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METODOLOGÍA DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA. Dirección General de Inversiones Públicas. MHCP. Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública. Evaluación. Identificación. Formulación. Diagnóstico del área de influencia - PowerPoint PPT Presentation
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METODOLOGÍA DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE
INVERSIÓN PÚBLICA
Dirección General de Inversiones PúblicasMHCP
Evaluación
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Identificación
•Diagnóstico del área de influencia
•Diagnóstico de los involucrados
•Diagnóstico del servicio
•Árbol de Problemas•Árbol de Objetivos•Alternativas de solución
Formulación
• Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D• Análisis Técnico• Análisis de riesgo a desastres•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión• GO&M
• Evaluación privada vs social
• Beneficios sociales• Costos sociales• Factores de
corrección• Indicadores de
rentabilidad• Análisis de
sensibilidad• Análisis de
sostenibilidad
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Diagnóstico Área
de Influenci
a
Localización del proyecto
Comunidades que
interaccionan con la comunidad
de emplazamiento
del proyecto
Principales características geográficas, climáticas,
físicas, económicas,
productivas y sociales
Amenazas o riesgos presentes
en el área de influencia
Principales variables del diagnóstico del área de influencia
Identificación
•Diagnóstico del área de influencia
•Diagnóstico de los involucrados
•Diagnóstico del servicio•Árbol de Problemas•Árbol de Objetivos•Alternativas de solución
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Grupos afectados por el problema o
por el proyecto
Características
sociales, económicas, culturales,
políticas
Intereses colectivos e individuale
s de los grupos
Identificación
•Diagnóstico del área de influencia•Diagnóstico de los involucrados
•Diagnóstico del servicio•Árbol de Problemas•Árbol de Objetivos•Alternativas de solución
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Grupo
• Pobladores• Médicos
Tipo de afectación
• Hacinamiento en áreas de espera; prolongada espera para ser atendidos
• Equipamiento falla durante las consultas
Intereses
• Mejorar condiciones del centro de salud
• Entregar/recibir atenciones de mayor calidad
Posición frente al proyecto
Identificación
•Diagnóstico del área de influencia•Diagnóstico de los involucrados
•Diagnóstico del servicio•Árbol de Problemas•Árbol de Objetivos•Alternativas de solución
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Diagnóstico del Servicio
Cantidad del servicio
producido (prestado) y su
evolución
Calidad del servicio producto
Otros proveedores del
servicio o formas
alternativas usadas por los demandantes del servicio
El proceso de producción y los recursos empleados
Organización y gestión de los
servicios, incluye
prácticas de mantenimiento
de infraestructura
y equipos
Identificación
•Diagnóstico del área de influencia
•Diagnóstico de los involucrados•Diagnóstico del servicio
•Árbol de Problemas•Árbol de Objetivos•Alternativas de solución
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
- Los efectos del problema central están asociados con la disminución de la productividad, eficiencia, y en general del bienestar.
Determinar los efectos del problema
central-Teniendo claridad sobre el problema central, usar el resto de problemas identificados y organizarlos de manera de tener un árbol de causas.-Las causas son directas o indirectas.
Determinar las causas del problema
central- A partir del listado, determinar el problema principal. Esto es, el estado negativo que resume todos los problemas identificados
Determinar el problema
central- Los involucrados en el proyecto deben aportar ideas sobre los problemas que afectan a la comunidad. -El objetivo es tener un listado completo de problemas.
‘Tormenta de ideas’
Identificación
•Diagnóstico del área de influencia
•Diagnóstico de los involucrados
•Diagnóstico del servicio•Árbol de Problemas
•Árbol de Objetivos•Alternativas de solución
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Reducida capacidad
de atención
en el centro de
salud
Equipamiento en mal estado
Mal uso del equipamiento por parte del
personal médico y no
médico
Mantenimiento
inadecuado del
equipamiento
Infraestructura
deteriorada e
insuficiente
Mal uso de la
infraestructura por
parte de los usuarios
Áreas del centro de salud con
hacinamiento
Identificación
•Diagnóstico del área de influencia
•Diagnóstico de los involucrados
•Diagnóstico del servicio•Árbol de Problemas
•Árbol de Objetivos•Alternativas de solución
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Reducida capacidad
de atención
en el centro de
salud
Deterioro del desempeño
del centro de salud
Traslado de pacientes a
otros centros/puest
os
Deterioro de la salud de la
población
Reducción de la calidad de vida de la poblaciónIdentificaci
ón•Diagnóstico del área de influencia
•Diagnóstico de los involucrados
•Diagnóstico del servicio•Árbol de Problemas
•Árbol de Objetivos•Alternativas de solución
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
-Consiste en la reversión de los efectos del problema central. -Se convierten en positivo los efectos.-Los fines al igual que las causas tienen una lógica vertical. -El fin último es el objetivo de desarrollo
Determinar los fines
- A partir de las causas del problema central, se obtienen los medios. -El procedimiento es convertir en positivo los causas.-Los medios que corresponden con causas indirectas son medios fundamentales.
Determinar los medios
- Responde de forma satisfactoria al problema central.-Debe ser realista, eficaz, coherente y cuantificable.
Definición del objetivo centralIdentificaci
ón•Diagnóstico del área de influencia
•Diagnóstico de los involucrados
•Diagnóstico del servicio•Árbol de Problemas•Árbol de Objetivos
•Alternativas de solución
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Mejorada la capacidad
de atención en el centro
de salud
Equipamiento en
condiciones adecuadas
para las atenciones
Personal médico y no médico hace buen uso del equipamiento
El equipamiento está en buen
estado y recibe
mantenimiento oportuno
Infraestructura en buen estado y suficiente para las
atenciones
Infraestructura es cuidada
por los usuarios
El centro de salud tienen
suficiente espacio para
las atenciones
Identificación
•Diagnóstico del área de influencia
•Diagnóstico de los involucrados
•Diagnóstico del servicio•Árbol de Problemas•Árbol de Objetivos
•Alternativas de solución
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Mejorada capacidad
de atención
en el centro de
salud
Mejora del desempeño
del centro de salud
Disminución del traslado de pacientes
a otros centros/puest
os
Mejora de la salud de la población
Mejora de la calidad de vida de la poblaciónIdentificaci
ón•Diagnóstico del área de influencia
•Diagnóstico de los involucrados
•Diagnóstico del servicio•Árbol de Problemas•Árbol de Objetivos
•Alternativas de solución
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Identificación de acciones
-Son las obras y actividades que han de desarrollarse para el logro de los medios.-Un medio puede requerir de más de una acción.-Las acciones pueden ser complementarias, independientes o mutuamente excluyentes.
Planteamiento de alternativas-Un conjunto de acciones constituyen una alternativa de solución.-Se deben formar conjuntos en los que no haya acciones mutuamente excluyentes: reparar y reemplazar son de este tipo.-El propósito será formular y evaluar cada alternativa. La más conveniente socialmente es la que deberá ejecutarse.
Identificación
•Diagnóstico del área de influencia
•Diagnóstico de los involucrados
•Diagnóstico del servicio•Árbol de Problemas•Árbol de Objetivos•Alternativas de solución
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Análisis de la demanda
Definición de los
bienes y/o servicios
del proyecto
Determinación de la población
demandante
Proyección de la
cantidad demandad
a
Formulación•Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D• Análisis Técnico• Análisis de riesgo a desastres•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión• GO&M
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Población demandante efectiva: mujeres embarazadas que acuden a la casa maternaPoblación demandante potencial: mujeres embarazadasPoblación de
referencia: mujeres en edad fértilPoblación total
Formulación•Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D• Análisis Técnico• Análisis de riesgo a desastres•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión• GO&M
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Capacidad actual de producción de bienes y servicios
Medidas de optimización
Proyección de la oferta optimizada
Factores de producción: humanos, tecnológicos, equipamiento e infraestructura
Formulación
• Análisis de Demanda
•Análisis de Oferta• Brecha O-D• Análisis Técnico• Análisis de riesgo a desastres•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión• GO&M
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Oferta Demanda
Clima, crecimiento económico,
otros factores
Incremento de los consumos
unitarios
Población creciente
Pocos recursos humanos
Tecnología obsoleta
Formulación
• Análisis de Demanda• Análisis de Oferta
•Brecha O-D• Análisis Técnico• Análisis de riesgo a desastres•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión• GO&M
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Tecnología
Tamaño
Locali- zación
Formulación
• Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D
•Análisis Técnico• Análisis de riesgo a desastres•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión• GO&M
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
El análisis de localización tiene el fin de elegir el sitio de ubicación más conveniente para el proyecto, es decir, el que maximice el bienestar de los usuarios del proyecto, y/o minimice el costo social.
Localización
Caracterís-ticas
topográ-ficas
Ubicación de
materias primas e insumos
Vías de acceso y medios
de transpor
te
Formulación
• Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D
•Análisis Técnico• Análisis de riesgo a desastres•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión• GO&M
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
El tamaño se refiere a la capacidad de producción de bienes o servicios por el proyecto en un periodo determinado. El análisis de tamaño de un proyecto tiene el propósito de dimensionar la capacidad efectiva de producción y su nivel de uso, al inicio del proyecto y durante su operación.
El tamaño se expresa en las unidades que mejor expresen la capacidad de producción del proyecto. De hecho, esas unidades son las mismas que las establecidas para el análisis de demanda y de oferta.
Todo proyecto es escalable y, por lo tanto, puede determinarse el tamaño óptimo..
Formulación
• Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D
•Análisis Técnico• Análisis de riesgo a desastres•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión• GO&M
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
La tecnología ha de entenderse como la forma en que el proyecto produce el bien o servicio para el que ha sido concebido. Más formalmente es el conjunto de conocimientos, técnicas, métodos e instrumentos aplicados para la transformación de insumos en productos.
Como ha podido notarse la decisión de localización, tamaño y tecnología del proyecto es interdependiente, es decir, una condiciona a la otra. En todo caso dos variables dictan en buena parte la decisión: el déficit oferta-demanda y las características del bien o servicio que se producirá con el proyecto.
Formulación
• Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D
•Análisis Técnico• Análisis de riesgo a desastres•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión• GO&M
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
DECISIONES DE ACTORES EN PROCESOS DE DESARROLLO Y PRÁCTICAS COTIDIANAS
PELIGROS(Fenómenos potencialmente
dañinos)Naturales
SocionaturalesTecnológicos
VULNERABILIDAD
ExposiciónFragilidadResiliencia
Probabilidad de ocurrencia del peligro con determinadas
caractarísticas
Grado o nivel de exposición, fragilidad y
capacidad de recuperación
Factores no controlablespeligros naturales
Factores controlables
Exposición, fragilidad, resilencia
Formulación
• Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D• Análisis Técnico
•Análisis de riesgo a desastres•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión• GO&M
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
El análisis de riesgos a desastres tiene el fin de determinar los riesgos a desastres ante la ocurrencia de amenazas o peligros en el sitio seleccionado, sea por vulnerabilidad del sitio o provocadas por el mismo proyecto; además de identificar las medidas de prevención y mitigación (medidas de reducción de riesgo) pertinentes.
Tempranamente, en el mismo diagnóstico situacional se ha sugerido estudiar y determinar los riesgos de desastres presentes e históricamente acaecidos en el área de influencia del proyecto, esto con el fin de hacer integral este análisis en las diferentes secciones del proyecto.
Formulación
• Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D• Análisis Técnico
•Análisis de riesgo a desastres•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión• GO&M
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Valoración del desastre
Análisis de Vulnerabilidad
Análisis de emplazamient
o
Formulación
• Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D• Análisis Técnico
•Análisis de riesgo a desastres•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión• GO&M
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Inversión
Costos O&M
Beneficios del proyecto
Reconstrucción
Pérdida de beneficios
k: Ocurresituación de
riesgo
Costos O&M
Beneficios del proyecto
Horizonte de evaluación
k k+m k+n
Formulación
• Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D• Análisis Técnico
•Análisis de riesgo a desastres•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión• GO&M
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Organización para la ejecución del proyecto, que corresponde a la realización de las inversiones físicas, inversiones en maquinaria y equipo, y otras actividades previas a su puesta en marcha; debe existir una organización ad hoc, que tenga el propósito de “poner a punto” el proyecto para que inicie su operación según lo planificado.
Formulación
• Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D• Análisis Técnico• Análisis de riesgo a desastres
•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión• GO&M
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Organización para la operación. El proyecto en su fase de operación se convierte en un productor de bienes o servicios, durante un periodo finito, en el que rutinariamente deberán realizarse actividades conducentes al logro del propósito del proyecto.
Formulación
• Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D• Análisis Técnico• Análisis de riesgo a desastres
•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión• GO&M
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Se refieren al marco legal que regirá la acción del proyecto, su origen, ejecución y operación; puesto que éste marco legal le impondrá beneficios y costos, relevantes para la decisión de inversión.
Formulación
• Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D• Análisis Técnico• Análisis de riesgo a desastres•Organización
•Aspectos legales• Costos de Inversión• GO&M
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Estudios diseños
Equipamiento
Infraestructura
Supervisión
Administración
Formulación
• Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D• Análisis Técnico• Análisis de riesgo a desastres•Organización• Aspectos legales
•Costos de Inversión• GO&M
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Los gastos de operación son todos aquellos incurridos para desarrollar el proceso productivo de los bienes y/o servicios producidos por el proyecto una vez esté en operación (después de la inversión). Entre los gastos de operación pueden identificarse más relevantemente los sueldos y salarios, y los materiales e insumos, además de servicios básicos.
Formulación
• Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D• Análisis Técnico• Análisis de riesgo a desastres•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión
•GO&M
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Por lo concerniente a los gastos de mantenimiento, son todos los incurridos para preservar o mantener la capacidad de producción o nivel de servicio de la infraestructura y de la maquinaria y equipamiento que participa en el proceso de producción de los bienes y servicios entregados por el proyecto
Formulación
• Análisis de Demanda• Análisis de Oferta• Brecha O-D• Análisis Técnico• Análisis de riesgo a desastres•Organización• Aspectos legales• Costos de Inversión
•GO&M
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Evaluación
• Evaluación privada vs social
• Beneficios sociales• Costos sociales• Factores de corrección• Indicadores de rentabilidad• Análisis de sensibilidad• Análisis de sostenibilidad
La evaluación privada busca la rentabilidad de la inversión del propietario, en cambio la evaluación social busca determinar si a la sociedad (al municipio) le conviene llevar a cabo el proyecto, es decir, valorar los beneficios y costos sociales que perciben todos los habitantes del municipio.
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Evaluación
• Evaluación privada vs social• Beneficios sociales• Costos sociales• Factores de corrección• Indicadores de rentabilidad• Análisis de sensibilidad• Análisis de sostenibilidad
Los beneficios sociales están dados por “el valor” que tienen para la comunidad los bienes y/o servicios que generará el proyecto. Se debe tener mucho cuidado en no confundir los ingresos que genera el proyecto con los beneficios sociales.
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Evaluación
• Evaluación privada vs social• Beneficios sociales• Costos sociales• Factores de corrección• Indicadores de rentabilidad• Análisis de sensibilidad• Análisis de sostenibilidad
Los costos sociales están referidos al valor económico de los recursos que se emplean en la producción de los bienes y/o servicios generados/entregados por el proyecto, esto es diferente de la evaluación privada, en la que interesa conocer los egresos monetarios.
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Evaluación
• Evaluación privada vs social• Beneficios sociales• Costos sociales• Factores de corrección
• Indicadores de rentabilidad• Análisis de sensibilidad• Análisis de sostenibilidad
Costo a precio de mercado
Factor de conversión
Costo social
Precios sociales básicos de Nicaragua
RecursoFactor de corrección
(o precio social)
Mano de obra calificada (MOC)
0.82
Mano de obra no calificada (MONC)
0.54
Divisa 1.015
Capital (Tasa Social de Descuento)
8%
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Evaluación
• Evaluación privada vs social• Beneficios sociales• Costos sociales• Factores de corrección• Indicadores de rentabilidad
• Análisis de sensibilidad• Análisis de sostenibilidad
Valor Actual Neto (VAN)
Si VAN(TSD) > 0, ejecutar el proyecto
Tasa Interna de Retorno (TIR)
Si TIR > TSD, ejecutar el proyecto
En un proyecto con flujos ‘bien comportados’, ocurre que:Si VAN(TSD) > 0, entonces, TIR > TSDSi VAN (TSD) = 0, entonces, TIR = TSDSi VAN (TSD) < 0, entonces, TIR < TSD
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Evaluación
• Evaluación privada vs social• Beneficios sociales• Costos sociales• Factores de corrección• Indicadores de rentabilidad
• Análisis de sensibilidad• Análisis de sostenibilidad
Alternativamente si es complejo medir los beneficios, pueden
construirse indicadores de costo-efectividad para las
diferentes alternativasSe elige la alternativa con I(C/E) menor!
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Evaluación
• Evaluación privada vs social• Beneficios sociales• Costos sociales• Factores de corrección• Indicadores de rentabilidad• Análisis de sensibilidad
• Análisis de sostenibilidad
Identificar aquellas variables que podrían cambiar (con incertidumbre) y cuyo valor sea relevante en la rentabilidad social del proyecto;
Determinar las magnitudes de los cambios en los valores de esas variables, cambios que sean probables;
Evaluar el proyecto, esto es, determinar los indicadores de rentabilidad y analizar cómo dicha rentabilidad se modifica ante los cambios en esas variables.
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
Evaluación
• Evaluación privada vs social• Beneficios sociales• Costos sociales• Factores de corrección• Indicadores de rentabilidad• Análisis de sensibilidad• Análisis de sostenibilidad
El análisis de sostenibilidad retoma elementos técnicos y financieros analizados en el capítulo de formulación (organización y gestión del proyecto, estimación de gastos de operación y mantenimiento); por lo que en esta sección la tarea es mostrar cómo se han estructurado acciones en la formulación que hagan sostenible el proyecto frente a riesgos de gestión y administración o de desastres, así como delinear alguna estrategia de financiamiento, ya sea que el proyecto genere recursos para financiar parcialmente su operación o no genere ningún recurso.
Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos de Inversión Pública
¡Muchas gracias por su atención!
Róger Vega RodríguezDirector de Preinversión