MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN

Entidad: Concejo Municipal de Cocorná

Presidente: Juan Guillermo Gómez Aguirre

IDENTIFICACIÓN ANÁLISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN

Proceso y objetivo Causas Riesgo Probabilidad de materialización.

VALORACIÓN Administración del riesgo No. Descripción Tipo de

control

Mesa Directiva del Concejo

Ausencia de un Reglamento Interno Actualizado y de Manuales de Procesos y Procedimientos

1 Concentración de Autoridad o Exceso de Poder Posible Preventivo Evitar el riesgo

2 Extralimitación de Funciones Posible Preventivo Evitar el riesgo

3 Ausencia de Canales de Comunicación Posible Preventivo Reducir el riesgo

4 Amiguismo y Clientelismo Posible Preventivo Reducir el riesgo

Financieros (Presupuesto)

Debilidad de los organismos de control financiero, siendo los principales problemas la dependencia del Poder Ejecutivo, la falta de personal técnico capacitado y experimentado y de mecanismos e instrumentos que le Permitan prevenir los fraudes o detectarlos.

1 Inclusión de gastos no autorizados Posible Preventivo Evitar el riesgo

2 Inversiones de dineros públicos en entidades de dudosa solidez y experiencia a cambio de beneficios indebidos.

Posible Preventivo Evitar el riesgo

3 Archivos contables con vacíos de información Casi Seguro Correctivo Reducir el Riesgo

4 Destinación de recursos para otros fines distintos a los inicialmente presupuestados.

Posible Preventivo Evitar el riesgo

5 Hacer avances de honorarios de sesiones que aún no se han realizado

Posible Preventivo Evitar el riesgo

De Contratación

La debilidad de los marcos legales que previenen y sancionan la corrupción

Administrativa en diferentes niveles.

1 Estudios previos o de factibilidad superficiales y poco motivados

posible Preventivo Evitar Riesgo

2 Estudios previos o de factibilidad manipulados por personal interesado en el futuro proceso de contratación.

Posible Preventivo

Evitar Riesgo

3 Pliegos de condiciones hechos a la medida de una firma en particular.

Posible Preventivo Evitar Riesgo

4 Disposiciones establecidas en los pliegos de condiciones que permiten a los participantes direccionar los procesos hacia un grupo en particular, como la media geométrica.

Posible Preventivo

Evitar Riesgo

5 Restricción de la participación a través de visitas obligatorias innecesarias, establecidas en el pliego de condiciones.

Posible Preventivo

Evitar Riesgo

6 Adendas que cambian condiciones generales del proceso para favorecer a grupos determinados.

Posible Preventivo

Evitar Riesgo

7 Urgencia manifiesta inexistente. Posible Preventivo

Evitar Riesgo

8 Designar supervisores que no cuentan con conocimientos suficientes para desempeñar la función.

Casi Seguro Correctivo

Reducir Riesgo

9 Concentrar las labores de supervisión de múltiples contratos en poco personal.

Posible Preventivo

Evitar Riesgo

10 No publicar los procesos de contratación en el portal www.contratos.gov.co o www.colombiacompra.gov.co

Posible Preventivo

Evitar Riesgo

11 Impedir la veeduría ciudadana a los contratos. Posible Preventivo

Evitar Riesgo

De Información y

Documentación

No se han implementado las tablas de retención documental y no se tiene organizado el archivo del Concejo adecuadamente.

1 Concentración de información de determinadas actividades o procesos en una persona.

Posible Preventivo

Evitar Riesgo

2 Sistemas de información susceptibles de manipulación o adulteración.

Posible Preventivo

Evitar Riesgo

3 Ocultar a la ciudadanía la información considerada pública.

Posible Preventivo

Evitar Riesgo

4 Deficiencias en el manejo documental y de archivo.

Casi Seguro Correctivo Evitar Riesgo

De Trámites y

Servicios

Interés político y electoral y bajos ingresos por concepto de honorarios por asistir a sesiones.

1 Cobro por realización del trámite, (Concusión). Posible Preventivo

Evitar Riesgo

2 Tráfico de influencias, (amiguismo, persona influyente).

Posible Preventivo

Evitar Riesgo

3 Falta de información sobre el estado del proceso del trámite al interior de la entidad.

Posible Preventivo

Evitar Riesgo

Gestión Normativa

La degradación moral y la ausencia de ética en el ejercicio de las funciones públicas, el interés fundamental para acceder a posiciones públicas se debe Principalmente al interés por

1 Cobrar por votar de determinada manera un proyecto de acuerdo

Posible Preventivo

Evitar Riesgo

2 Recibir soborno por votar en determinada forma una iniciativa

Posible Preventivo

Evitar Riesgo

3 No motivar sus decisiones y votaciones Posible Preventivo

Evitar Riesgo

4 Aprobar un proyecto sin conocer realmente el Posible Evitar

engrosar el patrimonio personal.

tema o materias de que se trata. Preventivo Riesgo

5 No acatar las decisiones de la Bancada o no actuar en bancadas.

Posible Preventivo

Evitar Riesgo

6 Aceptar prebendas para la aprobación de actos administrativos.

Posible Preventivo

Evitar Riesgo

7 Alteración irregular de Actas para beneficio personal o de un tercero

Posible Preventivo

Evitar Riesgo

Control Político

Amiguismo, clientelismo e interés personal en favorecer u ocultar determinados hechos o situaciones.

1 Imposibilitar el Control Político por prebendas o amiguismo

Posible Preventivo

Evitar Riesgo

2 No censurar un funcionario a cambio de puestos y beneficios de cualquier tipo.

Posible Preventivo

Evitar Riesgo

3 Omitir denunciar a los organismos de control fiscal y disciplinario de situaciones que conoce de corrupción.

Posible Preventivo

Evitar Riesgo

Atención al Ciudadano

Escases de recursos públicos para gastos de funcionamiento.

1 Inoperatividad de los sistemas y canales de información y participación ciudadana.

Posible Preventivo

Evitar Riesgo

2 Inexistencia de Pagina Web del Concejo Casi Seguro Correctivo

Reducir Riesgo

3 Desactualización y no publicación en la página web del Concejo.

Casi Seguro Correctivo

Reducir Riesgo

4 Inexistencia de Buzón de Quejas, Sugerencias y Reclamos.

Casi Seguro Correctivo

Reducir Riesgo

Participación Ciudadana

La ausencia de información y la falta de rendición de cuentas de los/as funcionarios/as, así como la poca participación de la ciudadanía en el Seguimiento a las acciones gubernamentales.

1 Desinterés en la realización de Cabildos Abiertos

Casi Seguro Correctivo

Reducir Riesgo

2 Miedo a la Rendición de Cuentas a la Ciudadanía

Casi Seguro Correctivo

Reducir Riesgo

3 Inexistencia de Veedurías Ciudadanas en el Concejo

Casi Seguro Correctivo

Reducir Riesgo