Modulo 3 Parte 2 Formulacion de Proyectos Victor Amaya Neira

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Módulo 3: FORMULACIÓN DE PROYECTOS

Expositor: Ing. Víctor Amaya Neira

XII CURSO : “FORMULACION DE PROYECTOS DE INVERSION PUBLICA”

Parte 2: Tamaño, Tecnología, Localización y Costos

TEMARIO

ANALISIS TÉCNICO Y COSTOS DE LOS

PROYECTOS DE INVERSIÓN

• TAMAÑO: DIMENSIONAMIENTO DEL PROYECTO

• TECNOLOGIA

• LOCALIZACION

• INTERRELACION TAMAÑO TECNOLOGIA Y LOCALIZACION

• COSTOS

ASPECTOS TÉCNICOS

El análisis técnico del proyecto contempla el análisisy optimización de:

• El tamaño, debiendo corresponder al definido enel balance entre la oferta y la demanda.

• Tecnología, su definición considera lascondiciones del área de estudio, entre otros,clima, suelos, topografía, etc.

• La localización.• El momento óptimo en el que se inicia laejecución

“UNO DE LOS ASPECTOS QUE MAYOR ATENCIÓN REQUIERE POR PARTE DE LOS ANALISTAS ES EL

ESTUDIO TÉCNICO QUE SUPONE:

• La determinación del tamaño másconveniente,

• La identificación de lalocalización final apropiadaobviamente,

• La selección del modelotecnológico y administrativo(Proceso) idóneo que seanconsecuentes con elcomportamiento del mercado ylas restricciones de ordenfinanciero.”

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TAMAÑO

EL TAMAÑO DE UN PIP

• Se entiende por tamaño de un proyecto lacapacidad de producción en un periododado.

• Técnicamente, la capacidad, es el máximode unidades (bienes o servicios), quese puede obtener de las instalacionesproductivas por unidad de tiempo.

TAMAÑO

• Capacidad de Diseño

• Capacidad Instalada

• Capacidad Utilizada

⇐Máximo nivel posiblede producción oprestación del servicio.

⇐Capacidad disponiblepermanente.

⇐Fracción de capacidadinstalada que se estáempleando.

Capacidad del proyecto

Importancia:

El tamaño tiene incidencia en el nivel deinversiones y costos, por un lado, y por otro, elnivel de operación que determinara losingresos. Por lo tanto, el tamaño tiene incidenciaen la estimación de la rentabilidad que podríagenerar su implementación.

Las conclusiones del Estudio de Mercado son labase para determinar el TAMAÑO OPTIMO


FACTORES CONDICIONANTES DEL TAMAÑO DEL PROYECTO

• Población afectada ynivel de demanda

• Tecnología utilizada• Financiamiento para

inversión y operación

• Localización delproyecto

• Disponibilidad deinsumos

• Fluctuaciones yestacionalidad de lademanda

• Riesgo asociado alproyecto

• Economías de escala• Capacidad de gestión


• En los proyectos públicos el objetivo es cubrirla demanda potencial proyectada o almenos la demanda objetivo proyectada,sin generar déficit en el horizonte del PIP.

• Puede hacerse generando el tamaño quecubra la demanda en su punto máximo(habrá capacidad ociosa) o generando untamaño escalable que cubra elcrecimiento de la demanda conforme esteva ocurriendo.

El análisis del tamaño debe centrarse enresponder a las siguientes dos preguntas:

¿Con qué capacidad instalada debe iniciar suoperación el Proyecto? y

¿Cómo deberá variar esta capacidad durantela vida útil?

t (años)

El mayor tamaño de un PIP implica una mayorcapacidad ociosa antes de ser plenamente utilizado.Por ejemplo si en el año 0 ejecutamos la inversión paracubrir la demanda hasta el año 20

Q

1000

20

Demanda en el tiempo

0

Capacidad ociosa

Capacidad ociosa

Capacidad utilizada


EJEMPLO DE PROYECTO CON ALTA CAPACIDAD INICIAL

Capacidad instalada

Número

de unidades

por año

Demanda Proyectada

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 años

Capacidad ociosa

EJEMPLO DE EXPANSIÓN ESCALONADA

Capacidad instalada

Proyección de la

demanda

Capacidad ociosa mínima

Númerode unidadespor año

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 años

EJEMPLO DE TAMAÑO REDUCIDO INICIAL (EXPERIENCIA PILOTO) Y EXPANSIÓN FUTURA

Proyección de la demanda

Capacidad inicial (Proyecto Piloto)

NúmeroDe unidadesPor año

años1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Expansión Futura en función de nuevos recursos

Minimización gradual de la demanda insatisfecha

EJEMPLO DE CAPACIDAD ÚNICA Y EXPANSIÓN BASADA EN PROYECTOS COMPLEMENTARIOS

Capacidad instalada Proyecto 2

Capacidad instalada Proyecto 1

NúmeroDe unidadesPor año

años1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Fase inicial Proyecto 2:Capacidad subutilizada

Fase final Proyecto 1: Demanda insatisfecha

Fase inicial Proyecto 1: Capacidad subutilizada Demanda Global Estimada

Fase final proyecto 2: Demanda insatisfecha

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Ejemplo: Un equipo que toma y procesa 1,500 exámenes al año.

Análisis: Enfrenta una demanda de 1,150 exámenes enel año 1, la que crece al 2% anual.

AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 …. AÑO 10

CAPACIDAD 1,500 1,500 1,500 …. 1,500

DEMANDA 1,150 1,173 1,196 .... 1,402

UTILIZACION (%) 77% 78% 80% .... 93%

TAMAÑO DEL PROYECTO

DIMENSIONAMIENTO DEL PROYECTO

• Usar unidades apropiadas para indicar eltamaño: Cantidad de producto porunidad de tiempo es normalmente lamedida mas adecuada.

T i p o d e p r o y e c t o U n i d a d d e m e d i d a

A e r o p u e r t oP a s a j e r o s / d í a o / a ñ o

O p e r a c i o n e s / d í a

C a r r e t e r a T M D A ( T P D A )

V i a l i d a d u r b a n a V e h . e q u i v . / h o r a

P u e r t o s T E U / d í a o T o n / d í a

F e r r o c a r r i l T o n / a ñ o o P a s / d í a

MEDIDAS DE TAMAÑOPOR TIPOLOGÍA DE PROYECTOS

• Educación• Salud• Agua potable, alcantarillado

• Electricidad• Transporte• Residuos sólidos• Mercado• Camal

• Alumnos/año• Atenciones/año• M3/año, litros/seg.• Kilovatios - hora• Pasajeros/día o año• Toneladas/día o año• Toneladas/día o año• Cabezas/día, Ton/año


• En algunos casos es posible elegir unatecnología escalable, es posible hacerampliaciones estándares o por tramos queaumentan la capacidad de producción. Estees el caso de las plantas de tratamiento deagua potable, carreteras (una calzada => 2calzadas)

• En otros casos no es posible escalar eltamaño de un componente específico(caso de un reservorio, puente).


• Hay que fijarse en las economías deescala y los beneficios que genera.

• El lado negativo de un mayor tamaño esla capacidad ociosa de la inversión asícomo mayores costos financieros,mantenimiento y de costos fijos.

• El lado positivo es que mayorestamaños suelen implicar menorescostos medios

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TECNOLOGIA

El estudio de ingeniería está orientado a buscaruna función de producción que optimice lautilización de los recursos disponibles en laelaboración de un bien o en la prestación de unservicio.

INGENIERÍA DEL PROYECTO

Determinación del proceso

Proceso de producción

• Procedimiento técnico que se utiliza enel proyecto para obtener los bienes yservicios a partir de insumos, y seidentifica como la transformación deuna serie de materias primas paraconvertirla en artículos mediante unadeterminada función de manufactura.

LA TECNOLOGÍA

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TECNOLOGÍA

• La tecnología esta asociada a una unidadproductiva, la cual recibe insumos, losprocesa y entrega productos que puedenser bienes o servicios.

• Por tanto, la tecnología corresponde a unconjunto de conocimientos, métodos ytécnicas que permiten la transformaciónde insumos en un producto determinado.

LA TECNOLOGÍA El estudio técnico de un proyecto permite establecer como sellegará a producir los bienes o servicios del proyecto.

Cada tipo de proyecto presenta particularidades técnicas

Requiere el análisis de alternativas

Sus resultados establecen los recursos requeridos en lafases de inversión y de operación del proyecto.

El estudio de mercado define variables a tener en cuentaen el análisis técnico, tales como el tamaño,características de los servicio a ofrecer.

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Bienes y Servicios

CAPITAL FISICO

RECURSOS HUMANOS

TECNOLOGIA

RECURSOS MATERIALES

FACT

ORE

S PRO

DUCT

IVOS

LA TECNOLOGÍA Proceso de producción


Comprende:

• Selección del proceso de producción

• Memorias de Diseño

• Planos de Anteproyecto

• Presupuesto preliminar

• Especificaciones técnicas

• Lay out de edificios y de distribución del terreno

• Cronograma de ejecución.


FACTORES INCIDENTES PARA ESCOGER LA TECNOLOGÍA

• Financiamiento

• Localización

• Tamaño y Evolución futura

• Economías de Escala

• Usos y costumbres de la Región ycondiciones ambientales

• Características del Producto

• Requerimiento y Disponibilidad de Insumos

• Facilidades del Proveedor

• Obsolescencia y expectativas de permanenciaen el mercado de la tecnología


• Políticas de empleo

• Políticas Arancelarias

• Control ambiental

• Seguridad Industrial.


CONTENIDO BÁSICO DE LA INGENIERÍA DEL PROYECTO

n Examen de los objetivosespecíficos:

n Definición del producto:

n Diseño y descripción delproceso productivo:

� Problema o necesidad que elProyecto pretendesolucionar.

� Naturaleza, características,composición, calidad, formade presentación, embalaje ydistribución, entre otras.

� Tecnología.

TECNOLOGÍA: ESPECIFICACIONES

• Definición de objetivos• Definición del producto (bien o servicio)

• Detallar el proceso productivo• Listar y cuantificar los insumos físicos

• Especificaciones del equipamiento• Distribución espacial ("layout ")• Requerimientos de recursos humanos• Construcciones (arquitectura-ingeniería)• Especificación de obras complementarias• Programación de obras

TECNOLOGÍA: ES NECESARIO ASESORARSE!

• Universidades• Centros de investigación tecnológica• Sistemas de información tecnológica• Experiencias exitosas• Especialistas (consultores)• Asociaciones profesionales• Gremios o asociaciones productoras• Firmas proveedoras (con precaución)

LA TECNOLOGÍA El análisis de los aspectos técnicos de un proyectoinvolucra, en general el desarrollo de estudiosbásicos tales como topografía, suelos.

Dependiendo del tipo específico del PIP puedeinvolucrar:- Estudios hidrológicos (agua potable carreteras,riego, generación energía hidroeléctrica).

- Análisis físico-químicos y bacteriológicos deagua de las fuentes de abastecimiento de agua(potable o para riego)

- Estudios edafológicos, aptitud del suelo para elriego y la presencia de salinidad (proyectos deriego)

-Estudio de canteras (proyectos de carreteras).

TIPOS DE SUELO NIVEL FREATICO

PERMEA-BLE

IMPER-MEABLE

BAJO (x) ALTOINUN-

DABLESI NO

LETRINA DE HOYO SECO CON POZO DE VENTILACIÓN x x x

LETRINA DE DOBLE POZO MEJORADA CON VENTILACIÓN x x x

LETRINA DE CIERRE HIDRÁULICO x x x

LETRINA DE CIERRE HIDRÁULICO CON POZO x x x

LETRINA DE CIERRE HIDRÁULICO CON DOBLE POZO x x x

LETRINA DE POZO ANEGADO x x x

LETRINA DE DOBLE BÓVEDA (ABONERA) x x x

LETRINA DE DOBLE BÓVEDA CON POZO DE INFILTRACIÓN x x x

LETRINA DE COMPOSTAJE CONTINUO x x

LETRINA DE CUBO x x x

LETRINA COLGANTE x x

DISPONIBILIDAD DE AGUA

(x) Se considera "bajo" en aquellos casos en que el nivel freático se encuentre aproximadamente dos metros

por debajo del fondo del pozo de la letrina

Cuadro para selección de letrinas para diferentes tipos de suelo, nivel freático y disposición de agua para arrastre

LA TECNOLOGÍA

LA TECNOLOGÍA

Además de su viabilidad técnica, la elección de latecnología debe tenerse en cuenta aspectos desostenibilidad, tales como:• Capacidad de gestión de la entidad a cargo

de operar y mantener la infraestructura y equipos

• Existencia de soporte técnico paracapacitación, mantenimiento preventivo,correctivo y suministro de repuestos.

• Aceptación de la población de las solucionestécnicas propuestas.

• Disponibilidad a pagar la tarifa propuesta.

LA TECNOLOGÍA • En cada tipología de proyectos requiere tenerse en

cuenta las normas sectoriales para el diseño delos proyectos

• Por ejemplo- La norma OS90 para diseñar plantas de

tratamiento de aguas residuales, estableceopciones técnicas, alcances de los estudios depreinversión y diseños, caracterización de aguaresiduales, etc.

- El manual para el diseño de carreteraspavimentadas de bajo volumen de tránsitoaprobado por la Resolución Ministerial Nº 305-2008-MTC/02 contiene metodología para el cálculodel IMD, define tipo superficies de rodadura,alcance de los estudios de hidrología y drenajes,geología, suelos y pavimentos, etc.

LA TECNOLOGÍA Electrificación Rural

La elección de la alternativa tecnológicas depende de laubicación de las localidades a ser intervenidas, de lacercanía a puntos de suministro y de la dispersiónentre abonados a electrificar. Considerando estospuntos se presentan las siguientes alternativas técnicas,excluyentes entre sí:• Redes convencionales.• Sistemas fotovoltaicos domiciliarios.• Generación de energía con mini centrales

hidroeléctricas.• Generación de energía con grupos térmicos.

LA TECNOLOGÍA

Fuente: Anexo SNIP 09

LA TECNOLOGÍA


LA TECNOLOGÍA


TIPO DEPLANTAS DE

TRATAMIENTODE AGUA SEGÚNLOS PROCESOSINVOLUCRADOS

FILTRACIÓNRÁPIDA

FILTRACIÓNLENTA

PROCESOSFÍSICOS YQUÍMICOS

PROCESOSFÍSICOS YBIOLÓGICOS

LA TECNOLOGÍA Ejemplo : Análisis alternativas de

Plantas de Agua Potable

LA TECNOLOGÍA

Tecnologías de tratamiento de agua

– Filtración lenta:Dependiendo de la calidaddel agua cruda puedenrequerir: Presedimentador,sedimentador, prefiltro degrava y el filtro lentopropiamente dicho.

Ejemplo : Análisis alternativas de Plantas de Agua Potable



VENTAJAS

Simplicidad. No tienecontrolador de velocidad ycontroles de nivel mediantevertederos.

Sencillo y confiable de operarcon recursos disponibles de lazona

DESVENTAJAS

Adaptable para ciertosniveles de turbiedad delagua de la fuente.

La presencia de plaguicidasdaña el procesomicrobiológico.

Se requiere áreas grandes

FILTRACIÓN LENTA

LA TECNOLOGÍA

– Plantas de filtración rápida:• Dependiendo de la calidad de agua pueden ser

convencionales (coagulación, floculación, sedimentación, filtración y cloración) o de filtración directa (coagulación, filtración y cloración).

• Plantas patentadas de filtración rápida (requieren de energía).



LA TECNOLOGÍA

PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUA

FILTRACIÓN RÁPIDA

LA TECNOLOGÍA

Selección de la Tecnología

• Calidad del agua de la fuente• Flexibilidad: producción de agua de calidad óptima, de manera continua con mínima operación y fácil mantenimiento

• Grado de complejidad

• Simplicidad en su construcción operación y mantenimiento

• Disponibilidad de terreno• Sostenibilidad de los sistemas

LA TECNOLOGÍA

RELACIÓN TAMAÑO - TECNOLOGÍA

RELACIÓN TAMAÑO - TECNOLOGÍA

Opción TécnicaN° Pasajeros/hora

/carril o rielRelación de

costo/pasajeroTransito mixto enbuses

10,000-15,000 1

Carriles solo parabuses

15,000 -20,000 1

Vías segregadaspara buses

30,000 1.9

Trenes con tráficomixto

6,000-12,000 1.9

Trenes ligeros 20,000-36,000 3.6Metro superficie 50,000 3.6Metro elevado 70,000 4.6Metro subterráneo 70,000 5.7

CAPACIDAD DE ATENCION DE DEMANDA DE OPCIONES TECNICAS DE TRANSPORTE URBANO

Fuente: Urban Transit Systems de Alan Armstrong-Wright

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LOCALIZACION

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LOCALIZACIÓN DEL PROYECTO

• El estudio de localización tiene como objetivoseleccionar la ubicación más conveniente parael proyecto, es decir, aquella que frente a otrasopciones posibles, produzca el mayor nivel debeneficio para los usuarios y la comunidad,con el menor costo social, dentro de un marcode factores determinantes o deseables.

• Un proceso adecuado para el estudio de localizaciónconsiste en abordar el problema de lo macro alo micro.

La localización es un factor que puededeterminar el éxito o fracaso de unproyecto.

La elección de la alternativa no soloconsiderará criterios económicos, sinocriterios técnicos, estratégicos einstitucionales

Es una decisión de largo o mediano plazo. Por tanto tieneque integrar e interrelacionar aspectos de demanda,tecnología, transporte, financiamiento y costos deoperación


El análisis de localización se lo puederealizar con distintos grados deprofundidad, depende de si el estudio es:

- Factibilidad

- Prefactibilidad

- Perfil

Mayor profundidad

Menor profundidad


El estudio de localización (al igual que otrosestudios), parte de la premisa que existe másde una solución probable para el proyecto.Existen dos etapas para su determinación

Localización

Macrolocalización Microlocalización

Muchas veces se considera que en nivel deprefactibilidad sólo es preciso definir unamacrozona, pero no hay una regla al respecto


MACRO Y MICROLOCALIZACIÓN

Macrolocalización Microlocalización

Preselección de unaárea, región o zonageográfica de mayorconveniencia.

Criterios: económico,social o político

Definición puntual del sitio para el proyecto

Criterios: factores físicos, geográficos y urbanísticos

FACTORES DE LOCALIZACIÓN

FACTORES DE LOCALIZACIÓN

Son los aspectos que influyen en la locación delproyecto. Actúan como parámetros orientadores,determinantes o restrictivos de la decisión.

De manera general son: económicos,políticos, demográficos, institucionales,de infraestructura, físicos, medioambientales, sociales, culturales,religiosos

LA LOCALIZACIÓN DEL PIPFactores a considerar:

� Disponibilidad y costo de terrenos� Disponibilidad de servicios de agua,

energía y suministros� Topografía de suelos� Riesgos naturales del terreno

Los factores influyen en la localización entérminos de costos. El análisis de las opciones delocalización debe buscar maximizar el VAN socialdel PIP.

FACTORES DE LOCALIZACIÓN1. Ubicación de la población objetivo

2. Localización de materias primas e insumos

3. Disponibilidad y costo de mano de obra

4. Transporte: costo, facilidad de acceso, demoras

5. Existencia de vías de comunicación, de medios detransporte y costos de transporte

6. Facilidades de infraestructura y de serviciosbásicos (energía, agua, alcantarillado, teléfono,etc.)

7. Disponibilidad y precio de la tierra

8. Condiciones topográficas y calidad de suelos

FACTORES DE LOCALIZACIÓN9. Condiciones climáticas, ambientales y de salubridad10.Control ecológico

11.Estructura impositiva y legal

12.Posibilidad de desprenderse de desechos

13.Planes reguladores municipales y de ordenamientourbano

14.Tendencias espaciales de desarrollo del municipio

15.Políticas explícitas de desarrollo local

16.Intereses y presiones político-comunales

17.Protección y conservación del patrimonio históricocultural

TENDENCIAS LOCACIONALES

Tendencia Ejemplo

Hacia los insumos Microcentral generadora

Hacia el consumidor Estación de metro

Intermedia Estación de

transferencia de RS

Asociada a la tecnología

Planta de tratamiento de Aguas Negras

Asociada a la topografía

Carretera

LA LOCALIZACIÓN DEL PIP

Configura también una o variasalternativas de inversión posiblessegún haya varias ubicaciones potenciales.Por ejemplo caso del PIP Puerto dePucallpa:

• Mejorar y ampliar el actual puertoen Pucallpa

• Construir un nuevo puerto al 20Kms al Sur de Pucallpa

LOCALIZACIÓN-TECNOLOGÍA Y ANÁLISIS DE RIESGO

Sobre la base del análisis del riesgo dedesastres se deberá incluir:

� Acciones para reducir los daños y/opérdidas que se podrían generar por laprobable ocurrencia de desastresdurante la vida útil del proyecto.

� Podría implicar incorporar por ejemplomuros de contención, obras dedrenaje, puentes.

LOCALIZACIÓN Y ANÁLISIS DE RIESGO

� ExposiciónEstá relacionada con decisiones y prácticas que ubican auna unidad social (personas, familias, comunidad,sociedad), estructura física en las zonas de influencia deun peligro.Ejemplos de vulnerabilidad por exposición:

� Instalación de cultivos, viviendas einfraestructura de saneamiento a las orillas delos ríos o en áreas propensas a inundación oterrenos poco resistentes.

�Se pone en riesgo no solo a la infraestructura, sinofundamentalmente a la población que recibe losservicios de dicha infraestructura.


� Ejemplo Gráfico de Exposición


� Fragilidad:Grado de resistencia y/o protección frente alimpacto de un peligro.En la práctica, se refiere a las formas constructivas,calidad de materiales, tecnología utilizada, entreotros.Ejemplos de vulnerabilidad por fragilidad:

�Los reservorios son frágiles si estandoubicados en una zona del país enfrenta peligrossísmicos no ha considerado en su diseñonormas de construcción sismo resistente.

Ejemplo gráfico de Fragilidad

Tubería matriz de agua en riesgo de colapso


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COSTOS

Para programar las acciones de las alternativas de solución:�� Primero, se deben plantear todas las actividades necesarias

para cumplir con cada una de las acciones definidas.Independientemente, si corresponden a la fase de inversión o la post-inversión.

Hay que tener presente también las actividades correspondientes a losprocesos de selección y contratación.

� Segundo, se debe estimar el tiempo que consideramosnecesario para poder llevar a cabo estas actividades. Hay queconsiderar por ejemplo, las normas sobre procesos de selección ycontrataciones.

� Tercero, debemos fijarnos si estas actividades se llevarán acabo de manera simultánea o si será necesario completar una parapoder ejecutar la siguiente.

CRONOGRAMA DE ACCIONES

Procesos Análisis TécnicoRequerimientos

de recursos(Qué, cuánto,

cuándo)

PreciosUnitariosX =

Costos de los

recursos

Costos sin proyecto (los que actualmente se incurre)

Costos con proyecto (considerar los costos eninversión y operación del proyecto y los cambios quepuede generar)

Costos incrementales (diferencia entre ambos)

DEL PLANTEAMIENTO TÉCNICO A LOS COSTOS

REQUERIMIENTOS DE RECURSOS PARA IMPLEMENTAR EL PIP

Los requerimientos de recursos para la fase

de inversión, operación y mantenimiento serán

resultado de los aspectos de tamaño,

tecnología y localización.

Estos requerimientos estarán en función a las

metas de producción.

Definir la duración de las actividades

Lista de actividades (por etapas)Alternativa 1: Mejoramiento y levantamiento del

Muro de Contención de la laguna YanamanchaDuración

Fase de Inversión• Estudios topográficos del terreno 2 meses • Realización de diseño, presupuesto, plan de desarrollo

y evaluación económica de la alternativa 2 meses � Estudio de EIA 1 mes• Tipeo, dibujo, etc.. 1 mes

Etapa de Inversión • Licitación obras 1 mes

…………………….

CRONOGRAMA DE CADA ALTERNATIVA.

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES(Ejemplo : Levantamiento de un muro de

contención)

A. FASE DE INVERSIONExpediente técnicoLicitación de obras Estabilización y reparaciónElevación del muroConstrucción de la caja de controlReparación de canales………………………

………………………

B. ETAPA DE OPERACIONMantenimiento y administración

ACTIVIDADES 1 2 3 4 5 6MESES

REQUERIMIENTOS POR ACTIVIDADES

Sobre la base de la lista de actividades, sedebe precisar:

• los requerimientos de recursosnecesarios.

• la descripción del requerimiento.• el número de unidades necesarias.• el número de períodos en los que senecesitan las unidades.

PRESUPUESTO DE RECURSOS

Recursos materiales :

Terrenos

Obras civiles

Maquinaria y equipo

Materiales

Recursos humanosPersonal calificado

Personal semicalificado

Personal no calificado

Servicios

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COSTOS

Debe sustentarse en los requerimientos derecursos (cantidad, características, periodo,etc..) que se definieron en el estudio técnico.

En este punto se debe determinar cuál es elcosto de inversión, operación ymantenimiento de cada Alternativa deSolución a Precios de Mercado.

78

COSTOS

Consideraciones para estimar costos Es necesario:

a) Conocer en detalle los requerimientos para laimplementación de cada una de las accionesestablecidas en el estudio técnico. Se debe conocer quéinsumos se requieren, cuántas unidades de cada uno y elnúmero de períodos en que se necesitarán estos insumos.

b) La cantidad de recursos que se requiera, va estar enfunción al tamaño, la tecnología y la localización delproyecto

c) Finalmente, para cada uno de estos insumos, se deberáregistrar el costo unitario correspondiente. Esimportante, tener en cuenta la confiabilidad de las fuentesde información de estos costos

• A nivel de factibilidad se debe desarrollar análisisde costos a nivel de cada componente y rubros, anivel de anteproyecto de ingeniería. En estudios demenor nivel los costos pueden basarse en valoresunitarios referenciales (prediseño o diseñopreliminar).

• Los valores unitarios más adecuados son los quecorresponden a obras recientemente ejecutadasen la zona ya que incorporan los costos propios detraslado de material, tipo de terreno, disponibilidadde equipo, etc.

• Un buen ejercicio consiste en elaborar una base dedatos de costos unitarios aplicable en la zona,recogiendo los costos históricos de obrasejecutadas en los últimos meses o años.

COSTOSConsideraciones generalesConsideraciones generales

• Incluir:– Gastos Generales, supervisión, utilidad eIGV en los costos.

– Costos de elaboración de expedientetécnico y de todos los estudios futurosprevistos.

– Costos de acciones de mitigaciónambiental, CIRA, medidas de mitigaciónde riesgo.

Consideraciones generalesConsideraciones generales

COSTOS

COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO

Costo de Operación:

Costo de Mantenimiento:

• Incluir:– Gastos Generales, supervisión, utilidad e

IGV en los costos.– Costos de elaboración de expediente

técnico y de todos los estudios futurosprevistos.

– Costos de acciones de mitigaciónambiental, CIRA.

Consideraciones generalesConsideraciones generalesCOSTOS

INVERSION INICIAL SISTEMA DE AGUA POTABLE

Componentes Unidad CantidadPrecio

UnitarioParcial

1.0 Captación glb 1 80,000 80,000

2.0 Línea de Conducción ml 4,638 120 556,560

3.0 Planta de Tratamiento und 1 547,664 547,664

4.0 Reservorio und 1 407,089 407,089

5.0 Línea de Aducción ml 2,559 146 373,614

6.0 Redes de Distribución ml 6,315 44 277,860

7.0 Conexiones Domiciliarias und 623 238 148,274

8.0 Micromedición und 1,102 140 154,280

9.0 Educación Sanitaria glb 1 6,200 6,200

10.0 Capacitación de Personal und 1 12,460 12,460

TOTAL COSTO DIRECTO 2,564,001Gastos Generales 6.0% 153,840

Utilidad 3.0% 76,920

SUB TOTAL 1 2,794,761INTANGIBLES

Estudio de Factibilidad 1.5% 41,921

Estudio Definitivo 3.5% 97,817

Supervisión 3.0% 83,843

SUB TOTAL 2 3,018,342IGV 19.0% 573,485

TOTAL 3,591,827

Componentes Unidad CantidadPrecio

UnitarioParcial Total

1. COSTOS DE OPERACIÓN 145,740

PERSONALIngeniero h-mes 24 1,350 32,400

Técnico h-mes 48 720 34,560

Obrero h-mes 96 480 46,080

INSUMOSCoagulante Kg 1,920 2.5 4,800

Cloro gas bal 24 220 5,280

ENERGÍA Y COMBUSTIBLECombustible gal 1,750 8.4 14,700

Energía Eléctrica glb 1 7,920 7,920

2. COSTOS DE MANTENIMIENTO 114,820

PERSONALIngeniero h-mes 12 1,350 16,200

Técnico h-mes 24 720 17,280

Obrero h-mes 48 480 23,040

INSUMOSMateriales (tubería, accesorios,etc) glb 1 58,300 58,300

COSTO TOTAL ANUAL (S/.) 260,560

OPERAC. Y MANTEN. SISTEMA DE AGUA POTABLE

COSTOSCOSTOS

• Luego de estimar los costos de inversióncomo de operación y mantenimiento iniciales,también debe establecerse los costos paralos años posteriores (reinversiones).

• Por ejemplo en el caso de proyectos de aguapotable tener en cuenta los costos deampliaciones de redes y conexionesanuales.

Costos a considerar luego del año ceroCostos a considerar luego del año cero

COSTOS

COSTOS DE INVERSIÓN

Pautas a tener en cuenta para costear la inversión del PIP:

�Identificar, cuantificar y valorizar los recursos quedemandará el proyecto en las fases de inversión yoperación. Elaborar los flujos de costos

�Los requerimientos de recursos necesarios parala implementación de cada una de lasactividades programadas.

�El costo unitario correspondiente, para cadauno de los recursos requeridos (insumos),puestos en el emplazamiento del proyecto (Esimportante que se prevea los costos de traslado delos recursos y los precios vigentes en la zona).

COSTO DE INVERSIÓN

� Los costos deconstrucción del nuevosistema incluyen loscostos directos,indirectos (gastosgenerales, utilidades) ylos costos de supervisión.

� Se debe incluir los costosrelacionados con lasmedidas de mitigacióndel impacto ambiental yde mejoramiento decapacidades para lagestión, tanto de la fasede inversión como la deoperación.

COSTOS INCREMENTALES DE O&MLos costos incrementales son aquellos que aparecen sólo siel PIP se hace. Es decir cuánto más cuesta implementarun PIP respecto de los costos en que actualmente se incurrepor prestar el servicio. En nuestro caso, lo que buscamosdeterminar es cuánto varía la “situación con proyecto”respecto de la “situación sin proyecto”.

Flujo de costos con proyecto

Flujo de costos sin proyecto

Flujo de costos

incrementales

COSTOS INCREMENTALES DE O&MLa situación sin proyecto:

En este escenario se estimará todos los costos en los que seseguirá incurriendo durante el horizonte de evaluación, en casode no ser ejecutado el PIP. La situación sin proyecto, se encuentrarelacionada con la definición de la situación actual, pero en esteanálisis también se debe considerar la situación actual optimizada.La situación sin proyecto corresponden, principalmente, a los gastos enoperación y mantenimiento para la obtención de los bienes yservicios que actualmente se brindan. Es importante que estosgastos que se estimen sean en la situación OPTIMIZADA.

La situación con proyecto:

En este escenario se estimará todos los costos de operación,mantenimiento, en los que se incurrirá una vez ejecutado el PIP,durante el horizonte de evaluación (incluidos los costos de las medidas dereducción de riesgo).

FLUJO COSTOS INCREMENTALES ALTERNATIVA1

Concepto 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Total Costos con

proyecto (A) 1,264,944 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216

Costo de Inversión 1,264,944

Intangibles 21,500

Estudios Básicos 3,000

Expediente Técnico 18,500

Obras Civiles 1,134,485

Mano de obra calificada 138,974

Mano de obra no calificada 258,095

Materiales 623,967

Equipos 113,449

Equipamiento 18,200

Mobiliario 11,200

Equipamiento 7,000

Supervisión 56,724

Imprevistos 34,035

Costo de operación y

mantenimiento - 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216

Remuneraciones 0 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776

Servicios 0 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000

Mantenimiento 0 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440

Total Costos sin

proyecto (B) 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016

Costo de operación y

mantenimiento - 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016

Remuneraciones 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776

Servicios 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040

Mantenimiento 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200

Costos incrementales

(A-B) 1,264,944 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200

FLUJO COSTOS INCREMENTALES ALTERNATIVA2

Concepto 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

Total costos con proyecto (A) 1,272,619 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216

Costos de Inversión 1,272,619

Intangibles 21,500

Estudios Básicos 3,000

Expediente Técnico 18,500

Obras Civiles 1,141,592

Mano de obra calificada 139,845

Mano de obra no calificada 259,712

Materiales 627,876

Equipos 114,159

Equipamiento 18,200

Mobiliario 11,200

Equipamiento 7,000

Supervisión 57,080

Imprevistos 34,248

Costos de operación y

mantenimiento - 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216 108,216

Remuneraciones 0 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776

Servicios 0 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000 3,000

Mantenimiento 0 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440 13,440

Total costos sin proyecto (B) 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016

Costos de operación y

mantenimiento - 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016 101,016

Remuneraciones 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776 91,776

Servicios 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040 2,040

Mantenimiento 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200

Costos incrementales (A-B) 1,272,619 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200 7,200

91

VIABILIDAD Y SOSTENIBILIDAD

92

ORGANIZACIÓN E INSTITUCIONALIDAD

• Su definición es crítica para la viabilidad ysostenibilidad del proyecto.

• Deben preverse aspectos:

• Administrativos• Institucionales• Financieros • Sociales• Ambientales

• Se debe distinguir los arreglos para:

• La ejecución del proyecto• La operación del proyecto• Cierre

93

ORGANIZACIÓN E INSTITUCIONALIDADEn la etapa de ejecución

Financiamiento• Fuentes• Condiciones previas

FinanciamientoMecanismos de ejecución

• Administración directa• Contratistas• Encargo a terceros

Supervisión técnica

• Directa• Contratada• Sistema de seguimiento físico-financiero

Ordenanzas y regulaciones• Permisos • Recepción de obras

Aspectos sociales• Aceptación de la obra por la comunidad• Medidas mitigadoras o compensadoras

No proyectoal

94

ORGANIZACIÓN E INSTITUCIONALIDAD

En la etapa de operación

Responsable de la operación

• Institución• Comunidad• Sector privado

Financiamiento de la operación

• Institución responsable• Tarifas – sistema de pago• Aportes: privados - comunitarios -

Cooperación Técnica

Participación comunitaria

• En el financiamiento• En la operación• En la administración

Supervisión• Administrativa – contable• Calidad del bien o producto

Ordenanzas y regulaciones

• Permisos – patentes• Impuestos, leyes sociales

Capacitación• Funcionarios• Usuarios

$

9595

[email protected]

95

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Modulo 3 Parte 2 Formulacion de Proyectos Victor Amaya Neira