MODELO DEL PLAN DE AUDITORÍAformacioncontinua.ubiobio.cl/pdf/sgc/EXP.3577-2015... · Ch-F-C5310107-4-1, Rev 3 Pág.: 1 de 10 Informe de Auditoría de Renovación Exp.: 3577-2015

LGAI CHILE S.A. Alberto Henckel 2317

Providencia – Santiago T. +56 (2) 562 90-18

www.appluscertification.com [email protected]

Ch-F-C5310107-4-1, Rev 3 Pág.: 1 de 22 Informe de Auditoría de Renovación Exp.: 3577-2015

INFORME DE AUDITORIA DE RENOVACION DEL SISTEMA DE GESTIÓN

EMPRESA: UNIVERSIDAD DEL BIO BIO

NOMBRE DE FANTASÍA: UNIVERSIDAD DEL BIO BIO

DIRECCIÓN: Casa matriz: Avenida Collao 1202, Concepción;

Sede: 18 de Septiembre 580 3º piso, Chillan

PERSONA DE CONTACTO – CARGO: Carmen Gloria González - Directora de Formación Continua

TELÉFONO: 41-3111005

FAX: n/a

E-MAIL: [email protected]

CÓDIGO NACE SECTOR INDUSTRIAL: 37(80.42)

EXPEDIENTE/S: 3577-2015

NORMA/S:

NCh 2728:2015 : X

Indicar otra norma :

TIPO DE AUDITORIA:

Auditoria de Certificación o Segunda Fase :

Auditoria de Renovación : X

Auditoria de Mantención : N°:

ALCANCE CERTIFICACIÓN:

“Comercialización, diseño y desarrollo, planificación y ejecución de servicios de capacitación en

modalidad presencial enfocado a impulsa personas, cursos abiertos y cursos cerrados en las áreas de: Administración; Agricultura; Alimentación, Gastronomía y Turismo; Arte, Artesanía y Gráfica;

Ciencias y Técnicas Aplicadas; Comercio y Servicios Financieros; Computación e Informática; Construcción; Ecología; Educación y Capacitación; Electricidad y Electrónica; Forestal; Idiomas y Comunicación; Mecánica Industrial; Servicio a las personas; y Salud, Nutrición y Dietética; para clientes de servicios públicos y privados a lo largo del territorio nacional”

OBJETIVO: Evaluar la mantención y mejora continua del sistema de gestión en concordancia con

las condiciones iniciales de certificación, su evolución durante el período certificado de acuerdo a la Norma NCh 2728:2015 de manera de evaluar el cumplimiento, implementación y eficacia del sistema.

EN CASO DE MODIFICACIÓN DE ALCANCE TÉCNICO ESPECIFICAR EL ANTIGUO:

“Diseño, desarrollo, planificación e implementación de servicios de capacitación, abiertos y cerrados, destinados a difundir el conocimiento generado en la universidad del Bio-Bio, tanto a

mailto:[email protected]





nivel regional como nacional, en modalidad presencial con impulsa personas, en las áreas de:

administración; agricultura; alimentación; gastronomía y turismo; arte, artesanía y gráfica; ciencias y técnicas aplicadas; comercio y servicios financieros; computación e informática; construcción; ecología; educación y capacitación; electricidad y electrónica; forestal; idiomas y comunicación;

mecánica industrial; procesos industriales; servicio a las personas; salud, nutrición y dietética, dirigido a organismos, empresas o instituciones públicas y/o privadas para funcionarios, empleados, trabajadores, profesionales y otros”.

DIRECCIONES de los CENTROS que se han auditado:

Avenida Collao N°1202, Concepción

18 de septiembre N°580, tercer piso, Chillán

DIRECCIONES de los CENTROS temporales u obras que se han auditado:

No corresponde, la organización no cuenta con centros temporales.

EN EL CASO DE MODIFICACIÓN DE CENTROS ESPECIFICAR LOS QUE SE ELIMINAN Y/O LOS QUE SE AÑADEN:

No se eliminan ni se añaden centros.

TRADUCCIONES DEL ALCANCE Y Nº DE CERTIFICADOS:

De acuerdo a lo indicado y aceptado por el cliente en la propuesta comercial.

EQUIPO AUDITOR

Auditor Líder/Responsable Técnico: Alejandra Iturra - LGAI CHILE S.A. Applus+

Fecha/s de auditoría: 03, 04 y 06 de julio de 2018.

DOCUMENTACIÓN APLICABLE (CRITERIOS DE AUDITORIA)

Norma(s) de referencia NCh 2728:2015 en concordancia con DA D45 v3.

Manual, procedimientos e instrucciones.

Normas y especificaciones técnicas aplicables.

Requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables.

Documentos de organismo de acreditación aplicables

Procedimientos y documentos de LGAI como Uso de Marca, Certificacion de empresas, Propuestas comerciales etc.





Resultado de la verificación de los datos aportados por el cliente en el cuestionario de actualización de datos:

Conforme: si x no

Datos hallados que no concuerdan con los detallados en el cuestionario:

Se confirman datos mencionados en cuestionario.

Indicar qué informes de auditoría se han revisado para la realización de esta auditoría:

- Informe de auditoría Mantención N°2, con fecha 23, 24 y 25 de Mayo de 2017

- Informe de auditoría interna sede Chillan, con fecha 27.04.2018 y 09.05.2018

- Informe de auditoría interna Concepción, con fecha 11.05.2018

PARTICIPANTES Y CARGO

Nombre Cargo

Claudia Navarrete Jefe de departamento formación continua Chillan

Johanna Soto Asistente de formación continua Concepción

Miriam Carrion Secretaria de formación continua

Edson Bernal Asistente técnico y pedagógico

Freddy Banda Jefe de departamento de formación continua Concepción

Andrea Medina Asistente de capacitación de formación continua

Viviana Troncoso Asistente de formación continua Chillan

Carmen Gloria González Directora formación continua





RESUMEN DE LA ACTIVIDAD

Se da inicio al proceso de auditoría con la reunión de inicio donde participa la jefe de departamento formación continua Chillan, la asistente de formación continua Concepción, la

secretaria de formación continua, el asistente técnico y pedagógico, el jefe de departamento de formación continua Concepción, la asistente de capacitación de formación continua, la asistente de formación continua Chillan y la directora formación continua

Se modifica el alcance de la certificación quedando finalmente como: “Comercialización, diseño y desarrollo, planificación y ejecución de servicios de capacitación en modalidad presencial enfocado

a impulsa personas, cursos abiertos y cursos cerrados en las áreas de: Administración; Agricultura; Alimentación, Gastronomía y Turismo; Arte, Artesanía y Gráfica; Ciencias y Técnicas Aplicadas; Comercio y Servicios Financieros; Computación e Informática; Construcción; Ecología; Educación y

Capacitación; Electricidad y Electrónica; Forestal; Idiomas y Comunicación; Mecánica Industrial; Servicio a las personas; y Salud, Nutrición y Dietética; para clientes de servicios públicos y privados a lo largo del territorio nacional”.

Se explicó el objetivo y la metodología a utilizar en la ejecución de la auditoria. Se informó la planificación de la auditoria, incluyendo los tiempos asociados y el personal

involucrado, así como la categorización de los hallazgos y el contrato de confidencialidad con LGAI Chile S.A. Applus +.

La auditoría fue realizada durante los días 03 y 04 de julio del 2018 en casa matriz ubicada en Concepción y el día 06 de julio de 2018 en la sede ubicada en Chillan, evaluando los puntos detallados en la planificación sin problemas.

Como resultado de la presente auditoria no se evidenciaron no conformidades, debido a lo anterior, se deja constancia que puede haber desviaciones que durante la auditoría no fueron

detectadas, lo cual no exime a la organización de su responsabilidad en la verificación permanente del cumplimiento y una constante revisión del sistema de gestión.





CUADRO RESUMEN DE NO CONFORMIDADES

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

NCh 2728 Of. 2015

ELEMENTO

EVALUADO

NC

MAYORES

NC

MENORES

AUDITOR

Requisitos

4.1 Requisitos Generales SI AIL

4.2 Requisitos documentación y registros SI AIL

5.1 Compromiso de la dirección SI AIL

5.2 Enfoque al usuario SI AIL

5.3 Política de la calidad SI AIL

5.4 Planificación SI AIL

5.5 Responsabilidad y autoridad SI AIL

5.6 Revisión por la dirección SI AIL

6.1 Provisión de recursos SI AIL

6.2 Recursos humanos SI AIL

6.3 Infraestructura SI AIL

6.4 Ambiente de trabajo SI AIL

6.5 Recursos Financieros SI AIL

7.1 Planificación de la realización del servicio de capacitación SI AIL

7.2 Procesos relacionados con el usuario SI AIL

7.3 Diseño y desarrollo de la actividad de capacitación SI AIL

7.4 Compras SI AIL

7.5.1 Control de la ejecución del servicio de capacitación SI AIL

7.5.2. Valid. de procesos de prestación del serv de capacitación SI AIL

7.5.3 Identificación y trazabilidad SI AIL

7.5.4 Propiedad del usuario SI AIL

7.5.5 Preserv. del mat. e insumos asociados al serv. de capacitación SI AIL

7.6 Control de los equipos de seguimiento y medición SI AIL

8.1 Generalidades Medición Análisis y Mejora SI AIL

8.2.1 Satisfacción del usuario y/o participante SI AIL

8.2.2 Auditoría Interna SI AIL

8.2.3 Seguimiento y medición procesos SI AIL

8.2.4 Seguimiento y medición al servicio de capacitación SI AIL

8.3 Control del Servicio No Conforme SI AIL

8.4 Análisis de datos SI AIL

8.5.1 Mejoramiento continuo SI AIL

8.5.2 Acciones correctivas SI AIL

8.5.3 Acciones preventivas SI AIL

Otros

Reclamaciones cliente SI AIL

No conformidades auditorias anteriores SI AIL

Uso de la marca Applus+ SI AIL

TOTAL NO CONFORMIDADES 00 00





Resumen de No Conformidades.

Nº NC DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD CATEGORÍA APARTADO/S de la/s NORMA/S

DOCUMENTO DE LA EMPRESA

01 No se detectan no conformidades

VALORACIÓN DEL SISTEMA DE CALIDAD DE LA ORGANIZACIÓN

JUICIO DEL EQUIPO AUDITOR PUNTOS FUERTES.

- Transparencia en la entrega de información - Compromiso gerencial

OPORTUNIDADES DE MEJORA

Durante la auditoria se detectaron las siguientes oportunidades de mejora, las cuales pueden o no, aportar valor a la administración del sistema de gestión de calidad. Se pueden evaluar e implementar o no, si la organización lo determina conveniente.

1. No se indican

AUDITORIAS INTERNAS

Existe PGUB-03 Procedimiento de auditoria interna, versión 15, la auditoria interna es realizada en la sede Chillan los días 27.04.2018 y 09.05.2018 y en la casa matriz ubicada en Concepción la auditoria interna se realizó el día 11.05.2018, amabas auditorias son realizadas de acuerdo al

RGUB-304 Programación anual de auditoria UBB-Capacita, Plan de auditoria interna Concepción y Plan de auditoria interna sede Chillan, no resultado de ambas auditoria no se detectaron no conformidades, se evidencia RGUB-303 Informe de auditoría Concepción y RGUB-303 Informe de

auditoría sede Chillan. Se considera proceso conforme.

PROCESO DE ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS Se revisa PGUB-05 Procedimiento acciones correctivas preventivas, versión 12 y formato RGUB-

302 Registro de acciones correctivas y preventivas. Se considera proceso conforme.

REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN La organización realiza la revisión por la dirección el 17.05.2018, de acuerdo a PGUB-07

Procedimiento revisión por la dirección, versión 12, en donde participo la directora de formación continua, el jefe de departamento de formación continua Concepción, jefe de departamento de formación continua Chillan, Asistente del departamento de formación continua Concepción,





Asistente del departamento de formación continua Chillan, asistente técnico y pedagógico, gestor

de contenido digital, secretaria dirección de formación continua se analizan todos los elementos de entrada mínimos que solicita la normativa vigente, además los resultados de la revisión, se evidencia proceso a través de RGUB-701 Registro revisión por la dirección. Se considera proceso

conforme.

RECLAMOS Y SATISFACCION DE CLIENTES Reclamos de Clientes no se registran en el último periodo.

Satisfacción de usuarios y participantes con alto nivel de aceptación, esto se evidencia a través de los análisis de datos realizados por la empresa en la revisión por la dirección.

EVALUACIÓN NO CONFORMIDADES DE AUDITORÍAS ANTERIORES

Nº de No Conformidades de la auditoría anterior Mayor 00 Menor 00

Nº de No Conformidades cerradas Mayor 00 Menor 00

Nº de No Conformidades Abiertas Mayor 00 Menor 00

Nº de No Conformidades Recurrentes Mayor 00 Menor 00

COMENTARIOS EN GENERAL RESPECTO A LA EFICACIA DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS DE AUDITORIAS PREVIAS

En auditoria de Mantención N°2 no se detectaron No conformidades.

USO DE LA MARCA APPLUS O SIMBOLO DE ORGANISMO DE ACREDITACION

El cliente no hace uso de la marca de Applus. Se explica el procedimiento de uso, y se recuerda que no se puede usar sobre el producto o envase a la vista del consumidor, o de cualquier forma que pueda dar a entender que el servicio

ha sido certificado. En caso que el cliente desee más información, puede hacer sus consultas a LGAI Chile. El Auditor informa que el uso de la marca debe estar supeditado al procedimiento de uso de la marca, el cual

puede solicitarse a las dependencias de LGAI Chile S.A. o al correo [email protected] .

VALORACIÓN GENERAL DE LA EFICACIA DEL SISTEMA Se considera que el sistema de gestión es mantenido y usado por la organización, además es

acorde a las necesidades del organismo técnico en cuanto a su estructura, contenidos y tamaño, en relación a la cantidad de colaboradores del OTEC. Como resultado del proceso no se detectan no conformidades.

mailto:[email protected]





VALORACIÓN SOBRE LA COHERENCIA ENTRE OBJETIVOS Y RESULTADOS

Se evidencia Política de calidad, mayo 2017 la cual es adecuada para las necesidades de la organización y de manera de cumplir con los requisitos normativos solicitados por la NCh

2728:2015; es publicada para el personal que trabaja en el Otec. Por otra parte se evidencia objetivos año 2017 coherentes con la política de calidad establecida, son 05 objetivos de los cuales se logró cumplir 04 objetivos, no se cumplió el

objetivo asociado aumentar la cantidad de participantes, se logró aumentar en la sede chillan pero en concepción bajaron en un 50 %. Para este periodo año 2018 se establecieron 04 objetivos de calidad con sus respectivos

indicadores, metas, responsable de medición y periodo de medición.

CONFORMIDAD DEL SISTEMA CON LOS REQUISITOS NORMATIVOS Durante la auditoría se verificaron y evaluaron los siguientes documentos y registros:

Área/Proceso: Gerente general

Entrevistados: Claudia Navarrete – Freddy Banda - Carmen Gloria González

Documento de referencia:

Manual de calidad, versión 21

Política de calidad, mayo 2017

Objetivos de calidad

Planificación estratégica 2017-2021

PGUB-07 Procedimiento revisión por la dirección, versión 12

RGUB-701 Registro revisión por la dirección

En base a los documentos y registros revisados en este proceso, se evidencia conforme.

Área/Proceso: Recursos financieros

Entrevistados: Claudia Navarrete – Freddy Banda - Carmen Gloria González

Documento de referencia:

Manual de calidad, versión 21 Sistema informático institucional PRESUP

Estados financieros al 31.12.2017, Universidad del BIO-BIO Ingresos de actividades ordinarias (Dirección de formación continua) Presupuesto año 2018 por sede

Presupuesto de ingreso Presupuesto de gastos Ficha presupuestaria

Registro contador Contador auditor, Instituto profesional DUOC UC, julio 1997






Área/Proceso: Representante de la gerencia

Entrevistados: Claudia Navarrete – Freddy Banda - Carmen Gloria González Documento de referencia: Manual de calidad, versión 21

PGUB-01 Procedimiento elaboración y control de documentos y registros, versión 14 RGUB-101 Control de cambios RGUB-102 Registro maestro de documentos

RGUB-201 Matriz de registro PGUB-03 Procedimiento de auditoria interna, versión 15 RGUB-304 Programación anual de auditoria UBB-Capacita

Plan de auditoria interna Concepción Plan de auditoria interna sede Chillan RGUB-303 Informe de auditoría Concepción

RGUB-303 Informe de auditoría sede Chillan Registro auditor Curso: Quality Management Systems Auditor/Lead Auditor Training Course (Based on ISO

9001:2008 Standard), Bureau Veritas Certification, octubre 2011 Curso: Actualización NCh 2728:2015 Organismos Técnicos de Capacitación, 16 horas, SCI Certificaciones, septiembre de 2016 RGUB-305 Evaluación auditores internos y externos

PGUB-04 Procedimiento control de servicio no conforme, versión 09 PGUB-05 Procedimiento acciones correctivas preventivas, versión 12 RGUB-302 Registro de acciones correctivas y preventivas

RGUB-501 Control de las acciones correctivas, preventivas, observaciones y oportunidades de mejora


Área/Proceso: Compras Entrevistados: Claudia Navarrete – Freddy Banda - Carmen Gloria González Documento de referencia:

Manual de calidad, versión 21 PGUB-06 Procedimiento selección y evaluación de proveedores, versión 14 RGUB-610 Evaluación de proveedores

RGUB-620 Evaluación de desempeño facilitador RGUB-630 Evaluación de proveedor único Universidad del Bio-Bio PGUB-55 Procedimiento Adquisiciones, versión 08

Trazabilidad de compra (Chillan) Proveedor: Monte verde (Almuerzo) Cotización de opciones de almuerzo

Solicitud de compra N°5835 a la Universidad, con fecha 11.12.2017 Orden de compra N°4447, con fecha 13.12.2017 Factura N°390, con fecha 15.12.2017

Trazabilidad de compra (Concepción) Proveedor: Sergio Bazaes (Coffee break) Cotización opciones de coffee break

Solicitud de compra N°7507 a la Universidad, con fecha 13.10.2017





Orden de compra N°2704-3831-CM17, con fecha 19.10.2017

Factura en Departamento de adquisiciones


Área/Proceso: Recursos humanos


Organigrama PGUB-06 Procedimiento selección y evaluación de proveedores, versión 14 RGUB-910 Registro descripción de cargos del personal

RGUB-920 Detección de necesidades de capacitación del personal UBB-Capacita RGUB-930 Programa de capacitación de personal UBB-Capacita (Chillan) RGUB-930 Programa de capacitación de personal UBB-Capacita (Concepción)

Informe de desempeño Jefe de departamento Formación continua (Concepción) Ingeniero Civil en Geografía, Universidad de Santiago de Chile, octubre 1993 Curso: Técnicas de auditoria ISO 9001-2008, 16 horas, CIDEMCAP S.A, mayo 2016

Curso: Ejecución de auditorías internas, según NCh 2728 versión 2015, 16 horas, Applus Centro de capacitación, marzo 2017 CV, Conforme

Jefe de departamento Formación continua (Chillan) Ingeniero de Ejecución en administración, Universidad Arturo Prat, octubre 2002 Curso: Microsoft Excel intermedio V2010, CRECIC Capacitación y desarrollo, 24 horas, diciembre

2017 Curso: Ejecución de auditorías internas, según NCh 2728 versión 2015, 16 horas, Applus Centro de capacitación, marzo 2017

Cv, conforme Asistente administrativo departamento (Concepción) Tecnico de nivel superior en administración con menion en operaciones fianancieras, Escuela de

negocios, noviembre 2002 Curso: Ejecución de auditorías internas, según NCh 2728 versión 2015, 16 horas, Applus Centro de capacitación, marzo 2017

Cv, conforme Asistente administrativo departamento (Chillan) Secretaria ejecutiva, Colegio técnico profesional Darío Salas Chillan, febrero 2003

Curso: ejecución de auditorías internas, según NCh 2728 versión 2015, 16 horas, Applus Centro de capacitación, marzo 2017 Curso: Ejecución de auditorías internas, según NCh 2728 versión 2015, 16 horas, Applus Centro de

capacitación, marzo 2017 CV, Conforme Secretaria Actividad de formación continua (Chillan)

Ingeniero de ejecución en administración mención finanzas, Instituto Profesional Virginio Gomez, marzo 2014 Curso: Auditor interno de calidad ISO 9001:2008 Y NCh 2728, mayo 2010, CAS Capacitaciones

CV, Conforme





Jefe de proyecto

Constructor Civil, Universidad del Bio-bio, marzo 2008 Magíster en ingeniería Industrial, Universidad del Bio-bio, junio 2009 CV, Conforme

Asistente técnico pedagógico Título profesional de profesor de educación media en religión, Universidad Católica de la Santísima Concepción, septiembre 2007

Magister en desarrollo curricular y proyectos educativos, Universidad Andres Bello, noviembre 2015 Curso: Ejecución de auditorías internas, según NCh 2728 versión 2015, 16 horas, Applus Centro de

capacitación, marzo 2017 CV, Conforme Asistente de capacitación

Técnico analista computacional, DUOC UC, marzo 2014 Community Manager y social media, DUOC UC, abril 2016 Curso: Sensibilización ISO 9001:2008, Cidemcap S.A, noviembre 2013

CV, Conforme Relator: Claudia Vásquez Rivas Herramientas de comunicación efectiva en centros educativos Psicólogo, Universidad de la Frontera, agosto 1998

CV, Conforme Relator: Jorge Gatica Ingeniero Civil Mecánico, Universidad Federal de Rio de Janeiro, noviembre 2003

CV, Conforme


Área/Proceso: Infraestructura y ambiente de trabajo


Derechos y deberes sence RGUB-3503 Cartilla de información general a participantes RGUB-3504 Registro de toma de conocimiento

Se evidencia un ambiente de trabajo conforme en ambas oficinas administrativas, con condiciones de ventilación e iluminación adecuadas para las actividades desarrolladas por la organización.


Área/Proceso: Prestación de servicio Entrevistados: Claudia Navarrete – Freddy Banda - Carmen Gloria González - Johanna Soto -

Viviana Troncoso Documento de referencia: Manual de calidad, versión 21

PGUB-10 Procedimiento de diseño de actividad de formación continua, versión 16 RGUB-1003 Ficha propuesta de capacitación RGUB-1004 Ficha presupuestaria





Diseño y desarrollo

PGUB-20 Procedimiento difusión de actividad de formación continua, versión 14 PGUB-25 Procedimiento Codificación Actividad de Perfeccionamiento (ADP), Registro Público Nacional de Perfeccionamiento (RPNP) del CPEIP, versión 09

PGUB-30 Procedimiento Inscripción de Asistentes a las Actividades de Formación Continua, versión 09 RGUB-3001 Inscripción de alumnos

PGUB-35 Procedimiento Realización de Actividad de Formación Continua, versión 17 RGUB-3501 Libro de control de clases RGUB-3503 Cartilla de información general a participantes

RGUB-3504 Registro de toma de conocimiento RGUB-3505 Encuesta a empresa de donde provienen los participantes RGUB-8001 Encuesta de satisfacción – Proceso de capacitación

PGUB-40 Procedimiento Resultado de las Actividades de Formación Continua, versión 10 RGUB-4001 Acta de capacitación PGUB-45 Procedimiento Facturación de Actividades de Formación Continua, versión 10

PGUB-50 Procedimiento Entrega de Certificados, Diplomas y Constancias de Actividad de Formación Continua, versión 09 PGUB-80 Especificación Servicios de Relatoría de actividad de capacitación, versión 07 RGUB-8001 Encuesta de satisfacción Proceso de capacitación

Área: Administración Curso: Procesos constructivos aplicados a la construcción

Código: 1237964770 Fecha de inicio: 16.06.2017 Fecha de término: 29.07.2017

Duración: 60 horas Participantes: 25 Relator: Jaime Soto, Raul Soto, Ramiro García, Gastón Retamal, Jorge Avello

Lugar de ejecución: Avenida Collao 1202, Concepción Diseño y desarrollo Solicitud Curso Otec

Orden de compra N°763388 Certificado de asistencia Ficha presupuestaria

RGUB-3001 Inscripción de alumnos RGUB-3501 Libro de control de clases RGUB-3503 Cartilla de información general a participantes

RGUB-3505 Encuesta a empresa de donde provienen los participantes RGUB-4001 Acta de capacitación RGUB-8001 Encuesta de satisfacción – Proceso de capacitación

RGUB-620 Evaluación de desempeño a facilitador Certificados Factura N°10593 y N°10594

Área: Agricultura (se evidencia diseño y desarrollo) Curso: Innovación en alimentos, competitividad y sustentabilidad en frutales

Duración: 30 horas





Participantes: 30

Relator: Gladys Quezada, Fernando Veloso Registro de diseño y desarrollo, conforme

Área: Alimentación, gastronomía y turismo (se evidencia diseño y desarrollo) Curso: El patrimonio minero en la gestión turística, de la experiencia a la gerencia Código: 1237940632

Duración: 8 horas Participantes: 30 Relator: Isabel Leal, Soledad Quezada

Registro de diseño y desarrollo, conforme Área: Arte, artesanía y gráfica (se evidencia diseño y desarrollo)

Curso: Herramientas para el diseño geométrico de carreteras Código: 1237927150 Duración: 36 horas

Participantes: 30 Relator: Sergio Vargas, Julio Henriquez Registro de diseño y desarrollo, conforme

Área: Ciencias y técnicas aplicadas Curso: Aplicar plan de aseguramiento de la calidad para constructoras Código: 1237969457

Fecha de inicio: 13.10.2017 Fecha de término: 11.11.2017 Duración: 40 horas

Participantes: 19 Relator: Álvaro Rojas, Julio Henríquez Lugar de ejecución: Avenida Collao 1202, Concepción

Diseño y desarrollo Orden de compra N°788837 y N°78847 Certificado de asistencia

Ficha presupuestaria RGUB-3001 Inscripción de alumnos RGUB-3501 Libro de control de clases

RGUB-3503 Cartilla de información general a participantes RGUB-3505 Encuesta a empresa de donde provienen los participantes RGUB-4001 Acta de capacitación

RGUB-8001 Encuesta de satisfacción – Proceso de capacitación RGUB-620 Evaluación de desempeño a facilitador Certificados

Factura N°10962 y N°10963 Curso: Herramientas para el diseño de experimentos para la investigación, el desarrollo y la

optimización de procesos en la industria Código: 1237927183 Fecha de inicio: 22.11.2017

Fecha de término: 30.11.2017





Duración: 24 horas

Participantes: 7 Relator: Jose Navarrete Lugar de ejecución: Avenida Collao 1202, Concepción

Diseño y desarrollo Orden de compra N°6903141 Certificado de asistencia

Ficha presupuestaria RGUB-3001 Inscripción de alumnos RGUB-3501 Libro de control de clases

RGUB-3503 Cartilla de información general a participantes RGUB-3505 Encuesta a empresa de donde provienen los participantes RGUB-4001 Acta de capacitación

RGUB-8001 Encuesta de satisfacción – Proceso de capacitación RGUB-620 Evaluación de desempeño a facilitador Certificados

Factura N°111015 y N°11053 Área: Comercio y servicios financieros (se evidencia diseño y desarrollo) Curso: Economía y elementos financieros en la construcción

Duración: 30 horas Participantes: 10 Relator: Julio Henriquez

Registro de diseño y desarrollo, conforme Área: Computación e informática

Curso: Ms-Project Aplicado A La Construcción Código: 1237953891 Fecha de inicio: 13.03.2018

Fecha de término: 14.04.2018 Duración: 30 horas Participantes: 19

Relator: Luis Molina Lugar de ejecución: Avenida Collao 1202, Concepción Diseño y desarrollo

Certificado de asistencia Orden de compra N°835904 Ficha presupuestaria

RGUB-3001 Inscripción de alumnos RGUB-3501 Libro de control de clases RGUB-3503 Cartilla de información general a participantes

RGUB-8001 Encuesta de satisfacción – Proceso de capacitación Área: Construcción (se evidencia diseño y desarrollo)

Curso: Herramientas de inspección técnica de obras para la construcción Código: 1237978201 Duración: 30 horas

Participantes: 30





Relator: Jaime Soto

Registro de diseño y desarrollo, conforme Área: Ecología (se evidencia diseño y desarrollo)

Curso: Evaluación y mitigación del impacto vial de proyectos urbanos Código: 1237939253 Duración: 28 horas

Participantes: 30 Relator: Patricio Alvarez Registro de diseño y desarrollo, conforme

Área: Educación y capacitación Curso: Herramientas de comunicación efectiva en centros educativos

Código Sence: 1237972947 Fecha de inicio: 26.12.2017 Fecha de término: 28.12.2017

Duración: 16 horas Participantes: 18 Relator: Claudia Vásquez Rivas Lugar de ejecución: Calle igualdad sur s/n, Parral

Ficha propuesta de capacitación Solicitud Curso Otec Orden de compra N°5496460

Certificado de asistencia RGUB-1004 Ficha presupuestaria RGUB-3001 Inscripción de alumnos

RGUB-3501 Libro de control de clases RGUB-3503 Cartilla de información general a participantes RGUB-3505 Encuesta a empresa de donde provienen los participantes

RGUB-4001 Acta de capacitación RGUB-8001 Encuesta de satisfacción – Proceso de capacitación Certificados

Factura N°10874 y N°10875 Área: Electricidad y electrónica (se evidencia diseño y desarrollo)

Curso: Eficiencia energética del área de construcción para establecimientos de salud Duración: 30 horas Participantes: 25

Relator: Jaime Soto Registro de diseño y desarrollo, conforme

Área: Forestal (se evidencia diseño y desarrollo) Curso: Teoría de corte en el cepillado de madera Código: 1237945019

Duración: 16 horas Participantes: 30 Relator: Gerson Rojas, Carlos Rozas

Registro de diseño y desarrollo, conforme





Área: Idiomas y comunicación (se evidencia diseño y desarrollo)

Curso: Ingles comunicativo aplicado al servicio Duración: 40 horas Participantes: 30

Relator: Claudia Anabalon, Jania Bastias Registro de diseño y desarrollo, conforme

Área: Mecánica industrial (se evidencia diseño y desarrollo) Curso: Herramientas técnicas para la operación de caldera Código: 1237930067

Duración: 100 horas Participantes: 30 Relator: Jorge Gatica

Registro de diseño y desarrollo, conforme Área: Servicio a las personas (se evidencia diseño y desarrollo)

Curso: Técnicas de atención al cliente de acuerdo a estándares de la industria Duración: 30 horas Participantes: 20 Relator: Iván Santelices, Freddy Banda

Registro de diseño y desarrollo, conforme Área: Salud, nutrición y dietética (se evidencia diseño y desarrollo)

Curso: Manejo integral del paciente geriátrico Duración: 30 horas Participantes: 20

Relator: Aurora Henríquez, Carmen Muñoz, Romina Moraga Registro de diseño y desarrollo, conforme


CONCLUSIÓN SOBRE LO APROPIADO DEL ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN O AJUSTES

El alcance queda definido como: “Comercialización, diseño y desarrollo, planificación y ejecución de servicios de capacitación en modalidad presencial enfocado a impulsa personas, cursos abiertos y cursos cerrados en las áreas de: Administración; Agricultura; Alimentación, Gastronomía y

Turismo; Arte, Artesanía y Gráfica; Ciencias y Técnicas Aplicadas; Comercio y Servicios Financieros; Computación e Informática; Construcción; Ecología; Educación y Capacitación; Electricidad y Electrónica; Forestal; Idiomas y Comunicación; Mecánica Industrial; Servicio a las

personas; y Salud, Nutrición y Dietética; para clientes de servicios públicos y privados a lo largo del territorio nacional”. Para efecto de la presente auditoria se revisaron 05 cursos ejecutados por el Otec:

Área: Administración, Curso: Procesos constructivos aplicados a la construcción Área: Ciencias y técnicas aplicadas, Curso: Aplicar plan de aseguramiento de la calidad para constructoras





Área: Ciencias y técnicas aplicadas, Curso: Herramientas para el diseño de experimentos para la

investigación, el desarrollo y la optimización de procesos en la industria Área: Computación e informática, Curso: Ms-Project Aplicado A La Construcción Área: Educación y capacitación, Curso: Herramientas de comunicación efectiva en centros

educativos Para efecto de la presente auditoria se revisaron 12 cursos diseñados por el Otec: Área: Agricultura, Curso: Innovación en alimentos, competitividad y sustentabilidad en frutales

Área: Alimentación, gastronomía y turismo, Curso: El patrimonio minero en la gestión turística, de la experiencia a la gerencia Área: Arte, artesanía y gráfica, Curso: Herramientas para el diseño geométrico de carreteras

Área: Comercio y servicios financieros, Curso: Economía y elementos financieros en la construcción Área: Construcción, Curso: Herramientas de inspección técnica de obras para la construcción Área: Ecología, Curso: Evaluación y mitigación del impacto vial de proyectos urbanos

Área: Electricidad y electrónica, Curso: Eficiencia energética del área de construcción para establecimientos de salud Área: Forestal, Curso: Teoría de corte en el cepillado de madera

Área: Idiomas y comunicación, Curso: Ingles comunicativo aplicado al servicio Área: Mecánica industrial, Curso: Herramientas técnicas para la operación de caldera Área: Servicio a las personas, Curso: Tecnicas de atención al cliente de acuerdo a estándares de la industria

Área: Salud, nutrición y dietética, Curso: Manejo integral del paciente geriátrico

CONFIRMACIÓN DE QUE SE HAN CUMPLIDO LOS OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA Los objetivos de la auditoría son:

1. Determinar la conformidad del sistema de gestión de la organización / empresa auditada, o

partes de dicho sistema, con los criterios de auditoría

2. Determinar su capacidad para asegurar que la organización cumple con los requisitos legales, reglamentarios y contractuales aplicables (teniendo siempre presente que una auditoría de certificación de un sistema de gestión, no es una auditoría de cumplimiento legal);

3. Determinar la eficacia del sistema de gestión, para asegurar que el cliente puede tener expectativas razonables en relación al cumplimiento de los objetivos especificados; y cuando corresponda, identificar posibles áreas de mejora.

¿Se han cumplido los objetivos de la auditoría? SI NO

REVISION DEL NÚMERO DE ACTIVIDADES DE CAPACITACIÓN RECONOCIDAS POR SENCE, DENTRO DE CADA AÑO DE VIGENCIA DE SU CERTIFICACIÓN.

La organización desde la auditoria pasada (Mantención N°2) hasta la auditoria actual (Renovación) ha ejecutado aproximadamente 12 actividades con reconocimiento SENCE.





CONFORMIDAD DEL SISTEMA CON REQUISITOS LEGALES

Concepción - Aprobación de Dirección de formación continua N°23/2007, aprobado en junta directiva

- Rut N°60.911.006-6 nombre y dirección conforme - Certificado de dominio y bien familiar por infraestructura ubicada en Avenida Collao N°1202, conservador de bienes raíces Gabriel Valdés Sotomayor, Concepción

- NCh 2728:2015 formato físico, nombre y rut conforme - Acreditación de línea telefónica, asignación de línea telefónica a nombre de Dirección de formación continua, se verifica a través de página web de la organización.

Chillan - Reglamento de copropiedad Universidad del Biobío, con fecha 22.04.2003 en donde se acredita inmueble ubicado en 18 de septiembre N°580, Chillan, conservador de bienes raíces Luis González

Alvarado, Chillan - Acreditación de línea telefónica, asignación de línea telefónica a nombre de Dirección de formación continua, se verifica a través de página web de la organización.

GRADO DE MADUREZ DEL SISTEMA DE GESTIÓN

Se evidencia un grado de madurez acorde al tamaño de la organización, en general el sistema de gestión es bien mantenido, existe un alto grado de compromiso de la organización que se constata de acuerdo a lo observado en los procesos anteriores de auditoria externa, no se han presentado

hallazgos tanto en M1 y M2, no se han presentado reclamos hacia la organización y la satisfacción del cliente siempre ha sido de alto grado.

DESVIACIONES RESPECTO A LOS TIEMPOS DE AUDITORIAS EN RELACIÓN CON EL PLAN O LOS PROCESOS AUDITADOS.

Proceso de auditoria realizado de acuerdo a lo que indica el plan de auditoria.

CONDICIONES ADVERSAS

No se presentan condiciones adversas durante la auditoria.

CAMBIOS RELEVANTES QUE SE DETECTAN DURANTE EL PROCESO DESDE LA ULTIMA AUDITORIA

No se presentan condiciones adversas durante la auditoria.

ÁREAS DE PREOCUPACIÓN SEGÚN RESULTADO DE AUDITORIA No se detectan áreas de preocupación.





RECOMENDACIÓN DEL AUDITOR A OTORGAMIENTO O MANTENCION DEL SISTEMA

ANTE LA COMISION DE CERTIFICACION Dado el resultado de la auditoria se recomienda otorgar la Renovación de la Certificacion del

Sistema de Gestión de Calidad del OTEC.

PUNTOS NO RESUELTOS La organización no considera puntos no resueltos.





REUNIÓN DE INICIO

La reunión inicial se desarrolló en oficinas administrativas del Otec. En esta reunión se trataron los temas definidos en el protocolo de LGAI CHILE S.A, entre otros el objetivo y alcance de la auditoría, metodología de trabajo, clasificación de los hallazgos y su tratamiento como temas

relevantes. Se confirmó el plan de auditoría enviado con anticipación a continuación se constatan los temas a explicar en reunión.

TEMA INFORMADO SI/NO

a) presentación de los participantes, incluyendo una breve descripción de sus

funciones;

SI

b) Confirmación del alcance de la certificación; SI

c) Confirmación del plan de auditoría (incluyendo el tipo y el alcance de la

auditoría, los objetivos y los criterios), cualquier cambio, y otros acuerdos pertinentes con el cliente, tales como la fecha y la hora de la reunión de cierre, las reuniones intermedias entre el equipo auditor y la dirección del

cliente;

SI

d) Confirmación de los canales de comunicación formales entre el equipo

auditor y el cliente;

SI

e) Confirmación de que están disponibles los recursos y la logística necesaria para el equipo auditor;

SI

f) Confirmación de los temas relativos a la confidencialidad; SI

g) Confirmación de los procedimientos de protección, emergencia y seguridad en el trabajo pertinentes para el equipo auditor;

SI

h) Confirmación de la disponibilidad, de las funciones y de la identidad de los guías y observadores y dar la oportunidad de presentación por parte de los participantes en reunión.

SI

i) El método para presentar la información, incluyendo cualquier categorización de los hallazgos de la auditoría;

SI

j) Información sobre las condiciones bajo las cuales la auditoría puede darse por terminada prematuramente;

SI

k) Confirmación de que el líder y los miembros del equipo auditor, que

representan al organismo de certificación, son responsables de la auditoría y que deben controlar la ejecución del plan de auditoría, incluyendo las actividades y las líneas de investigación de la auditoría;

SI

l) Confirmación del estado de los hallazgos de la revisión o auditoría anterior, cuando corresponda;

SI

m) Los métodos y procedimientos a utilizar para llevar a cabo la auditoría

sobre la base de un muestreo;

SI

n) Confirmación del idioma que se utilizará durante la auditoría; SI

o) Confirmación de que durante la auditoría se mantendrá informado al

cliente sobre el progreso de la auditoría y de cualquier problema; y

SI

p) Oportunidad para el cliente de realizar preguntas. SI

q) la información acerca de los procesos de tratamiento de las quejas, apelaciones Y PUNTOS NO RESUELTOS

SI





REUNIÓN DE CIERRE

La reunión de cierre de la auditoría se desarrolló en Oficinas administrativas del Otec y en ella se siguió el protocolo establecido por LGAI CHILE S.A. Los temas tratados fueron: resultados de la auditoría, plazos para el cierre de no conformidades, plazos para el envío del certificado, fortalezas

y debilidades observadas por el equipo auditor, a continuación se constatan los temas a explicar en reunión.

TEMA INFORMADO SI/NO

a) Informar al cliente de que las evidencias de auditoría reunidas se basan en

un muestreo de la información, lo que introduce, de hecho, un elemento de incertidumbre;

SI

b) El método y el plazo para presentar la información, incluyendo la

categorización de los hallazgos de auditoría;

SI

c) El proceso del organismo de certificación para el tratamiento de las no conformidades, incluyendo cualquier consecuencia relativa al estado de la

certificación del cliente;

SI

d) El plazo para que el cliente presente un plan de corrección y acciones

correctivas para cualquier no conformidad identificada durante la auditoría;

SI

e) Las actividades del organismo de certificación posteriores a la auditoría; y SI

f) La información acerca de los procesos de tratamiento de las quejas,

apelaciones Y PUNTOS NO RESUELTOS

SI

PARTICIPANTE REUNIÓN DE CIERRE

Nombre Cargo Inicio Cierre

Claudia Navarrete Jefe de departamento formación continua Chillan

X X

Johanna Soto Asistente de formación continua Concepción

X X

Miriam Carrion Secretaria de formación continua X X

Edson Bernal Asistente técnico y pedagógico X X

Freddy Banda Jefe de departamento de

formación continua Concepción

X X

Andrea Medina Asistente de capacitación de formación continua

X X

Viviana Troncoso Asistente de formación continua Chillan

X X

Carmen Gloria González Directora formación continua X X

Alejandra Iturra Auditor Applus+ X X





COMENTARIOS GENERALES

1 El presente informe fue enviado a través de correo electrónico.

2 El equipo auditor informa que esta auditoría se ha realizado en base a un muestreo y por tanto

pueden existir otras No Conformidades no identificadas en este informe.

3 Las No Conformidades se refieren a incumplimientos de los requisitos del sistema de calidad de la Norma aplicable, o de los documentos del sistema de gestión de calidad de la empresa.

Auditor Líder:

Alejandra Iturra

Firma:

LGAI CHILE S.A. Applus+

Fecha: 06 de julio de 2018

Representante de la empresa:

Carmen Gloria González

Firma:

UNIVERSIDAD DEL BIO BIO

Fecha: 06 de julio de 2018

Documents

MODELO DEL PLAN DE AUDITORÍAformacioncontinua.ubiobio.cl/pdf/sgc/EXP.3577-2015... · Ch-F-C5310107-4-1, Rev 3 Pág.: 1 de 10 Informe de Auditoría de Renovación Exp.: 3577-2015