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Análisis de la falta de adecuación de los crímenes previstos por el Estatuto de Roma al sistema jurídico mexicano.
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1
La falta de implementación del Estatuto de Roma en la legislación
mexicana
José Robin Rivera Pagola
Introducción a la Política Comparada Internacional
Profr. Jorge Rebolledo Flores
EL COLEGIO DE VERACRUZ
MEI Ene. 13, 2015
Ensayo Final
Introducción
La Comunidad Internacional se vio ante la necesidad de hacer algo respecto a los crímenes
que más impactan a la conciencia de la humanidad tras mucho tiempo de observar como
quedaban impunes estos. Los primeros intentos de hacerlo fueron llevados a cabo desde el
Tratado de Versalles y posteriormente, tras el fin de la Segunda Guerra Mundial, con el
establecimiento de Tribunales Militares Internacionales. Sin poder llegar a un acuerdo, y
tras la inactividad de Naciones Unidas frente a los genocidios acaecidos en Ruanda y la ex
Yugoslavia, el Consejo de Seguridad crea dos tribunales ad hoc para juzgar a los
responsables.
Sin embargo, estos únicamente respondían a situaciones específicas que sucedieron
en un tiempo y espacio determinado. Es por esto que los Estados deciden, por su cuenta,
cooperar entre ellos para la creación de una jurisdicción penal internacional de carácter
permanente. Así el 17 de julio de 1998 se adopta el Estatuto de Roma que establece la
Corte Penal Internacional, entrando en vigor en julio del 2002.
Durante todo el proceso de redacción y adopción el Estado mexicano tuvo una
participación activa; no obstante, fue hasta 2005 que ratifica el Estatuto de Roma, puesto
2
que previo a esto realizo una reforma constitucional para reconocer la jurisdicción de la
Corte. Pero, dicha reforma, reconocía la jurisdicción de la Corte casuísticamente.
Además de lo anterior, México ha fallado en cumplir las obligaciones contraídas
tras ratificar el Estatuto; por lo tanto, para entender este actuar resulta necesario recurrir a
las teorías de las Relaciones Internacionales. Así, el Realismo, el Institucionalismo
neoliberal y el Constructivismo Social son las tres teorías que más se adecuan para esta
tarea.
El presente ensayo pretende, tanto entender qué tipo de enfoque a la luz de las
Relaciones Internacionales es el que México aplica al oponerse a implementar
correctamente el Estatuto de Roma; como también analizar, mediante un análisis
comparativo de las teorías antes mencionas, cómo fue que los Estados de la Comunidad
Internacional llegaron al acuerdo de crear la Corte Penal Internacional.
ANTECEDENTES DE LA ADOPCIÓN DEL ESTATUTO DE ROMA POR LA COMUNIDAD
INTERNACIONAL
Desde el Tratado de Versalles, mediante el cual se puso fin a la Primera Guerra Mundial, ya
se preveía el establecimiento de un tribunal internacional para juzgar al Káiser Guillermo II
por “violar la moral internacional y la santidad de los tratados”1, esto no fue posible ya que
el Káiser se refugió en Holanda y dicho Estado se negó a entregarlo2.
1 En la parte VII del Tratado, denominada “Sanciones”, se prevé en su artículo 227 lo siguiente: “Las Potencias Aliadas y Asociadas públicamente emplazan a Guillermo II de Hohenzollern, ex emperador de Alemania, por un delito supremo contra la moral internacional y la santidad de los tratados. Un tribunal especial será constituido para juzgar a los acusados, con lo que se les aseguran las garantías esenciales del derecho de defensa. Este estará integrado por cinco jueces, uno designado por cada uno de los siguientes facultados: a saber, los Estados Unidos de América, Gran Bretaña, Francia, Italia y Japón. En su decisión el tribunal se guiará por los más altos motivos de la política internacional, con el fin de reivindicar las solemnes obligaciones de las empresas internacionales y la validez de la moral internacional. Será su obligación de fijar la pena que considere debe imponerse.
3
Tras este intento fallido por procesar a un jefe de Estado en un tribunal establecido
específicamente para dicha tarea, al finalizar la Segunda Guerra Mundial las potencias
victoriosas si lograron establecer tribunales internacionales para juzgar a los responsables
de las atrocidades cometidas en dicha guerra. Es así como en 1945 se establece el Tribunal
Militar Internacional de Núremberg (TMIN) y en 1946 el Tribunal Militar Internacional
para Lejano Oriente con sede en Tokio, Japón.
Estos tribunales tuvieron competencia sobre: el crimen contra la paz, que consistía
en la planeación, preparación e iniciar una guerra de agresión; los crímenes de guerra, estos
consistían en violar las leyes y costumbres de la guerra; y por último los crímenes contra la
humanidad, en esa categoría se encontraban actos graves como el asesinato, exterminación,
esclavización, deportación y otros actos inhumanos cometidos contra población civil antes
o durante la guerra, la persecución por motivos políticos, raciales o religiosos3.
No sólo eran responsables los ejecutores, sino que también los dirigentes,
organizadores, instigadores y cómplices en la elaboración o en la ejecución de los crímenes
antes mencionados. El cargo oficial de los acusados no les exoneraba de su responsabilidad
ni atenuaba la pena, actuar en cumplimiento de órdenes del gobierno o de un superior
jerárquico tampoco eximía de la responsabilidad pero si se consideraba como atenuante de
la pena.
El TMIN propició el desarrollo del Derecho Penal Internacional4; ya que, en el
artículo 6 de su Estatuto se decreta que los crímenes de su competencia aparejan
Las Potencias Aliadas y Asociadas dirigirán una solicitud al Gobierno de los Países Bajos para la entrega a ellos del ex- Emperador con el fin de que pueda ser llevado a juicio.” Texto completo del Tratado disponible en: http://www.dipublico.com.ar/1729/tratado-de-paz-de-versalles-1919-en-espanol/ 2 Gómez-Robledo Verduzco, Alonso, Derecho Internacional. Temas selectos, 5ª edición, México, Instituto de Investigaciones Jurídicas, 2008, p. 750. 3 Artículo 6 del Estatuto del Tribunal Militar Internacional de Núremberg 4 “Conjunto de normas internacionales destinadas tanto a proscribir determinadas categorías de conducta
como a hacer que aquellas personas que incurran en tales conductas sean penalmente responsables”. Cassese, Antonio, International Criminal Law, Oxford, Oxford University Press, 2003, p. 3.
4
responsabilidad personal. El reconocimiento del individuo como sujeto de Derecho
Internacional hizo posible el establecimiento de la justicia penal internacional.
Como se puede notar, la instauración de estos tribunales trajo como consecuencias;
primero, el reconocimiento de la subjetividad del individuo en el Derecho Internacional; y
segundo, el cambio de pensamiento con respecto a la soberanía de los Estados.
Por cuanto hace a la primera consecuencia, Pérez-León explica que:
[…] desde el juzgamiento de los individuos por los crímenes internacionales cometidos por
miembros del Eje durante la Segunda Guerra Mundial, se consideró necesario reconocer la
subjetividad jurídica internacional individual. Ello hizo factible no sólo la protección directa y
efectiva de los derecho humanos, sino y sobre todo, la posibilidad de ser sancionado como resultado
del reconocimiento de la responsabilidad internacional individual por violaciones graves a las
obligaciones internacionales. 5
Así el Derecho Internacional evolucionó del clásico en el que el Estado era el único
sujeto de dicho derecho al contemporáneo en el cual se reconoce también al individuo
como sujeto de Derecho Internacional. Esta progresión, de acuerdo al autor Carrillo
Salcedo, se debe a un triple proceso de institucionalización, socialización y humanización
que operan en interacción y no de modo aislado.
El Derecho Internacional, actualmente, es un ordenamiento que regula las relaciones
de coexistencia y de cooperación, frecuentemente institucionalizada, entre Estados, también
regula relaciones sociales más complejas, no siempre interestatales, facilitadas por la
existencia de Organizaciones Internacionales universales y regionales. 6
5 PÉREZ-LEÓN, Juan Pablo, El individuo como sujeto de Derecho Internacional. Análisis de la dimensión activa de la subjetividad jurídica internacional del individuo, en Anuario Mexicano de Derecho Internacional, vol. VIII, pp. 599-642. 6 CARRILLO SALCEDO, Juan Antonio, Droit international et souveraineté des Etats. Cours général de droit international public, en Recueil des Cours de l’Académie de Droit International, vol. 257, 1996-I, pp. 212 y ss.
5
En cuanto a la segunda consecuencia que trajo el establecimiento de los tribunales
militares internacionales, Carrillo Salcedo sostiene que si bien la soberanía de los Estados
no ha sido desplazada, si ha sido erosionada y relativizada. El mismo autor continua
diciendo que existe una dificultad en lo anterior debido al choque entre principios del
pasado y principios innovadores coexistiendo hoy en día, en interacción recíprocos, dos
modelos de organización de la paz y de regulación de las relaciones internacionales: el
tradicional, anclado en la pluralidad de Estados soberanos territoriales, y el modelo de la
Carta de las Naciones Unidas, con los propósitos y principios y los valores en ella
proclamados, que han alterado y erosionado la independencia y la pluralidad de Estados
soberanos.
El reconocimiento de la subjetividad del individuo en el Derecho Internacional tras
la Segunda Guerra Mundial, puede verse como una “coyuntura crítica” que en palabras de
Collier es “un periodo de cambios significantes, el cual típicamente ocurre de distintas
formas en diferentes países y lo cual se prevé que producirá legados distintivos”7, esto es,
que la Comunidad Internacional tomó un camino diferente ante la impunidad de los
crímenes internacionales, dejando así un legado, la justicia penal internacional.
Posterior a los Tribunales Militares Internacionales, y debido a que la Comunidad
Internacional, así como la Comisión de Derecho Internacional de Naciones Unidas, nunca
llegaron a un acuerdo sobre el establecimiento de una corte penal internacional de carácter
permanente para evitar violentar el principio nullum crimen sine legem8, el Consejo de
Seguridad establece dos tribunales penales internacionales ad hoc.
7 COLLIER, David, BERINS COLLIER, Ruth, Shaping Political Arena, Princeton University Press, Princeton , New Jersey, 1991, p. 29. 8 Frase en latín, que se traduce como "No hay delito ni pena sin ley que los establezca”, esto es el principio de legalidad, y se utiliza en el Derecho Penal para expresar el principio de que, para que una conducta sea calificada como delito, debe estar establecida como tal y con anterioridad a la realización de esa conducta. NICOLIELLO, Nelson, Diccionario del Latín Jurídico, reimpresión, B de F Ltda, 2004. Disponible en: http://descargas.institutosigloxxi-moodle.com/prueba/descargas/D01_Historia%20del%20Pensamiento%20Jur%EDdico/Diccionario%20Lat%EDn%20Jur%EDdico.pdf
6
El primer tribunal que crea el CSNU, con fundamento en el Capítulo VII de la Carta
de las Naciones Unidas, es el Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia en 1993, y
posteriormente el Tribunal Penal Internacional para Ruanda en 1994. En ambos casos se
trató de genocidios y para que los perpetradores de este crimen no quedaran impunes fue
que actuó el Consejo de Seguridad en representación de la Comunidad Internacional.
Estos cuatro casos de tribunales penales internacionales establecidos para castigar a
los culpables de cometer crímenes internacionales, fueron el ejemplo y el antecedente más
próximo de la necesidad de establecer una jurisdicción penal internacional de carácter
permanente. Para lograrlo, fue necesario que la Comunidad Internacional decidiera
cooperar entre ellos, dado que Naciones Unidas no pudo cumplir con este propósito.
Así mismo, la evolución en el Derecho Internacional de la que hablamos líneas
arriba, del clásico al moderno, puede ser analizado desde otra perspectiva, es decir, desde el
enfoque de las relaciones internacionales, toda vez que la forma de actuar de los Estados
frente a los crímenes que afectan a la Comunidad Internacional en su conjunto, puede
describirse mediante las teorías propias de dicha materia.
LA CREACIÓN DE LA CORTE PENAL INTERNACIONAL Y LAS RELACIONES
INTERNACIONALES
Si bien los tribunales ad hoc de los que se hablaba en el apartado anterior lograron el
establecimiento y desarrollo del Derecho Penal Internacional, estos no servían más que para
sancionar a los responsables de situaciones concretas, en un tiempo y territorio específico.
Seguía siendo necesaria una jurisdicción penal internacional de carácter permanente para
poner fin a la impunidad de los autores de los crímenes más graves de trascendencia para la
comunidad internacional en su conjunto.
7
Debido a esto, y tras un arduo trabajo de cinco semanas en la “Conferencia
Diplomática de Plenipotenciarios de las Naciones Unidas sobre el establecimiento de una
corte penal internacional”, en la cual participaron delegaciones de más de 160 Estados9, es
como el 17 de julio de 199810
se adopta el Estatuto de Roma que establece la Corte Penal
Internacional.
En dicha Conferencia Diplomática participaron, como ya se dijo, más de 160
Estados y estos fueron asistidos por 20 organizaciones intergubernamentales, 14 agencias
especializadas de las Naciones Unidas y alrededor de 200 organizaciones no
gubernamentales.
Para que el Estatuto de Roma pudiera entrar en vigor se requería de sesenta
ratificaciones, tal como lo prevé el artículo 126 del mismo. Conseguir este número de
ratificaciones parecía una tarea que tomaría décadas, puesto que muchos Estados se
oponían (y se siguen oponiendo) a que una Corte ajena juzgue a sus nacionales. Sin
embargo, el 11 de abril de 2002 las sesenta ratificaciones necesarias fueron recabadas,
produciendo la entrada en vigor del ER el 1 de julio de 2002.
Ahora bien, la creación de una jurisdicción penal internacional permanente responde
a la decisión de cooperar entre los Estados para no dejar impunes los crímenes que afectan
a la Comunidad Internacional en su conjunto. Este actuar es posible explicarlo desde el
enfoque de tres teorías de las Relaciones Internacionales: la teoría Realista, el
Institucionalismo Neoliberal, y el Constructivismo Social.
9 Cfr. Anexo 2 y el documento en general para mayor información acerca de la Conferencia. Naciones
Unidas, Acta final de la Conferencia Diplomática de Plenipotenciarios para el establecimiento de una corte penal internacional, A/CONF.183/10, 17 de julio de 1998. Documento PDF disponible en: http://daccess-dds-ny.un.org/doc/UNDOC/GEN/N98/241/88/PDF/N9824188.pdf?OpenElement. 10 A partir de 2010, durante la Conferencia de Revisión del Estatuto de Roma (llevada a cabo en Kampala, Uganda), los Estados Parte decidieron conmemorar el aniversario del Estatuto, siendo el 17 de julio el “Día Internacional de la Justicia Penal Internacional”. Cfr. http://www.icc-cpi.int/en_menus/icc/press%20and%20media/press%20releases/Pages/pr1026.aspx.
8
El Realismo político se caracteriza por tomar como unidad de análisis al Estado, el
cual es entendido como actor racional y unitario11
. La racionalidad se debe a su actuación,
puesto que busca la maximización del poder; y su carácter unitario a que no se consideran a
otros actores no-estatales.
La seguridad nacional es su problemática de estudio central. Dicho problema se
define como la supervivencia del Estado en un medio hostil, en el que la amenaza es
constante y militar12
, los realistas se refieren a esto como una condición de anarquía en el
sistema internacional. Pero, por anarquía, no se refieren a que exista caos y desorden, sino a
que en el ámbito internacional no existe una autoridad central por encima de los Estados
soberanos13
.
Así, para los realistas, la estructura básica de la política internacional es una de
anarquía, puesto que los Estados soberanos independientes se consideran a ellos mismos
como su máxima autoridad y no reconocen poder alguno por encima de ellos.
En la anarquía, la sobrevivencia del Estado no está garantizada, es por esto que cada
actor estatal es responsable de asegurar su propio bienestar y sobrevivencia. Los realistas
no creen prudente que un Estado le confíe su seguridad y sobrevivencia a otro actor o
institución internacional. De esta forma, para preservar la libertad de los Estados, el
realismo considera esencial el balance de poder, por lo tanto, este balance se da cuando los
Estados se confrontan para preservar su propia independencia.
Respecto a las organizaciones internacionales, los realistas las ajustan dentro del
sistema internacional como herramientas de los Estados en su competencia entre ellos, pero
no como instrumentos para escapar de la anarquía14
.
11 BARBÉ, Esther, Relaciones Internacionales, Editorial Tecnos, Madrid, España, 1995, p. 61. 12 Ibídem, p. 62. 13 BAYLIS, John, SMITH, Steve, OWENS, Patricia, The Globalization of World Politics. An Introduction to International Relations, 4a edición, E.U.A., Oxford University Press, 2008, p. 93. 14 SCHIFF, Benjamin N., Building the International Criminal Court, Cambridge University Press, Cambridge, UK, 2008, p. 5.
9
Por otra parte, para la teoría realista el Derecho Internacional es una emanación de
poder, que es motivada por la búsqueda de una ganancia relativa y no por altruismo o
conciencia social15
. De esto se desprende que un Estado poderoso va a obligar a otros a
acatar las leyes que le sean ventajosas al Estado hegemónico e ignorarán o se opondrán a
aplicarse dichas leyes a ellos mismos, por lo tanto, para los realistas, el Derecho no tiene
calidad vinculante y es una simple herramienta de la política y el poder16
.
Respecto con lo anterior, la escuela Norteamericana del realismo estructural,
sostiene que los Estados son parte de un sistema, pero que un sistema no es una sociedad.
Para dicha escuela, los Estados son maximizadores actuando en una estructura anárquica y,
de esta forma, estos sólo van a acceder con las disposiciones de las que puedan obtener
beneficios en términos relativos y van a retirarse de una colectividad a la que pertenezcan
en el momento que deje de serle útil para sus propósitos17
.
Así pues, enfocando la teoría realista al tema de la Corte Penal Internacional,
podemos observar como al ser negociado el Estatuto de Roma los Estados buscaron que
este tratado no afectara su soberanía individual, es por esto que el ER contiene una fuerte
protección a la soberanía estatal, como lo es la jurisdicción limitada de la Corte, su poder
independiente controlado, la necesidad de que los Estados cooperen con la CPI para que
esta logre su meta y principalmente, el principio de complementariedad bajo el cual opera
la Corte, puesto que como bien los establece el preámbulo del ER, así como el artículo 1, es
deber de todo Estado ejercer su jurisdicción penal contra los responsables de crímenes
internacionales.
Otro asunto que es posible explicar desde el enfoque realista, es el de los Estados
que se rehúsan a ser parte del ER, como es el caso de Estados Unidos, Rusia y China,
importantes y poderosos actores en el sistema internacional, además de ser miembros
permanentes del Consejo de Seguridad de Naciones Unidas. De acuerdo con la teoría que
se comenta, los Estados buscaran limitar las facultades de la CPI para, de esta forma,
15
Ibídem, p. 40. 16 Ídem. 17
Ídem.
10
mantener su libertad. De la misma forma, de conformidad con el realismo, los Estados van
a formar parte del ER cuando otros ya hayan logrado su adopción, no antes.
Sin embargo, dada la complejidad de una institución internacional como la CPI, de
acuerdo con el autor Benjamin Schiff la teoría Realista no sirve para explicar la creación de
dicha jurisdicción penal internacional permanente en primer término18
, siendo esta la razón
por la cual para explicar la CPI utilizando las Relaciones Internacionales es necesario hace
uso de más teorías.
Continuando pues, con las teorías que explican la forma de actuar de los Estados al
adoptar el ER, se procede a explicar el Institucionalismo Neoliberal. Esta teoría se
superpone a la Realista, sin embargo difieren en aspectos esenciales. Así pues, los liberales
también creen en la racionalidad. Los liberales clásicos creían en la idea de progreso, la
buena voluntad humana, y la perfectibilidad (racional) de la humanidad a través de
instituciones colectivas19
.
El institucionalismo neoliberal combina el liberalismo con el realismo. Conceden la
premisa realista de que los Estados son los actores internacionales primarios, pero
argumentan que los Estados pueden experimentar la voluntad de cooperar para la mejora de
su propio bienestar, en busca de una ganancia absoluta, en lugar de ganancias
exclusivamente relativas.
En la búsqueda de ganancias absolutas, los Estados cooperan para reducir los costos
de transacción internacionales, para la creación de nuevos bienes colectivos, y para evitar
males colectivos; para esto, los Estados, pueden constituir organizaciones para implementar
estos objetivos.
El Institucionalismo neoliberal también acepta que los actores no estatales, como las
organizaciones internacionales, la sociedad civil u organizaciones no gubernamentales,
18 Ibídem, p. 6. 19
Ídem.
11
movimientos transnacionales y las corporaciones multinacionales, pueden afectar a los
Estados, y que los objetivos de los Estados se definen, al menos en parte, por dinámicas de
política interna, como los grupos de interés y partidos políticos, y no se reduce únicamente
a cálculos realistas que se derivan de un interés nacional determinado estructuralmente.
Al tratar de explicar cómo las organizaciones pueden afectar a los Estados, y
viceversa, los institucionalistas neoliberales argumentan que los Estados apoyarán la
cooperación si esta produce ganancias absolutas o relativas. Mas, si ven que la cooperación
daña sus intereses, estos se opondrán, la restringirán, o la abandonaran. Por lo tanto, si la
CPI les ayuda en la implementación objetiva de normas en la lucha contra la impunidad,
recibirá apoyo continuo o gradual por parte de los Estados.
Para los institucionalistas liberales, entre más pueda servir la CPI a los intereses de
los Estados, mayor será su autonomía y legitimidad. Su capacidad para convencer a los
Estados de que está operando para mejorar sus objetivos, depende en gran medida de lo que
hace, en comparación con lo que fue diseñada para hacer, y qué tan eficiente es en la
consecución de estos fines.
En cuanto al Derecho, el Institucionalismo Neoliberal, lo entiende como una
herramienta para reducir el ambiente de desorden en las relaciones internacionales,
convirtiéndolo en un paso pragmático para los Estados interesados, no sólo en el poder
relativo sino, aún más en el bienestar absoluto. Las instituciones legales surgen cuando los
Estados tratan de estabilizar sus relaciones mediante la sustitución de los conflictos
políticos de poder con los procesos legales ordenados, etiquetado por algunos observadores
como el proceso de "legalización".
Es importante en este punto, dado que el institucionalismo es el que más se
aproxima a describir la forma de actuar de la Comunidad Internacional al adoptar el ER,
resaltar y resumir sus supuestos básicos. Así pues, Steven Lamy los resume en los
siguientes20
:
20
BAYLIS, op. cit., p. 132.
12
Los Estados son los actores principales en las relaciones internacionales, pero no los
únicos con relevancia. Además, son actores racionales o instrumentales, buscando
siempre maximizar sus intereses en todas las áreas temáticas.
En un ambiente competitivo, los Estados buscan maximizar sus ganancias absolutas
a través de la cooperación. El comportamiento racional lleva a los Estados a
observar el valor del comportamiento cooperativo.
El gran obstáculo para que la cooperación sea exitosa son los Estados con falta de
compromiso y el engaño.
La cooperación nunca se da sin que haya problemas, pero los Estados cambiarán
lealtad y recursos a las instituciones si estas son vistas como mutuamente benéficas
y si provén a los Estados de crecientes oportunidades para asegurar sus intereses
internacionales.
Lamy sostiene que la perspectiva institucionalista neoliberal es más relevante en las
áreas temáticas en las que los Estados tienen intereses mutuos21
. De lo anterior se puede
deducir que, la justicia penal internacional es una cuestión sobre la que los Estados tienen,
evidentemente, intereses mutuos puesto que observaron un beneficio en el establecimiento
de una corte penal internacional de carácter permanente.
Respecto a esta teoría, Schiff también sostiene que “ayuda a explicar los aspectos de
forma, las operaciones, la supervivencia, el impulso y el crecimiento de la organización,
pero no explica por qué la norma contra la impunidad y el Derecho Penal Internacional
crecieron en primer lugar”22
, exponiendo a su vez que, para entender esto, es necesaria una
perspectiva constructivista.
En consecuencia se procede a explicar la tercera teoría de las Relaciones
Internacionales que se mencionaron líneas arriba, el Constructivismo Social. Esta teoría
sostiene que todas las visiones de cómo funciona el mundo se basan en ideas que las
21 Ídem. 22
SCHIFF, op. cit., p. 7.
13
personas desarrollan dentro de un contexto social e histórico. Para los constructivistas, el
realismo y el institucionalismo suponen que la motivación humana es principalmente
materialista, y que las acciones de los Estados son dictadas principalmente por la anarquía.
Los constructivistas sostienen, sin embargo, que no todos los motivos son
materialistas y la visión de un mundo basado en la anarquía es una construcción mental
particular. Otros motivos y visiones son posibles. Motivos no-materialistas pueden incluir
objetivos normativos.
En cuanto a las instituciones internacionales, los constructivistas sostienen que estas
incorporan compromisos normativos que denotan las identidades personales, nacionales y
globales. Las identidades son maleables; por lo tanto, las identidades cambiantes podrían
ser una fuente de cambio del sistema.
Así, por ejemplo, Schiff argumenta que los líderes del gobierno, a finales de 1980 y
durante la década de 1990, se convencieron de que la pasividad ante el genocidio, los
crímenes de lesa humanidad y crímenes de guerra era incompatible con sus identidades
(quizás obligados por grupos de la sociedad civil, abogados internacionalistas, y las
presiones públicas que surgían por los conflictos que se estaban suscitando), buscaron
actuar (o al menos aparentar actuar) contra dichos crímenes23
.
Es así como el CSNU estableció, como ya se había mencionado en el primer
apartado del presente trabajo, los Tribunales Penales Internacionales para la ex Yugoslavia
y Ruanda (TPIY, TPIR), y unos años más tarde los negociadores que redactaban un estatuto
para la CPI, acordaron una forma orgánica para la criminalización institucionalizada de los
principales crímenes internacionales.
De acuerdo con el constructivismo social, la creación de la CPI puede representar
un cambio en el sistema en el sentido de que colectivamente, sin que exista una clara
ventaja relativa y aparentemente por razones no-materialistas, los Estados se
23
Ibídem, p. 8.
14
comprometieron a cooperar entre ellos dentro de una organización internacional, creada
para enjuiciar los actos colectivamente tipificados, cuya persecución había sido considerada
previamente de manera ad hoc, casuísticamente guerra por guerra.
En resumen, es de observarse que las teorías descritas sirven (haciendo una síntesis
de las tres debido a la complejidad que representa la CPI) para entender la adopción del ER
que estableció la primera jurisdicción penal internacional permanente. De esta forma, el
Constructivismo Social explica el desarrollo del consenso sobre el que se basa la Corte; el
Realismo explica la compulsión de los Estados por proteger su soberanía y buscar ventajas
relativas; y el institucionalismo neoliberal explora cómo la CPI representa los esfuerzos de
cooperación de los Estados para mejorar el bienestar absoluto.
LA IMPLEMENTACIÓN DEL ER A LAS LEGISLACIONES NACIONALES
Continuando ahora con la forma de implementar el ER a la legislación interna de los
Estados, este no contiene una obligación explicita de adecuar sus normas a la legislación
interna, pero como bien lo argumenta el erudito en Derecho Penal Internacional, Kai
Ambos, existen excepciones normativas y fácticas para deducir que, si bien no es
obligatoria la adecuación, sí es necesaria24
.
La primera excepción a la obligación de implementar el ER en la legislación interna
es la normativa, contenida en el artículo 70, inciso 4, letra a, que obliga a los Estados parte
a extender sus leyes penales que castiguen delitos contra la administración de justicia a los
delitos contra la CPI, contenidos en dicho artículo.
24 AMBOS, Kai, La implementación del Estatuto de Roma en la legislación interna, en AMBOS, Kai, MALARINO, Ezequiel, (editores), Persecución penal de crímenes internacionales en América Latina y España, Fundación Konrad-Adenauer-Stiftunge, Montevideo, Uruguay, 2003, p. 25. Documento en PDF disponible en: http://biblio.juridicas.unam.mx/libros/5/2230/6.pdf.
15
De la misma forma, existen excepciones fácticas, como lo es la obligación de
cooperar de los Estados parte (artículo 86 y ss.) y el principio de complementariedad.
Respecto a la primera, Ambos sostiene que, “es claro que los Estados parte solamente
pueden cumplir con su obligación de cooperación si tienen una legislación procesal
adecuada, en particular una ley de cooperación con la CPI”.
En cuanto al principio de complementariedad, este presupone que el Estado donde
se comete un crimen internacional tiene la capacidad y la voluntad o disposición de
perseguirlos penalmente y castigar a los responsables. Pero Ambos estima que la voluntad
puede ser considerada una mera cuestión de política criminal o judicial, y que la capacidad
requiere una normatividad adecuada para poder perseguir el genocidio, los crímenes de
guerra y los crímenes de lesa humanidad, en el sentido de los artículos 5 al 8 del ER. Es por
esto que Ambos argumenta que si un Estado no dispone de estos crímenes en su legislación
nacional, está obligado de facto a adaptar su legislación nacional al Estatuto. Se coincide
rotundamente con el análisis de Kai Ambos.
Es por lo anterior que, el mismo autor explica, hay tres modelos de implementación.
Comienza por explicar que la implementación nula es una “opción cero”, simplemente no
es opción, puesto que los Estados parte tienen que introducir, como se dijo líneas arriba, al
menos, normas que protejan la administración de justicia de la CPI y un régimen procesal
de cooperación con la Corte, siendo este mínimo de implementación el segundo modelo
que considera Kai Ambos.
La tercera opción que observa Ambos, es la de implementación total/completa. Esta
opción la divide en dos, primero el “modelo de referencia”, que a su vez se divide en la
aplicación directa de las normas contenidas en el ER, cuestión que al ser analizada no sería
posible en los países con un sistema jurídico de civil law puesto que, dicho sistema cuenta
con la exigencia del princio nullum crimen sine lege y nulla poena sine lege que haría
imposible la aplicación directa; la referencia al ER, con este tipo de implementación sucede
lo mismo que con el anterior respecto a los países del civil law; y la adopción literal, siendo
esta una de las opciones posibles para el sistema jurídico del civil law.
16
La segunda parte del “modelo de referencia” es el modelo de codificación especial.
En este tipo de implementación las normas del ER se adecuarían ya sea al Código Penal o a
un código especial para dichas normas, esta opción es también apropiada para el civil law.
Como es de observarse, la implementación del ER a la legislación interna de los
Estados parte resulta necesaria y, como bien lo dice Kai Ambos, una obligación de facto,
puesto que la CPI funciona con base en el principio de complementariedad.
LA FALTA DE IMPLEMENTACIÓN DEL ER EN MÉXICO
El Estado mexicano se convirtió en el Estado parte número 100 del ER el 28 de octubre de
2005; sin embargo, la posición del Estado mexicano frente a la jurisdicción de la CPI no
está exenta de críticas ya que tras un análisis de cómo adecuar el ER al sistema jurídico
interno el poder legislativo se inclinó por la fórmula de agregar al artículo 21 de la
Constitución, que es el referente a la competencia sobre la imposición de penas, un párrafo
en el que se estipula que:
[…] El Ejecutivo Federal podrá, con la aprobación del Senado en cada caso, reconocer la
jurisdicción de la Corte Penal Internacional [...]
Esta postura es bastante desafortunada a la luz del Derecho Internacional, porque de
la lectura a esta reforma constitucional se desprende que no es un reconocimiento llano de
la jurisdicción de la CPI, sino una reserva de la aplicación del Estatuto a la aprobación del
Senado en cada caso concreto.
17
El proceso de reconocimiento de la jurisdicción de la CPI ha sido criticado como
una reserva encubierta25
, algo que va en contra del objeto y fin del Estatuto; ya que, éste no
admite reservas de conformidad con lo dispuesto en el artículo 120 del tratado, así como en
contra del Derecho Internacional, debido a que es esencial en esta materia que las reservas
guarden compatibilidad con el objeto y fin del tratado.
Además, como se analizaba en el apartado anterior, México no cuenta aún con una
ley de cooperación con la CPI, ni ha extendido sus leyes penales para que castiguen delitos
contra la administración de justicia a los delitos contra la CPI; cuestiones elementales para
que la relación con la Corte pueda ser efectiva.
Ahora bien, si México como Estado parte del Estatuto de Roma no cumple con su
obligación de adecuar los tipos penales contenidos en este, se verá en la imposibilidad de
procesar a probables responsables de crímenes internacionales. Si bien es cierto que esto no
sería impedimento para que, aun cuando el Estado mexicano no esté cumpliendo con una
obligación contraída a raíz de la ratificación de un tratado, la CPI tenga jurisdicción sobre
los casos en que se cometieran crímenes de su competencia; también es cierto que, como se
mencionó con anterioridad, México se puede defender de remitir una situación a la CPI con
fundamento en el párrafo octavo del artículo 21 constitucional.
Resulta evidente que para una correcta implementación del ER a la legislación
nacional se necesita hacer más que una reforma a la Constitución, que además fue una muy
mal hecha y en contra del Derecho Internacional y el Derecho de los Tratados.
De lo anterior se observa un enfoque Realista por parte del Estado mexicano, puesto
que como se sabe, dicha teoría explica como los Estados buscarán proteger su soberanía y
su libertad antes que cooperar con un organismo internacional que no beneficie sus
intereses. Igualmente, es posible visualizar el actuar de México desde el Institucionalismo
neoliberal, puesto que como se dijo, de acuerdo con esta teoría si los Estados ven que las
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BECERRA RAMÍREZ, Manuel, México ratifica el Estatuto de Roma que crea la Corte Penal Internacional, después de reformar la Constitución, en Anuario Mexicano de Derecho Internacional, vol. VI, 2006, pp. 952-954.
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instituciones creadas mediante la cooperación con otros Estados afecta sus intereses se
opondrán, la restringirán, o la abandonaran.
CONCLUSIONES
Las Relaciones Internacionales cuentan con teorías que sirven para explicar el
comportamiento de la Comunidad Internacional al crear tribunales penales internacionales,
como en el caso de los establecidos para juzgar a los miembros del partido nazi, los
tribunales ad hoc para la ex Yugoslavia y Ruanda, y finalmente la Corte Penal
Internacional.
Dichas teorías, si bien logran explicar el comportamiento cooperativo de los Estados
y el rechazo de otros, también es cierto que se quedan cortas en el caso de la CPI y el
Derecho Penal Internacional; puesto que, esta materia y la Corte surgieron a raíz de la
búsqueda no-material y sin beneficios relativos para los Estados, ya que aunque sirve para
que los crímenes internacionales no queden impunes, también se puede encontrar un Estado
en el supuesto de que un agente de su gobierno sea indiciado de cometerlos, resultando esto
en una situación que afectaría los intereses de dicho Estado.
Por otra parte, pareciera que las teorías de las Relaciones Internacionales
únicamente se ocupan de criticar al Derecho Internacional y sus instituciones,
subestimándolo y desacreditándolo al nivel de considerarlo únicamente una herramienta
política, algo que quizás no diste mucho de la realidad pero, dichas teorías y sus exponentes
no ofrecen ninguna alternativa a esto.
En cuanto al actuar del Estado mexicano respecto a la implementación del Estatuto
de Roma, este sin duda alguna debe cumplir con su obligación (que es mínima como fue
analizado) contraída a raíz de la firma y ratificación de dicho tratado. El que se escude tras
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la protección de la soberanía no hace más que evidenciar la falta de conocimiento sobre el
tema por parte de los legisladores, puesto que el mismo ER cuenta con protecciones a la
soberanía de los Estados parte, y su principio de complementariedad, bajo el cual funciona,
es el más claro ejemplo.
Se podría decir que, al no cumplir con la obligación de contar con las normas
adecuadas para poder juzgar crímenes internacionales y cooperar con la corte estaría
poniendo realmente en peligro un poco de su soberanía, ya que la Corte, en dado caso,
exigiría le sea remitida una situación, puesto que México no se encontraría en condiciones
de procesar a un criminal internacional.
Respecto a analizar el tema usando métodos de la Política Comparada, estos no
fueron utilizados dado que se encuentran más adecuados los enfoques de las Relacionales
Internacionales como el del Derecho para abordarlo. No obstante, sí sería posible analizar sí
el sistema político en los Estados que han implementado el ER correctamente tiene que ver
con esto, pero con un análisis de este tipo no se llegaría a más que una descripción que no
propondría una solución viable al problema investigado.
En resumen, el denominado legalismo global puede ser muy criticado, pero esto de
nada ayuda, y en cambio una jurisdicción penal internacional como la CPI, que quizás no
sea la panacea, si puede ayudar a un cambio en el sistema internacional y dentro del mismo.
Es por esto que México, debe modificar el párrafo octavo del artículo 21 constitucional de
forma que el reconocimiento de la jurisdicción de la Corte Penal Internacional sea directo y
no caso por caso. Se requiere igualmente una ley de cooperación con la Corte y la
adecuación de los tipos penales previstos en el ER a la legislación penal nacional.
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FUENTES
Bibliográficas:
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AMBOS, Kai, MALARINO, Ezequiel, (editores), Persecución penal de crímenes
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BARBÉ, Esther, Relaciones Internacionales, Editorial Tecnos, Madrid, España, 1995.
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2008.
COLLIER, David, BERINS COLLIER, Ruth, Shaping Political Arena, Princeton
University Press, Princeton , New Jersey, 1991.
GÓMEZ-ROBLEDO VERDUZCO, Alonso, Derecho Internacional. Temas selectos, 5ª
edición, México, Instituto de Investigaciones Jurídicas, 2008.
NICOLIELLO, Nelson, Diccionario del Latín Jurídico, reimpresión, B de F Ltda, 2004.
SCHIFF, Benjamin N., Building the International Criminal Court, Cambridge University
Press, Cambridge, UK, 2008.
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Hemerográficas:
BECERRA RAMÍREZ, Manuel, México ratifica el Estatuto de Roma que crea la Corte
Penal Internacional, después de reformar la Constitución, en Anuario Mexicano de
Derecho Internacional, vol. VI, 2006.
CARRILLO SALCEDO, Juan Antonio, Droit international et souveraineté des Etats.
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Droit International, vol. 257, 1996-I.
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de la dimensión activa de la subjetividad jurídica internacional del individuo, en
Anuario Mexicano de Derecho Internacional, vol. VIII.
Otras:
Estatuto del Tribunal Militar Internacional de Núremberg.
Naciones Unidas, Acta final de la Conferencia Diplomática de Plenipotenciarios para el
establecimiento de una corte penal internacional, A/CONF.183/10, 17 de julio de
1998.