МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение

высшего образования «УЛЬЯНОВСКИЙ ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТЕХНИЧЕСКИЙ УНИВЕРСИТЕТ»

Международный менеджмент

Учебное пособие

Составитель Е. В. Пирогова

Ульяновск УлГТУ

2016

УДК [339.9:338.24] (075.8) ББК [65.5+65.290-2]я73

М 43 Утверждено редакционно-издательским советом университета в качестве учебного пособия.

Рецензенты: зав. кафедрой экономики и управления ФГБОУ ВПО

«Ульяновский государственный педагогический университет им. И.Н. Ульянова», д-р пед. наук, профессор Назаренко А. В.;

доцент кафедры экономики и финансового права Ульяновского филиала Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации, канд. экон. наук Гаврилина О. В.

Международный менеджмент : учебное пособие / сост. М 43 Е. В. Пирогова. – Ульяновск : УлГТУ, 2016. – 202 с.

ISBN 978-5-9795-1561-8

Учебное пособие «Международный менеджмент» посвящено раскрытию вопросов управления внешнеэкономической деятельностью, выделены особенности развития мирового рынка, определена роль международного менеджмента в интернационализации бизнеса, освещены вопросы государственного регулирования внешнеэкономической деятельности. Содержит 5 разделов, 26 тем, глоссарий. Предназначено для студентов, аспирантов, специалистов, занимающихся вопросами управления внешнеэкономической деятельностью.

Работа подготовлена на кафедре «Экономика и менеджмент».

УДК [339.9:338.24] (075.8) ББК [65.5+65.290-2]я73

© Пирогова Е. В., составление, 2016 ISBN 978-5-9795-1561-8 © Оформление. УлГТУ, 2016

3

ОГЛАВЛЕНИЕ

Введение …………………………………………………………….. 7 Раздел 1. Теоретические основы международного менеджмента ………………………………………………………..

8

Тема 1. Интернационализация хозяйственной деятельности …… 8 Тема 2. Международный менеджмент: сущность, цели, задачи … 10 Раздел 2. Основные направления международного менеджмента ………………………………………………………..

15

Тема 3. Внешнеэкономическая деятельность предприятия ……… 15 Тема 4. Международная торговля …………………………………. 19

4.1. Сущность международной торговой сделки …………... 19 4.2. Классификация внешнеторговых операций …………… 22

Тема 5. Виды внешнеторговых операций по направлениям торговли ……………………………………………………………...

23

5.1. Экспортные операции …………………………………... 23 5.2. Импортные операции ……………………………………. 23 5.3. Реэкспорт и реимпорт …………………………………… 24 5.4. Логистический аспект операций ………………………... 25

Тема 6. Виды внешнеторговых операций по формам торговли …. 26 6.1. Встречная торговля ……………………………………… 26 6.2. Компенсационные сделки на коммерческой основе …... 28 6.3. Промышленные компенсационные сделки …………….. 28 6.4. Операции на давальческом сырье (толлинг) …………... 29 6.5. Выкуп устаревшей (бывшей в употреблении)

продукции …………………………………………………………… 30

Тема 7. Виды внешнеторговых операций по методам торговли … 31 7.1. Метод прямых продаж …………………………………... 31 7.2. Косвенные методы торговли ……………………………. 32 7.3. Товарные биржи …………………………………………. 34 7.4. Аукционная торговля ……………………………………. 35 7.5. Международные торги (тендеры) ………………………. 37

Тема 8. Виды внешнеторговых операций по степени готовности товара ………………………………………………………………...

37

8.1. Готовая продукция ………………………………………. 37 8.2. Разрозненное и комплектное оборудование …………… 38

Тема 9. Классификация внешнеторговых операций по видам товаров и услуг ………………………………………………………

40

9.1. Внешнеторговые операции по видам товаров ………… 40

4

9.2. Сделки по купле-продаже результатов творческой деятельности …………………………………………………………

41

9.3. Торговля товарными знаками …………………………... 42 9.4. Франчайзинг ……………………………………………… 42 9.5. Услуги в международной торговле …………………….. 43

Тема 10. Международная производственная кооперация ………... 45 10.1. Сущность и особенности международной

производственной кооперации …………………………………….. 45

10.2. Формы международной производственной кооперации …………………………………………………………..

46

10.3. Экономическая эффективность международной производственной кооперации ……………………………………..

48

10.4. Договоры о кооперации в производстве единого продукта ……………………………………………………………...

49

10.5. Участие российских фирм в международной производственной кооперации ……………………………………..

50

Тема 11. Международное инвестиционное сотрудничество …….. 51 11.1. Сущность иностранных инвестиций ………………….. 51 11.2. Перспективы прямых иностранных инвестиций в

Россию ……………………………………………………………….. 60

Тема 12. Международные валютно-финансовые и кредитные отношения ……………………………………………………………

71

12.1. Документарный аккредитив …………………………… 71 12.2. Инкассовая форма расчетов …………………………… 77 12.3. Межбанковские корреспондентские отношения ……... 79 12.4. Банковский перевод: организация и документооборот 83 12.5. Чеки во внешней торговле ……………………………... 89 12.6. Вексель ………………………………………………….. 90

Раздел 3. Основные функции международного менеджмента ... 95 Тема 13. Планирование международной деятельности ………….. 95

13.1. План внешнеэкономической деятельности …………... 96 13.2. Бизнес-план внешнеэкономического проекта.

Особенности бизнес-плана внешнеэкономических проектов …… 96

Тема 14. Организация внешнеэкономической службы на предприятии ………………………………………………………….

97

Тема 15. Инструменты международного маркетинга ……………. 103 15.1. Изучение рынка ………………………………………… 103 15.2. Сегментация международного рынка …………………. 105 15.3. Выбор целевого рынка …………………………………. 108

5

15.4. Анализ товарного рынка ……………………………….. 110 15.5. Оценка емкости рынка …………………………………. 115 15.6. Рыночная доля ………………………………………….. 117 15.7. Анализ характера конкуренции и рыночных действий

конкурентов …………………………………………………………. 118

15.8. Типы покупателей ……………………………………… 119 Тема 16. Выбор иностранного партнера …………………………... 123 Тема 17. Ценообразование на мировом рынке …………………… 127 Тема 18. Контроль и оценка эффективности внешнеэкономической деятельности ………………………………

129

18.1. Контроль внешнеэкономической деятельности ……… 129 18.2. Показатели оценки эффективности

внешнеэкономической деятельности ……………………………… 130

Тема 19. Стратегии выхода на международный рынок ………….. 136 19.1. Сущность и необходимость реализации стратегии

выхода на международный рынок ………………………………… 136

19.2. Основные трудности и опасности выхода на внешние рынки и осуществления внешнеэкономической деятельности …..

138

19.3. Стратегии завоевания или расширения зарубежных рынков ………………………………………………………………..

138

19.4. Стратегия наступления ………………………………… 139 19.5. Стратегии сохранения зарубежных рынков ………….. 141 19.6. Стратегии лидерства …………………………………… 142 19.7. Вынужденные стратегии ……………………………….. 143

Раздел 4. Регулирование международных экономических отношений …………………………………………………………..

146

Тема 20. Внешнеторговый контракт ………………………………. 146 20.1. Основные этапы проведения типовой экспортно-

импортной сделки …………………………………………………... 146

20.2. Внешнеторговые документы …………………………... 147 20.3. Структура и содержание контракта …………………… 148 20.4. Анализ совершаемых ошибок при заключении и

исполнении договоров международной купли-продажи товаров ... 149

Тема 21. Термины «ИНКОТЕРМС-2010» ………………………… 155 Тема 22. Государственное регулирование международных экономических отношений …………………………………………

157

22.1. Государственная внешнеторговая политика ………….. 157 22.2. Тарифное регулирование внешнеторговой

деятельности ………………………………………………………… 158

6

22.3. Нетарифное регулирование внешнеторговой деятельности …………………………………………………………

160

22.4. Финансово-правовые источники регулирования внешнеторговой деятельности в РФ ……………………………………..

160

Раздел 5. Современные тенденции международного менеджмента ......................................................................................

163

Тема 23. Глобальные проблемы современности ………………….. 163 Тема 24. Глобализация международных отношений и мирохозяйственных связей …………………………………………

172

24.1. Сущность глобализации международных отношений и мирохозяйственных связей ……………………………………….

172

24.2. Предпосылки и последствия глобализации мирохозяйственных связей …………………………………………

175

24.3. Особенности процесса глобализации на современном этапе ………………………………………………………………….

180

Тема 25. Интернационализация хозяйственной деятельности …... 183 Тема 26. Постиндустриализация …………………………………... 187

26.1. Основы постиндустриализации ……………………….. 187 26.2. Показатели постиндустриализации национальной

экономики …………………………………………………………… 189

26.3. Воздействие постиндустриализации на национальную экономику ……………………………………………………………

189

Заключение ………………………………………………………… 194 Глоссарий …………………………………………………………… 195 Библиографический список ……………………………………… 200

7

ВВЕДЕНИЕ Интернационализация хозяйственной жизни в глобальном масштабе

является реальным и объективным процессом. Углубляются интеграцион-ные процессы и международное разделение труда, ускоренными темпами растут зарубежные инвестиции, мир становится «глобальной деревней». Наибольшую роль в этих процессах играют многонациональные компании, практически формирующие контуры всемирного хозяйства. Компании принимают решения о размещении своих производительных сил не только на внутренних рынках, но и за рубежом, исходя из учета выгод междуна-родной диверсификации. Международная конкуренция и международный характер производства диктуют фирмам такие стратегии управления и ор-ганизации, которые бы усиливали их конкурентные сравнительные пре-имущества. Деловой мир в новом тысячелетии вступил в новую фазу сво-его развития. Особенностями новой экономики являются глобализация, высокая динамичность, непрерывная и быстрая изменчивость, ужесточе-ние конкуренции, сокращение жизненных циклов товаров, всевозрастаю-щая скорость информационных потоков, быстрое устаревание идей и тех-нологий, сложность экономических систем, возросшая роль знаний и ин-теллектуального капитала.

Возникает необходимость формирования новой модели развития ми-ровой экономики и соответствующего ей международного менеджмента, которая могла бы противостоять глобальному кризису. Требуется переход всего мирового хозяйства к устойчивому, не истощающему развитию, ко-торый позволит сократить затраты ресурсов, времени, энергии и усилий на производство. Такое устойчивое развитие невозможно обеспечить в одной отдельно взятой стране, для этого необходимы согласованные усилия всех стран, системы соглашений, взаимное уважение, тесная кооперация, фор-мирование международной системы поддержки устойчивого развития. Компаниям, которые приняли решение об интернационализации своего бизнеса, необходимо понимать социальную ответственность своей между-народной деятельности и в полной мере осознавать важность своего вклада в решение задач социального развития общества. Решение этих задач ле-жит на менеджменте компании.

Менеджмент международной фирмы усложняется по сравнению с на-циональным менеджментом в результате необходимости учета националь-ных различий экономического, политического, правового и культурного порядка при организации бизнеса. Чтобы адекватно отвечать на требова-ния изменяющейся международной среды, международные менеджеры должны придавать особое значение формированию позитивной корпора-тивной культуры, приспособлению стратегий, организационных структур и форм координации и контроля к конкретным условиям конкуренции.

8

РАЗДЕЛ 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ МЕЖДУНАРОДНОГО МЕНЕДЖМЕНТА

Тема 1. Интернационализация хозяйственной деятельности

Одной из главных характеристик современной мировой рыноч-

ной системы является прогрессирующая интернационализация хозяй-ственной жизни. Посредством механизма быстрорастущих междуна-родных связей повышается степень единства мирового хозяйства, в котором отдельные страны и их группировки во все большей мере выступают как составные части более обширной экономической сис-темы. Происходит стихийная интеграция отдельных стран в мировое хозяйство и прогресс последнего как глобального экономического комплекса.

Мировое хозяйство представляет собой не простую сумму на-циональных хозяйств отдельных государств, а глобальную, целост-ную систему, все элементы которой находятся во взаимодействии и взаимозависимости.

Мировое хозяйство также можно определить как совокупность (а не просто сумму) национальных экономик, их взаимодействующих частей (отраслей, секторов, регионов), связанных сочетанием под-вижных факторов производства. В таком понимании акцент перено-сится на реальную сферу деятельности в отличие от внешнеторговых, коммерческих организаций. Выступая как предпосылка мирового хо-зяйства и будучи во все большей мере его следствием, международ-ные экономические отношения, в том числе обмен товарами и услу-гами, представляют собой достаточно самостоятельную область эко-номической деятельности и предмет изучения.

В соответствии с определением мирового хозяйства можно обо-значить его наиболее существенные характеристики:

• международное перемещение и применение факторов произ-водства в результате миграции капитала, технологий, трудовых и ин-формационных ресурсов;

• создание на международной основе с использованием назван-ных факторов производства и структур в различных странах, в том числе в виде транснациональных корпораций (ТНК);

• формирование и осуществление государственной и междуна-родной системы поддержки торговли товарами и услугами и переме-щения факторов производства между странами;

9

• появление специальных сфер экономики открытого рыночного типа внутри отдельных стран и региональных международных груп-пировок (свободные экономические, оффшорные зоны и т. п.).

Ныне процесс качественных сдвигов в мировом хозяйстве всту-пает в новый этап – формирование его как мегаэкономики. Это пред-полагает, что мирохозяйственная сфера все в большей степени оказы-вает непосредственное воздействие на национальные экономики, пре-вращаясь в определяющий фактор развития.

Экономическое взаимодействие стран в рамках мировой рыноч-ной системы осуществляется в условиях постоянной конкурентной борьбы за расширение своей доли на мировых рынках товаров, услуг, капиталов и финансовых ресурсов. При этом первенство и преоблада-ние наиболее развитых стран служит мощным фактором, влияющим на темпы продвижения к экономическому прогрессу стран-последователей. Одновременно эти страны проводят активную поли-тику собственного развития на основе принципов рыночной экономи-ки и конкуренции на мировых рынках вплоть до проникновения на рынки развитых стран и расширения там своих позиций. Благодаря взаимодействию этих двух факторов в мировой экономике складыва-ется система многостороннего конкурентного партнерства.

Однако следует отметить, что формирование этой системы идет довольно долго, и проблема вхождения в категорию развитых стран не решается автоматически. Задачи преодоления разрыва, несмотря на определенную специфику, имеют общие ключевые установки. Главная из них – активные последовательные действия страны для преодоления ее отставания и выхода на уровень равного партнерства с лидерами мировой экономики. Для преодоления этого разрыва, как показывает мировой опыт, необходимо:

• обеспечивать стабильный политический строй, направленный на благосостояние всего общества;

• привлекать и эффективно использовать иностранные инвести-ции;

• направлять экономическое развитие по пути научно-технического прогресса и активного взаимодействия с партнерами;

• постоянно развивать и совершенствовать хозяйственный меха-низм в целях повышения эффективности использования ресурсов и конкурентоспособности на мировом рынке;

• проводить активную социальную политику, обеспечивающую баланс всех слоев общества.

10

Если при этом страна обладает собственными природными и производственными ресурсами, развитым научно-техническим по-тенциалом, то она имеет благоприятные стартовые условия для про-движения по пути экономического и социального прогресса, а также для успешной интеграции в мировую хозяйственную систему [14].

Тема 2. Международный менеджмент: сущность, цели, задачи

Международный менеджмент является особым видом менедж-

мента, главными целями которого выступают формирование, разви-тие и использование конкурентных преимуществ фирмы за счет воз-можностей ведения бизнеса в различных странах и соответствующего использования экономических, социальных, демографических, куль-турных и иных особенностей этих стран и межстранового взаи-модействия. В общем смысле можно заключить, что международный менеджмент – это управление различными аспектами международной деятельности многонациональных компаний.

Принципиально структура международного менеджмента схожа со структурой национального (или странового) менеджмента, то есть включает в себя проблемы, охватывающие пять основных сфер управления фирменным бизнесом:

• исследование, анализ и оценку внешней среды бизнеса и внут-ренней среды организации;

• процессы коммуникации и принятия решений (включая модели и методы);

• базовые функции управления (стратегическое планирование и реализацию стратегий; построение организации; мотивацию, кон-троль и координацию);

• вопросы групповой динамики и руководства; • вопросы эффективности деятельности фирмы (управление пер-

соналом, производством, маркетингом, управление производительно-стью в целом).

Отличительные особенности национальной (страновой) модели управления и международного менеджмента представлены в табл. 1.1.

Выделим в рамках главной целевой ориентации международного менеджмента те его задачи, которые в наибольшей мере несут в себе специфику данной экономической категории:

Табл

ица

1.1

С

равн

ител

ьны

й ан

ализ

нац

иона

льно

й (с

тран

овой

) мод

ели

упра

влен

ия и

меж

дуна

родн

ого

мене

джме

нта

Стр

анов

ой б

изне

с М

ежду

наро

дны

й би

знес

Н

ацио

наль

ная

мод

ель

упра

в-ле

ния

бизн

есом

М

ежду

наро

дны

й м

енед

жм

ент

Цел

ь –

извл

ечен

ие п

рибы

ли п

о-ср

едст

вом

испо

льзо

вани

я ко

н-ку

рент

ных

преи

мущ

еств

в с

ис-

теме

«Н

ИО

КР

– пр

оизв

одст

во –

пр

одаж

и –

серв

ис»

в ус

лови

ях

данн

ой с

тран

ы и

ее

рынк

ов

Цел

ь –

извл

ечен

ие п

рибы

ли п

о-ср

едст

вом

испо

льзо

вани

я (в

ин-

тере

сах

полу

чени

я ко

нкур

ент-

ных

преи

мущ

еств

) во

змож

но-

стей

раз

ных

стра

н и

реги

онов

и

рабо

ты

на

рынк

ах

разл

ичны

х ст

ран

и ре

гион

ов

Фор

миро

вани

е,

удер

жан

ие

и ра

звит

ие

конк

урен

тны

х пр

е-им

ущес

тв в

сис

теме

«Н

ИО

КР

– пр

оизв

одст

во –

про

даж

и –

сер-

вис»

в у

слов

иях

данн

ой с

тран

ы

Фор

миро

вани

е, уд

ерж

ание

и р

аз-

вити

е ко

нкур

ентн

ых

преи

му-

щес

тв в

сис

теме

«Н

ИО

КР –

про

-из

водс

тво

– пр

одаж

и –

серв

ис»

на

осно

ве

испо

льзо

вани

я во

з-мо

жно

стей

раз

ных

стра

н и

меж

-ду

наро

дног

о вз

аимо

дейс

твия

О

тлич

ие м

ежду

наро

дног

о м

енед

жм

ента

– ш

ирот

а во

змож

ност

ей –

не

явля

ется

при

нцип

иаль

ным

С

редс

тва:

рас

шир

ение

ры

нков

, ис

поль

зова

ние

боле

е вы

годн

ых

ресу

рсов

, ис

поль

зова

ние

зако

-но

дате

льны

х,

поли

тиче

ских

и

соци

альн

ых

возм

ожно

стей

вн

утри

стр

аны

Сре

дств

а: р

асш

ирен

ие р

ынк

ов,

испо

льзо

вани

е бо

лее

выго

дны

х ре

сурс

ов,

испо

льзо

вани

е за

ко-

нода

тель

ных,

по

лити

ческ

их

и со

циал

ьны

х во

змож

ност

ей

в ря

де с

тран

, а т

акж

е ис

поль

зова

-ни

е ме

жго

суда

рств

енно

го в

заи-

моде

йств

ия

Пои

ск с

редс

тв р

азви

тия

бизн

еса

и пр

евра

щен

ие и

х в

конк

урен

т-ны

е пр

еиму

щес

тва

фирм

ы

внут

ри с

тран

ы

Пои

ск с

редс

тв р

азви

тия

бизн

еса

и пр

евра

щен

ие и

х в

конк

урен

т-ны

е пр

еиму

щес

тва

фирм

ы в

ря-

де с

тран

в к

онте

ксте

меж

госу

-да

рств

енны

х вз

аимо

от-н

ошен

ий

Не

набл

юда

ется

при

нцип

иаль

ных

отли

чий

Объ

ем, р

ост

и сл

ожно

сть

бизн

е-са

вар

ьиру

ется

в з

авис

имос

ти о

т ох

вата

им

разн

ых

этап

ов с

исте

-мы

«Н

ИО

КР

– пр

оизв

одст

во –

пр

одаж

и –

серв

ис»

и от

дви

вер-

сифи

каци

и би

знес

а вн

утри

ст

раны

Объ

ем,

рост

и с

лож

ност

ь ме

ж-

ду-н

арод

ного

биз

неса

вар

ьиру

-ю

тся

в за

виси

мост

и от

: –

числ

а ст

ран

преб

ыва

ния;

–

глуб

ины

вов

лече

ния

каж

дой

стра

ны в

сис

тему

«Н

ИО

КР

– пр

оизв

одст

во –

про

даж

и –

сер-

вис»

фир

мы

Мен

едж

мент

вы

раба

тыва

ет

стра

теги

ю

рост

а и

разв

ития

фи

рмы

вну

три

стра

ны

Мен

едж

мент

вы

раба

тыва

ет

стра

теги

ю р

оста

и р

азви

тия

с во

влеч

ение

м мн

огих

стр

ан

Не

набл

юда

ется

при

нцип

иаль

ных

отли

чий

11

Око

нчан

ие т

абл.

1.1

С

тран

овой

биз

нес

Меж

дуна

родн

ый

бизн

ес

Нац

иона

льна

я м

одел

ь уп

рав-

лени

я би

знес

ом

Меж

дуна

родн

ый

мен

едж

мен

т

Бизн

ес р

абот

ает

во в

нутр

истр

а-но

вой

(мон

онац

иона

льно

й)

куль

турн

ой с

реде

и н

ацио

наль

-на

я ку

льту

рная

со

став

ляю

щая

не

игр

ает

роли

в б

изне

се

Меж

дуна

родн

ый

бизн

ес

рабо

-та

ет в

раз

ных

куль

турн

ых

сре-

дах,

и

его

эффе

ктив

ност

ь в

боль

шей

или

мен

ьшей

мер

е за

-ви

сит

от

наци

онал

ьной

ку

ль-

турн

ой с

оста

вляю

щей

Стр

анов

ой м

енед

жме

нт н

е уч

и-ты

вает

кул

ьтур

ную

сре

ду,

по-

скол

ьку

объе

кт у

прав

лени

я из

-на

чаль

но а

дапт

иров

ан к

ней

Меж

дуна

родн

ый

мене

джме

нт

черп

ает

в уч

ете

куль

турн

ого

факт

ора

знач

ител

ьны

е во

змож

-но

сти

полу

чени

я и

разв

ития

ко

нкур

ентн

ого

преи

мущ

еств

а

При

нцип

иаль

ное

отли

чие

меж

дуна

родн

ого

мен

едж

мен

та –

воз

мож

ност

ь эф

фек

тивн

ого

испо

льзо

вани

я «к

ульт

урно

го ф

акто

ра»

прак

тиче

ски

в лю

бой

сфер

е уп

равл

ения

. Реа

льны

е ус

лови

я ко

нкур

ентн

ого

преи

мущ

еств

а та

кого

род

а за

вися

т от

сте

пени

раз

-ли

чий

куль

тур

стра

н ба

зиро

вани

я и

стра

н пр

ебы

вани

я Би

знес

име

ет в

озмо

жно

сть

ис-

поль

зова

ть в

се л

учш

ее в

нутр

и ст

раны

: ог

рани

чени

е во

змож

-но

с-те

й во

змож

ност

ями

стра

ны

Меж

дуна

родн

ый

бизн

ес и

меет

во

змож

ност

ь ис

поль

зова

ть м

и-ро

вую

гло

бали

заци

ю:

не о

гра-

ниче

нны

е ст

рано

выми

гр

а-ни

цами

воз

мож

ност

и

Мен

едж

мент

ищ

ет и

исп

ольз

ует

конк

урен

тны

е пр

еиму

щес

тва

в ра

мках

стр

аны

и о

гран

ичен

ее

уров

нем

разв

ития

Меж

дуна

родн

ый

мене

джме

нт

ищет

и и

спол

ьзуе

т ко

нкур

ент-

ные

преи

мущ

еств

а че

рез

глоб

а-ли

заци

ю

(«вс

емир

ный

бизн

ес-

серв

ис»)

П

ринц

ипиа

льно

важ

ен т

от ф

акт,

что

биз

нес-

мен

едж

мен

т, с

тав

меж

дуна

родн

ым

, пре

одол

евае

т ог

рани

чени

я

уров

ня р

азви

тия

стра

н Би

знес

как

сис

тема

, ори

енти

ро-

ванн

ая н

а из

влеч

ение

при

были

из

исп

ольз

ован

ия зн

аний

Бизн

ес к

ак с

исте

ма, о

риен

тиро

-ва

нная

на

извл

ечен

ие п

рибы

ли

из и

спол

ьзов

ания

знан

ий

Упр

авле

ние

бизн

есом

как

сис

-те

ма у

прав

лени

я зн

ания

ми

Упр

авле

ние

бизн

есом

как

сис

-те

ма

упра

влен

ия

знан

иями

в

меж

дуна

родн

ом м

асш

табе

Н

е на

блю

дает

ся п

ринц

ипиа

льны

х от

личи

й

11

12

13

1. Комплексное изучение, анализ и оценка внешней среды меж-дународного бизнеса в интересах поиска и реализации источников конкурентных преимуществ фирмы.

2. Углубленный анализ и оценка культурного фона в каждой стране пребывания и использование его возможностей (учет ограни-чений) при выработке стратегических, тактических и оперативных решений по функционированию и развитию фирмы как в данной стране, так и в целом.

3. Оценка, выбор и практическое использование организацион-ных форм, в рамках которых осуществляются зарубежные операции фирмы, с тем, чтобы максимизировать эффект использования эконо-мического потенциала и правовых возможностей стран пребывания.

4. Формирование и развитие многонационального коллектива фирмы и ее подразделений в стране базирования и в странах пребы-вания в интересах максимального использования личного потенциала работников, возможностей отдельных коллективов и межнациональ-ных эффектов от их взаимодействия внутри фирмы.

5. Поиск, развитие и эффективное использование разнообразных возможностей международного размещения бизнеса в различных производственных и функциональных сферах.

Таким образом, международный менеджмент – это теория и практика рациональной организации и руководства предприятиями в условиях коллективной деятельности за рубежом во всех формах внешнеэкономических связей – экспорте, импорте, обмене техноло-гиями, совместных предприятиях, в производстве и предоставлении услуг за рубежом, в осуществлении иностранных инвестиций, чаще всего осуществляемых в процессе деятельности транснациональных корпораций. Применение на практике положений международного менеджмента позволяет предприятием использовать конкурентные преимущества за счет ведения бизнеса в разных странах с благопри-ятными экономическими, социальными, демографическими и други-ми возможностями [17].

Вопросы для самоконтроля

1. Охарактеризуйте сущность интернационализации хозяйствен-ной деятельности.

2. Перечислите характеристики мирового хозяйства. 3. Охарактеризуйте процесс формирования мегаэкономики.

14

4. Какие меры следует принимать на уровне государства, способ-ствующие преодолению разрыва в уровнях социально-экономического развития стран в условиях функционирования миро-вой экономики?

5. Охарактеризуйте сущность международного менеджмента. 6. Рассмотрите сферы управления международным бизнесом. 7. Раскройте специфику международного менеджмента. 8. Дайте сравнительный анализ ведения странового и междуна-

родного бизнеса. 9. Проведите сравнительный анализ национальной модели управ-

ления бизнесом и международного менеджмента.

15

РАЗДЕЛ 2. ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ МЕЖДУНАРОДНОГО МЕНЕДЖМЕНТА

Тема 3. Внешнеэкономическая деятельность предприятия

Внешнеэкономическая деятельность фирмы – это совокупность

производственно-хозяйственных, организационно-технических, фи-нансово-экономических и коммерческих функций, связанных с про-ведением внешнеторговых сделок, участием в международном инве-стиционном сотрудничестве, международной кооперации, валютных и финансово-кредитных операциях.

Понятие внешнеэкономической деятельности фирмы в норма-тивных документах появилось в связи с ориентацией экономической политики России на новую систему организации внешнеэкономиче-ских связей и осуществлением кардинальных реформ в этой области.

Внешнеэкономические связи – это международные, хозяйствен-ные, торговые, политические, информационные отношения, обеспе-чивающие обмен товарами, различные формы экономического и на-учно-технического сотрудничества, специализацию, кооперацию производства, совместное предпринимательство, оказание услуг, про-ведение валютных и финансово-кредитных операций.

Мотивами развития внешнеэкономической деятельности являются:

• потребность в закупках: сырья, комплектующих изделий, но-вейших технологий, «ноу-хау» и оборудования; в привлечении инжи-ниринговых услуг для производственных нужд исходя из их уникаль-ности, более высокого качества и низких цен относительно цен внут-реннего рынка. Фирма выступает в качестве импортера. Торговые фирмы импортируют товары с целью получения прибыли путем их перепродажи на внутреннем рынке;

• расширение рынка сбыта своей продукции за рамками нацио-нальных границ с целью максимизации прибыли; фирма выступает в качестве экспортера;

• развитие экспортно-импортных операций специализированны-ми торговыми посредническими фирмами с целью получения прибы-ли за счет разницы между ценами закупки и продаж;

• увеличение портфеля заказов строительных фирм путем полу-чения подрядов на строительство объектов за рубежом;

16

• привлечение иностранных инвестиций с целью внедрения но-вых технологий, модернизации производства, стабилизации финансо-вого положения, повышения конкурентоспособности продукции и рентабельности предприятия;

• участие в международной кооперации с целью обеспечения бо-лее полной загрузки производственных мощностей и стабилизации сбыта продукции;

• минимизация затрат на обновление основного капитала путем использования возможностей международного лизинга;

• экспорт капитала в зарубежные страны с целью повышения эф-фективности его вложения, прежде всего в предпринимательской форме для экономии издержек производства, оптимизации производ-ственно-сбытовой сети (за счет приближения к источникам сырья, дешевой рабочей силы и рынкам сбыта), диверсификации деятельно-сти как средства обеспечения финансовой устойчивости, а также по-вышения прибыли за счет снижения налоговых отчислений (вывоз капитала в оффшорные зоны, налоговые гавани и свободные эконо-мические зоны).

Решая какие-либо из названных задач, предприятия осуществля-ют определенные операции, соответствующие тем или иным видам внешнеэкономической деятельности, позволяющим в конкретных ус-ловиях использовать многочисленные преимущества международного разделения труда.

По своему функциональному и организационно-правовому ха-рактеру внешнеэкономическая деятельность осуществляется в четы-рех основных законодательно установленных видах:

• внешнеторговая деятельность – предпринимательская деятель-ность в области международного обмена товарами, работами, услуга-ми, информацией, результатами интеллектуальной деятельности;

• международное инвестиционное сотрудничество – предприни-мательская деятельность, связанная с вывозом и ввозом (междуна-родной миграцией) капитала в виде ссудного или предприниматель-ского капитала, представленного преимущественно портфельными или прямыми инвестициями;

• производственная кооперация – вид международных производ-ственно-технических связей фирм-производителей различных стран с целью осуществления на договорной основе совместной деятельности по созданию отдельных элементов (комплектующих, узлов, агрегатов и т. д.), адресно предназначенных для выпуска конечной продукции;

17

• валютные и финансово-кредитные операции – комплекс меж-дународных экономических отношений в связи с наличием многооб-разных финансовых обязательств.

Таким образом, внешнеэкономическая деятельность – это про-цесс реализации внешнеэкономических связей путем осуществления торгового обмена, совместного предпринимательства, оказания услуг, различных форм экономического и научно-технического сотрудниче-ства, проведения валютных и финансово-кредитных операций.

Существенной предпосылкой развития внешнеэкономической деятельности является возможность повышения нормы прибыли на основе внешнеторговых операций. Расширение внешней торговли удешевляет элементы постоянного и переменного капитала и таким образом способствует снижению издержек производства. Благодаря конкуренции между производителями разных стран удается на миро-вом рынке довести мировые цены на товары до уровня их интерна-циональной стоимости, которая ниже национальной стоимости в ме-нее развитых странах с невысокой производительностью обществен-ного труда, но выше уровня национальной стоимости в развитых странах.

Важным фактором развития внешней торговли является вывоз капитала, на основе которого возникают транснациональные корпо-рации, которые чаще всего бывают национальными по капиталу и ин-тернациональными по сфере деятельности. Появляются и межнацио-нальные корпорации, которые являются интернациональными по сфере деятельности и по капиталу. Роль транснациональных корпора-ций в международной торговле весьма значительна, так как на долю их внутрикорпорационного оборота приходится около одной трети международного экспорта.

К ряду общих факторов развития внешнеэкономической деятель-ности относятся:

1. Неравномерность экономического развития различных стран мира. Каждая страна имеет собственную структуру отраслей, свой уровень развития промышленности, сельского хозяйства, транспорта, связи, сферы обслуживания, свою специализацию в экономике.

Специализация промышленного или сельскохозяйственного про-изводства дает сильный толчок развитию внешней торговли, что очень актуально для небольших по территории и численности населе-ния стран.

18

2. Различие в людских, сырьевых, финансовых ресурсах. Пере-мещение работников из страны в страну, регулируемое Международ-ной организацией труда, – процесс объективно необходимый, способ-ствующий развитию внешнеэкономической деятельности.

3. Характер политических отношений. Укреплению внешнеэко-номической деятельности способствует наличие дружественных по-литических отношений между странами. И, наоборот, политическая конфронтация резко снижает внешнеторговый оборот, вплоть до раз-рыва экономических связей.

4. Различный уровень научно-технического развития. Формиро-ванию внешнеэкономической деятельности способствует обмен меж-ду странами студентами, стажерами, научными сотрудниками, препо-давателями; проведение совместных исследований, экспериментов; участие в геологических и археологических экспедициях; выполнение контрактов по проведению проектных, научно-исследовательских и конструкторских работ.

5. Особенности географического положения, природных и клима-тических условий.

К результатам развития внешнеэкономической деятельности в мировой экономике можно отнести:

• дальнейшее углубление международного разделения труда; • экономию общественного труда в странах, активно осуществ-

ляющих внешнюю торговлю, совместное предпринимательство и участие в других формах внешнеэкономических связей;

• интенсивный и рациональный обмен результатами труда; • дальнейшее укрепление политических, научных, технических,

культурных и других связей; • увеличение числа стран мира, создающих рыночную экономи-

ку; • успешное функционирование транснациональных корпораций и

концернов; • расширение круга стран, достигших полной конвертируемости

их валют. Развитие в России рыночной экономики предполагает ее откры-

тость и интеграцию в мировое хозяйство. Любые предприятия, фир-мы, кооперативы и их союзы, независимо от формы собственности, участвуя в формировании рыночных отношений, должны иметь вы-ход на внешний рынок. Только в этом случае удается обеспечить их реальное вхождение в международные экономические процессы.

19

На основе внешнеэкономических связей осуществляется между-народное разделение труда, позволяющее добиться экономии общест-венного труда в процессе рационального производства и обмена его результатами между различными странами.

Выгодным с экономической точки зрения считается междуна-родный обмен товарами только в том случае, если благодаря ввозу товаров удается экономить на их производстве и получать прибыль.

В случае правильного формирования структуры экспорта и им-порта международный обмен товарами может быть выгоден многим странам. Приоритетным во внешней торговле следует считать ориен-тир на развитие экспорта, так как покупку товаров по импорту можно осуществлять либо при наличии иностранной валюты, либо конку-рентоспособного товара [26].

Тема 4. Международная торговля

4.1. Сущность международной торговой сделки

Международная торговая сделка – это договор (соглашение)

между двумя или несколькими сторонами, находящимися в разных странах, по поставке установленного количества товарных единиц и (или) оказании услуг в соответствии с согласованными условиями. Международная торговая сделка является правовой формой, опосре-дующей международные коммерческие операции.

Предметом купли-продажи во внешнеторговых операциях явля-ются:

• товар по российскому законодательству – любое движимое (включая все виды энергии) и отнесенные к недвижимому имуществу воздушные, морские суда, суда внутреннего плавания и космические объекты, являющие предметом внешнеторговой деятельности;

• услуги – предпринимательская деятельность, направленная на удовлетворение потребностей других лиц, за исключением деятель-ности на основе трудовых соглашений;

• работы – вид производственной деятельности (строительно-монтажные, ремонтные, сервисно-технические, пуско-наладочные, эксплуатационные, геологоразведочные, бурильные и другие работы). Осуществляется за рубежом и сопровождается, как правило, экспор-том рабочей силы (командированием специалистов) на контрактной основе;

20

• информация – сведения, данные (базы данных), охватывающие предпринимательскую деятельность (биржевую, финансовую, ком-мерческую, экономическую, статистическую), производственную, на-учно-технические и специальные знания, а также массовые потреби-тельские знания (материалы средств массовой информации, элек-тронные справочники, энциклопедии и т. п.) и другие знания, являю-щиеся предметом купли-продажи на мировом рынке;

• результаты интеллектуальной деятельности – литературные, художественные и научные произведения, программы для ЭВМ и баз данных, изобретения, промышленные образцы, модели, фирменные наименования, товарные знаки и другие результаты интеллектуальной собственности, охрана которых предусмотрена законом. Предметом сделок являются также исключительные права на эти результаты.

Международную торговую сделку характеризует также то, что ее выполнение сопровождается платежом в иностранной валюте по от-ношению к одной из сторон или по отношению к обеим сторонам.

К понятию «торговая сделка» относятся все сделки, связанные с обменом товарами в материально-вещественной форме и предостав-лением услуг, как основных, так и обеспечивающих международный товарооборот.

Под внешнеторговыми сделками купли-продажи понимаются действия граждан и юридических лиц разных стран, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обя-занностей при купле-продаже товаров и услуг во внешней торговле.

Внутри страны основные правила совершения таких сделок регу-лируются национальным законодательством. В России, в частности, они определяются Гражданским кодексом.

В то же время внешнеторговые сделки купли-продажи имеют ряд особенностей по сравнению со сделками, заключаемыми на внутрен-ние поставки товаров. Это касается не только экономических и фи-нансовых условий, но и правового регулирования. Существенная спе-цифика здесь состоит в том, что правовой режим определяется, как правило, совокупностью норм, являющихся внутренним правом стран, представляемых их субъектами, а также вытекает из междуна-родно-правовых обязательств соответствующих государств.

Договор купли-продажи не считается международным, если он заключен между сторонами разной государственной принадлежности, коммерческие предприятия которых находятся на территории одного государства. В то же время договор признается международным, если

21

он заключен между сторонами одной государственной принадлежно-сти, коммерческие предприятия которых находятся на территориях разных государств. Для признания договора международным необхо-дим факт пересечения границы, независимо от того, что перевозимый товар в сущности принадлежит предприятиям одной и той же фирмы или компании.

Международную торговую сделку характеризует также то, что ее выполнение сопровождается платежом в иностранной валюте по от-ношению к одной из сторон или по отношению к обеим сторонам.

После заключения сделки возникают конкретные права и обязан-ности гражданско-правового характера для субъектов сделки. При-знание за сделкой особого характера подчиняет ее не только общим нормам гражданского права, но и специальным нормам торгового права, определяющим правила их заключения.

Некоторые правовые нормы, регулирующие положение сторон сделки купли-продажи, закрепляются в межгосударственных торго-вых договорах, соглашениях об экономическом сотрудничестве, а также о товарообороте и платежах. Кроме того, важные нормативно-правовые положения содержатся в многосторонних международных актах и конвенциях. Среди последних следует особо выделить «Кон-венцию ООН о договорах международной купли-продажи товаров», принятую в 1980 г. в Вене и называемую обычно Венской конвенци-ей. Положения этой конвенции должны учитываться экспортерами и импортерами всех стран при совершении внешнеторговых сделок ку-пли-продажи, а для субъектов стран, присоединившихся к ней, они обязательны. Любая сделка по купле-продаже во внешней торговле предполагает, как, впрочем, и внутри страны, определенные (эконо-мические, финансовые, материальные, юридические и организацион-ные) обязанности и права сторон. Наиболее существенные из них – те, которые фиксируют обязанности продавца (экспортера) по достав-ке товара и устанавливают момент перехода риска случайной гибели или повреждения товара с продавца на покупателя, оговаривают по-рядок платежей и др.

Венская конвенция регламентирует процедуры, связанные с под-готовкой, согласованием, оформлением сделки и последующим ее исполнением. Так, четко определяются порядок, формы и требования к предложению (оферте) о заключении договора купли-продажи (кон-тракта) и условия вступления такого предложения в силу. Здесь также изложены правила принятия (акцепта) партнером этого предложения.

22

После такой необходимой подготовительной работы заключается в той или иной форме внешнеторговый контракт купли-продажи. На практике это может быть устный договор сторон (российскими участниками внешнеэкономической деятельности такой вариант не практикуется), признание предшествующей переписки по согласова-нию сторон контрактом или, что более часто, специальный контракт купли-продажи по рекомендованной определенной форме.

Положения Венской конвенции применяются участниками внеш-неторговых операций независимо от того, если или нет в контракте ссылки на Конвенцию.

4.2. Классификация внешнеторговых операций

1. Направления торговли: • экспорт; • импорт; • реэкспорт; • реимпорт. 2. Формы торговли: • товарообменные и компенсационные сделки на безвалютной

основе; • компенсационные сделки на коммерческой основе; • компенсационные сделки на основе соглашений по производст-

венному сотрудничеству; • следки с давальческим сырьем (толлинг); • выкуп устаревшей продукции. 3. Методы торговли: • прямые; • косвенные; • сделки состязательного характера (биржи, аукционы, тендеры). 4. Виды товаров и услуг: • сырьевые товары; • продовольственные товары; • потребительские товары; • машинотехническая продукция; • сделки по купле-продаже результатов творческой деятельности; • товарные знаки; • услуги.

23

5. Степень готовности товара: • готовая продукция; • разрозненное оборудование; • комплектное оборудование [26].

Тема 5. Виды внешнеторговых операций

по направлениям торговли

5.1. Экспортные операции

Под коммерческими экспортными операциями понимается дея-тельность, связанная с продажей и вывозом за границу товаров отече-ственного производства для передачи их в собственность иностран-ному контрагенту (покупателю).

Экспорт – вывоз товара, работ, услуг, результатов интеллекту-альной деятельности, в том числе исключительных прав на них, с территории РФ за границу без обязательства об обратном ввозе.

Экспортная операция предполагает осуществление определенных маркетинговых мероприятий:

• изучение конъюнктуры рынка, т. е. выявление существующего и перспективного спроса на конкретный товар; определение уровня цен, по которым товар может быть предложен на данном рынке; вы-явление тенденций изменения цен; анализ кредитной политики кон-курентов и применяемых ими форм расчетов;

• выбор наиболее целесообразных методов работы на рынке: сбыт товара непосредственно или через своих представителей, через смешанные общества, через иностранных или национальных торго-вых посредников; при этом изучаются: таможенный режим страны-импортера, нетарифные барьеры, если таковые существуют, требова-ния к сертификации товара и т. п.;

• проведение рекламных мероприятий.

5.2. Импортные операции Под импортной операцией понимается коммерческая деятель-

ность, связанная с покупкой и ввозом иностранных товаров в страну покупателя для последующей их реализации на внутреннем рынке.

Импорт – ввоз товара, работ, услуг, результатов интеллектуаль-ной деятельности, в т. ч. исключительных прав на них, на таможен-

24

ную территорию РФ из-за границы без обязательства об обратном ввозе.

Осуществляя импортную операцию, покупатель должен: • изучить конъюнктуру рынка, имея в виду определение требова-

ний к закупаемому товару и уровня цен, а также тенденций изменения этих цен;

• выбрать возможных поставщиков и определить наиболее целе-сообразный метод (схему) закупки товаров.

5.3. Реэкспорт и реимпорт

Реэкспортная операция, или реэкспорт, – это продажа и вывоз за

границу ранее ввезенного товара, не подвергшегося в реэкспорти-рующей стране какой-либо переработке.

Реэкспортные операции могут осуществляться и без завоза товара в страну реэкспортера. Реэкспортер в контракте с экспортером может указать отгрузочные реквизиты импортера (для последующего реэкс-порта), и товар последует прямо в страну импортера, минуя страну реэкспортера. Провоз товара транзитом через страну как реэкспорт не рассматривается.

Ситуации, в которых используется реэкспорт: • при продаже через международные биржи и аукционы продавец

привозит товар в страну их местонахождения (страна последующего реэкспорта), затем товар продается и реэкспортируется контрагенту из третьей страны;

• вынужденный реэкспорт, когда поставляемый в другую страну товар не может быть реализован, и продавец стремится перепродать его в третью страну;

• при сооружении объектов за рубежом поставщик может заку-пить комплектующие изделия в третьих странах, которые затем ре-экспортирует в составе комплектного оборудования;

• операции перепродажи для получения прибыли за счет разницы в ценах на товар в разных странах;

• в целях экономии на транспортных расходах при продаже стан-дартных товаров (особенно, сырьевых) осуществляется на основе за-купки товара в близлежащих к покупателю регионах;

• фирма, занимающаяся реэкспортом, может получить прибыль и от перевозки реэкспортируемых товаров, осуществляемой обычно

25

при помощи ее транспортных средств, от проведения страховых, кре-дитных и других посреднических операций.

Реимпорт – операции, связанные с ввозом из-за границы ранее вывезенных отечественных товаров, не подвергшихся там переработке.

К таким операциям относятся: возврат товаров, забракованных покупателем; товаров, не проданных на аукционах; товаров, не реали-зованных через консигнационные склады. Товары, которые возвра-щаются с выставок и ярмарок, к реимпорту не относятся.

5.4. Логистический аспект операций

Задачу экспортной (импортной) логистики можно определить

как организацию и обеспечение эффективного управления матери-альными, финансовыми и информационными потоками с целью ми-нимизации операционных издержек, при достижении основных пара-метров сделки, согласованных с контрагентами.

Путь товара при экспорте делится на три этапа: • предварительная доставка (на терминал основного перевозчика,

в порт, аэропорт, на пограничный пункт); • основная перевозка («фрахт», «сам товар во время перевозки»,

«оплата транспортных услуг»); • конечная доставка (от таможенной границы до пункта назначе-

ния на территории страны-контрагента). При разработке и в процессе ведения операции необходима оцен-

ка исходных условий, а также проверка изменений в нормативно-правовых, инструктивных документах, регулирующих внешнеэконо-мическую деятельность.

Применительно к операциям по экспорту и импорту контроль не-обходим по следующим направлениям:

• разрешен ли ввоз (вывоз) товара на территорию страны; • необходимо ли получение специальных разрешений на ввоз

(вывоз) товара; • подпадает ли товар под режим лицензирования или квотирова-

ния, каким органом выдается лицензия, каков порядок ее получения, стоимость получения лицензии;

• требуется ли получение фитосанитарного, ветеринарного, эко-логического и других сертификатов;

• облагается ли товар экспортной (импортной) пошлиной, каков размер этих пошлин;

26

• имеются ли льготы по вывозу (ввозу) товара (освобождение от пошлин, налогов, сборов);

• каковы требования валютного контроля; • есть ли какие-либо особенности при осуществлении платежей; • имеются ли специальные требования при транспортировке то-

вара по территории страны-партнера [16].

Тема 6. Виды внешнеторговых операций по формам торговли

6.1. Встречная торговля Встречная торговля – это коммерческая практика, при которой

продажа увязывается с закупкой товара либо, наоборот, закупка обуслав-ливается продажей.

Встречные закупки как метод ведения встречной торговли позволя-ют партнерам достаточно гибко выполнять свои обязательства с учетом полной или частичной оплаты товаров в денежной или товарной форме, зачета финансовых требований без перевода валютных средств, дости-жения сбалансированности взаимопоставок.

Встречные поставки оформляются либо одним контрактом, в кото-ром оговариваются условия встречной закупки товаров, либо двумя кон-трактами: основным и дополнительным (встречным), каждый из которых определяет условия основной и встречной поставки.

В зависимости от объема обязательств возможны три варианта встречных закупок.

Первый вариант предполагает, что обязательство встречной закупки содержит контракт купли-продажи. В нем предусматривается, что им-портер оплатит полную стоимость товаров против документов, подтвер-ждающих поставку, а экспортер принимает на себя обязательство купить не позже установленного срока встречные товары на всю сумму экс-портного контракта.

Импортер для защиты своих интересов определяет перечень товаров встречной поставки, их основные характеристики, цены или способы их определения.

В качестве финансового обеспечения встречных закупок импортер требует предоставления экспортером в комплекте платежных докумен-тов также и банковской гарантии должного исполнения обязательств по встречным поставкам.

27

В этом варианте стороны заключают основной и дополнительный контракты, меняясь в них ролями продавца и покупателя.

Второй вариант встречных закупок предусматривает подписание основного контракта, согласно которому импортер оплачивает часть суммы денежными средствами (например, 70%), а остальную часть (30%) – встречными поставками товара.

На сумму встречных поставок заключается дополнительный кон-тракт, отражающий основные обязательства импортера заключить по-ставку встречных товаров согласованной номенклатуры, определенного качества и уровня цен.

В случае неисполнения встречных обязательств по дополнительно-му контракту импортер основного контракта обязан оплатить экспортеру всю оставшуюся сумму (в нашем примере – 30%) деньгами.

Третий вариант встречных закупок товаров предполагает заключе-ние основного контракта, по которому примерно половину стоимости поставленного товара импортер оплачивает денежными средствами, а оставшуюся половину – встречной поставкой товаров. Но он осуществ-ляет встречную поставку авансом, предварительно, т. е. до основной по-ставки.

Такие встречные закупки называются авансовыми. Они применяют-ся, например, в отраслях машиностроения и дают возможность экспорте-ру вначале получить материалы, комплектующие, а затем изготовить то-вар и осуществить экспортные поставки.

Контракты на основную поставку и на предварительную поставку связаны между собой таким образом, что окончание исполнения обяза-тельств по встречной авансовой поставке является началом исполнения обязательств по основной поставке.

Экспортер защищает свои интересы включением в основной кон-тракт обязанности импортера предоставить финансовые гарантии вы-полнения встречных поставок (банковские гарантии, резервные аккреди-тивы).

Импортер защищает свои интересы тем, что авансовые поставки то-варов по дополнительному контракту осуществляются только против банковской гарантии должного исполнения обязательств на всю сумму авансовых поставок.

Международная практика ведения встречных закупок предполагает возможность участия различных посредников в исполнении встречных обязательств путем заключения с ними посреднических соглашений и выплаты им соответствующих вознаграждений.

28

Эксперты ООН выделяют три основных вида международных встречных сделок:

• бартерные; • коммерческие компенсационные; • промышленные компенсационные. Специалисты Организации экономического сотрудничества и

развития (ОЭСР) подразделяют все международные встречные сдел-ки на две категории:

• торговая компенсация; • промышленная компенсация.

6.2. Компенсационные сделки на коммерческой основе

В таких сделках поставка и соответствующая встречная поставка

товаров осуществляются в течение установленного срока либо на ос-новании одного контракта купли-продажи, в который включено усло-вие о встречной закупке, либо на основе соглашений о встречной за-купке или авансовой закупке, включенных в базовый контракт, и по-следующих контрактов индивидуальной закупки (конкретных дого-ворах), заключаемых во исполнение обязательств встречной закупки.

При разработке коммерческих компенсационных сделок и оформлении соответствующих контрактов целесообразно использо-вать Руководство Европейской Экономической Комиссии (ЕЭК) ООН «Международные договоры о встречной торговле» (г. Женева, но-ябрь 1989 г.).

Из содержания Руководства следует, что многие его положения применимы и к бартерным сделкам; к сделкам, предусматривающим оплату частично или полностью в виде поставок покупателя, т. е. по смешанным договорам мены и купли-продажи (частичная или полная компенсация); авансовым поставкам и т. д.

6.3. Промышленные компенсационные сделки

В этой форме предметом сделки являются машины, оборудова-

ние, патенты, ноу-хау или техническая помощь (технология), которые будут использоваться с целью создания производственных мощно-стей для покупателя.

Проблемные аспекты осуществления промышленных компенса-ционных сделок:

29

• стороны в сделке компенсационной закупки; • договор о поставке технологии; • сдача в эксплуатацию, эксплуатационные испытания и приемка; • патенты, ноу-хау и техническая помощь; • контроль производимой продукции; • гарантии качества продукции, поставляемой по компенсации; • продукция, являющаяся предметом компенсационной закупки; • совокупная стоимость обязательств по компенсационной закупке; • основы расчетов; • фактические количества и ассортименты.

6.4. Операции на давальческом сырье (толлинг)

Суть операции на давальческом сырье заключается в том, что

одна страна, обладающая ресурсными возможностями, но не распола-гающая достаточными производственными мощностями для их обра-ботки, отправляет часть своих ресурсов для переработки в другую страну и расплачивается за это частью произведенного продукта.

Давальческое сырье – сырье, которое передается на переработку, а затем возвращается обратно в виде готового продукта.

Участники контракта при осуществлении толлинга: 1) владелец, поставщик сырья и покупатель переработанной про-

дукции; 2) перерабатывающее предприятие. Предметом контракта является переработка сырья в готовую

продукцию по согласованным технико-экономическим нормам, усло-виям, покупателям.

Особенности контракта при толлинге: • контракт является сбалансированным, безвалютным, заранее

оцененным и, как правило, долгосрочным, поскольку предполагает длительные и устойчивые связи между контрагентами;

• взаимные обязательства сторон по экспорту сырья и импорту готовой продукции оформляются одним контрактом;

• оценке подлежит стоимость сырья, переработки и готовой про-дукции;

• при подписании контракта определяются взаимные обязатель-ства сторон и оценивают все дополнительные затраты на транспорти-ровку, уплату пошлин и т. д.;

30

• поставками давальческого сырья не только покрываются все со-гласованные расходы переработчика, но и обеспечивается получение им запланированной прибыли. С этой целью в контрактах указывают-ся мировые цены на сырье, на продукт переработки, фиксируется стоимость транспортировки и стоимость переработки. Количество по-ставляемого сырья является как бы производным от запланированно-го количества продукта переработки;

• расчеты по претензиям, связанным с несвоевременными по-ставками или ненадлежащим качеством сырья или продукта его пере-работки, производятся варьированием количества поставляемого сы-рья;

• выплата штрафных санкций и возмещение убытков предусмат-ривается в основном в товарной, а не в денежной форме.

6.5. Выкуп устаревшей (бывшей в употреблении) продукции Выкуп техники, бывшей в употреблении, – эффективный коммер-

ческий прием ведения встречных операций, поскольку: • для экспортера – это возможность продать все более совер-

шенную, более дорогую продукцию; • для импортера – возможность не только освободиться от мо-

рально устаревшей техники, но и продать ее по остаточной стоимо-сти, т. е. учесть ее в стоимости новой приобретаемой техники.

Стоимость выкупленной техники засчитывается в платеж за но-вую и составляет в зависимости от состояния и других характеристик примерно 10–20% стоимости новой.

Предметами выкупа являются: • машинотехнические изделия; • автотранспортная техника; • дорожно-строительная техника; • сельскохозяйственная техника; • самолеты; • морские суда; • крупные электротехнические изделия; • ЭВМ. При выкупе техники, бывшей в употреблении, фирмы-

изготовители вкладывают дополнительные средства в их обновление и реализуют на том же рынке более бедным слоям населения (секонд-

31

хэнд) либо экспортируют в развивающие страны как машины, быв-шие в употреблении. Эта продукция может быть также демонтирова-на до узлов и деталей на годные составляющие (для ремонта и вос-становительных работ) и дефективные (металлолом).

Особенности проведения операций выкупа: • экспортер предлагает импортеру приобрести новые машины; • импортер ставит обязательным условием выкупить у него уста-

ревшую технику (имеется в виду техника одного профиля, однако вы-купаемые машины могут быть произведены другой фирмой, а не той, которая предлагает новые);

• инициатива в осуществлении такой операции проявляется со стороны импортера;

• переговоры о продаже новой техники и о выкупе устаревшей идут одновременно, цены на ту и другую технику согласуются тоже одновременно;

• выкуп устаревшей техники является мощным инструментом продвижения на рынок новых моделей, марок, товаров в условиях же-сткой конкуренции [26].

Тема 7. Виды внешнеторговых операций по методам торговли

7.1. Метод прямых продаж

Прямой метод торговли предполагает установление прямых, не-

посредственных связей между производителем и потребителем товара (или услуг), минуя какие-либо посреднические звенья.

В международной практике метод прямых продаж применяется: • при строительстве крупного промышленного объекта, когда

фирмы-подрядчики известны и заказчик сам в состоянии наладить контакт с одной из них;

• осуществлении производственной кооперации между двумя или несколькими предприятиями для совместного выпуска готовой про-дукции;

• продаже промышленного сырья крупными партиями на основе долгосрочных контрактов (поставка шерсти, нефти, газа и т. д.);

• закупках крупных партий сельскохозяйственного сырья непо-средственно на фирмах-производителях;

• продаже стандартного крупносерийного оборудования через собственную сбытовую сеть (экспортные сбытовые службы непо-

32

средственно на предприятиях, а также филиалы, дочерние компании в стране покупателя).

Преимущества прямого метода торговли: • более тесные связи с иностранными потребителями, непосред-

ственный контакт с которыми способствует лучшему взаимопонима-нию в вопросах, относящихся к существу сделки;

• возможность лучшего и более оперативного изучения рынка, а следовательно, и возможность быстрее приспособить производства к изменившимся условиям.

7.2. Косвенные методы торговли

Косвенный метод продаж предполагает осуществление коммер-

ческой деятельности через посредника. Он применяется в случаях, ко-гда:

• товар пользуется массовым спросом, т. е. потребителей много и производитель самостоятельно не в состоянии выйти на оптимально-го покупателя;

• товар находится на конечном этапе своего жизненного цикла и необходима помощь национального посредника для его реализации;

• рынок данного товара характеризуется серьезными внешнетор-говыми ограничениями или национальными особенностями, и выйти на него без национальных посреднических фирм также не предостав-ляется возможным.

Преимущества косвенного метода торговли: • возможность реализации товара в более короткие сроки и на

более выгодных условиях, чем удалось бы сделать самому произво-дителю товара;

• получение через местного посредника необходимой информа-ции о состоянии и перспективах рынка;

• организация рекламных мероприятий на более высоком уровне вследствие знания посредником национальных и иных особенностей потребителей;

• организация послепродажного технического обслуживания то-варов на более высоком качественном и оперативном уровне (по тем же причинам);

• получение дополнительной выгоды и повышение конкуренто-способности продаваемых товаров за счет привлечения средств и зна-ний посредника.

33

Недостатки косвенного метода: • разрыв обратной связи между производителем и потребителем

вследствие присутствия посредника; • сильная зависимость имиджа продавца на рынке сбыта от пове-

дения посредника. Торгово-посреднические фирмы действуют в целях извлечения

прибыли, источниками которой могут быть: • вознаграждение за предоставленные услуги по продвижению

товаров на внешние рынки (твердая сумма вознаграждения, комисси-онные, начисление процентов с экспортных цен, возмещение расхо-дов на основе подтверждающих документов и другие виды);

• маржа – разница между ценами закупки товаров у экспортеров и ценами, по которым эти товары продаются покупателям.

В зависимости от характера правовых взаимоотношений между принципалом (экспортером или импортером) и торговым посредни-ком при косвенном методе торговли можно выделить несколько сис-темообразующих факторов классификации торгово-посреднических операций:

• от чьего имени действует посредник (от своего имени или от имени принципала), т. е. для кого в результате операций посредника возникают юридические последствия: для него самого или для об-служиваемого им принципала;

• за чей счет действует посредник (за свой счет или за счет принципала), т. е. на чей счет относятся расходы или доходы, воз-никшие в результате операций посредника: на счет самого посредни-ка или на счет обслуживаемого им принципала.

Классифицируя торгово-посреднические операции с точки зрения указанных системообразующих факторов, выделяют следующие их виды:

• посредник действует от своего имени, но за чужой счет – ко-миссионные операции, выполняемые комиссионными фирмами;

• посредник действует от своего имени и за свой счет – дилерские операции, или операции по перепродаже, выполняемые торговыми (дилерскими) фирмами – сбытовыми посредниками;

• посредник действует от чужого имени и за чужой счет – агент-ские операции, выполняемые торговыми агентами;

34

• посредник действует ни от своего, ни от чужого имени, ни за свой счет, ни за чужой счет – брокерские операции, выполняемые брокерскими фирмами – простыми посредниками.

7.3. Товарные биржи

Товарная биржа – это наиболее развитая форма регулярно функ-

ционирующего оптового рынка товаров, продаваемых по стандартам и образцам.

Функции товарной биржи: • оказание посреднических услуг по заключению торговых сде-

лок и организация торгов (подбор высококвалифицированного персо-нала, составление плана торгов);

• подготовка биржевых контрактов; • упорядочение оптовой торговли, регулирование торговых опе-

раций и размещение торговых споров, т. е. биржевой арбитраж; • информационная функция; • ценообразование посредством сопоставления спроса и предло-

жения; • квотирование цен – метод регистрации биржевых цен по бир-

жевым правилам с их последующей публикацией; • хеджирование – страхование рисков от возможного изменения

цен. Виды товарных бирж: • универсальные; • специализированные; • международные; • национальные. Биржевыми товарами являются: • цветные металлы; • сырьевые и продовольственные товары сельскохозяйственного

происхождения (зерно, кофе, сахар, хлопок, натуральный каучук, на-туральный шелк и др.).

Виды биржевых сделок: 1. Биржевые сделки на реальный товар: • с немедленной поставкой («кэш» или «спот») – в этом случае

товар находится на складе биржи и передается покупателю в срок от 1 до 15 дней после заключения сделки;

35

• на реальный товар с поставкой его в будущем (форвардные сделки) – поставка товара осуществляется в срок, оговоренный в кон-тракте, и по цене, зафиксированной в день заключения контракта.

2. Срочные (фьючерсные) сделки – не предусматривают обяза-тельств поставить или принять реальный товар, а предполагают лишь куплю и продажу прав на товар. Фьючерсный контракт не может быть просто аннулирован (ликвидирован): если он заключен, то он может быть ликвидирован:

• либо путем заключения противоположной сделки на равное ко-личество товара;

• либо поставкой обусловленного товара в срок, предусмотрен-ный в контракте.

Цели заключения биржевых сделок: – покупка и продажа реального товара; – осуществление спекулятивных операций; – хеджирование. Способы спекулятивной биржевой игры: 1) игра на повышение («быки») или понижение («медведи») цен в

будущем – в этом случае контракты покупаются с целью их продажи в дальнейшем по более высокой цене или продаются в расчете на по-следующее снижение цен;

2) игра на разнице цен: • цены на реальном рынке выше, чем на срочном («бэквар-

дейшн») – подобная ситуация возникает, когда происходит сокраще-ние предложения наличного товара, уменьшение притока товара на биржевой склад (т. е. товар в дефиците), а покупателям необходим товар для текущего производства и они готовы заплатить более высо-кую цену, чтобы получить товар с немедленной отгрузкой;

• цены на реальном рынке ниже, чем на срочном («контанго», «форвардейшн») – такая ситуация, когда предложение наличного то-вара на складах биржи возрастает, а накладные расходы в связи с его хранением высоки, и продавец стремится реализовать товар и оказы-вает давление на уровень цен на наличный товар.

7.4. Аукционная торговля

Аукционы – это поочередная продажа на основе конкурса покупа-

телей реального товара со строго индивидуальными свойствами.

36

Международные товарные аукционы – это специально организо-ванные, периодически действующие в определенных местах рынки, на которых путем публичных торгов в заранее обусловленное время и в специально назначенном месте производится продажа предвари-тельно осмотренных покупателем товаром, переходящих в собствен-ность покупателя, предложившего наиболее высокую цену.

Порядок проведения аукционов: • подготовка аукциона; • осмотр товаров; • аукционный торг; • оформление и исполнение аукционной сделки. Этапы подготовки аукциона: • владелец, желающий реализовать свой товар на аукционе, дос-

тавляет его на склад аукционной компании; • специалисты аукционной комиссии производят необходимую

сортировку и подборку товара по возможно однородным качествен-ным признакам;

• рассортированный товар разбирается на партии – лоты; • каждому лоту присваивается номер, под которым он заносится

в каталог данного аукциона с указанием сорта и количества единиц товара в данном лоте.

Этапы проведения аукциона: • аукцинатор объявляет номер очередной партии лота, предла-

гаемого к продаже, и называет исходную продажную цену; • если никто из покупателей не подает ему знак о своем соглаше-

нии купить товар, он снижает цену до тех пор, пока один из покупа-телей не выразит своего желания купить его;

• если один или несколько покупателей подадут знак о своем же-лании купить данный лот, аукционер повышает цену;

• если после троекратного вопроса аукцинатора «Кто больше?» не последует нового предложения о повышении цены, то торг данной партии закончен, и она считается купленной тем покупателем, кото-рый предложил наивысшую цену;

• в случае возникновения разногласий за администрацией аук-циона сохраняется право перепродажи любого лота;

• администрация аукциона вправе снять с аукциона любой лот, пока он не продан, без объяснения причин;

37

• после продажи всех лотов непроданные лоты могут быть снова выставлены для продажи;

• оформление и исполнение аукционной сделки (аванс – 30–35%).

7.5. Международные торги (тендеры)

Международные торги (тендеры) – это метод заключения дого-

вора купли-продажи или подряда, при котором покупатель объявляет конкурс для продавцов на товар с заранее определенными характери-стиками.

Покупатель, принявший решение о размещении заказа через тор-ги, создает тендерный комитет.

Задачи тендерного комитета: • осуществление организационной работы по проведению торгов; • информирование потенциальных продавцов об условиях

тендера; • анализ поступающих предложений; • решение о размещении заказа. Виды тендерных торгов: • гласные – это такие торги, при проведении которых тендерный

комитет вскрывает предложения и оглашает их основные условия в присутствии фирм, участвующих в торгах;

• негласные – это торги, при проведении которых тендерный ко-митет не вскрывает поданных предложений в присутствии участни-ков торгов и не публикует их итогов;

• открытые – это торги, в которых могут участвовать все желаю-щие фирмы;

• закрытые – это торги, к участию в которых приглашается огра-ниченное число фирм, которым направляются приглашения в инди-видуальном порядке [26].

Тема 8. Виды внешнеторговых операций по степени готовности

товара

8.1. Готовая продукция Готовая продукция – продукция, которая после ее приобретения

готова к использованию по своему назначению.

38

В настоящее время содержание понятия «готовая продукция» существенно изменилось. Теперь очень часты случаи, когда при по-купке готовой продукции требует дополнительное вложение средств, связанное с доводкой товара до его полной готовности к использова-нию. Почти все виды машин, оборудования и транспортных средств после их поставки покупателю и до пуска в эксплуатацию требуют выполнению определенных работ, которые объединены под названи-ем «предпродажный сервис».

Предпродажный сервис включает следующее: • распаковка; • расконсервация; • заправка топливом, маслом; • проверка заводской наладки и регулировки; • обкатка и т. д. Эти работы всегда выполняются за счет продавца, независимо от

того, кем они конкретно осуществляются: продавцом, покупателем или посредником. И только после выполнения этих работ продукция считается готовой к использованию.

Огромное значение при закупке готовой продукции также имеют гарантийный ремонт, запуск оборудования (особенно если речь идет о новом технологическом достижении), обучение местного персонала, командирования специалистов на новое место эксплуатации.

8.2. Разрозненное и комплектное оборудование

Разрозненное оборудование – это отдельные узлы, детали, запча-

сти в несобранном (разрозненном) виде, которые сами являются объ-ектом купли-продажи.

К такому оборудованию относятся: • машинотехнические изделия; • продукция автомобильной и электротехнической промышлен-

ности; • сельскохозяйственное оборудование. Причины использования операций торговли разрозненным обору-

дованием: • часто это – единственный способ проникновения на рынок кон-

кретной страны, в т. ч. развивающейся; • ввоз продукции в разобранном виде обычно осуществляется по

пониженным таможенным тарифам;

39

• поставка узлов и деталей в разрозненном виде для последую-щей сборки иногда является единственной возможностью расшире-ния экспорта;

• сборка в слаборазвитых странах, где живой труд дешевле, по-зволяет снизить стоимость производства продукции, и, следователь-но, влияет на повышение конкурентоспособности готовой продукции на внешнем рынке;

• создание производственных баз и складских помещений на тер-ритории развивающихся стран также соответствует интересам по-следних;

• в некоторых случаях конструкция экспортируемой продукции такова, что ее транспортировка на рынке сбыта в разобранном виде оказывается дешевле, чем в собранном.

Комплектное оборудование – это набор оборудования, обеспечи-вающий единый технологический процесс.

Особенности контракта на поставку комплектного оборудования: • расчеты на основе авансовых платежей; • кредитование контрактов; • окончательная приемка оборудования осуществляется в стране

заказчика. В настоящее время поставка комплектного оборудования тесно

связана с деятельностью инжиниринговых фирм. Заказчик, как пра-вило, не обладает опытом в той или иной отрасли и не представляет, какой именно технологический процесс нужен для выпуска продук-ции. Он не представляет также, какое оборудование заказать для вы-пуска определенной партии продукта. Именно в этом случае требует-ся помощь инжиниринговых фирм, которые и решают для заказчика все эти вопросы.

Инжиниринговая фирма обычно осуществляет: • подбор оборудования для обеспечения технологического про-

цесса; • подбор субпоставщиков для поставки отдельных видов обору-

дования; • координацию сроков поставок; • монтаж, пуск в эксплуатацию и доведение мощностей произ-

водства до уровня нормальной эксплуатации [26].

40

Тема 9. Классификация внешнеторговых операций по видам товаров и услуг

9.1. Внешнеторговые операции по видам товаров

При классификации внешнеторговых операций наиболее целесо-

образно выделение следующих видов товаров и услуг: • сырьевые товары; • продовольственные товары; • потребительские товары; • машинотехническая продукция; • сделки по купле-продаже результатов творческой деятельности; • товарные знаки; • услуги. Сырье – комплекс, объединяющий: • материалы, непосредственно добываемые из природной среды; • полуфабрикаты. Виды сырья, необходимые для промышленности: • промышленное сырье, к которому относится сырье минераль-

ного происхождения, и сырье, полученное искусственным путем; • сельскохозяйственное сырье. По формам международной торговли сырьевые товары бывают: • биржевые (сахар, зерно, хлопок, цветные металлы); • небиржевые (газ, уголь, руды), реализуемые по контрактам. Особенности торговли продовольственными товарами: закупку

продовольственных товаров осуществляет оптовый посредник, кото-рый располагает складскими помещениями, а иногда и производст-венными мощностями для доработки (сортировки, расфасовки, упа-ковки) этих товаров, а также транспортом для их доставки конечным потребителям.

Особенности торговли потребительскими товарами: • экспорт потребительских товаров рассчитан не на конечного

потребителя, а на оптового покупателя; • реализации потребительских товаров должна обязательно пред-

шествовать реклама, иначе покупатель просто не будет знать товар; • прежде чем начать массовую поставку, желательна организация

пробных продаж с целью выявления реакции конечного потребителя на предлагаемый товар;

41

• диапазон потребительских товаров должен быть достаточно широк, чтобы удовлетворить каждый сегмент покупателей;

• определяющим при реализации потребительских товаров явля-ется их новизна, новые потребительские функции и качество.

Особенности торговли машинотехнической продукцией: • развитие торговли машинами и оборудованием опережающими

темпами по отношению ко всему внешнеторговому обороту; • постоянное появление новых изделий; • появление новых функций, заполняющих экологическую нишу; • большое значение имеет реклама и весь комплекс маркетинга; • резкое сокращение жизненного цикла большинства видов ма-

шинотехнической продукции, сокращение сроков морального износа; • обострение конкуренции на рынках машинотехнической про-

дукции; • определяющим при закупке является не цена, а величина экс-

плуатационных расходов.

9.2. Сделки по купле-продаже результатов творческой деятельности

Виды сделок по купле-продаже результатов творческой дея-

тельности: • сделки по торговле результатами научно-технических исследо-

ваний; • сделки по торговле объектами авторского права. Операции по торговле научно-техническими знаниями связаны с

обменом результатами производственных научных исследований и разработок.

В качестве товара здесь выступают продукты интеллектуального труда, облеченные в следующую форму:

• патенты; • лицензии; • товарные знаки; • промышленные образцы; • «ноу-хау». Сделки по торговле объектами авторского права охватывают

сферу духовной жизни и включают операции по уступке и приобре-тению прав на:

42

• перевод и издание научной и художественной литературы; • постановку театральных спектаклей; • издание нот и использование музыкальных произведений; • совместную постановку кинофильмов; • прокат и обмен кино- и видеофильмами и телепрограммами.

9.3. Торговля товарными знаками

Товарные знаки – это обозначения, применяемые для отличия то-

варов (услуг) одних юридических или физических лиц от однородных товаров (услуг) других юридических (физических) лиц.

На зарегистрированный товарный знак его владельцу выдается свидетельство, которое удостоверяет приоритет знака и исключи-тельное право владельца товарного знака в отношении товаров или услуг, указанных в свидетельствах.

Общая стоимость контракта купли-продажи товарного знака включает цену лицензии и стоимость прав использования торговой марки.

Расчеты вознаграждений производителя производятся в виде ро-ялти (частично пропорционально согласованным результатам дея-тельности) и паушальных платежей (единовременного платежа).

Товарный знак эффективно используется в рекламных целях, вы-ступая в качестве ключевого элемента рекламного стиля фирмы.

9.4. Франчайзинг

Франчайзинг – это система передачи или продажи лицензий на

технологию или товарный знак. Фирма (франчайзер), имеющая высокую репутацию на рынке,

передает на определенных условиях неизвестной потребителю фирме (франчайзиату или франчайзи) право, т. е. лицензию (франчайз) на деятельность по своей технологии и под своим товарным знаком и получает за это определенную компенсацию (доход).

Функции франчайзиата: • предоставляет капитал для создания торгового предприятия; • руководит собственным торговым предприятием. Преимущества франчайзинга: • с точки зрения франчайзера:

43

• возможность увеличить число торговых предприятий при ми-нимальных капиталовложениях с его стороны;

• возможность увеличить доходы за счет усилий франчайзиата; • снижение издержек производства и обращения на единицу то-

варооборота; • расширение распределительной сети своего товара или услуги; • с точки зрения франчайзиата: • ведение своего бизнеса под торговым знаком, который пользу-

ется известностью и хорошей репутацией; • использование уже испытанной формы предпринимательства; • возможность пользования совместной рекламой; • помощь и обучение со стороны франчайзера; • относительно низкая стоимость лицензионного бизнеса.

Недостатки франчайзинга: • для франчайзера: • сложность контроля за деятельностью франчайзиата; • риск потерять репутацию и имидж из-за плохой работы фран-

чайзиата; • вероятность искажения бухгалтерской отчетности от франчай-

зиата; • возможная противоположность целей с франчайзиатом; • для франчайзиата: • наличие контроля со стороны франчайзера; • определенная нестабильность в положении франчайзиата; • определенная плата за услуги франчайзера.

9.5. Услуги в международной торговле

Услуги – это комплекс разнообразных видов деятельности, в том

числе предпринимательской, связанных с удовлетворением совокуп-ности потребностей людей.

Услуги – это комплекс разнообразных видов деятельности и раз-нообразных коммерческих знаний человека, посредством которых он общается с другими людьми (в широком смысле).

Услуги – это конкретные акции, мероприятия, которые одна сто-рона (партнер) может предложить другой стороне.

Особенности услуг: • неосязаемость;

44

• неотделимость от источника; • производство и потребление услуг происходит одновременно; • для услуг характерно непостоянство качества, изменчивость,

невозможность хранения. Классификация услуг: 1. По характеру обслуживания: • персональные; • деловые. 2. По объектам, на которые направлены услуги: • производственные; • непроизводственные. В соответствии с положениями ВТО услуги подразделяются на

следующие секторы: • услуги для бизнеса; • строительные услуги; • услуги связи (почтовые, курьерские, телекоммуникационные); • дистрибуционные услуги (услуги торговых агентов, розничная

и оптовая торговли, франчайзинг); • транспортные услуги; • финансовые услуги; • образовательные услуги; • услуги здравоохранения; • туристические услуги; • рекреационные услуги; • услуги по охране окружающей среды; • прочие услуги. Услуги для бизнеса включают в себя: • профессиональные (бухгалтерские, юридические и пр.); • в сфере исследований и разработок; • в сфере оборота недвижимости; • по аренде оборудования без обслуживающего персонала; • рекламные и пр. [26].

45

Тема 10. Международная производственная кооперация

10.1. Сущность и особенности международной производственной кооперации

Сущность международной производственной кооперации как ви-

да внешнеэкономической деятельности заключается в том, что произ-водственные фирмы разных государств осуществляют на договорной основе процесс создания отдельных видов промежуточной продукции (комплектующих, узлов и компонентов), предназначенных в качестве составных элементов для производства конечного продукта.

В основе международной производственной кооперации лежит международное разделение труда, представляющее собой историче-ски сложившееся в мире распределение производительных сил, раз-вивающихся в диалектическом единстве разъединения (специализа-ции производства) и объединения (кооперации производства). Разли-чают следующие формы международного разделения труда: внутри-отраслевое, межотраслевое и межгосударственное. Углубление меж-дународного разделения труда в последние десятилетия происходило под воздействие бурного развития научно-технического прогресса, связанного с превращением науки в непосредственную производи-тельную силу. Этот процесс сопровождался активным созданием но-вых видов производства, качественным техническим перевооружени-ем существующих отраслей, изменением международных отраслевых пропорций, дальнейшей интернационализацией производства и ус-ложнением системы производственно-технических связей в мире, уг-лублением специализации и кооперирования.

Углубление специализации при усложнении технологической структуры производства проявляется в росте количества комплек-тующих, деталей, узлов, сырьевых компонентов с заранее заданными свойствами, используемыми в конечном продукте.

Формы международной специализации: • отраслевая, разделяющаяся на межотраслевую, отраслевую и

специализацию отдельной фирмы; • территориальная – специализация на производстве товаров (или

компонентов) отдельных стран, групп стран, регионов. Виды специализации: • предметная – производство готового продукта;

46

• подетальная – производство отдельных элементов готового продукта;

• технологическая – осуществление отдельных стадий единого процесса.

Развитие специализации, усложнение продукции, все возрастаю-щее разнообразие и появление новых ее видов объективно приводят к появлению новых производств, дальнейшей дифференциации суще-ствующих отраслей и усилению взаимозависимости между ними, т. е. возрастанию роли международной производственной кооперации. Международная производственная кооперация на фоне дальнейшего обособления и специализации отдельных производств, стадий техно-логических процессов и появления новых технологий, основанных на передовых достижениях науки, превратилась в последние десятиле-тия в один из важнейших видов внешнеэкономической деятельности, имеющий свои специфические особенности, формы развития и мето-ды сотрудничества.

Основные особенности международной производственной коо-перации:

• долгосрочность, стабильность и регулярность отношений меж-ду контрпартнерами;

• наличие совместной производственной программы на основе применения единых технических норм и стандартов качества, согла-сования объема, ассортимента и ритмичности производства и поста-вок;

• договорная основа, регулирующая весь комплекс взаимоотно-шений кооперантов;

• тесное переплетение с другими формами внешнеэкономической деятельности, прежде всего с внешней торговлей, по каналам которой осуществляются связи кооперантов, а также с международным инве-стиционным сотрудничеством, если международная производствен-ная кооперация осуществляется в форме совместных кооперационных форм.

10.2. Формы международной производственной кооперации

Формы международной производственной кооперации достаточ-

но разнообразны, однако в качестве основных выделяют следующие: • производство промежуточной продукции для последующего

выпуска конечного продукта;

47

• на основе договорной специализации; • на основе организации совместного производства. Международная производственная кооперация на основе производ-

ства промежуточной продукции (работ, услуг) осуществляется на осно-ве подрядного кооперирования, представляющего собой изготовление определенного вида продукции предприятием-субподрядчиком по по-ручению предприятия-заказчика. Осуществляется на основе подеталь-ной (узлы, части, детали и другие комплектующие изделия) либо техно-логической (по стадиям определенной технологии) специализаций.

Международная производственная кооперация в виде производ-ства комплектующих изделий – наиболее распространенная форма кооперации. Различают внутрифирменную подетальную и технологи-ческую производственную кооперацию, особенно широко развитую в рамках производственных структур транснациональных корпораций в виде производственно-технических связей между материнской ком-панией и ее зарубежными филиалами (например, многочисленные сборочные предприятия электроники, автомобилестроения, приборо-строения и др.). Не меньший удельный вес имеют и межфирменные кооперационные поставки, что также в значительной степени связано с деятельностью транснациональных компаний, которые помимо «родных» предприятий вовлекают в свои производственные про-граммы тысячи мелких и средних специализированных фирм на дого-ворных условиях. Межфирменное кооперирование осуществляется между самими транснациональными компаниями, между фирмой, специализирующейся на производстве качественной стандартизиро-ванной промежуточной продукции, и несколькими подрядчиками.

Международная производственная кооперация на основе дого-ворной специализации (на основе раздела производственных про-грамм) практикуется часто между конкурирующими фирмами и пред-ставляет собой монополитический пул (сговор) о разграничении ас-сортимента продукции, исключении или уменьшении дублирования производства с учетом основной специализации каждой из фирм, вы-текающей отсюда передачей отдельных производств, соответствую-щих рынков, а подчас и инфраструктуры сбыта. Конкретные коопера-ционные отношения между фирмами могут включать и субподрядные взаимные поставки, совместные научные разработки, обмен техниче-ской документацией, «ноу-хау» и лицензиями в рамках разделения программ. Конфликтно-компромиссный механизм в этих отношениях снижает остроту конкурентной борьбы между монополиями путем

48

углубления специализации и установления партнерских коопераци-онных связей.

Международная производственная кооперация на основе органи-зации совместного производства – форма наиболее тесного производ-ственного кооперирования путем объединения технологических, на-учно-технических, материальных и финансовых ресурсов кооперан-тов с целью создания нового изделия. В международной практике со-вместные производства создаются для выпуска новых видов продук-ции, где велики риск и капиталовложения в связи с освоением новых технологий. Существуют два метода кооперирования на основе со-вместного производства нового изделия.

Первый метод: участие кооперантов ограничивается поставками закрепленного за каждым из них перечня комплектующих изделий для создания готового продукта. При этом фирмы, разрабатывая про-ект нового продукта, определяют набор его компонентов и распреде-ляют их производство между собой исходя из их специализации. Прорабатываются объемы взаимных субпоставок, общие объемы вы-пуска и сбыта готового продукта каждым из кооперантов. В реальной действительности имеется множество различных вариантов, дополни-тельных условий и разновидностей договоренностей фирм в приме-нении этого метода кооперации.

Второй метод международной производственной кооперации на основе создания совместного производства единого изделия, как пра-вило, технически сложного и дорогостоящего, связан с более тесной кооперацией партнеров, которые объединяют производственные, на-учно-исследовательские, финансовые возможности, имеющиеся но-вейшие технологии. Кооперирование может носить межотраслевой характер с выделением лидера – генерального подрядчика. Такой ме-тод применяется в реализации программ создания новых поколений изделий самолетостроения, военно-космической индустрии и др.

10.3. Экономическая эффективность международной

производственной кооперации Экономическая эффективность международной производствен-

ной кооперации измеряется общей экономией издержек производства на единицу готовой продукции путем привлечения специализирован-ных партнеров. Применение различных форм международной произ-водственной кооперации может давать фирмам-кооперантам эконо-

49

мические преимущества не только за счет удешевления конечного продукта на основе кооперации со специализированными партнерами.

Выгодность использования кооперационного сотрудничества в современном производстве определяется ролью кооперации как «но-вой производительной силы», порождаемой оптимальным сложением нескольких сил в единый комплекс. Одна, даже самая мощная фирма, не в состоянии решать в современных условиях научно-технической революции всю совокупность сложнейших задач по разработке и соз-данию в сжатые сроки принципиально новых видов продукции. По-добные задачи можно решать только путем концентрации возможно-стей двух или нескольких специализированных фирм с учетом их производственного и научно-технического потенциала. Расчеты пока-зывают, что международные соглашения о кооперации в среднем на 14–20 месяцев сокращают сроки налаживания производства по срав-нению с организацией его собственными силами, на 50–70% снижают стоимость освоения производства.

Эффективность международных кооперационных поставок и возрастающее применение и привлекательность для фирм связаны также с действием другого экономического фактора – чрезвычайно высоким разрывом в уровне ввозных пошлин на комплектующие из-делия и готовую продукцию во многих государствах. Этим обстоя-тельством объясняется наблюдаемый в последние десятилетия бум на создание формальных кооперационных производств сборочного про-филя, называемых «отверточной сборкой».

Для многочисленных мелких и средних фирм, вовлеченных в международную производственную кооперацию в качестве субпод-рядчиков, существенным эффектом от кооперации является обеспе-чение долгосрочной загрузки производственных мощностей и устой-чивого долговременного сбыта производимой продукции.

10.4. Договоры о кооперации в производстве единого продукта Подобные договоры могут заключаться в формах: соглашения о

техническом сотрудничестве, договора о создании совместной компа-нии и других договоров (о создании консорциумов, о научно-производственном кооперировании и пр.).

Соглашение о техническом сотрудничестве. В предмете договора детально описывается объект кооперирования, его проект, программа работ по его подготовке и реализации, оговаривается организацион-

50

ная структура управления программой, участие в реализации, огова-ривается организационная структура управления программой, участие в ней каждого из кооперантов. Особенность договора заключается в том, что каждый из партнеров может заключать контракты на прода-жу изделий, выпускаемых в рамках общей программы. Условия по-ставки, полномочия каждого из кооперантов, цены и другие коммер-ческие условия соглашений строго оговариваются.

Совместные предприятия, создаваемые с целью производства единого продукта, юридические оформляются уставом и учредитель-ным договором, где фиксируются доли каждого из кооперантов, соот-ветствующие объему обязательств в рамках единого проекта. Созда-ние таких компаний может преследовать разные цели: ускорение соз-дания нового продукта, получение основного контракта (заказа) от покупателя с последующим распределением субподрядов кооперан-там, проникновение на новые внешние рынки, промышленная реали-зация новейших научных разработок и т. д.

Консорциумы – организационная форма кооперации в целях осуществления крупного проекта, требующего больших объемов фи-нансирования и длительных сроков реализации. В ряде консорциумов по этой причине в большинстве случаев участвуют банки и междуна-родные финансовые институты.

10.5. Участие российских фирм в международной производственной

кооперации Участие отечественных предприятий в международной произ-

водственной кооперации является одним из наиболее эффективных средств технического перевооружения промышленности, расширения экспортной направленности производства, достижения международ-ных стандартов по качеству продукции, обеспечения загрузки мощно-стей и повышения занятости населения.

По сравнению с другими видами внешнеэкономической деятель-ности эта форма сотрудничества обеспечивает гарантии привлечения более передовых и современных технологий, так как в эффективной и рентабельной производственной деятельности заинтересованы все участники кооперации.

В то же время Россия сама располагает большим научно-техническим потенциалом, в значительной степени не востребован-ным со стороны реального производства. Внедрить в производство,

51

оперативно освоить колоссальный арсенал накопленных научных разработок, изобретений и технологий во многом помогло бы более широкое участие России в международной кооперации. Из всех форм международной производственной кооперации наибольшее распро-странение в России получили совместные предприятия.

В отраслевом отношении эти крупные кооперационные проекты осуществляются в настоящее время в авиационной, космической, ав-томобильной, фармакологической, пищевой промышленности, в про-изводстве холодильников, подъемного оборудования, промышленно-сти строительных материалов и ряде других отраслей [23, 25].

Тема 11. Международное инвестиционное сотрудничество

11.1. Сущность иностранных инвестиций

Одним их важнейших условий обеспечения экономического рос-

та в современных условиях мирового финансового кризиса служит сбалансированная инвестиционная политика государства, стратегиче-ски нацеленная на поддержание экономической и политической ста-бильности в долгосрочной перспективе.

Традиционно классификация иностранных инвестиций произво-дится:

1) По источникам происхождения и форме собственности: а) ча-стные инвестиции – инвестиции частных экономических субъектов; б) государственные инвестиции – инвестиции государственных орга-нов или предприятий.

2) По степени контроля над предприятиями и другими экономиче-скими субъектами: а) прямые инвестиции, дающие право контроля; б) портфельные инвестиции, не дающие права контроля.

3) По характеру использования: а) предпринимательские, вклады-ваемые в производство с целью получения прибыли; б) ссудные, пре-доставляемые в форме займов и кредитов с целью получения про-центного дохода.

4) По способу учета: а) текущие потоки инвестиций – инвести-ции, осуществляемые в течение года; б) накопленные инвестиции – объем инвестиций за весь период их осуществления).

5) По степени риска различают инвестиции: а) безрисковые – то есть инвестиции, обеспечивающие на 100% запланированный резуль-тат. Например, краткосрочные государственные облигации; б) с уров-

52

нем допустимого риска, предполагающие возможность потери ожи-даемой чистой прибыли по рассматриваемому инвестиционному про-екту; в) с уровнем критического риска, предполагающие возможность потери не только прибыли, но и ожидаемой величины дохода (выруч-ки); г) с уровнем катастрофического риска, предполагающие возмож-ность потери всех собственных активов в результате банкротства.

В мировой экономике международные потоки движения капита-ла, которые складываются между различными странами, классифици-руются по следующим основаниям: формам собственности – на меж-дународный государственный и частный капитал; способу получения прибыли – на международный предпринимательский и международ-ный ссудный капитал; формам контроля – на международные прямые и портфельные инвестиции.

Выделяют текущие потоки инвестиции, т. е. капиталовложения, осуществляемые в течение одного года, и накопленные инвестиции – общий объем зарубежных (иностранных) инвестиций, накопленных к данному моменту времени. Новые потоки ежегодно приплюсовыва-ются к накопленным объемам инвестиций.

Различаются также государственные и частные зарубежные (ино-странные) инвестиции. Государственные инвестиции – это займы и кредиты, которые одно государство или группа государств (например, Организация экономического сотрудничества и развития) предостав-ляют другим государствам. К ним относятся также государственные участия в капитале смешанных предприятий, а также инвестиции го-сударственных предприятий.

Под частными понимаются инвестиции, которые осуществляют частные экономические субъекты (частные предприятия, банки, от-дельные граждане и т. д.) одной страны в экономику другой.

В зависимости от степени контроля над зарубежными компания-ми инвестиции делятся на прямые и портфельные.

Прямые инвестиции – это инвестиции, которые обеспечивают ин-вестору эффективный контроль над заграничной коммерческой орга-низацией.

Основными способами осуществления прямых инвестиций явля-ются:

• создание за границей собственного филиала или предприятия, находящегося в полной (100%-ной) собственности инвестора; это так называемое инвестирование «с нуля»;

• приобретение или поглощение зарубежных предприятий;

53

• финансирование деятельности зарубежных филиалов, в том числе за счет внутрикорпорационных займов и кредитов, предостав-ляемых материнской компанией своему зарубежному филиалу;

• приобретение прав пользования землей (включая аренду), при-родными ресурсами и иных имущественных прав;

• предоставление прав на использование определенных техноло-гий, ноу-хау и др.;

• приобретение акций или паев в уставном капитале иностран-ной компании, обеспечивающих инвестору право контроля за дея-тельностью предприятия (такие участия иногда называют мажоритар-ными);

• реинвестирование прибыли, полученной инвестором, в стране размещения филиала или совместного предприятия.

По Закону РФ «Об иностранных инвестициях» к прямым инве-стициям относятся:

1) приобретение иностранным инвестором не менее 10 процентов доли, долей (вклада) в уставном (складочном) капитале коммерческой организации, созданной или вновь создаваемой на территории Рос-сийской Федерации в форме хозяйственного товарищества или обще-ства в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации; вложение капитала в основные фонды филиала иностран-ного юридического лица, создаваемого на территории Российской Фе-дерации;

2) осуществление на территории Российской Федерации ино-странным инвестором как арендодателем финансовой аренды (лизин-га) оборудования, указанного в разделах XVI и XVII Товарной но-менклатуры внешнеэкономической деятельности Содружества Неза-висимых Государств (ТН ВЭД СНГ), таможенной стоимостью не ме-нее 1 млн рублей.

Сегодня из-за возникающих рисков, лимитированных государст-венных инвестиций и других факторов глобальный финансово-экономический подъем остается весьма хрупким. С точки зрения со-хранения повышательной траектории важное значение для стимули-рования экономического роста и занятости имеют частные инвести-ции. Важную роль призваны сыграть прямые иностранные инвести-ции (далее – ПИИ).

Портфельные инвестиции представляют собой вложения инос-транных инвесторов в приобретение акций или паев в уставном ка-питале компаний, не дающие права контролировать управление и вли-

54

ять на коммерческую деятельность коммерческой организации; а так-же в другие ценные бумаги принимающих государств – облигации, государственные долговые обязательства и т. д.

В России в последние годы иностранный инвестор мог вложить средства в следующие рублевые активы, которые входят в состав портфельных инвестиций:

• акции российских компаний; акции коммерческих банков; госу-дарственные краткосрочные облигации (ГКО); долгосрочные облига-ции федеральных займов (ОФЗ); долгосрочные облигации государст-венного сберегательного займа (ОГСЗ);

• облигации местных органов власти; • банковские депозиты в рублях. В международной (МВФ, Всемирного банка и т. д.) и националь-

ной статистике существует категория прочих инвестиций, куда вклю-чаются:

• торговые кредиты (предварительная оплата импорта или экс-порта и предоставление кредитов для оплаты импорта и экспорта);

• различные кредиты, кроме торговых, полученные от инвесторов; • кредиты, полученные от международных организаций — Все-

мирного банка, МВФ, Международного банка реконструкции и разви-тия (МБРР), Европейского банка реконструкции и развития (ЕБРР);

• банковские вклады – валютные счета зарубежных инвесторов, например, в российских банках;

• двусторонние инвестиционные кредиты. К основным способам осуществления иностранных инвестиций

относятся: • создание собственных филиалов или коммерческих организа-

ций, полностью принадлежащих иностранным инвесторам; • долевое участие в капитале совместных предприятий; • приобретение или поглощение зарубежных предприятий; • приобретение ценных бумаг (акций, облигаций и др.); • предоставление займов и кредитов; • приобретение имущественных прав, в том числе прав пользова-

ния землей и иными природными ресурсами; • осуществление операций по финансовому лизингу; • реинвестирование прибыли; • предоставление прав на использование новой технологии, ноу-

хау и др.

55

Иностранные инвесторы, присутствующие на российском инве-стиционном рынке, в соответствии с их экономическими и политиче-скими интересами, уровнями возникновения противоречий, формами и методами организации бизнеса, добросовестностью либо недобро-совестностью делятся на следующие типы.

Первый тип инвесторов («стратегические») – это преимущест-венно транснациональные компании (далее – ТНК). Они имеют своей целью как можно шире использовать природные ресурсы России и достичь прибыли от инвестирования путем их экспорта, налаживания собственного производства и дилерской сети. Такие компании стре-мятся заключить с государственными органами соглашения на опре-деленный срок о разведке и добыче природных ресурсов (в частности, минеральных).

Второй тип инвесторов («фондовые») связан с разнообразными фондами и подобными организациями, которые во множестве появи-лись в последнее время. Эти инвесторы стремятся, как правило, за-крепиться во всех цивилизованных странах и диверсифицировать соб-ственные инвестиции, чтобы обеспечить своим вкладчикам достой-ный уровень прибыли. Это, например, фонды Сороса, Фулбрайта, «Евразия» и др.

Третий тип инвесторов («самый массовый») – это те, чьей целью является выпуск на территории государства промышленных и потре-бительских товаров с использованием (по преимуществу, пассивно) местных основных фондов, «сырых» материалов, дешевой рабочей силы, инфраструктуры. Это именно те инвесторы, с помощью кото-рых страна обогащается технологическим организационным опытом.

Четвертый тип инвесторов – «экспансионисты» и «сырьевики». Основная цель этих инвесторов – импортировать инвестиционные (в первую очередь строительные) товары и готовую продукцию в страну (товарная экспансия), закупать «сырые» материалы и полуго-товую продукцию для экспорта из страны. Их роль заключается в на-сыщении отечественного рынка товаров и услуг.

Пятый тип инвесторов («дочерники») – это те, кто вкладывает свой капитал в выпуск продукции (услуг) в интересах «основных» инвесторов, т. е. содействует последним в расширении экспорта. Та-ковы, например, зарубежные филиалы. С помощью дочерних пред-приятий захватываются местные рынки и угнетаются национальные конкуренты. Размещая капитал зарубежных филиалов в принимаю-

56

щих странах, инвестор пытается также достигнуть расширения моби-лизации чужих ресурсов.

Шестой тип инвесторов («постсоциалистические») – это в ос-новной своей массе инвесторы из стран Восточной Европы и респуб-лик бывшего СССР, которые уже на новых принципах пытаются нала-дить кооперацию с российскими предприятиями, используя часто не-формальные отношения, производственные связи и знание рынка.

Седьмой тип инвесторов – «авантюристские» и «криминальные». Восьмой тип инвесторов – «экспертные» – сравнительно новые.

Они связаны, прямо или опосредованно, с консалтинговым бизнесом в пределах или вне пределов конкретной страны и могут выступать в качестве «основного» инвестора либо его посредника – эксперта.

Предлагая свой вариант перспектив мирового хозяйства на бли-жайшие 15 лет, специалисты Института мировой экономики и между-народных отношений РАН (ИМЭМО РАН) полагают, что фундамен-тальной характеристикой прогнозируемого периода станет ускорение темпов мирового экономического роста, которые достигнут 4,2–4,3% ежегодно (в предшествующие 15 лет они составляли 3, 4%). В бли-жайшие 15 лет в динамику темпов прироста мирового ВВП основной вклад будут вносить развивающиеся страны, прежде всего Китай (среднегодовой прирост ВВП составит 7,7%) и Индия (6,6%). Эти две страны вообще станут лидерами глобализации второй волны.

Аналогичные данные содержат и Доклады МВФ на более корот-кие сроки, но уже с учетом корректировок, обусловленных финансо-во-экономическим кризисом. Так, МВФ повысил прогноз по росту мировой экономики в 2010 году с 4,6% до 4,8%, однако в 2011 году рост общемирового ВВП замедлился до 4,2%1.

В новом макроэкономическом прогнозе МВФ отмечается, что глобальная экономика остается «уязвимой», экономическое восста-новление – «неустойчивым и несбалансированным». Безработица по-прежнему является основным экономическим и социальным вызовом: по оценкам МВФ, в настоящее время на планете насчитывается более 210 млн безработных – на 30 млн больше, чем в предкризисном 2007 г. При этом «ахиллесовой пятой» мировой экономики остается финан-совый сектор, многие проблемы которого так и не были устранены. Для того чтобы финансовый сектор не поставил под угрозу восста-новление, необходимо реструктурировать проблемные банки, повы-

1 Новые прогнозы МВФ приводятся в очередном докладе World Economic Outlook от 6 октября 2010 года.

57

сить достаточность банковских капиталов, эффективно реформиро-вать международное финансовое регулирование, считают в МВФ.

Возвращаясь к перспективам мирового хозяйства на ближайшие 15 лет, отметим, что в прогнозируемый период ожидается замедление темпов прироста населения Земли – в среднем до 0,9% в год. К 2020 году численность населения нашей планеты достигнет 7,3 млрд чело-век2. Относительно высокие темпы роста мировой экономики в соче-тании с замедлением роста населения приведут к резкому ускорению прироста ВВП на душу населения (3,5% в 2011–2020 годах, против 1,3 в 1980-е и 1,6% в 1990-е годы).

Основными условиями достижения таких относительно высоких темпов экономического роста станут:

• глобализация, так как в результате ее усиливающегося положи-тельного влияния будут происходить увеличение темпов роста произ-водительности труда и повышение общей эффективности ведения ми-рового хозяйства;

• инновационный процесс. Быстрое развитие мировой экономики в 2006–2020 гг. вызовет

высокий спрос на инвестиционные ресурсы. В прогнозируемый пери-од ожидается создание общего инвестиционного потенциала мировой экономики и ускорение оборота этого капитала. При этом в отличие от XX в. обеспеченность мировой экономики инвестиционными ресур-сами по прогнозам ИМЭМО РАН будет достаточной.

Вместе с тем начнется перелом в развитии динамики накоплений и инвестирования. Если в XX веке, особенно во второй его половине, экономическое развитие по многом базировалось на увеличении доли накопления ВВП, то в прогнозируемый период ожидается снижение доли инвестиций в материальные активы – с 22 до 19%. При этом, ес-тественно, будет возрастать дефицит человеческого капитала и нема-териальных активов.

Новое в инвестиционной сфере в прогнозный период, особенно в его второй половине, – это усиление тенденции к образованию отно-

2 Ежегодные темпы роста в настоящее время снижаются, и по прогнозам, будут продолжать падать в ближайшие годы, однако темпы будущего изменения все еще не-ясны. В настоящее время предполагается, что численность населения планеты станет менее чем на 1% к 2020 году и менее чем 0,5% в 2050 году. Это означает, что население мира будет продолжать расти в 21 веке, но более медленными темпами по сравнению с недавним прошлым. (World Population Prospects. The 2008 Revision, Департамент по экономическим и социальным вопросам ООН)

58

сительно избыточных капиталов, прежде всего в развитой части мира. Одно из следствий этих процессов – конкуренция за привлечение ка-питала, которая все чаще будет сочетаться с соперничеством между самими инвесторами за возможность реализации его излишков.

Для обеспечения устойчивого развития мировой экономики по-требуются значительные инвестиции в новые месторождения и ин-фраструктуру, но их размер будет зависеть от динамики цен на пер-вичные ресурсы. В долгосрочной перспективе цены на нефть в реаль-ном выражении (относительно мировой инфляции), скорее всего, бу-дут снижаться. Но прогноз на ближайшие годы затруднен из-за неоп-ределенности ситуации в таких странах, как Ирак, Иран, Венесуэла и Нигерия.

В прогнозируемый период продолжится смещение центра дело-вой активности в Азиатско-Тихоокеанский регион. В тройку ведущих стран мира войдут Китай и Индия. Американское лидерство (не сверхдержавность) в ближайшие 15 лет сохранится. США, несмотря на снижение доли в мировом ВВП, удержат ведущие позиции в про-изводительности труда, конкурентоспособности и передовых направ-лениях НТП, в темпах экономического роста. Усилятся позиции аме-риканских транснациональных компаний и банков. Весомым факто-ром американского лидерства будет и доминирующая роль США в во-енно-стратегических структурах западного мира. Доллар в 2020 г. ос-танется ключевой международной валютой, что позволит американ-ской экономике по-прежнему пользоваться в значительных масштабах внешними источниками финансирования.

Уже сегодня ППИ претерпевают метаморфозы. Меняются как формы ПИИ, так и их содержание. Существенные сдвиги происходят и в мотивации главных участников мирового рынка ПИИ – ТНК и принимающих государств. В научной литературе данные процессы, как правило, связываются со спецификой развития процессов глоба-лизации на конкретных этапах развития производительных сил, науки и технологий в мире.

По мнению ЮНКТАД, в 2014 году прямые иностранные инве-стиции в Россию упали на 70%, до $19 млрд. В качестве причин столь резкого снижения интереса инвесторов к стране авторы исследования назвали санкции против России, а также отрицательные перспективы роста экономики.

Еще одной причиной резкого падения объемов прямых иностран-ных инвестиций стал значительный объем инвестиций, достигнутый

59

Россией в 2013 году. Тогда страна оказалась по этому показателю на третьем месте в мире, уступив лишь США и Китаю. По итогам 2013 года в Россию было вложено $79 млрд. Правда, значительная часть этой суммы пришлась на одну сделку – покупку британской BP, почти 20% акций «Роснефти» в рамках сделки по ТНК-BP.

Текущие тенденции в инвестиционной политике в целом позво-ляют сделать вывод, что в дальнейшем государства будут верны курсу либерализации и упрощению процедур осуществления иностранных инвестиций. Активизации подвергнуться совместные усилия стран по регулированию иностранных инвестиций, направленные на достиже-ния целей социально-экономического развития, стоящих перед госу-дарствами наиболее остро (решение экологических проблем, борьба с нищетой и т. п.).

В дальнейшем сохранится и имеющееся сегодня на национальном и международном уровне политическое стремление откорректировать правовой статус государства и иностранных инвесторов. При этом уже сегодня акценты смещены в сторону роли государства. Инвести-ционная политика государств сегодня более тесно взаимодействует с другими формами государственной политики, касающимися более общих вопросов государственного управления.

Во второй половине XX века человечество вступило в эпоху глобализации мирового хозяйства и формирования единого экономи-ческого пространства. Однако этот процесс не носит однозначный или линейный характер. Анализ показывает, что глобализация мировой экономики и международных финансов (в том виде, в каком она сей-час протекает) может сопровождаться разнонаправленным воздейст-вием на уровень доходов на душу населения в отдельных группах стран вследствие неравномерного распределения ПИИ, а, следова-тельно, отрицательно влиять на перспективы развития мировой эко-номики.

В этой связи основной задачей мирового сообщества является по-строение эффективной структуры экономики во всех без исключения странах, в том числе и посредством привлечения ПИИ, что позволит обеспечить стабильное и поступательное развитие мировой экономи-ки и рост благосостояния всего человечества.

Международный инвестиционный режим становится шире по своим масштабам и охвату и на системном уровне развивается в на-правлении большей сбалансированности прав и обязанностей госу-дарств и инвесторов.

60

В последующие годы возможны следующие тенденции движения инвестиций:

1. Усилится распределительная и стимулирующая функции ино-странных инвестиций, что обусловлено существенным ростом меж-дународного перемещения капитала и распределением ПИИ между странами и регионами.

2. С точки зрения формы собственности значительно возрастет доля частных иностранных инвестиций, что будет обусловлено даль-нейшим расширением экономической либерализации.

3. С точки зрения привлекательности для иностранных инвесто-ров на передовых позициях останутся развитые страны, развиваю-щиеся страны Южной, Восточной и Юго-Восточной Азии, а также страны БРИКС.

Говоря об инвестиционной политике ТНК, следует отметить, что ТНК в связи с меняющимся миром наряду с формирующимися рам-ками инвестиционной политики возникают три группы задач инве-стиций в целях развития:

• найти верный баланс мер политики (либерализация и регули-рование; права и обязанности государства и инвесторов);

• расширять решающе важную увязку проблем инвестиций и развития, например на стыке вопросов зарубежных инвестиций и ни-щеты и национальных задач развития;

• обеспечить согласованность национальной и международной инвестиционной политики и инвестиционной политики и государст-венной политики в других областях.

Все это обусловливает потребность в новой парадигме инвести-ционного развития и продуманного международного инвестиционного режима, действенно способствующего обеспечению устойчивого раз-вития для всех.

11.2. Перспективы прямых иностранных инвестиций в Россию Иностранные инвестиции играют значительную роль в развитии

любого государства независимо от уровня его экономического потен-циала (будь-то промышленно развитая или наименее развитая страна) в силу следующих причин:

1. Прямые иностранные инвестиции способствуют росту эконо-мики стран-реципиентов, так как увеличивают объем совокупного ка-питала, занятость и усиливают конкуренцию на рынке, что ведет к

61

сворачиванию неэффективных производств и более рациональному использованию имеющихся факторов производства.

2. Предприятия с участием иностранного капитала более рента-бельны и прибыльны по сравнению с национальными компаниями, так как у них выше производительность труда в силу больших разме-ров и передового технологического и управленческого опыта, а следо-вательно, ниже себестоимость продукции.

3. Прямые иностранные инвестиции способствуют росту эконо-мики стран-доноров, так как увеличивают объем совокупной выручки за счет освоения новых рынков сбыта продукции наряду со снижени-ем затрат на рабочую силу, сырье и энергоносители.

4. Существенный вклад ПИИ в экономический рост страны дос-тигается только в условиях тесной связи между ПИИ и соответст-вующим уровнем квалификации рабочей силы, так как даже дорого-стоящее и высокопроизводительное оборудование не принесет долж-ного эффекта при низкой квалификации обслуживающего его персонала.

Необходимость и важность привлечения ПИИ в кризисный и посткризисный период развития экономики России продиктована со-стоянием промышленного производства, сельского хозяйства, структу-рой ВВП и особенностями экспортно-импортных операций страны.

Сырьевая направленность российской экономики длительное время (в условиях высоких цен на энергоносители) позволяла снизить зависимость от иностранных инвестиций. Однако в современных ус-ловиях требуется новое качество инвестиций, поскольку реализация крупных инвестиционных проектов вызывает необходимость соответ-ствующего инновационного обеспечения, являющегося одним из кон-курентных преимуществ западных компаний.

Для России более широкое включение в процессы международ-ных обменов ПИИ может означать рост неопределенности и вола-тильности процессов лишь в случае отсутствия целенаправленной се-лективной политики привлечения ПИИ, увязанной с приоритетными целями промышленного развития и устойчивого экономического рос-та страны. Широкомасштабное привлечение ПИИ, научно-технических знаний и ноу-хау, организационного опыта позволит бы-стрее компенсировать недостаток внутренних источников частного инвестиционного капитала, преодолеть отставание России в ряде ключевых секторов хозяйства и кардинально трансформировать их, а

62

также создать качественно новые отрасли и производства, основанные на высоких технологиях.

В современных условиях конкурируют не только отдельные фир-мы и корпорации, конкуренция идет между государствами, причем не только на рынках сбыта, но на рынках ресурсов, в том числе инвести-ций. Посткризисный период развития, учитывая потери, которые бы-ли понесены странами в период кризиса, будет характеризоваться обострением борьбы за капитал. Активизация внутренней инвестици-онной деятельности субъектов российского рынка возможна лишь при условии обеспечения устойчивого роста экономики страны и улучше-ния инвестиционного климата в целом. За несколько десятков лет Россия отстала не только от высокоразвитых, но и от среднеразвитых стран мира. Необходимы существенно более высокие темпы экономи-ческого роста.

Процесс эффективного использования российских и зарубежных инвестиций требует координации соответствующих направлений и приоритетов (речь в данном случае идет о прямых инвестициях), что реализуется через политику привлечения прямых иностранных инве-стиций, формирования соответствующего инвестиционного климата и выработки концепций (программ) развития тех или иных сфер эконо-мики. Инвестиционный климат в значительной степени формируется государством через гарантии прав собственности, характер правового регулирования и налогообложения, функционирование финансовых рынков и рынка труда, создание рыночной инфраструктуры, а также решение таких общих проблем, как коррупция, преступность, полити-ческая нестабильность.

Главным условием успеха страны на мировом инвестиционном рынке станет не только обеспечение иностранным инвесторам удов-летворительных показателей прибыльности их инвестиционных про-ектов, но и формирование широкой сети специализированных финан-совых институтов, оказывающих различные услуги инвесторам на уровне, принятом в современной международной практике, обеспече-ние стабильного, предсказуемого и «прозрачного» режима инвестици-онной и предпринимательской деятельности.

По мнению Н.Ю. Рудь, методологически неверными представля-ются распространенные в практических кругах утверждения о том, что для того, чтобы добиться успеха, Россия должна увеличивать аб-солютный объем инвестиций в свою экономику. Инвестиции нужны не вообще, а качественные инвестиции, которые дают отдачу, создают

63

производство товаров и услуг, находящих спрос на внутреннем и внешнем рынках [32].

Иностранные прямые и портфельные инвестиции составляют сравнительно незначительную величину в общем объеме инвестиций в основной капитал в России, однако в условиях международной кон-куренции вектор их значимости носит несколько другой характер, чем внутренних инвестиций, что связано с привлечением не просто де-нежных средств, но одновременно современных технологий, методов управления компаниями, менеджеров, имеющих высокую квалифика-цию. Иностранные инвестиции, скорее, являются дополнением к оте-чественным, практически не замещая их в процессе перемещения ка-питала. Тем не менее, как справедливо отметил С.Е. Нарышкин, толь-ко совместное использование как отечественных инвестиций, в том числе капиталов отечественного происхождения, ушедших из России, так и иностранных, позволит реально перестроить структуру россий-ской экономики и эффективно использовать имеющиеся точки роста [32]. Сегодня факторами, препятствующими увеличению притока ПИИ в Россию, являются:

• коррупция; • недостаток надежной информации; • излишнее администрирование; • сырьевая зависимость экономики; • недоверие к банковской системе и ее неэффективность, не-

удовлетворительная инфраструктура; • низкий уровень бизнес-культуры; • структурные факторы, такие как несоответствие складываю-

щейся отраслевой структуры иностранных инвестиций необходимо-сти реализации российского промышленно-инновационного потен-циала.

Разработанные для привлечения и удержания ПИИ побудитель-ные механизмы состоят из специфических мер, направленных на по-вышение рентабельности ПИИ-проектов и на снижение связанных с ними издержек и рисков. России при разработке механизмов привле-чения ПИИ по магистральным направлениям целесообразно учиты-вать опыт принимающих стран-конкурентов, исходя из принципа, что российская сторона должна предлагать глобальным инвесторам, по крайней мере, равноценные с другими странами-реципиентами усло-вия.

64

Например, в большинстве регионов Китая и Индии предлагаются длительные налоговые каникулы и беспошлинный импорт оборудова-ния для предприятий с иностранными инвестициями, действующих в высокотехнологичных отраслях с высокой долей экспорта, занятости и использующих местных поставщиков. Однако для секторов, имею-щих широкую местную промышленную и экспортную базу (большая часть потребительских товаров, пищевая и легкая промышленность), подобные льготы отменены.

Отдельные страны предлагают также прямые финансовые дота-ции для крупных инвестиционных проектов, стимулирующих регио-нальное развитие и приток новых технологий. Однако бюджетные проблемы зачастую заставляют фокусировать внимание на крупных проектах и не замечать ТНК средних размеров. Система используе-мых экономических рычагов, стимулирующих приток ПИИ, обяза-тельно предполагает и систему ограничений, которая является инте-гральной частью единого механизма регулирования ПИИ в стране-реципиенте.

Мировой финансово-экономический кризис выявил недостаточ-ную макроустойчивость сформировавшихся трендов развития рос-сийской экономики как инвестиционного «поля». Решающую роль в преодолении этой ситуации должны сыграть макроэкономические ме-ханизмы, повышающие норму накопления и инвестиций в основной капитал при ограничении инфляции за счет регулирования ее денеж-ных и неденежных факторов. Этой задаче отвечает также усиление роли государства как ведущего инвестора, в том числе за счет повы-шения эффективности деятельности новых институтов государствен-ной инвестиционной и инновационной политики, в частности, госу-дарственных корпораций.

Здесь следует отметить, что важной тенденцией развития мира в целом и, в особенности, развитых стран (Северная Америка, Европа, Япония) является увеличение потребления природного газа. Все это требует масштабных инвестиций в мировую энергетику.

Спрос на природный газ растет намного более быстрыми темпа-ми, чем на нефть, вследствие действия таких факторов, как энергети-ческая безопасность, снижение или стабилизация добычи нефти в не-которых регионах мира, экологический прессинг, совершенствование технологий, что приведет к увеличению добычи и мировой торговли газом, развитию существующих региональных рынков газа, а также к

65

началу формирования трансконтинентального рынка газа на евроази-атском пространстве.

Последнее представляет значительный интерес для России, кото-рая должна не только сохранять и укреплять своих позиций на тради-ционном европейском направлении экспорта газа, но и выйти на но-вый азиатский рынок.

Важным фактором развития мировой энергетики являются про-исходящие сегодня процессы либерализации газового и электроэнер-гетического секторов.

Основными последствиями станут развитие конкуренции среди производителей, возможность выбора поставщиков и снижение цен для конечных потребителей.

России важно привлечь инвестиции для расширения своего экс-порта нефти и газа, для восстановления и модернизации энергетиче-ской инфраструктуры, а также для использования знаний и передачи технологий как средств усиления экономического роста. «Перемен-ными величинами» являются качество, определение времени и реали-зация стратегических реформ, реструктуризация естественных моно-полий, либерализация тарифов на энергию, доступ к энергосетям, за-щита инвестиций, вопросы транзита и т. д.

Прогнозируемый рост внутреннего и внешнего спроса на энерго-носители и требуемое для его удовлетворения развитие энергетиче-ского сектора определяют, согласно Энергетической стратегии разви-тия России до 2020 года, утвержденной распоряжением Правительст-ва РФ от 28 августа 2003 года, следующие ориентировочные уровни инвестиций до 2020 года, которые в дальнейшем могут уточняться с учетом реальных потребностей в энергоносителях:

• в газовой отрасли – от 170 до 200 млрд долларов США; • в нефтяном комплексе – около 230–240 млрд долларов США; • в электроэнергетике – 120–170 млрд долларов США; • в угольной промышленности – около 20 млрд долларов США; • в теплоснабжении – около 70 млрд долларов; • в энергосбережении – 50–70 млрд долларов США. Общий объем капитальных вложений в реконструкцию и разви-

тие энергетического сектора составил от 260 до 300 млрд долларов США в 2001–2010 годах и может составить от 400 до 510 млрд долла-ров США в следующее десятилетие.

Говоря о необходимости привлечения частных инвестиций в энергетический сектор российской экономики с целью его дальней-

66

шей модернизации, необходимо отметить, что в 2010 году канадские и японские ученые впервые смогли добиться устойчивого выхода газа из месторождения газовых гидратов – твердых растворов метана во льду. За наукообразной формулировкой стоит революционное собы-тие: фактически речь идет о появлении новой технологии промыш-ленной добычи газа.

Скважину пробурили в слое вечной мерзлоты на крайнем севере Канады, на берегу моря Бофорта. Эксперимент обошелся в 47,4 млн американских долларов. И хотя стабильный выход газа удалось под-держивать только на протяжении шести суток, уже можно сказать, что это настоящий прорыв в области добычи «голубого топлива». Теперь очевидно, что можно получать газ из гидратов, используя сущест-вующие технологии.

Залежи газогидратов обнаружены не только на севере американ-ского континента, но и у берегов Панамы, Бразилии, Чили, Западной Африки, Японии и Новой Зеландии и еще во многих других регионах. И их запасы, по самым скромным оценкам, не уступают запасам «классических» газовых месторождений. А некоторые специалисты считают, что и превосходят их чуть ли не в 20 тысяч раз, достигая ас-трономической цифры в 7,6 квинтиллиона (квинтиллион – 10 в во-семнадцатой степени) куб.м. То есть при желании буквально каждая страна сможет обеспечить себя газом самостоятельно.

В России собственных газогидратов очень много. Расположены они чаще всего в зоне вечной мерзлоты или на дне Северного Ледови-того океана. Также уже обнаружены месторождения на дне Байкала. Это означает, что Россия также сможет разрабатывать данные место-рождения и поставлять газ на внешний рынок.

Наибольший интерес вызывают, разумеется, гидраты метана, ко-торые в огромных количествах обнаруживаются в арктических морях и в вечной мерзлоте Сибири и Северной Америки.

России в этой связи необходимо помнить пример со сланцевым газом. Еще пять лет назад в США его добычей занимались только венчурные (то есть изначально идущие на большой риск) компании, приносившие одни убытки. Но, в конце концов, специалисты нашли подходящий способ добычи. Добывать сланцевый газ можно чуть ли не в любом месте, в непосредственной близости от потребителя. По-этому очень дешево обходится его транспортировка. В 2009 году США впервые обошли по объемам добычи газа Россию – благодаря

67

80 млрд куб.м сланцевого газа, извлеченного американскими компа-ниями. И теперь его даже поставляют в сжиженном виде в Европу.

В свете совершенной в Канаде маленькой газовой революции со-всем по-другому выглядят и баталии вокруг присутствия крупнейших стран мира в Арктике и Антарктике. Ведь именно там сосредоточены основные запасы газогидратов в мире. Заработавшая скважина – это предвестник того, что нам надо поторопиться с освоением своего арк-тического побережья. Потому что борьба за залежи газогидратов в Арктике и Антарктике теперь совершенно точно обострится.

Ни у кого не вызывает сомнения, что, если научиться добывать гидратный метан, это обеспечит человечество энергией на сотни по-следующих лет. Несомненно, как и в случае сланцевого газа, добычу газа из гидратов нужно постоянно поддерживать, и на это требуются немалые средства. Кроме того, понадобятся инвестиции в создание инфраструктуры для доставки газа потребителям.

Итак, при разработке российского пакета побудительных меха-низмов следует воспользоваться определенными устоявшимися пра-вилами, полученными на основе мирового опыта:

• корпоративный налог не должен превышать 35%; • предоставление налоговых каникул для крайне важных ПИИ на

первые 2-5 лет; • ускоренная амортизация активов должна осуществляться в со-

ответствии с международными стандартами; • нужен экономический таможенный режим «ввоза комплектного

оборудования и запчастей в инвестиционных целях»; • помощь со стороны региональных властей в выборе пригодных

мест расположения инвестиций и предоставлении инвесторам всевоз-можных удобств (т. е. доступ к автодорогам, энергоснабжению, водо-снабжению и очистным сооружениям);

• особые условия для ПИИ в оговоренных районах; • для ускорения инвестиционных процессов по магистральным

векторам целесообразно создание единого специализированного агентства для ускорения механизмов утверждения, мобилизации на начальном этапе необходимых финансовых, материальных, научно-технических, кадровых и организационных ресурсов.

При этом одной из важнейших основ реализации процесса инве-стиционного развития российской экономики является постановка и решение проблемы оценки влияния иностранных инвестиций на эко-

68

номическую безопасность российской экономики, особенно в сфере стратегических интересов Российской Федерации.

Система обеспечения инвестиционной безопасности России должна включать в себя:

• постановку общей цели и задач инвестиционной безопасности; • определение ключевых показателей инвестиционной безопас-

ности; • определение изъятий из финансово-правового статуса ино-

странного инвестора; • мониторинг инвестиционной безопасности по категориям ин-

весторов. При формировании системы инвестиционной безопасности

должны быть учтены следующие требования: • система должна быть управляема, наблюдаема и идентифици-

руема; • при создании системы возможно существование дестабилизи-

рующих элементов или подсистем, поэтому должны быть предусмот-рены меры по обеспечению устойчивости системы в целом;

• необходимо выделение уровней безопасности по принципу их относительной самостоятельности, так как каждый уровень представ-ляет собой локальную подсистему, соединенную с другими структур-ными элементами;

• необходим контроль всех элементов системы. Высокое качест-во динамических процессов в них обеспечит эффективность работы всей системы при ее правильной организации.

Говоря о нормативно-правовом регулировании иностранных ин-вестиций в России, необходимо отметить следующее. Расширение возможностей выбора форм и инструментов инвестирования, а также выбора территории инвестирования создает для инвестора дополни-тельные возможности минимизации инвестиционных рисков за счет диверсификации инвестиционного портфеля. Именно поэтому в рам-ках совершенствования форм и инструментов стимулирования ино-странных инвесторов (прежде всего, портфельных) требуется законо-дательная поддержка внедрения новых оборотоспособных инструмен-тов финансового рынка, в том числе, так называемых стандартизиро-ванных (стандартных) инвестиционных контрактов.

Особого внимания требует развитие регионального нормотворче-ства по вопросам инвестирования. По данным за 2008–2012 гг. в 81 субъекте Федерации выпущено более 900 законов регионального

69

уровня, посвященных инвестициям и инвестиционной деятельности. Все субъекты Федерации в рамках данного направления своей законо-творческой деятельности следуют моделям, заложенным федераль-ным законодательством. Региональные нормативные акты по инве-стиционной деятельности могут включать в себя и конкретизировать лишь те полномочия в данной сфере, которые «оставлены» субъектам Федерации соответствующими федеральными законами.

При этом следует принять во внимание, что одним из направле-ний улучшения инвестиционного климата России в целом и ее регио-нов в настоящее время становится ориентация на инновационную мо-дель экономического роста.

На рис. 2.1 представлена динамика притока прямых иностранных инвестиций в Российскую Федерацию без учета девальвации рубля с 1995 по 2020 годы.

Рис. 2.1. Динамика притока прямых иностранных инвестиций в Российскую

Федерацию без учета девальвации рубля с 1995 по 2020 годы При улучшении инвестиционного климата путем ликвидации

факторов, препятствующих активизации инвестиционного про-цесса и внедрении предложений по привлечению ПИИ для струк-турной перестройки экономики России в условиях мирового кри-зиса, объем ВВП и ПИИ до 2020 г. будут выглядеть следующим образом (рис. 2.2).

0 10000 20000 30000 40000 50000 60000 70000

1995 1997 1999 2001 2003 2005 2007 2009 2011 2013 2015 2017 2019 Годы

ПИИ + 20 %

ПИИ + 10 %

Прямые иностранные инвестиции ПИИ - 10 %

ПИИ - 20 %

Млн. долл.

70

0 100 200 300 400 500

1995

1998

2001

2004

2007

2010

2013

2016

2019

Годы

Трлн. долл.^-2

ВВП по ППС, трлн. долл.^-2

ПИИ, млрд. долл.

Рис. 2.2. Умеренно оптимистичный прогноз объема ВВП и ПИИ РФ в кри-

зисный и посткризисный период развития мирового хозяйства с учетом струк-турной перестройки экономики страны до 2020 года

Россия – федеративное государство. Определение перспективных

путей и инструментов совершенствования государственной политики привлечения иностранных инвестиций в экономику субъектов Феде-рации предполагает мониторинг результативности (эффективности) вложений и мер по их регулированию. Основой этой деятельности могут служить принципы: целевого подхода как основы управления с использованием целевых значений и фактических индикаторов эф-фективности иностранных инвестиций; разграничения целей инве-стиционной политики и средств их достижения; разграничения обоб-щающих и частных (промежуточных) показателей эффективности ин-вестиционных проектов иностранных инвесторов.

Применительно к притоку иностранных инвестиций речь должна идти, прежде всего, об их социально-экономической эффективности. Баланс экономических и социальных эффектов привлекаемых ино-странных инвестиций отвечает как формальным полномочиям («зоне ответственности») органов управления субъектов Федерации, так и наиболее общим приоритетам и целям развития российских регионов. Оценка социально-экономической эффективности привлекаемых ин-

71

вестиций допускает применение таких методов, как выявление устой-чивой динамики результата; оценка результата методом межрегио-нальных и международных сопоставлений; оценка методом сопостав-ления с некими научно обоснованными нормами и пр.

Осуществляемые до настоящего времени правительством меры, которые можно отнести к инвестиционной политике, были направле-ны, главным образом, на увеличение объема инвестиций в целом и не увязывались с заявляемыми приоритетами промышленной политики. В системе предоставления государственных льгот иностранным инве-сторам не просматривалась стратегическая ориентация. ПИИ могут сыграть позитивную роль в переходе России к инновационной эконо-мике только в случае глубокой проработки концептуальных подходов к их регулированию, постановки четких приоритетов проводимой в этой сфере политики. Создаваемые для ее реализации механизмы должны органично вписываться в промышленную, региональную и научно-техническую стратегию страны [30].

Тема 12. Международные валютно-финансовые и кредитные отношения

Международная практика торговых отношений выработала не-

сколько форм расчетов в зависимости от степени доверия торговых партнеров, а также от роли, которую призваны в каждом конкретном случае играть банки в расчетах между продавцом и покупателем.

Банки могут производить расчеты в форме документарного ак-кредитива, инкассо, банковского перевода и в других формах, приме-няемых в международной банковской практике.

12.1. Документарный аккредитив

Под документарным аккредитивом «Унифицированные правила

и обычаи для документарных аккредитивов», разработанные Между-народной торговой палатой, понимают любой договор, в силу которо-го банк-эмитент (банк, выставивший аккредитив), действуя по прось-бе и в соответствии с указаниями импортера (приказодателя), берет на себя обязательство произвести платеж третьему лицу (бенефициару) или его приказу либо распорядиться, чтобы такие платежи были про-изведены или такие тратты оплачены, акцептованы или негоциирова-

72

ны другим банком против обусловленных документов и в соответст-вии с оговоренными условиями.

Приказодатель определяет свои отношения с банком-эмитентом в заявлении банку об открытии аккредитива. В заявлении (по формуля-ру) должны содержаться все важные, предусмотренные контрактом условия.

Для банка под условиями аккредитива понимаются такие усло-вия, при выполнении которых экспортер может воспользоваться ак-кредитивом, т.е. получить денежное возмещение за поставленный им товар. Эти условия определяются на основании заявления, переданно-го импортером банку-эмитенту.

Расчеты в форме документарного аккредитива производятся по схеме рис. 2.3.

Стороны (экспортер и импортер) заключают контракт (1), в кото-ром определяют, что платежи за поставленный товар будут произво-диться в форме документарного аккредитива.

Аккредитивы выставляются банками по поручению или заявле-нию импортера (приказодателя по аккредитиву), которое фактически определяет все условия раздела контракта, касающегося порядка пла-тежей. В этой связи при заключении контракта следует обратить вни-мание на то, чтобы основные условия будущего аккредитива были сформулированы четко и полно. В частности, контракты оговаривают:

наименование банка, которым будет открыт аккредитив (пред-почтение отдается банкам, являющимся корреспондентами банка экс-портера);

вид аккредитива; наименование авизующего и исполняющего банков; порядок взимания банковской комиссии; условия исполнения платежа (платеж по предъявлении, платеж с

рассрочкой, акцепт или негоциация); перечень документов, против которых должен производиться

платеж; сроки действия аккредитива, сроки отгрузки и др. После заключения контракта экспортер подготавливает товар к

отгрузке, о чем извещает импортера (2). Получив такое извещение, по-купатель направляет своему банку поручение (заявление) на открытие аккредитива (3). Импортер, дающий поручение на открытие аккреди-

73

тива, называется приказодателем. Банк, открывающий аккредитив (банк-эмитент), действует на основании инструкций приказодателя.

Рис. 2.3. Аккредитив

Далее: аккредитив направляется экспортеру (бенефициару) через обслу-

живающий того банк (4), в задачу которого входит сообщение об от-крытии (авизование) аккредитива экспортеру. Такой банк называется авизующим;

получив от эмитента аккредитив, авизующий банк проверяет его подлинность и передает бенефициару (5);

авизующий банк получает рабочий аккредитивный документ в виде письма или электронного сообщения и берет на себя прием до-кументов от бенефициара, их проверку и отсылку эмитенту, а в ряде случаев назначается исполняющим аккредитив банком, т. е. уполно-мочивается на платеж, негоциацию (покупку) или акцепт тратт экс-портера;

получив транспортные документы от перевозчика (7), экспортер представляет их наряду с другими в свой банк;

после проверки банк экспортера отсылает документы (и тратты, если условиями аккредитива предусмотрено их представление) банку-эмитенту для оплаты (9);

после проверки документов эмитент переводит сумму платежа банку экспортера (10);

дебетует счет импортера (11); авизующий банк зачисляет выручку бенефициару (12);

74

импортер же, получив от банка-эмитента документы (13), вступа-ет во владение товаром.

Существует множество видов и форм аккредитива (табл. 2.1). Таблица 2.1

Классификация документарных аккредитивов

Признак класси-фикации

Форма

Вид обязательства 1. Отзывный Может быть в любое время из-менен или отозван по указанию клиента, давшего поручение на его открытие без обязательного уведомления бенефициара. Обычно отмечен как «отзыв-ный» или по умолчанию. 2. Подтвержденный Безотзывный аккредитив по по-ручению банка-эмитента может быть подтвержден другим бан-ком. В случае подтверждения аккредитива экспортер получа-ет дополнительные гарантии некоторых рисков

Безотзывный Не может быть аннулирован ни импортером, ни банком, от-крывшим аккредитив, до исте-чения его срока. Дает бенефи-циару высокую степень уверен-ности в оплате. Отмечен в банке как «безотзывный». Неподтвержденный Безотзывный аккредитив может быть авизован (сообщен) бене-фициару через другой банк без какой-либо ответственности со стороны авизующего банка, т. е. банк корреспондент лишь ави-зует бенефициару покрытие ак-кредитива

Переадресуемость 3. Переводный (переводимый) или трансферабельный Такой аккредитив предоставля-ет право бенефициару давать указания банку передать аккре-дитив полностью или частично одному или нескольким треть-им лицам (единожды). Это де-лается для того, чтобы постав-щик мог финансировать суб-подрядчика из средств аккреди-тива

Нетрансферабельный

Возобновляемость Револьверный, т. е. возобнов-ляемый, используется при регу-лярно повторяющейся стан-дартной партии товаров

Невозобновляемый

Можно указать также следующие виды аккредитивов: покрытый

(непокрытый), «стенд бай» – резервный и т. д. В соответствии с едиными требованиями к документарному ак-

кредитиву, принятыми Международной торговой палатой, существу-

75

ют две основные формы аккредитива: отзывный и безотзывный. Фор-ма аккредитива устанавливается в торговом договоре, контракте.

Отзывным аккредитивом является любой аккредитив, не обо-значенный как безотзывный. Такой аккредитив не образует никаких твердых обязательств между открывающим аккредитив банком и бе-нефициаром, и у бенефициара нет уверенности в получении средств, так как подобный аккредитив может быть в любое время изменен или отозван его выставителем или банком, в котором он открыт. Отзыв невозможен лишь тогда, когда банк-плательщик за границей принял отгрузочные документы в соответствии с действующими правилами. Отсюда следует, что отзывный аккредитив дает небольшие гарантии экспортеру, который пытается всячески избежать этой формы расче-тов. Применяется отзывный аккредитив довольно редко.

Безотзывный аккредитив – твердое обязательство банка-эмитента по отношению к бенефициару. Если приказодатель хочет внести изменения в свой аккредитив, он обязан получить письменное согласие на это бенефициара и банка-эмитента. В тексте аккредитива следует указать срок его действия. Поскольку при безотзывном ак-кредитиве выплата экспортеру может осуществляться его банком бе-зоговорочно при представлении документов или по договоренности только после получения их банком импортера, возникают еще неко-торые риски. Может, например, случиться, что банк импортера обна-ружит неверное оформление документов и вследствие этого откажет-ся от платежа или вследствие политических перемен в стране импор-тера банк импортера не захочет или не сможет произвести оплату или значительно задержит ее. Принимается во внимание даже возмож-ность потери документов при пересылке и банкротство банка-импортера.

Для страхования от исключительных случаев во внешнеторговой практике существует возможность выбора так называемого подтвер-жденного аккредитива.

Подтвержденный безотзывный аккредитив обеспечивает экс-портеру безотзывное обязательство платежа со стороны его банка или третьего банка с надежной международной репутацией, так как банк с помощью этого подтверждения изъявляет готовность произвести оп-лату в любом случае при представлении документов. Если документы в порядке, то платеж производится даже тогда, когда обнаружится, что импортер или его банк не могут или не хотят платить. Риск по-добного неплатежа переходит таким образом к подтверждающему

76

банку. Для экспортера подтвержденный безотзывный аккредитив яв-ляется полной гарантией платежа (если не рассматривать возмож-ность неожиданного банкротства подтверждающего банка). Однако чем надежнее гарантия, тем выше ее цена. Соглашение о выставлении подтвержденного безотзывного аккредитива вызывает дополнитель-ные расходы, поскольку банк-эмитент должен, как правило, уплатить подтверждающему банку так называемую комиссию за подтвержде-ние, которую в конечном итоге уплачивает импортер или экспортер. Тем самым фактически повышается цена товара, что может снизить конкурентоспособность экспортера в случае, если другие экспортеры не прибегнут к безотзывному подтвержденному аккредитиву. К без-отзывному подтвержденному документарному аккредитиву прибега-ют для страхования в основном тогда, когда неточно известна плате-жеспособность импортера и его банка.

Аккредитив может быть передан. Так, экспортер может передать своим поставщикам надежный аккредитив в виде оплаты товаров. Однако аккредитив может быть передан лишь однажды, если только в самом аккредитиве не оговорено иное. Передача аккредитива воз-можна только тогда, когда она предусмотрена в тексте аккредитива.

Револьверный аккредитив аналогичен контокоррентному креди-ту. Револьверный аккредитив применяется, когда происходит регу-лярное пополнение аккредитива до установленной суммы по мере его использования. Подобные аккредитивы применяются, например, при длительных поставках сырья. Постоянный контроль за револьверным аккредитивом сложен для банков, поэтому такая форма расчета рас-пространена незначительно.

Аккредитив для оплаты неотгруженных товаров. Это особая форма расчетов при экспорте сырьевых товаров, таких, как рис, хло-пок, шерсть и т. п. В данном случае банку-экспортеру разрешено вы-давать экспортеру авансы до представления документов в соответст-вии с так называемой «красной оговоркой» (делается красная отметка на аккредитиве). Ответственность за эту сумму несет банк, открыв-ший аккредитив. «Зеленая оговорка» в аккредитиве означает, что экс-портные товары перед отгрузкой должны быть помещены на склад. В этом случае аванс выплачивается на основании складского свидетель-ства, заменяемого подчас на отгрузочные документы.

Компенсационный аккредитив. При существующей возможности только одноразовой передачи аккредитива может случиться так, что экспортер располагает многими субпоставщиками, с которыми он хо-

77

чет рассчитаться с помощью одного аккредитива. Бенефициар может поручить банку открыть субпоставщикам так называемый компенса-ционный аккредитив, финансовым обеспечением которого для банка служит первоначальный оригинальный аккредитив.

12.2. Инкассовая форма расчетов

В основе инкассовой формы расчетов лежит договоренность экс-

портера со своим банком, предусматривающая его обязательство пе-редать товарораспорядительную документацию импортеру только при условии выплаты последним стоимости отгруженного товара ли-бо договориться об этом с банком, расположенным в стране импорте-ра.

В инкассовом поручении экспортер просит свой банк, чтобы им была получена стоимость отгруженного товара на условиях «налич-ными против документов» и реже – «наличными при сдаче товаров». Обычно платеж совершается через банк в месте нахождения покупа-теля.

Расчеты путем инкассо на условиях «платеж против документов» или на условиях акцепта дают экспортеру гарантию в том, что товар не перейдет в распоряжение покупателя до тех пор, пока им не будет произведен платеж или дано обязательство оплатить товар.

Вместе с тем эта форма имеет и ряд недостатков. Наиболее суще-ственный из них: к моменту получения документов банком страны-импортера покупатель может оказаться неплатежеспособным, и экс-портеру не останется ничего иного, как продать товар другому поку-пателю, что связано для него с непроизводительными расходами. По-этому экспортер, как правило, соглашается на инкассовую форму рас-четов с тем покупателем, добросовестность и платежеспособность ко-торого проверена предыдущей совместной работой.

Участниками инкассовой операции являются: экспортер (прика-зодатель); банк, принявший инкассовое поручение и выступающий в качестве агента приказодателя; банк-корреспондент, выполняющий поручение; импортер-плательщик.

Расчеты в форме инкассо с предварительным акцептом широко распространены в международной торговле и регулируются специ-альным документом «Унифицированные правила по инкассо», разра-ботанным Международной торговой палатой.

78

Согласно Правилам, «инкассо» означает операции, осуществляе-мые банками на основании полученных инструкций, с документами в целях:

получения акцепта и/или платежа; выдачи документа против акцепта и/или платежа; выдачи документов на других условиях (в зависимости от слу-

чая). Документы, с которыми производятся операции по инкассо, Пра-

вила разделяют на две группы: финансовые документы (переводные и простые векселя, чеки,

платежные расписки и другие подобные документы, используемые для получения платежа деньгами);

коммерческие документы (счета, отгрузочные документы, доку-менты о праве собственности и другие, не являющиеся финансовыми документами).

В связи с этим определяются два вида инкассо: чистое инкассо, т. е. инкассо только финансовых документов; документарное инкассо – инкассо финансовых документов, со-

провождаемых коммерческими документами, или же инкассо только коммерческих документов.

Расчеты в форме инкассо осуществляются следующим образом (рис. 2.4):

заключается контракт, в котором стороны обычно оговаривают, через какие банки будут производиться расчеты (1);

экспортер совершает в соответствии с условиями контракта от-грузку товара (2);

получив от перевозчика транспортные документы, экспортер подготавливает комплект документов и представляет его при инкас-совом поручении своему банку (4). В соответствии с Правилами экс-портер, выставляющий документы на инкассо, называется доверите-лем, банк, которому доверитель поручает операцию по инкассирова-нию, – банком-ремитентом;

проверив, банк-ремитент отсылает документы вместе с поруче-нием банку-корреспонденту страны импортера (5);

получив инкассовое поручение и документы, банк страны импор-тера, участвующий в операции по выполнению инкассового поруче-ния (инкассирующий банк), представляет их импортеру (плательщи-ку) для проверки и просит оплатить указанные документы (6);

79

после получения платежа от импортера (7) инкассирующий банк переводит выручку банку-ремитенту (8);

получив перевод, банк-ремитент зачисляет выручку экспортеру (9).

В инкассовом поручении могут содержаться следующие виды инструкций в отношении документов:

выдать документы плательщику против платежа; выдать документы плательщику против акцепта (тратт); выдать документы без оплаты.

Рис. 2.4. Расчет в форме инкассо

Банки, участвующие в расчетах по инкассо, выступают посред-

никами и не несут никакой ответственности за неоплату или неакцепт документов (тратт).

Как уже сказано выше, условия платежа регулируют сроки, фор-му, условия, при которых покупатель осуществляет платеж, опреде-ляют для покупателя и для продавца различные преимущества и рис-ки. При рассмотренных условиях платежа – документарный аккреди-тив и документарное инкассо – существует огромное различие в рис-ках и преимуществах.

12.3. Межбанковские корреспондентские отношения

Межбанковские корреспондентские отношения – основа орга-

низации международных расчетов. Это всевозможные формы сотруд-

80

ничества между двумя банками, которые основываются на коррект-ном, честном и согласованном выполнении взаимных поручений. Иными словами, предметом корреспондентских отношений являются отношения между двумя банками, связанными деловым партнерст-вом.

Банк-корреспондент – это банк-партнер, который в оговоренных взаимным соглашением пределах представляет и защищает интересы другого банка там, где последний не может или считает неэффектив-ным делать это самостоятельно.

Корреспондентская сеть банка, т. е. совокупность, система кор-респондентских отношений данного банка с другими банками – это одна из важнейших внешних организационных структур, через по-средство которых банк проводит свои деловые операции. Банки-корреспонденты, как правило, предоставляют друг другу на регуляр-ной основе услуги в виде стандартных банковских продуктов. Каж-дый банк может использовать услуги, получаемые от своих коррес-пондентов, как для ведения операций за свой счет, так и в качестве основы для создания собственных стандартных продуктов, для их по-следующей продажи своим клиентам или другим корреспондентам. Кроме того, банки-корреспонденты эпизодически выполняют нестан-дартные поручения друг друга. К числу стандартных услуг на регу-лярной основе относятся услуги по проведению международных рас-четов.

Корреспондентские отношения между коммерческими банками устанавливаются на добровольной основе. Каждый банк, осуществ-ляющий международные расчеты, имеет корреспондентские отноше-ния с одним или несколькими банками. Таким образом, все банки, за-нятые обслуживанием международных расчетов во всех странах, свя-заны между собой корреспондентскими отношениями в единую все-мирную сеть. Возникновение, структура и развитие этой сети опреде-ляются рыночными закономерностями.

Корреспондентские отношения прежде всего имеют весомое зна-чение в межбанковских (и в том числе в международных) расчетах. Вопрос о привлечении другого банка возникает обычно тогда, когда следует совершить операции в других регионах, особенно операции, переходящие национальные границы. Во многих случаях вследствие неумения, неудовлетворительного знания языков, незнакомых право-вых положений, законов, запрещающих деятельность зарубежных банков, и многого другого представляется не только целесообразным,

81

но иногда и крайне необходимым прибегать к банку-партнеру за ру-бежом для совершения сделки.

Различные банки устанавливают корреспондентские отношения с различной интенсивностью. Сегодня ни один крупный банк не в со-стоянии обойтись без широкой корреспондентской сети, т. е. вынуж-ден устанавливать прямые корреспондентские отношения с большим количеством банков. Термин «прямые корреспондентские отноше-ния» широко распространен на практике и подразумевает отсутствие промежуточных банков-корреспондентов. Мелкие и средние банки могут обходиться ограниченным числом корреспондентов. Однако число корреспондентов у банков, масштабы деятельности которых примерно одинаковы, может различаться очень существенно и во многом зависит от маркетинговой стратегии. Как правило, более ши-рокую корреспондентскую сеть имеют банки, ориентированные на посредничество на межбанковском рынке или делающие акцент на продажу продуктов, связанных с расчетами, или те, у кого география хозяйственных связей клиентов очень разнообразна.

Существуют три вида корреспондентских отношений: • без открытия счета, • с открытием счета одного банка в другом, • с взаимным открытием счетов. Последние два вида корреспондентских отношений более рас-

пространены. Счет одного банка-корреспондента в другом называется коррес-

пондентским счетом. Счет другого банка в нашем называется кор-респондентский счет типа «лоро», или «лоро-счет» (от итал. loro – «их»). Счет нашего банка в нашем называется корреспондентский счет типа «ностро», или «ностро-счет» (от итал. nostro – «наш»).

Иногда корреспондентские отношения оформляются договором, однако в некоторых странах традиции банковской практики преду-сматривают только обмен письмами о согласии установить коррес-пондентские отношения. Ведение корреспондентского счета одного банка в другом по своим организационным, правовым и экономиче-ским характеристикам во многом напоминает ведение счета клиента в банке.

В информационном обмене между банками-корреспондентами применяются различные средства связи, основные из них:

телефон, почта (обычная и курьерская),

82

факс, электронный обмен текстовыми сообщениями (телекс, электрон-

ная почта, СВИФТ, телеграф), управление счетом с удаленного терминала в режиме реального

времени или периодически. Средства связи различаются по скорости и стоимости передачи

сообщений. Как правило, используется несколько видов связи одно-временно. Сообщения в межбанковском информационном обмене подразделяются на аутентифицируемые и неаутентифицируемые. Под аутентификацией понимается заверка подлинности сообщения тем или иным взаимосогласованным способом. Неаутентифицируе-мые сообщения либо не требуют аутентификации по своей природе или по соглашению об установлении корреспондентских отношений, либо дублируют аутентифицированные сообщения.

К основным видам аутентификации, применяемым в современ-ной практике межбанковских корреспондентских отношений, отно-сятся:

подпись уполномоченного лица, ручное ключевание текстовых сообщений, автоматизированное ключевание текстовых сообщений (про-

граммное или аппаратно-программное), автоматизированное шифрование и аутентификация электронных

сообщений (программное или аппаратно-программное), система паролей доступа. Для целей обслуживания международных расчетов, как правило,

применяются электронный обмен текстовыми сообщениями и управ-ление счетом с удаленного терминала. Наибольшая часть информаци-онного обмена, связанного с международными расчетами, приходится на телекс и СВИФТ (S.W.I.F.T. или SWIFT). СВИФТ представляет собой международную систему передачи электронных сообщений со встроенными средствами аутентификации на базе специализирован-ного аппаратно-программного комплекса. При использовании теле-кса в качестве средства связи для аутентификации сообщений, как правило, применяется так называемый «телеграфный ключ» (tele-graphic test key, или test key). При этом сам текст сообщения не коди-руется, но в него вводится «ключ» – число, которое рассчитывается по специальным правилам и составные части которого соответствуют тем или иным элементам текста сообщения. При установлении кор-респондентских отношений банки на строго конфиденциальной осно-

83

ве обмениваются специальными таблицами, которые устанавливают такое соответствие и правила расчета ключа.

12.4. Банковский перевод: организация и документооборот

Банковский перевод: организация и документооборот. Бан-

ковский перевод – основная форма расчетов в современной практике. По оценкам крупнейших российских банков, от 70 до 95 % общего объема расчетов по внешнеторговым операциям российских органи-заций в течение последних пяти лет приходится на банковский пере-вод. Кроме того, банковский перевод является составным элементом всех остальных форм расчетов (аккредитивы, инкассо, чеки, вексе-ля). Помимо банковского перевода, такие формы расчетов вклю-чают дополнительные операции, определяющие в конечном итоге ус-ловия проведения и стороны банковского перевода.

Банковский перевод относится к числу платных комиссионных операций банков. Все банки, задействованные в осуществлении бан-ковского перевода, взимают комиссию за проведение операций.

Термины «банковский перевод» и «платеж» на практике зачас-тую используются как взаимозаменяемые. Термины «электронный платеж (перевод)», «телеграфный платеж (перевод)», «почтовый пла-теж (перевод)» указывают на способ связи между банками-корреспондентами при выполнении банковского перевода. Необхо-димо различать почтовый перевод как разновидность банковского пе-ревода в международных расчетах и почтовый перевод как особую форму расчетов между физическими лицами внутри страны. Впрочем, термины «почтовый перевод» и «телеграфный перевод» во многом являются устаревшими, поскольку эти средства связи в современной практике почти вышли из употребления.

Все международные платежи происходят только с использовани-ем корреспондентских отношений между коммерческими банками. Все свободные денежные средства в безналичной иностранной валю-те банки хранят только в виде остатков на своих корреспондентских счетах в национальных или иностранных коммерческих банках, а прочие хозяйствующие субъекты – в виде остатков на счетах в бан-ках.

При отправлении платежа импортер подает в банк, в котором у него открыт счет, платежное поручение (часто называемое также «за-явление на перевод») в нескольких экземплярах. Банком проверяются

84

правильность заполнения поручения и наличие необходимого остатка на счете.

Платежное поручение обрабатывается банком. Со счета списываются суммы платежа и комиссий. Банк отправляет платежное поручение в банк-корреспондент ус-

тановленным способом связи. Как правило, банк сам выбирает кор-респондента, через которого он будет производить платеж.

На следующий день клиент получает выписку с отражением спи-саний сумм платежа и комиссий.

Банк-корреспондент исполняет платежное поручение банка им-портера таким же образом, как банк импортера исполняет платежное поручение импортера. Отличия могут иметь место в связи с отраже-нием движения средств по корреспондентским счетам. Банк-корреспондент для исполнения поручения, как правило, обращается в свою очередь к своему собственному корреспонденту.

Платежное поручение последовательно исполняется банками-корреспондентами до тех пор, пока не достигнет банка-экспортера (рис. 2.5).

Рис. 2.5. Возможные варианты прохождения банковского перевода

85

О зачислении суммы на счет клиента банк узнает из кредитового авизо или выписки из банка-корреспондента. В этом случае произво-дится зачисление средств на счет клиента, о чем клиент узнает из вы-писки.

Кредитовое авизо представляет собой уведомление о зачислении суммы платежа на корреспондентский счет с указанием наименования и номера счета конечного получателя платежа, а также назначения платежа. Выписка содержит информацию обо всех движениях по сче-ту за операционный день, включая все зачисления и списания, а также об остатках средств на начало и конец дня.

Чем короче цепочка банков-корреспондентов, тем быстрее де-нежные средства поступят на счет экспортера. Наиболее удобным яв-ляется случай, когда банк импортера и банк экспортера связаны непо-средственными («прямыми») корреспондентскими отношениями.

Другой распространенной формой организации банковского пе-ревода является проведение расчетов в той или иной валюте через банк-корреспондент в стране происхождения валюты. В этом случае необязательно, чтобы банк импортера и его банки-корреспонденты были связаны корреспондентскими отношениями с банком экспорте-ра и его банками-корреспондентами. Роль связующего звена может сыграть национальная система межбанковских расчетов. Часто банки выбирают для расчетов в каждой из основных валют отдельный банк-корреспондент в стране происхождения валюты, чтобы пользоваться удобствами национальной системы расчетов в этой стране.

Платежное поручение при проведении международных платежей имеет ряд особенностей при заполнении. Платежное поручение за-полняется на английском языке. Помимо данных о сумме, валюте, отправителе, получателе, дате и назначении платежа, оно содержит также платежные инструкции.

Платежная инструкция состоит из следующих элементов: • наименование и адрес банка получателя платежа; • его идентификационный код (по системе СВИФТ или по нацио-

нальной системе межбанковских расчетов); • номер счета получателя платежа в банке; • наименование и адрес получателя платежа. Если банк получателя платежа не является банком с междуна-

родной известностью, то до его наименования дополнительно указы-ваются следующие сведения:

86

• наименование и адрес банка, в котором банк получателя плате-жа держит корреспондентский счет в соответствующей валюте;

• идентификационный код этого банка; • номер корреспондентского счета банка получателя. Иногда в платежной инструкции могут упоминаться три и даже

четыре банка. При открытии счета клиенту банк выдает ему свои платежные

инструкции с указанием не всех своих корреспондентских счетов, а только тех, которые сам банк планирует использовать для концентра-ции поступлений клиентов. Клиент при заключении контракта, пре-дусматривающего поступление валютных средств в его пользу, пере-дает эти инструкции своему партнеру. Формы бланков расчетных до-кументов в иностранной валюте устанавливаются каждым коммерче-ским банком самостоятельно.

Кроме того, в платежном поручении должно быть указано, на чей счет относятся комиссии. Если комиссии относятся на счет бенефи-циара, т. е. получателя платежа, банк удерживает их из суммы плате-жа. Если комиссии относятся на счет отправителя платежа, то получа-телю платежа сумма уходит полностью, а комиссии списываются банком из остатка на счете отправителя. Аналогично действуют и другие банки-корреспонденты.

Многие российские и иностранные банки предоставляют своим клиентам и корреспондентам услугу, которая называется «платеж с конвертацией». Эта услуга применяется, когда клиенту необходимо осуществить платеж в валюте, отличающиейся от валюты счета. В этом случае платеж производится в желаемой валюте, а списание средств производится в валюте счета в сумме эквивалента по курсу банка. В силу особенностей валютного регулирования платеж с кон-вертацией в России выполняется только с конвертацией из одной иностранной валюты в другую.

Зачисление поступающих средств с конвертацией в практике российских банков используется редко.

Одной из важнейших характеристик скорости прохождения пла-тежа является дата валютирования (value date). Под датой валюти-рования понимается дата перехода права собственности на денежные средства к владельцу счета. Факт осуществления записи по счету в некоторый определенный день отнюдь не означает, что зачисленная сумма находится в распоряжении. Это значит, что распорядиться этими деньгами получатель сможет только послезавтра. Или, что бы-

87

вает гораздо чаще, приходит выписка о зачислении сумм датой валю-тирования вчера, это значит, что этими суммами можно было распо-рядиться еще вчера, если бы вчера было известно о их поступлении, но поскольку о их поступлении стало известно только сегодня, то только сегодня их можно использовать.

Как правило, в платежных поручениях дата валютирования спе-циально не указывается. Исполнение платежных поручений той или иной датой валютирования зависит от времени их поступления в банк. Например, банк может установить, что платежные поручения, поступившие до определенного часа сегодня, выполняются датой ва-лютирования сегодня, а поступившие после этого часа – датой валю-тирования завтра. Или же платежные поручения, поступившие до это-го часа, выполняются датой валютирования завтра, а после этого часа – датой валютирования послезавтра. Как правило, первый вариант более распространен.

Время дня, разделяющее даты валютирования исполнения пла-тежных поручений, называется «время отсечения» (cut-off time). Бан-ки устанавливают время отсечения (и соответствующие ему даты ва-лютирования) для своих клиентов в зависимости от того, какое время отсечения (и соответствующие ему даты валютирования) установлено для них их корреспондентами. Банк должен иметь запас времени на обработку последних платежных поручений, т. е. каждый банк уста-навливает время отсечения раньше, чем время отсечения, установлен-ное для него корреспондентами. Для различных платежей может быть установлено различное время отсечения, например в зависимости от вида валюты. Поскольку банки весьма часто предпочитают произво-дить расчеты в той или иной валюте через банк-корреспондент в стране происхождения валюты, время отсечения в различных банках-корреспондентах оказывается различным, в том числе и из-за разницы во времени часовых поясов.

Разница во времени часовых поясов существенно влияет на ско-рость прохождения платежей – при прочих равных условиях платежи в западном направлении проходят быстрее, чем платежи в одном ча-совом поясе, а платежи в восточном направлении – медленнее.

Иногда применяется валютирование задним числом (back value), но за это взимается повышенная комиссия.

На сегодня нормой при международных расчетах является срок 1–2 рабочих дня в расчетах с США, считая день подачи заявления на перевод, и 1–4 рабочих дня – в расчетах с другими странами. Это

88

вполне соответствует международному уровню сервиса. Как извест-но, расчеты внутри России зачастую проводятся гораздо медленнее. В развитых странах, наоборот, расчеты внутри страны выполняются быстрее, чем международные, или хотя бы с такой же скоростью. По-скольку скорость прохождения банковского перевода может зависеть и от других обстоятельств, импортеру при отправке перевода реко-мендуется осведомиться в банке об ожидаемом сроке поступления средств конечному получателю.

Расследования. Иногда имеют место ситуации, когда средства не поступают к получателю в ожидаемые сроки. Причины и виновники такой задержки могут быть различными. В этом случае отправителю платежа следует обратиться в банк с просьбой о расследовании. Не-которые банки оказывают такую услугу бесплатно, другие взимают дополнительную комиссию. Банк проверит корректность выполнения собственных операций по проведению платежа и обратится к своему корреспонденту и далее по всей цепочке. Запрос о расследовании по-вторит маршрут платежного поручения до тех пор, пока не будет об-наружена и устранена причина задержки. Для ускорения поиска поте-рянной суммы, как правило, полезно, чтобы поиск производился с обоих концов цепочки одновременно. Для того чтобы экспортер и его банк могли принять участие в поиске потерянной суммы, импортер должен получить в своем банке копию распечатки на бумажном носи-теле телексного или СВИФТ-сообщения, посредством которого пла-тежное поручение было передано в банк-корреспондент. Иногда банк импортера может запросить у банка-корреспондента копию его элек-тронного платежного поручения своему корреспонденту.

Комиссии. Проведение платежей, равно как и других видов рас-четов, относится к числу комиссионных операций банка. Размеры ко-миссионного вознаграждения устанавливаются банком исходя из сво-их почтово-телеграфных расходов, комиссий, взимаемых корреспон-дентами, заданной нормы доходности, а также с учетом конкуренции с другими банками.

Существуют два способа взимания комиссий за выполнение рас-четных операций – банк может либо включать свои расходы по опла-те услуг корреспондентов в свой тариф комиссионного вознагражде-ния, либо взимать эквивалент комиссий банков-корреспондентов до-полнительно к своим собственным комиссиям. Некоторые банки под-разделяют платежи на срочные и обычные, срочные выполняются бы-стрее (как правило, за счет внеочередной обработки и использования

89

аналогичных услуг банков-корреспондентов) и предусматривают бо-лее высокую комиссию.

12.5. Чеки во внешней торговле

Наряду с переводом большую роль во внешней торговле играет

чек. Чеком признается ценная бумага, содержащая ничем не обуслов-ленное распоряжение чекодателя банку произвести платеж указанной в нем суммы чекодержателю. Существуют разные виды чеков. Бан-ковский ордерный чек может по желанию клиента выступать вместо перевода. Как правило, он отправляется банком непосредственно по-лучателю. Иногда чек вручается чекодателю, чтобы он передал или переслал его получателю. В большинстве случаев этот чек предъявля-ется получателем банку-корреспонденту банка-чекодателя. После проверки подписей банка чекодателя может быть выписана сумма в иностранной валюте. Если у банка-плательщика нет корреспондент-ских отношений с банком чекодателя, чек пересылается банку, имеющему такие корреспондентские отношения, где и кредитуется за счет получателя.

Если при предъявлении чека, выписанного, как правило, в ино-странной валюте, покупатель требует национальную валюту, сумма выплачивается по кассовому курсу, который котируется на день опла-ты чека на валютной бирже или на межбанковском валютном рынке по данному виду расчетных документов.

Другим видом чека в международном обороте является клиент-ский чек. С помощью этих чеков чекодатель осуществляет платеж прямо своему партнеру, что в целом оказывается быстрее, чем платеж с помощью перевода. В отличие от банковского клиентский чек вы-ставляется клиентам на свой банк. Это в большинстве случаев рас-четные чеки на предъявителя, выписанные в национальной или ино-странной валюте в зависимости от договоренности сторон. Чекода-тель пересылает чек своему партнеру за границей, который предъяв-ляет его своему банку для кредитования счета. Если предъявитель че-ка признается банком кредитоспособным, ему сразу же записывается на кредит счета данная сумма с пометкой «С условием получения». В этом случае запись на кредитование счета получателя осуществля-ется намного быстрее, чем при переводе. Если же по мнению банка, которому предъявлен чек, предъявитель не располагает соответст-вующей платежеспособностью, банк не кредитует его счет сразу же, а

90

берет чек на инкассо и оплачивает его после подтверждения своего корреспондента.

Особым видом чека в некоммерческом международном обороте является еврочек. Это национальные чеки, которые могут использо-ваться и за границей.

Другим видом чеков является дорожный (туристский) чек, вы-писываемый как в национальной валюте, так и в долларах США, фун-тах стерлингов.

Риск неплатежа при чековом обороте существенно выше, чем при переводе, особенно по клиентским чекам, когда нет гарантии, что банк, на который они выданы, осуществил платеж.

12.6. Вексель

Одним из важнейших инструментов расчета (и кредитования),

используемых в международной торговле, служит вексель. Сущест-вуют два основных вида векселя:

• соло-вексель (простой) – долговое обязательство одного лица уплатить указанную сумму другому лицу;

• тратта (переводный) (bill of exchange, draft) – безусловное предложение одного лица, адресованное другому лицу, уплатить в на-значенный срок третьему лицу определенную денежную сумму.

Форма векселя имеет важное значение, несоблюдение ее лишает вексель силы обязательства.

Реквизиты векселя: Наименование «вексель», включенное в сам текст документа и

выраженное на том языке, на котором этот документ составлен. Простое и ничем не обусловленное предложение (для переводно-

го векселя) или обещание (для простого векселя) уплатить опреде-ленную сумму.

Наименование того, кто должен платить (только для переводного векселя).

Указание срока платежа. Указание места, в котором должен быть совершен платеж. Наименование того, кому или приказу кого должен быть совер-

шен платеж, т. е. первого векселедержателя. Указание даты и места составления векселя. Подпись векселедателя.

91

Вексель представляет собой абстрактную сделку, так как не ука-зывается материальное основание долга. Отсюда следует, что предме-том вексельного обязательства всегда являются лишь деньги, а не то-вары и не ценные бумаги. Делая предложение плательщику (трасса-ту) произвести платеж по векселю, векселедатель (трассант) также вступает в обязательственные отношения с ремитентом, так как в случае отказа трассата выполнить предложения трассанта последний сам обязан привести платеж по векселю. Согласие трассата заплатить по векселю оформляется в виде акцепта. Плательщик может ограни-чить акцепт частью суммы, тогда в остальной сумме вексель не при-нят.

Срок платежа по векселю должен быть один для всей вексельной суммы. Здесь возможны следующие варианты:

«на определенный день», «во столько-то времени от составления векселя», «по предъявлении», «во столько-то времени от предъявления». Вексель без указания срока платежа рассматривается как подле-

жащий оплате по предъявлении. При отсутствии особой отметки место, указанное рядом с наиме-

нованием плательщика в переводном векселе, считается местом пла-тежа и вместе с тем местом жительства плательщика. В аналогичном случае для простого векселя место составления считается местом пла-тежа и жительства плательщика. Переводный вексель может быть вы-дан приказу самого векселедателя. Например, с целью получения ак-цепта до выяснения лица, которому вексель может быть передан. Ак-цепт облегчает поиск ремитента, а значит, и получение суммы вексе-ля. Выставитель векселя может быть и получателем по нему. Все пе-речисленные реквизиты векселя составляют вексельное обязательст-во.

В целях повышения надежности векселей предусматривается вексельное поручительство – аваль. Аваль может быть дан за любое ответственное по векселю лицо. Если на векселе нет указания, за кого дается аваль, то считается, что аваль дан за трассанта или векселеда-теля простого векселя. Авалист отвечает в том же объеме, что и лицо, за которое он поручился. Обязательство авалиста является действи-тельным и тогда, когда обязательство, которое он гарантирует, ока-жется недействительным по какому бы то ни было основанию, иному, чем дефект формы. Оплачивая вексель в порядке регресса, авалист

92

приобретает права, вытекающие из векселя, в отношении того, за кого он дал поручительство. Аваль дается на векселе или дополнительном листе – аллонже. Каждая подпись на лицевой стороне векселя дейст-вительна как аваль, если не является подписью плательщика или трассанта.

Кредитор имеет три пути использования векселя: держать до наступления срока оплаты; использовать для погашения своих долговых обязательств; продать коммерческому банку (учесть вексель). Первый путь очевиден. Второй путь представляет собой передачу

прав по векселю. Осуществляется он путем нанесения передаточной надписи на обороте векселя (или аллонж) – индоссамента. Лицо, ус-тупающее права, называется индоссантом, а приобретающее их – ин-доссатом. Совершение индоссамента равно по правовым основам выдаче нового векселя, поэтому индоссат получает самостоятельное право требования.

Вексель может быть выписан в любой валюте. Однако, как пра-вило, он выписывается в валюте страны, в которой должен быть про-изведен платеж. Вексель может быть выдан и в валюте другой страны с оплатой в валюте страны платежа.

Применение векселей во внешнеторговых расчетах российских предприятий ограничено валютным законодательством Российской Федерации [14].

Вопросы для самоконтроля 1. Раскройте сущность внешнеэкономической деятельности. 2. Перечислите мотивы развития внешнеэкономической деятель-

ности. 3. Охарактеризуйте виды внешнеэкономической деятельности. 4. Назовите факторы развития внешнеэкономической деятельно-

сти. 5. Обоснуйте результаты развития внешнеэкономической дея-

тельности. 6. Раскройте особенности международной торговой сделки,

предмета купли-продажи во внешнеторговых операциях. 7. Охарактеризуйте экспортные и импортные операции. 8. Раскройте особенности реэкспорта и импорта. 9. В чем состоит логистический аспект внешнеторговых опера-

ций?

93

10. Охарактеризуйте операции встречной торговли. 11. Назовите особенности операций на давальческом сырье (тол-

линг). 12. В чем особенности выкупа устаревшей (бывшей в употребле-

нии) продукции на международном рынке? 13. Раскройте суть метода прямых продаж. 14. Охарактеризуйте косвенные методы торговли. 15. Какова роль товарных бирж в международной торговле? 16. В чем состоят особенности международной аукционной тор-

говли? 17. Охарактеризуйте международные торги (тендеры). 18. Назовите особенности международной торговли готовой про-

дукцией. 19. В чем состоят особенности международной торговли разроз-

ненным оборудованием? 20. В чем состоят особенности международной торговли ком-

плектным оборудованием. 21. Назовите особенности международной торговли сырьевыми

товарами. 22. Перечислите особенности международной торговли продо-

вольственными товарами. 23. Назовите особенности международной торговли потребитель-

скими товарами. 24. Раскройте особенности международной торговли машинотех-

нической продукцией. 25. Раскройте особенности международных сделок по купле-

продаже результатов творческой деятельности. 26. Назовите особенности международной торговли товарными

знаками. 27. Раскройте сущность франчайзинга. 28. Дайте характеристику услуг в международной торговле. 29. Раскройте сущность и особенности международной производ-

ственной кооперации. 30. Назовите формы международной производственной коопера-

ции. 31. В чем состоит экономическая эффективность международной

производственной кооперации? 32. Назовите виды договоров о кооперации в производстве еди-

ного продукта.

94

33. Дайте классификацию иностранных инвестиций. 34. Перечислите способы осуществления иностранных инвести-

ций. 35. Назовите типы иностранных инвесторов. 36. Обоснуйте перспективы прямых иностранных инвестиций в

Россию. 37. Раскройте смысл аккредитивной формы международных ва-

лютно-финансовых и кредитных отношений. 38. Охарактеризуйте инкассовую форму международных валют-

но-финансовых и кредитных отношений. 39. Назовите особенности международного банковского перево-

да. 40. Раскройте особенность международных расчетов с использо-

ванием векселей и чеков.

95

РАЗДЕЛ 3. ОСНОВНЫЕ ФУНКЦИИ МЕЖДУНАРОДНОГО МЕНЕДЖМЕНТА

Тема 13. Планирование международной деятельности

Планирование внешнеэкономической деятельности на уровне

фирмы осуществляется наряду с планированием предприниматель-ской деятельности в рамках отечественного рынка и предполагает со-ставление отдельного раздела сводного внутрифирменного плана – плана внешнеторговой или внешнеэкономической деятельности.

Цель планирования ВЭД – максимизация массы и нормы прибыли на основе использования преимуществ международного разделения труда.

Задачи планирования ВЭД: • расширение объема сбыта выпускаемой продукции путем ос-

воения новых страновых рынков, а также круга покупателей товара по причине его новизны или предпочтительности по ценам или каче-ству;

• минимизация издержек производства и удельных затрат на еди-ницу продукции за счет оптимизации размеров производства, превы-шающих емкость отечественного внутреннего рынка;

• снижение издержек реализации товаров путем выбора правиль-ной стратегии сбыта;

• повышение качества продукции посредством применения новых технологий, материалов, дизайнерских решений и других средств.

Факторы, обеспечивающие экспортный потенциал: • конкурентоспособный продукт с всесторонней и объективной

оценкой его потребительских свойств, уровня цен, дизайна, ориги-нальности упаковки, соответствия зарубежным стандартам;

• необходимый состав оборудования, уровень технологии с при-менением компьютеризации и автоматизации производственных про-цессов;

• надежные связи с поставщиками сырья, материалов, полуфаб-рикатов и комплектующих;

• рациональный уровень организации предприятия; • квалифицированные кадры в сфере ВЭД; • оборотный капитал для ведения международной предпринима-

тельской деятельности; • налаженная инфраструктура транспорта и связи фирмы.

96

13.1. План внешнеэкономической деятельности План внешнеэкономической деятельности включает задания –

показатели по экспорту и импорту (в зависимости от профиля внеш-неэкономической деятельности фирмы) с разбивкой по товарам и ви-дам услуг, по странам и регионам в долларовом и физическом выра-жении за определенный период (обычно за год).

Планы внешнеэкономической деятельности, как правило, осно-вываются на специальных маркетинговых программах – предложени-ях по расширению внешнеэкономической деятельности, указываю-щих наиболее перспективные внешние рынки, методы их освоения и повышения международной конкурентоспособности фирмы и ее то-варов.

Планы внешнеэкономической деятельности весьма часто сопро-вождаются бизнес-планами проектов развития и coвершенствования работы фирмы за рубежом, в которых приводится обоснование необ-ходимости привлечения соответствующих средств из внешних источ-ников и доказывается общая эффективность проекта и реальность возможности его окупаемости и прибыльности [16].

13.2. Бизнес-план внешнеэкономического проекта. Особенности

бизнес-плана внешнеэкономических проектов Бизнес-план внешнеэкономического проекта предполагает, как

правило, обоснование эффективности разработки, освоения и расши-рения внешних рынков для фирмы. В частности, в нем даются анализ и характеристика рынка для проникновения или усиления рыночной позиции фирмы, анализ конкурентов, их сильных и слабых сторон, анализ конкурентных позиций своей фирмы (так называемый SWOT-анализ: strengths/weaknesses– opportunities/threats), анализ внешней среды бизнеса: географических, демографических, организационно-правовых, политических, экономических, социально-культурных и других условий рынка проникновения на зарубежных территориях и условия для развития данного вида внешнеэкономической деятельно-сти в России.

Затем в бизнес-плане дается описание внешнеэкономического проекта: характеристика товара, предназначенного к поставке за ру-беж; местоположение и характеристика предприятия, его производя-щего; меры по выводу товара на данный внешний рынок (формирова-

97

ние сбытовой сети, реклама и другие средства стимулирования сбыта, ценовая политика).

Следующие разделы бизнес-плана: характеристика производства и сбыта, раздел маркетинговой работы.

Далее в бизнес-плане приводятся данные по конкретной фирме, для которой или на которой этот бизнес-проект разрабатывался. Здесь дается характеристика правового и финансового положения фирмы, указываются организационные структуры и ведущие сотрудники, от-ветственные за реализацию данного внешнеэкономического проекта.

И наконец, дается оценка рисков данного проекта, приводится финансовый план по его реализации с указанием средств, выделяе-мых самой фирмой, и средств, необходимых ей в виде внешних заим-ствований. Рассчитывается точка безубыточности внешнеэкономиче-ского проекта.

Бизнес-план обычно начинается с резюме, где в сжатой, лаконич-ной форме приводится краткое содержание основной его сути, и за-вершается приложениями, иллюстрирующими и обосновывающими положения и статьи плана.

Тема 14. Организация внешнеэкономической службы на предприятии

Фирма или организация способна управлять своей внешнеэконо-

мической деятельностью, а именно: • планировать, составляя краткосрочные, среднесрочные и долго-

срочные планы развития внешнеэкономической деятельности, а также разрабатывая бизнес-планы для новых внешнеэкономических проек-тов, предполагающих, в том числе, привлечение внешних источников финансирования;

• организовывать, формируя организационные подразделения фирмы для осуществления внешнеэкономических операций, распре-деляя сотрудников на участки работы, наделяя их соответствующими функциями, полномочиями и ответственностью и определяя формы и методы подготовки и реализации внешнеэкономической деятельно-сти;

• координировать и согласовывать задачи и функции внешнеэко-номической деятельности с другими отделами и подразделениями фирмы с целью не допустить противоречий в решениях и обеспечить слаженность и оптимизацию всей работы;

98

• учитывать результаты и оценивать эффективность внешнеэко-номической деятельности за счет определения прибыльности внешне-экономических сделок отдельно по конкретным видам товаров и ре-гионам и в совокупности по всему номенклатурному ряду поставляе-мых за рубеж или импортируемых из-за границы товаров;

• контролировать внешнеэкономические операции как в опера-тивном, так и в стратегическом режиме, проводя текущий мониторинг за ходом реализации и контроль за выполнением годовых, средне-срочных и долгосрочных планов внешнеэкономической деятельности и организуя проведение соответствующих ревизий, в том числе и по воплощению внешнеэкономических и маркетинговых стратегий в жизнь;

• обеспечить информационную систему обслуживания внешне-экономической деятельности фирмы за счет внедрения информаци-онных систем управления (MIS – Management information system; DSS – Decision support system, MDSS – Marketing decision support sys-tem, MSM – Market selection model и др.), подключение к соответст-вующей зарубежной информации через систему Интернет и др., что позволяет не только иметь четко структурированный банк данных внешнеэкономической информации, но и использовать возможности проигрывания ситуаций с помощью готовых или разработанных для данной фирмы компьютерных программ в целях оптимизации работы на внешних рынках и принятия управленческих решений на более квалифицированном и обоснованном уровне.

Перечисленные выше функции относятся к основным или общим функциям управления, свойственным любому виду управленческой деятельности. В то же время управление внешнеэкономической дея-тельностью на уровне фирмы включает выполнение и ряда специфи-ческих или конкретных функций. В частности, к ним относятся ана-литическая функция по изучению международной рыночной среды и среды отдельных зарубежных стран и рынков, запросов потребителей зарубежных рыночных сегментов; товарно-производственная функ-ция, предполагающая совершенствование и адаптацию товара к усло-виям местных рынков; сбытовая функция по организации сбытовой сети в своей стране и за рубежом для продвижения экспортных това-ров; осуществление ценовой политики, проведение рекламной работы на внешних рынках и т. д.

99

Факторы, обуславливающие выбор формы организации ВЭД: • мотивы и потребности, побуждающие к участию в международ-

ном разделении труда (экспорт, импорт, инвестиции и т. д.); • степень интернационализации производственной деятельности; • методы реализации продукции фирмы; • масштаб фирмы и объем ее фактического и потенциального

экспорта, что определяет количественные параметры службы управ-ления ВЭД;

• внешнеэкономические операции имеют постоянный и устойчи-вый характер или осуществляются время от времени.

Внешнеэкономические службы фирмы строятся на двух уровнях: • высший – в виде центральных служб стратегического управле-

ния внешнеэкономической деятельностью; • низовой – в виде отделов оперативной работы. Основные задачи службы ВЭД: • планирование ВЭД; • участие в определении экспортных цен; • поиск новых экспортных заказов; • контроль над выполнением обязательств по заключенным кон-

трактам; • анализ эффективности операций; • организация и участие в проведении переговоров с потенциаль-

ными клиентами, управление экспортным потенциалом фирмы; • контроль над организацией отгрузки, страхования, таможенной

очистки и транспортировки экспортных товаров; • валютный контроль; • анализ рекламаций; • изучение конъюнктуры зарубежных рынков; • сбор конкурентной информации; • подготовка предложений по рекламным компаниям и участию в

выставках, ярмарках; • разработка проектов стратегии ВЭД фирмы с привлечением

иностранных инвестиций. В практике организации внешнеэкономической деятельности

встречаются пять основных типов построения линейно-функциональных структур.

100

По видам (функциям) внешнеэкономической деятельности Как правило, такую структуру имеют небольшие по размерам фир-

мы, работающие с узким товарным ассортиментом на небольшом числе зарубежных рынков и их сегментов, отличающихся определенной од-нородностью, стабильностью и незначительной емкостью (рис. 3.1).

Такая структура подходит для фирм, производящих стандартные, неиндивидуализированные товары, которые не требуют значительной модификации в зависимости от различного предъявляемого к ним на разных зарубежных рынках спроса, а также не являются объектом ак-тивного воздействия научно-технического прогресса и т. д.

Рис.3.1. Линейно-функциональная структура управления внешнеэкономической

деятельностью фирмы (по функциям управления) Такой тип структур имеет ряд недостатков: отсутствие специаль-

ных подразделений по видам товаров, что затрудняет управление процессом разработки нового товара, замедляет инновацию; отсутст-вие специальных подразделений по зарубежным рынкам, что приво-дит к замедлению реакции на изменения спроса на зарубежных рын-ках; усложнение решения вопросов финансирования внешнеэкономи-ческой деятельности и отдельных нешнеэкономических проектов.

По товарно-отраслевому принципу Такую структуру имеют фирмы, выпускающие и/или экспорти-

рующие продукцию широкого ассортимента с различной технологией изготовления, коротким жизненным циклом, со значительной степе-нью инновации и специализирующиеся на небольшом числе дина-

101

мично развивающихся зарубежных рынков однородного характера (рис. 3.2).

Недостатки такой структуры: чрезмерная технологическая ориен-тация при поставке товаров за рубеж, трудности поиска и выхода на новые рынки сбыта, сложность проведения комплексной региональ-ной политики, утяжеление структуры за счет многочисленных товар-ных отделов, ослабление координационных связей по функциям, их дублирование и неоправданное дробление, усложнение общего стра-тегического управления.

Рис. 3.2. Линейно-функциональная структура управления внешнеэкономической

деятельностью фирмы по продукту (товарно-отраслевая)

По географическому принципу Такая структура имеет наибольшее распространение при органи-

зации внешнеэкономической деятельности. Она позволяет координи-ровать и дифференцировать рыночную стратегию фирмы, добиваться чуткого реагирования на изменение среды и характера спроса на за-рубежных рынках и своевременно адаптировать поставляемые на них товары. Такая структура подходит для фирм, продающих однородные товары с однородными требованиями со стороны потребителей на различных зарубежных рынках, способных взаимозаменять и/или до-полнять друг друга. Товары этих фирм не должны быть подвержены резким колебаниям конъюнктуры и спроса и отличаться сезонностью продаж. Они должны продаваться через широкую сбытовую сеть по-средников (рис. 3.3).

102

Такая структура не лишена и определенных недостатков. Она привносит децентрализацию и дублирование ряда функций в управлении, снижает координацию внешнеэкономической работы по товарам и функциям, не дает эффективности для наукоемких товаров и услуг и для фирм с широким номенклатурным рядом продаваемых за рубеж товаров.

Рис. 3.3. Линейно-функциональная структура управления внешнеэкономиче-

ской деятельностью фирмы по регионам (региональная)

По группам потребителей или по рыночным сегментам Такая структура рассчитана на удовлетворение требований инди-

видуализированных групп конечных потребителей, повышая степень их обслуживания. Она обеспечивает долговременность связей с парт-нерами и оптимизирует прибыль.

Матричная структура Матричная структура построения в большей степени связана с

построением центральных служб управления внешнеэкономической деятельностью. Отличаясь определенной косностью и консервативно-стью, она в меньшей степени способна обеспечить мобильную адап-тацию к новым условиям развития зарубежных рынков.

При построении организационной структуры управления внеш-неэкономической деятельностью на фирме, как правило, происходит комбинирование различных типов и формирование уникальных, ори-гинальных структур управления, отвечающих условиям деятельности

103

на внешних рынках именно данной фирмы именно на данном рынке и, именно с данной продукцией.

При формировании внешнеэкономических отделов должны со-блюдаться следующие основные принципы организационной оптими-зации:

• гибкость, мобильность и адаптивность системы организации внешнеэкономической деятельности, которая чаще всего достигается за счет так называемых временных рабочих групп или групп по про-екту, создаваемых из числа сотрудников различных подразделений для решения текущей, актуальной задачи развития внешнеэкономиче-ской деятельности и подлежащих расформированию по завершении проекта и выполнении задания;

• относительная простота структуры, позволяющая четко постро-ить организационную схему управления и не допускающая дублиро-вания функций, нарушения и усложнения логичности горизонтальных и вертикальных связей;

• соответствие специфике ассортимента товаров персонала, заня-того во внешнеэкономической деятельности. Так, организационная структура управления внешнеэкономической деятельностью фирмы, занимающейся строительством за рубежом хозяйственных объектов, будет отличаться от структуры фирмы, занимающейся поставками за границу леса;

• соответствие специфике внешних рынков. Если число зарубеж-ных рынков велико, но они могут быть однородными по группам стран, мы будем иметь дело с одним типом построения организаци-онной структуры управления, а если число рынков невелико – то дру-гой тип и т. д. [16].

Тема 15. Инструменты международного маркетинга

15.1. Изучение рынка Во-первых, это изучение рыночной, предпринимательской среды

на внешних рынках, предполагающее анализ демографических, при-родных, экономических, научно-технических, политико-правовых, культурных и социальных факторов развития мировых рынков. Именно условия предпринимательской и рыночной среды зарубежных госу-дарств в первую очередь исследуются внешнеторговыми специалиста-

104

ми при выборе наиболее перспективного рынка сбыта своей продукции или приобретении необходимых импортных товаров.

Во-вторых, это изучение требований мирового или зарубежного рынка к товару, т. е. требований покупателей зарубежных государств к потребительским свойствам продукта и соответствующему набору сопутствующих продаже и потреблению товара услуг. При этом для российского продавца и производителя данные запросы со стороны покупателей и потребителей товара предстают в качестве составляю-щих его конкурентоспособности.

В-третьих, комплексное исследование зарубежного рынка пред-полагает изучение его емкости, характера и эластичности спроса. Именно эти показатели определяют возможные перспективы сбыта продукции, динамики продаж и особенности необходимых для ус-пешного продвижения товаров маркетинговых мер.

В-четвертых, специалисты в области внешнеэкономической дея-тельности внимательно следят за уровнем мировых цен и тенденция-ми их изменения. Для этого случая составляются таблицы движения цен и их индексов, строятся графики и экстраполируются тренды предыдущих периодов на будущее развитие ценовых уровней, даются прогноз и оценка уровня и динамики цен на годы вперед.

В-пятых, исследованию подвергаются фирменная структура рын-ка и состав зарубежных партнеров, а именно: потребителей, посред-ников, поставщиков и конкурентов. При этом важно выявить не толь-ко активных покупателей товаров и услуг, но и потенциальных фирм-нейтралов, которые еще не проявили заинтересованности в отноше-нии данного товара, но могут рассматриваться как потенциальные по-купатели и при должной организации рыночных действий продавца имеют шансы стать его активными партнерами. В отношении каждой фирмы в зависимости от ее принадлежности к той или иной группе проводятся исследования степени ее надежности, платежеспособно-сти, конкурентных слабостей и преимуществ и т. д.

В-шестых, объектом маркетингового анализа служат степень и характер рыночной конкуренции, а также методы маркетинговой ра-боты конкурентов, их товарная, ценовая, сбытовая политика, реклама и политика стимулирования продаж, кадровая политика.

В-седьмых, исследуются формы работы, принятые в торговой практике по данному товару на данном рынке и его сегментах. Спе-циалистов в области внешнеэкономической деятельности и междуна-родных коммерсантов интересует, прямо или косвенно осуществляет-

105

ся большинство сделок купли-продажи на данном зарубежном рынке, какие формы посреднических соглашений типичны для него, какие виды сделок применимы на данном рынке, какие формы торговли ис-пользуются и т. д.

В-восьмых, определяются особенности покупательских предпоч-тений и психология покупательского поведения на зарубежных рын-ках конечных потребителей по данному товару. Выясняются основ-ные причины, мотивы принятия решений иностранными потребите-лями о покупке конкретных товаров (как наших, так и конкурентов), строится схема процесса принятия решения о покупке, характеризу-ются национальные особенности проведения иностранными партне-рами торговых переговоров и т. д.

15.2. Сегментация международного рынка

Фирма, решив выйти на внешние рынки, должна прежде всего

определить, на какой именно из них ей следует выйти и направить свои основные усилия. В этом случае используются основные крите-рии сегментации зарубежных стран и их потребителей, такие, как де-мографические, природные и географические, экономические и науч-но-технические, политико-правовые, социальные, культурные, пове-денческие и др.

В то же время при выходе на внешние рынки фирме приходится использовать и специфические методы сегментации.

Во-первых, самый простой, но далеко не всегда оптимальный ме-тод определения целевого рынка за рубежом – это выявление стран со спросом на однородные товары. В этом случае можно ограничиться минимумом дополнительных затрат, поскольку товар не надо моди-фицировать. Метод основан на анализе характеристик отдельных стран, а не запросов соответствующих групп потребителей. Он пред-полагает высокую степень однородности в пределах отобранных стран, что встречается довольно редко, и пренебрегает возможностя-ми существования однородных потребительских сегментов за преде-лами этих стран, таким образом искусственно занижая емкость зару-бежного рынка сбыта (рис. 3.4).

106

Рис. 3.4. Выявление страны со спросом на схожие товары

Во-вторых, конкретный рынок сбыта продукции за рубежом мо-

жет быть найден за счет выявления универсального, однотипного сегмента рынка во всех или большинстве зарубежных стран. Универ-сальные сегменты представлены однородными группами покупателей с одинаковыми потребностями в каждой стране. Это в основном от-носится к товарам, торговые марки фирм которых широко известны в мире и имеют высокий имидж (рис. 3.5).

Рис. 3.5. Позиционирование в одном и том же сегменте в каждой стране

107

К универсальному сегменту потребителей могут быть отнесены товары топливно-энергетической группы (газ, электроэнергия и т. д.).

В этом случае также не требуется специального доведения това-ра, его модификации, поскольку требования универсального сегмента потребителей на рынке различных стран однотипны. Одинаковой яв-ляется маркетинговая программа по продвижению товара на рынки каждой отдельной страны, что также экономит расходы. И хотя ем-кость рынка отдельных сегментов ряда стран может оказаться не-большой, привлекательным выглядит общий ее объем. Такой способ определения рынка для внешнеэкономической деятельности дает важные преимущества в плане стабильности имиджа и экономии на масштабах бизнеса и использования опыта его ведения. Фирма с по-мощью такого метода международной сегментации к тому же обеспе-чивает защиту своих рынков в разных странах, не позволяя проникать на них конкурентам.

В-третьих, методом выбора целевого рынка для проникновения является поиск различных сегментов в каждой стране, которая могла бы заинтересоваться нашим товаром. Это наиболее затратный метод. Однако он позволяет выбрать все имеющиеся емкости спроса на ми-ровом рынке по данному товару без его модификации и адаптирова-ния к условиям зарубежного рынка. Дело в том, что один и тот же то-вар может в разных странах продаваться различным сегментам. Для организации такого сбыта следует знать особенности запросов национальных рынков и использовать различные маркетинговые про-граммы: ценовую политику, типы формирования сбытовой сети, ме-тоды политики формирования спроса и стимулирования сбыта. Сле-довательно, адаптация происходит не за счет модификации самого товара, а с помощью поиска соответствующих сегментов рынка за ру-бежом и подбора соответствующей ценовой, сбытовой и рекламной работы (рис. 3.6).

Все это значительно удорожает рассмотренный метод поиска за-рубежного рынка сбыта.

108

Рис. 3.6. Позиционирование в различных сегментах в каждой стране

В-четвертых, методом международной сегментации и поиска зару-

бежного рынка сбыта является поиск рынков с учетом необходимости модификации (изменения свойств и характеристик) товара, повышения его качества и т. д. Это требует, как правило, еще более значительного повышения затрат, но в то же время существенно расширяет перспекти-вы сбыта.

15.3. Выбор целевого рынка

Выбор целевого рынка для внешнеэкономической деятельности

предполагает, с одной стороны, оценку требований предприниматель-ской среды, запросов рынка и потребителей в конкретной зарубежной стране, а с другой стороны, учет производственно-сбытовых (прежде всего экспортных) возможностей самой фирмы. Таким образом, необ-ходимо найти оптимальное соответствие или равновесие характера внешних требований и потенциала фирмы, а также необходимо опре-делить привлекательность различных сегментов рынка и конкурент-ные преимущества фирмы и ее товаров.

При выборе целевого зарубежного рынка предпочтение отдается: • наиболее крупному с возможностями глубокого сегменти-

рования;

109

• с четко очерченными границами, количественно измеримому; • обладающему наибольшим потенциальным спросом; • наиболее доступному, с открытой информацией, как правило,

схожему с ранее освоенными рынками; • чутко реагирующему на рыночные меры фирмы и ее конку-

рентную позицию. Стратегии выбора целевого рынка для внешнеэкономической

деятельности могут включать разные варианты. Рассмотрим основные стратегии поиска зарубежного рынка сбы-

та (рис. 3.7).

Рис. 3.7. Стратегии выбора международного рынка Стратегия концентрированного поиска внешних рынков, или

стратегия «муравья» При этой стратегии ведется последовательная поисковая работа

от одного сегмента к другому: находится и осваивается один рынок, затем следующий и т. д. до тех пор, пока не будет составлен опти-мальный набор зарубежных рынков сбыта – «плодоносный» целевой рынок. Такая стратегия поиска целевого рынка предполагает тща-тельность и компетентность в отборе сегментов, как правило, исклю-чает ошибки в освоении новых рыночных территорий, не требует значительных затрат, однако предполагает определенную замедлен-ность получения результатов.

110

Стратегия дисперсного поиска внешних рынков, или стратегия «стрекозы»

Такая стратегия представляет собой метод проб и ошибок, когда фирма пытается продавать товары сразу на максимально возможном числе зарубежных рынков, а затем начинает уходить с тех из них, где торговля не идет, тем самым постепенно снижая число зарубежных рынков до определенного оптимума – наиболее эффективного целе-вого рынка. В этом случае фирма значительно выигрывает во време-ни, может не иметь квалифицированных кадров соответствующего профиля и т. д. Однако этот метод связан со значительными затрата-ми и может нанести урон престижу фирмы на тех рынках, с которых ей приходится уходить из-за невозможности освоить рынок [16].

15.4. Анализ товарного рынка

Изучение рынка базируется на хорошем знании экономики то-

варного рынка, что предполагает детальное знакомство с потреби-тельскими свойствами товара.

Знание потребительской стоимости товара, т. е. совокупности его свойств, удовлетворяющих потребности покупателя, дает возмож-ность определить место товара в ряду потребительских предпочтений: является ли товар, включая сырье, средством производства или пред-метом потребления. Деление товаров на две категории – товары про-изводственного назначения и товары широкого потребления – дает ключ к пониманию особенностей спроса и предложения на конкрет-ном зарубежном рынке и его сегментах, характера колебаний рыноч-ной конъюнктуры, которые с особой силой обнаруживаются на раз-ных фазах экономического цикла.

Продуценты товара должны уметь оценить его с позиций покупа-телей и потребителей, определить плюсы и минусы выпускаемой продукции. При этом важно выяснить, чем товар оказывается в вос-приятии потребителя. В связи с этим особое значение имеет не просто набор потребительских свойств и характеристик товара, а понимание того, как данный товар воспринимается самим потребителем, которо-му прежде всего важно, каким образом данный товар может помочь удовлетворить определенную его потребность, нужду или разрешить стоящую перед ним проблему.

Специалисты в области внешней торговли изучают восприятие товара потребителем, требования и запросы потребителя в отношении

111

товара, свойства и способности товара удовлетворить эти запросы. Подобный анализ призван прежде всего выявить те свойства товара, которым покупатель и потребитель отдают предпочтение, и при этом учитывать тот факт, что различные группы потребителей одного и то-го же товара в различных странах могут предъявлять к нему разные по своему характеру требования.

То, что требуется конкретному конечному потребителю в смысле свойств и особенностей товара, для производителя и продавца скла-дывается в понятие конкурентоспособности товара, и задача проду-цента – добиться соответствующего запросам конкретного рынка и конкретных потребителей ее уровня.

В ряде случаев для успешной внешнеэкономической деятельно-сти это не обязательно должен быть самый высокий технический уро-вень. Может быть ситуация, когда изделие, отвечающее с техниче-ской точки зрения лучшим мировым образцам, не находит активного сбыта на конкретном зарубежном рынке, т. е. не имеет на нем соот-ветствующей конкурентоспособности.

Конкурентоспособность товара Понятие конкурентоспособности товара весьма емкое и много-

гранное и не может быть сведено только к технико-экономическим показателям изделия. Конкурентоспособность товара – это совокуп-ность характеристик продукта и сопутствующих его продаже и по-треблению услуг, отличающих его от продуктов-аналогов по степени удовлетворения потребностей потребителя, по уровню затрат на его приобретение и эксплуатацию. Это способность товара соответство-вать ожиданиям потребителей, способность товара быть проданным.

Качество товара Качество товара является основной составляющей его конкурен-

тоспособности. При определении качества товара следует выделить его наиболее предпочтительные свойства для потребителя. Необхо-димо при этом иметь в виду, что придать все желаемые качества то-вару практически невозможно, да и не имеет смысла с точки зрения требований конкретных сегментов рынка, а также с точки зрения обеспечения эффективности предпринимательской деятельности фирмы в целом.

Качество включает множество компонентов. Прежде всего к ним относятся технико-экономические показатели качества продукции, а также качество технологии ее изготовления и эксплуатационные ха-рактеристики. Показатели назначения продукции, надежности и

112

долговечности, трудоемкости, материалоемкости, наукоемкости яв-ляются определяющими в этом ряду.

В последние годы все большее значение приобретают экологиче-ские, эргономические, эстетические свойства и характеристики про-дукции. Экологические показатели характеризуют соответствие това-ра требованиям защиты окружающей среды и основываются на ра-циональном и бережном природопользовании. Эргономические пока-затели связаны с учетом свойств и особенностей человеческого орга-низма и призваны соблюдать гигиенические (освещенность, токсич-ность, шум, вибрация, запыленность и др.), антропометрические (со-ответствие формы и конструкции изделия размерам и конфигурации человеческого тела), физиологические, психологические и другие требования. Эстетические показатели определяют внешнюю форму и вид продукции, ее дизайн, привлекательность, выразительность, эмо-циональность воздействия на потребителя и т. д.

Стандарты качества При определении уровня качества товара следует учитывать нор-

мативные составляющие: соответствие продукции обязательным стандартам качества, принятым в законодательном порядке в странах-партнерах, куда предполагается его поставлять. Это особенно важно в связи с тем, что уже сам по себе факт несоответствия выпускаемого изделия принятым на конкретном рынке стандартам качества снимает вопрос о возможности эффективной зарубежной поставки.

Таким образом, при планировании выхода на новый зарубежный рынок в первую очередь следует получить информацию по утвер-жденным в законодательном порядке или принятым в торговой прак-тике стандартам качества и учесть их в работе по совершенствованию товара. Особому ужесточению подлежат в настоящее время в боль-шинстве стран стандарты качества, обеспечивающие экологическую чистоту, высокую степень унификации продукции, меры безопасно-сти и защиту здоровья человека. Причем продавец товара несет ответ-ственность за свой товар и после его продажи.

Патентная чистота Важным критерием определения качества изделия и соответст-

венно его конкурентоспособности является обеспечение патентной чистоты и патентной защиты товара. Патентная чистота обеспечива-ется, если оригинальные технические решения, использованные при производстве данного товара, осуществлены только разработчиками предприятия-изготовителя или основаны на приобретенной у других

113

фирм соответствующей лицензии и не подпадают под действие па-тентов других фирм в конкретных странах. При наличии лицензион-ного соглашения, позволяющего производить продукцию по данной технологии, предприятие-изготовитель может ее производить для продажи, как правило, только на своем внутреннем рынке, если в со-глашении не было специально оговорено право поставки товара на экспорт. Если в какой-либо стране данный товар фирмой не запатен-тован, то там продавать его нельзя, иначе фирма может быть подверг-нута суровому штрафу. Отсутствие патентной чистоты делает про-дукцию неконкурентоспособной на соответствующем рынке и служит серьезным препятствием к развитию экспортной деятельности.

Помимо качества конкурентоспособность включает маркетинго-вую и коммерческую составляющие, что в совокупности представляет собой цену продажи, или цену приобретения товара.

Маркетинговая составляющая показывает преимущества или не-достатки в уровне конкурентоспособности товара по характеру и ка-честву исследований рынка и запросов конечных потребителей, сте-пени эффективности работы по продвижению товара на рынок, сти-мулированию продаж, рекламной деятельности, учету жизненного цикла товара, правильности выбора ценовой стратегии, рационально-сти формирования сбытовой сети и каналов товародвижения и др.

Коммерческая составляющая конкурентоспособности свидетель-ствует о качестве коммерческой работы по сравнению с фирмами-конкурентами и включает уровень компетенции в подготовке и про-ведении переговоров и заключении торговых сделок, в выборе форм и методов поставки товара, в обсуждении условий контракта, в частно-сти в определении цены товара, его качества, способов удовлетворе-ния возможных рекламаций, согласовании условий и форм платежа, сроков и условий поставки товара, технического обслуживания и т. д.

Помимо перечисленных выше моментов конкурентоспособность товара характеризуется также и экономической составляющей, вклю-чающей выгодность или невыгодность данного товара с точки зрения расходов на его использование и утилизацию, – количество и стои-мость потребляемых сырья и материалов, топлива и энергии; расходы и сроки осуществления ремонтных работ и снабжения запчастями; количество рабочих, требуемых для обслуживания данного товара; расходы на их заработную плату, обучение и повышение квалифика-ции и др.

114

Немаловажное значение в определении уровня конкурентоспо-собности товара имеют имидж и престиж как фирмы, производящей данный товар, так и коммерческих и торговых специалистов фирмы, работающих по представлению и продаже товара потребителям, а также авторитет той страны, где производится товар. Показателями престижности фирмы могут служить степень признания на рынке и у потребителей авторитета ее товарного знака (за что они согласны платить дороже), ее доля в общем объеме продаж данного товара, ди-намика их роста и т. д.

В целом все указанные выше составляющие конкурентоспособ-ности образуют цену потребления товара, которая не сводится только к цене, по которой покупатель приобретает товар, а включает и такие понятия, как экономичность использования товара в процессе экс-плуатации, престижность его торговой марки и т. д. При этом следует оговориться, что продавец и покупатель в процессе согласования кон-трактной цены, т. е. в процессе установления продажной цены, или цены приобретения, стремятся как можно полнее учесть выгоды и не-достатки от последующего использования товара как с точки зрения предстоящих экономических преимуществ, так и с точки зрения пре-стижности покупки. Со стороны продавца наблюдается желание к включению преимуществ экономической и престижной составляю-щих в цену продажи, со стороны покупателя – желание обратное.

Продавцам в последние годы приходится все чаще идти в этом вопросе на уступки. В этом случае при соблюдении примерно одного ценового уровня с конкурентами они получат значительные конку-рентные преимущества, так как предоставляют потребителю более экономичный (с точки зрения расходов на использование) и престиж-ный товар по относительно более низкой цене.

Конкурентоспособность товара – понятие не абсолютное, а отно-сительное. Так, не может быть товара, каким бы совершенным с точ-ки зрения качества он ни был, обладающего одинаково высокой кон-курентоспособностью на всех рынках и всех его сегментах. Напри-мер, станки с числовым программным управлением не обладают кон-курентоспособностью на рынках отсталых в экономическом отноше-нии регионов и стран, поскольку они дороги, их применение требует высокого образовательного уровня, профессионализма и культуры в работе и обслуживании. Конкурентоспособность товара может быть количественно выражена и подсчитана как соотношение доли товара определенной фирмы на данном рынке к доле товара основного кон-

115

курента на этом же рынке или как соотношение затрат на единицу продукции указанной фирмы к затратам на единицу продукции фир-мы-конкурента [7].

15.5. Оценка емкости рынка

Определяя преимущества и недостатки условий выхода и работы

на различных зарубежных рынках, экспортеры и импортеры руково-дствуются набором критериев, по которым проводятся соответст-вующие сопоставления. К ним относятся три основные группы фак-торов:

факторы рыночного потенциала: • величина текущего спроса; • емкость рынка и рыночный потенциал; • темпы расширения рынка; • стадия жизненного цикла рынка; • возможности для дифференциации (разнообразия) конкурент-

ных предложений; • степень удовлетворения рынка текущим предложением; • эластичность спроса; • покупательная способность потребителей; • цикличность/сезонность спроса и др.; экономические и технологические факторы: • степень интенсивности капиталовложений на рынке (инвести-

рования); • производственные мощности интересующей нас отрасли про-

мышленности; • загрузка производственных мощностей; • уровень и зрелость используемых технологий; • способность преодолеть последствия инфляции; • степень доступности рынка; • барьеры для проникновения на рынок; • доступность к сырьевым ресурсам и др.; конкурентные факторы: • фирменная структура отрасли и рынка; •• конкурентные группировки и объединения; • угроза замещения товарами-субститутами; • степень дифференциации между конкурентами;

116

• рыночная и экономическая сила конкурентов и другие факторы рыночной среды.

Емкость рынка представляет собой объем потребляемых (реали-зуемых) на нем товаров в течение определенного времени. Емкость рынка исчисляется, как правило, в физическом и стоимостном выра-жении за один год.

Емкость рынка можно определить различными способами. Рас-смотрим три наиболее представительных способа.

1-й способ: Е= П + И – Э+ З,

где Е – емкость рынка данного товара; П – объем производства дан-ного товара на данном рынке (или его сегменте); И – объем импорта данного товара; Э – объем экспорта данного товара; З – прирост запа-сов, т. е. минус поступления в запас и плюс поступления на рынок из запасов.

2-й способ: Е = К × Т,

где Е – емкость рынка данного товара; К – количество потребителей данного товара на данном рынке; Т – количество данного или анало-гичного товара, потребляемое одним потребителем в год.

3-й способ: Е = К × D × d,

где Е – емкость рынка данного товара; К– количество населения (по-требителей); D – доход на душу населения; d – доля расходов на дан-ный товар в доходах одного человека.

Фирмы обычно используют все эти методы для контроля и кор-ректировки результатов.

Однако данные формулы определения емкости рынка весьма уп-рощенные, и, для того чтобы получить более точные показатели, сле-дует делать поправки на реэкспортную и реимпортную продукцию, на изменение покупательной способности населения, уровень доходов, уровень потребления, тенденции, структуру и обычаи потребления, стереотипы образа жизни, факторы предпочтения при выборе покуп-ки и многие другие факторы.

Таким образом, для более точного определения данного показа-теля могут быть использованы многофакторные эконометрические модели.

Определяя емкость рынка, предприятие, выходящее на зарубеж-ный рынок, не вправе рассчитывать на полную ее величину, принимая

117

во внимание присутствие на рынке фирм-конкурентов. Поэтому важ-но также иметь данные о собственной доле на данном рынке (если предприятие уже присутствует на нем) и произвести расчет возмож-ной доли на рынке в будущем (при выходе на рынок или при оценке результатов будущей своей деятельности).

15.6. Рыночная доля

Доля на рынке подсчитывается по формуле

%,100×=ОПрД

где Д – доля предприятия на рынке; Пр – объем продаж предприятия на рынке; О – общий объем продаж данного товара на данном рынке.

Далее определяют уровень спроса и предложения на рынке и их соотношение. Объем спроса и емкость рынка не одно и то же. Ем-кость рынка специалистами в области внешней торговли воспринима-ется чаще всего как возможность рынка потребить, «поглотить» то-вар, в то время как спрос означает желание и возможность покупате-лей купить товар, т. е. возможность фирмы-экспортера продать на этом рынке свой товар.

Таким образом, объем спроса может превышать емкость рынка, поскольку не весь товар может быть потреблен на данном рынке, но вывезен в другие страны и т. д.

Спрос и емкость рынка могут быть активными, реальными и по-тенциальными.

Предложение на рынке складывается из объема товаров, предла-гаемых к продаже продуцентами (производителями) и продавцами. При этом очень важным показателем при изучении рынка является соотношение спроса и предложения по конкретному товару, посколь-ку этим во многом определяется уровень цен на него, а также харак-тер самого рынка. Например, если спрос превышает предложение, то рынок характеризуется дефицитом и называется «рынком продавца». В этой ситуации именно продавец имеет преимущественные позиции при продаже и заключении контракта или торгового договора.

Если, наоборот, предложение превышает спрос, то рынок называ-ется «рынком покупателя», и в этом случае именно покупатель имеет преимущественное положение при покупке и заключении контракта.

118

15.7. Анализ характера конкуренции и рыночных действий конкурентов

В маркетинговых исследованиях важным является также опреде-

ление степени конкуренции и позиций конкурентов на рынке, для че-го необходимо не только знание количества фирм-конкурентов на рынке, но и размера их доли на этом рынке. При этом подсчитывается рыночная доля нашей фирмы и фирм – основных конкурентов.

Неправильно считать, что конкуренция выше на том рынке, где больше фирм-конкурентов, и меньше там, где их число меньше. Не-редко наблюдается ситуация, когда на рынке действуют 2–3 фирмы, однако их суммарная доля на рынке довольно высока, составляя 70–90%, поэтому и степень конкуренции на этом рынке определяется как высокая, а рынок оказывается весьма трудным для проникновения.

Виды конкуренции Конкуренция может быть: • предметная, когда конкурируют аналогичные товары, (напри-

мер, легковые автомобили нашей фирмы и легковые автомобили фирм-конкурентов);

• видовая, когда конкурируют товары одного вида (например, ав-тобусы, троллейбусы, трамваи);

• функциональная, когда конкурируют товары, призванные вы-полнять определенную функцию, (например, перевозку пассажиров, т. е. самолеты, пароходы, железнодорожный транспорт и т. д.).

Поэтому, изучая степень конкуренции на рынке, нельзя ограни-чиваться только предметной конкуренцией, следует также учитывать возможное влияние на развитие рынка видовой и функциональной конкуренции.

Конкуренция подразделяется также на ценовую и неценовую. Ценовая конкуренция наблюдается в том случае, когда конкури-

рующие фирмы используют политику цен как основной рычаг конку-рентной борьбы. Причем она может осуществляться как прямо, от-крыто, путем публичного заявления о снижении цен на свою продук-цию, так и скрыто, когда порог снижения цен огласке не подлежит. В последнее время ценовая конкуренция все более уступает место не-ценовой конкуренции в силу изменений характера подавляющего большинства рынков и превращения их в рынки покупателя.

Неценовая конкуренция, наоборот, занимает все более важное место в арсенале методов работы на рынке. Неценовая конкуренция

119

предполагает конкуренцию качества, причем не только товара, но и сопутствующих услуг, управленческой, маркетинговой и коммерче-ской деятельности.

Ценовой демпинг В связи с этими видами конкуренции следует упомянуть о цено-

вом и неценовом (качественном) демпинге. Ценовой демпинг предпо-лагает продажу товаров по низким ценам – ниже внутренних цен и издержек производства и преследуется законодательством стран вплоть до запрета продаж, введения высоких антидемпинговых по-шлин и наложения высоких штрафов, что ведет не только к экономи-ческим убыткам, но и к потере престижа фирмы.

Неценовой демпинг В настоящее время фирмы стараются избегать в своей торговой

деятельности использования ценового демпинга, все чаще применяя неценовой, или качественный, демпинг, характеризующийся тем, что товар повышенного качества и улучшенных сопутствующих услуг продается по прежней, принятой на рынке цене, а не по повышенной, т.е. фактически также ниже своей реальной цены. Такой демпинг практически не поддается контролю, поэтому не может преследовать-ся в законодательном порядке.

При изучении фирм-конкурентов особое внимание уделяется во-просам исследования специфики их маркетинговой политики, ком-мерческой работы и рыночных действий при параллельном сопостав-лении с возможностями и особенностями собственного предприятия, а именно: методике изучения рынков, товарной политике, включая технологию разработки новых товаров и составления оптимального ассортимента, ценовой политике, организации каналов товародвиже-ния, рекламе и средствам стимулирования сбыта, кадровой политике, методам ведения переговоров, особенностям контрактов и др.

15.8. Типы покупателей

В этой части рыночных исследований анализу подвергаются со-

циально-психологические особенности зарубежных покупателей и потребителей; их мотивации принятия решения о покупке; типы по-купателей в ее подготовке и осуществлении, типы покупателей по их социально-психологическому статусу и учет влияния покупательских и потребительских мотиваций при выборе рекламных и маркетинго-вых средств, распределение ролей различных групп потребителей и

120

покупателей, типы покупки и другие факторы, знание которых имеет немаловажное значение для достижения успеха при продвижении то-вара на зарубежные рынки.

Мотивы покупки Социально-психологические мотивы, определяющие решение по-

купателя или потребителя в отношении покупки товара, играют боль-шую роль в обеспечении эффективности продаж и успеха работы на внешнем рынке. В настоящее время этот аспект рыночных исследова-ний приобретает особую важность для фирм, впервые выходящих на зарубежный рынок. Им требуется в первую очередь найти (или воспи-тать) специалистов со знанием соответствующих иностранных языков, овладеть деловой культурой и навыками ведения переговоров на меж-дународном уровне, свойственными представителям конкретной стра-ны, изучить особенности делового протокола и т. д.

Изучению поведения покупателя, его мотиваций при решении ку-пить товар придается в работе на внешних рынках большое значение.

По мнению американского ученого Аллена, потребительские мо-тивы подразделяются на первичные и вторичные. К первичным отно-сятся такие мотивы и стремления людей, как желание утолить голод и жажду, обеспечить уютное окружение, комфорт, избавиться от боли и опасности, обеспечить благополучие близких, получить одобрение со стороны окружающих, добиться превосходства над другими людьми, уметь преодолеть препятствия, любовь к игре, а ко вторичным – стремление к красоте и развитию вкуса, чистоплотности, выгоде, рас-четливость и экономность, стремление к сохранению своего здоровья, к образованности и информированности, повышению работоспособ-ности, любопытство, стремление к надежности.

Иерархия потребностей по Маслоу предусматривает деление по-купательских мотивов уже не на два, а на пять уровней: физиологиче-ские потребности (голод, жажда), потребности самосохранения (безо-пасность, защищенность), социальные потребности (чувство духов-ной близости, любовь), потребности в уважении (самоуважение, при-знание, статус), потребности в самоутверждении (саморазвитие, са-мореализация).

Таким образом, покупатель или потребитель будет стремиться в первую очередь, например, удовлетворить чувство голода и жажды. Когда будут удовлетворены эти потребности, то они перестанут быть движущими мотивами покупательского поведения, и покупатель будет стремиться к удовлетворению следующих потребностей по иерархии.

121

Решение о покупке Принятие решения о покупке связано и с чертами характера са-

мого покупателя. Особое место среди особенностей мотивов приобре-тения товаров имеют сложившиеся социальные отношения, образ жизни, стереотипы, верования, привычки, обычаи и т. д.

Также имеют значение склонность к риску, новизне и другие факторы, определяющие для многих потребителей решение приобре-сти тот или иной товар.

Под воздействием перечисленных выше факторов в сознании по-купателя формируется ощущение и понимание нужды, потребности, проблемы, которую можно решить, сделав покупку. Процесс приня-тия решения о покупке связан с поиском информации о требуемом товаре и сопоставлением и оценкой его вариантов – выбором товара, торговой марки, торгового дилера, времени покупки.

В связи с этим продуценты и продавцы товаров и услуг должны учитывать особенности типов психики людей: сангвиников, холери-ков, флегматиков, меланхоликов, которые выступают в роли покупате-лей товаров. Покупатели подразделяются также на новаторов, после-дователей, консерваторов и ретроградов с учетом их желания приобре-тать товары, находящиеся в разных стадиях жизненного цикла. Спе-циалисты в области внешней торговли, готовящиеся к внедрению то-варов на зарубежные рынки, должны заблаговременно просчитать ко-личество и соотношение этих групп, чтобы не ошибиться в объемах производимой продукции в различные фазы жизненного цикла товара.

Роли покупателей Готовясь к переговорам с иностранными партнерами, специали-

сты рассматривают представителей иностранных деловых делегаций – покупателей в зависимости от ролей, которые они играют при по-купке. Это:

• инициаторы, которые побуждают других людей к покупке, хотя сами могут и не приобретать товар;

• лица, влияющие на формирование решения о приобретении то-вара в связи с их компетентностью и авторитетом для лиц, приобре-тающих товар;

• покупатели, совершающие покупку; • плательщики, которые оплачивают товар; • потребители, пользующиеся товаром; • критики, оценивающие качество и эффект удовлетворения по-

требностей приобретенным товаром.

122

Например, от мнения потребителей и критиков во многом будет зависеть возможность повторных закупок, и именно с ними внешне-торговым специалистам следует вести большую работу по обеспече-нию роста повторных и всех последующих продаж.

Виды покупок Покупки по своему характеру подразделяются на следующие ви-

ды: • первичные покупки; • одиночные покупки; • покупки, совершаемые в результате длительного и тщательного

изучения и коллективного обсуждения; • покупки, совершаемые по заданию или по поручению; • покупки с целью изучения слабых и сильных сторон товара; • покупки с целью сравнения разных товаров аналогичного ряда

и испытания их потребительских свойств; • случайные покупки; • обычные покупки; • повторные покупки и др. Все эти виды покупок следует изучать в зависимости от специ-

фики и различия информации, которые они представляют менеджеру по международным связям, готовящему обоснование стратегических решений для действий фирмы на внешнем рынке. При этом основное значение придается изучению и обеспечению покупок, повторных по-купок, покупок, совершаемых после тщательного и длительного изу-чения, и др.

Выходя на внешний рынок или активизируя на нем свое присут-ствие, фирме необходимо особое внимание уделять вопросам изуче-ния зарубежного рынка, его предпринимательской среды, особенно-стей покупательских предпочтений в отношении данного товара, ем-кости рынка, его потенциала, соотношения спроса и предложения, эластичности спроса, фирменной структуры (фирмы-партнеры, кон-куренты, посредники, активные и потенциальные потребители), уров-ня конкурентоспособности своей фирмы по отношению к фирмам-конкурентам, динамики цен, психологических особенностей покупа-телей, их мотивов принятия решения о покупке и т. д. [14].

Грубейшей ошибкой является ориентация фирмы в своих рыноч-ных действиях только на собственные возможности и стратегические задачи бизнеса. В настоящее время большинство мировых рынков яв-ляется рынками покупателя, когда предложение превышает спрос, и

123

продавец уже не в состоянии осуществлять эффективные продажи без тщательного исследования рыночных условий и характера спроса по-требителей. Именно они диктуют выбор стратегий и действий фирмы.

Тема 16. Выбор иностранного партнера

Любая внешнеторговая операция российского предприятия (со-вместное предпринимательство, купля или продажа товаров и услуг и т. д.) начинается с выбора иностранного партнера – контрагента.

Правильный выбор контрагентов и, в конечном счете, эффектив-ность внешнеэкономических связей во многом зависят от фирменной структуры конкретной отрасли, роли ведущих фирм на мировом и на-циональных товарных рынках, организационных и правовых форм деятельности зарубежных фирм, методов их сбытовой деятельности, финансовых и производственных возможностей и ряда других факто-ров.

Изучение иностранных фирм – это составная часть конъюнктур-но-экономической работы в целом.

Удачный выбор контрагента поможет избежать неприятных не-доразумений и финансовых потерь.

Результативность маркетинговой и коммерческой работы в зна-чительной степени зависит от того, насколько правильно в комплекс-ных рыночных исследованиях учитывается фирменная структура рынка, насколько квалифицированно осуществлен выбор партнеров на рынке, какая у вашей фирмы имеется информация о методах и особенностях работы конкурентов на конкретных рынках сбыта и т. д. Важно знать, какие фирмы лидируют на рынке, каковы их финансо-вые и производственные возможности, стабильность положения ак-тивных и потенциальных партнеров по бизнесу, и многие другие ха-рактеристики производственно-сбытовой деятельности фирм. Необ-ходимо иметь информацию по фирмам-покупателям, фирмам-конкурентам, фирмам-посредникам, фирмам-нейтралам или возмож-ным потенциальным покупателям, с которыми особенно активно сле-дует работать в целях реализации маркетинговых целей по расшире-нию сбыта.

Изучение фирм должно производиться постоянно, данные по фирмам заносятся в специально составляемую картотеку или в связи с использованием компьютерной техники в банк данных по фирмам с обязательным текущим пополнением и корректировкой.

124

Данные по фирмам собираются за ряд лет и при анализе возмож-ностей и солидности фирмы требуют взаимного сопоставления.

Типовая структура «Справки на фирму» Типовое содержание сведений о фирме оформляется в виде

«Справки на фирму», включающей различные разделы, размещаю-щиеся в определенной последовательности и дающие наиболее пол-ное представление о производственно-сбытовой деятельности фирмы, ее организационной структуре, финансовом положении, реноме и со-лидности. В справке приводятся следующие данные:

• полное и сокращенное наименование фирмы на иностранном и (в скобках) на русском языке;

• почтовый адрес фирмы, страна регистрации, номер телекса, те-лефакса и телефона;

• величина фирмы (крупная, средняя, мелкая). Величина акцио-нерного капитала, активов, оборотов, продаж. Место фирмы в числе 100 или 10 крупнейших компаний своей страны или мира;

• характер собственности фирмы (частная, государственная, коо-перативная, общественная);

• правовое положение фирмы (акционерное общество, общество с ограниченной ответственностью, полное и коммандитное товарище-ство, единоличная фирма);

• характеристика фирмы по капиталу и контролю (национальная, иностранная, смешанная);

• год основания и основные этапы развития фирмы (включая данные по крупным слияниям, поглощениям, реорганизациям и изме-нениям наименования фирмы);

• сфера деятельности с указанием вида хозяйственной деятельно-сти (промышленная, торговая, транспортно-экспедиторская фирма);

• основные товары производства, торговли или услуги; • ассортимент выпускаемой и реализуемой продукции, основные

товары или группы товаров, направления специализации; • номенклатура экспорта и импорта, место фирмы на мировом

рынке по важнейшим товарам: удельный вес в мировом производстве (торговле, услугах) основных товаров, доля в экспорте и импорте страны;

• банки, через которые фирма осуществляет свои операции; • владельцы фирмы или материнская компания (для дочерних

компаний), тип монополистического объединения, в которое входит

125

фирма, и ее положение в нем (материнская компания, филиал, дочер-няя, ассоциированная компания), форма объединения: концерн, тор-говый дом, консорциум и т. д., представительства фирмы;

• состав руководящих органов, организационная структура аппа-рата управления фирмой, схема аппарата управления фирмой, чис-ленный и персональный состав правления, фамилии главных админи-стративных лиц, названия производственных отделений, закреплен-ная за ними номенклатура изделий, название подразделения, зани-мающегося вопросами торговли с Россией и с вашим предприятием;

• производственная и материально-техническая база фирмы, чис-ло и местонахождение предприятий, их мощность, число и местопо-ложение сбытовых организаций, складов, станций технического об-служивания, число занятых на фирме;

• основные показатели финансового положения и деятельности фирмы за ряд лет и последний год: акционерный или паевой капитал, активы (основной и оборотный капитал), собственный капитал, объе-мы продаж, чистая прибыль, капиталовложения и др.;

• важнейшие фирмы-контрагенты по основным видам выпускае-мой или реализуемой продукции;

• принадлежность к отраслевым и (или) национальным союзам предпринимателей;

• производственно-технические и прочие связи с другими фир-мами (указать наименование фирм и формы связей); связи с другими фирмами через участие в капитале, персональные связи с другими фирмами и организациями;

• краткие биографические сведения о руководителях. Наиболее достоверными источниками требуемых по фирмам све-

дений являются личные контакты и встречи, а также опыт непосред-ственной работы с фирмами на рынке. Во многом помощь в изучении фирм оказывают сведения и мнения других российских предприятий, которые уже имели деловые контакты с интересующими нас фирма-ми.

Однако в большинстве случаев, особенно на этапе выхода на но-вый рынок или с новым товаром, возникает необходимость в привле-чении к анализу различного рода материалов и справочников по фир-мам, направления запросов и заданий специализирующимся на изуче-нии фирм организациям.

126

Справочники по фирмам могут быть адресные, товарофирмен-ные, общефирменные, отраслевые, по акционерным компаниям, по финансовым связям, директорские, биографические, тематические.

Адресные справочники охватывают наибольшее количество фирм, но содержат довольно краткие сведения: название, почтовый адрес, телекс, телеграфный адрес и телефон. В качестве типичного справочника такого рода можно назвать Jaegers + Waldman International Telex + Teletex International (охватывающий около 1,3 млн фирм более 200 стран), а также Teleeurope (охватывающий 19 стран Западной Европы), Marconi's International Register.

Товарофирменные справочники дают информацию по фирмам, выпускающим или продающим тот или иной товар. Наиболее пред-ставительные справочники данной группы – Kompass, ABC Europe Production, Kelly's Manufactures and Merchants Directory.

Общефирменные справочники обычно публикуют более подроб-ные данные по фирмам, но охватывают меньшее их число, чем адрес-ные и товарофирменные справочники. Примером такого справочника может служить справочник Poor's Register of Corporation, Directors & Executives.

Справочники по акционерным обществам предоставляют инфор-мацию только по фирмам – акционерным компаниям, акции которых котируются на фондовых биржах страны, где издается данный спра-вочник. Наиболее известным справочником такого рода является Moody's Industrial Manual.

Отраслевые справочники публикуют информацию по фирмам определенной отрасли или смежных отраслей. Примечательно вклю-чение в них данных производственного характера, в том числе и тех-нических характеристик товара.

Справочники по финансовым связям дают представление о ха-рактере финансовых связей фирм через участие в акционерном капи-тале, в частности через размеры пакетов акций.

Особый интерес представляет многотомный международный справочник Who Owns Who, охватывающий фирмы 31 страны.

Директорские справочники помещают перечни деловых людей мира с указанием занимаемых ими постов. Наиболее представитель-ный справочник такого рода – Standard & Poor's Register of Corpora-tions, Directors & Executives (отдельный том).

127

Биографические справочники приводят биографические данные по деловым людям, политическим и общественным деятелям. Наибо-лее типичным может служить справочник Who's Who.

Тематические справочники (появились сравнительно недавно) предоставляют информацию по отдельным аспектам предпринима-тельской деятельности, например по зарубежным инвестициям, по дочерним и ассоциированным компаниям, по фирмам, заинтересо-ванным в торговле с Россией, и др.

Помимо справочников, в журнале Fortune публикуются перечни крупнейших промышленных компаний США и мира.

Информацию по фирмам предоставляют также сами фирмы в своих отчетах и информационных рекламных материалах, проспек-тах, каталогах, которые бесплатно могут быть высланы по соответст-вующему запросу заинтересованной организации.

Наиболее дорогостоящей и конфиденциальной является инфор-мация по фирмам, предоставляемая специализированными информа-ционными агентствами («кредит-бюро») и банками, однако она явля-ется, как правило, наиболее полной и достоверной.

Крупнейшими компаниями, собирающими, анализирующими и предоставляющими информацию по фирмам, являются американская Dun and Bradstreat и австрийская Kreditschutzferband, которые контро-лируют около 85% мирового рынка фирменной информации.

Источниками сведений о фирмах служат также публикации меж-дународных организаций (например, комиссий ООН), материалы тор-говых и промышленных палат (международной и различных стран), материалы союзов предпринимателей и ассоциаций, фондовых бирж, каталоги и проспекты выставок и ярмарок.

Тема 17. Ценообразование на мировом рынке

При изучении рынка необходимо внимательно следить за уров-нем и тенденцией изменения цен. Наиболее реальными и, следова-тельно, достоверными являются цены фактических сделок или кон-трактов крупнейших участников рынка. Однако в силу конфиденци-альности этих документов получить информацию по контрактным ценам бывает довольно сложно или просто невозможно. В связи с этим используются биржевые котировки, цены аукционов, справоч-ные и прейскурантные цены, публикуемые цены, сообщаемые в спе-циальных источниках. Большое значение имеют публикуемые в спе-

128

циальной литературе индексы цен на важнейшие товары российского экспорта и импорта.

Также анализу подвергаются факторы, определяющие уровень и динамику изменения цен.

Это в первую очередь покупательная сила потребителей, издерж-ки производства и сбыта, степень конкуренции, государственное ре-гулирование системы ценообразования, стадия жизненного цикла то-вара, курсы валют и многое другое.

Экспортерам весьма важно определиться с ценовой стратегией внедрения своих товаров на зарубежный рынок.

Во-первых, они могут придерживаться стратегии «снятия сли-вок», т. е. высокого уровня цен при поставке на рынок нового, техно-логически совершенного товара, прямого аналога которому пока еще нет, а затем постепенно снижать цены.

Во-вторых, они могут проводить стратегию «прорыва на рынок», т. е. начать продажу товара по низким ценам, а затем попытаться под-нять уровень цен. Однако такая стратегия определения экспортных цен весьма проблематична, поскольку в дальнейшем осуществить по-вышение цен на уже стареющий товар оказывается крайне трудным.

Важной характеристикой рынка является эластичность спроса, а именно зависимость его от изменения уровня цен, а также как произ-водная и по другим факторам: стимулированию сбыта и рекламе, ус-ловиям поставки и техническому обслуживанию и т. д.

Эластичность спроса Эластичность спроса по цене обычно рассчитывается по сле-

дующим формулам:

%100:1

2

1

2 ×=PP

QQ

Эл ,

%100:12

12

12

12 ×+−

+−

=РРРР

QQQQ

Эл ,

%100)()(

121

121 ×+×−×

=PPQQQР

Эл ,

где Эл – эластичность спроса; Q1 – объем спроса до изменения цены; Q2 – объем спроса после изменения цены; P1 – первоначальная цена; P2 – измененная цена.

Например, если цены меняются, а спрос существенно не меняет-ся, то такое положение определяется как низкая эластичность спроса.

129

Если даже небольшое изменение цен вызывает резкое изменение спроса и объемов продаж, то эта ситуация характеризуется как высо-кая эластичность спроса. Особая эластичность спроса наблюдается в отношении престижных товаров.

При этом важно изучение не только эластичности спроса на рын-ке в целом, но также и по каждому интересующему нашу фирму това-ру. Кроме того, важно определять перекрестную эластичность спроса, т. е. выяснять, как меняется спрос на товар А при определенном из-менении цен на товар Б.

Кроме того, российским экспортерам довольно свойственно про-водить политику «ценового лидера», когда отечественная фирма ко-пирует ценовое поведение (уровень цен, ценовую политику и т. д., причем, как правило, на более низком уровне) крупного поставщика на мировой рынок аналогичной продукции. Это позволяет экономить на расходах по изучению рынка и маркетинговой работе, однако таит опасность, поскольку ошибочный или преднамеренно неверный ход лидера может привести к провалу на рынке следующей за лидером фирмы.

Активно используются политика дифференцированных цен: дис-криминационных (завышенных) и преференциальных (льготных), а также психологические методы ценообразования [7].

Тема 18. Контроль и оценка эффективности

внешнеэкономической деятельности

18.1. Контроль внешнеэкономической деятельности Контроль внешнеэкономической деятельности на фирме осуще-

ствляется в форме разработанных видов отчетности о состоянии и ре-зультатах внешнеэкономических операций с разбивкой по товарам и странам и в целом по суммарному итогу, а также с разбивкой по соот-ветствующим филиалам, отделам и сотрудникам. При этом он осуще-ствляется путем соотнесения фактических результатов с плановыми. Контроль может быть и в виде спонтанно организуемых ревизий и т. д. Контроль внешнеэкономической деятельности предполагает не только проверку количественных, но и качественных показателей, т. е. выполнение поставленных в планах качественных целей и задач.

130

18.2. Показатели оценки эффективности внешнеэкономической деятельности

Эффективность внешнеэкономической деятельности на уровне

фирмы определяется прежде всего на основе анализа прибыльности внешнеторговых операций путем сопоставления доходов и затрат, плановых заданий и их выполнения. Также эффективность внешне-экономической деятельности определяется путем анализа рыночной доли, повышения степени известности торговой марки товара и фир-мы, увеличения числа ее покупателей и контрагентов и т. д.

Особое значение имеет оценка эффективности внешнеэкономи-ческой деятельности предприятия в современных условиях, когда хо-зяйственная самостоятельность и независимость неизбежно должны привести к повышению ответственности и обоснованности прини-маемых управленческих решений.

Экономическое обоснование принимаемых решений по управле-нию внешнеэкономической деятельностью предприятий производит-ся путем расчета различных показателей экономической эффективно-сти. Всю систему показателей экономической эффективности ВЭД можно разделить на две группы.

1. Показатели эффекта, определяемые как абсолютные величи-ны, выражаются в соответствующих денежных единицах как разница между результатами и затратами.

2. Показатели эффективности, определяемые на основе отно-шения результатов к затратам, как правило, относительны и выража-ются в относительных единицах: %, руб./руб., $/$, долях единицы и др.

Под затратами следует понимать денежную, стоимостную оценку привлекаемых производственных ресурсов: стоимость сырья, мате-риалов, энергии, трудовых ресурсов, услуг сторонних организаций, обязательные отчисления в различные государственные фонды и дру-гие затраты, без которых сделка, операция была бы не осуществлена.

Под результатами следует понимать денежную, стоимостную оценку полученной выгоды для предприятия: денежные средства за поставленную продукцию, выполненные работы и услуги, стоимость полученного товара, работ, услуг и т. д.

При расчете показателей важно соблюдать следующие принци-пиальные методологические положения:

131

• принцип наиболее полного учета всех составляющих затрат и результата. Неполный учет затрат и полученных результатов может исказить выводы об оценке эффективности того или иного мероприя-тия, решения;

• принцип сравнения с базовым вариантом. Все познается в срав-нении, в том числе и эффективность. За базовый вариант может быть принято положение дел до принятия решения, один из вариантов принятия решения или состояние дел на рынке, у конкурента. Непра-вильный выбор базы сравнения также может привести к искажению оценок;

• принцип приведения затрат и результатов в сопоставимый вид. Сравниваемые показатели должны быть сопоставимы. Например, следует приводить их в сопоставимый вид по объему, качеству, пе-риоду времени и другим параметрам;

• принцип приведения разновременных затрат и результатов к одному моменту времени. Соблюдение данного принципа – одно из важнейших положений теории оценки эффективности. Методы при-ведения разновременных затрат к одному моменту времени достаточ-но хорошо разработаны в экономике.

Конкретный расчет показателей эффективности будет в значи-тельной степени зависеть от вида операции на внешнем рынке, ее це-лей, условий и других особенностей конкретной сделки. Рассмотрим общие положения и примеры расчета показателей эффективности применительно к различным видам операций на внешнем рынке.

Экономическая эффективность экспорта. Показатель эконо-мического эффекта от экспорта товаров, продукции, работ или услуг определяется следующим образом:

ЭЭЭКС = ОВФ + ВР – ЗЭКС, где ЭЭЭКС – показатель экономического эффекта экспорта, руб.; ОВФ – рублевый эквивалент отчислений в валютный фонд предприятия, рас-считываемый пересчетом валютной выручки (за вычетом подлежащей обязательной продаже государству) в рубли по курсу на дату поступ-ления валюты, руб.; ВР – рублевая выручка от обязательной продажи части валюты государству, руб.; ЗЭКС – полные затраты предприятия на экспорт, которые включают: затраты на производство и реализа-цию продукции (реклама, маркетинг, транспорт, страхование, пошли-ны, сборы и др.).

По экономическому содержанию показатель эффекта соответст-вует понятию прибыли.

132

Показатель экономической эффективности экспорта рассчиты-вается следующим образом:

ЭКС

РВФЭКС З

ВОЭ

+= ,

где ЭЭКС – показатель экономической эффективности экспорта, руб./руб.

Экономический смысл показателя эффективности состоит в том, что он показывает, какое количество выгоды, результата имеется на каждый рубль затрат. Необходимым условием эффективности экс-порта является то, чтобы этот показатель был больше единицы.

Для принятия более обоснованного решения по экспорту продук-ции показатель эффективности экспорта ЭЭКС сравнивается с показа-телем эффективности производства и реализации продукции на внутреннем рынке ЭВН:

ВНРЭКСП

ЭКСВН ЗС

ОЭ

.. += ,

где ЭВН – показатель эффективности производства и реализации про-дукции на внутреннем рынке, руб./руб.; ОЭКС – объем экспорта во внутренних ценах, руб.; СП.ЭКС – производственная себестоимость экспортных товаров (затраты на производство); ЗР.ВН – затраты на реализацию экспортной продукции внутри страны, руб.

Необходимым условием эффективности экспорта является вы-полнение соотношения:

ЭЭКС > ЭВН > 1. Экономическая эффективность импорта. Экономическая эф-

фективность импорта рассчитывается по-разному в зависимости от целей осуществления импорта: для собственного потребления или для реализации на внутреннем рынке.

Экономический эффект импорта для внутреннего потребления (использования) импортируемой продукции, т. е. самим покупателем, может быть рассчитан следующим образом:

ЭИМП = ЗИ – ЦПИМП, где ЭЭИМП – показатель экономического эффекта от импорта продук-ции для собственного использования, руб.; ЗИ – полные затраты на приобретение (изготовление) и пользование продукцией, альтерна-тивной импортной, руб.;

ЗИ = ЦП.В + ЭР.В, где ЦПП.В – цена покупки (затраты на изготовление) продукции по ба-зовому варианту (альтернативной продукции или аналогичной им-

133

портной), включающая все расходы, связанные с ее приобретением (изготовлением), руб.; ЭР.В – эксплуатационные расходы за весь пери-од службы продукции, альтернативной или аналогичной импортной, которые включают стоимость потребляемого сырья, материалов, стоимость топлива и энергии, стоимость ремонтов, замены запчастей, заработную плату рабочих со всеми отчислениями, занятых обслужи-ванием, и другие аналогичные расходы, руб.; ЦПИМП – цена потребле-ния импортного товара (продукции), т. е. все затраты за весь период службы импортного товара, продукции, руб.;

ЦПИМП = ЦП.И + ЭР.И, где ЦП.И – цена покупки (приобретения) импортного товара, вклю-чающая все расходы (цена контракта, пошлины, сборы, транспорт, страховка, оплата услуг посредников и др.), связанные с приобрете-нием товара на внешнем рынке, руб.; ЭР.И – эксплуатационные расхо-ды за весь период службы импортного товара (продукции), которые включают стоимость потребляемого сырья, материалов, стоимость топлива и энергии, стоимость ремонтов и запасных частей, заработ-ную плату рабочих со всеми отчислениями и другие аналогичные расходы, связанные с эксплуатацией, руб.

Экономический смысл показателя экономического эффекта в том, что он показывает, какую прибыль будет иметь импортер, если приобретет импортную продукцию вместо приобретения (изготовле-ния) продукции, альтернативной импортной.

Если ЦПИМП > ЗИ, то абсолютное значение этого показателя гово-рит о той прибыли, которую может иметь потенциальный импортер, если он вместо импортной продукции приобретет (изготовит) про-дукцию, альтернативную импортной; или, что то же самое, абсолют-ное значение этого показателя говорит о размере убытка, который бу-дет иметь импортер, если он все же приобретет импортную продук-цию вместо приобретения (изготовления) продукции, аналогичной импортной.

Показатель экономической эффективности импорта продукции для собственного использования рассчитывается следующим обра-зом:

ИМП

ИИМП ЦП

ЗЭ = .

Необходимым условием эффективного импорта в этом случае яв-ляется ЭИМП > 1. Экономический смысл данного показателя в том, что

134

он показывает, во сколько раз импортная продукция (товар) эффек-тивнее продукции, альтернативной импортной.

Экономическая эффективность импорта с целью продажи им-портируемого товара на внутреннем рынке может быть рассчитана следующим образом:

ЭЭИМП = ЦР.И – ЦП.И, где ЭЭИМП – показатель экономического эффекта импорта, руб.; ЦР.И – Цена реализации импортных товаров за вычетом расходов, связанных с реализацией (реклама, маркетинг, транспорт и другие), руб.; ЦП.И – цена покупки (приобретения) импортных товаров, включающая все расходы, связанные с их приобретением (цена контракта, пошлины, транспорт, страховка, оплата услуг посредников и другие), руб.

Экономический смысл показателя эффекта от импорта товаров в том, что он показывает, какую прибыль будет иметь импортер от за-купки и реализации на внутреннем рынке импортных товаров.

Показатель экономической эффективности импорта и реализа-ции товара на внутреннем рынке рассчитывается по формуле

..

..

ИП

ИРИМП Ц

ЦЭ = .

Экономический смысл показателя эффективности импорта ЭИМП в том, что он показывает, сколько рублей выручки получает импортер на каждый рубль затрат, связанных с импортом. Необходимым условием эффективного импорта является соотношение ЭИМП > 1.

Экономическая эффективность экспортно-импортных опера-ций. Если предприятие занимается экспортом и импортом одновре-менно, то для оценки его работы на внешнем рынке за определенный период могут быть рассчитаны интегральные показатели эффектив-ности внешнеторговой деятельности.

Показатель интегрального экономического эффекта от экспорт-но-импортной деятельности ЭЭЭКС-ИМП может быть рассчитан сле-дующим образом:

ЭЭЭКС-ИМП = ЭЭЭКС + ЭЭИМП, где ЭЭЭКС – суммарный экономический эффект от экспорта, приве-денный к промежутку времени, за который определяется эффект, руб. Может быть определен как сумма эффектов по всем экспортным сделкам, совершенным за соответствующий период времени; ЭЭИМП – суммарный экономический эффект от импорта, приведенный к про-межутку времени, за который определяется эффект, руб.

135

Может быть определен как сумма эффектов по всем импортным сделкам, совершенным за соответствующий период времени.

Экономический смысл показателя интегрального экономического эффекта в том, что он показывает прибыль, которую имел участник ВЭД за соответствующий период времени по всей совокупности экс-портно-импортных операций.

Интегральный показатель эффективности экспортно-импортной деятельности предприятия за соответствующий период времени рас-считывается:

100⋅+

= −−

ИМПЭКС

ИМПЭКСИМПЭКС ЗЗ

ЭЭЭ ,

где ЭЭКС-ИМП – интегральный показатель эффективности экспортно-импортной деятельности, коп./руб., %; ЗЭКС – полные затраты на экс-порт, приведенные к промежутку времени, за который определяется экономическая эффективность, руб.; ЗИМП – полные затраты на им-порт, приведенные к промежутку времени, за который определяется экономическая эффективность, руб.

Экономический смысл интегрального показателя эффективности экспортно-импортной деятельности в том, что он показывает, сколько копеек прибыли имеет предприятие на каждый рубль затрат, связан-ный с экспортно-импортными операциями, или какова рентабель-ность (в процентах) экспортно-импортных операций в целом.

Расчет коэффициента кредитного влияния. Очень часто при проведении экспортно-импортных операций оговариваются условия коммерческого кредита, которые влияют на эффективность сделки. Для учета влияния условий коммерческого кредита на эффективность сделки рассчитывается коэффициент кредитного влияния как отно-шение результата сделки с предоставлением коммерческого кредита к результату сделки без предоставления коммерческого кредита, т. е. при оплате наличными:

П

ККР В

ВК = ,

где ККР – коэффициент кредитного влияния, доли единицы; ВК – руб-левый эквивалент валютной выручки от экспорта товаров с предос-тавлением отсрочки платежа (коммерческого кредита покупателю), приведенный к моменту поставки товара, руб.; Вп – рублевый эквива-лент валютной выручки от экспорта товара без предоставления от-срочки платежа (при оплате наличными), руб.

136

Экономический смысл коэффициента кредитного влияния в том, что он показывает, во сколько раз снижается (если его значение меньше единицы) или повышается (если его значение больше едини-цы) эффективность сделки с предоставлением коммерческого кредита по сравнению со сделкой без предоставления коммерческого кредита, т. е.

Эк = ЭН × ККР. Расчет коэффициента кредитного влияния позволяет экономиче-

ски обосновать равнозначность оплаты при предоставлении коммер-ческого кредита и при оплате наличными. Если ККР = 1, то это означа-ет, что стороны по контракту ничего не теряют при любом варианте оплаты.

Экономическая эффективность товарообменных операций. Экономическая эффективность товарообменных операций определя-ется также на основе сравнения, соотношения результата и затрат. Особенность товарообменной операции в том, что результатом ее бу-дет стоимостная оценка полученных в обмен за поставленную про-дукцию товаров, работ, услуг.

Разновидностью товарообменной операции является операция с давальческим сырьем (толлинг). Результатом для предприятия, пере-рабатывающего иностранное сырье с уплатой за переработку готовой продукции, будет стоимость этой готовой продукции. Затратами для предприятия – переработчика сырья будут затраты, непосредственно связанные с переработкой и доставкой сырья и отправкой готовой продукции [7, 14].

Тема 19. Стратегии выхода на международный рынок

19.1. Сущность и необходимость реализации стратегии выхода

на международный рынок Руководство фирмой при организации и осуществлении внешне-

экономической деятельности вынуждено принимать весьма ответст-венные решения стратегического и оперативного характера, каждое из которых во многом определяет успех или неудачу работы, как пра-вило, в значительных масштабах. Основными стратегическими реше-ниями фирмы в области осуществления внешнеэкономических связей являются решения выходить или не выходить на внешний рынок, за-ниматься или не заниматься внешнеэкономической деятельностью,

137

расширять или не расширять внешнеэкономическую деятельность и по каким причинам.

В случае принятия и обоснования положительного варианта ре-шаются следующие стратегические вопросы:

• на какой именно внешний рынок выходить; • когда именно и каким образом организовать выход на выбран-

ный внешний рынок и какой стратегии придерживаться; • какую товарную, ценовую политику проводить, как строить сбы-

товую, товарораспределительную сеть и как формировать политику продвижения (рекламу, паблик рилейшнз, персональные продажи, сти-мулирование сбыта, участие в выставках, ярмарках и т. д.);

• как организовать соответствующие подразделения и структуры, которые уполномочены проводить работу по освоению или расшире-нию внешнеэкономической деятельности.

Рассмотрим основные причины выхода на внешние рынки: • Поиск более высокой доходности бизнеса. • Снижение спроса на внутреннем рынке. • Сглаживание резких колебаний спроса. • Продление жизненного цикла товара (время продажи товара в

целом). • Снижение рисков за счет их распыления и географической ди-

версификации операций. • Получение признания за рубежом и завоевание международно-

го престижа для фирмы и ее товаров. • Требования клиентов. • Улучшение ликвидности активов предприятия за счет исполь-

зования зарубежных источников получения наличной валюты. • Получение дополнительного коммерческого эффекта за счет

использования преимуществ национальных факторов производства и ресурсного потенциала страны.

• Желание окупить издержки на рыночные исследования быстрее и значительнее, чем это может быть сделано на внутреннем рынке.

• Выход за рубеж как свидетельство эффективности своей пред-принимательской деятельности.

• Освоение передового опыта ведения международного бизнеса. Обучение и повышение компетентности персонала фирмы.

138

19.2. Основные трудности и опасности выхода на внешние рынки и осуществления внешнеэкономической деятельности

• Дополнительные затраты на маркетинговые исследования

предпринимательской среды зарубежных стран, географических, де-мографических, политико-правовых, экономических, научно-технических, культурных, социальных и других особенностей спроса и организации бизнеса.

• Усложнение управления и общей работы фирмы. Необходи-мость иметь или подготовить квалифицированные и, как правило, уз-коспециализированные кадры со знанием особенностей рынков соот-ветствующих стран и регионов, владеющих иностранными языками, знакомых со спецификой ведения переговоров, запросами и предпоч-тениями зарубежных потребителей.

• Необходимость модификации и адаптации товаров к требова-ниям зарубежных рынков.

• Высокие риски зарубежной деятельности. • Сложности поиска зарубежных партнеров. • Высокие барьеры и широкий набор защитных мер зарубежных

государств, препятствующих проникновению иностранных товаров и услуг.

• Антидемпинговое законодательство и др.

19.3. Стратегии завоевания или расширения зарубежных рынков Определив, на какой именно зарубежный рынок предпочтитель-

нее выходить, фирма выбирает основные виды стратегии и тактики его завоевания или расширения.

Стратегия расширения границ рынка, или стратегия «старый товар – новый рынок»

Фирма придерживается рыночных действий в целях внедрения имеющихся товаров на новые рынки сбыта, в том числе и за рубежом. Предусматривается активизация предпринимательской деятельности главным образом за счет освоения новых рынков сбыта, включения в сферу работы фирмы новых сегментов рынка, групп потребителей, присутствующих в различных странах, и т. д.

139

Стратегия активной экспансии, или стратегия «новый товар – новый рынок»

Наиболее динамичная и сложная линия рыночного поведения, требующая значительных усилий и затрат со стороны фирмы – ее ру-ководства и персонала. В то же время это наиболее распространенная стратегия проникновения и завоевания зарубежных рынков сбыта. Она позволяет осуществлять поиск рынка в ранее неохваченных зару-бежных странах, предъявляющих спрос на новые товары, их виды и модели, новый ассортимент продукции; поиск новых сегментов на старых зарубежных рынках, также предъявляющих спрос на новые товары.

Стратегия лазерного луча Освоение внешних рынков происходит путем следования от про-

стых рынков к более сложным при отрабатывании методов внедрения на более доступном рынке. Такая стратегия позволяет экономить на расходах и в большей степени гарантировать успех, поскольку каж-дый последующий рынок по своим характеристикам в значительной степени напоминает ранее освоенный рынок и не несет больших рис-ков и неожиданностей. В частности, согласно такой стратегии реко-мендуется вначале использовать все имеющиеся возможности на внутреннем рынке, затем внедриться на простые зарубежные рынки нейтрального характера, где нет высокой конкуренции местных про-изводителей, и затем выходить на рынки с высокой степенью конку-ренции, в том числе и со стороны местных фирм.

19.4. Стратегия наступления

Такая стратегия предполагает активную, агрессивную позицию

фирмы и преследует прежде всего цель завоевать и расширить ры-ночную долю и на зарубежном рынке.

Фирма может выбрать атакующую стратегию в нескольких слу-чаях: если доля на рынке ниже необходимого минимума или оптиму-ма или резко сократилась в результате действий конкурентов и не обеспечивает достаточного уровня прибылей; если она выпускает но-вый товар на рынок; если осуществляет расширение производства, которое окупится лишь при значительном увеличении продаж; если фирмы-конкуренты теряют свои позиции и создается реальная воз-можность при относительно небольших затратах расширить рыноч-ную долю и т. д. Практика показывает, что проведение подобной

140

стратегии осложнено на рынках с высокой степенью монополизации и на тех рынках, товары которых плохо поддаются дифференциации.

Разновидностями стратегии наступления могут быть следующие стратегии.

Стратегия «накопления боевого снаряжения» Фирма готовит атаку на внешние рынки, занимает выжидатель-

ную позицию и отрабатывает «военную технологию» на освоенном внутреннем рынке. Она проводит тщательное изучение предпринима-тельской среды зарубежного рынка, его конъюнктуры, специфики за-просов потребителей, готовит соответствующие кадры и т. д.

Стратегия «завоевания плацдарма» Фирма начинает подготовительное проникновение на рынок ин-

тересующей ее страны. Приобретает сбытовые сети, складские поме-щения, проводит сбор первичной информации, создает совместные предприятия и т. д. В ряде случаев фирма приближается к интере-сующему ее рынку путем проникновения на рынки близлежащих стран или отрабатывает методы проникновения на рынках со схожи-ми условиями работы, но с меньшей степенью конкуренции.

Стратегия «фронтального штурма», или атаки Предполагается взламывание границ труднодоступных рынков с

активной конкуренцией и использование жестких методов рыночной борьбы. Для реализации этой стратегии требуются значительные средства и соблюдение для рынка проникновения условия, чтобы он не придерживался жесткой оборонительной стратегии со стороны фирмы-конкурента.

Стратегия «тиски», или окружения Фирма предпринимает атакующие действия одновременно на

большом количестве рынков на подступе к рынкам основных конку-рентов. Такая стратегия предусматривает высокий уровень интерна-ционализации деятельности фирмы.

Стратегия «грабли» Фирма предпринимает активные наступательные и агрессивные

рыночные действия на рынках основных конкурентов, отбирая у них практически все основные сегменты. Эту стратегию можно назвать стратегией мирового лидерства, она является распространенной для ведущих международных компаний мира.

141

19.5. Стратегии сохранения зарубежных рынков Стратегия обороны Стратегия обороны предполагает защиту имеющихся рыночных

позиций, например на внутреннем рынке, за счет проникновения и демонстрации своей силы на зарубежных рынках. Ее разновидностя-ми могут быть следующие стратегии.

Стратегия «крепостной обороны» Предусматривается при небольшом уровне интернационализации

внутреннего производства активное применение мер протекционизма в качестве защиты местного рынка от проникновения иностранных фирм как с товарами, так и с капиталами. Обычно свойственно разви-вающимся странам и странам, испытывающим трудности экономиче-ского и финансового характера и проводящим политику защиты при-оритетных отраслей хозяйства.

Стратегия глубокого внедрения на рынок, или стратегия «ста-рый товар – старый рынок»

Представляет собой вид оборонительной стратегии и предполага-ет относительный минимум расширения предпринимательской дея-тельности, когда известный продукт продолжает продаваться в рам-ках освоенного рынка. В этом случае предполагается увеличение ры-ночной доли за счет сокращения издержек производства.

Стратегия разработки нового товара, или стратегия «новый товар – старый рынок»

Предполагает расширение предпринимательской деятельности главным образом за счет товарной политики в рамках освоенного рынка, т. е. путем усовершенствования товара, улучшения его потре-бительских свойств, расширения ассортимента, разработки качест-венно новых товаров и т. д.

Стратегия «удержания периметра обороны» Предполагает определенный уровень интернационализации эко-

номических отношений фирмы с другими странами и расширение оборонительных действий за пределы рынка собственной страны до границ так называемых нейтральных рынков, которые представляют для данной фирмы своеобразный санитарный кордон, не позволяю-щий проникать на свои отечественные рынки. Например, для фран-цузских фирм такими рынками могут служить рынки стран Африки, бывших ее колоний.

142

Стратегия «бой в арьергарде» Предполагает завоевание рынков в ближайших тылах основных

своих конкурентов, когда оборонительная война выходит на ближай-шие к ним рынки.

Стратегия «партизанской войны» Предполагает осуществление торговых вылазок и спланирован-

ное беспокойство конкурентов на их собственных рынках, с тем что-бы заявить о своей, конкурентной силе, не допустить у них желания проникнуть на позиции фирмы на нейтральных и внутренних рынках и побудить конкурентов идти на договоренности с ними по разделу рынков, на рыночные компромиссы и координацию торговых дейст-вий.

Стратегия диверсификации, или распыления зарубежных рынков Предполагает проникновение на значительное число зарубежных

рынков с целью обезопасить себя от возможных рисков и зависимо-сти от характера и состояния рыночного спроса отдельных стран и узких сегментов.

19.6. Стратегии лидерства

Стратегия лидера Такая стратегия предполагает завоевание самой большой рыноч-

ной доли на зарубежном рынке, самой большой прибыли и самого высокого престижа. Целевой рынок покрывается полностью. Предла-гается самый широкий спектр модификаций данного товара по сред-ним и высоким ценам по каналам относительно широко развитой сбытовой сети с проведением рекламных и стимулирующих кампаний высокого уровня.

Стратегия челенджера (рвущегося вперед) Основной целью применения такой стратегии проникновения на

зарубежные рынки является завоевание и расширение рыночной доли, для чего проводится политика идентификации и индивидуализации действий фирмы, т. е. резкого размежевания от политики фирмы-лидера, с тем чтобы сделать фирму на рынке узнаваемой. Обеспечи-вается почти полное покрытие рынка данным товаром.

Стратегия нишера Для фирм, реализующих такую стратегию, важными являются

прибыль и престиж. Они концентрируют свое проникновение на узко очерченном специальном рыночном сегменте. Предлагают на рынке

143

ограниченный ряд товарного ассортимента, но высокого качества и ярко индивидуализированных, по средним и высоким ценам через ог-раниченную и специализированную сбытовую сеть в сопровождении специальных рекламных и стимулирующих программ.

19.7. Вынужденные стратегии

Стратегия последователя Проникновение и завоевание зарубежных рынков в этом случае

происходит скорее как вынужденная мера, чтобы избежать разорения фирмы или найти выход из трудного положения на внутреннем рын-ке. Основной целью является сохранение прибылей. Как правило, фирма в силу имеющихся возможностей копирует действия наиболее преуспевающих фирм на данном рынке. Она выбирает наиболее дос-тупный сегмент, дающий минимально возможную эффективность, предлагая низкий по качеству товар по низкой цене, используя деше-вые каналы сбыта и сопровождая рекламными и стимулирующими мероприятиями с низким уровнем расходов и качества.

Стратегия выживания Стратегия выживания имеет наименьшую привлекательность из

всех других стратегий проникновения на зарубежные рынки, по-скольку является стратегией одного дня, предполагает решение зада-чи чисто экономического характера без учета дальнейших последст-вий своих действий и может нанести непоправимый урон последую-щей зарубежной активности фирмы.

Стратегия отступления Такая стратегия предполагает быстрый (ликвидацию бизнеса)

или медленный (постепенное сворачивание операций) уход с одних рынков с целью освоения и укрепления своих позиций на других, бо-лее перспективных и прибыльных рынках. Например, фирмы предпо-читают уходить из материалоемких и трудоемких отраслей в отрасли наукоемких технологий. В ряде случаев такая стратегия бывает вы-нужденной, когда фирме срочно требуются финансовые ресурсы, в связи с чем она вынуждена продавать свою рыночную долю [16].

144

Вопросы для самоконтроля 1. Раскройте сущность планирования внешнеэкономической дея-

тельности. 2. Какова цель планирования внешнеэкономической деятельно-

сти? 3. Назовите задачи планирования внешнеэкономической деятель-

ности. 4. Охарактеризуйте факторы, обеспечивающие экспортный по-

тенциал. 5. Раскройте особенности бизнес-плана внешнеэкономических

проектов. 6. Назовите функции управления внешнеэкономической деятель-

ностью. 7. Назовите факторы, обуславливающие выбор формы организа-

ции внешнеэкономической деятельности. 8. Перечислите основные задачи службы внешнеэкономической

деятельности. 9. Охарактеризуйте основные виды структур управления внешне-

экономической деятельностью. 10. Раскройте сущность изучения международного рынка. 11. Как осуществляется сегментация международного рынка? 12. Как осуществляется выбор целевого международного рынка? 13. В чем состоят задачи анализа товарного рынка? 14. Как оценивается емкость рынка? 15. Перечислите подходы к анализу конкуренции на междуна-

родном рынке. 16. Как проводится анализ покупателей на международном рын-

ке? 17. Как осуществляется выбор иностранного партнера? 18. Назовите структуру «Справки на фирму». 19. Перечислите подходы к ценообразованию на международном

рынке. 20. Как проводится контроль внешнеэкономической деятельно-

сти? 21. Перечислите принципы оценки эффективности внешнеэконо-

мической деятельности. 22. Назовите показатели экономической эффективности экспорта,

импорта, экспортно-импортных операций. 23. Как проводится расчет коэффициента кредитного влияния?

145

24. Охарактеризуйте экономическую эффективность товарооб-менных операций.

25. Назовите причины выхода на внешние рынки. 26. В чем состоят основные трудности и опасности выхода на

внешние рынки? 27. Охарактеризуйте стратегии выхода на международный рынок.

146

РАЗДЕЛ 4. РЕГУЛИРОВАНИЕ МЕЖДУНАРОДНЫХ ЭКОНОМИЧЕСКИХ ОТНОШЕНИЙ

Тема 20. Внешнеторговый контракт

20.1. Основные этапы проведения типовой экспортно-импортной

сделки Договор купли-продажи – одна из многочисленных разновид-

ностей сделок. Для того чтобы сразу определить его место в дого-ворном праве, необходимо начать его рассмотрение с нескольких оп-ределений.

Сделками признаются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение граж-данских прав и обязанностей. Далеко не всякая сделка (а, следова-тельно, и не всякий договор) может рассматриваться как междуна-родная. Международной сделкой может считаться лишь та, которая заключена между двумя или более субъектами права (т. е. организа-циями или физическими лицами), подчиненными различным нацио-нальным юрисдикциям, т. е. находящимися в странах, являющих-ся иностранными по отношению друг к другу. Двух- или много-сторонние сделки являются договорами. Следовательно, общий тер-мин «договор» включает в себя любое соглашение или обязатель-ство, согласно которому каждая сторона берет на себя обязательство или становится прямо или косвенно обязанной либо выплатить другой стороне денежную сумму, либо совершить или не совершать какое-то определенное действие.

Конкретно же купля-продажа – это договор, в силу которого одна сторона (продавец) обязуется передать вещь (товар) в собствен-ность другой стороне (покупателю), а покупатель обязуется принять товар и уплатить за него определенную денежную сумму (цену).

В этих определениях четко выделяется главная особенность купли-продажи – это всегда договор двусторонний, причем с точки зрения продавца вся сделка представляется продажей, то есть об-меном товара на деньги; а с точки зрения покупателя – покупкой, то есть обменом денег на товар.

Договор открывается предложением, которое должно содержать: • настолько полное указание всех существующих условий сдел-

ки, чтобы простого выражения согласия со стороны того, к кому это

147

предложение обращено, было достаточно для возникновения догово-ра, иначе это будет лишь вызов предложения;

• намерение предлагающего вступить в сделку, иначе это будет только сообщение;

• обращение к определенному лицу, иначе это будет реклама (приглашение делать оферты).

Таблица 4.1 Основные этапы проведения типовой экспортно-импортной сделки

Стадии работы Документы 1 этап. Поиск контрагента и установление с ним делового контакта

Поиск потенциальных партнеров: – потребителей и производителей нужного товара; – направление инициативного письма или оферты; – прием и подтверждение заказа покупа-теля; – участие в выставках, ярмарках; – сбор информации о фирмах-партнерах из специализированных источников. Выбор интересующих фирм и направле-ние им адресных запросов (от импортера) или предложений от экспортера

Информация о фирмах из следующих ис-точников: – банки данных международных органи-заций; – торгово-промышленных палата РФ; – торговые отделы посольства иностран-ных государств в Москве; – специализированные консультационные фирмы; – другие источники информации от им-портера. Письма запросы сведений о товаре. Письма-ответы на запрос от экспортера: инициативные письма, ответы, оферты, безоговорочный акцепт, контроферта, ак-цепт, проект контракта

2 этап. Подготовка и подписание контракта Достижение предварительной договорен-ности и уточнение условий сделки путем прямых переговоров либо переписки (цена, базис поставки, условия платежа, график по-ставок, количество и качество товара и т. д.). Подписание контракта

3 этап. Исполнение контракта Обязанности экспортера: произвести упа-ковку товара; поставить товар в пункт от-грузки; своевременно уведомить покупа-теля об отгрузке

Упаковочный лист. Извещение о готовности товара к отгруз-ке. Извещение об отгрузке. Таможенная декларация

20.2. Внешнеторговые документы

Внешнеторговые документы – это документы, подтверждающие

исполнение контракта: поставку экспортером товара, его транспорти-

148

ровку, хранение, таможенную очистку, доставку до импортера, фи-нансовые расчеты.

Виды документов: 1) транспортные документы-накладные: коносамент (морской

или судовой); дорожно-транспортная накладная; авиационные, же-лезнодорожные накладные; прочие транспортные документы (прием-но-сдаточные акты, почтовые квитанции, сохранные расписки, склад-ские свидетельства);

2) коммерческие документы: коммерческая счет-фактура; пред-варительная фактура; сертификационная счет-фактура; весовое сви-детельство; упаковочный лист и спецификации; сертификат контроля качества;

3) страховые документы (страховой полис); 4) официальные документы: сертификат происхождения; серти-

фикат «черного списка»; документы особого беспошлинного перевоза товаров внутри Европейского сообщества с минимумом формально-стей передвижения через границы стран-членов сообщества;

5) финансовые документы; 6) прочие внешнеторговые документы: технологическая доку-

ментация, протоколы испытаний и т. д.

20.3. Структура и содержание контракта 1. Вводная часть или преамбула. 2. Предмет контракта. 3. Количество товара. 4. Качество товара. 5. Срок и дата поставки. 6. Цена и общая сумма поставки: валюта цены, способ фиксации

цены (твердая, подвижная). 7. Условия платежа: валюта платежа, срок платежа, способ пла-

тежа. 8. Упаковка и маркировка. 9. Порядок отгрузки. 10. Сдача-приемка. 11. Рекламации (претензии). 12. Гарантии. 13. Оговорка об обстоятельствах непреодолимой силы (форс-

мажор).

149

14. Арбитраж (санкции). Все обязательства по истечении определенного времени погаша-

ются. Цель обязательств состоит в их исполнении, а тем самым и в пре-

кращении. Между тем договор как факт, произведший определенное правовое действие, сохраняется независимо от исполнения сторо-нами обязательств, возникших из договора. Таким образом, мы рас-сматриваем прекращение договора отдельно от прекращения обя-зательств. Возможны ситуации, вынуждающие прекратить договор независимо от исполнения обязательств.

Договор может быть прекращен: а) по воле одной или обеих сторон в силу наступления пре-

дусмотренных договором обстоятельств. б) по обстоятельствам, не зависящим от воли сторон. Способы

прекращения договора: 1) соглашение; 2) смерть стороны, если обязанности жестко связаны с лично-

стью; 3) форс-гибель объекта договора; 4) расторжение из-за неисполнения другой стороной обяза-

тельств; 5) ничтожность договора; 6) признание судом оспоримой сделки недействительной; 7) замена исполнения; 8) зачет требований (зачет обязательств погашением по соглаше-

нию сторон); 9) замена обязательств (новация); 10) невозможность исполнения. При заключении договора и определении его содержания необхо-

димо учитывать ряд моментов.

20.4. Анализ совершаемых ошибок при заключении и исполнении договоров международной купли-продажи товаров

Форма договора Внешнеторговые сделки совершаются в письменной форме. Но

это не всегда означает составление единого документа. Договор мо-жет быть заключен путем обмена документами посредством почто-вой, телеграфной, телетайпной, электронной, факсимильной связи.

150

Обмен такими сообщениями не гарантирует идентичность доку-ментов. Поэтому при заключении договоров необходимо либо полностью отказаться от этой формы связи, либо дублировать ус-ловия оферты и акцепта путем направления другой стороне соот-ветствующего письма.

Иногда содержание договоров бывает очень кратким. В случае неисполнения таких договоров получить что-либо из причитающего-ся сторонам по сделке удается только в одном случае из десяти. За-ключение кратких договоров требует четкого представления о том, чем будут восполняться пробелы договора.

Наряду с краткими договорами, содержащими минимум условий, нередко заключаются очень подробные договоры, предусматриваю-щие значительное число дополнительных условий. В данном случае наиболее типичны следующие ошибки:

• несмотря на то, что каждый договор всегда индивидуален (по виду товара, транспортировке, расчетам), практически преду-сматриваются одинаковые условия для всех видов товаров;

• не учитывается, с партнером из какой страны заключается дого-вор. Договоры примерно одинакового содержания составляются без учета применимого права. Несоответствие договора или какого-либо его условия императивным нормам права стран-партнеров приво-дило к признанию договора недействительным. Иногда оказывалось невозможным использовать предусмотренное договором условие;

• редко используются ссылки на принятые в международной тор-говле стандартные условия купли-продажи, в частности, на общие условия поставок;

• стремление предусмотреть в договоре условия на все слу-чаи, которые могут возникнуть при его исполнении, осложняет, с од-ной стороны, переговоры при заключении договора, а с другой – при-водит к отягощению договора большим числом общих положе-ний, зачастую более точно сформулированных в применимых нор-мах права.

Преамбула договора В преамбуле указывается полное фирменное наименование сто-

рон – то, под которым они зарегистрированы в торговом реестре сво-ей страны, далее обозначается правовой статус и местонахождение сторон. Особенно важно указать полномочия лиц, выступающих в ка-честве сторон договора и подписывающих договор.

151

Российские предприниматели нередко не проверяют ни пра-вового статуса партнера (что он собой представляет юридически, где зарегистрирован, каков объем его правоспособности), ни его фи-нансового положения и коммерческой репутации, ни полномочий его представителя на заключение договора.

В ряде случаев это приводит к признанию сделки недействитель-ной, к невозможности получить оплату за поставленные экспорт-ные товары или добиться возврата выплаченных сумм за импортные товары, которые либо вообще не были поставлены, либо поставлены не в полном объеме или с существенными недостатками, возможно оспаривание сделки, заключенной лицом, действовавшим с превы-шением своих полномочий.

Арбитражной практике известны случаи, когда недобросове-стный участник сделки, используя неточности в формулировке своего наименования, пытался уйти от ответственности за нарушение дого-вора, ссылаясь на то, что он не является стороной сделки.

В преамбуле иногда опускается дата или место заключения дого-вора.

Это нежелательно по следующим причинам: • дата заключения договора юридически означает момент

вступления сторон в договорные отношения, с которого у них возни-кают права и обязанности (если специально не указан другой срок вступления договора в силу);

• место подписания договора принципиально важно, посколь-ку, если стороны забыли либо не посчитали необходимым сделать оговорку о применимом праве, место заключения договора укажет на то законодательство, которым будут регулироваться отношения сторон, то есть сработает правило коллизионной нормы междуна-родного частного права, согласно которому право, регулирующее внешнеторговую сделку, определяется по месту заключения дого-вора.

Объект договора Наиболее часто встречается следующая ошибка: товар именуется

не так, как принято в международной торговле или в той стране, куда он поступит. Если сохраняется оригинальное наименование товара на языке продавца, не всегда проверяется, как оно звучит на языке страны покупателя.

152

Количество товара Количество товара, подлежащего поставке на экспорт, опреде-

ляется несколько иначе, чем в договорах внутрироссийских поставок. При определении количества товара в договорах наиболее часто встречаются следующие ошибки:

• в договоре не определяется порядок проверки количества то-вара;

• при продаже товара в упаковке не всегда делают оговорку о ве-се (с упаковкой или без);

• для товара, подверженного естественной убыли, в договоре не делается соответствующая оговорка. При отсутствии такой ого-ворки негативные последствия от естественной убыли товара до мо-мента его передачи несет продавец, а после передачи – покупатель;

• не учитываются различия в единицах измерения веса, объ-ема, длины, существующие в разных странах.

Качество товара Определение качества поставляемого товара – «болевая точка»

российского экспорта. В соответствии с Венской конвенцией о договорах международной купли-продажи товаров 1980 года и Граж-данским кодексом РФ условие о качестве товара должно быть пре-дусмотрено в самом договоре. Обычно качество товара определя-ется по стандарту, техническим условиям, спецификации, образ-цам, на условиях предварительного осмотра либо предварительного анализа.

Среди причин споров о качестве фигурирует ряд факторов, которые не учитываются либо игнорируются при моделировании со-ответствующего условия внешнеторговых договоров. Важнейший среди них – несоответствие методов проверки качества, которые применяются российскими производителями товаров и адаптированы к технологии производства, тем способам, которые используются им-портерами при приемке товара по качеству и которые учитывают не технологические, а коммерческие особенности экспортно-импортных операций. Это несоответствие российских стандартов принятым во всем мире методам коммерческого контроля качества экспортируе-мых товаров. Качество экспортных металлов в соответствии с на-циональными стандартами проверяется методом проб, которые бе-рутся из струи металла во время его плавки и розлива. А за рубежом принят контроль качества металлов путем координатного высвер-

153

ливания пробной партии. Параметры металла могут не совпадать при применении различных способов, а это отразится на качестве товара.

При определении качества путем ссылки на стандарт следует обратить внимание на следующее:

• действующие в РФ стандарты могут быть неизвестны ино-странному партнеру;

• в одном и том же стандарте может предусматриваться несколь-ко видов идентичного товара, поэтому только ссылки на стандарт в этом случае будет недостаточно.

При продаже товара по образцу претензии по качеству бывают из-за:

• нечетких формулировок в договоре, определяющих порядок от-бора и сличения поставленного товара с образцом, срок хранения сторонами образцов;

• отсутствия методики оценки качества товара; • невключения в договор пункта о гарантии качества. С учетом возможных споров о качестве наряду с применением

национальных сертификатов качество экспортируемых товаров следует подтверждать сертификатами, выдаваемыми международ-ными инспекционными организациями, представительства которых есть в каждой стране мира.

Цена При определении цены товара в договоре международной ку-

пли-продажи иногда допускаются следующие типичные ошибки: • не учитываются состояние валют и способ устранения воз-

можных валютных рисков. Продавцу выгодно установление цены в твердой валюте или в валюте, курс которой имеет тенденцию к по-вышению, покупатель же в этом случае проигрывает, ему выгодна цена в более «слабой» валюте;

• при несовпадении валют цены и платежа не указывается источ-ник перерасчета (какой курс следует применять);

• если цена товара на рынке подвержена резким колебаниям, при установлении цены с последующей фиксацией не всегда в договоре указывается источник ее определения на момент платежа и пределы изменений, которые не повлияют на цену товара;

• не учитываются сезонные, специальные и другие скидки. Сроки поставки Наиболее часто недоразумения бывают из-за того, что:

154

• нечетко установлен срок поставки. Например, российское зако-нодательство допускает следующее: если в договоре указан срок по-ставки «июнь-июль-август», она может быть произведена в любом из перечисленных месяцев. Если покупатель ожидает регулярную поставку, к сроку поставки должны быть добавлены слова «еже-месячно» или «равномерно»;

• не соблюден срок поставки, указанный в договоре. По неко-торым договорам срок поставки является существенным условием для покупателя. В этом случае даже досрочная поставка приводит к расторжению договора;

• нет ссылки на то, что допускается или не допускается досрочная поставка;

• российской стороной неправильно трактуется понятие «не-медленная поставка». В международной практике срок немедленной поставки составляет от одного до четырнадцати дней.

Базисные условия поставки Редко используются ссылки на принятые в международной тор-

говле стандартные условия купли-продажи, весьма часто допускаются неточности при применении в договорах торговых терминов, сложившихся в практике международной торговли, в частности, оп-ределяющих базисные условия поставки. Так, предназначенный для водных перевозок торговый термин «сиф» нередко применяется при использовании сухопутных видов транспорта. При отсутствии в до-говоре положений, разъясняющих, что стороны в данном случае имели в виду, возникают трудности при разрешении споров, в част-ности, по вопросу о моменте, в который товар считается поставлен-ным, и о моменте перехода риска с продавца на покупателя.

В договоре необходимо ссылаться на правила толкования торговых терминов «ИНКОТЕРМС-2010» (если их условия приме-няются), так как они носят рекомендательный характер.

Санкции При составлении договора не всегда принимается во внима-

ние, что имеются существенные расхождения в решении одних и тех же вопросов в праве разных государств, а потому необходимо знать, правом какого из них будут регулироваться отношения по договору. Так, в частности, в соответствии с российским, германским и болгар-ским правом включение в договор условия о штрафе не лишает права требовать возмещения убытков в части, не покрытой штрафом. В Ве-ликобритании и США условие о договорном штрафе вообще не мо-

155

жет быть реализовано в судебном или арбитражном порядке. По-этому в данном случае в договоре необходимо указывать не «штраф», а «согласованный и заранее определенный убыток».

Претензии Не всегда включаются в договор порядок и срок предъявле-

ния претензий. В этом случае срок их предъявления устанавливается, как правило, в рамках общего срока исковой давности страны про-давца (поставщика), что может составлять в зависимости от на-циональных законов от 6 месяцев до 30 лет.

Непредъявление претензий в установленный в договоре срок ли-шает стороны права на их последующее предъявление.

Порядок разрешения споров Типично отсутствие в договоре арбитражных оговорок, недоста-

точно четкая формулировка условия о порядке разрешения споров, неправильное определение подсудности. Небрежности в оформле-нии арбитражной оговорки приводят к различного рода затрудне-ниям в определении надлежащей компетенции арбитражных орга-нов. Даже орфографическая ошибка в наименовании конкретного суда может привести к отказу в рассмотрении спора.

Тема 21. Термины «ИНКОТЕРМС-2010» Инкоте́рмс (англ. Incoterms, International commerce terms) – меж-

дународные правила в формате словаря, обеспечивающие однознач-ные толкования наиболее широко используемых торговых терминов в области внешней торговли, прежде всего, относительно франко-места перехода ответственности от продавца к покупателю. Международ-ные торговые термины представляют собой стандартные условия до-говоров международной купли-продажи, которые определены заранее в международном признанном документе.

Правила впервые опубликованы в 1936 году Международной торговой палатой, первая редакция известна как «Инкотермс-1936». Поправки и дополнения были позднее сделаны в 1953, 1967, 1976, 1980, 1990, 2000, 2010 годах.

Основные принципы, регулируемые в терминах Инкотермс: • распределение между продавцом и покупателем транспортных

расходов по доставке товара, то есть определение, какие расходы и до каких пор несет продавец, и какие, начиная с какого момента, – поку-патель;

156

• момент перехода с продавца на покупателя рисков поврежде-ния, утраты или случайной гибели груза;

• дата поставки товара, то есть определение момента фактиче-ской передачи продавцом товара в распоряжение покупателя или его представителя – например, транспортной организации – и, следова-тельно, выполнения или невыполнения первым своих обязательств по срокам поставки.

За рамками Инкотермс остаются правила перехода права собст-венности с продавца на покупателя, а также последствия невыполне-ния сторонами обязательств по договору купли-продажи товаров, включая основания освобождения сторон от ответственности, что регламентируется нормами применимого права или Венской конвен-цией.

Каждый определяемый термин является трехбуквенной аббре-виатурой, первая буква указывает на точку перехода обязательств от продавца к покупателю:

• E – у места отправки (англ. departure), • F – у терминалов отправления основной перевозки, основная

перевозка не оплачена (англ. main carriage unpaid), • C – у терминалов прибытия основной перевозки, основная пе-

ревозка оплачена (англ. main carriage paid), • D – у покупателя, полноценная доставка (англ. arrival).

В Инкотермс-2010 определены 11 терминов, 7 из них применимы к любому виду транспорта основной перевозки.

1. EXW (англ. ex works, франко-склад,франко-завод): товар заби-рается покупателем с указанного в договоре склада продавца, оплата экспортных пошлин вменяется в обязанность покупателю.

2. FCA (англ. free carrier, франко-перевозчик): товар доставляется основному перевозчику заказчика к указанному в договоре терминалу отправления, экспортные пошлины уплачивает продавец.

3. CPT (англ. carriage paid to…): товар доставляется основному перевозчику заказчика, основную перевозку до указанного в договоре терминала прибытия оплачивает продавец, расходы по страховке не-сет покупатель, импортную растаможку и доставку с терминала при-бытия основного перевозчика осуществляет покупатель.

4. CIP (англ. carriage and insurance paid to…): то же, что CPT, но основная перевозка страхуется продавцом.

5. DAT (англ. delivered at terminal): поставка до указанного в до-говоре импортного таможенного терминала оплачена, то есть экс-

157

портные платежи и основную перевозку, включая страховку, оплачи-вает продавец, таможенная очистка по импорту осуществляется поку-пателем.

6. DAP (англ. delivered at point): поставка в место назначения, указанное в договоре, импортные пошлины и местные налоги оплачи-ваются покупателем.

7. DDP (англ. delivered duty paid): товар доставляется заказчику в место назначения, указанное в договоре, очищенный от всех пошлин и рисков.

Также в Инкотермс-2010 определены 4 термина, применимые ис-ключительно к морскому транспорту и транспорту территориальных вод:

1. FAS (free alongside ship): товар доставляется к судну покупате-ля, в договоре указывается порт погрузки, перевалку и погрузку опла-чивает покупатель.

2. FOB (free on board): товар отгружается на судно покупателя, перевалку оплачивает продавец.

3. CFR (cost and freight): товар доставляется до указанного в дого-воре порта назначения покупателя, страховку основной перевозки, разгрузку и перевалку оплачивает покупатель.

4. CIF (Cost, Insurance and Freight): то же, что CFR, но основную перевозку страхует продавец [26].

Тема 22. Государственное регулирование международных

экономических отношений

22.1. Государственная внешнеторговая политика Государственная внешнеторговая политика осуществляется по-

средством применения экономических и административных методов регулирования внешнеторговой деятельности в соответствии с дейст-вующим законодательством РФ.

Инструменты государственного регулирования внешнеторговой деятельности:

• таможенно-тарифные инструменты (импортный и экспортный тарифы);

• квазитарифные инструменты (НДС, акцизы); • валютно-финансовые инструменты; • антидемпинговые, специальные и компенсационные пошлины;

158

• государственная монополия на внешнюю торговлю отдельными видами товаров;

• установление технических барьеров; • квотирование внешнеторговых операций; • лицензирование. Принципы государственного регулирования внешнеторговой

деятельности в соответствии со ст. 4 Федерального закона РФ от 08.12.2003 №164-ФЗ (в ред. от 02.02.06 г. №19-ФЗ) «Об основах госу-дарственного регулирования внешнеторговой деятельности»:

• единство внешнеторговой политики как составной части внеш-ней политики РФ;

• единство системы государственного регулирования внешнетор-говой деятельности и контроля за ее осуществлением;

• единство политики экспортного контроля; • единство таможенной территории РФ; • приоритет экономических мер государственного регулирования

внешнеторговой деятельности; • равенство участников внешнеторговой деятельности и их не-

дискриминация; • защита государством прав и законных интересов участников

внешнеторговой деятельности; • исключение неоправданного вмешательства государства и его

органов во внешнеторговую деятельности, нанесения ущерба ее уча-стникам и экономике РФ в целом.

Основные элементы системы государственного регулирования внешнеэкономической деятельности представлены на рисунке 4.1.

22.2. Тарифное регулирование внешнеторговой деятельности Таможенный тариф – это систематизированный перечень тамо-

женных пошлин, которыми облагаются товары при импорте и экспор-те из данной страны.

Классификация таможенных пошлин по экономическому содер-жанию:

159

Рис. 4.1. Схема системы государственного регулирования

внешнеторговой деятельности • фискальные, призванные увеличить доходы государственного

бюджета; • протекционистские, которые используются в целях защиты не-

которых отраслей национальной промышленности от притока ино-странных товаров;

• преференциальные ввозные пошлины для некоторых товаров из определенных стран;

• льготные пошлины, вводимые для отдельных стран с целью по-ощрения импорта каких-либо товаров;

• уравнительные, т. е. дополняющие основные ввозные пошлины с целью выравнивания цен импортных товаров с ценами на товары национального производства;

• компенсационные, которые используются в том случае, если на импортируемые товары давались государственные субсидии при их производстве или экспорте страной-экспортером;

• антидемпинговые, которые применяются для противодействия импорту из тех стран, чье правительство предоставляло своим пред-принимателям экспортные премии.

Регулирование внешней торговли

Национальные средства Международные средства

Регулирование импор-та

Регулирование экспор-та

Пограничное регули-рование

Содействие экспорту

Двухсторонние до-говоры

Таможенные тарифы

Меры экономической политики

Административные нарушения

Ограничение экспорта

Таможенные тарифы

Многосторонние договоры

ГАТТ/ВТО

Кредитование экс-порта и импорта

Контингентирование

Валютно-кредитное регулирование

160

Таможенные тарифы строятся на основе товарных классификато-ров. Гармонизированная система описания и кодирования товаров ГС (1988 г.):

• упрощает составление и обработку коммерческих и таможен-ных документов;

• позволяет сэкономить расходы по переписке, классификации и учету внешнеторговых грузов;

• упрощает сбор, учет и сопоставление данных по внешней тор-говле.

22.3. Нетарифное регулирование внешнеторговой деятельности 1. Внешнеторговые меры, применение которых направлено на

прямое ограничение импорта с целью защиты определенных отраслей народного производства (лицензирование, контингентирование им-порта, компенсационные сборы, система минимальных импортных цен и т. д.).

2. Меры, непосредственно не направленные на ограничение внешней торговли и относящиеся больше к административным фор-мальностям, действие которых тем не менее ограничивает торговлю (таможенные формальности, технические стандарты и нормы, требо-вания к упаковке и маркировке и т. д.).

3. Меры, применение которых не направлено непосредственно на ограничение импорта и стимулирование экспорта, но действие кото-рых зачастую ведет именно к этому результату.

22.4. Финансово-правовые источники регулирования внешнеторговой

деятельности в РФ 1. Федеральные конституционные и Федеральные законы: Кон-

ституция РФ, Таможенный кодекс РФ, Налоговый кодекс РФ, Об ос-новах государственного регулирования внешнеторговой деятельно-сти, О мерах по защите экономических интересов РФ при осуществ-лении внешней торговли товарами, Об иностранных инвестициях в РФ, О таможенном тарифе, О специальных защитных, антидемпинго-вых и компенсационных мерах при импорте товаров и др.

2. Указы Президента РФ: О государственном регулировании внешнеторговых бартерных сделок; Вопросы Федеральной таможен-ной службы; О комиссии по экспортному контролю РФ; О внесении

161

таможенных платежей по подакцизным товарам в федеральный бюд-жет и др.

3. Постановления Правительства РФ: О порядке определения таможенной стоимости товаров, перемещаемых через границу РФ; О справке, прилагаемой к грузовой таможенной декларации; Об ак-цизных марках; О ставках таможенных сборов за таможенное оформле-ние товаров; О товарной номенклатуре, применяемой при осуществле-нии внешнеэкономической деятельности, и о таможенном тарифе РФ; О мерах по государственному регулированию внешнеторговых бартер-ных сделок и др.

4. Нормативно-правовые акты министерств и ведомств: О ме-рах по выполнению Постановления Правительства РФ от 09.06.2005 г. №363 «Об утверждении Положения о наблюдении за экспортом и (или) импортом отдельных видов товаров»; О государственной экс-пертизе внешнеэкономических сделок с товарами, информацией, ра-ботами, услугами и результатами интеллектуальной деятельности; О таможенных органах, правомочных принимать таможенные декла-рации; О фиксированном размере обеспечения уплаты таможенных платежей в отношении подакцизных товаров; Об утверждении Поло-жения о таможенном сопровождении товаров и транспортных средств и т. д.

5. Нормативно-правовые акты Центрального банка РФ: О по-рядке предоставления резидентами и нерезидентами уполномочен-ным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций, порядке учета уполномоченными банками валютных опе-раций и оформление паспортов сделок; Об усилении валютного кон-троля со стороны уполномоченных банков за правомерностью осуще-ствления их клиентами валютных операций и о порядке применения мер воздействия к уполномоченным банкам за нарушение валютного законодательства и др. [26].

Вопросы для самоконтроля 1. Охарактеризуйте этапы проведения типовой экспортно-

импортной сделки. 2. Назовите основные внешнеторговые документы. 3. Раскройте структуру и содержание контракта. 4. Перечислите основные типы совершаемых ошибок при заклю-

чении и исполнении договоров международной купли-продажи това-ров.

162

5. Раскройте сущность терминов «ИНКОТЕРМС-2010». 6. Назовите инструменты государственного регулирования внеш-

неторговой деятельности. 7. Перечислите принципы государственного регулирования

внешнеторговой деятельности. 8. Охарактеризуйте тарифное регулирование внешнеторговой

деятельности. 9. Охарактеризуйте нетарифное регулирование внешнеторговой

деятельности. 10. Охарактеризуйте финансово-правовые источники регулиро-

вания внешнеторговой деятельности в РФ.

163

РАЗДЕЛ 5. СОВРЕМЕННЫЕ ТЕНДЕНЦИИ МЕЖДУНАРОДНОГО МЕНЕДЖМЕНТА

Тема 23. Глобальные проблемы современности

Любая сфера деятельности в своем развитии сталкивается с об-

щими или более частными задачами и проблемами. Человеческая хо-зяйственная деятельность – не исключение. По уровню и масштабам, однако, такие проблемы различны. По-разному проявляются они и в сфере экономики. Одни, затрагивая в основном интересы непосредст-венных участников, решаются самими субъектами экономических от-ношений – предпринимателями, предприятиями; другие требуют того или иного государственного участия; третьи предполагают межгосу-дарственные действия. Есть такие проблемы развития общества, ко-торые касаются всех и каждого, всего мирового сообщества, т. е. но-сят всеобщий характер. Это первая принципиальная характеристика проблем, называемых глобальными. В силу масштабности, долговре-менности и степени воздействия преодоление таких проблем требует колоссальных сил и средств, которыми не располагают и не могут располагать пока отдельные страны и даже группы стран: необходимо привлечение разнообразных (в том числе материальных, финансовых, трудовых, технологических, духовных, интеллектуальных, информа-ционных) ресурсов. Другими словами, у любой из глобальных про-блем есть серьезнейшие экономические аспекты, обусловливающие невозможность их решения без объединения ресурсов, прежде всего материально-финансовых, мирового сообщества. Привлечение сово-купных средств многих или всех стран, международных организаций, интернациональное экономическое сотрудничество – вторая принци-пиальная особенность проблем человечества, рассматриваемых как глобальные.

Состав глобальных проблем, их роль и место на отдельных эта-пах развития общества изменяются. Поэтому их перечень в некото-рых исследованиях, публикациях и даже в учебниках не совпадает.

Многие глобальные проблемы, отвечающие указанным призна-кам и обусловленные естественно-природными факторами, возникли и существуют очень давно: стихийные бедствия (землетрясения, на-воднения, ураганы, цунами и т. д.), солнечные и лунные затмения, ме-теоритные дожди, магнитные бури и т. п. Но в существенной мере глобальные проблемы современности – результат всей пред-

164

шествующей человеческой деятельности. Ради прибыли, в том числе путем уменьшения затрат, во исполнение авторитарных политических решений нарушалась естественная среда, хищнически использовались и истощались природные богатства, огромные средства растрачива-лись в непроизводительных, антигуманных целях. В то же время воз-никновение и обострение глобальных проблем – результат не только корыстных и бездумных действий, но в существенной мере – неиз-бежное логическое последствие развития общества в целом, в том числе ускорения и расширения масштабов его хозяйственной дея-тельности. В известной степени усиление негативного воздействия глобальных проблем на все стороны жизни и деятельности, затрудне-ния в их решении на современном этапе и в перспективе связаны с повышенными темпами экономического роста на основе преимуще-ственно интенсивных факторов и, как это ни парадоксально, научно-технического прогресса. Указанная тенденция особенно проявляется в расширении набора и увеличении масштабов нерешенных соци-ально-экономических проблем, приобретающих глобальный характер.

Исключительная трудность и объемность задач, ограниченность средств для решения глобальных проблем требуют обоснованного определения их состава и приоритетов действий. В отдельных пуб-ликациях последних лет называется от трех до 20 глобальных про-блем современности. Большинство авторов выделяют пять основных глобальных проблем:

• экологическую; • демографическую; • природоресурсную (сырьевую, энергетическую, продоволь-

ственную); • разоружение, нераспространение оружия массового уничто-

жения и предотвращение ядерной войны; • борьбу с терроризмом. К числу глобальных относят также проблемы использования ре-

сурсов моря и морского дна, освоения космоса, преодоления эконо-мической отсталости слаборазвитых стран и бедности в мире, обеспе-чения прав человека, создания и развития всемирной компьютерной системы информации и др.

Место, роль и масштабы отдельных глобальных проблем не ос-таются неизменными. В настоящее время практически единогласно первейшей признается экологическая проблема, хотя еще недавно, не без политических причин, таковой считалось разоружение и предот-

165

вращение ядерной войны. В силу исключительного размаха, степени влияния и последствий для человечества, многообразия включаемых компонентов, особых экономических трудностей решения эта про-блема приобрела новые качественные характеристики. Рост числен-ности населения Земли, интенсификация использования естественных ресурсов, добычи природных богатств, загрязнение и обеднение сре-ды обитания приводят к коренным изменениям в условиях жизни че-ловечества и состоянии околоземного пространства. Экология пере-росла в первейшую глобальную проблему, имеющую беспрецедент-ные экономические аспекты. Существенно и то, что она характеризу-ется устойчивой тенденцией к обострению.

Происходят изменения и внутри глобальных проблем, утрачи-вают прежнее значение некоторые их составляющие, возрастает роль других, появляются новые. Так, в проблеме разоружения отпал фак-тор политического противостояния социальных систем, акцент пере-носится на сокращение средств массового поражения, нерас-пространение ядерного оружия, разработку и осуществление мер по конверсии военного производства, а в демографической проблеме возникли новые задачи, связанные со значительным расширением международной миграции населения, трудовых ресурсов и т. п.

Вместе с тем необходимо подчеркнуть тесную связь глобальных проблем между собой. Опережающий рост народонаселения по срав-нению с ростом сельскохозяйственного производства во многих раз-вивающихся странах предопределяет остроту продовольственной проблемы. К ее решению вынуждены подключаться и развитые стра-ны, располагающие ресурсами продовольствия, а также между-народные организации, разрабатывающие и осуществляющие спе-циальные программы помощи. Оценка отдельных глобальных про-блем и отношение к ним в разных странах и в мировом сообществе неоднозначны, тем более с позиций экономических аспектов, изы-скания источников ресурсов для их преодоления.

Впервые внимание на возникновение и нарастание глобальных проблем было обращено в начале 1970-х годов в известных мате-риалах Римского клуба. Неслучайно уже тогда на первое место вы-двигались вопросы заражения и нарушения окружающей среды, эко-логии, их последствий для человечества. При этом предлагалось со-средоточить усилия на ослаблении негативного влияния хозяйст-венной деятельности, неконтролируемой динамики роста народона-

166

селения с помощью прежде всего ограничительной дифференциро-ванной регламентации экономического роста.

Теперь стала очевидной недостаточность таких мер, неотложная необходимость с учетом планетарного катастрофического характера проблемы и для нынешнего, и для будущих поколений. Она попол-няется новыми составляющими (опасность ядерных отходов и их за-хоронений; усиленное, массированное воздействие на жизнь и здоро-вье людей; неблагоприятные устойчивые изменения земного климата из-за систематического нарастающего разрушения атмосферной сре-ды и т. д.), охватывая практически все страны и территории. Некото-рые количественные параметры экологической ситуации уже несо-поставимы с показателями в предшествующие периоды. XX век при-нес человечеству уничтожение более 1/4 обрабатываемых земель и 2/3 лесов. По оценкам специалистов, в 2005 г. объем промышленных отходов превысил 12 млрд т, увеличившись за 30 лет в 3 раза. Загряз-нение воды возросло за это же время более чем в 10 раз. Изменение климата из-за накопления в атмосфере углекислого газа, из-за парни-кового эффекта, обеднения озонового слоя крайне неблагоприятно сказывается на природохозяйственной деятельности, жизни и здоро-вье людей, может вызвать стихийные катаклизмы.

Большую озабоченность экспертов многих стран вызывают про-блемы, связанные с интенсивным освоением космоса: в космическом пространстве накопилось более 8000 фрагментов ракетно-спутникового «мусора», в том числе около 500 емкостей с остатками радиоактивного топлива, падение которых на Землю вызовет непо-правимые последствия, приведя к поражению человечества уже через 20 лет.

Приведенные данные подтверждают исключительную масштаб-ность экологической проблемы, ее значение для настоящего и бу-дущего мировой цивилизации, а тем самым трудно поддающийся оценке колоссальный объем средств, необходимых для преодоления или даже хотя бы уменьшения ее негативных последствий. Речь идет о национальных и международных расходах. Практически годовые затраты только на охрану природы в последние 30 лет XX в. состав-ляли: в 1970 г. – 40 млрд долл., в 1980 г. – 75, а в 1990 г. – примерно 150 млрд долл. В 2005 г. они оценивались в 270 млрд долл., что соот-ветствует приблизительно 0,8% мирового ВВП. В настоящее время считается, что затраты на охрану окружающей среды должны состав-лять 5% от ВВП страны, однако реально этот показатель в развитых

167

странах мира достигает 1–1,5% от ВВП, причем лидером тут можно считать Германию, которая тратит на охрану природы 1,6% от ВВП. Между тем стоимость ущерба, наносимого окружающей среде (а здесь еще не учитываются вред здоровью, рост заболеваемости и т. п., а тем более потери в будущем), составляет 4–6% ВВП только в разви-тых странах.

Из приведенных данных можно сделать вывод: основные нега-тивные экологические показатели за немногие годы увеличились не менее чем на порядок, тогда как расходы на природоохранные цели возросли лишь в 3,5 раза, и этот разрыв в последнее время неуклонно увеличивается.

Вопрос ресурсов имеет и еще один немаловажный аспект, пре-допределяющий необходимость и важность международного со-трудничества в преодолении экологической угрозы. Если развитые страны по состоянию экономики могут выделять крупные средства на экологические цели, то развивающиеся и страны с переходной эконо-микой, в частности Россия, такой возможностью в настоящее время не располагают, усугубляя собственную и общемировую эко-логическую ситуацию. Между тем последняя в указанных группах стран становится особенно острой: ускоренный демографический рост в странах третьего мира обусловливает расширенное потребле-ние природных ресурсов, загрязнение окружающей среды. Сейчас объем вредных выбросов в атмосферу составляет, по некоторым оценкам, 22 млрд тонн в год. Из них почти половина приходится на Северную Америку и более 1/3 – на Западную Европу и Японию. Ес-ли среднемировой показатель выброса углекислого газа на душу при-нять за 100, то в странах Запада он составляет 72, в странах пе-реходной экономики – 186, а в развивающихся – 153. В разви-вающихся странах эмиссия углекислого газа на каждый доллар ВВП выше в 1,5 раза, чем в странах переходной экономики, и в 4 раза, чем в промышленных странах Запада.

Как предполагают эксперты ООН, «вклад» развивающихся стран в атмосферные выбросы углекислого газа увеличится с сегодняшних 28 до 40% к середине XXI в. Подобные и многие другие загрязнения среды обитания (почв, воздушного и водного пространств), как пра-вило, не ограничиваются национальными пределами, а затрагивают близлежащие и нередко – более отдаленные страны. В результате возникает непростая экономико-правовая проблема выявления при-чин и источников трансграничного загрязнения пространства, опре-

168

деления ответственности за него, порядка и способов возмещения на-несенного ущерба. Другими словами, даже в таких случаях требуется международный уровень решения соответствующих вопросов. Тем более это касается экологических угроз, затрагивающих многие стра-ны, все мировое сообщество.

Неслучайно поэтому еще в 1983 г. в рамках ООН была создана Всемирная комиссия по окружающей среде и развитию, а в 1992 г. в Рио-де-Жанейро проведена представительная конференция (ЮНСЕД) по развитию и окружающей среде, обозначившая задачи мирового сообщества в данной области в принятом документе «Повестка дня на XXI век». Основные тезисы этого документа сводятся к следующему:

• все внимание и усилия мирового сообщества должны быть об-ращены на людей, имеющих полное право на здоровье и плодотвор-ную деятельность в гармонии с природой;

• обязательной составляющей процесса развития человечества, всякой жизнедеятельности является охрана окружающей среды;

• задачи поддержания окружающей среды должны опреде-ляться интересами настоящего и будущих поколений;

• устойчивое развитие стран и всего мирового сообщества не мо-жет быть обеспечено без изменения методов производства и потреб-ления.

Влияние на развитие экологической ситуации оказывают три ос-новных компонента:

• общество (население, его состав и распределение, уровень и ус-ловия жизни);

• жизнедеятельность в хозяйственной и бытовой сфере; • окружающая природная среда, с одной стороны, как объект

жизнедеятельности, с другой – как важный фактор последней и чело-веческого существования вообще.

Совершенно очевидно, что современные экологические про-блемы имеют не только технологический, экономический, правовой и нравственный, но и политический характер. Взять хотя бы вопросы ядерных испытаний и их последствий. Это подчеркивает необ-ходимость международного сотрудничества в создании и обеспече-нии экономико-правовых, организационно-институциональных ус-ловий решения экологической и других глобальных проблем, меха-низмов реализации соответствующих мер и контроля за их осуще-ствлением. Нельзя к тому же не учитывать, что необходимые огра-

169

ничения в области окружающей среды часто оказываются в проти-воречии с национальными интересами отдельных стран.

В условиях рыночной экономики основные уровни решения эко-логических проблем (предприятие, государство, международные или наднациональные структуры) не в полной мере состыкованы, их ин-тересы далеко не всегда совпадают. Чисто рыночные принципы ока-зываются неприемлемыми для решения глобальной экологической проблемы, как, кстати, и других проблем глобального характера. Практически на всех уровнях оказывается необходимым государст-венное и международное регулирование с использованием прямых административных (запретов, ограничений, стандартов и нормативов, обязательных экспертиз и разрешений, санкций) и косвенных (плате-жей и штрафов, специальных налогов и сборов, природоохранных фондов) мер. Это дополняется экономическими мерами регулирова-ния, включающими продажу прав (квот) на загрязнение природы, субсидии, льготные кредиты и целевые займы на деятельность по ох-ране окружающей среды, налоговые льготы и поощрительные тарифы предприятиям и структурам, обеспечивающим экологическую чисто-ту продукции, сферы своей хозяйственной деятельности, поощрение ускоренной амортизации экотехники и т. д.

Конференция ООН в Рио-де-Жанейро, последующий период дальнейшего обострения экологических проблем, серьезные при-родные катаклизмы недавнего времени предопределили концентра-цию усилий отдельных стран и мирового сообщества на обеспечении национальной и международной экологической безопасности. Этому должны способствовать:

• осознание особой сложности и остроты, исключительной мас-штабности и глобального характера экологической проблемы;

• последовательное осуществление на всех уровнях адекватных этому экономико-финансовых, правовых, организационно-институциональных, кадровых, психологических и политических мер по ее решению;

• обеспечение структурной перестройки экономики с ориен-тацией на экологическую безопасность;

• установление действительной ответственности всех природо-пользователей за нарушение природоохранного законодательства и международных соглашений по соответствующим вопросам;

170

• налаживание систематического мониторинга и контроля за со-стоянием природной среды; создание и поддержание специально ох-раняемого биосферного фонда;

• организация обязательной, в том числе международной, не-зависимой экспертизы объектов потенциальной экологической опас-ности;

• создание действенной правовой среды обеспечения охраны ок-ружающей среды;

• формирование эффективной системы экологического воспи-тания и профессиональной подготовки в этой области.

Из основных глобальных проблем современности следует выде-лить и проблему разоружения, нераспространения оружия массового уничтожения и предотвращения ядерной войны, прежде всего в силу ее масштабности, объема вовлекаемых ресурсов, охвата практически всех стран мира. Так, согласно расчетам, только отказ от гонки воо-ружений позволил соответствующим странам за десятилетие (к 2000 г.) сэкономить более 2 трлн долл., что соответствует приблизительно 8% мирового ВВП 1998 г. К началу XXI в. численность армий стран мира составила почти 40 млн человек, непосредственно в военном производстве работали свыше 100 млн человек, а на военные цели трудились до 1/4 научных работников мира. Суммарные ежегодные военные расходы в мире достигают нескольких триллионов долларов. По оценкам экспертов ООН, за последнее десятилетие XX в. затраты средств на продолжение гонки вооружений превзошли сумму матери-альных потерь человечества от Второй мировой войны. Нетрудно представить себе, какие возможности возникают у мирового сообще-ства при направлении этих ресурсов на решение насущных, в том числе глобальных, проблем.

Есть и другое обстоятельство, обусловливающее специальное рассмотрение данной проблемы в контексте современной мировой экономики. В последние годы в этой области произошли важные из-менения, связанные с устранением противостояния двух систем, соз-дававшего почву для гонки вооружений, оснащения армий многих стран средствами ядерного и массового поражения. Казалось бы, от-пала главная причина милитаризации и наращивания военных расхо-дов, военно-политической нестабильности. В действительности же глобальный характер указанной проблемы не преодолен, появились иные факторы ее пролонгации и развития. Это прежде всего усиление политической и социально-экономической нестабильности во многих

171

регионах и в целом в мире, связанное, в частности, с однополярной ориентацией на супердержаву. Возникли и расширяются зоны регио-нальных и локальных конфликтов, провоцирующих внешнее вмеша-тельство, в том числе с применением военной силы. Участники таких противостояний уже располагают или в обозримое время могут стать обладателями средств массового поражения, в том числе ядерного оружия. Это подталкивает многие страны к поддержанию военного потенциала, сохранению объемов военных расходов и даже к их уве-личению.

С другой стороны, рассматриваемая глобальная проблема усу-губляется серьезными затруднениями, связанными с конверсией. С учетом масштабов военного производства, довлеющей роли ВПК в экономике ряда стран, радикальная конверсия — долгосрочная за-дача, требующая очень крупных затрат, означающая изменение на-циональной хозяйственной структуры. Она затрагивает не только производственную, но и социальную сферу (увеличение безработицы, необходимость переквалификации кадров, перемещение трудовых ре-сурсов и т. п.). В условиях экономической нестабильности, ограни-ченности и отсутствия нужных средств осуществление конверсии за-труднено и порождает дополнительные экономические, социальные, морально-правовые и политические проблемы. Последнее можно, в частности, видеть на примере России. На известном этапе разоруже-ние и сокращение военного производства не приводят к высвобожде-нию средств, а требуют даже дополнительных материальных и фи-нансовых ресурсов. В определенной мере это тормозит процесс разо-ружения, усложняет преодоление этой глобальной проблемы совре-менности. Тем острее и актуальнее стоящая перед мировым сообще-ством задача по ее решению.

Сотрудничество между странами, разумное перераспределение и сочетание ресурсов играют в этом деле особую роль, реально под-крепляя волю человечества к устранению всеобщей военной угрозы, ядерной катастрофы.

Третья проблема не относится пока к числу основных. Но она имеет исключительное значение для будущего человечества. Речь идет о всемирной системе информации, являющейся выражением со-временного и предстоящего этапа развития мировой цивилизации. Эта проблема затрагивает всех и может быть успешно решена только совместными, международными усилиями при масштабном привле-чении ресурсов стран мира. Формирование всемирной информацион-

172

ной сети вносит революционные изменения практически во все сферы человеческой деятельности, существенно ускоряя и преобразовывая многие процессы и операции, изменяя традиционные методы и фор-мы общения. Здесь наглядно проявляются взаимосвязь и взаимозави-симость стран, народов и отдельных граждан. С другой стороны, воз-никает новый мощный рычаг воздействия на все уровни человеческой деятельности. Безусловно, создание такой информационной сети свя-зано с огромными затратами, которые непосильны для отдельных стран. Особую роль всемирной информационной системы, ее место в развитии мирового сообщества можно оценить на примере Интерне-та.

Названные глобальные проблемы с экономических позиций играют важную основообразующую роль наряду с международным раз-делением труда, связывая мировое хозяйство в целостную систему [14].

Тема 24. Глобализация международных отношений и мирохозяйственных связей

24.1. Сущность глобализации международных отношений

и мирохозяйственных связей В настоящее время происходят глубокие изменения во всей сис-

теме международных отношений. Новой существенной чертой их становится глобализация. Это понятие трактуется по-разному: со-гласно преобладающей точке зрения ни одно действие (экономиче-ское, социальное, юридическое, политическое, военное и т. д.), ни один процесс в обществе, в нашей жизни, каким бы масштабным или, напротив, частным он ни был, нельзя рассматривать ограниченно, только как таковой. Взаимосвязь и взаимозависимость отдельных ак-ций, явлений и процессов усиливаются, что требует учета и оценки обратного эффекта, всех последствий, как близких, так и более отда-ленных, в непосредственно прилегающих и в отстоящих сферах. Серьезно осложняется определение предпосылок: те или иные ситуа-ции в политике могут быть вызваны не только и не столько политиче-скими факторами, сколько экономическими, социальными, этниче-скими, а в экономике они могут быть обусловлены не только и не столько экономическими факторами.

Глобализация – не однодневное, мимолетное явление. По мнению многих специалистов, она началась давно, а сейчас обретает новые

173

масштабы. Можно считать, что глобализация, особенно в экономиче-ской сфере, была обозначена интернационализацией хозяйственной жизни, приобрела новые черты в связи с международной интеграци-ей, затрагивающей не только экономику. Однако современному этапу развития мирового сообщества присущи новые принципиальные ка-чественные признаки процесса глобализации, дающие основания для выделения ее как закономерного, но особого звена в развитии циви-лизации.

Глобализация, понимаемая в таком расширительном смысле, оз-начает существенное увеличение непосредственного пространства, поля возникновения, осуществления, воздействия последствий от-дельных акций в различных областях жизнедеятельности. Приме-нительно к рассматриваемым проблемам таким пространством ста-новятся все мировое общество, вся система международных отно-шений. На первый взгляд, чисто правовая международная акция, за-трагивающая экономические (политические, социальные) действия и ситуации, при таком подходе оказывается важным, а нередко ре-шающим фактором их развития. При этом в сфере международных отношений она так или иначе касается других стран, что не может не учитываться при ее обосновании, подготовке, осуществлении, оценке результатов и последствий. Например, острая проблема со-временности — вступление новых стран в НАТО. Казалось бы, про-блема сугубо военная и политическая. На деле же очень серьезная экономическая: перераспределение внешней торговли вооружениями, изменение инвестиций в военное производство, затраты на содержа-ние и подготовку военнослужащих, изменения в расходах военного бюджета и т. п.

Речь идет и о значительном непредсказуемом расширении сферы воздействия отдельных акций и процессов национального (ре-гионального, интернационального) уровня на международные от-ношения с учетом усиливающейся взаимозависимости отдельных стран в современных условиях. Показателен в этом отношении опыт Косовских событий в Сербии: они непосредственно затрагивают мно-гие европейские, да и не только европейские государства, экономиче-скую, правовую, этническую и религиозную сферы, что усложняет их решение, оценку последствий во всех областях.

На ускорение процесса глобализации в мировых масштабах ра-дикальное воздействие оказывают развитие всеохватывающей сис-

174

темы связи и информации, формирование качественно новых условий международного общения.

Глобализация касается и такой особой сферы международных от-ношений, как мирохозяйственные связи, мировая экономика. Это оз-начает, что коммерческая трансакция в этой области неизбежно за-трагивает внутреннюю экономику, производство, демографию, эколо-гию, социальные отношения, право, политику и т. д. При этом сте-пень такого охвата различна, как не одинаковы обратные связи. Из данного подхода вытекает, что простая и даже комплексная, но лишь экономическая оценка подобной трансакции недостаточна. Не-обходим учет ее последствий хотя бы в указанных сферах. Тогда ре-шение о трансакции потребует корректировки и, возможно, даже окажется нецелесообразным. Иной будет и оценка предпринятых дей-ствий. Здесь необходимы не только традиционные количественные показатели, которые малопригодны в таких областях жизни общества, как культура и искусство, мораль и право, жизненные ценности и ус-тановки, социальные и политические представления.

Правомерна и ограничительная трактовка глобализации, рассмат-ривающая взаимовлияния и обратные эффекты в пределах определен-ной сферы, в данном случае экономики, и охватывающая все ее об-ласти и секторы (внутренняя, внешняя, НИОКР, производство, рынок, обращение, потребление), затрагивающая экономические отношения между странами, мировое хозяйство. Речь идет о глобализации миро-хозяйственных отношений. И в этом узком смысле процесс глоба-лизации неоднозначен и проявляется в постепенном втягивании в данную сферу всех видов МЭО: внешней торговли, движения капита-лов, перемещения трудовых ресурсов и других факторов производст-ва, научного, технико-технологического, сотрудничества в области инжиниринга и информационного сотрудничества между странами.

Глобализация в целом и мирохозяйственных отношений в част-ности – объективный процесс, выражающий совокупность условий развития современного мирового сообщества и прежде всего научно-технического и экономического прогресса. Это неизбежный этап вос-хождения человечества к новым горизонтам, несущий в итоге поло-жительные начала, но вместе с тем не лишенный серьезных и мас-штабных противоречий, а значит, не исключающий негативных воз-действий. В силу исключительной многофакторности глобализации преодоление таких воздействий крайне затруднено. Традиционная оценка влияния отдельных факторов в условиях глобализации оказы-

175

вается недостаточной, а общие выводы малодостоверны в силу мно-гообразия взаимосвязей и взаимозависимостей, их особой динамич-ности. Очень подвижны вся мировая экономика, ее отдельные сферы и секторы. Положение в международных регионах, группах стран и в отдельных странах непрерывно изменяется, роль и место последних в мировом хозяйстве даны не раз и навсегда и зависят не только, а не-редко и не столько от них самих. Тем более это относится к отдель-ным фирмам, и национальным, и транснациональным.

Глобализация мирохозяйственных связей – многоуровневое яв-ление, затрагивающее отдельные предприятия (микроуровень); то-варные, финансовые и валютные рынки и рынки труда (мезоуровень); региональную, национальную экономику (макроуровень). В условиях рыночных отношений микроуровень составляет структурообразую-щую основу глобализации мирохозяйственных связей в силу того, что отдельные предприятия, фирмы, предприниматели являются опреде-ляющими субъектами международных экономических связей во всех их формах. Практические масштабные мирохозяйственные контакты осуществляются на мезоуровне международных рынков товаров и ус-луг, капиталов, труда, финансово-кредитных ресурсов и валюты. Множественность факторов глобализации, крайнее усложнение под воздействием последней условий хозяйствования, невозможность чисто рыночного саморегулирования в данной ситуации и особенно в планетарных масштабах предопределяют особую роль в этом процес-се макроэкономического уровня. С одной стороны, принципиальное значение на этом уровне приобретают целенаправленные усилия по преодолению, ослаблению и ликвидации препятствий и ограничений в сфере МЭО, с другой – содействие процессам глобализации, осуще-ствление последовательных мер по координации экономических и со-циальных программ, концентрации ресурсов для решения глобаль-ных, особо масштабных проблем, затрагивающих мировое сообщест-во, группы стран, регионы.

24.2. Предпосылки и последствия глобализации мирохозяйственных

связей

Если исходить из объективного характера процесса глобализации, то следует определить те основные факторы, которые обусловливают этот процесс:

176

• производственно-технический – резкое возрастание масштабов производства, международные формы его осуществления (ТНК), ка-чественно новый уровень средств транспорта и связи, обеспечиваю-щий быстрое распространение товаров и услуг, ресурсов и идей с приложением их в наиболее благоприятных условиях;

• экономический – небывалая концентрация и централизация ка-питала, организационные формы, рамки деятельности которых выхо-дят за национальные границы, приобретают международный харак-тер, способствуя формированию единого рыночного пространства;

• информационный – радикальное изменение средств делового общения, обмена экономической, финансовой информацией, создаю-щее возможности оперативного, своевременного и эффективного решения производственных, научно-технических, коммерческих задач не хуже, чем внутри отдельных стран;

• организационно-управленческий – связанный с распростране-нием новейших информационных технологий, новых способов дело-вого общения, в особенности Интернета, что ощутимо ограничивает возможности государственного (административного и экономическо-го) контроля и регулирования хозяйственных международных тран-сакций;

• научно-технологический, определяемый экономическими вы-годами использования передового научно-технического, технологи-ческого и квалификационного уровня ведущих в соответствующих областях зарубежных стран, для ускоренного внедрения новых реше-ний при относительно меньших затратах;

• социологический, проявляющийся в ослаблении роли привычек и традиций, социальных связей и обычаев, преодолении националь-ной ограниченности, что повышает мобильность людей в территори-альном, духовном и психологическом отношениях, способствует ме-ждународной миграции;

• политический, выражающийся в ослаблении жесткости госу-дарственных границ, облегчении свободы передвижения граж-дан, товаров и услуг, капиталов;

• экологический, обусловливающий объединение усилий миро-вого сообщества, консолидацию ресурсов, координацию дейст-вий в различных сферах. Среди прочих глобальных проблем совре-менности он оказывает особое воздействие на процесс глобализации. Процесс глобализации мирохозяйственных связей не исключает рас-ширения и интенсификации экономической деятельности на регио-

177

нальном уровне, в том числе вовлечения в активный масштабный взаимный международный обмен административных образований от-дельных стран. С одной стороны, это ускоряет планетарную гло-бализацию, с другой – выступает как известный тормоз, спо-собствующий усилению групповой региональной обособленности, возникновению новых противоречий и углублению конкуренции.

Серьезный методологический и практический вопрос – соот-ношение процессов и понятий: глобализация – международное эко-номическое сотрудничество, интеграция. Два последних явления и понятия – закономерные и последовательные этапы интернациона-лизации хозяйственной жизни, отражающие определенные уровни экономического прогресса человечества. Глобализация междуна-родных отношений, а в ограничительном смысле – в сфере миро-хозяйственных связей – МЭО – проявляется в постепенном втяги-вании в этот процесс отдельных их видов: внешней, международной, мировой торговли (товарами и услугами, технологиями, объектами интеллектуальной собственности); международного перемещения факторов производства (труда, рабочей силы, капитала, информации); международных финансово-кредитных операций (безвозвратного фи-нансирования и помощи, кредитов и займов разных субъектов МЭО, операций с ценными бумагами; специальных финансовых механизмов и инструментов); операций с валютой. Особая роль отводится произ-водственному, научному, технико-технологическому и информаци-онному международному сотрудничеству, а также сотрудничеству в области инжиниринга.

Качественно новым этапом МЭО, становления мирового хозяй-ства является международная экономическая интеграция (МЭИ). Она означает продвинутость всех указанных блоков, их более тесное пе-реплетение в интернациональных масштабах. В то же время МЭИ приобретает основополагающее значение по отношению к другим сферам. Масштабное, устойчивое и постоянное деловое ме-ждународное сотрудничество предопределяет заинтересованное, взаимовыгодное, открытое человеческое общение, усиливает необ-ходимость преодоления национальной замкнутости и эгоизма. Со-здаются дополнительные предпосылки прозрачности государствен-ных границ, особенно в части формально-бюрократических и фис-кальных процедур. Настоятельной потребностью становится фор-мирование единого экономического, правового, информационного пространства для свободной и эффективной предпринимательской

178

деятельности всех субъектов хозяйствования. Таким образом, есть все основания утверждать, что МЭИ вполне вписывается в процесс гло-бализации, составляя его важное ядро. Вместе с тем МЭИ, озна-чающая взаимоприспособление национальных экономик и встраи-вание их в единый воспроизводственный комплекс, не может не за-трагивать и не видоизменять другие сферы международных отно-шений: развивается практика межгосударственных (многосторонних и двусторонних) соглашений, формируются координирующие ин-ституты и механизмы, создаются надгосударственные структуры и органы согласованной международной системы регулирования, при-меняются специальные экономические рычаги и инструменты.

Изменяется также понимание места и роли МЭИ при расшири-тельной трактовке процесса глобализации, предполагающей учет и оценку взаимовлияний и обратных эффектов всех сфер обществен-ной, международной жизни. В этом смысле МЭИ становится дей-ственным фактором данного процесса, способствующим решению вечной, всемирно-исторической задачи – возможно полного удов-летворения духовных и материальных потребностей мирового со-общества. Позитивное значение глобализации трудно переоценить: неизмеримо умножаются возможности человечества, более полно учитываются все стороны его жизнедеятельности, создаются условий ее гармонизации. Глобализация международных отношений и миро-хозяйственных связей создает серьезную основу для решения всеоб-щих проблем человечества. Перед человечеством возникают новые цели, которым соответствуют и новые пути их достижения.

Но было бы неверно не видеть новые и нередко большие слож-ности, связанные с глобализацией. Речь идет о необходимости практического учета множества факторов, влияющих на процесс раз-вития, складывающихся ситуаций в различных сферах жизнедеятель-ности.

Мнения ученых о сущности процесса глобализации, его конкрет-ных проявлениях, предпосылках и последствиях далеко не однознач-ны. Несомненно одно: глобализация предполагает усиление много-факторных экономических, социальных и других явлений, усложняет их прогнозирование, оценку и преодоление возможных негативных последствий. Вместе с тем глобализация мирохозяйственных отноше-ний объективно взаимодействует с количественным и качественным углублением взаимосвязи национальных экономик. С исследо-вательских позиций в практике хозяйственной деятельности право-

179

мерно разграничение уровней глобализации на международный, меж-государственный, в том числе региональный; по сферам эконо-мической деятельности (внешнеторговые, инвестиционные, ресурс-ные, валютно-финансовые отношения и т. д.); в масштабах отдельных коммерческих, кредитно-финансовых операций, проектов.

На первом из названных уровней набор и многообразие факторов глобализации, учитываемых в мирохозяйственных связях, особенно широк. Здесь могут возникать и возникают трудности в определении из них наиболее существенных, решающих. Крупные международ-ные, межгосударственные экономические трансакции далеко не все-гда определяются чисто хозяйственными векторами, политические, этнические, экономические, психологические составляющие нередко приобретают определяющую роль.

В известной мере похож алгоритм действия факторов глобали-зации в отдельных мирохозяйственных сферах, хотя их набор в дан-ном случае несколько ограничен.

Наконец, операции, сделки в мирохозяйственной внешнеэко-номической деятельности. Перед субъектами МЭО возникает прак-тическая задача определения, оценки и регулирования конкретных факторов, и, что важно, не только коммерческих, экономических, ко-торые обусловливают то или иное решение. Простейший пример: вкладывать ли иностранному инвестору свой капитал в тот или иной проект российской экономики, ориентируясь только на его высокую прибыльность и отдаленную перспективность, либо принять прежде всего во внимание политическую неустойчивость в стране, правовую неопределенность, повышенный криминальный фон? Последнее мо-жет оказаться решающим для осуществления или отказа от соответст-вующей акции. Тем более это относится к мирохозяйственным проек-там интеграционного характера, предполагающим масштабные, дол-госрочные отношения. В этом случае практическое значение приоб-ретает проблема международной и национальной экономической безопасности.

Речь идет, таким образом, не о степени точности определения процесса глобализации, а о методах его практического учета на всех уровнях мирохозяйственных отношений.

180

24.3. Особенности процесса глобализации на современном этапе

Новейшие, чаще всего плохо управляемые тенденции в мировой экономике, постоянные обсуждения хода процесса на крупных ме-ждународных форумах, массовые протесты антиглобалистов – далеко не исчерпывающий перечень происходившего в течение последнего десятилетия.

Что же вызвало столь бурное социальное течение глобализации? В основе глобализации оставался процесс интернационализации хо-зяйственной жизни. Однако появилось множество новых сопут-ствующих явлений и процессов.

Первое. Обострение противоречий между тенденциями усиле-ния глобальной взаимозависимости и нарастания дисбалансов в ми-ровом развитии.

С одной стороны, налицо был факт глобализации международных отношений как усиления взаимозависимости всех объектов и сфер мирового социально-экономического развития. Усиливалось, напри-мер, воздействие результатов человеческой деятельности на природ-ную среду, сферу социальных отношений и индивидуальную жизнь большинства людей, равно как ощущались и обратные действия.

С другой стороны, очевидным становилось все большее разру-шение связей единого и целостного мира: взаимодействие разных сфер человеческих отношений чаще всего было конфликтным. Это проявлялось в следующем:

• учащении экологических и техногенных катастроф; • разрастании локальных военных конфликтов; • росте международного терроризма; • увеличении числа самоубийств; • общем падении культурных стандартов в наиболее экономи-

чески развитых странах; • других проявлениях распада природных, индивидуальных и со-

циальных общностей. Второе. Все более явное обнаружение не просто различной ин-

тенсивности экономического развития разных стран, но и его разно-направленности, разнокритериальности.

С одной стороны, глобализация ознаменовала собой новый этап мирового социального, экономического и технологического про-гресса, цель которого – рост уровня жизни, благосостояния насе-ления. Именно этот вектор был основным для глобализации миро-

181

хозяйственных связей. Ускорение хозяйственных операций всех ви-дов в результате активизации информационных ресурсов мировой экономики и в итоге – невиданный рост мировых производства, тор-говли, инвестиций.

С другой стороны, как никогда явно обозначилось разное по-нимание благосостояния разными участниками глобальных процес-сов. Страновые социокультурные (политические, религиозные, бы-товые и пр.) различия не могли не отразиться на стандартах эконо-мического развития стран. Все страны стремятся к росту своих на-циональных доходов, все хотят повышения жизненного уровня своих граждан, но все применяют для этого различные способы.

Третье. Проблема унификации мировых правил ведения хозяйст-ва. Неудачи в деятельности международных организаций.

С одной стороны, объективно закономерными были попытки ми-рового сообщества найти и привести в действие общие для всех стран правила поведения в мировом сообществе, в частности в мировой экономике. Глобализация как процесс, нивелирующий границы, осо-бенно экономические, между странами, требует создания универсаль-ного «языка» хозяйственного общения – торговли, инвестиций, регу-лирования курсов валют – разных стран. Это в конечном итоге вопло-тилось в деятельности международных экономических организаций – ВТО, МВФ, МБРР и др.

С другой стороны, с учетом отмеченной выше разнокритериаль-ности развития стран сложившиеся в них традиционные способы ве-дения хозяйства приходили в противоречие с рецептами экономи-ческого устройства и регулирования экономических процессов, пред-лагавшихся в качестве универсальных. Так, общее правило либерали-зации экономики в целом и внешнеэкономической деятельности в ча-стности может привести к благу для страны, если либерализация не будет использована внешнеэкономическими партнерами для экс-плуатации уже имеющихся межстрановых различий в развитии.

Четвертое. Концентрация ключевых страновых ресурсов. Однако именно эти различия оказались определяющими в эко-

номических отношениях стран. Проявилось это прежде всего в меж-страновом движении факторов производства – природного сырья, ра-бочей силы, капитала.

С одной стороны, возможности перемещения факторов произ-водства из страны в страну в поисках наиболее эффективного при-менения увеличились именно благодаря глобализации.

182

С другой стороны, перемещение ресурсов носило не вполне ры-ночный характер «бегства»: сырье вывозилось по демпинговым це-нам, национальный капитал уходил в схемы, не контролируемые пра-вительствами, а рабочая сила искала за границей компенсации зара-ботков, потерянных внутри страны.

В итоге доход на капитал (экологическая, финансовая и соци-альная ренты) получали не те страны, которые этот капитал создавали (которые им формально владеют). Развитые страны, несомненно, вы-играли от либерализации, взвинтившей темп межстрановых переме-щений. Выигрыш стран, отстающих в развитии, не столь очевиден.

Пятое. Проблема двойных стандартов в экономической полити-ке развитых стран.

При этом проблема различий в уровнях развития накладывается на проблему глобальной политики развитых стран.

С одной стороны, развитые страны, будучи флагманами глоба-лизации, объективно несут ответственность за все мировое сообще-ство и мировое хозяйство, в центре которого они находятся.

С другой стороны, действуют: • таможенные барьеры, замаскированные под антидемпинговую

политику; • миграционные фильтры; • ограничения на допуск нерезидентов к эксплуатации и вла-

дению национальными природными ресурсами; • небезуспешное управление ценообразованием на мировых

сырьевых рынках, которое в итоге защищает развитые страны от того самого процесса глобализации, инициаторами которого они и явля-ются.

Шестое. Формирование однополярного мира в экономике. Фор-мирование нового мирового экономического порядка и нового мирово-го порядка в целом.

С одной стороны, в итоге глобализация выступала как процесс утверждения на мировой арене многих новых государств бывшего Советского Союза, бывшей Югославии, бывшей Чехословакии, как процесс реализации потенциала многополярного мира, который начал было образовываться после окончания холодной войны двух мировых супердержав. Многополярный мир – мир без стран-лидеров (ни одна из стран не обладает монопольной властью на мировых рынках), дву-стороннее сотрудничество стран в котором не испытывает серьезного влияния третьих стран.

183

С другой стороны, вскоре явно обозначился единственный центр глобализации – США и их европейские союзники, утверждающие свою власть в мировой политике и экономике. Однополярный мир – мир, в котором существуют страны-лидеры (обладающие монополь-ной властью на мировых рынках), а двустороннее сотрудничество стран подвергается влиянию со стороны третьих стран.

Таким образом, глобализация привела к формированию нового мирового порядка, при котором международные организации уже не столько действуют на основе норм международного права, сколько оформляют своими решениями силовую политику стран-лидеров [22].

Тема 25. Интернационализация хозяйственной деятельности

Интернационализация хозяйственной жизни представляет собой

объективный процесс сближения национальных экономик на всех стадиях их воспроизводственного процесса.

По мере того как внешнеэкономические связи расширяются и уг-лубляются, становятся неотъемлемым элементом развития все боль-шего количества стран, взаимодействие национальных экономик об-ретает характер устойчивой тенденции развития мировой экономики.

В условиях глобализации, предопределяемой господством и все-охватным характером рыночных отношений, в закономерных процес-сах интернационализации хозяйственной жизни и международной экономической интеграции происходят определенные изменения, обозначается известная этапность, последовательность и постепен-ность этих процессов. Реальная интеграция мирохозяйственной жизни предполагает предваряющее одновременное или последующее ре-шение ряда принципиальных задач (экономических, правовых, ин-формационных, организационных, политических, морально-этических и др.), обусловливающих глубину, уровень развития и ох-вата, а в итоге и эффективность интернационализации хозяйствова-ния.

В настоящее время могут быть выделены следующие ее этапы. Международное экономическое пространство (МЭП) – базирую-

щееся на системе рыночных отношений сферы хозяйственной и пре-жде всего внешнеэкономической деятельности в рамках согласован-ных между странами принципов и правил, а при сохранении ос-новных национальных правовых актов и норм использования соот-ветствующих механизмов и инструментов. Этот этап должен предше-

184

ствовать сущностной интернационализации экономической деятель-ности и представлять ее ограниченную разновидность на обозримый временной период. Такое МЭП уже ряд лет функционирует во взаи-моотношениях стран – членов ЕС и группы стран – членов ЕАСТ и получило название Общеевропейское экономическое пространство.

В настоящее время формируется МЭП такого типа ЕС–Россия. Общее экономическое пространство (ОЭП) – форма достаточно

устойчивого и глубокого экономического взаимодействия стран, предполагающего масштабные хозяйственные связи в различных об-ластях экономики. Ее реальное функционирование обеспечивается гармонизацией применяемых национальных механизмов и инст-рументов, а также регулирующих их правовых норм. На этом этапе не предусматривается создание негосударственных, международных (ре-гиональных) органов управления. Последнее осуществляется страна-ми-участниками на согласованной основе. К ОЭП подобного рода можно отнести создаваемое четырьмя странами СНГ (Беларусь, Ка-захстан, Украина, Россия).

Единое экономическое пространство (ЕЭП) – совокупность стран, осуществляющих разнообразное, масштабное интеграционное сотрудничество в экономической, правовой, информационной, куль-турной и политической сферах. Существенный объем важных функ-ций в хозяйственной области обеспечивается при этом надна-циональными структурами. Примером ЕЭП такого рода является Ев-ропейский союз (ЕС), принципы мирохозяйственной деятельности в котором основаны на известных четырех свободах перемещения меж-ду странами на всем пространстве ЕС: людей (физических лиц), това-ров, услуг, капиталов. В этом варианте в наибольшей степени реали-зуются преимущества международной экономической интеграции, находит практическое проявление процесс глобализации мирохозяй-ственных отношений.

Как отмечалось, глобализация в указанной сфере предполагает несколько уровней их взаимосвязи и взаимодействия. В этой связи логично предполагать, что вполне возможным и необходимым ва-риантом ее развития может стать формирование, с учетом склады-вающихся условий, международных хозяйственных минипространств на основе создания зон активного устойчивого взаимодействия при-легающих экономических регионов отдельных стран, что означает новое направление и вариант интеграционного развития, а тем самым и глобализации.

185

Интернационализация хозяйственной жизни обусловлена ростом производительных сил, углублением международного разделения труда и определяет степень участия страны в мировом хозяйстве. Она проявляется в усилении производственной взаимозависимости, нара-щивании объемов международного товарооборота более высокими по сравнению с ростом мирового ВВП темпами; в значительном увели-чении масштабов международного перемещения факторов производ-ства, взаимном влиянии на такие важнейшие процессы национального экономического развития, как динамика цен и заработной платы, объ-емы инвестирования и т. д.

Исторически процессы интернационализации хозяйственной жизни берут свое начало в сфере обмена. Однако во второй половине XIX столетия взаимодействие национальных экономик перерастает сферу обмена и начинает все больше и больше охватывать сферу про-изводства, а интернационализация хозяйственной жизни развивается в формах интернационализации производства и интернационализации капитала.

Интернационализация производства – это формирование непо-средственных, устойчивых производственных связей между предпри-ятиями различных стран; вследствие этого производственный процесс в одной стране становится неотъемлемой частью производства, функ-ционирующего в международном масштабе. Интернационализация производства происходит на основе вывоза, прежде всего, предпри-нимательского капитала в форме прямых зарубежных инвестиций, что ведет к возникновению международного производства.

В свою очередь, интернационализация производства выступает основой развития интернационализации капитала.

Под интернационализацией капитала понимается переплетение и объединение национальных капиталов. Она проявляется, во-первых, в том, что крупнейшие компании стран-экспортеров капитала превра-щаются из национальных в транснациональные, а, во-вторых, возни-кают многонациональные корпорации, в которых объединены капи-талы разных стран.

Таким образом, развитие интернационализации капитала способ-ствует углублению интернационализации производства, ведет к ин-тенсификации хозяйственных связей между странами. При этом эко-номические отношения между странами из чисто коммерческой дея-тельности превратились в важное и необходимое условие обеспече-ния национального воспроизводственного процесса.

186

Процесс интернационализации хозяйственной жизни сопровож-дается либерализацией внешнеэкономических связей стран в рамках мировой экономики.

Либерализация внешнеэкономических связей – это процесс уменьшения государственного регулирования внешнеэкономической деятельности. Она проявляется в ослаблении мер тарифного и нета-рифного регулирования внешней торговли, снижении таможенных пошлин на пути международного движения товаров, улучшении ин-вестиционного климата во многих странах, смягчении национальной миграционной политики.

Исходя из этого, либерализация внешних связей повышает сте-пень открытости национальных экономик для внешнего мира и помо-гает внести на внутренний рынок необходимую дозу конкуренции.

Начиная с 50-х годов XX века в мировой экономике обозначилась такая тенденция ее развития, как региональная экономическая ин-теграция – процесс хозяйственного и политического объединения стран в региональную экономическую систему на основе развития глубоких устойчивых взаимосвязей и разделения труда между от-дельными национальными хозяйствами, взаимодействия их экономик на различных уровнях и в различных формах.

На микроуровне (транснациональном) этот процесс идет через взаимодействие отдельных предприятий близлежащих стран на осно-ве формирования разнообразных экономических отношений между ними, в том числе создания филиалов за границей.

На межгосударственном уровне интеграция происходит на осно-ве формирования экономических объединений государств и согласо-вания национальных политик.

Бурное развитие межфирменных связей порождает необходи-мость межгосударственного регулирования, когда страны-участницы добровольно передают союзу ряд политико-экономических функций, отказываясь от суверенитета в этих областях.

Таким образом, становление и развитие международной эконо-мической интеграции начинается с установления торговых отноше-ний между отдельными странами и продолжается на уровне ком-плексного экономического сотрудничества государств вплоть до пол-ной интернационализации национальных экономик. В итоге зачастую создаются целостные региональные экономические комплексы с еди-ной валютой, инфраструктурой, общими экономическими задачами,

187

финансовыми фондами, общими наднациональными или межгосудар-ственными органами.

Следует отметить, что процессы экономической интеграции ох-ватили все без исключения страны мира и на современном этапе дос-тигли глобальных масштабов.

Выделяют две основные модели формирования интеграционных союзов: западноевропейскую и североамериканскую, или азиатско-тихоокенскую модель.

Западноевропейская модель имеет четкую институциональную структуру на национальном и международном уровнях, единый ры-нок и валюту. Наиболее значимыми интеграционными объединения-ми данной модели является Европейский Союз (ЕС), объединяющий 27 европейских стран.

В основе создания североамериканской, или азиатско-тихоокенской модели преимущественно лежит интеграция ТНК без образования соответствующих институциональных структур. К дан-ной модели относят Северо-Американскую зону свободной торговли (НАФТА), куда входят Канада, США, Мексика; Общий рынок стран Южного Конуса (МЕРКОСУР), объединяющий Аргентину, Брази-лию, Парагвай, Уругвай; Ассоциацию стран Юго-Восточной Азии (АСЕАН) и др.

Как показывает практика создания и функционирования интегра-ционных группировок, эффективность интеграции зависит, прежде всего, от общего уровня экономического развития объединяющихся стран. Следует отметить, что влияние интеграционных процессов на развитие международных экономических отношений в мировой эко-номике противоречиво: с одной стороны, они углубляют и активизи-руют их внутри интеграционных объединений, а с другой – сдержи-вают развитие мирохозяйственных связей стран-членов с третьими странами.

Тема 26. Постиндустриализация

26.1. Основы постиндустриализации Основная часть истории человечества приходится на традицион-

ное (доиндустриальное) общество, для которого характерно преобла-дание первичного сектора в экономике (сельское и лесное хозяйство, охота и рыболовство), который до сих пор доминирует в хозяйстве

188

наименее развитых стран. Процесс индустриализации, начавшийся в первой половине XIX в. в странах Запада и постепенно охвативший большинство стран мира, привел к тому, что главным сектором инду-стриализированной экономики стал вторичный (промышленность, строительство, электро-, газо- и водоснабжение). С середины ХХ в. в экономике вначале развитых, а затем и остальных стран началось бы-строе увеличение доли третичного сектора (услуги). Этот процесс пе-рехода от индустриального стадии к постиндустриальной называется постиндустриализацией. Некоторые развитые страны, возможно, уже находятся на этой стадии.

Быстрый рост третичного сектора происходит прежде всего за счет социальной и финансовой сфер. К социальной (точнее, социаль-но-культурной) сфере относят науку, образование, информационно-коммуникационные услуги, а также здравоохранение, физкультуру и спорт, туризм и индустрию отдыха, культуру и искусство, социальное обеспечение, жилищно-коммунальное хозяйство. Что касается финан-совой сферы, то к ней примыкают также деловые услуги (консалтинг, лизинг и др.).

В традиционном обществе главными экономическими ресурсами были люди (труд) и природные ресурсы (земля), прежде всего сель-скохозяйственные угодья, а экономические отношения строились во-круг владения и использования земли и труда. В индустриальном об-ществе главным ресурсом стал реальный капитал, и поэтому эконо-мические отношения здесь строятся на базе владения и использования этого капитала. В постиндустриальном обществе основными ресур-сами являются знания и финансовый капитал.

Знания вырабатываются наукой, распространяются через инфор-мационно-коммуникационные технологии (ИКТ) и закрепляются че-рез образование. Знания, имеющиеся у трудовых ресурсов, образуют человеческий капитал (этот термин в широком значении включает также здоровье и условия жизни).

Что касается финансового капитала, то теоретики постиндустри-ального общества не предполагали более быстрый, чем на индустри-альной стадии, рост финансовой сферы в постиндустриализирующем-ся мире, который мы наблюдаем в последние десятилетия. Можно предположить, что это происходит из-за того, что предложение капи-тала как экономического ресурса растет, но спрос на реальный капи-тал в постиндустриализирующихся и особенно постиндустриализиро-ванных странах растет медленно (активная индустриализация в них

189

уже прошла), и поэтому все большая часть нового капитала остается финансовым капиталом и не превращается в реальный т. е. происхо-дит финанциализация экономики.

26.2. Показатели постиндустриализации национальной экономики

Уровень постиндустриализации национальной экономики опре-

делятся набором показателей. Вот некоторые из них: структура ВВП по производству, размах НИОКР, масштабы доступа населения к ин-формации, уровень его образования, масштабы финансового капита-ла (табл.5.1).

Таблица 5.1 Некоторые показатели постиндустриализации

Страны Соотношение трех секто-ров, в про-центах от

ВВП

Расходы на НИОКР, в

процентах к ВВП

Численность пользователей Интернета, на 100 чел. насе-

ления

Продолжительность обучения одного

взрослого, лет

Финансовый капитал (об-лигации, ак-ции и бан-ковские ак-

тивы), в про-центах к

ВВП США 1:20:79 2,8 74 13,1 424 Германия 1:28:71 2,8 83 11,8 325 Япония 1:29:73 3,4 74 11,6 550 Китай 10:46:43 1,5 34 8,2 252* Индия 18:27:55 0,8 8 5,1 252* Бразилия 6:25:69 1,1 41 7,5 149** ЮАР 3:31:66 0,9 12 8,6 117**** Россия 5:33:62 1,3 43 11,5 104*** *В целом по менее развитым странам Азии, кроме Ближнего и Среднего Востока **В целом по Латинской Америке ***В целом по СНГ и не входящим в зону евро странам Европейского центрального банка ****В целом по Африке южнее Сахары

Табл. 5.1 демонстрирует неплохой уровень постиндустриализа-

ции России. По ряду показателей он выше, чем в остальных странах БРИКС, но в целом ниже, чем в ведущих развитых странах.

26.3. Воздействие постиндустриализации на национальную экономику

Это воздействие многогранно и в целом позитивно. Постиндуст-

риализация приводит к тому, что люди все меньше связаны с физиче-ски тяжелым и/или монотонным трудом, все больше – с творческим трудом и при этом их доходы выше. А ведь конечная цель экономики

190

– повышение общественного благосостояния. Тем не менее, как вся-кий большой процесс, постиндустриализация порождает проблемы – деиндустриализацию, не всегда эффективную отдачу от НИОКР, не-достаточную защиту информации, неадекватное качество образова-ния, а также перенакопление финансового капитала.

Обратимся вначале к проблеме деиндустриализации. Постинду-стриализация, также как до этого индустриализация, меняет отрасле-вую структуру национальной экономики. Переход к предыдущей ста-дии – индустриальной – не вызывал сворачивания главного тогда первичного сектора, который тоже, пусть с задержкой, индустриали-зировался, и в результате меньшее количество работников в первич-ном секторе стало производить намного большее количество продук-ции. Переход к следующей стадии – постиндустриальной – также со-провождается постиндустрализацией прежде главного вторичного сектора: растет наукоемкость многих отраслей промышленности и строительства, повышается их информационно-коммуникационное обеспечение, растет уровень образования их работников. Одновре-менно, как и на предыдущей стадии, идет отказ от выпуска простых продуктов (тогда растениеводческой продукции, теперь металлов, ба-зовой химии, простого оборудования, несложных готовых изделий) и происходит специализация развитых стран на более сложной продук-ции за счет импорта более простой из тех менее развитых стран, ко-торые приступают к индустриализации (Индия) или находятся в ее разгаре (Китай).

Но если сворачивание простых производств во вторичном секто-ре не сопровождается адекватным наращиванием более сложных, то происходит деиндустриализация страны. В американской экономике произошло вымывание из промышленности целых отраслей за счет замещения их импортной продукцией, в том числе произведенной на зарубежных филиалах американских ТНК, но темпы замещения про-стой и среднего уровня сложности продукции не сопровождались адекватным наращивание выпуска американской наукоемкой продук-ции. Еще разрушительнее этот процесс шел в 1990-е гг. в России, где сворачивание простых и средних по сложности производств сопрово-ждалось сворачиванием также выпуска сложной продукции. Вероят-но, решением этой проблемы является реиндустриализация, т. е. бо-лее активное развитие промышленности в странах, прошедших ста-дию индустриализации. При этом реиндустриализация этих стран оз-начает не просто восстановление в них производства простых и сред-

191

них по сложности промышленных изделий, а превращение этого про-изводства в наукоемкое и высокопроизводительное. Примером может быть автомобильная промышленность и в целом машиностроение Германии, которое не сворачивалось, а становилось все более сложным.

Рост расходов на НИОКР положительно действует на экономиче-ский рост – изобретения (точнее, инновации, т. е. внедренные в хо-зяйственную жизнь новые продукты и технологии) поддерживают его, стимулируя предложение новой продукции. Поэтому по мере по-вышения уровня постиндустриализации страны в ней обычно растут расходы на НИОКР по отношению к ее ВВП. Однако проблема за-ключается в том, с какой скоростью наращивать расходы на НИОКР. С одной стороны, они должны сопровождаться хорошей отдачей в виде предложения новых знаний, с другой – это предложение должно соответствовать спросу на знания в стране. Примером первого аспек-та проблемы является Япония, в которой повышение расходов на НИОКР не обеспечило стране в последние два десятилетия хорошие для развитой страны темпы. Предположительно, это произошло из-за того, что рост расходов на НИОКР не привел к скачку инноваций – занимая 4-е место мире по этим расходам (по отношению к ВВП), страна занимает лишь 25-место в международном индексе инноваций (International Innovation Index). Примером второго аспекта может быть Россия, в которой из-за ее экономической модели – олигополистиче-ский капитализм – невысок уровень конкуренции, что тормозит тягу отечественных предпринимателей к инновациям, а в результате их спрос на результаты отечественных НИОКР и их финансирование НИОКР невысок.

Информационно-коммуникационные технологии упрощают и удешевляют доступ к информации. Это снижает трансакционные из-держки экономических агентов. Однако во многих случаях доступ-ность информации приводит к снижению ее защиты. Проблема эта не нова, но из-за обилия и доступности информации в постиндустриаль-ном обществе она получила больший размах. Прежде всего это нару-шение прав интеллектуальной собственности. Новые индустриальные страны активно копируют патенты развитых стран, воспроизводят без их разрешения произведения массовой культуры, а студенты во всех странах активно прибегают к плагиату. С одной стороны, это еще больше снижает их трансакционные издержки, с другой – снижает

192

доходы разработчиков новых знаний, особенно в развитых странах, откуда и идет основной поток информации.

Образование становится все более массовым, что является бес-спорным благом. Даже в самых отсталых государствах большинство населения умеет читать и писать - в наименее развитых странах гра-мотно около 60% взрослого населения и лишь в наиболее отсталых африканских странах этот показатель опускается ниже 30–40%. Одна-ко качество образования часто не устраивает общество – доля удовле-творенных состоянием образования составляет в ведущих развитых странах от 55% (Япония) до 75% (Канада), в странах БРИКС еще ни-же – от 38% (Россия) до 75% (Индия). Правда, можно предположить, что невысокий уровень удовлетворения в Японии и России уровнем образования – это следствие не столько снижения этого уровня в этих двух странах, сколько отставания образования от выросших требова-ний их обществ. Косвенно это подтверждается высокой оценкой (5-е место в мире) знаний японских школьников последних классов в ходе международного тестирования и весьма низкой международной оцен-кой знаний индийских школьников (хотя индийское общество оцени-вает их высоко).

Финанциализация дает обществу обилие свободного капитала, широкие возможности использовать его не только на экономические, но и на социальные нужды общества (социальные трансферты, соци-ально-ориентированные отрасли), а также позволяет активно экспор-тировать и импортировать капитал. Но одновременно финансовый капитал из-за своего быстрого роста приобретает все большую само-стоятельность, отрываясь от движения реального капитала. Глубин-ной причиной возросшей финанциализации является переход разви-тых стран от индустриальной стадии к постиндустриальной с ее меньшим спросом на инвестиции в реальный сектор и растущей от-сюда угрозой его перенакопления в финансовом секторе. Из других причин роста самостоятельности финансового капитала отметим ли-берализацию финансов (она наиболее ярко проявляется в секьюрити-зации, то есть расширении видов и масштабов выпуска ценных бумаг вследствие более либеральных правил их регулирования) и глобали-зацию финансового капитала (все более свободное перемещение его по территории земного шара вследствие либерализации экономики почти всех государств мира). Так, в результате глобализации финан-сового капитала в России перед последним мировым экономическим кризисом около половины всех сделок с ценными бумагами на фон-

193

довой бирже приходилось на иностранных покупателей, и одна треть долгосрочных кредитов российским компаниям обеспечивалась зару-бежными кредиторами. С одной стороны, это смягчало нехватку на-ционального финансового капитала, с другой – усиливало зависи-мость от притока иностранного финансового капитала, с третьей сто-роны, способствовало росту и доходности финансового капитала в странах-экспортерах этого капитала за счет расширения возможно-стей его использования за рубежом, в том числе за счет спекулятив-ных операций (например, выгодной для него разницей в националь-ных процентных ставках и курсах ценных бумаг и валют). Еще раз упомянем, что финансовый капитал слишком оторвался от реального в результате его перенакопления в ряде стран и регионов мира. Дока-зательством может служить то, что экономические кризисы все чаще начинаются как финансовые, что рынки капитала слишком подверже-ны спекуляции, что зарплаты работников финансового сектора пре-восходят зарплаты в реальном секторе [27].

Вопросы для самоконтроля 1. Раскройте черты мировой экономики в начале XXI века. 2. Обоснуйте особенности современной мировой экономики. 3. Перечислите глобальные проблемы современности. 4. Раскройте сущность глобализации международных отношений

и мирохозяйственных связей. 5. В чем состоит сущность интернационализации хозяйственной

деятельности? 6. Охарактеризуйте сущность постиндустриализации.

194

ЗАКЛЮЧЕНИЕ Внешнеэкономическая деятельность – существенная составляю-

щая, важнейшее направление рыночной экономики. Для России это приобретает особую актуальность в связи с ее недавним вступлением во Всемирную торговую организацию (ВТО), а стало быть, в связи с дальнейшей, более масштабной адаптацией в мирохозяйственные связи.

На всех исторических этапах развития России внешнеэкономиче-ская деятельность оказывала влияние на решение экономических проблем на разных уровнях: народного хозяйства в целом, отдельных регионов, объединений, предприятий.

Как часть общей структуры народного хозяйства, внешнеэконо-мические связи оказывают воздействие на внутрихозяйственные про-порции, размещение и развитие производительных сил.

Объективный процесс интернационализации современного миро-вого хозяйства требует нового уровня многосторонних экономиче-ских взаимоотношений, поэтому изучение различных аспектов осу-ществления и управления внешнеэкономической деятельностью предприятия для предприятий и организаций Российской Федерации представляет большой практический интерес.

Для обеспечения потребностей предприятия различных форм собственности в специалистах, способных осуществлять производст-венную, научно-техническую, валютно-финансовую и торгово-экономическую деятельность с зарубежными партнерами, изучаются дисциплины, посвященные вопросам управления основными внешне-экономическими операциями и выполнению основных функций управления на международном рынке.

Изучение курса «Международный менеджмент» позволит полу-чить необходимые знания по различным аспектам управления внеш-неэкономической деятельностью предприятия с зарубежными органи-зациями и фирмами. В пяти разделах учебного пособия подробно рас-крыты наиболее приоритетные и наиболее часто применяемые внеш-неэкономические операции. Использование настоящего пособия по-зволит специалистам внешнеэкономических и коммерческих служб предприятия квалифицированно реализовать проведение различных видов операций на международном рынке.

195

ГЛОССАРИЙ

Аккредитив – любой договор, в силу которого банк-эмитент

(банк, выставивший аккредитив), действуя по просьбе и в соответст-вии с указаниями импортера (приказодателя), берет на себя обяза-тельство произвести платеж третьему лицу (бенефициару) или его приказу либо распорядиться, чтобы такие платежи были произведены или такие тратты оплачены, акцептованы или негоциированы другим банком против обусловленных документов и в соответствии с огово-ренными условиями.

БРИКС – аббревиатура ассоциации пяти основных развиваю-щихся национальных экономик: Бразилии, России, Индии, Китая и ЮАР.

ВВП – валовый внутренний продукт. Внешнеторговая деятельность – предпринимательская дея-

тельность в области международного обмена товарами, работами, ус-лугами, информацией, результатами интеллектуальной деятельности.

Внешнеэкономическая деятельность фирмы – совокупность производственно-хозяйственных, организационно-технических, фи-нансово-экономических и коммерческих функций, связанных с про-ведением внешнеторговых сделок, участием в международном инве-стиционном сотрудничестве, международной кооперации, валютных и финансово-кредитных операциях.

Внешнеэкономические связи – международные, хозяйствен-ные, торговые, политические, информационные отношения, обеспе-чивающие обмен товарами, различные формы экономического и на-учно-технического сотрудничества, специализацию, кооперацию производства, совместное предпринимательство, оказание услуг, про-ведение валютных и финансово-кредитных операций.

Встречная торговля – коммерческая практика, при которой про-дажа увязывается с закупкой товара либо, наоборот, закупка обуславли-вается продажей.

ВТО – Всемирная торговая организация. ВЭД – внешнеэкономическая деятельность. ГКО – государственные краткосрочные облигации. Глобализация в целом и мирохозяйственных отношений в част-

ности – объективный процесс, выражающий совокупность условий

196

развития современного мирового сообщества и прежде всего научно-технического и экономического прогресса.

ЕАСТ – европейская ассоциация свободной торговли. ЕБРР – Европейский банк реконструкции и развития. ЕС – Европейский союз. ЕЭП – единое экономическое пространство. ИКТ – информационно-коммуникационные технологии. Импорт – ввоз товара, работ, услуг, результатов интеллектуаль-

ной деятельности, в т. ч. исключительных прав на них, на таможен-ную территорию РФ из-за границы без обязательства об обратном ввозе.

ИМЭМО РАН – Институт мировой экономики и международ-ных отношений РАН.

Инкассо – договоренность экспортера со своим банком, преду-сматривающая его обязательство передать товарораспорядительную документацию импортеру только при условии выплаты последним стоимости отгруженного товара либо договориться об этом с банком, расположенным в стране импортера.

Инкоте́рмс (англ. Incoterms, International commerce terms) – ме-ждународные правила в формате словаря, обеспечивающие однознач-ные толкования наиболее широко используемых торговых терминов в области внешней торговли, прежде всего, относительно франко-места перехода ответственности от продавца к покупателю.

Интернационализация капитала – переплетение и объедине-ние национальных капиталов.

Интернационализация производства – формирование непо-средственных, устойчивых производственных связей между предпри-ятиями различных стран; вследствие этого производственный процесс в одной стране становится неотъемлемой частью производства, функ-ционирующего в международном масштабе.

Купля-продажа – договор, в силу которого одна сторона (про-давец) обязуется передать вещь (товар) в собственность другой стороне (покупателю), а покупатель обязуется принять товар и упла-тить за него определенную денежную сумму (цену).

Либерализация внешнеэкономических связей – процесс уменьшения государственного регулирования внешнеэкономической деятельности.

МБРР – Международный банк реконструкции и развития. МВФ – Международный валютный фонд.

197

Мегаэкономика – этап развития мирового хозяйства, опреде-ляемый решающей ролью сферы международных экономических от-ношений в экономических процессах.

Международная производственная кооперация – вид между-народных производственно-технических связей фирм-производителей различных стран с целью осуществления на договорной основе со-вместной деятельности по созданию отдельных элементов (комплек-тующих, узлов, агрегатов и т. д.), адресно предназначенных для вы-пуска конечной продукции.

Международная торговая сделка – договор (соглашение) меж-ду двумя или несколькими сторонами, находящимися в разных стра-нах, по поставке установленного количества товарных единиц и (или) оказании услуг в соответствии с согласованными условиями.

Международное инвестиционное сотрудничество – предпри-нимательская деятельность, связанная с вывозом и ввозом (междуна-родной миграцией) капитала в виде ссудного или предприниматель-ского капитала, представленного преимущественно портфельными или прямыми инвестициями.

Международное экономическое пространство – базирую-щееся на системе рыночных отношений сферы хозяйственной и пре-жде всего внешнеэкономической деятельности в рамках согласован-ных между странами принципов и правил, а при сохранении ос-новных национальных правовых актов и норм использования соот-ветствующих механизмов и инструментов.

Международные валютные и финансово-кредитные опера-ции – комплекс международных экономических отношений в связи с наличием многообразных финансовых обязательств.

Международные товарные аукционы – специально организо-ванные, периодически действующие в определенных местах рынки, на которых путем публичных торгов в заранее обусловленное время и в специально назначенном месте производится продажа предвари-тельно осмотренных покупателем товаром, переходящих в собствен-ность покупателя, предложившего наиболее высокую цену.

Международные торги (тендеры) – метод заключения договора купли-продажи или подряда, при котором покупатель объявляет конкурс для продавцов на товар с заранее определенными характеристиками.

Международный менеджмент – особый вид менеджмента, главными целями которого выступают формирование, развитие и ис-пользование конкурентных преимуществ фирмы за счет возмож-

198

ностей ведения бизнеса в различных странах и соответствующего ис-пользования экономических, социальных, демографических, культур-ных и иных особенностей этих стран и межстранового взаи-модействия.

Мировое хозяйство – совокупность взаимосвязанных и взаимо-действующих частей национальных экономик различных стран.

МЭИ – международная экономическая интеграция. МЭО – международные экономические отношения. МЭП – международное экономическое пространство. ОГСЗ – облигации государственного сберегательного займа. Операция на давальческом сырье (толлинг) – операция, при

которой одна страна, обладающая ресурсными возможностями, но не располагающая достаточными производственными мощностями для их обработки, отправляет часть своих ресурсов для переработки в другую страну и расплачивается за это частью произведенного про-дукта.

ОФЗ – облигации федеральных займов. ОЭП – общее экономическое пространство. ПИИ – прямые иностранные инвестиции. План внешнеэкономической деятельности – задания – пока-

затели по экспорту и импорту (в зависимости от профиля внешнеэко-номической деятельности фирмы) с разбивкой по товарам и видам услуг, по странам и регионам в долларовом и физическом выражении за определенный период (обычно за год).

Региональная экономическая интеграция – процесс хозяйст-венного и политического объединения стран в региональную эконо-мическую систему на основе развития глубоких устойчивых взаимо-связей и разделения труда между отдельными национальными хозяй-ствами, взаимодействия их экономик на различных уровнях и в раз-личных формах.

Реимпорт – операции, связанные с ввозом из-за границы ранее вывезенных отечественных товаров, не подвергшихся там переработ-ке.

Реэкспортная операция, или реэкспорт – продажа и вывоз за границу ранее ввезенного товара, не подвергшегося в реэкспорти-рующей стране какой-либо переработке.

Таможенный тариф – систематизированный перечень тамо-женных пошлин, которыми облагаются товары при импорте и экспор-те из данной страны.

199

ТН ВЭД СНГ – товарная номенклатура внешнеэкономической деятельности Содружества Независимых Государств.

ТНК – транснациональные компании. Экспорт – вывоз товара, работ, услуг, результатов интеллекту-

альной деятельности, в том числе исключительных прав на них, с территории РФ за границу без обязательства об обратном ввозе.

200

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК

1. Алексеев, И. С. Внешнеэкономическая деятельность / И. С. Алексеев. – М. : Дашков и К°, 2010. – 302 с.

2. Аликперов, И. М. Актуальные проблемы мировой экономики : учебное пособие для студентов, обучающихся по направлениям «Ме-неджмент» и «Экономика» / И. М. Аликперов; под общ. ред. Л. Ю. Шемятихиной, И. М. Аликперова. – Екатеринбург : Уральский гос. пед. ун-т, 2012. – 209 с.

3. Архипов, А. Ю. Внешнеэкономическая деятельность россий-ских регионов : учебное пособие / А. Ю. Архипов, О. В. Черковец. – Ростов-на-Дону : Феникс, 2005. – 189 с.

4. Белорусов, А. С. Международный менеджмент : учебник для вузов / А. С. Белорусов. – 2-е изд., перераб. и доп. – М. : Экономистъ, 2007. – 330 с.

5. Вардомский, Л. Б. Внешнеэкономическая деятельность регио-нов России : учебное пособие для студ., обучающихся по спец. «Бух. учет и аудит», «Финансы и кредит», «Налоги и налогообложение», «Мировая экономика» / Л. Б. Вардомский, Е. Е. Скатерщикова. – М. : Кнорус, 2010. – 441 с.

6. Внешнеэкономическая деятельность : учебник / Б. А. Смитиен-ко, В. К. Поспелов, С. В. Карпова и др.; под ред. Б. М. Смитиенко, В. К. Поспелова. – 5-е изд. – М. : Академия, 2008. – 303 с.

7. Внешнеэкономическая деятельность предприятия : учебник для вузов / Л. Е. Стровский, С. К. Казанцев, А. Б. Неткачева и др.; под ред. Л. Е. Стровского. – 5-е изд., перераб. и доп. – М. : Юнити, 2013. – 503 с.

8. Гунбина, С. Г. Внешнеэкономическая деятельность : учебное пособие / С. Г. Гунбина. – Ульяновск : УлГТУ, 2012. – 98 с.

9. Дралин, А. И. Внешнеэкономическая деятельность : учебное пособие / А. И. Дралин, С. Г. Михнева. – 2-е изд., перераб. и доп. – Пенза : Информационно-издательский центр ППГУ, 2006. – 127 с.

10. Дралин, А. И. Международные экономические отношения : учебное пособие / А. И. Дралин, С. Г. Михнева. –2-е изд., перераб. и доп. – Пенза : Информационно-издательский центр ППГУ, 2006. – 162 с.

11. Иванов, М. Ю. Внешнеэкономическая деятельность : учебное пособие / М. Ю. Иванов, М. Б. Иванова. – 3-е изд. – М. : РИОР, 2008. – 121 с.

201

12. Международный маркетинг-менеджмент : курс лекций с па-кетом учебно-методической поддержки : учебное пособие для студен-тов, обучающихся по специальности «Мировая экономика» / под общ. ред. В. И. Черенкова. – 2-е изд., перераб. – Ростов-наДону : Феникс, 2007. – 606 с.

13. Международный менеджмент : учебник для бакалавров / Е. П. Темнышова, М. А. Денисенко, А. К, Дубинин и др.; под ред. Е. П. Темнышовой. – М. : Издательство Юрайт, 2015. – 456 с.

14. Международный экономические отношения : учебник для ву-зов / под ред. В. Е. Рыбалкина. – 7-е изд., перераб. и доп. – М. : Юни-ти, 2008. – 591 с.

15. Мировая экономика : учебно-практическое пособие / сост. И. А. Филиппова. – 2-е изд., доп. и перераб. – Ульяновск : УлГТУ, 2009. – 174 с.

16. Ноздрева, Р. Б. Организация и управление внешнеэкономиче-ской деятельностью / Р. Б. Ноздрева, Б. И. Синецкий, В.В. Кор-мышев // Модульная программа для менеджеров. Модуль 10. – М. : Инфра-М, 1999. – 403 с.

17. Пивоваров, С. Э. Международный менеджмент : учебник для вузов / С. Э. Пивоваров, Л. С. Тарасевич. – 4-е изд. – СПб. и др.: Пи-тер, 2008. – 713 с.

18. Прокушев, Е. Ф. Внешнеэкономическая деятельность : учеб-ное пособие для вузов / Е. Ф. Прокушев. – 7-е изд., испр. и доп. – М. : Дашков и К°, 2010. – 499 с.

19. Ростовский, Ю. М. Внешнеэкономическая деятельность: учебник / Ю. М. Ростовский, В. Ю. Гречков. – 3-е изд., перераб. и доп. – М. : Магистр, 2008. – 591 с.

20. Сберегаев, Н. А. Практикум по внешнеэкономической дея-тельности предприятий : учебное пособие для вузов / Н. А. Сберегаев. – 5-е изд., перераб. и доп. – М. : Вузовский учебник: Инфра-М, 2014. – 267 с.

21. Филиппова, И. А. Мировая экономика и международные эко-номические отношения : методические указания по подготовке к семи-нарским занятиям по дисциплине «Мировая экономика и международ-ные экономические отношения» для студентов дневной формы обуче-ния (бакалавров) / И. А. Филиппова. – Ульяновск : УлГТУ, 2013. – 131 с.

22. Филиппова, И. А. Современная мировая экономика / И. А. Филиппова. – Ульяновск : УлГТУ, 2010. – 171 с.

202

23. Филиппова, И. А. Современные внешнеэкономические связи : учебное пособие / И. А. Филиппова. – Ульяновск : УлГТУ, 2011. – 159 с.

24. Филиппова, И. А. Мировая экономика и международный биз-нес : учебное пособие / И. А.Филиппова. – Ульяновск : УлГТУ, 2008. – 168 с.

25. Филиппова, И. А.. Основы мировой экономики и междуна-родных экономических отношений : учебное пособие / И. А. Филип-пова. – Ульяновск : УлГТУ, 2013. – 155 с.

26. Ценина, Т. Т. Организация и техника внешнеторговых опера-ций : учебное пособие / Т. Т. Ценина. – СПб. : Издательство СПбГУЭФ, 2009. – 200 с.

Интернет-ресурсы

27. http://fb.ru/article/45866/mejdunarodnyiy-menedjment-chto-eto-takoe (дата обращения: 20.09.2015).

28. http://studme.org/1529052711683/menedzhment/ mezhdunarodnyy_ menedzhment (дата обращения: 20.09.2015).

29. http://uchebnikionline.com/menedgment/mizhnarodniy_ menedzhment_ -_yuhimenko_pi (дата обращения: 20.09.2015).

30. http://elibrary.unecon.ru/st_materials_files/424887820.pdf (дата обращения: 20.09.2015).

31. http://abc.vvsu.ru/Books/l_mezsh_m (дата обращения: 20.09.2015). 32. http://ecsocman.hse.ru/text/19192680 (дата обращения: 20.09.2015).

203

Учебное электронное издание

МЕЖДУНАРОДНЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ

Учебное пособие

Составитель ПИРОГОВА Елена Владимировна

ЭИ № 740. Объем данных 3,24 Мб.

Редактор Н.А. Евдокимова

Печатное издание ЛР № 020640 от 22.10.97.

Подписано в печать 26.09.2016. Формат 60×84/16. Усл. печ. л. 11,86.

Тираж 100 экз. Заказ 842..

Ульяновский государственный технический университет, 432027, г. Ульяновск, ул. Сев. Венец, д. 32.

ИПК «Венец» УлГТУ, 432027, г. Ульяновск, ул. Сев. Венец, д. 32. Тел.: (8422) 778-113

E-mail: venec@ulstu.ru http://www.venec.ulstu.ru