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NORMAS DEL INVIERTE.PE
“SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN
MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES”
EN GESTIÓN DE LAS INVERSIONES EN EL PERÚ
TOMO I
JOSÉ AUDAR HERRERA JARA
© DERECHOS RESERVADOS DE AUTOR
No se permite reproducir, almacenar en sistemas de recuperación de la
información, no transmitir alguna parte o la totalidad de esta publicación,
cualquiera que sea el medio empleado (electrónico, mecánico, grabación,
fotocopia, etc.) sin el permiso previo del autor.
Título: Normas del Invierte.pe
“Sistema Nacional de Programación Multianual y
Gestión de Inversiones”
En Gestión de las Inversiones en el Perú: Tomo I
Autor - Editor: José Audar Herrera Jara
Dirección: Jr. León Velarde N° 631, int 105, Lince, Lima
Colaboradores:
Eduardo Rivas Warthon
Henry Jhon Kevin Palomino Pinto
HECHO EL DEPÓSITO LEGAL EN LA
BIBLIOTECA NACIONAL DEL PÉRU N° 2017-09214
Editorial: Growth Corporation S.A.C
Dirección: Jr. León Velarde N° 631, int 105, Lince, Lima
Imprenta: Q & P Impresores S.R.LTDA
Dirección: AV. Ignacio Merino N° 1546, Lince, Lima
Tiraje: 1,000 Ejemplares
Primera Edición
Se terminó de Imprimir en Lima, Perú
Agosto, de 2017
Econ. José Audar Herrera Jara 5
PRESENTACIÓN
Uno de los campos interesantes para promover el desarrollo del
país, es la Gestión de las Inversiones; dada su importancia para
generar empleo, dinamismo económico, dotación de infraestructura
y acceso a los servicios públicos, los mismos que generan efectos
e impactos que cambian la vida de los ciudadanos; es por ello, la
necesidad de una adecuada regulación, expresada en las nuevas
disposiciones legales, procedimientos y ámbitos de ampliación del
“Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones – Invierte.pe” que deroga al Sistema Nacional de
Inversión Pública (SNIP).
El Tomo I de la colección: “Gestión de las Inversiones en el Perú”
denominado “Normas del Invierte.pe” tiene como propósito explicar
a los lectores los aspectos que comprende el marco legal e
institucional del Invierte.pe, así como las disposiciones para la
Programación Multianual de Inversiones, la Formulación y
Evaluación de los Proyectos de Inversión a nivel de Fichas Técnicas
o Perfiles, y finaliza con un análisis global de las inversiones más
allá del Sistema Nacional de Programación Multianual de
Inversiones – Invierte.pe, el mismo que busca una adecuada
integración con los Sistemas Administrativos vinculados al
desarrollo e implementación de las Inversiones en el Perú tales
como Planeamiento, Inversiones, Presupuesto, Contrataciones y
Recursos Humanos.
El Texto se divide en cuatro Capítulos, los mismos que han sido
redactados secuencialmente para un mejor entendimiento de la
temática a tratar. Cada capítulo tendrá una introducción en donde
se describirá los temas que contiene. Los Capítulos son los
siguientes:
CAPÍTULO 1: SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN
MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES
CAPÍTULO 2: NORMAS PARA LA PROGRAMACIÓN
MULTIANUAL DE INVERSIONES
“NORMAS DEL INVIERTE.PE” - GESTIÓN DE LAS INVERSIONES EN EL PERÚ - TOMO 1 PRESENTACIÓN
CAPÍTULO 3: NORMAS PARA LA FORMULACIÓN Y
EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
CAPÍTULO 4: ANÁLISIS Y PROPUESTA GLOBAL DE LA
GESTIÓN DE INVERSIONES - MÁS ALLÁ DEL INVIERTE.PE
Por lo expuesto, este libro constituye un importante instrumento de
consulta a todas las dudas e inquietudes para los profesionales y
técnicos que desempeñan labores en las Oficinas de Programación
Multianual de Inversiones (OPMI), Unidades Formuladoras (UF),
Unidades Ejecutoras de Inversiones (UEI) de todas las Entidades
Públicas que forman parte de aplicación ahora del Sistema Nacional
de Programación Multianual y Gestión de Inversiones – Invierte.pe,
así como a profesionales y consultores vinculados a la Formulación
de Proyectos de Inversión, Expedientes Técnicos y Ejecución de
Proyectos de Inversión.
Culminamos esta presentación agradeciendo especialmente a
todos nuestros colaboradores que hacen posible esta edición y nos
permiten dar a conocer todas las novedades sobre el Nuevo
Sistema de Inversiones en el Perú.
Econ. José Audar Herrera Jara
Econ. José Audar Herrera Jara 7
ÍNDICE ANALÍTICO
PRESENTACIÓN…………………………………………………………………………..7
CAPÍTULO 1: SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y
GESTIÓN DE INVERSIONES……….………………………………………………….12
1.1. INTRODUCCIÓN……….……………………………...………………………12
1.2. IMPORTANCIA DE LA INVERSIÓN PÚBLICA……..………………………12
1.3. ANTECEDENTES NORMATIVOS DEL INVIERTE.PE…………………….15
1.3.1. SISTEMA NACIONAL DE PLANIFICACIÓN (SNP)……………......15
1.3.2. SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA – SNIP…….......17
1.3.3. CREACIÓN DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN
MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES – INVIERTE.PE
…………………………………………………………………………24
1.3.4. RESUMEN DE ANTECEDENTES NORMATIVOS………………...25
1.4. MARCO CONCEPTUAL DEL INVIERTE.PE………………………………..28
1.4.1. OBJETO DEL SISTEMA………………………………………………28
1.4.2. PRINCIPIOS RECTORES……………………………………………29
1.4.3. ÁMBITO DE APLICACIÓN……………………………………………32
1.5. DEFINICIONES…………………………………………...……………………33
1.6. ÓRGANOS Y FUNCIONES DEL INVIERTE.PE…………………………….42
1.6.1. ÓRGANOS DEL INVIERTE.PE Y SUS CARACTERÍSTICAS
GENERALES…………………………………………………………..42
1.6.2. FUNCIONES DE LOS ÓRGANOS DEL INVIERTE.PE……………45
1.7. CICLO DE LA INVERSIÓN……………………………………...…………….54
“NORMAS DEL INVIERTE.PE” - GESTIÓN DE LAS INVERSIONES EN EL PERÚ - TOMO 1
8 Econ. José Audar Herrera Jara
ÍNDICE ANALÍTICO
1.7.1. FASES DEL CICLO DE LA INVERSIÓN – CARACTERÍSTICAS
GENERALES…………………………………………………………..55
1.7.2. FASES DEL CICLO DE LA INVERSIÓN – CARACTERÍSTICAS
ESPECÍFICAS…………………………………………………………59
1.8. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS …………………………………………67
1.8.1. DISPOSICIONES APLICABLES A LOS PROYECTOS
SEÑALADOS EN LA TERCERA DISPOSICIÓN
COMPLEMENTARIA TRANSITORIA DE LA LEY………………….67
1.8.2. LIQUIDACIÓN E INVENTARIO DE LOS PROYECTOS DE
INVERSIÓN…………………………………………………………….71
1.9. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS………………………………..…72
1.9.1. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES………………72
1.9.2. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS………76
1.9.3. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS DEROGATORIAS…….81
1.10. APLICATIVOS INFORMÁTICOS………………………………………….....81
1.11. ANEXOS DEL REGLAMENTO DEL INVIERTE.PE………………………...83
CAPÍTULO 2: NORMAS PARA LA PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE
INVERSIONES……………………………………………………………………………86
2.1. INTRODUCCIÓN……………………………………………………………....86
2.2. OBJETO Y ALCANCE…………………………………………………………86
2.3. ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES PARA PARA LA FASE DE
PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE INVERSIONES………………….....87
2.4. EL PROCESO DE LA PROGRAMACIÓN MULTIANUAL DE
INVERSIONES……………………………...………………………………….95
2.4.1. ETAPA 1: DIAGNÓSTICO BRECHAS DE INFRAESTRUCTURA,
DE ACCESO A LOS SERVICIOS PÚBLICOS Y DEFINICIÓN DE
OBJETIVOS……………………………………………………………95
2.4.2. ETAPA 2: SELECCIÓN DE LA CARTERA DE INVERSIONES…...98
ÍNDICE
ANALÍTICO
Econ. José Audar Herrera Jara 9
ÍNDICE ANALÍTICO
2.4.3. ETAPA 3: ELABORACIÓN Y PROPUESTA DEL PROGRAMA
MULTIANUAL DE INVERSIONES…………………………………105
2.4.4. ETAPA 4: APROBACIÓN DEL PROGRAMA MULTIANUAL DE
INVERSIONES……………………………………………………….106
2.4.5. ETAPA 5: PRESENTACIÓN DEL PROGRAMA MULTIANUAL DE
INVERSIONES A LA DGPMI……………………………………….107
2.4.6. ETAPA 6: PROGRAMA MULTIANUAL DE INVERSIONES DEL
ESTADO (PMIE)……………………………………………………..108
2.4.7. ETAPA 7: ACTUALIZACIÓN DEL PROGRAMA MULTIANUAL DE
INVERSIONES……………………………………………………….110
2.4.8. CRONOGRAMA DE ELABORACIÓN Y PRESENTACIÓN DEL
PROGRAMA MULTIANUAL DE INVERSIONES (PMI)………….112
2.5. INVERSIONES NO PREVISTAS EN EL PROGRAMA MULTIANUAL DE
INVERSIONES…………………………………………………………….....114
2.6. SEGUIMIENTO DEL PROGRAMA MULTIANUAL DE
INVERSIONES………………………………………………………………..115
2.7. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS…………………………………116
2.7.1. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS…….116
2.7.2. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES……………..118
2.8. ANEXOS Y FORMATOS………………………………………………….....119
CAPÍTULO 3: NORMAS PARA LA FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE
PROYECTOS DE INVERSIÓN………………………………………………………..122
3.1. INTRODUCCIÓN………………………………………..…………………...122
3.2. OBJETO Y ALCANCE………………………………………………………..122
3.3. DEFINICIONES………………………………………….......……………….123
3.4. ORGANIZACIÓN Y FUNCIONES EN LA FASE DE FORMULACIÓN Y
EVALUACIÓN………………………………………………………………...128
“NORMAS DEL INVIERTE.PE” - GESTIÓN DE LAS INVERSIONES EN EL PERÚ - TOMO 1
10 Econ. José Audar Herrera Jara
ÍNDICE ANALÍTICO
3.5. FASE DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DEL CICLO DE
INVERSIÓN…………………………………………………………………...137
3.5.1. CONCEPTOS DE INGENIERÍA A APLICAR SEGÚN
DOCUMENTOS TÉCNICOS DE PROYECTOS DE
INVERSIÓN…………………………………………………………..137
3.5.2. DEFINICIÓN DE FICHAS TÉCNICAS, PERFILES DE
PROYECTOS Y PERFILES
REFORZADOS…………………………………….………………...138
3.5.3. FASE DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN……………………...146
3.5.4. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE LAS FICHAS TÉCNICAS Y
ESTUDIOS DE PREINVERSIÓN…………………………………..148
3.5.5. FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN DE PROGRAMAS DE
INVERSIÓN…………………………………………………………..152
3.5.6. CONFORMACIÓN DE CONGLOMERADOS……………………..156
3.5.7. REGISTRO DE LAS INVERSIONES: PROYECTOS DE
INVERSIÓN Y OTRAS INVERSIONES…………………………...158
3.6. REGISTRO EN EL BANCO DE INVERSIONES……………………...…...160
3.7. NORMAS ESPECÍFICAS………………………………………………...….160
3.8. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS TRANSITORIAS………….....162
3.9. ANEXOS Y FORMATOS…………………………………………………….164
CAPÍTULO 4: ANÁLISIS Y PROPUESTA GLOBAL DE LA GESTIÓN DE
INVERSIONES: MÁS ALLÁ DEL
INVIERTE.PE…………………………………………………………..………………..166
4.1. INTRODUCCIÓN………………………………………………………….....166
4.2. MARCO DE REFERENCIA……………………………………………….....167
4.2.1. POLÍTICA PÚBLICA…………………………………………………167
4.2.2. PROGRAMAS………………………………………………………..167
4.2.3. PROYECTOS………………………………………………………...167
ÍNDICE
ANALÍTICO
Econ. José Audar Herrera Jara 11
ÍNDICE ANALÍTICO
4.2.4. CADENA DE RESULTADOS PARA EL DESARROLLO………..167
4.2.5. LA INVERSIÓN PÚBLICA…………………………………………...170
4.3. ANÁLISIS DE LA ARTICULACIÓN DE LOS SISTEMAS
ADMINISTRATIVOS RELACIONADOS CON LA GESTIÓN DE LAS
INVERSIONES………………......…………………………………….170
4.4. ANÁLISIS DE LA GESTIÓN DE INVERSIONES SEGÚN EL SNIP –
ATOMIZACIÓN DE PROCESOS…………………………………………...174
4.5. PROPUESTA DE UN NUEVO SISTEMA NACIONAL DE INVERSIONES
CON ARTICULACIÓN DE LOS SISTEMAS ADMINISTRATIVOS……..177
4.5.1. OBJETO DEL SISTEMA NACIONAL DE
INVERSIONES……………………………………………………….183
4.5.2. PRINCIPIOS RECTORES…………………………………………..183
4.5.3. FASES DEL CICLO DE LA INVERSIÓN…………………………..184
4.5.4. ÓRGANOS Y FUNCIONES DEL SISTEMA NACIONAL DE
INVERSIONES……………………………………………………….188
4.6. CONCLUSIONES…………………………………………………………….196
4.7. RECOMENDACIONES……………………………………………......…….197
ANEXOS……………………………………………………………………………..200
BIBLIOGRAFÍA………………………………………………………......…………310
Econ. José Audar Herrera Jara 13
