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LA METODOLOGÍA DEL MARCO LÓGICO DEL PROYECTO
PPOOPPAAYYAANN,, MMAARRZZOO DDEE 22000077
2
TABLA DE CONTENIDO
1. Introducción 2. Definiciones sobre planificación y proyectos
3. Planificación de Proyectos Orientada a Objetivos – ZOPP
3.1 Antecedentes y características generales
3.2 Los pasos de la aplicación de la metodología ZOPP
3.2.1 Diagnóstico e identificación
3.2.1.1 Análisis de involucrados
3.2.1.2 Identificación, priorización y formulación de problemas 3.2.1.3 Árbol de soluciones (objetivos)
3.2.1.4 Identificación de alternativas de proyectos 3.2.2 Matriz del Marco Lógico del Proyecto (MML)
3.2.2.1 Definición, estructura y lógicas de la MML 3.2.2.2 Objetivo superior, Objetivo del Proyecto, Resultados y Actividades
3.2.2.3 Indicadores
3.2.2.4 Fuentes de verificación
3.2.2.5 Supuestos 3.2.3 El Plan Operativo Global
3.2.3.1 Construcción del Plan Operativo Global
3.2.3.2 Recursos y presupuesto 3.2.3.3 Cronograma de actividades
3.2.4 Evaluación, sistematización y responsabilidades
3.2.4.1 Definición de evaluación
3.2.4.2 Tipos de evaluación y sus características
3.2.4.3 Seguimiento a la ejecución
3.2.4.4 Sistematización
3.2.4.5 Escala de responsabilidades
4. El documento del proyecto
3
METODOLOGÍA DEL MARCO LÓGICO DEL PROYECTO 1
1. INTRODUCCIÓN Hasta Diciembre de 2004 el diseño y los proyectos que se presentaban al municipio, al departamento y a Planeación Nacional para gestionar la
cofinanciación de recursos de inversión pública se diligenciaban en las fichas del Banco de Programas y Proyectos de Inversión Nacional – BPIN. Igualmente las Corporaciones Autónomas Regionales – CARS, entre ellas la Corporación
Autónoma Regional del Cauca - CRC, había adoptado como requisito para la recepción, evaluación y gestión de proyectos la aplicación de dichas fichas.
Desde el año 2000 Planeación Nacional inicio un proceso de revisión y ajuste a
la aplicación de las fichas BPIN, con la participación de los usuarios, que culminó con el diseño de una ficha única denominada Metodología General
Aplicada – MGA, que a partir del primero de enero de 2005 es de uso obligatorio por los entes territoriales y por cualquier institución u organización que requiera acceder a recursos de inversión publica con la aprobación del
Departamento Nacional de Planeación – DNP. El principal insumo para el diligenciamiento de proyectos en la MGA es el diseño y formulación inicial de los mismos, aplicando el enfoque y elementos
del sistema de procedimientos e instrumentos de la “Planificación de Proyectos Orientada a Objetivos” (en alemán ZielOrientierte Project Planung – ZOPP), que no es otra cosa que una expresión de la “Metodología del Marco Lógico del
Proyecto”. En conjunto, el producto de los análisis y del trabajo de planificación usando el enfoque ZOPP es la “Matriz de Marco Lógico” de
alternativas de proyectos”. La aplicación del enfoque ZOPP permite analizar y definir la participación de
actores, los problemas o necesidades, los objetivos (superior y del proyecto), las alternativas, los resultados, las actividades, las tareas, los indicadores (de
objetivos, resultados y actividades), las fuentes de verificación, los supuestos, los insumos o recursos, los costos y el cronograma de actividades. En resumen se puede decir que permite identificar los proyectos y las alternativas, de manera
preliminar, con la participación activa de actores sociales e institucionales. La ficha MGA se diligencia, en primera instancia, con la información obtenida a partir del uso del enfoque ZOOP y la información proveniente de análisis
1 Por: Leyder Javier Ruiz Ruiz, Ing.Agrónomo, Esp. Ordenamiento y Gestión
Integral de Cuencas Hidrográficas. Coordinador del Proceso Banco de
Proyectos, Oficina Asesora de Planeación CRC
4
económico y socio ambientales, exigidos por la misma metodología. Por su parte la CRC tiene especial interés en abordar el tema de la identificación, diseño y formulación de proyectos a partir la aplicación del enfoque de la
“Planificación Orientada a Objetivos” y la construcción de la Matriz de Marco Lógico por dos razones básicas a saber:
Aunque la institución no exigirá el diligenciamiento de los proyectos en los
“Formatos de la MGA”, a partir de 2007 si será requisito básico para todos los proyectos que formule o reciba la institución, la aplicación de la metodología
de ZOOP y la construcción de la MML. Las instituciones y las organizaciones de la sociedad civil del departamento
necesitan conocer el soporte conceptual y metodológico de la metodología ZOOP y de la construcción de la MML para el diligenciamiento de MGA.
Los temas del presente documento se desarrollarán acompañados de un ejemplo concreto y real de “Planificación Orientada a Objetivos”, diseño y elaboración del documento de proyecto, adelantado por actores institucionales
y de la sociedad civil del sur del departamento del cauca, para abordar el tema del deterioro ambiental en dicha región.
2. DEFINICIONES SOBRE PLANIFICACIÓN Y PROYECTOS
Para poder alcanzar las políticas, los fines u objetivos establecidos a nivel
institucional, de organizaciones o de grupos es necesario recurrir a un conjunto
de acciones que suponen el empleo de determinados medios, involucrando el
uso de recursos (de diferente índole y características) y de formas de usar dichos
recursos.
La relación entre medios y fines es de fundamental importancia. Por muy
adecuados y necesarios que sean los fines si las medidas que se aplican para
llegar a ellos no son los adecuados, si el uso de los recursos no está
conveniente planificado y si la administración de la acción no es racional, el grado
de cumplimiento de fines u objetivos será deficiente.
La planificación es un sistema o conjunto de componentes integrado por
actores e instrumentos relacionados con la aplicación de políticas, priorización de
objetivos, ejecución de estrategias y seguimiento y evaluación de
programas y proyectos. La planificación también es un proceso,
sistemático, continuo, permanente y flexible mediante el cual se ordenan
etapas de una estrategia para alcanzar un objetivo.
La planificación que se realiza desde las instituciones debe ser participativa,
descentralizada, intergubernamental y eficiente. El ámbito de esta planeación
puede ser nacional, territorial, sectorial, organizativo y financiero.
5
Es de carácter global. Fija objetivos y metas globales, estrategias y líneas de acción. Identifica los programas que lo componen y los medios a nivel general.
Es más específico. Fija objetivos y metas más concretas. Identifica los proyectos que lo componen y los medios en forma más detallada
Proyecto
Es la unidad más concreta. Desarrolla objetivos específicos y metas a corto plazo. Detalla metodologías, acciones y recursos para obtener los objetivos.
Los escenarios básicos de la planificación son el plan, el programa, el proyecto, definidos de acuerdo al nivel de generalidad de sus intervenciones. Dichos escenarios deberán estar apoyados por un sistema de información.
El Plan es el conjunto mayor y por tanto fija objetivos y metas generales, identifica y ordena las principales iniciativas o líneas de acción. Sin embargo como sería imposible poner en práctica en forma racional los grandes lineamientos que contiene el plan sin tener definiciones más precisas sobre la naturaleza de las acciones a emprender es necesario elaborar y presentar las acciones en niveles más concretos y específicos. Estos niveles son en orden de jerarquía de mayor a menor el programa y el proyecto (Figura 1).
Figura 1. Jerarquía y características de los niveles de la planeación
Plan Programa
Cada proceso particular de planificación podrá establecer, conservando el principio de jerarquización de sus intervenciones, escenarios diferentes al de Plan, Programa, Proyecto. La Corporación Autónoma Regional del Cauca – CRC jerarquizó su planificación, para el periodo 2007 a 2009, en “plan, programa, proyecto y Subproyecto”.
Entre las condiciones básicas para una adecuada planificación cabe señalar la coherencia y la articulación que se debe establecer entre niveles los niveles de la planificación, al momento de abordar su diseño, formulación, ejecución y
evaluación. En la Figura 2 se muestra, a manera de ejemplo, la coherencia y la articulación entre niveles de planificación, con relación a objetivos,
resultados e indicadores. Los objetivos e indicadores de efecto del proyecto corresponden al objetivo superior y los indicadores de impacto del Subproyecto; mientras que los resultados y los indicadores de resultado del
proyecto corresponden a los objetivos y los indicadores de efecto del Subproyecto.
De otro lado la teoría de planeación plantea que es de suma importancia la búsqueda de la armonía o la coherencia que debe existir entre Políticas, Plán, Programas, Proyectos y Presupuesto. A dicho énfasis se le ha denominado la armonía de las cinco P´s. (Figura 3).
6
Figura 2. Coherencia y la articulación entre niveles de la planificación
de la CRC para el periodo 2007 a 2009.
Programa
Objetivo superior/
Indicadores de impacto
Proyecto
Objetivos de programa/ Indicadores de efecto
Objetivo Superior/ Indicadores de impacto
Subproyecto
Resultados/
Indicadores de resultado
Objetivos de proyecto/
Indicadores de efecto
Objetivo superior/
Indicadores de impacto
Resultados/
Indicadores de resultado
Objetivos de subproyecto/ Indicadores de efecto
Resultados/
Indicadores de resultado
Figura 3. El sistema de la planeación y la armonía entre Políticas, Plán, Programas, Proyectos y Presupuesto (Armonía de las 5 P´s).
POLÍTICAS PLAN PRESUPUESTO
PROGRAMA
SALUD
PROGRAMA
EDUCACIÓN
PROGRAMA
DEFENSA
OTROS
PROGRAMAS
PROYECTO 1 PROYECTO 1 PROYECTO 1 PROYECTO 1
PROYECTO 2 PROYECTO 2 PROYECTO 2 PROYECTO 2
PROYECTO N PROYECTO N PROYECTO N PROYECTO N
Los Planes de Desarrollo y los Programas bien concebidos descansan sobre un catálogo de proyectos que una vez formulados y sistematizados, pueden integrarse en “Bancos de proyectos”
El proyecto se define como la unidad operacional básica de la planeación, que permite alcanzar un objetivo definido y concretar las inversiones, involucrando
7
tareas, actividades, resultados y recursos (hombres, maquinas, información, entre otros) durante un período determinado (días, meses, años), y con una ubicación definida en un sitio o área geográfica delimitada (barrio, municipio, departamento, región), para resolver problemas o necesidades, mejorar una situación existente o para aprovechar ventajas y oportunidades.
Para la inversión pública los proyectos son el medio por el cual las políticas públicas se traducen en hechos reales que ayudan y promueven objetivos de
programas y planes de desarrollo o ambientales en las diferentes regiones del país.
3. LA METODOLOGÍA DEL MARCO LÓGICO DEL PROYECTO 3.1 Antecedentes y características generales
La “Metodología del Marco Lógico del Proyecto” fue planteada en 1969 por León Rossenberg y Lawrence Posner, de la firma consultora Practical Concepts Inc., en el marco de un contrato con la Agencia para el Desarrollo Internacional
de los Estados Unidos (USAID)2. Esta metodología determinó que en el siglo pasado (finales de los años 70 y principios de los 80) diferentes empresas privadas empezaron a usar la teoría de “administración por objetivos” sustituyendo la de “administración por actividades”. Desde entonces, ha sido usada y adaptada como instrumento de planeación y manejo por un número considerable de organizaciones gubernamentales de apoyo como la Agencia para el Desarrollo Internacional – AID, la Agencia Canadiense de Desarrollo Internacional – CIDA, la GTZ, la Agencia Noruega de Cooperación en el Desarrollo – NORAD, El Banco Africano de Desarrollo – AFDB, la Comisión de las Comunidades Europeas, la Organización Panamericana de la Salud – OPS y el
Banco Mundial3.
La MMLP surge originalmente como reacción a tres problemas comunes a los proyectos4:
Planificación de proyectos carentes de precisión, con objetivos múltiples que
no están claramente relacionados con las actividades del proyecto, Proyectos que no se ejecutan exitosamente y el alcance de la
responsabilidad de los directivos o personas a cargo de los mismos no está claramente definida,
Proyectos que no presentan una idea clara sobre como lucirían si tuviesen éxito y los evaluadores no tienen una base objetiva para comparar lo que se planteó con lo que sucedió en la realidad.
2 ORDOÑEZ, Oscar Daniel. El Método del Marco Lógico y su aplicación a la MGA, s.f.
( www.dnp.gov.co/archivos/documentos/DIFP_Bpin/Presentación_Oscar_Ordoñez.pdf) 3
PEDRAZA F., Eder; GALVIS R., Boris; BOHORQUEZ A., Ivonne. 2002. Diplomado en formulación y gerencia de proyectos ambientales complejos. Modulo 2. Pontificia Universidad Javeriana, Ministerio del Medio Ambiente. Ed. Gravegraf. 1a ed. Bogotá, D.C., Colombia.
4 www.disaster-info.net
1010
La MMLP es una herramienta que facilita la concepción, diseño, formulación y ejecución de proyectos. Su propósito es ofrecer una estructura racional o lógica al proceso de planificación, al tiempo que se constituye en un sistema de comunicación entre beneficiarios, ejecutores, autoridades y entidades de
financiación, durante toda la vida del proyecto. Permite la estructuración sistemática y coherente de los diversos componentes de un proyecto. Facilita
la concertación entre actores y refleja los acuerdos, en primer lugar sobre los objetivos y en segundo lugar sobre las estrategias para alcanzarlos. Es una metodología que permite modificaciones a medida que afloran nuevos
acuerdos fruto de los diversos momentos de discusión y análisis, a través de un proceso de ensayo y error y de aproximaciones sucesivas. Esta técnica
impulsa y respalda el trabajo de equipo propio de la metodología de proyectos. La MMLP permite incrementar la precisión en la planeación de los proyectos, relacionar de forma clara y directa objetivos con resultados y establecer las
actividades para lograrlos, clarificar funciones y responsabilidades y evaluar el éxito del proyecto comparando logros esperados con logros obtenidos.
Tal como se observa en el Figura 4, la MMLP es un proceso sistémico que comienza con un diagnóstico a partir de dos herramientas: el análisis de involucrados y el análisis de problemas; continúa con el estudio de objetivos para llegar a determinar opciones o alternativas y finalmente a identificar el proyecto; con insumos del anterior proceso se elabora la matriz de marco lógico (objetivos, resultados, actividades, indicadores, fuentes de verificación y supuestos), que permitirá continuar con la formulación de un programa operativo
y finalmente de un modelo de monitoreo y evaluación5. La Planificación de Proyectos Orientada a Objetivos - ZOPP (ZielOrientierte Project Planung) no es otra cosa que una expresión de la “Metodología del
Marco Lógico del Proyecto” adoptada desde 1983 como método oficial de planificación de proyectos en la Agencia de Cooperación Alemana (Deutsche
Gesellschaft fur Technische Zusammenarbeit – GTZ).
La “Planificación de Proyectos Orientada a Objetivos” se puede adelantar desarrollando los procesos y escenarios que se presentan en el Cuadro 1.
3.2 Los pasos de la aplicación de la metodología ZOPP
3.2.1 Diagnóstico e identificación
3.2.1.1 Análisis de involucrados
5
MIRANDA M., Juan J. 2005. Gestión de Proyectos. Identificación – Formulación - Evaluación
Financiera – Económica – Social – Ambiental. Ed. MM Editores. 5ª ed. Bogotá, D.C.,
Colombia.
1111
El análisis de involucrados brinda los elementos básicos para definir en el proyecto, de principio a fin y desde diferentes perspectivas, la participación de
actores y la concertación de las expectativas e intereses que ellos representan.
Figura 4. Alcance de la Planificación de proyectos orientada a objetivos
MARCO LÓGICO
DIAGNÓSTICO E IDENTIFICACIÓN
MATRIZ MARCO LÓGICO
PLAN OPERATIVO GLOBAL
MONITOREO Y EVALUACIÓN
INVOLUCRADOS
FINALIDAD, OBJETIVOS, PRODUCTOS
RECURSOS Y PRESUPUESTO
SEGUIMIENTO INDICADORES
ÁRBOL DE
PROBLEMAS
INDICADORES CRONOGRAMA DE
ACTIVIDADES
SEGUIMIENTO
ACTIVIDADES
ÁRBOL DE SOLUCIONES
FUENTES DE
VERIFICACIÓN EVALUACIÓN
ALTERNATIVAS SUPUESTOS
Cuadro 1. Procesos de la Planificación de Proyectos Orientada a Objetivos (ZOPP).
Proceso Lógico Proceso
Participativo
Proceso de Visualización*
1. Análisis de involucrados
2. Análisis de situación
3. Análisis de objetivos
4. Análisis de alternativas
5. Matriz de Planificación del proyecto.
Actores de diferentes visiones
concertan
objetivos comunes
Proceso interactivo de lluvias de ideas, clasificaciones y decisiones por medio de los
aportes visualizados en
medios físicos (marcadores, tarjetas, páneles).
* Se desarrolla incluyendo insumos de la metodología Metaplán
El análisis de involucrados tiene como producto un panorama de todos los grupos (de población, organizaciones del sector público y del sector privado, de la
sociedad civil, organizaciones religiosas, de sectores políticos, organismos internacionales, entre otros) que de alguna manera se relacionarían con el
proyecto; bien porque pueden ser beneficiarios o resultar afectados o bien por apoyar u oponerse a el.
El análisis de involucrados se adelante mediante las siguientes acciones:
A. Registro de grupos, personas e instituciones importantes relacionados con el
proyecto o los que se encuentran en su ámbito de influencia,
1212
B. Agrupación por categorías (afectados beneficiarios, cooperantes, oponentes, afectados Perjudicados, entre otras),
C. Caracterización y análisis D. Identificación de las consecuencias para el desenvolvimiento del Proyecto6.
Para el análisis de involucrados se recurre a consultas en documentos ya existentes, consultas personalizadas y consultas realizadas al conjunto de involucrados en los talleres iniciales, propios de la planificación de los
proyectos. El estudio de los grupos se aborda a partir de los parámetros de análisis que se indican en el Cuadro 2.
Cuadro 2. Parámetros y elementos de análisis de los grupos.
Parámetros
Variables de análisis
Características del grupo
Conformación: miembros, origen social, religión,
aspectos culturales.
Características organizacionales: formal, informal, estado legal, misión y objetivos, funciones, estructura, jerarquía.
Situación actual: liderazgo, problemas y puntos de vista.
Interés, motivación y actitudes expresas o en encubierto
Necesidades y aspiraciones.
Motivación: Esperanzas, expectativas, temores.
Actitudes positivas, negativas, hostiles, neutrales o
amistosas en relación al proyecto, a otros grupos o al cambio; prejuicios, tabúes.
Capacidades, potenciales, y limitaciones:
Ventajas y desventajas en su área de trabajo y sus
funciones: Fortalezas, debilidades y limitaciones en cuanto a recursos, derechos, conocimientos, habilidades, comportamiento, compromiso.
Poder e influencia
Lo que el grupo le contribuye o le niega al proyecto
En el análisis también se deben considerar los medios para maximizar el apoyo y minimizar la resistencia de parte de los involucrados.
El análisis de involucrados o de participación permite definir el grupo meta
del proyecto, ¿de qué manera deberían ser considerados los diferentes grupos
en el contexto del Proyecto?, ¿Cuál debería ser la relación entre el Proyecto y
6
GTZ. ZOOP FLIPCHARTZ. Cuadros de Presentación. Versión Española.
1313
los grupos en cuestión? y ¿Cuál debería ser la relación entre los diferentes
grupos? La información obtenida se organiza como se indica en el Cuadro 3.
Cuadro 3. Información básica sobre grupos involucrados.
Nombre
Interés Problemas percibidos
Recursos, mandatos
Grupos: Gremios,
ONGs, Entes Territoriales, Juntas de Acción Comunal, Entidades, Sectores
Políticos, Organis-mos de Cooperación,
Interés,
motivación, actitudes
Forma como
perciben los problemas, necesidades o fortalezas
Recursos,
mandatos o autorización que posee cada grupo para impulsar o
detener las soluciones planteadas
En el Cuadro 4 se presenta, la forma como inicialmente la CRC organizó y sistematizó parte de la información sobre grupos representantes de la sociedad civil y de las comunidades, en el marco de la identificación y formulación del perfil de proyecto “Sistemas productivos demostrativos ambientalmente
sustentables, económica y socialmente viables para 14 municipios7 de la Zona Cafetera del Sur del Departamento del Cauca”.
3.2.1.2 Identificación, priorización y formulación de problemas
La idea de desarrollar un proyecto tiene su origen en la identificación de problemas correspondientes a situaciones negativas, necesidades insatisfechas o por el contrario a ventajas, oportunidades o potenciales que es necesario aprovechar para el beneficio de una población, de grupos sociales, grupos institucionales o de un territorio; razón por la cual el diagnóstico, la identificación y análisis objetivo de los
problemas, anteceden al diseño8 y formulación9 propiamente dicha del proyecto.
7 Almaguer, Argelia, Balboa, Bolívar, Florencia, La Sierra, La Vega. Patía, Rosas, Mercaderes,
San Sebastián, Santa Rosa, Sotará, Sucre. 8 Diseño: Organizar, en función de la construcción del “documento proyecto”, desde y para la
realidad, los conceptos, los elementos clave, la información, el análisis del entorno, los
propósitos, las opiniones, los mecanismos de comunicación, los mecanismos de medición para
desarrollar acciones transformadoras de la realidad y todos los elementos o componentes del
escenario de la planificación del proyecto. 9
Formulación: Sistematización, organización y presentación de los contenidos del documento
proyecto.
1414
Cuadro 4. Información relevante sobre grupos representantes de la sociedad civil y de comunidades involucrados en la identificación y formulación del perfil
de proyecto” para el Sur del Depto del Cauca10.
Grupos Funciones Que puede aportar
Asociaciones municipio de Santa Rosa: - de Paneleros, - de Mujeres de la Bota
Caucana, - de Productores
Agroambientales, - de Piscicultores, - de Jóvenes Emprendedores,
ASODEPSAR
- En general producen y comercializan productos y servicios
- Apoyo económico - Apoyo técnico - Producción y comercialización de productos orgánicos o producidos con tecnologías limpias.
- Compromiso con el mejoramiento en la producción y prestación de servicios
- Disminución del uso de agroquímicos
- Recurso humano capacitado y dispuesto a continuar con su capacitación
- Generación de empleo
Cooperativas Timbío: - CORPROCUENCAS, - COPROINVERNAR
- Brindar asistencia técnica, de investigación y de promoción del cooperativismo
- Organización. Planificación y gestión comunitaria
- Mejorar calidad de vida de asociados
- Experiencia en la ejecución de proyectos
- Trabajo social comunitario - Educación cooperativa de los
sectores indígenas y agropecuarios
- Acompañamiento en todos los procesos
Cooperativas de usuarios Agrícolas del Patía
Fundaciones La Sierra: - Fun. Para el Desarrollo de
Discapacitados FUNDESCA.
- Propiciar espacios o elementos para el aprovechamiento racional de los recursos naturales
- Agrupar a la población en grupos organizados
- Velar por la integridad física de la población
- Capacitación D. humanos
- Encauzamiento de recursos
- Conocimiento - Infraestructura - Compromiso de
la comunidad en la búsqueda de la producción sostenible.
Para plantear alternativas de solución y acciones que permitan intervenir de
forma precisa sobre los problemas, es necesario definirlos y describirlos con mucha claridad; indicando el lugar, la población afectada, el grado de avances,
las causas, las consecuencias o efectos y el ámbitos social, cultural, económico, ambiental y político que contribuye a que ellos ocurran.
En lo posible, los escenarios del problema, de las causas y de las posibles soluciones se deben soportar en información cuantificada. Por ejemplo, si dichos escenarios guardan relación con las coberturas vegetales (de bosques y
otras) se deberán consignar información de línea base11 como la siguiente:
10 Información obtenida en el taller de diagnóstico participativo que dio origen al perfil del proyecto, realizado por la CRC entre los días 3 a 5 de octubre de 2005.
11 La Línea base es un conjunto de mediciones sobre el estado de la problemática identificada en un proyecto antes de iniciar el mismo, equivale a decir que corresponde al diagnóstico de la situación de partida en el momento del inicio del proyecto.
1515
Áreas (en hectáreas) de parques, reservas ecológicas, páramos, bosque de manglar, bosque natural, santuarios de flora y fauna o de resguardos afectadas.
Áreas (en hectáreas) de bosque natural o plantado, plantaciones dendroenergéticas, silvopastoriles y agroforestales existentes.
Productividad anual de biomasa (ton/ha/año). Especies endémicas (como porcentaje del total de especies presentes en la
zona) existentes Tasa de reforestación y deforestación (promedio histórico en la última
década). En el Anexo 1 se indica con mayor precisión y detalle el tipo de información cuantificada (indicadores), que según cada caso particular, se debe presentar
como soporte de la justificación. El proceso que conlleva a la definición y descripción de los problemas se puede adelantar a partir de dos insumos: 1. La información disponible en planes,
programas, proyectos, diagnósticos y estudios (nacionales, territoriales o sectoriales), 2. Los conocimientos y la información que poseen las personas y
grupo interesados en la formulación y gestión del proyecto. Al Departamento Nacional de Planeación – DNP y en general a los Ministerios y a las autoridades del nivel territorial (Distritos, Departamentos, Municipios, Corporaciones Autónomas) les asiste la responsabilidad de diseñar o aplicar
políticas y estrategias conducentes al mejor aprovechamiento de los recursos disponibles.
La tarea de los gestores de proyectos es promover alternativas viables de solución de problemas o atención a necesidades o aprovechamiento de
oportunidades, basados en la información y los diagnósticos elaborados en los niveles superiores (programas y planes), buscando armonizar las orientaciones
y políticas de mayor espectro con los anhelos y deseos de las comunidades en niveles más locales.
Los conocimientos y las experiencias que dejan los planes, programas y proyectos ya ejecutados o en ejecución permiten tener en cuenta aciertos y
errores en el diseño, formulación y gestión de nuevos proyectos12.
La participación de los involucrados13 en el diseño, formulación y gestión del
proyecto se comienza a evidenciar durante el análisis de problemas; más específicamente durante la construcción del “árbol de problemas”.
12
DEPARTAMENTO NACIONAL DE PLANEACIÓN, Banco Nacional de Programas y
Proyectos de Inversión. 2003. Guía de Gestión de Proyectos para la Comunidad. Bogotá D.C.
Colombia. 13
Grupos o actores sociales interesados en la formulación y gestión del proyecto
1616
Con todos los problemas identificados y priorizados se construye el árbol de problemas. Este es un gráfico que semeja un árbol, construido con enunciados
de los problemas identificados por los involucrados.
A través del grafico del árbol es posible aplicar, para la interpretación y el análisis, una lógica ascendente e interdependiente que va de causas a efectos.
En el se visualiza un problema central14, con causas y efectos.
El problema central corresponde al tronco, las raíces principales (primarias) a
causas más directas o inmediatas y las causas indirectas a raíces secundarias o más profundas. Los efectos más directos del problema central y de los
problemas asociados de las causas más directas corresponden a ramas principales y los efectos indirectos a ramas secundarias.
Dicho de otra forma, las causas indirectas explican la existencia o son causa de las causas directas; estas a su vez dan cuenta de la existencia de un problema
central. El problema central genera efectos directos e indirectos, que a la vez están muy relacionados con causas directas e indirectas, respectivamente.
La identificación del problema central parte, inicialmente, del conocimiento general de todos los problemas (sociales, económicos, culturales y
ambientales) que afectan a la población, los grupos sociales, los grupos institucionales y el territorio, relacionados con la idea de proyecto. Aunque
estudios o proyectos previos ya hayan definido los problemas, es necesaria su validación con todos los grupos involucrados.
Para la identificación, análisis y definición de los problemas se procede como se indica a continuación:
A. Mediante conversatorios, reuniones y talleres, quien lidera la formulación
del proyecto motiva la participación en dicho proceso de los grupos
organizados, las ONG´s y las instituciones con responsabilidades o influencia sobre la región o el territorio que cubrirá el proyecto.
B. Mediante talleres los grupos interesados en la formulación del proyecto
realizan el diagnóstico general de la región o del territorio e identifican,
analizan, priorizan y definen los problemas que les afecta.
C. Del conjunto de problemas identificados se selecciona del problema central
que dará lugar a la construcción del árbol de problemas. D. Construido el árbol de problemas este sirve como insumo para la
construcción del árbol de objetivos.
Para la identificación del problema central, en un principio los actores involucrados deben proponer problemas centrales que afecte a todos o por lo
14
Entre varios problemas identificados inicialmente, es el de mayor importancia, el priorizado o el que es posible abordar para su solución, mediante la formulación y gestión de un proyecto.
1717
menos a la mayoría. Solo así es posible recoger intereses comunes que conlleven a un consenso o a un acuerdo sobre el problema central.
Durante la construcción del árbol de problemas se debe tener presente que no
siempre el problema central conduce a la formulación posterior del objetivo central del proyecto.
La definición de problemas se debe realizar atendiendo las siguientes recomendaciones:
Formular el problema como un estado negativo,
Evitar plantear como problema la falta o carencia de algo, que en
ocasiones no es otra cosa que la solución a un problema implícito. Por ejemplo, es incorrecto definir como problema la “Carencia de Planes
de Ordenamiento de Cuencas Hidrográficas”, lo correcto es indicar que “el uso y manejo de los recursos naturales se está realizando sin
ninguna planificación”; es incorrecto definir como problema que “no existen prácticas de conservación de suelos en los sistemas productivos”, lo correcto es indicar que “se presenta deterioro suelos
en los sistemas productivos”.
Descartar los problemas posibles y futuros. Solamente considerar los
problemas existentes a la fecha de la formulación del proyecto. En la formulación del problema no se incluye la explicación del porque se
está presentando el problema. Se deben plantear de la forma más específica posible.
Inicialmente solo es posible obtener aproximaciones a la identificación y
formulación de los problemas; el planteamiento más adecuado de cada problema es uno de los resultados finales de las jornadas de trabajo en grupo y en
plenaria, realizadas por los actores participantes en la formulación del proyecto, con la ayuda de uno o más moderadores conocedores de los enfoques y las metodologías del “Marco Lógico”
Existen diferentes métodos que posibilitan el trabajo colectivo para la
identificación y formulación de problemas; sin embargo, para combinar el trabajo y la reflexión individual con el trabajo y la reflexión en grupo y en plenaria, se
recomienda usar algunos procedimientos de la metodología denominada Metaplán: Proceso interactivo de lluvias de ideas; ajuste, agrupación y clasificación de los aportes, mediante el uso de diferentes medios físicos
(marcadores tarjetas de cartulina de diferentes colores - 20 cm x 10 cm, paneles y marcadores, entre otros). Las tarjetas se agrupan acorde a la similitud de los temas que abordan (ideas comunes). Este proceso permite ajustar, reformular y priorizar los problemas para la construcción del árbol de problemas.
1818
En el proceso de diseño del perfil de proyecto Sistemas productivos demostrativos para 14 municipios de la Zona Cafetera del Sur del Departamento del Cauca, el ejercicio de lluvia de ideas para la identificación de problemas se realizó mediante trabajo en grupos, orientado por las siguientes preguntas: Desde su perspectiva, ¿cuáles son los principales problemas (debilidades, vacíos, deficiencias, conflictos, etc.) relacionados con el
deterioro ambiental en el Sur del Departamento del Cuenca?15 (Figura 5).
En plenaria, se analizó los resultados descartando e incluyendo ideas, mejorando su redacción y formando grupos de ideas afines alrededor de los temas aguas,
suelos, bosques, planificación, economía, información, cultura, institucionalidad y organización comunitaria. A manera de ejemplo, en el Cuadro 5 se presentan, las ideas que se agruparon alrededor de los
temas “aguas” y “suelos”.
Figura 5: Taller “Diagnóstico participativo de la problemática ambiental en el
sur del departamento del cauca…”. Popayán, 3 a 5 de octubre de 2005.
Con los problemas identificados y formulados en tarjetas de cartulina, se
procede a construir el árbol de problemas y partir de este el árbol de objetivos. Inicialmente solo debe esperar como resultado la construcción de “propuestas borrador”; los “árboles definitivos” solo se logran después de diferentes
análisis y ajustes.
15 El análisis de los problemas y la formulación del proyecto se puede delimitar a un campo específico que afecte o interese a todos los participantes.
1919
Cuadro 5. Ideas sobre problemas asociadas a los temas suelos y aguas, que afectan la región Sur del Departamento del Cauca16.
Suelos
Aguas
1. Poca implementación de tecnologías
adecuadas para la producción
pecuaria, agrícola y mineral. 2. Uso de productos que deterioran el
medio ambiente. 3. Escasos incentivos para la producción
agroambiental. 4. Impactos fumigaciones aéreas. 5. Sobrepastoreo.
6. Pérdida de la biodiversidad.
7. Degradación de suelos.
8. Prácticas de uso manejo del suelo no
sustentables.
1. Contaminación hídrica
2. Baja calidad del agua
3. Desabastecimiento de agua
4. Mal manejo del recurso
hídrico 5. Mal manejo de residuos
sólidos, líquidos y lixiviados 6. Manejo inadecuado de
residuos sólidos 7. Baja disponibilidad de
recursos para estudios de preinversión
8. Destrucción de ecosistemas
estratégicos
El árbol de problemas del proceso de formulación de perfil de proyecto para la región sur del departamento del Cauca fue el resultado de la realización de dos talleres con los actores sociales y del trabajo adelantado en la CRC, con el
apoyo de dos estudiantes de pasantía de Administración de Empresas de la Universidad del Cauca (Figura 6).
3.2.1.3 Árbol de soluciones.
La construcción del “Árbol de Soluciones”17 es un paso que permite plantear las situaciones o condiciones positivas que se desea obtener con la solución a los
problemas identificados. El árbol de problemas proporciona grupos de estrategias para la identificación de alternativas de proyectos y finalmente para el diseño y formulación del proyecto a partir de la alternativa seleccionada.
El árbol de soluciones se construye a partir del árbol de problemas. El trabajo consiste en transformar las frases que indican problema en frases que indican solución, conservando la ubicación de las tarjetas en el “árbol” (Figura 7).
La transformación del árbol de problemas en árbol de soluciones también implica
cambiar la lógica de causas a efectos por la lógica de medios a fines.
16 Memorias del taller “Diagnóstico participativo de la problemática ambiental en el sur del
departamento del cauca. identificación y formulación de proyectos mediante la aplicación del
enfoque de planificación orientada a objetivos”. Popayán, 3 a 5 de octubre de 2005. 17
Comúnmente conocido como árbol de objetivos.
2020
RA
ÍCE
S
TR
ON
CO
R
AM
AS
Figura 6. Árbol de problemas:
Diagnóstico ambiental del
Sur del Depto del Cauca”
Disminución de
la calidad de vida
Pérdida de la función de los ecosistemas
Incremento en el desplazamiento de la población
Perdida de biodiversidad
Incremento de riesgos en épo- cas de lluvias
Disminución del abastecimiento
hídrico
Poca garantía para el trabajo
de funcionarios
Muchos incendios en épocas secas
Alta contamina- ción por produc
tos químicos
Incremento de la tala de bosques
Disminución de la capacidad de
gestión
Disminución de la fertilidad en
los suelos
Incremento de contaminación por residuos
sólidos
Incremento de los cultivos para
uso ilícito
Incremento de la desarticulación
regional
Incremento de la erosión y la desertización
Contaminación
por residuos líquidos y lixiviados
Bajos niveles de
ingresos
Inadecuado uso de recursos
públicos
Acelerado deterioro ambiental
Sistemas de
producción no sustentables
Acelerado deterioro de los
suelos
Deficiente organización comunitaria
Inadecuada
ocupación y uso del territorio
Inadecuados diseños de los
sistemas
Deficiente acceso a
información
Poca aplicación de prácticas de conservación
Deficiente cultura
organizacional
Incumplimiento de normas de ordenamiento
territorial
Poca sensibilización
ambiental
Inadecuada sis- tematización de la información
Falta gestión de la recuperación
Bajo sentido de
pertenecía
Faltan incenti-
vos para reser- vas naturales
Poca valoración de la riqueza
cultural
Escaza coordi- nación entre instituciones
Falta gestión de la restauración
Alto impacto negativo de la
politiquería
Inadecuada
distribución de la tierra
Falta producción con enfoque
integral
Poca produc- ción orgánica
Faltan estudios actualizados de
suelos
Incremento de subcultura del
dinero fácil
Escaso apoyo a
e estudios y proyectos
Poco fomento de la agricultura
orgánica
Incipiente conocimiento
sobre mercados alternativos
Deficiente política
agroambiental
Formación bajo
la violencia
De
ficiente gestión
2121
institucional Inadecuado modelo de desarrollo
Poco apoyo al sector
productivo
2222
RA
ÍCE
S
TR
ON
CO
R
AM
AS
Figura 7. Árbol de soluciones:
Diagnóstico ambiental del
Sur del Depto del Cauca”
Incremento de la calidad de vida de la población
Recuperación de la función de los ecosistemas
Disminución de
la migración
Recuperación de biodiversidad
Disminución de riesgos en épo-
cas de lluvias
Incremento en la disponibilidad
del agua
Garantías para el trabajo de funcionarios
Disminución de incendios en ép.
de sequía
Incremento de la agricultura orgánica
Incremento de cobertura en
bosques
Incremento de la capacidad de
gestión
Recuperación de fertilidad de
suelos
Manejo adecuado de los residuos sólidos
Sustitución de cultivos para
uso ilícito
Incremento de la articulación
regional
Prevención de erosión y
desertización
Manejo adecuado de residuos líqui- dos y lixiviados
Incremento en los niveles de
ingresos
Adecuado uso de recursos
públicos
Disminución tasas deterio ro ambiental
Sistemas de producción
sustentables
Acciones para la recuperación de los suelos
Apropiada organización comunitaria
Adecuada
ocupación y uso del territorio
Adecuado diseño de los sistemas de producción
Acceso adecuado a la información
Incremento de prácticas de
conservación
Incremento de la cultura
organizacional
Cumplimiento de normas de ordenamiento
territorial
Incremento de la sensibilización
ambiental
Adecuada sis- tematización de la información
Incremento de mecanismos de recuperación
Incremento del sentido de pertenecía
Fomento de
reservas naturales
Incremento en la valoración de la riqueza cultural
Incremento de
coordinación interinstitucional
Incremento de mecanismos restauración
Disminución del
impacto de la politiquería
Adecuada
distribución de la tierra
Producción con enfoque integral
Mayor producción para mercados
alternativos
Estudios de suelos
actualizados
Disminución de la subcultura del
dinero fácil
Incremento en el
apoyo a proyectos
Mayor Fomento de la agricultura
orgánica
Más conoci- miento de los
mercados alternativos
Mejoramiento de la política
agroambiental
Formación en la perspectiva de
la paz
Eficiente gestión
institucional
Adecuado modelo de desarrollo
Incremento del apoyo al sector
productivo
2323
22
Los enunciados de las tarjetas que se ubican a nivel de las “raíces secundarios” expresan medios para lograr las soluciones planteadas a nivel de raíces primarias; a la vez el conjunto de soluciones expresadas a nivel de raíces
primarias expresan soluciones que contribuyen a lograr la solución superior (objetivo superior o fin fundamental) consignada a nivel del tronco.
En conjunto, los enunciados expresados a nivel de raíces se constituyen en medios para las soluciones planteadas a nivel de tronco y ramas (Figura 7).
La construcción del árbol de soluciones también es un procedimiento flexible:
Si el sentido común, el conocimiento, la experiencia, las limitaciones o las oportunidades existentes así lo indican es admisible que durante el proceso de sistematización del trabajo se modifiquen, incluyan o eliminen enunciados y
tarjetas. 3.2.1.4 Identificación de alternativas de proyectos.
El primer paso a dar en la identificación de alternativas de proyectos es la “agrupación de cada raíz primaria con sus respectivas raíces menores”. A
continuación se procede a evaluar hasta que punto cada grupo conformado representa a estrategias de una alternativa de proyecto.
Al interior de cada grupo, se evalúa la pertinencia y las posibilidades de ejecución
de cada solución, a la luz de del contexto político, normativo, ambiental, económico, social y cultural; además de los criterios o condiciones específicas que establezcan quienes formulan el proyecto. Al final se deberá haber
identificado una o más alternativas de proyectos (uno o más posibles proyectos) que contribuyen al fin fundamental y al solución del problema.
Inicialmente se analiza el grado de gobernabilidad, la influencia o la
responsabilidad que los ejecutores del proyecto pueden asumir con relación a soluciones. Esta primera evaluación permite identificar aquellas soluciones que si bien contribuyen o son necesarias para enfrentar el problema no son
pertinentes o posibles porque son propias de otros escenarios o niveles de planificación.
En el contexto del ejemplo de la Figura 7, el análisis anteriormente
recomendado permitió descartar de los grupos iniciales, las soluciones que competen a la planificación departamental y nacional, que involucran la voluntad y la gestión de estado y la sociedad en su conjunto. Obsérvese en la
Figura 8 la ausencia de las siguientes soluciones : “adecuados modelos de desarrollo”, “mejoramiento de la política ambiental”, “adecuada
distribución de la tierra”, “incremento en el apoyo a proyectos”, “eficiente gestión institucional” e “incremento del apoyo al sector
productivo”.
Una vez realizada la selección y descarte de soluciones que se indicó antes se procede a continuar la labor de selección de grupos de soluciones aplicando los criterios que se indican en la Figura 9: Las soluciones que se plantean en las
2424
3.1 Incremento cultura organi- zacional
3.2 Incremento del sentido de pertenecía
3.3 Dismi- nución impacto de la politiquería
3.4 Disminu- ción subcultura del dinero fácil
3.5 Formación
en la perspec- tiva de la paz
1.1.1 Cumpli- miento de normas de ordenamiento territorial
1.1.2 Fomento de reservas naturales
producción
1.2.1 Incremen- to sensibiliza- ción ambiental
1.2.2 Incremen- to valoración
riqueza cultural
1.2.3 producción con enfoque integral
1.3.1 Más conocimiento de los mercados alternativos
1.3 Más producción para mercados alternativos
1.3.2 Mayor Fomento de la agricultura orgánica
23
tarjetas se confrontan con los criterios de selección relacionados en los tamices del colador 18.
Disminución
tasas deterio ro ambiental
Grupo 1:
Fomento de sistemas de producción
sustentables
Grupo 2: Acciones para la recuperación
de suelos
Grupo 3.
Apropiada organización comunitaria
1.1 Adecuada ocupación y uso del territorio
1.2 Adecuado diseño de los sistemas de
1.4 Acceso adecuado a la información
2.1 incremento de prácticas de conservación
1.4.1 Adecuada sistematización de información
1.4.2 Incremento coordinación interinstitucional
2.2Incremento de mecanismos de recuperación
2.3 Incremento de mecanismos restauración
2.4 Disponibili- dad estudios
actualizados de suelos
Figura 8. Grupos de soluciones, una vez descartadas las soluciones que se
consideren no pertinentes, no posibles o que son propias de otros escenarios.
En la selección de soluciones se debe tener en cuenta que cada grupo de soluciones encontrado contribuye a la solución del problema identificado, más no resuelve todo el problema. En teoría el problema solo será resuelto si todas las soluciones se implementan a través de la formulación y ejecución
de varios proyectos.
Del ejercicio indicado en la Figura 9 debe obtener como producto mínimo un (1) grupo de soluciones viables seleccionadas (una alternativa de proyecto);
sin embargo en ocasiones se debe obtener como mínimo dos (2) grupos de
18 MIRANDA M., Juan J. 2005. Gestión de Proyectos. Identificación – Formulación - Evaluación Financiera – Económica – Social – Ambiental. Ed. MM Editores. 5ª ed. Bogotá, D.C., Colombia // GTZ. ZOOP FLIPCHARTZ. Cuadros de Presentación. Versión Española
2525
24
soluciones (dos alternativas), bien sea porque la institución a quien se le está
solicitando la cofinanciación del proyecto así lo exige19 o porque se pretende formular varios proyectos a partir del problema identificado.
El ejercicio que se presenta en las Figuras 8 y 9, correspondiente a la
formulación de un proyecto relacionado con el deterioro ambiental del macizo colombiano, dejó como resultado la selección del Grupo de soluciones No. 1
(única alternativa), quedando descartada de dicho grupo solamente la solución relacionada con el “Fomento de reservas de la sociedad civil”.
Después de la identificación de grupos de soluciones el siguiente paso en la
formulación del proyecto es la formulación de Matrices de Marco Lógico: Una matriz por cada grupo de soluciones o alternativa de proyecto identificada.
3.2.2 Matriz del Marco Lógico – MML
3.2.2.1 Definición, estructura y lógicas de la MML.
En el proceso de planificación, la “Matriz de Marco Lógico – MML” es una
herramienta que facilita el proceso de conceptualización, diseño, ejecución, seguimiento y evaluación de los logros de los proyectos. Su propósito es brindar estructura al proceso de planificación y comunicar información esencial
relativa al proyecto. La MML” consta de cuatro columnas y cuatro filas. En la primera columna se ubican en orden descendente los enunciados del Objetivo Superior20, el
Objetivo Específico del Proyecto (Propósito), Los resultados21 y las Actividades. En las columnas siguientes se presentan los Indicadores, las Fuentes de Verificación y los Supuestos importantes relacionados con cada uno de los componentes de la primera columna (Cuadro 6).
Uno de los principales aportes de MML es su contribución a la coherencia o
consistencia en la articulación del proyecto desde las actividades hasta el objetivo superior, asumiendo que todo proyecto debe tener un
encadenamiento lógico entre medios y fines. La coherencia en el diseño del proyecto se verifica constatando si los componentes de la MML se articulan de acuerdo a su lógica Vertical y Horizontal.
19
Dicha exigencia garantiza que la construcción y aprobación de los proyectos incluya la
posibilidad de escogencia de mejores opciones, en el marco de limitantes (recursos
económicos), exigencias (mas rentabilidad económica o social), mayores beneficios
ambientales o desarrollo de oportunidades. 20
De acuerdo a la literatura revisada el Objetivo Superior, el Fin, la Finalidad, el Objetivo de Desarrollo o el Objetivo General hace referencia a una misma cosa.
21 Productos: igual a productos intermedios o componentes.
2626
d e l t e r r i t o r i o
3.5
Incre
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25
Grupo 1: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Grupo 3: 1 1.1 1.1.1 1.1.2 1.2 1.2.1 . . . . 3.5
FAVORABILIDAD DE POLÍTICAS PÚBLICAS, VOLUNTAD POLÍTICA,
RECURSOS DISPONIBLES O
CONOCIMIENTO, EXPERIENCIA Y
RESULTADOS DE ESTUDIOS
COMPARACIÓN COSTO - BENEFICIO, BENEFICIO O RIESGOS SOCIALES,
SUSTENTABILIDAD DE LA SOLUCIÓN
INTERËS DE
BENEFICIARIOS
INTERESES Y MANDATOS
DE POSIBLES EJECUTORES,
CAPACIDAD DE EJECUCIÓN
SOSTENIBILIDAD O SUSTENTABILIDAD
Figura 9: Criterios para la selección de soluciones
2727
I
26
La Lógica Vertical tiene que ver con la relación de “Medios a Fines”, entre Actividades y Resultados, Resultados y Objetivo del Proyecto, Objetivo del
Proyecto y Objetivo Superior, anteponiendo en cada caso el cumplimiento de los supuestos.
Las actividades son el medio, instrumento o mecanismo que hace posible el logro
de los resultados; todos y cada una de los resultados son absolutamente necesarios y son el medio, instrumento o mecanismo para el logro del objetivo del proyecto e igualmente el objetivo del proyecto tiene el mismo carácter o
guarda el mismo tipo de relación frente al objetivo superior (Figura 10).
Objetivo Superior
Si logramos el Objetivo
Si logramos Resultados
Si desarrollamos Actividades
Contribuimos al F logro del Objetivo I
Superior N E
S
Como consecuencia
Obtendremos
M E
Como consecuencia D
Obtendremos O
S
Figura 10. Relación de medios a fines (Lógica Vertical) en la Matriz de Marco Lógico22.
Miranda (2005) plantea la Lógica Vertical como las restricciones o las potencialidades planteadas en los supuestos, que se deben superar o tener en cuenta para el éxito del proyecto, a nivel de actividades, resultados, objetivo
del proyecto y objetivo superior: Se parte de condiciones preliminares que tienen que estar dadas para realizar las actividades. Si se realizan las
actividades indicadas y ciertos supuestos o condiciones necesarias se cumplen, entonces se producen los resultados indicados. Si se
producen los resultados y otros supuestos o condiciones necesarias se cumplen, entonces se logra el objetivo del proyecto. Si se logra el objetivo del proyecto, y se cumplen los supuestos de este nivel,
22 Figura adaptada de documento disponible en la dirección que sigue: www.fundraising.org.pe
2828
27
entonces se contribuye al objetivo superior. Finalmente si el objetivo
superior se logra23, se definen condiciones para que los procesos generados por esta estrategia sean sostenibles a largo plazo
Cuadro 6. Matriz del Marco Lógico
Enunciados
Indicadores
Fuentes de
Verificación
Supuestos
Objetivo Superior:
Porque o para que se lleva a cabo el proyecto
Descripción y medición
de efectos del logro del Objetivo Superior
Donde están
las pruebas del
logro de cada indicador del
Objetivo
Superior
condiciones o
acontecimientos que
se deben dar para la continuidad en tiempo
de los beneficios
generados por el Proyecto
C
ohere
ncia
con ám
bito e
xte
rno
:
políticas,
norm
ativid
ad, pla
nes
program
as
Objetivo:
Que se espera lograr con el proyecto
Descripción y medición del
efectos del logro del Objetivo
Donde están
las pruebas del
logro de cada indicador del
Objetivo
Condiciones o
acontecimientos que
se deben dar para que el Proyecto contribuya
al logro del Objetivo Superior
Resultados:
Como se logrará el objetivo
Descripción y medición de
efectos del logro de cada
producto
Donde están las pruebas
del logro de indicador de
cada Producto
Condiciones o acontecimientos que
se deben dar para que los Resultados
alcancen el logro del objetivo
Cohere
ncia
con el ám
bito
inte
rno
: Concerta
ció
n, m
edio
s
dis
ponib
les
Actividades:
Con que se lograrán los resultados
Descripción
y medición de efectos de la realización de cada actividad
Donde están
las pruebas del logro del
indicador de cada Actividad
Condiciones o
acontecimientos que se deben dar para que
las Actividades generen los resultados
Fines
: Lógica Horizontal : Lógica Vertical Medios
La Lógica Horizontal tiene que ver con la correspondencia que vincula horizontalmente a un componte con otro: Actividades, Resultados, Objetivo del
Proyecto y Objetivo superior con sus indicadores, fuentes de verificación y supuestos, respectivamente. La lógica horizontal se hace tangible a través de la “medición de resultados en los diferentes niveles de la
lógica de intervención. Con esta lógica se quiere garantizar que haya la
23
El objetivo superior no es responsabilidad del proyecto, generalmente corresponde o guarda relación con objetivos de planes, programas o proyectos de orden regional o nacional, es decir del contexto más amplio en el cual se encuentro inmerso el proyecto.
2929
28
información necesaria, suficiente y verificable para poder hacerle seguimiento y evaluación al proyecto”24.
En la estructuración de la MML se recomienda seguir el siguiente orden:
Elaboración de los enunciados correspondientes, en su orden, a Objetivo
superior, Objetivo del Proyecto, Resultados y Actividades.
Identificación de riesgos y formulación de Supuestos.
Descripción de los Indicadores.
Relación de las Fuentes de Verificación. En los numerales que siguen se
presenta los conceptos y los métodos a tener en cuenta en la construcción de
la matriz de marco lógico, a nivel de filas y columnas. 3.2.2.2 Objetivo superior, Objetivo del Proyecto, Resultados y
Actividades.
El Objetivo Superior es un componente que permite visualizar el entorno o el contexto más amplio en el cual está ubicado el proyecto, por lo tanto no es
otra cosa que un objetivo “hipotético” relacionado con el problema más sentido
por la población que hace parte de dicho contexto25. De forma lógica se asume que el proyecto en formulación de por sí contribuye con sus resultados al logró
de la finalidad planteada, “más no es su responsabilidad”.Se recomienda realizar la formulación del Objetivo Superior a partir del fin
fundamental (“tronco”) del árbol de soluciones. Cuando se han identificado varios grupos de soluciones sus Matrices de Marco Lógico
tendrán un “Objetivo Superior” común. El Objetivo del proyecto o propósito se formula a partir de la solución “capaz de representar” a todas las soluciones contenidas en el grupo de solución para el cual se está formulando la matriz del marco lógico (Cuadro 7).
En la metodología de “Marco Lógico” se establece que todo proyecto debe
tener solamente un objetivo. Cuando se involucran varios objetivos se induce a equívocos o ambigüedades en la interpretación, en cuanto al proyecto como
unidad básica de planificación, puesto que ya no estaríamos abordando la formulación de un proyecto sino de un programa (Proyecto Madre).
Según Miranda (2005), cuando un proyecto involucra más de un objetivo, “se precisa también más de un marco lógico: Un “marco maestro" del programa con su objetivo de desarrollo y objetivos
agregados y los marcos subordinados que sean necesarios incluir26.
24 www.redprodepaz.org/aa. Taller de formulación de proyectos. Bogotá, septiembre de 2004. 25
Problema central presentado a nivel de “tronco” del árbol de problemas. 26
MIRANDA M., Juan J. 2005. Gestión de Proyectos. Identificación – Formulación - Evaluación Financiera – Económica – Social – Ambiental. Ed. MM Editores. 5ª ed. Bogotá, D.C., Colombia // GTZ. ZOOP FLIPCHARTZ. Cuadros de Presentación. Versión Española
3030
A partir del resto de soluciones del grupo, que cumplieron con los criterios de selección de soluciones se formulan los resultados, entendido cada producto incorporado como el resultado de la realización de una serie de actividades (ejecución del proyecto).
El Objetivo del Proyecto y el Objetivo Superior deben reflejar la articulación o coherencia del proyecto con las políticas, normas, planes o programas externos
de tipo internacional, nacional, regional e institucional a las cuales se articula el proyecto. “Nunca un proyecto se debe concebir aislado de un
contexto mayor”.
Los enunciados o formulación de los Objetivos (del Proyecto y Superior) y de los resultados se realizan aplicando los siguientes criterios:
- Se deben formular en una sola frase, sin conectivos ni conectores (y, o).
- Usar los verbos denominados “fuertes”, que son aquellos cuyos efectos se
puedan medir y verificar mediante un indicador en un espacio y un periodo de tiempo dado, es decir que se dejan encasillar en un principio y en un fin.
Cuadro 7. Objetivos, Resultado No. 1 y Actividades del proyecto sobre el deterioro ambiental en el “Sur del departamento del Cauca”.
Objetivo Todos los actores sociales e institucionales de la zona Superior: cafetera del Sur del Departamento del Cauca contribuyen a
la disminución del deterioro ambiental de la región.
Objetivo Familias de 14 municipios de la zona cafetera del Sur del
del Departamento del Cauca implementan sistemas producti-
Proyecto: vos demostrativos ambientalmente sustentables, viables
económica y socialmente.
Resultado 1: Familias productoras de 14 municipios de la zona cafetera del sur del Depto del cauca, aplican instrumentos de plani ficación para el uso y manejo de los recursos naturales.
Actividades del Resultado 1:
1.1 Diagnosticar las herramientas utilizadas en la planeación y el orde- namiento de los suelos a nivel predial municipal y de cuencas.
1.2 Realizar los planes de diagnóstico y mejoramiento de las fincas de
los beneficiarios, incluyendo técnicas y prácticas para el uso y
manejo del suelo acorde con los EOT’s y los POMCH.
1.3 Realizar el seguimiento, monitoreo, evaluación y sistematización al indicador de resultado.
3030
Un verbo es fuerte si al incorporarlo en una frase hipotética es posible constatar las condiciones anteriormente enunciadas: Por ejemplo “Entre el 15 de enero y el 31 de diciembre de 2006 se incrementó el área de cultivos en bosque plantado, en la Microcuenca del río Palacé del Municipio de Popayán”. El verbo incrementar tiene efectos medibles y verificables porque permite establecer metas y verificar su cumplimiento en cuanto a
áreas de cultivo de bosque plantado que se incrementaron en el sitio y el
tiempo indicado. No ocurre lo mismo con otros verbos como sensibilizar, formar (refiriéndose a personas), mejorar, entre muchos más.
- El verbo no se debe presentar en infinitivo (terminado en ar, er, ir). Es
necesario usar las formas conjugadas en pasado o en presente. Esto porque los objetivos y los resultados son la representación de escenarios cambiados o problemas solucionados o alcanzados en su totalidad, en el
marco de un proyecto ya ejecutado (pasado) o en proceso de ejecución (presente) y en forma coherente los resultados son los medios que se
usaron o que se están usando para lograr dichos escenarios. - El enunciado se comienza a construir a partir del sujeto de la oración,
representado por los beneficiarios. No es lo mismo plantear que “El
Bienestar Familiar atiende a los niños y niñas del municipio de Popayán” que los “Los niños y niñas del municipio de Popayán son atendidos por
el Bienestar Familiar”. En el primer caso, en concordancia con lo enunciado, los recursos se orientarán al fortalecimiento institucional (por ejemplo incremento de la capacidad administrativa y operativa), mientras que en el
segundo los recursos se aplicarán a cumplir metas de atención a los niños en cuestión. En el primer caso la demanda que justifica el proyecto está “fuera
del mismo”, mientras que en el segundo caso está “dentro”.
Las actividades se presentan articuladas a cada producto, en forma lógica y en secuencia cronológica (Producto 1. Actividad 1: …. Act. 2: … Act. 3: ... etc.).
Las actividades no pueden ser más de cinco (preferiblemente cuatro). Deben corresponder a acciones “gorditas” o estratégicas para la ejecución del proyecto, porque luego en el Plan Operativo se deben realizar otras acciones o
desgloses de cada actividad, que corresponde a tareas más especificas. Los enunciados de las actividades se presentan en una sola frase y se construyen con verbos fuertes (medibles y verificables en un marco de tiempo específico)
planteados en infinitivo (ar, er, ir), que indiquen o describan la acción a seguir para generar los resultados propios del escenario del proyecto en ejecución o
ya ejecutado (Cuadro 7).
3.2.2.3 Indicadores.
Un indicador es la unidad que permite medir y verificar si con nuestra intervención se han producido los cambios de corto, mediano y largo plazo
3131
previstos y formulados como actividades, resultados y objetivos. Los indicadores objetivamente verificables fijan el nivel de efectividad necesario con respecto al logro de los objetivos y resultados del marco lógico y constituyen la base para la evaluación del proyecto. Con ellos se especifican las pruebas empíricas necesarias para comprobar si los objetivos y resultados fueron
alcanzados27.
A través de los indicadores se presenta la información necesaria para cuantificar las relaciones entre los escenarios a lograr (escenarios meta) y los escenarios
que efectivamente se logren una vez ejecutado el proyecto.
Para una correcta formulación, a los indicadores se les ha definido las
funciones que cumplen, las características que deben tener para cumplir con las funciones y los componentes que conforman su enunciado.
A continuación se presentan las funciones de los indicadores: Explicar: El indicador explica, dándoles un número, porcentaje o grado
específico, qué es lo que se quiere decir con los enunciados formulados
como objetivos y resultados en el marco lógico. Medir: El indicador nos ayuda a saber si se están logrando los resultados y
objetivos formulados o hasta que punto se está avanzando con lo previsto. Fijar metas: Los indicadores nos obligan a pensar qué es lo que queremos
lograr concretamente con el proyecto y aterrizar estos logros con metas específicas y cuantificables.
Comparar: Los indicadores facilitan el establecimiento de puntos de referencia comparativos a lo largo del tiempo y entre las diferentes instituciones vinculadas al proyecto con funciones similares.
Alertar: Los indicadores nos permiten identificar los problemas mediante un sistema de alerta temprana para poder adoptar medidas correctivas.
Verificar: El indicador verifica si se ha cumplido lo propuesto en el proyecto como meta (números, fechas, porcentajes).
Evaluar: Los indicadores nos permiten evaluar el progreso hacia la consecución de los logros propuestos y la necesidad de hacer correcciones o cambios durante la ejecución del proyecto.
En el Cuadro 8 se presentan las características y los componentes de los indicadores.
Un indicador mide es el efecto de la acción que indica el verbo conjugado. Si
“Familias de 14 municipios de la zona cafetera del Sur del Departamento del Cauca IMPLEMENTAN sistemas productivos
demostrativos ambientalmente sustentables, viables económica y socialmente” (Cuadro 7: Objetivo del Proyecto ) uno de los efectos de la acción que indica el verbo IMPLEMENTAN, es que “Al mes 36 de iniciada la
ejecución del proyecto al menos 1000 familias de 14 municipios de la
27 Taller de formulación de proyectos - REDPRODEPAZ
3232
zona cafetera del sur del Departamento del Cauca OBTIENEN productos mediante sistemas productivos ambientalmente
sustentables, económica y socialmente viables” (Cuadro 9: Indicador del Objetivo del Proyecto).
Cuadro 8. Características y componentes de los indicadores.
Características asignadas Componentes
Prácticos o centrales: Las indicadores deben medir lo
relevante no lo secundario (“no irse por las ramas”).
Focalizados o plausibles: Los efectos representados por
ellos deben ser atribuibles o consecuencia directa de los logros del proyecto por ellos medidos.
Objetivos: No se debe prestar para diferentes
interpretaciones es decir debe ser claro e inequívoco.
Independientes: Deben medir el resultado de los procesos
y no los procesos en sí.
Económicos: El costo de su aplicación no debe ser mayor
que el costo de los logros medidos.
Verificables objetivamente. Tienen que poder ser
sustentados por medio de evidencias objetivas,
documentos, etc., que resistan cualquier tipo de análisis.
Cuantificables: Que presenten unidades fácilmente
entendibles y que permitan medir avances. Esto no
significa que todo indicador deba medirse con números.
Quienes: Los
beneficiarios.
Que: La solución.
Donde: El lugar de aplicación de
la solución.
Como o de que manera: La
calidad de la
solución.
Cuando: El
tiempo para la
ejecución de la solución.
Cuanto: La
cantidad o meta
asociada a la
solución.
Si en un proyecto hipotético uno de los resultados es “Las madres cabeza de familia de la “Asociación Familias Marginales de Popayán”, cuentan con vivienda” el indicador más conveniente es “Al 15 de diciembre de 2005 al menos el 70% de las madres cabeza de familia beneficiados por el proyecto residen en sus viviendas ubicadas en la Urbanización “Lomas de Granada”.
Los indicadores permiten realizar el análisis de la eficacia y la calidad, la
eficiencia, la efectividad y la economía de la gestión institucional28, propiciando una mejor toma de decisiones en la planificación y la corrección
28
También puede ser la gestión de organizaciones de las comunidades, de Organizaciones No Gubernamentales – ONG´s, de las empresas o de cualquier ente organizado al frente de procesos de planificación y ejecución de planes, programas o proyectos.
3333
oportuna de las desviaciones que tengan la potencialidad de incidir negativamente en el logro de objetivos29.
La eficacia se define como el nivel de cumplimiento o de logro de los
objetivos, productos o actividades establecidos a través de los resultados o productos obtenidos, sin referencia al costo de consecución de los mismos; la calidad es una dimensión específica del concepto de eficacia en términos de
oportunidad, accesibilidad, precisión, comodidad, cortesía en la atención del cliente, entre otros características específicas del como o la forma de los
logros; la eficiencia es el grado de optimización del resultado obtenido en relación con los recursos empleados, es decir si lo programado se administró, organizó y ejecutó al menor costo posible y con una máxima entrega de
logros; la efectividad se define como el logro simultaneo de eficacia y de eficiencia; la economía hace referencia a la capacidad del ejecutor para
movilizar adecuadamente sus recursos financieros para el cumplimiento de sus objetivos.
Aunque es posible formular indicadores para medir de forma específica y por
separado cada una de las dimensiones que permiten evaluar la gestión de los ejecutores (eficacia y calidad, eficiencia, efectividad y economía), en la “Metodología de Marco Lógico” la formulación de los indicadores está orientada
a que cada indicador contribuya a la evaluación, sino de todas, de la mayoría de las dimensiones.
En la literatura los indicadores se denominan de diferente forma, de acuerdo a
sus propósitos y metodologías desde las cuales se estén construyendo. Para el caso específico de la metodología de marco lógico los indicadores reciben diferentes nombres, dependiendo del nivel en el que se encuentren en la lógica
de intervención, tal como se explica a continuación: Indicadores de producto: Miden la cantidad - y a veces calidad - de
bienes o servicios producidos con las actividades (Ejemplos: Número de
talleres realizados, número de personas capacitadas). Indicadores de resultado: Mide la cantidad y calidad de los cambios
generados con los productos de las actividades (efectos de la sumatoria
de las actividades de un resultado). Aunque haya varios indicadores potenciales de resultados esperados, en el marco lógico se debe especificar la cantidad mínima necesaria para concluir que el objetivo se ha logrado.
Los indicadores de resultado deben medir el cambio que puede atribuirse al
proyecto. Unos buenos indicadores de resultado contribuyen a asegurar una buena gestión del proyecto y permiten que los gerentes de proyecto
decidan si serán necesarios componentes adicionales o correcciones de rumbo para lograr el objetivo del proyecto. Ejemplos: Al menos un 80% de los participantes del taller entienden las bases del derecho internacional
29
CASTRO, Luis. Indicadores en la función pública. La Plata, Febrero 2004 (Documento
Internet).
3434
humanitario; Un 75% de los participantes de la formación en agricultura orgánica han implementado cambios en sus parcelas.
Indicador de efecto: Mide el logro de resultados a mediano plazo y al
finalizar el proyecto. Mide la cantidad y calidad de los cambios que se logren dar con el conjunto de actividades, productos y resultados del proyecto. Se utiliza a nivel de objetivo específico y trata de medir la
efectividad del proyecto. Ejemplos: Número de hectáreas con cobertura de bosque recuperada, para proteger cuencas abastecedoras de acueductos de
centros poblados; Toneladas de residuos sólidos dispuestos adecuadamente; Porcentaje de familias destinatarias que han diversificado sus productos y su dieta después de finalizado el programa de seguridad
alimentaria.
Para el caso especifico de los proyectos presentados a la
Corporación Autónoma Regional del Cauca – CRC, con el propósito
de solicitar financiación30 o cofinanciación, los indicadores del
proyecto (indicadores de efecto) deben coincidir con los indicadores referidos en la Resolución 0643/02/06/2004, por medio de la cual el Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
establece los indicadores mínimos para que las Corporaciones Autónomas Regionales – CAR´s y de Desarrollo Sostenible evalúen
su gestión, el impacto generado y se construya a nivel nacional un agregado que permita evaluar la implementación de la política
ambiental (Anexo 2). Indicador de impacto: Mide el logro de situaciones finales, del objetivo
Superior y la sostenibilidad de los cambios generados por el proyecto. Generalmente este indicador debe medir resultados a nivel regional,
sectorial o nacional, a los cuales el proyecto pueda contribuir o influenciar. Ejemplos: Los habitantes de la vereda La Lomita cuentan con acceso a
servicios básico de educación y salud; Dos años después de finalizado el proyecto la venta de cacao a nivel regional aumentó en un 50% con respecto al inicio del proyecto.
En el Cuadro 9 se presentan los indicadores correspondientes al objetivo
superior, el objetivo del proyecto y los resultados del proyecto sobre el deterioro ambiental en el “Sur del Departamento del Cauca”.
A nivel de actividades no se requiere definir indicadores para el marco lógico.
Sin embargo se requerirán indicadores para su seguimiento y evaluación al igual que para algunas fichas técnicas de entidades financiadoras. Por eso se
formulan indicadores de producto a las actividades durante la elaboración del Plan Operativo (Plan de Acción) de ejecución del proyecto.
30 El término financiación aplica en los proyectos elaborados por personal de la misma institución. El término cofinanciación aplica en proyectos formulados y presentados a la institución por usuarios externos.
3535
Cuadro 9: Indicadores y Fuentes de verificación de los Objetivos y del Resultado No. 1 del proyecto sobre el deterioro ambiental en el “Sur del Departamento del Cauca”.
Indicadores Fuentes de verificación
Del Objetivo Superior:
Al 31 de diciembre del año diez después de ejecutado el proyecto, 10% del área deforestada de la región ha recuperado su cobertura vegetal con bosques plantados, sistemas agroforestales y revegetalización natural.
Información obtenida de imágenes de satélite y de estudios disponibles en la CRC
Del Objetivo del Proyecto:
Al mes 36 de iniciada la ejecución del proyecto al menos 1000 familias de 14 municipios de la zona cafetera del sur del Departamento del Cauca obtienen productos mediante sistemas productivos ambientalmente sustentables, económica y
socialmente viables.
Carpetas de seguimiento de ejecución del proyecto a nivel de finca.
Del Resultado 1:
- Al mes 36 después de iniciado el proyecto, al menos 1000 familias productoras de 14 municipios de la zona cafetera del sur del Departamento Cauca aplican instrumentos de diagnóstico y planificación de finca.
- Al mes 36 después de iniciado el proyecto, al
menos 1000 familias productoras de 14 mpios del sur del depto del Cauca planifican acorde con los Esquemas de Ordenamiento Territorial (EOT – Ley 388 de 1997) y los Planes de ordenamiento y manejo de de cuencas hidrográficas (POMCH – Decreto 1729 de 2002), existentes.
- Instrumentos diligenciados de diagnóstico y planificación a nivel de fincas, debidamente
incorporado a las carpetas de seguimiento de ejecución del proyecto.
- Sistemas demostrativos geo-
referenciados y articulados al
sistema de información geográfica de los Esquemas y Planes de Ordenamiento Territorial.
De las Actividades del Resultado 1:
- Al último día de 4° mes de iniciado el proyecto se cuenta con un (1) documento informe, de diagnóstico sobre la aplicación de instrumentos de planificación territorial en el área del proyecto.
- Al último día del 7°, 14° y 26° mes de iniciado el
proyecto se cuenta con 400, 400 y 200 planes de mejoramiento de fincas, respectivamente.
- Al último día del 5°, 8°, 15°, 27° y 36° mes de
iniciado el proyecto se cuenta con los respectivos informes del cumplimiento de los indicadores.
- Documento final revisado y
aprobado por el Coordinador del proyecto.
- Los documentos “Plan finca” (Uno
por cada finca). - Documentos de informes
3636
3.2.2.4 Fuentes de verificación Se define como “Fuentes de Verificación” los instrumentos, mecanismos o
medios previstos desde el proyecto para constatar, conocer y verificar el cumplimiento de lo enunciado en los indicadores. Cada indicador de objetivos,
resultados y actividades debe tener sus Fuentes de Verificación (Cuadro 9). Pueden servir como Fuentes de Verificación documentos, resultados de
encuestas, registros, resultados estadísticos, inspecciones visuales, contratos, agendas desarrolladas, informes financieros debidamente certificados, recibos,
escrituras, actas, listados debidamente firmados, entre otros. El criterio básico para plantear un indicador es que sea fiable.
Si no se identifica ninguna fuente de verificación apropiada o aceptable, el indicador debe ser rechazado o modificado. En este caso se tiene que volver al
paso anterior y seleccionar el indicador apropiado. Garantizar algunas fuentes de verificación puede conllevan la inclusión de algunas actividades y acciones especiales en el proyecto.
3.2.2.5 Supuestos
Dado que su diseño y formulación tiene que ver con acciones y logros que se
programan para le futuro, los proyectos están signado por riesgos y limitaciones de toda índole - políticos, socioculturales, económicos, ambientales - que incorporan dudas al éxito en el cumplimiento sus objetivos y
metas (Cuadro 10). La Metodología de Marco Lógico establece que se debe identificar los riesgos inherentes a cada componente estructural del proyecto (Objetivos, Resultados
y Actividades), con el fin de evaluar si es posible superarlos, aún incorporando los ajustes o las medidas pertinentes desde los mismos proyecto, o si por el contrario dicho riesgos implican su abandono como alternativa.
No es necesario consignar todas las eventualidades que puedan concebirse, lo importante es identificar aquellos supuestos que tengan probabilidad razonable de ocurrencia.
En la Matriz de Marco Lógico, los riesgos o limitaciones correspondientes a las
actividades, resultados y objetivos, se expresan en forma de supuestos, condiciones o requisitos que se deben cumplir para la ejecución de las acciones
y la obtención de logros. Por ejemplo, el “riesgo de no encontrar los profesionales dispuestos a trabajar, en lugares inhóspitos, apartados y con problemas de seguridad” expresado como supuesto puede quedar como sigue: Existen los
profesionales, del perfil y las calidades que se requieren, dispuestos a trabajar en las condiciones propias de la región del proyecto.
3737
Supuesto del Objetivo Superior
Se encontró salidas negociadas al conflicto armado colombiano que tiene como uno de los escenarios la región del Sur del Departamento del Cauca
Supuesto del Objetivo del proyecto:
La concertación interinstitucional y de estas con los demás actores sociales
presentes en la región sobre la formulación y ejecución del proyecto
permite que los actores armados en conflicto que hacen presencia en la
región no interfieran con la ejecución del proyecto.
Supuesto del Resultado 1:
Los actores políticos e institucionales de la región incentivan la aplicación
de las disposiciones, programas y proyectos de los Esquemas de
Ordenamiento Territorial y de los Planes de Ordenación y Manejo de
Cuencas Hidrográficas
Supuesto de las Actividades del Resultado 1:
- Las instituciones que financian el proyecto realizan los giros de recursos económicos en las fechas programadas.
- Se ha concertado la participación y la programación de tiempo para el
diagnóstico y la planificación de fincas por parte de las familias
beneficiarias del proyecto.
Continuando con el ejemplo antes planteado, cabe indicar que la posibilidad de encontrar personal con buena disposición para trabajar en lugares inhóspitos,
no puede quedar a merced del azar; el supuesto obliga a incluir en el proyecto incentivos que garanticen su cumplimiento, tales como: salarios adecuados a
las condiciones, alojamiento a cargo del proyecto, facilidades de comunicación con familiares, posibilidades de descanso y de visitas periódicas a los sitios de origen, entre otros incentivos.
Además de su papel en la planificación, los supuestos son importantes en el
proceso de ejecución de los proyectos. Indican los factores que la gerencia del proyecto debe anticipar, tratar de influir y/o encarar con adecuados planes de emergencia en su momento oportuno. Por ejemplo, si en un proyecto se
plantea como supuesto que “La institución que financia el proyecto realiza el giro de los recursos económicos en las fechas programadas”, los ejecutores deben
estar atentos a posibles incumplimiento del supuesto, con el fin de establecer las medidas necesarias para que la ejecución del proyecto no se afecte (gestión de prestamos, “separación y ejecución de recursos propios”, entre otras medidas).
Cuadro 10. Supuestos de los Objetivos y del Resultado No. 1 del proyecto
sobre el deterioro ambiental en el “Sur del Departamento del Cauca”.
3838
Los supuestos se valoran a través del racionamiento realizado para determinar la lógica vertical del proyecto. Como ya se explicó con anterioridad, la lógica
vertical muestra un encadenamiento lógico entre lo que el proyecto pretende realizar y los supuestos que se deben cumplir para avanzar en la gestión del
proyecto. 3.2.3 El Plan Operativo Global
3.2.3.1 Construcción del Plan Operativo Global
Una vez construida la Matriz de Marco Lógico se procede a formular el Plan Operativo Global –POG- del proyecto, tomando como punto de partida las actividades de los resultados. La formulación del POG se realiza
desglosando cada actividad en tareas, estableciendo un indicador por cada actividad y definiendo para cada tarea un responsable, el tiempo de
inicio y el tiempo de terminación, los recursos requeridos, el monto de cada requerimiento y el origen del recurso correspondiente a cada requerimiento (Cuadro 11).
La matriz del POG se construye verticalmente, es decir columna por columna, por cuanto cada una de ellas tiene su propia lógica.
El indicador de actividad es un indicador de gestión, que se obtiene a partir de la tarea más clave o importante, que sea garantía de la realización de todas las demás tareas.
En la columna de responsable se debe indicar la institución y las instancias estructurales que deben responder por la ejecución de cada tarea. No colocar el nombre de los funcionarios o de contratistas. La idea es no confundir la
responsabilidad institucional con funciones asignadas a personas en particular.
El tiempo a usar para el desarrollo de la tarea se establece indicando el mes y el año de inicio y la duración en semanas calendario.
En la columna de requerimientos se consignan las necesidades de talento humano y de recursos físicos necesarios para la realización de cada tarea:
horas computador; horas asesoría; meses persona (no decir meses hombre), entre otros requerimientos. Del anterior ejercicio se pueden excluir los
requerimientos humanos y físicos correspondientes a gastos de funcionamiento o administrativos, que se pueden calcular de forma global para todo el proyecto, con la premisa que su valor en dinero total no deben superar
el 30% de su valor total.
La columna de monto corresponde al valor en dinero de los requerimientos, bien sea que se soliciten en especie31 o en efectivo.
31
La solicitud en especie tiene como implicación la asignación directa al proyecto, del talento humano o los recursos físicos requeridos.
3939
En la columna de origen del recurso se consigna el nombre de quien aporta el recurso (institución u organización) y si es posible la fuente a partir de la
cual dicha entidad aporta el recurso.
Cuadro 11. Plan Operativo Global del la actividad 1, resultado 1 y tareas 1 y 2, del proyecto sobre el deterioro ambiental en el Sur del Depto del Cauca
R.A.T (*)
Descrip
ción
Indi- cador Clave
Respon sable
Tiempo: Mes y año de inicio / Duración en
semanas
Requeri- mientos
Origen
del recurso
Monto
$
Inicio Duración semanas
Efectivo
Especie
1.1.1 Con- sultar fuentes prima- rias y secun- darias
Al último día del 4° mes de iniciado el proyecto
se cuenta con un (1) documen -to informe de diag- nóstico sobre la aplica- ción de Instrume ntos de planifi- cación existente s en el área del proyecto
CRC Mes 1 Año 1
4 Un (1) mes profesional ciencias agrícolas
Coop. Internal
2´500.000
20 tiquetes transporte profesional
Coop. Internal
250.000
10 auxilios de alimentación / día para profesional
Coop. Internal
250.000
Uso de equipos (valor global)
CRC - Aguas
250.000
Documentos y fotocopias (v. global)
Coop. Internal
250.000
Papelería (v. global)
Coop. Internal
200.000
1.1.2 Ana- lizar y siste- matizar la infor- mación
CRC Mes 3 Año 1
4 Un (1) mes profesional ciencias agrícolas
Coop. Internal
2´500.000
Uso de equipos (valor global)
CRC - Aguas
750.000
Documentos y fotocopias (v. global)
Coop. Internal
250.000
Papelería (v. global)
Coop. Internal
200.000
*R.: Resultado; A.: Actividad; T.: Tarea
Finalmente es necesario indicar que el Plan Operativo Global hace operativa la
Matriz de Marco Lógico y que por el nivel de desglose que contiene, se constituye en el guía imprescindible tanto para la ejecución como para el monitoreo y la evaluación del proyecto. El seguimiento a la ejecución
presupuestal de un proyecto se puede realizar a partir del seguimiento a la ejecución del presupuesto asignado a cada actividad.
4040
El Plan Operativo Global es también el punto de partida para la formulación de
“Planes de Acción o Planes Operativos Anuales32”, que se construyen antes y durante la ejecución del proyecto.
3.2.3.2 Requerimientos, presupuesto y cronograma
El consolidado de requerimientos, el presupuesto y cronograma para cada
tarea, actividad, resultados y el conjunto del proyecto se obtiene de la información contenida en el Plan Operativo Global. Los requerimientos de la
columna que lleva el mismo nombre, el presupuesto de la columna que establece los montos (valor) de los requerimientos y el cronograma de la columna que establece el inicio y la duración de las tareas.
Una vez se sabe a ciencia cierta cuales son los requerimientos para el
desarrollo de estrategia de proyecto que se ha concebido, es necesario realizar un análisis de las posibilidades reales de contar con el presupuesto (recursos financieros) que implique dichos requerimientos.
Es normal que una vez se haya avanzado en el diseño del proyecto hasta la
construcción del Plan Operativo Global, se tengan que repensar y ajustar el alcance, la cobertura y las estrategias para contribuir a la solución del problema, en función de predicciones “más reales” de disponibilidad del
soporte financiero para los requerimientos. Para administrar la ejecución del proyecto, realizar el monitoreo, el seguimiento y la sistematización de los resultados es necesario que la
información sobre requerimientos, presupuesto y cronograma se consolide a nivel de tareas, actividades y resultados.
3.2.4 Evaluación, sistematización y responsabilidades
3.2.4.1 Definición de evaluación
“En los últimos cien años, la evaluación ha evolucionado desde un enfoque unidimensional llevado a cabo por un solo evaluador, que generalmente provenía
del campo técnico que se estaba evaluando, hasta convertirse en una actividad multidimensional concentrada en múltiples niveles de un proyecto, en la que participa una gran variedad de generadores de productos de evaluación, así
como usuarios de los resultados de una evaluación (Cuadro 12). En la actualidad, en lugar de basarse únicamente en los puntos de vista de un solo
evaluador en distintas etapas, un grupo mucho mayor de involucrados ayuda a
dar forma a la evaluación y a interpretar sus hallazgos”33.
32 Plan de Acción: Consiste en desglosar en acciones puntuales cada una de las tareas del Plan Operativo, indicando para cada acción la persona responsable, la fecha de ejecución, los requerimientos, el monto de los requerimientos y el origen de los recursos.
33 www.iadb.org/cont/evo/spbook/laevalua.htm
4141
La meta de la evaluación básicamente ha pasado de la auditoría y culpabilidad a la meta actual del entendimiento y el aprendizaje en función de experiencias
adquiridas.
En términos generales la evaluación, hoy, se puede considerara como un escrutinio -- tan sistemático y objetivo como se pueda -- de un proyecto, programa o política, durante su concepción, diseño, ejecución y después de la
ejecución34", que tiene por objeto determinar la pertinencia y grado de logro de resultados y objetivos, y definir la eficacia, la calidad, la eficiencia, la efectividad, la economía, el impacto, sostenibilidad y sustentabilidad de la gestión
Una evaluación debe propiciar informaciones creíbles y útiles, que permitan
integrar las enseñanzas sacadas, en los mecanismos de toma de decisiones, tanto de los ejecutores como de quienes cofinancian la ejecución de gestión.
Cuadro 12. Etapas en la concepción de la evaluación
Etapa Interés
Primera
generación
Medición
(fines S. XIX)
Identificación del nivel de logro de ciertos objetivos
específicos, mediante la medición cuantitativa con
instrumentos unimodales
Segunda
generación
Descripción/
Comparación
(1920 a 1950)
Identificación del nivel de conjuntos de aspectos
optimizadores y limitantes con respecto a ciertos
objetivos establecidos; comparación de enfoques
usando métodos experimentales, o de fenómenos,
en grupo y situaciones, de ocurrencia natural.
Tercera generación Servicios de Valor (1950 a 1980)
Comparación de resultados múltiples con metas y normas establecidas a priori; evaluación normativa relacionada con datos de referencia e indicadores.
Cuarta generación
Transparencia,
responsabilidad
ejecutiva y
desempeño
(1980 a la fecha)
Transparencia, responsabilidad ejecutiva y
desempeño coordinados por medio del análisis de
todos los datos disponibles, usando una variedad de
métodos y mediciones múltiples, e incorporando el
conocimiento, las perspectivas y los valores de todos
los involucrados.
Aunque tradicionalmente se ha considerado que la evaluación de proyectos se concentra en el análisis ex-post, ya desde fines de los años setenta, las agencias internacionales de desarrollo venían fomentado algunos aspectos de
34
Grupo de expertos en Evaluación de Programas de Asistencia Internacional de la Organización de Cooperación y Desarrollo Económico/Comité de Asistencia para el Desarrollo (OCDE/CAD, 1991), citados por www.iadb.org/cont/evo/spbook/laevalua.htm.
4242
la evaluación en el diseño de proyectos, particularmente por medio del método de Análisis del Marco Lógico. Esto ha hecho avanzar el uso de modelos de evaluación que vinculan el desempeño a la planificación, diseño, ejecución,
monitoreo y terminación de proyectos35.
La práctica actual considera a la evaluación como una actividad vital de tipo
continuo que no solo proporciona información correctiva a nivel de los proyectos, sino también un entendimiento de los problemas a nivel de programa, política y estrategia.
3.2.4.2 Tipos de evaluación y sus características
A partir de las relaciones que existen entre el ciclo de proyectos y las herramientas y los productos de evaluación, es posible diferenciar dos tipos de evaluación: Una formativa (de aprendizaje formativo), que ocurre durante las
etapas de preparación y ejecución del proyecto, y la otra sumativa (de aprendizaje sumativo), que se realiza al terminar, y después de terminado el
proyecto. En el Cuadro 13 se indica la relación entre los dos tipos de evaluación, el ciclo del proyecto, las herramientas formales de evaluación y los productos. Los productos finales de la evaluación constan de los "documentos" propiamente
dichos, tal como son producidos en cada etapa; y los "resultados del proceso". El cuadro revela que los informes de evaluación no tienen que limitarse al
aprendizaje "sumativo" después de la ejecución del proyecto. La evaluación formativa también juega un papel muy importante. Los servicios de evaluación
se deben extender eficazmente a todas las etapas del ciclo del proyecto (preparación, ejecución y posterior a la ejecución), mediante métodos y técnicas de evaluación formativa.
Durante la etapa de preparación, un proyecto debe incluir datos de referencia e
indicadores de desempeño que son esenciales para el trabajo futuro de monitoreo y evaluación del desempeño de los proyectos. A este nivel, la
introducción de los principios de evaluación se considera "formativa", pues sienta las condiciones para la evaluación futura. El proceso de evaluación genera información sobre experiencia adquirida y prácticas óptimas que pueden
sugerir mejores enfoques para el diseño de nuevos proyectos. Durante la ejecución el proceso de evaluación adopta la forma de seguimiento o monitoreo continuo a cargo del mismo ejecutor (evaluación interna), aunque las entidades cofinanciadoras - a través de interventores y supervisores -
también están obligadas a realizar evaluaciones formales operativas durante la ejecución del proyecto (evaluaciones externas). Además, Colombia cuenta con
instancias de control del uso y ejecución de los recursos públicos, creadas por la ley (Contraloría, Comités de Veeduría Ciudadana, entre otras instancias) que en cualquier momento de la ejecución pueden solicitar y verificar información
sobre la ejecución de los proyectos.
35
www.iadb.org/cont/evo/spbook/laevalua.htm
4343
Cuadro 13: Relación de tipos de evaluación con ciclos del proyecto
Ciclo del proyecto
Herramientas formales de evaluación
Productos
Documentos Resultados
del proceso
Evaluación formativa (Aprendizaje formativo): "Durante"
Preparación
Evaluación
ex-ante
Marco Lógico. Instruyentos de análisis económico, financiero e institucional. Diagnóstico de
evaluabilidad. Listado de datos de referencia
Documento de préstamo. Documento
de Proyecto
Diseño de proyectos mejorado y
"evaluable"
Ejecución
Evaluación
Concurrente
Seguimiento de ejecución
(monitoreo). Evaluación
intermedia de ejecución
Informes semestrales de Proyecto.
Gestión de
Cartera
Ejercicios de proyectos mejorados.
Mejor desem- peño de los proyectos
Evaluación sumativa (Aprendizaje sumativo): "Después"
Terminación
Evaluación ex-post
Evaluación ex-post.
Evaluación de impacto* de desarrollo
Documentos
utilizados por las entidades
cofinanciadoras
Diseño de
proyectos. Políticas y
Estrategias
* Las evaluaciones de impacto examinan efectos e impactos tecnológicos,
institucionales, económicos, políticos,
La evaluación durante la ejecución es considerada "formativa", porque su propósito es respaldar la mejora continua de la ejecución del proyecto.
El proceso de evaluación después de la terminación del proyecto reexamina la identificación y diseño original e indaga sobre su ejecución y desempeño de desarrollo. En esta etapa, la evaluación se considera "sumativa".
La evaluación no tendrá mucho impacto en el mejoramiento del desempeño de
los proyectos a menos que se planifique, administre e integre en todas las etapas del ciclo del proyecto. Si se respalda adecuadamente y se administra como es
debido, la evaluación debería producir una mejor participación de la responsabilidad ejecutiva y del desempeño de proyectos y programas.
La Evaluación, durante y después de la ejecución del proyecto se constituye en una herramienta para la transformación, en tanto que da cuenta de lo que ha pasado (qué) pero también de sus causas (los porqué y los cómo) y, ante todo, arroja luz sobre las alternativas para la mejora permanente de las
intervenciones presentes y futuras, o sea transfiere buenas prácticas36.
36 ww.cinterfor.org.uy/public/spanish
4444
Por medio de la evaluación se comprueba si las acciones que se están llevando a cabo están llevando a los fines que se han propuesto. Uno puede estar siguiendo perfectamente la planificación prevista para el proyecto pero no estar generando el efecto e impacto que se quería.
El proceso descrito de la evaluación a lo largo del ciclo del proyecto generalmente requiere que los recursos internos y externos que contribuyen a una operación se combinen adecuadamente para contribuir a un desempeño del proyecto que
auténticamente contribuya a sus objetivos de desarrollo. Los costos de los recursos necesarios para efectuar evaluaciones continuas de proyectos no deben subestimarse y deben ser adecuadamente programados.
Sin tal programación, el tiempo que requieren los involucrados principales que participan en la realización de una evaluación puede convertirse en una costosa inversión. La generación de proyectos "evaluables" se debe garantizar
desde el inicio del proyecto. La evaluación mide, principalmente, el cumplimiento de indicadores de pertinencia, viabilidad, producto, resultado, efecto, impacto, eficacia, calidad, eficiencia, efectividad, economía, efecto, impacto y sostenibilidad.
3.2.4.3 Seguimiento a la ejecución
La diferencia fundamental entre seguimiento y evaluación está en los fines de cada uno. Mientras que el seguimiento pretende identificar problemas y logros para corregir el proyecto y/o sistematizar las buenas prácticas, el fin último de la evaluación es el aprendizaje. Sin embargo, ambas cuestiones se relacionan, dado que la evaluación basará gran parte de su trabajo en los informes de seguimiento, y el sistema de seguimiento mejorará según los resultados de las
evaluaciones37.
El Monitoreo, entendido como el proceso continúo y sistemático de seguimiento de lo actuado y de comparación con lo planificado, es condición para la rectificación, la profundización y la retroalimentación oportuna, de las acciones del proyecto en su etapa de ejecución. Asimismo, el monitoreo permite preparar y suministrar la información que hace posible sistematizar
resultados y procesos y, por tanto, es un insumo básico para la evaluación38
y las recomendaciones que deben realizar las entidades cofinanciadoras del proyecto.
De forma específica, el monitoreo aporta la información básica, relacionada con los siguientes temas:
Riesgo de no cumplir con los resultados, por lo tanto con los objetivos,
37 www.femica.org/archivos/manual_gestion.PDF+AECI
38 ww.cinterfor.org.uy/public/spanish
4545
Problemas recurrentes y posibles soluciones, Eficiencia y eficacia en la ejecución del proyecto,
Logros y debilidades con origen en el diseño y en la misma ejecución del
proyecto. El monitoreo se realiza a las actividades propuestas dentro de parámetros de costos, tiempo y calidad. No solo se debe realizar la evolución física del proyecto (es decir, el conjunto de actividades que hemos realizado, o los bienes y servicios que hemos apoyado a poner en marcha), sino también los
cambios y los impactos (intencionados o no) que produce39. El seguimiento debe ser realizado día a día por todas las personas que participan en el proyecto. No obstante, periódicamente se hacen informes
escritos, donde se recoge, para cada periodo, la descripción del proyecto, la descripción general de la marcha del proyecto en relación con los objetivos y
resultados previstos, las actividades realizadas, el presupuesto ejecutado, la actualización del cronograma si es necesaria, la relación de gastos realizados, la actualización de las previsiones presupuestarias, la valoración del
seguimiento y las recomendaciones (Anexo 3). Dado la importancia del seguimiento este se debe asumir como un sistema, entendido este como el “El conjunto de procedimientos, mecanismos e
instrumentos que utilizamos para obtener la información adecuada sobre la situación del proyecto en cada momento”.
Cuando se quiere establecer un sistema de seguimiento es necesario formular
y responder las siguientes preguntas: ¿Qué información es importante (indicadores), ¿Cómo debería ser recolectada y analizada (métodos)?, y ¿Quién se involucrará en cada fase (responsabilidades)?
Visto como un sistema el seguimiento tiene que ver con los insumos y los
componentes que se indican a continuación: 1) El diseño y formulación proyecto que se expresan en una matriz del marco lógico con objetivos,
resultados, indicadores, hipótesis y factores de riesgo, 2) El plan operativo anual y su presupuesto, 3) El cronograma o calendario de acciones, 4) Fuentes de verificación y 5) Los receptores de la información.
En el diseño y formulación del proyecto se debe incluir las actividades, la programación, las responsabilidades, los requerimientos, los recursos y la forma de presentación de resultados, correspondientes al seguimiento y la
sistematización. Se sugiere que la última actividad de cada resultado sea precisamente el monitoreo y la sistematización de los resultados de la
ejecución de las actividades.
39 www.redprodepaz.org
4646
3.2.4.4 Sistematización La sistematización permite a los actores que intervienen en un proceso apropiarse analíticamente de sus experiencias y comunicarlas a otros, con el
fin de enriquecerlos. Trata de identificar los aprendizajes ganados, buscando hacer comprensibles las experiencias vividas para luego replicar, innovar,
construir. De la sistematización se puede obtener los siguientes resultados:
La reconstrucción histórica, de forma escrita, de la experiencia de los
participantes y de los procesos pedagógicos, productivos y políticos, que implica la recuperación de la memoria colectiva.
Análisis e interpretación del porque de las cosas, desde las diferentes
ópticas de quienes participan del proyecto, incluyendo contrastes y comparaciones entre conocimiento académico y técnico y entre estos y
saberes y experiencias. Aprendizaje, formación, cambios de la actitud y de la práctica de quienes
participes del proyecto, que los potencia como personas y les permite
construir e innovar. A diferencia de la evaluación, más interesada en el impacto y en los resultados,
la sistematización se orienta a reconstruir los procesos de acción social y a descubrir la huella que dejaron en los participantes. Se dirige más a la
subjetividad. 3.2.4.5 Escala de responsabilidades
Los niveles de actividades y resultados del marco lógico reflejan las estrategias
del proyecto. En estos niveles los ejecutores del proyecto se comprometen y asumen la responsabilidad directa de realizar lo que se ha formulado. El
sistema de seguimiento y evaluación debe concentrar sus esfuerzos en verificar estos dos niveles.
El “gerente o administrador” del proyecto solo tiene control de las actividades, el presupuesto y los resultados que entrega; lo demás está fuera de su control - existen situaciones ajenas a la ejecución del proyecto sobre las cuales el gerente no tiene ningún control. Sin embargo, el gerente tiene la responsabilidad
de hacerle seguimiento a todos los niveles, incluyendo los objetivos. También debe monitorear la columna de supuestos e informar a las instancias superiores
pertinentes cuando parezca que los supuestos no se van a cumplir y sugerir acciones alternativas que permitan lograr el objetivo del proyecto.
Los niveles de objetivo del proyecto y objetivo superior reflejan las políticas que guían el proyecto. En estos niveles se define lo que se quiere lograr y a lo
que se quiere contribuir con el proyecto, pero la realización de estos está por
4747
fuera de lo que la gestión directa del proyecto puede hacer concretamente. De un lado dependerá de identificación, participación y apropiación de las acciones
del proyecto por parte de los beneficiarios y de otro lado dependerá de factores del entorno que tienen que ser favorables para que el proyecto logre un
impacto a largo plazo. Por estas razones se formulan supuestos que deben cumplirse para que el proyecto pueda realizar los objetivos que se propuso. Generalmente estos supuestos implican que los pobladores se apropien del
proceso, que otras entidades de la región sumen esfuerzos y que trabajen hacia los mismos objetivos del proyecto.
4. EL DOCUMENTO DEL PROYECTO
Los contenidos del documento del proyecto se organizan de acuerdo a los términos de referencia, los formatos y los requisitos de la institución a la cual se va a solicitar aval o cofinanciación para el proyecto. Si la gestión se va realizar en un ente territorial (municipio o departamento) o a Planeación Nacional es necesario diligenciar los formatos de la Metodología General Ajustada
– MGA40. Si la solicitud se va realizar a la CRC, es necesario organizar la información que conforma el cuerpo del proyecto de la forma que se indica en
el Cuadro 1441. En general hoy los entes cofinanciadores, para efecto de facilitar las acciones
de seguimiento y evaluación del proyecto, solicitan que el documento del proyectos y los anexos se entreguen tanto en formato escrito como en formato
digital.
40 En la MGA, a diferencia de los formatos BPIN existentes que no tienen una relación
con el tema del marco lógico, esta metodología se asume como herramienta para
relacionar en forma sistemática y lógica los objetivos y resultados de un proyecto o
programa (Ordoñez, Oscar. Profesional Especializado del Bpin – DNP, In:
Departamento Nacional de Planeación. Memorias del Seminario “Metodología
General Ajustada. Bogotá D.C., 7 noviembre de 2003. www2.valledelcauca.gov.co. Las
instrucciones y los formatos correspondientes a la MGA se pueden obtener en la
siguiente dirección de Internet: www.dnp.gov.co 41
En atribución a la Autonomía Administrativa que poseen la CAR´s estás no están obligadas a
exigir de sus usuarios la presentación de los proyectos en los Formatos MGA. Sin embargo las CAR´s si están obligadas a diligenciar los proyectos en los formatos MGA cuando requieran diligenciar recursos a nivel nacional, con la aprobación de el DNP.
4848
Cuadro 14. Estructura y contenidos de los documentos de proyectos, requeridos por la Corporación Autónoma Regional del Cauca – CRC.
Logos y nombres de las instituciones
que presentan el proyecto y nombre del
proyecto, consignados como
encabezado de la primera o de todas
las páginas
1. PRESENTACION
1.1 Nombre del proyecto
1.2 Tiempo de ejecución
1.3 Entidad que presenta el proyecto y su objeto social
1.4 Nombre de la persona
responsable
1.5 Otras organizaciones o
entidades participantes 1.6 Valor: total, solicitado y
contrapartida 1.7 Localización y cobertura
2. DESCRIPCIÓN
2.1 Justificación: El problema,
dimensión, causas, efectos y estrategias de solución.
2.2 Población beneficiada directa e indirectamente
2.3 Objetivos
2.3.1 Objetivo superior
2.3.2 Objetivo del proyecto
2.4 Resultados y Actividades
2.5 Metodología 2.6 Articulación a la planificación
institucional: Políticas, normas, indicadores, PGAR, PAT, Programas, Proyectos, Subproyectos
2.7 Requerimientos
2.8 Presupuesto
2.9 Cronograma
2.10 Sostenibilidad y efectos
multiplicadores 2.11 Monitoreo, evaluación, sistema-
tización y responsabilidades Anexos: Matriz de “Marco Lógico”, “Plan
Operativo General”, Presupuesto por
actividades Otros anexos: Actas de intención,
acuerdos y compromisos,
certificados de cofinanciación,
estudios de factibilidad,
diseños de las obras o de
los cultivos, entre otros.
4949
ANEXO 1. Información, variables e indicadores a tener en cuenta en la descripción del problema, las causas y las soluciones, que justifican la ejecución de un proyecto
5050
CCOORRPPOORRAACCIIOONN AAUUTTOONNOOMMAA RREEGGIIOONNAALL DDEELL CCAAUUCCAA
OOFFIICCIINNAA AASSEESSOORRAA DDEE PPLLAANNEEAACCIIÓÓNN
IINNDDIICCAADDOORREESS AAMMBBIIEENNTTAALLEESS DDEE EESSTTAADDOO YY DDEE PPRREESSIIÓÓNN
PPOOPPAAYYAANN,, MMAARRZZOO DDEE 22000077
5151
CONSEJO DIRECTIVO
JUAN JOSE CHAUX MOSQUERA Presidente
JOSÉ RICARDO CELY MARIÑO
Representante Presidencia de la República
LUCERO CADENA NAVIA Delegada Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial
JAVIER ALONSO ORTIZ GARCIA
Representante Sector Privado
JUAN CRISTOBAL VELASCO Representante Sector Privado
SILVIA LILIANA VELA GALINDEZ
Representante ONG´s
FERNEY ANGULO ANGULO Representante ONG´s
DIONISIO RODRIGUEZ PAZ
Representante Comunidades Negras
JOSE BUENAVENTURA DIAZ Representante Comunidades Indígenas
ADELMO CARABALí
Alcalde Municipio de Buenos Aires
DUVAN ORDOÑEZ IBARRA Alcalde Municipio del Patía
ALEXANDER EDUARDO HUILA RAMIREZ
Alcalde Municipio de Totoró
HUGO HERNAN COLLAZOS MEDINA Alcalde Municipio de Sotará
5252
DIRECTIVOS CRC
JESUS HERNAN GUEVARA
Director General
JORGE ALBERTO DUQUE Secretario General
TOBÍAS BALANTA MURILLO Jefe
Oficina Asesora de Planeación
JOSE GREGORIO MENDEZ Subdirector de Gestión Ambiental
CARLOS HERNANDO TORRES DAZA Subdirector
de Defensa del Patrimonio Ambiental
JOSE GUILLERMO MAYA Subdirectora Administrativa
ALMA LUCERO VIDAL TORIJANO Jefe de Oficina Asesora Jurídica
CARMEN ELENA CAICEDO HORMAZA
Subdirectora Financiera
ALBERTO APONTE VELASQUEZ Jefe Oficina de Control Interno
5353
CONTENIDO
Presentación
1 Información contextual
1.1 Situación actual
1.1.1 Manifestación
1.1.2 Recursos afectados
1.2 Causas y consecuencias del problema o la necesidad
1.2.1 Descripción del proceso o acción (actividades) que contamina, deteriora o altera el recurso
1.2.2 Geología y geomorfología
1.2.3 Clima
1.2.4 Población objetivo
2 Indicadores de estado
2.1 Información ambiental
2.1.1 Atmósfera
2.1.2 Agua 2.1.3 Suelos
2.1.4 Paisaje
2.1.5 Vegetación
2.1.6 Fauna
2.1.7 Estudio limnológico
3. Indicadores de presión
3.1 Información socio-económica
3.1.1 Estructura productiva
3.1.1.1 Estructura de la propiedad
3.1.1.2 Usos del suelo
3.1.2 Aspectos poblacionales
3.1.2.1 Demografía
3.1.2.2 Ingreso y empleo
3.1.3 Información institucional y de participación de la sociedad civil
3.1.3.1 Presencia institucional:
3.1.3.2 Organizaciones ciudadanas:
3.1.3.3 Presencia y de organizaciones o grupos formales e informales.
3.2 Otros
5454
INDICADORES AMBIENTALES DE ESTADO Y DE PRESIÓN
INTRODUCCIÓN
Leyder Javier Ruiz Ruiz, Ingeniero Agrónomo, Coordinador del Proceso Banco de Proyectos,
Oficina Asesora de Planeación CRC
La identificación del problema o la necesidad es el soporte fundamental de todo proyecto, por lo tanto en el “documento proyecto” se deberá consignar la información que permita una adecuada comprensión de la situación que se
pretende transformar. Si ésta se identifica y define con precisión, la formulación del proyecto resultará más coherente”.
La identificación del problema o la necesidad se presenta a partir del desarrollo
de los siguientes temas: 1) Descripción de la situación actual, 2) Causas y consecuencias del problema o necesidad, 3) Los indicadores de estado y 4) Los
indicadores de presión.
La descripción de la situación actual incluye la manifestación o descripción resumida del problema y de los recursos naturales afectados.
La descripción de las causas y consecuencias del problema o necesidad, facilita el
conocimiento general del contexto ambiental, económico y sociocultural de la formulación y ejecución del proyecto.
Los indicadores contribuyen a la descripción más precisa del problema que
se pretende solucionar, y a la vez permiten determinar los antecedentes que deben ser modificados o mantenidos por la acción del proyecto. Por ello, los indicadores correctamente cuantificados en la evaluación del problema
son la herramienta básica o insumo fundamental de los objetivos y los resultados y productos planteados.
Los indicadores se construyen a partir de información ambiental, socioeconómica, institucional de la sociedad civil y financiera.
La información ambiental se construye con variables bióticas y abióticas. La
información socio - económica tiene que ver con actividades productivas humanas que se realizan alrededor de la situación a transformar. La información institucional y de participación de la sociedad civil describe
el contexto que enmarca la situación a transformar a nivel de relaciones intra e interinstitucionales, y la forma en que la sociedad civil participa en la definición y
el manejo del proyecto. Con la información financiera se proyecta la
5555
factibilidad económica (para la sociedad) y financiera para desarrollar el proyecto.
Existen varias clasificaciones de indicadores. En este documento se diferencian y
clasifican en indicadores de estado e indicadores de presión, de acuerdo a su poder explicativo y según la susceptibilidad a la modificación por las acciones del proyecto.
Los indicadores de estado contienen información del estado o nivel de
afectación del recurso o recursos afectados sobre los que actúa el proyecto. Algunos no variarán significativamente por efecto del proyecto. Otros serán afectados de manera gradual o puntual. Se utilizan en la etapa de diagnóstico y
en la interpretación de resultados, sirviendo para la retroalimentación del proyecto y de otros similares.
No es necesario consignar la información relacionada con todos los posibles
indicadores de estado, solamente se debe consignar la información necesaria para la evaluación del proyecto específico presentado
Los Indicadores de presión explican las interrelaciones existentes entre
variables de tipo social, económico, cultural e institucional, y en consecuencia pueden modificar el estado del recurso afectado. Contienen información sobre elementos que pueden variar por la acción del proyecto y se utilizan en la medición
de objetivos y en la formulación de actividades. A diferencia de la sección de indicadores de estado, aquí se deben contestar la mayoría de indicadores pues ellos facilitarán dimensionar la situación
con sus antecedentes identificados. No se debe consignar la información que no pueda ser verificada.
Para la elaboración del presente documento se tomó como referencia básica el
“Manual metodológico para la identificación, preparación y evaluación de proyectos ambientales”, remitido a la Corporación Autónoma Regional del Cauca – CRC por el Ministerio del Medio Ambiente, para la aplicación de la
Ficha BPIN-017 en la formulación de proyectos ambientales.
5656
1. INFORMACIÓN CONTEXTUAL 1.1 Situación actual
1.1.1 Manifestación
La manifestación de la situación actual se realiza describiendo de forma resumida la situación que quiere transformar.
1.1.2 Recursos afectados
De manera sucinta, se debe presentar la información referida a los recursos naturales o a ecosistemas alterados. Se pueden consignar las características
generales más relevantes ya que en la sección posterior se detallarán los elementos específicos. Tenga en cuenta la siguiente relación al especificar los recursos afectados:
. Recurso minero . Recurso suelo . Recurso vegetación
. Recurso hídrico . Rec. hidrobiológico . Recurso fauna
. Rec. aire/atmósfera42 . Recurso bosque . Recurso paisaje
1.2 El problema o necesidad, sus causas y consecuencias
1.2.1 Descripción del proceso o acción (actividades) que contamina, deterio-ra o altera el recurso:
Caracterización del proceso, y en caso de contaminación, tipo de agente
degradante. ¿Cómo evolucionará la situación si no se toma alguna medida para
transformarla? 1.2.2 Geología y geomorfología
Se deben determinar, en el caso en que el proyecto lo requiera, los siguientes
indicadores:
Amenazas y riesgos naturales (frecuencia-cantidad) 43:
Material parental y estructuras geológicas. Formaciones superficiales (área/tiempo).
Recursos minerales (presencia y forma de uso).
Fisiografía (formas del relieve).
42
También tienen que ver con aire y atmósfera los problemas relacionados con niveles de ruido. 43
Actividad sísmica, volcánica, deslizamientos, maremotos, inundaciones, vientos fuertes, etc.
5757
1.2.3 Clima
Se deben determinar, de ser posible, los siguientes indicadores44: Temperatura (grados centígrados). Promedio anual - Máx. y Min. Humedad relativa (%). Promedio anual. Max y Min. Anuales.
Distribución mensual de precipitación (mm) y evaporación (mm)45
Radiación solar (horas sol).
Viento (velocidad) y dirección.
1.2.4 Población objetivo
Número aproximado de individuos por especie46 o número de personas afectadas por la alteración del recurso47.
Principales características de la población objetivo (individuos por especie afectados por la alteración del recurso).
Área o zona afectada, sus características y su respectiva unidad de medida
(i.e. has, kms2., etc.48).
2. INDICADORES DE ESTADO 2.1 Información ambiental
2.1.1 Atmósfera
Se deben considerar, de ser posible, los siguientes indicadores:
Niveles de emisiones de gases por parte de fuentes fijas (cantidad, área
afectada) o fuentes móviles49.
Índice de calidad del aire. Debe considerarse para su construcción monóxido
de carbono, hidrocarburos, óxidos de azufre y partículas suspendidas (pm10)50. Niveles de ruido (decibeles), distribución horaria y niveles de permisibilidad
(nivel actual/nivel permitido). 2.1.2 Agua
44 Esta información la suministra el IDEAM.
45 Balance hídrico.
46 Si no tiene el número de individuos, mencione las especies.
47 Para este punto es fundamental explicitar la fuente o el proceso de cálculo para estimar el número de personas.
48 Es importante anexar un mapa donde se ubique geográficamente la zona del proyecto en el área de su jurisdicción. Si es posible, determine la latitud y la longitud.
49 Los efectos de quemas también se deben consignar aquí.
50 De acuerdo con los parámetros consignados en los decretos 02/1982 y 948/1995.
5858
De los indicadores que se presentan a continuación, se deben escoger los más apropiados para el análisis de cada efecto en particular:
Cuerpos de agua (número). Clasifíquelos de acuerdo a su clase: lagunas,
quebradas, ríos, estanques, presas, ciénagas, humedales, esteros.
Caudales máximos y mínimos (litro/seg).
Disponibilidad y demanda promedio de agua51. Índice de calidad del agua (considerando un análisis físico-químico) y
bacteriológico52. Identificación puntual de descargas contaminantes. Tasa de sedimentación (gr/lt)53.
Tasa de arrastre de sedimentos (m3/seg).
Capacidad de autodepuración (anual). Si el problema se relaciona con aguas subterráneas, se deben contestar indicadores como los siguientes:
Clasificación de acuíferos (libre, confinado,.....) Identificación de zonas de recarga.
Nivel freático (alto o bajo).
Cálculo de la recarga (Mm3/año).
Cálculo de las reservas disponibles (Mm3).
Rendimiento específico (lps/m).
Profundidad del acuífero. 2.1.3 Suelos
De los indicadores que se presentan a continuación, se deben escoger los más apropiados para el análisis de cada efecto en particular.
Propiedades físicas y químicas del suelo54
Remoción en masa(volúmen o área).
Tasa de erosión o pérdida del suelo (m3/km2/año o ton/has/año)
Erosión total en has y en porcentaje.
Salinización.
Utilización promedio de plaguicidas, fungicidas y agroquímicos en los principales cultivos (por hectárea)55.
51
Se debe diferenciar oferta y demanda de agua para consumo humano, agropecuario, industrial, hidroeléctrico y de vida acuática, con unidad de medida adecuada (habitante/día, segundo/hectárea, m3/kg/producto, lps/m respectivamente)
52 Dependiendo del proyecto se debe considerar el parámetro a seguir. Se debe diferenciar agua para consumo humano, recreativo, agropecuario y de vida acuática. Es importante considerar los parámetros inscritos en los Dtos. 2105/1594.
53 Peso / volumen de agua.
54 Se pueden considerar los siguientes elementos: textura, estructura, profundidad efectiva (cm),
contenido de materia orgánica, pH (H), consistencia, compactación (área) y fertilidad (contenido de nutrientes).
5959
Análisis microbiológico. Pendiente
2.1.4 Paisaje
De los indicadores que se presentan a continuación, se deben escoger los más
apropiados para el análisis de cada efecto en particular: Unidad de área en bosque plantado nativo vs. unidad de área intervenida.
Estructura del paisaje o de la vegetación.
Área del bosque heterogéneo (como proporción del bosque total).
Porcentaje de especies exóticas vs. especies nativas.
Satisfacción estética (número de visitantes/tiempo) 2.1.5 Vegetación
De los indicadores que se presentan a continuación, se deben escoger los más apropiados para el análisis de cada efecto en particular.
Áreas de manejo especial (en hectáreas) afectadas por el proyecto (parques,
reservas ecológicas, páramos, bosque de manglar, bosque natural, santuarios de flora y fauna, resguardos).
Áreas (en hectáreas) de aprovechamiento forestal afectadas por el proyecto (bosque natural o plantado, plantaciones dendroenergéticas, silvopastoriles y agroforestales).
Productividad anual de biomasa (ton/ha/año). Especies endémicas (como porcentaje del total de especies presentes en la
zona). Tasa de reforestación y deforestación (promedio histórico en la última
década).
Zonas de vida de Holdridge56. 2.1.6 Fauna
De los indicadores que se presentan a continuación, se deben escoger los más apropiados para el análisis de cada efecto en particular.
Presencia y estado de especies indicadoras: sensibles a los cambios de las
condiciones bióticas y abióticas del hábitat (por ejemplo sp. de aves,
mariposas o anfibios)57. Con respecto a especies afectadas: Eslabón dentro de la cadena trófica,
número aproximado de individuos por área (machos - hembras),
disponibilidad de recursos (alimentación, reproducción y cría), rareza.
55 Consigne el dato pertinente al área que afectará el proyecto. Solo si lo considera necesario
desagregue por cultivo. 56
Es el resultado de varios elementos: altitud, precipitación, clima, topografía. 57
Es relevante citar la fuente bibliográfica o los estudios que sustentan el resultado.
6060
2.1.7 Estudio limnológico Índice de riqueza de especies (No. de especies), Indice de diversidad biológica (No. de individuos por especie/unidad de área),
Especies representativas (según época del año),
Riqueza de especies
3. INDICADORES DE PRESIÓN 3.1 Información socio-económica
3.1.1 Estructura productiva
3.1.1.1 Estructura de la propiedad
Se deben determinar, de ser posible, los siguientes indicadores:
Forma de tenencia: Privada (%)58, comunitaria (%), resguardo (%), colonos
(%), arrendatarios (%), pública (%) y otros (%)59. Distribución de la tierra según tamaño y superficie:
* predios mayores de 101 has (% y # de predios). * predios entre 51 y 100 has (% y # de predios).
* predios entre 20 y 50 has ( % y # de predios).
* predios entre 6 y 20 has (% y # de predios).
* predios entre 3 y 5 has (% y # de predios).
* predios entre 1 y 3 has (% y # de predios).
* predios menores de 1 ha (% y # de predios). Coeficiente de Gini de distribución de la tierra.
3.1.1.2 Usos del suelo
De ser posible, se deben determinar en has los usos actuales, potenciales,
recomendados y en conflicto. 3.1.1.3 Características de la producción
Se estiman los determinantes de los diferentes sectores productivos. Se deben determinar, de ser posible, los siguientes indicadores para el último año60:
58 Porcentaje de propietarios que viven en la finca.
59 Se puede incluir el parcelero INCORA y el aparcero.
60 En este caso, complete únicamente la información de subsectores que intervengan de alguna manera en el proceso, no de todos.
6161
Subsector agrícola61: Superficie total cultivada (en hectáreas); valor bruto de la producción (precio por cantidades) y tecnología utilizada62.
Subsector pecuario: Superficie total utilizada (en hectáreas); valor bruto de la producción (precio por cantidades); tecnología utilizada.
Subsector forestal63: Volúmenes movilizados (tn/has), número y tipo de especies, valor bruto de la producción (precio por cantidades) y tecnología
utilizada.
Subsector pesca64: Volúmenes movilizados (tn/año onz/año); especies, valor bruto de la producción (precio por cantidades) y tecnología utilizada.
Subsector minero65: Cantidad producida (tn/año), valor bruto de la producción (precio por cantidades) y tecnología utilizada.
Subsector agroindustria: Cantidad producida (unidades/año), valor bruto de la producción (precio por cantidades) y tecnología utilizada.
Subsector industria: Tipo y cantidad de industrias según el medio que
contamina66, cantidad producida (tn/año), valor bruto de la producción (precio por cantidades) y tecnología utilizada.
Subsector servicios y comercio67: Valor bruto de las ventas y tecnología utilizada.
3.1.2 Aspectos poblacionales
3.1.2.1 Demografía
Se deben determinar, de ser posible, los siguientes datos para el último año:
Población rural y urbana: No. de habitantes en el área a transformar68, total como proporción de la población de la jurisdicción (porcentaje), No. de
familias en el área a transformar. Densidad poblacional en el área a transformar
Patrón de distribución espacial: Población dispersa. Población concentrada. Grupos étnicos predominantes
Minorías étnicas
61
Se requiere el agregado, a menos que el formulador considere necesario que para la
evaluación del proyecto en particular sea mejor discriminar de acuerdo a los principales
cultivos. 62
El análisis de la tecnología es fundamental en este momento: se requiere conocer la forma de intervención de las actividades económicas sobre las funciones del sistema ambiental. En cada uno de los subsectores que viene a continuación, es necesario detallar la forma en que se aprovecha el recurso sobre la unidad de medida correspondiente (hectárea, kilómetro, litro, etc.)
63 También se denomina subsector silvicultural o tala y corta.
64 Incluir producción en estanques.
65 Igualmente, de ser necesario, se debe desagregar por tipo de mineral.
66 Agua, aire, suelo.
67 Procure destacar el(los) servicio(s) o las actividades de apoyo a la producción que interviene(n) de alguna forma en el proceso contaminante: comunicaciones, transporte, turismo comercio, etc.
68 Composición por edad y sexo (pirámide de edad).
6262
Tasa de crecimiento intercensal anual promedio de la población. Tasa neta de migración.
Tasa de mortalidad.
Tasa de morbilidad.
Indice de Necesidades Básicas Insatisfechas (NBI)69.
Porcentaje de viviendas sin ningún servicio domiciliario básico70
3.1.2.2 Ingreso y empleo
Pretende estimar los niveles de ingreso a los que la población local tiene acceso,
como elemento comparativo con otras regiones similares y el estado del empleo. Se deben determinar, de ser posible, los siguientes indicadores:
• Ingreso familiar .
• Población en edad de trabajar.
• Población económicamente activa. • Tasa de desempleo.
• Relación de dependencia económica71
.
• Coeficiente de Gini de distribución del ingreso. • Distribución porcentual de la población económicamente activa por rama de
actividad (solo para actividades directamente relacionadas con la situación): agricultura, ganadería, pesca, minería, extracción maderera, aserraderos, agroindustria, industria, artesanías, manufacturas, comercio, construcción y
obras públicas72, transporte, y turismo, entre otras. 3.1.3 Información institucional y de participación de la sociedad civil.
3.1.3.1 Presencia institucional
¿Detecta la forma en que los diferentes entes estatales participan en la zona y
el nivel de integración de los diferentes actores de la población involucrados y potencialmente involucrados en la situación a transformar?. Se debe
determinar el tipo de información que se indica en la siguiente tabla:
Instituciones73 Relación (cómo lo
causa74) Relación (cómo lo soluciona75)
69 Por municipios involucrados en el proyecto.
70 Si es posible, desagregarlo por servicios.
71 Número de personas que depende del jefe de familia.
72 Sector público.
73 URPA, UMATA, Secretaría de obras públicas, Matadero municipal, etc.
74 Acción actual.
75 Acción futura.
6363
¿El análisis de la situación se realizó concertadamente con algunas de estas instituciones? Explique y describa los compromisos adquiridos.
3.1.3.2 Organizaciones ciudadanas
¿Se observa la presencia y acción de organizaciones en el área a transformar que
puedan tener relación con el mismo? Se debe precisar el tipo de información que se indica a continuación:
Organizaciones76
Relación - ¿cómo lo causa? (el problema)77
Relación - ¿cómo lo soluciona78?
• ¿Se han concertado acciones con algunas de estas organizaciones? Explique y
describa los compromisos adquiridos en este momento con relación a la
situación a transformar. 3.1.3.3 Organizaciones o grupos, formales e informales, opuestas a las
instituciones Los indicadores sobre la presencia y acción de organizaciones o grupos formales e informales que pueden estar en conflicto con las institucionales en la
jurisdicción del proyecto se pueden registrar, de forma organizado como se indica en la siguiente tabla:
Grupos conflicto79
Tipo de conflicto80 Causas del conflicto81
• ¿Se han concertado acciones con alguno de estos grupos? Explique y describa
los compromisos adquiridos.
76 Nombre de las organizaciones representativas que tengan o puedan tener relación con el
problema (ONG’S ambientales, grupos ecológicos, gremios, asociaciones, organizaciones
comunitarias, de economía solidaria, territoriales, étnicas, juntas de acción comunal, juntas
administradoras locales, cooperativas, sindicatos, juntas administradoras de acueductos
rurales, etc). 77
Acción actual. 78
Acción futura. 79
Grupos guerrilleros, paramilitares, delincuentes comunes, sector privado y sociedad civil, etc. 80
Encuentros armados, manifestaciones violentas, paros cívicos o disturbios sistemáticos, etc. 81
Presión por la tierra, presencia histórica de actividad armada, discrepancias étnicas, etc. Se debe identificar si el conflicto ambiental es el fundamental o si existe otro tipo de dinámica antecedente.
6464
3.2 Otros
• ¿Cree usted que la aplicación efectiva de la normatividad ambiental vigente
permitiría transformar la situación?, ¿Con qué artículo, decreto o ley? ¿Cómo?,
¿Quién debería aplicar las sanciones pertinentes? • ¿Cree usted que la aplicación de incentivos económicos transformaría la
situación?, ¿Cómo? • ¿El proyecto hace parte de un plan de Ordenamiento y manejo?, ¿Qué
acciones desarrolla la institución la organización?, ¿Desarrollo municipal?,
¿Desarrollo departamental?, ¿Otro? ¿Ninguno? • Monto de la inversión por proyecto o por programa relacionado con el
problema que se estudia o con el proyecto que se plantea en la zona Finalmente es necesario resaltar la importancia que tiene la población objetivo para entender la problemática abordada y en tal sentido se debe cuantificar y
describir sus características, principalmente aquellas importantes para aclarar el problema que se está estudiando.
6565
Anexo 2. Resolución 0643/02/06/2004
6666
Anexo 2. Resolución 0643/02/06/2004 82
Por medio de la cual se establecen los indicadores mínimos de que trata el
artículo 11 del Decreto 1200 de 2004 y se adoptan otras disposiciones.
La Ministra de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial, en uso de las facultades
conferidas por el artículo 11 del Decreto 1200 de 2004, y CONSIDERANDO:
Que el artículo 11 del Decreto 1200 de 2004 establece que el Ministerio de
Ambiente, Vivienda y desarrollo Territorial definirá mediante resolución los
indicadores mínimos de referencia para que las Corporaciones Autónomas
Regionales y de Desarrollo Sostenible evalúen su gestión, el impacto generado y se
construya a nivel nacional un agregado que permita evaluar la implementación de
la política ambiental; Que es prioritario para el país normalizar los procesos de generación,
administración, intercambio y socialización de la información asociada a indicadores
mínimos que deberán incorporarse en los procesos de planificación de las
Corporaciones Autónomas Regionales y de Desarrollo Sostenible; Que la gestión de las Corporaciones debe estar orientada a obtener resultados que
mejoren las condiciones ambientales de su jurisdicción y por ende contribuyan al
logro de los objetivos de desarrollo sostenible relacionados con las metas del
milenio, establecidos por la Declaración de la Asamblea General de las Naciones
Unidas de 2000; Que en mérito de lo expuesto, RESUELVE:
Artículo 1º. Indicadores mínimos. Los indicadores mínimos están conformados por un
conjunto de variables que permiten registrar hechos y describir comportamientos para
realizar el seguimiento al estado de los recursos naturales renovables y el medio
ambiente y el impacto de la intervención institucional. Las Corporaciones Autónomas
Regionales y de Desarrollo Sostenible deberán implementar los indicadores mínimos
aplicando los lineamientos definidos por el Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo
Territorial y el IDEAM, en las hojas metodológicas, protocolos, estándares y demás
instrumentos diseñados para normalizar la generación, administración, resguardo, flujo,
intercambio y publicación de información ambiental en el país. Parágrafo. Para los efectos de la presente resolución, las Corporaciones Autónomas
Regionales y de Desarrollo Sostenible, se denominarán Corporaciones.
Artículo 2º. Tipos de indicadores. Los indicadores mínimos son de tres tipos: Desarrollo sostenible, ambientales y de gestión.
Los indicadores de desarrollo sostenible: Buscan medir el impacto de la gestión
ambiental orientada hacia el Desarrollo Sostenible, en términos de: Consolidar las
acciones orientadas a la conservación del patrimonio natural, disminuir el riesgo de
desabastecimiento de agua; racionalizar y optimizar el consumo de recursos naturales
renovables, generar empleos e ingresos por el uso sostenible de la biodiversidad y
82
Diario Oficial 45.576
6767
sistemas de producción sostenibles, reducir los efectos en la salud asociados a
problemas ambientales y disminuir la población en riesgo asociada a fenómenos
naturales.
Los indicadores ambientales: Están orientadas a monitorear los cambios en la
cantidad y calidad de los recursos naturales renovables y el medio ambiente, y la presión
que se ejerce sobre ellos como resultado de su uso y aprovechamiento.
Los indicadores de gestión: Buscan medir el desarrollo de las acciones previstas por
las Corporaciones, en el manejo y administración de los recursos naturales renovables
y el medio ambiente en sus Planes de Gestión Ambiental Regional, PGAR, y Planes de
Acción Trienal, PAT. Artículo 3º. Responsabilidad en la implementación de los indicadores.
1. La implementación de los indicadores de desarrollo sostenible relacionados con
consolidar las acciones orientadas a conservar el patrimonio natural, disminuir el
riesgo por desabastecimiento de agua, racionalizar y optimizar el uso de recursos
naturales renovables y disminuir la población en riesgo asociados a fenómenos
naturales, es competencia del IDEAM y de los Institutos de Investigación Ambiental
vinculados, en coordinación con el Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo
Territorial. 2. La implementación de los indicadores de desarrollo sostenible relacionados con
generar ingresos y empleo por el uso sostenible de la biodiversidad y sistemas de
producción sostenibles es competencia del Ministerio de Ambiente, Vivienda y
Desarrollo Territorial. 3. El Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial y el IDEAM coordinarán
con las entidades competentes del sector salud, la generación y obtención de los
indicadores relacionados con el objetivo de desarrollo sostenible de reducir los
efectos en la salud asociados a problemas ambientales.
4. La implementación de los indicadores ambientales a escala nacional es competencia
del IDEAM y de los institutos de investigación ambiental vinculados. En el nivel
regional la competencia es de las Corporaciones. El Ministerio de Ambiente,
Vivienda y Desarrollo Territorial y el IDEAM, en coordinación con los Institutos de
Investigación Ambiental vinculados, definirán los lineamientos técnicos para la
generación, administración, resguardo, flujo, intercambio y publicación de esta
información.
5. La implementación de los indicadores de gestión es competencia de las
Corporaciones, quienes deberán realizar las acciones necesarias para obtener la
información oportuna y de calidad.
Parágrafo. Las Autoridades Ambientales Urbanas podrán implementar los indicadores mínimos que le sean aplicables.
Artículo 4º. Indicadores de desarrollo sostenible. Los indicadores de desarrollo
sostenible, ordenados según los objetivos de desarrollo sostenible son los siguientes: Para consolidar las acciones orientadas a la conservación del patrimonio
natural:
6868
1. Número de hectáreas en áreas protegidas con régimen especial.
2. Tasa de deforestación.
3. Incremento de cobertura vegetal. Para disminuir el riesgo por desabastecimiento de agua:
1. Población en alto riesgo por desabastecimiento de agua.
2. Índice de escasez.
Para racionalizar y optimizar el consumo de recursos naturales renovables:
1. Intensidad energética, medida como la relación entre barriles equivalentes de
petróleo y millones de pesos de PIB departamental (BEP/M$PIB). 2. Consumo de agua en los sectores productivos (industrial, comercial, agrícola y
pecuario) medido como consumo de agua, en metros cúbicos, sobre producción o hectáreas.
3. Residuos sólidos aprovechados, medido en toneladas, sobre generación total de
residuos. 4. Residuos sólidos dispuestos adecuadamente, medidos en toneladas, sobre
5. generación total de residuos.
Para generar empleos e ingresos por el uso sostenible de la biodiversidad y sistemas de producción sostenible:
1. Volumen de ventas, medido en millones de pesos, de las empresas dedicadas a
mercados verdes.
Para reducir los efectos en la salud asociados a problemas ambientales:
1. Tasa de morbimortalidad por Infección Respiratoria Aguda, IRA.
2. Tasa de morbimortalidad por Enfermedad Diarreica Aguda, EDA.
3. Tasa de morbimortalidad por Dengue.
Para disminuir la población en riesgo asociado a fenómenos naturales:
1. Número de personas afectadas a causa de fenómenos naturales en el año. 2. Pérdidas económicas a causa de fenómenos naturales al año, medidas en millones
de pesos.
Artículo 5º. Indicadores ambientales. Los indicadores ambientales mínimos,
ordenados según los objetivos de desarrollo sostenible son los siguientes:
Para consolidar las acciones orientadas a la conservación del patrimonio
natural:
1. Número de hectáreas de ecosistemas naturales en jurisdicción de las Corporaciones
(bosques naturales, páramos y humedales).
2. Tipos de ecosistemas en la jurisdicción de las Corporaciones.
3. Número de especies amenazas.
4. Indice de fragmentación de bosques.
5. Tasa promedio anual de deforestación.
6. Indice de conservación de suelos.
6969
Para disminuir el riesgo por desabastecimiento de agua:
1. Caudal mínimo anual de la corriente en cada bocatoma de acueductos en centros
poblados, medido en litros por segundo (l/seg). 2. Indice de calidad de agua en la corriente, aguas arriba de las bocatomas de
cabeceras municipales. 3. Consumo de agua per cápita (residencial), medido en litros por habitante por día,
(l/hab./día). 4. Número de hectáreas de cobertura boscosa en cuencas abastecedoras de
acueductos.
Para racionalizar y optimizar el consumo de recursos naturales renovables:
1. Porcentaje de energía consumida de fuentes renovables con respecto al total de
energía consumida. 2. Consumo de agua por unidad de producción (industrial y comercial). 3. Consumo de agua en el sector agrícola (por hectárea) y pecuario (por cabeza).
Para generar empleos o ingresos por el uso sostenible de la biodiversidad y
sistemas de producción sostenible:
1. Número de especies de fauna y flora vinculadas a procesos de mercados verdes.
2. Toneladas de residuos sólidos aprovechados.
3. Número de empresas, grupos asociativos y comunidades organizadas, dedicadas a
mercados verdes.
Para reducir los efectos en la salud asociados a problemas ambientales:
1. Indice de calidad de aire en las localidades de especial interés por contaminación atmosférica.
2. Concentración de agentes patógenos entéricos en cada bocatoma de acueductos en
centros poblados. 3. Accesibilidad a agua potable para consumo humano.
4. Disponibilidad efectiva de sistemas de tratamiento de aguas residuales domésticas. 5. Toneladas de residuos sólidos dispuestos inadecuadamente.
Para disminuir la población en riesgo asociado a fenómenos naturales:
1. Población localizada en áreas susceptibles de inundación.
2. Población localizada en áreas susceptibles a deslizamientos. 3. Número de hectáreas susceptibles a afectación por incendios forestales.
Artículo 6º. Indicadores de gestión. Los indicadores mínimos de gestión relacionados
con las acciones de las Corporaciones sobre los recursos naturales renovables y
el medio ambiente, clasificados según los objetivos de desarrollo sostenible, son los
siguientes:
Para consolidar las acciones orientadas a la conservación del patrimonio
natural:
1. Número de hectáreas en áreas protegidas declaradas por la Corporación.
7070
2. Número de hectáreas de ecosistemas naturales (bosques naturales, páramos y
humedales) dentro de las áreas protegidas declaradas por la Corporación. 3. Tipos de ecosistemas dentro de las áreas protegidas declaradas por la Corporación. 4. Número hectáreas de bosques naturales con plan de ordenación forestal, y de
páramos y humedales con planes de manejo ambiental, en ejecución. 5. Número de hectáreas en áreas, protegidas declaradas por la Corporación con
Planes de Manejo en ejecución.
6. Número de hectáreas de bosques naturales, páramos y humedales en restauración.
7. Número de especies amenazadas con programas de conservación formulados y en ejecución.
8. Carga de contaminación hídrica reducida por proyectos relacionados con el
tratamiento de aguas residuales, cofinanciados por la Corporación (toneladas de
DBO, DQO, SST).
9. Número de hectáreas de áreas protegidas declaradas e incorporadas por los POT. 10. Número de hectáreas de áreas protegidas declaradas por el nivel nacional con
gestión de la Corporación. 11. Número de hectáreas de reservas de la sociedad civil registradas ante la Unidad
Administrativa Especial del Sistema de Parques Nacionales Naturales, promovidas por la Corporación.
12. Cantidad de especímenes decomisados por la Corporación (m 3 de madera, número
de ejemplares de especies de flora y fauna silvestres). 13. Número de hectáreas en áreas protegidas con proceso de declaratoria.
Para disminuir el riesgo por desabastecimiento de agua:
1. Número de cuencas abastecedoras de acueductos priorizadas. 2. Número de cuencas abastecedoras de acueductos priorizadas con plan de
ordenación y manejo formulado y/o en ejecución. 3. Número de hectáreas de cuencas abastecedoras de acueductos priorizadas.
4. Número de hectáreas de cuencas abastecedoras de acueductos priorizadas con
planes de ordenación y manejo formulado y/o en ejecución. 5. Número de habitantes abastecidos por cuencas priorizadas 6. Número de habitantes abastecidos por cuencas priorizadas con plan de ordenación
y manejo formulado y/o en ejecución. 7. Número de hectáreas, de reforestación, y/o revegetalización establecidas para
proteger cuencas abastecedoras de acueductos de centros poblados. 8. Número de hectáreas de reforestación con mantenimiento para proteger cuencas
abastecedoras de acueductos de centros poblados. 9. Número de corrientes reglamentadas.
10. Número de concesiones de agua superficial y subterránea otorgadas para centros
poblados. 11. Caudal de agua superficial y subterránea concesionado para centros poblados,
medido en metros cúbicos por segundo (m 3 /seg.). 12. Volumen de agua superficial y subterránea con cobro de tasa por uso del agua,
medido en metros cúbicos por segundo (m 3 /seg.). 13. Valor recaudado por concepto de tasa por uso del agua superficial y subterránea
para consumo doméstico ($).
Para racionalizar y optimizar el consumo de Recursos Naturales Renovables:
1. Metros cúbicos (m 3 ) de madera explotada con permiso de aprovechamiento
forestal. 2. Número de hectáreas con planes de aprovechamiento forestal con seguimiento.
7171
3. Caudal de agua concesionada para sectores productivos (m 3 ).
4. Número de usuarios productivos con cobro de tasa de uso del agua.
5. Número de convenios de producción limpia suscritos y con seguimiento.
6. Número de concesiones de agua para sectores productivos.
7. Volumen de agua de los sectores productivos con cobro de tasa por uso del agua
(m 3 /año).
8. Valor recaudado de tasa por uso del agua a los sectores productivos ($). 9. Número de fuentes puntuales de vertimiento de aguas residuales (doméstica y de
los sectores productivos) con cobro de tasa retributiva. 10. Carga total de SST y DBO (toneladas) con cobro de tasa retributiva por sectores
productivos. 11. Valor recaudado por tasa retributiva por sectores productivos. 12. Número de fuentes puntuales de vertimiento de aguas residuales (domésticas y de
los sectores productivos) identificadas.
Para generar ingresos y empleo por uso sostenible de la biodiversidad y
sistema de producción sostenible.
1. Número de proyectos de Mecanismos de Desarrollo Limpio (MDL) en gestión. 2. Número de proyectos de mercados verdes promovidos, en el marco de una
estrategia regional. 3. Número de paquetes tecnológicos de mercados verdes adoptados, con apoyo de las
Corporaciones.
4. Volumen de residuos sólidos aprovechados en proyectos de mercados verdes fomentados por la Corporaciones.
Para reducir los efectos en la salud asociada a problemas ambientales (morbimortalidad por IRA, EDA y dengue:
1. Carga de contaminación atmosférica reducida por proyectos relacionados con
control de contaminación atmosférica implementados. 2. Número de Planes de Saneamiento y Manejo de Vertimientos (PSMV)
implementados y con seguimiento.
3. Toneladas de residuos sólidos dispuestos adecuadamente.
4. Número de permisos de emisiones atmosféricas otorgados.
5. Número de permisos de emisiones atmosféricas con seguimiento.
6. Número de municipios asesorados para elaborar e implementar Planes de Gestión
integral de residuos Sólidos, PGIRS. 7. Número de municipios con sistemas de disposición final de residuos sólidos
licenciados.
Para disminuir la población en riesgo asociado a fenómenos naturales:
1. Población beneficiada por la realización de obras de estabilización de taludes y
contención de deslizamientos e inundaciones. 2. Población beneficiada por sistemas de alerta temprana en deslizamientos e
inundaciones. 3. Número de municipios asesorados por la Corporación en la formulación de Planes
de Prevención, Mitigación y Contingencia de Desastres Naturales. 4. Número de municipios con zonificación de riesgo de fenómenos naturales
incorporados en los Planes de Ordenamiento Territorial, POT. 5. Población beneficiada por planes de prevención, mitigación y contingencia,
asesorados por la Corporaciones.
7272
6. Número de personas capacitadas en gestión de riesgos naturales. Artículo 7º. Los indicadores mínimos v las especificidades regionales. Los
indicadores mínimos son de obligatorio reporte por parte de las Corporaciones. En los
casos en que por las especificidades ambientales regionales algunos de estos
indicadores no se puedan implementar, se deberá realizar la respectiva justificación
ante el Consejo Directivo de la Corporación. Artículo 8º. Hojas metodológicas. El Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo
Territorial en coordinación con el IDEAM y los Institutos de Investigación Ambiental
vinculados, elaborará las hojas metodológicas de los indicadores mínimos definidos en
esta resolución.
Parágrafo 1º. La hoja metodológica incluirá como mínimo las siguientes características del indicador.
CONCEPTO EXPLICACION:
Nombre del indicador: Nombre con el cual se identificará al indicador.
Tipo de indicador: Indicador de gestión, ambiental o de desarrollo sostenible.
Definición del indicador: Describe y define el objetivo del indicador. Unidad de medida: Es la unidad en que se mide el indicador. Puede ser un valor
absoluto, un porcentaje u otra. Definición de las variables del indicador: Explicación de cada una de las
variables necesarias para construir el indicador. Fórmula para su cálculo: Se explica la forma de cálculo en términos
matemáticos. Restricciones del indicador: Cuáles aspectos pueden afectar el resultado del
indicador, o su estimación o la recolección de información. Fuente de los datos: Especificar para cada una de las variables de la fórmula la
entidad o área que dispone de la información. Periodicidad de los datos: Cada cuánto se actualiza y se presenta el indicador:
Mensual, anual, etc. Responsable de la elaboración: Definir quién es el responsable de la obtención y
actualización de los datos. Parágrafo 2º. El Ministerio de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial entregará a
las Corporaciones las hojas metodológicas de los indicadores mínimos y todas las
actualizaciones realizadas.
Artículo 9º. Vigencia. La presente resolución rige a partir de la fecha de su
expedición. Publíquese y cúmplase.
Dada en Bogotá, D. C., a 2 de junio de 2004.
La Ministra de Ambiente, Vivienda y Desarrollo Territorial, Sandra Suárez Pérez.
7373
Anexo 3. Ejemplos sobre instrumentos de monitoreo y seguimiento
7474
Anexo 3. Ejemplos sobre instrumentos de monitoreo y seguimiento
A. SEGUIMIENTO A UNA ACTIVIDAD.
Descripción
Actividad
Recursos
Costo ($)
Periodo
Situación
Constitución
de un fondo
de crédito
Personal
600.000
2007-01-01 a
2007-12-31
Concluida: _X_
En Proceso:
No realizada:
Reprogramada:
Desestimada:
Breve explicación:
El fondo de crédito se ha constituido, se ha elaborado y aprobado por la
cooperativa. Cada productor ha firmado un contrato de crédito por el cual se
establecen las condiciones del mismo. El fondo ha financiado la labores de
mecanización, la semilla y los fitosanitarios a cada productor, en un monto variable
en función del número de plántulas de guanábana sembradas
B. FORMATOS DE EVALUACIÓN
Formato No. 1: Informe de seguimiento y evaluación metas y productos
Nombre del Proyecto:
Periodo Evaluación:
Objetivos y actividades
Enunciado de metas y
productos
Metas y productos Diferencias Explicación de
diferencias Programados Alcanzados
Objetivo
Resultado 1
Actividad 1
Actividad 2
Actividad 3
Resultado 2
Actividad 1
Actividad 2
Formato No. 2: Informe de seguimiento y evaluación al tiempo de
ejecución
Nombre del Proyecto: Periodo Evaluación:
7575
Objetivo y actividades
Tiempo de ejecución
(días, semanas o meses) Diferencias Explicación de la
diferencia
Programado Utilizado
Objetivo
Resultado 1
Actividad 1
Actividad 2
Resultado 2
Actividad 1
Actividad 2
Formato No. 3: Informe de seguimiento y evaluación de la ejecución
presupuestal por actividades
Nombre del Proyecto: Periodo Evaluación:
Objetivos y actividades
Costos Diferencias Explicación de la desviación Programados Ejecutados
$. (%) $ (%)
Objetivo
Resultado 1
Actividad 1
Actividad 2
Actividad 3
Resultado 2
Actividad 1
Actividad 2
Formato No. 4: Informe de seguimiento y evaluación de la ejecución presupuestal por rubros
Nombre del Proyecto: Periodo Evaluación:
Tipos de
costo Costos Diferencias Explicación de
la desviación Programados Ejecutados
$ (%) $ (%)
Gastos de funcionamiento (G. administrativos) % Servicios personales
% Gastos generales de la administración
% Interventorías y supervisión
Gastos inversión / personal
7676
% Asesor .
% Coordinador
% Profesionales equipo técnico
% Secretaria,
%Auxiliar administrativo.
% Promotores locales
% Conferencistas
% Mano de obra de las familias productoras.
Gastos generales de inversión: % viáticos y gastos de viaje,
C. ESQUEMA PARA PRESENTAR EL INFORME DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE LOS PROGRAMAS Y PROYECTOS
Introducción • Objetivo del Informe
• Periodo de la evaluación • Metodología utilizada.
• Contenido del informe. 1. Resultados de la Ejecución del Programa o Proyecto
Señalar los resultados alcanzados (Es conveniente colocar cuadros y gráficos para facilitar la compresión)
• Resultados de la ejecución física
Población atendida: Niños y adolescentes, docentes, padres, familias, etc
Otros resultados significativos (talleres, jornadas, afiches, cuñas de televisión y radio, etc. Anexar medios de verificación)
Bienes adquiridos (equipos médicos, equipos de computación, mobiliario, equipos audio visuales, otros equipos y maquinarias)
Tiempo de ejecución • Resultados de la ejecución financiera
Recursos ejecutados (cantidad de bolívares con facturas anexas)
Recursos ejecutados por tipo de gasto (personal, materiales y suministros, activos reales)
2. Conclusiones
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Determinar los avances logrados (niveles de ejecución) comparando las metas y productos programados con los resultados alcanzados y explicar las desviaciones identificadas.
Identificar y explicar las limitaciones encontradas en el proceso de ejecución
Identificar y explicar factores que contribuyeron con resultados exitosos en el proceso de ejecución
3. Recomendaciones Señalar recomendaciones asociándolas a los resultados alcanzados
4. Lecciones Aprendidas Señalar y explicar brevemente los aprendizajes que dejaron para la organización las actividades de planificación, ejecución y evaluación, y que no han sido consideradas en los puntos anteriores de la evaluación.
5. Anexos Medios de verificación de las actividades ejecutadas. Ejemplo: listados de
participantes en actividades de capacitación, copia de programaciones, muestra de afiches, muestra de publicaciones, fotografías, facturas de los gastos organizadas por tipo de gasto.
D. ESQUEMA PARA PRESENTAR EL INFORME DE RENDICIÓN DE
CUENTA DE LOS PLANES DE ACCIÓN Y APLICACIÓN
Introducción • Objetivo del Informe
• Periodo de la Evaluación
• Metodología utilizada • Contenido del informe
1. Resultados de la Ejecución del Programa o Proyecto Señalar los resultados alcanzados por la ejecución del Plan de Acción y Aplicación (Es conveniente colocar cuadros y gráficos para facilitar la compresión)
• Resultados de la ejecución física
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Situación actuación actual de los proyectos (ejecutados, en ejecución, Sin indicar, paralizados, no ejecutados)
Resultados por fases del proyecto en términos de: a) Niños y adolescentes atendidos, docentes, padres, familias, etc y b) otros resultados significativos (talleres, jornadas, afiches, cuñas de televisión y radio, etc. Anexar medios de verificación)
Bienes adquiridos por fases del proyecto (equipos médicos, equipos de computación, mobiliario, equipos audio visuales, otros equipos y maquinarias)
Tiempo de ejecución en cada proyecto y por fase
• Resultados de la ejecución financiera
Recursos ejecutados por fase del proyecto (cantidad de bolívares) Recursos ejecutados por tipo de gasto (personal, materiales y
suministros, activos reales) Recursos ejecutados por fuente de financiamiento
2. Conclusiones Determinar los avances logrados (niveles de ejecución) comparando las metas
y productos programados con los resultados alcanzados para cada fase de los proyectos y explicar las desviaciones identificadas.
Identificar y explicar las limitaciones encontradas en el proceso de ejecución Identificar y explicar factores que contribuyeron con resultados exitosos en el
proceso de ejecución
3. Recomendaciones
Señalar recomendaciones asociándolas a los resultados alcanzados por proyecto
4. Lecciones Aprendidas Señalar y explicar brevemente los aprendizajes que dejaron para el Fondo de
Protección y el Consejo de Derechos las actividades de planificación, ejecución y evaluación, y que no han sido consideradas en los puntos anteriores de la
evaluación.
5. Anexos: Cuadro de ejecución física y financiera.
