47
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

IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

  • Upload
    others

  • View
    7

  • Download
    0

Embed Size (px)

Citation preview

Page 1: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

+&5�0DQRU�&DUH�6HUYLFHV�RI�)ORULGD��,QF�

+HDUWODQG�+RPH�+HDOWK�&DUH�DQG�+RVSLFH

�����%D\PHDGRZV�:D\�:

-DFNVRQYLOOH��)/�����������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

'XYDO

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 2: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

9LWDV�+HDOWKFDUH�&RUS�RI�&HQWUDO�)ORULGD

$WWQ��$QJHOD�6DQWDQD

����6��%LVFD\QH�%OYG

0LDPL��)/�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

%UHYDUG

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 3: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

2G\VVH\�+HDOWK�&DUH�0LDPL�'DGH

�����%OXH�/DJRRQ�'U

0LDPL��)/�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

'DGH

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 4: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

5HJHQF\�+RVSLFH�RI�1:�)ORULGD��,QF�

�����%D\RX�%OYG���6WH����

3HQVDFROD��)/��������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

(VFDPELD

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 5: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

6HDVRQV�+RVSLFH�DQG�3DOOLDWLYH�&DUH�RI�6RXWKHUQ�)/

�����1RUWKHDVW��QG�$YHQXH

0LDPL��)/��������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

'DGH

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 6: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

+&5�0DQRU�&DUH�RI�)ORULGD�,,,���,QF�

+HDUWODQG�+RVSLFH�6HUYLFHV���3ODQWDWLRQ

����6��3LQH�,VODQG�5RDG��6XLWH����

3ODQWDWLRQ��)/�����������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ����� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

%URZDUG

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 7: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

%UHYDUG�+0$�+RVSLFH

:XHVWKRII�+HDOWK�6\VWHP�+RVSLFH

�����6S\JODVV�5G�

9LHUD��)/��������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

%UHYDUG

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 8: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

+HUQDQGR�3DVFR�+RVSLFH

+3+�+RVSLFH

������0DMHVWLF�%OYG

+XGVRQ��)/����

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

3DVFR

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 9: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

&RPSDVVLRQDWH�&DUH�+RVSLFH�RI�0LDPL�'DGH�DQG�WKH�)ORULGD�.H\V

������2YHUVHDV�+Z\�6WH����

0DUDWKRQ��)/�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

0RQURH

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 10: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

6HDVRQV�+RVSLFH��3DOOLDWLYH�&DUH�%URZDUG�)/�//&

�����*ULIILQ�5G�6WH����

'DQLD�%HDFK��)O�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ����� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

%URZDUG

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 11: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

&RYHQDQW�+RVSLFH��,QF

�����1����WK

3HQVDFROD��)/�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

(VFDPELD

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 12: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

2G\VVH\�+HDOWKFDUH�RI�0DULRQ�&RXQW\

.LQGUHG�DW�+RPH�+RVSLFH

�����1�6HPRUDQ�%OYG�6WH����

2UODQGR��)O�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

2UDQJH

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 13: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

&RPSDVVLRQDWH�&DUH�+RVSLFH�RI�/DNH��6XPWHU

�����(�:DVKLQJWRQ�6W�$SW�&

0LQQHROD���)O�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

/DNH

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 14: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

+&5�0DQRU�&DUH�6HUYLFHV�RI�)ORULGD�,QF�

+HDUWODQG�+RVSLFH

�����6XQVHW�'ULYH�6XLWH����

6RXWK�0LDPL��)/�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

'DGH

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 15: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

6HDVRQV�+RVSLFH��3DOOLDWLYH�&DUH�RI�7DPSD

�����1�:HVW�6KRUH�%OYG�6XLWH����

7DPSD���)/�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

+LOOVERURXJK

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 16: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

+RVSLFH�RI�,�5�&�

�������WK�6WUHHW

9HUR�%HDFK��)/�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

,QGLDQ�5LYHU

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 17: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

9LWDV�+HDOWKFDUH�&RUSRUDWLRQ���'DGH�&RXQW\

$WWQ��$QJHOD�6DQWDQD

����6��%LVFD\QH�%OYG

0LDPL��)/�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

'DGH

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 18: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

6W��)UDQFLV�+RVSLFH

�����%�*UXPPDQ�3ODFH

7LWXVYLOOH��)/�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

%UHYDUG

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 19: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

+RVSLFH�RI�WKH�&RPIRUWHU

����:HVW�&HQWUDO�3NZ\

$OWDPRQWH�6SULQJV��)/�����������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

6HPLQROH

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 20: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

&RPPXQLW\�+RVSLFH�RI�1RUWKHDVW

�����6XQEHDP�5RDG

-DFNVRQYLOOH��)/�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

'XYDO

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 21: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

+RVSLFH�RI�0DUWLQ��6W��/XFLH

�����6(�,QGLDQ�6WUHHW

6WXDUW��)/�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

0DUWLQ

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 22: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

+RVSLFH�RI�3DOP�%HDFK�&RXQW\

�����(DVW�$YHQXH

:HVW�3DOP�%HDFK��)/�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

3DOP�%HDFK

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 23: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

1RUWK�&HQWUDO�)ORULGD�+RVSLFH

$WWQ��5HYHQXH�$FFRXQWLQJ�0DQDJHU

�����1:���WK�%OYG

*DLQHVYLOOH��)/�����������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

$ODFKXD

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 24: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

+RVSLFH�RI�0DULRQ�&RXQW\

3�2��%R[�����

2FDOD��)/�����������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

0DULRQ

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 25: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

+RVSLFH�RI�+HDOWK�)LUVW

�����'DLU\�5RDG

:HVW�0HOERXUQH��)/�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

%UHYDUG

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 26: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

+RVSLFH�RI�9ROXVLD

�����:RRGEULDU�7UDLO

3RUW�2UDQJH��)/�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

9ROXVLD

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 27: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

%LJ�%HQG�+RVSLFH

�����0DKDQ�&HQWHU�%OYG�

7DOODKDVVHH��)/�����������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

/HRQ

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 28: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

+RVSLFH�RI�WKH�)ORULGD�.H\V��,QF�

�����:LOOLDP�6WUHHW

.H\�:HVW��)/�����������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

0RQURH

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 29: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

+RVSLFH�RI�/DNH�DQG�6XPWHU

������/DQH�3DUN�5RDG

7DYDUHV��)/�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

/DNH

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 30: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

7LGHZHOO�+RVSLFH��3DOOLDWLYH�&DUH

�����5DQG�%OYG

6DUDVRWD��)/�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ����� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

6DUDVRWD

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 31: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

+RVSLFH�RI�WKH�7UHDVXUH�&RDVW

�����6(�,QGLDQ�6W

6WXDUW��)/��������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

6W�/XFLH

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 32: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

+RVSLFH�E\�WKH�6HD

�����:��3DOPHWWR�3DUN�5RDG

%RFD�5DWRQ��)/�����������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

3DOP�%HDFK

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 33: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

+RVSLFH�RI�WKH�)ORULGD�6XQFRDVW

�����5RVHYHOW�%OYG

&OHDUZDWHU��)/�����������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

3LQHOODV

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 34: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

+RSH�+RVSLFH��3DOOLDWLYH�&DUH

�����+HDOWK�3DUN�&LUFOH

)W��0\HUV��)/�����������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

/HH

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 35: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

$YRZ�+RVSLFH

�����:KLSSRRUZLOO�/DQH

1DSOHV��)/�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

&ROOLHU

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 36: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

+RVSLFH�RI�2NHHFKREHH

����6(��WK�6WUHHW

2NHHFKREHH��)/�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

2NHHFKREHH

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 37: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

&DWKROLF�+RVSLFH

������1:���WK�$YH

0LDPL�/DNHV��)/�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

'DGH

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 38: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

*XOIVLGH�5HJLRQDO�+RVSLFH

�����7URXEOH�&UHHN�5G

1HZ�3RUW�5LFKH\��)/��������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

3DVFR

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 39: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

6HDVRQV�+RVSLFH��3DOOLDWLYH�&DUH�RI�3LQHOODV�&RXQW\

������86�+LJKZD\����1�67(����

&OHDUZDWHU��)/�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

+LOOVERURXJK

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 40: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

&RPSDVVLRQDWH�&DUH�+RVSLFH�RI�&HQWUDO�)ORULGD��,QF��

&RPSDVVLRQDWH�&DUH�+RVSLFH�RI�&HQWUDO�)ORULGD��,QF��

�����'UDQH�)LHOG�5G�6WH��

/DNHODQG��)/������������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

3RON

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 41: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

&RPSDVVLRQDWH�&DUH�+RVSLFH�RI�0LDPL�'DGH�DQG�WKH�)ORULGD�.H\V

��������:����3ODFH

+LDOHDK��)/�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

'DGH

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 42: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

+RVSLFH�&DUH�RI�6RXWK�)O�

�����1�:����WK�6W���3+��

0LDPL��)/�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

'DGH

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 43: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

)ORULGD�+RVSLWDO�+RVSLFH�&DUH

����:��*UDQDGD�%OYG

2UPRQG�%HDFK��)/�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

9ROXVLD

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 44: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

+RVSLFH�RI�(PHUDOG�&RDVW

32�%R[�����

'RWKDQ��$/�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

%D\

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 45: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

9LWDV�+HDOWKFDUH�&RUS�RI�)ORULGD���&RQJUHVV�$YH

$WWQ��$QJHOD�6DQWDQD

����6��%LVFD\QH�%OYG

0LDPL��)/�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

3DOP�%HDFK

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 46: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

*RRG�6KHSKHUG�+RVSLFH��,QF

����6RXWK�0LVVRXUL�$YH

/DNHODQG��)/�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

3RON

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�

Page 47: IRU +HDOWK &DUH $GPLQLVWUDWLRQ · )orulgd $jhqf\ iru +hdowk &duh $gplqlvwudwlrq 6wdwh ri )orulgd 2iilfh ri 0hglfdlg &rvw 5hlpexuvhphqw sodqqlqj dqg )lqdqfh 0dkdq 'ulyh 0dlo 6wrs

���)ORULGD�$JHQF\�IRU�+HDOWK�&DUH�$GPLQLVWUDWLRQ�����6WDWH�RI�)ORULGD�2IILFH�RI�0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�SODQQLQJ�DQG�)LQDQFH

��������������0DKDQ�'ULYH���0DLO�6WRS���

7DOODKDVVHH��)ORULGD������

�0HGLFDLG�5HLPEXUVHPHQW�3HU�'LHP�5DWHV�IRU�1RQ�,QVWLWXWLRQDO�3URYLGHUV

�������������������

/LIH3DWK�+RVSLFH��,QF�

�����:��$]HHOH�6WUHHW

7DPSD��)/�������

3URYLGHU�1XPEHU������������

'DWH�������������

)LVFDO�<HDU�(QG���1�$

$XGLW�6WDWXV���1�$

3URYLGHU�7\SH� &XUUHQW�5DWH 1HZ�5DWH (IIHFWLYH�'DWH

5XUDO�+HDOWK�&OLQLF

6ZLQJ�%HG�3URYLGHU

)HGHUDOO\�4XDOLILHG�+HDOWK�&HQWHUV

; +RVSLFH�3URYLGHU

�������������+���5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

����������D���+�/�5RXWLQH�+RPH�&DUH������� ������ ������ ����������

�������������+���&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH ����� ����� ����������

�������������������&RQWLQXRXV�+RPH�&DUH���6,$ ���� ����� ����������

�������������+���,QSDWLHQW�5HVSLWH�&DUH ������ ������ ����������

�������������+���*HQHUDO�,QSDWLHQW�&DUH��� ������ ������ ����������

�����������5RRP�DQG�%RDUG

%DVLV�� 5DWH�7\SH��

%XGJHW ; 3URVSHFWLYH

8QDXGLWHG�FRVWV 7RWDO�3URVSHFWLYH

'HVN�DXGLWHG�FRVWV 3URVSHFWLYH�$GMXVWHG�IRU�1HZ�FRVWV

)LHOG�DXGLWHG�FRVWV

0HGLFDUH���3URVSHFWLYH ,QWHULP

; 3D\PHQW�6\VWHP�5DWH 7RWDO�,QWHULP

; $YHUDJH�1XUVLQJ�+RPH�5DWH 6HWWOHPHQW�EDVHG�RQ�FRVWV

+LOOVERURXJK

:�5\GHOO�6DPXHO��$GPLQLVWUDWRU

0HGLFDLG�&RVW�5HLPEXUVHPHQW�$QDO\VLV

'LVWULEXWLRQ�

)LVFDO�$JHQW

&RQWUDFW�0DQDJHPHQW

3HUPDQHQW�)LOH

3URJUDP�'HYHORSPHQW�

�)RU�LQIRUPDWLRQ�2QO\��1R�&KDQJH�LQ�UDWH�