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ISSN 1870 - 6487

Época VII Marzo 2019Reserva: 04 - 2018 - 060515523300 - 203

LECTURASJURÍDICAS

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Publicación trimestral de investigación y análisisEditada por la Facultad de Derecho UACH

Ave. Universidad S/N. Campus Universitario,C.P. 31220, Chihuahua, Chih., México.

Teléfono (614) 413-44-77

Edición: Secretaría de Extensión y Difusiónde la Facultad de Derecho

Coordinador Editorial: M.A.P. Hugo Molina MartínezDiseño Editorial: L.D.G. Iosuni Madeleine Ochoa León

Diseño de Portada: Lic. Cynthia Janeth Meráz Aguilár Corrección de Estilo: Lic. Elizabeth Aguilár Herrera

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Lecturas Jurídicas no se responsabiliza de las opiniones y comentarios

expuestos por sus colaboradores.HECHO EN MÉXICO

JURÍDICASLECTURAS

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DR. ROBERTO DÍAZ ROMERODirector de la Facultad de Derecho

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M.A.V. RAÚL SÁNCHEZ TRILLOSecratario General

M.L. RAMÓN GERÓNIMO OLVERA NEDERDirector de Extensíon y Difusión

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CONTENIDO

9 EL DESPIDO INJUSTIFICADO DE LOS AGENTES DEL MINISTERIO PÚBLICO, PERITOS Y POLICÍAS FEDERALES, ESTATALES Y MUNICIPALES

César RODRÍGUEZ CHACÓN Cenobio TERRAZAS ESTRADA1

21 INSTANCIAS GUBERNAMENTALES INVOLUCRADAS EN CUESTIONES DE LA DOBLE NACIONALIDAD.

Mirtha Gisela GUTIÉRREZ CHÁVEZ

56 PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO Y CRIMINAL COMPLIANCE.

Ana Luisa ANCHONDO AGUIRREJaime Ernesto GARCÍA VILLEGAS

Roberto AUDE DÍAZ

79 EL RECONOCIMIENTO DE ESTADOS

Cruz Gonzalo GALAVIZ CHACON

97 DEL PODER LIBERATORIO DE LA MONEDA Y PRÁCTICAS IRREGULARES

César RODRÍGUEZ CHACÓNJesús Javier HERRERA GÓMEZ

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EL DESPIDO INJUSTIFICADO DE LOS AGENTES DEL MINISTERIO PÚBLICO, PERITOS Y POLICÍAS FEDERALES, ESTATALES Y

MUNICIPALES

César RODRÍGUEZ CHACÓN Cenobio TERRAZAS ESTRADA1

SUMARIO:

I. Introducción. II. Desarrollo y argumentación jurídica. III. Conclusiones. IV. Propuesta. V. Fuentes de información.

RESUMEN En el presente artículo se trata el tema de la controvertid reforma Constitucional a la fracción XIII del Apartado “B” del Artículo 123 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, que se considera contraria a los principios generales del Derecho del Trabajo y la estabilidad en el empleo de los Agentes del Ministerio Público, Peritos, y Policías Federales, Estatales y Municipales; estimando que dicha reforma vulnera tanto sus garantías, como sus derechos humanos, al vedárseles el derecho a ser reinstalados en las mismas condiciones y términos en que habían venido prestando sus servicios al ser despedidos injustificadamente y haber ganado el juicio laboral correspondiente. Palabras clave: Principios generales del Derecho del Trabajo, Estabilidad en el empleo, Derechos humanos, Reinstalación, y Despido Injustificado.

I. INTRODUCCIÓN En el presente trabajo, se analiza la situación jurídica de los Agentes del Ministerio Público, los Peritos y los miembros de las instituciones policiales de la Federación, las Entidades Federativas y los Municipios, que son despedidos injustificadamente de sus empleos, y que a pesar de haber acreditado en el

1Catedráticos de Tiempo Completo de la Facultad de Derecho de la Universidad Autónoma de Chihuahua.

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juicio correspondiente que su despido fue injustificado, no pueden, sin embargo, ser reinstalados en su empleo del que fueron ilegalmente separados.

II. DESARROLLO Y ARGUMENTACIÓN JURÍDICA El Artículo 123 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, consagra los principios generales para la reglamentación de las relaciones obrero-patronales en nuestro país; en su Apartado A, establece las bases para la legislación que regule las relaciones laborales entre los obreros, jornaleros, empleados domésticos, artesanos y de una manera general, todo contrato de trabajo, y en su apartado B, las bases para la regulación de las relaciones laborales entre los poderes de la Unión y sus trabajadores. La Ley Federal del Trabajo es la ley reglamentaria del Apartado A, y la Ley Federal de los Trabajadores al Servicio del Estado y demás disposiciones relativas y aplicables reglamentan la aplicación de las bases consignadas en el Apartado B, cuya fracción XIII establece, que los militares, marinos, personal del servicio exterior, agentes del Ministerio Público, peritos y los miembros de las instituciones policiales, se regirán por sus propias leyes, y en un segundo párrafo consigna textualmente: “Los agentes del Ministerio Público, los peritos y los miembros de las instituciones policiales de la Federación, las entidades federativas y los Municipios, podrán ser separados de sus cargos si no cumplen con los requisitos que las leyes vigentes en el momento del acto señalen para permanecer en dichas instituciones, o removidos por incurrir en responsabilidad en el desempeño de sus funciones. Si la autoridad jurisdiccional resolviere que la separación, remoción, baja, cese o cualquier otra forma de terminación del servicio fue injustificada, el Estado sólo estará obligado a pagar la indemnización y demás prestaciones a que tenga derecho, sin que en ningún caso proceda su reincorporación al servicio, cualquiera que sea el resultado del juicio o medio de defensa que se hubiere promovido.”2 La reforma que produjo el texto de referencia, atentatoria de los

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derechos de los Agentes del Ministerio Público, los Peritos y los miembros de las Instituciones Policiales de la Federación, las Entidades Federativas y los Municipios, fue promovida durante el periodo sexenal del ejecutivo federal Felipe de Jesús Calderón Hinojosa (2006/2012), quien declara la guerra al narcotráfico y decide combatirlo frontalmente y reformar las instituciones del estado en materia de seguridad, con resultados que distaron mucho de ser exitosos.3

La fracción XIII del Apartado B del Artículo 123 Constitucional en comento, constituye una franca violación a los derechos y principios internacionales de derechos humanos para estos trabajadores, lo que ha motivado múltiples iniciativas de reforma, la mayoría de las cuales se encuentran congeladas o bien sujetas al dictamen de las Comisiones respectivas a las que fueron turnadas.4

En tal virtud, la LXIV Legislatura Federal, emitió, el día 26 de abril del presente año, el Boletín número 5372,5 en el que se informa, en lo conducente, que la Cámara de Diputados avaló con 320 votos a favor y uno en contra, el dictamen que permite la reincorporación de agentes del Ministerio Público, peritos y miembros de las instituciones policiales de la Federación, estados y municipios, separados de sus cargos, que demuestren en un juicio su inocencia o que fueron injustificadamente despedidos, señalando que el Consejo Nacional de Seguridad Pública emitirá dentro de los 180 días siguientes a la entrada en vigor de este decreto, los lineamientos correspondientes para la 2CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS. Publicada en el Diario Oficial de la Fe-deración el 5 de febrero de 1917. Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación del día 27 de agosto de 2018. Consultada el día 15 de noviembre de 2018 en:www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/1_270818.pdf 3Confróntense: ORTEGA RUIZ, Reynaldo Yunuen y SOMUANO VENTURA, María Fernanda, Director del Foro Internacional, y Profesora Investigadora del Centro de Estudios Internacionales de El Colegio de México, “El periodo presidencial de Felipe Calderón Hinojosa.” Consultado el día 15 de noviembre de 2018 en:http://www.scielo.org.mx/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S0185-013X2015000100005 4Confróntense: AGUIRRE QUEZADA, Juan Pablo y GARCÍA GALDAMEZ, Yareksy Valeria. “El artículo 123 apar-tado B Fracción XIII y la situación laboral de los policías y fuerzas de seguridad.” Consultado el día 16 de noviembre de 2018 en: http://bibliodigitalibd.senado.gob.mx/handle/123456789/3903 5LXIV Legislatura Federal, Boletín número 5372, de fecha 26 de abril de 2018. Consultado el día 16 de noviembre de 2018 en:http://www5.diputados.gob.mx/index.php/esl/Comunicacion/Boletines/2018/Abril/26/5372-diputados-permiten-reincorporacion-de-policias-cuando-sean-despedidos-de-manera-injustificad

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certificación y condiciones del reingreso de tales servidores públicos. Es incuestionable que la prohibición de la actual fracción XIII del Apartado B del Artículo 123 Constitucional, como se sostiene en el Boletín, contraviene los estándares internacionales en materia de derechos humanos y su modificación contribuiría a crear una de las condiciones necesarias para el fortalecimiento de las instituciones civiles encargadas de la seguridad pública en nuestro país; es decir la seguridad en el empleo, a lo cual se le suman según lo admite el propio Boletín de la LXIV Legislatura Federal, los bajos sueldos y el gran riesgo que implica el combate a la delincuencia organizada, lo que lejos de permitir que más mexicanos con valores aspiren a ingresar y permanecer como elementos policiales de carrera, especialmente a nivel federal, provoca la desarticulación de nuestros cuerpos policiales al desestimular la participación ciudadana en el reclutamiento de elementos para estas corporaciones. Es prudente recordar las enseñanzas del maestro Mario de la Cueva en torno al Derecho del Trabajo, cuando expone: “El derecho del trabajo de nuestros días se descompone en dos partes fundamentales: El núcleo y su envoltura protectora. La parte nuclear del derecho del trabajo es la suma de principios e instituciones que procuran la protección inmediata del hombre en cuanto a trabajador y se integra con los siguientes capítulos: a) El derecho individual del trabajo es el conjunto de normas jurídicas que fijan las bases generales que deben regular las prestaciones individuales de servicios. Sus finalidades son la protección de la vida y la salud del trabajador y la obtención de un nivel decoroso de vida. Sus más importantes instituciones son los derechos y obligaciones de trabajadores y patronos, las reglas sobre la jornada de trabajo, los principios sobre descansos y vacaciones, las normas para la fijación de los salarios mínimos, remuneradores e industriales y para la protección de los mismos salarios y las disposiciones sobre duración, rescisión y terminación de las relaciones individuales de trabajo, entre cuyas disposiciones destacan las relativas a la búsqueda de la estabilidad de los obreros en sus empleos.6 Como se señala en el magnífico libro El Constituyente Laboral; 6DE LA CUEVA, Mario. “Derecho Mexicano del Trabajo.” 9ª. edición, reimpresión, Porrúa, México, 1966. Página 263.

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“El derecho del trabajo mexicano se sustenta sobre reglas de estructura filosófica, ética y jurídica que, en una u otra forma, están presentes en todas y cada una de sus instituciones. Señala el profesor Roberto Muñoz Ramón que los principios recto-res del derecho del trabajo son “aquellos postulados de política jurídico-la-boral que aparecen, expresa o tácitamente, consagrados en sus normas […]La estabilidad en el empleo: “La miseria es la peor de las tiranías. Su causa más fre-cuente es la carencia o la pérdida del empleo, porque entra-ña la falta de ingresos para subsistir el trabajador y su familia”. Es-tas palabras fueron pronunciadas por Heriberto Jara en la AsambleaConstituyente de Querétaro, en su discurso del 26 de diciembre de 1916. […] En el actual periodo de crisis económica, a nivel mundial, ante las cifras crecientes de desempleo y subempleo, el tema de la estabilidad en el trabajo vuelve a cobrar gran importancia; es fundamental para el buen desarrollo de cualquier economía nacional, asegurar la permanencia en el empleo a los trabajadores. Este principio tiene la finalidad de proteger a los trabajadores en su puesto laboral, a fin de que tengan, en tanto lo necesiten y así lo deseen, una permanencia más o menos duradera. Sin este principio, los postulados de igualdad, libertad, y el trabajo como un derecho y un deber sociales, quedarían sin sustento. Asimismo, se erige en un derecho a favor de la clase trabajadora, y lo es por dos razones: 1) Porque los trabajadores pueden renunciar a él; es decir, tienen la alternativa de desligarse del empleo en cualquier momento, con la sola responsabilidad de los daños y perjuicios que puedan ocasionar con ello a la empresa, si la salida se produce antes de cumplir el primer año de servicios (artículos 5o. constitucional y 32 de la Ley). 2) Porque pueden exigir el cumplimiento del contrato a través del ejercicio de una de las dos acciones que existen en su favor: la reinstalación en el puesto, aun en contra de la voluntad del patrón, y, en su caso, mediante

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el uso de la fuerza pública (artículos 48 de la Ley Federal del Trabajo y 123, apartado “A”, fracción XXII, de la Constitución: “El patrono que despida a un obrero sin causa justificada… estará obligado, a elección del trabajador, a cumplir el contrato o a indemnizarlo con el importe de tres meses de salario…” .7

Pensamos que en tratándose de los Agentes del Ministerio Público, Peritos y Policías Federales, Estatales y Municipales, nada autoriza a vedarles a éstos trabajadores su derecho a la estabilidad en el empleo, muchísimo menos después de haber sido objeto de un despido injustificado y haber ganado en juicio la declaración de tal irregularidad. De tal suerte que la modificación de ésta fracción XIII del Apartado B del Artículo 123 Constitucional, resulta urgente para armonizarla con el Artículo 1º. Constitucional, en rescate de los derechos humanos, garantías y dignidad de estos servidores públicos, especialmente la garantía consagrada por el Artículo 14 Constitucional que consagra: “En los Estados Unidos Mexicanos todas las personas gozarán de los derechos humanos reconocidos en esta Constitución y en los tratados internacionales de los que el Estado Mexicano sea parte, así como de las garantías para su protección, cuyo ejercicio no podrá restringirse ni suspenderse, salvo en los casos y bajo las condiciones que esta Constitución establece. Las normas relativas a los derechos humanos se interpretarán de conformidad con esta Constitución y con los tratados internacionales de la materia favoreciendo en todo tiempo a las personas la protección más amplia. Todas las autoridades, en el ámbito de sus competencias, tienen la obligación de promover, respetar, proteger y garantizar los derechos humanos de conformidad con los principios de universalidad, interdependencia, indivisibilidad y progresividad. En consecuencia, el Estado deberá prevenir, investigar, sancionar y reparar las violaciones a los derechos humanos, en los términos que establezca la ley. Está prohibida la esclavitud en los Estados Unidos Mexicanos. Los esclavos del extranjero que entren al territorio nacional alcanzarán, por este 7DAVALOS, José. “El Constituyente Laboral.” Biblioteca Constitucional, Serie: Grandes Temas Constitucionales. Se-cretaría de Gobernación, Secretaría de Cultura – Instituto Nacional de Estudios Históricos de las Revoluciones de México, UNAM - Instituto de Investigaciones Jurídicas, México, 2016. Páginas 1 y 74 y siguientes. 8Ibídem nota 2.

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solo hecho, su libertad y la protección de las leyes. Queda prohibida toda discriminación motivada por origen étnico o nacional, el género, la edad, las discapacidades, la condición social, las condiciones de salud, la religión, las opiniones, las preferencias sexuales, el estado civil o cualquier otra que atente contra la dignidad humana y tenga por objeto anular o menoscabar los derechos y libertades de las personas.” 8

Debiendo resaltarse que a la luz del texto constitucional transcrito, en México se encuentra expresamente prohibida la discriminación no sólo por las causas expresamente señaladas, como son las de origen étnico, edad, raza, etcétera, sino por cualquier otra que atente contra la dignidad humana y tenga por objeto anular o menoscabar los derechos y libertades de las personas (sic), y en la especie, es inconcuso que privar a los Agentes del Ministerio Público, Peritos y miembros de las instituciones policiales de la Federación, Entidades Federativas y Municipios del derecho a ser reinstalados a pesar de haber acreditado en juicio que su despido fue injustificado, implica un menoscabo de sus derechos laborales en relación con el resto del personal al servicio de estas entidades, lo que resulta además atentatorio de su derecho humano al trabajo y la estabilidad en su empleo, además de prestarse a abusos por parte de sus superiores jerárquicos para deshacerse de todo aquél personal que por motivos ilegales les resulte incómodo. Por su parte, el Artículo 14 Constitucional establece en su segundo párrafo: “Nadie podrá ser privado de la libertad o de sus propiedades, posesiones o derechos, sino mediante juicio seguido ante los tribunales previamente establecidos, en el que se cumplan las formalidades esenciales del procedimiento y conforme a las Leyes expedidas con anterioridad al hecho.” 9

Y la fracción XIII del Apartado B del Artículo 123 Constitucional, priva a los trabajadores en cita que acrediten haber sido despedidos injustificadamente, de su derecho a ser reinstalados, sin el cumplimiento de 9Ibídem.10SENADO DE LA REPÚBLICA, Boletín número 1025, de fecha 8 de abril de 2018. Consultado el día 16 de noviem-bre de 2018 en: http://comunicacion.senado.gob.mx/index.php/informacion/boletines/40568-daran-de-baja-a-ministerios-publicos-peritos-y-policias-federales-estatales-y-municipales-que-no-cumplan-la-normatividad.html

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los requisitos señalados en el Artículo 14 de nuestra Constitución. Finalmente, el pasado domingo 8 de abril del presente año, el Senado de la República publicó su Boletín número 102510, en el que se informa de la iniciativa presentada por la senadora Angélica de la Peña Gómez, Presidenta de la Comisión de Derechos Humanos, para reformar la fracción XIII del Apartado B del Artículo 123 Constitucional, la cual propone: “Que si la autoridad jurisdiccional resolviere que la separación, remoción, baja, cese o cualquier otra forma de terminación del servicio fue injustificada, el Estado estará obligado a pagar la indemnización y demás prestaciones a que tenga derecho, o bien, reincorporar a sus labores al servidor público, a elección de éste último, debiendo pagar en ambos supuestos las prestaciones que tenga derecho” y precisando que: “…la reincorporación no procederá cuando el servidor público haya sido sentenciado por algún delito que amerite prisión preventiva oficiosa, en términos de la legislación vigente” y estableciendo en el segundo artículo transitorio que: “Cuando las y los agentes del Ministerio Público, peritos e integrantes de las instituciones de seguridad pública de la federación, de los estados y municipios que, a la entrada en vigor del presente Decreto, hayan sido removidos, cesados o cuya terminación del servicio hubiese sido injustificada por resolución judicial, podrán ser reincorporados al servicio.” La anterior iniciativa, fue turnada para su análisis y dictamen correspondiente a las Comisiones Unidas de Puntos Constitucionales, de Trabajo y Previsión Social, y de Estudios Legislativos, Primera.Dicha propuesta, por lo que toca a la reinstalación de los trabajadores en mención que acrediten en juicio haber sido despedidos injustificadamente, nos parece correcta, por lo que nos permitimos emitir la siguiente:

III.- CONCLUSIÓN Por las razones consignadas en el apartado de desarrollo y argumentación jurídica anterior, resultan plausibles tanto el Dictamen de la Cámara de Diputados de la LXIV Legislatura Federal, como la iniciativa

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presentada por la senadora Angélica de la Peña Gómez, por lo que es de estimarse que su propuesta debe ser dictaminada positivamente por las Comisiones Unidas de Puntos Constitucionales, de Trabajo y Previsión Social, y de Estudios Legislativos, Primera, a las que fue turnada, y en su oportunidad, admitida la reforma propuesta a la fracción XIII del Apartado B del Artículo 123 Constitucional.

IV. PROPUESTA En virtud de lo anterior, nos permitimos proponer el envío a las Comisiones Unidas de Puntos Constitucionales, de Trabajo y Previsión Social, y de Estudios Legislativos, Primera, el presente trabajo con la recomendación al Senado de la República, en el sentido de aprobar la multicitada reforma a la fracción XIII del Apartado “B” del Artículo 123 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.

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V. FUENTES DE INFORMACIÓN

- BIBLIOGRÁFICAS:- DAVALOS, José. “El Constituyente Laboral.” Biblioteca Constitucional, Serie: Grandes Temas Constitucionales. Secretaría de Gobernación, Secretaría de Cultura – Instituto Nacional de Estudios Históricos de las Revoluciones de México, UNAM - Instituto de Investigaciones Jurídicas, México, 2016.

- DE LA CUEVA, Mario. “Derecho Mexicano del Trabajo.” 9ª. edición, reimpresión, Porrúa, México, 1966.

- ELECTRÓNICAS:- AGUIRRE QUEZADA, Juan Pablo y GARCÍA GALDAMEZ, Yareksy Valeria. “El artículo 123 apartado B Fracción XIII y la situación laboral de los policías y fuerzas de seguridad.” En:http://bibliodigitalibd.senado.gob.mx/handle/123456789/3903

- LXIV LEGISLATURA FEDERAL, Boletín número 5372, de fecha 26 de abril de 2018. En:http : / /w w w5.diput ados .gob.mx/ index .php/es l /C omunicac ion/Boletines/2018/Abril/26/5372-diputados-permiten-reincorporacion-de-policias-cuando-sean-despedidos-de-manera-injustificada

- ORTEGA RUIZ, Reynaldo Yunuen y SOMUANO VENTURA, María Fernanda, Director del Foro Internacional, y Profesora Investigadora del Centro de Estudios Internacionales de El Colegio de México, “El periodo presidencial de Felipe Calderón Hinojosa.” En:http://www.scielo.org.mx/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S0185-013X2015000100005

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- SENADO DE LA REPÚBLICA, Boletín número 1025, de fecha 8 de abril de 2018. En: http://comunicacion.senado.gob.mx/index.php/informacion/boleti-nes/40568-daran-de-baja-a-ministerios-publicos-peritos-y-policias-federa-les-estatales-y-municipales-que-no-cumplan-la-normatividad.html

- LEGISLATIVAS:- CONSTITUCIÓN POLÍTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el 5 de febrero de 1917. Última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación del día 27 de agosto de 2018. En: www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/1_270818.pdf

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INSTANCIAS GUBERNAMENTALES INVOLUCRADAS EN CUESTIONES DE LA DOBLE NACIONALIDAD.

Mirtha Gisela GUTIÉRREZ CHÁVEZ

SUMARIO:I.- Nota introductoria; II.- Secretaría de Relaciones Exteriores; III.-Servicios de doble nacionalidad en la Secretaría de Relaciones Exteriores; IV.-Dirección General del Registro Nacional de Población e Identificación Personal; V.- Programa Soy México; VI.- Embajada de México en Estados Unidos; VII.-Registro civil; VIII.- Conclusión; IX.- Bibliografía.

RESUMENEn la presente investigación se pretende analizar las instancias gubernamentales involucradas en cuestiones de doble nacionalidad, analizando a la secretaria de relaciones exteriores encargada de aplicar la ley de nacionalidad principalmente el articulo 12 relacionado a mexicanos por nacimiento que salgan del territorio nacional o en su situación ingresen de nueva cuenta, la dirección general del registro nacional de población e identificación personal, encargada del registro nacional de la población mexicana, el programa soy México programa determinado con la finalidad de que se tenga un derecho de identidad principalmente a toda aquella persona que nace en Estados Unidos facilitándole una debida tramitación para un adecuado registro, la embajada de México en Estados Unidos, bajo las funciones de un embajador así como la sección consular, que fungen con juez de registro civil y expiden declaratorias de nacionalidad mexicana por nacimiento, el registro civil de cada localidad siendo la institución que se encarga de todo registro de personas de conformidad con el artículo 30 de la constitución política de los estados unidos mexicanos que establece el registro de toda persona que nación en el extranjero.

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PALABRAS CLAVE: Secretaría de Relaciones Exteriores, Servicios de doble nacionalidad, Registro Nacional de Población, Programa Soy México, Registro Civil.

I.- NOTA INTRODUCTORIA El objeto de la presente investigación pretende analizar a las instancias gubernamentales involucradas en cuestiones de la doble nacionalidad deriva, como lo es la secretaria de relaciones exteriores, encargada de aplicar detalladamente la ley de nacionalidad de 1998 en relación con situaciones de nacimiento de mexicanos dentro y fuera del país tal, así como todo acto jurídico celebrados dentro y fuera de la jurisdicción nacional de conformidad a los artículos 12 y 13 de la citada ley. La dirección general del registro nacional de población e identificación personal inscribe a todo individuo nacional y extranjero residente en nuestro país, así como obtener todo registro de mexicano residente en el extranjero, la asignación de una clave única de registro de población. Siendo de vital importancia en virtud de que garantiza el derecho humano de una identidad en nuestro país. El gobierno federal ha implementado el programa soy México, en donde abarca principalmente la población existente denominada México Americana, donde se verifica vía electrónica registros de nacimiento de personas estadounidenses de padres mexicanos para que a su vez se sea registrado de inmediato debidamente en el registro civil de México agilizando todo trámite administrativo que solicitan los registros civiles mexicanos. La embajada de México en Estados Unidos desarrolla una serie de actividades laborales encomendada al embajador, así mismo la sección consular sus principales actividades es realizar las funciones de un juez del registro civil principalmente realizando declaratorias de nacionalidad mexicana por nacimiento expidiendo constancias de nacimiento.El registro civil entendida como una institución de índole publica, encargado

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de los actos del estado civil de toda persona física, principalmente el nacimiento reflejado en un acta de nacimiento, así como registros en el extranjero garantizando la doble nacionalidad con fundamento en el artículo 30 y 32 de la Constitución política de los Estados Unidos Mexicanos.

II.-SECRETARÍA DE RELACIONES EXTERIORES La organización de la Secretaría de Relaciones Exteriores vigente está sustentada en la disposición de enero 23 de 1989 que la rige desde entonces1 dicha organización es, brevemente hablando, un fiel reflejo del proceso incremental que hemos examinado y que se remonta a 1821. Todavía en el seno de la secretaria, están presentes algunos rastros de los elementos primigenios que proceden de la época de su creación si bien el paso del tiempo y la dinámica de su desarrollo han propiciado su diferenciación y especialización. Antes de entrar en materia, es conveniente que recordemos que las competencias actuales de la secretaria de relaciones exteriores son las siguientes:

- Promover, propiciar y asegura la coordinación de acciones en lo exterior con las dependencias y cantidades de la administración pública federal que puedan actuar en materias exteriores.- Dirigir al servicio exterior.- Intervenir en lo referente a comisiones congresos y exposiciones internacionales y participar en los organismos e institutos internacionales de los cuales el gobierno mexicano forma parte.- Conceder a los extranjeros licencias y autorizaciones para la adquisición de dominio de tierras, aguas y sus concesiones y los contratos; intervenir en la explotación de recursos naturales por parte de extranjeros, así como en su participación en sociedades mexicanas civiles o mercantiles, conceder permisos para la constitución de estas sociedades, así como reformar sus estatutos, adquirir bienes inmuebles o derechos sobre ellos.- Llevar registro de las operaciones que se efectúen de conformidad con

1H. CONGRESO DE LA UNIÓN. México. Reglamento Interior de la Secretaría de Relaciones Exteriores, última reforma de 30 de septiembre de 2013. Consultado el 04 de Julio de 2019 en:<http://dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5315736&fecha=30/09/2013>

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el párrafo precedente.- Intervenir en la materia de nacionalidad y naturalización.- Coleccionar los autógrafos de los documentos diplomáticos.- Legalizar las firmas de los documentos que produzcan efectos en el extranjero y a la inversa de los procedentes del exterior qué surtan efecto en México.- Finalmente, por conducto de la procuraduría general de republica intervenir en los asuntos de extradición, exhortos, comisiones rogatorias.

Por tanto, los tres grandes ramos de la secretaria son: La coordinación con otras instituciones de la administración pública federal, en lo tocante a lo exterior; la dirección del servicio exterior y la intervención de los tratados, acuerdos y convenios de los que forma parte el país. Estas competencias sirven de sustento funcional y legal a la secretaria de relaciones exteriores y se traducen en un cumulo de atribuciones repartidas en un organismo altamente diferenciado. Hoy en día la SRE está integrada por tres subsecretarias, una oficialía mayor, 25 direcciones generales y tres coordinaciones, además de dos secciones mexicanas de vinculación internacional, la consultoría jurídica, la contraloría interna y el instituto Matías romero de estudios diplomáticos. Como es tradicional, existe una agrupación de órganos que forman organismos mayores, representados en las subsecretarías y la oficialía mayor, salvo algunas dependencias subordinadas directamente al secretario del ramo. Las unidades funcionales de la secretaria son direcciones generales, las cuales están constituidas por direcciones de áreas, subdirecciones y departamentos. Finalmente, continúan activos los directores en jefe, aunque con una variedad de objeto, tal como lo observamos adelante. El titular de relaciones exteriores es asistido directamente por la consultoría jurídica, la coordinación general de asesorías y las direcciones generales de protocolo e información, además de que su autoridad depende directamente en instituto Matías romero de estudios diplomáticos. El secretario

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de relaciones exteriores está facultado para conducir la organización en su conjunto, definir sus políticas y asumir su control. Como responsable de la política exterior de México, asiste al presidente de la República en las materias del ramo. Los subsecretarios fungen, esencialmente, como colaboradores del titular del ramo para agregación de tareas y articulación de las organizaciones especializadas, además de asegurar la colaboración con sus colegas de igual rango jerárquico. Estos funcionarios se responsabilizan del desenvolvimiento de las actividades funcionales de la secretaria.2

III.- SERVICIOS DE DOBLE NACIONALIDAD EN LA SECRETARÍA DE RELACIONES EXTERIORES

Desde 1998 la ley de nacionalidad de México permite que las personas mexicanas cuenten con otra nacionalidad además de la mexicana. Este hecho reviste una gran relevancia porque en efecto, la doble (o múltiple) nacionalidad implica una ampliación de derechos para la persona que cuenta con ella.3 En la Ley de Nacionalidad en el capítulo II de la Nacionalidad Mexicana por nacimiento determina lo siguiente:

Artículo 12.- Los mexicanos por nacimiento que salgan del territorio nacional o ingresen a él, deberán hacerlo sin excepción, ostentándose como nacionales, aun cuando posean o hayan adquirido otra nacionalidad.4 Artículo 13.- Se entenderá que los mexicanos por nacimiento que posean o adquieran otra nacionalidad, actúan como nacionales respecto a:I. Los actos jurídicos que celebren en territorio nacional y en las zonas en las que el Estado Mexicano ejerza su jurisdicción de

2GUERRERO, Omar. Historia de la Secretaría de Relaciones Exteriores. La administración política exterior: 1821-1992, México, Secretaría de Relaciones Exteriores, 1993. p. 374.3Mexicanas en Madrid, Doble nacionalidad. Consultado el 08 de abril de 2019 en:<http://www.mexicanasenmadrid.com/2071-2/> 4H. CONGRESO DE LA UNIÓN. México. Ley de Nacionalidad, última reforma de 23 de abril de 2012, Artículo 12. Consultado el 04 de Julio de 2019 en: <http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/53.pdf>

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acuerdo con el derecho internacional;II. Los actos jurídicos que celebren fuera de los límites de la jurisdicción nacional, mediante los cuales:a) Participen en cualquier proporción en el capital de cualquier persona moral mexicana o entidad constituida u organizada conforme al derecho mexicano, o bien ejerzan el control sobre dichas personas o entidades;b) Otorguen créditos a una persona o entidad referida en el inciso anterior; yc) Detenten la titularidad de bienes inmuebles ubicados en territorio nacional u otros derechos cuyo ejercicio se circunscriba al territorio nacional.5

Artículo 14.- Tratándose de los actos jurídicos a que se refiere el artículo anterior, no se podrá invocar la protección de un gobierno extranjero. Quien lo haga, perderá en beneficio de la Nación los bienes o cualquier otro derecho sobre los cuales haya invocado dicha protección.6 Artículo 15.- En los términos del párrafo segundo del artículo 32 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, cuando el ejercicio de algún cargo o función se reserve a quien tenga la calidad de mexicano por nacimiento y no haya adquirido otra nacionalidad, será necesario que la disposición aplicable así lo señale expresamente.7 Artículo 16.- Los mexicanos por nacimiento a los que otro Estado considere como sus nacionales, deberán presentar el certificado de nacionalidad mexicana, cuando pretendan acceder al ejercicio de algún cargo o función para el que se requiera ser mexicano por nacimiento y que no adquieran otra nacionalidad. Al efecto, las autoridades correspondientes deberán exigir a los interesados la presentación de dicho certificado. En el caso de

5Ibidem. Artículo 13.6Ibidem. Artículo 14.7Ibidem. Artículo 15.

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que durante el desempeño del cargo o función adquieran otra nacionalidad, cesarán inmediatamente en sus funciones.8

Artículo 17.- Los mexicanos por nacimiento a los que otro Estado considere como sus nacionales, podrán solicitar a la Secretaría el certificado de nacionalidad mexicana, únicamente para los efectos del artículo anterior. Para ello, formularán renuncia expresa a la nacionalidad que les sea atribuida, a toda sumisión, obediencia y fidelidad a cualquier Estado extranjero, especialmente de aquél que le atribuya la otra nacionalidad, a toda protección extraña a las leyes y autoridades mexicanas, y a todo derecho que los tratados o convenciones internacionales concedan a los extranjeros.Asimismo, protestarán adhesión, obediencia y sumisión a las leyes y autoridades mexicanas y se abstendrán de realizar cualquier conducta que implique sumisión a un Estado extranjero.El certificado de nacionalidad mexicana se expedirá una vez que el interesado haya cumplido con los requisitos de esta Ley y su reglamento.9 Artículo 18.- La Secretaría declarará, previa audiencia del interesado, la nulidad del certificado cuando se hubiera expedido en violación de esta Ley o de su reglamento, o cuando dejen de cumplirse los requisitos previstos en ellos. La declaratoria de nulidad fijará la fecha a partir de la cual el certificado será nulo. En todo caso, se dejarán a salvo las situaciones jurídicas creadas durante la vigencia del certificado a favor de terceros de buena fe.10

Además, en la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal se le designa como atribución en la fracción séptima del artículo 28:

Artículo 28.- A la Secretaría de Relaciones Exteriores corresponde el despacho de los siguientes asuntos:

8Ibidem. Artículo 16.9Ibidem. Artículo 17.10Ibidem. Artículo 18.

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[…]VII.- Intervenir en todas las cuestiones relacionadas con nacionalidad y naturalización;11

[…]

IV.-DIRECCIÓN GENERAL DEL REGISTRO NACIONAL DE POBLACIÓN E IDENTIFICACIÓN PERSONAL

Se trata de una oficina de gobierno dependiente directamente de la Subsecretaría de Población, Migración y asuntos Religiosos, la cual a su vez forma parte de la Secretaría de Gobierno del país. Esta dirección se encuentra fundada en el contenido del artículo 22 del Reglamento Interior de la Secretaría de Gobernación en el cual se determina que:

Artículo 22. La Dirección General del Registro Nacional de Población e Identificación Personal tendrá las siguientes atribuciones: Organizar y operar el registro nacional de población, inscribiendo en él a los individuos nacionales y extranjeros residentes en el país:I. Organizar y operar el Registro Nacional de Población, inscribiendo en él a los individuos nacionales y extranjeros residentes en el país;II. Llevar el registro de los mexicanos residentes en el extranjero;III. Asignar y depurar la Clave Única de Registro de Población a todas las personas residentes en el país, así como a los mexicanos que residan en el extranjero, para cuyos efectos se expedirán los lineamientos de operación para su asignación y uso, que deberán ser publicados en el Diario Oficial de la Federación;IV. Proponer al Subsecretario de Población, Migración y Asuntos Religiosos la celebración de acuerdos de coordinación y de anexos técnicos de ejecución, de asignación o de transferencia de recursos

11 H. CONGRESO DE LA UNIÓN. México. Ley Orgánica de la Administración Pública Federal, última reforma de 14 de mayo de 2019. Artículo 28 fracción VII. Consultado el 04 de julio de 2019 en: <http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/153_140519.pdf>

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federales con los gobiernos de las entidades federativas, el sector social y privado para la adopción y uso de la Clave Única de Registro de Población en los registros de personas que competen al ámbito estatal, y en general respecto de cualquier asunto que corresponda a su ámbito de competencia;V. Acreditar y registrar la identidad de todas las personas residentes en el país y de los nacionales que residan en el extranjero y expedir la Cédula de Identidad Ciudadana, así como la Cédula de Identidad Personal a los mexicanos menores de 18 años, a que se refiere la Ley General de Población y su Reglamento;VI. Emitir con base en los convenios de coordinación que se suscriban con las entidades federativas, los lineamientos para que los registros civiles asignen la Clave Única de Registro de Población en las actas del estado civil de las personas, y verificar su correcta aplicación, así como establecer con base en dichos convenios los mecanismos, acciones, normas, métodos y procedimientos para la simplificación administrativa en el registro de personas que correspondan a los registros civiles, y diseñar y ejecutar acciones para la interconexión de los registros civiles con el Registro Nacional de Población, que permita una operación eficiente y contenidos actualizados;VII. Establecer las normas, métodos y procedimientos técnicos del Registro Nacional de Población, que deberán ser publicados en el Diario Oficial de la Federación, así como coordinar los métodos de registro e identificación en las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal;VIII. Actuar como órgano técnico normativo y de consulta de las actividades que realizan las oficialías y juzgados del Registro Civil, de conformidad con los acuerdos que al efecto se suscriban;IX. Analizar la información que, en relación con sus funciones,

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le proporcionen las oficialías y juzgados del Registro Civil en el país, y las dependencias y entidades de la Administración Pública Federal, estatal y municipal, y producir los informes que se requieran, yX. Aplicar las sanciones establecidas en la Ley General de Población en materia de registro de población e identificación personal. En la mencionada ley se aprecia en el artículo 22 donde se tiene que llevar un registro de los mexicanos residentes en el extranjero, así como el derecho humano de identidad a tener una clave única de registro de población a todas las personas residentes en el país.12

La misión que los encargados de dicha dirección definen para el ejercicio de sus atribuciones y que se encuentra disponible para consulta en el portal de internet de esta oficina de gobierno es: Registrar y acreditar fehacientemente la identidad de las personas que integran la población del país y a los mexicanos que radican en el extranjero, a efecto de otorgarles seguridad para el ejercicio pleno de sus derechos. 13

En tanto que a lo que respecta a la visión se dispone: La Dirección General del Registro Nacional de Población e Identificación Personal, es una institución estratégica y única que registra y acredita la identidad de las personas de manera confiable, brindando servicios de calidad, reconocida por su responsabilidad, su confiabilidad y su eficiencia en el manejo de la información que contribuye a la definición de políticas públicas, con criterios de equidad y consecuentes con el desarrollo económico y social de México.14

12H. CONGRESO DE LA UNIÓN. México. Reglamento Interior de la Secretaría de Gobernación, 02 de abril de 2013. Artículo 22. Consultado el 04 de julio de 2019 en:<https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/211034/20_Reglamento_Interior_de_la_Secretar_a_de_Gober-naci_n.pdf> 13Secretaría de Gobernación, Dirección General del Registro Nacional de Población e Identificación Personal, Misión. Consultado el 08 de Abril de 2019 en: <http://gobernacion.gob.mx/es_mx/SEGOB/Mision_DGRPIP> 14 Ibídem. Nota anterior.

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V.-PROGRAMA SOY MÉXICO

Al respecto de esta iniciativa Magdalena Sofía de la Peña Padilla, menciona que este programa pretende ser una respuesta para facilitar el acceso al derecho a la identidad de las personas mexicanas nacidas en Estados Unidos y que han retornado a nuestro país.15 Fue implementado en el mes de agosto en el año de 2016 por parte del gobierno federal y como parte de la Estrategia Binacional para el Registro de Nacimientos de la Población México-Americana, que consiste en la verificación electrónica de los registros de nacimiento estadounidenses de personas hijas/os de madre o padre mexicanos, para su inserción en el Registro Civil de México. Ello fue posible dado que la Secretaría de Gobernación (SEGOB) a través del Registro Nacional de Población (RENAPO) celebró un convenio con la Asociación Nacional de Estadística y Sistemas informáticos de Salud Pública (NAPHSIS, por sus siglas en inglés) para permitir el acceso a las bases de datos en las que se registra el nacimiento de mexicanos en territorio estadounidense con la finalidad de no requerir el apostillamiento de las actas de nacimiento para acreditar la nacionalidad. De esta manera se suple el requisito de legalización u obtención de apostilla de las actas de nacimiento extranjeras para poder ser inscritos en el registro civil del país. Como señala Villarreal, esta solución tiene su fundamento en la propia Convención de la Apostilla, que indica que ésta no podrá exigirse cuando haya un acuerdo entre dos o más Estados contratantes que la simplifiquen o dispensen. Así, a partir de la consulta que hace el RENAPO, se emite una constancia que será el documento suficiente mediante el cual las oficialías municipales del registro civil realizarán la inscripción del nacimiento de la niña/o mexicano nacido en el extranjero. Desde el RENAPO se hizo una reasignación de presupuesto, para cubrir los costos de las verificaciones electrónicas en dicha base de datos. Y por lo pronto tiene una vigencia al 31 de diciembre de 2018, por el contrato establecido entre el 15PEÑA PADILLA, Magdalena Sofía de la. El derecho a la identidad de las personas migrantes en retorno a Jalisco. Tesis para obtener el Grado de Maestra en Política y Gestión Pública, Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Occidente, 2018, p. 26.

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RENAPO y la NAPHSIS. De ahí la importancia de darle la mayor difusión posible para beneficio de esta población.16 Si bien es un programa federal, depende para su operación de la participación de las autoridades estatales que coordinan en cada entidad el registro civil, pues es a través de ellas que el RENAPO definió que son las autorizadas para hacer las verificaciones electrónicas. El contrato entre el RENAPO y la NAPHSIS definió tres fases: la primera ya concluida, en que el RENAPO contó con sólo dos usuarios para acceder a la base de datos EVVE, lo cual significó un importante cuello de botella, pues estas dos personas atendían la demanda nacional. 17

En la segunda fase, hacia el mes de septiembre de 2017, también ya concluida, la NAPHSIS autorizó tres usuarios más para uso de los Registros Civiles, entre ellos estuvo Jalisco; y en la tercera fase, que está en proceso (2017-2018), la NAPHSIS otorgará una clave de acceso a cada uno de los 32 Registros Civiles del país, con lo cual se agilizarán mucho más los tiempos de consulta y emisión de oficios para los registros civiles municipales.18 Es importante resaltar que el surgimiento del Programa “Soy México” tiene como antecedente un proceso de incidencia de organizaciones de la sociedad civil en diálogo con diversas dependencias de gobierno federal, como el RENAPO, la Secretaría de Educación Pública (SEP), la Secretaría de Relaciones Exteriores (SRE) y el Consejo Ciudadano de Política Migratoria de la SEGOB, para visibilizar las barreras que enfrentan las personas migrantes y sus familias en el acceso a sus derechos y desarrollar propuestas para su atención. El Grupo Interinstitucional de Identidad y Educación, del Consejo de Política Migratoria de la Secretaría de Gobernación, fue el espacio donde se concretó esta iniciativa de Programa, con la finalidad de simplificar los requisitos solicitados para la doble nacionalidad de hijos de mexicanos nacidos en el extranjero. La propuesta se fundamentó en un diagnóstico en el que se 16VILLARREAL, Marta. El derecho a la identidad de las personas migrantes en retorno a Jalisco. Hacia un enfoque de seguridad humana en atención a las personas migrantes, México, INEDIM/PRAMI/ITESO, 2017, p. 37. 17PEÑA PADILLA, Magdalena Sofía de la. op. Cit., p. 27.18 Idem.

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identificó a la población a atender.19

VI.- EMBAJADA DE MÉXICO EN ESTADOS UNIDOS

1.- Embajador Un embajador es aquella persona que habrá de representar a su nación antes otras. En este caso nos referimos al personaje designado por el Gobierno de México ante el Gobierno de los Estados Unidos de América, su trabajo será proteger y velar por los intereses del Gobierno de México, así como por la dignidad y los derechos fundamentales de los mexicanos que se encuentren en los Estados Unidos de América. De entre sus funciones se destacan las siguientes:

- Atender los asuntos políticos de carácter bilateral encomendados por la SRE; - Mantener informada a la Secretaría sobre los principales aspectos de la vida política, económica, social y cultural de los Estados Unidos de América, así como de sus relaciones con los diversos actores que conforman la comunidad internacional.- Realizar análisis prospectivo de la política en el ámbito interno y externo de los Estados Unidos de América.- Informar a los interlocutores a nivel gobierno, medios de comunicación y público en general de los Estados Unidos de América sobre el desarrollo de la vida política, económica, social y cultural de México.- Informar al sector económico y comercial estadounidense sobre las posibilidades de inversión en nuestro país, así como promover un clima propicio para alentar dichos flujos de capital.- Presentar a la SRE propuestas sobre estrategias, programas, acciones, acuerdos y políticas que contribuyan al mejoramiento de la relación bilateral;- Dirigir el programa anual de trabajo, previa validación que la Secretaría

19 Ibidem. p. 28.

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haga de éste, así como informar a la SRE de su seguimiento.- Autorizar el anteproyecto anual de presupuesto de la representación, así como los reportes mensuales sobre el ejercicio del presupuesto asignado.- Evaluar el desempeño del personal del Servicio Exterior Mexicano adscrito en la representación a través de los informes correspondientes y remitirlos a la SRE.- Informar a la Secretaría sobre los privilegios, prerrogativas, franquicias y otras cortesías, que otorgue el gobierno receptor a los miembros del Servicio Exterior acreditados ante aquel, a fin de que se proceda a la aplicación del principio de reciprocidad con los diplomáticos extranjeros correspondientes acreditados ante el Gobierno Mexicano.- Evaluar periódicamente el desarrollo de los convenios bilaterales existentes entre México y los Estados Unidos de América.- Supervisar los asuntos de carácter administrativo (recursos humanos, financieros y materiales) de la representación, de acuerdo con los lineamientos establecidos por la Secretaría.- Administrar el presupuesto autorizado para el cumplimiento de los objetivos y del programa de trabajo de la representación.- Vigilar los saldos de las cuentas bancarias de la representación, conciliaciones bancarias, emisión de cheques y todas las actividades relacionadas con la administración de las cuentas bancarias.- Autorizar los pasajes y viáticos conforme a las disposiciones que la Secretaría regule para cada caso.- Difundir entre el personal adscrito a la Embajada, el Código de Conducta de los Servidores Públicos de la SRE, y- Realizar las demás funciones que le sean asignadas por sus superiores jerárquicos, en el marco de sus atribuciones.20

Además, como un servicio de protección consular las embajadas mexicanas serán las encargadas de velar por tus derechos e integridad cuando te encuentras fuera del país. Sin importar tu situación migratoria aquí siempre 20Manual de Organización de la Embajada de México en Estados Unidos de América, Dirección General de Pro-gramación, Organización y Presupuesto, marzo de 2009. Consultada el 09 de abril de 2019 en: <https://sre.gob.mx/images/stories/docnormateca/manexte/embajadas/MOEMeua.pdf>

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encontraras el apoyo que necesitas. Te orienta sobre materia migratoria, derechos humanos, penal, administrativa, laboral, familiar.21 Y como parte de los servicios que presta a los mexicanos en el extranjero, hace las funciones de registro civil emitiendo los documentos que se emiten en esta oficina de gobierno.2.- Sección Consular Dentro del organigrama de una embajada, la sección consular, es una de las áreas entre las que se distribuyen las tareas designadas a esta figura, y su finalidad principal consiste en auxiliar a la Embajada en el desahogo de la labor consular tanto para atender a los nacionales mexicanos como a los extranjeros. Y se dedicará a las tareas que a continuación se describen:

- Ejercer, dentro de su circunscripción particular, que comprende los estados de Virginia, Virginia Occidental, Maryland y el Distrito de Columbia, las funciones consulares correspondientes, e informar acerca de la situación que prive en su circunscripción.- Proteger, en su circunscripción consular, los intereses de México y los derechos de sus nacionales, de conformidad con el derecho internacional y mantener informada a la Jefatura de Cancillería y a la Secretaría de la condición en que se encuentran los nacionales mexicanos, particularmente en los casos en que proceda una protección especial.- Visitar cárceles, hospitales, instituciones asistenciales y centros de migración y detención para atender y defender a los connacionales que se encuentren en dichos sitios;- Expedir pasaportes mexicanos de conformidad con lo dispuesto en el Reglamento de pasaportes vigente.- Expedir a los extranjeros permisos de internación a México en los términos de la Ley General de Población, de su Reglamento y de otras disposiciones sobre la materia;- Visar pasaportes extranjeros de conformidad con la normatividad que al efecto emita la Secretaría, en coordinación con la Secretaría de Gobernación.

21Secretaría de Relaciones Exteriores, ¿Qué hace la embajada de México por ti? Consultada el 09 de abril de 2019 en:<https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/312125/Infograf_a_Qu__hace_la_Embajada_de_M_xico_por_ti.pdf>

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Llevar el registro de mexicanos residentes en su circunscripción y expedir, a solicitud del interesado, el certificado de matrícula correspondiente.- Auxiliar a la Secretaría de la Defensa Nacional en la expedición de Cartillas del Servicio Militar Nacional;- Ejercer, cuando corresponda, funciones de Juez del Registro Civil.- Ejercer funciones notariales en los actos y contratos celebrados en el extranjero que deban ser ejecutados en territorio mexicano, en los términos señalados por el Reglamento de la Ley del Servicio Exterior Mexicano.- Servir de conducto para hacer llegar a las autoridades competentes extranjeras las cartas rogatorias, exhortos y demás actuaciones que le dirijan las autoridades mexicanas, siguiendo las instrucciones que al respecto le transmita la Secretaría, dentro de los limites señalados por el derecho internacional, sin perjuicio de lo que dispongan las leyes del Estado receptor;- Practicar las diligencias que le encomienden las autoridades judiciales, administrativas del trabajo, cuando de conformidad con la legislación interna del país receptor no exista impedimento para ello.- Legalizar firmas y/o sellos de documentos públicos extranjeros expedidos por autoridades de los Estados Unidos de América.- Cotejar los documentos públicos o privados que en original tengan a la vista y certificar las copias correspondientes.- Expedir en su circunscripción, declaratorias de nacionalidad mexicana por nacimiento, así como certificados a petición de parte dentro del ámbito de sus atribuciones.- Ejercer las demás funciones que le confieran las convenciones internacionales en materia consular de las que México sea parte y aquellas otras que le sean encomendadas por la Secretaría en los términos de las disposiciones jurídicas aplicables.- Asesorar y orientar a los mexicanos en lo relativo a sus relaciones con las autoridades, la convivencia con la población local, sus derechos

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y obligaciones frente a los Estados Unidos de América, y sus vínculos y obligaciones en relación con México.- Asistir al círculo de ciudadanos mexicanos residentes en la jurisdicción consular, en aquellos eventos y reuniones que tengan lugar;- Recibir y controlar las formas numeradas y valoradas que envía el almacén general, remitiendo a la Secretaría las formas canceladas y fuera de uso.- Resguardar y asegurar la correcta utilización de los sellos oficiales.- Ejecutar los actos administrativos que requiera el ejercicio de sus funciones y actuar como delegado de las dependencias del Ejecutivo Federal en los casos previstos por las leyes o por orden expresa de la Secretaría.- Fomentar, en su circunscripción consular, el intercambio comercial y el turismo con México en coordinación con las agregadurías y áreas especializadas de la Embajada de México e informar periódicamente a la Secretaría al respecto.- Prestar el apoyo y la cooperación que soliciten el resto de las secciones de la Embajada de México en los asuntos de su competencia.- Recaudar los derechos consulares que deriven de la prestación de los servicios consulares, de conformidad con lo determinado por la Ley Federal de Derechos y controlar debidamente el uso de las formas numeradas.- Depositar los derechos consulares que deriven de la prestación de los servicios consulares en la Tesorería de la Federación por medio de la Dirección General de Programación, Organización y Presupuesto.- Remitir los informes periódicos que señalen los diversos ordenamientos legales y las disposiciones normativas que emita la Secretaría, así como los cortes de efectos y cortes de efectos específicos.- Realizar las demás funciones que le sean asignadas por sus superiores jerárquicos, en el marco de sus atribuciones.22

Las funciones que realiza un cónsul en apoyar en asuntos comunitarios consistentes en el instituto de los mexicanos en el Exterior implementan

22Manual de Organización de la Embajada de México en Estados Unidos de América, op. Cit.

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programas sobre temas de:- Educación, cultura, salud, res global de mexicanos calificados, asociaciones de mexicanos en el exterior, empoderamiento comunitario.- Protección consular:- El área encargada de velar por los derechos e integridad cuando te encuentras fuera del país, sin importar la situación migratoria, orientación en materia, migratoria, derechos humanos, penal, administrativa, laboral, familiar.Los servicios consulares prestados son: documentación como el pasaporte, credencial para votar, cartilla militar, registro civil, registro de nacimiento, contraer matrimonio entre personas mexicanas, copias certificadas de actas de nacimiento, actas de defunción, notaria, poderes notariales, testamentos.23

VII.- REGISTRO CIVIL

Diego Espín define al registro civil como una institución de orden público encargado de hacer constar, mediante la intervención de funcionarios debidamente autorizados para ello e investidos de fe pública, los actos relativos al estado civil de las personas físicas. 24

Los documentos emitidos por un registro civil hacen prueba plena y con ellos se acredita lo que el registrador sostiene, dada la calidad de fedatario público que ostenta. Así por ejemplo un acta de matrimonio no sirve para acreditar la declaración del estado civil de los testigos que en ella intervengan. El contenido de las actas no llega a constituir una presunción inatacable. Su validez plena se mantiene mientras no se prueba lo contrario.1.- AntecedentesLos antecedentes remotos de esta institución se localizan en los registros que organizó Servio Tulio en Roma a la caída del Imperio Romano la iglesia toma

23 Secretaría de Relaciones Exteriores, op. Cit.24ESPÍN CÁNOVAS, Diego. Manual de derecho civil español, 4a ed., Madrid, Editoriales de Derecho Reunidas, s/a, p. 304.

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en sus manos la inscripción de nacimientos, matrimonios y defunciones, con fines esencialmente sacramentales. El concilio de Trento trajo del perfeccionamiento de los registros parroquiales en el siglo XVIII surgen los primeros intentos por secularizar estos registros. En 1787, Luis XVI al otorgar a los protestantes el libre ejercicio de su culto crea para los mismos un rudimentario registro civil, al disponer que los nacimientos, matrimonios y defunciones fuesen objeto de inscripción ante los oficiales de la justicia real.25 En México, con la conquista española llega al país el sistema de registros parroquiales que operaba en España. En 1833, se da el primer intento de secularización cuando don Valentín Gómez Farías dicta, entre otras disposiciones, la siguiente: “Supresión de órdenes monásticas y de leyes que otorgan al clero el conocimiento de asuntos civiles como el matrimonio”.26 En 1857 se expide la Ley Orgánica del Registro Civil (27 de enero), que reconoce a los archivos parroquiales la facultad de extender actas de nacimiento y matrimonio, y limita al poder público a la única función de conocer de esos registros. El 28 de julio de 1859, a través de las Leyes de Reforma, se logra la separación definitiva de la iglesia y el Estado, y se convierte en Registro Civil en una institución pública con la facultad exclusiva de llevar el control y registro de los actos del estado civil de las personas físicas. 27

2.- Función y utilidad del registro civil.El registro civil tiene una doble función: facilitar la prueba de los hechos inscritos, por un lado, y por otro, permitir que esos hechos puedan ser, sin problema alguno, conocidos la utilidad del registro civil es triple, pues no solo es necesario para el individuo de cuyo estado se trató sino también para el Estado y para terceros. Es indispensable para el individuo porque a través de esta institución puede acreditar, sin tener que añadir a los defectuosos medios de prueba ordinarios, su estado de cónyuge, hijo, mayor de edad, etc.En cuanto al Estado, el Registro es importante porque la constancia de la existencia y estado civil de las personas es vital para la organización de 25 Enciclopédia Jurídica Online, Registro civil. Consultada el 09 de abril de 2019 en:<https://mexico.leyderecho.org/registro-civil/> 26 Ídem.27 Ídem.

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muchos servicios administrativos por último es importante con relación a terceros, porque del conjunto de circunstancias que constan en el resultaran por ejemplo la capacidad o incapacidad de las personas para celebrar actos jurídicos, por quien tenga interés.De esta doble función se desprenden dos consecuencias primera, que el estado civil de las personas solo se comprueba con las constancias relativas del registro civil, sin que ningún otro documento o medio de prueba se admisible para ello, salvo casos expresamente exceptuados en la ley, y segunda que las inscripciones del registro están revestidas de publicidad absoluta, en virtud de lo cual toda personas puede pedir testimonio de las actas, así como de los apuntes y documentos con ellas relacionadas y los funcionarios registradores están obligados a proporcionarlos.La utilidad del registro civil es triple, pues no solo es necesario el individuo de cuyo estado se trata, sino también para el estado y para terceros. Es indispensable para el individuo porque a través de esta institución puede acreditar, sin tener que añadir a los defectuosos medios de prueba ordinarios, su estado de cónyuge, hijo, mayor de edad, etc.En cuanto al estado, el registro es importante porque la constancia de las existencia y estado civil de las personas es vital para la organización de muchos servicios administrativos, por último, es importante con relación a terceros, porque del conjunto de circunstancias que constan en el resultaran, por ejemplo, la capacidad o incapacidad de las personas para celebrar actos jurídicos.3.- OrganizaciónEn nuestro Estado el Registro civil se encuentra regulado en el Código Civil, en el que se establece que dependerá del poder ejecutivo, en especial de la secretaria general de gobierno y se establecerán unidades técnicas a fin de prestar el servicio de registro civil, así lo dispone los siguientes artículos:

Artículo 35. En el estado de Chihuahua, la prestación del servicio del registro civil, así como la dirección y control del mismo, estará

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a cargo del ejecutivo estatal, a través de la secretaría de gobierno contará con las unidades técnicas necesarias, de conformidad con este código, la ley orgánica del poder ejecutivo y reglamentación que se expida. Los titulares de dichas dependencias deberán autorizar los actos del estado civil de las personas y extenderán las actas relativas, además ejercerán las atribuciones que la ley y los reglamentos les concedan.El ejecutivo del estado, previo convenio con los ayuntamientos podrá delegar en estos la facultad a que se refiere este artículo.28 Artículo 36. En las poblaciones en que así lo exige el servicio podrá el ejecutivo, de acuerdo con el presupuesto de egresos, establecer las oficinas del registro civil que considere conveniente, nombrando a las personas que deban quedar al frente de ellas, estando sujetas, en el ejército de sus funciones, a la vigilancia y dirección del departamento, en los términos que establezca la ley.El jefe del departamento del registro civil dispondrá las medidas necesarias para que cuando menos dos veces al año, se efectúen en la comunidades indígenas del estado, campañas registrales en coordinación con las instituciones que por la naturaleza de sus funciones se vincules a la atención de los indígenas, y posteriormente los oficiales del mismo registro efectúen igual número de visitas a dichas comunidades, a efecto de que en las mismas se presten los servicios a que se refiere el presente título.29

De lo anterior se desprende que el único autorizado por la ley para ejercer las funciones del registro civil es el gobierno del estado, pudiendo celebrar convenio con los presidentes municipales a fin de que estos en sus municipios desempeñen las funciones de registro civil.4.- Libros.Los jefes de las oficinas del registro civil llevara cuando menos por duplicado

28H. CONGRESO DEL ESTADO. Chihuahua. Código Civil del Estado de Chihuahua, última reforma de 30 de mayo de 2018. Artículo 35. Consultado el 14 de julio de 2019 en:<http://www.congresochihuahua2.gob.mx/biblioteca/codigos/archivosCodigos/13.pdf>29 Ibídem. Artículo 36

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siete libros que contendrá, el primero: acta de nacimiento y reconocimiento de hijos, el segundo, actas de adopción, el tercero, actas de tutela y de emancipación, el cuarto, actas de matrimonio, el quinto, actas de divorcio, el sexto, actas de fallecimiento y el séptimo, las inscripciones de las ejecutorias que declaren la audiencias, la presunción de muerte o que se ha perdido la capacidad legal para administrar bienes.Toda acta deberá asentarse en las formas especiales que determine el ejecutivo, integrándose con ellas los libros respectivos, cada libro se compondrá por doscientas hijas.5.- Clases de inscripciones.Las inscripciones en el registro civil son obligatorias, existe el deber de promoverlas y sus defectos, con algunas excepciones, son simplemente declarativos. Solo en casos como el matrimonio o el divorcio administrativo puede hablarse de inscripción constitutiva (por inscripción constitutiva se entiende aquella que es requisito esencial para que se produzca una modificación en el estado civil de la o las personas a quienes afecta).Además, se establecen las inscripciones marginales estas se refieren a los diferencies actos que se van llevando a cabo por la persona y que debe de inscribirse en el margen del acta de nacimiento como son los actos relacionados a el estado civil, matrimonio, divorcio, adopción semiplena, muerte.6.- Actas del estado civil.a. FormalidadesLas actas del estado civil, deben de cumplir con la forma que especialmente se establecen en la Ley para cada una de ellas, y el contenido será el que en la misma se marque, el alcance y valor probatorio de los actos que se contiene en las actas está limitado al objeto del acta, así si es de nacimiento, esta solo prueba el momento del nacimiento de la persona, y en el caso de que sea reconocido en la misma acta su filiación, cualquier otro dato ajeno al tipo de acta no tendrá valor pleno e indubitable de las actas del registro civil, por lo que las actas se deben de levantar en los formatos oficiales y por duplicado.

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Las consultas de los libros del registro civil solo podrán llevarse a cabo en el local de este, prohibiéndose el retiro de estos de la oficina, art. 53 código civil.

Artículo 39. Si se perdiere o destruyere alguno de los libros o formas del registro, se sacará directamente copia del otro ejemplo, ya sea que la perdida ocurra en las oficinas del registro civil o en el archivo del departamento, al cual deberán remitirse el duplicado el fiscal general del estado, cuidara de que se cumpla esta disposición y con ese objeto el jefe de la oficia correspondiente o el jefe del departamento, deberán darle aviso de la perdida. 30

Artículo 42. Una vez integrados los libros, deberán ser autorizados en su primera y última hojas por el jefe del departamento, con su firma y sello, imprimiéndose este en las demás hojas. En la última se dejará un espacio suficiente para cerrar el libro con un acta en que hagan constar la fecha en que así se procede y el número de actas levantadas.Los libros originales y los documentos correspondientes quedaran en el archivo de la oficina y los duplicados en el archivo del departamento.31 Artículo 44. No podrán asentarse en las actas sino lo que debe ser declarado para el acto a que ellas ser refieran y lo que esté expresamente prevenido en la ley. En toda acta del Estado Civil, se anotará la clave única del Registro de población que se le hubiere asignado a la persona al inscribir su nacimiento.Se establece también sanciones a los funcionarios que no acaten las disposiciones de la ley, llegando hasta la consignación penal, pasando por la destitución, y el pago de daños y perjuicios que causen.Se define la firma electrónica como aquella que se utilice como forma de autentificar los actos y procedimientos administrativos efectuados mediante el uso de medios electrónicos o contenidos

30 Ibídem. Artículo 39.31Ibídem. Artículo 42.

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en archivos electrónicos y consiste en un conjunto de datos únicos encriptados, asociados a un mensaje digital que permita garantizar la identidad del firmante y la integridad del mensaje.32 Artículo 49. El director, el jefe del departamento de archivo central, los oficiales del registro civil y los oficiales de certificación del registro civil, con independencia del ámbito de sus respectivas jurisdicciones, deberán expedir toda clase de certificaciones, constancias y testimonios relativos a los actos y actas del estado civil de las personas.La certificación a que se refiere el parrado anterior, podrá autentificarse por firma autógrafa o electrónica del servidor público facultado para ello. Dichas firmas deberán ser registrada y autorizadas por la dirección del registro civil, a efecto de verificar su veracidad.Los documentos antes señalados serán suficientes para comprobar el estado civil de las personas.Por firma electrónica se entenderá aquella que se utilice como forma de autentificar los actos y procedimientos administrativos efectuados mediante el uso de medios electrónicos o contenidos en archivos electrónicos y consiste en un conjunto de datos únicos encriptados, asociados a un mensaje digital, que permita garantizar la identidad del firmante y la integridad del mensaje33.

Asimismo, se reformo el art. 310 del código de procedimientos civiles para el estado, a fin de darle valor a las actas con firma electrónica, como documentos públicos.

b. Personas que intervienen.En los actos del registro civil comparecen las personas en diferentes calidades, así tenemos que serán los interesados, testigos, comparecientes o declarantes,

32 Ibídem. Artículo 44.33 Ibídem. Artículo 49.

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así como la autoridad del registro civil, en algunos casos pueden comparecer apoderados o representantes de los interesados, pero estos deberán acreditarse por medio de un poder especial, el cual conste en escritura pública.

Artículo 45. Cuando los interesados no puedan concurrir personalmente, podrán hacerse representar por un mandatario especial para el acto, cuyo nombramiento conste en escritura pública.Los testigos a diferencia del tratamiento que nuestra legislación les da, se preferirá señales aun cuando sean parientes siempre y sean mayores de edad.34 Artículo 46. Los testigos que intervengan en las actas del registro civil será, mayores de edad prefiriéndose a los que designes los interesados, aun cuando sean sus parientes.Los comparecientes o declarantes son las personas que participen en el acto del registro civil, ya sea por voluntad propia o bien en virtud de un mandato judicial, solo tienen valor estas últimas cuando sean dentro de sus funciones, por ejemplo, los certificados de autopsia, firmado por los médicos legistas en los cuales se determine la causa de la muerte de una persona. 35

Artículo 52. Las actas del registro civil extendidas conforme a la ley hacen prueba plena en todo lo que el jede de la oficina, en el desempeño de sus funciones da fe de haber pasado en su presencia, sin perjuicio de que el acta pueda ser redargüido de falsa.Las declaraciones de los comparecientes, hechas en cumplimiento de lo mandado por la ley, hacen fe hasta que se pruebe lo contrario.Lo que sea extraño al acta no tiene valor alguno.Los actos del registro civil en los que intervenga extranjeros se

34Ibídem. Artículo 45.35Ibídem. Artículo 46.

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sujetaran a las disposiciones de la ley federal correspondiente. 36

c. Modificación de las actas del estado civil. Se señaló anteriormente que el contenido de las actas del registro civil, hacen prueba plena en cuanto a su contenido medular, o sea que contiene la verdad legal, por esta circunstancia la modificación de los contenidos de las actas requiere de un procedimiento especial, en el cual solo en los casos que la ley expresamente dispone y autoriza, podrán modificarse las actas del registro.37 Nuestro código establece diversas hipótesis, siendo la primera en caso de que los errores que se hubieren cometido en el acta fueran solo circunstanciales, sin que modifique o afecte la esencia del acto que se hace constar, se le permite oficial del registro civil que lleve a cabo el mismo la modificación correspondiente:

Articulo 48.- Los vicios y demás irregularidades que haya en las actas, cuando no sean sustanciales, se subsanaran a petición de parte interesada por el jede de la oficina y cuando lo fueren, por resolución judicial, que será la única que pueda declarar la falsedad de lo asentado y la consecuente nulidad del acta.38

En el mismo orden de ideas de este artículo se desprende que además del oficial del registro civil, la autoridad judicial por medio de una sentencia puede llevar a cabo la modificación del acta, pero en estos casos se deben de sujetar a las hipótesis previstas en los siguientes artículos:

Artículo 129. La rectificación, modificación o nulidad por cualquier motivo de un acta del estado civil, no puede hacerse sino por el poder judicial y en virtud de sentencia de este, salvo lo previsto en el siguiente artículo.39 Artículo 130. La rectificación de las actas del estado civil podrá efectuar el jefe de la oficina, cuando el error u omisión sea meramente accidental, se desprenda del contenido del acta, no

36Ibídem. Artículo 52.37VILLALOBOS JIÓN, Jesús, Derecho civil personas, familia y bienes, 3a ed., Chihuahua, Del azar, Chihuahua, 2007. p. 81. 38H. CONGRESO DEL ESTADO. Código Civil del Estado de Chihuahua. óp. Cit. Artículo 48.39 Ibídem. Artículo 129.

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afecte la identidad de las personas ni la sustancia del acto, lo lesione derecho de terceros o el orden público.40

Quienes pueden solicitar la modificación de un acta, solo el interesado podrán solicitarla, el artículo 131 señala las personas y casos en la que se legitiman para solicitar la modificación:

Artículo 131.- pueden pedir la rectificación de un acta del estado civil.I. Las personas de cuyo estado se trata.II. Las que menciona en el acta como relacionada con el estado civil de alguno.III. Los herederos de las personas comprendidas en las dos fracciones anteriores y IV. Los que según los artículos 325, 326 y 327 pueden continuar o intentar la acción de que en ellos se trata.V. Una vez decretada por el juez la modificación del acto que se consagra en el acta este le notificara al oficial del registro civil a fin de que se haga la anotación marginal en el acta, del fallo dictado ya sea concediendo, negando la modificación o nulidad del acta. 41

d. Trámites de registro civilSegún la secretaria de relaciones exteriores menciona que el Registro Civil tiene por objeto hacer constar los hechos y actos del estado civil de las personas. Los titulares de las Representaciones de México en el Exterior, quienes actúan en su calidad de Oficial del Registro Civil, tienen la facultad de levantar actas de nacimiento, matrimonio y defunción, así como de expedir sus copias certificadas. Los actos del registro civil efectuados en las Oficinas Consulares, tales como actas de nacimiento, matrimonio y defunción y sus copias certificadas, surten efecto jurídico pleno en territorio nacional sin necesidad de legalización o apostilla, ni de inscripción alguna ante autoridad en México,

40Ibídem. Artículo 130.41 Ibídem. Artículo 131.

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por tratarse de documentos expedidos por una autoridad federal mexicana. De acuerdo con la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, en su Artículo 30, las Representaciones de México en el extranjero podrán registrar como mexicanos por nacimiento a quienes haya:

• Nacido en territorio de la República Mexicana, sea cual fuere la nacionalidad de sus padres.• Nacido en el extranjero, hijo/a de padre o madre, o ambos mexicanos nacidos en territorio nacional.• Nacido en el extranjero, hijo de padre o madre o ambos, mexicanos por naturalización.• Los menores que nazcan a bordo de embarcaciones o aeronaves mexicanas sean de guerra o mercantes, independientemente de la nacionalidad de sus padres, previa entrega del documento expedido por el Capitán de la embarcación o aeronave en el que se haga constar el nacimiento; y• Los hijos nacidos en el extranjero de los miembros del Servicio Exterior Mexicano, cuando se encuentren acreditados en el extranjero.La Ley de Nacionalidad que entró en vigor el 20 de marzo de 1998, estableció que las personas que nazcan en el extranjero, hijos de padres mexicanos nacidos en territorio nacional o de padre o madre mexicanos nacidos en México, son mexicanos por nacimiento siempre y cuando hayan nacido dentro de los 300 días posteriores al 20 de marzo de 1998, fecha en que entró en vigor la reforma constitucional de no pérdida de nacionalidad mexicana.

Los 300 días finalizaron el 14 de enero de 1999. Por ello, en este supuesto, la persona que nació en el extranjero (hijo de padre o madre mexicano no nacidos en territorio nacional), a partir de esa fecha, no tiene derecho a transmitir la nacionalidad mexicana a esos hijos. Con el “Decreto por el que se adicionan un segundo, tercero y cuarto párrafos a la fracción III del artículo 44 de la Ley del Servicio Exterior

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Mexicano”; el “Decreto por el que se reforma el artículo 82 (hoy día el artículo 84) del Reglamento de la Ley del Servicio Exterior Mexicano” el DOF y el “Acuerdo por el que se dan a conocer los Lineamientos para el registro de nacimiento de personas nacidas en territorio nacional, que se encuentren en el extranjero” la autoridad consular en funciones de Juez del Registro Civil podrá expedir actas del registro civil de nacimiento a favor de mexicanos con domicilio fuera de territorio nacional de aquellas personas que no fueron registrados en su oportunidad conforme a las disposiciones aplicables.e. Requisitos para personas nacidas en el extranjero.

1. Presentación del registrado y comparecencia de ambos padres.2. Entregar comprobante de nacionalidad mexicana de uno o ambos padres:

• Acta de nacimiento; • Declaratoria de nacionalidad mexicana;• Carta de naturalización;• Pasaporte mexicano;• Matricula consular de alta seguridad.

Los mexicanos que ostentaron otra nacionalidad antes del 20 de marzo de 1998 deberán presentar en todos los casos Declaratoria de Nacionalidad Mexicana por nacimiento.Las personas naturalizadas mexicanas deberán comprobar que no han incurrido en una pérdida de nacionalidad conforme alguno de los supuestos de pérdida de nacionalidad mexicana, establecidos en el artículo 37, apartado B) de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.3. Presentar acta de nacimiento local (copia certificada) o constancia de alumbramiento. En caso de que el acta de nacimiento local esté en idioma distinto al español o inglés, deberá presentarse una traducción al español. Si el acta de nacimiento local se expidió en país diferente al del registro, se presentará legalizada o apostillada.4. En caso de que no comparezca el padre y no se presente acta de

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matrimonio de los padres del registrado, o bien sea una persona distinta la que realice el registro, para que se haga constar el nombre del padre en el registro es necesario que el padre lo pida por sí mismo o presentar un Poder especial emitido por notario público o cónsul mexicano, en el que se haga constar la petición.5. Dos testigos mayores de 18 años.6. Identificaciones de todas las personas que intervienen en el registro.Se recomienda realizar el registro en la Representación correspondiente al domicilio de los interesados, independientemente del lugar del extranjero en que hubiere ocurrido el nacimiento. Tratándose de mexicanos de paso por el extranjero, el registro se hará en cualquier Oficina Consular que esté dentro de su trayecto, siempre y cuando el nacimiento haya ocurrido fuera de México.El registro de nacimiento no causa cobro de derechos y la primera copia es gratuita siempre y cuando la expida la Representación en que se efectuó el registro, las copias certificadas subsecuentes sí generan el pago de derechos.42

VIII.- CONCLUSIÓN.

Algunas de las instancias gubernamentales involucradas en cuestiones de doble nacionalidad, emana principalmente de la ley de nacionalidad de México de 1998, donde esta ley permite que las personas mexicanas tengan una o más nacionalidades de conformidad con el 32 de la constitución política de los estados unidos mexicanos, así mismo la secretaria de relaciones exteriores, entre sus facultades es realizar declaratorias de nacionalidad mexicana por nacimiento, por medio de los embajadores y cónsules adscritos en algún condado de los Estados Unidos Mexicano. Así mismo la dirección general del registro nacional de población e identificación personal, depende de la subsecretaria de población, migración 42Gobierno de México, Trámites de registro Civil. Consultado el 11 de abril de 2019 en:<https://www.gob.mx/sre/acciones-y-programas/tramites-de-registro-civil>

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y asuntos religiosos en la que forma parte de la secretaría de gobierno del país en dicha dirección se tiene toda identificación de todo nacimiento existente en nuestro país. En cada entidad federativa existe una institución de suma importancia como el registro civil que registra todo nacimiento principalmente registros en el extranjero tal y como se fundamenta en el artículo 32 y 33 de la constitución, solicitando una serie de requisitos para el debido registro de la doble nacionalidad que vulnera el derecho humano a una nacionalidad e identidad. En relación a lo antes mencionado el programa soy México implementa en determinadas situaciones atender a la población México Americana verificando por vía electrónica registro de nacimiento de los nacidos en Estados Unidos de padre o madre mexicano para que a su vez se le expida una acta de nacimiento garantizando la doble nacionalidad, con determinado tiempo dicho programa se implementa dando como resultado la inexistencia de un procedimiento administrativo más eficaz en beneficio de los connacionales.

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IX.-BIBLIOGRAFÍA.

BIBLIOGRÁFICASESPÍN CÁNOVAS, Diego. Manual de derecho civil español, 4a ed., Madrid, Editoriales de Derecho Reunidas, s/f.GUERRERO, Omar. Historia de la Secretaría de Relaciones Exteriores. La administración política exterior: 1821-1992, México, Secretaría de Relaciones Exteriores, 1993.PEÑA PADILLA, Magdalena Sofía de la. El derecho a la identidad de las personas migrantes en retorno a Jalisco. Tesis para obtener el Grado de Maestra en Política y Gestión Pública, Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Occidente, 2018.VILLALOBOS JIÓN, Jesús, Derecho civil personas, familia y bienes, 3a ed., Del azar, Chihuahua, 2007. VILLARREAL, Marta. El derecho a la identidad de las personas migrantes en retorno a Jalisco. Hacia un enfoque de seguridad humana en atención a las personas migrantes, México, INEDIM/PRAMI/ITESO, 2017.ELECTRÓNICASEnciclopédia Jurídica Online, Registro civil. Disponible en: <https://mexico.leyderecho.org/registro-civil/> Accedido en: 09/04/2019 17:22Gobierno de México, Trámites de registro Civil. Disponible en: <https://www.gob.mx/sre/acciones-y-programas/tramites-de-registro-civil> 11/04/2019 14:09Manual de Organización de la Embajada de México en Estados Unidos de América, Dirección General de Programación, Organización y Presupuesto, marzo de 2009. Disponible en:<https://sre.gob.mx/images/stories/docnormateca/manexte/embajadas/MOEMeua.pdf> Accedido en 09/04/2019 15:59Mexicanas en Madrid, Doble nacionalidad. Disponible en: <http://www.mexicanasenmadrid.com/2071-2/> Accedido 08/04/2019 17:34.

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Secretaría de Gobernación, Dirección General del Registro Nacional de Población e Identificación Personal, Misión. Disponible en: <http://gobernacion.gob.mx/es_mx/SEGOB/Mision_DGRPIP> Accedido en 08/04/2019 15:12Secretaría de Relaciones Exteriores, ¿Qué hace la embajada de México por ti? Disponible en:<https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/312125/Infograf_a_Qu__hace_la_Embajada_de_M_xico_por_ti.pdf> Accedido en: 09/04/2019 16:11LEGISLATIVASH. CONGRESO DE LA UNIÓN. México. Ley de Nacionalidad, última reforma de 23 de abril de 2012, Consultada el 04 de julio de 2019 en:<http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/53.pdf> Accedido 04/07/2019----------------------------------------------. México. Ley Orgánica de la Administración Pública Federal, última reforma de 14 de mayo de 2019. Consultada el 04 de julio de 2019 en en:<http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/153_140519.pdf> ----------------------------------------------. México. Reglamento Interior de la Secretaría de Gobernación, 02 de abril de 2013. Consultada el 04 de julio de 2019 en:https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/211034/20_Reglamento_Interior_de_la_Secretar_a_de_Gobernaci_n.pdf> ----------------------------------------------.. México. Reglamento Interior de la Secretaría de Relaciones Exteriores, última reforma de 30 de septiembre de 2013. Consultada el 04 de julio de 2019 en:http://dof.gob.mx/nota_detalle.php?codigo=5315736&fecha=30/09/2013> ----------------------------------------------. México. Reglamento Interior de la Secretaría de Gobernación, 02 de abril de 2013.----------------------------------------------. México. Reglamento Interior de la

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Secretaría de Gobernación, 02 de abril de 2013. Artículo 22. Consultado el 04 de julio de 2019 en:<https://www.gob.mx/cms/uploads/attachment/file/211034/20_Reglamen-to_Interior_de_la_Secretar_a_de_Gobernaci_n.pdf>H. CONGRESO DEL ESTADO DE CHIHUAHUA. Código Civil del Estado de Chihuahua, última reforma de 30 de mayo de 2018. Consultada el 14 de julio de 2019 en:http://www.congresochihuahua2.gob.mx/biblioteca/codigos/archivosCodi-gos/13.pdf

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PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO Y CRIMINAL COMPLIANCE.

Ana Luisa ANCHONDO AGUIRRE1.Jaime Ernesto GARCÍA VILLEGAS2 .

Roberto AUDE DÍAZ3 .SUMARIO:

I. Introducción. II. Aproximación a los conceptos de responsabilidad social corporativa, programas de cumplimiento y criminal compliance. III. Antecedentes. IV. Objeto del criminal compliance. V. Actores principales en el cumplimiento regulatorio de las empresas. VI. Reflexión final. VII. Fuentes de información.

RESUMEN

El presente artículo tiene como objetivo reflexionar sobre la importancia del criminal compliance que permite a la empresa contar con los mecanismos suficientes que le posibiliten protegerse frente a diversas eventualidades que pueden ser objeto de una sanción penal.PALABRAS CLAVE: Criminal compliance, empresa, responsabilidad corporativa, cumplimiento, efectividad.

I.INTRODUCCIÓN

El tema de compliance, en voga desde hace relativamente poco tiempo en México, tomó especial importancia a partir de que el Código Nacional de Procedimientos Penales reconociera a las personas morales como posibles sujetos activos del delito. Sanciones que pueden llegar hasta la disolución de la empresa, poco a poco llevarán a los empresarios a poner especial atención en los posibles delitos que pudieran cometer los directivos o quienes tomen decisiones que afecten a la persona moral. Por lo que el objetivo del presente

1Maestra en Procuración y Administración de Justicia. Abogada y Maestra de Tiempo completo de la Facultad de Derecho de la Universidad Autónoma de Chihuahua, con Perfil PROMEP y categoría ATC. 2Doctor en Derecho, Maestro en Procuración y Administración de Justicia. Abogado Postulante y Maestro de Tiem-po Completo de la Facultad de Derecho de la Universidad Autónoma de Chihuahua con Perfil PROMEP y categoría ATC. 3Maestro en Procuración y Administración de Justicia. Abogado y Maestro de Tiempo Completo de la Facultad de Derecho de la Universidad Autónoma de Chihuahua, con perfil PROMEP y categoría ATC.

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análisis consiste en plasmar de una manera sencilla, la funcionalidad, importancia y alcance de esta práctica jurídica, siempre reconociendo que el Estado de Derecho se fortalece cuando actuamos responsablemente cumpliendo con las normas que sustentan las actividades económicas que fortalecen al país. Por lo que respecta a la parte histórica, el compliance y criminal compliance no son ideas nuevas. Ya en los estados unidos durante la década de los setenta, varios escándalos con grandes empresas, obligaron tanto al Estado como a las compañías mismas, a iniciar actividades tendientes a acabar con la corrupción y evitar la comisión de delitos por parte de los directivos o empleados en general de las mismas. En el desarrollo de nuestro tema será necesario que definamos primero a la empresa para después analizar las clases de responsabilidades que de ella pueden emanar y los programas de cumplimiento normativo que se pueden instaurar; lo anterior para poder afirmar que el criminal compliance es una especie de los últimos. Al analizar el objeto del compliance, conoceremos los motivos que hacen que su cumplimiento sea de vital importancia para cualquier negocio y no sólo para las grandes empresas, así también como los requisitos que debe cumplir un buen programa de cumplimiento. Finalmente, se estudiará el papel del oficial de cumplimiento explicando la necesidad de que éste sea independiente y autónomo. En la parte de reflexiones finales, se incorporan los comentarios que podemos añadir a modo de conclusión. Finalmente, manifestamos que el contacto con los hechos objeto de esta investigación, tienen su origen en la práctica profesional y los diversos problemas (multas, sanciones, litigios) que nuestros clientes pudieron haber evitado de contar con un programa de cumplimiento, así como también por las pláticas sostenidas con colegas que con razón afirman que es importante comience a permear entre el gremio y los clientes, una cultura de prevención y cumplimiento que a la postre producirá relaciones jurídicas sanas y empresas fuertes.

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II. APROXIMACIÓN A LOS CONCEPTOS DE RESPONSABILIDAD CORPORATIVA, PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO Y

CRIMINAL COMPLIANCE

Según la Real Academia Española, empresa significa: “unidad de organización dedicada a actividades industriales, mercantiles o de prestación de servicios con fines lucrativos”4 . El artículo 25 de nuestra Carta Magna, en su párrafo cuarto establece que:

“…Al desarrollo económico nacional concurrirán, con responsabilidad social, el sector público, el sector social y el sector privado, sin menoscabo de otras formas de actividad económica que contribuyan al desarrollo de la Nación”.5

Lo subrayado es nuestro. Podemos decir entonces que el sector privado, en este caso representado por las empresas, debe participar en el desarrollo económico del país con “responsabilidad social” y que dicho concepto es planteado de manera difusa, como explica Ana Rosa Santiago Hernández6 , pues nuestra Carta Magna no delimita con precisión en qué consiste esa responsabilidad social, lo que origina que pueda confundirse con filantropía o que sea interpretado de diversas maneras conforme a los intereses de cada compañía. Luego entonces, no deberemos confundir a la responsabilidad social que tiene “un origen unilateral y voluntario”7 con la responsabilidad jurídica que es la reclamada por el Estado. Cabe añadir que “la responsabilidad señala quién debe responder del cumplimiento o incumplimiento de tal obligación”8 y

4Real Academia Española, consultado el 30 de abril de 2019: https://dle.rae.es/?id=EsuT8Fg.5Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, última reforma publicada DOF 06 de junio de 2019. Con-sultada el 15 de mayo de 2019 en: http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/htm/1.htm.6SANTIAGO HERNÁNDEZ, Ana Rosa, Análisis sobre la interpretación y aplicación jurídica de la responsabilidad social de las empresas privadas, regulada por el artículo 25 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexi-canos, Instituto de Investigaciones Jurídicas, UNAM, Cuarta Época, Número 6, julio- diciembre de 2014. P. 154. Consultada el 3 de junio del 2019 en:https://revistas.juridicas.unam.mx/index.php/derecho-privado/article/view/9057/12579.7SANTIAGO HERNÁNDEZ, op. cit. p. 157.8Idem.

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que “un individuo es responsable cuando, de acuerdo con el orden jurídico, es susceptible de ser sancionado”9 como explica con meridiana claridad la doctora Santiago Hernández, al afinar el concepto de responsabilidad en el ámbito jurídico. El siguiente punto es recordar la diferencia entre responsabilidad civil y responsabilidad penal, siendo la primera: “la que conlleva la obligación de indemnizar por los daños y perjuicios causados por un incumplimiento a obligaciones asumidas o en virtud de un hecho ilícito o riesgo creado; de ahí que, de ser posible, la reparación del daño debe consistir en el establecimiento de la situación anterior a él, y cuando ello sea posible el pago de daños y perjuicios”10 y la segunda la que es originada por la comisión de un delito que, como ya se establece en el artículo 421 del Código Nacional de Procedimientos Penales, puede ser cometido por las personas jurídicas, quienes serán penalmente responsables “de los delitos cometidos a su nombre, por su nombre, en su beneficio o a través de los medios que ellas proporcionen, cuando se haya determinado que además existió inobservancia del debido control en su organización”11 .

Así, el Código Nacional de Procedimientos Penales, “sigue el rumbo del nuevo paradigma por el que transita la legislación penal, donde en lugar de poner solamente énfasis en el control retrospectivo de las conductas individuales, lo traslada al control de las disfunciones sociales”12 . Por lo que, los conceptos de autorregulación y eficacia son incorporados a la vida de las empresas para alcanzar los fines para los que fueron creadas: generar riqueza 9Íbídem. 10Tesis: 1ª LII/2014 (10ª.), que se localiza en la Gaceta del semanario Judicial de la Federación, Décima Época, Prime-ra Sala, Tomo I, Libro 3, febrero de 2014, página 683, registro: 2005542, consultada el 8 de junio en: https://sjf.scjn.gob.mx/sjfsist/Paginas/DetalleGeneralV2.aspx?Epoca=1e3e10000000000&Apendice=1000000000000&Expre-sion=responsabilidad%2520civil%2C%2520concepto&Dominio=Rubro,Texto&TA_TJ=2&Orden=1&Clase=De-talleTesisBL&NumTE=60&Epp=20&Desde=-100&Hasta=-100&Index=0&InstanciasSeleccionadas=6,1,2,50,7&I-D=2005542&Hit=19&IDs=2019755,2019284,2018643,2018646,2018805,2018482,2018258,2015513,2015084,2014634,2013954,2013686,2013291,2011275,2009339,2007292,2006959,2006510,2005542,2004722&tipoTesis=&Se-manario=0&tabla=&Referencia=&Tema=.11Artículo 421, Código Nacional de Procedimientos Penales, última reforma el 17 de junio de 2016, consultado el 3 de abril de 2019 en: http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/CNPP_250618.pdf.12AROCENA, Gustavo, op. cit. p. 3

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y maximizar ganancias; mientras obedecen a las responsabilidades que tienen para con el Estado y la comunidad. Ergo, el cumplimiento normativo genérico será el aplicable a una buena gestión o administración empresarial y el criminal compliance aparece como una herramienta que “le permite a las empresas protegerse frente a la eventualidad de que puedan ser objeto de una sanción penal”13 .

III.ANTECEDENTES

Según Miguel Ontiveros Alonso, “el compliance tiene su origen en la medicina, donde significa asumir debidamente una terapia”14 y después de investigar con varios autores su origen y significado, no consideramos alejado de la realidad el considerar al cumplimiento regulatorio como la “medicina preventiva” de las empresas, pues esta práctica que comenzó en los países que siguen el sistema del Common Law, se ha extendido al sistema occidental generando una revolución al garantizar, si se pone en práctica, un riesgo medido para la empresa que hoy más que nunca busca certeza en sus operaciones para así poder extender su área de influencia en el ya globalizado sistema económico en el que de lleno nos encontramos. Desde la década de los 70 en Estados Unidos se desarrolla el Programa de Cumplimiento Normativo15 que no era otra cosa que el documento interno que implementaban las empresas para prevenir y detectar posibles infracciones legales que pudieran cometerse dentro de la misma. 13Ibídem, p. 2.14ONTIVEROS ALONSO, Miguel ¿Qué es compliance?, Suplemento legal compliance – opinión, 1 de agos-to de 2018, consultado el 3 junio de 2019 en: https://www.eleconomista.com.mx/gestion/Que-es-complian-ce-20180801-0062.html15AROCENA, Gustavo A., ¿De qué hablamos cuando hablamos de Criminal Compliance?, Compliance y responsa-bilidad penal de las personas jurídicas. México, Editorial Flores, 2017, p. 16.16WorldCom era una compañía de Telecomunicaciones que estaba localizada en los Estados Unidos. Tenía 20 mi-llones de clientes y 80 mil empleados. En 1993, Murray Waldron y William Rector hicieron un plan de negocios ofreciendo un plan de telefonía de larga distancia que catapultó a la compañía hasta convertirla en la segunda más grande en Estados Unidos. El escándalo de la administración fraudulenta involucra a su CEO Bernard Ebbers y consiste en que su consejo de directores le otorgó un préstamo por $415 millones de dólares para cubrir deudas personales y que además, a través de actividades de administración fraudulenta inflaron los activos de la compañía 11 billones de dólares. Korrasova, Ivana. WorldCom accounting scandal,consultado el 10 de junio del 2019 en: https://money.cnn.com/gallery/news/2015/10/14/biggest-corporate-scandals/2.html

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Los delitos económicos en Estados Unidos como el de WorldCom16, Flowtex17 y Siemens18 en Alemania, propiciaron que se incorporaran ordenamientos que impusieran sanciones penales a las personas jurídicas. La Doctora María Concepción Rayón Ballesteros, explica que la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) en su documento “Los Principios del Gobierno Corporativo” publicado en 2004, ya considera la determinante función del Consejo de Administración de las empresas para asegurarse de que se cuenta con los controles adecuados para la gestión de riesgos y el cumplimiento legal .19

También informa que en 1988, en Estados Unidos ya se planteaban elementos esenciales para un “programa efectivo de cumplimiento y ética” donde destacan los siguientes puntos:

- Procedimientos para prevenir y detectar la conducta criminal- Supervisión por parte de un Consejo de Administración- Nombramiento de un Compliance Officer - Auditoría constante- Aseguramiento de que el Programa de Compliance sea promovido dentro de la empresa- Medidas disciplinarias adecuadas para el caso de incumplimiento del programa 20

En el caso del sistema jurídico mexicano, la exposición de motivos de 25 de noviembre de 2014 para el Código Nacional de Procedimientos Penales, dispone que las personas jurídicas serán sujetas plenamente a la responsabilidad penal cometida por su cuenta, en su beneficio, o a través de los 17El fundador de la empresa alemana Flowtex, Manfred Schmider, vendió unos 3.000 instrumentos de perforación especiales que solo existían sobre papel. La pérdida ascendió a 1.990 millones de euros. Fue condenado a 14 meses de prisión en Suiza. Consultable en: https://www.futuroafondo.com/es/noticia/diez-mayores-escandalos-financie-ros-de-historia18Se estima que la compañía alemana llegó a gastar un total de 420 millones de euros en sobornos. Sin embargo, las autoridades realizaron una profunda investigación y fueron multados con más de 1500 millones de euros. Consulta-do el 10 de junio de 2019 en: https://blog.cibernos.com/caso-siemens-soborno-y-corrupcion19RAYÓN BALLESTEROS, María Concepción. Los programas de cumplimiento penal: origen, regulación, contenido y eficacia en el proceso. Anuario Jurídico y Económico Escurialense, LI (2018) 197-222/ ISSN: 1133-3677. p. 19920RAYÓN BALLESTEROS, op. cit., p. 202.

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medios que ellas proporcionen, buscando que las personas jurídicas puedan responder de manera independiente de las personas físicas (representantes o administradores) sean o no responsables, estableciendo así un modelo de imputación autónomo para las personas morales . 21

Así, el Código Nacional, atribuye responsabilidad penal a las personas jurídicas de manera paralela a responsabilidad de las personas físicas que la integren en caso de que el Ministerio Público advierta que estas conductas fueron configuradas por un defecto u omisión en su organización y vigilancia.Finalmente, en este apartado de referencias, mencionaremos el antecedente ético de la regulación empresarial. Históricamente, para las compañías, los conceptos de justicia y eficiencia han sido dos mundos incompatibles, irre-conciliables y en parte, ideas que causaron rechazo entre profesionales y aca-démicos .22

Ahora bien, mientras no exista un solo conjunto de conceptos mo-rales, poco se contribuye al dar respuesta a problemas universales desde un único punto de vista. Por lo que, a propuesta del mismo Patrici Calvo, son las capacidades comunicativas y emotivas, las que fortalecerán los mecanismos que permitirán que se cumplan los códigos de ética y conducta en las empre-sas 23. Así, en la década de los 70, la figura del whistleblowing surge impulsada por la necesidad de vigilar el comportamiento de la organización y “alertar de prácticas destructivas o inmorales que pudieran dañar a la sociedad”24 . Lo que comenzó con una clara descripción peyorativa “soplón” o “chismoso”, es un antecedente cercano que fortalece la idea de que, estableciendo directrices de comunicación efectivas, se pueden minimizar las actividades lesivas.

21Exposición de Motivos, Cámara de Senadores, México, D.F. 25 de noviembre de 2014, p.15. Consultado el 8 de junio de 2019 en: https://www.sitios.scjn.gob.mx/leyamparo/sites/default/files/Proceso_Legislativo/1_Exposicion_de_Motivos.pdf22CALVO, Patrici. Economía con sentido moral. Un sistema de monitorización y gestión ética para empresas y or-ganizaciones. Tópicos (México) No. 50, ene-jun 2016. Consultado el 30 de mayo de 2019 en: http://www.scielo.org.mx/scielo.php?script=sci_arttext&pi

23 Ibídem.24Ibídem.

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IV. OBJETO DEL CRIMINAL COMPLIANCE

Cuando una persona jurídica decide que es momento de emplear me-canismos internos que busquen prevenir que sus colaboradores, sobre todo aquellos que se encuentren en alguna posición de mando, cometan algún delito, podemos decir que para esa compañía ha comenzado a gestarse la ins-trumentación del criminal compliance. No podemos soslayar, dentro de esta primer aproximación, la tra-ducción del anglicismo utilizado para el término compliance que significa tal como lo señala el Doctor Arocena: “que una determinada actividad se de-sarrolla o se ha desarrollado dentro del marco de las normas jurídicas que regulan esa actividad”25. Es decir, hablar de compliance no se constriñe a la materia penal, pues la empresa se ve sometida a diversas reglamentaciones durante los momentos de producción que atraviesa. Por ejemplo, para que un hospital privado ofrezca sus servicios, deberá cumplir con normas de carácter urbanístico, de seguridad social, de infraestructura, de salubridad, medioam-bientales, fiscales, etcétera. En términos genéricos, es un programa que tiene como objetivo una buena gestión de la organización, fortaleciendo la credi-bilidad y prestigio de la empresa, mientras se busca el ahorro de esfuerzos y recursos.Miguel Ontiveros Alonso, por su parte, define al criminal compliance pro-gram como: “Programa de prevención del delito, diseñado e implementado al interior de una organización, cuya finalidad es excluir de responsabilidad penal al ente colectivo”26 . Entonces, dentro del cumplimiento regulatorio que puede ser de materias diversas, el criminal compliance está encaminado a pre-venir la comisión de delitos. En entrevista con la revista Foro Jurídico, el Abogado Carlos Requena, explica el criminal compliance como “un concepto anglosajón que generalmente se traduce como cumplimiento. Lo explica como una tensión 25AROCENA, Gustavo A., ¿De qué hablamos cuando hablamos de Criminal Compliance?, Compliance y responsa-bilidad penal de las personas jurídicas, México, Editorial Flores, 2017, p. 1.26ONTIVEROS ALONSO, Miguel. Manual básico para la elaboración de un criminal compliance program, p. 12,

México, Tirant lo Blanch, 2018.

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entre el Estado y las organizaciones privadas y la regulación de sus operaciones industriales. Identifica además dos componentes: leyes duras (hard law) que son aquellas que produce el Estado mismo y las leyes suaves (soft law) que son las que se emiten a través del mercado y surgen de la propia operatividad de las empresas. Finalmente, señala que el compliance aglutina el cumplimiento en favor de la legalidad de ambos aspectos”27 De manera clara y práctica llega al punto medular de la práctica regulatoria, se trata de lograr una operatividad ética de las empresas, de conocer las leyes duras y las leyes suaves y hacerlas funcionar como un “traje a la medida” de quien las opera diariamente. Marina Muñoz lo define como “el conjunto de acciones, procedimientos y buenas prácticas, con un trasfondo ético, que han de adoptar las empresas para identificar y clarificar los riesgos operativos y legales, y controlar que se están cumpliendo las normas en las mismas. Es decir, supone un protocolo de actuación destinado específicamente a impedir que se pueda utilizar la organización, sus medios y sus recursos, para cometer un delito ”28 La licenciada Muñoz, añade el factor riesgo, palabra importante al considerar las razones por las que se implementa un programa de cumplimiento. No sólo es evitar el delito, si no prevenirlo, cuidando así la reputación y la vida de la empresa traducida en ventas o relaciones comerciales. Entonces, criminal compliance buscará prevenir delitos cometidos por la organización, por las personas físicas al interior de la misma y finalmente, delitos que pudieran cometerse en su contra, “a través de estrategias como la de establecer un órgano de investigación al interior de la organización que puede pre-constituir pruebas que excluyan de responsabilidad penal al ente colectivo, que resuelva conflictos derivados de conductas probablemente delictivas al interior de la organización que devienen en el ahorro en gastos de representación ante la autoridad, así como los derivados de acciones judiciales”.29 Una vez identificado el objetivo y la necesidad, será importante 27Compliance penal, entrevista para la revista Foro Jurídico, consultado el 30 de marzo de 2019 en: https://forojuri-dico.mx/compliance-penal-2/28MUÑOZ Marina, Compliance o programas de cumplimiento normativo: ¿cuáles son los requisitos mínimos que han de reunir?, revista Hispajuris, consultada el 3 de junio de 2019 en: http://www.hispajuris.es/blog/circulares/com-pliance-o-programas-de-cumplimiento-normativo-cuales-son-los-requisitos-minimos-que-han-de-reunir/29Ibídem, p. 13.

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establecer un método que incluya un órgano que supervise que todas las acciones implementadas se cumplan para además evitar la fatídica simulación. De modo que los programas de criminal compliance pueden ser adaptados a las necesidades de cada empresa, con efectos sólo al interior de las mismas o bien, generando vínculos con organizaciones externas con las que tengan enlaces. Por ejemplo, es factible establecer qué clase de regulaciones éticas debe cumplir toda compañía con la que se tenga cierta relación comercial (proveedores). El cumplimiento normativo no es un medio alterno de solución de conflicto, si comparte con ellos el objetivo que señala la maestra Lila Maguregui al expresar “Cuando se genera un conflicto, se abren áreas de oportunidad en las que puede aplicarse la creatividad para crear opciones basados en criterios objetivos de valor y legales, generando alternativas que concluyan en acuerdos y, es como se va evolucionando y produciendo paz ”.30 De ahí que la tranquilidad empresarial va de la mano con la creatividad que se tenga al idear un programa de cumplimiento regulatorio que se adapte a sus necesidades y que también asegure la paz de los socios al saber que su empresa funciona con apego a derecho. En cierta medida, pareciera que hablar de este cumplimiento regulatorio en materia penal sólo alcanza a las grandes empresas transnacionales. Hacemos entonces la reflexión de que el concepto de persona jurídica del Código Nacional de Procedimientos Penales de 2016 incluye a partidos políticos, sindicatos, empresas y que en general cualquier persona jurídica se convierte en coadyuvante en combate de la ilegalidad, y mientras el cumplimiento se puede dar en diversas áreas del derecho, el criminal compliance se encuentra como un supra objetivo para evitar las sanciones consideradas como más graves para la empresa que pueden ser desde multas hasta la disolución de la empresa.En el mismo orden de ideas, un programa de compliance algunos juristas lo comparan con un “seguro de vida”. No puede ser aplicado con una sola 30MAGUREGUI, Alcaraz Lila, Los M.A.S.C.. en el Actual Sistema de Justicia Penal y su relevancia como herramientas de paz (primera parte), Memorias del Simposio Internacional. Lecturas Jurídicas, Facultad de Derecho UACH, latin-dex, ISSN: 1870-6487, Reserva: 04-2007- 051012164100-102, Volumen 33, Febrero 2016, pp 118-138. Consultado el 19 de mayo de 2019 en: http://www.fd.uach.mx/maestros/2017/01/12/Lecturas%20Juridicas%2033.pdf

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regla general a todas las empresas así como no podemos hablar de una sola póliza de seguro para todas las personas. Aún cuando se trate del mismo giro, cada negocio una tendrá necesidades especiales que obligan a los creadores del sistema de prevención a dar pinceladas personalizadas que logren cubrir las áreas de riesgo en cada una. Ontiveros Alonso, como una de las principales voces en México de esta novedosa área en el derecho, manifiesta que un programa de cumplimiento será eficaz si responde con cultura de la legalidad, es decir, que se respete el Estado de Derecho con la plena convicción de que su cumplimiento trae beneficios y no desventajas. Además, deberá cumplir como mínimo, con 11 requisitos a saber :31

“1) Examen de la organización 2) Diagnóstico de riesgos 3) Eliminación temprana de riesgos 4) Protocolización 5) Capacitación 6) Evaluación 7) Supervisión 8) Canal de denuncias 9) Esquemas de sanción y premiación 10) Actualización 11) Compliance officer”

Según continúa explicando el licenciado Ontiveros Alonso, un examen de la organización permitirá conocer el diagnóstico de riesgos y si éstos se encuentran en un nivel primario o secundario, para que pueda ser implementado un programa que tempranamente los elimine. Identificar las actividades en las que se puedan concebir y cometer delitos, permitirá prevenirlas clasificando las consecuencias como más o menos graves para así lograr causas de exención o atenuantes de responsabilidad.

31ONTIVEROS Alonso, Miguel. Op cit, p. 12.

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La protocolización, implica homogenizar los procesos en un documento que se convertirá en la guía para la capacitación, evaluación y supervisión para el control de los riesgos penales. Importante resulta señalar que este protocolo deberá quedar plasmado por escrito, pues sólo así podrá la empresa tener un registro sobre los pasos a seguir y que le permita identificar áreas de oportunidad así como los avances logrados.Por su parte, el canal de denuncias tiene antecedentes en el derecho anglosajón, al establecer la vía para que los mismos miembros de la organización, a través de esquemas de sanción y premiación, provean la información necesaria para que no se cometan delitos.La actualización consistirá en adecuarse a las nuevas necesidades que van surgiendo en el desarrollo de la vida empresarial y finalmente, el compliance officer, o encargado de cumplimiento, será el encargado de diseñar y supervisar la estrategia.

Sobre las etapas del proceso de cumplimiento, Adriana Peralta32 , reconoce al menos cinco: La primera, donde la empresa tiene miedo de no conseguir nuevos clientes o contratos porque aún no cuenta con un programa de cumplimiento. Una segunda etapa donde la empresa se siente obligada a iniciar un proceso de compliance y busca ayuda de un profesional. Tercera, donde entiende que los procesos que aporta un oficial de cumplimiento con de cumplimiento legal, normativo, así como las ventajas organizacionales, comerciales y en la reputación de la empresa. Cuarta, donde el compliance officer coordina y habilita a los colaboradores de la empresa, facilitando herramientas para la implementación exitosa el programa. Quinta y muy importante, la etapa de vigilancia y seguimiento del programa.Pues una vez analizados los riesgos, se elabora un programa que se socializa, 32GONZÁLEZ Luis Miguel y GERRT R, El compliance es compromiso ético, procesos y responsabilidad hacia terce-ros, El economista, consultado el 20 de mayo de 2019 en: https://www.eleconomista.com.mx/gestion/El-complian-ce-es-compromiso-etico-procesos-y-responsabilidad-hacia-terceros-20180801-0075.html

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se instaura y finalmente se supervisa.

•BENEFICIOS

En esta breve explicación sobre el alcance y objetivo del cumplimiento regulatorio, hemos podido establecer que su objetivo es el evitar los riesgos para la empresa y su patrimonio, regulando las actividades de quienes pueden tomar decisiones en nombre o a favor de la misma. Por otro lado, no sólo hay que plantear los retos, si no los beneficios que obtendrán las pequeñas, medianas y grandes empresas que decidan orquestar trabajos para lograr un buen engranaje entre hard laws y soft laws. En pocas palabras, asegurarse de que la empresa trabaja con estándares éticos, debe ser también percibido como una excelente ventana para proyectar su imagen con clientes y proveedores, mejorar su eficiencia, ampliar su competitividad y por supuesto, optimizar recursos, evitando la crisis que puede llegar a terminar con el patrimonio.

Que la empresa se convierta en un garante de honestidad, transparencia y buen gobierno, idealmente, le dará la legitimidad suficiente para exigir lo mismo de su gobierno. Se trata de un círculo virtuoso que puede traer más beneficios sociales de los que se alcanzan a dimensionar sólo desde la óptica de la prevención. No se trata de esfuerzos aislados o de una moda nacional, los nuevos paradigmas del derecho nos empujan a conocer y poner manos a la obra en este tipo de procesos. México por su parte, ha hecho esfuerzos importantes, como la Ley contra el lavado de dinero, las Leyes de competencia económica, y por supuesto el Sistema Nacional Anticorrupción, todas las anteriores generando responsabilidades para las empresas que si bien, no están obligadas a implementar un sistema de cumplimiento, si tendrán que enfrentar las consecuencias de no haber instrumentado los mecanismos suficientes para no cometer alguna de las faltas ya legisladas.

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V. ACTORES PRINCIPALES EN EL CUMPLIMIENTO REGULATORIO DE LAS EMPRESAS

Para Gerardo González-Meza Hoffmann, resulta claro que la personalidad jurídica de personas morales depende única y exclusivamente de la sanción y reconocimiento que el Estado les confiera y que las convierta en un “centro de imputación normativa”33 . Ergo, la persona moral tiene por excelencia, la función de separar la personalidad de los miembros que la integran, de tal forma que de funcionar correctamente, puede tener importantes aportaciones a la comunidad en la que se desenvuelve. Sin embargo, son conocidos los abusos que se pueden hacer de estos beneficios y que alejan a la persona moral de su génesis, pues no son aislados los casos en los que se utiliza a persona moral para evadir las responsabilidades de sus miembros. Con el origen de la teoría del levantamiento corporativo, explicada por González-Meza Hoffmann, y que “debe entenderse como una medida excepcional, se abrió una brecha para que, las actividades fraudulentas de las corporaciones sean combatidas evitando el abuso de la personalidad jurídica societaria”34 . Así, el empresario ya no es quien asume sólo un riesgo económico de la empresa de forma limitada, sino que también se extiende a su patrimonio a través de la responsabilidad solidaria y que puede comprender una obligación para quienes no figuren como socios pero que tengan un poder real de decisión dentro de la empresa. Ahora bien, lo exigible a la empresa es una adecuada organización que evite riesgos típicos y no una absoluta responsabilidad pues sería desconocer, en última instancia que el empleado puede ser un sujeto auto responsable .35

La anterior referencia, nos permite inferir que para los dueños del capital, directivos y en general, los stakeholders, o personas con interés en la

33GONZÁLEZ-MEZA Hoffmann, Gerardo, El levantamiento del velo corporativo, p. 77. 2016 Consultado el 15 de junio de 2019 en: www.biblio.juridicas.unam.mx/bjv. 34Ibídem p. 79. 35ROBLES PLANAS, Ricardo. El responsable de cumplimiento (compliance officer) ante el derecho penal, en Com-pliance y responsabilidad penal de las personas jurídicas, p.37-38, México, Editorial Flores, 2016.

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empresa, será importante incluir una figura independiente, que se convierta en un garante del funcionamiento. La norma ISO 19600 es el estándar internacional para la gestión de compliance y establece que “para que un criminal compliance program sea efectivo debe surgir de la propia organización y ser liderado por el órgano de gobierno, es decir, por la máxima autoridad del ente colectivo pues, de lo contrario, su implementación al interior será mediana y su eficacia, igualmente, parcial a escala de un procedimiento penal”.36 Una de las principales ventajas de cumplir con esta Norma, será la de atenuar o eximir de responsabilidad penal a las personas jurídicas, siempre y cuando se acredite que se contaba con un programa eficaz contra la prevención de delitos. El Estado Mexicano, en concordancia con Normas Internacionales, a través de la Norma Mexicana NMX-CC-IMNC-2017, expedida por la Secre-taría de Economía, por conducto de la Dirección General de Normas, estable-ce como objetivo y campo de aplicación de la misma el siguiente: “Esta Norma Mexicana proporciona orientación para establecer, de-sarrollar, implementar, evaluar, mantener y mejorar un sistema de gestión del cumplimiento eficaz y responsivo dentro de una organización. Las directrices sobre los sistemas de gestión del cumplimiento son aplicables a todo tipo de organizaciones. El alcance de la aplicación de estas directrices depende del tamaño, estructura, naturaleza y complejidad de la organización. Esta Norma Mexicana se basa en los principios de buena gober-nanza, proporcionalidad, transparencia y sostenibilidad”37 . Hasta aquí queda clara la participación del Estado, del empresario o de los socios y de los directivos, sin embargo, como actor principal y más no-vedoso en este sistema, damos un apartado especial a quien, con autonomía presupuestal y de gestión, deberá supervisar que se cumpla con los objetivos anteriormente señalados, se trata de quien funge como:

36ONTIVEROS ALONSO, op cit, p.17.37NORMA Oficial Mexicana, 19600-IMNC-2017. Publicada en el Diario Oficial de la Federación el jueves 8 de junio de 2017.

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•ENCARGADO DE CUMPLIMIENTO (COMPLIANCE OFFICER)

Será el encargado de diseñar y ejecutar el criminal compliance program, de-berá tener autonomía jerárquica y presupuestal aunque carece de facultades ejecutivas, se trata de un órgano auxiliar pues el cumplimiento del derecho en la empresa es tarea de los directivos de la misma, quienes son los responsables de organizar un programa de cumplimiento. Por regla general el complian-ce officer tiene el deber de garante jurídico en el contexto de la actividad de impedir delitos que surjan en la empresa, pero no de forma originaria el de impedir que se cometan delitos en la empresa. Sus deberes primarios se re-ducen a evaluar los riesgos y a implementar un programa que responda a ese análisis para vigilar el desarrollo, incidencias y eventuales riesgos detectados en la actividad empresarial .38

El perfil del encargado de cumplimiento deberá ser, preferentemente, el de un experto en el área del derecho penal, pues, mínimamente deberá tener clara la teoría del delito para poder estar en aptitud de establecer estrategias que prevengan el delito y excluyan la probable responsabilidad por atipicidad, inculpabilidad o causa de justificación .39 El extremo de sólo incluir expertos penalistas también incurriría en un error pues son necesarias las aportaciones al programa de cumplimiento de quienes conocen y tienen experiencia en la operación cotidiana de la empresa, así como de expertos en las áreas que co-rrespondan, pudiendo ser químicos, ingenieros, médicos, arquitectos o cual-quier profesión que explique los datos técnicos del funcionamiento ordinario del negocio. Volviendo al tema de las pequeñas y medianas empresas. ¿Será estric-tamente necesaria la figura de un compliance officer? Creemos que no es in-dispensable de manera diferenciada dentro la empresa, pero que si deberán asegurarse de que se cumple con este rol y que el mismo sea tomado con seriedad por parte de alguno de sus directivos que observe y apoye a sus com-pañeros para cumplir con las buenas prácticas que han decidido se apliquen al

38ROBLES PLANAS, Ricardo. Op cit, p.33-34.39ONTIVEROS ALONSO, Op cit, p.18.

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interior y exterior de la compañía. Fundamental será que tenga independencia de criterio y análisis así como determinación hacia el actuar justo y legal. Es decir, la figura deberá existir aunque por la naturaleza o tamaño del negocio no sea necesario que sea una posición exclusiva.

•LA CARRERA PROFESIONAL DEL “COMPLIANCE OFFICER”

Carlos Requena, titula así su aportación en la revista Forbes40 , para con razón afirmar que es una tendencia mundial y que como tal necesita planes de estudio que permitan la creación de una carrera profesional.La crisis como constante en el siglo XXI, el permanente estado de cambio, un débil equilibrio y una vulnerabilidad que en cualquier momento puede romperse, siguen siendo factores descriptivos que utiliza Requena en su artículo. Sin embargo, como también ha mencionado en alguna de sus conferencias Macario Schettino, no es posible resolver los problemas de este siglo con los métodos del pasado, y por eso compartimos la idea de que tenemos que ser creativos y que una sola área legal pronto será insuficiente para asegurarnos de dar cumplimiento a las necesidades de operación de la empresa. La coordinación de los expertos en varias ramas del derecho (civil, administrativo, ambiental, laboral, etcétera) con otros profesionistas, deberá ser organizada con un enfoque integrador desarrollado de una manera profesional. Sobre todo, por el contexto de complejidad que surge de las actividades económicas cada vez más interdependientes. Por lo que, concluye Requena, muy pronto será necesario que la Secretaría de Educación Pública, seriamente analice la posibilidad de desarrollar un programa educativo que forme profesionista que cumpla con el perfil de experto en el cumplimiento regulatorio organizacional.

VI. REFLEXIÓN FINALEn México, desde 2014, el Código Nacional de Procedimientos Penales, 40REQUENA, Carlos, La carrera profesional del “compliance officer”, 7 noviembre de 2018, consultable en: https://www.forbes.com.mx/la-carrera-profesional-del-compliance-officer/

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incluyó la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Gran avance. Sin embargo, no podemos olvidar que se trata de un código adjetivo que es necesario sea reforzado por la parte sustantiva para que sus objetivos sean plenamente alcanzados. Ante tal circunstancia, es natural que las empresas no se sientan en la necesidad de orquestar un programa de cumplimiento regulatorio al interior de su compañía. Ahora bien, las sanciones penales son percibidas como las más graves y por ende, las que se busca eludir. Empero, el cumplimiento regulatorio, como se indicó en la parte inicial de este documento, abarca otras ramas del derecho que llegan también a trastocar la parte medular de cualquier empresa: sus ganancias y activos. Las multas y sanciones administrativas, debieran ser incentivo suficiente para que se implemente un programa de compliance. Por otra parte, el fortalecimiento de una identidad ética, basada en el diálogo racional de lo que resulta aceptable o no para la los stakeholders de la organización, es el germen idóneo para que la auto-regulación resulte motivante y exitosa. Un código ético y de conducta, y una constante revisión interna que permita medir resultados serían medidas positivas a considerar. Finalmente, aunque el criminal compliance deviene de la rama penal del derecho, es conveniente entender que prevenir y evitar la sanción penal es el fin ulterior, más no el único; por lo que, un encargado de cumplimiento regulatorio deberá orquestar trabajos que mantengan al mínimo los riesgos de negocio, operacionales, legales, financieros, de derechos laborales, de corrupción, medio ambiente, prácticas monopólicas y los que surjan de la actividad de la empresa. Entender que el cumplimiento regulatorio fortalece el Estado de derecho, la certeza y la calidad en la que basamos nuestras relaciones jurídicas permitirá asesorar a los empresarios grandes y pequeños para cumplir no sólo evitando multas, sino alcanzando los estímulos que el Estado otorga a quienes colaboran de manera responsable al desarrollo de una sociedad más justa.

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VII.FUENTES DE INFORMACIÓN

•BIBLIOGRÁFICAS Y HEMEROGRÁFICAS.AROCENA, Gustavo A. ¿De qué hablamos cuando hablamos de criminal compliance?, en COMPLIANCE Y RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS. Perspectivas comparadas, Ivó Coca Vila, Alfredo René Uribe Manríquez et. al., (Coordinadores) Centro Jurídico Integral de las Ciencias Penales y Criminología, Instituto Peruano de Política Criminal, México, Editorial Flores, 2017.

CALVO, Patrici. Economía con sentido moral. Un sistema de monitorización y gestión ética para empresas y organizaciones. Tópicos (México) No. 50, ene-jun 2016. Consultable en: httpº://www.scielo.org.mx/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S0188-66492016000100009&lng=es&nrm=iso

Compliance penal, entrevista para la revista Foro Jurídico, consultado el 30 de marzo de 2019 en: https://forojuridico.mx/compliance-penal-2/

Diccionario de la Real Academia Española, versión digital, consultable en línea: http://www.rae.es/

GONZÁLEZ Luis Miguel y GERRT R, El compliance es compromiso ético, procesos y responsabilidad hacia terceros, El economista, consultado el 20 de mayo en: https://www.eleconomista.com.mx/gestion/El-compliance-es-compromiso-etico-procesos-y-responsabilidad-hacia-terceros-20180801-0075.html

MAGUREGUI, Alcaraz Lila, Memorias del Simposio Internacional: Los M.A.S.C.. en el Actual Sistema de Justicia Penal y su relevancia como

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herramientas de paz (primera parte), Facultad de Derecho UACH, Lecturas Jurídicas, latindex, ISSN: 1870-6487, Reserva: 04-2007- 051012164100-102, Volumen 33, Febrero 2016, pp 118-138. http://www.fd.uach.mx/maestros/2017/01/12/Lecturas%20Juridicas%2033.pdf

MUÑOZ Marina, Compliance o programas de cumplimiento normativo: ¿cuáles son los requisitos mínimos que han de reunir?, revista Hipajuris, consultada el 3 de junio en: http://www.hispajuris.es/blog/circulares/compliance-o-programas-de-cumplimiento-normativo-cuales-son-los-requisitos-minimos-que-han-de-reunir/

RAYÓN BALLESTEROS, María Concepción. Los programas de cumplimiento penal: origen, regulación, contenido y eficacia en el proceso. Anuario Jurídico y Económico Escurialense, LI (2018) 197-222/ ISSN: 1133-3677.

GONZÁLEZ-MEZA Hoffmann, Gerardo. El levantamiento del velo corporativo, Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM, México, 2016.

ONTIVEROS ALONSO, Miguel. Manual básico para la elaboración de un criminal compliance program, México, Tirant lo Blanch, 2018.

ONTIVEROS ALONSO, Miguel ¿Qué es compliance?, Suplemento legal compliance – opinión, 1 de agosto de 2018, consultable en:h t t p s : / / w w w . e l e c o n o m i s t a . c o m . m x / g e s t i o n / Q u e - e s -compliance-20180801-0062.html

REQUENA, Carlos, La carrera profesional del “compliance officer”, 7 noviembre de 2018, consultable en: https://www.forbes.com.mx/la-carrera-profesional-del-compliance-officer/

ROBLES PLANAS, Ricardo. El responsable de cumplimiento (compliance officer) ante el derecho penal, en COMPLIANCE Y RESPONSABILIDAD

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PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS. Perspectivas comparadas, Ivó Coca Vila, Alfredo René Uribe Manríquez et. al., (Coordinadores) Centro Jurídico Integral de las Ciencias Penales y Criminología, Instituto Peruano de Política Criminal, México, Editorial Flores, 2017.

SANTIAGO HERNÁNDEZ, Ana Rosa, Análisis sobre la interpretación y aplicación jurídica de la responsabilidad social de las empresas privadas, regulada por el artículo 25 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, Instituto de Investigaciones Jurídicas, UNAM, Cuarta Época, Número 6, julio- diciembre de 2014. Consultable en: https://revistas.juridicas.unam.mx/index.php/derecho-privado/article/view/9057/12579.

•LEGISLATIVAS.

H. CONGRESO DE LA UNIÓN, Código Nacional de Procedimientos Penales, última reforma el 17 de junio de 2016, consultable en:http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/CNPP_250618.pdf.

-------------------------------------------, Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, última reforma publicada en el Diario Oficial de la Federación el 6 de junio de 2019. Consultable en: http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/1_060619.pdf

------------------------------------------, Exposición de Motivos, Cámara de Senadores, México, D.F. 25 de noviembre de 2014, p.15. Consultable en:https://www.sitios.scjn.gob.mx/leyamparo/sites/default/files/Proceso_Legislativo/1_Exposicion_de_Motivos.pdf

NORMA Oficial Mexicana, 19600-IMNC-2017. Publicada en el Diario Oficial

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de la Federación el jueves 8 de junio de 2017.TESIS Y CRITERIOS JURISPRUDENCIALES:

Tesis P./J. 2/2014, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Décima Época, tomo I, Libro 3, febrero de 2014, página 683, consultado el 8 de junio en: https://sjf.scjn.gob.mx/sjfsist/Paginas/DetalleGeneralV2.

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EL RECONOCIMIENTO DE ESTADOS

Cruz Gonzalo GALAVIZ CHACON.1

SUMARIO:I. Introducción, II. Reconocimiento de Gobiernos; III. Conclusiones; IV. Fuentes

de Información.

RESUMEN La importancia del respeto a la autodeterminación de los pueblos no es algo que deba tomarse a la ligera; partiendo de la intención de esta premisa, a través de este ensayo se espera aclarar dudas e informar sobre la importancia del reconocimiento internacional, que aun hoy en día resulta un elemento controversial para que un Estado pueda ser respetado y tomado en cuenta en la comunidad internacional.

I.INTRODUCCIÓN De acuerdo a la Real Academia de la Lengua Española, reconocer significa ‘Identificar’, ‘someter a examen o reconocimiento’, ‘admitir como cierto o legítimo’ y ‘agradecer’. Para el caso a tratar, se pueden tomar como significado los tres primeros. La condición fundamental bajo la óptica de algunos tratadistas de Derecho Internacional para que un nuevo Estado sea considerado como ser sujeto activo del derecho internacional, es que el mismo cuente con todos los elementos básicos (territorio, población y gobierno), para de esta manera estar en posibilidad de concretar acuerdos y garantizar el bienestar entre Estados.“Fue a partir del siglo XVIII con la independencia de las colonias españolas en América, cuando surgió la polémica sobre el reconocimiento de Estados”.

En este caso, el problema del reconocimiento de Estados2 no se dio, porque 1Licenciado en Derecho y Maestro en Derecho Político y Administración Pública por la Universidad Autónom

Chihuahua; Profesor de Tiempo Completo de la Facultad de Derecho de la Universidad Autónoma de Chihuahua, en el programa educativo de Licenciado en Derecho; Secretario de Planeación de la Facultad de Derecho de Univer-

sidad Autónoma de Chihuahua; correo electrónico: cgalaviz@uach.mx

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todos los miembros de la comunidad internacional estaban plenamente identificados. Por obvias razones los grandes imperios coloniales, pretendían que las cosas continuaran de la misma forma, sus intereses estarían garantizados siempre y cuando el status quo permaneciera intacto. Como respuesta a los movimientos de lucha de independencia, durante el siglo XVIII se fijó como requisito indispensable para que se aceptara un nuevo Estado que éste debía obtener el reconocimiento de los demás sujetos del Derecho Internacional Público.Para César Sepúlveda, el reconocimiento de Estados es “el acto por el cual las demás naciones miembros de la comunidad internacional se hacen sabedoras, para ciertos efectos, de que ha surgido a la vida internacional un nuevo ente. 3Existen dos grandes corrientes principales sobre el reconocimiento:

•Teoría constitutiva de reconocimiento. Sostiene que sólo y exclusivamente por el reconocimiento de Estados se convierte en una persona internacional y en sujeto de derecho internacional. Los partidarios de esta tesis no alcanzan a negar la existencia del Estado; únicamente indican que no existe la personalidad internacional si no media el reconocimiento. 4

•Teoría declarativa de reconocimiento. Afirma que el renacimiento no trae a la vida jurídica a un Estado que no existía antes, sino que, dondequiera que un Estado existe con sus atributos, se convierte en sujeto del derecho de gentes, sin que tenga relevancia la voluntad de otros Estados. El reconocimiento -dicen- no hace más que “declarar” que ha ocurrido el hecho del nacimiento del Estado. 5

Por su parte Nkambo Mujerwa y Peter James consideran que el reconocimiento es un acto unilateral por el cual uno o más Estados declaran o admiten tácitamente, que ellos consideran un Estado con los derechos y deberes derivados de esa condición a una unidad política que existe de hecho y que se considera a sí misma como Estado.6

2HEFTYE Etienne, Fernando, Derecho Internacional Público, México, Editorial Porrúa, 2017. P. 82 3SEPÚLVEDA, César, Derecho Internacional, México, Editorial Porrúa, 1960, P. 260. 4Ibídem P. 258.5 Ídem

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Ortiz Ahlf considera que el reconocimiento debería otorgarse cuando el nuevo Estado se ostente como tal y reúna los requisitos necesarios para su existencia; desgraciadamente la práctica internacional no ha sido en tal sentido. 7

El reconocimiento se puede otorgar individualmente, ya sea de forma expresa o de manera tácita. Por ejemplo, dicho reconocimiento se puede conceder cuando se inician relaciones diplomáticas y consulares o cuando se permite al nuevo Estado ser parte de un tratado. Otra forma de reconocimiento se concede mediante la aceptación de un nuevo Estado como miembro de la ONU.8 Es importante señalar que no existe el derecho a ser reconocido ni la obligación de reconocer a otros Estados; sin embargo, una vez otorgado, El acto de reconocimiento de Estados es un principio de efectos retroactivos, desde la fecha de nacimiento del Estado en cuestión, y es irrevocable, de modo que solo se puede dejar de reconocer a un Estado reconocido si éste ha dejado de existir jurídicamente como tal. 9

En efecto, si el nacimiento de un Estado es puro hecho histórico, independiente del Derecho, no puede supeditarse su personalidad internacional al reconocimiento de otros Estados.10

II.RECONOCIMIENTO DE GOBIERNOS El reconocimiento de gobiernos es un tema distinto al reconocimiento de un nuevo Estado, ya que éste ocurre cuando se da la sucesión de autoridades al interior de un Estado, acto que resulta más polémico hoy en día, lo cual ha ocasionado que parte de la doctrina internacionalista exprese su deseo de que desaparezca esta práctica por considerarla una intromisión al derecho que tiene cada uno de los estados de elegir a sus gobernantes. César Sepúlveda define al reconocimiento de gobiernos como: 6NKAMBO MUJERWA. Peter James. “Sujeto del Derecho Internacional”. Sorensen, Max, Comp. Manual de Derecho Internacional Público. México, Fondo de Cultura Económica, 1973. p. 277.7ORTIZ AHLF, Loretta, Derecho Internacional Público, México, Oxford University Press, 2004, p. 92.8Ídem9MARIÑO MENENDEZ, M Fernando, Derecho Internacional Público, España, Trotta, 1195, p. 153.10SEARA VÁZQUEZ, Modesto, 2012, Derecho Internacional Público, México, Editorial Porrúa, 1964, p. 103

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El acto por el cual se da la conformidad para continuar las relaciones habituales de intercambio con el nuevo régimen, cuando este nuevo régimen ha surgido de una manera diferente a la sucesión pacífica y normal de autoridades de un país, de modo diverso a la sucesión de gobiernos constitucionalmente establecida 11

El reconocimiento de Estado lleva implícito el reconocimiento del gobierno. El problema particular del reconocimiento de gobierno se presenta cuando éste tomó el poder mediante la ruptura del orden constitucional. 12

Supuestos en que opera el reconocimiento de gobierno: a) Cambios habituales de gobierno, el reconocimiento está manifiesto mediante las felicitaciones efectuadas al nuevo gobierno, o al sostener las relaciones diplomáticas y consulares. b) Cambios violentos por un golpe de estado, o un cambio anticonstitucional. Los Estados deben verificar que el nuevo gobierno posee un dominio efectivo sobre la población y el territorio.Para el reconocimiento de Estados existen dos corrientes opuestas: 1. Los que sostienen que el reconocimiento de los gobiernos es solo un acto político y que existe libertad irrestricta para que el Estado lo conceda, o lo niegue, toda vez que es la expresión de la voluntad de continuar las relaciones diplomáticas con el nuevo régimen13 y; 2. Los que sostienen que existe un derecho del nuevo gobierno a ser reconocido y un deber de los otros Estados para reconocerlo, puesto que los efectos de rehusar el reconocimiento a un gobierno se reflejan en la negativa de proporcionar la ayuda internacional a ese Estado, considerar nulos sus actos ante tribunales de otros Estados, negar la personalidad jurídica para demandar ante una jurisdicción extranjera, negar la capacidad para hablar en nombre del Estado, lo cual se traduce en una Captis Deminitio del Estado. 14

Las doctrinas relativas al reconocimiento de gobiernos fueron creadas y aplicadas originalmente en el continente americano. Dichas doctrinas sobre reconocimiento son:11SEPÚLVEDA, César, 2013, Op. Cit., P. 260.12SEARA VÁZQUEZ, Modesto, Op. Cit., p. 10413ORTIZ AHLF, Loretta, Op. Cit., p. 94.14Ídem

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1. Doctrina Jefferson 2. Doctrina Tobar 3. Doctrina Wilson 4. Doctrina Estrada 5. Doctrina Díaz Ordaz 6. Doctrina de la Efectividad

1. Doctrina Jefferson Se denomina así al pronunciamiento hecho en 1792 por Thomas Jefferson, entonces Secretario de Estado, en relación a la actitud del gobierno estadounidense frente a los acontecimientos de Francia, que determinaron la muerte del monarca y el establecimiento de la República. Jefferson dio instrucción a Morris, Ministro de Estados Unidos de América en París, para que emitiera el comunicado siguiente, el cual constituyó después la parte central de su doctrina: “Va de acuerdo con nuestros principios determinar que un gobierno legítimo es aquel creado por la voluntad de la nación, sustancialmente declarada.”15 Y en otra comunicación manifestó:

Evidentemente, no podemos negar a ninguna nación ese derecho sobre el cual nuestro propio gobierno se funda: que cualquier nación puede gobernarse en la forma que le plazca, y cambiar esa forma a su propia voluntad; y que puede llevar a sus negocios con naciones extranjeras a través de cualquier órgano que estime adecuado, sea monarca, convención, asamblea, presidente o cualquier cosa que escoja. La voluntad de la nación es la única cuestión esencial a considerar.

La doctrina Jeffersoniana en principio exigió solamente la prueba objetiva de la declaración de la voluntad popular. Con la práctica estadounidense ulterior se modificó este criterio, para exigir de forma adicional que el nuevo gobierno dé prueba de que esté capacitado y desea cumplir con los compromisos contraídos por sus predecesores. En pocas palabras lo que

15Ídem

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realmente le interesaba a Estados Unidos de América, era que se respetaran las obligaciones internacionales contraídas por el gobierno anterior, ya que estaba de por medio su bienestar económico, y el reconocer a un gobierno que no respetara acuerdos por el hecho de no haber sido contraídos por ellos, significaría una pérdida considerable en poder económico y político ante la comunidad internacional. El 16 de mayo de 1877 el embajador de Estados Unidos de América en México exigió al nuevo gobierno de México, con el general Porfirio Díaz al frente, que demostrara su capacidad para cumplir con sus obligaciones contraídas con anterioridad, la cual fue la primera vez que a un nuevo gobierno se le exigiera demostrar su capacidad. 16

2. La Doctrina Tobar En 1907, el canciller del Ecuador, Carlos Tobar, enunció la llamada doctrina. Desde entonces conocida con su nombre, y que bien podríamos llamar como doctrina de la legitimidad democrática, según la cual no debería reconocerse a los Gobiernos surgidos de un acto de fuerza, hasta tanto la “representación del pueblo libremente electa no haya organizado el país en forma constitucional”. Dicha doctrina, hasta 1932, fue aplicada muy especialmente por los países centroamericanos por haber sido incorporada por estos en el Tratado de Washington del mismo año de 1907. 17

Con variantes de modo y nombre, fue la doctrina que siguieron muchas cancillerías latinoamericanas, con excepción de la de México, apegada siempre a la doctrina Estrada, que considera el reconocimiento como “(...) una práctica denigrante que, sobre herir la soberanía de otras naciones, coloca a éstas en el caso de que sus asuntos interiores puedan ser calificados en cualquier sentido por otros Gobiernos”.18

3. Doctrina Wilson Fue una recapitulación de la doctrina Tobar hecha por el presidente 16Ídem17VARELA, Luis Alberto, La Doctrina Tobar y El Caso De Honduras, Costa Rica, 15 octubre 2009. La Nación http://wvw.nacion.com/ln_ee/2009/octubre/15/opinion2123609.html, 29 enero 2019 a las 17:55 horas.18Ídem.

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Woodrow Wilson de los Estados Unidos a raíz de ciertos acontecimientos surgidos durante el proceso de la Revolución Mexicana de principios del siglo XX. El presidente Francisco I. Madero fue derrocado en 1913 por su ministro de guerra, el general Victoriano Huerta, y asesinado mientras se encontraba bajo su custodia. México entero se estremeció por el crimen, cuyos artífices fueron el viejo y astuto general, que había traicionado al presidente, y el alcohólico embajador de los Estados Unidos en México, Henry Lane Wilson. El presidente Wilson se negó a reconocer al nuevo gobierno diciendo lo siguiente:

No podemos experimentar simpatía por los que tratan de apoderarse del poder del gobierno, en beneficio de sus intereses o ambiciones personales. Somos amigos de la paz, pero sabemos que en estas circunstancias no puede haber una paz duradera o estable.19

En el mismo año de 1913, el secretario de Estado Bryand explicó esta doctrina de la siguiente manera:

El único propósito de los Estados Unidos es asegurar la paz y el orden en la América Central, tratando de que el proceso de su autonomía no se interrumpa ni sea dejado de lado. Usurpaciones como las llevadas a cabo por el general Huerta amenazan más que cualquier otra cosa la paz y el desarrollo de América. No sólo imposibilitan la evolución normal de la autonomía y del gobierno sino que además influyen para destruir la vigencia de las reglas de Derecho, poner bajo un riesgo constante las vidas y fortunas de los ciudadanos y de los extranjeros, invalidar contratos y concesiones en la forma que el usurpador considere más conveniente para sus propios intereses y desprestigiar tanto el crédito nacional como los mismos cimientos del comercio nacional o extranjero. Los Estados Unidos se proponen, en consecuencia, combatir y derrotar estas usurpaciones en todos los países en que se produzcan.

Años más tarde el gobierno norteamericano abandonó la doctrina Wilson. El 6 de febrero de 1931 el secretario de Estado Henry Stimson, al dirigirse al

19 Borja, Rodrigo, Enciclopedia de La Política. Tomo I. A - G, Tomo II. H – Z, México, Fondo De Cultura Económica (FCE).

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Consejo de Relaciones Exteriores con sede en Nueva York, expresó que:Esta Administración se negó a continuar con la política de Wilson y ha seguido con la práctica anterior que fuera adoptada por todos los gobiernos, a partir de Jefferson. Tan pronto como nuestros representantes diplomáticos nos informaron que los nuevos gobiernos de Bolivia, Perú, Argentina, Brasil y Panamá controlaban la maquinaria administrativa del Estado, con la aceptación aparente del pueblo, y que tenían voluntad y también aparente capacidad para dar cumplimiento a sus obligaciones internacionales y convencionales, los mismos fueron reconocidos por nuestro gobierno. Y considerando el estado de depresión económica, con la consiguiente necesidad de adopción de medidas rápidas para contribuir a la estabilización, acordamos nuestro reconocimiento lo más rápidamente posible, a fin de dar a esos países, tan abrumados, las mejores oportunidades para que recuperen su poderío económico. Esta ha sido la política que hemos adoptado en todos los casos en que la práctica internacional no estaba afectada, o controlada, por tratados preexistentes.

Como consecuencia de la negativa por parte de los Estados Unidos de América de reconocer al gobierno de México hasta 1920, México no pudo ser miembro de la Sociedad de Naciones, lo cual logró hasta 1931. La puesta en práctica de esta doctrina se tradujo en hostilidad y resentimiento.

4. Doctrina Estrada Es una de las aportaciones más valiosas de México al Derecho Internacional, y quizá la más famosa, pero es poco conocida y, por ello, se le interpreta de diversas maneras; de ahí que unos la alaben y otros la denigren; que algunos digan que México la aplica y otros que no.20 La Doctrina Estrada, conocida en un principio como Doctrina México o Doctrina Ortiz Rubio, adquiere su nombre de Genaro Estrada, quien se desempeñó como Oficial Mayor en la Secretaría de Relaciones Exteriores entre los años 1921 y 1927.

20PALACIOS TREVIÑO, Jorge, La Doctrina Estrada y El Principio de la No Intervención, http://archivo.diplomati-cosescritores.org/obras/DOCTRINAESTRADA.pdf 29 de enero de 2019 a las 17:51 horas.

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El origen histórico de la Doctrina Estrada no está en los años treinta del siglo XX, sino como muestra el diálogo de los melios, casi 2500 años antes, es cierto que tiene una utilidad política, pues sirven para justificar acciones u omisiones en cualquier espacio político, en un contexto de “neutralidad”. 21

En una tregua entre Esparta y Atenas, ésta última ciudad envió a un Ejército a conquistar la isla de Melos que había permanecido neutral y cuya posición estratégica resultaba relevante para sus intereses militares. Al llegar, los generales atenienses negociaron con los gobernantes melios la rendición, pero éstos se negaron argumentando, precisamente, lo que la Doctrina Estrada plantea: neutralidad, amistad con todas las partes y dejar que los demás países resuelvan sus problemas por sí mismos. La respuesta de los atenienses fue la desaparición de los melios como comunidad política, al someterlos a la esclavitud y poblar la isla con personas provenientes de Atenas.22 Durante la VI Conferencia Internacional Americana, celebrada en La Habana en 1928, la delegación mexicana se distinguió por sus denodados intentos de convencer a EEUU para que aceptara el principio de no intervención como norma de convivencia interamericana.23 La Doctrina Estrada resulta un rechazo a la práctica de reconocer o no a los gobiernos que llegan al poder por un medio no previsto en la Constitución respectiva, pues de esa práctica se han aprovechado algunos gobiernos poderosos para obtener ventajas de los países débiles. México, al igual que otros países de este continente, sufrió en varias ocasiones el escrutinio de la valoración de su gobierno, como secuela de la Revolución de 1910 y eso fue lo que provocó que el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos asumiera la posición contenida en el comunicado de la Secretaría de Relaciones, del 27 de septiembre de 1930, al que se le dio posteriormente el nombre de Doctrina Estrada en homenaje a su autor, Don Genaro Estrada, entonces Secretario de Relaciones Exteriores.21LÓPEZ MONTIEL, Gustavo, La Doctrina Estrada un pretexto para la omisión, Revista Forbes México, enero 28 2019.22Tucídides, Historia de la Guerra del Peloponeso, V 86-116, traducción de Juan José Torres, Biblioteca Clásica Gre-dos, Madrid, 199123Nora Sainz, Tres modelos de cooperación en América: la Organización de Estados Americanos, el Grupo de Río y el Mercado Común del Sur. Ed. Bellaterra, Universidad Autónoma de Barcelona. Barcelona, España. pp. 9-16.

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Actitud del Gobierno Mexicano ante un cambio violento de un régimen de gobierno: Erróneamente se ha interpretado en el sentido de que la Doctrina Estrada obliga al Gobierno de México a tomar una decisión sobre el mantenimiento o el retiro de sus agentes diplomáticos después de la accesión al poder de un Gobierno por medios irregulares, y que el mantenimiento del agente diplomático significa aprobación del nuevo Gobierno y su retiro lo contrario; es decir, que implícitamente, lo reconoce o no, aunque en ningún caso se emplee la palabra reconocimiento, se muestra a continuación parte del texto que explica el conflicto: Con motivo de los cambios de régimen ocurridos en algunos países de la América del Sur, el Gobierno de México ha tenido la necesidad, una vez más, de decidir la aplicación, por su parte, de la teoría llamada de “reconocimiento” de Gobiernos. Es un hecho muy conocido el de que México ha sufrido, como pocos países hace algunos años, las consecuencias de esa doctrina, que deja al arbitrio de gobiernos extranjeros el pronunciarse sobre la legitimidad o ilegitimidad de otro régimen, produciéndose con este motivo situaciones en que la capacidad legal o el ascenso nacional de gobiernos o autoridades, parece supeditarse a la opinión de los extraños…La doctrina de los llamados “reconocimientos” ha sido aplicada, a partir de la Gran Guerra, particularmente a naciones de este Continente, sin que en muy conocidos casos de cambios de régimen en países de Europa los gobiernos de las naciones hayan reconocido expresamente, por lo cual el sistema ha venido transformándose en una especialidad para las repúblicas latinoamericanas.

Después de un estudio muy atento sobre la materia, el Gobierno de México ha transmitido instrucciones a sus Ministros o encargados de negocios en los países afectados por las recientes crisis políticas, haciéndoles conocer que México no se pronuncia en el sentido de otorgar reconocimientos, porque considera que ésta es una práctica denigrante

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que, sobre herir la soberanía de otras naciones, coloca a éstas en el caso que sus asuntos interiores puedan ser calificados en cualquier sentido por otros gobiernos, quienes de hecho asumen una actitud de crítica al decidir, favorablemente o desfavorablemente, sobre la capacidad legal de regímenes extranjeros. En consecuencia, el Gobierno de México se limita a mantener o retirar, cuando lo crea procedente, a sus agentes diplomáticos y a continuar aceptando, cuando también lo considere procedente, a los similares agentes diplomáticos que las naciones respectivas tengan acreditados en México, sin calificar, ni precipitadamente, ni a posteriori, el derecho que tengan las naciones extranjeras para aceptar, mantener o sustituir a sus gobiernos o autoridades. Naturalmente, en cuanto a las fórmulas habituales para acreditar y recibir agentes y canjear cartas autógrafas de Jefes de Estado y Cancillerías, continuará usándose las mismas que hasta ahora, aceptadas por el derecho internacional y el derecho diplomático. 24

A este respecto, en la ceremonia para conmemorar el quincuagésimo aniversario de la Doctrina, el Lic. Alfonso de Rosenzweig-Díaz, entonces Subsecretario de Relaciones Exteriores expresó:

Nada más falso y contrario a la letra misma de la Doctrina Estrada que expresamente rechaza la posibilidad de que los asuntos interiores de los Estados puedan ser calificados en cualquier sentido por otros Gobiernos. La confusión quizás provenga del hecho de que Estrada, después de anunciar una nueva política –‘México no se pronuncia en el sentido de otorgar reconocimientos’- estimó prudente aclarar que esta nueva política no disminuía el derecho de legación, es decir el derecho discrecional que tiene México como Estado soberano de enviar y recibir agentes diplomáticos, de mantener o suspender relaciones diplomáticas según convenga a sus intereses y a las causas internacionales con las cuales nuestro país se considera solidario. Así debe entenderse el ’cuando lo crea procedente’ que usa la Doctrina Estrada -el adverbio ’cuando’ entendido aquí en las dos acepciones ‘en el caso de que’ y ‘en el tiempo en que’-. Ese tiempo es

24ESTRADA. Genaro Doctrina México, México. Secretaría de Relaciones Exteriores. Colección del Archivo Histórico Diplomático Mexicano. 1978. p. 190.

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indeterminado y no guarda necesariamente relación con el momento en que se produjo el cambio de Gobierno.

Por su parte, el Lic. Jorge Castañeda, cuando era Secretario de Relaciones Exteriores, concedió una entrevista de prensa al señor Luis Suárez, el 2 de julio de 1979, en la que expresó:

(...) el problema del reconocimiento (...) eso está vinculado (...) con la Doctrina Estrada: para nosotros (...) el país que está llamado a pronunciarse cuando ha habido un cambio de gobierno en otro país no debe emitir un juicio valorativo sobre las condiciones internas que privan en otro país, sino que debe meramente ejercer el derecho de legación, es decir, mantener o retirar a su agente diplomático sin la emisión de este juicio valorativo. Ese es el fondo, la esencia, de la Doctrina Estrada y la aplicaremos ciertamente porque creemos que es una práctica muy útil, muy buena y sí nosotros quisiéramos que todos los demás países también la aplicaran y pensamos hacer eso en el caso de Nicaragua.

Unas semanas antes, el 21 de mayo de 1979, el Secretario Castañeda, en otra entrevista de prensa, había dicho:

El romper relaciones diplomáticas con otro Estado no es una forma de intervención; aquí hay una confusión constante y se emplean en la forma más ligera estos conceptos que tienen una connotación consagrada en Derecho Internacional (...) Esta no es una forma de intervención; la intervención en el sentido de Derecho Internacional es una interferencia dictatorial –es la definición clásica- en los asuntos internos de otro Estado, con objeto de cambiar la situación existente. Son formas de presión, son amenazas para que un Estado modifique una actitud que ha venido tomando o tome una nueva actitud; son formas de presión ilícitas.

Esta doctrina se sustenta en principios de validez universal principalmente el de la libre determinación de los pueblos y el de la no-intervención, principios que son imprescindibles para una convivencia de respeto mutuo y de cooperación entre las naciones.

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La Doctrina Estrada es, en esencia, una reafirmación del principio de no intervención y del principio de igualdad entre los Estados que México ha exportado a otras naciones latinoamericanas dada su utilidad práctica. Merced a la Doctrina Estrada los países no se ven obligados a pronunciarse sobre las características de un nuevo régimen y pueden seguir manteniendo las relaciones con el Estado en cuestión. Como expresaba Estrada “cuando no existe desconocimiento no hay necesidad expresa de formular reconocimiento”.25 La Doctrina Estrada fue bien recibida en muchos sectores, y obligó a los Estados Unidos a variar en Latinoamérica su política de reconocimientos y a buscar métodos mejores y más de acuerdo a la sensibilidad de los países del hemisferio occidental. 26

5. Doctrina Díaz Ordaz Siguiendo las instrucciones del presidente Díaz Ordaz, el Secretario de Relaciones Exteriores de México, Antonio Carrillo Flores manifestó en un discurso pronunciado el 15 de abril de 1969:

(…) que no debe faltar un puente de comunicación ante las naciones de América Latina, y que con ese propósito México desea que haya solución de continuidad en sus relaciones con los demás países latinoamericanos, cualquiera que sea el carácter o la orientación de sus gobiernos.

Bajo esta modalidad de Doctrina Estrada el Gobierno Mexicano continúa absteniéndose de hablar de reconocimiento o no reconocimiento de los gobiernos de que se trate; pero es una modificación en el sentido de que México ya pone de manifiesto su deseo de continuar las relaciones, independientes del “carácter u orientación” de los gobiernos. La doctrina Díaz Ordaz, o tesis de la continuidad, no sería en realidad invocada posteriormente por el gobierno de México, que se ha limitado a mantener o retirar a sus representantes diplomáticos, sin referencia especial a la tesis de la continuidad; solo ha mencionado la doctrina Estrada. Esto sucedió, por ejemplo, cuando con motivo del golpe de Estado en Chile que 25MÉNDEZ SILVA, Ricardo. “El centenario de Genaro Estrada ‘La diplomacia en acción’” en Relaciones Internacio-nales. Vol. IX, septiembre-diciembre, n.40. Ed. UNAM. México DF, México, 1987, p.68.SEPULVEDA, Cesar, Op. 26Cit., p. 270.

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derrocó al presidente Allende, el 11 de septiembre de 1973, se limitó a decir que en aplicación de la doctrina Estrada continuaba manteniendo relaciones con el nuevo régimen, igual que el 26 de noviembre de 1974 anunciaba que daba por concluidas sus relaciones con la junta Militar Chilena. 27

Uno de los actos de la política exterior mexicana que más polémica ha desatado es el que se refiere a las relaciones de España, El gobierno de Luis Echeverría (1970-1976) fue más allá al adoptar una actitud de activa condena al régimen franquista cuando ésta ya se encontraba en su fase terminal. Aproximadamente un mes antes de la muerte del dictador Francisco Franco, el gobierno de México, presidido por Luis Echeverría, hizo un llamado al Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas para que planteara a la Asamblea General de dicho organismo “(...) la ruptura conjunta de relaciones diplomáticas y la expulsión del régimen de Franco de la comunidad de naciones civilizadas” 28. La argumentación del gobierno de México, respecto a esta posición, se derivaba del deseo de cumplir con obligaciones internacionales previamente contraídas.

6. Doctrina de la EfectividadFormulada por el internacionalista polaco-británico Hersch Lauterpacht y adoptada por varios Estados Europeos (Francia, Reino Unido y Bélgica entre otros), es una postura pragmática creada para dar certeza a las relaciones internacionales y considera como legítimo al gobierno que efectivamente detenta el poder.En las últimas décadas, numerosos Estados han adoptado la postura de sólo reconocer a los Estados y no a los gobiernos. Empero, este cambio de actitud frente al fenómeno de la sucesión de gobiernos, no implica que haya desaparecido esta institución. Quizás lo optimo sería contar con una forma de reconocimiento colectivo a través de un organismo como la ONU, para así evitar los riesgos inherentes al reconocimiento individual y para fijar una postura uniforme de la comunidad internacional frente a esta figura. Por 27ORTIZ AHLF, Loretta, Op. Cit., p. 100.28MUÑOZ LEDO, Porfirio, Ningún trato con la España franquista, Ed. Partido Revolucionario Institucional. México DF, México, 1975, p. 6-7.

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ejemplo, el Consejo de Seguridad de la Organización de la Naciones Unidas instó a los Estados-Miembros a no reconocer a gobierno alguno establecido por Iraq en la invadida Kuwait en 1990. 29

III.CONCLUSIONESEl reconocimiento de un nuevo Estado o de un nuevo gobierno continúa siendo un acto meramente discrecional, el cual depende en muchos de los casos del beneficio que obtengan los sujetos del Derecho Internacional que se pronuncie a favor de otro. En la práctica se continúa planteando si se debe o no satisfacer determinados requisitos para obtener el reconocimiento internacional.Ningún Estado se encuentra obligado a reconocer o no reconocer a otro Estado o al gobierno de un Gobierno, sin embargo, resulta de mayor beneficio el buscar mantener las relaciones diplomáticas entre los sujetos del Derecho Internacional. A pesar de lo controvertido del tema, al no existir instituciones que determinen los supuestos del nacimiento de un gobierno legítimo, resulta necesario que se continúe la práctica del reconocimiento. El reconocimiento de Estados y de gobiernos tiene como consecuencia el que se consideren como sujetos de Derecho Internacional, con todos los derechos y obligaciones que ello significa.

29ORTIZ AHLF, Loretta, Op. Cit., p. 100. MUÑOZ LEDO, Porfirio, Ningún trato con la España franquista, Ed. Partido Revolucionario Institucional. México DF, México, 1975, p. 6-7.

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IV.FUENTES DE INFORMACIÓN.

BORJA, Rodrigo, Enciclopedia de La Política. Tomo I. A - G, Tomo II. H – Z, México, Fondo De Cultura Económica (FCE).ESTRADA, Genaro. Doctrina México, México. Secretaría de Relaciones Exteriores. Colección del Archivo Histórico Diplomático Mexicano. 1978.LÓPEZ Estrada, Gustavo, La Doctrina Estrada un pretexto para la omisión, Revista Forbes México, enero 28 2019.HEFTYE Etienne, Fernando, Derecho Internacional Público, México, Editorial Porrúa, 2017.PALACIOS Treviño Jorge, La Doctrina Estrada y El Principio de la No Intervención, consultable. http://archivo.diplomaticosescritores.org/obras/DOCTRINAESTRADA.pdf 29 de enero de 2019 a las 17:51 horas.VARELA, Luis Alberto La Doctrina Tobar ye Caso de Honduras, Costa Rica, 15 octubre 2009. La Nación Consultable en: http://wvw.nacion.com/ln_ee/2009/octubre/15/opinion2123609.html, 29 enero 2019 a las 17:55 horas.MARIÑO Menendez, M Fernando, Derecho Internacional Público, España, Trotta, 1195.MÉNDEZ Silva, Ricardo. “El centenario de Genaro Estrada ‘La diplomacia en acción’” en Relaciones Internacionales. Vol. IX, septiembre-diciembre, n.40. Ed. UNAM. México DF, México, 1987.MUÑOZ Ledo, Porfirio, Ningún trato con la España franquista, Ed. Partido Revolucionario Institucional. México DF, México, 1975.

NKAMBO MUJERWA. Peter James. “Sujeto del Derecho Internacional”. Sorensen, Max, Comp. Manual de Derecho Internacional Público. México, Fondo de Cultura Económica, 1973. SAINZ, Nora, Tres modelos de cooperación en América: la Organización de Estados Americanos, el Grupo de Río y el Mercado Común del Sur. Ed. Bellaterra, Universidad Autónoma de Barcelona. Barcelona, España.

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ORTIZ AHLF, Loretta, Derecho Internacional Público, México, Oxford University Press, 2004.SEARA VÁZQUEZ, Modesto, 2012, Derecho Internacional Público, México, Editorial Porrúa, 1964.SEPÚLVEDA, César, Derecho Internacional, México, Editorial Porrúa, 1960.TUCÍDIDES, Historia de la Guerra del Peloponeso, V 86-116, traducción de Juan José Torres, Biblioteca Clásica Gredos, Madrid.

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DEL PODER LIBERATORIO DE LA MONEDA Y PRÁCTICAS IRREGULARES

César RODRÍGUEZ CHACÓNJesús Javier HERRERA GÓMEZ1

SUMARIO: I. Introducción. II. Del poder liberatorio de la Moneda en México y sus

limitaciones. Marco jurídico III. Procedimientos irregulares en la práctica. IV. Conclusiones. V. Propuesta legislativa. VI. Fuentes de información.

RESUMEN En el presente trabajo se analiza el poder liberatorio de la moneda de curso legal mexicana, su marco jurídico, y algunas prácticas irregulares que se dan en la actualidad, concluyendo la ilegalidad de las mismas, y proponiendo las reformas legislativas necesarias para su eliminación.

PALABRAS CLAVE: Moneda de curso legal, Poder liberatorio de la moneda y sus limitaciones en México; Prácticas irregulares o ilegales en cuestión monetaria y La adecuación de la norma jurídica a la práctica social actual.

I. INTRODUCCIÓN Por moneda de curso legal se entiende la también llamada “moneda corriente” y significa que dicha unidad monetaria constituye la forma de pago que define legalmente cada Estado, declarándola aceptable tanto como moneda de cambio como el medio de pago necesario para la cancelación de todo género de deudas u obligaciones. Cada país define su moneda de curso legal o moneda corriente, de conformidad con el sistema monetario adoptado legalmente.

1Catedráticos de Tiempo Completo de la Facultad de Derecho de la Universidad Autónoma de Chihuahua, miembros del Cuerpo Académico Clave: UACH-CA-129 “Justicia Financiera.”

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“El sistema monetario se rige por el régimen de curso legal, en el cual únicamente el dinero emitido por el monopolio de los bancos centrales es reconocido por ley, y forzoso porque no puede cambiarse por su equivalente en oro.

El curso forzoso conlleva el ‘curso legal’ del billete o moneda, pero el curso legal puede existir independientemente del curso forzoso. El dinero fiat que emiten en la actualidad las autoridades monetarias es de curso legal por ser obligatorio y a su vez de curso forzoso, al no ser convertible en oro. El dinero fíat en forma de monedas o billetes se define como dinero sin valor intrínseco, declarado por el gobierno de curso legal y no convertible.”2

Así por ejemplo, Estados Unidos tiene como moneda oficial el Dólar estadounidense a partir de la ruptura del patrón oro en 19713; en China la moneda oficial es el Renminbi, que significa ‘moneda del pueblo’ cuya unidad básica es el Yuan, que se divide en 10 Jiao, que a su vez se subdivide en 10 Fen; Rusia4 tiene como moneda de curso legal el Rublo, que se divide en 100 monedas denominadas Kopek5, por mencionar las monedas de curso legal en las tres potencias mundiales actuales.

Por lo que toca a Latinoamérica, en Brasil la moneda de curso legal es el Real, desde 19946; En Argentina, con varias monedas en los años recientes, (como los Pesos ley, el Peso argentino y el Austral) quedó como moneda de curso legal el Peso, a partir del 1º de enero de 1992, fecha en que entró en vigor

2MILLER, Marion, ¿Que es el dinero o moneda de curso legal? Portal Oro y Finanzas.com, Diario digital del dinero. 2 de abril de abril de 2013. En:https://www.oroyfinanzas.com/2013/04/que-dinero-curso-legal/3GLOBAL EXCHANGE. Dólar Americano. Consultado el 09 de Agosto de 2019 en : https://www.globalexchange.es/monedas-del-mundo/dolar-americano4UNIVERSIA. “Moneda de China. Yuan y Yen”. Consultdo el 10 de agosto de 2019 en: https://www.universia.es/estudiar-extranjero/china/salir/moneda/41885GUIA RUS. “ Información útil sobre rusia, moneda de Rusia”. Consultado el 09 de agosto de 2019 en: https://guia-rus.com/informacion-util/informacion-util-sobre-rusia/moneda-en-rusia

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el Decreto del Poder Ejecutivo numero 2.1287

. II. DE LA MONEDA DE CURSO LEGAL EN MEXICO, SU PODER

LIBERATORIO Y SUS LIMITACIONES. MARCO JURÍDICO

En nuestro país, la moneda de curso legal actual es el Peso mexicano: “con el fin de simplificar el manejo de las cantidades en moneda nacional, el 18 de junio de 1992 se estableció que a partir de 1993 se emplearía una nueva unidad del Sistema Monetario de los Estados Unidos Mexicanos, equivalente a 1000 pesos de la unidad anterior.”8 . [La unidad anterior se denominaba: “Nuevos pesos”].

“El poder liberatorio del Peso mexicano es ilimitado, más no así el de sus monedas fraccionarias, ya que como lo sostiene el Banco de México: El poder liberatorio de billetes y monedas metálicas significa que nos permiten liberarnos de obligaciones hasta por el monto de su valor facial. Desde el punto de vista jurídico, la moneda (billetes y monedas metálicas) es el conjunto de cosas que por disposición del Estado representan fracciones, equivalencias o múltiplos de la unidad del sistema monetario, mismas que tienen el poder liberatorio que el mismo Estado les asigna para solventar obligaciones de efectivo, motivo por el cual el acreedor está obligado a recibirlas en pago, dentro de los límites del poder liberatorio asignado a cada una de ellas.Sin embargo, es importante diferenciar entre el poder liberatorio como característica de la moneda y la obligación de recibir del acreedor. En el caso de los billetes, ambos conceptos van de la mano pero con las monedas metálicas no necesariamente es así. De conformidad con los Artículos 2º y 5º de la Ley Monetaria de los Estados Unidos Mexicanos, no se está

https://www.globalexchange.es/monedas-del-mundo/real-brasileno7EL ARCÓN DE LA HISTORIA ARGENTINA. “Las cinco monedas de curso legal en Argentina. Consultado el 10 de agosto de 2019 en: http://elarcondelahistoria.com/las-cinco-monedas-de-curso-legal-en-argentina/8XE CONVERSOR DE DIVISAS. “Quetzal guatemalteco”. Consultado el 10 de agosto de 2019 en :https://www.xe.com/es/currencyconverter/convert/?Amount=1&From=GTQ&To=MXN

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obligado a recibir más de cien piezas de monedas metálicas de cada denominación en un mismo pago pero si a pesar de esto, un acreedor las recibe, la deuda se extingue.Los billetes que tienen poder liberatorio son los de diez, veinte, cincuenta, cien, doscientos, quinientos y mil pesos, representativos de la actual unidad monetaria, que entró en vigor a partir del 1° de enero de 1993.” 9

En efecto la Ley Monetaria de los Estados Unidos Mexicanos, señala en su Capítulo I, denominado: “De la moneda y su régimen legal”: 10

“ARTÍCULO 1º.- La unidad del sistema monetario de los Estados Unidos Mexicanos es el “peso”, con la equivalencia que por Ley se señalará posteriormente.

Fe de erratas al artículo DOF 29-07-1931. Reformado DOF 31-08-1936. Fe de erratas DOF 14-10-1936

ARTÍCULO 2º.- Las únicas monedas circulantes serán: a). Los billetes del Banco de México, S. A., con las denominaciones que fijen sus estatutos; b). Las monedas metálicas de cincuenta, veinte, diez, cinco, dos y un pesos, y de cincuenta, veinte, diez, y cinco centavos, con los diámetros, composición metálica, cuños y demás características que señalen los decretos relativos.Párrafo reformado DOF 08-12-1992, 09-09-1993

Cuando los decretos relativos prevean aleaciones opcionales para la composición de las monedas metálicas, la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, a propuesta del Banco de México, determinará su composición

9BANCO DE MÉXICO. “Preguntas frecuentes sobre billetes y monedas”. Consultado el 11 de agosto de 2019 en: http://www.anterior.banxico.org.mx/billetes-y-monedas/material-educativo/basico/preguntas-frecuentes-de-bille-tes-y-monedas-/preguntas-frecuentes-billetes.html10Nueva Ley publicada en el Diario Oficial de la Federación el 27 de julio de 1931 -Texto vigente- última reforma publicada DOF 20-01-2009. En:http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/152.pdf

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metálica señalando alguna de las aleaciones establecidas en el decreto respectivo o sustituyendo la así señalada por otra de ellas. La Secretaría de Hacienda y Crédito Público publicará en el Diario Oficial de la Federación las resoluciones en las que se determine la aleación que se utilizará en la composición metálica de las monedas de que se trata.Inciso reformado DOF 31-12-1976, 07-01-1980, 22-12-1983, 08-01-1986, 09-11-1987, 23-07-1990, 22-06-1992 c). Las monedas metálicas conmemorativas de acontecimientos de importancia nacional, en platino, en oro, en plata o en metales industriales, con los diámetros, leyes o composiciones metálicas, pesos, cuños y demás características que señalen los decretos relativos.Inciso reformado DOF 24-12-1984, 08-01-1986 Fe de erratas al artículo DOF 29-07-1931. Reformado DOF 27-04-1935, 06-05-1936, 31-08-1936. Fe de erratas DOF 14-10-1936. Reformado DOF 29-12-1938, 31-12-1942, 10-08-1943, 21-03-1944, 27-09-1945, 19-09-1947, 31-12-1947, 30-12-1949, 24-11-1950, 30-12-1950, 15-09-1955, 31-12-1956. Fe de erratas DOF 21-10-1957. Reformado DOF 30-12-1963, 30-12-1969. Reformado (y se suprimen los incisos d) y e) del mismo) DOF 31-12-1973

ARTÍCULO 2º BIS.- También formarán parte del sistema las monedas metálicas acuñadas en platino, en oro y en plata, cuyo peso, cuño, ley y demás características señalen los decretos relativos. Párrafo reformado DOF 08-01-1986

Estas monedas: I.- Gozarán de curso legal por el equivalente en pesos de su cotización diaria; II.- No tendrán valor nominal; III.- Expresarán su contenido de metal fino; y IV.- Tendrán poder liberatorio referido exclusivamente al pago de las obligaciones mencionadas en el segundo párrafo del artículo 7o. Dicho poder

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liberatorio será ilimitado en cuanto al número de piezas a entregar en un mismo pago. Fracción reformada DOF 28-12-1981. Fe de erratas DOF 23-03-1982

El Banco de México determinará diariamente la cotización de estas monedas, con base en el precio internacional del metal fino contenido en ellas. El Banco de México, directamente o a través de sus corresponsales, estará obligado a recibir ilimitadamente estas monedas, a su valor de cotización, entregando a cambio de ellas billetes y monedas metálicas de los mencionados en el artículo 2o. de esta ley. Artículo adicionado DOF 07-01-1980

ARTÍCULO 3º.- Los pagos en efectivo de obligaciones en moneda nacional cuyo importe comprenda fracciones de la unidad monetaria que no sean múltiplos de cinco centavos, se efectuarán ajustando el monto del pago, al múltiplo de cinco centavos más próximo a dicho importe. Los pagos cuya realización no implique entrega de efectivo se efectuarán por el monto exacto de la obligación.Artículo reformado DOF 27-04-1935, 31-08-1936. Fe de erratas DOF 14-10-1936. Derogado DOF 29-12-1938. Adicionado DOF 31-12-1976. Reformado 22-12-1983,22-06-1992 ARTÍCULO 4º.- Los billetes del Banco de México tendrán poder liberatorio ilimitado y deberán contener una o varias características que permitan identificar su denominación a las personas invidentes. Artículo derogado DOF 27-04-1935. Adicionado DOF 31-08-1936. Fe de erratas DOF 14-10-1936. Reformado DOF 29-12-1938, 11-05-2004 ARTÍCULO 5º.- Las monedas metálicas a que se refieren los incisos b) y siguientes del artículo 2o. de esta ley, tendrán poder liberatorio limitado al

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valor de cien piezas de cada denominación en un mismo pago. Las citadas monedas deberán ser acuñadas de manera tal que sean identificables por las personas invidentes. Párrafo adicionado DOF 11-05-2004 Fe de erratas al artículo DOF 29-07-1931. Reformado DOF 27-04-1935, 06-05-1936, 31-08-1936, 31-12-1942. Fe de erratas DOF 07-01-1943. Reformado DOF 19-09-1947, 31-12-1947, 30-12-1949, 30-12-1950, 15-09-1955, 31-12-1956, 30-12-1969 ARTÍCULO 6º.- Las oficinas públicas de la Federación, de los Estados y de los Municipios, estarán obligadas a recibir las monedas a que se refiere el artículo que antecede, sin limitación alguna, en pago de toda clase de impuestos, servicios o derechos. ARTÍCULO 7º.- Las obligaciones de pago de cualquier suma en moneda mexicana se denominarán invariablemente en pesos y, en su caso, sus fracciones. Dichas obligaciones se solventarán mediante la entrega, por su valor nominal, de billetes del Banco de México o monedas metálicas de las señaladas en el artículo 2o. No obstante, si el deudor demuestra que recibió del acreedor monedas de las mencionadas en el artículo 2o. bis, podrá solventar su obligación entregando monedas de esa misma clase conforme a la cotización de éstas para el día en que se haga el pago. Artículo reformado DOF 27-04-1935, 31-08-1936.Fe de erratas DOF 14-10-1936.Reformado DOF 29-12-1938, 07-01-1980, 28-12-1981

ARTÍCULO 8º.- La moneda extranjera no tendrá curso legal en la República, salvo en los casos en que la Ley expresamente determine otra cosa. Las obligaciones de pago en moneda extranjera contraídas dentro o fuera de la República para ser cumplidas en ésta, se solventarán entregando el equivalente en moneda nacional, al tipo de cambio que rija en el lugar y fecha en que se

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haga el pago. Este tipo de cambio se determinará conforme a las disposiciones que para esos efectos expida el Banco de México en los términos de su Ley Orgánica.Párrafo adicionado DOF 08-01-1986 Los pagos en moneda extranjera originados en situaciones o transferencias de fondos desde el exterior, que se lleven a cabo a través del Banco de México o de Instituciones de Crédito, deberán ser cumplidos entregando la moneda, objeto de dicha trasferencia o situación. Ello sin perjuicio del cumplimiento de las obligaciones que imponga el régimen de Control de Cambios en vigor. Párrafo adicionado DOF 08-01-1986 Las obligaciones a que se refiere el primer párrafo de este artículo, originadas en depósitos bancarios irregulares constituidos en moneda extranjera, se solventarán conforme a lo previsto en dicho párrafo, a menos que el deudor se haya obligado en forma expresa a efectuar el pago precisamente en moneda extranjera, en cuyo caso deberá entregar esta moneda. Esta última forma de pago sólo podrá establecerse en los casos en que las autoridades bancarias competentes lo autoricen, mediante reglas de carácter general que deberán publicarse en el Diario Oficial de la Federación; ello sin perjuicio del cumplimiento de las obligaciones que imponga el régimen de control de cambios en vigor. Párrafo adicionado DOF 07-05-1986 Artículo reformado DOF 06-03-1935 ARTÍCULO 9º.- Las prevenciones de los dos artículos anteriores no son renunciables y toda estipulación en contrario será nula.”:La Ley de Instituciones de Crédito en vigor en la república, a través de su Título Tercero, denominado: “De las operaciones”, dispone en su Capítulo I, relativo a Reglas Generales, que: las instituciones de crédito sólo podrán realizar, entre otras, las operaciones siguientes: “Emitir y poner en circulación cualquier medio de pago que determine el Banco de México, sujetándose a las disposiciones técnicas y operativas que éste expida, en las cuales se establezcan entre otras características, las relativas a su uso, monto y vigencia, a fin de

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propiciar el uso de diversos medios de pago.”11 Tales son algunos de los preceptos legales que constituyen el marco jurídico del Peso mexicano en tanto éste constituye la moneda de curso legal en nuestro país, con poder liberatorio pleno, ilimitado y obligatorio para cualquier acreedor de sumas de dinero, con la sola limitación contenida en el Artículo 5º. de la Ley Monetaria, por virtud del cual el acreedor no está obligado a recibir más de cien piezas de monedas metálicas de cada denominación en un mismo pago. De donde el poder liberatorio de los billetes de curso legal en nuestro país tienen un poder liberatorio ilimitado y forzoso para los acreedores..

: III. PROCEDIMIENTOS IRREGULARES EN LA PRÁCTICA A pesar de lo establecido legamente en las disposiciones en comento líneas arriba, ha venido tomando carta de naturalización en nuestro país, la práctica de algunos acreedores de dinero, en su mayor parte comerciantes establecidos y desgraciadamente en algunas instituciones de educación superior en nuestro país, que limitan de facto, irregularmente, el poder liberatorio de la moneda circulante, concretamente de los billetes de curso legal, comúnmente conocidos como “dinero en efectivo” al negarse a recibir pagos mayores de $500,00 QUINIENTOS PESOS 00/100 M.N. imponiendo al deudor la obligación de cubrir los mismos mediante el uso de tarjetas de crédito o de débito, lo que implica una violación flagrante a las normas que constituyen el marco jurídico de nuestro sistema monetario nacional. Ello, sin soslayar que para algunas persona puede resultar muy conveniente la aceptación del pago con tarjeta, en aras de proveer a su seguridad personas al no tener la necesidad de traer consigo dinero en efectivo, sobre todo al tratarse de cantidades cuantiosas, pero no deben desestimarse las consiguientes molestias y perjuicio de los deudores en general, quienes no tienen porqué verse obligados a ser titulares de tales medios sustitutivos del pago en efectivo, lo que en la mayoría de los casos conlleva perjuicios económicos en merma de su economía, al margen de la ley. 11Nueva Ley publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990. Texto vigente. (Última reforma publicada DOF 04-06-2019) Artículo 46, fracción XXVI bis. Fracción adicionada DOF 01-02-2008. En:http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/43_040619.pdf

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IV. CONCLUSIONES De lo anterior, habrá de concluirse que dichas prácticas irregulares carecen de fundamento legal alguno y constituyen una flagrante violación al marco jurídico que establece el poder liberatorio pleno de la moneda nacional, por lo que se refiere al papel moneda de curso legal en nuestro país y por lo tanto se constituyen en una verdadera ilegalidad.

V. PROPUESTA DE REFORMA LEGISLATIVA

A efecto de subsanar la ilegalidad en comento, y lograr la adecuación de la norma jurídica a la práctica social actual, se propone la siguiente reforma legislativa: La adición de un párrafo segundo al Artículo 4º de la Ley Monetaria de los Estados Unidos Mexicanos, para quedar como sigue:ARTÍCULO 4º.- Los billetes del Banco de México tendrán poder liberatorio ilimitado y deberán contener una o varias características que permitan identificar su denominación a las personas invidentes.

- Párrafo a adicionar:“Por ningún motivo se podrá rechazar el pago de ninguna cantidad en Billetes del Banco de México.”

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VI. FUENTES DE INFORMACIÓNELECTRÓNICAS:

- BANCO DE MÉXICO. “Preguntas frecuentes sobre billetes y monedas”. Consultado el 11 de agosto de 2019 en:http://www.anterior.banxico.org.mx/billetes-y-monedas/material-educativo/basico/preguntas-frecuentes-de-billetes-y-monedas-/preguntas-frecuentes-billetes.html

- EL ARCÓN DE LA HISTORIA ARGENTINA. “Las cinco monedas de curso legal en Argentina. Consultado el 10 de agosto de 2019 en: http://elarcondelahistoria.com/las-cinco-monedas-de-curso-legal-en-argentina/

- GLOBAL EXCHANGE. Dólar Americano. Consultado el 09 de Agosto de 2019 en: https://www.globalexchange.es/monedas-del-mundo/dolar-americano

----------------------------- “ Real brasileño”. Consultado el 09 de agosto de 2019 en: https://www.globalexchange.es/monedas-del-mundo/real-brasileno

GUIA RUS. “ Información útil sobre rusia, moneda de Rusia”. Consultado el 09 de agosto de 2019 en: https://guiarus.com/informacion-util/informacion-util-sobre-rusia/moneda-en-rusia

- MILLER, Marion, ¿Que es el dinero o moneda de curso legal? Portal Oro y Finanzas.com, Diario digital del dinero. 2 de abril de abril de 2013. En:https://www.oroyfinanzas.com/2013/04/que-dinero-curso-legal/

- UNIVERSIA . “ moneda de China. Yuan y Yen”. Consultdo el 10 de agosto de 2019 en: https://www.universia.es/estudiar-extranjero/china/salir/

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moneda/4188

- XE CONVERSOR DE DIVISAS. “Quetzal guatemalteco”. Consultado el 10 de agosto de 2019 en :h t t p s : / / w w w . x e . c o m / e s / c u r r e n c y c o n v e r t e r /convert/?Amount=1&From=GTQ&To=MXN

LEGISLATIVAS:- Ley Monetaria de los Estados Unidos Mexicanos, Nueva Ley publicada en el Diario Oficial de la Federación el 27 de julio de 1931. Texto vigente. (Última reforma publicada DOF 20-01-2009) En:http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/152.pdf

- Ley de Instituciones de Crédito, Nueva Ley publicada en el Diario Oficial de la Federación el 18 de julio de 1990. Texto vigente. (Última reforma publicada DOF 04-06-2019) Artículo 46, fracción XXVI bis. Fracción adicionada DOF 01-02-2008. En:http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/43_040619.pdf

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LECTURAS JURÍDICASÉpoca VII, Número 45

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ISSN 1870 - 6487

Época VII Marzo 2019Reserva: 04 - 2018 - 060515523300 - 203

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