Inhaltsverzeichnis

Elmar Zeller

Layered Process Audit (LPA)

Leitfaden zur Umsetzung

ISBN (Buch): 978-3-446-43790-6

ISBN (E-Book): 978-3-446-43745-6

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© Carl Hanser Verlag, München

Inhalt

1 Einleitung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1

2 Layered Process Audit (LPA) einführen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 72.1 Fachliche Voraussetzungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 82.2 Organisatorische Voraussetzungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 112.3 Varianten einer LPA­Einführung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 222.4 Projektschritte für die Einführung und die beteiligten Personen . . . . . . . 232.5 Eignung und Prozessauswahl . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 262.6 Leitfragen für die Einführung von LPA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 39

3 LPA umsetzen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 433.1 Ablauf . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 433.2 Elemente eines LPA­Systems . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 443.3 Wirksamkeit mit dem Layered Process Review erkennen . . . . . . . . . . . . . 50

4 Unterschiedliche Auditformen im LPA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 534.1 Hierarchische Audits . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 534.2 Basis­Audits . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 554.3 Level Audits . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 574.4 Reverse Audits . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57

5 Geeignete Layer und Frequenzen finden . . . . . . . . . . . . . . . . . . 595.1 Vertikale und horizontale Struktur . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 605.2 Frequenzen für LPA­Stichproben . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65

6 Prüfpunkte, Fragen, Checklisten und Visualisierung . . . . . . . . 696.1 Prüfpunkte finden und Fragen formulieren . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 696.2 Statische und dynamische LPA­Checklisten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 786.3 LPA­Checklisten: Aufbau und Beispiele . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 836.4 Visualisierung der LPA­Ergebnisse . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104

X   Inhalt

7 LPA, Layered Process Review und internes Audit . . . . . . . . . . . 1137.1 Vergleich zwischen LPA und internen Audits . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1147.2 Layered Process Review: Wirksamkeit eines Prozesses überprüfen . . . . . 1187.3 Anforderungen aus Normen und Technischen Spezifikationen

mit LPA umsetzen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 121

8 LPA und Prozessmanagement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1438.1 Was bedeutet Prozessmanagement? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1438.2 Kein Prozessmanagement vorhanden . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1468.3 Prozessmanagement ist nicht gleich Prozessmanagement . . . . . . . . . . . . 1488.4 Prozessmanagement fördern . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 152

9 LPA-Einführung – Beispiel aus der Kunststoffindustrie . . . . . . 1679.1 Zielsetzung und Überblick . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1689.2 Layer, Frequenz und Beteiligte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1719.3 Layer 1 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1729.4 Nicht erfüllte Vorgabe . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1779.5 Layer 2, 3 und 4 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1799.6 Maßnahmenverfolgung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1839.7 Auswertung . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 185

10 LPA bei rollenorientierter Layer-Struktur . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18710.1 Phasen­ und Gate­Modell . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18910.2 Rollen, Prozessbeschreibung und Templates (Formulare) . . . . . . . . . . . . . 19110.3 Auditfrequenzen, Prüfpunkte, Fragen und Visualisierung . . . . . . . . . . . . 19910.4 Wirksamkeit überprüfen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 206

Literatur . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 213

Index . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 215

Der Autor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 221