Ley 12.846/2013

Responsabilidad de las personas jurídicas por actos

lesivos contra la Administración Pública Nacional y Extranjera

Renato Capanema Contraloría General

de la Unión

¿por qué Brasil precisaba de una ley de esa naturaleza?

Limitaciones del marco jurídico brasileño de responsabilidad de personas jurídicas

La falta de una ley de esta naturaleza distorsiona los mercados, repela a los inversores y mina el desarrollo del país

¿por qué Brasil precisaba de una ley de esa naturaleza?

Cumplimiento de las Convenciones Internacionales contra la Corrupción (OEA, OECD, ONU)

Recomendación 3ª Ronda MESICIC:

Adoptar las medidas pertinentes para que se puedan aplicar las sanciones que correspondan, con sujecion a su Constitucion y a los principios fundamentales de su ordenamiento juridico, a las empresas domiciliadas en su territorio que incurran en la conducta descrita en el Articulo VIII de la Convencion.

Ley nº 12.846/2013Ley de Responsabilidad de las Personas Jurídicas

La responsabilidad objetiva es un aspecto fundamental de la Ley:

Necesario solamente la prueba del hecho y del beneficio que trajo a la persona jurídica. No hace falta la prueba de voluntad/ intención de causar daño, que es un elemento subjetivo.

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Opción por la responsabilidad civil y administrativa de las personas jurídicas

(¿por qué no es criminal?)

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Actos lesivos el Gobierno nacional o extranjero:

La promesa, el ofrecimiento o la concesión de cualquier ventaja indebida a un funcionario público;

Fraudes y irregularidades respecto a las licitaciones;

Obstaculizar las actividades/ operaciones de investigación o control, por las entidades o funcionarios públicos.

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Posibles sanciones:

a nivel administrativo: multa del 0,1% al 20% de las ventas brutas para el año anterior al inicio del proceso, y publicación extraordinaria de la decisión de convicción;

a nivel civil: confiscación de bienes, suspensión/ prohibición parcial de las actividades y, en casos excepcionales, disolución de la corporación

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En el ámbito administrativo, la aplicación de las sanciones tendrá en cuenta los siguientes factores:

I - la gravedad de la infracción;II - la ventaja obtenida o pretendida;III - la consumación del delito o no;IV - el grado de daño o amenaza de daño;

V - el efecto negativo producido por la infracción;

VI - la situación económica del infractor;

La previsión, en la Ley, de que se tenga en cuenta, en la aplicación de las sanciones, la existencia de mecanismos y procedimientos para la integridad (compliance), debe ser un incentivo a que las compañías inviertan en dichos mecanismos

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La Ley contempla la posibilidad de concluir un acuerdo de cooperación con las personas jurídicas responsables

1)Objetivo: desarrollar las investigaciones(identificación de involucrados y obtención tempestiva de informaciones y documentos);

2)Ventajas para las personas juridicas: reducción de hasta 2/3 de las multas y exclusión de algunas sanciones (por ejemplo, de la prohibición de recibir los préstamos, subvenciones y otros beneficios del gobierno);

3)Requisitos: admisión de la participación en el ilícito y colaboración plena con el proceso administrativo

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Proceso administrativo:

El proceso administrativo se iniciará y se llevará a cabo de manera descentralizada, por la máxima autoridad de cada organismo afectado por un acto perjudicial previsto en la Ley

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Competencias de la Contraloría General de la Unión en el marco del Poder Ejecutivo Federal:

jurisdicción concurrente para enjuiciar o para arrogarse el procedimiento administrativo, para examinar su regularidad o corregir su progreso;

jurisdicción exclusiva para juzgar los actos cometidos contra el gobierno extranjero

Contraloría General de la Unión deBrasil (CGU)

www.cgu.gov.br