Plan de Capacitacion 2012 CGE

2012

DICAP

CGE

26/01/2012

PLAN DE CAPACITACIN

PLAN DE CAPACITACIN

Plan de Capacitacin 2012 - DICAP Pgina 1

PLAN DE CAPACITACIN


Contenido ACUERDO CG ....................................................................................................................... 6 PRESENTACIN .............................................................................................................................. 8 CONTRALORA GENERAL DEL ESTADO ........................................................................................ 10

Misin ..................................................................................................................................... 10 Visin....................................................................................................................................... 10

DIRECCIN DE CAPACITACIN .................................................................................................... 12 Misin ..................................................................................................................................... 12 Visin....................................................................................................................................... 12 Nuestros Valores ..................................................................................................................... 13 Alineamiento al Plan Nacional del Buen Vivir ......................................................................... 14 Objetivos Estratgicos ............................................................................................................ 14 Objetivos y Metas: .................................................................................................................. 15 Componente: Capacitacin interna ........................................................................................ 16 Componente: Capacitacin Externa ....................................................................................... 16 Estrategias Operativas ............................................................................................................ 22 MODALIDAD DE CAPACITACIN PRESENCIAL ........................................................................ 24 MODALIDAD DE CAPACITACIN A DISTANCIA ....................................................................... 24 CONVENIOS DE FORMACIN DE CUARTO NIVEL Y CAPACITACIN CONTNUA A NIVEL SUPERIOR ................................................................................................................................ 24 APRENDIZAJE POR IMPACTO .................................................................................................. 25 APORTE AL DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO INSTITUCIONAL ...................................... 26 Malla curricular para la capacitacin de las y los servidores de la institucin y las Auditoras Internas ................................................................................................................................... 26 Deteccin de Necesidades ...................................................................................................... 29 Polticas ................................................................................................................................... 34 Maestra en Administracin y Control de Recursos Pblicos ................................................. 36 COMPONENTE INTERNACIONAL ............................................................................................. 38 PROYECTOS NUEVOS Y DE MEJORAMIENTO CONTINUO ....................................................... 40 CAPACITACIN INTERNA ........................................................................................................ 45 CAPACITACION EXTERNA ........................................................................................................ 49

GESTIN PBLICA ....................................................................................................................... 54 1.1.01 CURSO: GESTIN PBLICA ........................................................................................... 54 1.1.03 CURSO: GESTIN PBLICA PARA LA AUDITORA GUBERNAMENTAL .......................... 55 1.3.01 CURSO: CONTROL Y ADMINISTRACIN DE BIENES PBLICOS .................................... 56 1.3.02 CURSO: NORMAS INTERNACIONALES DE INFORMACIN FINANCIERA (NIIFs) ........... 57 1.3.06 CURSO: SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN FINANCIERA (eSIGEF).............................. 58 1.3.07 CURSO: CONTROL CONTABLE ..................................................................................... 59 1.4.01 CURSO: CONTROL DE LA GESTIN VEHICULAR EN EL SECTOR PBLICO ................... 60 2.1.01CURSO: HERRAMIENTAS FINANCIERAS PARA EL CONTROL......................................... 61

CONTROL Y AUDITORA GUBERNAMENTAL ................................................................................ 64 1.4.01 CURSO: CUADRO DE MANDO INTEGRAL E INDICADORES DE GESTIN ..................... 64 1.4.02 TALLER: MARCO LGICO PARA PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA ......................... 65 2.1.02 CURSO: METODOLOGAS DE EVALUACIN DE CONTROL INTERNO (COSO) ............... 66 2.1.04 CURSO: TCNICAS DE MUESTREO Y ESTADSTICA APLICADA A LA AUDITORA ....... 67 2.1.05 CURSO: EVALUACIN DE LA PLANIFICACIN Y DEL PRESUPUESTO EN EL SECTOR PBLICO. ................................................................................................................................. 68 2.1.03 CURSO: PLANIFICACIN DE AUDITORA ...................................................................... 69 2.2.01 CURSO: AUDITORA FINANCIERA ................................................................................. 70 2.2.02 CURSO: AUDITORA DE GESTIN ................................................................................. 71 2.2.04 CURSO: AUDITORA DE GESTIN A SISTEMAS DE CALIDAD ....................................... 72

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2.2.05 CURSO: AUDITORA FORENSE ..................................................................................... 73 2.2.08 SEMINARIO: VERIFICACIN PRELIMINAR DE AUDITORA ............................................ 74 2.2.09 CURSO: EXAMEN ESPECIAL .......................................................................................... 75 2.2.11 CURSO: CONTROL INTERNO (COSO) ........................................................................... 76 2.2.14 CURSO: NORMATIVA DE CONTROL (NIAAS, NEAS Y NAGAS) ...................................... 77 2.3.01 TALLER:REDACCIN DE INFORMES Y COMUNICACIN ............................................... 78 2.4.01 CURSO: AUDITORA AMBIENTAL................................................................................. 79 2.4.02 CURSO: AUDITORA DE PROYECTOS Y OBRA PBLICA ................................................ 80 2.2.11 CURSO: ADMINISTRACIN DE PROYECTOS ................................................................. 81 2.2.11 CURSO: AUDITORA DE PRESUPUESTO ........................................................................ 82 2.2.11 CURSO: AUDITORA INTEGRAL ..................................................................................... 83 2.2.11 CURSO: AUDITORA SECTORIAL ................................................................................... 84 2.2.11 CURSO: AUDITORA DE RENDIMIENTO ........................................................................ 85 2.5.02 SEMINARIO: CONTROL DE DECLARACIONES JURAMENTADAS PATRIMONIALES ........ 86

PROCESOS INFORMATICOS ......................................................................................................... 90 2.2.06. TALLER: ENTRENAMIENTO EN EL USO DE AUTO AUDIT .......................................... 90 2.2.07 TALLER: HERRAMIENTAS DE APOYO PARA AUDITORA Y MANEJO DEACL .............. 91 2.2.13 CURSO: CONTROL PARA TECNOLOGA DE INFORMACIN Y TECNOLOGAS RELACIONADAS (COBIT) ........................................................................................................ 92 3.1.06 TALLER: EL INTERNET Y SUS APLICACIONES. ................................................................ 93 3.1.07 TALLER: MANEJO APLICADO DE PROCESADOR DE PALABRAS WORD ......................... 94 3.1.08 TALLER: MANEJO APLICADO DE HOJA ELECTRNICA EXCEL ....................................... 95 3.1.11 CURSO: HERRAMIENTAS OFIMTICAS PARA LA AUDITORA ....................................... 96 3.1.15 TALLER: ADMINISTRACIN POR PROCESOS, DIAGRAMACIN Y MANEJO DE VISIO ... 97 3.1.16. TALLER: FORMACIN DE FACILITADORES AUTO AUDIT .......................................... 98 3.2.03 TALLER: CONTROL DE PROYECTOS Y MANEJO DE PROJECT 2007 .............................. 99 3.2.05 CURSO: SISTEMAS DE INFORMACIN GEOGRFICA Y SISTEMAS DE POSICIONAMIENTO GLOBAL SIG GPS ................................................................................... 100 3.2.06. CURSO: DETERMINACIN DE RESPONSABILIDADES Y NOTIFICACIONES DEL SISTEMA INTEGRADO DE RESPONSABILIDADES (SIRES) ...................................................................... 101 3.2.07 CURSO: AUDITORA EN AMBIENTE INFORMTICO ................................................... 102 3.2.10 CURSO: PLANEACIN ESTRATGICA DE TECNOLOGAS INFORMTICAS................... 103

NORMATIVA LEGAL Y CONSTITUCIONAL .................................................................................. 106 4.1.03 CURSO: CONTROL SOCIAL Y TRANSPARENCIA EN LA GESTIN PBLICA .................. 106 4.1.04 CURSO: CONSTITUCIN DE LA REPBLICA ................................................................ 107 4.1.05 CURSO: CONTROL EN LA LEY ORGNICA DE SERVICIO PBLICO ............................... 108 4.2.04 CURSO: DERECHO PENAL DESDE LA CONSTITUCION ................................................. 110 4.2.06 CURSO: LEY ORGANICA DE LA CONTRALORIA GENERAL DEL ESTADO ...................... 111 4.2.10 CURSO: DERECHO ADMINISTRATIVO Y LAS ACCIONES DE CONTROL ........................ 112 4.2.11 CURSO: EL DEBIDO PROCESO Y LAS ACCIONES DE CONTROL ................................... 113 4.2.12 CURSO: PREDETERMINACIN DE RESPONSABILIDADES E IMPLANTACIN DEL SIRES .............................................................................................................................................. 114 4.4.02 CURSO: DETERMINACION DE RESPONSABILIDADES .................................................. 115

TALENTO HUMANO ................................................................................................................... 118 1.1.03 TALLER: TICA PBLICA ............................................................................................. 118 5.1.01TALLER: MOTIVACIN Y DESARROLLO PERSONAL .................................................... 119 5.1.02TALLER: LIDERAZGO Y TRABAJO EN EQUIPO .............................................................. 120 5.2.01 CURSO: TCNICAS DE CAPACITACIN Y DISEO DE CURSOS ............................... 121 5.2.02 TALLER: SERVICIO AL CLIENTE ............................................................................... 122 5.2.03 CURSO: PERFECCIONAMIENTO DE LA ACTIVIDAD SECRETARIAL ............................. 123 5.2.04 TALLER: SISTEMA DE ADMINISTRACIN Y CUSTODIA DE DOCUMENTOS ................. 124

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5.2.06 TALLER: ADMINISTRACIN POR PROCESOS.............................................................. 125 5.2.00 TALLER: ACTUALIZANDO AL CAPACITADOR .............................................................. 126 5.2.00 TALLER: AUDITORA DE GESTIN DE TALENTO HUMANO ........................................ 127 5.2.00 TALLER: SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL .......................................................... 128 5.2.00 TALLER: TCNICAS DE LECTURA DINMICA .............................................................. 129 5.2.00 TALLER: EL LDER COMO COACH ............................................................................... 130

CAPACITACION A DISTANCIA..................................................................................................... 134 1.1.05 TICA PBLICA MODALIDAD VIRTUAL ....................................................................... 134 1.1.06 CURSO: GESTIN PBLICA MODALIDAD VIRTUAL ................................................... 135 1.3.09 CURSO: CONTROL DE LA GESTIN VEHICULAR EN EL SECTOR PBLICO MODALIDAD VIRTUAL ................................................................................................................................ 136 2.2.12 CURSO: CONTROL INTERNO MODALIDAD VIRTUAL ELEARNING .............................. 137 3.1.09 TALLER: MANEJO APLICADO DE HOJA ELECTRNICA MODALIDAD VIRTUAL ........... 138 3.1.10 TALLER: FORMACIN DE TUTORES VIRTUALES ......................................................... 139 3.1.12 TALLER: EL INTERNET Y SUS APLICACIONES MODALIDAD VIRTUAL. ......................... 140 3.1.14 TALLER: MANEJO APLICADO DE PROCESADOR DE PALABRAS MODALIDAD VIRTUAL .............................................................................................................................................. 141 3.2.08 CURSO: AUTOAUDIT PARA CORDINADORES DE LAS UNIDADES DE CONTROL DE LA CGE. MODALIDAD VIRTUAL .................................................................................................. 142 3.2.09 CURSO: AUTOAUDIT PARA AUDITORES DE LA CGE - MODALIDAD VIRTUAL ............. 143 4.2.03 CURSO: DETERMINACIN DE RESPONSABILIDADES - MODALIDAD VIRTUAL ........... 144 4.1.07 CURSO: LEY ORGNICA DE LA CONTRALORA GENERAL DEL ESTADO MODALIDAD VIRTUAL. ............................................................................................................................... 145

ANEXOS ..................................................................................................................................... 148 ANEXO 1 ................................................................................................................................ 148 CRONOGRAMA GENERAL ..................................................................................................... 148 ANEXO 2 ................................................................................................................................ 152 CRONOGRAMA CRONOLGICO ............................................................................................ 152 ANEXO 3 ................................................................................................................................ 168 CRONOGRAMA CRONOLGICO POR CIUDADES ................................................................... 168 ANEXO 4 ................................................................................................................................ 184 CRONOGRAMAS ESPECIFICOS POR ENTIDADES ................................................................... 184

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ACUERDO 003 CG 2012

EL CONTRALOR GENERAL DEL ESTADO CONSIDERANDO:

Que de conformidad con lo previsto en los artculos 212 y 234 de la Constitucin de la Repblica del Ecuador y 31, numeral 24 de la Ley Orgnica de la Contralora General del Estado, compete al Organismo Tcnico de Control asesorar a los rganos y entidades del Estado y capacitar en las diversas modalidades de control y auditora de los recursos pblicos. Que la ley Orgnica de Servicio Pblico, en su artculo 71 dispone que el Estado garantizar y financiar la formacin y capacitacin continua de las servidoras y servidores pblicos mediante la implementacin y desarrollo de programas de capacitacin. Que, es necesario dar un mayor impulso a la capacitacin con la finalidad de impartir ampliamente los conocimientos que se requieren para el ejercicio cabal de las competencias y facultades sealadas en la Constitucin de la Repblica del Ecuador y las Leyes, por parte de las entidades y organismos del sector pblico. En ejercicio de las atribuciones que le confiere la Ley;

ACUERDA: Art.1 Aprobar el Plan de Capacitacin del ao 2012, de la Contralora General del Estado, documento que contiene los objetivos, polticas, estrategias, eventos de capacitacin a ejecutar y sus contenidos. Art.2 Disponer que dicho Plan sea difundido, para conocimiento y cumplimiento de las y los usuarios de la capacitacin que imparte la Contralora General del Estado. Art.3 La Direccin de Capacitacin, ejecutar el Plan de Capacitacin, con el apoyo de todas las unidades administrativas de la Contralora General del Estado y de las unidades de Auditora Interna de las entidades del sector pblico, a cuyo objeto mantendr la correspondiente coordinacin. Art.4 La Direccin de Planificacin y Evaluacin Institucional, har el seguimiento, control y evaluacin del Plan de Capacitacin y presentar un informe trimestral del cumplimiento del mismo. Dado, en el Despacho del seor Contralor General del Estado, en la ciudad de San Francisco de Quito, Distrito Metropolitano, a los 16 ENE 2012 COMUNQUESE

Dr. Carlos PlitFaggioni CONTRALOR GENERAL DEL ESTADO

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Dict y firm el Acuerdo que antecede, el seor doctor Carlos Plit Faggioni, Contralor General del Estado, en la ciudad de San Francisco de Quito, Distrito Metropolitano, a los diesciseis das del mes de enero del ao 2012.- CERTIFICO

Dr. Csar Meja Freire SECRETARIO GENERAL DE LA CONTRALORIA

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PRESENTACIN

La formacin, capacitacin continua de los servidores pblicos y la potenciacin integral de sus capacidades humanas e intelectuales, estn reconocidas en nuestra Constitucin y en la Ley Orgnica del Servicio Pblico, como una obligacin del Estado y como uno de los derechos irrenunciables de los servidores pblicos. La Constitucin de la Repblica del Ecuador, encarga a la Contralora, el control de la utilizacin de los recursos estatales y la consecucin de los objetivos de las instituciones del Estado y personas jurdicas de derecho privado que dispongan de recursos pblicos. Dispone entre sus funciones, la direccin del Sistema de Control Administrativo, el asesoramiento a los rganos y entidades del Estado cuando se le solicite, la determinacin de responsabilidades administrativas, civiles e indicios de responsabilidad penal y la expedicin de normativa para cumplir sus funciones. La Ley Orgnica en su artculo 31 dispone que la Contralora General del Estado, en cumplimiento de las atribuciones y funciones establecidas en la Constitucin de la Repblica, asuma la capacitacin a los servidores pblicos y personas que lo soliciten, en las diversas modalidades de control y auditora de recursos pblicos; y, asesorar obligatoriamente a las instituciones del Estado, y a las personas jurdicas de derecho privado sometidas a su control, a peticin de estas, sin que la asesora implique vinculacin en la toma de decisiones. Hemos elevado a nivel de Planificacin Estratgica, la formacin y capacitacin de los servidores de la institucin, a fin de que sea un soporte estratgico, no slo para complementar el sistema de desarrollo del Talento Humano en las unidades de nuestra institucin, sino para la gestin de asesora que debemos brindar a las dems instituciones y organismos que directa o indirectamente ejercen la potestad estatal y la prestacin de servicios pblicos.

En tal virtud, para la Contralora General del Estado la Capacitacin, ms que un subsistema de apoyo, constituye un sistema misional que genera valor. Dirigir el Sistema de Control Administrativo, conlleva emitir la normativa para que las entidades implementen el sistema de control interno; se debe generar y difundir metodologas de autoevaluacin y desarrollar tcnicas de auditora que permiten a los Auditores Internos y Externos examinar el control interno, las operaciones administrativas y financieras vinculadas a la utilizacin de recursos estatales y la gestin institucional. Es imprescindible por ello, que quienes laboran en el sector pblico, desarrollen, actualicen e incrementen sus conocimientos y destrezas en materia de gestin pblica, finanzas, talento humano, tica y control social, considerando el particular enfoque del control gubernamental, que es parte de

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las exclusivas competencias constitucionales de la Contralora General del Estado. En cumplimiento de la Constitucin y la Ley, la Contralora General del Estado presenta un Plan de Capacitacin para el ao 2012 que beneficiar tanto a sus servidores, como a los que pertenecen a las distintas entidades y organismos del sector pblico, en las materias relacionadas con el control de la gestin de talento humano, el cumplimiento de objetivos y la utilizacin de recursos pblicos, ms los aspectos constitucionales y legales relacionados y, el apoyo informtico que demanda dicha gestin. Con este plan, nos proponemos ejecutar 496 cursos y talleres diseados con un elevado contenido tico, cientfico y prctico, para apoyar el cumplimiento de parte de los objetivos, polticas, lineamientos y metas del Plan Nacional de Desarrollo (Plan Nacional del Buen Vivir 2009-2013), en tanto se incrementar el porcentaje de la poblacin econmicamente activa que recibe capacitacin pblica para su beneficio profesional, fomentaremos a travs de la capacitacin, un servicio pblico eficiente y competente; y, mejoraremos la percepcin ciudadana, respecto a la preparacin y compromiso de los funcionarios pblicos, no slo con la administracin pblica, sino con el progreso del pas. Son grandes los retos que se nos presentan, pero ms grande es la voluntad, el empeo y el compromiso de los servidores de esta noble institucin, para enfrentarlos.

Dr. Carlos Plit Faggioni CONTRALOR GENERAL DEL ESTADO

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CONTRALORA GENERAL DEL

ESTADO

Misin

Somos el Organismo Tcnico encargado del control de la utilizacin de los recursos estatales y la consecucin de los objetivos de las instituciones del Estado y de las dems personas jurdicas de derecho privado que dispongan de recursos pblicos.

Visin

En el 2012 la Contralora General del Estado ser: Un organismo modelo de gestin pblica, moderno y confiable fundamentado en principios de tica, transparencia, calidad y enfoque hacia los resultados, que garanticen a la ciudadana ecuatoriana el eficiente control de los recursos pblicos.

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DIRECCIN DE CAPACITACIN Apoyamos el cumplimiento de la misin institucional y sus objetivos estratgicos, para los cual definimos como misin de la Direccin de Capacitacin:

Misin Formar y Capacitar a las y los servidores de la Contralora General del Estado, de las entidades pblicas y de aquellas de derecho privado que disponen de recursos pblicos, como lderes de excelencia, con profunda conciencia ciudadana, potencializando su conocimiento y destrezas en la gestin y control de los recursos del Estado y en el cumplimiento de la misin y objetivos institucionales, orientados a alcanzar el buen vivir.

Visin En concordancia de la visin institucional y en funcin de los objetivos estratgicos, asumimos como visin de la Direccin de Capacitacin: En el 2012 la Direccin de Capacitacin ser una unidad modelo de gestin - a nivel nacional e internacional - en la formacin y capacitacin continua de las y los servidores pblicos del Estado, integrada con personal competente, comprometido con el trabajo en equipo y la calidad; sustentada en procesos tcnicos y logsticos eficientes y confiables, sistemas de informacin y tecnologa de punta; y una oferta temtica de alto nivel, diversificada para el mbito de control, legal, gestin, informtica y desarrollo del talento humano.

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Nuestros Valores

TRANSPARENCIA: Actuamos con rectitud mediante un comportamiento evidente. Los resultados de la gestin de capacitacin damos a conocer a los participantes y estn a disposicin de las entidades competentes.

RESPONSABILIDAD Asumimos nuestros actos y juicios en el ejercicio de nuestras funciones y respondemos ante las autoridades competentes por la accin u omisin.

HONESTIDAD Obramos con honradez y justicia. Cumplimos con el ejercicio de la capacitacin, actuando acorde con los principios, los valores y las normas establecidas.

LEALTAD Somos leales en el desempeo de nuestras funciones y en los compromisos que se derivan de los principios constitucionales y legales.

IMPARCIALIDAD Reconocemos la igualdad y objetividad sin otorgar preferencia alguna. La Direccin de Capacitacin toma decisiones con objetividad, sin preferencia de ninguna ndole. Tratamos con igualdad a los participantes y a todos aquellos ciudadanos que requieren de nuestros servicios.

COMPROMISO: Cumplimos de forma ptima las obligaciones contradas, las funciones y objetivos asignados en el plan estratgico, frente a las unidades de la Contralora General y las entidades que demandan nuestros servicios, posibilitando un mejoramiento continuo en los procesos que ejecutamos. Aportamos a la consecucin del Objetivo Estratgico, Plan Operativo y Plan de Capacitacin y hacemos propia la misin y la visin de la Entidad.

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Alineamiento al Plan Nacional del Buen Vivir

Participar con nuestro sistema de capacitacin, del lineamiento que pretende aumentar en 4 veces el porcentaje de la PEA que recibe capacitacin pblica para su beneficio profesional al 2013.

Lograr parte de las 1500 becas de cuarto nivel que el lineamiento 2.5.3, establece para el 2013.

Fomentar a travs de la capacitacin y la asesora, un servicio pblico eficiente y competente como lo establece la Poltica 12.4; en especial participando en las redes de formacin y capacitacin de servidores pblicos, implementando planes y programas de formacin y capacitacin de los servidores pblicos del Estado central y de los gobiernos autnomos descentralizados, con nfasis en la cultura de dilogo, la transparencia, la rendicin de cuentas y la participacin, e incorporando mecanismos de incentivos que promuevan la continuidad en la administracin pblica de los servidores y servidoras ms eficientes y capacitados.

Aportar con nuestro sistema de capacitacin al lineamiento 12.4.1 que

pretende mejorar en un 60% la percepcin de las personas respecto a la preparacin de los funcionarios pblicos al 2013.

Objetivos Estratgicos

Del Plan Estratgico institucional se despliegan los siguientes objetivos estratgicos:

Gestin Estratgica: Conducir a la Contralora General del Estado hacia la mejora de su desempeo.

Fortalecer los procesos de participacin ciudadana en el ejercicio del Control Gubernamental. Promoviendo acciones de capacitacin en control social a la comunidad y Organizaciones civiles, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 100, numeral 5 de la Constitucin de la Repblica.

Gestin del Talento Humano: Apoyar a la Gestin efectiva del Talento Humano, para mejorar la dotacin del personal, su contribucin segn sus competencias, su compromiso y motivacin en el desempeo de sus funciones.

Formar y perfeccionar a su personal tcnico y administrativo, como una medida para asegurar la calidad de los productos y servicios que entrega a las entidades sujetas a su control y a la sociedad ecuatoriana.

Los programas de formacin deben ir destinados al personal de las diferentes categoras profesionales, tanto en su vertiente tcnica, gestora, administrativa, tecnolgica, entre otras.

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Desarrollar las capacidades y competencias del personal de la Contralora, mediante el fortalecimiento de la funcin de capacitacin, para lograr un excelente desempeo en las funciones asignadas.

Implementando programas de aprendizaje: Capacitacin, Mentoring, Coaching, Revisin de Pares, Gerente como Docente, Pasantas, Impacto) de acuerdo a las necesidades operativas del personal a fin de fortalecer sus competencias.

Diversificando la temtica y el nivel de oferta educativa de la Direccin de Capacitacin.

Definiendo el conjunto de Competencias Gerenciales Centrales alineadas con la Misin y Visin de la Contralora.

Desarrollando los contenidos de los cursos bsicos para la gestin del control a ser impartidos a travs de la plataforma e-learning, en los diferentes niveles.

Mejorar las condiciones laborales y el clima organizacional

Adecuando y proveyendo de espacios y ambientes de trabajo motivadores, en todas las dependencias a nivel nacional o desarrollando actividades de integracin y relaciones humanas.

Fortalecer la cultura organizacional y prctica de valores mediante la formacin tica de los funcionarios.

Capacitando al personal que ingresa a la institucin, mismo que debe tener un conocimiento exhaustivo de las normas ticas que rigen su desempeo y legales aplicables a sus funciones, en un plazo de 6 meses.

Potenciar el liderazgo y el trabajo en equipo.

Implementando mejores prcticas de trabajo que coadyuven a la conformacin de equipos multidisciplinarios, bajo un liderazgo fuerte y definido, con reglas y objetivos claros y adecuadamente estructurados.

Adems, proponemos como objetivo estratgico, investigar, desarrollar y entregar al personal de la Contralora, herramientas modernas de anlisis, evaluacin y mejoramiento de la gestin pblica.

GERENCIA MEDIA Objetivos y Metas: Basados en los datos estadsticos de una serie histrica de 7 perodos, que toma como base el ao 2005, se calcul hasta el ao 2011, el comportamiento de la demanda del servicio de capacitacin y se estableci una tasa de crecimiento para el ao 2012, del 5%. Esto significa que en el ejercicio sealado, se proyecta dictar 498 eventos aproximadamente, en las cinco reas que forman parte de la estructura de la DICAP. Esta proyeccin mantiene un margen de error de 2,25%. Esta cifra concuerda con las cifras de cursos demandados a travs del modelo de deteccin de necesidades difundido a nivel nacional, para conocer la intencin de capacitacin y la demanda de cursos que forman parte de la oferta institucional, que se explica ms adelante, del cual se desprende la programacin de 496 eventos.

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Al total de eventos programados, se debern sumar los que se autoricen y ejecuten con el carcter de imprevistos, en cumplimiento de las polticas y directrices institucionales, que para fines operativos, no debern superar el 5%.

Componente: Capacitacin interna En funcin de la malla curricular y en cumplimiento de las polticas institucionales, se dise un plan especfico de capacitacin para los servidores de la Contralora General del Estado y Auditores Internos, alimentado con la demanda detectada y la manifestacin expresa de los directores de las unidades de auditora de la matriz y direcciones regionales. En el 2012, este plan cubrir principalmente temas sobre Seguridad y Salud Ocupacional, Control Interno, Sistema Integrado de Responsabilidades, Control del Sistema Nacional de Contratacin Pblica, Entrenamiento en el uso de AUTOAUDIT, Auditora de Gestin. El nmero de eventos que se espera realizar en capacitacin interna es de 199 equivalentes al 40%, de los cuales 23 corresponden al rea de gestin pblica, 77 al Control y Auditora Gubernamental, 29 al rea legal y normativa, 31 a procesos informticos y 39 al rea de talento humano.

Componente: Capacitacin Externa De conformidad con el artculo 234 de la Constitucin de la Repblica, 31 de la Ley Orgnica de la Contralora General del Estado y con la Ley Orgnica del Servicio Pblico, se mantiene el Plan de Capacitacin Externa al servicio del sector pblico ecuatoriano, que demande la transferencia de conocimientos y metodologas, en temas tales como Gestin Pblica, Planificacin Estratgica, Indicadores de Gestin, Proyectos de Inversin Pblica, Cuadro de Mando Integral, Control Interno, Administracin de Bienes, Contratacin Pblica, Control Social, Participacin Ciudadana, tica y otros que corresponden al mbito de la gestin y el control.

La cantidad de eventos que se orientarn a la capacitacin externa en el ao 2012, corresponde al 60% del total proyectado, lo que significan 297 eventos.

En los siguientes cuados, se detallan los objetivos operativos, los mismos que contienen las metas y los indicadores correspondientes, por reas de capacitacin.

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rea de Gestin Pblica Cuadro 1.

N Nombre del Curso Quito Provincias Total

1 Gestin Pblica 13 58 71

2 Gestin Pblica y Auditora Gubernamental

1 2 3

3 Control Contable 3 6 9

4 Herramientas Financiera 3 8 11

5 Control y Administracin de Bienes 4 16 20

6 Control de Gestin Vehicular 3 11 14

7 NIIFs 1 1

8 ESIGEF 3 3

total 132

rea de Gestin Pblica Cuadro N 1.1

Resumen de Eventos

Objetivo Operativo

Indicador Frmula ndice de logro esperado

Dictar 132 eventos en el rea de Gestin Pblica en el ao 2012

Porcentaje de eventos dictados en el rea de Gestin Pblica en el ao 2012

E = Eventos dictados/Eventos planificados x 100

95%

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rea de Control y Auditora Gubernamental Cuadro N 2

N Nombre del Curso Quito Provincias Total 1 Cuadro de Mando Integral 2 13 15

2 Marco Lgico Para Proyectos de Inversin Pblica

1 8 9

3 Metodologa de Evaluacin de Control Interno 6 8 14

4 Planificacin de Auditora 1 5 6

5 Tcnicas de Muestreo y Estadstica Aplicada a la Auditora

1 3 4

6 Evaluacin de la Planificacin y del Presupuesto en el Sector Pblica

1 3 4

7 Auditora Financiera 1 2 3

8 Auditora de Gestin 4 6 10

9 Auditora de Gestin a Sistemas de Calidad 1 1 2

10 Auditora Forense 1 5 6

11 Verificacin Preliminar de Auditora 1 2 3

12 Examen Especial 1 5 6

13 Control Interno 5 14 19

14 Normativa de Control (NAGAS, NEAS) 1 0 1

15 Redaccin de Informes y Comunicacin 1 2 3

16 Auditora Ambiental 1 3 4

17 Auditora de Proyectos y Obras Pblicas 2 6 8

18 Control de Declaraciones Juramentadas Patrimoniales

1 0 1

19 Administracin de Proyectos 1 3 4

20 Auditora de Presupuesto 1 5 6

21 Auditora Integral 1 0 1

22 Auditora Sectorial 8 0 8

23 Auditora de Rendimiento 1 0 1

total 138

rea de Control y Auditora Gubernamental Cuadro N 2.1

Resumen de Eventos

Objetivo Operativo Indicador Frmula ndice de logro esperado

Dictar 138 eventos en el rea de Control y Auditora Gubernamental en el ao 2012

Porcentaje de eventos dictados en el rea de Control y Auditora Gubernamental en el ao 2012


95%

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rea de Procesos Informticos Cuadro N 3

N Nombre del Curso Quito Provincias Total 1 Control a la Gestin Vehicular en el Sector Pblico

Virtual 2 0 2

2 Gestin Pblica Virtual 2 0 2

3 Entrenamiento en el uso de AUTOAUDIT 2 13 15

4 Herramientas de Apoyo para la Auditora y Manejo de ACL

0 6 6

5 COBIT 2 0 2

6 Control Interno Modalidad Virtual 3 0 3

7 Manejo Aplicado de Procesador de Palabras WORD 1 0 1

8 Manejo Aplicado de Hoja Electrnica EXCEL 1 0 1

9 Manejo Aplicado de Hoja Electrnica EXCEL 1 0 1

10 Formacin de Tutores Virtuales 2 0 2

11 Herramientas Ofimticas para la Auditora 6 9 15

12 Internet Virtual 1 0 1

13 Manejo Aplicado de Procesador de Palabra WORD Virtual

1 1 2

14 Administracin por Procesos Diagramacin y Manejo de Visio

2 0 2

15 Formacin de Facilitadores AUTOAUDI 2 0 2

16 Determinacin de Responsabilidades y Notificaciones del Sistema Integrado de Responsabilidades

5 0 5

17 El Control de Proyectos y Manejo de PROJECT 2 0 2

18 Auditora en Ambiente Informtico 2 0 2

19 Direccin y Administracin de las Auditoras con AUTOAUDIT Virtual

2 0 2

20 Uso de AUTOAUDIT Nivel 2 Virtual 2 0 2

21 Planeacin Estratgica de Tecnologas Informticas 1 0 1

22 Ley Orgnica de la Contralora General del Estado Virtual

3 0 3

23 Determinacin de Responsabilidades Virtual 3 0 3

24 tica Pblica Virtual 3 0 3

25 Internet y sus Aplicaciones Intranet 2 1 3

26 Sistemas de Informacin Geogrfica y Sistemas de Posicionamiento Global

1 0 1

total 84

Cuadro N 3.1

Resumen de Eventos

Objetivo Operativo

Indicador Frmula ndice de logro esperado

Dictar 84 eventos en el rea de Procesos Informticos en el ao 2012

Porcentaje de eventos dictados en el rea de Procesos Informticos en el ao 2012


95%

PLAN DE CAPACITACIN


rea Legal Cuadro N 4

N Nombre del Curso Quito Provincias Total 1 El Debido Proceso y las Acciones de Control 1 3 4

2 Sistema Integrado de Responsabilidades 2 9 11

3 Control en la Ley Orgnica de Servicio Pblico 1 4 5

4 Constitucin de la Repblica 1 6 7

5 Control Social y Participacin Ciudadana 1 13 14

6 Control del Sistema Nacional de Contratacin Pblica

3 16 19

7 Derecho Penal desde la Constitucin 1 0 1

8 Ley Orgnica de la Contralora General del Estado

2 4 6

9 Derecho Administrativo y las Acciones de Control

2 4 6

10 Determinacin de Responsabilidades 1 2 3

total 76

rea Legal Cuadro N 4.1

Resumen de Eventos

Objetivo Operativo Indicador Frmula ndice de logro

esperado

Dictar 76 eventos en el rea Legal en el ao 2012

Porcentaje de eventos dictados en el rea Legal en el ao 2012

E = Eventos dictados / Eventos planificados *100

100%

PLAN DE CAPACITACIN


rea Desarrollo de Talento Humano

Cuadro N5 Resumen de Eventos

N Nombre del Curso Quito Provincias Total 1 tica Pblica 1 3 4

2 Motivacin y Desarrollo Personal 1 2 3

3 Liderazgo y Trabajo en Equipo 2 1 3

4 Servicio al Cliente 2 2 4

5 Perfeccionamiento de la Actividad Secretarial 3 2 5

6 Actualizando al Capacitador 1 0 1

7 Administracin por Procesos 1 0 1

8 Auditora de Gestin del Talento Humano 1 1 2

9 Seguridad y Salud Ocupacional 4 23 27

10 Sistema de Administracin y Custodia de Documentos

3 4 7

11 Tcnica de Capacitacin y Diseo de Cursos 1 0 1

12 Tcnicas de Lectura Dinmica 2 3 5

13 El Lder como Coach 3 0 3

Total 76

Cuadro N 5.1. Resumen de Eventos

Objetivo Operativo Indicador Frmula ndice de logro

esperado

Ejecutar 76 eventos en el rea de Desarrollo del Talento Humano en el ao 2012

Porcentaje de eventos de Desarrollo de Talento Humano dictados en el ao 2012

E = Eventos ejecutados / Eventos planificados *100

100%

PLAN DE CAPACITACIN


Estrategias Operativas

Alineados al Plan Estratgico Institucional, nuestro accionar se orienta al cumplimiento de los ms altos estndares de confiabilidad de la capacitacin, la mejora continua de los procesos, innovacin y pro actividad, adecuada infraestructura, y un personal altamente calificado y motivado con la firme determinacin de cumplir con el mandato constitucional y su Ley Orgnica, para dar respuesta a las necesidades y demandas de los servidores pblicos. Para cumplir ese propsito nuestras estrategias operativas son las siguientes: Modelo de Gerenciamiento de Capacitacin, Formacin, Investigacin y Desarrollo

Teniendo como antecedente el Modelo de Gerenciamiento que organiz la gestin de la Direccin de Capacitacin en ejes orientadores del cumplimiento de la Constitucin, la Ley y el Plan Estratgico y ssustentados en el liderazgo del Contralor General del Estado, este modelo dio paso a un cambio sustancial en cuanto a los procesos de planificacin, ejecucin y evaluacin de la capacitacin que recoge la siguiente propuesta de estructura orgnica:

COMPONENTES MISIONALES Y DE APOYO

PLANIFICACIN

ORGANIZACIN

DIRECCIN

EVALUACIN

CAPACITACIN CONTNUA PRESENCIAL

FORMACIN DE CUARTO NIVEL

INVESTIGACIN, DESARROLLO Y EVALUACIN ACADMICA

CAPACITACIN CONTNUA A DISTANCIA

ASISTENCIA ADMINISTRATIVA

ADMINISTRACIN DE BIENES

SERVICIOS LOGSTICOS

COMUNICACIN, DIFUSIN Y ASESORA

INFORMACIN Y COMUNICACIN GERENCIAL

SOPORTE TECNOLGICO

AP

OY

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CL

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IVO

SISTEMA DE CAPACITACIN CONTINUA, INVESTIGACIN, DESARROLLO Y

FORMACIN DE LA CGE

PROCESO

ADMINISTRATIVO: GESTIN

DE DIRECCIN

SISTEMA MISIONAL:

PRESTACIN DE SERVICIOS

DE CAPACITACIN

SISTEMA DE APOYO

SIS

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DE

GE

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DE

LA

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OR

PLAN DE CAPACITACIN


PROPUESTA DE ESTRUCTURA ORGNICA DE LA DIRECCIN DE CAPACITACIN DE LA

CONTRALORA GENERAL DEL ESTADO

Esta propuesta alinea sistemticamente los procesos y actividades de la Direccin de Capacitacin, a las disposiciones constitucionales y legales, al Plan Nacional de Desarrollo y al Plan Estratgico Institucional, logrando elevados estndares de confiabilidad de la capacitacin, sustentados en la mejora continua, la innovacin, la proactividad y el compromiso y, sobre todo, con un personal altamente calificado y motivado para dar respuesta a las necesidades de conocimiento exigidas por nuestros clientes internos y externos. La creciente demanda de capacitacin, a nivel interno, del servicio pblico, nacional e internacional, configura la imperiosa necesidad de desarrollar sistemticamente la capacitacin continua en las modalidades presencial y a distancia. El modelo brinda la oportunidad de generar procesos de investigacin, desarrollo y evaluacin acadmica que aporten al desarrollo del talento humano de la institucin, incluida la formacin de cuarto nivel y la capacitacin internacional. Y desde luego, requiere un apoyo administrativo, logstico y tecnolgico fuerte y organizado para atender de forma eficaz, eficiente y efectiva a los clientes internos y externos, soportados en procesos de asistencia administrativa y tramitologa, administracin de bienes, servicios de catering, movilizacin, informacin, comunicacin y difusin. La capacitacin debe potenciar las competencias de los servidores del organismo de control, para garantizar un nivel elevado en el ejercicio de las atribuciones constitucionales.

PLAN DE CAPACITACIN


En ese sentido, la Direccin de Capacitacin aporta al crecimiento profesional del personal tcnico y administrativo de la Contralora, con varias metodologas de enseanza aprendizaje que se describen a continuacin:

MODALIDAD DE CAPACITACIN PRESENCIAL

Ofertamos ochenta tipos de cursos de capacitacin distribuidos en cinco reas temticas como son: gestin Pblica, Control y Auditora, Legal, Talento Humano e Informtica. Esta modalidad presencial permite la capacitacin en nuestras instalaciones tanto en el Centro Internacional, como en cada una de las Direcciones Regionales y Delegaciones Provinciales e in situ, el cumplimiento de las polticas y directrices que emitimos para la ejecucin del plan anual de control y la actualizacin de nuestros servidores en el cambiante marco legal que vive nuestro pas a partir de la vigencia de la nueva Constitucin de la Repblica, aspectos que cubrimos gracias a los cursos de Gestin Pblica.

MODALIDAD DE CAPACITACIN A DISTANCIA

Se soporta en la frrea voluntad de cada servidor para compartir tiempos de capacitacin, sin descuidar las tareas cotidianas, probando mtodos de aprendizaje innovadores integrados a la cultura organizacional. Gracias a esta metodologa, se han desarrollado cursos a distancia en materias de Ley Orgnica de la Contralora General del Estado, tica y Participacin Ciudadana, Control Interno y Responsabilidades.

CONVENIOS DE FORMACIN DE CUARTO NIVEL Y CAPACITACIN CONTNUA A NIVEL SUPERIOR

El Plan Estratgico para el perodo 2009 2012, establece entre sus objetivos, la formacin del personal de la Contralora. Al respecto, motivado por prestigio de la capacitacin que brinda el organismo de control, el Instituto de Altos Estudios Nacionales, en su rol de Universidad de Postgrados del Estado, acogi el pedido del Contralor General y suscribi un Convenio Marco mediante el cual, entre otros proyectos est vigente y en pleno desarrollo el que se refiere a la primera Maestra en Control de la Administracin de Recursos Pblicos, cuyo ndice temtico fue desarrollado por profesionales de la Contralora General del Estado y revisado en los aspectos, metodolgico docente, por expertos contratados por el IAEN. La propuesta fue aceptada en su integridad y est en espera de la conformacin del organismo que reemplazar al Consejo de Universidades y Escuelas Politcnicas, para, una vez cumplidos los nuevos requisitos que se exijan, someterlo a las aprobaciones correspondientes.

PLAN DE CAPACITACIN


En funcin del convenio marco y del acuerdo especfico de validacin de contenidos, se han dictado en aulas de dicha Universidad, cuatro cursos de Control de la Administracin de Bienes y tres de Control Interno, ste ltimo, facilitado por la mxima autoridad de control. Para el ao 2012 se han programado 12 eventos adicionales, lo que permitir a la Contralora General recibir en contraprestacin, a favor de sus servidores, becas para que sus servidores asistan a los cursos de la oferta del IAEN, entre los que desatacan temas que sumados superan las 240 horas, como por ejemplo: Planificacin Institucional, Gobierno por Resultados, Talento Humano, LOSEP y tica y Transparencia, este ltimo ya recibido por el Contralor General del Estado y parte del equipo de Directores del organismo de control. Adicionalmente, la Direccin de Capacitacin, en alianza con la Direccin de Planificacin Institucional, se iniciaron conversaciones con la Senecyt para lograr el otorgamiento de al menos 100 becas para postgrado, a los servidores del organismo de control, proyecto de mucha importancia que mereci gran aceptacin y est en proceso de diseo, entre las dos unidades.

APRENDIZAJE POR IMPACTO

La capacidad profesional tiene directa relacin con el Aprendizaje por Impacto, estrategia sostenible en el largo plazo, que involucra distintos mtodos y permite a los beneficiarios desarrollar sus capacidades profesionales y ejecutar sus actividades de manera ms eficaz. El Aprendizaje por Impacto parte de la premisa de que el aprendizaje no se logra nicamente con la capacitacin, sino con tcnicas como: Coaching, e-Learning; Mentoring; Pasantas y Revisin entre pares. La Tcnica de Couching, aplica los conocimientos y habilidades ya aprendidos, se asocia con equipos de alto rendimiento, brinda la oportunidad de aprender a travs de la interaccin y no est atado a una ubicacin especfica pues las partes deciden donde interactuar. Est siendo aplicada por primera vez en las direcciones de Control, para desarrollar, con el apoyo de la Direccin de Planificacin y Capacitacin, una metodologa conjunta, para ejecutar a partir del ao 2012 la Auditora de Gestin Sectorial, en cumplimiento de las polticas de control emitidas por la autoridad. La Revisin de Pares es una tcnica de aprendizaje que involucra el proceso de evaluacin de una entidad superior a otra, respecto de la cantidad, nivel, valor, calidad y xito de los procesos y productos. Actualmente, como una experiencia sin precedentes, la Contralora del Ecuador, est participando en este proceso, de conformidad al Memorando de Entendimiento suscrito con la Contralora de Chile, en el seno de la comunidad mundial de la Organizacin Internacional de las Entidades Fiscalizadoras Superiores. La Revisin entre pares abarcar la revisin de productos especficos, como el Plan de Capacitacin 2011, el trabajo y prcticas de nuestras reas especficas, el intercambio de conocimientos, la cooperacin con otras organizaciones; pero sobre todo permitir el intercambio de ideas y mtodos que desarrollen la capacidad de nuestro sistema de capacitacin.

PLAN DE CAPACITACIN


APORTE AL DESARROLLO DEL TALENTO HUMANO INSTITUCIONAL

Desarrollamos proyectos de mejoramiento que aportan de manera significativa, a la Gestin de Talento Humano y al desarrollo profesional de los servidores de la Contralora General del Estado. Entre ellos consta la denominada Malla Interna que aglutina cursos secuenciales para que el servidor de la institucin, y en especial los nuevos funcionarios, mejoren sistemticamente sus competencias en el transcurso de su carrera, apegado a las polticas de capacitacin dictadas por la autoridad. Otro proyecto vincula la capacitacin con el desempeo de los servidores a travs del modelo de evaluacin de impacto de la capacitacin, que se encuentra en proceso durante el presente ao 2011 y seguir aplicndose en el 2012. Malla curricular para la capacitacin de las y los servidores de la institucin y las Auditoras Internas En alianza y coordinacin con la Direccin de Recursos Humanos de la institucin, se dise y difundi una malla curricular para la capacitacin de las y los servidores de la institucin y las Auditoras Internas. Este instrumento organiza la capacitacin con el fin de guiar, en materia de conocimientos y destrezas, el camino de la carrera administrativa, complementando la evaluacin del desempeo y sustentando los merecimientos de las y los servidores, en su desarrollo profesional. Esta propuesta desarrolla en forma sistemtica el proceso de capacitacin que debe tener un servidor de la Contralora General del Estado, a lo largo de su carrera administrativa y profesional, para desempear sus funciones de forma ptima. Para ello el Plan 2012 se propone una malla curricular de capacitacin continua dividida en cinco componentes, y son los siguientes:

Capacitacin bsica Capacitacin especfica por rea Capacitacin especializada por direccin Capacitacin tecnolgica, Cursos complementarios

De esta forma, cada Director est en posibilidad de tomar decisiones, priorizar y autorizar la participacin de los integrantes de su unidad, en eventos de capacitacin que cubren la diferencia entre la capacitacin requerida y la realizada e incluir en su Plan Operativo Anual de Control los 15 das que de acuerdo a la poltica institucional asigna para la capacitacin de cada servidor. Las mallas diseadas para el efecto son las siguientes: rea de Gestin:

PLAN DE CAPACITACIN


rea de Control:

PLAN DE CAPACITACIN


rea de Procesos Informticos:

rea Normativa y Legal:

PLAN DE CAPACITACIN


rea de Talento Humano:

Deteccin de Necesidades Es as que en atencin al acuerdo 037 emitido por el seor Contralor General del Estado, del que se deriva el anexo 3, se dise e implement un modelo de deteccin de necesidades internas difundido a nivel nacional con matrices por reas de gestin para la consolidacin de necesidades de funcionarios, adems se utilizaron medios virtuales, mecanismo que permiti conocer la intencin de capacitacin y la demanda de cursos que forman parte de la oferta institucional. Este proceso se llev a cabo, a travs de las mallas curriculares diseadas por reas de gestin como son: Gestin Pblica, Control y Auditora Gubernamental, Procesos Informticos, Normativa Legal y Talento Humano, con el fin de receptar los requerimientos individuales de los servidores de la institucin, sustentada en el referido acuerdo. Los formatos fueron publicados en medio virtual para que cada servidor pudiera solicitar sus requerimientos, se difundi de forma oportuna y suficiente a las direcciones nacionales y regionales de la Contralora General del Estado, incluidas las unidades de Auditora Interna, a travs de la Direccin de Coordinacin, orientada a la preparacin del Plan de Capacitacin 2012.

Como resultado de dicho anlisis, se generaron reportes para atender el componente de capacitacin interna y componente de capacitacin externa. Luego de la tabulacin y priorizacin mediante el uso de herramientas estadsticas, se obtiene un total de 10.603 requerimientos de lo cual se seleccionaron los cursos con mayor demanda y se incorporaron en 496 eventos con 80 tipos de cursos que conforman el Plan de Capacitacin 2012.

PLAN DE CAPACITACIN


REQUERIMIENTOS SOLICITADOS POR LAS UNIDADES ADMINISTRATIVAS DE

LA CGE A TRAVS DEL LAS MALLAS DE CAPACITACIN ACUERDO 037 ANEXO 3

DETECCIN DE NECESIDADES UNIDADES ADMINISTRATIVAS

SOLICITUDES DE EVENTOS


REA DE CONTROL

REA LEGAL

REA DE GESTIN PUBLICA

REA DE TALENTO HUMANO

REA DE INFORMTICA

DIRECCIONES NACIONALES 142 62 48 94 80

DIRECCIONES REGIONALES 49 21 9 19 12

DELEGACIONES PROVINCIALES 77 24 23 27 33

TOTAL 268 107 80 140 125 Fuente: Mallas Anexo 3 Acuerdo 037- Direcciones de las Unidades Administrativas

DETECCIN DE NECESIDADES UNIDADES ADMINISTRATIVAS

NMERO DE PARTICIPANTES POR REA DE GESTIN


REA DE CONTROL

REA LEGAL

REA DE GESTIN PUBLICA

REA DE TALENTO HUMANO

REA DE INFORMTICA

DIRECCIONES NACIONALES 641 341 340 475 344

DIRECCIONES REGIONALES 687 545 192 267 124

DELEGACIONES PROVINCIALES 641 213 244 249 261

TOTAL 1969 1099 776 991 729 Fuente: Mallas Anexo 3 Acuerdo 037- Direcciones de las Unidades Administrativas

REA DECONTROL

REA LEGAL REA DEGESTINPUBLICA

REA DETALENTOHUMANO

REA DEINFORMTICA

142

62 48

94 80

49

21 9

19 12

77

24 23 27 33

DETECCIN DE NECESIDADES SOLICITUDES DE EVENTOS POR:

DIRECCIONES NACIONALES DIRECCIONES REGIONALES DELEGACIONES PROVINCIALES

PLAN DE CAPACITACIN


REQUERIMIENTOS SOLICITADOS POR LOS FUNCIONARIOS DE LA CGE A

TRAVS DE LA ENCUESTA WEB APLICADA POR EL CENTRO INTERNACIONAL DE CAPACITACIN

DETECCIN DE NECESIDADES ENCUESTAS VIRTUALES


REA

DIRECCIONES NACIONALES

DIRECCIONES REGIONALES

DELEGACIONES PROVINCIALES

TOTAL DE ENCUESTAS

NMERO DE PARTICIPANTES

CONTROL Y AUDITORIA GUBERNAMENTAL 74 133 106 313 2594

GESTIN PBLICA 49 61 47 157 457

LEGAL 66 57 47 170 708

TALENTO HUMANO 47 48 43 138 586

INFORMTICA 44 60 43

147 694

TOTAL ENCUESTAS 280 359 286 925 5039 Fuente: Encuesta Virtual. Mallas del Anexo 3 Acuerdo 037- Aplicada a Funcionarios Pblicos de la CGE

REA DECONTROL

REA LEGAL REA DEGESTINPUBLICA

REA DETALENTOHUMANO

REA DEINFORMTICA

641

341 340

475

344

687

545

192 267

124

641

213 244 249 261

DETECCIN DE NECESIDADES NMERO DE PARTICIPANTES POR REA DE GESTIN

DIRECCIONES NACIONALES DIRECCIONES REGIONALES DELEGACIONES PROVINCIALES

PLAN DE CAPACITACIN


Desarrollo de la capacitacin bsica en el primer trimestre de 2012

Por el cambio Constitucional, Legal y Normativo, es importante que los servidores de la Contralora General del Estado actualicen sus conocimientos y experticias, al menos en los temas que corresponden a la capacitacin bsica que estamos planteando. La Direccin de Capacitacin ha tomado la debida atencin a los requerimientos de las diferentes unidades de la institucin, entre ellas la Direccin de Recursos Humanos y ha programado la ejecucin de los cursos de Salud y Seguridad Ocupacional; Auditora Sectorial, Control Interno y Metodologas de Evaluacin de Control Interno. Convenios de Cooperacin Se mantiene como poltica la vigencia y suscripcin de convenios con entidades especializadas en temas cuya rectora no le corresponde a la Contralora General del Estado, as por ejemplo, AME, IAEN, Fiscala, Senplades, Concope, a fin de integrar las redes de capacitacin, el denominado Plan Nacional de Capacitacin exigido por la actual Ley de Servicio Pblico, formar equipos mixtos o multidisciplinarios en los que participen especialistas de esas instituciones; y, conseguir la contraprestacin de capacitacin. La suscripcin o ampliacin del convenio con el IAEN permitir entre otros, complementar el cumplimiento de requisitos mnimos de los aspirantes al servicio pblico en orden del avance hacia el sistema de meritocracia. La Ley de Educacin Superior abre una oportunidad para suscribir un convenio con el Senescyt, toda vez que entre los requisitos previos a la obtencin del ttulo, los y las estudiantes debern acreditar servicios a la comunidad mediante prcticas o pasantas pre profesionales, debidamente monitoreadas, en los campos de su especialidad, de

DIRECCIONESNACIONALES

DIRECCIONESREGIONALES

DELEGACIONESPROVINCIALES

TOTAL DE ENCUESTAS NMERO DEPARTICIPANTES

74

133 106

313

2594

49 61 47

157

457

66 57 47

170

708

47 48 43

138

586

44 60

43

147

694

DETECCIN DE NECESIDADES ENCUESTAS VIRTUALES


CONTROL Y AUDITORIA GUBERNAMENTAL GESTIN PBLICA

LEGAL TALENTO HUMANO

INFORMTICA

PLAN DE CAPACITACIN


conformidad con los lineamientos generales definidos. Dichas actividades se realizarn en coordinacin con organizaciones comunitarias, empresas e instituciones pblicas y privadas relacionadas con la respectiva especialidad. Certificacin de la calidad Un diagnstico preliminar por parte de una Consultora a los procesos implementados en la gestin 2010, determinaron la viabilidad para que la DICAP alcance la certificacin de la calidad, pues se identific el cumplimiento de varios parmetros: Diagnstico de para la Certificacin de Calidad de diferentes proceso de la Direccin de Capacitacin Socializacin del objetivo corporativo, origina un compromiso de los integrantes de la Direccin. Las caractersticas particulares de la Direccin Nacional de Capacitacin, y especialmente por los resultados de la gestin 2010, propician la generacin de un modelo administrativo diferenciado y factible de certificar. A estos elementos, debemos aadir que durante el 2011 se elaboraron instrumentos de gestin como: - Detalle de productos generados por la Direccin y las actividades afines - Indicadores para medir el desempeo en el logro de dichos productos y

actividades. - Levantamiento y caracterizacin de los siguientes procesos: Deteccin de

Necesidades, Planificacin, Ejecucin, Evaluacin, Liquidacin y Seguimiento de la Capacitacin.

Durante el 2011 se reformul el modelo, para acondicionarlo a la realidad y requerimientos institucionales, por lo que se requiere que: Los procesos sean formalizados y actualizados. Generar y apoyar una cultura de registro continuo de observaciones y acciones

correctivas.

PLAN DE CAPACITACIN


Polticas En armona con el Plan Estratgico Institucional, las polticas constituyen los lineamientos que guiarn las actividades de Capacitacin hacia la rendicin de cuentas de la Direccin y la toma de decisiones de las autoridades de la Contralora General del Estado. Especficamente se determina que:

Las actividades de Capacitacin sern correspondientes con las condiciones, caractersticas y prioridades del Plan Nacional de Desarrollo, con nfasis en la tica, la participacin ciudadana, el control social y la rendicin de cuentas. Para fortalecer la gestin del control gubernamental, las unidades administrativas de la Contralora General del Estado, asignarn 15 das para la capacitacin de su personal. La Direccin de Capacitacin en coordinacin con la Direccin de Recursos Humanos y las dems unidades administrativas, y de control designarn a los funcionarios que deban participar en los eventos de capacitacin. La Capacitacin se ejecutar tanto en el Centro de Capacitacin Internacional de Quito - Pomasqui, en provincias y en los casos pertinentes, en las entidades que requieran eventos in situ, para los servidores que laboran en esos lugares, a efecto de evitar en lo posible los problemas de traslado. La Direccin de Capacitacin, a ms de los proyectos de mejoramiento que formule para el fortalecimiento de su unidad elaborar un plan especfico de capacitacin para el personal de la Contralora General del Estado, de acuerdo a lo sealado en las polticas definidas en el Acuerdo 037 para las unidades de control. Los eventos que sean solicitados fuera del plan de capacitacin se considerarn como imprevistos y luego del anlisis de su pertinencia, sern autorizados por el Subcontralor Administrativo. En la ejecucin de la capacitacin, se destinar a eventos relacionados con la misin institucional el 80% del tiempo de las actividades planificadas y el 20% a las de asesora, apoyo e imprevistos. Se propender que los participantes se sujeten a la malla curricular diseada para el efecto, en funcin del perfil del cargo y competencias ligadas al desempeo laboral. Se priorizar la capacitacin interna en Metodologas de Evaluacin de Control Interno, Contratacin Pblica, Auditora de Gestin Sectorial, para fortalecer la ejecucin de las acciones de control programadas; y Gestin Pblica para asegurar la actualizacin de conocimientos en la nueva normativa expedida. Los funcionarios de la Contralora General del Estado y las unidades de auditora interna, que cuentan con nombramiento provisional o definitivo,

PLAN DE CAPACITACIN


participarn obligatoriamente en los eventos establecidos como requisitos para el desempeo de los respectivos cargos, en armona con el Plan Estratgico Institucional.

Previo a la asistencia, se exigir la constancia de inscripcin y la factura cancelada. El personal tcnico de las Unidades de Auditora Interna est exento del pago de inscripcin. La facultad de exonerar el pago de derechos de inscripcin a cursos, seminarios y eventos similares establecidos en el Plan Anual de Capacitacin a participantes de las instituciones sujetas al control de la Contralora General del Estado y otros, corresponde al Contralor, en aplicacin del Acuerdo 026-CG de 26 de noviembre de 2008, previo pedido de la parte interesada y por causas justificadas. La Direccin de Capacitacin priorizar la organizacin y ejecucin de eventos en los cuales se evale el desempeo o aprovechamiento de los participantes. Se propender a la evaluacin del impacto producido por la capacitacin en los respectivos puestos de trabajo, con la finalidad de generar mejoras en la gestin institucional. Se robustecern los convenios existentes, promulgando nuevos productos de capacitacin ajustados a la malla curricular que corresponda y se promover la suscripcin de nuevos convenios sean estos de cooperacin tcnica, capacitacin y gratuidad. Se motivar al personal de la Contralora General del Estado, de las unidades de auditora interna la obtencin del ttulo acadmico, mnimo de tercer nivel, con la finalidad de lograr su profesionalizacin. La Direccin de Capacitacin motivar la formacin de cuarto nivel de los funcionarios de la CGE, como parte del convenio del Acuerdo para el desarrollo de Programas de posgrado celebrado entre el Instituto de Altos Estudios y la Contralora General del Estado. Se impulsar la capacitacin virtual, como una alternativa eficiente y de calidad, de acuerdo a la demanda de las entidades pblicas, en temticas que permitan a sus servidores cumplir requisitos o cubrir brechas producto de los sistemas de evaluacin. Los Directores Nacionales y Regionales, Delegados Provinciales de la Contralora General del Estado y Directores de las unidades de auditora interna, que cuenten con profesionales que participen como facilitadores en los eventos de capacitacin comprendidos en el presente plan, incorporarn los ajustes que sean necesarios en los planes operativos o de control, como resultado de la reasignacin de tiempos para la facilitacin, elaboracin y actualizacin de los manuales del facilitador y participante.

PLAN DE CAPACITACIN


Para los facilitadores de planta en la DICAP, se propender a la capacitacin y especializacin a nivel interno y externo y a la realizacin de pasantas en organismos pblicos y en otras unidades de la Contralora. Componente Formacin de Postgrado

Maestra en Administracin y Control de Recursos Pblicos

En el Plan 2012, la actividad de la capacitacin continua que responde al compromiso constitucional y legal de la Contralora General del Estado, se complementar con la formacin de cuarto nivel sealada para contribuir al logro del objetivo del Plan Nacional de Buen Vivir, que concibe la educacin superior y la investigacin asociada a ella, como un bien pblico en tanto su desarrollo beneficia a la sociedad en su conjunto, ms all de su usufructo individual o privado. No podemos olvidar que el Ecuador es uno de los pases latinoamericanos con menores coberturas de educacin superior, es, entonces, una prioridad aumentar el acceso a este nivel educativo. A la par de la necesidad de garantizar igualdad de oportunidades para todas y todos. Para la actualizacin, promocin y perfeccionamiento de los profesionales del organismo de control, la Contralora General del Estado y el Instituto de Altos Estudios Nacionales, entidad que en el marco de las vigentes Leyes Orgnicas de Educacin Superior y de Servicio Pblico, se posiciona como la Universidad de Postgrado del Estado, suscribieron convenios de cooperacin para desarrollar una Maestra en Administracin y Control de los Recursos Pblicos, formacin de cuarto nivel altamente demandada y necesaria para dotar a dichos profesionales de metodologas y herramientas avanzadas y efectivas en el control de la utilizacin de los recursos pblicos y el cumplimiento de los objetivos institucionales. Dentro de este contexto, luego de varias revisiones tcnicas y exhaustivas del ms alto nivel dentro del IAEN, la malla curricular elaborada por tcnicos de la Contralora, proyecto que contempla 61 crditos distribuidos en 19 temas, se someter a aprobacin del Consejo Acadmico de esa institucin superior, en los primeros das del mes de enero de 2012, para luego remitirla al Consejo Nacional de Educacin Superior. La Maestra tiene como Objetivo General Formar profesionales integralmente calificados, con competencias en las reas tcnica, jurdica y de control, que dispongan de herramientas actualizadas para el anlisis y evaluacin de la gestin de todos los sectores de la administracin pblica. Entre sus Objetivos especficos estn:

Exponer los fundamentos de Derecho Constitucional, Civil, Penal, Administrativo, Societario y Tributario, aplicables al control de gestin en entidades pblicas y empresas que dispongan de recursos pblicos y lograr

PLAN DE CAPACITACIN


que estas actividades se cumplan en un marco de objetividad y obediencia a los derechos ajenos.

Exponer las perspectivas y metodologas cualitativas y cuantitativas para el anlisis de las polticas pblicas y su impacto en el sistema de control gubernamental.

Brindar a los maestrantes los conocimientos necesarios para evaluar el proceso administrativo y los sistemas de control interno en las reas misionales y de apoyo.

Difundir el uso de herramientas gerenciales como anlisis financiero, diseo y gestin de procesos, construccin de indicadores, cuadro de mando integral, y sistemas de gestin de calidad.

Desarrollar estrategias de control a las reas relevantes de los sectores estratgicos definidos en al Plan Nacional del Buen Vivir.

Exponer y analizar el marco conceptual, jurdico y metodolgico del control tributario.

Exponer y analizar el marco jurdico y la normatividad relacionada con el control societario y bancario.

Desarrollar el proceso de las diferentes acciones de control consideradas en la Ley Orgnica de la Contralora General del Estado.

Este enfoque demuestra la continuacin de un gran proyecto compartido para construir un servicio pblico eficiente, eficaz, de calidad, que tiene la connotacin semntica y jurdica del compromiso para orientar una ptima gestin estratgica del Estado, bajo la lgica de la calidad como uno de los principales ejes para alcanzarla.

PLAN DE CAPACITACIN


COMPONENTE INTERNACIONAL

Componente Internacional En el marco de la XX Asamblea General Ordinaria de la Organizacin Latinoamericana y del Caribe de Entidades Fiscalizadoras Superiores, OLACEFS, el Contralor General del Estado del Ecuador fue electo por votacin unnime, como Presidente de la Organizacin, en la ciudad de Antigua-Guatemala el 9 de julio de 2010. Para todos quienes hacemos la Contralora General de la Repblica del Ecuador, esta designacin para presidir la Organizacin Latinoamericana y del Caribe de Entidades Fiscalizadoras Superiores, OLACEFS durante el perodo 2011-2012, constituye una distincin y un desafo, que compromete todo nuestro empeo, para corresponder a la confianza depositada en el Organismo de Control, responsabilidad que se hace mayor, tomando en cuenta los esfuerzos realizados por quienes han precedido en el desempeo de esta funcin y que han logrado fortalecer y desarrollar a la organizacin en el tiempo. La interdependencia determina que las decisiones adoptadas en un pas afecten a otras jurisdicciones estatales, elevando la trascendencia de la cooperacin y el rol de las organizaciones supranacionales como la OLACEFS, en la definicin y generacin de lineamientos para una mayor integracin de las polticas y actividades de control pblico. Uno de los retos importantes para las Entidades Fiscalizadoras Superiores, constituye la estandarizacin de criterios y metodologas aplicables a los sistemas de control y auditora, acordes a nuevos y diversos paradigmas de gestin en la regin, hecho que fundamenta la necesidad de los convenios interestatales, para la prevencin y lucha contra la corrupcin. Es fundamental optimizar la gestin de investigacin y capacitacin, mediante la implementacin de programas sistmicos, que incorporen las capacidades nacionales, aproximen la diversidad de enfoques presentes en la regin y generen mecanismos de intercambio de experiencias y promocin de buenas prcticas, con miras a la estandarizacin sealada. Se hace necesaria entonces, la promocin de la actualizacin y perfeccionamiento de los profesionales de las Entidades Fiscalizadoras Superiores, el fortalecimiento de la infraestructura de capacitacin de la OLACEFS y de sus miembros y el fomento del desarrollo de nuevos conocimientos en control gubernamental a travs de la investigacin, los grupos de trabajo y difusin de mejores prcticas. En ese marco, una vez ms, se evidencia el liderazgo regional de la Contralora General del Estado, cuyos especialistas, han llevado a los pases hermanos, sus conocimientos, capacidad investigativa y experticia, para compartirlos y transferir metodologas de avanzada para que se apliquen de forma sencilla y prctica, como en el caso de la Auditora de Gestin y el Cuadro de Mando Integral. As mismo, la capacitacin internacional recibida de otros pases y la rplica sistematizada y oportuna a otros especialistas, gener nuevas instancias de investigacin, coordinacin y se traduce en nuevos productos que incrementan la oferta de capacitacin de la Contralora General del Estado y la posibilidad real de transferir metodologas a las contraloras de la regin. Tal es el caso de la consultora

PLAN DE CAPACITACIN


que profesionales ecuatorianos estn brindando a la Contralora de Nicaragua en la implementacin de guas de aplicacin de normas especficas de control interno. La Direccin de Capacitacin ecuatoriana, ha intensificado su soporte tcnico, acadmico y logstico para el diseo y ejecucin de los Cursos Internacionales auspiciados por la OLACEFS, bajo la presidencia del Doctor Carlos Plit Faggioni. Es as que un equipo tcnico conformado por 8 facilitadores de la Direccin de Capacitacin, Direcciones de Auditora 1 y 3, Direccin de Planificacin y Direccin de Investigacin Tcnica, Normativa y Desarrollo, elaboraron los materiales de cinco cursos internacionales en: Auditora Forense, Auditora de Gestin de la Calidad, Auditora de Presupuesto, Herramientas Financieras para el Control y, Herramientas Informticas aplicadas a la Auditora. Los cinco temas fueron presentados y aprobados en la Asamblea anual desarrollada en la Repblica de Venezuela el 17 de octubre de 2011, en el marco de la Vigsima Primera Asamblea General de la OLACEFS, para que la Contralora del Ecuador en calidad de subsede los imparta en el Centro Internacional de Capacitacin. Adems, Los cursos Internacionales Subsede de Auditora Forense, In situ de Auditora de Gestin y Responsabilidades modalidad virtual, son otros ejemplos de un emprendimiento ms para el fortalecimiento de las capacidades de los funcionarios de nuestra institucin. APORTE ECUATORIANO AL DESARROLLO DE LA CAPACIDAD DE GESTIN DE LAS ENTIDADES FISCALIZADORAS SUPERIORES A TRAVS DEL COMIT DE CAPACITACIN REGIONAL DE LA ORGANIZACIN LATINOAMERICANA DE ENTIDADES FISCALIZADORAS SUPERIORES (OLACEFS). OFERTA DE LA CONTRALORA GENERAL DEL ESTADO DEL ECUADOR

1. Herramientas de anlisis financiero para el control y la transparencia de la gestin.

2. Auditora Forense (modalidad virtual e Learning)

3. Auditora de gestin a los sistemas de la calidad

4. Auditora de presupuesto.

5. Herramientas informticas para el control.

REPLICA DE CURSOS Y SEMINARIOS INTERNACIONALES

1. Curso: Planificacin de la Auditora

2. Curso: "Fuel Quality Management System"

3. Curso: Auditor Lder ISO 14001-2004

4. Curso: 6451: Planning, Deploying and Managing Microsoft Systems Center

Configuration Manager 2007.

PLAN DE CAPACITACIN


5. Curso: EL YUAN DE CONTROL DE LA REPBLICA CHINA, NATIONAL

HEALTH INSURRANCE IN TAIWAN Y FACILITATOR FOR GOOD

GOBERNANCE

6. Curso: Auditora de Obras Pblicas

7. Seminario: El Control Interno como Mecanismo para el Mejoramiento de la

Gestin Municipal. Beneficios y fundamentos del Sistema de Control a Priori

8. Seminario: Planeacin Estratgica de Tecnologa de Informacin

9. Seminario: Fundamentos Jurdicos del Derecho Administrativo en la

Actuacin de los Funcionarios Pblicos.

10. Seminario: Tcnicas de Instruccin (TTI)

PROYECTOS NUEVOS Y DE MEJORAMIENTO CONTINUO

En consecuencia de las acciones del ao 2011 para el cumplimiento de los proyectos de mejoramiento se proponen para este ao los siguientes proyectos: 1. Actualizacin de la Normatividad que rige en la Direccin de Capacitacin.

Nombre de tarea Duracin Comienzo Fin Nombres de los recursos

Actualizacin de la Normatividad que rige en la Direccin de Capacitacin

130 das mi 01/02/12 mar 31/07/12

Presentar el REGLAMENTO DEL CENTRO INTERNACIONAL DE CAPACITACION POMASQUI, para la aprobacin del Seor Contralor General del Estado.

63 das mi 01/02/12 vie 27/04/12

Recopilar los antecedentes y normas vigentes nacionales o internacionales relacionadas con las actividades de la DICAP.

9 das mi 01/02/12 lun 13/02/12 Gustavo Varea, Saulo Quelal

Redactar el REGLAMENTO DEL CENTRO INTERNACIONAL DE CAPACITACION

4 das mar 14/02/12

vie 17/02/12 Gustavo Varea, Saulo Quelal

Preparacin de presentaciones del reglamento

6 das lun 20/02/12 lun 27/02/12 Gustavo Varea, Saulo Quelal

Socializacin del reglamento en la CGE 42 das mar 28/02/12 mi 25/04/12 Gustavo Varea, Saulo Quelal

Poner en prctica y lograr el cumplimiento de la totalidad del REGLAMENTO DEL CENTRO INTERNACIONAL DE CAPACITACIN POMASQUI.

24 das lun 30/04/12 jue 31/05/12

Aprobacin del reglamento por parte del Seor Contralor y su publicacin en el Registro Oficial

10 das lun 30/04/12 vie 11/05/12 Direccin de Capacitacin, Gustavo Varea

Resultados e informe a la Direccin. 14 das lun 14/05/12 jue 31/05/12 Direccin de Capacitacin, Gustavo Varea

Fuente: ProjectserverCGE

PLAN DE CAPACITACIN


2. Sistema de preinscripcin para participantes.


Implementar el sistema de inscripcin de participantes va internet.

130 das mi 01/02/12

mar 31/07/12

Anlisis y diseo del sistema 43 das mi 01/02/12

vie 30/03/12

Recoleccin y anlisis de informacin 11 das mi 01/02/12

mi 15/02/12

Karyna Banda Esteban Revelo

Diagrama de casos de uso 6 das jue 16/02/12 jue 23/02/12 Karyna Banda

Validacin de requerimientos a nivel de usuarios

7 das vie 24/02/12 lun 05/03/12 Karyna Banda Esteban Revelo

Diseo de interfaces de E/S 7 das mar 06/03/12

mi 14/03/12

Karyna Banda

Diseo de Base de datos 6 das jue 15/03/12 jue 22/03/12 Karyna Banda Esteban Revelo

Diseo algortmico. 6 das vie 23/03/12 vie 30/03/12 Karyna Banda

Implementacin y pruebas del sistema 60 das lun 02/04/12

vie 22/06/12

Implementacin del sistema de inscripcin haciendo uso de herramientas de programacin web

6 das lun 02/04/12

lun 09/04/12

Karyna Banda

Implementacin de la Base de Datos en MySQL

6 das mar 10/04/12

mar 17/04/12 Karyna Banda

Pruebas de Caja Blanca 6 das mi 18/04/12

mi 25/04/12 Karyna Banda

Pruebas de Caja Negra 6 das jue 26/04/12 jue 03/05/12 Karyna Banda

Pruebas Local Host 6 das vie 04/05/12 vie 11/05/12 Karyna Banda

Implantacin 27 das lun 25/06/12

mar 31/07/12

Creacin del enlace para la inscripcin virtual 9 das lun 25/06/12

jue 05/07/12 Karyna Banda Esteban Revelo

Prueba inicial de funcionamiento 9 das vie 06/07/12 mi 18/07/12 Karyna Banda Esteban Revelo

Difusin del nuevo sistema a las Direcciones de CGE

9 das jue 19/07/12 mar 31/07/12

Karyna Banda Esteban Revelo


PLAN DE CAPACITACIN


3. Implantacin y autoevaluacin de Control Interno.


Implantacin y autoevaluacin de Control Interno.

230 das lun 30/01/12 vie 14/12/12

Relevamiento de los elementos principales de los cinco componentes del Sistema de Control Interno

45 das lun 30/01/12 vie 30/03/12

Ambiente de control y Evaluacin de riesgos

20 das lun 30/01/12 vie 24/02/12 Comit de Calidad, Responsable de la Direccin

Actividades de control, sistemas de informacin y comunicacin y seguimiento.


Evaluacin del sistema de control interno

183 das mi 04/04/12 vie 14/12/12

Diseo de listas de verificacin 25 das mi 04/04/12 mar 08/05/12 Comit de Calidad, Responsable de la Direccin

Aplicacin de listas de verificacin para todos los componentes del sistema de control interno


Definicin de acciones correctivas 1 da vie 16/11/12 vie 16/11/12 Comit de Calidad, Responsable de la Direccin

Verificacin de la eficacia de las acciones correctivas


Fuente:ProjectserverCGE

4. Implementacin del sistema de Gestin de la Calidad.


Implementacin del sistema de Gestin de la Calidad

238 das mi 01/02/12 vie 28/12/12

Revisin y anlisis 90 das mi 01/02/12 mar 05/06/12

Anlisis de cumplimiento 30 das mi 01/02/12 mar 13/03/12 Comit de Calidad, Responsable de la Direccin

Ajustes y modificaciones 60 das mi 14/03/12 mar 05/06/12 Comit de Calidad, Responsable de la Direccin

Despliegue 60 das mi 06/06/12 mar 28/08/12

Difusin de la poltica de calidad 30 das mi 06/06/12 mar 17/07/12 Comit de Calidad, Responsable de la Direccin

Familiarizacin con cadena de valor y procesos

30 das mi 18/07/12 mar 28/08/12 Comit de Calidad, Responsable de la Direccin

Evaluacin 88 das mi 29/08/12 vie 28/12/12

Auditora de prueba 88 das mi 29/08/12 vie 28/12/12 Comit de Calidad, Responsable de la Direccin


PLAN DE CAPACITACIN


PLAN DE CAPACITACIN


Capacitacin Interna

Gubernamental

PLAN DE CAPACITACIN


CAPACITACIN INTERNA

En funcin de la malla curricular y en cumplimiento de las polticas institucionales, se dise un plan especfico de capacitacin para los servidores de la Contralora General del Estado y Auditores Internos, alimentado con la demanda detectada y la manifestacin expresa de los directores de las unidades de auditora de la matriz y direcciones regionales. En el 2012, este plan cubrir principalmente temas sobre Seguridad y Salud Ocupacional, Control Interno, Sistema Integrado de Responsabilidades, Control del Sistema Nacional de Contratacin Pblica, Entrenamiento en el uso de AUTOAUDIT, Auditora de Gestin. El nmero de eventos que se espera realizar en capacitacin interna es de 205 equivalentes al 41%, de los cuales 23 corresponden al rea de gestin pblica, 77 al Control y Auditora Gubernamental, 29 al rea legal y normativa, 31 a procesos informticos y 39 al rea de talento humano y 6 a capacitacin a distancia. Los eventos que se realizarn dentro de la Capacitacin Interna son:

GESTIN PBLICA

Nombre del Curso MI

Gestin Pblica 5

Gestin Pblica y Auditora Gubernamental 3

Control Contable 3

Herramientas Financieras para el Control 3

Control y Administracin de Bienes Pblicos 4

Control de la Gestin Vehicular en el Sector Pblico

2

Sistema Integrado De Gestin Financiera (ESIGEF)

3

23

PLAN DE CAPACITACIN


CONTROL Y AUDITORA GUBERNAMENTAL

Nombre del Curso MI

Metodologa de Evaluacin de Control Interno

14

Planificacin de Auditora 6

Tcnicas de Muestreo y Estadstica Aplicada a la Auditora

4

Auditora Financiera 3

Auditora de Gestin 10

Auditora Forense 6

Verificacin Preliminar de Auditora 3

Examen Especial 6

Control Interno 5

Normativa de Control (NAGAS, NEAS) 1

Redaccin de Informes y Comunicacin 3

Control de Declaraciones Juramentadas Patrimoniales

1

Auditora de Presupuesto 6

Auditora Sectorial 8

Auditora de Rendimiento 1

77

PROCESOS INFORMTICOS

Nombre del Curso MI

Entrenamiento en el uso de AUTOAUDIT 15

Herramientas de Apoyo para la Auditora y Manejo de ACL

6

COBIT 2

Formacin de Facilitadores AUTOAUDIT 2

Determinacin de Responsabilidades y Notificaciones del Sistema Integrado de Responsabilidades SIRES

6

31

PLAN DE CAPACITACIN


LEGAL Y NORMATIVA

Nombre del Curso MI

El Debido Proceso y las Acciones de Control 3

Predeterminacin de Responsabilidades e Implantacin del SIRES

9

Control en la Ley Orgnica de Servicio Pblico

2

Constitucin de la Repblica 2

Control Social y Transparencia en la Gestin Pblica

2

Control del Sistema Nacional de Contratacin Pblica

5

Derecho Penal desde la Constitucin 1

Ley Orgnica de la Contralora General del Estado

2

Derecho Administrativo y las Acciones de Control

2

Determinacin de Responsabilidades 1

29

TALENTO HUMANO

Nombre del Curso MI

Actualizando al Capacitador 1

Auditora de Gestin del Talento Humano 2

Seguridad y Salud Ocupacional 27

Tcnica de Capacitacin y Diseo de Cursos 1

Tcnicas de Lectura Dinmica 5

El Lder como Coach 3

39

EDUCACIN A DISTANCIA

Nombre del Curso MI

Formacin de Tutores Virtuales 2

AutoAudit para Coordinadores de las Unidades de Control

2

AutoAudit para Auditores 2

6

PLAN DE CAPACITACIN


Capacitacin

Externa Gubernamental

PLAN DE CAPACITACIN


CAPACITACION EXTERNA

De conformidad con el artculo 234 de la Constitucin de la Repblica, 31 de la Ley Orgnica de la Contralora General del Estado y con la Ley Orgnica del Servicio Pblico, se mantiene el Plan de Capacitacin Externa al servicio del sector pblico ecuatoriano, que demande la transferencia de conocimientos y metodologas, en temas tales como de Gestin Pblica, Planificacin Estratgica, Indicadores de Gestin, Proyectos de Inversin Pblica, Cuadro de Mando Integral, Control Interno, Administracin de Bienes, Contratacin Pblica, Control Social, Participacin Ciudadana, tica y otros que corresponden al mbito de la gestin y el control.

La cantidad de eventos que se orientarn a la capacitacin externa en el ao 2012, corresponde al 59% del total proyectado, lo que significan 291 eventos, as:

GESTIN PBLICA

Nombre del Curso ME

Gestin Pblica 66

Control Contable 6

Herramientas Financiera 8

Control y Administracin de Bienes Pblicos

16

Control de la Gestin Vehicular en el S

Documents

Plan de Capacitacion 2012 CGE