1

ΦΟΡΜΑ ΣΥΜΠΛΗΡΩΣΗΣ

της ΕΘΝΙΚΗΣ ΤΡΑΠΕΖΑΣ ως best practice εφαρμογής

του Ελληνικού Κώδικα Βιωσιμότητας

ΓΡΑΜΜΗ ΥΠΟΣΤΗΡΙΞΗΣ Εξειδικευμένοι συνεργάτες του QualityNet Foundation μπορούν να σας υποστηρίξουν στη διαδικασία συμπλήρωσης των κριτηρίων του Ελληνικού Κώδικα Βιωσιμότητας. Περισσότερες πληροφορίες στο: 210 6898594 │ www. sustainablegreece2020.com.

2

ΤΡΟΠΟΣ ΣΥΜΜΟΡΦΩΣΗΣ Επιλέγοντας το επίπεδο συμμόρφωσης που θεωρείτε ότι καλύπτετε ως προς τα κριτήρια του Κώδικα και προτού απαντήσετε σε κάθε κριτήριο του Κώδικα, θα πρέπει να διαβάσετε τη περιγραφή του κριτηρίου, καθώς και την ανάλυση για το τι θα πρέπει να αναφέρετε. Σας παροτρύνουμε η κάλυψη του κάθε κριτηρίου να βασίζεται στους προτεινόμενους δείκτες επίδοσης κατά GRI ή EFFAS ή σε άλλους κλαδικούς δείκτες που ακολουθείτε. ΤΡΟΠΟΣ ΚΑΛΥΨΗΣ ΚΡΙΤΗΡΙΟΥ Η απάντηση στο κάθε κριτήριο του Κώδικα βασίζεται στην φιλοσοφία της συμμόρφωσης ή επεξήγησης (comply or explain). Συνεπώς, ο κάθε Οργανισμός συμπληρώνει ανάλογα τη:

ΣΥΜΜΟΡΦΩΣΗ: Όταν ο Οργανισμός καλύπτει μερικώς ή ολικώς ένα κριτήριο.

ΕΠΕΞΗΓΗΣΗ: Όταν ο Οργανισμός δεν καλύπτει καθόλου κάποιο κριτήριο και αναφέρει τους λόγους για τους οποίους δεν το καλύπτει ή καταγράφει τις ενέργειες που προτίθεται να αναλάβει μελλοντικά για τη κάλυψη του.

Για τα Επίπεδα Συμμόρφωσης 1 και 2, μπορείτε να καλύπτετε με την ΕΠΕΞΗΓΗΣΗ μόνο ένα (1) κριτήριο. Για τα Επίπεδα Συμμόρφωσης 3 και 4, μπορείτε να καλύπτετε με την ΕΠΕΞΗΓΗΣΗ έως και δύο (2) κριτήρια. Το κάθε κριτήριο μπορεί να απαντηθεί με στοιχεία:

ΠΟΙΟΤΙΚΑ κάνοντας αναφορά σε πολιτικές και διαδικασίες, που ακολουθεί ο κάθε Οργανισμός (αυτοδέσμευση, πολιτικές και διαχειριστικά συστήματα).

ΠΟΣΟΤΙΚΑ με αναφορά σε στοιχεία από δείκτες επίδοσης και με την

ΑΞΙΟΠΙΣΤΙΑ περιγράφοντας τους τρόπους με τους οποίους επιβεβαιώνονται τα στοιχεία (εσωτερικοί ή εξωτερικοί έλεγχοι).

Κάθε Οργανισμός μπορεί να συμμετάσχει στον Κώδικα με τη συμπλήρωση των απαιτούμενων πληροφοριών σε κάθε κριτήριο κατεβάζοντας από την ιστοσελίδα www.greekcode.sustainablegreece2020.com την αντίστοιχη φόρμα κάλυψης ανά κριτήριο.

3

Σε κάθε φόρμα κάλυψης του κριτηρίου περιλαμβάνεται:

Περιγραφή του κριτηρίου.

Θεματική κριτηρίου με αναφορά στο τι πρέπει να δοθεί ως πληροφορία κατά τη διαδικασία συμπλήρωσης του.

Παρουσίαση προτεινόμενων δεικτών επίδοσης.

Τρόπος συμπλήρωσης του κάθε κριτηρίου. Ανάλογα με το επίπεδο κάλυψης του κριτηρίου, ο Οργανισμός μπορεί να παρουσιάσει με διαφορετικούς τρόπους το κάθε κριτήριο. Στη φόρμα κάλυψης ανά κριτήριο διατίθενται διαφορετικοί τρόποι απάντησης, με αποτέλεσμα να σας διευκολύνει στη συμπλήρωση και συγχρόνως σας παρέχεται η δυνατότητα αυτοαξιολόγησης του επιπέδου ωρίμανσης του Οργανισμού σας.

ΦΟΡΜΑ ΣΥΜΠΛΗΡΩΣΗΣ Ο παρακάτω πίνακας παρέχει όλη την πληροφορία για το κριτήριο που επιλέξατε να παρουσιάσετε και καλείστε να συμπληρώσετε όλα τα πεδία των σελίδων 4 έως 6.

Πυλώνας

ΣΤΡΑΤΗΓΙΚΗ

Κριτήριο

2. Ουσιαστικότητα

Περιγραφή Ο Οργανισμός δημοσιοποιεί ποιές πτυχές της Βιώσιμης Ανάπτυξης και εταιρικής υπευθυνότητας έχουν σημαντική επίδραση στη λειτουργία του.

Επιπλέον με ποιον τρόπο και πώς, τις λαμβάνει υπόψη στη στρατηγική του καθώς και πώς τις αντιμετωπίζει συστηματικά.

Θεματικές Κριτηρίου (τι πρέπει να αναφερθεί):

Ποιές δραστηριότητες είναι ουσιαστικές / σημαντικές για τον Οργανισμό σε σχέση με τη Βιώσιμη Ανάπτυξη και Εταιρική Υπευθυνότητα.

Πώς συνδέονται οι εν λόγω δραστηριότητες που αφορούν κοινωνικά ή περιβαλλοντικά ζητήματα, με τυχόν ευκαιρίες και κινδύνους.

Το κοινωνικό περιβάλλον στο οποίο λειτουργεί ο Οργανισμός και οι πιο πιεστικές προκλήσεις σε σχέση με τη Βιώσιμη Ανάπτυξη και Εταιρική Υπευθυνότητα που πηγάζουν από αυτό.

Προτεινόμενοι δείκτες κατά GRI/ G4 ή Προτεινόμενοι δείκτες κατά EFFAS

G4-19:

Όλα τα ουσιαστικά Θέματα που αναγνωρίστηκαν κατά τη διαδικασία καθορισμού του περιεχομένου του Απολογισμού.

Δεν αναφέρονται σχετικοί δείκτες

4

Πολιτική & Διαδικασίες: ΑΥΤΟΔΕΣΜΕΥΣΗ

Παραθέστε σχετική με το κριτήριο αυτόβουλη δήλωση του οργανισμού σας (δήλωση αυτοδέσμευσης). Διευκρινίστε εάν η σχετική δήλωση αυτοδέσμευσης υπογράφεται από ανώτατο στέλεχος του Οργανισμού (π.χ. Διευθύνων Σύμβουλος, Πρόεδρος κ.λπ.).

Η Εθνική Τράπεζα, σε μια πορεία 175 χρόνων, έχει διαδραματίσει πρωταγωνιστικό και θεσμικό ρόλο στις οικονομικές και κοινωνικές εξελίξεις της χώρας, αναλαμβάνοντας σημαντικές πρωτοβουλίες και μάλιστα, σε ιδιαίτερα δύσκολες περιόδους. Σταθερή στις δεσμεύσεις της, η Εθνική Τράπεζα συνέχισε και το 2014, στο πλαίσιο της στρατηγικής της, το ευρύ κοινωνικό της έργο υλοποιώντας τους στόχους της για την προώθηση της βιώσιμης ανάπτυξης, με έμφαση στη στήριξη δράσεων για την πράσινη ανάπτυξη και αειφορία, τη βελτίωση του ποιοτικού επιπέδου του ανθρώπινου δυναμικού της, την καλύτερη εξυπηρέτηση των πελατών της και τη συνεισφορά της στην κοινωνία μέσα στην οποία δραστηριοποιείται. Όπως σημειώνεται και στο μήνυμα της Προέδρου του Δ.Σ. και του Διευθύνοντος Συμβούλου της Τράπεζας στην Έκθεση Εταιρικής Κοινωνικής Ευθύνης 2014, «παρά τη δύσκολη οικονομική και κοινωνική συγκυρία, η Διοίκηση της Εθνικής Τράπεζας δεσμεύεται να συνεχίσει την κοινωνική της συνεισφορά με σεβασμό προς τους μετόχους, τους πελάτες, τους εργαζομένους της και την ελληνική κοινωνία γενικότερα». Στην προσπάθειά της αυτή, προχώρησε στην αναβάθμιση των διαδικασιών που αφορούν στην Εταιρική Κοινωνική Ευθύνη και υιοθέτησε -για τρίτη χρονιά- την εφαρμογή του Προτύπου ΑΑ1000 APS, το οποίο αποσκοπεί στην ανάλυση και αξιολόγηση των βασικών προσδοκιών των ενδιαφερoμένων μερών και παράλληλα, στην αποδοτικότερη ανταπόκρισή της στις εν λόγω προσδοκίες. Σημειώνεται ότι, στο πλαίσιο του Θεσμού «BRAVO 2014: Διάλογος για τη Βιώσιμη Ανάπτυξη», υλοποίησε για πρώτη φορά «Workshop Εταιρικού Διαλόγου – Materiality Check» με τη συμμετοχή εκπροσώπων των ενδιαφερομένων μερών σε ότι αφορά στην αξιολόγηση της Έκθεσης Εταιρικής Κοινωνικής Ευθύνης 2013. Παράλληλα, στο πλαίσιο εφαρμογής του νέου Προτύπου GRI G4 -πρώτη από τον τομέα των τραπεζών στη χώρα μας- σχεδίασε και ολοκλήρωσε με επιτυχία σε συνεργασία με ανεξάρτητο φορέα εξωτερικό materiality analysis με χρήση προσωπικών συνεντεύξεων και materiality workshop, προσδίδοντας την ιδιαίτερη βαρύτητα που πρέπει στις απόψεις όλων των ενδιαφερομένων μερών, ώστε να σχεδιάσει ένα ευρύτερο πρόγραμμα ανάπτυξης σχέσεων με τους συμμετόχους (stakeholder engagement) καθώς και τρόπων ανταπόκρισης στις προσδοκίες τους.

5

Πολιτική & Διαδικασίες: ΠΟΛΙΤΙΚΗ

Παραθέστε σχετική με το κριτήριο πολιτική ή κώδικα δεοντολογίας του οργανισμού σας. Διευκρινίστε εάν η σχετική πολιτική/κώδικας καλύπτει μόνον ορισμένες ή όλες τις πτυχές του κριτηρίου.

Πολιτική Ε.Κ.Ε. της Τράπεζας και του Ομίλου

(Απόσπασμα) «Στο πλαίσιο της μακράς ιστορίας της Εθνικής, ως φορέα που βρισκόταν πάντοτε στην πρώτη γραμμή της κοινωνικής και πολιτισμικής ζωής στην Ελλάδα, και σε συνέχεια αυτής, σήμερα μάλιστα που η Τράπεζα αγκαλιάζει και τις κοινωνίες και τον πολιτισμό των χωρών στις οποίες διευρύνει επεκτεινόμενη τη δράση της, η Πολιτική Εταιρικής Κοινωνικής Ευθύνης, για την ίδια και τον Όμιλο, όπως υιοθετήθηκε από το Δ.Σ. της, προσδιορίζει το στόχο και τις βασικές αξίες που διέπουν τη δράση αυτής, καθώς και των θυγατρικών της. Η παρούσα Πολιτική του Δ.Σ. της Ε.Τ.Ε. προσδιορίζει τους βασικούς άξονες της Εταιρικής Κοινωνικής Ευθύνης του Ομίλου και καθορίζει τις δράσεις της Τράπεζας και των Θυγατρικών της στο χώρο αυτό. Τα Δ.Σ. των Θυγατρικών χρησιμοποιούν την παρούσα Πολιτική ως οδηγό για την ανάθεση αρμοδιοτήτων και εξουσιών όσον αφορά το σχεδιασμό, την υλοποίηση και τον έλεγχο των δράσεων αυτών. Ο σκοπός της Δράσης Ε.Κ.Ε. Η Τράπεζα και οι θυγατρικές της προσβλέπουν σε ανάληψη υψηλού επιπέδου κοινωνικής ευθύνης, μέσα από την τήρηση και την προώθηση των πανανθρώπινων αξιών αλλά και των κοινωνικών, πνευματικών και πολιτιστικών αξιών των χωρών στις οποίες η Τράπεζα δραστηριοποιείται. Η Τράπεζα φροντίζει ώστε η κοινωνική της δράση να βρίσκεται πάντα σε αρμονία και με τα μακρόπνοα συμφέροντα των μετόχων της.

Οι αξίες μας: Σεβασμός των ανθρωπίνων δικαιωμάτων (Η Τράπεζα και οι Θυγατρικές της συμμορφώνονται πλήρως με αποφάσεις που απαγορεύουν συνεργασία με χώρες, επιχειρήσεις ή πρόσωπα που υποθάλπουν τη βία και την τρομοκρατία) Σεβασμός για το περιβάλλον (Η Τράπεζα και οι Θυγατρικές της πιστεύουν ότι αναπόσπαστο κομμάτι καλής εταιρικής συμπεριφοράς αποτελεί η υιοθέτηση και εφαρμογή συγκεκριμένων πολιτικών για το περιβάλλον στο πλαίσιο της περιβαλλοντικής ευθύνης) Κοινωνική συνεισφορά (Η Τράπεζα και οι Θυγατρικές της συνεισφέρουν στην κοινωνική συνοχή και στην πρόοδο των χωρών όπου δραστηριοποιούνται. Ο Όμιλος υποστηρίζει τις προσπάθειες αντιμετώπισης διεθνών προβλημάτων κοινωνικής και οικονομικής ανάπτυξης) Συμβολή στις τέχνες, στον πολιτισμό και στην παιδεία (Η Τράπεζα και οι Θυγατρικές της συμβάλλουν στην ενίσχυση και προβολή των πολιτιστικών αξιών και δράσεων στο χώρο της Τέχνης και της παιδείας της κάθε χώρας στην οποία δραστηριοποιούνται) Ανεξαρτησία (Η Εταιρική Κοινωνική Δράση της Τράπεζας και των Θυγατρικών της είναι ανεξάρτητη από τα επιμέρους συμφέροντα πελατών, μετόχων ή τρίτων. Η Τράπεζα και οι Θυγατρικές της δεν υποστηρίζουν ούτε επιχορηγούν πολιτικά κόμματα, με άμεσο ή έμμεσο τρόπο.)

6

Πεδία Δράσης Οι αξίες του Ομίλου Ε.Τ.Ε. υλοποιούνται στα ακόλουθα πεδία δράσης. 1. Άνθρωπος Η Τράπεζα και οι Θυγατρικές της υποστηρίζουν προγράμματα κοινωνικής αλληλεγγύης, συνδράμουν στο έργο φορέων με αναγνωρισμένη δράση για την αντιμετώπιση κοινωνικών προβλημάτων και ενισχύουν ευαίσθητες κοινωνικές ομάδες και άτομα. Προσφέρουν χορηγίες για βραβεία, υποτροφίες, έρευνα, έκδοση εντύπων, βιβλίων και αφιερωμάτων, στηρίζουν το επιστημονικό έργο, κυρίως συνέδρια, για όλο το φάσμα των επιστημών και συνδράμουν, με αίσθημα οικολογικής συνείδησης, στο έργο φορέων που μεριμνούν για το περιβάλλον και τη βιώσιμη ανάπτυξη. Διαθέτουν πονήματα σε βιβλιοθήκες Πανεπιστημίων, Τεχνολογικών Ιδρυμάτων και άλλων κοινωνικών φορέων προκειμένου να καλύψουν ανάγκες γνώσης και έρευνας και προσφέρουν ως δωρεά ίδιο ηλεκτρονικό εξοπλισμό σε εκπαιδευτικά και κοινωνικά ιδρύματα. Στηρίζουν μέσω χορηγιών τη διοργάνωση διεθνών κτλ. αθλητικών συναντήσεων καθώς και αθλητικές ομοσπονδίες και μεμονωμένους αθλητές για την προετοιμασία και συμμετοχή τους σε παγκόσμια πρωταθλήματα και Ολυμπιακούς Αγώνες. 2. Πολιτισμός Η Τράπεζα και οι Θυγατρικές της στηρίζουν δραστηριότητες και εκδηλώσεις που αφορούν τη μουσική, τα εικαστικά και τις παραστατικές τέχνες και προσφέρουν χορηγίες για τη διαφύλαξη και ανάδειξη του ιστορικού και πολιτιστικού «γίγνεσθαι», τη συντήρηση και αποκατάσταση μνημείων, για αρχαιολογικές ανασκαφές καθώς και για εκδόσεις πολιτιστικού και ιστορικού ενδιαφέροντος. Συνδράμουν στην πραγματοποίηση συνεδρίων και άλλων εκδηλώσεων με επενδυτικό και χρηματοοικονομικό περιεχόμενο και παραχωρούν δωρεάν χώρους της Τράπεζας για διοργάνωση εκδηλώσεων τρίτων. Φροντίζουν για την επιμέλεια, τον εμπλουτισμό, την καταγραφή και τη συντήρηση της Καλλιτεχνικής Συλλογής της Τράπεζας και το δανεισμό έργων της σε διάφορους πολιτιστικούς φορείς, προκειμένου να συμπεριληφθούν σε διοργανώσεις εκθέσεων στην Αθήνα και στην Περιφέρεια, καθώς και για τον δανεισμό ψηφιακών φωτογραφιών των έργων σε πολιτιστικούς φορείς και ιδιώτες. 3. Περιβάλλον Η Τράπεζα και οι Θυγατρικές της εφαρμόζουν με συνέπεια την πολιτική που έχουν χαράξει για τη βιώσιμη ανάπτυξη και την προστασία του περιβάλλοντος, ενισχύοντας την περιβαλλοντική συνείδηση του προσωπικού της και εμμέσως των μετόχων και της πελατείας τους. Παρακολουθούν και βελτιώνουν συνεχώς το Σύστημα Περιβαλλοντικής Διαχείρισης, σύμφωνα με το διεθνές πρότυπο ISO 14001, ακολουθούν τη σχετική νομοθεσία, θέτουν στόχους με βάση τα αντίστοιχα κριτήρια, αποτιμούν της άμεσες και έμμεσες επιπτώσεις των δραστηριοτήτων τους στο περιβάλλον και παρακολουθούν τις διεθνείς τάσεις. Το Πρόγραμμα Περιβαλλοντικής Διαχείρισης επικεντρώνεται στην εξοικονόμηση φυσικών πόρων, τον εξορθολογισμό των επαγγελματικών μετακινήσεων, την αποτελεσματική διαχείριση χαρτιού και στερεών αποβλήτων, την εφαρμογή περιβαλλοντικών κριτηρίων στις προμήθειες και την εφαρμογή πολιτικής για την ανάλυση και την εκτίμηση περιβαλλοντικών κινδύνων στις διαδικασίες των χρηματοδοτήσεων. Καθήκοντα και αρμοδιότητες Τα Δ.Σ. της Τράπεζας και όσων θυγατρικών της ασκούν εταιρική κοινωνική δράση, εγκρίνουν τον ετήσιο προϋπολογισμό σχετικά με τις δράσεις Ε.Κ.Ε. στο πλαίσιο του προϋπολογισμού του Ομίλου. Υπεύθυνος για την εφαρμογή της Πολιτικής Ε.Κ.Ε. είναι ο Διευθύνων Σύμβουλος του κάθε νομικού προσώπου.

7

Ο Διευθύνων Σύμβουλος της Τράπεζας εγκρίνει οποιαδήποτε δέσμευση εντός του εγκεκριμένου προϋπολογισμού ΕΚΕ και ενημερώνει το Δ.Σ. για τις σημαντικότερες αποφάσεις του. Για οποιαδήποτε δέσμευση που υπερβαίνει τον προϋπολογισμό ο Διευθύνων Σύμβουλος ζητά την έγκριση του Δ.Σ. ….». Στο πλαίσιο της εφαρμογής της Πολιτικής Ε.Κ.Ε., η Εθνική Τράπεζα, με βάση το πρότυπο AccountAbility APS AA1000 και προκειμένου να εναρμονιστεί με τις σύγχρονες τάσεις του Reporting, σύμφωνα με το Πρότυπο G4 του Global Reporting Initiative, ενίσχυσε τη διαδικασία της ανάλυσης ουσιαστικότητας (materiality analysis) από τα εξωτερικά ενδιαφερόμενα μέρη. Ακολουθώντας το εν λόγω Πρότυπο, ο καθορισμός του περιεχομένου της Έκθεσης Εταιρικής Κοινωνικής Ευθύνης 2014 της Τράπεζας, πραγματοποιείται με βάση τα αποτελέσματα της διαδικασίας ουσιαστικότητας (Materiality) με την έννοια:

Της αποτύπωσης των σημαντικών επιδράσεων του Οργανισμού σε οικονομικό, περιβαλλοντικό και κοινωνικό επίπεδο.

Της επιρροής που έχουν στις αποφάσεις και στις αξιολογήσεις των ενδιαφερόμενων μερών.

8

Πολιτική & Διαδικασίες: ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΤΙΚΑ ΣΥΣΤΗΜΑΤΑ/ ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΕΣ

Παραθέστε τις σχετικές με το κριτήριο διαδικασίες ή συστήματα που έχει αναπτύξει η εταιρεία σας. Διευκρινίστε εάν οι σχετικές διαδικασίες / συστήματα είναι επίσημες και τεκμηριωμένες βάσει συγκεκριμένου προτύπου και εάν η εταιρεία έχει λάβει σχετική πιστοποίηση (πχ. ISO).

Η ανταπόκριση της Εθνικής Τράπεζας στις προσδοκίες των ενδιαφερομένων μερών συμβάλλει στη διαρκή βελτίωση της λειτουργίας της, των προϊόντων και υπηρεσιών της, καθώς και στη βελτίωση του συνόλου των επιδράσεων που προκύπτουν από την επιχειρηματική λειτουργία της. Η Εθνική Τράπεζα στο πλαίσιο αναβάθμισης των διαδικασιών Ε.Κ.Ε., προχώρησε για τρίτη συνεχή χρονιά, στην εφαρμογή του Προτύπου ΑΑ1000 APS, το οποίο αποσκοπεί στην ανάλυση και αξιολόγηση των βασικών προσδοκιών των ενδιαφερόμενων μερών και στην αποτύπωση της ανταπόκρισης της Τράπεζας στις εν λόγω προσδοκίες. Η συγκεκριμένη διαδικασία είχε ως απώτερο στόχο να ενισχύσει το διάλογο της Τράπεζας με όλα τα ενδιαφερόμενά της μέρη (stakeholders) στο πλαίσιο της ευρύτερης στρατηγικής της προσέγγισης αναφορικά με τη δέσμευσή της για συνεχή προώθηση των θεμάτων της Βιώσιμης Ανάπτυξης και της Υπεύθυνης Επιχειρηματικότητας στη χώρα μας, αλλά και της ανάπτυξης εποικοδομητικού διαλόγου με όλα τα ενδιαφερόμενα μέρη της για την καταγραφή των σημαντικών θεμάτων που αποτελούν πεδίο ενδιαφέροντος τόσο στο εσωτερικό όσο και στο εξωτερικό περιβάλλον του Οργανισμού. Η μεθοδολογία που ακολουθήθηκε αφορούσε:

Την ανάπτυξη διαλόγου στο πλαίσιο του Θεσμού «BRAVO 2014».

Την ανάπτυξη διαλόγου με τα εσωτερικά κοινά (Internal Materiality Analysis).

Την ανάπτυξη διαλόγου με τα εξωτερικά κοινά (External Materiality Analysis) ο οποίος αναπτύχθηκε σε δυο φάσεις. Σε πρώτη φάση, διοργανώθηκε μια σειρά εις βάθος συνεντεύξεων (face to face interviews) με επιλεγμένους συμμετόχους (stakeholders) της Τράπεζας. Στη συνέχεια πραγματοποιήθηκε εξωτερικό materiality workshop με μια ευρύτερη ομάδα συμμετόχων.

Η διαδικασία διαλόγου και αποτύπωσης των ουσιαστικών θεμάτων καθώς και η προτεραιοποίησή τους πραγματοποιήθηκε από τρίτο ανεξάρτητο φορέα, το QualityNet Foundation, προκειμένου να ακολουθηθεί η μεθοδολογία και να διατηρηθεί η αξιοπιστία των αποτελεσμάτων.

9

Δείκτες Επίδοσης: ΔΕΔΟΜΕΝΑ ΕΠΙΔΟΣΗΣ

Παραθέστε τα σχετικά με το κριτήριο ποσοτικά στοιχεία/πληροφορίες του Οργανισμού στο βαθμό που τα διατηρεί (KPI’s). Διευκρινίστε εάν η εταιρεία σας:

i) καταγράφει την επίδοσή της χρησιμοποιώντας διεθνείς ή εθνικούς δείκτες αναφοράς

ii) λαμβάνει επιπλέον υπόψη ειδικά ζητήματα/δείκτες της βιομηχανίας / του κλάδου

iii) καταγράφει στοιχεία σε βάθος χρόνου και παρέχει μια αφήγηση ως προς τις τάσεις επίδοσης.

Διάλογος με εσωτερικά κοινά (Εσωτερικό Materiality Analysis) Η Διεύθυνση Εταιρικής Κοινωνικής Ευθύνης της Τράπεζας και του Ομίλου προχώρησε στην αρχική αναγνώριση και αναλυτική αποτύπωση των θεμάτων τα οποία αφορούν στη βιώσιμη λειτουργία της Τράπεζας ενσωματώνοντας στη σχετική διαδικασία τα προβλεπόμενα από τις Κατευθυντήριες Οδηγίες Απολογισμού Βιωσιμότητας του Προτύπου GRI G4, του σχετικού Συμπληρώματος του Κλάδου των Χρηματοοικονομικών Υπηρεσιών (FSSS) και τη σχετική πληροφόρηση από τη συμμετοχή της σε φορείς που σχετίζονται με τα θέματα της Εταιρικής Υπευθυνότητας και της Επιχειρηματικής Ηθικής (Ελληνικό Δίκτυο για την Εταιρική Κοινωνική Ευθύνη, Ελληνικό Δίκτυο για την Επιχειρηματική Ηθική «EBEΝ GR», Επιτροπή Αειφόρου Ανάπτυξης της Ε.Ε.Τ. και Πρωτοβουλία «Sustainable Greece 2020»). Στη συνέχεια, και με βάση τα παραπάνω, η Διεύθυνση Εταιρικής Κοινωνικής Ευθύνης της Τράπεζας και του Ομίλου - σε συνεργασία με 20 κεντρικές Διευθύνσεις της Τράπεζας- προχώρησε στην από κοινού μελέτη και αναλυτική επεξεργασία / αξιολόγηση των θεμάτων τα οποία αφορούν στη βιώσιμη λειτουργία της Τράπεζας όπως αυτά συγκεντρώθηκαν από όλα τα διαθέσιμα κανάλια επικοινωνίας της με τα ενδιαφερόμενα μέρη και παράλληλα αποτύπωσαν και την τακτική επικοινωνία των στελεχών της μαζί τους. Από τη διαδικασία αυτή αποτυπώθηκαν 89 ζητήματα από τα οποία 69 αφορούν στη βιώσιμη λειτουργία της Τράπεζας τα οποία κατηγοριοποιήθηκαν τελικά σε 25 σχετικά θέματα. Διάλογος με εξωτερικά κοινά (Εξωτερικό Materiality Analysis) H ανάπτυξη του διαλόγου της Τράπεζας με τα εξωτερικά κοινά (External Materiality Analysis) υλοποιήθηκε σε δυο φάσεις. Στην πρώτη φάση υλοποιήθηκε μια ποιοτική προσέγγιση με μια σειρά εις βάθος συνεντεύξεις (face to face interviews) με επιλεγμένα ενδιαφερόμενα μέρη (stakeholders) της Τράπεζας τα οποία διαθέτουν εμπεριστατωμένη γνώση των θεμάτων της χρηματοοικονομικής αγοράς καθώς και των θεμάτων εταιρικής κοινωνικής ευθύνης και επιχειρηματικής ηθικής. Στη δεύτερη φάση υλοποιήθηκε συνάντηση εργασίας (materiality workshop) με μια ευρύτερη ομάδα συμμετόχων με εκπροσώπους όλων των ομάδων. Στη συνέχεια, πραγματοποιήθηκε σύγκριση ανάμεσα στους μέσους όρους των βαθμολογιών των στοχευμένων ενδιαφερομένων μερών που συμμετείχαν στις συνεντεύξεις και στους μέσους όρους των βαθμολογιών της ευρύτερης ομάδας των ενδιαφερομένων μερών που συμμετείχαν στη συνάντηση εργασίας, προκειμένου να καταγραφούν οι μεγάλες αποκλίσεις και η προτεραιότητα της κάθε ομάδας. Η συγκεκριμένη διαδικασία οδήγησε σε μια ποιοτική μελέτη του δείγματος και των δεδομένων και στην καταγραφή των σχετικών συμπερασμάτων. Τα αποτελέσματα μελετήθηκαν από την Τράπεζα, ώστε να σχεδιαστεί ένα ευρύτερο πρόγραμμα ανάπτυξης σχέσεων με τους συμμετόχους (stakeholder engagement) καθώς και τρόπων ανταπόκρισης στις προσδοκίες τους.

10

Ενδεικτικά, τα θέματα στα οποία παρατηρήθηκαν οι μεγαλύτερες αποκλίσεις είναι τα παρακάτω: ¬ Στον Άξονα Οικονομία: Κανονιστική Συμμόρφωση, Διαχείριση Κινδύνων και Εταιρική Διακυβέρνηση, Υπεύθυνες Προμήθειες. ¬ Στον Άξονα Ευθύνη Προϊόντος και Υπηρεσιών: Απόρρητο Πελατών, Σήμανση προϊόντων και υπηρεσιών. ¬ Στον Άξονα Εργασιακές Σχέσεις: Σχέσεις Εργαζομένων-Διοίκησης. ¬ Στον Άξονα Περιβάλλον: Παρακολούθηση Περιβαλλοντικών Παραπόνων. Η συνολική διαδικασία διαλόγου, όπως περιγράφτηκε αναλυτικά παραπάνω, είχε ως αποτέλεσμα η Τράπεζα να εξετάσει 25 σχετικά θέματα τα οποία συνδέονται με τις οικονομικές, περιβαλλοντικές και κοινωνικές επιδράσεις της ή επηρεάζουν τις αξιολογήσεις και τις αποφάσεις των ενδιαφερομένων μερών της. Από τα θέματα αυτά και με βάση τη μεθοδολογία για τον καθορισμό των ουσιαστικών θεμάτων που εφάρμοσε η Τράπεζα, προέκυψαν 17 ουσιαστικά θέματα. Ο πίνακας με τα ουσιαστικά θέματα καθώς και το διάγραμμα των ουσιαστικών θεμάτων (materiality matrix) παρουσιάζονται παρακάτω:

Τα ουσιαστικά θέματα τα οποία προέκυψαν από την όλη διαδικασία είναι τα δεκαεπτά (17) τα οποία επισημαίνονται με έντονη σήμανση όπως και στον Πίνακα Σχετικών και Ουσιαστικών Θεμάτων και Όρια Επίδρασης και αναφέρονται παρακάτω αναλυτικά. 2. Κανονιστική Συμμόρφωση, Διαχείριση Κινδύνων και Εταιρική Διακυβέρνηση. 21. Χαρτοφυλάκιο Προϊόντων. 1. Οικονομική Επίδοση. 18. Μηχανισμοί Παραπόνων για Εργασιακές Πρακτικές. 22. Σήμανση Προϊόντων και Υπηρεσιών. 16. Κατάρτιση και Εκπαίδευση. 23. Απόρρητο Πελατών.

11

3. Παρουσία στην Αγορά. 25. Ποιοτική Εξυπηρέτηση και Ικανοποίηση Πελατείας. 7. Περιβαλλοντικά Υπεύθυνα Προϊόντα και Υπηρεσίες. 15. Υγεία και Ασφάλεια στην Εργασία. 17. Ίσες Ευκαιρίες, Διαφορετικότητα και Ίσες Αμοιβές. 9. Περιβαλλοντική Συμμόρφωση. 20. Στήριξη Τοπικών Κοινωνιών. 5. Διαχείριση Ενέργειας. 24. Επικοινωνία και Υπεύθυνο Μάρκετινγκ. 13. Αξιοποίηση Ανθρώπινου Δυναμικού και Πολιτική Προσλήψεων.

12

Αξιοπιστία: ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΕΣ ΕΛΕΓΧΟΥ

Παραθέστε τις σχετικές με το κριτήριο διαδικασίες ελέγχου που εφαρμόζονται στον οργανισμό σας. Διευκρινίστε εάν η εταιρεία σας έχει προβεί στην:

i) Εσωτερική Διασφάλιση ορισμένων ή όλων ή των σημαντικότερων στοιχείων που αφορούν στο συγκεκριμένο κριτήριο

ii) Εξωτερική Διασφάλιση ορισμένων ή όλων ή των σημαντικότερων στοιχείων που αφορούν στο συγκεκριμένο κριτήριο,

χρησιμοποιώντας διεθνή πρότυπα ή εθνικές κανονιστικές ρυθμίσεις.

Στο πλαίσιο του Θεσμού «BRAVO 2014: Διάλογος για τη Βιώσιμη Ανάπτυξη», η Τράπεζα υλοποίησε σε συνεργασία με τον Ανεξάρτητο Φορέα QualityNet Foundation, «Workshop Εταιρικού Διαλόγου» με τη συμμετοχή εκπροσώπων των ενδιαφερομένων μερών και βάση αναφοράς την Έκθεση Εταιρικής Κοινωνικής Ευθύνης της Τράπεζας για το έτος 2013.

Η διαδικασία διαλόγου και αποτύπωσης των ουσιαστικών θεμάτων καθώς και η προτεραιοποίησή τους για την Έκθεση Εταιρικής Κοινωνικής Ευθύνης 2014 πραγματοποιήθηκε από τρίτο ανεξάρτητο φορέα, το QualityNet Foundation, προκειμένου να ακολουθηθεί η μεθοδολογία και να διατηρηθεί η αξιοπιστία των αποτελεσμάτων.