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MANUAL DE ORGANIZACIÓN Y FUNCIONESPOR PUESTO DE TRABAJO

CODIGO 041_17 – OM – 01 – 2004

ELABORACION : Servicio de Organización y Métodos

REVISION : Oficina LegalOficina de RiesgosOficina de Desarrollo Área Comercial Área de Administración Área de FinanzasServicio de RecuperacionesÓrgano de Control Institucional

CONFORMIDAD : Gerencia General

APROBACION : Directorio Sesión N° 247 del 17.02.2012 Acuerdo N° 1688-02-2012

VIGENCIA : Febrero 2012

Modificaciones

Se adecua los puestos de trabajo al alineamiento de la Estructura Orgánica.Se cambia la codificación de los CAP.Se adecua los puestos al CAP aprobado por el Directorio en la acta de sesión N°231 – 2011 con fecha 05 de Agostodel 2011.

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AGROBANCO CATALOGO DE ESTRUCTURASORGANIZATIVAS

CODIGO 041 VERS. 17VIGENCIA Junio 2006CAMBIO Enero 2012

CAPITULO INDICE PAGINA 1

INDICE

LINEAMIENTOS GENERALES .............................................................................................................. 1

ESTRUCTURA ORGÁNICA DEL BANCO ............................................................................................. 1

ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL ........................................................................................... 2

OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO ............................................................................................................ 8

GERENCIA GENERAL ......................................................................................................................... 11

OFICINA LEGAL ................................................................................................................................... 17 OFICINA DE DESARROLLO................................................................................................................ 21

OFICINA DE RIESGOS ........................................................................................................................ 56

SERVICIO DE RECUPERACIONES .................................................................................................... 66

ÁREA COMERCIAL .............................................................................................................................. 70

ÁREA DE FINANZAS ........................................................................................................................... 80

ÁREA DE ADMINISTRACIÓN .............................................................................................................. 99

JEFATURA REGIONAL ZONA NORTE …………………………………………………………………..136

AGENCIA PIURA ................................................................................................................................ 140

AGENCIA CHICLAYO ........................................................................................................................ 155

AGENCIA TRUJILLO ......................................................................................................................... 174

AGENCIA CAJAMARCA .................................................................................................................... 189

JEFATURA REGIONAL ZONA CENTRO ………………………………………………………………..202

AGENCIA LA MERCED ……………………………………………………………………………………. 206

AGENCIA HUANCAYO ..................................................................................................................... 223

AGENCIA HUACHO ........................................................................................................................... 236

AGENCIA CHINCHA .......................................................................................................................... 249

AGENCIA TARAPOTO ....................................................................................................................... 262 AGENCIA IQUITOS ............................................................................................................................ 281

JEFATURA REGIONAL ZONA SUR ..……...……………………………………………………………..294

AGENCIA AYACUCHO ...................................................................................................................... 298

AGENCIA AREQUIPA ........................................................................................................................ 313

AGENCIA CUSCO .............................................................................................................................. 334

AGENCIA PUNO ................................................................................................................................. 349

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CAPITULO I PAGINA 1LINEAMIENTOS GENERALES

LINEAMIENTOS GENERALES

El presente documento establece el Manual de Organización y Funciones por

Puesto de Trabajo, el cual se sustenta y basa en la Estructura Orgánica del Banco,

Reglamento de Organización y Funciones, Manual de Organización y Funciones, así

como el Cuadro de Asignación de Personal – CAP, documentos aprobados por el

Directorio.

Igualmente, el presente documento muestra la estructura orgánica a nivel de

puestos de cada una de las unidades orgánicas del Banco.

Mediante este documento, el Directorio delega en la Gerencia General las

modificaciones y adecuaciones al manual de organización y funciones por puesto de

trabajo de cada uno de los puestos expresados en el presente documento así como

los que se requieran para el normal desarrollo de las operaciones de la institución,

sustentados en el CAP; con cargo a informar en el próximo Directorio.

Las modificaciones o cambios a la Estructura Organizativa deberá ser presentada

previamente al Directorio para su aprobación.

La descripción del manual de organización y funciones de cada uno de los puestos

esta en relación directa al CAP aprobado, motivo por el cual se establece una

codificación CAP.

Con la finalidad de identificar y mantener un orden en cada puesto de trabajo, se

establece una codificación, la misma que tiene una correlación directa con el CAP.

La codificación está dividida en 2 partes principales:

La primera referente a la estructura orgánica y la segunda a la identificación del

puesto en sí, y su categoría y/o jerarquía.

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El código CAP está compuesto por once dígitos, bajo la siguiente estructura:

12-34-56-78-910, donde:

Sobre la estructura orgánica:

12, representa la codificación de las unidades orgánicas que el Banco tiene

establecidas, sean Áreas u Oficinas.

34, representa la codificación de las dependencias de cada unidad orgánica, las

cuales están divididas en Departamentos ó Servicios.

56, representa la numeración consecutiva de la unidad o puesto el cual reporta al

Departamento ó Servicio.

Sobre la identificación del puesto y categoría

78, representa la categoría del puesto la cual va desde el Gerente General hasta los

Auxiliares.

910, representa la codificación de identificación individual de cada puesto.

En la primera parte de la codificación los dos primeros dígitos identifican las

unidades orgánicas del Banco, a las cuales se les establece la siguiente

codificación:

Unidad Orgánica Código

Gerencia General 01

Oficina Legal 02

Oficina de Desarrollo 03

Oficina de Riesgos 04

Servicio de Recuperaciones 05

Área Comercial 06

Área de Finanzas 07

Área de Administración 08

Órgano de Control Institucional 09

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Se debe indicar que la Presidencia del Banco no es ejecutiva, en tanto, no tiene

asignado un CAP específico.

La segunda parte de la estructura del código esta representado por las categorías de

los puestos, a los cuales se les establece la siguiente codificación:

Categoría del Puesto Código

Gerente General 01Gerente de Área u Oficina 02

Ejecutivo 03

Analista 04

Asistente 05

Auxiliar 06

La distribución de la cantidad de puestos de trabajo de acuerdo al CAP son las

siguientes:

CategoríaOficina

PrincipalAgencias

Regionales

GerenciaGeneral

1

Gerentede Área

6

Ejecutivo 16 9

Analista 31 39 Asistente 47 62

Auxiliar 6 13

Total 107 123

TotalGeneral 230

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El Manual de Organización y Funciones por Puesto de Trabajo tiene la siguiente

estructura:

1.- Datos Generales del Puesto, en el cual se describe cargo CAP (código),

nombre del puesto, grupo ocupacional, fecha de actualización, unidad, servicio y

área organizacional y ubicación geográfica.

2.- Relaciones Jerárquicas del Puesto, en el cual se describe a quien reporta el

puesto y puestos a los cuales supervisa.

3.- Objetivo específico del puesto, en el cual se describe la misión o razón de ser

del puesto.

4.- Funciones específicas del puesto, en el cual se describe en forma

consolidada y sucinta las actividades que realiza el puesto y que lo identifican como

tal.

5.- Perfil y Competencias del Puesto, en el cual se describe los requerimientos y

las competencias para ocupar el puesto de trabajo.

Esta última parte del manual por puesto de trabajo será de manejo y actualización

directa del Departamento de Recursos Humanos, datos que no estarán expresados

en el presente documento.

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CAPITULO PAGINA 1ESTRUCTURA ORGÁNICA DEL BANCO

ESTRUCTURA ORGÁNICA DEL BANCO

Directorio

Gerencia General

Oficina de Riesgos

Comité de Auditoria

Comité de Riesgos

Órgano de ControlInstitucional

Oficial deCumplimiento *

Oficina Legal

Oficina deDesarrollo

Área Comercial Área de FinanzasÁrea de

Administración

* Función realizada a tiempo parcial po r la Gerencia Legal

Servicio deRecuperaciones

CUADRO RESUMEN CAP Sede Central Of. Regionales

Gerente General 1 0

Gerente de Área oEquivalente 6 0

Ejecutivo 16 9

Analista 31 39

Asistente 47 62

Auxiliar 6 13

Total 107 123

Total General 230

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ESTRUCTURA PAGINA 2ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

ÓRGANO DECONTROL

INSTITUCIONAL*

AUDITORCAP.010001001

*CAP cor resp ond e a Cont ralor ía




ASISTENTE DEAUDITORIA

CAP.010001005

CUADRO RESUMEN CAP OCI

Gerente General 0

Gerente de Área o Equivalente 0

Ejecutivo 0

Analista 4

Asistente 1

Auxiliar 0

Total CAP 5

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MANUAL POR PUESTO DE TRABAJO

1 DATOS GENERALES DEL PUESTO

2 RELACIONES JER RQUICA DEL PUESTO

1

1 52 63 74 8

3 OBJETIVO ESPECIFICO DEL PUESTO

4 FUNCIONES ESPEC FICAS DEL PUESTO

UNIDAD SERVICIO

15 Realizar otras funciones afines a la misión de la unidad orgánica a la que pertenece y las que por norma seande su competencia.

OFICINA UBICACIÓN

FECHA

Enero 2012

CÓDIGO CAP

010001001

NOMBRE DEL PUESTO

AUDITOR

OCUPACIONAL

ANALISTA

OCI OCI OCI

Elaborar el Memorándum de Planeamiento y Programas de Auditoría.

6 Supervisar a los Auditores encargados de los equipos de trabajo durante las comisiones de auditoria, cuidandola aplicación de las normas y criterios de auditoria establecidos en los Programas de Auditoria , revisando demanera acuciosa los papeles de trabajo.

2 Proponer actividades para la elaboración del Plan Anual de Control.

OFICINA PRINCIPAL-LIMA

Coordinar permanentemente con el Gerente de Auditoría la elaboración del Plan anual de Control del Órgano deControl, revisar los diversos informes de auditoría, asimismo supervisar la labor de los Analistas de desarrollo de lasdiversas actividades y acciones de control que efectúa el Órgano de Control en función al Plan Anual de Controlaprobado, revisando cuidadosamente que se cumplan los procedimientos de control, y otras funciones inherentes alcargo.

Conducir, coordinar, participar y cumplir con el plan de trabajo en las Comisiones de Auditoría, revisando

cuidadosamente que se cumpla con los procedimientos de control establecidos.

1

PUESTO A QUIEN REPORTAJefe del Órgano de Control Institucional

14 Participar en el arqueo de fondos y valores.

PUESTOS QUE SUPERVISA

8 Controlar permanentemente el tiempo asumido por los auditores encargados o equipos supervisados enrelación con el presupuesto de horas proyectado en el Memorándum de Planeamiento , informando al Jefeinmediato.

9 Evaluar conjuntamente con los auditores los descargos por los hallazgos elaborados, determinando sulevantamiento o consignación como observación en el informe correspondiente.

Supervisar la correcta preparación del proyecto de informe, de acuerdo a las normas y criterios técnicos,sustentados con los documentos de trabajo debidamente consolidados.

7 Evaluar los resultados del examen sobre la base de la revisión de los procedimientos terminados.

13 Efectuar el seguimiento y evaluación de medidas correctivas.

12 Organizar adecuadamente los archivos de Auditoría.

11

10 Verificar que la información obtenida de las auditorias cuenten con la debida importancia y útiles en relación alos objetivos establecidos, conteniendo evidencias suficientes y competentes.

3 Coordinar con el Jefe de Órgano de Control Institucional el plan de trabajo: Distribución del tiempo, fases detrabajo, lugares a visitarse, cantidad de horas hombre y la elaboración de diversos informes; considerando lanaturaleza del trabajo.

4 Proponer ajustes o redefinir la naturaleza, alcance y extensión de los procedimientos de auditoría en función delos descubrimientos y resultados derivados de las pruebas cumplimiento de control interno, siempre que seaaplicable.

5

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1

1 52 63 74 8



UNIDAD SERVICIO

15 Realizar otras funciones afines a la misión de la unidad orgánica a la que pertenece y las que por norma seande su competencia.

AUDITOR UBICACIÓN

FECHA

Enero 2012

CÓDIGO CAP

010001002

NOMBRE DEL PUESTO

AUDITOR

OCUPACIONAL

ANALISTA

OCI OCI OCI

Elaborar el Memorándum de Planeamiento y Programas de Auditoría.

6 Supervisar a los Auditores encargados de los equipos de trabajo durante las comisiones de auditoria, cuidandola aplicación de las normas y criterios de auditoria establecidos en los Programas de Auditoria , revisando demanera acuciosa los papeles de trabajo.

2 Proponer actividades para la elaboración del Plan Anual de Control.


Coordinar permanentemente con el Gerente de Auditoría la elaboración del Plan anual de Control del Órgano deControl, revisar los diversos informes de auditoría, asimismo supervisar la labor de los Analistas de desarrollo de lasdiversas actividades y acciones de control que efectúa el Órgano de Control en función al Plan Anual de Controlaprobado, revisando cuidadosamente que se cumplan los procedimientos de control, y otras funciones inherentes alcargo.

Conducir, coordinar, participar y cumplir con el plan de trabajo en las Comisiones de Auditoría, revisandocuidadosamente que se cumpla con los procedimientos de control establecidos.1


14 Participar en el arqueo de fondos y valores.


8 Controlar permanentemente el tiempo asumido por los auditores encargados o equipos supervisados enrelación con el presupuesto de horas proyectado en el Memorándum de Planeamiento , informando al Jefeinmediato.

9 Evaluar conjuntamente con los auditores los descargos por los hallazgos elaborados, determinando sulevantamiento o consignación como observación en el informe correspondiente.

Supervisar la correcta preparación del proyecto de informe, de acuerdo a las normas y criterios técnicos,sustentados con los documentos de trabajo debidamente consolidados.

7 Evaluar los resultados del examen sobre la base de la revisión de los procedimientos terminados.

13 Efectuar el seguimiento y evaluación de medidas correctivas.

12 Organizar adecuadamente los archivos de Auditoría.

11

10 Verificar que la información obtenida de las auditorias cuenten con la debida importancia y útiles en relación alos objetivos establecidos, conteniendo evidencias suficientes y competentes.

3 Coordinar con el Jefe de Órgano de Control Institucional el plan de trabajo: Distribución del tiempo, fases detrabajo, lugares a visitarse, cantidad de horas hombre y la elaboración de diversos informes; considerando lanaturaleza del trabajo.

4 Proponer ajustes o redefinir la naturaleza, alcance y extensión de los procedimientos de auditoría en función delos descubrimientos y resultados derivados de las pruebas cumplimiento de control interno, siempre que seaaplicable.

5

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1 ALES DEL PUESTO

2 RQUICA DEL PUESTO

1

1 52 63 74 8

3 IFICO DEL PUESTO

4 C FICAS DEL PUESTO



8 Participar en la evaluación de los descargos por los hallazgos formulados, determinando su levantamiento oconsignación como observación en el informe correspondiente.

9

5

11

Preparar y revisar con el Jefe de Órgano de Control Institucional los estados financieros, notas y anexos, así comocualquier otro informe específico de acuerdo con la naturaleza del trabajo, así como los demás hallazgos deauditoría, determinando si se ha cumplido con las reglamentaciones y normas pertinentes cuidando que seencuentren debidamente sustentados.

4 Formular el Memorándum de Control Interno consignando las recomendaciones pertinentes y comunicándolo alresponsable del área auditada en coordinación con el Jefe del Órgano de Control Institucional. Evaluando lasmedidas correctivas al respecto.

Participar en la evaluación de los resultados del examen sobre la base de la revisión de los procedimientosterminados.

6 Controlar permanentemente el tiempo asumido por los auditores en relación con el presupuesto de horasproyectado en el Memorándum de Planeamiento.

13 Organizar archivos de Auditoría o examen especial adecuadamente.12 Participar en arqueos de fondos y valores.

Participar en la verificación de la información obtenida en las auditorias a fin de que se limiten a asuntos deimportancia, pertinentes y útiles en relación a los objetivos establecidos, las cuales deben contener evidenciassuficientes y competentes

Preparar el proyecto de informe, de acuerdo a las normas y criterios técnicos vigentes, sustentando con lospapeles de trabajo debidamente consolidados.

10 Verificar que los papeles de trabajo sean legibles, comprensibles y completos con la finalidad de proporcionar unadecuado respaldo a los hallazgos, conclusiones y recomendaciones correspondientes a los informes de auditoria.

7

2 Coordinar con el Jefe de órgano de Control Institucional el plan de trabajo: Distribución del tiempo, fases de

trabajo, lugares a visitarse, cantidad de horas hombre y la elaboración de diversos informes, considerando lanaturaleza del trabajo.

UBICACIÓN

3 Ajustar o redefinir la naturaleza, alcance y extensión de los procedimientos de auditoría en función de losdescubrimientos y resultados derivados de las pruebas de cumplimiento de control interno (si son aplicables).

OCI OCI OCIOFICINA PRINCIPAL-LIMA

Integrar los equipos de trabajo para realizar la auditoría o exámenes especiales encomendados, proponiendorecomendaciones, ejecutando planes de trabajo y cumpliendo los procedimientos de control establecidos, asimismocoordinar permanentemente con el auditor supervisor la elaboración y desarrollo de los programas de auditorias,supervisar el trabajo desarrollado por los auditores asistentes en relación al tiempo establecido para la ejecución delprograma de auditoría, así como otras labores inherentes al cargo.

Participar activamente en la formulación del plan Anual de Control1

AUDITOR

OCUPACIONAL

ANALISTA

UNIDAD SERVICIO OFICINA

14 Efectuar el seguimiento y evaluación de las medidas correctivas.

FECHA

Enero 2012

CÓDIGO CAP

010001003

NOMBRE DEL PUESTO

15 Realizar otras funciones afines a la misión de la unidad orgánica y las que por norma sean de su competencia.

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1

1 52 63 74 8




AUDITOR

OCUPACIONAL

ANALISTA

UNIDAD SERVICIO OFICINA UBICACIÓN

Efectuar el seguimiento y evaluación de las medidas correctivas.


Integrar los equipos de trabajo para realizar la auditoría o exámenes especiales encomendados, proponiendorecomendaciones, ejecutando planes de trabajo y cumpliendo los procedimientos de control establecidos, asimismocoordinar permanentemente con el auditor supervisor la elaboración y desarrollo de los programas de auditorias,supervisar el trabajo desarrollado por los auditores asistentes en relación al tiempo establecido para la ejecución delprograma de auditoría, así como otras labores inherentes al cargo.

Participar activamente en la formulación del plan Anual de Control

FECHA

Enero 2012

CÓDIGO CAP

010001004

NOMBRE DEL PUESTO

3 Ajustar o redefinir la naturaleza, alcance y extensión de los procedimientos de auditoría en función de losdescubrimientos y resultados derivados de las pruebas de cumplimiento de control interno (si son aplicables).

OCI OCI OCI

1

2 Coordinar con el Jefe de órgano de Control Institucional el plan de trabajo: Distribución del tiempo, fases de

trabajo, lugares a visitarse, cantidad de horas hombre y la elaboración de diversos informes, considerando lanaturaleza del trabajo.


14


8 Participar en la evaluación de los descargos por los hallazgos formulados, determinando su levantamiento oconsignación como observación en el informe correspondiente.

9 Participar en la verificación de la información obtenida en las auditorias a fin de que se limiten a asuntos deimportancia, pertinentes y útiles en relación a los objetivos establecidos, las cuales deben contener evidenciassuficientes y competentes.

13

4 Formular el Memorándum de Control Interno consignando las recomendaciones pertinentes y comunicándolo alresponsable del área auditada en coordinación con el Jefe del Órgano de Control Institucional. Evaluando lasmedidas correctivas al respecto.Participar en la evaluación de los resultados del examen sobre la base de la revisión de los procedimientosterminados.

5

Preparar el proyecto de informe, de acuerdo a las normas y criterios técnicos vigentes, sustentando con lospapeles de trabajo debidamente consolidados.

10 Verificar que los papeles de trabajo sean legibles, comprensibles y completos con la finalidad de proporcionar unadecuado respaldo a los hallazgos, conclusiones y recomendaciones correspondientes a los informes de auditoria.

7 Preparar y revisar con el Jefe de rgano de Control Institucional los estados financieros, notas y anexos, así comocualquier otro informe específico de acuerdo con la naturaleza del trabajo, así como los demás hallazgos deauditoría, determinando si se ha cumplido con las reglamentaciones y normas pertinentes cuidando que se

encuentren debidamente sustentados.

Organizar archivos de Auditoría o examen especial adecuadamente.

12 Participar en arqueos de fondos y valores.

11

6 Controlar permanentemente el tiempo asumido por los auditores en relación con el presupuesto de horasproyectado en el Memorándum de Planeamiento.

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2 RELACIONES JERÁRQUICA DEL PUESTO

1

1 52 6

3 74 8



10 Realizar las pruebas sustantivas de cierre y asistir en la preparación de las relaciones analíticas al cierre.

7

8 Preparar los papeles de trabajo correspondientes para sustentar debidamente el trabajo realizado y entregarlosal encargado de la comisión.

Analizar la información operativa f inanciera, administrativa y tecnológica junto con las normas dereglamentaciones aplicables, dependiendo del trabajo encomendado.

12 Preparar los borradores de hallazgos de auditoría con los elementos o atributos respectivos, debidamentesustentados, los mismos que deben ser expuestos de manera legible en los papeles de trabajo.

Identificar los asuntos significativos descubiertos en la auditoría y los que requieran la atención del encargadode la comisión.

14 Participar en el arqueo de fondos y valores

13 Evaluar los descargos por los hallazgos elaborados y determinar su levantamiento o inclusión comoobservación en el informe, elaborando las correspondientes recomendaciones para alcanzarlo al encargado dela comisión.

9

11 Completar los procedimientos de auditoría y la información correspondiente a los legajos del trabajo.

Integrar los equipos de trabajo para realizar auditorías o exámenes especiales encomendados, proponiendorecomendaciones, ejecutando los planes de trabajo y cumpliendo los procedimientos de control establecidos.

1

6 Evaluar los riesgos de control a través de la aplicación de cuestionarios de control interno, determinando lasdeficiencias e informando al encargado de la comisión para su inclusión en el Memorándum de Control Interno,consignando la correspondiente recomendación.

Apoyar en las diversas actividades y acciones de control realizadas, coordinando permanentemente con el auditoranalista sobre el avance en la ejecución del programa de auditoría desarrollando pruebas de cumplimiento y/osustantivas según sea el caso, así como otras labores inherentes al cargo.

2 Realizar las labores encomendadas por el auditor encargado de los equipos de trabajo durante las comisiones.

5


15 Efectuar el seguimiento y evaluación de las medidas correctivas.

4 Desarrollar el programa de Auditoría aprobado (pruebas de cumplimiento y/o sustantivas según sea aplicable).

Obtener información y documentación necesaria de los sistemas contables u otros, a través del relevamientoy/o actualización de los flujo gramas o narrativos que registren la operativa de la institución/proyecto (ciclos ycuentas del balance vinculadas). De igual forma con los sistemas o programas automatizados.


FECHA

Enero 2012

CÓDIGO CAP

010001005

NOMBRE DEL PUESTO

AUDITOR

OCUPACIONAL

ASISTENTE


3 Recomendar al Auditor encargado del equipo de trabajo durante las comisiones, los cambios en la naturaleza yextensión en las pruebas de convalidación y otros procedimientos de auditoría.

OCI OCI OCIOFICINA PRINCIPAL-LIMA


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ESTRUCTURA PAGINA 8 OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO

OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO

* Oficial de Cumplim iento a

t iempo compart ido

ASISTENTE OFC.

CUMPLIMIENTOCAP.020305014

GERENTE LEGAL *CAP.020002010

CUADRO RESUMEN CAP

Oficialía de

Cumplimiento

Gerente General 0


Ejecutivo 0Analista 0

Asistente 1

Auxiliar 0

Total CAP 1

( *) El cargo de Oficial de Cumplimiento lo realiza la Gerencia Legal a tiempo compartido no exclusivo. No requiere CAP.

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1

1 5

2 63 7

4 8



Cumplir con las disposiciones legales aplicables al Banco, así como con la normativa interna en los asuntos de sucompetencia, que incluye aspectos de buen gobierno corporativo, control interno, riesgos en general, lavado de activos,transparencia de información, continuidad del negocio, seguridad de la información u otros de similar naturaleza.

12

10 Elaborar los informes trimestrales y semestrales sobre la situación del sistema de prevención y su cumplimiento dentrodel Banco, así como la elaboración del programa Anual de Trabajo a ser presentado al Directorio.

11 Ser el interlocutor del Banco ante la UIF.

13 Las demás funciones que sean necesarias para vigilar el cumplimiento del sistema de prevención de lavado de activos ydel financiamiento del terrorismo.

8 Llevar un control de operaciones comunicadas por el personal del Banco como inusuales.

Verificar la aplicación de políticas y procedimientos necesarios para asegurar el nivel de integridad de los directores,gerentes y trabajadores, verificando se cumpla con recabar la información necesaria señalada por el ente supervisor (UIF)y/o el Banco.

3 Verificar la adecuada conservación y custodia de los documentos requeridos para la prevención del lavado de activos yfinanciamiento del terrorismo.

9 Elaborar y notificar los Reportes de Operaciones Sospechosas a la UIF-Perú, en representación del Banco.

6 Revisar periódicamente en la página web de las Naciones Unidas, la lista sobre personas involucradas en actividadesterroristas a fin de detectar si alguna de ellas está realizando alguna operación con el Banco. Asimismo, la revisión depáginas web del GAFI, la Lista de Países y territorios no Cooperantes así como la lista OFAC como herramienta deconsulta para el conocimiento de los clientes.

7

4 Coordinar con el Servicio de Capacitación programas de divulgación y formación de personal en esta materia; así como laadecuada difusión del Código de conducta y el Manual.

Proponer señales de alerta a ser incorporadas en el Manual.

Coordinar, vigilar y controlar el sistema de prevención de lavado de dinero y financiamiento de terrorismo, verificando elcumplimiento de las normas y procedimientos de acuerdo a las leyes vigentes.

1 Verificar la aplicación de políticas y procedimientos implementados por el ente supervisor (UIF) y/o el Banco para preveniro detectar operaciones ilícitas.

Reportar al organismo de control las operaciones sospechosas identificadas; así como la lista de clientes exceptuados,cuando ésta sea requerida.

2

5

PUESTO A QUIEN REPORTA

DIRECTORIO


ASISTENTE DE OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO


OFICIALIA DE CUMPLIM. OFICIALIA DE CUMPLIMIENTO OFICIALIA DE CUMPLIMIENTO OFICINA PRINCIPAL-LIMA

CODIGO CAP NOMBRE DEL PUESTO GRUPO OCUPACIONAL FECHA ACTUALIZACIÓN

020002010 OFICIAL DE CUMPLIMIENTO GERENTE Enero 2012

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1

1 5

2 63 7

4 8



9 Cualquier otra función que le asigne su jefe inmediato superior.

3

Archivar los listados de operaciones inusuales y/o sospechosas.

6 Elaborar los reportes de las operaciones sospechosas identificadas; así como la lista de clientes exceptuados, para elanálisis correspondiente.

7 Apoyar en la revisión periódica de la página web de las Naciones Unidas y la lista sobre personas involucradas enactividades terroristas, a fin de detectar si alguna de ellas está realizando alguna operación con el Banco. Asimismo,apoyar en la revisión de páginas web del GAFI, la Lista de Países y territorios no Cooperantes, así como la lista OFAC,como herramienta de consulta para el conocimiento de los clientes.

8 Apoyar en la elaboración de los informes trimestrales y semestrales sobre la situación del sistema de prevención y sucumplimiento dentro del Banco.

4 Atender consultas relacionadas con la prevención del lavado de activos y cumplimiento de leyes que regulan la materia.

5

Apoyar en la coordinación con el Servicio de Capacitación programas de divulgación y formación de personal en estamateria; así como, vigilar el cumplimiento de estos programas.

Asistir al Oficial de Cumplimiento en la gestión del sistema de prevención de lavado de dinero y financiamiento de terrorismo,verificando el cumplimiento de las normas y procedimientos de acuerdo a las leyes vigentes.

1 Apoyar en la verificación de la adecuada aplicación de las normas y procedimientos diseñados por el Banco para preveniry/o detectar operaciones ilícitas.

2 Estar actualizado sobre las normas internas, leyes y reglamentos vigentes, acuerdos internacionales suscritos por el paísy toda información relevante sobre prevención contra el lavado de dinero.


OFICIAL DE CUMPLIMIENTO



OFICIALIA DE CUMPLIM. OFICIALIA DE CUMPLIMIENTO OFICIALIA DE CUMPLIMIENTO OFICINA PRINCIPAL-LIMA


020305014 ASISTENTE DE OFICIALÍA DE CUMPLIMIENTO ASISTENTE Enero 2012

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ESTRUCTURA PAGINA 11 GERENCIA GENERAL

GERENCIA GENERAL

GERENTE GENERALCAP.010001006

CHOFERCAP.010001009

INSPECTORIACAP.010001007

ASISTENTEGERENCIA GNL.CAP.010001008

CUADRO RESUMEN CAP

Gerencia

General

Gerente General 1


Ejecutivo 1

Analista 0

Asistente 2Auxiliar 0

Total CAP 4

8/16/2019 Mof Julio2012

18/366







1

1 62 7

3 8

4 9

5 10

3 OBJETIVO ESPECIFICO DEL PUESTO (Resumir la razón de ser del puesto)


10 Participar con voz en las sesiones de Junta General de Accionistas y de Directorio y actuar en ellas como Secretario,salvo que dichos órganos de gobierno hayan designado a otro funcionario con ese objeto o acuerden que la reunión tengacarácter reservado.

11 Llevar la custodia de los Libros de Actas de Juntas Generales de Accionistas y del Directorio y otorgar copia o constanciacertificada de las sesiones de las Juntas Generales de Accionistas y del Directorio.

12 Formular el plan estratégico, presupuesto, cuadro de metas y planes operativos de la institución.

13 Firmar el Balance General y los demás estados financieros, así como todo otro documento que le corresponda autorizarpor razón de su cargo, según el Estatuto o disposiciones legales o reglamentarias.

6 Aprobar la contratación o remoción del personal del Banco, con sujeción a la política que establezca el Directorio y lasfacultades que éste le asigne; así como aplicar sanciones y ejecutar otras acciones relacionadas con la administración del

Banco.

8 Aprobar el Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones; así como decidir sobre la compra de bienes (equipos, mueblesy enseres) y la contratación de servicios, autorizando los gastos propios del funcionamiento del Banco, ciñéndose al Planen mención y a las respectivas autorizaciones presupuestales.

9 Dar y tomar en arrendamiento o comodato bienes inmuebles, en función de las necesidades operativas del Banco.

7 Conceder licencias a los funcionarios y demás trabajadores del Banco.

2 Representar a la sociedad, con las facultades generales y especiales previstas en el Código Procesal Civil y las facultadesde representación previstas en el artículo 10° de la Ley de Arbitraje aprobada por Decreto Legislativo N°1071.

3 Ejecutar y hacer ejecutar los acuerdos de la Junta General y del Directorio cuando ello no esté reservado al Presidente,así como las disposiciones de este último.

4 Proponer al Directorio, el nombramiento de los Jefes Zonales Regionales y los Administradores de las OficinasRegionales.

5 Proporcionar al Directorio la información, estudios y recomendaciones que se requiera para facilitar sus decisiones y darlecuenta de los asuntos que corresponda.

010001006 GERENTE GENERAL GERENTE GENERAL Enero 2012

ASISTENTES DE GERENCIA GENERAL GERENTE COMERCIAL

CHOFER

JEFE DE RECUPERACIONES

Administrar las actividades del Banco, así como de resolver los asuntos que requieran su intervención, de acuerdo a lasresoluciones del Directorio, teniendo la representación judicial y administrativa del Banco.

1 Planificar, programar, organizar y supervisar las actividades y las operaciones de las dependencias del Banco, según las

políticas establecidas por el Directorio, pudiendo para tal fin delegar en parte su autoridad en otros funcionarios degerencia de la Oficina Principal o en los jefes de las oficinas descentralizadas (Jefes Zonales Regionales y Administradores de Agencia).


GERENCIA GENERAL OFICINA PRINCIPAL-LIMA

UNIDAD DEPARTAMENTO AREA UBICACIÓN

GERENTE DE FINANZAS

INSPECTORIA

GERENTE LEGAL

GERENTE DE RIESGOS

GERENCIA GENERAL GERENCIA GENERAL


DIRECTORIO

GERENTE DE ADMINISTRACION


GERENTE DE DESARROLLO

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14 Otras funciones que señalen la Ley General de Sociedades, otras normas legales, el Estatuto, los reglamentos internos, yel Directorio.

19 Disponer la implementación de los medios correctivos resultantes de la auditorias realizadas.

16 Evaluar el logro de objetivos y el desempeño de las Gerencias a su cargo.

17

Proponer al Directorio los límites máximos de las líneas de crédito destinadas a atender a los pequeños productoresagropecuarios en zonas de extrema pobreza.

15

20 Proponer al Directorio los límites máximos de las líneas de crédito destinadas a atender a los pequeños productoresagropecuarios en zonas de extrema pobreza.

18 Supervisar a través del Coordinador Institucional la atención y solución de los informes de auditoría presentados por laSuperintendencia de Banca y Seguros (SBS).

Dirigir las acciones de mejora y rediseño de proceso de negocio, la calidad del servicio y de la productividad empresarial;así como también coordinar y dirigir las relaciones de cooperación internacionales e interinstitucionales

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1

1 5

2 6

3 74 8



5

Promover entre las unidades y funcionarios responsables la utilización de mecanismos de autoevaluación de la gestiónpermitiendo una visión clara e integral en el cumplimiento de metas y resultados previstos e identificar desviaciones loscuales exigen la adopción de medidas correctivas necesarias.

6

Efectuar visitas inopinadas a las oficinas regionales y zonales para verificar la efectividad del sistema de control interno.14

Cumplir con Comisiones y/o encargos dispuestos por la Gerencia General.15

Asistir a las reuniones de Comité de Gerencia sin carácter vinculante con el propósito de tomar nota de acuerdos ycontribuir con sus comentarios a la toma de decisiones y cumplimiento de objetivos.

13

Participar en las Sesiones del Comité de Crédito tomando nota de los acuerdos para elaborar y hacer firmar lasrespectivas Actas y su custodia respectiva.

10

Mantener permanentemente informado al Gerente General de todos los asuntos relacionados con la marcha del Banco.

8


16

Asesorar prudentemente y sin carácter de vinculante a la Gerencia General, Gerencias y distintas áreas que in tegran e lBanco.

Monitoreo permanente y/o seguimiento continuo orientado a verificar el cumplimiento efectivo de las medidas correctivas ,así como el correcto funcionamiento de los controles.

Revisar y/ o analizar la documentación con proveídos de la Gerencia General y atenderlos oportunamente.

Evaluación de procesos a cargo de las distintas unidades orgánicas e identificación de fallas de diseño y en su ejecución.

2 Propiciar un ambiente adecuado y de confianza que motive la propuesta de medidas que contribuyan al fortalecimientodel control interno y al desarrollo de la cultura de control institucional.

Cumplir con otras funciones que les sea asignada por la Gerencia General dentro del ámbito de su competencia.

Asesorar y apoyar a la Gerencia General en las labores propias de l cargo, asegurando un ambiente de confianza positivo yde apoyo hacia el control interno, por medio de una actitud abierta de apoyo permanente para la mejora continua ,transparencia en la toma de decisiones , una conducta orientada hacia los valores y la ética, así como una claradeterminación hacia la medición objetiva del desempeño, de tal forma que permita que los procesos se desarrollen en formaacorde con la normatividad vigente, logrando el cumplimiento de los objetivos y metas.Procurar y promover acciones periódicas de manera conjunta, orientadas a verificar y evaluar el correcto proceso de lasoperaciones, a cargo de las distintas unidades orgánicas y personal competentes del Banco, así como medir la eficiencia yeficacia en su ejecución y de ser el caso, permitir formular la recomendación de medidas correctivas para garantizar yasegurar los resultados esperados.

GERENCIA GENERAL GERENCIA GENERAL GERENCIA GENERAL OFICINA PRINCIPAL-LIMA


Coordinar con las gerencias y áreas que integran el banco a fin de asegurar la adecuada implementación, supervisión ymonitoreo del sistema de control interno, de tal forma que promueva el logro de los objetivos, así como la eficiencia,eficacia y economía de las operaciones.

1


GERENTE GENERAL


3 Coordinar y supervisar las acciones adoptadas por las distintas áreas que integran el Banco a fin de lograr concretar ymaterializar las recomendaciones incluidas en los informes de los órganos de control y de supervisión.

4 Monitoreo oportuno con el fin de asegurar el cumplimiento de los Acuerdos y/o Pedidos del Directorio.

17

11

FECHA ACTUALIZACIÓN

Enero 2012

CODIGO CAP

010001007

NOMBRE DEL PUESTO

INSPECTORIA

GRUPO OCUPACIONAL

EJECUTIVO

7

9

Atender y efectuar las Comisiones de Servic io dispuestas y/o aprobadas por la Gerencia General.

12

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1

1 5

2 63 7

4 8



DEPARTAMENTO


AREA UBICACIÓN

2

4 Informar actividades y pendientes del día en coordinación con las demás Gerencias.

Brindar asistencia para facilitar la movilización del Gerente General a las diferentes localidades externas a las que tengaque asistir.

El objetivo del Puesto es brindar asistencia en las actividades diarias de la Gerencia General.

Ejecutar la programación de actividades diarias (Agenda personal e institucional) especificadas con la Gerencia General.1

3


GERENTE GENERAL



Enero 2012

CODIGO CAP

010001008

NOMBRE DEL PUESTO

ASISTENTE GERENCIA GENERAL

GRUPO OCUPACIONAL

ASISTENTE

UNIDAD

Ingresar, registrar, distribuir y archivar documentos hacia las distintas dependencias del Banco u otras entidadesexternas.

5 Solicitud y control de suministros del área

6 Recepción de visitas y llamadas telefónicas; así como brindar atención a clientes internos y externos.

8 Cumplir con otras funciones que les sea encargada por la Gerencia General dentro del ámbito de su competencia.

Convocar y organizar Comités de Gerencias y Sesión de Directorio.7

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1

1 5

2 63 7

4 8



5 Liderar y conducir el uso del vehículo asignado, en apoyo logístico y desplazamiento del personal.

6 Apoyar en las labores administrativas de distribución de información y documentación en forma externa.

Informar sobre el recorrido, ocurrencias, consumo de combustible y operatividad del vehículo y/o equipo a su cargo.3

Cumplir con el reglamento de tránsito y las normas internas del Banco informando sobre las ocurrencias que sepresenten.

4

Realizar las actividades de traslado de la Gerencia General.

1 Trasladar a la Gerencia General a los lugares que les sea asignado.

2 Administrar el vehículo asignado, responsabilizarse por su uso, conservación y limpieza, así como las condiciones para

su mantenimiento.




GERENTE GENERAL

ASISTENTE Enero 2012


8 Cumplir con otras funciones que les sea asignada por su nivel inmediato superior dentro del ámbito de su competencia.

7 Apoyar en la labor administrativa interna de la oficina por instrucciones de la Gerencia.


010001009 CHOFER DE GERENCIA GENERAL

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CODIGO 041 VERS. 17VIGENCIA Junio 2006CAMBIO ENERO 2012

ESTRUCTURA PAGINA 17 OFICINA LEGAL

OFICINA LEGAL

* Oficial de Cumplim iento a

t iempo compart ido

ANALISTA DE

CONTRATOSCAP.020002012

ASISTENTE DE

PROCESOSCONTENCIOSOSCAP.020002013

GERENTE LEGAL *CAP.020002010

( *) El Gerente Legal tiene también el cargo de Oficial de Cumplimiento a tiempo compartido no exclusivo

CUADRO RESUMEN CAP Legal

Gerente General 0


Ejecutivo 0

Analista 1

Asistente 1

Auxiliar 0

Total CAP 3

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1

1 5

2 63 7

4 8



11

020002010 GERENTE DE OFICINA LEGAL GERENTE Enero 2012



OFICINA LEGAL OFICINA LEGAL


GERENTE GENERAL


ANALISTA DE CONTRATOS Y GARANTIAS

OFICINA LEGAL OFICINA PRINCIPAL-LIMA

ASISTENTE LEGAL

2 Realizar la gestión de Oficialía de Cumplimiento a dedicación no exclusiva.

3 Asesorar en los actos de carácter legal, permitiendo que los negocios y operaciones del Banco se realicen conforme a las

disposiciones legales vigentes.

Prestar asesoría en todos los actos institucionales que tengan implicancia de orden legal, con el fin de que los negocios yoperaciones del Banco se realicen de acuerdo a la legislación vigente y la normatividad inherente.

1 Formular el presupuesto anual del área, en base a la normatividad y lineamientos impartidos por la Alta Dirección, quepermita la preparación del planeamiento estratégico y el presupuesto anual del Banco.

6 Elaborar, revisar y opinar sobre acuerdos, convenios, contratos privados o por escritura pública y cualquier otrodocumento o acto con consecuencias legales en el que participe el Banco; así como también con los documentosnormativos internos.

7 Elaborar los contratos de carácter mercantil, específicamente de créditos y/o de otorgamiento de garantías.

4 Asesorar sobre asuntos de carácter jurídico, a requerimiento de la Alta Dirección, a los Directorios y Juntas de Accionistas.

5 Redactar las actas de las Juntas Universales de Accionistas, estableciendo con FONAFE la Agenda y los acuerdoscorrespondientes.

8 Estudiar e interpretar las normas legales relacionadas con las actividades de la institución, en especial las inherentes alsector agropecuario; coordinando la difusión con las unidades involucradas.

9 Gestionar la inscripción en los Registros Públicos de los mandatos, poderes y revocatorias que el Banco otorgue,llevando el control correspondiente

12 Cumplir con las demás funciones que le asigne la Gerencia General, dentro del ámbito de sucompetencia.


10 Actualizar y difundir la legislación relacionada con la Institución y las actividades que desarrolla.

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1

1 52 6

3 7

4 8


4 FUNCIONES ESPECÍFICAS DEL PUESTO

Realizar otras funciones que le sean encomendadas por el nivel inmediato superior y/o la Gerencia, dentro del ámbito desu competencia.

Control y seguimiento a la formalización de las garantías otorgadas a favor del Banco, a través de las Notarías y losRegistros Públicos, y a través de la supervisión y control de los Estudios Externos de las Oficinas Regionales.

Absolver las observaciones que fueran formuladas por Registros Públicos hasta la inscripción de la garantía, de maneradirecta o a través de la supervisión y control a los Estudios de Externos de las Oficinas Regionales

6

Revisión y calificación de poderes de las personas jurídicas, que tienen operaciones de primer y segundo piso, aprobadaspor el Banco.

Revisar y visar la documentación correspondiente al ámbito de su competencia.

5

4 Elaborar contratos de carácter administrativo, civil y crediticio para AGROBANCO, encargados por el nivel inmediatosuperior y/o la Gerencia, dentro del ámbito de su competencia.

3

7

2


OFICINA

CONTRATOS CONTRATOS


GERENTE LEGAL


SERVICIO

OFICINA LEGAL OFICINA PRINCIPAL-LIMA

Elaborar los contratos y garantías solicitados por las diversas áreas del Banco, supervisar a los abogados externos de lasoficinas regionales, en la constitución de las garantías otorgadas a favor del Banco, hasta su total formalización, así como,otras funciones encomendadas por la Gerencia Legal.

1 Evaluación de los títulos y documentos de índole legal presentados en los expedientes de créditos para la elaboración delos contratos de garantías reales y personales, que respaldan las operaciones otorgadas por el Banco, de primer y

segundo piso, de manera directa o a través de la supervisión y control a los Estudios de Abogados Externos de lasOficinas Regionales, conforme a los términos contractuales suscritos con estos.

020002012

NOMBRE DEL PUESTO

UNIDAD

Enero 2012

CODIGO CAP

UBICACIÓN

ANALISTAANALISTA DE CONTRATOS Y GARANTIAS - LEGAL

GRUPO OCUPACIONAL

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1

1 5

2 6

3 7

4 8




020002013 ASISTENTE DE PROCESOS CONTENCIOSOS ASISTENTE Enero 2012


LEGAL LEGAL LEGAL OFICINA PRINCIPAL-LIMA


GERENTE LEGAL


Llevar a cabo el control y supervisión delos procesos judiciales y administrativos a nivel nacional de carácter legal, directamenteo a través de asesores legales externos.

1 Comunicación y coordinación permanente con los asesores legales externos contratados para la tramitación de losprocesos judiciales o administrativos.

2 Visitas aleatorias a los juzgados para corroborar, a través de la lectura de los expedientes, la información proporcionada

por los asesores externos.

3 Hacer seguimiento al cumplimiento de los asesores externos en la remisión de informes mensuales.

4 Tramitar directamente los procesos judiciales en los que el Banco sea parte, que no sean materia de tercerización.

5 Tramitar directamente los procedimientos administrativos en los que el banco sea parte, que no sean materia detercerización.

6 Realizar las coordinaciones necesarias y hacer seguimiento a la labor de los asesores externos contratados por el bancopara la tramitación de los procesos penales en los que sea parte.

7 Elaborar los informes que le sean solicitados por la Gerencia Legal, a la que reporta.

8 Otras que le asigne la Gerencia del Área.

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ESTRUCTURA PAGINA 21 OFICINA DE DESARROLLO

OFICINA DE DESARROLLO

GERENTE DEDESARROLLO * CAP.020305015

JEFE O Y M

CAP.020305039

ASISTENTE DEMARKETING

CAP.020305017

ASISTENTE DEPLANEAMIENTOCAP.020305019

ASISTENTE DEMARKETING

CAP.020305018

ASISTENTE DEASIST. TÉCNICACAP.020305023

ASISTENTE DEASIST. TÉCNICACAP.020305024

ASISTENTE DEPROCESOS

CAP.020305040

JEFE

DE CAPACITACIÓNCAP.020305026

ASISTENTE DECAPACITACIÓNCAP.020305021

ANALISTA DEMARKETING ** CAP.020305016

ASISTENTE DEIMAGEN

CAP.020305020

CUMPLIMIENTONORMATIVO

CAP.020002011

ASISTENTE DEPROCESOS

CAP.020305041

JEFE

SISTEMAS **** CAP.020305027

JEFEASISTENCIATÉCNICA ***

CAP.020305022

ASISTENTE DEPRESUPUESTOCAP.020305025

OPERADOR DETELEMARKETING

CAP.020305051

CUADRO RESUMEN CAP Desarrollo

Gerente General 0


Ejecutivo 4

Analista 6

Asistente 17

Auxiliar 1

Total CAP 29

(*) Adicionalmente cumple la función de Oficial de Cumplimiento Normativo.

(**) Adicionalmente cumple la función de Oficial de Atención al Usuario.

(***) El Jefe de Asistencia Técnica reporta temporalmente a la Gerencia de Desarrollo.

(****) El Jefe de Sistemas reporta en forma eventual a la Gerencia General. El organigrama al detalle se encuentra en la

siguiente hoja.

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OFICIAL SEGURIDADINFORMÁTICA

CAP.020305028

DESARROLLOSISTEMAS IBSCAP.020305029

OPERADOR AS400CAP.020305032


DESARROLLOSISTEMAS

CAP.020305031

DESARROLLADORWEB

CAP.020305033

SOPORTE TÉCNICOHELP DESK

CAP.020305038


CONTROL DECALIDAD

CAP.020305037

SOPORTE TÉCNICOCAP.020305034

BASE DE DATOSCAP.020305036

JEFESISTEMAS **** CAP.020305027

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1

1 5

2 6

3 7

4 8

12 Definir, establecer y gestionar la arquitectura de sistemas y la plataforma tecnológica del Banco en cuanto a Software, Hardware yComunicaciones. Asegurar el correcto funcionamiento de la plataforma tecnológica del banco y equipos en todas sus unidadesoperativas y agencias, como también el soporte operativo cuando sea requerido.

13 Evaluar permanentemente mejoras en la plataforma tecnológica, equipos, sistemas y procesos de negocios que permitan mejorarla eficiencia de las operaciones del banco, optimizando costos y mejorando la funcionalidad. Gestionar la aprobación de adquisición

de nuevos equipos que mejoren la plataforma tecnológica.

Diseñar y evaluar el desempeño del sistema de gestión de calidad de servicio al cliente y calidad de productos de acuerdo almodelo de calidad adop tado por el Banco. Dirigir el servicio de atenc ión al cliente, así como gestionar, adm inistrar y controlar losprocesos de transparencia de información, coordinando con las distintas unidades orgánicas del Banco el cumplimiento y control delos principios establecidos.

8 Coordinar al interior del Banco las acciones a seguir para mantener la integridad de informac ión del cliente, conocer sucomportamiento, perfil crediticio, perfil económico y potencial económico.

9 Planificar, coordinar y desarrollar las acciones del Banco con el objetivo de mantener una buena imagen de la institución medianteun correcto desarrollo de las actividades de prensa, relaciones públicas, atenciones oficiales y protocolares que realiza el Banco ysus filiales. Evaluar permanentemente la suscripción de convenios o alianzas con otras instituciones que permitan mejorar laimagen del Banco, aportar a su desarrollo y mejorar sus productos y servicios.

10 Supervisar y controlar que la información registrada en la página web del Banco se encuentre actualizada; así como participar en eldiseño de las publicaciones del Banco en base a la coordinación con los medios de comunicación servidos en el mercado paracomunicar las acciones del Banco.

3.-OBJETIVO ESPECIFICO DEL PUESTO

2 Definir, proponer y establecer las estrategias que asume el Banco acordes con el Planeamiento Estratégico que permitan el logrode los objetivos establecidos y aprobados por el Directorio. Formular y establecer las estrategias pa ra todas las áreas dentro de laorganización.

3 Elaborar y coordinar la estrategia comercial y canales de distribución en coordinación con el Departamento de PlaneamientoComercial. Planificar campañas comerciales para incrementar la colocación de créditos. Dirigir estudios de investigación demercado para identificar oportunidades de negocios y de desarrollo de nuevos productos y servicios.

11 Asumir activ idades protocolares en reemplazo de la Alta direcc ión y apoyar en actividades instituciona les.

6 Dirigir y supervisar el análisis y evaluación de nuevas plazas potenciales recomendando la apertura o traslado de alguna agenciadel Banco.

7

ASISTENTE DE PRESUPUESTOS

5 Proponer, dirigir el desarrollo de nuevos productos y servicios en coordinación con el área Comercial, realizando la evaluación dedesarrollo y rentabilidad de los mismos. Proponer mejoras a los productos, liderando los proyectos de desarrollo y mejoras.Considerar la aplicación de seguros dentro de la estructura de precios y diseño de los productos.

JEFE DE CAPACITACIÓN

ANALISTA DE MARKETING

Proponer las estrategias de desarrollo del Banco en concordancia con los objetivos establecidos por el Directorio; dirigir y procesar laformulación del Plan Estratégico del Banco, así como su monitoreo y medición. Planificar y dirigir el Presupuesto anual del Banco queconsidere los recursos para la ejecución del Plan Operativo, el plan de marketing que considere el diseño de las estrategias demercadeo, el desarrollo de productos , el Plan de Calidad de Servicio y de Atención al Usuario, el Plan de Cobertura de la Atención aclientes a través de los canales más convenientes, el Plan de Publicidad e Imagen en apoyo a Negocios , Productos y difusión delogros, que permitan el posicionamiento de la institución hacia nuestro cliente y público objetivo, a fin que se cumpla el Rol de lainstitución. Dirigir el diseño y rediseño de procesos, diseño funcional de nuevos productos y el desarrollo de la normativa del Bancocorrespondiente, así como proveer la infraestructura tecnológica de sistemas de información y de operaciones necesarias que permitael desarrollo eficiente y seguro de la ope ratividad de las diversas áreas del banco.

1 Dirigir y coordinar la elaboración de los planes ins titucionales como: Plan Estratégico del Banco, Plan Operativo Institucional, Plande Marketing, Plan de Calidad de Servicio y Atención a l usuario, Plan de Comunicaciones e Imagen Institucional, Plan de Estudiode Mercado, Plan de Tecnología y Sistemas , Plan Anual de Capacitación, Plan anual de Desarrollo. Gestionar su aprobación yposteriormente evaluar y controlar su implementación.


1.-DATOS GENERALES DEL PUESTO

2.- RELACIONES JERÁRQUICA DEL PUESTO

CODIGO CAP NOMBRE DEL PUESTO

OFICINA

GERENTE

DESARROLLO

UNIDAD SERVICIO

4 Dirigir la elaboración del Presupuesto Anual del Banco y su área, supervisar su ejecución y aprobar el uso de las partidaspresupuestales, de acuerdo a la normas y lineamientos de la Alta Dirección, así como las políticas y normas impartidas por losorganismos de control del sistema financiero. Gestionar su aprobación y supervisar la ejecución; y sugerir modificaciones yampliaciones cuando sean necesarias. Presentar informes periódicos sobre la ejecución del presupuesto.

UBICACIÓN

020305015 GERENTE DE DESARROLLO

4.-FUNCIONES ESPEC FICAS DEL PUESTO


GERENTE GENERAL


JEFE DE ORGANIZACIÓN Y MÉTODOS

GRUPO OCUPACIONAL FECHA ACTUALIZACIÓN

DESARROLLO DESARROLLO OFICINA PRINCIPAL-LIMA

Enero 2012

ASISTENTE DE PLANEAMIENTO

JEFE DE SISTEMAS

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16

17

Cumplir con las disposiciones legales aplicables al Banco, así como con la normativa interna en los asuntos de su competencia,que incluye aspectos de buen gobierno corporativo, control interno, riesgos en general, lavado de activos, transparencia deinformación, continuidad del negocio, seguridad de la información u otros de similar naturaleza.

21

Dirigir, asesorar, organizar y coordinar el desarrollo del buen cumplimiento normativo en el Banco, informando a la GerenciaGeneral y Directorio de su implantación, medidas correctivas y acciones a considerar, que permita asegurar la existencia de losprocedimientos y controles correspondientes.

20

19

Dirigir y orientar las actividades para desarrollar, analizar, diseñar y optimizar la estructura organizativa, procesos administrativos yprocesos de negocios que permitan un óptimo desarrollo del negocio del banco, con calidad y a costos aceptables. Dirigir, orientary evaluar el desarrollo de los proyectos de mejora de procesos que permitan la mejor utilización de los recursos. Definir con elServicio de OyM los indicadores de gestión para los principales procesos de negocios. Garantizar la adecuada custodia y difusiónde los documentos normativos del banco.

Dirigir y orientar el desarrollo de los programas de Asistencia Técnica a productores, así mismo las actividades de capacitación yasesoramiento.

Responsable de la Transparencia de información del Banco.

18

Desarrollar otras actividades que le indique la Gerencia General dentro de su ámbito de competencia.22

15 Supervisar la segura gestión y control de la seguridad de información, como también los niveles de contingencia tecnológica pararesguardar la información confidencial del Banco a través de políticas de seguridad de información y normas de los entessupervisores.

14 Dirigir y Orientar el desarrollar los sistemas informáticos del banco requeridos para el adecuado funcionamiento de las áreas y lasoperaciones de negocios. Dirigir las actividades del Servicio de Sistemas que garanticen el correcto funcionamiento de los

sistemas informáticos en cuanto a su disponibilidad, calidad de resultados, correcta utilización de tasas y tarifas.

Dirigir y orientar el desarrollo del plan anual de capacitación del banco de acuerdo a las necesidades formuladas por las unidadesorganizativas. Identificar necesidades de capacitación del personal.

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4 8



Cumplir con las disposiciones legales aplicables al Banco, así como con la normativa interna en los asuntos desu competencia, que incluye aspectos de buen gobierno corporativo, control interno, riesgos en general, lavadode activos, transparencia de información, continuidad del negocio, seguridad de la información u otros desimilar naturaleza.

15

14 Coordina con sistemas la correcta implementación de los aplicativos que mecanizan los procesos del Banco yparticipa en los pilotos de implementación controlando el correcto funcionamiento de losrequerimientos a sistemas.

16 Cumplir con otras actividades que le asigne el nivel inmediato superior dentro del ámbito de su competencia

10 Atender a los órganos de control internos y externos en los exámenes de auditoría o cualqu ier tipo derequerimiento o consultas que estos soliciten respecto a los aspecto tecnológicos de la institución.

11 Participar en la elaboración y presentación del presupuesto, plan de proyectos y plan operativo del área.

12 Dar apoyo vía mesa de ayuda de entrenamiento y consultas permanentes al personal de la organización, entemas operativos, de procesos operativos y otros relacionados.

5 Llevar el control y tener actualizados los diferentes documentos normativos aprobados del Banco, coordinandolas que se encuentren en proceso de elaboración y modificación, para su actualización, modificación yaprobación.

6 Llevar el control del diseño de los formatos y formularios, sellos, tarjetas u otros, que den soporte a losprocesos, permitiendo de esta forma mantener un estándar y un control ordenado de los documentos.

13 Asignar el perfil correspondiente a los usuarios para su acceso a los aplicativos, de acuerdo a las funcionesque realizan y según requerimientos recibidos del Área de Recursos Humanos.

8 Hacer seguimiento a los proyectos que han sido definidos por la institución.

9 Coordinar con toda la organización la elaboración y mantenimiento del Plan de Seguridad de información y delos Planes de Contingencia, que permitan asegurar el normal desenvolvimiento de las operaciones del Banco.

7 Administrar la publicación de d ifundir dentro de la organización y dar entrenamiento al personal para la correctaaplicación de las políticas, normas y procedimientos que se establezcan así como los procesos que seautomaticen.

2 Diseñar y mantener actualizado el organigrama y la estructura funcional, racionalizando el uso de recursosdisponibles en concordancia con los requerimientos de control, soporte, administración y gestión

3

Gestionar, diseñar, dirigir, supervisar y controlar a fin de mantener permanentemente procesos operativos,administra tivos y de negocios óptimos, que funcionen con altos estándares de calidad y seguridad a costosrazonables, coordinando con las diferentes áreas que ejecutan dichos procesos.

1 Evaluar los procesos operativos internos, identificando oportunidades de mejora, e implantar nuevos procesosy optimizaciones, con los controles y medidas de seguridad que las operaciones requieran para sufuncionamiento.

Proponer y analizar métodos y procedimientos para mejorar los servicios y la productividad, perfeccionando lossistemas de control de acuerdo con los requerimientos internos y externos, con la finalidad de reducir tiempos

críticos y reducción de costos.4




ASISTENTE DE PROCESOS 1

ASISTENTE DE PROCESOS 2


ORG. Y MÉTODOS ORGANIZACIÓN Y MÉTODOS DESARROLLO PRINCIPAL- LIMA

020305039 JEFE DE ORGANIZACIÓN Y MÉTODOS

Coordinar permanentemente con el Servicio de Sistemas la programación, actualización de los programas queapoyen la automatización y mecanización de los procesos del Banco; permitiendo generar informacióngerencial oportuna

EJECUTIVO Enero 2012

OFICINA UBICACIÓNUNIDAD SERVICIO

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1

1 5

2 63 7

4 8



11 Atender los requerimientos de información solicitado por los entes de supervisión externos (Auditoria externa,SBS e internos (OCI))

12 Valida la debida implementación de las definiciones realizadas por sistemas en los procesos del Banco.

8 Elaborar reportes y/ o archivos digitales de información operativa y de gestión, requeridos en forma interna

9 Proponer estándares, métodos y procedimientos adecuados para los procesos

10 Dar entrenamiento a los diferentes usuarios del Banco en el uso de nuevos aplicativos.

Cumplir con otras actividades que le asigne la Jefatura inmediata superior dentro del ámbito de sucompetencia.

13

6 Participar en la ejecución de pruebas en los procesos, cuando se realice su automatización, modificación o laimplantación de un nuevo sistema.

7 Presentar alternativas de mejoras de procesos y optimización de los mismos, sustentando mediante unanálisis de costo beneficio.

5 Elaborar los organigramas y las estructuras orgánicas a nivel organización y por puesto de trabajo.

2 Recopilar y levantar información y documentación, que permita que los procesos estén documentados y quelos análisis de los mismos estén sustentados.

3 Elaborar y documentar los procesos mediante flujos administrativos que permitan identificar su proceso lógicoe identificar oportunidades de mejora.

4 Elaborar los documentos normativos que sustentan los procesos de la organización, tales como manuales,reglamentos, circulares, guías y otros de similar naturaleza, teniendo como base principalmente los proyectospresentados por las diferentes unidades.

Analizar, diseñar, evaluar, mantener e implementar en la organización procesos, procurando sean eficientes, esténoptimizados, adecuados y actualizados a su funcionamiento, en coordinación con las diferentes unidades de laorganización.

1 Analizar y diseñar los procesos de la organización, que dan soporte a los diferentes productos y servicios,procurando que estén optimizados, sean eficientes y eficaces, buscando la productividad de la organización.






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UNIDAD SERVICIO OFICNA UBICACIÓN





Garantizar un adecuado control de calidad que permiten minimizar fallas en los servicios operativos ytecnológicos del Banco por medio de mejores prácticas, metodologías y herramientas.

1 Asegurar la calidad de la documentación normativa, manuales de usuario y los programas generados por elárea de sistemas.

2 Verificar que el servicio realizado por el servicio de Sistemas cumpla con los requisitos solicitados y quehaya sido desarrollado conforme a las metodologías definidas.3 Validar que todo lo que se ponga a producción haya pasado satisfactoriamente las pruebas

de calidad.4 Definir métricas y procedimientos que aseguren la calidad de los servicios operativos y tecnológicos.

5 Monitorear los tiempos de ejecución de las tareas que conforman los procesos del Banco, definir las métricasresultantes e informar a fin de tomar medidas correctivas.

6 Apoyar en la elaboración de la documentación normativa del Banco.7 Verificar que todos los proyectos institucionales se estén desarrollando conforme a los plazos y

especificaciones fijadas, elaborar periódicamente el informe de la situación de los mismos.

11 Llevar un registro de los errores y fallas comunes presentadas en los procesos institucionales a fin dedeterminar las medidas correctivas de los mismos.

12 Cumplir con otras actividades que le asigne la Jefatura inmediata superior dentro del ámbito de sucompetencia

8 Recopilar y levantar información y documentación, que permita que los procesos estén documentados y quelos análisis de los mismos estén sustentados.

9 Elaborar reportes y/ o archivos digitales de información operativa y de gestión, requeridos en forma interna

10 Dar apoyo en el entrenamiento de los diferentes usuarios en el uso de nuevos aplicativos.

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Cumplir con las disposiciones legales aplicables al Banco, así como con la normativa interna en los asuntos desu competencia, que incluye aspectos de buen gobierno corporativo, control interno, riesgos en general, lavadode activos, transparencia de información, continuidad del negocio, seguridad de la información u otros desimilar naturaleza.

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020305027 JEFE DE SISTEMAS EJECUTIVO Enero 2012

SISTEMAS SISTEMAS DESARROLLO PRINCIPAL- LIMA


1 Elaborar, actualizar y hacer seguimiento del plan de sistemas de información, en función de los objetivosestratégicos y prioridades dadas por la alta dirección en el plan estratégico, registrando cualquier desviaciónque pueda presentarse.




OFICIAL DE SEGURIDAD INFORMÁTICA OPERADOR AS400

ASISTENTE DE SOPORTE TÉCNICODESARROLLADORES DE SISTEMAS

ASISTENTE DE CONTROL DE CALIDAD ASISTENTE DE SOPORTE TÉCNICO HELP DESKADMINISTRADOR DE BASE DE DATOS

7 Hacer el seguimiento y velar por el cumplimiento de los Contratos con terceros, relacionados con Sistemas,asegurando la calidad de servicio y un óptimo nivel de servicio de acuerdo a las exigencias definidas en loscontratos.

2 Planificar , coordinar, supervisar las actividades y proyectos de desarrollo de sistemas, implantación desoftware e implantación de infraestructura tecnológica, autorizando su puesta en producción.

3 Controlar y supervisar el plan de mantenimiento correctivo de los sistemas de información, arquitecturatecnológica y de los equipos de cómputo.

Gestionar, dirigir, supervisar y controlar las actividades del servicio de sistemas, orientadas a mantenerpermanentemente el soporte informático y tecnológico alineado al plan estratégico y objetivos del Banco.

13 Velar que la calidad y operatividad de los servicios, sistemas, equipos y procesos informáticos se realicen enforma diaria y correctamente.

4 Diseñar, administrar y supervisar la arquitectura e infraestructura tecnológica (instalación y mantenimiento) dehardware, software y de comunicaciones, asegurando su correcta operación y cumplimiento de los niveles deacuerdo de servicio establecidos.

5 Supervisar las actividades relacionadas con la administración de las bases de datos de información, seguridadde tecnología de información así como el aseguramiento de calidad de los equipos y sistemas informáticos.

6 Analizar y evaluar la infraestructura, recursos de tecnología existentes (Hardware y software) y los costos deéstos, proponiendo la implementación de mejoras e innovación tecnológica.

8 Desarrollar, mantener e implementar estándares, metodologías y procedimientos que permitan optimizar ycontrolar las tareas propias del servicio de Sistemas.

9 Participar como miembro del comité de adjudicaciones.

10 Coordinar con el Oficial de Seguridad de la Información, la elaboración y mantenimiento del Plan de Seguridad

de información y de los Planes de Contingencia necesarios que permitan asegurar el normal desenvolvimientode las operaciones del Banco.11 Elaborar, aprobar, supervisar y hacer seguimiento al presupuesto anual de inversión y de gastos y de los

proyectos del plan operativo de sistemas, controlando su cumplimiento.12 Mantener, supervisar y controlar la seguridad de información de tecnología, estableciendo los mecanismos,

responsabilidades y restricciones de acceso, respaldo, uso de equipos y administración de usuarios.

14 Atender a los órganos de control internos y externos en los exámenes de auditoría o cualquier tipo derequerimiento o consultas que estos soliciten respecto a los aspecto tecnológicos del Banco.

16 Cumplir con otras actividades que le asigne la Jefatura inmediata superior dentro del ámbito de sucompetencia.

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11 Registrar y controlar los accesos autorizados al aplicativo de la institución, preparando el reporte de usuariosbloqueados por intentos fallidos de ingreso al sistema, así como el nivel de aprobación, cuando el monto aaprobar exceda la autonomía del usuario.

12 Controlar para que el acceso, modificación, divulgación, destrucción o mantenimiento de la información solo seefectúe mediante procedimientos operativos y programas computarizados idóneos, probados y autorizados.

13 Mantener almacenado en backup los perfiles de accesos asignados.

8 Verificar que los equipos tengan instalada la última versión del software antivirus que la Institución tengaamparada con la licencia correspondiente, así como su actualización periódica y el monitoreo de los virusdetectados.

9 Administrar, controlar y establecer los procedimientos de acceso seguro y autorizado de los usuarios internos yexternos a los sistemas informáticos de AGROBANCO.

10 Coordinar con el Servicio de Organización y Métodos y otras unidades organizativas si fuera necesario, laclasificación de los usuarios y los perfiles de acceso a la información, según las funciones y nivel propios delpuesto.

5 Mantener actualizado el inventario de activos de información utilizados en la institución, contemplando dentro elinventario, el grado de cr

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