AGO 2004
NBR ISO 14001
o ord.Picture.8
Sistemas de gesto ambiental Requisitos e diretrizes para uso
ABNT - Associao Brasileira de Normas TcnicasSede: Rio de Janeiro
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Origem: Projeto 38:001.01-001 ABNT/CB-38 - Comit Brasileiro da
gesto Ambiental CE-38:001.01 - Comisso de Estudo da Gesto Ambiental
ISO 14001 - Environmental management systems - Requirements with
guidance for use Descriptor: Vlida a partir de Palavras-chave: Meio
ambiente, Gesto ambiental e Proteo Ambiental. 29 pginas
Sumrio Prefcio Introduo 1 2 3 4 4.1 4.2 4.3 Objetivo Referncias
normativas Termos e definies Requisitos do sistema da gesto
ambiental Requisitos gerais Poltica ambiental Planejamento
4.3.1 Aspectos ambientais 4.3.2 Requisitos ambientais legais e
outros 4.3.3 Objetivos, metas e programa(s) 4.4 Implementao e
operao 4.4.1 Recursos, funes, responsabilidades e autoridades 4.4.2
Competncia, treinamento e conscientizao 4.4.3 Comunicao 4.4.4
Documentao 4.4.5 Controle de documentos 4.4.6 Controle operacional
4.4.7 Preparao e atendimento emergncias 4.5 Verificao 4.5.1
Monitoramento e medio 4.5.2 Avaliao do atendimento aos requisitos
legais e outros 4.5.3 No conformidade e ao corretiva e
preventiva
24.5.4 Controle de Registros 4.5.5 Auditoria interna 4.6 Anlise
pela administrao Anexos A (informativo) Diretrizes para uso da
norma A.1 A.2 A.3 Requisitos gerais Poltica ambiental
Planejamento
NBR ISO 14001
A.3.1 Aspectos ambientais A.3.2 Requisitos legais e outros A.3.3
Objetivos, metas e programa(s) A.4 Implementao e operao A.4.1
Recursos, funes, responsabilidades e autoridades A.4.2 Competncia,
treinamento e conscientizao A.4.3 Comunicao A.4.4 Documentao A.4.5
Controle de documentos A.4.6 Controle operacional A.4.7 Preparao e
atendimento emergncias A.5 Verificao e ao corretiva A.5.1
Monitoramento e medio A.5.2 Avaliao do Atendimento a requisitos
legais e outros A.5.3 No conformidade e ao corretiva e preventiva
A.5.4 Controle de Registros A.5.5 Auditoria interna A.6 Anlise pela
administrao B (informativo) Correspondncias entre a ISO 14001:200x
e a ISO 9001:2000 Bibliografia Prefcio A ABNT Associao Brasileira
de Normas Tcnicas o Frum Nacional de Normalizao. As Normas
Brasileiras, cujo contedo de responsabilidade dos Comits
Brasileiros (ABNT/CB) e dos Organismos de Normalizao Setorial
(ABNT/ONS), so elaboradas por Comisses de Estudo (CE), formadas por
representantes dos setores envolvidos, delas fazendo parte:
produtores, consumidores e neutros (universidades, laboratrios e
outros). Os Projetos de Norma Brasileira, elaborados no mbito dos
ABNT/CB e ABNT/ONS, circulam para Consulta Pblica entre os
associados da ABNT e demais interessados. Esta Norma Brasileira
contm os Anexos A e B, de carter informativos. Introduo Organizaes
de todos os tipos esto cada vez mais preocupadas com o atingimento
e demonstrao de um desempenho ambiental correto, por meio do
controle dos impactos de suas atividades, produtos e servios sobre
o meio ambiente, coerente com sua poltica e seus objetivos
ambientais. Agem assim dentro de um contexto de legislao cada vez
mais exigente, do desenvolvimento de polticas econmicas e outras
medidas visando adotar a proteo ao meio ambiente e de uma crescente
preocupao expressa pelas partes interessadas em relao s questes
ambientais e ao desenvolvimento sustentvel. Muitas organizaes tm
efetuado anlises ou auditorias ambientais para avaliar seu
desempenho ambiental. Por si s, entretanto, tais anlises ou
auditorias podem no ser suficientes para proporcionar a uma
organizao a garantia de que seu desempenho no apenas atenda, mas
continuar a atender, aos requisitos legais e aos de sua poltica.
Para que sejam eficazes, necessrio que esses procedimentos sejam
realizados dentro de um sistema da gesto estruturado que esteja
integrado na organizao.
NBR ISO 14001As Normas Internacionais da gesto ambiental tm por
objetivo prover as organizaes de elementos de um sistema da gesto
ambiental eficaz e que possa ser integrado a outros requisitos da
gesto, de tal sorte a auxili-las a alcanar seus objetivos
ambientais e econmicos. No se pretende que essas Normas, tal como
outras Normas Internacionais sejam utilizadas para criar barreiras
comerciais no-tarifrias, nem para ampliar ou alterar as obrigaes
legais de uma organizao. Esta Norma especifica os requisitos de tal
sistema da gesto ambiental (SGA), tendo sido redigida de forma a
aplicar-se a todos os tipos e portes de organizaes e para
adequar-se a diferentes condies geogrficas, culturais e sociais. A
base desta abordagem est representada na Figura 1. O sucesso do
sistema depende do comprometimento de todos os nveis e funes, em
especial da alta administrao. Um sistema deste tipo permite a uma
organizao desenvolver uma poltica ambiental, estabelecer objetivos
e processos para atingir os comprometimentos da poltica, agir,
conforme necessrio, para melhorar seu desempenho e demonstrar a
conformidade do sistema com os requisitos desta Norma. A finalidade
geral desta Norma equilibrar a proteo ambiental e a preveno de
poluio com as necessidades scio-econmicas. Deve se notar que muitos
desses requisitos podem ser abordados simultaneamente ou
reapreciados a qualquer momento. A reviso desta Norma buscou
focalizar o esclarecimento da verso de 1996 para auxiliar no seu
entendimento e levou em considerao as disposies da ISO 9001:2000,
para aumentar a compatibilidade entre as duas normas para benefcio
da comunidade de usurios. Existe uma importante distino entre esta
Norma, a qual descreve os requisitos do sistema da gesto ambiental
de uma organizao e que podem ser utilizados para
certificao/registro ambiental e/ou uma autodeclarao do sistema da
gesto ambiental de uma organizao, e uma diretriz no-certificvel
destinada a prover orientao genrica a uma organizao para
estabelecer, implementar ou melhorar seu sistema da gesto
ambiental. A gesto ambiental abrange uma vasta gama de questes,
inclusive aquelas com implicaes estratgicas e competitivas. A
demonstrao de um processo bem-sucedido de implementao desta Norma
pode ser utilizada por uma organizao para assegurar s partes
interessadas que ela possui um sistema da gesto ambiental
apropriado em funcionamento.
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Melhoria Contnua
Poltica ambiental
Reviso pela direo Planejamento
Verificao e ao corretiva
Implementao e operao
NOTA - Esta Norma baseada na metodologia conhecida como PlanDo
CheckAct (PDCA)/(Planejar Executar Verificar Atuar). O PDCA pode
ser brevemente descrito da seguinte forma:
4- Planejar - Executar - Agir
NBR ISO 14001Estabelecer os objetivos e processos necessrios
para atingir os resultados em concordncia com a poltica ambiental
da organizao. Implementar os processos. Verificar Monitorar e medir
os processos em conformidade com a poltica ambiental, objetivos,
metas, requisitos legais e outros e relatar os resultados. Agir
para continuamente melhorar o desempenho do sistema da gesto
ambiental.
Muitas organizaes gerenciam suas operaes atravs da aplicao de um
sistema de processos e suas interaes, que podem ser referenciados
como abordagem de processo. A ISO 9001:2000 promove a utilizao da
abordagem de processo. Como o PDCA pode ser aplicado a todos os
processos, as duas metodologias so consideradas compatveis.
Figura 1 - Modelo de sistema da gesto ambiental para esta Norma
Orientao sobre tcnicas de apoio gesto ambiental faz parte de outras
Normas, em especial aquelas sobre gesto ambiental da srie ISO 14000
. Qualquer referncia a outras normas tem carter meramente
informativo. Esta Norma contm apenas aqueles requisitos que podem
ser objetivamente auditados. recomendado quelas organizaes que
necessitem de orientao adicional que utilizem como referncia a ISO
14004. Convm observar que esta Norma no estabelece requisitos
absolutos para o desempenho ambiental alm dos comprometimentos,
expressos na poltica, de estar em conformidade com requisitos
legais e outros requisitos aos quais a organizao tenha subscrito,
com a preveno da poluio e com a melhoria contnua. Assim, duas
organizaes que desenvolvam atividades similares, mas que tenham
nveis diferentes de desempenho ambiental, podem ambas estar em
conformidade com seus requisitos. A adoo e implementao, de forma
sistemtica, de um conjunto de tcnicas de gesto ambiental, pode
contribuir para a obteno de resultados timos para todas as partes
interessadas. Contudo, a adoo desta Norma por si s no garantir
resultados ambientais timos. Para atingir os objetivos ambientais e
a poltica ambiental convm que o sistema da gesto ambiental estimule
as organizaes a considerarem a implementao das melhores tcnicas
disponveis, quando apropriado e economicamente vivel. recomendado
que a eficcia de custo de tais tcnicas seja levada integralmente em
considerao. Esta Norma no inclui requisitos especficos de outros
sistemas da gesto, tais como aqueles para qualidade, segurana e
sade ocupacional, finanas ou gerenciamento de risco, muito embora
seus elementos possam ser alinhados ou integrados com os de outros
sistemas da gesto. possvel a uma organizao adaptar seu (s) sistema
(s) de gesto existente (s) para estabelecer um sistema da gesto
ambiental que esteja em conformidade com os requisitos desta Norma.
Convm que se entenda, contudo, que a aplicao de vrios elementos do
sistema da gesto poderia diferir, dependendo dos objetivos
pretendidos e das partes interessadas envolvidas. O nvel de detalhe
e complexidade do sistema da gesto ambiental, a extenso de sua
documentao e dos recursos dedicados a ele ir depender do porte da
organizao e da natureza de suas atividades, produtos e servios.
Este pode ser, em particular,o caso das pequenas e mdias empresas.
1 Escopo Esta Norma especifica os requisitos relativos a um sistema
da gesto ambiental, permitindo a uma organizao desenvolver e
implementar uma poltica e objetivos que levem em conta os
requisitos legais e outros requisitos e informaes referentes aos
aspectos ambientais significativos. Ela se aplica aos aspectos
ambientais que a organizao identifica como aqueles que possa
controlar e aqueles que possa influenciar. Em si, ela no estabelece
critrios especficos de desempenho ambiental. Esta Norma se aplica a
qualquer organizao que deseje: a) implementar, manter e aprimorar
um sistema da gesto ambiental; b) assegurar-se de sua conformidade
com sua poltica ambiental definida; c) demonstrar conformidade com
esta norma ao: fazer uma auto-avaliao ou autodeclarao; ou
NBR ISO 14001buscar confirmao de sua conformidade por partes que
tenham interesse na organizao, tais como clientes; ou buscar
confirmao de sua autodeclarao por meio de uma organizao externa; ou
buscar certificao/registro de seu sistema da gesto ambiental por
uma organizao externa.
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Todos os requisitos desta Norma se destinam a ser incorporados
em qualquer sistema da gesto ambiental. O grau de sua aplicao
depender de fatores tais como a poltica ambiental da organizao, a
natureza de suas atividades, produtos e servios, o local e as
condies no qual funciona. Esta Norma tambm prov, no Anexo A,
diretrizes informativas sobre o uso da especificao.NOTA - Para
facilidade de uso, as subclusulas da clusula 4 desta Norma e do
Anexo A possuem nmeros correlatos; Por exemplo, 4.3.3 e A.3.3
tratam dos objetivos, metas e programas, e 4.5.4 e A.5.4 tratam da
auditoria interna.
2 Referncia normativas No h referncia normativa.
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NBR ISO 140013 Termos e definies Para os efeitos desta Norma,
aplicam-se os seguintes termos e definies.NOTA 1 - Os termos no
esto definidos onde eles retenham sua definio normal dada em
dicionrio.
NOTA 2 - Quando negrito for utilizado numa definio, isto indica
uma referncia a um outro termo definido nesta clusula, e o nmero de
referncia para o termo colocado em parnteses.
3.1 auditor pessoa com competncia para realizar uma auditoria
[ISO 9000:2000, 3.9.9] 3.2 melhoria contnua processo recorrente de
se avanar com o sistema da gesto ambiental (3.9) com o propsito de
atingir o aprimoramento do desempenho ambiental (3.11) geral,
coerente com a poltica ambiental (3.12) da organizao (3.17)NOTA -
No necessrio que o processo seja aplicado simultaneamente a todas
as reas de atividade.
3.3 correo ao para eliminar uma no conformidade identificada
[ISO 9000:2000. 3.6.6 ] 3.4 ao corretiva ao para eliminar a causa
de uma no conformidade identificada ou outra situao indesejvel [ISO
9000:2000. 3.6.6] 3.5 documento informao e o meio no qual ela est
contida [ISO 9000:2000. 3.7.2]NOTA - O meio fsico pode ser papel,
magntico, disco de computador de leitura tica ou eletrnica ,
fotografia ou amostra padro, ou uma combinao destes.
3.6 meio ambiente circunvizinhana em que uma organizao (3.17)
opera, incluindo-se ar, gua, solo, recursos naturais, flora, fauna,
seres humanos e suas inter-relaesNOTA - Neste contexto,
circunvizinhana estende-se do interior de uma organizao para o
sistema global.
3.7 aspecto ambiental elemento das atividades ou produtos ou
servios de uma organizao (3.17) que pode interagir com o meio
ambiente (3.6)NOTA - Um aspecto ambiental significativo aquele que
tem ou pode ter um impacto ambiental (3.8) significativo.
NBR ISO 140013.8 impacto ambiental qualquer modificao do meio
ambiente (3.6), adversa ou benfica, que resulte, no todo ou em
parte, dos aspectos ambientais (3.7) da organizao (3.17) 3.9
sistema da gesto ambiental a parte de um sistema da gesto de uma
organizao (3.17) utilizada para desenvolver e implementar sua
poltica ambiental (3.12) e para gerenciar seus aspectos ambientais
(3.7)NOTA 1 - Um sistema da gesto um conjunto de elementos
inter-relacionados utilizados para estabelecer a poltica e os
objetivos e para atingir esses objetivos.
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NOTA 2 - Um sistema da gesto inclui estrutura organizacional,
atividades de planejamento, responsabilidades, prticas,
procedimentos (3.20), processos e recursos.
3.10 objetivo ambiental propsito ambiental geral, decorrente da
poltica ambiental(3.12), que uma organizao (3.17) se prope a
atingir 3.11 desempenho ambiental resultados mensurveis da gesto de
uma organizao (3.17) sobre seus aspectos ambientais (3.7)NOTA - No
contexto de sistemas da gesto ambiental (3.9), os resultados podem
ser medidos com base na poltica ambiental (3.12), objetivos (3.10)
e metas (3.13) ambientais da organizao e outros requisitos de
desempenho ambiental.
3.12 poltica ambiental intenes e princpios gerais de uma
organizao (3.17) em relao ao seu desempenho ambiental (3.11),
conforme formalmente expresso pela alta administraoNOTA - A poltica
ambiental prov uma estrutura para ao e definio de seus objetivos
(3.10) e metas (3.13) ambientais.
3.13 meta ambiental requisito de desempenho detalhado, aplicvel
organizao (3.17) ou a parte dela, resultante dos objetivos
ambientais (3.10) e que necessita ser estabelecido e atendido para
que tais objetivos sejam atingidos 3.14 parte interessada indivduo
ou grupo interessado ou afetado pelo desempenho ambiental (3.11) de
uma organizao (3.17) 3.15 auditoria interna processo sistemtico,
independente e documentado para obter evidncia e avali-la
objetivamente para determinar a extenso na qual os critrios de
auditoria do sistema da gesto ambiental estabelecidos pela
organizao(3.17) so atendidosNOTA 1 - Em muitos casos, em especial
nas organizaes menores, a independncia pode ser demonstrada pela
iseno de responsabilidade pela atividade sendo auditada.
NOTA 2 - As auditorias internas so conduzidas pela organizao ou
em nome dela para fins prprios e podem formar a base da
autodeclarao de conformidade de uma organizao.
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NBR ISO 140013.16 no conformidade no atendimento de um requisito
[ISO 9000:2000, 3.6.2] 3.17 organizao Empresa, corporao, firma,
empreendimento, autoridade ou instituio, ou parte ou uma combinao
desses, incorporada ou no, pblica ou privada, que tenha funes e
administrao prprias.NOTA - Para organizaes que tenham mais de uma
unidade operacional, uma nica unidade operacional pode ser definida
como uma organizao.
3.18 ao preventiva ao para eliminar a causa de uma potencial no
conformidade, ou outra situao potencialmente indesejvel. [ISO
9000:2000. 3.6.4] 3.19 preveno de poluio uso de processos, prticas,
tcnicas, materiais, produtos, servios ou energia para evitar,
reduzir ou controlar (de forma separada ou combinada) a gerao ,
emisso ou descarga de qualquer tipo de poluente ou rejeito, para
reduzir os impactos ambientais (3.8) adversosNOTA - A preveno da
poluio pode incluir reduo ou eliminao de fontes de poluio, alteraes
de processo, produto ou servio, uso eficiente de recursos,
materiais e substituio de energia, reutilizao, recuperao,
reciclagem, regenerao e tratamento.
3.20 procedimento Forma especificada de executar uma atividade
ou um processo [ISO 9000:2000. 3.4.5]NOTA - Os procedimentos podem
ser documentados ou no.
3.21 registro documento que apresenta resultados obtidos ou
fornece evidncias de atividades realizadas [ISO 9000:2000. 3.7.6] 4
Requisitos do sistema da gesto ambiental 4.1 Requisitos gerais A
organizao deve estabelecer, implementar, manter e continuamente
melhorar um sistema da gesto ambiental em conformidade com os
requisitos desta Norma e determinar como ela ir atender a esses
requisitos. A organizao deve definir e documentar o escopo de seu
sistema da gesto ambiental.
NBR ISO 140014.2 Poltica ambiental A alta administrao deve
definir a poltica ambiental da organizao e assegurar que, dentro do
escopo definido de seu sistema da gesto ambiental, a poltica: a)
seja apropriada natureza, escala e impactos ambientais de suas
atividades, produtos e servios; b) inclua um comprometimento com a
melhoria contnua e com a preveno de poluio; c) inclua um
comprometimento em atender aos requisitos legais aplicveis e outros
requisitos subscritos pela organizao que se relacionem a seus
aspectos ambientais; d) fornea uma estrutura para o estabelecimento
e anlise crtica dos objetivos e metas ambientais; e) seja
documentada, implementada e mantida; f) seja comunicada a todos que
trabalhem na organizao ou que atuem em seu nome; g) esteja
disponvel para o pblico. 4.3 Planejamento 4.3.1 Aspectos ambientais
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento (s)
para: - Identificar os aspectos ambientais de suas atividades,
produtos e servios dentro do escopo definido de seu sistema da
gesto ambiental, que a organizao possa controlar e aqueles os quais
possa influenciar, levando em considerao os desenvolvimentos
planejados ou novos, ou as atividades, produtos e servios novos ou
modificados; e - Determinar os aspectos que tenham ou possam ter
impactos significativos sobre o meio ambiente (p.ex., aspectos
ambientais significativos). A A organizao deve documentar essas
informaes e mant-las atualizadas. A organizao deve assegurar que os
aspectos ambientais significativos sejam cobertos no
estabelecimento, implementao e manuteno de seu sistema da gesto
ambiental. 4.3.2 Requisitos legais e outros A organizao deve
estabelecer, implementar e manter procedimento (s): - para
identificar e ter acesso a requisitos legais aplicveis e a outros
requisitos subscritos pela organizao, relacionados aos seus
aspectos ambientais , e para determinar como esses requisitos se
aplicam aos seus aspectos ambientais.
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A organizao deve assegurar que esses requisitos legais aplicveis
e outros requisitos subscritos pela organizao sejam levados em
considerao no estabelecimento, implementao e manuteno de seu
sistema da gesto ambiental.
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NBR ISO 140014.3.3 Objetivos, metas e programa (s) A organizao
deve estabelecer, implementar e manter objetivos e metas ambientais
documentados, nas funes e nveis relevantes na organizao. Os
objetivos e metas devem ser mensurveis, quando exeqvel, e coerentes
com a poltica ambiental, incluindo-se os comprometimentos com a
preveno de poluio, com o atendimento aos requisitos legais e outros
requisitos, com a melhoria contnua, ou com outros comprometimentos
que a organizao estabelecer em sua poltica. Ao estabelecer e
analisar criticamente seus objetivos e metas uma organizao deve
considerar os requisitos legais aplicveis e outros requisitos, seus
aspectos ambientais significativos, suas opes tecnolgicas e seus
requisitos operacionais e comerciais, e a viso das partes
interessadas. A organizao deve estabelecer, implementar e manter
programa (s) para atingir seus objetivos e metas. O (s) programa
(s) deve (m) incluir: a) atribuio de responsabilidade para atingir
os objetivos e metas em cada funo e nvel pertinente da organizao;
b) os meios e o prazo no qual eles devem ser atingidos. 4.4
Implementao e operao 4.4.1 Recursos, funes, responsabilidades e
autoridades A administrao deve assegurar a disponibilidade de
recursos essenciais para estabelecer, implementar, manter e
melhorar o sistema da gesto ambiental. Esses recursos incluem
recursos humanos e habilidades especializadas, infraestrutura
interna, tecnologia e recursos financeiros. Funes,
responsabilidades e autoridades devem ser definidas, documentadas e
comunicadas visando facilitar uma gesto ambiental eficaz. A alta
administrao da organizao deve indicar um representante (ou
representantes) especfico (s) da alta administrao o (s) qual (is),
independentemente de outras responsabilidades, deve (m) ter funo,
responsabilidade e autoridade para: a) assegurar que um sistema da
gesto ambiental seja estabelecido, implementado e mantido em
conformidade com os requisitos desta Norma; b) relatar alta
administrao o desempenho do sistema da gesto ambiental recomendaes
para melhoria. 4.4.2 Competncia, treinamento e conscientizao A
organizao deve assegurar que qualquer pessoa que realize tarefas
para a organizao ou em seu nome, as quais tenham o potencial de
causar impactos ambientais significativos, seja competente com base
em formao apropriada, treinamento, ou experincia. A organizao deve
identificar as necessidades de treinamento associadas com seus
aspectos ambientais e seu sistema da gesto ambiental. Ela deve
prover treinamento ou tomar alguma ao para atender a essas
necessidades e manter registros. A organizao deve estabelecer,
implementar e manter procedimento (s) para fazer com que as pessoas
que trabalhem para ela ou em seu nome estejam conscientes: para
anlise, , incluindo
NBR ISO 14001
11
a) da importncia de se estar em conformidade com a poltica
ambiental e com os requisitos do sistema da gesto ambiental; b) dos
aspectos ambientais significativos, e respectivos impactos reais ou
potenciais associados com seu trabalho, e dos benefcios ambientais
da melhoria do desempenho pessoal; c) de suas funes e
responsabilidades em atingir a conformidade com os requisitos do
sistema da gesto ambiental; d) das potenciais conseqncias da
inobservncia de procedimento (s) especificado (s). A organizao deve
manter registros apropriados de educao,, treinamento e experincia.
4.4.3 Comunicao Com relao aos seus aspectos ambientais e ao sistema
da gesto ambiental, a organizao deve estabelecer, implementar e
manter procedimento (s) para: a) comunicao interna entre os vrios
nveis e funes da organizao; b) recebimento, documentao e resposta a
comunicaes pertinentes oriundas de partes interessadas externas. A
organizao deve decidir quando fazer uma comunicao externa sobre
seus aspectos ambientais significativos e documentar sua deciso. Se
a deciso for por comunicar, a organizao deve estabelecer e
implementar mtodo (s) para esta comunicao externa. 4.4.4 Documentao
A documentao do sistema da gesto ambiental deve incluir: a)
poltica, objetivos e metas ambientais b) descrio do escopo e dos
principais elementos do sistema da gesto ambiental e sua interao e
referncia aos documentos associados; c) documentos, incluindo
registros, requeridos por esta Norma; e d) documentos, incluindo
registros, determinados pela organizao como sendo necessrios para
assegurar o planejamento, operao e controle eficazes dos processos
que estejam associados com seus aspectos ambientais significativos.
4.4.5 Controle de Documentos Os documentos requeridos pelo sistema
da gesto ambiental e por esta Norma devem ser controlados.
Registros so um tipo especial de documento e devem ser controlados
de acordo com os requisitos estabelecidos em 4.5.4. A organizao
deve estabelecer, implementar e manter procedimento (s) para: a)
aprovar documentos quanto sua adequao antes de seu uso; b) analisar
criticamente e atualizar, conforme necessrio, e re-aprovar
documentos; c) assegurar que as alteraes e a situao atual da reviso
de documentos sejam identificadas;
12
NBR ISO 14001d) assegurar que as verses relevantes de documentos
aplicveis estejam disponveis em seu ponto de uso; e) assegurar que
os documentos permaneam legveis e prontamente identificveis; f)
assegurar que os documentos de origem externa determinados pela
organizao como sendo necessrios ao planejamento e operao do sistema
da gesto ambiental sejam identificados e que sua distribuio seja
controlada; e g) prevenir a utilizao inadvertida de documentos
obsoletos, e utilizar identificao adequada desses documentos, se
forem retidos para quaisquer fins. 4.4.6 Controle operacional A
organizao deve identificar e planejar aquelas operaes que estejam
associadas aos aspectos ambientais significativos identificados de
acordo com sua poltica, objetivos e metas ambientais para assegurar
que elas sejam realizadas sob condies especificadas por meio : a)
Do estabelecimento, da implementao e manuteno de procedimento (s)
documentado (s) para controlar situaes onde sua ausncia possa
acarretar desvios em relao sua poltica e aos objetivos e metas
ambientais; Da determinao de critrios operacionais no (s)
procedimento (s); e Do estabelecimento, da implementao e manuteno
de procedimento (s) associado (s) aos aspectos ambientais
significativos identificados de produtos e servios utilizados pela
organizao e a comunicao de procedimentos e requisitos pertinentes a
fornecedores, incluindo-se prestadores de servio. 4.4.7 Preparao e
resposta a emergncias A organizao deve estabelecer, implementar e
manter procedimento (s) para identificar potenciais situaes de
emergncia e potenciais acidentes que possam ter impacto (s) sobre o
meio ambiente, e como a organizao responder aos mesmos. A organizao
deve responder s situaes reais de emergncia e aos acidentes e
prevenir ou mitigar os impactos ambientais adversos associados. A
organizao deve periodicamente analisar criticamente e, quando
necessrio, revisar seus procedimentos de prontido e atendimento
emergncia, em particular, aps a ocorrncia de acidentes ou situaes
emergenciais. A organizao deve tambm periodicamente testar tais
procedimentos, quando exeqvel. 4.5 Verificao 4.5.1 Monitoramento e
medio A organizao deve estabelecer, implementar e manter
procedimento (s) para monitorar e medir regularmente as
caractersticas principais de suas operaes que possam ter um impacto
ambiental significativo. O (s) procedimento (s) deve (m) incluir a
documentao de informaes para monitorar o desempenho, os controles
operacionais pertinentes e a conformidade com os objetivos e metas
ambientais da organizao. A organizao deve assegurar que
equipamentos de monitoramento e medio calibrados ou verificados
sejam utilizados e mantidos e deve reter os registros
associados.
b)
NBR ISO 140014.5.2 Avaliao do Atendimento a Requisitos Legais e
Outros
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A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimentos
(s) para avaliar, periodicamente, o atendimento aos requisitos
legais aplicveis e outros requisitos subscritos pela organizao para
demonstrar o comprometimento da organizao com o atendimento estes
requisitos. A organizao deve manter registros dos resultados das
avaliaes peridicas. 4.5.3 No-conformidade, ao corretiva e ao
preventiva A organizao deve estabelecer, implementar e manter
procedimento (s) para tratar as no conformidades reais e potenciais
e para executar aes corretivas e preventivas. O (s) procedimento
(s) deve (m) definir requisitos para: a) Identificar e corrigir
no-conformidade (s) e executar aes para mitigar quaisquer impactos
ambientais; b) Investigar no-conformidade (s), determinar sua (s)
causa (s) real (is), e executar aes para evitar sua repetio; c)
Avaliar a necessidade de ao (es) para prevenir no conformidades e
implementar aes apropriadas para evitar sua ocorrncia; d) Registrar
os resultados das aes corretivas e preventivas executadas; e e)
Analisar a eficcia das aes corretivas e preventivas executadas. As
aes executadas devem ser adequadas magnitude dos problemas e ao (s)
impacto (s) ambiental (is) encontrado (s). A organizao deve
analisar e implementar as aes corretivas e preventivas executadas e
quaisquer alteraes devem ser documentadas. 4.5.4 Controle de
registros A organizao deve estabelecer e manter registros, conforme
necessrio para demonstrar conformidade com os requisitos de seu
sistema da gesto ambiental e desta Norma. A organizao deve
estabelecer, implementar e manter procedimento (s) para a
identificao, armazenamento, proteo, recuperao, reteno e descarte de
registros. Os registros devem ser e permanecer legveis,
identificveis e rastreveis. 4.5.5 Auditoria interna A organizao
deve assegurar que as auditorias internas do sistema da gesto
ambiental sejam conduzidas em intervalos planejados para: a)
determinar se o sistema da gesto ambiental 1) est em conformidade
com os arranjos planejados para a gesto ambiental, incluindo-se os
requisitos desta Norma; e 2) foi adequadamente implementado e
mantido; e
b) fornecer informaes alta administrao sobre os resultados das
auditorias.
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NBR ISO 14001Programa (s) de auditoria deve (m) ser planejado
(s), estabelecido (s), implementado (s) e mantido (s) pela
organizao, levando-se em considerao a importncia ambiental da (s)
operao (es) pertinente (s) e os resultados das auditorias
anteriores. Procedimento (s) de auditoria deve (m) ser estabelecido
(s), implementado (s) e mantido (s) para tratar : - das
responsabilidades e requisitos para se planejar e conduzir as
auditorias, para relatar os resultados e manter registros; - da
determinao dos critrios de auditoria, escopo, freqncia e mtodos. A
seleo de auditores e a conduo das auditorias devem assegurar
objetividade e imparcialidade do processo de auditoria. 4.6 Anlise
pela administrao A alta administrao da organizao deve analisar o
sistema da gesto ambiental, em intervalos planejados, para
assegurar sua continuada adequao, pertinncia e eficcia. Esta anlise
deve avaliar as oportunidades de melhoria e a necessidade de
alteraes no sistema da gesto ambiental, inclusive da poltica
ambiental e dos objetivos e metas ambientais. Os registros das
anlises pela alta administrao devem ser mantidos. As entradas para
anlise pela alta administrao devem incluir: resultados das
auditorias internas e das avaliaes do atendimento aos requisitos
legais e outros; comunicao proveniente de partes interessadas
externas, incluindo reclamaes; o desempenho ambiental da organizao;
extenso na qual foram atendidos os objetivos e metas, situao das
aes corretivas e preventivas, aes de acompanhamento das anlises
anteriores, mudana de circunstncias, incluindo desenvolvimentos em
requisitos legais e outros relacionados aos aspectos ambientais; e
recomendaes para melhoria
As sadas da anlise pela alta administrao devem incluir quaisquer
decises e aes relacionadas a possveis mudanas na poltica ambiental,
nos objetivos, metas e em outros elementos do sistema da gesto
ambiental, consistentes com o comprometimento com a melhoria
contnua.
NBR ISO 14001Anexo A (informativo) 100 Diretrizes para uso da
norma
15
NOTA - Este anexo tem carter informativo e tm por objetivo
prevenir uma interpretao errnea dos requisitos contidos na clusula
4 desta Norma. Embora estas informaes sejam consistentes com os
requisitos da clusula 4, no se pretende adicionar, subtrair, ou de
nenhuma forma alterar esses requisitos. A.1 Requisitos gerais A
implementao de um sistema da gesto ambiental especificado por esta
Norma tem como inteno o aprimoramento do desempenho ambiental. Por
esta razo, esta Norma baseia-se na premissa de que a organizao ir,
periodicamente, analisar criticamente e avaliar seu sistema da
gesto ambiental, para identificar oportunidades de melhoria e
implement-las. A velocidade, extenso e temporalidade deste processo
de melhoria contnua so determinados pela organizao, luz das
circunstncias econmicas entre outras. Melhorias no sistema da gesto
ambiental tem como objetivo resultar em novas melhorias em seu
desempenho ambiental Esta Norma requer que uma organizao: a)
estabelea uma poltica ambiental apropriada; b) identifique os
aspectos ambientais decorrentes de atividades passadas, existentes
ou planejadas da organizao, produtos e servios, , e determine os
impactos ambientais significativos; c) identifique os requisitos
legais aplicveis e outros requisitos; d) identifique prioridades e
estabelea objetivos e metas ambientais apropriados; e) estabelea
uma estrutura e programa (s) para implementar a poltica e atingir
objetivos e metas; f) facilite as atividades de planejamento,
controle, monitoramento, ao preventiva e corretiva, auditoria e
anlise crtica, de forma a assegurar que a poltica seja obedecida e
que o sistema da gesto ambiental permanea apropriado; g) seja capaz
de adaptar-se mudana de circunstncias. Convm que uma organizao que
no tenha um sistema da gesto ambiental, estabelea, inicialmente,
sua situao presente em relao ao meio ambiente por meio de uma
anlise. O objetivo deve ser o de consideraros aspectos ambientais
das atividades, produtos e servios da organizao, como uma base para
estabelecer seu sistema da gesto ambiental. A anlise deveria cobrir
quatro reas principais: 1. identificao de aspectos ambientais
potenciais; 2. requisitos legais e outros; 3. exame de todas as
prticas e procedimentos ambientais existentes; 4. avaliao do
retorno de informaes das investigaes de situaes emergenciais
anteriores. Ferramentas e mtodos adequados para a anlise podem
incluir listas de verificao, entrevistas, inspeo e medio direta,
resultados de auditorias anteriores ou outras anlises, dependendo
da natureza das atividades.
16
NBR ISO 14001Uma organizao tem a liberdade e flexibilidade para
definir seus limites e pode optar pela implementao desta Norma para
toda a organizao, ou para unidades operacionais especficas da
organizao. Convm que a organizao defina e documente o escopo de seu
sistema da gesto ambiental. Pretende-se com a definio do escopo
esclarecer os limites da organizao at onde ser aplicado o sistema
da gesto ambiental, especialmente se a organizao fizer parte de uma
organizao maior numa dada localizao. Uma vez definido o escopo,
todas as atividades, produtos e servios da organizao dentro desse
escopo tm que ser includos no sistema da gesto ambiental. Ao se
estabelecer o escopo, a credibilidade do sistema da gesto ambiental
ir depender da escolha dos limites organizacionais. Quando uma
parte de uma organizao for excluda do escopo de seu sistema da
gesto ambiental, convm que a organizao seja capaz de explicar essa
excluso. Se esta Norma for implementada em uma unidade operacional
especfica, as polticas e procedimentos desenvolvidos por outras
partes da organizao podem ser utilizados para atender aos
requisitos desta Norma, desde que sejam aplicveis unidade
operacional especfica, que estar sujeita Norma. A.2 Poltica
ambiental A poltica ambiental a fora motriz para a implementao e
aprimoramento do sistema da gesto ambiental de uma organizao,
permitindo que seu desempenho ambiental seja mantido e
potencialmente aperfeioado. recomendado que para tanto a poltica
reflita o comprometimento da alta administrao de estar em
conformidade com requisitos legais aplicveis e outros requisitos,
com a preveno de poluio e com a melhoria contnua. A poltica
ambiental constitui a base sobre a qual a organizao estabelece seus
objetivos e metas. Convm que a poltica ambiental seja
suficientemente clara para seu entendimento pelas partes
interessadas internas e externas, e que ela seja periodicamente
analisada criticamente e revisada, para refletir as mudanas nas
condies e informaes. recomendado que sua rea de aplicao (ou seja,
seu escopo) seja claramente identificvel e reflita sua natureza
singular, escala e os impactos ambientais das atividades, produtos
e servios, dentro do escopo definido do sistema da gesto ambiental.
recomendado que a poltica ambiental seja comunicada a todas as
pessoas que trabalham para a organizao ou que atuem em nome da
mesma, incluindo os prestadores de servio que trabalhem na instalao
de uma organizao. A comunicao com os prestadores de servio pode ser
de formas alternativas da prpria declarao da poltica, tais como
regras, diretrizes, procedimentos ou ainda somente incluir as sees
pertinentes da poltica. recomendado que a poltica ambiental da
organizao seja definida e documentada pela alta administrao, dentro
do contexto da poltica ambiental de uma organizao corporativa maior
e da qual faa parte, com o endosso desta.NOTA - A alta administrao
pode ser constituda de um indivduo ou de um grupo de indivduos que
orientam e controlam uma organizao em seu mais alto nvel.
A.3 Planejamento A.3.1 Aspectos ambientais A subclusula 4.3.1
visa prover um processo que permita a uma organizao identificar os
aspectos ambientais significativos que convm sejam tratados
prioritariamente pelo sistema da gesto ambiental da organizao.
recomendado que uma organizao identifique os aspectos ambientais
dentro do escopo de seu sistema da gesto ambiental, levando-se em
considerao as entradas e sadas (tanto intencionais quanto
no-intencionais) associadas s suas atividades, produtos e servios
relevantes presentes, passados, planejados ou de novos
desenvolvimentos, ou associadas a atividades, produtos e servios
novos ou modificados. recomendado que este processo considere as
condies operacionais normais, condies de parada geral e de partida,
assim como situaes de emergncia razoavelmente previsveis. As
organizaes no tm que considerar cada entrada de produto, componente
ou matria prima individualmente. Elas podem selecionar categorias
de atividades, produtos e servios para identificar seus aspectos.
Muito embora no exista uma abordagem nica para se identificar
aspectos ambientais. A abordagem poderia, por exemplo, considerar:
a) emisses atmosfricas; b) lanamentos em corpos dgua; c) contaminao
do solo; d) uso de matrias primas e recursos naturais;
NBR ISO 14001e) outras questes locais relativas ao meio ambiente
e comunidade; f) uso da energia; g) energia emitida, p. ex., calor,
radiao, vibrao; h) resduos e subprodutos; j) atributos fsicos, p.
ex., tamanho, perfil, cor, aparncia.
17
Alm dos aspectos ambientais que pode controlar diretamente, a
organizao deve tambm considerar aspectos que possa influenciar,
como por exemplo, aqueles associados a produtos e servios por ela
utilizados e produtos e servios que ela fornea. recomendado que
sejam considerados aspectos associados s atividades, produtos e
servios da organizao, tais como aqueles associados com: 1. projeto
e desenvolvimento; 2. processos de fabricao; 3. embalagem e
transporte; 4. desempenho ambiental e prticas de prestadores de
servio, subcontratados e fornecedores; 5. gerenciamento de resduo;
6. extrao e distribuio de matrias primas e recursos naturais; 7.
distribuio, uso e fim de vida; e 8. vida selvagem e biodiversidade.
Alguma orientao para avaliar o controle e influncia dada abaixo.
Contudo, em todas as circunstncias a organizao que determina o grau
de controle a ser exercido e tambm os aspectos que ela pode
influenciar. O controle e influncia dos aspectos ambientais dos
produtos fornecidos a uma organizao podem variar
significativamente, dependendo da situao de mercado e de seus
fornecedores. Uma organizao que responsvel pelo projeto de seu
prprio produto pode influenciar tais aspectos significativamente
atravs da alterao, por exemplo, de um nico material de entrada,
enquanto que uma organizao que necessite fornecer de acordo com
especificaes de produto externamente determinadas pode no ter
escolha. Reconhece-se que as organizaes podem no ter controle sobre
o uso e a disposio final de seus produtos, por exemplo, pelos
usurios. Contudo, as organizaes podem considerar, quando exeqvel, a
comunicao de mecanismos adequados de manuseio e disposio a esses
usurios, exercendo assim influncia sobre eles. No se pretende que
esta clusula altere ou aumente as obrigaes legais da organizao.
Mudanas no meio ambiente, prejudiciais ou benficas, que resultem
total ou parcialmente dos aspectos ambientais so chamadas de
impactos ambientais. A relao entre aspectos e impactos uma relao de
causa e efeito. Em alguns locais, a herana cultural pode ser um
elemento importante da circunvizinhana na qual opera uma organizao
e, portanto, recomenda-se que isso seja levado em considerao no
entendimento de seus aspectos ambientais. Uma vez que uma organizao
pode ter muitos aspectos ambientais e impactos associados,
recomendado que ela estabelea critrios e um mtodo para determinar
aqueles impactos que sero considerados significativos. No h um
mtodo nico para que os aspectos ambientais significativos sejam
determinados. Contudo, convm que o mtodo utilizado fornea
resultados coerentes e inclua o estabelecimento e a aplicao dos
critrios de avaliao, tais como aqueles relativos s questes
ambientais, questes legais e s preocupaes das partes interessadas
internas e externas.
18
NBR ISO 14001Ao desenvolver as informaes relativas aos aspectos
ambientais significativos, convm que a organizao considere a
necessidade de se reter a informao para fins de histrico, bem como
a forma de utiliz-la no projeto e implementao de seu sistema da
gesto ambiental. recomendado que este processo de identificao e
avaliao dos aspectos ambientais leve em conta o local das
atividades, o custo e o tempo para realizao da anlise e a
disponibilidade de dados confiveis. A identificao dos aspectos
ambientais no requer uma avaliao detalhada do ciclo de vida. As
informaes j desenvolvidas para fins regulamentares ou outros podem
ser utilizadas nesse processo. A.3.2 Requisitos legais e outros A
organizao necessita identificar os requisitos ambientais legais que
so aplicveis sua operao. Estes podem incluir: a) requisitos legais
nacionais e internacionais; b) requisitos legais
federais/estaduais/departamentais; c) requisitos legais do governo
local. Exemplos de outros requisitos que uma organizao subscreve
pode incluir: - acordos com autoridades pblicas; - acordos com
clientes; - diretrizes de natureza no-regulamentar; - princpios
voluntrios ou cdigos de prtica; - etiquetagem ambiental voluntria
ou compromissos de administrao do produto; - requisitos de
associaes de classe; - acordos com grupos comunitrios ou organizaes
no-governamentais; - compromissos pblicos da organizao ou de sua
matriz; - requisitos corporativos / da empresa. A determinao de
como os requisitos legais e outros se aplicam aos aspectos
ambientais de uma organizao usualmente realizada no processo de
identificao desses mesmos requisitos. Portanto, no se faz necessrio
ter um procedimento em separado ou adicional para fazer esta
determinao. A.3.3 Objetivos, metas e programa(s) recomendado que os
objetivos e metas sejam especficos e mensurveis, sempre que possvel
. Convm que os objetivos considerem questes de curto e de longo
prazo. Ao avaliar suas opes tecnolgicas, uma organizao pode levar
em considerao o uso das melhores tecnologias disponveis, quando for
economicamente vivel, rentvel e julgado apropriado. A referncia aos
requisitos financeiros da organizao no implica necessariamente que
as organizaes sejam obrigadas a utilizar metodologias de
contabilidade de custos ambientais.
NBR ISO 14001
19
A criao e o uso de um ou mais programas so importante para a
implementao bem-sucedida de um sistema da gesto ambiental.
recomendado que cada programa descreva como os objetivos e metas da
organizao sero atingidos, incluindo-se cronogramas, recursos
necessrios e pessoal responsvel pela implementao do (s) programa
(s). Este (s) programa (s) pode (m) ser subdividido (s) para
abordar elementos especficos das operaes da organizao. Convm que o
programa inclua, quando apropriado e exeqvel, consideraes de
planejamento, projeto, produo, comercializao e estgios da disposio
final. Isto pode ser efetuado tanto para as atividades, produtos ou
servios atuais quanto para os futuros. No caso de produtos, podem
ser abordados projetos, materiais, processos produtivos, uso e
disposio final. Para instalaes ou modificaes significativas de
processos, podem ser abordados o planejamento, projeto, construo,
comissionamento operao e, na ocasio apropriada determinada pela
organizao, o descomissionamentodas atividades. A.4 Implementao e
operao A.4.1 Recursos, funes, responsabilidades e autoridades A
implementao bem-sucedida de um sistema da gesto ambiental requer o
comprometimento de todas os empregados da organizao ou em seu nome.
As funes e responsabilidades ambientais no deveriam ser vistas como
confinadas funo da gesto ambiental, mas tambm cobrir outras reas de
uma organizao, tais como a gerncia operacional ou outras funes de
apoio de cunho no ambiental . recomendado que o comprometimento
comece nos nveis mais elevados da organizao. Da mesma forma,
recomendado que a alta direo estabelea a poltica ambiental e
assegure que o sistema da gesto ambiental seja implementado.
recomendado que, como parte deste comprometimento, a alta
administrao designe seu (s) representante (s) especfico (s), com
responsabilidade e autoridade definidas para a implementao do
sistema da gesto ambiental. No caso de organizaes grandes ou
complexas, podem existir mais de um representante designado. Em
pequenas e mdias empresas, essas responsabilidades podem ser
assumidas por apenas um indivduo. igualmente recomendado que a alta
administrao assegure o fornecimento de um nvel apropriado de
recursos para garantir que o sistema da gesto ambiental seja
estabelecido, implementado e mantido. tambm importante que as
principais funes e responsabilidades do sistema da gesto ambiental
sejam bem definidas e comunicadas a todas as pessoas envolvidas.
Exemplos de infra-estrutura interna incluem: edifcios, linhas de
comunicao, tanques subterrneos, drenagem, etc. A.4.2 Competncia,
treinamento e conscientizao recomendado que a organizao identifique
a conscientizao, o conhecimento, a compreenso e as habilidades
necessrios a qualquer indivduo com responsabilidade e autoridade
para realizar tarefas em seu nome. Esta Norma estabelece que: - As
pessoas cujo trabalho poderia causar impacto (s) ambiental (is)
significativo (s) identificado (s) pela organizao sejam competentes
para realizar as tarefas para as quais foram designadas; - As
necessidades de treinamento so identificadas e aes so tomadas para
assegurar que o treinamento seja fornecido; - todas as pessoas esto
conscientes das questes ambientais relacionadas s atividades,
produtos e servios da organizao. Conscientizao, conhecimento,
compreenso e competncia podem ser obtidoss ou melhorados por meio
de treinamento, formao educacional ou experincia de trabalho.
recomendado que a organizao requeira que seus prestadores de servio
demonstrem que os empregados deles possuam o requisito competncia
e/ou treinamento apropriado. recomendado que a administrao
determine o nvel de experincia, competncia e treinamento necessrios
para assegurar a capacitao do pessoal, especialmente daqueles que
desempenham funes especializadas de gesto ambiental. A.4.3
Comunicao
20
NBR ISO 14001A comunicao interna importante para assegurar a
eficaz implementao do sistema da gesto ambiental. Os mtodos de
comunicao interna podem incluir reunies regulares de grupos de
trabalho, boletins informativos, quadros de aviso e intranet.
recomendado que as organizaes implementem um procedimento para
receber, documentar e responder as comunicaes das partes
interessadas. Este procedimento pode incluir um dilogo com as
partes interessadas e a considerao de suas preocupaes pertinentes.
Em certas circunstncias, o atendimento s preocupaes das partes
interessadas pode incluir informaes relevantes sobre os aspectos e
impactos ambientais associados s operaes das organizaes. Convm que
esses procedimentos tambm tratem da comunicao necessria com as
autoridades pblicas relativamente ao planejamento de emergncia e a
outras questes pertinentes. A organizao pode planejar sua comunicao
levando em considerao as decises sobre grupos alvo pertinentes, as
mensagens e temas apropriados e a escolha dos meios de comunicao.
Ao considerar a comunicao externa sobre aspectos ambientais, convm
que as organizaes levem em considerao os pontos de vista e as
necessidades de informao de todas as partes interessadas. Se a
deciso for por comunicar externamente sobre seus aspectos
ambientais, a organizao pode estabelecer um procedimento para estes
fim. Este procedimento poderia se alterar dependendo de vrios
fatores, inclusive o tipo de informao a ser comunicada, o grupo
alvo e as circunstncias individuais de cada organizao. Os mtodos
para comunicao externa podem incluir relatrios anuais, boletins
informativos, sites na Internet e reunies da comunidade. A.4.4
Documentao recomendado que o nvel de detalhamento da documentao
seja suficiente para descrever os elementos principais do sistema
da gesto ambiental e sua interao, fornecendo orientao sobre fontes
de informao mais detalhadas sobre o funcionamento de partes
especficas do sistema da gesto ambiental. Essa documentao pode ser
integrada com as de outros sistemas implementados pela organizao,
no precisando estar na forma de um nico manual. A extenso da
documentao do sistema da gesto ambiental pode diferir de uma
organizao a outra devido a: a) porte e tipo de organizao e suas
atividades, produtos ou servios; b) complexidade dos processos e
suas interaes; e c) competncia do pessoal. Exemplos de documentos
incluem: 1) declaraes das polticas, objetivos e metas; 2) informaes
sobre os aspectos ambientais significativos; 3) procedimentos; 4)
informaes de processo; 5) organogramas; 6) normas internas e
externas; 7) planos locais de emergncia; 8) registros. recomendado
que qualquer deciso de documentar procedimento (s) seja baseada em
questes tais como:
NBR ISO 140011) as conseqncias, inclusive aquelas relativas ao
meio ambiente, de no faz-lo; 2) a necessidade de demonstrar
conformidade com requisitos e outros requisitos; 3) a necessidade
de se assegurar que a atividade seja realizada de forma constante;
4) as vantagens de agir assim, que podem incluir: - implementao
facilitada atravs da comunicao e treinamento; - manuteno e reviso
mais facilitada; - menor risco de ambigidades e desvios; -
capacidade de demonstrar e visibilidade; - os requisitos desta
Norma.
21
Os documentos originalmente criados para fins outros que no o
sistema da gesto ambiental podem ser utilizados como parte deste
sistema, e se assim utilizados, tero que ser referenciados no
sistema. A.4.5 Controle de documentosA inteno do item 4.4.5
assegurar que as organizaes criem e mantenham documentos de forma
adequada implementao do sistema da gesto ambiental. Entretanto,
recomendado que o foco primordial das organizaes seja a efetiva
implementao do sistema da gesto ambiental e o desempenho ambiental
e no um complexo sistema de controle de documentao.
A.4.6 Controle Operacional O controle operacional de uma
organizao envolve a identificao daquelas operaes que estejam
associadas com seus aspectos significativos e a implementao de
controles administrativos (p.ex., procedimentos operacionais
padres, verificao independente, pontos de aprovao) ou controles de
engenharia (p. ex., tecnologia de controles, alarmes de
transbordamento, conteno secundria), por exemplo, para assegurar
que suas operaes rotineiras seja conduzidas de tal maneira a
controlar ou reduzir o (s) impacto (s) ambiental (is) associado
(s). A.4.7 Preparao e Resposta a emergncias da responsabilidade de
cada organizao estabelecer procedimento (s) de preparao e resposta
a emergncias que atenda (m) s suas prprias necessidades especficas.
No estabelecimento deste (s) procedimento (s), a organizao pode
considerar: a) a natureza dos perigos locais, p. ex., lquidos
inflamveis, tanques de armazenamento, gases comprimidos, tubulaes
que transportem materiais perigosos; b) o cenrio mais provvel de um
acidente; c) o mtodo mais apropriado para responder a um acidente;
d) as aes requeridas para minimizar o dano ambiental; e) a
necessidade de processos para limpeza de resduos do ps-acidente; f)
a necessidade de processos para avaliao ps-acidente para se
definirem aes corretivas e preventivas;
22g) teste peridico do procedimento (s) de resposta a
emergncias; h) treinamento do pessoal relevante sobre o (s)
procedimento (s) de resposta a emergncias;
NBR ISO 14001
i) fornecimento dos telefones atualizados das pessoas chaves e
das agncias de atendimento em casos emergenciais; j) rota (s) de
evacuao e ponto (s) de encontro; k) o potencial de acidente em
instalaes prximas (p.ex., planta, estrada, linha frrea); l) e a
possibilidade de assistncia mtua entre organizaes vizinhas. A.5
Verificao A.5.1 Monitoramento e medio As operaes de uma organizao
podem ter uma variedade de caractersticas. Por exemplo, as
caractersticas relativas ao monitoramento e medio de descarga de
esgoto podem incluir demanda biolgica e qumica por oxignio,
temperatura e acidez. Os dados coletados a partir do monitoramento
e medio podem ser analisados para identificar padres e obter
informaes. O conhecimento adquirido com essas informaes pode ser
utilizado para implementar aes corretivas e preventivas. As
caracterstica principais so aquelas que a organizao necessita
considerar para determinar como ela est gerenciando seus aspectos
ambientais significativos, atingindo seus objetivos e metas e
aprimorando seu desempenho ambiental. Quando for necessrio
assegurar resultados vlidos, convm que os equipamentos de medio
sejam calibrados ou verificados a intervalos especificados ou antes
do uso, contra padres de medio rastreveis a padres de medio
internacionais ou nacionais; quando no existirem tais padres, convm
que a base utilizada para calibrao seja registrada.
NBR ISO 14001A.5.2 Avaliao do atendimento a requisitos legais e
outros
23
recomendado que a organizao seja capaz de demonstrar que ela
tenha avaliado a conformidade com os requisitos legais e com outros
requisitos identificados, inclusive autorizaes ou licenas
aplicveis. A.5.3 No-conformidade, ao corretiva e ao preventiva
Dependendo da natureza da no-conformidade, ao estabelecerem
procedimentos para lidar com esses requisitos, as organizaes podem
ser capazes de realiz-las com mnimo planejamento formal, ou pode
ser uma atividade mais complexa e de longo prazo. recomendado que a
documentao associada seja apropriada ao nvel da ao corretiva. A.5.4
Controle de registros Os registros ambientais podem incluir, entre
outros: a) registros de reclamaes b) registros de treinamento; c)
registros de monitoramento de processo; d) registros de inspeo,
manuteno e calibrao; e) registros pertinentes de prestadores de
servio e de fornecedores; f) relatrios de incidentes; g) registros
de testes de atendimento a emergncias; h) resultados de auditoria;
i) resultados de anlise crtica pela alta administrao; j) deciso
sobre comunicao externa; k) registros de requisitos legais
ambientais aplicveis; l) registros de aspectos ambientais
significativos; m) registros de reunies ambientais;
n) informaes sobre desempenho ambiental; o) registros de
conformidade legal; p) comunicao com partes interessadas.
24
NBR ISO 14001 recomendado que se faa um relato adequado de
informaes confidenciais.NOTA - Registros no so a nica fonte de
evidncia para demonstrar conformidade com esta Norma
A.5.5 Auditoria interna As auditorias internas do sistema da
gesto ambiental podem ser realizadas por pessoas que trabalhem para
a prpria organizao ou em seu nome. Em ambos os casos, convm que as
pessoas que realizam a auditoria sejam competentes e em condies de
atuarem de forma imparcial e objetiva. Em organizaes menores, a
independncia dos auditores pode ser demonstrada por auditores que
sejam isentos de responsabilidade pela atividade sendo
auditada.NOTA 1 - Se uma organizao desejar combinar as auditorias
de sistema da gesto ambiental com auditorias de conformidade
ambiental, recomendado que a inteno e o escopo de cada uma delas
sejam claramente definidos.
NOTA 2 - Veja a ISO 19011 para orientao sobre auditoria de
sistema da gesto ambiental.
A.6 Anlise pela administrao recomendado que a anlise crtica pela
alta direo cubra o escopo do sistema da gesto ambiental, embora nem
todos os elementos do sistema da gesto ambiental necessitem ser
analisados criticamente de uma s vez, podendo o processo de anlise
crtica se estender por um perodo de tempo.
NBR ISO 14001Anexo B (informativo) 200 Correspondncias entre a
NBR ISO 14001:200x e a ISO 9001:2000
25
A Tabelas B.1 e B.2 identificam associaes e correspondncias
tcnicas amplas entre a ISO 14001 e a ISO 9001 e vice versa. O
objetivo da comparao demonstrar que ambos os sistemas podem ser
utilizados conjuntamente por aquelas organizaes que j estejam
operando uma dessas Normas e desejem operar ambas. Uma associao
direta entre as subclusulas das duas Normas somente foi
estabelecida se as duas subclusulas forem amplamente coincidentes
em seus requisitos. Alm disso, muitas conexes cruzadas detalhadas
de menor relevncia existem que no puderam ser demonstradas aqui.
Tabela 1 Correspondncia entre a ISO 14001:200x e a ISO 9001:2000
ISO 14001:(DIS) Requisitos do sistema da gesto ambiental (ttulo
somente) Requisitos gerais Poltica ambiental 4 4.1 4.2 4 4.1 5.1
5.3 8.5.1 Planejamento (ttulo somente) Aspectos ambientais 4.3
4.3.1 5.4 5.2 7.2.1 7.2.2 Requisitos legais e outros Objetivos,
metas e programa (s) 4.3.2 4.3.3 5.2 7.2.1 5.4.1 5.4.2 8.5.1
Implementao e operao (ttulo somente) Recursos, funes,
responsabilidades e autoridades 4.4 4.4.1 7 5.1 5.5.1 5.5.2 6.1 6.3
Competncia, treinamento e conscientizao Comunicao Documentao
Controle de documentos 4.4.2 4.4.3 4.4.4 4.4.5 6.2.1 6.2.2 5.5.3
7.2.3 4.2 4.2.1 4.2.3 (ttulo somente) Requisitos gerais
Comprometimento da alta administrao Poltica da qualidade Melhoria
contnua Planejamento (ttulo somente) Foco no cliente Determinao dos
requisitos relacionados ao produto Anlise crtica dos requisitos
relacionados ao produto Foco no cliente Determinao dos requisitos
relacionados ao produto Objetivos da qualidade Planejamento do
sistema da gesto da qualidade Melhoria contnua Realizao do Produto
(ttulo somente) Comprometimento da alta administrao
Responsabilidades e autoridades Representante da direo Proviso de
recursos Infra-estrutura Generalidades Competncia, conscientizao e
treinamento Comunicao interna Comunicao com o cliente Requisitos de
documentao Generalidades Controle de documentos ISO 9001:2000
Sistema da gesto da qualidade
26Tabela 2 (concluso) ISO 14001:(DIS) Controle operacional 4.4.6
7.1 7.2.1 7.2.2 7.3.1 7.3.2 7.3.3 7.3.4 7.3.5 7.3.6 7.3.7 7.4.1
7.4.2 7.4.3 7.5.1 7.5.2 7.5.4 7.5.5 Preparao e resposta a emergncia
Verificao (ttulo somente) Monitoramento e medio 4.4.7 4.5 4.5.1 8.3
8 7.6 8.1 8.2.3 8.2.4 8.4 Avaliao do atendimento a requisitos
legais e outros No conformidade, ao corretiva e ao preventiva 4.5.2
4.5.3 8.2.3 8.2.4 8.3 8.5.2 8.5.3 Controle de registros Auditoria
interna Anlise pela administrao (ttulo somente) 4.5.4 4.5.5 4.6
4.2.4 8.2.2 5.6 5.6.1 5.6.2 5.6.3 8.5.1 ISO 9001:2000
NBR ISO 14001
Planejamento da realizao do produto Determinao dos requisitos
relacionados ao produto Anlise crtica dos requisitos relacionados
ao produto Planejamento de projeto e desenvolvimento Entradas de
projeto e desenvolvimento Sadas de projeto e desenvolvimento Anlise
crtica de projeto e desenvolvimento Verificao de projeto e
desenvolvimento Validao de projeto e desenvolvimento Controle de
alteraes de projeto e desenvolvimento Processo de aquisio Informaes
de aquisio Verificao do produto adquirido Controle de produo e
proviso de servio Validao de processos para produo e proviso de
servio Propriedade do cliente Preservao do produto Controle de
produto no conforme Medio, anlise e melhoria (ttulo somente)
Controle de dispositivos de monitoramento e medio Generalidades
Monitoramento e medio de processos Monitoramento e medio de produto
Anlise de dados Monitoramento e medio de processos Monitoramento e
medio de produto Controle de produto no conforme Ao corretiva Ao
preventiva Controle de registros Auditoria interna Anlise crtica
pela alta direo(ttulo somente) Generalidades Entrada para a anlise
crtica Sada da anlise crtica Melhoria contnua
NBR ISO 14001Tabela 3 - Correspondncia entre a ISO 9001:2000 e a
ISO 14001:200x ISO 9001:2000 Sistema da gesto da qualidade (ttulo
somente) Requisitos gerais Requisitos de documentao (ttulo somente)
Generalidades Manual da Qualidade Controle de documentos Controle
de registros Responsabilidade da alta direo (ttulo somente)
Comprometimento da alta direo Foco no cliente Poltica da qualidade
Planejamento (ttulo somente) Objetivos da qualidade Planejamento do
sistema da gesto da qualidade Responsabilidade, autoridade e
comunicao (ttulo somente) Responsabilidade e autoridade
Representante da direo Comunicao interna Anlise crtica pela alta
direo (ttulo somente) Generalidades Entrada para anlise crtica Sada
da anlise crtica Gesto de recursos (ttulo somente) Proviso de
recursos Recursos humanos (ttulo somente) Generalidades Competncia,
conscientizao e treinamento Infra-estrutura Ambiente de trabalho
Realizao do produto (ttulo somente) Planejamento da realizao de
produto Processos relacionados ao cliente (ttulo somente)
Determinao de requisitos relacionados ao produto 4 4.1 4.2 4.2.1
4.2.2 4.2.3 4.2.4 5 5.1 5.2 5.3 5.4 5.4.1 5.4.2 5.5 5.5.1 5.5.2
5.5.3 5.6 5.6.1 5.6.2 5.6.3 6 6.1 6.2 6.2.1 6.2.2 6.3 6.4 7 7.1 7.2
7.2.1 4.3.1 4.3.2 4.4.6 Anlise crtica de requisitos relacionados ao
produto 7.2.2 4.3.1 4.4.6 Aspectos ambientais Requisitos legais e
outros Controle operacional Aspectos ambientais Controle
operacional 4.4.2 4.4.2 4.4.1 4.4 4.4.6 Implementao e operao (ttulo
somente) Controle operacional Competncia, treinamento e
conscientizao Competncia, treinamento e conscientizao Recursos,
funes, responsabilidades e autoridades 4.4.1 Recursos, funes,
responsabilidades e autoridades 4.6 4.6 4.6 Anlise pela administrao
Anlise pela administrao Anlise pela administrao 4.4.1 4.4.1 4.4.3
Recursos, funes, responsabilidades e autoridades Recursos, funes,
responsabilidades e autoridades Comunicao 4.2 4.4.1 4.3.1 4.3.2 4.2
4.3 4.3.3 4.3.3 Poltica ambiental Recursos, funes,
responsabilidades e autoridades Aspectos ambientais Requisitos
legais e outros Poltica ambiental Planejamento (ttulo somente)
Objetivos, metas e programa (s) Objetivos, metas e programa (s)
4.4.4 4.4.5 4.5.4 Controle de documentos Controle de registros
Documentao 4 4.1 ISO 14001:(DIS) Requisitos do Sistema da gesto
ambiental (ttulo somente) Requisitos gerais
27
28Tabela 4 (concluso) ISO 9001:2000 Comunicao com o cliente
Projeto e desenvolvimento (ttulo somente) Planejamento de projeto e
desenvolvimento Entradas de projeto e desenvolvimento Sadas de
projeto e desenvolvimento Anlise crtica de projeto e
desenvolvimento Verificao de projeto e desenvolvimento Validao de
projeto e desenvolvimento Controle de alteraes de projeto e
desenvolvimento Aquisio (ttulo somente) Processo de aquisio
Informaes de aquisio Verificao de produto adquirido Produo e
proviso de servio (ttulo somente) Controle de produo e proviso de
servio Validao de processos para produo e proviso de servio
Identificao e rastreabilidade Propriedade do cliente Preservao do
produto Controle dispositivos de monitoramento e medio Medio,
anlise e melhoria (ttulo somente) Generalidades Monitoramento e
medio (ttulo somente) Satisfao do cliente Auditoria interna
Monitoramento e medio de processos Monitoramento e medio do produto
Controle de produto no conforme Anlise de dados Melhoria (ttulo
somente) Melhoria contnua 7.2.3 7.3 7.3.1 7.3.2 7.3.3 7.3.4 7.3.5
7.3.6 7.3.7 7.4 7.4.1 7.4.2 7.4.3 7.5 7.5.1 7.5.2 7.5.3 7.5.4 7.5.5
7.6 8 8.1 8.2 8.2.1 8.2.2 8.2.3 8.2.4 8.3 8.4 8.5 8.5.1 4.2 4.3.3
4.6 Ao corretiva Ao preventiva 8.5.2 8.5.3 4.5.3 Poltica ambiental
Objetivos, metas e programa (s) Anlise crtica pela administrao
4.5.5 4.5.1 4.5.2 4.5.1 4.5.2 4.4.7 4.5.3 4.5.1 Auditoria interna
Monitoramento e medio 4.4.6 4.4.6 4.4.6 4.4.6 4.5.1 4.5 4.5.1
Controle operacional Controle operacional Monitoramento e medio
Verificao (ttulo somente) Monitoramento e medio Controle
operacional Controle operacional 4.4.6 4.4.6 4.4.6 Controle
operacional Controle operacional Controle operacional 4.4.6
Controle operacional 4.4.3 ISO 14001:(DIS) Comunicao
NBR ISO 14001
Avaliao do atendimento a requisitos legais e outros
Monitoramento e medio Avaliao do atendimento a requisitos legais e
outros Preparao e resposta a emergncia No conformidade, ao
corretiva e ao preventiva Monitoramento e medio
No conformidade, ao corretiva e ao preventiva
4.5.3 No conformidade, ao corretiva e ao preventiva
Bibliografia
ISO 9000:2000, Sistemas da gesto da qualidade Fundamentos e
vocabulrio.
NBR ISO 14001ISO 9001:2000, Sistemas da gesto da qualidade
Requisitos. ISO 14004:200x, Sistemas da gesto ambiental Diretrizes
gerais sobre os princpios, sistemas e tcnicas de apoio. ISO
19011:2002, Diretrizes para auditoria de sistemas da gesto da
qualidade e/ou ambiental.
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