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Jorge Luis Díaz CabelloFiscal Adjunto Provincial Penal
Titular de Lima
El Principio acusatorio en las pSentencias del Tribunal
Constitucional
Cuestiones Preliminares Sistema Procesal
AcusatorioForma como se estructura
Principio Acusatorio
C tit ól d lForma como se estructuraun proceso penal en unEstado o sociedad
Constituye sólo uno de losprincipios que subyace adicho modelo procesal
determinada en base adeterminados principios yreglas
acusatorio y se restringe ala separación de funcionesentre el órgano que acusa yreglas entre el órgano que acusa yel órgano que tiene lafunción de juzgar.
El Principio acusatorio en las Sentencias del Tribunal Constitucional
Principio AcusatorioObligada separación de funciones alinterior del proceso penal entre unp pórgano que investiga y acusa (MinisterioPúblico), y un órgano encargado dey g gjuzgar (Juez) con la finalidad de evitar laarbitrariedad de este último y garantizary gsu imparcialidad.
El Principio acusatorio en las Sentencias del Tribunal Constitucional
Manifestación del PrincipioManifestación del Principio Acusatorio 1. No puede existir juicio sin acusación2. La conducción de la investigación por el2. La conducción de la investigación por el
M.P.3 La carga de la prueba la tiene el M P3. La carga de la prueba la tiene el M.P.4. El objeto del proceso penal lo determina el
M PM.P.5. La prohibición de la Prueba de Oficio.
El Principio acusatorio en las Sentencias del Tribunal Constitucional6. Correlación entre acusación y Sentencia.
STC N.º 02005‐2006‐HC/TC La vigencia del principio acusatorio imprime al sistema de
enjuiciamiento determinadas características: “a) Que no puedeexistir juicio sin acusación, debiendo ser formulada ésta porj , ppersona ajena al órgano jurisdiccional sentenciador, de maneraque si ni el fiscal ni ninguna de las otras partes posibles formulanacusación contra el imputado, el proceso debe ser sobreseídoacusación contra el imputado, el proceso debe ser sobreseídonecesariamente; b) Que no puede condenarse por hechosdistintos de los acusados ni a persona distinta de la acusada; c)Que no pueden atribuirse al juzgador poderes de direcciónQue no pueden atribuirse al juzgador poderes de direcciónmaterial del proceso que cuestionen su imparcialidad” [GómezColomer, juan‐Luis. El Proceso Penal en el estado de Derecho.Diez estudios doctrinales Lima Palestra 1999]
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Diez estudios doctrinales. Lima, Palestra, 1999].
No hay juicio sin acusación Una vez que el Estado opta por separar susfunciones de acusar y juzgar en dos órganosdi i l i d di ldistintos y totalmente independientes, laconsecuencia lógica y necesario es que el órganojurisdiccional encargado de juzgar necesite unajurisdiccional encargado de juzgar necesite unaprevia acusación del titular de la acción penal, porlo siguiente:g Se evita la superposición de funciones. Se evita la contaminación de la función del juez
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Se evita la contaminación de la función del juezcomo tercero imparcial.
No hay juicio sin acusación STC N.º 02005‐2006‐HC/TC“Siendo exclusiva la potestad del Ministerio Público deincoar la acción penal y de acusar a falta de ésta el procesoincoar la acción penal y de acusar, a falta de ésta, el procesodebe llegar a su fin.”
STC N.º 0023‐2003‐AI/TC El Tribunal Constitucional declaró inconstitucional lad d l d ddisposición del entonces vigente código de JusticiaMilitar, que admitía la posibilidad de que si los fiscalesno ejercen acción penal, el Juez Instructor podría abrir
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j p , J pproceso.
El Ministerio Público como órgano encargado deEl Ministerio Público como órgano encargado de
investigar y recabar la prueba de cargo.
La división de funciones entre un órgano que investigay acusa y otro que juzga, supone que dichas funcioneslo realicen dos instituciones totalmente autónomas elo realicen dos instituciones totalmente autónomas eindependientes entre si; por ello se prevé que elMinisterio Público sea el órgano que de manerag qexclusiva conduzca la investigación, pues siendo suobligación sostener y fundamentar la acusación frentel ó j i di i l lt ló i él ial órgano jurisdiccional, resulta lógico que sea él quiense encargue de recabar los medios probatoriosapropiados.
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p p
El Ministerio Público como órgano encargado deEl Ministerio Público como órgano encargado de
investigar y recabar la prueba de cargo. EXP. N.° 03960‐2005‐HC/TC“el Ministerio Público es titular del ejercicio público de laacción penal en los delitos y tiene el deber de la carga de laacción penal en los delitos y tiene el deber de la carga de laprueba, asumiendo la conducción de la investigación desdesu inicio…Con esta finalidad conduce y controlajurídicamente los actos de investigación que realiza laPolicía Nacional.
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El Ministerio Público como órgano encargado deEl Ministerio Público como órgano encargado de
investigar y recabar la prueba de cargo. EXP. N.° 02492‐2007‐PHC/TC“el artículo 159°, inciso 5 de la Constitución encarga alMinisterio Público el ejercicio de la acción penal deMinisterio Público el ejercicio de la acción penal deoficio o a petición de parte(…) Es en este marcoconstitucional, ante la existencia de suficienteselementos incriminatorios que hagan necesario unainvestigación judicial, el representante del MinisterioPúblico deberá formalizar la denuncia.Público deberá formalizar la denuncia.
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El objeto del proceso penal loEl objeto del proceso penal lo determina el M.P.
conforme al principio acusatorio corresponde alMinisterio Público definir el ámbito temático dela sentencia penal a cuyo efecto debe describir lala sentencia penal, a cuyo efecto debe describir laacción u omisión punible y las circunstancias quedeterminen la responsabilidad del imputado, asíp p ,como citar las normas jurídicas penalescorrespondientes, requisito último que esd t i t l d d j i i d ldeterminante para el adecuado ejercicio delderecho de defensa y, en lo especifico, para lavigencia del principio de contradicción.
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g p p
El objeto del proceso penal loEl objeto del proceso penal lo determina el M.P.
Exp. 3390‐2005‐HC/TC“este Tribunal considera que se ha transgredido elP i i i A i l b fi i i i lPrincipio Acusatorio, pues la beneficiaria no tiene laocasión de defenderse de todos y cada uno de loselementos de hecho que componen las modalidadeselementos de hecho que componen las modalidadesdelictivas previstas para el delito que se le instruye, lasmismas, que no pueden convalidarse por lacircunstancia que la favorecida está asistida por unabogado defensor.
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La prohibición de la Prueba deLa prohibición de la Prueba de Oficio.
El establecimiento de la verdad procesal serealiza en base a lo que las partes aportanq p pcomo medios probatorios, en ese sentido sehabla de la búsqueda de una verdad formalqen el proceso penal, ya que el Juez como untercero imparcial no busca la verdad delpobjeto del proceso (hecho imputado) por simismo sino que se ciñe a lo que las partes
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hayan aportado.
La prohibición de la Prueba deLa prohibición de la Prueba de Oficio. STC N.º 02005‐2006‐HC/TC La vigencia del principio acusatorio imprime al sistemad j i i i d i d í i “ )de enjuiciamiento determinadas características: “c)Que no pueden atribuirse al juzgador poderes dedirección material del proceso que cuestionen sudirección material del proceso que cuestionen suimparcialidad”
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Prohibición de la Prueba de OficioProhibición de la Prueba de Oficio y el principio de imparcialidad STC N.º 03348‐2009‐AA/TC el principio de imparcialidad posee dos dimensiones:
Imparcialidad subjetiva. Se refiere a evitar cualquiertipo de compromiso que pudiera tener el juez con laspartes procesales o en el resultado del proceso.partes procesales o en el resultado del proceso.
Imparcialidad objetiva. Está referida a la influencianegativa que puede tener en el juez la estructura del
d l l d d d lsistema, restándole imparcialidad, es decir, si el sistemano ofrece suficientes garantías para desterrar cualquierduda razonable.
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Correlación entre Acusación yCorrelación entre Acusación y sentencia
Existe incongruencia cuando existe un desajuste entreel fallo judicial y los términos en que el MinisterioPúblico ha planteado el debate procesal o cuando no sePúblico ha planteado el debate procesal o cuando no sedeciden todos los puntos objeto del debate, ni se darespuesta a las alegaciones de las partesp g p
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Correlación entre Acusación yCorrelación entre Acusación y sentencia
Exp. N.º 07022‐2006‐AA/TC El principio de congruencia forma parte del contenido
i i l id d l d h lconstitucionalmente protegido del derecho a lamotivación de las decisiones judiciales y garantiza queel juzgador resuelva cada caso concreto sin omitirel juzgador resuelva cada caso concreto sin omitir,alterar o exceder las pretensiones formuladas por laspartes.
Sin embargo, no se trata de un principio absolutopuesto que deberá ser razonablemente ponderado deacuerdo con el principio iura nóvit curia
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acuerdo con el principio iura nóvit curia
Correlación entre Acusación yCorrelación entre Acusación y sentencia
Exp. N.º 00402‐2006‐HC/TC La competencia constitucional asignada al MinisterioPúbli i l i ll lPúblico es eminentemente postulatoria, por ello lafacultad del órgano jurisdiccional de apartarse de lostérminos estrictos de la acusación fiscal en tantotérminos estrictos de la acusación fiscal en tantorespete los hechos ciertos objeto de acusación, sin quecambie el bien jurídico tutelado por el delito acusado y,fundamentalmente, siempre que observe el derecho dedefensa y el principio contradictorio.
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Correlación entre Acusación yCorrelación entre Acusación y sentencia
Exp. N.º 00402‐2006‐HC/TC el derecho del procesado de conocer la acusación tiene como correlato
el principio contradictorio cuya máxima expresión garantista es lael principio contradictorio, cuya máxima expresión garantista es lainmutabilidad de la acusación, en virtud de la cual el juez puede dar alhecho imputado una definición jurídica diferente, pero no puedemodificarlo. Empero, cuando, a consecuencia de lo anterior, tuviera quep , , , qacudir a otro tipo penal, tal modificación implicaría la variación de laestrategia de defensa –si está no se encuentra implícita en la nuevadisposición‐ que su vez exige el conocimiento previo del imputado paragarantizar su defensa y el contradictorio, tanto más si,constitucionalmente, está proscrita la indefensión.
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Correlación entre Acusación yCorrelación entre Acusación y sentencia
Exp. N.º 01191‐2011‐HC/TC La falta de concordancia entre los términos de la acusación y de la
sentencia no siempre resulta vulneratoria del derecho de defensa Alsentencia no siempre resulta vulneratoria del derecho de defensa. Alrespecto este Tribunal ha identificado ciertos supuestos en los que sibien no hubo correlación entre acusación y sentencia, taldesvinculación no resultaba vulneratoria del derecho de defensa. Entreellos se puede citar aquellos casos en los que se condenaba al justiciablepor un delito más leve que el que fue materia de acusación [Cfr. STC y1230‐2002‐HC/TC] y aquellos casos en los que el tipo penal por el quefue condenado se encontraba subsumido en aquél que fue materia deacusación [Cfr. SSTC 04799‐2007‐PHC/TC y 2179‐2006‐PHC/TC, entreotras].
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Correlación entre Acusación yCorrelación entre Acusación y sentencia
Exp. N.º 00402‐2006‐HC/TC La correlación entre acusación y sentencia, es unai i ió l d i d d l i i i iinstitución procesal derivada del principio acusatorio ydel derecho de defensa.
El principio de correlación o congruencia entre loacusado y lo condenado…es el límite a la potestad deacusado y lo condenado…es el límite a la potestad deresolver del órgano jurisdiccional, e impone comosanción la invalidación del acto procesal.
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Correlación entre Acusación yCorrelación entre Acusación y sentencia
Exp. N.º 07274‐2006‐HC/TC el órgano jurisdiccional se encuentre vinculado a los
é i d l ió fi l ífi ltérminos de la acusación fiscal, específicamente en loconcerniente a la imputación penal (…), mas no sepredica lo mismo sobre el quántum de la pena que sepredica lo mismo sobre el quántum de la pena, que sefijará sobre la base de la convicción a la que hayallegado el juzgador, pudiendo agravarla (dentro de los
)límites que impone el tipo penal) inclusive si loconsidera pertinente con la obligación de sustentardicha medida sin que ello lesione el principio
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dicha medida, sin que ello lesione el principioacusatorio.
Correlación entre Acusación yCorrelación entre Acusación y sentencia
Exp. N.º 1939‐2004‐HC/TC este Tribunal considera que se ha transgredido elP i i i A i l d dPrincipio Acusatorio, pues el demandante no tuvoocasión de defenderse de todos y cada uno de loselementos de hecho que componen el tipo de loselementos de hecho que componen el tipo de losdelitos señalados en la sentencia, pues no hubocongruencia entre los hechos instruidos, los delitostipificados por el Fiscal Superior y los establecidos enla sentencia.
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Al P i i i d l M d lAlgunos Principios del Modelo Procesal Acusatorio ModernoProcesal Acusatorio Moderno, desde la jurisprudencia del Tribunal Constitucional
Sistema Procesal AcusatorioSistema Procesal Acusatorio Moderno
“El Sistema Procesal Acusatorio Moderno permiteestructurar un procedimiento penal acorde a lasnormas que garantizan un debido proceso Pues pornormas que garantizan un debido proceso. Pues, porun lado, afianza los derechos fundamentales de losimputados, poniendo límites y prohibiciones a lap , p y ppersecución penal del Estado y, por otro, confiere a losórganos predispuestos una serie de facultades
l ibilit l fi i fi i i d lprocesales, que posibilitan la eficacia y eficiencia delsistema de investigación criminal”
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Características del Sistema ProcesalCaracterísticas del Sistema Procesal Acusatorio Moderno
La persecución del delito es pública, pero dichafunción le corresponde a un órgano distinto al Juez: elMinisterio Público.Ministerio Público.
El Juez sólo examina lo que las partes le aportan. Pluralidad de instancias. Libre Valoración de la Prueba. La coerción personal es la excepción a la regla. El proceso penal es contradictorio, oral y público. El procesado es sujeto de derechos. Separación entre investigación y juzgamiento
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Separación entre investigación y juzgamiento.
La persecución del delito leLa persecución del delito le corresponde al Ministerio Público.
EXP. N.° 03960‐2005‐HC/TC“el Ministerio Público es titular del ejerciciopúblico de la acción penal en los delitos y tiene eldeber de la carga de la prueba, asumiendo la
d ió d l i ti ió d dconducción de la investigación desde suinicio…Con esta finalidad conduce y controlajurídicamente los actos de investigación quejurídicamente los actos de investigación querealiza la Policía Nacional
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Pluralidad de Instancias. “Su fundamento radica tanto en la falibilidad de losMagistrados estatales que administran justicia comoen la pretensión de falibilidad que aducen losen la pretensión de falibilidad que aducen losimpugnantes” (Infantes Vargas).
En los recurso se manifiesta de una manera clara laantinomia característica del proceso penal: necesidadp psocial ‐ preventiva de rapidez y necesidad individualde garantía de la pena justa.
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Pluralidad de Instancias. EXP. N.° 3261‐2005‐PA/TCEl derecho a la pluralidad de instancias,
id l i i ) d l í l d lreconocido en el inciso 6) del artículo 139º de laConstitución, tiene por objeto garantizar que laspersonas…que participen en un proceso judicialpersonas…que participen en un proceso judicialtengan la oportunidad de que lo resuelto por unórgano jurisdiccional sea revisado por un órganosuperior de la misma naturaleza, siempre que sehaya hecho uso de los medios impugnatoriospertinentes formulados dentro del plazo legal
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pertinentes, formulados dentro del plazo legal.
Pluralidad de Instancias. EXP. N.° 04235‐2010/TC“este Tribunal ha advertido que el derecho subá i bié d i d d h l diexámine, también denominado derecho a los medios
impugnatorios, es uno de configuración legal…lo queimplica que “corresponde al legislador crearlosimplica que corresponde al legislador crearlos,establecer los requisitos que se debe cumplir para queestos sean admitidos, además de prefigurar elprocedimiento que se deba seguir”
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Pluralidad de Instancias. EXP. N.° 04235‐2010/TC“El hecho de que el derecho a la pluralidad de lai i id i linstancia ostente un contenido esencial, y, a su vez –entanto derecho fundamental de configuración legal–,un contenido delimitable por el legisladorun contenido delimitable por el legisladordemocrático, genera, entre otras, una consecuenciainevitable, a saber, que el referido derecho “no implicaun derecho del justiciable de recurrir todas y cada unade las resoluciones que se emitan al interior de unproceso”
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proceso
Pluralidad de Instancias. EXP. N.° 04235‐2010/TC En resumen, a criterio del Tribunal Constitucional,
i f i i j i i d l i i iprima facie y sin perjuicio de ulteriores precisionesjurisprudenciales que pueda ser de recibo realizar,pertenece al contenido esencial del derechopertenece al contenido esencial del derechofundamental a la pluralidad de la instancia, el derechode toda persona a un recurso eficaz contra:
a) La sentencia que le imponga una condena penal. b) La resolución judicial que le imponga directamente
did i d ió l
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una medida seria de coerción personal.
Pluralidad de Instancias. EXP. N.° 04235‐2010/TC c) La sentencia emitida en un proceso distinto del
l h id i id ópenal, a menos que haya sido emitida por un órganojurisdiccional colegiado y no limite el contenidoesencial de algún derecho fundamentalesencial de algún derecho fundamental.
d) La resolución judicial emitida en un procesodistinto del penal, con vocación de poner fin alp pproceso, a menos que haya sido emitida por un órganojurisdiccional colegiado y no limite el contenidoesencial de algún derecho fundamental
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esencial de algún derecho fundamental.
Jorge Luis Díaz [email protected]
Muchas gracias.Muchas gracias.
