos financiadores na

contratação de serviços, obras ou fornecimentos ao governo, contratação de serviços, obras ou fornecimentos ao governo, depois do financiado ser empossado;depois do financiado ser empossado;

– O risco de retaliação do governante vencedor quando não O risco de retaliação do governante vencedor quando não financiado, ou financiado em valores menores que o financiado, ou financiado em valores menores que o concorrente derrotado:concorrente derrotado: Ser desqualificado em concorrências, ou se ganhar enfrentar Ser desqualificado em concorrências, ou se ganhar enfrentar

exigências burocráticas descabidas, atrasos de pagamento, etc.exigências burocráticas descabidas, atrasos de pagamento, etc.– Acordos para regulações que favoreçam determinados Acordos para regulações que favoreçam determinados

setores ou empresas, que não podem ser evidenciadas.setores ou empresas, que não podem ser evidenciadas.– Perdões de dívidas com o fisco, que devem ter a roupagem Perdões de dívidas com o fisco, que devem ter a roupagem

de uma operação normal, que se tornam suspeitas se houver de uma operação normal, que se tornam suspeitas se houver a participação de algum financiador explícito.a participação de algum financiador explícito.



““Banalização do Caixa Dois”Banalização do Caixa Dois”

Embora tornada ilegal uma série de Embora tornada ilegal uma série de contribuições, os políticos mantiveram as contribuições, os políticos mantiveram as movimentações proibidas, como prática movimentações proibidas, como prática normal, que todos adotam:normal, que todos adotam:– Os partidos e políticos fazem de conta que prestam Os partidos e políticos fazem de conta que prestam

contas da movimentação real e a Justiça Eleitoral contas da movimentação real e a Justiça Eleitoral finge que estão corretas.finge que estão corretas.

– Não se preocupam com a verificação da legalidade.Não se preocupam com a verificação da legalidade.– Quando são flagrados justificam-se pela Quando são flagrados justificam-se pela

habitualidade e tolerância, como ocorre com o habitualidade e tolerância, como ocorre com o “jogo do bicho” ou o dólar paralelo.“jogo do bicho” ou o dólar paralelo.



Caixas Dois, Três e SubseqüentesCaixas Dois, Três e Subseqüentes

O Caixa Dois contempla as contribuições não O Caixa Dois contempla as contribuições não contabilizadas para as campanhas eleitorais contabilizadas para as campanhas eleitorais que ocorrem ao longo das mesmas:que ocorrem ao longo das mesmas:– São investimentos por benefícios que poderão São investimentos por benefícios que poderão

auferir com o candidato eleito;auferir com o candidato eleito;– Predominam os mecanismos de pressão ou Predominam os mecanismos de pressão ou

extorsão.extorsão. Caixa Três é formado por governos ao longo Caixa Três é formado por governos ao longo

da sua administração:da sua administração:– A sua principal fonte é a corrupção, em contratos e A sua principal fonte é a corrupção, em contratos e

outras modalidades;outras modalidades;– Transita pelo Exterior, podendo ser movimentado Transita pelo Exterior, podendo ser movimentado

no país, como investimentos externos.no país, como investimentos externos.



A Reeleição como a Principal A Reeleição como a Principal MotivaçãoMotivação

O governante é sempre candidato à reeleição (quando O governante é sempre candidato à reeleição (quando facultado) ou busca eleger o seu sucessor:facultado) ou busca eleger o seu sucessor:– Para dar continuidade administrativo ou para blindar a sua Para dar continuidade administrativo ou para blindar a sua

administração contra eventuais contestações;administração contra eventuais contestações; O parlamentar é sempre candidato à reeleição ou à O parlamentar é sempre candidato à reeleição ou à

eleição para outros cargos.eleição para outros cargos. Estando, no governo – como governante ou como Estando, no governo – como governante ou como

aliado – pode vir a utilizar o poder estatal, para aliado – pode vir a utilizar o poder estatal, para levantar fundos para as suas futuras campanhas:levantar fundos para as suas futuras campanhas:– Cobra propinas de fornecedores ou de beneficiários de Cobra propinas de fornecedores ou de beneficiários de

mecanismos de regulação estatal, assim como da sua mecanismos de regulação estatal, assim como da sua fiscalização.fiscalização.



A Base ParlamentarA Base Parlamentar

Todo governante (executivo) precisa formar Todo governante (executivo) precisa formar uma base parlamentar majoritária, seja para:uma base parlamentar majoritária, seja para:– Aprovar os projetos de interesse do seu governo; ouAprovar os projetos de interesse do seu governo; ou– Evitar as ações restritivas ao seu governo, como a Evitar as ações restritivas ao seu governo, como a

formação de CPIs, até o pedido de impeachment.formação de CPIs, até o pedido de impeachment. Essa base parlamentar é formada:Essa base parlamentar é formada:

– Parte, por coligações com outros partidos, em função Parte, por coligações com outros partidos, em função de afinidades programáticas ou ideológicas;de afinidades programáticas ou ideológicas;

– Outra parte, pelo loteamento de cargos dentro do Outra parte, pelo loteamento de cargos dentro do executivo.executivo.



Os Governistas EmpedernidosOs Governistas Empedernidos

Todo deputado eleito tem como objetivo Todo deputado eleito tem como objetivo subseqüente a sua reeleição.subseqüente a sua reeleição.

Está envolvido numa cadeia de interesses Está envolvido numa cadeia de interesses políticos, atuando como “despachante” desses políticos, atuando como “despachante” desses interesses junto ao Governo, aos Ministérios.interesses junto ao Governo, aos Ministérios.

Ser oposição atrapalha. Ser oposição atrapalha. – Se o partido pelo qual se elegeu está ou passa para Se o partido pelo qual se elegeu está ou passa para

a oposição, migra para outro da base aliada.a oposição, migra para outro da base aliada. O importante é estar com o Governo.O importante é estar com o Governo. Mas não faz isso “de graça”.Mas não faz isso “de graça”.



O Sentido dos LoteamentosO Sentido dos Loteamentos

O loteamento “fisiológico” tem por objetivo O loteamento “fisiológico” tem por objetivo atribuir ao aliado um cargo ou um conjunto de atribuir ao aliado um cargo ou um conjunto de cargos onde possa operar um esquema de cargos onde possa operar um esquema de captação de recursos:captação de recursos:– Volume de contratação;Volume de contratação;– Poder regulatório;Poder regulatório;– Poder fiscalizatório.Poder fiscalizatório.

O loteamento é acordado com lideranças O loteamento é acordado com lideranças partidárias, que promovem o sub-loteamento, partidárias, que promovem o sub-loteamento, para atender às diversas facções, para atender às diversas facções, principalmente as de caráter regional.principalmente as de caráter regional.


Características do Processo Características do Processo de Corrupção na de Corrupção na

Administração PúblicaAdministração Pública



A Corrupção como Desvio de A Corrupção como Desvio de PoderPoder

O servidor público (seja no Executivo, como no O servidor público (seja no Executivo, como no Legislativo ou Judiciário) carrega um poder Legislativo ou Judiciário) carrega um poder decorrente do seu cargo:decorrente do seu cargo:– É uma parcela do Poder do Estado que lhe é É uma parcela do Poder do Estado que lhe é

delegada para cumprir as suas atribuições – em delegada para cumprir as suas atribuições – em tese – de servir ao público.tese – de servir ao público.

Pode utilizar indevidamente esse poder:Pode utilizar indevidamente esse poder:– Para benefício próprio;Para benefício próprio;– Para benefício partidário.Para benefício partidário.

Qualquer que seja o objetivo, esse desvio é Qualquer que seja o objetivo, esse desvio é irregular e caracteriza um ato de corrupção. irregular e caracteriza um ato de corrupção.



Práticas CorruptivasPráticas Corruptivas

O processo de corrupção envolve sempre duas partes:O processo de corrupção envolve sempre duas partes:– Uma que paga e outra que recebe, mas a iniciativa pode ser distinta.Uma que paga e outra que recebe, mas a iniciativa pode ser distinta.

No setor público a parte que detém uma parcela do poder pode:No setor público a parte que detém uma parcela do poder pode:

– Tomar a iniciativa e cobrar uma propina Tomar a iniciativa e cobrar uma propina de terceiros interessados num de terceiros interessados num fornecimento, numa regulação ou num fornecimento, numa regulação ou num benefício fiscal:benefício fiscal:

Extorsão, Extorsão, “Achaque” ou “Achaque” ou ConcussãoConcussão

– Ser a parte passiva, recebendo uma Ser a parte passiva, recebendo uma propina por iniciativa do terceiro propina por iniciativa do terceiro interessado:interessado:

Suborno ou Suborno ou CorrupçãoCorrupção



““A Arte do Suborno”A Arte do Suborno”

O subornante competente e/ ou experiente O subornante competente e/ ou experiente jamais faz uma oferta direta:jamais faz uma oferta direta:– O processo é de sedução:O processo é de sedução:

Oferece presentes, facilidades, ajuda a resolver situações, Oferece presentes, facilidades, ajuda a resolver situações, e torna-se “amigo” do alvo.e torna-se “amigo” do alvo.

Deve ser uma conquista gradual;Deve ser uma conquista gradual; Não pode ser uma proposta “bruta”, “indecente” de Não pode ser uma proposta “bruta”, “indecente” de

prostituição, embora alguns estejam dispostos, desde o prostituição, embora alguns estejam dispostos, desde o início.início.

– O subornante precisa identificar os pontos O subornante precisa identificar os pontos vulneráveis do alvo:vulneráveis do alvo: Os objetos de desejo.Os objetos de desejo.



A ExtorsãoA Extorsão

Na extorsão o sujeito ativo é o agente público Na extorsão o sujeito ativo é o agente público que requer ou exige uma propina, para:que requer ou exige uma propina, para:– Contratação de uma obra, serviço ou fornecimento Contratação de uma obra, serviço ou fornecimento

de materiais;de materiais;– Aprovação de medida regulatória ou Aprovação de medida regulatória ou

regulamentação favorável ao seu negócio;regulamentação favorável ao seu negócio;– Concessão de benefícios fiscais;Concessão de benefícios fiscais;– Concessão de licenças;Concessão de licenças;– Relevação de penalidades;Relevação de penalidades;– Outras vantagens específicas.Outras vantagens específicas.



A Extorsão para Fins PartidáriosA Extorsão para Fins Partidários

A extorsão raramente é declarada ou A extorsão raramente é declarada ou assumida como fim pessoal.assumida como fim pessoal.

É sempre justificada como necessidade É sempre justificada como necessidade partidária ou para o financiamento das partidária ou para o financiamento das campanhas eleitorais:campanhas eleitorais:– Pode ser feita previamente, na requisição de Pode ser feita previamente, na requisição de

recursos para as campanhas; ourecursos para as campanhas; ou– Como percentuais sobre contratos ou Como percentuais sobre contratos ou

benefícios.benefícios.



Extorsão ou SubornoExtorsão ou Suborno

Nem sempre é possível identificar de Nem sempre é possível identificar de quem é a iniciativa:quem é a iniciativa:– O agente público sempre alegará a tentativa O agente público sempre alegará a tentativa

ou a efetivação de suborno:ou a efetivação de suborno: De toda forma estará cometendo um ilícito.De toda forma estará cometendo um ilícito.

– O agente privado alegará sempre ter sido O agente privado alegará sempre ter sido extorquido:extorquido: Se subornante estará cometendo um crime, se Se subornante estará cometendo um crime, se

extorquido passará por vítima. extorquido passará por vítima.



Venda de Sentenças JudiciaisVenda de Sentenças Judiciais

Ao longo dos últimos anos foram desvendados Ao longo dos últimos anos foram desvendados alguns esquemas de corrupção envolvendo a alguns esquemas de corrupção envolvendo a venda de sentenças judiciais.venda de sentenças judiciais.– Um deles foi o que seria comandado pelo ex-Um deles foi o que seria comandado pelo ex-

deputado Pinheiro Landim, que renunciou ao cargo.deputado Pinheiro Landim, que renunciou ao cargo. Teria sido utilizado para liberar um traficante de drogas, Teria sido utilizado para liberar um traficante de drogas,

com desembolso de 650.000 dólares;com desembolso de 650.000 dólares; Para uma decisão favorável numa ação indenizatória, teria Para uma decisão favorável numa ação indenizatória, teria

sido cobrado o valor de quatro milhões de reais. sido cobrado o valor de quatro milhões de reais.

O caso mais conhecido de venda de sentenças O caso mais conhecido de venda de sentenças foi o que resultou na prisão do juiz João Carlos foi o que resultou na prisão do juiz João Carlos da Rocha Matos.da Rocha Matos.



Ações FiscaisAções Fiscais

O fiscal detecta alguma irregularidade e negocia, por O fiscal detecta alguma irregularidade e negocia, por iniciativa sua ou do contribuinte, a aplicação de iniciativa sua ou do contribuinte, a aplicação de penalidade mais branda, não denunciando as penalidade mais branda, não denunciando as irregularidades que implicariam num encargo maior.irregularidades que implicariam num encargo maior.– Ainda que o contribuinte pudesse recorrer às instâncias Ainda que o contribuinte pudesse recorrer às instâncias

superiores, contra a autuação, alguns preferem “pagar” ao superiores, contra a autuação, alguns preferem “pagar” ao fiscal um valor muito menor que o dos tributos e multas fiscal um valor muito menor que o dos tributos e multas devidas.devidas.

– Ocorre tanto em pequenos valores, como em grandes Ocorre tanto em pequenos valores, como em grandes transações.transações. O caso mais conhecido foi o esquema montado no topo da O caso mais conhecido foi o esquema montado no topo da

máquina arrecadadora da Receita Estadual Fluminense, máquina arrecadadora da Receita Estadual Fluminense, coordenado pelo fiscal Rodrigo Silverinha, envolvendo valores de coordenado pelo fiscal Rodrigo Silverinha, envolvendo valores de 33,4 milhões de dólares, depositados em bancos suíços.33,4 milhões de dólares, depositados em bancos suíços.



Venda de Mudanças LegislativasVenda de Mudanças Legislativas

Mudanças legislativas que embora Mudanças legislativas que embora tenham caráter geral, beneficiam tenham caráter geral, beneficiam determinadas empresas, teriam sido determinadas empresas, teriam sido promovidas com influência de promovidas com influência de funcionários e ex-funcionários da Receita funcionários e ex-funcionários da Receita Federal.Federal.– Atuando em empresas de consultoria seriam Atuando em empresas de consultoria seriam

subcontratadas de escritórios de advocacia, subcontratadas de escritórios de advocacia, recebendo parte dos honorários pagos pelos recebendo parte dos honorários pagos pelos contribuintes beneficiados.contribuintes beneficiados.



Venda de LicençasVenda de Licenças

Muitas atividades privadas dependem de Muitas atividades privadas dependem de licença do Estado para a sua prática.licença do Estado para a sua prática.

Alguns interessados buscam a burla das Alguns interessados buscam a burla das normas, conseguindo as licenças, mediante normas, conseguindo as licenças, mediante pagamento de propinas aos funcionários com pagamento de propinas aos funcionários com poder de autorização e/ ou de fiscalização.poder de autorização e/ ou de fiscalização.

Na área municipal, as licenças para Na área municipal, as licenças para construção são uma das fontes;construção são uma das fontes;

Na área federal, emergiu o esquema de Na área federal, emergiu o esquema de licenciamento irregular de desflorestamento.licenciamento irregular de desflorestamento.



Outorga de ServiçosOutorga de Serviços

Serviços Públicos podem ser outorgados a terceiros Serviços Públicos podem ser outorgados a terceiros mediante concessão, permissão ou autorização.mediante concessão, permissão ou autorização.– Interessados em explorar os serviços outorgados podem Interessados em explorar os serviços outorgados podem

tentar influenciar nas condições dos editais para:tentar influenciar nas condições dos editais para: vencer as licitações ou para propiciar acordos entre participantes vencer as licitações ou para propiciar acordos entre participantes

selecionados.selecionados. separar serviços previstos de forma a melhorar as suas condições separar serviços previstos de forma a melhorar as suas condições

de participação.de participação. Atividades privadas que dependem de autorização Atividades privadas que dependem de autorização

governamental podem estar sujeitas à licitações, governamental podem estar sujeitas à licitações, cujas condições podem ser manobradas.cujas condições podem ser manobradas.– O caso “Waldomiro Diniz” foi um caso desses.O caso “Waldomiro Diniz” foi um caso desses.



Corretagem de RessegurosCorretagem de Resseguros

Todos os seguros de grande valor precisam ser ressegurados, o Todos os seguros de grande valor precisam ser ressegurados, o que é um monopólio do IRB (Instituto de Resseguros do Brasil).que é um monopólio do IRB (Instituto de Resseguros do Brasil).

Parte é assumido pelo próprio IRB e outra redistribuído entre Parte é assumido pelo próprio IRB e outra redistribuído entre resseguradoras internacionais através de corretoras.resseguradoras internacionais através de corretoras.

Essa atividade (estimada em R$ 1,2 bilhões) até 2003 era Essa atividade (estimada em R$ 1,2 bilhões) até 2003 era dominada por apenas duas corretoras.dominada por apenas duas corretoras.

Em 2004 o IRB forçou uma redistribuição, trazendo três grandes Em 2004 o IRB forçou uma redistribuição, trazendo três grandes corretoras internacionais que foram induzidas a se associar com corretoras internacionais que foram induzidas a se associar com grupos nacionais.grupos nacionais.

Houve, na ocasião, denúncias de que essa redistribuição Houve, na ocasião, denúncias de que essa redistribuição envolvia um esquema de corrupção.envolvia um esquema de corrupção.

Essa suspeita foi reforçada quando se descobriu que uma das Essa suspeita foi reforçada quando se descobriu que uma das sócias nacionais pertencia à Henrique Brandão, velho amigo de sócias nacionais pertencia à Henrique Brandão, velho amigo de Roberto Jefferson, que teria exigido do então Presidente do IRB, Roberto Jefferson, que teria exigido do então Presidente do IRB, Lídio Duarte, indicado pelo PTB uma contribuição mensal de R$ Lídio Duarte, indicado pelo PTB uma contribuição mensal de R$ 400 mil para o partido.400 mil para o partido.


Os MecanismosOs Mecanismos



Os Mecanismos OperacionaisOs Mecanismos Operacionais

Na ponta final, o político quer receber “por fora” e Na ponta final, o político quer receber “por fora” e “limpo”, ou seja, sem deduções:“limpo”, ou seja, sem deduções:

Não terá que declarar ou justificar os recebimentos ao Não terá que declarar ou justificar os recebimentos ao fisco, nem a ninguém:fisco, nem a ninguém:– Por essa razão querem receber em dinheiro vivo ou em conta Por essa razão querem receber em dinheiro vivo ou em conta

bancária no exterior, não identificada.bancária no exterior, não identificada. Os operadores tem que cuidar de viabilizar a Os operadores tem que cuidar de viabilizar a

contribuição “por fora”.contribuição “por fora”. O contribuinte (chame-se também de doador) tem que O contribuinte (chame-se também de doador) tem que

reservar parte dos seus ganhos e esquentar a saída:reservar parte dos seus ganhos e esquentar a saída:– Em alguns casos ele tem que se valer de “ingressos frios”, Em alguns casos ele tem que se valer de “ingressos frios”,

para repassar os meios, igualmente, frios:para repassar os meios, igualmente, frios: Forma-se uma cadeia de “operações frias”.Forma-se uma cadeia de “operações frias”.

– Quando os volumes são elevados, há sempre necessidade de Quando os volumes são elevados, há sempre necessidade de “esquentamento”, ainda que parcial.“esquentamento”, ainda que parcial.



Os Mecanismos TradicionaisOs Mecanismos Tradicionais

O mecanismo tradicional – até a era Collor O mecanismo tradicional – até a era Collor – era a captação dos recursos através dos – era a captação dos recursos através dos contratos de obras públicas, sendo as contratos de obras públicas, sendo as construtoras (chamadas de construtoras (chamadas de “empreiteiras”) as principais contribuintes.“empreiteiras”) as principais contribuintes.

O esquentamento se dava por uma cadeia O esquentamento se dava por uma cadeia de “notas frias”, tendo na ponta final, de “notas frias”, tendo na ponta final, empresas fictícias, constituídas por empresas fictícias, constituídas por laranjas, algumas delas no exterior.laranjas, algumas delas no exterior.



Redução das Compras EstataisRedução das Compras Estatais

Com o processo de privatização das empresas Com o processo de privatização das empresas estatais, reduziu-se substancialmente o estatais, reduziu-se substancialmente o universo das compras governamentais:universo das compras governamentais:– Essas ficaram restritas a algumas poucas – mas Essas ficaram restritas a algumas poucas – mas

poderosas – estatais remanescentes, das quais a poderosas – estatais remanescentes, das quais a Petrobrás e os Correios são as maiores.Petrobrás e os Correios são as maiores.

– Remanesceram ainda elétricas e portuárias.Remanesceram ainda elétricas e portuárias. Em contrapartida, as concessionárias de Em contrapartida, as concessionárias de

serviços públicos tem interesses na definição serviços públicos tem interesses na definição de regras da concessão e da sua fiscalização.de regras da concessão e da sua fiscalização.



Os Novos Mecanismos - CollorOs Novos Mecanismos - Collor

Já no Governo Collor o Estado já tinha Já no Governo Collor o Estado já tinha reduzido o volume de contratação de reduzido o volume de contratação de obras públicas, e PC Farias teve que obras públicas, e PC Farias teve que buscar outros contribuintes, buscar outros contribuintes, principalmente:principalmente:– Empresas com pendências com o Governo, Empresas com pendências com o Governo,

por dívidas fiscais ou previdenciárias;por dívidas fiscais ou previdenciárias;– Interessados em financiamentos públicos;Interessados em financiamentos públicos;– Empresas sujeitas à regulação estatal.Empresas sujeitas à regulação estatal.



Novos Mecanismos – Vaca de PapelNovos Mecanismos – Vaca de Papel

Os mecanismos de “esquentamento” Os mecanismos de “esquentamento” não apresentaram grande novidades, não apresentaram grande novidades, pós Collor:pós Collor:– Um mecanismo desenvolvido Um mecanismo desenvolvido

posteriormente foram “as vacas de papel”.posteriormente foram “as vacas de papel”.– O esquentador compra ou forma um gado O esquentador compra ou forma um gado

fictício e depois justifica o ingresso de um fictício e depois justifica o ingresso de um dinheiro pela venda desse gado, à vista e dinheiro pela venda desse gado, à vista e em dinheiro vivo.em dinheiro vivo.



Um Novo Mecanismo de Um Novo Mecanismo de EsquentamentoEsquentamento

Um mecanismo de “esquentamento” das Um mecanismo de “esquentamento” das contribuições foi o de agência de publicidade. contribuições foi o de agência de publicidade. – Embora não se conheça a amplitude do uso desse Embora não se conheça a amplitude do uso desse

mecanismo, um deles ficou evidenciado em função da crise mecanismo, um deles ficou evidenciado em função da crise do mensalão:do mensalão: As agências SMP&B e DNA, de Belo Horizonte, operadas por As agências SMP&B e DNA, de Belo Horizonte, operadas por

Marcos ValérioMarcos Valério– Essas agências fazem grandes contratos para gerenciar a Essas agências fazem grandes contratos para gerenciar a

publicidade das estatais, contratando os veículos de publicidade das estatais, contratando os veículos de comunicações de cujos contratos retém 20% de taxa de comunicações de cujos contratos retém 20% de taxa de administração e faz as despesas de produção, em geral administração e faz as despesas de produção, em geral terceirizadas.terceirizadas.

– No “esquema” do valor do contrato pouco é efetivamente No “esquema” do valor do contrato pouco é efetivamente utilizado, sobrando quase 100% para o caixa dois.utilizado, sobrando quase 100% para o caixa dois.



O “Operador”O “Operador”

O operador é o representante do político ou do O operador é o representante do político ou do partido que faz o contato com o financiador/ partido que faz o contato com o financiador/ doador:doador:– É aquele que recebe o dinheiro e o movimenta.É aquele que recebe o dinheiro e o movimenta.– É conhecido como o “homem da mala”:É conhecido como o “homem da mala”:

Não deixa rastros nas contas dos políticos;Não deixa rastros nas contas dos políticos; Há casos em que ele fugiu com a “mala”.Há casos em que ele fugiu com a “mala”.

Os grandes fornecedores para o Estado, Os grandes fornecedores para o Estado, designam um operador, que é o contra-parte designam um operador, que é o contra-parte do operador do político.do operador do político.

Os operadores podem ser terceirizados:Os operadores podem ser terceirizados:– Confundem-se (ou são confundidos) com lobbistas.Confundem-se (ou são confundidos) com lobbistas.



Os DesviosOs Desvios

A operação do esquema de captação de recursos A operação do esquema de captação de recursos raramente é feito diretamente pelo governante ou raramente é feito diretamente pelo governante ou pelo político:pelo político:– Ele sempre tem um “operador”, que gerencia os mecanismos;Ele sempre tem um “operador”, que gerencia os mecanismos;– A delegação ao operador é, ademais, uma forma de proteção A delegação ao operador é, ademais, uma forma de proteção

para, no caso de descoberta, poder alegar desconhecimento.para, no caso de descoberta, poder alegar desconhecimento. O operador sempre retém uma parte da captação, O operador sempre retém uma parte da captação,

enriquecendo pessoalmente.enriquecendo pessoalmente. O político, dificilmente, resiste em desviar uma O político, dificilmente, resiste em desviar uma

parcela para o seu benefício e enriquecimento parcela para o seu benefício e enriquecimento pessoal;pessoal;– Alguns passam a fazer do enriquecimento pessoal o objetivo Alguns passam a fazer do enriquecimento pessoal o objetivo

principal da sua eleição.principal da sua eleição.


A Lavagem do DinheiroA Lavagem do Dinheiro



O que é?O que é?

A lavagem de dinheiro é um processo de A lavagem de dinheiro é um processo de transformar rendas obtidas em atividades transformar rendas obtidas em atividades ilegais em dinheiro lícito.ilegais em dinheiro lícito.– Trata-se de lavar “dinheiro sujo”, daí a Trata-se de lavar “dinheiro sujo”, daí a

denominação de lavagem, ou “branqueamento”.denominação de lavagem, ou “branqueamento”. Pode ocorrer dentro do território nacional, em Pode ocorrer dentro do território nacional, em

atividades comerciais ou financeiras.atividades comerciais ou financeiras. Os maiores volumes de lavagem envolvem Os maiores volumes de lavagem envolvem

operações financeiras ou comerciais com o operações financeiras ou comerciais com o exterior. exterior.



Lavagem InternaLavagem Interna

Mecanismos Usuais de Lavagem Interna:Mecanismos Usuais de Lavagem Interna:– Atividades que envolvam grandes receitas Atividades que envolvam grandes receitas

recebidas em dinheiro:recebidas em dinheiro: Bingos;Bingos; Igrejas que recebem dízimos;Igrejas que recebem dízimos; Empresas de transporte de passageiros;Empresas de transporte de passageiros; Pizzarias e restaurantes de luxo;Pizzarias e restaurantes de luxo;

– Operações com ganhos financeiros:Operações com ganhos financeiros: Compra e venda de ações;Compra e venda de ações; Compra e venda de imóveis.Compra e venda de imóveis.



Lavagem por Remessa para ForaLavagem por Remessa para Fora

O dinheiro sujo em reais é transformada em dólares, O dinheiro sujo em reais é transformada em dólares, através de doleiros e enviada para fora depositadas através de doleiros e enviada para fora depositadas em nome de empresas “off-shore”, constituídas em em nome de empresas “off-shore”, constituídas em paraísos fiscais.paraísos fiscais.– A empresa off-shore tem sócios nominais, mas a propriedade A empresa off-shore tem sócios nominais, mas a propriedade

efetiva é de procuradores, que dificilmente aparecem.efetiva é de procuradores, que dificilmente aparecem.– Pode ocorrer o inverso: a movimentação é feita por um Pode ocorrer o inverso: a movimentação é feita por um

procurador, sem designação dos sócios nominais.procurador, sem designação dos sócios nominais.– Elas são utilizadas por poderem escapar da comprovação da Elas são utilizadas por poderem escapar da comprovação da

sua receita.sua receita. Ao depositar – em nome de empresas off-shore - o Ao depositar – em nome de empresas off-shore - o

dinheiro em contas de bancos de primeira linha, em dinheiro em contas de bancos de primeira linha, em grandes centros financeiros, dão aparência de grandes centros financeiros, dão aparência de “dinheiro limpo”, sem que a movimentação gere “dinheiro limpo”, sem que a movimentação gere suspeitas.suspeitas.



Caixa TrêsCaixa Três

Os partidos e candidatos buscam a formação Os partidos e candidatos buscam a formação de um Caixa Três, que são fundos para de um Caixa Três, que são fundos para campanhas futuras, mas que procuram ser campanhas futuras, mas que procuram ser preservados no seu principal.preservados no seu principal.

Os recursos são aplicados para utilização da Os recursos são aplicados para utilização da renda.renda.

Uma das principais incógnitas está em relação Uma das principais incógnitas está em relação ao tamanho e diversidades desses fundos e de ao tamanho e diversidades desses fundos e de como serão utilizados nas próximas eleições.como serão utilizados nas próximas eleições.



Dólar CaboDólar Cabo

Um dos mecanismos mais usuais para movimentação Um dos mecanismos mais usuais para movimentação dos dólares é o “cabo”:dos dólares é o “cabo”:– O contribuinte entrega ao doleiro um certo valor em reais;O contribuinte entrega ao doleiro um certo valor em reais;– O doleiro faz uma transferência no exterior de uma conta sua O doleiro faz uma transferência no exterior de uma conta sua

– em nome de uma off-shore – para a conta do receptor, – em nome de uma off-shore – para a conta do receptor, segundo o câmbio combinado:segundo o câmbio combinado: Não há remessa de numerário, apenas transações paralelas;Não há remessa de numerário, apenas transações paralelas;

Não caracteriza uma evasão de divisas, pois não há Não caracteriza uma evasão de divisas, pois não há saída de dólares do país. saída de dólares do país. – Só se caracteriza como lavagem de dinheiro se os valores em Só se caracteriza como lavagem de dinheiro se os valores em

reais forem oriundos de crime antecedente.reais forem oriundos de crime antecedente. Os pagamentos a Duda Mendonça tem o formato de Os pagamentos a Duda Mendonça tem o formato de

operação a cabo.operação a cabo.



Operação Cabo InversoOperação Cabo Inverso

Serve para internalizar recursos mantidos no Serve para internalizar recursos mantidos no exterior.exterior.

O administrador do Caixa Três transfere para O administrador do Caixa Três transfere para a conta do doleiro no exterior uma quantia em a conta do doleiro no exterior uma quantia em dólar. dólar.

O doleiro entrega, no país, o valor O doleiro entrega, no país, o valor correspondente em reais ao destinatário correspondente em reais ao destinatário designado.designado.– Para isso o doleiro precisa ter uma disponibilidade Para isso o doleiro precisa ter uma disponibilidade

de reais, em espécie.de reais, em espécie.– Essa teria sido a operação de feita por Toninho Essa teria sido a operação de feita por Toninho

Barcelona para o PT em 2002 (ver fls. ....)Barcelona para o PT em 2002 (ver fls. ....)



CC-5CC-5

Para permitir a repatriação de reais usados por Para permitir a repatriação de reais usados por sacoleiros no Paraguai, foi permitida a sacoleiros no Paraguai, foi permitida a abertura junto à fronteira de contas em reais abertura junto à fronteira de contas em reais de residentes no exterior, que eram de residentes no exterior, que eram transformadas em dólar e remetidos para o transformadas em dólar e remetidos para o exterior.exterior.

Aberta com finalidade específica passou a ser Aberta com finalidade específica passou a ser usada amplamente para dinheiro legal e ilegal.usada amplamente para dinheiro legal e ilegal.– Uma característica da movimentação ilegal é Uma característica da movimentação ilegal é

utilizar canais legais, com grande movimento legal, utilizar canais legais, com grande movimento legal, pois essas dão cobertura à ilegal.pois essas dão cobertura à ilegal. Há uma tendência da mídia em caracterizar toda a Há uma tendência da mídia em caracterizar toda a

movimentação como ilegal, para gerar grandes números, movimentação como ilegal, para gerar grandes números, mas o ilegal é sempre apenas uma parte.mas o ilegal é sempre apenas uma parte.



A Multiplicação dos RecursosA Multiplicação dos Recursos

Os recursos reunidos no exterior não podem Os recursos reunidos no exterior não podem ficar parados, devendo render para poder ficar parados, devendo render para poder alimentar o Caixa Dois, sem perda alimentar o Caixa Dois, sem perda patrimonial.patrimonial.

O melhor mercado para aplicação é o Brasil, O melhor mercado para aplicação é o Brasil, retornando sob forma de capital estrangeiro retornando sob forma de capital estrangeiro aplicado no mercado financeiro.aplicado no mercado financeiro.

Os ganhos em reais pelos movimentos Os ganhos em reais pelos movimentos especulativos podem ser utilizados para especulativos podem ser utilizados para gastos locais.gastos locais.



Os Empréstimos SimuladosOs Empréstimos Simulados

Uma forma de internalizar recursos do Caixa Uma forma de internalizar recursos do Caixa Três é o dos empréstimos simulados.Três é o dos empréstimos simulados.

Justifica para o tomador uma disponibilidade de Justifica para o tomador uma disponibilidade de recursos não compatíveis com a sua renda recursos não compatíveis com a sua renda usual.usual.

O banco (em geral de pequeno ou médio porte) O banco (em geral de pequeno ou médio porte) empresta com a garantia de dos recursos empresta com a garantia de dos recursos depositados no exterior:depositados no exterior:– O empréstimo não é para ser pago, sendo rolado O empréstimo não é para ser pago, sendo rolado

sucessivamente, até ser ajuizado e acertado por uma sucessivamente, até ser ajuizado e acertado por uma negocição em que apenas uma parte é liquidada.negocição em que apenas uma parte é liquidada.



Legislação de CombateLegislação de Combate

Os mecanismos de combate à lavagem de Os mecanismos de combate à lavagem de dinheiro partem de um esforço internacional dinheiro partem de um esforço internacional (Convenção de Viena de 1988), tendo como (Convenção de Viena de 1988), tendo como foco inicial o combate à lavagem do dinheiro foco inicial o combate à lavagem do dinheiro do tráfico de drogas.do tráfico de drogas.

A legislação brasileira foi estabelecida em A legislação brasileira foi estabelecida em 1998, mediante a promulgação da lei federal 1998, mediante a promulgação da lei federal n. 9.613 de 3 de março de 1998.n. 9.613 de 3 de março de 1998.

O objetivo básico é estrangular o O objetivo básico é estrangular o empreendimento ilícito, e alcançar os chefes, empreendimento ilícito, e alcançar os chefes, pelo rastreamento das operações.pelo rastreamento das operações.



Gerações das Leis de CombateGerações das Leis de Combate

As primeiras leis, conhecidas como de As primeiras leis, conhecidas como de “primeira geração” criminalizavam apenas a “primeira geração” criminalizavam apenas a lavagem dos recursos provenientes do lavagem dos recursos provenientes do narcotráfico;narcotráfico;

A lei brasileira já se insere dentro da segunda A lei brasileira já se insere dentro da segunda geração, com a ampliação dos crimes geração, com a ampliação dos crimes antecedentes, entre eles os crimes contra a antecedentes, entre eles os crimes contra a Administração Pública, isto é, corrupção, Administração Pública, isto é, corrupção, evasão fiscal e outros.evasão fiscal e outros.

A terceira geração de leis, considera como A terceira geração de leis, considera como crime antecedente todo e qualquer delito crime antecedente todo e qualquer delito gerador de ativos ilícitos, tendo sido motivado gerador de ativos ilícitos, tendo sido motivado pelo combate ao terrorismo.pelo combate ao terrorismo.



Os Mecanismos de CombateOs Mecanismos de Combate

A principal estratégia de combate à lavagem de dinheiro está no A principal estratégia de combate à lavagem de dinheiro está no controle das movimentações financeiras que, a partir de um controle das movimentações financeiras que, a partir de um certo momento, passam a ser feitas dentro dos mecanismos certo momento, passam a ser feitas dentro dos mecanismos legais:legais:– O “dinheiro lavado” circula pelo sistema financeiro legal.O “dinheiro lavado” circula pelo sistema financeiro legal.– O destaque é para uma “supervisão bancária eficiente”, para avaliar O destaque é para uma “supervisão bancária eficiente”, para avaliar

se determinadas movimentações suspeitas não tiveram origem em se determinadas movimentações suspeitas não tiveram origem em “dinheiro sujo”.“dinheiro sujo”.

Um dos mecanismos é a criação de uma unidade de “inteligência Um dos mecanismos é a criação de uma unidade de “inteligência financeira”, no caso brasileiro o COAF (Conselho de Controle das financeira”, no caso brasileiro o COAF (Conselho de Controle das Atividades Financeiras) que deve ser informado, Atividades Financeiras) que deve ser informado, compulsoriamente, pelos bancos, sobre os saques acima de R$ compulsoriamente, pelos bancos, sobre os saques acima de R$ 100 mil.100 mil.– Quando a movimentação é considerada suspeita, o COAF repassa as Quando a movimentação é considerada suspeita, o COAF repassa as

informações ao Ministério Público.informações ao Ministério Público. Foi através desse controle que se detectou a movimentação de Foi através desse controle que se detectou a movimentação de

transferência de recursos das empresas de Marcos Valério para transferência de recursos das empresas de Marcos Valério para os políticos do PT e da base aliada.os políticos do PT e da base aliada.


O Aprendizado do PTO Aprendizado do PT



A Sedução do PTA Sedução do PT

O PT, enquanto oposição, sempre combateu esses O PT, enquanto oposição, sempre combateu esses esquemas e se posicionou como um partido ético, esquemas e se posicionou como um partido ético, gerando a esperança de que no governo não utilizaria gerando a esperança de que no governo não utilizaria tais mecanismos.tais mecanismos.

Ao assumir algumas Prefeituras, no entanto, sucumbiu Ao assumir algumas Prefeituras, no entanto, sucumbiu ao mecanismo, seduzidos pelos operadores e lobistas, ao mecanismo, seduzidos pelos operadores e lobistas, com argumentos do tipo:com argumentos do tipo:– ““Deixem de ser idiotas. Sem dinheiro vocês nunca chegarão Deixem de ser idiotas. Sem dinheiro vocês nunca chegarão

ao poder (entenda-se Presidência da República)!”.ao poder (entenda-se Presidência da República)!”.– Vocês aqui (na Prefeitura) estão com a “faca e o queijo na Vocês aqui (na Prefeitura) estão com a “faca e o queijo na

mão”. É “pegar ou largar”.mão”. É “pegar ou largar”. E o PT pegou, com maior ou menos amplitude.E o PT pegou, com maior ou menos amplitude.



As Tentativas IniciaisAs Tentativas Iniciais

Com a eleição de Luiza Erundina (89-92) para a Com a eleição de Luiza Erundina (89-92) para a Prefeitura de São Paulo, começou o processo Prefeitura de São Paulo, começou o processo de sedução corruptiva de quadros petistas de sedução corruptiva de quadros petistas levados ao governo municipal.levados ao governo municipal.

Encontraram forte resistência da então Encontraram forte resistência da então Prefeita, que não titubeou em demitir qualquer Prefeita, que não titubeou em demitir qualquer um sobre o qual pairasse alguma dúvida:um sobre o qual pairasse alguma dúvida:– Para ela, não bastava ser honesto, precisava Para ela, não bastava ser honesto, precisava

parecer.parecer. Não obstante ficaram dúvidas sobre operações, Não obstante ficaram dúvidas sobre operações,

como o da Lubeca (atual Panamby), em que como o da Lubeca (atual Panamby), em que teria havido tentativa de extorsão, sem teria havido tentativa de extorsão, sem qualquer participação da Prefeita.qualquer participação da Prefeita.



As ConsultoriasAs Consultorias

Um mecanismo de captação de recursos para o Um mecanismo de captação de recursos para o partido, através das Administrações Municipais partido, através das Administrações Municipais petistas foi montado pelas consultorias, petistas foi montado pelas consultorias, principalmente, a de revisão dos índices do principalmente, a de revisão dos índices do ICMS.ICMS.

O mecanismo foi denunciado por Paulo de Tarso O mecanismo foi denunciado por Paulo de Tarso Venceslau, um dos tecnoburocratas do partido, Venceslau, um dos tecnoburocratas do partido, que “trombou” com a empresa em Campinas e que “trombou” com a empresa em Campinas e em São José dos Campos e que acabou sendo em São José dos Campos e que acabou sendo afastado, já num processo de “esconder a afastado, já num processo de “esconder a sujeira debaixo do tapete” pelo próprio Lula.sujeira debaixo do tapete” pelo próprio Lula.



Os Mecanismos PilotosOs Mecanismos Pilotos

Teria havido um início de montagem, bastante Teria havido um início de montagem, bastante limitada, na Prefeitura de Ribeirão Preto, com limitada, na Prefeitura de Ribeirão Preto, com Palocci, ainda no seu primeiro mandato (93-96):Palocci, ainda no seu primeiro mandato (93-96):– No seu segundo mandato, teria dado continuidade No seu segundo mandato, teria dado continuidade

ao esquema adotado na administração anterior.ao esquema adotado na administração anterior. O principal aprendizado, no entanto, teria sido O principal aprendizado, no entanto, teria sido

feito em Santo André, com Celso Daniel, feito em Santo André, com Celso Daniel, Prefeito, mas comandado pela cúpula do PT, Prefeito, mas comandado pela cúpula do PT, então presidido por José Dirceu:então presidido por José Dirceu:– A montagem teria se baseado em dois tradicionais A montagem teria se baseado em dois tradicionais

segmentos contribuintes em nível municipal:segmentos contribuintes em nível municipal: Os empresários dos serviços de ônibus;Os empresários dos serviços de ônibus; Os prestadores de serviços urbanos, principalmente de lixo.Os prestadores de serviços urbanos, principalmente de lixo.



Ribeirão PretoRibeirão Preto

Buratti foi um dos profissionais de carreira do Buratti foi um dos profissionais de carreira do PT, oriundo de Osasco, colaborar com a PT, oriundo de Osasco, colaborar com a campanha de Antonio Palocci, para a campanha de Antonio Palocci, para a Prefeitura de Ribeirão Preto, em 1992.Prefeitura de Ribeirão Preto, em 1992.

Foi Secretário de Governo, entre 93 e 94, Foi Secretário de Governo, entre 93 e 94, tendo-se exonerado quando flagrado cobrando tendo-se exonerado quando flagrado cobrando propina de um empreiteiro.propina de um empreiteiro.

Não ficou esclarecido se o fazia para benefício Não ficou esclarecido se o fazia para benefício próprio ou para o partido.próprio ou para o partido.

Manteve boas relações com a “República Manteve boas relações com a “República Ribeirão Pretana”, que veio a se instalar junto Ribeirão Pretana”, que veio a se instalar junto com Palocci na Administração Federal.com Palocci na Administração Federal.



As Vantagens dos Serviços de ÔnibusAs Vantagens dos Serviços de Ônibus

Os serviços de ônibus tem sempre, uma Os serviços de ônibus tem sempre, uma parte da receita recebida em dinheiro:parte da receita recebida em dinheiro:– Embora os valores unitários sejam baixos, o Embora os valores unitários sejam baixos, o

volume gera um montante significativo.volume gera um montante significativo. Mancomunado com a fiscalização os Mancomunado com a fiscalização os

operadores podem reservar parte para operadores podem reservar parte para um Caixa Dois.um Caixa Dois.

Um problema são os outros “sócios” que Um problema são os outros “sócios” que aproveitam o mesmo procedimento.aproveitam o mesmo procedimento.



Os Serviços de Lixo UrbanoOs Serviços de Lixo Urbano

Os serviços de coleta e tratamento do lixo Os serviços de coleta e tratamento do lixo urbano passaram a ser uma importante urbano passaram a ser uma importante alternativa para as Administrações Municipais, alternativa para as Administrações Municipais, na falta de investimentos em obras.na falta de investimentos em obras.

A sua utilização como fonte de “Caixa 2” A sua utilização como fonte de “Caixa 2” decorreria da dificuldade de mensuração dos decorreria da dificuldade de mensuração dos volumes efetivamente coletados e tratados, volumes efetivamente coletados e tratados, permitindo superfaturamentos, pouco permitindo superfaturamentos, pouco controláveis.controláveis.



Expropriação da BurguesiaExpropriação da Burguesia

A partir das experiências pilotos organizou-se A partir das experiências pilotos organizou-se um amplo esquema de extorsão, um amplo esquema de extorsão, caracterizado como um processo de caracterizado como um processo de ““expropriação do capital da burguesia”.expropriação do capital da burguesia”.

Assumindo que os “malditos capitalistas” Assumindo que os “malditos capitalistas” exerciam práticas de superfaturamento para exerciam práticas de superfaturamento para benefício próprio e se perpetuar no poder, a benefício próprio e se perpetuar no poder, a justificativa era canalizar esses recursos para justificativa era canalizar esses recursos para um projeto de poder alternativo, a partir do um projeto de poder alternativo, a partir do qual se consolidaria – de forma permanente – qual se consolidaria – de forma permanente – um projeto socialista de governo.um projeto socialista de governo.


Adoção da Nova Adoção da Nova EstratégiaEstratégia



A Viabilidade da Nova EstratégiaA Viabilidade da Nova Estratégia

A nova estratégia para a conquista do poder, com um A nova estratégia para a conquista do poder, com um grande volume de recursos financeiros mostrou-se grande volume de recursos financeiros mostrou-se promissora.promissora.– O PT podia promover alianças, que envolviam mais do que O PT podia promover alianças, que envolviam mais do que

afinidades ideológicas:afinidades ideológicas: O PL, com José Alencar, estava disposto a uma coligação, mas O PL, com José Alencar, estava disposto a uma coligação, mas

com uma colaboração financeira do PT para a campanha dos com uma colaboração financeira do PT para a campanha dos deputados, para formar a base aliada;deputados, para formar a base aliada;

Waldemar Costa Neto não insistiria na colaboração financeira do Waldemar Costa Neto não insistiria na colaboração financeira do PT se não tivesse certeza de que esse tinha caixa ou condições PT se não tivesse certeza de que esse tinha caixa ou condições de captação de grandes somas.de captação de grandes somas.

O próprio tesoureiro do PT confirmou essa participação O próprio tesoureiro do PT confirmou essa participação financeira.financeira.

– A aliança com o PL e José Alencar sinalizava aos “doadores” a A aliança com o PL e José Alencar sinalizava aos “doadores” a possibilidade de negociação.possibilidade de negociação.



Duda Mendonça: um Dado NovoDuda Mendonça: um Dado Novo

Duda Mendonça seduziu Lula, convencendo-o de que Duda Mendonça seduziu Lula, convencendo-o de que poderia transformar o potencial em realidade, poderia transformar o potencial em realidade, promovendo a sua eleição.promovendo a sua eleição.– Esse projeto, no entanto, envolveria um elevado Esse projeto, no entanto, envolveria um elevado

investimento, que só da sua parte, implicaria em gastos da investimento, que só da sua parte, implicaria em gastos da ordem de 25 milhões de reais.ordem de 25 milhões de reais.

Lula teria colocado – segundo testemunhas oitivas - Lula teria colocado – segundo testemunhas oitivas - essa alternativa à cúpula do PT, dominada por José essa alternativa à cúpula do PT, dominada por José Dirceu, dizendo que só seria candidato com a Dirceu, dizendo que só seria candidato com a colaboração de Duda Mendonça, dentro do projeto por colaboração de Duda Mendonça, dentro do projeto por ele apresentado.ele apresentado.– Dirceu deve ter replicado à Lula, que arrumaria o dinheiro, Dirceu deve ter replicado à Lula, que arrumaria o dinheiro,

pois o projeto foi implantado, com sucesso.pois o projeto foi implantado, com sucesso.



O Processo de CaptaçãoO Processo de Captação

Com as pesquisas a favor, com a aliança com o PL e Com as pesquisas a favor, com a aliança com o PL e José Alencar, com uma campanha milionária José Alencar, com uma campanha milionária comandada, competentemente, por Duda Mendonça, o comandada, competentemente, por Duda Mendonça, o PT partiu – agressivamente – para o processo de PT partiu – agressivamente – para o processo de captação.captação.

Procurou, principalmente, os grandes fornecedores ao Procurou, principalmente, os grandes fornecedores ao governo federal (não eram apenas os empreiteiros, mas governo federal (não eram apenas os empreiteiros, mas também fornecedores dos Correios, do Ministério da também fornecedores dos Correios, do Ministério da Saúde, da Caixa Econômica, do Banco do Brasil etc) Saúde, da Caixa Econômica, do Banco do Brasil etc) interessados em manter os seus contratos e banqueiros interessados em manter os seus contratos e banqueiros interessados na manutenção da política econômica.interessados na manutenção da política econômica.– Provavelmente conseguiu levantar grandes somas, mas a maior Provavelmente conseguiu levantar grandes somas, mas a maior

parte “por fora” que teria sido colocada no exterior. parte “por fora” que teria sido colocada no exterior.



O Quadro Provável Ocorrido em 2002O Quadro Provável Ocorrido em 2002

Em 2002, com Lula indo para o segundo turno, Em 2002, com Lula indo para o segundo turno, com larga vantagem, o PT deve ter arrecadado com larga vantagem, o PT deve ter arrecadado muito mais que o necessário, tanto na parte muito mais que o necessário, tanto na parte identificada, como na não identificada, identificada, como na não identificada, prestando contas regularmente, sem prestando contas regularmente, sem necessidade de apelar para o Caixa 2, ficando necessidade de apelar para o Caixa 2, ficando com “saldos de campanha”, não declarados.com “saldos de campanha”, não declarados.

Em contrapartida, o partido teria ficado com Em contrapartida, o partido teria ficado com um grande déficit em função do financiamento um grande déficit em função do financiamento às campanhas estaduais, sem a contrapartida às campanhas estaduais, sem a contrapartida de doações identificadas.de doações identificadas.



Dificuldade de Transitar os RecursosDificuldade de Transitar os Recursos

Embora tenha arrecadado muitos Embora tenha arrecadado muitos recursos, grande parte dos mesmos recursos, grande parte dos mesmos teria sido colocado diretamente no teria sido colocado diretamente no exterior.exterior.

O PT teve dificuldades de internalizar os O PT teve dificuldades de internalizar os mesmos, o que teria gerado dívidas com mesmos, o que teria gerado dívidas com os aliados e com os próprios diretórios os aliados e com os próprios diretórios regionais.regionais.



O Esquema Toninho Barcelona para o O Esquema Toninho Barcelona para o PTPT

Operações realizadas em 2002, antes da entrada em Operações realizadas em 2002, antes da entrada em cena de Marcos Valério.cena de Marcos Valério.

Quem teria depositado os recursos no Trade Link?Quem teria depositado os recursos no Trade Link? A transferência em 2002 para o PP não faz sentido.A transferência em 2002 para o PP não faz sentido.

Dinheiro depositado noTrade Link, Caymann Retirado em US$ por

Dario Messer

Trocado por R$ porToninho Barcelona

Entregues ao filho deDevanir Ribeiro

US$ 2.050 mil

R$ 7 milhõesRepassados àBônus-Banval

US$ 98,5 mil


O Uso do Esquema O Uso do Esquema Valério/ PazValério/ Paz



O Esquema SMP&B / DNAO Esquema SMP&B / DNA

O esquema começou a ser montado em 1996 com a O esquema começou a ser montado em 1996 com a aquisição por Clésio de Andrade do controle societário aquisição por Clésio de Andrade do controle societário de duas grandes agências de propaganda mineiras, de duas grandes agências de propaganda mineiras, que estavam em dificuldades financeiras, DNA que estavam em dificuldades financeiras, DNA Propaganda e SMP&B.Propaganda e SMP&B.

Clésio indica Marcos Valério como o seu executivo Clésio indica Marcos Valério como o seu executivo financeiro das empresas.financeiro das empresas.

As empresas conseguem diversos contratos com As empresas conseguem diversos contratos com estatais estaduais (CEMIG, COPASA e outros).estatais estaduais (CEMIG, COPASA e outros).

Ao se candidatar a Vice-Governador Clésio se vê Ao se candidatar a Vice-Governador Clésio se vê obrigado a vender a sua participação nas empresas obrigado a vender a sua participação nas empresas que tinham contrato com estatais mineiras e Valério que tinham contrato com estatais mineiras e Valério assume o controle das empresas.assume o controle das empresas.



AntecedentesAntecedentes

Criado em 1997 para atender à campanha de Criado em 1997 para atender à campanha de reeleição de Eduardo Azeredo / Clésio de Andrade.reeleição de Eduardo Azeredo / Clésio de Andrade.– DNA tomou empréstimo junto ao Banco Rural, que teria sido DNA tomou empréstimo junto ao Banco Rural, que teria sido

repassado ao coordenador da Campanha Cláudio Mourão.repassado ao coordenador da Campanha Cláudio Mourão.– O repasse não teria sido coberto, já que Azeredo não foi O repasse não teria sido coberto, já que Azeredo não foi

reeleito, obrigando a DNA a renegociar a liquidação do reeleito, obrigando a DNA a renegociar a liquidação do empréstimo.empréstimo.

– A falta de cobertura dessa operação teria levado ao A falta de cobertura dessa operação teria levado ao afastamento de Valério de Clésio.afastamento de Valério de Clésio.

Com a divergência de Clésio com Valério, esse ficou Com a divergência de Clésio com Valério, esse ficou fora da campanha de Aécio / Clésio, o que o levou a fora da campanha de Aécio / Clésio, o que o levou a se aproximar de Delúbio Soares, através de Virgílio se aproximar de Delúbio Soares, através de Virgílio Guimarães.Guimarães.



A Estratégia de NegóciosA Estratégia de Negócios

As duas principais empresas adquiridas pelo grupo As duas principais empresas adquiridas pelo grupo Valério / Paz (SPM&B e DNA) se orientaram para Valério / Paz (SPM&B e DNA) se orientaram para atender contas governamentais, atendendo governos atender contas governamentais, atendendo governos tucanos:tucanos:– CEMIG no Governo de Eduardo Azeredo;CEMIG no Governo de Eduardo Azeredo;– Correios, quando Pimenta da Veiga era Ministro da Correios, quando Pimenta da Veiga era Ministro da

Comunicações Comunicações – Banco do Brasil, no Governo FHC.Banco do Brasil, no Governo FHC.

Os contratos de publicidade eram (e são) “contratos Os contratos de publicidade eram (e são) “contratos guarda-chuva” que permitem ampla sub-contratação:guarda-chuva” que permitem ampla sub-contratação:– Incluem o gerenciamento dos patrocínios de eventos, dos quais Incluem o gerenciamento dos patrocínios de eventos, dos quais

as estatais são os principais supridores.as estatais são os principais supridores. Não foi só na política econômica que o PT deu Não foi só na política econômica que o PT deu

continuidade aos procedimentos do governo FHC.continuidade aos procedimentos do governo FHC.



A Necessidade do PT em Fins de 2002 A Necessidade do PT em Fins de 2002 e Início de 2003e Início de 2003

Apesar de ter arrecadado um grande volume Apesar de ter arrecadado um grande volume de recursos para a Campanha de 2002, a de recursos para a Campanha de 2002, a Direção Nacional do PT ficou com grandes Direção Nacional do PT ficou com grandes dívidas com os Diretórios Estaduais e com os dívidas com os Diretórios Estaduais e com os partidos aliados.partidos aliados.

Formalmente a dívida seria paga com os Formalmente a dívida seria paga com os “dízimos” dos partidários eleitos e dos “dízimos” dos partidários eleitos e dos companheiros colocados em postos da companheiros colocados em postos da Administração Pública.Administração Pública.

O fluxo de caixa era negativo e a pressão O fluxo de caixa era negativo e a pressão muito forte.muito forte.



A Contribuição de Marcos ValérioA Contribuição de Marcos Valério

É nesse momento que Marcos Valério se É nesse momento que Marcos Valério se dispõe a ajudar Delúbio Soares a regularizar a dispõe a ajudar Delúbio Soares a regularizar a situação, utilizando o mecanismo criado em situação, utilizando o mecanismo criado em MG, através da empresas SMP&B e DNA, em MG, através da empresas SMP&B e DNA, em parceria com o Banco Rural e o BMG.parceria com o Banco Rural e o BMG.– Esses estariam interessados em viabilizar projetos Esses estariam interessados em viabilizar projetos

novos, captar recursos dos Fundos de Pensão e novos, captar recursos dos Fundos de Pensão e outros interesses.outros interesses.

Valério propõe o mecanismo de empréstimos Valério propõe o mecanismo de empréstimos tomados nos referidos bancos, para tomados nos referidos bancos, para “esquentar” o dinheiro “não contabilizado”.“esquentar” o dinheiro “não contabilizado”.



Operações CasadasOperações Casadas

A operação é tradicional dentro do sistema A operação é tradicional dentro do sistema financeiro:financeiro:– Alguém, com recursos do Caixa 2, faz uma Alguém, com recursos do Caixa 2, faz uma

aplicação, no banco.aplicação, no banco.– O banco faz um empréstimo, no caso, ao PT para O banco faz um empréstimo, no caso, ao PT para

“esquentar” o dinheiro, com custos baixos, para ser “esquentar” o dinheiro, com custos baixos, para ser rolado sucessivamente:rolado sucessivamente: Para economizar tributos a rolagem não é formal, mas é Para economizar tributos a rolagem não é formal, mas é

feita pelo não pagamento, até o momento em que pelas feita pelo não pagamento, até o momento em que pelas exigências do Banco Central ou de circunstâncias, é exigências do Banco Central ou de circunstâncias, é necessário formalizar uma renovação, com o pagamento necessário formalizar uma renovação, com o pagamento parcial.parcial.

– O PT fez duas dessas operações, uma com o BMG e O PT fez duas dessas operações, uma com o BMG e outra com o Banco Rural.outra com o Banco Rural.



Onde Estão esses Recursos?Onde Estão esses Recursos?

Nos esquemas tradicionais esses recursos vão Nos esquemas tradicionais esses recursos vão para o exterior:para o exterior:– Em alguns casos ficam lá, como lastros das Em alguns casos ficam lá, como lastros das

operações internas:operações internas: Elas podem estar em nome de empresas “off-shore”, tanto Elas podem estar em nome de empresas “off-shore”, tanto

em paraísos fiscais ou em grandes praças.em paraísos fiscais ou em grandes praças. Para garantia das operações feitas no Brasil, Banco Rural e Para garantia das operações feitas no Brasil, Banco Rural e

BMG devem ter a procuração para utilizar essas contas.BMG devem ter a procuração para utilizar essas contas.– Em outros casos, retornariam, como investimentos Em outros casos, retornariam, como investimentos

externos, para serem aplicados no mercado de externos, para serem aplicados no mercado de capitais.capitais. Nesse caso, haveria uma acumulação dos ganhos em Nesse caso, haveria uma acumulação dos ganhos em

poder de investidores brasileiros que teriam suas poder de investidores brasileiros que teriam suas aplicações nos bancos operadores.aplicações nos bancos operadores.



O “Esquema” Duda MendonçaO “Esquema” Duda Mendonça

Os pagamentos a Duda Mendonça, tanto da Os pagamentos a Duda Mendonça, tanto da campanha de 2002, como das suas campanha de 2002, como das suas colaborações posteriores, foram feitos colaborações posteriores, foram feitos diretamente no exterior.diretamente no exterior.

Embora ele afirme que abriu a conta por Embora ele afirme que abriu a conta por orientação de Marcos Valério, o mais plausível é orientação de Marcos Valério, o mais plausível é que ele tenha exigido o pagamento no exterior.que ele tenha exigido o pagamento no exterior.

O mais provável é que as transferência tenham O mais provável é que as transferência tenham sido feitas diretamente de depósitos existentes sido feitas diretamente de depósitos existentes no exterior.no exterior.

Pode ter sido uma operação de dólar cabo, mas Pode ter sido uma operação de dólar cabo, mas não faz muito sentido.não faz muito sentido.



A Informalização dos A Informalização dos EmpréstimosEmpréstimos

Provavelmente por dificuldades de conseguir a Provavelmente por dificuldades de conseguir a assinatura de Genoino e abrir para a Direção Nacional assinatura de Genoino e abrir para a Direção Nacional do PT as operações, os empréstimos deixaram de ser do PT as operações, os empréstimos deixaram de ser formalizadas com o partido:formalizadas com o partido:– Marcos Valério continua assumindo os empréstimos – Marcos Valério continua assumindo os empréstimos –

provavelmente casados – mas não repassa formalmente para provavelmente casados – mas não repassa formalmente para o PT;o PT;

– Os valores são repassados aos Diretórios Estaduais, aos Os valores são repassados aos Diretórios Estaduais, aos candidatos do partido e dos aliados, em dinheiro vivo, através candidatos do partido e dos aliados, em dinheiro vivo, através das contas das empresas de Valério, no Banco Rural.das contas das empresas de Valério, no Banco Rural.

– Isso ocorre no segundo semestre de 2003 e 1º semestre de Isso ocorre no segundo semestre de 2003 e 1º semestre de 2004, provavelmente já alimentado por captações referentes 2004, provavelmente já alimentado por captações referentes a negócios com o Governo. a negócios com o Governo.


Os Destinos dos RecursosOs Destinos dos Recursos



Contaminação e Desvios Contaminação e Desvios

Os Diretórios Estaduais pressionaram Delúbio Os Diretórios Estaduais pressionaram Delúbio Soares para repassar os recursos para cobrir Soares para repassar os recursos para cobrir as dívidas de campanha.as dívidas de campanha.

Alguns acharam incômodo o formato, mas Alguns acharam incômodo o formato, mas acabam aceitando, sob o argumento de que acabam aceitando, sob o argumento de que não existia a possibilidade de formalização e, não existia a possibilidade de formalização e, pressionados, pelas dívidas aceitaram.pressionados, pelas dívidas aceitaram.– Não deve ter faltado quem aproveitou as Não deve ter faltado quem aproveitou as

facilidades para resolver dívidas pessoais ou facilidades para resolver dívidas pessoais ou melhorar o seu padrão de vida.melhorar o seu padrão de vida.



Consolidação da Base AliadaConsolidação da Base Aliada

Para a consolidação da base aliada o PT teria Para a consolidação da base aliada o PT teria promovida a transferência de deputados para os promovida a transferência de deputados para os partidos da base aliada, mediante a oferta de valores partidos da base aliada, mediante a oferta de valores em dinheiro:em dinheiro:– Para manter a “integridade moral” do PT o mecanismo teria Para manter a “integridade moral” do PT o mecanismo teria

sido feito através de partidos da base aliada. sido feito através de partidos da base aliada. Os presidentes e líderes do PP e do PL receberam Os presidentes e líderes do PP e do PL receberam

transferências do PT.transferências do PT.– Para viabilizar essas transferências Delúbio Soares usou o Para viabilizar essas transferências Delúbio Soares usou o

mecanismo montado, inicialmente, para atender às dívidas de mecanismo montado, inicialmente, para atender às dívidas de campanha. campanha.

– As operações financeiras para esse fim foram misturadas com As operações financeiras para esse fim foram misturadas com as saídas para o próprio PT.as saídas para o próprio PT.



As Transferências para o PTBAs Transferências para o PTB

O PTB também recebeu um significativo O PTB também recebeu um significativo número de deputados, cujo processo até número de deputados, cujo processo até hoje não está suficientemente explicado.hoje não está suficientemente explicado.



Utilização para o MensalãoUtilização para o Mensalão

No segundo semestre de 2003 a cúpula do PT No segundo semestre de 2003 a cúpula do PT teria gerada uma necessidade adicional: teria gerada uma necessidade adicional: – O pagamento a deputados da base aliada para O pagamento a deputados da base aliada para

votarem projetos de interesse do governo.votarem projetos de interesse do governo. O modelo fisiológico tradicional se baseia no loteamento O modelo fisiológico tradicional se baseia no loteamento

de cargos e na liberação de emendas parlamentares;de cargos e na liberação de emendas parlamentares; Para restringir o loteamento o PT apelou para o Para restringir o loteamento o PT apelou para o

mecanismo da “compra direta de apoios”, tentando utilizar mecanismo da “compra direta de apoios”, tentando utilizar o mecanismo que teria sido adotado pelo PSDB para o mecanismo que teria sido adotado pelo PSDB para aprovar a emenda da reeleição;aprovar a emenda da reeleição;

Dada a indisponibilidade de recursos para o pagamento à Dada a indisponibilidade de recursos para o pagamento à vista, e a necessidade de manter os apoios, apelou-se para vista, e a necessidade de manter os apoios, apelou-se para a divisão dos valores em mensalidades, apelidada nos a divisão dos valores em mensalidades, apelidada nos corredores da Câmara como “mensalão”.corredores da Câmara como “mensalão”.



““Mensalão”: Uma InovaçãoMensalão”: Uma Inovação

O pagamento de deputados para mudança de partido O pagamento de deputados para mudança de partido não seria prática nova, embora sempre dissimulada e não seria prática nova, embora sempre dissimulada e não comprovada:não comprovada:– O deputado “fisiológico” que muda de partido não quer O deputado “fisiológico” que muda de partido não quer

recebimentos futuros ou promessas de arrecadação.recebimentos futuros ou promessas de arrecadação. Quer o dinheiro pronto: “tutu aqui na minha mão!”.Quer o dinheiro pronto: “tutu aqui na minha mão!”.

Já o “mensalão”, como prática sistemática, é uma Já o “mensalão”, como prática sistemática, é uma inovação do PT, que para não distribuir os cargos e, inovação do PT, que para não distribuir os cargos e, eventualmente, perder o controle sobre as eventualmente, perder o controle sobre as arrecadações, preferiu o pagamento direto em dinheiro.arrecadações, preferiu o pagamento direto em dinheiro.

Os valores eram acertados com as lideranças dos Os valores eram acertados com as lideranças dos partidos fisiológicos da base aliada, cabendo a elas partidos fisiológicos da base aliada, cabendo a elas promover a redistribuição entre os seus partidários.promover a redistribuição entre os seus partidários.



A Origem do “Mensalão”A Origem do “Mensalão”

A modalidade “mensalão” teria sido criada, A modalidade “mensalão” teria sido criada, entre 97 e 99, por José Janene, líder do PP, em entre 97 e 99, por José Janene, líder do PP, em Londrina, Paraná, para recebimento de Londrina, Paraná, para recebimento de “propinas” em valor fixo de R$ 21 mil “propinas” em valor fixo de R$ 21 mil mensais, de empresas contratadas pela mensais, de empresas contratadas pela Prefeitura, para execução de obras de Prefeitura, para execução de obras de urbanização e serviços de limpeza urbana.urbanização e serviços de limpeza urbana.

A propina seria depositada mensalmente no A propina seria depositada mensalmente no valor de R$ 21 mil, na conta de Stael, esposa valor de R$ 21 mil, na conta de Stael, esposa de Janene.de Janene.


Inteligência Estratégica – Jorge HoriUma Nova Necessidade: Uma Nova Necessidade:

Financiamento das Campanhas Financiamento das Campanhas MuncipaisMuncipais

O PT tinha estabelecida uma meta de eleger O PT tinha estabelecida uma meta de eleger 1.500 Prefeitos Municipais, diretamente ou em 1.500 Prefeitos Municipais, diretamente ou em coligações.coligações.

Para viabilizar esse propósito precisava reunir Para viabilizar esse propósito precisava reunir um grande volume de recursos, tanto para os um grande volume de recursos, tanto para os seus próprios candidatos, como para os seus próprios candidatos, como para os partidos aliados.partidos aliados.

Um dos maiores problemas surgiu em São Um dos maiores problemas surgiu em São Paulo, com o isolamento de Marta Suplicy, Paulo, com o isolamento de Marta Suplicy, dando origem ao acordo com o PTB (que seria dando origem ao acordo com o PTB (que seria de 20 milhões de reais) cujo não cumprimento de 20 milhões de reais) cujo não cumprimento teria dado origem às delações de Jefferson.teria dado origem às delações de Jefferson.



Variação nas FinalidadesVariação nas Finalidades

Inicialmente a entrega de recursos para o mensalão, se Inicialmente a entrega de recursos para o mensalão, se confundiu com os suprimentos aos Diretórios e confundiu com os suprimentos aos Diretórios e candidatos para cobertura dos déficits da campanha de candidatos para cobertura dos déficits da campanha de 2002:2002:– Isso vale para os suprimentos ainda no ano de 2003.Isso vale para os suprimentos ainda no ano de 2003.

O principal movimento, ocorrido no primeiro semestre de O principal movimento, ocorrido no primeiro semestre de 2004, provavelmente teria sido predominantemente para 2004, provavelmente teria sido predominantemente para o “mensalão”.o “mensalão”.

Ainda no primeiro semestre de 2004, mas com Ainda no primeiro semestre de 2004, mas com movimento maior posteriormente no terceiro trimestre, o movimento maior posteriormente no terceiro trimestre, o objetivo era o financiamento das campanhas municipais.objetivo era o financiamento das campanhas municipais.– O PT teria se comprometido com os partidos aliados suprir O PT teria se comprometido com os partidos aliados suprir

vultosos recursos para as campanhas;vultosos recursos para as campanhas;– O não cumprimento do acordo com o PTB teria originado as O não cumprimento do acordo com o PTB teria originado as

delações de Roberto Jefferson.delações de Roberto Jefferson.



Os Mecanismos de EntregaOs Mecanismos de Entrega

O suprimento de recursos era feito através de saques O suprimento de recursos era feito através de saques das contas de empresas de Valério/ Paz no Banco Rural, das contas de empresas de Valério/ Paz no Banco Rural, a partir de empréstimos tomados no banco pelas a partir de empréstimos tomados no banco pelas mesmas empresas.mesmas empresas.

As ordens partiriam de Delúbio Soares, indicando os As ordens partiriam de Delúbio Soares, indicando os valores e beneficiários, que iam receber o dinheiro na valores e beneficiários, que iam receber o dinheiro na própria agência do Banco em Brasília ou buscá-lo com própria agência do Banco em Brasília ou buscá-lo com emissários de Marcos Valério em hotéis ou outros emissários de Marcos Valério em hotéis ou outros pontos de encontro.pontos de encontro.

Já para o segundo semestre de 2004 e início de 2005, Já para o segundo semestre de 2004 e início de 2005, até a sua suspensão, foi mudado o esquema de entrega.até a sua suspensão, foi mudado o esquema de entrega.– Passou a ser feita através de corretoras e de empresas Passou a ser feita através de corretoras e de empresas

fantasmas, um formato mais tradicional.fantasmas, um formato mais tradicional.



Mistura de MecanismosMistura de Mecanismos

No ano de 2004 a “usina de pasteurização de No ano de 2004 a “usina de pasteurização de Valério & Paz” atende a três finalidades, cujo Valério & Paz” atende a três finalidades, cujo movimento se mistura:movimento se mistura:– O suprimento de recursos para o “mensalão”, cuja O suprimento de recursos para o “mensalão”, cuja

identificação não é difícil:identificação não é difícil: São grandes somas transferidas para os prepostos das São grandes somas transferidas para os prepostos das

lideranças do PP, do PL e também do PMDB;lideranças do PP, do PL e também do PMDB;– O suprimento para as campanhas municipais do PT, O suprimento para as campanhas municipais do PT,

entregues a dirigentes regionais, ou a seus entregues a dirigentes regionais, ou a seus prepostos.prepostos.

– A “pasteurização” do Caixa Dois, da campanha da A “pasteurização” do Caixa Dois, da campanha da coligação PSDB/PFL para Prefeituras em Minas coligação PSDB/PFL para Prefeituras em Minas Gerais, envolvendo, principalmente, contribuições Gerais, envolvendo, principalmente, contribuições não declaradas de empresas mineiras.não declaradas de empresas mineiras.


O AbastecimentoO Abastecimento



O Suposto e o RealO Suposto e o Real

Com a instituição das CPMIs, cruzamento de Com a instituição das CPMIs, cruzamento de informações e quebras de sigilos bancários foi informações e quebras de sigilos bancários foi possível desvendar o esquema de suprimento de possível desvendar o esquema de suprimento de recursos aos políticos, supostamente para cobrir recursos aos políticos, supostamente para cobrir dívidas ou gastos de campanhas (o Caixa Dois).dívidas ou gastos de campanhas (o Caixa Dois).

As fontes formais para esses suprimentos teriam sido As fontes formais para esses suprimentos teriam sido empréstimos tomados pelas empresas de Marcos empréstimos tomados pelas empresas de Marcos Valério junto aos Bancos Rural e MG, o que elidiria a Valério junto aos Bancos Rural e MG, o que elidiria a investigação do lavagem de dinheiro, por não investigação do lavagem de dinheiro, por não caracterizar um crime antecedente.caracterizar um crime antecedente.

O que se suspeita é que esses empréstimos tenham O que se suspeita é que esses empréstimos tenham contrapartida em fundos não identificados, contrapartida em fundos não identificados, provavelmente no exterior, operados através de dólar provavelmente no exterior, operados através de dólar cabo.cabo.



Os Mecanismos CorruptivosOs Mecanismos Corruptivos

Supõe-se que o mecanismo tenha sido Supõe-se que o mecanismo tenha sido alimentado por “propinas” gerados em alimentado por “propinas” gerados em contratos com a Administração Federal, contratos com a Administração Federal, estando atualmente sob investigação:estando atualmente sob investigação:– Os que teriam ocorrido em contratos nos Correios.Os que teriam ocorrido em contratos nos Correios.

Emergiram suspeitas sobre contratos com a Emergiram suspeitas sobre contratos com a Petrobrás.Petrobrás.

O que emergiu – inicialmente – foram negócios O que emergiu – inicialmente – foram negócios com o Ministério da Saúde, cuja investigação com o Ministério da Saúde, cuja investigação está abafada.está abafada.



A Máfia do SangueA Máfia do Sangue

Administradores ligados ao PT deram Administradores ligados ao PT deram continuidade, no Ministério da Saúde, a continuidade, no Ministério da Saúde, a esquemas corruptivos que teriam desviado, esquemas corruptivos que teriam desviado, segundo a Polícia Federal, R$ 2 bilhões, entre segundo a Polícia Federal, R$ 2 bilhões, entre 1990 e 2002.1990 e 2002.

Não foram confirmados os volumes captados já Não foram confirmados os volumes captados já na administração do PT e para onde foram na administração do PT e para onde foram esses recursos:esses recursos:– Se teriam sido para benefício pessoal dos envolvidos, Se teriam sido para benefício pessoal dos envolvidos,

ou teriam alimentado o caixa Dois do PT.ou teriam alimentado o caixa Dois do PT.



SuposiçõesSuposições

Como as operações eram feitas com Como as operações eram feitas com empresas do exterior, envolvendo empresas do exterior, envolvendo intermediários nacionais, é provável que intermediários nacionais, é provável que a maior parte das propinas tenham sido a maior parte das propinas tenham sido colocadas no exterior.colocadas no exterior.

Essas poderiam ser uma das fontes de Essas poderiam ser uma das fontes de contrapartida dos financiamentos contrapartida dos financiamentos realizados pelos Bancos BMG e Rural.realizados pelos Bancos BMG e Rural.



Aplicações dos Fundos de PensãoAplicações dos Fundos de Pensão

Fundos de Pensão de empregados de estatais Fundos de Pensão de empregados de estatais passaram a aplicar ou aumentaram as suas passaram a aplicar ou aumentaram as suas aplicações em títulos ou fundos dos principais aplicações em títulos ou fundos dos principais bancos envolvidos no esquema (BMG e Rural).bancos envolvidos no esquema (BMG e Rural).

Apesar dos grandes volumes das aplicações Apesar dos grandes volumes das aplicações elas não garantem os eventuais empréstimos elas não garantem os eventuais empréstimos dados por esses bancos a Marcos Valério.dados por esses bancos a Marcos Valério.

Funcionam, no entanto, como alimentação do Funcionam, no entanto, como alimentação do fluxo de caixa em reais.fluxo de caixa em reais.


As Reações aos As Reações aos EscândalosEscândalos



Ação e ReaçãoAção e Reação

Ao longo da história, a cada escândalo pela Ao longo da história, a cada escândalo pela descoberta de um esquema de corrupção, são descoberta de um esquema de corrupção, são tomadas medidas corretivas, que cerca o tomadas medidas corretivas, que cerca o esquema.esquema.

As principais reações adotadas referem-se a:As principais reações adotadas referem-se a:– Controle sobre as contas e movimentação bancária;Controle sobre as contas e movimentação bancária;– Regramento das licitações públicas;Regramento das licitações públicas;– Reforço dos órgãos de controle;Reforço dos órgãos de controle;– Fortalecimento do Ministério Público e do Judiciário.Fortalecimento do Ministério Público e do Judiciário.



Contas Fantasmas e Movimentações Contas Fantasmas e Movimentações em Espécieem Espécie

No escândalo Collor / PC Farias houve uma grande No escândalo Collor / PC Farias houve uma grande movimentação em dinheiro, através de contas movimentação em dinheiro, através de contas fantasmas, movimentadas pelas secretárias.fantasmas, movimentadas pelas secretárias.

As medidas corretivas foram:As medidas corretivas foram:– Maior rigor na abertura das contas;Maior rigor na abertura das contas;– Nominação dos cheques para retiradas;Nominação dos cheques para retiradas;– Comunicação ao COAF de saques superiores a R$ 100 mil.Comunicação ao COAF de saques superiores a R$ 100 mil.

Houve redução de contas fantasmas, mas não foram Houve redução de contas fantasmas, mas não foram eliminadas:eliminadas:– As contas nacionais foram substituídas por contas de As contas nacionais foram substituídas por contas de

empresas “off-shore” em “paraísos fiscais”.empresas “off-shore” em “paraísos fiscais”.



Direcionamento de Licitações de Direcionamento de Licitações de ObrasObras

Para regular as licitações mas, principalmente, Para regular as licitações mas, principalmente, para evitar os conluios que dão origem aos para evitar os conluios que dão origem aos superfaturamentos e a geração de margens superfaturamentos e a geração de margens para as propinas, foi editada a lei n. 8.666/93, para as propinas, foi editada a lei n. 8.666/93, que elegeu o menor preço como critério que elegeu o menor preço como critério predominante para a seleção da licitante.predominante para a seleção da licitante.

A lei complicou os procedimentos, sem A lei complicou os procedimentos, sem alcançar os objetivos pretendidos:alcançar os objetivos pretendidos:– O menor preço, não é o do mercado mas o da O menor preço, não é o do mercado mas o da

licitação;licitação;– Os acordos prévios entre os licitantes continuam;Os acordos prévios entre os licitantes continuam;– Gerou-se uma indústria de recursos.Gerou-se uma indústria de recursos.



Ampliação dos Mecanismos de Ampliação dos Mecanismos de ControleControle

Os Tribunais de Contas foram reforçados Os Tribunais de Contas foram reforçados na sua atuação de controle:na sua atuação de controle:– A politização da indicação dos Ministros, no A politização da indicação dos Ministros, no

entanto, gerou distorções.entanto, gerou distorções. O Governo Federal criou uma O Governo Federal criou uma

Controladoria Geral da República.Controladoria Geral da República. Estados e Municípios criaram Estados e Municípios criaram

mecanismos de demissão sumária, para mecanismos de demissão sumária, para os casos comprovados de corrupção. os casos comprovados de corrupção.



Controladoria Geral da UniãoControladoria Geral da União

A Corregedoria Geral da União foi instituída em A Corregedoria Geral da União foi instituída em abril de 2001, com status de Ministro do seu abril de 2001, com status de Ministro do seu titular.titular.

Em 2003 foi transformada em Controladoria Em 2003 foi transformada em Controladoria Geral da União.Geral da União.

O foco do atual Ministro (Waldir Pires) tem sido:O foco do atual Ministro (Waldir Pires) tem sido:– Controle do uso das transferências da União aos Controle do uso das transferências da União aos

Estados e Municípios;Estados e Municípios;– Transparência.Transparência.

Os resultados efetivos tem sido ainda reduzidos.Os resultados efetivos tem sido ainda reduzidos.



Ministério PúblicoMinistério Público

A ampliação dos papéis do Ministério A ampliação dos papéis do Ministério Público e sua maior autonomia, com a Público e sua maior autonomia, com a Constituição de 88, geraram um novo Constituição de 88, geraram um novo pólo de controle que tem apresentado pólo de controle que tem apresentado resultados relevantes do combate à resultados relevantes do combate à corrupção.corrupção.



Mídia InvestigativaMídia Investigativa

A mídia passou a ser o principal instrumento do A mídia passou a ser o principal instrumento do controle social.controle social.

A divulgação inicial de atos de corrupção, gravados – A divulgação inicial de atos de corrupção, gravados – ainda que de forma ilegal – tem sido o início de ainda que de forma ilegal – tem sido o início de importantes investigações como as atuais.importantes investigações como as atuais.

A difusão dos acontecimentos, por uma cobertura A difusão dos acontecimentos, por uma cobertura intensiva e entrevistas com os envolvidos, permite um intensiva e entrevistas com os envolvidos, permite um grande controle social, que tem influído sobre as grande controle social, que tem influído sobre as decisões do Congresso e das autoridades.decisões do Congresso e das autoridades.

Envolvem o risco de um “denuncismo” sem Envolvem o risco de um “denuncismo” sem comprovações afetando a imagem das pessoas comprovações afetando a imagem das pessoas (físicas e jurídicas).(físicas e jurídicas).



““Grampos” TelefônicosGrampos” Telefônicos

As escutas telefônicas, feitas pela Polícia As escutas telefônicas, feitas pela Polícia Federal, com autorização judicial, tem Federal, com autorização judicial, tem sido uma das principais fontes de sido uma das principais fontes de comprovação de ações de corrupção.comprovação de ações de corrupção.

As modernas tecnologias permitem uma As modernas tecnologias permitem uma amplitude de gravações, com boa amplitude de gravações, com boa qualidade, de forma a não deixar qualidade, de forma a não deixar dúvidas.dúvidas.

Tornou as conversas telefônicas pelos Tornou as conversas telefônicas pelos corruptos muito arriscadas.corruptos muito arriscadas.



Atuação do JudiciárioAtuação do Judiciário

O Poder Judiciário que passou uma fase de O Poder Judiciário que passou uma fase de suspeição, por parte da sociedade, em função suspeição, por parte da sociedade, em função da não condenação de diversos supostos da não condenação de diversos supostos envolvidos ou a aplicação de penas leves, envolvidos ou a aplicação de penas leves, cumpridas em liberdade, tem mostrado uma cumpridas em liberdade, tem mostrado uma atuação importante, marcado pela:atuação importante, marcado pela:– Cobertura às ações da Polícia Federal;Cobertura às ações da Polícia Federal;– Prisão de juizes e condenações definitivas;Prisão de juizes e condenações definitivas;– Prisão e manutenção na prisão de Paulo Maluf.Prisão e manutenção na prisão de Paulo Maluf.


Cenários FuturosCenários Futuros



A Resistência do VírusA Resistência do Vírus

Não obstante todos os avanços nos Não obstante todos os avanços nos controles e nas ações de combate, o controles e nas ações de combate, o vírus da corrupção continua resistindo.vírus da corrupção continua resistindo.

O desvendamento dos casos envolvendo O desvendamento dos casos envolvendo o PT, que era tido como uma grande o PT, que era tido como uma grande esperança ética, mostrou o seu grande esperança ética, mostrou o seu grande poder de contaminação.poder de contaminação.

Neste capítulo procuramos desenhar Neste capítulo procuramos desenhar alguns cenários futuros.alguns cenários futuros.



A PizzariaA Pizzaria

O processo atual, como foi o de Fernando O processo atual, como foi o de Fernando Collor e do “esquema PC” é eminentemente Collor e do “esquema PC” é eminentemente político, onde os indiciados acabam sendo político, onde os indiciados acabam sendo punidos politicamente mas são absolvidos punidos politicamente mas são absolvidos judicialmente, por falta de provas.judicialmente, por falta de provas.

Em relação às punições esse é o cenário mais Em relação às punições esse é o cenário mais provável.provável.

As renúncias abortam os processos e deixam As renúncias abortam os processos e deixam a amarga sensação de que “tudo acaba em a amarga sensação de que “tudo acaba em pizza”.pizza”.



Compras GovernamentaisCompras Governamentais

A curto prazo os volumes de compras A curto prazo os volumes de compras governamentais não deverão sofrer grandes governamentais não deverão sofrer grandes alterações:alterações:– As reduções dependem das privatizações;As reduções dependem das privatizações;– Os aumentos decorreriam do aumento de Os aumentos decorreriam do aumento de

investimentos.investimentos. Os mecanismos corruptivos nas compras Os mecanismos corruptivos nas compras

governamentais tenderão a um recesso, governamentais tenderão a um recesso, esperando por novas oportunidades para esperando por novas oportunidades para retomar.retomar.



Outros MecanismosOutros Mecanismos

Os demais mecanismos sofrerão os mesmos Os demais mecanismos sofrerão os mesmos processos de retração, mas muitos processos de retração, mas muitos continuarão, caracterizados como atividade de continuarão, caracterizados como atividade de lobby, entendidas como legais.lobby, entendidas como legais.

A sensação de que os que foram pegos o A sensação de que os que foram pegos o foram por incompetência.foram por incompetência.– Haverá mais cautela, maior sofisticação, mas os Haverá mais cautela, maior sofisticação, mas os

mecanismos não serão interrompidos.mecanismos não serão interrompidos. As intermediações ficarão mais caras.As intermediações ficarão mais caras.



Atuação da Polícia FederalAtuação da Polícia Federal

A Polícia Federal irá dar prosseguimento às A Polícia Federal irá dar prosseguimento às suas operações especiais, precisando, no suas operações especiais, precisando, no entanto, limpar a sua “banda podre”.entanto, limpar a sua “banda podre”.

Os riscos para os corruptos aumentarão, mas Os riscos para os corruptos aumentarão, mas ela carece de maior volume de “inteligência ela carece de maior volume de “inteligência policial” (da qual o superintendente atual é policial” (da qual o superintendente atual é um dos expoentes).um dos expoentes).– Ela parece ter problemas de seqüência nas Ela parece ter problemas de seqüência nas

investigações.investigações.



Campanhas Eleitorais de 2006Campanhas Eleitorais de 2006

As campanhas eleitorais de 2006 terão maiores As campanhas eleitorais de 2006 terão maiores dificuldades de captar recursos financeiros.dificuldades de captar recursos financeiros.– O grau de incerteza e de riscos para os financiadores O grau de incerteza e de riscos para os financiadores

aumentará consideravelmente.aumentará consideravelmente.– As resistências às extorsões serão maiores.As resistências às extorsões serão maiores.

As campanhas deverão ser mais modestas, menos As campanhas deverão ser mais modestas, menos por restrições legais ou regulamentares e mais por por restrições legais ou regulamentares e mais por restrições financeiras.restrições financeiras.

Tende a ser, no entanto, uma restrição passageira.Tende a ser, no entanto, uma restrição passageira.



Os Novos Mecanismos de Os Novos Mecanismos de LavagemLavagem

Diante das restrições e dos controles os Diante das restrições e dos controles os corruptos tenderão a ser mais cuidadosos e corruptos tenderão a ser mais cuidadosos e buscar, com criatividade, novos mecanismos.buscar, com criatividade, novos mecanismos.

Com a globalização, os principais serão Com a globalização, os principais serão montados no exterior:montados no exterior:– As “propinas” serão depositadas diretamente no As “propinas” serão depositadas diretamente no

exterior.exterior.– Muitas das despesas serão pagas no exterior.Muitas das despesas serão pagas no exterior.

O problema continuará sendo a internalização O problema continuará sendo a internalização dos recursos para os gastos internos.dos recursos para os gastos internos.


O Combate à CorrupçãoO Combate à Corrupção



Diagnóstico CorretoDiagnóstico Correto

Um combate eficaz da corrupção requer um Um combate eficaz da corrupção requer um diagnóstico correto sobre o fenômeno.diagnóstico correto sobre o fenômeno.

A corrupção é uma doença endêmica causada A corrupção é uma doença endêmica causada por um vírus.por um vírus.

Um vírus que se instala em cada um de nós, Um vírus que se instala em cada um de nós, que nunca se manifesta ou poderá irromper a que nunca se manifesta ou poderá irromper a qualquer momento, dependendo do ambiente qualquer momento, dependendo do ambiente e das defesas internas:e das defesas internas:– Um vírus mutante que sempre retorna com novas Um vírus mutante que sempre retorna com novas

forças e formas.forças e formas.



O Combate à DoençaO Combate à Doença

A doença quando ocorre é escondida.A doença quando ocorre é escondida. Os envolvidos (corruptores e Os envolvidos (corruptores e

corrompidos) procuram não deixar que corrompidos) procuram não deixar que os outros percebam, já que a corrupção os outros percebam, já que a corrupção é um ato ilegal e anti-ético.é um ato ilegal e anti-ético.

O combate direto está no O combate direto está no desvendamento dos casos e na punição desvendamento dos casos e na punição dos envolvidos.dos envolvidos.



Transparência nos Atos Transparência nos Atos GovernamentaisGovernamentais

Os atos de corrupção em geral são Os atos de corrupção em geral são planejados, são preparados previamente, e planejados, são preparados previamente, e as manobras montadas às escondidas.as manobras montadas às escondidas.

A transparência das ações governamentais, A transparência das ações governamentais, com a publicidade adequada, é um com a publicidade adequada, é um mecanismo poderoso, que já tem sido mecanismo poderoso, que já tem sido colocado em prática.colocado em prática.

Falta o interesse da sociedade em utilizar Falta o interesse da sociedade em utilizar melhor a publicidade institucionalizada.melhor a publicidade institucionalizada.



A Prevenção à DoençaA Prevenção à Doença

A prevenção por medidas legais A prevenção por medidas legais restritivas e promoção de restritivas e promoção de comportamentos que evitem a comportamentos que evitem a contaminação e a irrupção da doença.contaminação e a irrupção da doença.

Os principais mecanismos preventivos Os principais mecanismos preventivos estão no fortalecimento dos anti-corpos, estão no fortalecimento dos anti-corpos, no fortalecimento do organismo.no fortalecimento do organismo.



O Fortalecimento do OrganismoO Fortalecimento do Organismo

O principal mecanismo de fortalecimento O principal mecanismo de fortalecimento do organismo é a do organismo é a educaçãoeducação, em todos os , em todos os sentidos e em todos os níveis.sentidos e em todos os níveis.

O fortalecimento do organismo contra o O fortalecimento do organismo contra o vírus da corrupção está numa educação vírus da corrupção está numa educação baseada na ética.baseada na ética.

Não basta a transmissão de Não basta a transmissão de conhecimentos.conhecimentos.

Precisa estar sustentada nos exemplos. Precisa estar sustentada nos exemplos.



O Ambiente EspecíficoO Ambiente Específico

A irrupção do vírus em doença depende A irrupção do vírus em doença depende do ambiente em que a pessoa se do ambiente em que a pessoa se encontra.encontra.

No poder governamental, onde a pessoa No poder governamental, onde a pessoa tem uma competência que lhe é tem uma competência que lhe é atribuída pelo exercício de um cargo que atribuída pelo exercício de um cargo que afeta terceiros, há um ambiente afeta terceiros, há um ambiente favorável à contaminação e à irrupção.favorável à contaminação e à irrupção.



O Ambiente GeralO Ambiente Geral

O ambiente geral pode ser mais, ou O ambiente geral pode ser mais, ou menos tolerante com a corrupção.menos tolerante com a corrupção.

Encontrando um ambiente tolerante o Encontrando um ambiente tolerante o corrupto pode agir, como se a prática corrupto pode agir, como se a prática fosse usual, comum ou natural:fosse usual, comum ou natural:– Não é percebida como uma doença;Não é percebida como uma doença;– Não é percebida como ato ilegal e aético.Não é percebida como ato ilegal e aético.



A Questão das InstituiçõesA Questão das Instituições

Os riscos da irrupção da doença são Os riscos da irrupção da doença são inerentes ao regime político:inerentes ao regime político:– Em regimes monárquicos ou ditatoriais, a Em regimes monárquicos ou ditatoriais, a

corrupção tende a ser centralizada com o corrupção tende a ser centralizada com o seu uso e benefício de poucos.seu uso e benefício de poucos.

– Em regimes democráticos há uma tendência Em regimes democráticos há uma tendência à descentralização e à maior disseminação à descentralização e à maior disseminação da prática, favorecida pelas regras da prática, favorecida pelas regras institucionais.institucionais.



Hipocrisia InstitucionalHipocrisia Institucional

A aspiração pelo poder, mediante A aspiração pelo poder, mediante eleição democrática é legítima. eleição democrática é legítima.

A aspiração pela reeleição é, A aspiração pela reeleição é, igualmente, legítima.igualmente, legítima.

Mas as regras para atender a essas Mas as regras para atender a essas aspirações legítimas são hipócritas:aspirações legítimas são hipócritas:– Faz de conta que essas aspirações não Faz de conta que essas aspirações não

escondem interesses.escondem interesses.



Reconhecer o Jogo de InteressesReconhecer o Jogo de Interesses

Não existe o “interesse nacional” ou Não existe o “interesse nacional” ou “interesse público” como uma condição “interesse público” como uma condição unitária ou consensual.unitária ou consensual.

Determinados interesses parciais Determinados interesses parciais resultam em benefícios mais resultam em benefícios mais abrangentes;abrangentes;

Outro só favorecem a poucos.Outro só favorecem a poucos. Cada qual defende os seus interesses, Cada qual defende os seus interesses,

como correspondendo ao nacional.como correspondendo ao nacional.



Gerenciar o Poder de Compra do Gerenciar o Poder de Compra do EstadoEstado

Um dos principais interesses relacionados Um dos principais interesses relacionados ao Governo está no seu poder de compra.ao Governo está no seu poder de compra.

Os Governos são sempre um grande Os Governos são sempre um grande comprador e as compras são, em geral, comprador e as compras são, em geral, descentralizadas.descentralizadas.

O comprador público tem a sua O comprador público tem a sua discricionaridade decisória limitada:discricionaridade decisória limitada:– Por regras gerais, constitucionais;Por regras gerais, constitucionais;– Por regras específicas (lei n 8.666 93)Por regras específicas (lei n 8.666 93)



Estratégias Básicas de CombateEstratégias Básicas de Combate

Um combate efetivo à corrupção deverá Um combate efetivo à corrupção deverá envolver:envolver:– O fortalecimento estrutural do organismo:O fortalecimento estrutural do organismo:

Uma formação cultura ética;Uma formação cultura ética;

– O desenvolvimento de anti-corpos:O desenvolvimento de anti-corpos: Mecanismos de controle e riscos de punição.Mecanismos de controle e riscos de punição.

– Mudanças nos ambientes (geral e específicos);Mudanças nos ambientes (geral e específicos);– Combate direto às manifestações da doença.Combate direto às manifestações da doença.

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Inteligência Estratégica – Jorge Hori O Esquema Os Mecanismos de Corrupção na Administração Pública Jorge Hori