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Memoria Documental
Labores en materia de ética
e integridad corporativa en
Petróleos Mexicanos y
Empresas Productivas
Subsidiarias.
2012 - 2018 Unidad de Control Interno Institucional
Labores en materia de ética e integridad
corporativa en Petróleos Mexicanos y
Empresas Productivas Subsidiarias
2012-2018
ÍNDICE
Presentación
1.1 Fundamento legal y objetivo de la memoria
documental.
1.2 Marco normativo aplicable. 1.3 Antecedentes.
Acciones realizadas
2.1 Programa de Ética e Integridad Corporativa. 2.2 Código de Ética. 2.3 Comité de Ética.
2.4 Código de Conducta. 2.5 Programa de Compliance. 2.6 Línea Ética. 2.7 Políticas y Lineamientos de Debida Diligencia. 2.8 Política Anticorrupción. 2.9 Portal de Ética e Integridad. 2.10 Difusión y Capacitación. 2.11 Encuestas.
Logros y problemática
3.1 Problemática. 3.2 Principales logros.
Anexos
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1. Presentación
En este documento se incluye un compendio de las actividades realizadas por Petróleos
Mexicanos y sus Empresas Productivas Subsidiarias en temas de ética e integridad corporativa.
Esta responsabilidad, de acuerdo a lo establecido en el artículo 177 del Estatuto Orgánico de la
Empresa, está a cargo de la Unidad de Control Interno Institucional (en lo sucesivo UCII).
1.1 Fundamento legal y objetivo de la
memoria documental
Acuerdo por el que se establecen las bases
generales para la rendición de cuentas de la
Administración Pública Federal y para realizar
la entrega-recepción de los asuntos a cargo de
los servidores públicos y de los recursos que
tengan asignados al momento de separarse de
su empleo, cargo o comisión, publicado en el
Diario Oficial de la Federación el 06 de julio de
2017.
Acuerdo por el que se establecen los Lineamientos Generales para la regulación de los procesos de entrega-recepción y de rendición de cuentas de la Administración Pública Federal, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 24 de julio de 2017. El objetivo de esta memoria documental es
comunicar los resultados de las acciones en
materia de Ética e Integridad que se llevaron a
cabo durante el periodo 2012-2018.
1.2 Marco Normativo aplicable
Ley de Petróleos Mexicanos.
Estatuto Orgánico de Petróleos Mexicanos.
Acuerdo del Consejo de Administración de
Petróleos Mexicanos para la actualización
del Código de Ética de Petróleos
Mexicanos, sus Empresas Productivas
Subsidiarias y Empresas Filiales.
Acuerdo del Director General de Petróleos Mexicanos para la creación del Programa de Ética e Integridad Corporativa para Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y, en su caso, Empresas Filiales.
Acuerdo del Consejo de Administración
de Petróleos Mexicanos para el
Programa de Compliance.
1.3 Antecedentes
Con la Reforma Energética anunciada el 20
de diciembre de 2013 se inicia un nuevo
esquema para Pemex al convertirse en una
Empresa Productiva del Estado.
El 11 de agosto de 2014 el Presidente de la
República promulgó las Leyes Secundarias de
la Reforma Energética dentro de las que se
encuentra la Ley de Petróleos Mexicanos, en
la que se incluyen en los artículos 56 y 95
temas de ética e integridad que dan sustento
a las actividades desarrolladas a partir de esa
fecha y son fundamento para la creación del
Programa de Ética e Integridad Corporativa.
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A fin de contar con la estructura necesaria para
dar cumplimiento a la Ley de Pemex, el 28 de
abril de 2015 se publica en el Diario Oficial de la
Federación el Estatuto Orgánico de Petróleos
Mexicanos, actualizado el 11 de mayo de 2018,
en el cual se establece en el Artículo 177 del
Capítulo Octavo “De la Unidad de Control
Interno Institucional” las obligaciones de la UCII
entre las que se encuentran las siguientes:
VI. Promover la cultura de control interno, de
ética e integridad corporativa y de
transparencia;
VII. Dirigir en coordinación con las instancias
competentes la instrumentación de los
mecanismos y herramientas de prevención,
detección y canalización de los actos y
omisiones que puedan constituir hechos de
corrupción y conductas contrarias a la ética e
integridad corporativa;
X. Dirigir la elaboración e implementación de
los programas institucionales en materia de
ética e integridad corporativa y de
transparencia;
XX. Dirigir, en coordinación con las áreas
competentes, el diseño e instrumentación del
programa de capacitación y desarrollo de
competencias en materia de control interno, de
ética e integridad corporativa y de
transparencia.
Con la Promulgación de la Reforma
Energética y sus leyes secundarias inicia
un nuevo horizonte para Petróleos
Mexicanos al convertirse en Empresa
Productiva del Estado; la posibilidad de
formar alianzas y la necesidad de competir
para conseguir nuevos negocios, dan pie
al inicio de la transformación de la
empresa.
Fuente: Presidencia de la República.
El Consejo de Administración de Petróleos
Mexicanos emitirá un Código de Ética
aplicable al personal de Pemex y sus
Empresas. Fuente: Presidencia de la República.
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En cumplimiento a dichos ordenamientos, el 7
de noviembre de 2014 el Consejo de
Administración emitió el Código de Ética de
Petróleos Mexicanos, sus Empresas
Productivas Subsidiarias y Empresas Filiales
con el objetivo de “Resumir la filosofía
empresarial y ética corporativa de Petróleos
Mexicanos, sus empresas productivas
subsidiaria y empresas filiales (Pemex), a través
de una declaración de Principios éticos, como
norma obligatoria en la toma de decisiones”.
(Código de Ética de Petróleos Mexicanos, sus
Empresas Productivas Subsidiarias y Empresas
Filiales, pág. 4. 11 de noviembre de 2014 –
Anexo 1).
Derivado de dicho Código, el 9 de febrero
de 2015, el entonces Director General
emitió el Código de Conducta de
Petróleos Mexicanos, sus Empresas
Productivas Subsidiarias y Empresas
Filiales con el objetivo de “Describir las
responsabilidades de conducta para los(as)
consejeros(as) y empleados(as) de Pemex;
que contribuyan a ser la empresa más
competitiva de la industria petrolera
mexicana y referente internacional”.
(Código de Conducta de Petróleos
Mexicanos, sus Empresas Productivas
Subsidiarias y Empresas Filiales, pág. 4. 9
de febrero de 2015- Anexo 2).
Los Códigos de Ética y Conducta son de
aplicación obligatoria para todo el
personal de Pemex.
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2. Acciones Realizadas
2.1 Programa de Ética e Integridad Corporativa (PEIC)
A raíz de la Reforma Energética se abrió la posibilidad para Petróleos Mexicanos de participar en
nuevos mercados, con lo que la empresa está obligada, entre otras cosas, a cumplir con los más
altos estándares de ética e integridad en los procesos y actividades de todo su personal; lo cual
ayudará a mejorar los niveles de confianza y credibilidad de la empresa.
En un evento realizado el 4 de febrero de 2016
en el Auditorio 18 de Marzo del Centro
Administrativo Pemex, el entonces Director
General, Emilio Lozoya Austin, firmó el Acuerdo
para la creación del Programa de Ética e
Integridad Corporativa para Petróleos
Mexicanos, sus Empresas Productivas
Subsidiarias y, en su caso, Empresas Filiales. En
el evento estuvo acompañado por los
Directores de Empresas Productivas
Subsidiarias quienes a su vez manifestaron por
escrito su compromiso para impulsar,
instrumentar y promover el PEIC al interior de
sus Empresas Productivas Subsidiarias. El
evento fue transmitido en vivo a todo el
personal de Pemex, a través de la red interna
de la empresa. (Anexo 3)
Con la finalidad de fomentar un ambiente que permitiera desarrollar al máximo conductas en el
marco de la integridad; incrementar sus capacidades para cumplir con principios y directrices
éticas; así como dotar a la empresa de mecanismos eficaces que sirvieran como base para
identificar, prevenir y combatir cualquier práctica irregular o de corrupción, se diseñó el Programa
de Ética e Integridad Corporativa (PEIC).
El Programa de Ética e Integridad Corporativa
se firmó el 4 de febrero de 2016.
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El PEIC establece acciones orientadas a mejorar los niveles de confianza y credibilidad para
generar mayores oportunidades comerciales y de negocio; incorporando estándares y mejores
prácticas internacionales en temas de ética e integridad.
Lo conforman 4 componentes que agrupan las estrategias y líneas de acción en los siguientes
grupos:
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El PEIC fue el punto de partida para la
actualización y creación de diversos
productos en materia de ética e
integridad desarrollados por Pemex.
2.2 Código de Ética
De este trabajo se detectó la necesidad de contar con un Código que tuviera un lenguaje más
sencillo y amigable, sin términos legales, que estableciera valores y contenido entendible para
todo el personal de la empresa. Se seleccionaron 9 principios éticos y para cada uno se incluyó una
definición, una explicación de la importancia para la empresa y ejemplos de comportamientos que
reflejan ese principio, a fin de que el documento sirviera como guía para fortalecer el criterio ético
del personal. Además de lo anterior, se cuidó que el Código estuviera alineado a los estándares y
códigos dictados por el Gobierno Federal y a la misión y propósito de Petróleos Mexicanos.
Como parte de las funciones estatutarias de la Unidad de Control Interno Institucional, esta
instancia fue la encargada de la actualización del Código de Ética, el cual fue presentado, validado
e incluye las aportaciones de diversas instancias tales como:
Con la creación del PEIC fue necesaria la
actualización del Código de Ética vigente a fin de
alinearlo a los objetivos del programa.
El proceso de actualización del Código comenzó
con un benchmarking de Códigos de diversas
empresas del ramo petrolero y de otros
sectores.
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Para cada uno de estos principios el Código
incluye una descripción, la importancia de ese
valor para Pemex y sus empresas y algunos
ejemplos de cómo se aplica dentro de nuestro
trabajo diario. El documento incluye además
un apartado de Directrices de Ética
Corporativa, una sección de Herramientas de
Apoyo donde se establece, entre otros
aspectos, la creación de una línea ética como
mecanismo para captar reportes y
proporcionar asesorías por incumplimiento a
los Códigos de Pemex. El Código establece
también el replanteamiento del Comité de
Ética de Pemex, a fin de hacerlo más ágil y
funcional.
• Grupo de Apoyo al Comité de Ética.
• Comité de Ética.
• Comité de Auditoría.
• Dirección Jurídica.
• Dirección General.
Y finalmente, el Consejo de Administración de
Petróleos Mexicanos, aprobó y emitió el
Código de Ética de Petróleos Mexicanos, sus
Empresas Productivas Subsidiarias y Empresas
Filiales en su Sesión 914 Ordinaria del 11 de
noviembre de 2016. (ANEXO 4).
El Código es de aplicación obligatoria para
cualquier persona vinculada con Pemex, cuya
actuación pueda afectar la reputación de la
empresa, esto incluye a todas las personas que
trabajan para Petróleos Mexicanos, sus
Empresas Productivas Subsidiarias y Empresas
Filiales.
El Código establece 9 principios éticos
obligatorios para todo el personal de Pemex y
sus Empresas:
1. Respeto.
2. Igualdad y no Discriminación.
3. Efectividad.
4. Honradez.
5. Lealtad.
6. Responsabilidad.
7. Legalidad.
8. Imparcialidad.
9. Integridad.
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Promover estrategias corporativas para
generar el ambiente ético.
Impulsar el conocimiento y la práctica de los
códigos.
Establecer mecanismos de medición sobre la
correcta ejecución de los códigos mediante
la aplicación de encuestas.
Conocer y analizar las posibles infracciones a
los códigos de Ética y Conducta que sean
reportadas a través de la Línea Ética.
Conocer, opinar, analizar e instruir a las
áreas correspondientes, sobre los casos
relevantes de las posibles infracciones a los
códigos de Ética y Conducta, que sean
reportadas a través de la Línea Ética.
Verificar la atención o ejecución de la
sanción que se dictamine para los casos
relevantes.
Para ello, el Comité de Ética publicó sus
primeras Reglas de Operación el 26 de enero
de 2017. Desde esa fecha se han realizado 3
modificaciones a las mismas y son revisadas y
actualizadas constantemente por los
miembros del Comité. (ANEXO 5)
2.3 Comité de Ética
En cumplimiento a lo señalado en el apartado VI.3 del Código de Ética, el 7 de diciembre de 2016
se instaló el Comité de Ética de Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y, en
su caso, Empresas Filiales (Comité de Ética) quedando integrado por un Presidente, un Vocal
permanente, 4 Vocales rotativos y 3 Invitados permanentes.
Antes de la entrada en vigor del nuevo Código de Ética y del Programa de Ética e integridad
Corporativa, el Comité estaba conformado por representantes de todas las DC, EPS y EF, lo que
permitía cumplir con las funciones principales que tenía el Comité de emitir criterios de aplicación
general en estos temas.
Con la entrada en vigor del nuevo Código su papel para fomentar y fortalecer el actuar ético de la
empresa se reforzó al asignarle nuevas funciones como las siguientes:
El Comité de Ética es el órgano
especializado en ética corporativa que
regula y fomenta la aplicación y
cumplimiento de lo dispuesto en los
Códigos de Ética y Conducta.
Contempla la rotación de los vocales
representantes de Pemex, sus EPS y EF.
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El Código de Conducta es una guía para orientar
al personal en su actuar diario, a fin de
fortalecer su criterio ético y ayudarlo en la toma
de decisiones éticas. Para ello, se establecieron
los siguientes apartados:
1. Relaciones personales.
2. Recursos.
3. Información.
4. Regalos e Invitaciones.
5. Conflicto de intereses.
6. Soborno y Corrupción.
7. Transparencia.
8. Drogas y alcohol.
9. Relaciones con las comunidades.
10. Eficiencia.
11. Hostigamiento y acoso sexual.
12. Mobbing o acoso laboral.
2.4 Código de Conducta
En complemento al Código de Ética, se realizaron los trabajos correspondientes para actualizar el
Código de Conducta y que este funcionara como un complemento del primero.
En julio de 2017, el Director General emitió el Código de Conducta de Petróleos Mexicanos, sus
Empresas Productivas Subsidiarias y, en su caso, Empresas Filiales, a fin de establecer las
principales conductas esperadas y prohibidas para el personal de Pemex y sus empresas,
conforme a los valores establecidos en el Código de Ética. (ANEXO 6).
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Cada uno de los apartados contiene una
definición del mismo, así como las conductas
esperadas y las que no serán toleradas por la
empresa. Este Código es aplicable para
Petróleos Mexicanos y sus Empresas
Productivas Subsidiarias, para el caso de las
Empresas Filiales; éstas pueden optar por
adoptarlo o realizar su propio Código de
Conducta, siempre y cuando se encuentre
alineado al Código de Ética vigente en Pemex.
A fin de fomentar la participación del personal
y la promoción de los códigos desde los líderes
hacia el personal a su cargo, el Código de
Conducta contiene una sección donde se
señala la responsabilidad adicional que tienen
aquellas personas que son líderes de algún
equipo de trabajo. Entre las obligaciones para
los jefes establecidas por este Código se
encuentran: promover, difundir y orientar al
personal a su cargo para que se desempeñen
de acuerdo a lo esperado por Pemex, así como
fomentar la denuncia por incumplimientos de
los códigos.
Al igual que en el Código de Ética se incluye un
apartado sobre la obligación del personal de
participar y cooperar en cualquier
investigación o proceso relacionado con el
incumplimiento de los códigos. Asimismo, se
incluye una política de no represalias para
garantizar que las personas que reporten
probables incumplimientos por los medios
institucionales no sufran consecuencias
por ese hecho.
El Código de Conducta se encuentra vigente
desde el día 29 de agosto de 2017, un día
después de su publicación en el Diario
Oficial de la Federación.
2.5 Programa de Compliance
Con la finalidad de incorporar todos los esfuerzos realizados por otras áreas de Pemex y que
contribuyen de manera clara a fortalecer los temas de ética, integridad y anticorrupción, se realizó
una revisión del Programa de Ética e Integridad Corporativa vigente, que arrojó la necesidad de
realizar ajustes, mejoras y adiciones al mismo. Por lo anterior, se integró el Programa de
Compliance, autorizado el 14 de julio de 2017 por el Consejo de Administración de Petróleos
Mexicanos, como el conjunto de políticas y procedimientos establecidos para que la empresa, sus
directivos, empleados, clientes, proveedores, contratistas y, en general, cualquier tercero con el
que se establezcan relaciones comerciales o de negocio cumplan con las disposiciones jurídicas y
les permita mitigar riesgos y daños, como el de corrupción. (ANEXO 7).
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Como parte de los esfuerzos contenidos en el Programa de Compliance, se han desarrollado
acciones en diferentes frentes de la empresa, tal es el caso de las “Políticas y Lineamientos para
la protección de la información sensible de Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas
Subsidiarias y, en su caso, Empresas Filiales” cuyo objetivo es establecer las disposiciones que
permitan identificar y proteger la Información Sensible de Pemex, sus EPS y, en su caso,
Empresas Filiales, con el propósito de conducir a dichas empresas, con una Seguridad razonable,
al logro de sus objetivos y metas, en un entorno que fomente en su personal una conducta ética,
comprometida con el cumplimiento de las disposiciones jurídicas y normativa interna aplicables,
a la mejora continua, el combate a la corrupción, la transparencia y la rendición de cuentas; las
cuales fueron elaboradas por la Dirección Corporativa de Tecnologías de Información.
Además de lo anterior vale la pena mencionar a las “Políticas y Lineamientos de Administración
de Riesgos Empresariales de Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias, y en su
caso, Empresas Filiales” que establecen las directrices y fundamentos de la administración de
Riesgos empresariales en Pemex y sus Empresas, propuestas por la Dirección Corporativa de
Finanzas.
La Dirección Operativa de Procura y Abastecimiento continua fortaleciendo y fomentando el uso de la “Herramienta Integral de Información de Proveedores” (HIIP), que es un mecanismo institucional para el registro, evaluación y seguimiento de los proveedores y contratistas de Petróleos Mexicanos, lo cual permite gestionar la información y el riesgo de los proveedores. Entre las acciones implementadas con el ánimo de apoyar en la implementación del programa de Compliance se encuentran las siguientes:
Fortalecimiento del cuestionario del registro extendido, se incorporó la sección de "Responsabilidad Social Empresarial", con preguntas encaminadas a conocer si los proveedores y contratistas cuentan con un programa de ética e integridad y mecanismos de denuncia.
Se cuenta con el servicio de monitoreo automatizado en más de 500 listas restrictivas nacionales e internacionales, lo que permite tener visibilidad de aquellos proveedores y contratistas con registro extendido que se encuentren boletinados en alguna lista.
Se cuenta con información de los proveedores y contratistas, en materia de responsabilidad social corporativa, medio ambiente, seguridad y salud, calidad y gestión del negocio y recursos humanos, derivada de los resultados del Programa de Evaluación y Responsabilidad de Proveedores (PERP).
Se realizaron ajustes a los cuestionarios básicos y extendidos a fin de incorporar la carta de adhesión a los códigos de ética y de conducta de Petróleos Mexicanos.
Con el Programa de Compliance se reforzaron las estrategias y líneas de acción establecidas en el
PEIC en las que se venía trabajando; alineando todos los esfuerzos hacia una estrategia integral
de Pemex y sus empresas en temas de cumplimiento.
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Normativo
Incluye los Códigos,
procedimientos, políticas y
lineamientos en temas de
ética e integridad que son la
base para el desarrollo de
las acciones propuestas.
Ejecutivo
Estrategias y líneas de acción
generados por grupos
colegiados como los comités
de Riesgos y de Ética, así
como la Alta Dirección.
Tecnológico
Incorporación de nuevas
tecnologías para la
optimización de los
productos y procesos, tales
como Portales y Sistemas.
Capacitación y difusión
Para desdoblar las
estrategias y los productos
dentro de la organización y
hacerlos del conocimiento
de todo el personal.
Para el desarrollo del Programa de Compliance se contó con el apoyo de la agencia
norteamericana USAID la cual brindó asesoría y revisión de los documentos y productos
contenidos en el mismo, además de apoyar con el diseño e impresión de material para difusión.
Este programa establece acciones en los siguientes 4 ejes:
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En cumplimiento a ambos códigos y a las
mejores prácticas en temas de ética e
integridad a nivel internacional, el 21 de
agosto de 2017 inició operaciones la Línea
Ética de Petróleos Mexicanos como la
herramienta para la atención, asesoramiento y
canalización de posibles incumplimientos a los
Códigos de Ética y Conducta.
La Línea Ética proporciona un canal para
reportar o solicitar asesoría sobre prácticas
contrarias a lo establecido en los Códigos de
Ética y Conducta de Petróleos Mexicanos y su
funcionamiento está regulado por las
“Políticas y Procedimientos para el
funcionamiento de la Línea Ética de Petróleos
Mexicanos, sus Empresas Productivas
Subsidiarias y, en su caso, Empresas Filiales”
publicados el 11 de septiembre de 2017.
(ANEXO 8)
2.6 Línea Ética
Dentro del eje de Capacitación y Difusión se incluyó a la Línea Ética, considerada en el
Componente 4 del PEIC y establecida en el Código de Ética como un mecanismo de coordinación
y comunicación para la atención, asesoría y canalización de casos en materia de ética, integridad y
anticorrupción al interior de Pemex. Esta herramienta también cuenta con un apartado en el
“Código de Conducta” donde se establece su objetivo y alcances.
El acceso a esta herramienta es a través de un número 01-800 gratuito, un número telefónico
para el área metropolitana y una extensión para uso interno del personal de Pemex en fechas y
horarios hábiles, los 365 días del año a través de una liga en el Portal de Pemex. En ambos
casos se puede solicitar asesoría, iniciar un reporte o conocer el estado de un reporte o de una
asesoría. Todos los casos ingresados son revisados por un grupo colegiado integrado por
representantes de la Subdirección de Relaciones Laborales y Servicios al Personal, la Dirección
Jurídica, la Gerencia de Inclusión, la Unidad de Control Interno Institucional y la Unidad de
Responsabilidades, a fin de verificar que cuentan con la información necesaria y ser turnados al
área facultada para realizar las investigaciones correspondientes.
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A raíz de lo anterior, Pemex empezó a ser
sujeto de escrupulosas revisiones (debidas
diligencias) practicadas por sus potenciales
socios e inversionistas, quienes evalúan el
desempeño de la empresa en temas como la
administración de riesgos, la ética y la
integridad en los negocios y también de los
terceros con quienes Pemex se relaciona
(proveedores, contratistas, franquiciatarios,
entre otros), para determinar si mantienen o
establecen nuevas relaciones comerciales con
la empresa.
En este sentido, resultó necesario que la empresa incorporara procesos de control preventivos que ayudaran a sus áreas a decidir la viabilidad de celebrar asociaciones, contratos o convenios con un tercero determinado. Lo anterior mediante el análisis y conocimiento explícitamente consentido de aspectos relacionados con la ética e integridad corporativa en los negocios en los que pretenda participar o participe Pemex con proveedores, contratistas, prestadores de servicios, clientes usuarios de marca, socios estratégicos y en general cualquier tercero con el que se pretenda celebrar o se tenga celebrado algún tipo de convenio. En este contexto, en septiembre de 2017 se
publicaron las “Políticas y Lineamientos para el
Desarrollo de la Debida Diligencia en Petróleos
Mexicanos, sus Empresas Productivas
Subsidiarias y, en su caso, Empresas Filiales,
en materia de Ética e Integridad Corporativa”
las cuales establecen las directrices que
deberán realizar las unidades de negocio de
Pemex, que pretendan llevar a cabo un
acuerdo comercial con un tercero (socio,
inversionista, proveedor, franquiciatario u
otro), a fin de obtener un grado de certeza
razonable sobre el desempeño ético del
tercero y mitigar riesgos reputacionales o de
corrupción para Pemex. (ANEXO 9)
Estas Políticas formaban parte del componente 3 del Programa de Ética e Integridad Corporativa (PEIC) y se incluyeron dentro del eje Normativo del Programa de Compliance.
A fin de automatizar el proceso y facilitar el
flujo de la información para el personal
involucrado, se desarrolló el Sistema de
Debida Diligencia, como herramienta para que
las distintas áreas puedan realizar los procesos
de debida diligencia con mayor agilidad y
simplicidad, respetando todos los aspectos
considerados en la norma.
2.7 Políticas y Lineamientos de Debida Diligencia
Como resultado de la modificación de la Ley de Pemex en 2014, Pemex está ahora facultado para
realizar las actividades, operaciones o servicios para el cumplimiento de su objeto, por sí mismo, o
mediante la celebración de contratos, convenios, alianzas, asociaciones y otras formas jurídicas, con
personas físicas o morales de los sectores público, privado o social, nacional o internacional.
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Hasta 2014, Petróleos Mexicanos dio puntual
cumplimiento a los programas federales en
materia de transparencia, rendición de
cuentas y combate a la corrupción. Con la
aprobación de la Reforma Energética, y como
resultado del cambio de su naturaleza a
Empresa Productiva del Estado, en la Ley de
Pemex se establecieron las previsiones
normativas para prevenir actos irregulares en
esas materias. Asimismo, se da cumplimiento
a lo establecido por el Sistema Nacional
Anticorrupción y sus leyes secundarias, que
entraron en vigor en 2016.
2.8 Política Anticorrupción
No obstante lo anterior, dado que cada vez se presentan requerimientos más exigentes por parte de
nuestros posibles socios e inversionistas, y derivado de la reciente inserción de competidores
nacionales e internacionales en los mercados en los que tradicionalmente se operaba de manera
exclusiva, la empresa decidió ir más allá, estableciendo de manera clara y contundente su rechazo
absoluto a la corrupción y el protocolo para la relación basada en la ética e integridad de los
trabajadores con particulares. Para ello, en septiembre de 2017 publicó sus Políticas y Lineamientos
Anticorrupción, afirmando que la actuación en apego al Código de Ética, al Código de Conducta y a
dichas Políticas por parte de su personal y terceros, constituye un elemento esencial para obtener la
confianza necesaria en sus relaciones comerciales, de inversiones y empleo de recursos, y promueve
que la empresa sea más eficiente y competitiva. (ANEXO 10).
En el documento se incluyen definiciones de diferentes actos de corrupción y las actividades que
deben realizar sus empleados a fin de prevenirlos. Cuenta además con guías y formatos que facilitan
su aplicación, entre los que se encuentran la Guía para identificar posibles conflictos de intereses,
declaración de inexistencia de conflicto de intereses y el manifiesto de compromiso de ética
profesional, que deben ser firmados por todos los trabajadores de Pemex.
El sistema permite a las áreas determinar de manera automatizada el nivel de riesgo inicial del
tercero, hacer búsquedas mediáticas y en listas restrictivas de la razón social y de los principales
directivos, solicitar al tercero información que confirme o rectifique lo obtenido en estas búsquedas
y clasificar las brechas o debilidades de control, a fin de prevenirlas antes de formalizar la relación
comercial con dicho tercero.
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La publicación del Portal de Ética e Integridad
en el sitio web de Pemex, llevada a cabo en
octubre de 2017, responde a la directriz por
parte del Consejo de Administración y la
dirección de la empresa de difundir entre los
trabajadores, socios, inversionistas y
sociedad en general, las acciones que realiza
Pemex en temas de ética e integridad
corporativa. Para la empresa también es
fundamental que los terceros con los que se
relaciona, implementen estas buenas
prácticas en materia de Compliance, por lo
que al publicar los códigos, documentos
normativos, mecanismos y herramientas con
las que cuenta, se convierte en un referente
de la industria y promueve que los terceros
mencionados, adopten los mismos
estándares, propiciando relaciones
comerciales más transparentes.
Por su parte, los trabajadores de Pemex
utilizan el Portal como fuente de referencia
no únicamente para conocer las obligaciones
a las que están sujetos, sino también para
acceder a recursos informativos, aclarar
dudas en esos temas o para presentar
reportes por incumplimiento a los códigos de
ética, conducta o política anticorrupción.
Finalmente, en el portal de Ética e Integridad
también se incluyen secciones relacionadas
con la responsabilidad corporativa, tales
como: Derechos Humanos; Inclusión,
igualdad y no discriminación; Desarrollo
Social; Sustentabilidad, y el Voluntariado de
Pemex.
2.9 Portal de Ética e Integridad
Puede consultarse en la dirección: http://www.pemex.com/etica-e-integridad
Esta política va encaminada a:
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Con el uso de los medios disponibles, se
buscó llegar a todos los trabajadores de
Pemex, abarcando personal operativo y
administrativo.
Se distribuyó material impreso, consistente
en trípticos y revistas “Orgullo Petrolero” y
gracias al apoyo proporcionado por la
agencia norteamericana USAID se contó con
diseño gráfico e impresión de folletos de
nuestros Códigos, Posters, videos,
animaciones y un curso virtual para que los
empleados se capaciten en los Códigos de
Ética y Conducta.
Para reforzar la difusión y obligatoriedad de
nuestros códigos, el Código de Conducta de
Pemex fue publicado en el Diario Oficial de la
Federación el 28 de agosto de 2017 y puede
ser consultado en la siguiente dirección:
http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?c
odigo=5495238&fecha=28/08/2017
2.10 Difusión y Capacitación
Para apoyar la implementación del Programa de Compliance, se contó con una extensa campaña
de comunicación interna, utilizando medios digitales e impresos, tales como correo, intranet,
transmisiones en vivo, revistas impresas y electrónicas, pantallas colocadas en centros de trabajo,
entre otros.
En la misma edición se publicó un aviso
haciendo del conocimiento la aprobación del
Código de Ética, el cual puede consultarse en
la siguiente dirección:
http://www.dof.gob.mx/nota_detalle.php?c
odigo=5495239&fecha=28/08/2017
A fin de contar con un mayor acercamiento con los trabajadores a las acciones que emprende la
Empresa, a través de correos electrónicos y medios de comunicación internos se difunden las
actividades que lleva a cabo Pemex en la materia.
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Capacitación
Para transmitir el contenido del programa se desarrolló una estrategia de capacitación integrada
por 3 etapas:
1. Inducción. 2. Capacitación virtual. 3. Capacitación presencial.
A fin de impulsar y evidenciar el compromiso de la alta dirección de Pemex, se realizaron videos de
los principales directivos de la empresa para difusión e impulso del programa. En estos videos las
Direcciones Corporativas y de EPS hablan sobre la importancia que tiene para Pemex, la aplicación
y conocimiento de nuestros Códigos.
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En complemento a la capacitación, y en
cumplimiento a lo estipulado en el numeral
VI.1 Responsabilidad personal del “Código de
Ética de Petróleos Mexicanos, sus Empresas
Productivas Subsidiarias y, en su caso,
Empresas Filiales”, se cuenta con una
estrategia de ADHESIÓN a los códigos de
ética y conducta. Para tal efecto, el personal
suscribe una carta que queda registrada en
un sistema informático y cuyo original se
incluye en el expediente laboral del personal.
2.11 ENCUESTAS
Encuesta interna en Ética e Integridad
En octubre del 2017, se realizó una encuesta
interna de percepción con la finalidad de
contar con una línea base en temas de ética
e integridad corporativa. Se aplicó un
cuestionario al personal de la empresa a
través de los medios electrónicos oficiales,
en la que participaron 3 mil 815
trabajadores. La encuesta sirvió para conocer
la percepción de los empleados en temas de
ética e integridad, así como el conocimiento
de los documentos normativos emitidos por
la empresa. Los resultados permitirán
verificar los avances a un año de
implementación del programa, al ser
comparados con una segunda encuesta, que
arrojará brechas y oportunidades para
implementar acciones de mejora.
Estas cartas de adhesión fueron firmadas por el Grupo Directivo el 15 de enero de 2018 para
impulsar el cumplimiento del personal. A partir del 15 de marzo de 2018, el personal de nuevo
ingreso está obligado a adherirse al Programa de Compliance y deberá firmar, además de la carta
de adhesión, un manifiesto de compromiso ético y su declaración de inexistencia de conflicto de
intereses, en cumplimiento a lo establecido en la Política Anticorrupción.
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En cumplimiento a lo dispuesto en el
apartado II.4.4. de las Políticas y
Lineamientos Anticorrupción para Petróleos
Mexicanos, sus Empresas Productivas
Subsidiarias y en su caso, Empresas Filiales, y
en el marco del Programa de Compliance, el
mes de marzo del presente año a través de
su portal en internet, puso a disposición de
terceros, la Encuesta de Percepción sobre
Actos de Corrupción.
Como resultado se respondieron 567
encuestas que servirán para establecer una
línea base que ayude a evaluar el impacto
que las iniciativas en materia de
anticorrupción generen y la percepción que
terceros tienen del compromiso de la
empresa en estos temas.
Encuesta Externa de Percepción de Actos de Corrupción
UNIDAD DE CONTROL INTERNO INSTITUCIONAL
Encuesta Externa de percepción en Actos de Corrupción
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3. Logros y problemáticas
3.1 Problemática
A partir de la Reforma Energética de 2014, se percibió de manera casi inmediata la necesidad de
contar con un programa de reforzamiento de la cultura institucional en materia de ética e
integridad, así como el establecimiento de directrices para hacer las relaciones comerciales más
transparentes, implementar mecanismos para atender reportes de actos contrarios a los principios
éticos de la empresas, y establecer estrategias para combatir la corrupción. A diferencia de otras
empresas que contaron con periodos de tiempo más amplios para el desarrollo y fortalecimiento
de estos elementos Pemex tuvo que hacerlo en un periodo mucho más corto, a fin de competir en
igualdad de circunstancias con otras empresas del sector Oil & Gas en el ámbito nacional e
internacional.
Aunado a lo anterior, el desarrollo de este programa debía contemplar las necesidades, facultades
y recursos de todas las áreas y empresas que conforman el Grupo Pemex, a fin de incorporarlas en
la implementación de un Programa de Cumplimiento sin que esto implicara obstaculizar su
operación cotidiana.
Otra de las problemáticas que se enfrentaron fue la existencia de recursos limitados para el
diseño, impresión y desarrollo de material de difusión y capacitación de la normativa,
procedimientos, sistemas y mecanismos de Ética e Integridad desarrollados al interior de Pemex.
En este sentido, se contó con el apoyo de la agencia norteamericana USAID, que proporcionó
asesoría y revisión de los documentos normativos, apoyó en el diseño de la estrategia de difusión y
capacitación del Programa de Compliance y la realización de material impreso y digital para
difusión y capacitación.
Cabe señalar, que para superar estos obstáculos fue fundamental el liderazgo ejercido por la
Dirección General de Petróleos Mexicanos para la implementación de este Programa,
obteniéndose resultados que son visibles y ubican a nuestra empresa como referente tanto del
sector público nacional, como del sector oil&gas.
Finalmente, es necesario reconocer el valioso apoyo que brindaron los Enlaces del Programa de
Compliance, nombrados por los titulares de las Direcciones Corporativas, Operativas y de
Empresas Productivas Subsidiarias, quienes son responsables de desplegar y dar seguimiento a la
ejecución del Programa de Compliance al interior de sus áreas.
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17,599 personas
recibieron pláticas de
inducción del Programa de
Compliance
10,000 folletos de
“Nuestros Códigos”
distribuidos.
Impresión y colocación de 6,000 carteles
11 videos animados difundidos en más de
200 pantallas
1 Sistema de Debida
Diligencia terminado y
operando
21 de agosto de
2017 Entra en operación
la Línea Ética
14 videos de
Director General y Grupo
Directivo de Pemex,
explicando e impulsando
el programa
1 Conferencia
de prensa en
Los Pinos donde
se habló del
Compliance de
Pemex
25 Sesiones del
Comité de Ética
567 participantes
encuesta externa
3,815 participantes en encuesta
interna
14,600 trabajadores
han firmado su carta de
adhesión a los Códigos,
manifiesto de
compromiso ético y
declaración de
inexistencia de conflicto
de intereses
18,749 han sido
capacitados en “Nuestros Códigos”
383 reportes y 93 asesorías recibidos
por la
Línea Ética
10,000 Folletos de
“Nuestros Códigos” distribuidos
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1. Código de Ética de Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y
Empresas Filiales. Noviembre, 2014.
2. Código de Conducta de Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas
Subsidiarias y Empresas Filiales. Febrero, 2015.
3. Programa de Ética e Integridad Corporativa. Febrero 2016.
4. Código de Ética de Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y
Empresas Filiales. Noviembre, 2016.
5. Reglas de Operación del Comité de Ética de Petróleos Mexicanos, sus Empresas
Productivas Subsidiarias y, en su caso, Empresas Filiales. Enero, 2017.
6. Código de Conducta de Petróleos Mexicanos, sus Empresas Productivas
Subsidiarias y, en su caso, Empresas Filiales. Julio, 2017.
7. Programa de Compliance. Julio 2017.
8. Políticas y Procedimientos para el funcionamiento de la Línea Ética de Petróleos
Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y, en su caso, Empresas Filiales.
Septiembre, 2017.
9. Políticas y Lineamientos para el desarrollo de la Debida Diligencia en Petróleos
Mexicanos, sus Empresas Productivas Subsidiarias y, en su caso, Empresas Filiales,
en materia de Ética e Integridad Corporativa. Septiembre, 2017.
10. Políticas y Lineamientos Anticorrupción para Petróleos Mexicanos, sus Empresas
Productivas Subsidiarias y, en su caso, Empresas Filiales. Septiembre, 2017.
4. Anexos
