MANUAL DE PROCESOS DE LA COMISIÓN PARA LA …coalianza.gob.hn/.../Manual_de_Procedimientos_COALIANZA__14-07 … · 7.1.6.1 Concurso/Licitación/Adjudicación del Proyecto ... Alianza

MANUAL DE PROCESOS DE LA COMISIÓN PARA LA

PROMOCIÓN DE LA ALIANZA PÚBLICO-PRIVADA (COALIANZA)

2016

COMISIÓN PARA LA PROMOCIÓN DE LA ALIANZA PÚBLICO-PRIVADA (COALIANZA)

Título: MANUAL DE PROCESO

Propietario: NORMATIVA Y CUMPLIMIENTO

Fecha de Elaboración: Abril 2016 Versión: 2 Página1de 49

Fecha de Aprobación: Código: MAN–001

1

TABLA DE CONTENIDO

I. GLOSARIO .................................................................................................... 3

II. PRESENTACIÓN .......................................................................................... 6

III. ACTUALIZACIÓN .......................................................................................... 7

IV. OBJETIVO GENERAL ................................................................................... 8

V. OBJETIVOS ESPECIFICOS ......................................................................... 9

VI. AMBITO DE aplicación .................................................................................. 9

VII. DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTOS POR TIPO DE PROCESO ........... 9

7.1 Estructuración de una Iniciativa Pública ................................................... 10

7.1.1.1 Planeación Alianza Público-Privado ......................................................... 10

7.1.1.2 Descripción de Proceso ........................................................................... 12

7.1.2.1 Admisión Alianza Público-Privada ............................................................ 16


7.1.3.1 Pre-Factibilidad Alianza Público-Privada .................................................. 21


7.1.4.1 Factibilidad Alianza Público-Privada ........................................................ 29


7.1.5.1 Elaboración Pliegos de Condiciones y Contrato ...................................... 36


7.1.6.1 Concurso/Licitación/Adjudicación del Proyecto ........................................ 41


7.1.7.1 Contrato y Orden de Inicio ....................................................................... 47


2

I. GLOSARIO

Acción Correctiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación no deseable. Acción Preventiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad, potencial u otra situación potencial no deseable. Alianza Público Privada (APP): Esquema de colaboración o esfuerzo común entre los sectores público y privado, nacional e internacional que adopta múltiples modelos, estableciendo derechos y obligaciones, determinando y distribuyendo riesgos entre las partes. Calidad: grado en el que un conjunto de características inherentes cumple con los requisitos. Cliente: organización o persona que recibe un producto. COALIANZA: Comisión para la Promoción de la Alianza Público – Privada. Comisión de Evaluación: Para cada procedimiento de contratación el titular del órgano responsable de la contratación designara una comisión para el análisis y evaluación de ofertas, la cual será integrada por los Especialistas de COALIANZA. Concurso: Procedimiento consiste en la invitación privada o pública a potenciales interesados para que presenten ofertas técnicas y económicas para la adjudicación de contratos de consultoría, sujetándose a los términos de referencia y demás condiciones establecidas por el órgano responsable de la contratación. Conformidad: Cumplimiento de un requisito. Contrato de Consultoría: Contrato por el cual una persona natural o jurídica, a cambio de un precio, se obliga a prestar servicios a los órganos administrativos competentes en la medida y alcances que éstos determinen, para efectuar estudios y asesoría técnica especializada de diversa naturaleza, incluyendo diseños, proyectos, investigaciones para la realización de cualquier trabajo técnico y localización de obras, u otros trabajos de similar naturaleza en los que predominen las prestaciones de carácter intelectual. Control de la calidad: parte de la gestión de la calidad orientada al cumplimiento de los requisitos de la calidad. Disposiciones Generales del Presupuesto: Es el documento emitido por la República de Honduras, que rige y regula el uso y manejo del presupuesto general.

3

Documento: La información y su medio de soporte (escrito, diagramas de flujo, dibujo, fotografía, cinta de sonido, videos, etc.,) en donde se estipula los requisitos o la forma de cómo es necesario realizarse una actividad. Eficacia: extensión en la que se realizan las actividades planificadas y se alcanzan los resultados planificados. Eficiencia: relación entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados Estructura de la organización: disposición de responsabilidades, autoridades y relaciones entre el personal Expediente: Archivo físico que contiene todos los registros requeridos en cada proceso, desde los requisitos de entrada hasta copia el producto final y evidencia de su entrega al solicitante. Expediente: Archivo físico que contiene todos los registros requeridos en cada proceso, dando soporte a la toma de decisiones del Pleno de la Comisión. Firma Consultora: Es aquella sociedad mercantil o comerciante individual, legalmente constituida, integrada o que cuente principalmente con personal profesional que ofrece servicios de consultoría, asesoría, dictamen de expertos y servicios profesionales de diversa índole. Formalización del contrato: Suscripción de un contrato y su aprobación posterior cuando proceda. Formato: Documento controlado que sirve para introducir el resultado de una actividad efectuada. Gestión: Actividades coordinadas para dirigir y controlar una organización. Gestión de la Calidad: Actividades coordinadas para dirigir y controlar un organización en lo relativo a la calidad. Iniciativa Privada: Modelos de participación público – privada, en donde los particulares pueden proponer proyectos de interés público a la Administración Pública, a ser ejecutados y financiados, en su totalidad o en partes, por el sector privado y bajo la supervisión de la Administración Pública. LAPP: Ley de Promoción de la Alianza Público – Privada. Licitación Pública: Procedimiento de selección de contratistas de obras públicas o de suministro de bienes o servicios, consistente en la invitación pública a los interesados que cumplan los requisitos previstos en la Ley en este Reglamento, para que, sujetándose a los pliegos de condiciones, presenten sus ofertas por escrito.

4

Marco Legal o Marco Normativo: Leyes, Reglamentos, Políticas Institucionales que determinan el que hacer de COALIANZA y que son de obligatorio cumplimiento en los procesos. Mejora Continua: Parte de la gestión de calidad orientada a la capacidad de cumplir con los requisitos de la calidad. No Conformidad: el incumplimiento de un requisito. Organización: conjunto de personas e instalaciones con una disposición de responsabilidades, autoridades y relaciones. Parte Interesada: Persona o grupo que tienen un interés en el desempeño o éxito de una organización. Persona Delegada: A quien la persona que ostenta el cargo de Comisionados le delegue la autoridad de firmar documentos en su nombre, ya sea a nivel general o de un tipo de proceso o documento en particular. Esta delegación se hará por escrito y del conocimiento del personal de la Comisión y las Autoridades de la Secretaría. Plan de Gestión y Puntos de Control: documento que especifica qué procedimientos, parámetros de calidad y recursos asociados deben aplicarse, quién debe aplicarlos y cuándo deben aplicarse a un proyecto, proceso, producto o contrato específico. Procedimiento: forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso. Proceso: se define como "conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales transforman elementos de entrada en resultados". Producto: Se define como el resultado de un proceso. Proponente, Oferente, Postor o Licitador: Toda persona natural o jurídica que cumpliendo los requisitos legales y reglamentarios, participe en un procedimiento de selección de contratistas promovido por autoridad competente. Proveedor: organización o persona que proporciona un producto o un requisito necesario, para la elaboración de un producto o servicio. El proveedor puede ser interno o externo a la organización. Registro Estadístico: Registro en el cual se inscriben todos y cada uno de los trámites realizados por la Comisión, disgregando los elementos más importantes, de forma tal que puedan realizarse análisis sobre la demanda y los resultados obtenidos a través de la Comisión.

5

Registro: Un documento que proporciona resultados conseguidos o evidencia de actividades efectuadas. RAPP: Reglamento General de la Ley de Promoción de la Alianza Público – Privada. Requisito: necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria. Un requisito especificado es aquél que se declara, por ejemplo, en un documento. Requisitos de entrada / Entradas: Son los documentos que según el marco normativo o los requerimientos técnicos de cada proyecto se requieren para dar inicio al trámite o proceso. Satisfacción del cliente: percepción del cliente sobre el grado en que se han cumplido sus expectativas y necesidades. SEFIN: Secretaría de Estado en el Despacho de Finanzas. Servicio: es el resultado de llevar a cabo necesariamente al menos una actividad en la interfaz entre el proveedor y el cliente y generalmente es intangible. Sistema Nacional de Inversiones Públicas: Sistema que consolida información sobre los proyectos de inversión pública, bajo la administración de la Comisión para la Promoción de la Alianza Público-Privada (COALIANZA). Solicitante: Persona que solicita un servicio a COALIANZA. Trazabilidad: capacidad para seguir la historia, la aplicación o la localización de todo aquello que está bajo consideración. Verificación: Confirmación mediante la aportación de evidencia objetivo que se han cumplido los requisitos especificados.

II. PRESENTACIÓN

El presente Manual de Procesos tiene el propósito de describir cada uno de los procesos

que son competencia de la Comisión para la Promoción de la Alianza Público – Privada

(COALIANZA), para que los ejecutores de cada uno de ellos encuentren de forma clara:

• Objetivo

• Proveedor

• Marco Legal o normativo

• Orden de realización de las actividades

• Requisitos de entrada

6

• Formatos a utilizar

• Tiempo promedio que requiere el proceso

• Roles y responsabilidades de los funcionarios con respecto a cada proceso o

actividad

• Documento o documentos de salida de proceso

• Cliente (Solicitante) • Recursos

III. ACTUALIZACIÓN

La Unidad de Monitoreo y Seguimiento es responsable de mantener actualizado el

presente Manual de Procesos, por lo tanto, toda modificación que otras Unidades

requieran proponer en aplicación de las leyes vigentes, o con el afán de hacer eficiente

la gestión, será canalizado a través de esta unidad, para su análisis, aprobación superior,

su aplicación y control de versión

SIMBOLOGÍA DESCRIPCIÓN

Terminal

Indica la iniciación y terminación de un proceso o procedimiento

Operación

Describe actividad, tareas, procedimientos o procesos que debe de desarrollarse

Sentido de Circulación del Flujo de Trabajo

Conecta los símbolos; señala el orden en que se debe de ejecutar los distintos pasos; define de esta manera la secuencia del proceso

7

Conector de Pagina

Representa la conexión o enlace de un paso de final de página con otro paso en el inicio de pagina

Decisión o Alternativa

Indica un punto dentro del flujo en que son posibles caminos alternativa, dependiendo de la condición dada.

Documentación

Se utiliza para indicar que la actividad realizada incluye información registrada en papel (por ejemplo: memorándum de remisión, oficios, o formato de dictámenes)

El símbolo puede indicar a su vez el número de copias.

COMENTARIO

Comentario

Base de datos

Se utiliza para indicar que los datos tienen que tener un respaldo digital

IV. OBJETIVO GENERAL

Detallar las etapas de los diferentes procesos que por mandato de Ley debe de realizar

COALIANZA, para que estas sean realizados de una forma eficaz y eficiente, cumpliendo

lo establecido en el marco regulatorio nacional y satisfaciendo las expectativas de los

ciudadanos y clientes.

8

V. OBJETIVOS ESPECIFICOS

• Reducir la curva de aprendizaje de los empleados nuevos.

• Servir de guía y de material de consulta.

• Aumentar la transparencia eliminando la subjetividad del funcionario en la forma

de realizar los procesos.

VI. AMBITO DE APLICACIÓN

El ámbito de aplicación del presente manual es de carácter nacional.

VII. DESCRIPCIÓN DE PROCEDIMIENTOS POR TIPO DE PROCESO

A continuación se presenta una descripción de cada proceso, la cual contiene el Plan de Gestión y Puntos de Control, una matriz descriptiva de las actividades a realizar, con los tiempos propuestos.

9

7.1 Estructuración de una Iniciativa Pública

7.1.1.1 Planeación Alianza Público-Privado

Planeación

Poder Ejecutivo/Gabinetes Sectoriales Comisión COALIANZA Todas las Unidades

COALIANZAUnidad de Normativa y

Cumplimiento

Dirección Administrativa/

Dirección de Adquisiciones

Fase

Inicio

1. Plan de Nación y Visión de País

2. Elaboración de Planes Sectoriales

con Enfoque Territorial

3. Elaboración de Marco Estratégico

Institucional

4. Elaboración Borradores de POA

por Sector

5. Elaboración de POA Alineado a los

Gabinetes Sectoriales

6. Elaboración Presupuesto

General y POA Presupuesto

7. Elaboración Plan de Adquisiciones

8. Punto de Acta Aprobando POA-PAC-Presupuesto

9. Implementación POA-PAC-

Presupuesto

10. Monitoreo Seguimiento

11. Aprobación de Medidas Preventivas y Acciones Correctivas

12. Implementación Propuestas de

Mejora

Fin 1

10

NOMBRE Estructuración de una Iniciativa Pública

UNIDADES Comisión, Secretario Ejecutivo y todas las Unidades de COALIANZA, Ministerios sectoriales CÓDIGO PRO IPU 0010

PROPIETARIO DE PROCESO Normativa y Cumplimiento FECHA DE

APROBACIÓN

OBJETIVO

Disponer de un Plano Estratégico y Plan Operativo Alineados a los Planes Sectoriales del Gobierno

REVISIÓN

PROVEEDORES ENTRADAS ATRIBUTOS DE CALIDAD RECURSOS DOCUMENTOS DE REFERENCIA (MARCO

REGULATORIO) Instituciones Sectoriales Todas las Unidades de COALIANZA

Originales del: Planes Estratégicos Sectoriales Planes Operativos por Áreas de COALIANZA

Revisión de su Aprobación y Vigencia Indicador, Actividades, Responsables, Metas Finales Fecha de Inicio, Fecha de Finalización, Meta Trimestral Revisión Oficial con Firma Y Sello Responsable

Visión de País y Planes Sectoriales de: Ley APP Reglamento APP Planificación Decreto Ejecutivo

SALIDA ATRIBUTOS DE CALIDAD

CONTROL DE CALIDAD REGISTROS

POA alineado a Planes Sectoriales

Objetivo de Visión de País Objetivo Sector, Sub Sector Indicador Plan Estratégico Gobierno, Tipología de proyecto COALIANZA

Puntos de control Tipo Frecuencia FOR PLA 0010 Formato para la elaboración de POA por áreas COALIANZA

Alineamiento POA COALIANZA Con POA Sectoriales

100%

Anual

11

Presupuesto Plan de Adquisiciones

Corresponsable y Punto de Acta Aprobación del POA Codificación General, Codificación por Línea POA PAC, Punto de Acta Aprobado Fecha de Inicio, Finalización, Meta Adquisición, Punto de Acta Aprobado

Elaboración presupuesto Elaboración PAC

100% 100%

Anual Anual

FOR PLA 0020 Formato para la elaboración de POA alineado a los Gabinetes Sectoriales FOR PLA 0030 Formato para la elaboración del Presupuesto, FOR PLA 0040 Formato POA General FOR PLA 0050 Formato Plan de Adquisiciones

7.1.1.2 Descripción de Proceso

Descripción del Proceso Planeación No Objetivo Actividad Responsable Tiempo Producto Marco de Referencia

1

Disponer de un Plan

Estratégico y Plan

Operativo Alineados a los Planes

Sectoriales del Gobierno

El Gobierno Central elabora su plan de Gobierno para el periodo de cuatro (4) años basado en la Ley de Visión de País y Plan de Nación, se definen los programas y proyectos para dar cumplimiento a los objetivos, metas e indicadores.

Poder Ejecutivo/Gabinetes

Sectoriales

Plan de Nación y Visión de País

2

Elaboración Planes Sectoriales con Enfoque Territorial

12

3

Comisión brinda las directrices para elaboración de Plan Estratégico Institucional

Comisión COALIANZA

Elaboración del Plan Estratégico Institucional

4

Las direcciones de COALIANZA deben de realizar los presupuestos de cada dirección para realizar los POA

Todas las Unidades COALIANZA

Elaboración Borradores del POA por Sector

5

Unidad de Normativa Elabora Plan Operativo Anual de COALIANZA

Unidad de Normativa y Cumplimiento

Elaboración del POA Alineado a los Gabinetes Sectoriales

6

Dirección Administrativa y Adquisiciones Elaboran Presupuesto General de acuerdo al POA y elaboran el respetivo Plan de Adquisiciones

Dirección Administrativa/Dirección

de Adquisiciones

Elaboración Presupuesto General y POA Presupuesto

7 Elaboración Plan de Adquisiciones

13

8

Secretario Ejecutivo Presenta ante la Comisión los documentos finales del POA-Presupuesto y Plan de Adquisiciones para su aprobación

Comisión COALIANZA

Punto de Acta Aprobando POA-PAAC-Presupuesto

9

Unidades de COALIANZA ejecutan sus respectivos POA-PAAC-Presupuesto


Implementación POA-PAAC-Presupuesto

10

Unidad de Normativa Vela por el cumplimiento de los planificado

Unidad de Normativa y Cumplimiento

Monitoreo y Seguimiento

11

Comisión evalúa el cumplimiento y aplica las debidas medidas correctivas a la planificación institucional

Comisión COALIANZA

Aprobación de Medidas Preventivas y Acciones Correctivas

12 Las Unidades de COALIANZA aplica


Implementación Propuestas de Mejora

14

las correcciones indicadas

15

7.1.2.1 Admisión Alianza Público-Privada

Admisión

Secretario Ejecutivo Área Legal Área TécnicaEntes Sectoriales Relacionados al

Proyecto

Fase

Inicio 1

1. Recibo Iniciativa Publica

2. Apertura de Expediente

3. Determinar Modalidad de

ProyectoArticulo 4 ley APP

4. Revisión de Presupuesto

5. Análisis de Admisibilidad y

Análisis C/B

Determinación Admisibilidad

NO

5.1. Notificar al Proponente para

Subsanar

Fin

SI

Articulo 18 ley APP, Art. 4 y Art. 69 del reglamento APP

Declaratoria de admisibilidad

Articulo 20 ley APP

7. Análisis Viabilidad

Viable

NO

7.1. Desestimación del Proyecto

Fin

SI

8. Dictamen de Viabilidad

9. Dictamen Viabilidad de las Instituciones

Sectoriales relacionadas al desarrollo del proyecto

Articulo 21 ley APP

Viabilidad Sectorial/

Concedente NO

9.1. Declarar no Viable

Fin

SI

Fin 2

16

NOMBRE Admisión Alianzas Publico Privada

UNIDADES Secretaria Ejecutiva Área Legal y Técnica, Entes sectoriales competentes CÓDIGO PRO IPU 0020

PROPIETARIO DE PROCESO Área Legal FECHA DE

APROBACIÓN

OBJETIVO

Determinar si las solicitudes presentadas a COALIANZA para la estructuración de una APP cumplen con los criterios legales y técnicos para determinar si el proyecto es admisible

REVISIÓN


REGULATORIO) Administración Financiera Instituciones Concedentes

Presupuesto Oficio del Concedente y Resumen del Proyecto

Codificación General, Codificación por Línea POA PAC Presupuesto, Punto de Acta Aprobando Firmado y Sellado por la Autoridad Competente Estudios de Análisis de la Demanda

Presupuesto Ley y Reglamento APP, Manuales de Proceso



Dictamen de Admisión Autorizaciones Sectoriales para el Desarrollo del Proyecto Dictamen de Viabilidad

Dictamen Legal de determinación de la admisibilidad del proyecto Debidamente firmada y sellada por los entes competentes

Puntos de control Tipo Frecuencia FOR ADM OO10 Formato de presentación de iniciativa publicas FOR ADM OO20 Formato de Admisión del proyecto FOR ADM 0030 Formato de viabilidad Inicial del proyecto FOR ADM 0040 Formato de viabilidad de las

Análisis de Admisibilidad Análisis Sectorial

100% 100% 100%

Por Iniciativa Presentada Por Iniciativa Presentada

17

Dictamen Técnico y Análisis Costo Beneficio, Análisis de la Demanda

Análisis de Viabilidad

Por Iniciativa Presentada

Instituciones Sectoriales relacionadas al desarrollo del proyecto

7.1.2.2 Descripción de Proceso Descripción del Proceso Admisibilidad

No Objetivo Actividad Responsable Tiempo Producto Marco de Referencia

1

Determinar si las

solicitudes presentadas

a COALIANZA

para la estructuración de una

APP cumplen con los criterios

legales y técnicos

para determinar

si el proyecto es admisible

El Secretario Ejecutivo recibe la solicitud de iniciativa Pública, donde se solicita y faculta a COALIANZA estructurar el proyecto bajo esquema APP.

Secretario Ejecutivo

Recibo de Iniciativa Pública

2

El Secretario Ejecutivo, oficializa la apertura del expediente asignando y la codificación correspondiente, se ingresa al archivo y se incluyen el Perfil del Proyecto y otros estudios de factibilidad proporcionados por Ente Público sí existiesen, (con acuse de recibo). Apertura de Expediente

18

3

La Unidad Técnica, Legal y Financiera determina el tipo de proyecto, que a su vez es aprobado por la Secretaria Ejecutiva, que será presentado ante la Comisión para su aprobación en Acta.

Determinación de Modalidad del Proyecto

4

Los Gestores de Proyecto deben de revisar y analizar si el presupuesto está conforme al proyecto Revisión de Presupuesto

5

Área Legal

Análisis de Admisibilidad Costo Beneficio

6

El Secretario Ejecutivo ha completado el proceso de admisión y traslada mediante Auto a la Comisión de COALIANZA, para que determinen la Admisión. Declaratoria de Admisibilidad

Art. 20 de la Ley de APP

7

El Proyecto después de ser revisado por la Unidad Técnica, Legal y Financiera determinan si cumple o no cumple con los

Área Técnica


Art. 18 de la Ley de APP, Art. 4 y 69 del reglamento de APP

19

requerimientos legales, técnicos y financieros.

8

El Director Técnico junto con sus gestores deben de realizar el dictamen de viabilidad para que el proyecto pase a la siguiente fase (Pre-Factibilidad) Dictamen de Viabilidad

9

Entes Sectoriales Relacionados al

Proyecto

Dictamen Viabilidad de las Instituciones Sectoriales relacionadas al desarrollo del proyecto

Art. 21 de la Ley de APP

20

7.1.3.1 Pre-Factibilidad Alianza Público-Privada

Pre-Factibilidad Título

Comisión Secretario Ejecutivo Dirección Técnica Gestores de Proyecto y/o Consultores

Unidad de Contingencias Fiscales

de SEFIN

Fase

Fase

Inicio 2

3.1 Auto para inicio de etapa de pre factibilidad de

Proyecto

3.2 Integración de Grupo de Gestión

de Proyecto

3.3 Elaboración de Plan de Trabajo y

Cronograma

3.4 Aprobación del Plan de Trabajo y

Cronograma

3.5 Elaboración de Estudios de pre factibilidad del Proyecto por

Iniciativa Publica(Pre factibilidad

económica financiera legal ambiental y

anásis costo benefio3.6 Aprobación de los Estudios de pre

factibilidad

3.7 Someter Estudios del pre factibilidad de la

Iniciativa pública a la Comisión

3.8 Dictamen de Comisión en Pleno

y emisión de resolución para continuar con la

pre factibilidad del proyecto o su desestimación 3.9 Traslado a

Dirección Técnica de Proyectos de la Resolución de la

Comisión en Pleno

¿Se desestimó el Proyecto?

Si

3.10 Elaborar la nota para el dictamen de viabilidad del

proyecto

No

Articulo 6 del Reglamento APP

3.11 Integración de expediente

para solicitud de dictamen de viabilidad del

proyecto

3.12 Remisión de nota y expediente

de solicitud de viabilidad proyecto

3.13 Revisión, reuniones técnicas

y retroalimentación

de expediente

3.14 Emisión y remisión de Dictamen

Incorporación al SNIP

3.15 Recepción de Dictamen de

viabilidad¿Dictamen favorable?

No

¿Es subsanable?Si

3.17 Preparación de subsanaciones

Fin 3

Si

3.16 Traslado de Expediente a la

Dirección técnica para la

estructuración de la factibilidad del

proyeto

3.18 Notificación a Comisión de

COALIANZA para desestimar y

cierre del proyecto

3.19 Cierre de proyecto por

desestimación del proyecto por la

Unidad de Contingencia

Fiscales de SEFIN

No

21

NOMBRE Pre-Factibilidad Alianzas Publico Privada

UNIDADES Comisión, UCF, Secretario Ejecutivo, Dirección técnica, Gestores de proyectos CÓDIGO PRO IPU 0030

PROPIETARIO DE PROCESO Dirección Técnica FECHA DE

APROBACIÓN

OBJETIVO

Realizar todos los estudios de pre factibilidad requeridos para disponer de una determinación inicial si el proyecto es viable o no

REVISIÓN


REGULATORIO) Área Legal Instituciones Sectoriales Competentes Área Técnica

Dictamen de Admisión Dictamen de Viabilidad Sectorial Dictamen de Viabilidad Interna

Dictamen legal de determinación de la admisibilidad punto de acta de acta del proyecto Debidamente firmado y sellado por los entes competentes Dictamen debidamente firmado y sellado y Análisis Costo Beneficio Análisis de la Demanda

Manuales de Proceso Ley APP Reglamento APP Reglamento Decreto 25-A del Decreto #115-2014

SALIDA ATRIBUTOS DE CALIDAD CONTROL DE CALIDAD REGISTROS Resumen de Proyecto Dictamen de Viabilidad Técnica

Análisis de Resumen de Proyectos/Dictamen de Viabilidad Técnica o Consultor Asignado Punto de Acta de la Comisión de Viabilidad Técnica del Proyecto

Puntos de control Tipo Frecuencia FOR PREF 0010 Formato de viabilidad Técnica FOR PREF 0020 Formato de presentación del cronograma de actividades

Análisis de Viabilidad del Proyecto

100% Por Iniciativa Presentada

22

Detalle de Los Inmuebles Necesarios para el Desarrollo del Proyecto Dictamen de Viabilidad Legal Dictamen de Rentabilidad Social Dictamen de Impactos Ambientales Estratégico, asentamiento, Urbano y Desarrollo Urbano Estimaciones de Inversión y Aceptación por parte del Gobierno Dictamen de Viabilidad Económico y Financiero Llenada de la Matriz de Incorporación al SNIPH

Liberación de Gravamen emitida para el IP sobre los inmuebles Dictamen de Viabilidad Legal Firmados y Sellados por Funcionarios o Consultor Asignado Dictamen de Análisis Costo Beneficio Firmado y Sellado por Consultor Asignado Dictamen de Impactos Ambientales Firmados y Sellados por Funcionarios o Consultores Asignados Claramente identificadas cuantificadas de acuerdo a lo establecido en modelo financiero Dictamen de Viabilidad Económico Financiero firmado y sellados por funcionarios o consultores asignados De acuerdo a la guía de SEFIN

FOR PREF 0030 Dictamen de viabilidad legal, FORM PREF 0040 dictamen de análisis Costo Beneficio, FOR PREF OO50 Dictamen de análisis Costo Beneficio FOR 0060 Dictamen de análisis ambiental FOR 0070 Dictamen de análisis económico financiero

23


Descripción del Proceso Pre-Factibilidad

No Objetivo Actividad Responsable Tiempo Producto

Marco de Referencia

1

Realizar todos los estudios de pre

factibilidad

requeridos para

disponer de una

determinación inicial

si el proyecto

es viable o no

Realizar y firmar el auto que dé inicio a la pre-factibilidad del proyecto


Auto para inicio de etapa de pre factibilidad de Proyecto

2

El Director Técnico debe de asignar un Gestor para cada proyecto de acuerdo a su perfil

Dirección Técnica

Integración de Grupo de Gestión de Proyecto

3

El Gestor encargado de darle seguimiento al proyecto debe elaborar y plan de trabajo y un cronograma

Gestores de Proyecto

Elaboración de Plan de Trabajo y Cronograma

4

El Gestor de Proyecto pasara el Plan de Trabajo y el Cronograma al Director Técnico para su revisión y aprobación

Dirección Técnica

Aprobación del Plan de Trabajo y Cronograma

24

5

El Gestor del Proyecto está en el deber de realizar los estudios o hacer los TDR para la contratación de un consultor para la realización de todos los estudios para la estructuración del proyecto


Elaboración de Estudios de pre factibilidad del Proyecto por Iniciativa Publica

6

El gestor luego de haber realizados los estudios del proyecto los deberá pasar a la Dirección Técnica para su revisión y aprobación

Dirección Técnica

Aprobación de los Estudios de pre factibilidad

7

La Dirección Técnica pasara el expediente del proyecto al Secretario Ejecutivo el cual se someterá los estudios de pre-factibilidad a la comisión


Someter Estudios del pre factibilidad de la Iniciativa pública a la Comisión

8

La Comisión en pleno dará una resolución de los estudios de pre-factibilidad dictaminando si se continua con el proyecto o se desestima

Comisión COALIANZA

Dictamen de Comisión en Pleno y emisión de resolución para continuar con la pre factibilidad del proyecto o su desestimación

25

9

El Secretario Ejecutivo luego de haber sometido los estudios de pre-factibilidad a la comisión pasara la resolución del mismo a la Dirección Técnica


Traslado a Dirección Técnica de Proyectos de la Resolución de la Comisión en Pleno

10

El Gestor asignado realizara la nota para que se realice el dictamen de viabilidad del proyecto


Elaborar la nota para el dictamen de viabilidad del proyecto

Art. 5 del Reglamento de APP

11

La Dirección Técnica revisara y aprobara la nota de solicitud de viabilidad y la adjuntara al expediente del proyecto

Dirección Técnica

Integración de expediente para solicitud de dictamen de viabilidad del proyecto

12

El Secretario Ejecutivo remitirá el expediente y la nota de solicitud a la Unidad de Contingencias Fiscales (UCF) de la Secretaria de Finanzas (SEFIN)


Remisión de nota y expediente de solicitud de viabilidad proyecto

26

13

La UCF hará la revisión del expediente para la elaboración del dictamen de viabilidad del proyecto

Unidad de Contingencias Fiscales SEFIN

Primer dictamen de la UCF

14

La UCF luego de haber dictaminado deberá de remitirlo al Secretario Ejecutivo de COALIANZA

Unidad de Contingencias Fiscales SEFIN

Emisión y remisión de Dictamen

15

El Secretario Ejecutivo revisa el dictamen de Viabilidad de la UCF y lo traslada a la Dirección Técnica


Recepción de Dictamen de viabilidad

16

De ser favorable el dictamen de viabilidad se empezara con el siguiente proceso que es Factibilidad

Dirección Técnica

Traslado de Expediente a la Dirección técnica para la estructuración de la factibilidad del proyecto

17

Si el dictamen no es favorable el gestor deberá hacer los respectivos cambios para su subsanación


Preparación de subsanaciones

27

18

De no haber un cambio positivo el Secretario Ejecutivo deberá notificar a la Comisión el desestimo del proyecto


Notificación a Comisión de COALIANZA para desestimar y cierre del proyecto

19

La Comisión el pleno deberá de darle el cierre definitivo al proyecto no subsanable y se notificara de igual forma a la Unidad de Contingencias Fiscales (UCF) de la Secretaria de Finanzas (SEFIN)

Comisión COALIANZA

Cierre de proyecto por desestimación del proyecto por la Unidad de Contingencia Fiscales de SEFIN

28

7.1.4.1 Factibilidad Alianza Público-Privada

Factibilidad

Dirección Técnica Gestores de Proyectos y/o Consultores Secretario Ejecutivo Comisión Unidad de Adquisiciones

Fase

Inicio 3

1. Traspaso del Expediente

2. Elaboración de Estudio Técnico/Financiero/Legal/

Ambiental

Articulo 6 y 67 del Reglamento APP

FavorableFin

No

Si

Actualizar Análisis Costo Beneficio

Análisis de Riesgo

Art. 9 de la Ley APP y Art. 6 del Reg. UCF

FavorableFin

No

Si

Análisis de Comparación por

Dinero

Articulo 69 del Reglamento APP

FavorableFin

No SiElaboración de

Criterios de Pre-Calificación

Elaboración de Criterios Evaluación

Técnicas

Elaboración de Criterios de Evaluación Económica

Remisión/Licitación y Contratación

Someter a la Comisión la Factibilidad de la

Iniciativa a la Comisión

Aprueba la Factibilidad del Proyecto y el Lanzamiento del

Concurso

Fin 4

29

NOMBRE Factibilidad Alianzas Público Privada

UNIDADES Comisión, UCF, Secretario Ejecutivo, Dirección técnica, Gestores de proyectos/ consultores CÓDIGO PRO IPU 0040


APROBACIÓN

OBJETIVO

Realizar todos los estudios de factibilidad requeridos para determinar de viabilidad de la factibilidad del proyecto y avanzar a la fase de licitación o concurso

REVISIÓN


REGULATORIO) Área Técnica Instituciones Sectoriales Competentes Área Legal

Resumen de Proyecto Dictamen de Viabilidad Técnica Detalle de Los Inmuebles Necesarios para el Desarrollo del Proyecto Dictamen de Viabilidad Legal

Análisis de Resumen de Proyectos/Dictamen de Viabilidad Técnica o Consultor Asignado Punto de Acta de la Comisión de Viabilidad Técnica del Proyecto Liberación de Gravamen emitida para el IP sobre los inmuebles Dictamen de Viabilidad Legal Firmados y Sellados por Funcionarios o Consultor Asignado

Manual de Proceso Ley APP Reglamento APP Reglamento Decreto 25-A del Decreto #115-2014

30

Área Técnica Área Ambiental Área Técnica Área Financiera Área Técnica

Dictamen de Rentabilidad Social Dictamen de Impactos Ambientales Estratégico, asentamiento, Urbano y Desarrollo Urbano Estimaciones de Inversión y Aceptación por parte del Gobierno Dictamen de Viabilidad Económico y Financiero Llenada de la Matriz de Incorporación al SNIPH

Dictamen de Análisis Costo Beneficio Firmado y Sellado por Consultor Asignado Dictamen de Impactos Ambientales Firmados y Sellados por Funcionarios o Consultores Asignados Claramente identificadas cuantificadas de acuerdo a lo establecido en modelo financiero Dictamen de Viabilidad Económico Financiero firmado y sellados por funcionarios o consultores asignados De acuerdo a la guía de SEFIN



Estudios de Factibilidad técnica, legal, financiera, ambiental con sus respectivos dictámenes Modelo económico financiero

Dictámenes firmados y sellados por el funcionario o consultor asignado Elaborado acorde la Guía para presentación de iniciativas publicas

Puntos de control Tipo Frecuencia FOR FACT.0010 Dictamen de factibilidad técnica FOR FACT 0020 Dictamen de factibilidad legal FOR FACT 0030 Dictamen de Factibilidad ambiental FOR FACT,0035 Dictamen modelo financiero


100%

31

Análisis comparador por dinero Análisis de Riesgos Resumen del proyecto criterios de pre factibilidad Criterios de evaluación técnica

Elaborado acorde al manual para la presentación de iniciativas publicas Elaborado acorde al manual Deberá contener la información requerida para poder elaborar los documentos del concurso o licitación Acorde con los principios de COALIANZA y buenas prácticas internacionales Acorde con los principios de COALIANZA y buenas prácticas internacionales

Factibilidad del Proyecto


FOR FACT, 0040 Dictamen de actualización Costo Beneficio FOR FACTI 0050 Dictamen de análisis de riesgos FOR FACTI 0060 Dictamen de comparación por dinero FOR FACT 0070 Elaboración criterios de pre factibilidad FOR FACT 0080 Elaboración de criterios de evaluación económica

32


Descripción del Proceso Factibilidad

No Objetivo Actividad Responsable Tiempo Producto

Marco de Referencia

1 Realizar

todos los estudios de factibilidad requeridos

para determinar

de viabilidad

de la factibilidad

del proyecto y avanzar a la fase de

licitación o concurso

La Dirección Técnica asignara a un gestor de proyecto para el inicio del proceso de Factibilidad

Dirección Técnica

Traspaso del Expediente

2

El Gestor asignado al proyecto dará inicio a la elaboración de estudios Técnicos/Financieros/Legales/Ambientales

Gestores de Proyecto y/o Consultores

Elaboración de Estudio Técnico/Financiero/Legal/Ambiental

Art. 6 y 67 del Reglamento APP

3 Actualizara o elaborara el Análisis Costo Beneficio

Actualizar Análisis Costo Beneficio

4 Elaborará el Análisis de Riesgo Análisis de Riesgo

Art. 9 de la Ley de APP y Art. 6 de Reglamento de UCF

5 Elaborará el Análisis de Comparación por Dinero

Análisis de Comparación por Dinero

Art. 69 del Reglamento APP

33

6 Definirá los Criterios de Pre-Calificación

Elaboración de Criterios de Pre-Calificación

7 Definirá los Criterios de Evaluación Técnica

Elaboración de Criterios Evaluación Técnicas

8 Definirá los Criterios de Evaluación Económica

Elaboración de Criterios de Evaluación Económica

9

La Dirección de Adquisiciones analiza la factibilidad y los criterios de pre-calificación, técnicos y económicos para el traslado del expediente al Secretario Ejecutivo

Unidad de Adquisiciones

Remisión/Licitación y Contratación

10

El Secretario Ejecutivo recibe expediente y lo somete a la Comisión en Pleno


Someter a la Comisión la Factibilidad de la Iniciativa a la Comisión

11

La Comisión en Pleno analiza y aprueba el expediente del proyecto

Comisión

Aprueba la Factibilidad del Proyecto y el Lanzamiento del Concurso

34

35

7.1.5.1 Elaboración Pliegos de Condiciones y Contrato

Licitación Concurso del Proceso

Comisión Secretario Ejecutivo Dirección de Adquisiciones Dirección Legal UCF

Fase

Art. 15 del Reg. APP

Inicio 4

Elaboración Pliego de Condiciones

Elaboración del Contrato

Integración de los Pliegos

Someter a la Comisión Pliego de

Condiciones

Dictamen Pleno de la Comisión

Aprobando Pliego de Condiciones

Remisión a la UCF del Pliego de Condiciones y

Contrato Acompañada de Toda la Documentacion

Revisión de la Información

Dictamen

Fin

Si

No

Elaboración de Cronograma de

Actividades

Solicitud de Creación Data Rom

y Correo del Proyecto

Publicar Anuncio

Fin 5

36

NOMBRE Elaboración pliegos de condiciones y contrato

UNIDADES Comisión, UCF, Secretario Ejecutivo, Dirección legal CÓDIGO PRO IPU 0050

PROPIETARIO DE PROCESO Dirección Legal FECHA DE

APROBACIÓN

OBJETIVO

Elaboración de pliegos de licitación y contracto cumpliendo con todos los requisitos legales técnicos principios y Buenas Practicas internacionales

REVISIÓN


REGULATORIO) Área Técnica y Financiera

Estudios de Factibilidad técnica, legal, financiera, ambiental con sus respectivos dictámenes Modelo económico financiero Análisis comparador por dinero Análisis de Riesgos Resumen del proyecto

Dictámenes firmados y sellados por el funcionario o consultor asignado Elaborado acorde la Guía para presentación de iniciativas publicas Elaborado acorde al manual para la presentación de iniciativas publicas Elaborado acorde al manual Deberá contener la información requerida para poder elaborar los

Ley APP Reglamento APP Reglamento Decreto 25-A del Decreto #115-2014

37

criterios de pre factibilidad Criterios de evaluación técnica

documentos del concurso o licitación Acorde con los principios de COALIANZA y buenas prácticas internacionales Acorde con los principios de COALIANZA y buenas prácticas internacionales



Pliegos de condiciones y Borrador del Contrato Dictamen de Contingencias Fiscales

Cumplir con los requisitos técnicos legales principios de COALIANZA y buenas prácticas internacionales Debidamente sellado y firmado

Puntos de control Tipo Frecuencia FOR ELA PLI 0010 Formato dictamen aprobación de pliegos de licitación o concurso FOR ELA PLI 0020 Formato dictamen aprobación del Contrato

Elaboración de Pliegos de licitación Borrador de Contrato Elaboración de Pliegos de licitación

100% 100%

Por cada solicitud Por cada Solicitud

38


Descripción del Proceso Pliego de Condiciones y Contrato


1 Elaboraci

ón de pliegos de licitación

y contracto cumplien

do con todos los requisitos

legales técnicos

principios y Buenas Practicas

internacionales

Se Elabora Pliegos de Condiciones


Elaboración Pliego de Condiciones


2 Se Elabora el Contrato Dirección Legal Elaboración del Contrato

3

El Secretario Ejecutivo somete a la Comisión Los Pliegos de Condiciones y el Contrato


Someter a la Comisión Pliego de Condiciones

5

La Comisión en Pleno analiza y aprueba los Pliegos de Condiciones y el Contrato

Comisión

Dictamen Pleno de la Comisión Aprobando Pliego de Condiciones

6

El Secretario Ejecutivo remite documentación a la UCF de SEFIN


Remisión a la UCF del Pliego de Condiciones y Contrato Acompañada de Toda la

39

Documentación

7 La UCF analiza y dictamina la documentación

UCF

Segundo Dictamen de la UCF

8

La Dirección de Adquisiciones elaborará el Cronograma de Actividades a llevar a cabo


Elaboración de Cronograma de Actividades

9

Solicita a la Unidad de Info-Tecnología la creación de un Data ROM

Solicitud de Creación Data ROM y Correo del Proyecto

10

Solicita a la Unidad de Comunicaciones que sociabilice el proyecto

Publicar Anuncio

40

7.1.6.1 Concurso/Licitación/Adjudicación del Proyecto

Concurso/Licitación/Adjudicación del Proyecto

Adquisiciones Comité Técnico

Fase

Inicio 5

Publicación Convocatoria


Ronda de Consultas si se Requiere

Precalificación


Precalificación

No

Si

Subsanación

Fin No

Promoción LicitaciónSi

Publicación Versión Final de Contrato

Contratación de Notario

Apertura y evaluación de Oferta Técnica

Propuestas AceptadasFin

No

Subsanación

Si

No

Apertura de Oferta Económica

Si

Empate

Desempate

Adjudicación del Proyecto Fin



No

Si

41

NOMBRE licitación/concurso y adjudicación

UNIDADES Comisión, UCF, Comité de Evaluación , Dirección legal CÓDIGO PRO IP 0060

PROPIETARIO DE PROCESO Dirección de Adquisiciones y Contrataciones FECHA DE

APROBACIÓN

OBJETIVO

Elaboración de pliegos de licitación y contracto cumpliendo con todos los requisitos legales técnicos principios y Buenas Practicas internacionales

REVISIÓN


REGULATORIO)

AdquisicionesA1A13:J32

Área legal

Unidad de Contingencias Fiscales

Pliegos de condiciones

Contrato de condiciones

Dictamen de Contingencias Fiscales

Cumplir con los requisitos técnicos legales principios de COALIANZA y buenas prácticas internacionales Cumplir con los requisitos técnicos legales principios de COALIANZA y buenas prácticas internacionales Debidamente sellado y firmado

Manual de Procesos

Ley y Reglamento APP

Reglamento Decreto 25-A del Decreto #115-2014

42

SALIDA ATRIBUTOS DE

CALIDAD CONTROL DE CALIDAD REGISTROS

Dictamen UCF

Informe de precalificación

Acta de evaluación técnica

Acta de evaluación económica

Debidamente firmado y sellado

Informe de las empresas precalificadas conforme a ley Debidamente notariada, dando fe de la empresas que calificación Debidamente notariada dando fe de la empresa ganadora

Puntos de control

Dictámenes UCF

Precalificación evaluación técnica Evaluación económica

Tipo

100%

100%

100%

100%

Frecuencia





FOR LIC 0010 Publicaciones convocatorias

FOR LIC 0020 Informe de precalificación FOR LIC 0030 Acta de Evaluación Técnica FOR LIC 0040 Acta de adjudicación

43


Descripción del Proceso Concurso/Licitación Adjudicación


1

La Dirección de Adquisiciones convoca a las empresas que compraron las bases de licitación para participar en el proyecto Dirección de Adquisiciones

Publicación Convocatoria


2

La Dirección de Adquisiciones realiza ronda de consultas si se requiere

Ronda de Consultas si se Requiere

3 El comité Técnico realiza el proceso de precalificación

Comité Técnico

Precalificación


4 Comité Técnico da espacio para las respectivas subsanaciones Subsanación

5 Comité Técnico lanza el proceso de Licitación del proyecto

Promoción Licitación

Art. 25 de Reglamento APP

6 Comité Técnico publica a versión final de Contrato.

Publicación Versión Final de Contrato

7 Comité Técnico realiza la contratación del Notario

Contratación de Notario

44

8

Comité Técnico desarrolla proceso de evaluación de ofertas Técnicas

Apertura y evaluación de Oferta Técnica

9 Comité Técnico da paso a la Subsanaciones requeridas Subsanación

10 Comité Técnico Evalúa oferta Económica

Apertura de Oferta Económica

11

Finamente luego de las respectivas evaluaciones se adjudica el Proyecto al mejor postor.

Adjudicación del Proyecto


Secretario Ejecutivo remite Matriz de riesgo de proyecto y el contrato negociado con el postor ganador a la UCF de SEFIN.


La UCF analiza y emite opinión sobre matriz de riesgo y contrato negociado.

UCF

Tercer dictamen de la UCF

45

46

7.1.7.1 Contrato y Orden de Inicio

Contrato y Orden de Inicio

Inversionistas Secretario Ejecutivo UCF Dirección Legal Dirección de Adquisiciones

Fase

Inicio

Presentación de Garantías

Envio de Contrato Modelo de Negocio Modelo

Economico Financiero del Inversionista, Matriz de

Riesgo

Aprueba

Final

No

Si

Suscripción del Contrato

Obtención de Permiso y

Expropiaciones(En Caso Requerido

Estudios Finales

Cierre Financiero

Elaboración Términos Contrato

de Supervisión

Proceso Adjudicación

Contrato de Supervisión

Inicio de Supervisión

Inicio de Ejecución de Obra

47

NOMBRE Suscripción del contrato y orden de inicio

UNIDADES inversionista UCF, Secretaria ejecutiva, Dirección legal, dirección de adquisiciones CÓDIGO PRO IPU 0070


APROBACIÓN

OBJETIVO

Documentar el proceso de firma del contrato y orden de inicio

REVISIÓN


REGULATORIO)

Dictamen UCF Informe de precalificación Acta de evaluación técnica

Acta de evaluación económica

Debidamente firmado y sellado Informe de las empresas precalificadas conforme a ley Debidamente notariada, dando fe de la empresas que calificación Debidamente notariada dando fe de la empresa ganadora

Manual de Procesos

Ley y Reglamento APP

Manual de Contrataciones y Adquisiciones

48

SALIDA ATRIBUTOS DE

CALIDAD CONTROL DE CALIDAD REGISTROS

Garantías Aprobadas

Contrato Firmado

Diseños Finales Aprobados

Cierre Financiero Aprobado

Contrato de Supervisión Aprobado

Orden de Inicio de Obras

Revisión de Informes a Conformidad

Puntos de control

Firma de Contrato Etapas Previas a la Orden de Inicio

Tipo

100%

Frecuencia


FOR CONT 0010 Formato de aceptación de garantías FOR CONT 0030 FORMATO de aprobación diseños finales FOR CONT 0040 Formato de aprobación del cierre financiero FOR 0050 Formato de orden de inicio

FOR CONT 0020 Formato nórmese suscripción del contrato

FOR 0060 Formato de aprobación TDR Contratación de la supervisión FOR CONT 0070 Formato de adjudicación de la supervisión

49


Descripción del Proceso Contrato Orden de Inicio No Objetivo Actividad Responsable Tiempo Producto Marco de Referencia

1

Documentar el proceso de firma

del contrato y orden de inicio

Inversionistas

Presentación de Garantías

2


Envió de Contrato Modelo de Negocio Modelo Económico Financiero del Inversionista, Matriz de Riesgo

3 Dirección Legal

Suscripción del Contrato

4 Inversionistas

Obtención de Permiso y Expropiaciones(En Caso Requerido

5 Estudios Finales 6 Cierre Financiero

7 Dirección de Adquisiciones

Elaboración Términos Contrato de Supervisión

8 Proceso Adjudicación

50

9 Contrato de Supervisión

10 Inicio de Supervisión

11 Inversionistas

Inicio de Ejecución de Obra

51

Documents

MANUAL DE PROCESOS DE LA COMISIÓN PARA LA …coalianza.gob.hn/.../Manual_de_Procedimientos_COALIANZA__14-07 … · 7.1.6.1 Concurso/Licitación/Adjudicación del Proyecto ... Alianza