NORMAS ISOlu_caspe yahoo.comIng. Luz Castaeda Prez, MSc.

NORMAISOSERIE 14000

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1.ISO 9000 La Norma Precursora de ISO 14000 .En 1987, la Organizacin Internacional de Estandarizacin lanz ISO 9000, la primera serie de normas mundiales para la gestin de calidad.

ISO 9000 es una serie de normas para establecer un sistema de gestin de calidad. Las normas no obligan a implementar prcticas y mtodos especficos para alcanzar la calidad de productos y servicios, sino que proporcionan principios slidos, metas y objetivos en temas relacionados con calidad que cualquier organizacin puede adoptar y usar.

1.ISO 9000 La Norma Precursora de ISO 14000 .Al crear las normas ISO 9000, la Organizacin Internacional de Estandarizacin tena un objetivo final en mente:

simplificar el intercambio internacional de productos y servicios, desarrollando un nico juego comn de normas de calidad. ISO 9000 representa el producto final de ese objetivo. Hoy, las normas ISO 9000 han sido adoptadas por muchas naciones y cuerpos regionales, promocionando la armonizacin de normas de calidad a escala internacional.

1.ISO 9000 La Norma Precursora de ISO 14000 .Al crear las normas ISO 14000, la Organizacin Internacional de Estandarizacin se propuso desarrollar una serie de documentos que fueran compatibles con la estructura y filosofa de las normas de gestin de calidad ISO 9000. Al comparar las dos normas, uno encontrar que ISO 14000 e ISO 9000 comparten muchas semejanzas:ISO 14000 e ISO 9000 son normas voluntarias.

ISO 14000 e ISO 9000 son normas de gestin. No establecen niveles de desempeo requerido.

1.ISO 9000 La Norma Precursora de ISO 14000 .ISO 14000 e ISO 9000 estn diseadas para uso interno, pero la certificacin requiere la intervencin de terceras partes para verificar conformidad con las normas.

Las normas ISO 9000 se disearon de forma que fueran genricas, de manera que pudieran aplicarse internacional mente a empresas de todos tipos y tamaos.

1.ISO 9000 La Norma Precursora de ISO 14000 .Mientras que pueden establecerse muchos puntos en comn entre ISO 14000 e ISO 9000, la principal diferencia entre las normas es que ISO 14000 no requiere un manual documentando del sistema completo de gestin ambiental y algunos procedimientos no tienen que estar documentados. Con ISO 9000, las empresas deben documentar su sistema completo de gestin calidad en un manual de calidad y todos los procedimientos deben estar documentados. (Nota: ISO 9000:2000 se alinea ms a ISO 14000 y no requiere la documentacin de todos los procedimientos).

1.ISO 9000 La Norma Precursora de ISO 14000 .Otra distincin ms general que puede hacerse entre las dos normas es que ISO 9000 trata principalmente con las necesidades del cliente, mientras que ISO 14000 trata de las necesidades de una mayor audiencia y de las necesidades en evolucin de la sociedad, en su totalidad, para proteger el medio ambiente.

1.ISO 9000 La Norma Precursora de ISO 14000 .COMPARACIN ENTRE ISO 14001, ISO 9001:1994 E ISO 9001:2000Contina

ISO 14001:1996ISO 9001:1994ISO 9001:2000GENERALIDADES4.14.2Generalidades4.1POLTICA AMBIENTAL4.24.1.1Poltica de Calidad5.3PLANEACINAspectos Ambientales4.3.1B5.2, 7.2.1, 7.2.2Requisitos legales y varios4.3.2C5.2, 7.2.1Objetivos y metas4.3.35.4.1Programas de GA4.3.45.4.2, 8.5.14.2.3Planeacin de calidad

1.ISO 9000 La Norma Precursora de ISO 14000 .Contina

ISO 14001:1996ISO 9001:1994ISO 9001:2000IMPLEMENTACIN Y OPERACIN4.4.14..1.27Estructura y responsabilidad4.4.24.185.5.1, 6, 6.1, 6.2, 6.3, 6.4Capacitacin, conocimientos y competencia4.4.3Organizacin6.2.2Comunicacin4.4.44.3.1dCapacitacin5.5.3, 7.2.34.5Documentacin ambiental4.4.54.2.2Generalidades4.2Control de documentos4.4.64.3eControl de datos y documentosControl operativo4.4Procedimientos de sistemas de calidad7.7.1, 7.2, 7.3, 7.4, 7.54.6Revisin de contrato4.7Control de diseo

1.ISO 9000 La Norma Precursora de ISO 14000 .Contina

ISO 14001:1996ISO 9001:1994ISO 9001:20004.9Compras4.15Control de producto suministrado por el cliente4.19Control de proceso1.8Manejo de almacenamiento, empaquetado, preservacin y entregaPreparacin en caso de emergencia y respuesta4.4.7ServicioIdentificacin de producto y trazabilidad de producto

1.ISO 9000 La Norma Precursora de ISO 14000 .

ISO 14001:1996ISO 9001:1994ISO 9001:2000COMPROBACIN Y ACCIN CORRECTIVAControl y medida5.5.1 f4.10Inspeccin y prueba7.6, 8.1, 8.2, 8.4 4.12Estado de inspeccin y prueba4.20Tcnicas estadsticasInconformidad y acciones correctivas y preventivas4.5.1 g4.11Control del equipo de inspeccin, medicin y pruebaInconformidad y acciones correctivas y preventivas4.5.2 h4.13Control de producto inconforme8.3, 8.5.2, 8.5.34.5.2 i4.14Accin preventiva y correctivaRegistros4.5.34.16Control de registros de calidadAuditora del Sistema de GA4.5.44.17Auditorias internas de calidadREVISIN DE DIRECCIN4.64.1.3Revisin de direccin

1.ISO 9000 La Norma Precursora de ISO 14000 .Temas Ambientales Emergentes y Desarrollo SostenibleAunque ISO 14000 ha sido catalogada corno una serie de normas voluntarias, se espera que muchos factores contribuyan a la popularidad de las normas: inters nacional en aumento, presiones de los clientes, incremento de costos para la eliminacin de desperdicios, responsabilidades potenciales y preocupaciones cada vez mayores por parte del pblico, por mencionar algunos.

1.ISO 9000 La Norma Precursora de ISO 14000 .Ms an, debido a que ISO 14000 representa los primeros requisitos mundiales para sistemas de gestin ambiental (SGAs) estandarizados internacionalmente, las compaas tendrn que considerar seriamente certificarse a la norma, si esperan competir en sus mercados, particularmente en el escenario internacional.Por estas y ms razones, muchos predicen que se desarrollar una tendencia pro activa, impulsando a las compaas a implementar SGAs.

1.ISO 9000 La Norma Precursora de ISO 14000 .1)Proporciona un enfoque estructurado a la gestin ambiental que puede ayudar a las compaas a alcanzar conformidad reguladora.2)Conlleva reconocimiento internacional.3)Demuestra al mundo exterior que un SGA eficaz y fidedigno est en operacin.4)Ayuda a las empresas a alcanzar mejores negocios y objetivos financieros.Si bien es verdad que existen numerosos sistemas de gestin ambiental que se pueden adoptar, los expertos predicen que el modelo ISO 14001 estar en cabeza porque la norma:

1.ISO 9000 La Norma Precursora de ISO 14000 .Mejore la eficiencia de programas de auditorias ambientales.

Mejore la capacidad de una organizacin para cumplir sus objetivos ambientales.

Ponga mayor nfasis en maximizar el uso eficiente de los recursos.

Obtenga ahorros en gastos.Adems, se espera que el resurgimiento de ISO 14000:

1.ISO 9000 La Norma Precursora de ISO 14000 .En la mayora de los casos, las compaas que optan por implementar un sistema de gestin ambiental encontrarn una relacin intima entre implicaciones econmicas, comerciales y financieras. Los objetivos de Lean y Green con referencia a las preocupaciones industriales y sociales, se juzgan ahora como codependientes y posibles.Por ejemplo, si una empresa es capaz de reducir el volumen de sus desechos cambiando su operacin, entonces es muy probable ver una reduccin importante en sus costos operativos.

1.ISO 9000 La Norma Precursora de ISO 14000 .He aqu otro ejemplo: Una compaa que trata y elimina sus desperdicios cuidadosamente, puede evitar responsabilidades legales y financieras muy costosas. Estos son los tipos de acciones que ISO 14000 fomenta y que ayudarn a asegurar su postura competitiva.Aparte de las muchas razones y beneficios de adoptar un SGA, existe otro factor importante a considerar: En la campaa para realizar desarrollo sostenible, la implementacin de SGAs y auditorias ambientales est siendo aprobada por muchas autoridades y gobiernos a niveles nacionales e internacionales.

1.ISO 9000 La Norma Precursora de ISO 14000 .El desarrollo sostenido es uno de varios conceptos fundamentales de la serie de normas ISO 14000. Ha estado presente, como concepto, en la cultura occidental por varios aos. Sus races se remontan al principio del movimiento ambiental en la Europa occidental y los Estados Unidos a principios de los 1950s y 1960s. Pero no fue hasta el Gran Movimiento Verde en Europa, que el desarrollo sostenido obtuvo alguna legitimidad en el mundo occidental, particularmente en Estados Unidos. Antes de esto, la mayora de la gente en E.U.A. hubiera reconocido el concepto bajo los trminos de cero crecimiento demogrfico.

1.ISO 9000 La Norma Precursora de ISO 14000 .La teora del desarrollo sostenido es que la Tierra es un recurso limitado que se est agotando. El concepto usado en ISO 14000, necesita que las empresas que han adoptado ISO 14001 consideren, y cuando sea posible, tomen en cuenta en las decisiones de su empresa, el concepto de desarrollo sostenible. Cuando las empresas consideran la implicacin de este concepto, puede tener tanto ramificaciones inmediatas como a largo plazo.

1.ISO 9000 La Norma Precursora de ISO 14000 .Muchas clusulas de ISO 14001 implican y apoyan el concepto de desarrollo sostenido en trminos de Objetivos y Metas para la Mejora (4.3.3), Programas de Gestin Ambiental (4.3.4) y Comunicacin con, y apoyo de, Proveedores y Sub-Contratistas (4.4.6c).

1.ISO 9000 La Norma Precursora de ISO 14000 .Tanto las aplicaciones inmediatas como las globales, pueden describirse en un ejemplo sencillo, como un simple programa de reciclado. Dentro de un programa de reciclado pueden existir varios conceptos de desarrollo sostenido relacionados; las aplicaciones inmediatas pueden ser: la venta del producto reciclado, el cual puede compensar el gasto del producto original. Las aplicaciones globales incluyen el hecho de que las materias primas no tienen que ser localizadas, extradas, refinadas y procesadas y los costos de refinado y transporte (que consumen materia prima) pueden ser menores en el caso del reciclado.

2.Influencia Europea: EMASAnteriormente y en esta seccin, discutimos las similitudes entre la norma ISO 14001 Y su contrapartida en calidad, ISO 9001.Mientras que las normas ambientales comparten muchas de las cualidades de ISO 9000, quiz la mayor influencia en la preparacin de las de ISO 14000 pueda estar ligada al European EcoManagement and Audit Scheme (EMAS); cuya principal intencin fue enfocarse en una lista de contaminantes europeos de alto nivel.

2.Influencia Europea: EMASEsencialmente, EMAS e ISO 14001, sirven al mismo propsito y estn basadas en los mismos principios y metas fundamentales: proporcionar un medio para que las organizaciones satisfagan los requisitos reguladores, y para mejorar sus resultados ambientales a travs de la implementacin y operacin de sistemas de gestin ambiental efectivos.

2.Influencia Europea: EMASDespus de su publicacin, ISO 14001 fue adoptada como la norma de SGA Europea por los. pases de la Unin Europea (UE), a la cual pertenecen: Austria, Blgica, Dinamarca, Finlandia, Francia, Alemania, Gran Bretaa, Grecia, Irlanda, Italia, Luxemburgo, Holanda, Portugal, Espaa y Suecia. La versin del ISO 14001 para la Unin Europea se llama EN 14001.

EMAS2.Influencia Europea: EMASEl Eco-Management and Audit Sheme (EMAS) fue desarrollado por la Comisin Europea y fue oficialmente implementado por la Unin Europea (UE) en abril de 1995.EMAS es la versin de la Unin Europea (UE) de un sistema de gestin ambiental. El esquema se basa en el concepto de "responsabilidad compartida" para la proteccin ambiental. Los elementos esenciales del esquema son:Introducir un enfoque sistemtico a la proteccin ambiental por compaas, incluyendo el establecimiento de polticas ambientales, programas y sistemas de gestin.

2.Influencia Europea: EMASHacer que las compaas lleven a cabo autoevaluaciones peridicas y sistemticas de sus resultados ambientales.

Proporcionar informacin al pblico de los resultados ambientales de la compaa. ISO 14001 no requiere que la organizacin publique ninguna informacin de su desempeo o sus aspectos o impactos ambientales.

Implementar una validacin independiente, de los sistemas establecidos y de la informacin suministrada al pblico.

2.Influencia Europea: EMASEMAS requiere la publicacin de una declaracin ambiental que describa el sistema de gestin ambiental de la compaa, sus medidas fsicas de niveles de emisin y sus metas y objetivos de mejora continua. Cada elemento de la declaracin ambiental debe ser verificado.Proporcionar una declaracin de participacin, que las compaas que cumplan los requisitos de la regulacin estaran autorizadas a usar.

2.Influencia Europea: EMASBajo EMAS, las normas y auditorias de gestin ambiental nacionales, europeas o internacionales, pueden ser reconocidas por la Unin Europea como equivalentes a las de EMAS. Cuando una organizacin puede demostrar cumplimiento a todos los requisitos de EMAS, entonces puede solicitar certificacin al esquema. Ahora el certificado de ISO 14001 sirve como base para EMAS.

3.Los Beneficios de ISO 14000 .Ayuda a Controlar Aspectos AmbientalesComo se mencion anteriormente, ISO 14000 es una serie de normas genricas. Colectivamente, la norma tiende a proporcionar medios eficaces, eficientes y econmicos para que las compaas implementen prcticas de gestin ambiental slidas, tales como minimizacin de desperdicios, reciclado, control de la descarga de residuos al aire, agua o tierra, y medidas para el ahorro de energa.

3.Los Beneficios de ISO 14000 .La meta global de la serie ISO 14000 es hacer que las compaas identifiquen aspectos ambientales (actividades, productos y servicios que pueden presentar interaccin con el medio ambiente), y encuentren modos de manejar sus impactos. Esto se alcanza a travs de la implementacin de un sistema de gestin ambiental (SGA). Describiremos con ms detalle este sistema en los prximos captulos.

3.Los Beneficios de ISO 14000 .Puede Reducir los Gastos de Conformidad AmbientalUna de las principales ventajas de la serie ISO 14000 es que est diseada para apoyar las necesidades de gestin ambientales, en equilibrio con la magnitud del impacto.Una forma en la que ISO 14000 puede alcanzar esta meta es reduciendo los costos de conformidad, que a su vez, aumentan los incentivos para que las compaas implementen sistemas de gestin ambiental.

3.Los Beneficios de ISO 14000 .En las ltimas dos dcadas, las regulaciones federales para el control de la contaminacin en U.S.A. han crecido a tal velocidad que EPA actualmente administra ms de 20,000 pginas de regulaciones.Los costos de conformidad asociados a stas se estiman en unos 122 billones de dlares al ao. Implementando un sistema de gestin ambiental ISO 14000 eficaz, las compaas pueden aprender a controlar el impacto de sus actividades, al mismo tiempo que minimizan su exposicin a costosas regulaciones de conformidad.

3.Los Beneficios de ISO 14000 .Involucra las Metas Financieras de la CompaaISO 14000 tiene la finalidad de ayudar a las empresas a alcanzar prcticas ambientales slidas que estn dentro del mbito de sus planes financieros. Se les alienta a que implementen la mejor tecnologa disponible, donde sea apropiado y factible econmicamente. Al establecer un sistema de gestin ambiental (SGA), los recursos dependen del tamao de la compaa, la naturaleza de sus actividades y el nivel actual de sus prcticas de gestin ambiental.

3.Los Beneficios de ISO 14000 .Promueve la Dedicacin de la Alta DireccinMientras que la eficacia de costos es una prioridad para cualquier negocio, el aspecto ms deseable de la serie ISO 14000 tiene que ser el que pone las responsabilidades ambientales directamente en manos de la direccin. La misma gente que tiene la mayor influencia sobre las polticas y procedimientos de la compaa, tambin disponen de la flexibilidad y libertad de definir sus propias fronteras para la implementacin de un SGA.

3.Los Beneficios de ISO 14000 .La alta direccin establece una poltica ambiental y define papeles, responsabilidades y autoridades para asegurar que los requisitos ambientales se establecen, implementan y mantienen. Finalmente, es la alta direccin la que decide si el SGA funciona eficazmente, y qu cambios, si es necesario, se harn para la mejora. Todas las reas de una organizacin son responsables de establecer objetivos, metas e indicadores para apoyar la poltica ambiental.

3.Los Beneficios de ISO 14000 .Reduce Exposicin a ResponsabilidadesEn el rea legal, la legislacin ambiental se est haciendo cada vez ms rgida. Las compaas que violen tales regulaciones, pueden exponerse a multas estrictas.Las regulaciones de conformidad han tratado tradicionalmente los problemas despus de los hechos, y por tanto, son teraputicas por naturaleza. Al implementar un SGA que intenta evitar/reducir la contaminacin, las compaas pueden dirigir la conformidad a regulaciones locales, nacionales e internacionales.

3.Los Beneficios de ISO 14000 .La conformidad con un sistema de gestin ambiental lleva a la prevencin de la contaminacin y la minimizacin/remedio, lo cual conlleva ahorros importantes en costos. Los ahorros en los costos ambientales vienen junto con el proceso, no despus del mismo.

3.Los Beneficios de ISO 14000 .Ventaja Competitiva MejoradaInternacionalmente, expertos predicen que la certificacin a ISO 14001, la norma a la que las compaas se certifican, puede llegar a ser un pre requisito para hacer negocios en el mercado mundial. Aunque las normas son voluntarias por naturaleza, los gobiernos individuales tienen la opcin de exigir la certificacin, si escogen incluir las normas ambientales en sus esquemas reguladores.

3.Los Beneficios de ISO 14000 .De acuerdo con Joe Cascio, Director de programas de IBM, la empresa ha ganado 3 billones de dlares en contratos debido a su certificacin en ISO 9000, beneficio que, l sugiere, ISO 14001 puede traer.La gestin ambiental est ganando rpida aceptacin en la Unin Europea y Japn; algunos pases estn haciendo que el registro a ISO 14001 sea un requisito para hacer negocios dentro de sus fronteras.La meta es ventaja competitiva y aquellas empresas que logren la certificacin tendrn una clara ventaja sobre aqullas que no la obtengan.

3.Los Beneficios de ISO 14000 .Reduce la Necesidad de Mltiples AuditoriasEn los Estados Unidos, el Environmental Protection Agency (EPA) o Agencia de Proteccin Ambiental, ha indicado que la certificacin a ISO 14001 puede conducir eventualmente a una reduccin en la cantidad de inspecciones requeridas por los negocios estadounidenses en la obtencin de permisos.La razn de la reduccin es que ISO 14001 proporciona un mtodo uniforme para manejar programas de conformidad. Ayuda a las compaas a ser consistentes en la aplicacin de actividades directivas, control de funciones, auditora, y otros requisitos.

3.Los Beneficios de ISO 14000 .Beneficios AdicionalesYa hemos enumerado algunos beneficios que pueden lograr las compaas que adopten las normas de gestin ambientales ISO 14000, pero la lista contina:Fomenta prcticas ambientales slidas entre negocios.

Promueve conciencia ambiental entre empleados y la comunidad.

Proporciona una oportunidad para que las compaas obtengas grandes beneficios en relaciones pblicas, al mostrar al pblico que son ambientalmente responsables.

3.Los Beneficios de ISO 14000 .Si la gestin ambiental es considerada como de buen sentido en los negocios y ambientalmente, ISO 14000 podra probar ser la solucin en prevencin de contaminacin, donde las burocrticas regulaciones gubernamentales han fallado.Facilita la comercializacin, al eliminar barreras de comercio internacionales.

As como ISO 9000 ha crecido hasta llegar a ser la serie de normas de calidad aceptadas internacionalmente, la Organizacin Internacional de Estandarizacin espera que ISO 14000 tambin crecer, para convertirse en la serie de normas mundiales de gestin ambiental.

3.Los Beneficios de ISO 14000 .Algunos incluso predicen que ISO 14000 trascender la amplia popularidad de ISO 9000. De acuerdo a representantes de TAG, el impacto potencial de ISO 14000 en los negocios americanos podra ser mucho mayor que el de ISO 9000, porque mucho ms grupos de inters pblico quieren ver a compaas usando slidas prcticas ambientales. La nueva norma pudiera llegar a ser vital para los negocios en los Estados Unidos.

4.Promocin de Responsabilidad Ambiental a travs deISO 14000 .No ha existido nunca una norma internacional para la gestin ambiental. Esperamos que un gran nmero de organizaciones querrn certificarse oficialmente tan pronto como les sea posible.James Horne U .S. Environmental Protection Agency

4.Promocin de Responsabilidad Ambiental a travs deISO 14000 .Aunque ISO 14000 es estrictamente un programa voluntario, los expertos predicen que las normas de sistemas de gestin ambiental (SGA) se convertirn en una condicin para hacer negocios por todo el mundo, y si el impacto que ISO 9000 est teniendo en la industria norteamericana es indicacin de cmo se recibir ISO 14000, las nuevas normas de gestin ambiental pudieran llegar a ser un elemento crtico para los negocios en los Estados Unidos, particularmente aquellos interesados en el comercio internacional.

4.Promocin de Responsabilidad Ambiental a travs deISO 14000 .ISO 9000 se ha convertido en algo as como un requisito para hacer negocios en ciertos crculos, y se espera que se ejercer mucha presin sobre las compaas para que usen e implementen las normas (SGA), dijo Steven Cornish, director de programas del American National Standards Institute (ANSI).Funcionarios especulan que la serie ISO 14000 se convertir en una comodidad de moda, porque existe ms inters en la conformidad ambiental en el mundo y porque es movida por el mercado. La certificacin a la norma pudiera apartar a las compaas de sus competidores.

4.Promocin de Responsabilidad Ambiental a travs deISO 14000 .ISO 14000 es voluntaria -cualquier compaa puede escoger aceptarla o no- pero la norma tiene ciertas ventajas de negocios, dijo James Horne de la U.S. Environmental Protection Agency.Si usted est tratando de hacer negocios por el mundo y cuatro o cinco de sus competidores estn certificados a la norma, ser una gran desventaja si usted no lo est.

4.Promocin de Responsabilidad Ambiental a travs deISO 14000 .ISO 14000 ha preparado el escenario para la prevencin de la contaminacin o la minimizacin de sus impactos. Si las compaas quieren ganar una ventaja de negocios competitiva en la rpida economa global de hoy, necesitan comenzar a analizar seriamente sus prcticas de gestin ambiental.Como se menciono anteriormente, la serie ISO 14000 incluye varias normas, la mayora de las cuales son directrices sobre cmo, entre otras cosas, implementar y mantener un sistema de gestin ambiental eficaz y cmo controlar el sistema una vez que est implementado y funcionando.

4.Promocin de Responsabilidad Ambiental a travs deISO 14000 .ISO 14001 es la nica norma a la que las organizaciones se certifican, por lo tanto, prestaremos la mayor parte de nuestra atencin a sus requisitos.Pero antes de ahondar en los requisitos individuales de ISO 14001, es importante que usted entienda este principio fundamental: ISO 14001 no es meramente una norma de conformidad. Es un proceso de gestin para la obtencin de mejora continua.

4.Promocin de Responsabilidad Ambiental a travs deISO 14000 .La norma no obliga a las compaas a salir y proteger el ambiente, sino ms bien requiere que las compaas gestionen de forma efectiva sus operaciones diarias, puesto que ellas tienen un impacto sobre el medio ambiente.ISO 14001 no se cre con la idea de sustituir regulaciones gubernamentales existentes u otras tcticas de "mando y control", sino que fomenta la conformidad voluntaria a un sistema que maneje programas de conformidad ambientales.

4.Promocin de Responsabilidad Ambiental a travs deISO 14000 .Una vez que una empresa decide que quiere controlar el impacto de sus actividades, productos y servicios en el medio ambiente, se hace cargo de su propia agenda, estableciendo sus propias metas ambientales.Bajo el plan ISO 14001, las compaas demuestran su compromiso a estas metas, adoptando un sistema de gestin ambiental (SGA) que incluye:1)Una poltica ambiental.

Planeacin ambiental.

3)Implementacin y actividades de operaciones.

4.Promocin de Responsabilidad Ambiental a travs deISO 14000 .Al igual que con ISO 9000, las empresas que buscan su certificacin a ISO 14001 sern auditadas por una tercera parte independiente, llamada Oficina de Certificacin. Hablaremos acerca del proceso completo de certificacin ms adelante en este libro, pero por ahora, examinemos todas las normas que forman la serie ISO 14000.4)Mecanismos para comprobar el progreso del SGA e implementar acciones correctivas.

5)Revisiones continuas de direccin.

4.Promocin de Responsabilidad Ambiental a travs deISO 14000 .NORMAS DE LA SERIE 14000Contina

Normas de Evaluacin para OrganizacionesISO 14001Sistema de GA Especificaciones y Directrices para su uso.ISO 14004Sistema de GA Directrices Generales sobre Principios, Sistemas y Tcnicas de apoyoISO 14010Directrices para la Auditoria Ambiental Principios Generales de Auditoria AmbientalISO 14011Directrices para la Auditoria Ambiental Procedimientos de Sistemas de GAISO 14012Directrices para la Auditoria Ambiental Criterio de Calificacin para Auditores de SGAISO 14015Evaluaciones Ambientales en PlantaISO 14301Evaluacin de los resultados Ambientales

4.Promocin de Responsabilidad Ambiental a travs deISO 14000 .NORMAS DE LA SERIE 14000Contina

Normas de Evaluacin para ProductosISO 14020Metas y Principios de Toda Clasificacin AmbientalISO 14021Clasificacin y declaraciones Ambientales Trminos y DefinicionesISO 14022Clasificacin y declaraciones Ambientales SmbolosISO 14023Clasificacin y declaraciones Ambientales Metodologa de Ensayo y VerificacinISO 14024Clasificacin y declaraciones Ambientales Clasificacin Ambiental Tipo 1 Principios y Procedimientos GuaISO 14025Clasificacin Tipo IIIISO 14031Gestin Ambiental Evaluacin del Desempeo Ambiental GuasISO 14032Gestin Ambiental Ejemplos de Evaluacin del Desempeo Ambiental

4.Promocin de Responsabilidad Ambiental a travs deISO 14000 .NORMAS DE LA SERIE 14000

Normas de Evaluacin para ProductosISO 14040Gestin Ambiental Evaluacin de Ciclo de Vida Principios y EstructuraISO 14041Gestin Ambiental Evaluacin de Ciclo de Vida Anlisis de Inventario de Ciclo de VidaISO 14042Gestin Ambiental Evaluacin de Ciclo de Vida Evaluacin de ImpactosISO 14043Gestin Ambiental Evaluacin de Ciclo de Vida InterpretacinISO 14050Trminos y Definiciones Gua sobre los Principios para la Terminologa ISO/TC 207/SC6ISO 14064Gua para la inclusin de Aspectos Ambientales en Normas de Productos (anteriormente ISO 14060).

4.Promocin de Responsabilidad Ambiental a travs deISO 14000 .Como se mencion en el capitulo anterior, la norma de especificacin ISO 14001 fue diseada a propsito para que fuera genrica y pudiera aplicarse virtualmente a cualquier compaa, de cualquier tamao, en cualquier parte del mundo. Aunque ISO 14001 tiene aplicacin en masa, existen ciertos sectores industriales que se considera tienen un potencial importante de impacto en el medio ambiente. Ofrece ISO 14000 Guas de Aplicacin para Sectores Especficos?

4.Promocin de Responsabilidad Ambiental a travs deISO 14000 .Estos sectores incluyen:Productos qumicosFabricacin de metal y acabadoPapel e imprentaIngeniera elctrica y electrnica.TextilesIncineracin de basura .MineraFabricacin de productos de metal.Refinera de petrleo.Industria petrolera.Ciencia forestal

5.El Sistema de Gestin Ambiental (SGA).La implementacin de un SGA es parte esencial de la serie de normas ISO 14000. Permite a una compaa determinar hasta qu grado est cumpliendo con los requisitos reguladores y legislativos, sin mencionar sus propias metas ambientales establecidas.Por definicin, un SGA es un sistema de gestin o direccin que puede ayudar a las empresas a satisfacer sus objetivos ambientales.El sistema toma en consideracin aquellas responsabilidades, prcticas, procedimientos, procesos y recursos necesarios para que una organizacin implemente y mantenga la poltica ambiental.

5.El Sistema de Gestin Ambiental (SGA).El establecimiento de un SGA es la base de implementacin de la serie ISO 14000. Como tal, la norma ISO 14001: Sistema de Gestin Ambiental Especificacin con Gua para su Uso, se considera el documento central de la serie.Todos los otros documentos en la serie ambiental pertenecientes a las cinco disciplinas restantes: Auditoria Ambiental, Evaluacin de Resultados Ambientales, Evaluacin del Ciclo de Vida, Clasificacin Ambiental y Aspectos Ambientales en Normas para Productos, se consideran como documentos de apoyo.

5.El Sistema de Gestin Ambiental (SGA).El establecimiento de un SGA conlleva considerable esfuerzo y su xito depende del compromiso de todos los niveles de la organizacin, particularmente la alta direccin, aunque no se define en la norma. La alta direccin debe prometer cumplir la legislacin ambiental, la mejora continua y prevenir la contaminacin, y al hacerlo, debe mostrar su voluntad de apoyar las acciones necesarias. En otras palabras, la alta direccin debe estar comprometida personalmente a la implementacin de ISO 14000, si se espera que el esfuerzo tenga xito.El establecimiento del SGA Requiere Compromiso

5.El Sistema de Gestin Ambiental (SGA).Al crear un SGA, el equipo directivo de la empresa debe definir primeramente los aspectos ambientales (actividades, productos y servicios) que pueden presentar interaccin con el medio ambiente. Despus, debe establecerse un programa para identificar impactos ambientales (cualquier cambio en el medio ambiente, bien sea adverso o benfico, que resulte totalmente de las actividades, productos o servicios de una empresa).Una vez que los aspectos ambientales e impactos han sido identificados, debe crearse un Programa de Gestin Ambiental, para tratar objetivos y metas.

5.El Sistema de Gestin Ambiental (SGA).A fin de satisfacer los requisitos de ISO 14001, los siguientes principios deben incorporarse en el SGA:1)Debe establecerse y mantenerse una poltica ambiental, la cual debe satisfacer los seis (6) elementos enunciados en la clusula 4.2 de la norma de especificacin ISO 14001. Puntos destacados de la clusula incluyen:a)Satisfacer requisitos legislativos y reguladores aplicables,b)Alcanzar mejora continua (identificando oportunidades de mejora), y

5.El Sistema de Gestin Ambiental (SGA).2)Se deben establecer y mantener procedimientos para identificar:c)Prevenir la contaminacin.1Aspectos ambientales: aquellas actividades, productos y servicios que pudieran potencialmente interaccionar con el medio ambiente (4.3.1).1Requisitos legales y reguladores ambientales (4.3.2).

5.El Sistema de Gestin Ambiental (SGA).3)Deben documentarse objetivos y metas ambientales (4.3.3)

4)Debe establecerse y mantenerse un programa de gestin ambiental para asistir a la organizacin en alcanzar sus objetivos y metas ambientales (4.3.4)

5)Se deben definir, documentar y comunicar, los papeles, responsabilidades y autoridades para la implementacin y mantenimiento del SGA (4.4.1)

6)Deben identificarse y proporcionarse recursos monetarios y humanos para apoyar el SGA (4.4.1)

5.El Sistema de Gestin Ambiental (SGA).7)Debe nombrarse un Representante de la Gerencia (RG) que dirija el SGA y todas las actividades relacionadas (4.4.1)

8)Deben identificarse y proporcionarse a los empleados, las necesidades de capacitacin para la operacin exitosa del SGA. Se requieren procedimientos de capacitacin (4.4.2)

9)Se deben establecer y mantener procedimientos para apoyar las comunicaciones ambientales internas y externas (4.4.3)

10)El SGA debe documentarse en formato electrnico o en papel (4.4.4)

5.El Sistema de Gestin Ambiental (SGA).11)Se deben crear, mantener y controlar, procedimientos para el control de documentos del SGA. Esto incluye procedimientos, registros ambientales, registros de capacitacin, resultados de auditorias y revisiones (4.4.5).

12)Deben establecerse y mantenerse procedimientos para controlar aquellas operaciones y actividades que pudieran ocasionar importantes impactos ambientales (4.4.6)

5.El Sistema de Gestin Ambiental (SGA).13)Deben implementarse procedimientos que proporcionen direccin sobre cmo debe la organizacin responder a situaciones de emergencia. Estos procedimientos debieran tratar formas de evitar o reducir los impactos ambientales que pudieran resultar de accidentes o situaciones de emergencia (4.4.7).

14)Deben implementarse procedimientos para controlar y medir operaciones y actividades que pudieran ocasionar impactos ambientales importantes v para evaluar la conformidad con las regulaciones legislativas relevantes (4.5.1).

5.El Sistema de Gestin Ambiental (SGA).15)Se Deben establecer y mantener procedimientos para investigar e iniciar acciones correctivas y preventivas (4.5.2).

16)Deben establecerse y mantenerse procedimientos para la identificacin, mantenimiento y eliminacin de registros ambientales. (4.5.3).

17)Se deben establecer programas y procedimientos para efectuar auditorias peridicas del SGA para determinar:a)Si el sistema ha sido adecuadamente implementado

5.El Sistema de Gestin Ambiental (SGA).18)La alta direccin debe llevar a cabo revisiones regulares del SGA para asegurar su continua adecuacin y eficacia (4.6) Nota: Las revisiones deber efectuarlas el mismo nivel gerencial que defini la poltica y los procedimientos.b)Si se estn cumpliendo todos los requisitos

c)Proveer los resultados de las auditorias a la gerencia (4.5.4).Cuando estos elementos enumerados arriba hayan sido incorporados adecuadamente en un SGA, ste debiera ayudar a evitar o al menos reducir impactos ambientales negativos y sus costos asociados.

MEJORA CONTINUA

CONCEPTOEs un proceso que describe lo que es la esencia de la calidad y refleja lo que las empresas necesitan hacer si quieren ser competitivas a lo largo del tiempo.

IMPORTANCIA Con su aplicacin se puede contribuir a disminuir las debilidades y afianzar las fortalezas de la organizacin.

A travs del mejoramiento continuo se logra ser ms productivos y competitivos.

VENTAJASSe concentra el esfuerzo en mbitos organizativos y de procedimientos puntuales.

Consiguen mejoras en un corto plazo y resultados visibles.

Incrementa la productividad y dirige a la organizacin hacia la competitividad.

Permite eliminar procesos repetitivos.

DESVENTAJASRequiere de un cambio en toda la organizacin, ya que para obtener el xito es necesaria la participacin de todos los integrantes de la organizacin y a todo nivel.

Hay que hacer inversiones importantes.

Mtodo de la Mejora Continua

ACTIVIDADES BSICAS DE MEJORAMIENTOCompromiso de la Alta Direccin.

Consejo Directivo del Mejoramiento.

Participacin Total de la Administracin.

Participacin de los Empleados.

Equipos de Mejoramiento de los Sistemas (equipos de control de los procesos).

ACTIVIDADES BSICAS DE MEJORAMIENTOActividades con Participacin de los Proveedores.

Aseguramiento de la Calidad.

Planes de Calidad a Corto Plazo y Estrategias de Calidad a Largo Plazo.

Sistema de Reconocimientos.

CONCLUSIONESFundamental para todas las empresas.

Empresas ms eficientes y competitivas.

Necesita de una comunicacin total entre todos los rganos de la empresa.

Compenetracin EMPLEADOS ORGANIZACIN.

Una Pequea Empresa o Institucin no es un asunto de tamao, sino una Filosofa de la forma de operar un negocio o una entidad.

ISO 14001Elemento por elemento

6.ISO 14001: Elemento por ElementoAhora que hemos mencionado los elementos centrales que proporcionan el marco para un SGA eficaz, vamos a caminar paso a paso a travs de cada requisito de la norma ISO 14001, para darle un claro entendimiento de los requisitos del SGA contra los que usted auditar.Si usted ya est familiarizado con ISO 9000, la serie de normas internacionales para gestin de calidad y aseguramiento de calidad, encontrar que las normas ISO 14001 comparten principios comunes de sistemas de gestin.

6.ISO 14001: Elemento por ElementoAl igual que ISO 9000, los documentos de ISO 14000 son genricos de naturaleza, de forma que puedan aplicarse a cualquier organizacin, de cualquier tipo y tamao, en cualquier parte del mundo. La principal diferencia entre las normas es que en ISO 9000, las necesidades del cliente son prioridad No. 1, mientras que la proteccin del medio ambiente es la meta subyacente de ISO 14000.

6.ISO 14001: Elemento por ElementoMientras que la norma ISO 14001 puede abrir las puertas de una empresa a muchas oportunidades de resultados ambientales mejores, la adopcin e implementacin de la norma solamente, no garantiza resultados ptimos. Las normas 14004 proporcionan una gua general en cuanto a cmo una organizacin puede establecer un SGA estructurado que puede integrarse con otras actividades de gestin, tales como los sistemas de calidad ISO 9000. Cuando se implementa adecuadamente, el SGA ayuda a las empresas a alcanzar sus metas ambientales y econmicas deseadas y asiste grandemente en ganar y mantener conformidad a requisitos legales y de poltica.

6.ISO 14001: Elemento por ElementoEl xito del SGA depende del compromiso del personal de una empresa a todos los niveles, particularmente la alta direccin.AlcanceLa norma ISO 14001 es apropiada para cualquier organizacin que desee:

6.ISO 14001: Elemento por Elementob)Demostrar conformidad a su poltica ambiental establecida o cualesquiera otros requisitos, como: contratos colectivos, cdigos de comisiones comerciales interestatales o reglas corporativas.

c)Obtener certificacin/registro.

d)Satisfacer los objetivos ambientales y requisitos de la norma.a)Implementar, mantener o mejorar un SGA;

6.ISO 14001: Elemento por ElementoVocabulario de ISO 14001Para asegurar que usted est "hablando el mismo idioma" cuando se trata de implementar un SGA ISO 14001, debe conocer varias definiciones clave. Tome un momento para estudiar la siguiente tabla; que se basa en la Seccin 3: Definiciones de la norma ISO 14001.La norma de especificacin ISO 14001 puede incorporarse a cualquier SGA ya existente. La cantidad de trabajo que resulta de la implementacin de la norma, depende de la poltica ambiental de la empresa, la naturaleza de sus actividades, las condiciones en las que trabaja y su gestin ambiental.

6.ISO 14001: Elemento por ElementoVocabulario de ISO 14001ISO 14001: 1996

Mejor ContinuaImpacto AmbientalMedio AmbienteObjetivos AmbientalesAspecto AmbientalResultados AmbientalesNota: Un aspecto ambiental significativo es uno que ha o puede tener un impacto ambientalPartes InteresadasAuditoria de SGAPrevencin de ContaminacinPoltica AmbientalNota: Los beneficios potenciales de la prevencin de la contaminacin incluyen la reduccin de impactos ambientales adversos, mejora de la eficiencia y reduccin de costos.Sistema de Gestin AmbientalMetas Ambientales(SGA)OrganizacinNota: Para organizaciones con ms de una unidad operativa, se puede definir una sola unidad operativa como organizacin.

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL (SGA)En la norma de especificacin ISO 14001, la palabra deber indica un requisito obligatorio. Cada deber indica un requisito que debe existir en el SGA. Como auditor, usted debe verificar que cada uno de estos requisitos se mencione adecuadamente, se encuentren implantados satisfactoriamente y que las operaciones conformen con la norma.

GENERALIDADESEsta seccin de apertura afirma que una organizacin deber establecer y mantener un SGA. Los elementos centrales de este sistema se describen de la siguiente forma, comenzando con la poltica ambiental. El auditor debe determinar si el sistema es adecuado para asegurar su capacidad con respecto a la naturaleza y escala de las actividades de la organizacin.

POLTICA AMBIENTALEsta seccin manifiesta que la alta direccin deber definir la poltica ambiental de la organizacin y asegurar que: a)Es adecuada al carcter, escala e impactos ambientales de las actividades, productos y servicios de la organizacin.

b)Incluye un compromiso a la mejora continua y la prevencin de la contaminacin.

c)Incluye un compromiso de obrar de acuerdo con toda la legislacin aplicable y cualquier otro requisito ambiental.

POLTICA AMBIENTALd)Sirve como marco para establecer y revisar objetivos y metas ambientales.

e)Es documentada, implementada, mantenida y comunicada a todo el personal.

f)Est disponible al pblico.

PLANEACINEsta seccin de la norma trata las directrices de planeacin para el SGA, que incluyen: Aspectos AmbientalesLa organizacin deber establecer y mantener un procedimiento para identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios que pueden ser controlados o influenciados, a fin de determinar aquellos que tienen o puedan tener impactos importantes en el medio ambiente. Esta informacin deber ser guardada, actualizada y considerada al establecer objetivos ambientales.

PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIN DE ASPECTOS AMBIENTALES

IDENTIFICACIN DE ASPECTOS AMBIENTALES

ACTIVIDADSERVICIOASPECTOSCRITERIOSTOTALSIGNIFICADO123456789

PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIN DE ASPECTOS AMBIENTALES

IDENTIFICACIN DE ASPECTOS AMBIENTALES LEYENDA

1.Severidad del impacto.2.Probabilidad del acontecimiento.3.Permanencia del Impacto4.Preocupacin de partes interesadas.5.Riesgo potencial regulatorio ilegal.6.Dificultad para cambiar7.Costos del cambio de impacto.8.Efectos de cambio en otras actividades y procesos.9.Efecto de la Imagen Pblica en la poblacin.

PLANEACINRequisitos Legales y VariosLa organizacin deber establecer y mantener un procedimiento para identificar y tener acceso a todos los requisitos ambientales legales o de otro tipo a los que la organizacin suscribe, y que son directamente aplicables a los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios. Una manera con la cual se puede cumplir este requisito es creando una hoja matriz o lista de verificacin de las regulaciones locales, estatales y federales y otros requisitos relevantes.

Procedimiento para Registrar los Requisitos LegalesRevisar todos los das el diario oficial El Peruano.Obtener una copia simple de aquellas normas ambientales.Llenar la hoja de registro y adjuntar la copia.

NNORMA LEGALN DE DISPOSITIVOTEMAS

PLANEACINLos requisitos legales y regulatorios se enlistan en la parte izquierda de la hoja. mientras que la parte derecha menciona la manera en que la empresa cumple cada requisito. Si los requisitos no aplican a las actividades y operaciones de la organizacin, se considerar "no-aplicable" y se anotar N/A en el lugar apropiado.

PLANEACINAl crearse esta matriz o lista de verificacin, se cuenta con una demostracin por escrito y documentada, de que la organizacin ha cumplido este requisito de la norma. Se debern efectuar revisiones peridicas para asegurar que la organizacin mantiene las Regulaciones de los Cdigos Federales (RCF) al da. as como los requisitos locales, estatales y otros a los que la misma suscriba. Los temas concernientes a los clientes pueden tambin identificarse como "Otros. requisitos, como empaquetado o productos diseados para facilitar el reciclado.

PLANEACINObjetivos y MetasLa organizacin deber establecer, mantener y definir, objetivos y metas ambientales documentados a cada nivel de funcin importante. Estos objetivos deben ser consistentes con la poltica ambiental y mostrar compromiso a la prevencin de la contaminacin.

Procedimiento para Registrar los Objetivos, Metas e Indicadores.Segn los aspectos ambientales significativos identificados y en el marco del cumplimiento de las normas legales vigentes, se trazarn los objetivos, metas e indicadores, a fin de cumplir con la implementacin del SIGA en una Empresa.

ASPECTO AMBIENTALCUMPLIMIENTO DE NORMAS LEGALESOBJETIVOMETASINDICADORES

Al establecer y revisar objetivos, la organizacin deber considerar: 1Requisitos legales y varios.

1Aspectos ambientales importantes; opciones tecnolgicas.

1Requisitos financieros, operativos y de negocios.

1Los puntos de vista de las partes interesadas. PLANEACIN

PLANEACINProgramas de Gestin AmbientalLa organizacin deber establecer y mantener un programa para alcanzar objetivos y metas: Donde sea apropiado, debern modificarse programas para asegurar que se incluyen nuevos desarrollos y actividades, productos y servicios nuevos o modificados. a)A cada nivel de funcin importante en la organizacin deber asignrsele la responsabilidad de alcanzar objetivos y metas.

b)Deber incluirse un programa de tiempos y un plan para lograr estos objetivos.

Programa de Gestin Ambiental

DESCRIPCINDETALLEASPECTO AMBIENTAL SIGNIFICATIVOCOMPROMISO DE LA POLTICAOBJETIVOMETA DETALLADAINDICADORACCINTIEMPORECURSOSRESPONSABLE

PROCEDIMIENTO PARA LA EVALUACIN DE ASPECTOS AMBIENTALES

SI

ASPECTOSAMBIENTALES

RIESGOAMBIENTAL?

POLTICA/PARTEINTERESADA?

REQUISITOLEGAL?

NO

NO

SI

SI

NO

ASPECTOAMBIENTALSIGNIFICATIVO

REVISIN PERIDICA

IMPLEMENTACIN Y OPERACINEstructura y ResponsabilidadEsta seccin de la norma establece los requisitos para crear y mantener un SGA, incluyendo: La direccin debe definir, documentar y comunicar papeles, responsabilidades y autoridades para asegurar una firme gestin ambiental. La direccin deber proporcionar los recursos necesarios para implementar y controlar el SGA. Esto incluye: personal de finanzas y tecnologa.

IMPLEMENTACIN Y OPERACINAdicionalmente, la alta direccin deber nombrar un Representante de la Gerencia quien, independientemente de sus otras responsabilidades, deber tener responsabilidades definidas y autoridad para: a)Asegurar que se establecen y mantienen los requisitos del SGA, de acuerdo a la norma ISO 14001, e;

b)Informar sobre los resultados del SGA a la alta direccin, con la idea de revisar y buscar modos en los que el sistema pueda ser mejorado.

Responsabilidades, Funciones y Recursos del SIGA

RESPONSABLESFUNCIONESRECURSOSA NIVEL DE GERENCIAGerente GeneralRepresentante del DirectorioA NIVEL DE EMPRESAAdministradorCoordinador AmbientalAsesor AmbientalEquipo aireEquipo aguaEquipo suelos (residuos)

IMPLEMENTACIN Y OPERACINCapacitacin, Conocimientos y CompetenciaLa organizacin deber identificar las necesidades de capacitacin y deber proporcionarse entrenamiento adecuado a todo el personal cuyas actividades de trabajo pudieran tener un impacto importante en el medio ambiente. Debern establecerse y mantenerse procedimientos para hacer a todos los empleados o miembros de la organizacin conscientes de: a)La importancia de satisfacer los requisitos asociados con la poltica ambiental de la organizacin, procedimientos y el SGA.

IMPLEMENTACIN Y OPERACINb)Los impactos ambientales importantes asociados con sus actividades de trabajo, y los beneficios que pueden derivarse de resultados personales mejorados.

c)Sus papeles y responsabilidades en lo que respecta a satisfacer los requisitos de la norma, la poltica ambiental y procedimientos, incluyendo actividades de respuesta de emergencia.

d)Las consecuencias que pueden resultar de no seguir los procedimientos operativos segn estn especificados.

Identificacin de Necesidades de Capacitacin

NNECESIDADESDESCRIPCIN1.Infraestructura2.Equipos3.Materiales4.Identificacin de trabajadores cuyas actividades generan mayores impactos5.Evaluacin de competencias6.Capacitacin de contratistas

Plan Anual de Capacitacin Sensibilizacin

TIPO DE CAPACITACIN SENSIBILIZACINPARTICIPANTESPROPSITOACTIVIDADESCRONOGRAMAC1C2C3C4

Elaborado por:Aprobado por:Fecha:Fecha:FirmaFirma:

Modelo de Instrucciones para sensibilizar

PROGRAMA DE CAPACITACIN SENSIBILIZACINa. Agente Contaminante:b. Peligros:c. Efectos:Personales Ambientalesd. Prevencin:

IMPLEMENTACIN Y OPERACINComunicacinLa organizacin deber establecer y mantener procedimientos para: a)Comunicaciones internas entre los varios departamentos/niveles de funcin.

b)Recibir, documentar y responder a comunicaciones importantes de entidades externas interesadas. El personal que lleva a cabo tareas que pudieran causar impactos ambientales importantes deben ser competentes en base a su educacin, capacitacin y experiencia.

Documento de la Comunicacin

NOMBRE DEL EVENTO EDUCATIVOFecha:Lugar:Responsable:Materiales:Aprobado por:Horario:NNOMBRES Y APELLIDOSAREA DE TRABAJOHORARIOFIRMAINGRESOSALIDA12345

Evaluacin de la CapacitacinN1, N2: Notas 1 y 2

EVALUACIN DE LA CAPACITACINFecha:Lugar:Responsable:Materiales:Aprobado por:Horario:NNOMBRES Y APELLIDOSREA DE TRABAJOHORARIOPROMEDIO FINAL(en nmeros y letras)N1N212345

Procedimiento de Comunicacin Interna

PROCEDIMIENTO DE COMUNICACIN INTERNAResponsable:Aprobado por:Fecha:TTULOPROCEDIMIENTO DE COMUNICACIN INTERNADescripcin de TareasPropsitoResponsabilidadesCuando ejecutarloAprobacionesCapacitacin / CalificacionesEquipo / herramientas / materiales / datos / reportesRequisitos bsicos (pasos)Diagrama de FlujoDocumentos relacionados

IMPLEMENTACIN Y OPERACINLas comunicaciones recibidas de partes externas interesadas, como clientes, vecinos y reguladores, deben documentarse. Si, por ejemplo, un vecino se queja del nivel de ruido que emana de la planta, entonces la compaa debiera identificar el ruido como un impacto ambiental. Subsecuentemente, la queja del vecino debiera incluirse en un sub-archivo de los registros de la compaa relativos a ese impacto. Deber considerarse un proceso para comunicar informacin acerca de los aspectos ambientales importantes de la organizacin a entidades externas. Esta informacin puede ser comunicada a travs de informes, registros pblicos del gobierno, anuncios pagados, los medios de comunicacin, etc. Las decisiones debern registrarse.

IMPLEMENTACIN Y OPERACINDocumentacin del Sistema de Gestin AmbientalLa organizacin deber establecer y mantener informacin, en forma electrnica o en papel, para: a)Describir los elementos centrales del SGA y su interaccin; y,

b)Proporcionar gua a la documentacin relacionada. Es importante para las compaas el considerar tales comunicaciones cuando determinan el significado de un impacto de un aspecto ambiental y cuando establecen la prioridad de objetivos.

IMPLEMENTACIN Y OPERACINControl de DocumentosDebern establecerse y mantenerse procedimientos para el control de todos los documentos requeridos por la norma. Los procedimientos debern asegurar que: a)Los documentos pueden ser localizados.

b)Los documentos son revisados peridicamente, actualizados si es necesario, y aprobados por su suficiencia por personal autorizado inadvertido.

c)Las versiones actuales de documentos importantes estn disponibles en todos los lugares donde se llevan a cabo actividades esenciales del SGA.

Control de la Documentacin

N ____CONTENIDO DEL PROCEDIMIENTOResponsable:Aprobado por:Fecha:TTULO / DESCRIPCIN GENERALDescripcin de Tareas / AlcancePropsitoResponsabilidadesCuando ejecutarloAprobaciones (si se requiere)Capacitacin / CalificacionesEquipo / herramientas / materiales / datos / reportesRequisitos bsicos (pasos)Diagrama de FlujoDocumentos relacionados

Contenido de la Instruccin de Trabajo

CONTENIDO DE LA INSTRUCCIN DE TRABAJOMTODO DE OPERACINFLas instrucciones de trabajo, no debe exceder un pgina (colocar la instruccin de trabajo en lugar visible, cerca del operador)FEmplear lenguaje muy sencilloFUtilizar vietas o prrafos numeradosFDescribir pasos esencialesFEjemplos: El filtro del horno crematorio deber ser cambiado cada mes. Registrar el cambio de filtro en la bitcora correspondiente.

Los registros se emplean:Contenido de la Instruccin de Trabajo

FSu organizacin para monitorear y medir la efectividad del SIGA ISO 14001 Baqujano.FPor sus auditores internos para verificar que e SIGA est funcionando.FPor los organismos gubernamentales reguladores y otras partes interesadas para verificar cumplimiento y proveer aseguramiento del desempeo ambiental.Ejemplo:FLa instruccin de trabajo requiere que el operador cambie el filtro del sistema de tratamiento de gases del horno crematorio cada mes.FEl registro es la hora e iniciales del operador asentadas en la bitcora.

IMPLEMENTACIN Y OPERACINToda la documentacin deber ser legible, fechada (incluyendo fechas de las revisiones) y fcilmente identificable. Estos documentos debern mantenerse de forma ordenada y retenerse durante un perodo de tiempo especificado. Debern establecerse y mantenerse procedimientos y responsabilidades para la creacin y modificacin de documentos. d)Los documentos obsoletos son retirados con prontitud para evitar su uso inadvertido.

e)Los documentos obsoletos, retenidos con fines legales o de conocimientos, son debidamente identificados.

DIAGRAMA DE FLUJO DE UNA INSTRUCCIN DE TRABAJO

DOCUMENTO RECIBIDO

Regulacin o requisito

Original

ACCIN CORRECTIVA

MARCA DE PRIORIDAD

Comentario o agradecimiento

NO

COORDINADOR MEDIOAMBIENTAL

Qu Tipo?

ACTIVAR LA LISTA DE DISTRIBUCIN

Queja

ARCHIVO

HACER UNA COPIA PARA EL COORDINADOR

DOCUMENTO REGISTRADO

Elaboracin de una Instruccin de Trabajo

FLUJO DE TAREASACCIONESCUANDOQUIENEQUIPAMIENTOPLAN DE REACCINPaso 1:Recepcin de la informacin entrantePaso 2:Registro de la informacinPaso 3:Determinacin del tipo de informacinPaso 4:Archivar comunicaciones originalesPaso 5:Informar al coordinador medioambiental

Formato de Instruccin de Trabajo

INSTRUCCIN DE TRABAJO:FECHA:1.0Tarea a completar2.0mbito de aplicacin3.0Equipamiento a utilizar4.0Pasos para completar la tarea5.0Criterios del Profesional Experto6.0Precauciones de Seguridad7.0Fuente de Informacin AdicionalRevisin:Autorizado por:Nombre de la compaa:Pgina x de xx

IMPLEMENTACIN Y OPERACINControl OperativoLa organizacin deber identificar operaciones y actividades asociadas con aspectos ambientales importantes identificados, en lnea con su poltica, objetivo y metas.

Estas operaciones y actividades identificadas, incluyendo mantenimiento, debern planearse, para asegurar que son efectuadas bajo las condiciones especificadas: a)Estableciendo y manteniendo procedimientos documentados para funciones donde su ausencia pudiera conducir a una separacin de la poltica ambiental, objetivos y metas.

Procedimiento de Monitoreo y medicin segn aspectos ambientales significativos

AASRESIDUOSAGUAS SUBTERRNEASAIRECaractersticas claves de operaciones y actividadesProveedores de servicio de monitoreoCumplimiento de la Legislacin AmbientalRegistros de informacin del desempeo y conformidad con objetivos y metasCumplimiento de dispositivos internos

No conformidades segn aspectos ambientales significativos

NO CONFORMIDADASPECTOACCIONES CORRECTIVASACCIONES PREVENTIVASAuditorias internas del SIGA ISO 14001Auditorias o evaluacin del cumplimiento legalQuejas o inquietudes de las partes interesadasDesviaciones o fallas detectadas durante la operacin diaria (manejo inadecuado de flores)Anlisis de registrosRealizado por:FechaRevisado por:

IMPLEMENTACIN Y OPERACINb)Especificando criterios/operativos resultados en los procedimientos.

c)Estableciendo y manteniendo procedimientos relacionados a los aspectos ambientales importantes de mercancas y servicios suministrados a la organizacin. Estos procedimientos y requisitos deben ser comunicados a los proveedores y vendedores.

IMPLEMENTACIN Y OPERACINPreparacin y respuesta en Caso de EmergenciaLa empresa deber establecer y mantener procedimientos para identificar y responder a situaciones de emergencia potenciales y accidentes, y para prevenir o reducir cualquier impacto ambiental asociado.

Estas preparaciones en caso de emergencia y procedimientos de respuesta debern ser revisados donde sea necesario, particularmente despus de producirse un accidente o situacin de emergencia, cuando la necesidad de cambio se hace ms evidente. Donde sea practicable, estos procedimientos debern ensayarse peridicamente.

PROCEDIMIENTO DE RESPUESTA ANTE EMERGENCIA

Evaluacin de la situacin

Notificacin

Limpieza

No

Si

Evaluacin

Es necesarioevaluar?

Se ha notificadoa la autoridad

Si

Informes

Evaluacin del efecto

Accin correctiva

No

Controlar la situacin

Plan de Contingencia y Capacidad de Respuesta

PLAN DE CONTINGENCIA Y CAPACIDAD DE RESPUESTA ANTE UNA EMERGENCIAOrganizacin y responsabilidades de emergenciaLista de personal claveDirectorio de servicios de emergenciaPlanes de comunicacin interna y externaAcciones tomadas en caso de diferentes tipos de emergenciasInformacin sobre materiales peligrososPlanes de capacitacin y ensayo

COMPROBACIN Y ACCIN CORRECTIVAControl y MedidaEsta seccin de la norma establece requisitos para controlar el SGA y tomar acciones correctivas.La organizacin deber establecer y mantener procedimientos para controlar y medir, de forma regular, operaciones y actividades clave que encierran impactos ambientales importantes. Esto deber incluir el registro de informacin para seguir la pista a los resultados de controles operativos importantes y a la conformidad a los objetivos y metas de la organizacin.

COMPROBACIN Y ACCIN CORRECTIVADeber calibrarse y mantenerse el equipo usado para supervisar y debern retenerse registros de este proceso, de acuerdo con los procedimientos de la organizacin.

La organizacin deber establecer y mantener un procedimiento documentado para evaluar peridicamente la conformidad con las legislacin/regulaciones ambientales importantes.

COMPROBACIN Y ACCIN CORRECTIVAInconformidad y Accin Correctiva y PreventivaLa organizacin deber establecer y mantener procedimientos definiendo la responsabilidad y autoridad para manejar e investigar una inconformidad, tomar accin para disminuir el impacto, e iniciar accin correctiva y preventiva.

Las acciones correctivas y preventivas tomadas para eliminar la causa de una conformidad actual o potencial, debern ser apropiadas a la magnitud del problema y su impacto ambiental asociado.

Cualquier cambio que se efecte en los procedimientos documentados, como resultado de acciones correctivas y preventivas, debe registrarse.

COMPROBACIN Y ACCIN CORRECTIVARegistrosLa organizacin deber establecer y mantener procedimientos para la identificacin, mantenimiento y eliminacin de registros ambientales, incluyendo registros de capacitacin, resultados de auditorias y revisiones de direccin.

Los registros ambientales debern ser legibles, identificables y trazables a la actividad, producto o servicio al que hacen referencia. Los registros ambientales deben ser almacenados y mantenidos de tal forma que sean fcilmente recuperables y protegidos contra dao, deterioro o prdida. Debern establecerse y registrarse su tiempo de retencin.

COMPROBACIN Y ACCIN CORRECTIVAAuditoria del Sistema de Gestin AmbientalDebern mantenerse registros ambientales, segn sea apropiado, para demostrar conformidad a los requisitos de la norma ISO 14001.La organizacin deber establecer y mantener un programa y procedimientos para auditorias peridicas del SGA. Estas auditorias se llevarn a cabo para: a)Determinar si el SGA:1.Conforma con los requisitos de la norma ISO 14001, los objetivos y metas planeados por la organizacin, y

COMPROBACIN Y ACCIN CORRECTIVAEl programa de auditora, incluyendo cualquier programa, deber basarse en la importancia ambiental de la actividad concerniente y en los resultados de auditorias anteriores. a)Proporciona informacin sobre los resultados de la auditoria a la direccin, para sus revisiones. 2.Ha sido debidamente implementado y mantenido. Los procedimientos de auditoria debern incluir; el alcance de la auditora; frecuencia y metodologas; responsabilidades y requisitos para llevar a cabo las auditorias; y cmo deben de comunicar resultados.

REVISIN Y DIRECCINEsta seccin de la norma requiere que la alta direccin revise el SGA para garantizar su continua eficacia y para identificar oportunidades de mejora continua.

La norma establece que la alta direccin de la organizacin deber revisar el SGA a intervalos regulares, para asegurar que est funcionando adecuadamente y con eficacia.

REVISIN Y DIRECCINEl proceso de revisin por parte de la direccin deber asegurar que la informacin necesaria es recogida para permitir a la direccin el llevar a cabo la evaluacin. Las revisiones debern documentarse.

El proceso de revisin deber tratar la necesidad de hacer posibles cambios a la poltica ambiental, objetivos y metas, y elementos del SGA basado en los resultados de la auditora del SGA, circunstancias cambiantes y el compromiso de la organizacin hacia la mejora.

AuditoriasAmbientalesISO 14011ISO 14012

ISO 14010: Directrices para la Auditora AmbientalPrincipios Generales de Auditora Ambiental, proporciona una gua general sobre los principios comunes a la ejecucin de auditorias ambientales ISO 14001. Directrices para Auditorias Ambientales Procedimientos de Auditora Auditora de Sistemas de Gestin Ambiental, establece los procedimientos de auditora para planear y realizar una Auditora de Sistema de Gestin Ambiental (SGA), para determinar si el sistema conforma con los requisitos establecidos. En ambos documentos, el punto central est en evaluar un sistema de gestin ambiental (SGA) para determinar si conforma con la norma ISO 14001.

ISO 10011: Directrices para la Auditora de Sistemas de CalidadPor otra parte, trata de la auditora de sistemas de gestin de calidad (ISO 9000 Y QS9000), la cual est diseada para satisfacer "necesidades del cliente". ISO 10011 proporciona una gua general para la planeacin, ejecucin, reporte, seguimiento y gestin de auditorias de la calidad en contraposicin a las auditorias SGA.Nota: En el futuro, las directrices de las auditorias de la calidad y ambientales se combinarn en un slo documento identificado como ISO 19011.

Por qu debieran estar registrados los Auditores Ambientales?Con la aparicin de ISO 14000 Y otras normas de gestin ambiental por todo el mundo, la necesidad de auditores ambientales calificados est evolucionando rpidamente. A medida que las demandas del mercado continen aumentando, as ser tambin la necesidad de regulacin externa y responsabilidad.

Uno de los modos ms efectivos de asegurar la competencia de individuos en la profesin de auditora es a travs de la certificacin. Cuando los auditores ambientales internos obtienen el nivel de certificacin de una agencia de acreditacin respetable, la credibilidad del programa de auditora ambiental de la organizacin se fortalece, ya que los individuos deben demostrar su competencia en este campo.

Para los auditores ambientales de terceras partes, la certificacin les prueba a los clientes potenciales su habilidad de llevar acabo una amplia gama de trabajo de auditora ambiental, a travs de varios sectores de la industria.Internacionalmente, los interesados pueden certificarse a travs de cuerpos de acreditacin tan respetados como el lnternational Register of Certified Auditors (IRCA). La direccin electrnica de IRCA es: www.lfca.org

En los Estados Unidos, la Registar Accreditation Board (RAB), certifica ahora auditores en ISO 14000 para Sistemas de Gestin Ambiental. La direccin electrnica de RAB es: www.rabnet.com

ISO 14011: COMO AUDITAR UN SISTEMA DE GESTIN AMBIENTALEsta Norma precisa que debe definirse cuales son los objetivos que llevan a realizar una auditoria medioambiental.

Las razones principales para realizar una auditoria medio ambiental son:1Se puede utilizar una auditoria interna como un anlisis del gap de su sistema de gestin medioambiental durante la implementacin de la ISO 14001.

ISO 14011: COMO AUDITAR UN SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL1Una auditoria interna puede confirmar su conformidad con la ISO 14001 por la propia declaracin de su conformidad o por la confirmacin de su preparacin para una auditoria de registro.La ISO 14011 define los papeles, las responsabilidades y las actividades de todas las partes implicadas. Ello incluye las actividades laborales y las responsabilidades del auditor jefe:1Trabajar con el cliente para establecer el alcance de la auditoria.

ISO 14011: COMO AUDITAR UN SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL1Dirigir las actividades del equipo de auditoria interna.

1Recoger recursos e informacin previa para preparar al equipo de auditoria.

1La formacin del equipo de auditoria.

1Comunicar los resultados de la auditoria a todas las partes interesadas.

1Resolver problemas durante la auditoria.

1Determinar si se puede realizar una auditoria objetiva.

ISO 14011: COMO AUDITAR UN SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL1Servir como vnculo entre el equipo, el cliente y el auditado.

1Comunicar los resultados de la auditoria por escrito

1Si se lo piden, recomendar las modificaciones en el sistema de gestin ambiental.Hay que tener mucho cuidado para seleccionar a una persona que tenga experiencia para desempear este trabajo y que adems tenga capacidad de lder. El conocimiento de los temas medioambientales puede ser la clave para el xito del auditor. Generalmente, si se tiene un buen auditor jefe, tendr un buen equipo de auditoria.

ISO 14012: QUIN PUEDE SER AUDITOR?La ISO 14012 proporciona indicaciones para la seleccin de un auditor basndose en la educacin y en la experiencia laboral. Un auditor cualificado tendr como mnimo:1Una educacin secundaria.

1Cinco aos de experiencia laboral o un titulo tcnico y cuatro aos de experiencia laboral.

ISO 14012: QUIN PUEDE SER AUDITOR?1Formacin adicional en ciencia medioambiental., aspectos medioambientales del funcionamiento de su compaa, conocimiento de las regulaciones relativas, las normas involucradas en su sistema de gestin medioambiental y en el modo de utilizar los procedimientos y tcnicas de auditorias existentes.

1Participacin en auditorias medioambientales en un equivalente de 20 das laborables y a un mnimo de cuatro auditorias.

ISO 14012: QUIN PUEDE SER AUDITOR?1Capacidad de comunicacin escrita y oral utilizando palabras simples y un estilo fluido.

1Sentido de la diplomacia observado a travs de las respuestas discretas a los problemas y una fuerte capacidad de escuchar.

1Una demostrada habilidad para permanecer independiente y objetivo.Un buen auditor deber tener buenas cualidades personales y condiciones profesionales. La ISO 14012 destaca, en un buen auditor:

ISO 14012: QUIN PUEDE SER AUDITOR?1Buena organizacin personal.

1Capacidad para realizar buenos juicios basndose en evidencia objetiva.El auditor jefe necesitar otras cualidades de liderazgo adicionales que incluir experiencia adicional en auditorias. El auditor jefe, como los integrantes del equipo debern tener una formacin regular en nuevos temas, normas existentes y tcnicas de gestin medioambiental.

LA INFLUENCIA DE LA ISO 10011Una de las normas que ms apoyan a la ISO 9000 es la ISO 10011, la norma internacional para auditar los sistemas de gestin. Esta norma cubre los principios generales de auditoria, la seleccin de auditores y el modo de realizar una auditoria. Por lo tanto se pude ver que la ISO 14010, la 14011 y la 14012 se crearon teniendo en cuenta la ISO 10011. La ISO 10011 define un mtodo muy rgido para la realizacin de la auditoria de gestin. La misma estructura se repite en las normas de auditoria de la ISO 14000. Sin embargo en est se concede ms flexibilidad a los auditores y al alcance de la auditoria.

COMO FORMAR, DIRIGIR Y UTILIZAR EL EQUIPO DE AUDITORIA INTERNA.1Basndose en las tres normas ISO 14010, la 14011 y la 14012.

1Adquirir experiencia o asistiendo a seminarios sobre la realizacin de auditorias de gestin.

1Aprobar test de certificacin para registrarse como auditor de Gestin.

EMPIECE POR LA REDACCIN DE UNA POLTICA DE AUDITORIA.Cuando redacte su poltica para la realizacin de auditorias internas, debe estar familiarizado con la ISO 14010, la 14011 y la ISO 14012, normas que nos indicarn como auditar la ISO 14001 o cualquier otra norma de gestin medio ambiental. Durante la redaccin de la poltica de auditoria, deber tener en cuenta: Independencia e informacin o comunicacin a la direccin de la empresa.

1Los auditores deben ser independientes de las funciones objeto de examen. En otras palabras, si el director de calidad es, adems, el autor de la mayora de los procedimientos de la ISO 14000, no es el auditor adecuado.

1La informacin recogida a partir de una auditoria debe ser trasmitida a la direccin de la empresa, informacin que permitir tomar medidas documentadas para corregir o mejorar las partes afectadas de su sistema ISO 14000.

Redactar los Procedimientos.Un buen sistema de auditoria interna depende de lo bien redactados que estn los procedimientos de auditoria. Basados sus procedimientos en la ISO 14011, proporcionar tanto estructura como conformidad a su sistema.

Los elementos claves de una auditoria que se deben tener presente incluyen:1.Creacin por parte de la direccin del mandato de auditoria (como el cliente).

2.Preparacin de un Plan de auditoria.

3.Asignar los miembros del equipo de auditoria.

4.Creacin de los documentos de auditoria y revisin de las hojas.

5.Reunin de apertura para explicar la magnitud y la naturaleza de la auditoria.

6.Recopilacin de pruebas de la evidencia de cumplimiento y de la efectividad.

7.Reunin de clausura y resumen de conclusiones.

8.Presentacin del informe a la Direccin.

9.Medidas correctivas.REDACCIN DE LAS INSTRUCCIONES DE TRABAJO.A pesar de que potencialmente hay muchas instrucciones relativas a las auditorias, las ms importantes sern las relativas a la elaboracin de un informe de auditoria y a la documentacin y el curso de las medidas correctivas.

Recuerde: El objetivo de una auditoria es abrir una oportunidad para que su compaa mejore mediante la constante revisin de la gestin, por lo tanto este informe deber contener lo siguiente:1.La magnitud de la auditoria realizada, incluyendo las normas aplicables.

2.Revisin del Plan de auditoria y descripcin del periodo de auditoria.

3.Lista de auditores y de las personas entrevistadas durante la auditoria.

4.Identificacin de la organizacin auditada y del cliente involucrado.

5.Lista de no conformidades con la evidencia correspondiente.

6.Resumen de las observaciones para resaltar los puntos dbiles y fuertes del sistema de gestin.

7.Los criterios que se ha acordado aplicar en la auditoria.

8.Lista de verificacin.

9.Declaracin de confidencialidad.

El informe podra contener, con la conformidad del cliente:10.Resumen del proceso de auditoria incluyendo los obstculos encontrados.

11.Conclusiones de la conformidad del sistema de gestin medioambiental con respecto a los criterios acordados.

12.Efectividad de la operacin y mantenimiento del Sistema de Gestin Medioambiental.

13.Determinacin de s el proceso de revisin interna asegura la conveniencia y la mejora continua del sistema de gestin.

Cuando se presenta el informe de auditoria, la direccin ser la que deber decidir si su compaa deber desarrollar un Plan de Accin Correctiva, que nombre a directores responsables de cada accin propuesta. El jefe de auditoria deber recibir una copia de este Plan para disear las medidas correctivas. El expediente de auditoria no se podr firmar ni cerrar hasta que se halla llevado a cabo las acciones correctivas adecuadas.

COMO SELECCIONAR UN AUDITOR.Un auditor calificado (capacitado) no debe tener poder. El papel de un auditor es examinar un sistema e informar del mismo a la direccin. Una persona que se considere con capacidad para disciplinar a los dems impedir recopilar informacin que es fundamental para que la direccin tome sus decisiones competentemente.

La cualidad que debe reunir un buen auditor es tener experiencia en la realizacin de auditorias de gestin. Ello incluye experiencia en mtodos de entrevista, observacin, documentacin e informacin.

El auditor debe estar preparado para planear, coordinar, comunicar y, potencialmente, liderar un equipo de auditores.

La ISO 14012 dice que los auditores de la ISO deben tener por lo menos cuatro aos de experiencia en el negocio que estn auditando. La norma recomienda, adems, que el candidato a auditor observe y participe, por lo menos en cuatro auditorias.

Una de las caractersticas que ms se debe analizar en un auditor es su personalidad. Por encima de todo, el auditor debe mantener una actitud fra y recoger toda la informacin necesaria. Diplomacia, imaginacin y tenacidad son caractersticas fundamentales.

Finalmente, el lenguaje o lenguajes que utilice el auditor dentro de la compaa debe ser fluido. La experiencia ha demostrado que un auditor que puede hablar el argot de los trabajadores ser rpidamente respetado por stos.

Para seleccionar a un buen auditor es muy aconsejable que prepare una hoja de evaluacin. Esta hoja de evaluacin deber ser completada por el coordinador de la ISO 14000, un representante del a direccin y, por lo menos, un auditor experto, preferiblemente el auditor designado. Es mejor que el auditor jefe pueda decidir a la hora de elegir a los miembros del equipo. Esta Hoja o Tabla debera examinar los currculums y los datos personales de este grupo de candidatos teniendo en cuenta las capacidades directivas de los individuos que se estn examinando; es decir, la tabla debera analizar la capacidad de la persona para realizar auditorias de los directivos y para realizar otras actividades de auditorias.

EL CICLO DE AUDITORIA.El proceso de auditoria sigue una estructura bien definida. En general, a lo largo de cada auditoria, interna o externa, se siguen los siguientes pasos:1.Recepcin de un mandato.

2.Preparacin.

3.Notificacin/negociacin.

4.Reunin de Apertura.

5.Recogida de pruebas de conformidad/efectividad.

Las auditorias externas realizadas por un registrador aadirn adems vigilancia al final de la lista. Por lo menos una vez al ao se realizar una auditoria interna de todo el sistema, por lo que no se requiere la vigilancia.6.Reunin de clausura.

7.Informe escrito.

8.Acciones correctivas.

9.Follow up hasta finalizacin.

Para iniciar una auditoria interna se requiere un acto oficial de la direccin. Mediante una simple emisin de un memorando por el comit de supervisin de la ISO informando de que se realizar una auditoria. Dicho mandato debe identificar a la persona responsable de coordinar y dirigir la auditoria. Debe, adems, definir su alcance y su finalidad. El alcance de una auditoria describir las reas que se debern analizar y las normas que debern aplicarse.1.Recepcin de un mandato.

La ISO 14011 pone mucho nfasis en la definicin del alcance de la auditora que se determina mediante la negociacin entre el cliente y el director de la auditoria.2.Preparacin.En general, la persona que reciba este mandato ser el director de la auditoria; es el que carga con todo el peso de la auditoria interna. Debe empezar por definir con ms detalle el Plan de Auditoria.

Este plan incluye las reas que deben ser revisadas, deben seguir un programa con horarios, se ha determinar que personas sern entrevistadas, que normas sern revisadas y que evidencia se deber recoger.

Si el sistema de gestin parece inadecuado en este punto, el director de auditoria ha de comunicar a la direccin de la empresa que la auditoria no es posible hasta que no haya un sistema que funcione.

El objetivo de la fase de preparacin es elaborar un Plan de Auditoria. En dicho plan detallar el alcance de la auditoria y sus objetivos, identificar a las personas ms relevantes en el proceso, har una lista de los requisitos de la norma, de los miembros del equipo de auditoria, definir un calendario de la auditoria, identificar las reas a revisar, asegurar la confidencialidad y desarrollar la lista de distribucin del informe final.

Dicho plan de auditoria deber ser aprobado por los que estn siendo auditados. Los horarios debern ser coordinados para que se pueda celebrar reuniones con las personas importantes y para que se realice una auditoria efectiva.

Finalmente, el director de auditoria selecciona los miembros del equipo de auditoria. Para realizar una auditoria efectiva, debe utilizar el mnimo nmero posible de personas. y a cada uno de los miembros del equipo, el director de auditoria le asignar tareas especficas para examinar y desarrollar.

Cuando el cliente (la direccin de una auditoria interna) y el director de auditoria han llegado a un acuerdo sobre el plan de auditoria propuesto y el equipo de auditoria ha realizado sus preparaciones tiene lugar la notificacin. Para una auditoria interna un simple memorando sirve como notificacin. Se enviar a todas las personas y departamentos seleccionados por la auditoria una semana antes de iniciarse. 3.Notificacin / Negociacin.

Les informar que se va a realizar una auditoria, de su finalidad y del periodo del tiempo para su parte de la auditoria. Es un breve resumen del Plan de auditoria.4.Reunin de Apertura.La auditoria en s comienza con una breve reunin de apertura. En esta reunin el director de auditoria expone la finalidad y el alcance de la misma. El equipo de auditoria anunciar la hora y el lugar de la reunin de clausura.

El grueso de toda auditoria es la recopilacin de pruebas objetivas y de datos. Mientras recogen pruebas, los auditores documentarn todo lo que ven, oyen, huelen y sienten en relacin a un sistema en particular. Es el director, trabajando con el equipo, el que elabora las conclusiones para cada uno de los elementos del sistema objeto de estudio. Una conclusin de una auditoria de registro se define como conformidad, no-conformidad, o preocupacin. 5.Recogida de Pruebas.

El objetivo es proporcionar suficiente informacin para que a partir del informe final se pueda derivar un plan de accin efectivo. Todas las conclusiones deben ir respaldadas por observaciones documentadas.

Si se detecta una violacin de las normas de salud y seguridad durante una auditoria, est debe interrumpirse y se debe informar al director correspondiente. Una vez corregida la violacin, la auditoria podr continuar.

Si no sigue este procedimiento, su equipo de auditoria observar un problema de salud y seguridad y lo aprobar sin llevar a cabo ninguna accin correctiva. Si la salud y la seguridad estn dentro del alcance de la auditoria, estas violaciones debern ser comunicadas como no conformidades.

Una vez recogida las pruebas, generalmente los auditores habrn preparado lista de comprobacin.

Estas listas aseguran que los auditores han realizado el muestreo de los datos correctos, han hecho las preguntas adecuadas y han examinado cada uno de los requisitos de la norma.6.Reunin de Clausura.Al final de una auditoria, el directo de la misma, se rene con los miembros del equipo para cotejar la evidencia y llegar a conclusiones especficas.

7.Informe Escrito.El director de la auditoria realiza una rpida revisin de la finalidad de la misma y de las conclusiones, despus resalta las no conformidades especficas, las preocupaciones y los puntos fuertes. Esta reunin no debe ser muy larga.El director de la auditoria prepara un informe escrito que contiene las conclusiones del equipo de auditoria y todas las pruebas que las respaldan.

8.Medidas Correctivas.Este informe debe ser firmado y fechado por el director de auditoria y debe ser distribuido a todas las partes que la compaa acord previamente en la lista de distribucin.A pesar de que no est especficamente requerido por la ISO 14011, las acciones correctivas despus de cada auditoria interna deben formar parte de su sistema de gestin segn la ISO 14001.

Ello le brinda la ocasin de modificar el alcance de su auditoria a fin de que el equipo de auditoria interna pueda realizar auditoria especiales.

La direccin debe reaccionar a un informe de auditoria con un plan especfico de accin correctiva dividido en dos partes: La primera debe ser la asignacin de tareas especificas a directores especficos, quienes respondern por escrito a medida que vayan completando las acciones.

La segunda parte es el trabajo de la direccin de estudiar la globalidad del sistema y de explorar la posibilidad de actualizar o cambiar los procedimientos existentes para mejorar la efectividad del mismo. La direccin debe definir los plazos para las acciones correctivas y comunicadas al director de la auditoria para que haga su seguimiento y pueda dada por concluida.

Cuando se planifique y se tome las medidas correctivas, debe tenerse en cuenta los siguientes pasos:1.Bsqueda de la raz del problema. La direccin debe hacer resaltar las medidas que se deben tomar para buscar la raz causante de la no conformidad.

2.Tomar acciones correctivas teraputicas. Hasta que no se d con la raz del problema, tome alguna medida correctiva a fin de detener la no conformidad. Las acciones teraputicas se deben tomar hasta que no se averig y elimine la raz del problema.

3.Observe el efecto en el tiempo. El descubrimiento de una no conformidad implica que ya exista antes de la auditoria. La direccin de la empresa debe investigar durante cunto tiempo ha existido la no conformidad y aplicar las acciones correctivas a los materiales afectados.

4.Examinar la raz del problema. Una vez descubierta la raz, se debe eliminar.

5.Prevenir la repeticin. La eliminacin de la raz de un problema no siempre asegura que ste dejara de existir. Si es necesario, se debe de modificar o cambiar los procedimientos y las instrucciones de trabajo para prevenir la repeticin de un problema.La direccin de la empresa revisa el Plan de accin correctiva y lo presenta al director de la auditoria. Este incluye este plan de accin correctiva en el expediente de auditoria y programa el seguimiento de cada accin.

9.Follow Up hasta su culminacin.Todas las acciones correctivas tomadas se deben documentar. Estos documentos slo le ayudarn a 10 largo de una auditoria de registro.

El informe de culminacin de una de las etapas de la accin correctiva se enva al director de auditoria quien, a su vez, marca en el plan de accin correctiva que se ha completado la etapa.

Cada una de las fases del plan de accin debe ser completada antes de que el director de auditoria pueda firmar y dar por cerrado el expediente de auditoria. No debe de firmar la culminacin de una etapa de accin correctiva hasta que no est completamente satisfecho de la efectividad de la accin tomada.

4.1Poltica.Elementos de la ISO 14000Preguntas de la lista de comprobacin@Tiene una poltica medioambiental por escrito?

@La poltica fue elaborada y distribuida por el cuerpo directivo de la empresa?LISTA DE COMPROBACIN DE LA AUDITORIA (Sistema de Gestin Ambiental)

@La poltica medioambiental se adecua a la naturaleza, escala e impactos medioambientales de la compaa?

@Contiene la poltica compromisos con la prevencin de la contaminacin y apoya el proceso de mejora continua?

@Respalda la poltica un compromiso para cumplir con las regulaciones medioambientales y con los requisitos de los clientes relacionados con el medio ambiente?

@Existe una organizacin para definir los objetivos y metas medioambientales?

@Existe una organizacin para controlar los objetivos y metas medioambientales?

@Ha implementado, mantenido y comunicado la poltica a todos los empleados?

@Est la poltica a disposicin del pblico?

4.2Planificacin.@Tiene un procedimiento para identificar lo aspectos medioambientales de sus actividades y productos?

Examine la lista de los aspectos medioambientales de la compaa

@Concuerdan los objetivos medioambientales de la compaa con el nivel de riesgo relativo a la lista de aspectos medioambientales?

@Est al da la lista de aspectos y objetivos medioambientales?

@Tiene un procedimiento para identificar y acceder a las consideraciones medioambientales legales relacionadas con las actividades y productos de la compaa?

@Tiene cada uno de los niveles significativos de la compaa los objetivos y metas medioambientales adecuados a sus localizaciones?

@Son todos los objetivos y metas medioambientales consistentes con la poltica medioambiental?

@Estn documentadas las responsabilidades especificas de cada nivel de la organizacin para cada objetivo y meta? Se incluyen los medios y el plazo para su realizacin?

@Se incluye en el sistema de gestin medio ambiental nuevos procesos o productos y su desarrollo?

4.3Operacin e Implementacin.Elementos de la ISO 14000Preguntas de la lista de comprobacin@Existe un cuadro organizativo que exponga los roles, responsabilidades y autoridades del sistema de gestin medioambiental?

@Existen los recursos adecuados para respaldar el sistema de gestin medioambiental?

@Hay alguna prueba escrita de que el representante de la direccin pueda asegurar el establecimiento, implementacin y mantenimiento de los requisitos relativos al sistema medioambiental?

@Informa el representante de la direccin con regularidad acerca del funcionamiento del sistema de gestin medioambiental al cuerpo directivo de la empresa?

@Estn identificadas las necesidades de formacin?

@Deben recibir alguna formacin especial las personas cuyos trabajos tengan un impacto medioambiental? Existen datos sobre est preparacin? Hay algn programa de formacin a la vista?

@Se recalca en la formacin la importancia del cumplimiento de la poltica y de los procedimientos medioambientales? Son conscientes los empleados del impacto medioambiental de sus trabajos? Son conscientes los empleados de que el modo de desempear sus trabajos puede tener efectos medio-ambientales beneficiosos?

@Existe un procedimiento para las comunicaciones internas entre los distintos niveles y funciones?

@Existe un procedimiento escrito para recibir, documentar y responder a comunicaciones relevantes de partes externas en relacin a temas medioambientales?

@Tiene la compaa un procedimiento para transmitir las comunicaciones a partes externas en cuestiones relativas a medio ambiente?

@Tiene la compaa un manual de gestin medioambiental Nivel I? Existe un manual Nivel II?

@Existe un procedimiento escrito para el control de los documentos clave dentro del sistema de gestin medioambiental?

@Incluye este procedimiento para el control de documentos una lista de donde se encuentran los documentos controlados, de los documentos que se revisan peridicamente para comprobar su suficiencia, de que la versin actual de un documento est en el lugar adecuado, de que los documentos obsoletos se retiran rpidamente del sistema, y de que algunos documentos

documentos obsoletos se conservan por cuestiones legales o de referencia?

@Observando una muestra de documentos controlados, se pueden leer, llevan la fecha correcta, se pude identificar con facilidad, estn archivados cor