PLAN DE TRABAJO 2019 - cochilco.cl de Trabajo/Plan de Trabajo COCHILCO 2019... · Plan de Trabajo 2019 Comisión Chilena del Cobre ii 2.26. Análisis del mercado de insumos mineros:

PLAN DE TRABAJO 2019 COMISIÓN CHILENA DEL COBRE

(EXTRACTO)

Versión 2

abril 2019

Plan de Trabajo 2019

Comisión Chilena del Cobre

i

I. DIRECCIÓN DE ESTUDIOS Y POLÍTICAS PÚBLICAS .................................. 1

1. ESTUDIOS NUEVOS ......................................................................................................... 1

1.1. Política Nacional de Minería al 2050 ............................................................................ 1

1.2. Efectos de las variaciones de los precios de los metales y niveles de corrupción por

país sobre la inversión en exploración minera ............................................................... 2

1.3. Matriz de riesgo minero ............................................................................................. 2

1.4. Análisis Estratégico de Sostenibilidad Territorial (AESOT) para los principales

proyectos mineros de la región de Atacama. ................................................................ 3

1.5. Sistematización de información socio-económica de las comunas de la región de

Atacama. ................................................................................................................. 4

1.6. Mejores prácticas de gobernanza del Estado y de empresas mineras en materia de

relaves. ................................................................................................................... 5

2. ESTUDIOS DE CONTINUIDAD ......................................................................................... 6

2.1. Encuesta de producción, energía y agua ...................................................................... 6

2.2. Consumo de agua en la minería del cobre al año 2018 .................................................. 6

2.3. Proyección de consumo de agua en la minería del cobre, 2019-2030 ............................... 7

2.4. Actualización de la inversión en la minería chilena – Cartera de proyectos 2019 –

2018 ....................................................................................................................... 7

2.5. Mercado chileno del ácido sulfúrico proyectado al año 2028 – actualización 2019 .............. 8

2.6. Proyección de la producción esperada de cobre, periodo 2019 – 2030 ............................. 8

2.7. Productividad en la minería - Encuesta 2019 ............................................................... 9

2.8. Informe anual del consumo de energía en la minería del cobre al año 2018 ..................... 9

2.9. Informe de actualización de emisiones de gases de efecto invernadero directo e

indirecto en la minería del cobre al año 2018 .............................................................. 10

2.10. Proyección del consumo de energía eléctrica de la minería del cobre y otros productos

en Chile 2019 – 2030 ............................................................................................... 11

2.11. Boletín Mensual Electrónico ....................................................................................... 11

2.12. Anuario “Estadísticas del cobre y otros minerales 1999 – 2018” ..................................... 12

2.13. Mantenedor de estadísticas históricas ......................................................................... 13

2.14. Actualización de información para GIEC y WBMS ......................................................... 13

2.15. La Rueda y su mejoramiento continuo ........................................................................ 14

2.16. Informes sobre precios de referencia .......................................................................... 14

2.17. Actualización de la información estadística de la minería chilena de los minerales

industriales (Minería No Metálica) .............................................................................. 15

2.18. Sistema de exportaciones mineras ............................................................................. 15

2.19. Thomson Reuters ..................................................................................................... 16

2.20. Mantenedor de precios ............................................................................................. 16

2.21. Informe de tendencias del mercado del cobre .............................................................. 17

2.22. Informe mercado de minerales .................................................................................. 18

2.23. Informe semanal de análisis de mercado del cobre ...................................................... 18

2.24. Catastro de empresas exploradoras en Chile – actualización 2019.................................. 19

2.25. Continuidad proyecto Minería Abierta ......................................................................... 20



ii

2.26. Análisis del mercado de insumos mineros: cal, bolas de molienda, floculantes, palas

de carguío, camiones de extracción, neumáticos OTR, perforadoras (mina cielo

abierto) y extractantes (SX) ...................................................................................... 20

2.27. Encuesta de innovación en empresas proveedoras de la gran minería ............................. 21

2.28. Encuesta de participación de empresas proveedoras en las operaciones y proyectos

mineros – actualización 2019 .................................................................................... 21

2.29. Reportes trimestrales del “Observatorio de costos” para la industria minera .................... 22

2.30. Avance de la meta del Programa Nacional de Minería Alta Ley, relativo a

exportaciones .......................................................................................................... 22

3. OTRAS ACTIVIDADES ................................................................................................... 23

Control de Gestión ........................................................................................................ 23

3.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control ...................................... 23

3.2. Actualización de la matriz de riesgo y plan de tratamiento ............................................ 24

Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC) .................................................. 25

3.3. Auditorías Internas de Calidad de conformidad a lo establecido en la norma

internacional ISO 9001:2010..................................................................................... 25

3.4. Medición de la satisfacción al Cliente .......................................................................... 25



iii

II. DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE INVERSIONES Y GESTIÓN

ESTRATÉGICA (DEIGE) ................................................................... 26

1. EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN - EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO ....... 26

1.1. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de antecedentes de

proyectos de inversión de CODELCO. ......................................................................... 26

1.2. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de antecedentes de

proyectos de inversión de ENAMI. .............................................................................. 26

1.3. Evaluación de Proyectos de Inversión de CODELCO en forma conjunta con MDS. ............. 27

1.4. Evaluación de Proyectos de Inversión de ENAMI en forma conjunta con MDS. ................. 27

1.5. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de CODELCO que postulan a

Recomendación Automática. ..................................................................................... 28

1.6. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de ENAMI que postulan a

Recomendación Automática. ..................................................................................... 28

1.7. Reportes Trimestrales sobre Proyectos de Inversión de CODELCO y ENAMI

recomendados. ........................................................................................................ 29

1.8. Informe Sistema Proyectos Divisionales () 2018 de CODELCO-CHILE. ............................ 29

1.9. Análisis de las inversiones de las Divisiones de CODELCO en el Plan de Negocios. ............ 30

1.10. Talleres de Análisis sobre Materias Técnicas y Esquemas de Trabajo utilizados en la

Evaluación y Seguimiento de Proyectos de Inversión. ................................................... 30

2. SEGUIMIENTO DE PROYECTOS DE INVERSIÓN ............................................................. 31

2.1. Informe de Seguimiento de Proyectos Estructurales de CODELCO. ................................. 31

2.2. Informe de Seguimiento de Proyectos Mayores () de CODELCO. .................................... 32

2.3. Informe de Seguimiento de Otros Proyectos de Inversión y Estudios de CODELCO. .......... 32

2.4. Informe de Seguimiento de Proyectos Principales () de CODELCO. ................................. 33

2.5. Informe de Seguimiento de Proyectos de ENAMI. ......................................................... 34

3. ANÁLISIS DE EVALUACIÓN EX-POST DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DE LAS

EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO. ............................................................................... 35

3.1. Reportes de Análisis de Evaluación Ex–Post de Proyectos de Inversión de CODELCO

y ENAMI. ................................................................................................................ 35

4. EVALUACIÓN DE GESTIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO. ......................... 36

4.1. Informe Junta de Accionistas de CODELCO. ................................................................. 36

4.2. Reportes sobre Financiamiento de CODELCO. .............................................................. 36

4.3. Informe de Gestión Anual CODELCO. .......................................................................... 37

4.4. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO. .................... 37

4.5. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO. ...................... 38

4.6. Informe Análisis de Presupuesto 2020 CODELCO. ........................................................ 38

4.7. Reporte sobre Evolución y Posición Competitiva de CODELCO. ....................................... 38

4.8. Análisis sobre Estructura de Márgenes y Costos de las Divisiones de CODELCO. ............... 39

4.9. Análisis de Costos por Proceso de la Industria, CODELCO y Operaciones Mineras. ............ 40

4.10. Reportes sobre Resultados de CODELCO y principales Empresas Mineras. ....................... 40



iv

4.11. Revisión de Actas de Directorio y Comité de Proyectos y Financiamiento de

Inversiones (CPFI) de CODELCO. ............................................................................... 41

4.12. Informe de Gestión Semestral ENAMI. ........................................................................ 41

4.13. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI. ......................... 42

4.14. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI. .......................... 42

4.15. Informe Análisis de Presupuesto 2020 ENAMI. ............................................................. 43

4.16. Minutas de Asesoría sobre temas a tratar en el Directorio de ENAMI. ............................. 43

4.17. Análisis de la Situación Actual y Proyecciones de los Depósitos de Relaves de ENAMI.

............................................................................................................................. 44

4.18. Análisis de la Metodología de Cálculo de los Cargos de Tratamiento de la Planta

Estándar de ENAMI. ................................................................................................. 44

4.19. Benchmarking Fundiciones Nacionales vs. la Industria. ................................................. 45

4.20. Reportes Financieros sobre CODELCO y ENAMI, para Vicepresidente Ejecutivo de

COCHILCO y Ministerios de Minería y de Hacienda. ...................................................... 45

5. INFORMES HABILITANTES PARA DISPOSICIÓN DE PERTENENCIAS MINERAS DE

CODELCO. ..................................................................................................................... 46

5.1. Acuerdos Informes Favorables - Ley 19.137. ............................................................... 46


6.1. Situación de las Fundiciones de Concentrado de Cobre para enfrentar una nueva

norma de calidad de anhídrido sulfuroso (SO2). ........................................................... 47

6.2. Innovación Tecnológica en Minería. ............................................................................ 47

7. SEGUIMIENTO DE LA GESTIÓN Y DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD DE

COCHILCO (SGC) .......................................................................................................... 48

7.1. Reportes periódicos del Estado de Proyectos de Inversión de las EME. ............................ 48

7.2. Reporte Mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control. .................................... 48

7.3. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento. .......................................... 49

7.4. Ejecución de Auditorías Internas de Calidad y Mantención y actualización de

procedimientos DEIGE. ............................................................................................. 50

7.5. Medición de la satisfacción al Cliente. ......................................................................... 51

7.6. Otras Actividades de Apoyo. ...................................................................................... 51



v

III. DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN ..................................................... 52

1. FISCALIZACIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO .......................................... 52

A. Auditorías a Codelco: ........................................................................................... 52

B. Auditorías a Enami ............................................................................................... 52

C. Seguimientos al cumplimiento de compromisos adquiridos por Codelco-Chile

y Enami. ............................................................................................................... 52

D. Seguimientos al cumplimiento de compromisos adquiridos por Codelco-Chile

y Enami. ............................................................................................................... 52

2. FISCALIZACIÓN DE EXPORTACIONES DE COBRE Y SUS SUBPRODUCTOS ..................... 53

2.1. Fiscalización a las Condiciones de Comercialización de las Exportaciones de Cu y sus

Subproductos, respecto de Variables de Mercado ......................................................... 53

2.2. Fiscalización del Valor Comercial de Exportaciones de Cobre y sus Subproductos ............. 53

2.2.1. Revisión de los Informes de Variación del Valor – IVVs de las Exportaciones de Cobre

y sus Subproductos. ................................................................................................. 53

2.3. Fiscalización del Cumplimiento de Requerimientos COCHILCO a los Exportadores de

Cobre y sus Subproductos......................................................................................... 54

2.4. Certificación de Origen. ............................................................................................ 54

2.4.1. Certificación de Origen para las Exportaciones Mineras Asignadas a COCHILCO. .............. 54

2.4.2. Emisión de Estadísticas Semestrales de Certificados de Origen a DIRECON (2). ............... 55

2.4.3. Estudio y Factibilidad (análisis y recopilación de antecedentes) del Proyecto de

Digitalización de Certificación de Origen por parte de Cochilco – FASE II. ........................ 55

2.4.4. Coordinación y Participación en Actividades convocadas por la Dirección General de

Relaciones Económicas Internacionales – DIRECON en el Marco del Proyecto de

Digitalización de Certificación de Origen – FASE II. ...................................................... 56

2.4.5. Mesa de Ayuda de Certificados de Origen .................................................................... 57

2.5. [Información Reservada] .......................................................................................... 58

2.6. Actividades Asociadas a la Interacción con Organismos Externos Relacionados ................ 58

2.7. Actividades Asociadas al Sistema Integrado de Comercio Exterior – SICEX...................... 58

2.7.1. Integración del Sistema Integrado de Comercio Exterior (SICEX) con el Sistema de

Exportaciones Mineras de COCHILCO (SEM 2.0). ......................................................... 58

2.7.2. Promover el uso del Sistema Integrado de Comercio Exterior - SICEX ............................ 59

2.8. Actividades Asociadas a Proyectos de Fortalecimiento Tecnológico para la Ejecución

y/o Apoyo a la Fiscalización de las Exportaciones de Cobre y sus Subproductos. .............. 61

2.9. Otras actividades relacionadas a la Fiscalización de Exportaciones de Cobre y sus

Subproductos .......................................................................................................... 61

3. FISCALIZACIÓN DE INVERSIONES EXTRANJERAS EN MINERÍA .................................... 62

3.1. Fiscalización de Inversiones Extranjeras en Minería. ..................................................... 62



vi

4. RESERVA DE COBRE DE LA INDUSTRIA MANUFACTURERA NACIONAL - LEY

N° 16.624 Y SU REGLAMENTO ...................................................................................... 62

4.1 Administración de la Ley de Reserva de Cobre de la Industria Manufacturera Nacional

- Ley N° 16.624 y su Reglamento. ............................................................................. 62

4.2 Proyecto de Modernización y Sistematización de Base de Datos - Ley de Reserva de

Cobre de la Industria Manufacturera Nacional - Ley N° 16.624 ...................................... 63

5. OTRAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS POR LA DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN ......... 64

6. SISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN DE LA DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN. ................ 64

6.1. Planificación y Control del Plan de Trabajo (PT), Programas de Mejoramiento de la

Gestión (PMG) y Convenio de Desempeño Colectivo (CDC). .......................................... 64

6.2. Actualización de las Matrices de Riesgo y de Activos de la Dirección de Fiscalización

y Programa de Tratamiento de las Mismas. ................................................................. 65

7. SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD DE COCHILCO (SGC). ............................................ 67

7.1 Mantención de la Certificación ISO 9001:2015, de los Procesos de la Dirección de

Fiscalización. ........................................................................................................... 67

7.2 Auditorías Internas de Calidad, de Conformidad a lo Establecido en la Norma

Internacional ISO 9001:2015 .................................................................................... 67

7.3 Medición del Grado de Satisfacción de los Clientes. ...................................................... 68



vii

IV. VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA ....................................................... 69

1. UNIDAD DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN ................................................. 69

Planificación y Control de Gestión Institucional ........................................................... 69

1.1. Emisión Plan de Trabajo Institucional ......................................................................... 69

1.2. Monitoreo Panel de Control Institucional ..................................................................... 69

1.3. Revisión Definiciones Estratégicas Institucionales ........................................................ 70

1.4. Definición de Compromisos y Metas Institucionales ...................................................... 70

Gestión de Riesgo Institucional .................................................................................... 71

1.5. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento ........................................... 71

1.6. Emisión Reporte Comunicación y Consulta .................................................................. 72

1.7. Reunión del Comité de Riesgo para monitoreo sistema ................................................. 73

Sistema de Gestión de la Calidad .................................................................................. 73

1.8. Elaboración y Ejecución Plan de Auditorías de la Calidad ............................................... 73

1.9. Control de Documentos Sistema de Gestión de la Calidad ............................................. 74

1.10. Capacitaciones Internas para el fortalecimiento de Conocimientos ISO Funcionarios

de COCHILCO .......................................................................................................... 74

1.11. Revisión por la Dirección ........................................................................................... 75

1.12. Seguimiento de acciones comprometidas en el SGC. .................................................... 76

2. UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA ................................................................................ 77

Trabajos de Aseguramiento .......................................................................................... 77

Objetivos Ministeriales. ................................................................................................ 77

OBJETIVOS INSTITUCIONALES ..................................................................................... 77

Trabajo de Seguimiento ................................................................................................ 77

Objetivos Gubernamentales ......................................................................................... 77

Objetivos Institucionales .............................................................................................. 77

Trabajos Rutinarios ...................................................................................................... 77

Reportes Rutinarios de Planificación y Control de Gestión de Auditoría Interna ........... 77

3. UNIDAD DE COMUNICACIONES .................................................................................... 78

3.1. Informe de Gestión .................................................................................................. 78

3.2. Difusión externa ...................................................................................................... 78

3.3. Charla colegios ........................................................................................................ 79

3.4. Presentaciones Pública de Informes ........................................................................... 79

3.5. Anuario de Estadísticas del Cobre .............................................................................. 80

3.6. Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana ................................................ 80

3.7. Consulta Ciudadana ................................................................................................. 81



viii

3.8. Consejo de la Sociedad Civil ...................................................................................... 81

3.9. Lobby ..................................................................................................................... 82

3.10. Difusión interna ....................................................................................................... 82

3.11. Género ................................................................................................................... 83

3.12. ChileAtiende ............................................................................................................ 83

3.13. Seminario ............................................................................................................... 83


3.15. Actualización de las Matrices de Riesgo y Programa de Tratamiento ............................... 84



ix

V. DIRECCIÓN JURÍDICA ........................................................................... 86

1. ACTIVIDADES DE CONTINUIDAD .................................................................................. 86

1.1. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría elaborados por la Dirección de

Fiscalización. ........................................................................................................... 86

1.2. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría elaborados por la Unidad de

Auditoría Interna ..................................................................................................... 86

1.3. Participación en procesos de adquisición de bienes y servicios regulados por la Ley

N° 19.886 y su Reglamento (Compras Públicas) .......................................................... 87

1.4. Elaboración de Contratos y Convenios, y confección de sus correspondientes

Resoluciones Aprobatorias Exentas ............................................................................ 87

1.5. Elaboración de Informes en Derecho, Minutas y Oficios ................................................ 88

1.6. Informes de solicitudes, Ley N° 19.137 ...................................................................... 88

1.7. Coordinación y Colaboración con Departamento de Gestión de las Personas .................... 89

1.8. Revisión, corrección y visación de Resoluciones Exentas Internas .................................. 89

1.9. Gestión de Solicitudes de la Ley de Acceso a la Información Pública ............................... 90

1.10. Participación en Comités y Grupos Específicos ............................................................. 91

1.11. Confección de documentación del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre ................... 91


Control de Gestión ........................................................................................................ 92


2.2. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento ........................................... 92

Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC) .................................................. 93

2.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad ............................................................. 93



x

VI. DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS ............................. 95

1. DEPARTAMENTO DE GESTIÓN DE LAS PERSONAS ......................................................... 95

1.1. Proceso de Evaluación del Desempeño........................................................................ 95

1.2. Carga Sistema Evaluación del Desempeño (SEC) ......................................................... 96

1.3. Proceso de Pago de Remuneraciones .......................................................................... 96

1.4. Informe mensual de Control Horario........................................................................... 97

1.5. Elaboración y Seguimiento Plan Anual Capacitación ...................................................... 98

1.6. Ejecución Plan Anual de Capacitación ......................................................................... 99

1.7. Medición de la Evaluación de Transferencia en el Puesto de trabajo y Eficacia de la

Capacitación ........................................................................................................... 99

1.8. Reclutamiento y Selección de Nuevas Contrataciones ................................................. 100

1.9. Informe Mensual de Gestión de Personas: ................................................................. 101

1.10. Recuperación de subsidios de incapacidad laboral (Licencias Médicas) ......................... 102

1.11. Actividades de Administración y Gestión de Beneficios de Salud del Servicio de

Bienestar .............................................................................................................. 103

1.12. Actividades de Administración y Gestión del Departamento de Gestión y Desarrollo

de Personas .......................................................................................................... 105

1.13. Dar Cumplimiento a las Normas de aplicación general en materias de Gestión y

Desarrollo de Personas, de la Dirección Nacional del Servicio Civil ................................ 106

1.14. Implementación del Sistema de Integridad de COCHILCO ........................................... 106

2. DEPARTAMENTO DE FINANZAS ................................................................................... 107

2.1. Formulación Presupuestaria .................................................................................... 107

2.2. Gestión y Registro de todas las operaciones financieras-presupuestarias. ..................... 108

2.3. Seguimiento Ejecución Presupuestaria Y Programa de Caja ......................................... 108

2.4. Informe Financiero Contable (Estado presupuestario, Balance, Estado de Resultados)

........................................................................................................................... 109

2.5. Control y Aprobaciones Presupuestarias .................................................................... 110

2.6. Reportes de Ejecución Presupuestaria Dirigidos a Entidades Externas .......................... 110

2.7. Control de inventario de activo fijo (CA) ................................................................... 111

2.8. Control de Pagos ................................................................................................... 111

2.9. Facturación y control de pagos por la entrega de certificados de origen ........................ 112

2.10. Control y Entrega de Materiales ............................................................................... 112

2.11. Control de Correspondencia .................................................................................... 113

3. DEPARTAMENTO DE ADQUISICIONES ......................................................................... 113

3.1. Elaborar Plan de Compras y Seguiminto a la Ejecución Presupuestaria .......................... 113

3.2. Procesos Asociados al Sistema de Chile Compra ........................................................ 114

3.3. Mantener y Gestionar Contratos y suscripciones ........................................................ 114

3.4. Eficiencia Energética .............................................................................................. 115

3.5. Administrar, registrar e informar “Fondos Globales” - (Caja Chica) ............................... 115

3.6. Informe Mensual de Gestión de Compras .................................................................. 116



xi

4. DEPARTAMENTO DE INFORMÁTICA ............................................................................ 117

Actividades Nuevas .................................................................................................... 117

4.1. Mejoras Sistema SGII ............................................................................................. 117

4.2. Mejoras Sistema SEM2 ........................................................................................... 118

4.3. Desarrollo de sistema automatizado para la realización de seguimientos de las

auditorías efectuadas a las Empresas Mineras del Estado (EME´s) ............................... 118

Actividades de Continuidad ........................................................................................ 119

4.4. Control y Gestión Departamento de Informática ........................................................ 119

4.5. Administración de Servicios y Soporte. ..................................................................... 120

4.6. Mantención de Sistemas ......................................................................................... 121

4.7. Readecuación de Infraestructura de Servicios TI ........................................................ 122

4.8. Sistema de Seguridad de la Información (SSI). ......................................................... 123

4.9. Transparencia Activa .............................................................................................. 123

5. UNIDAD DE DOCUMENTACIÓN Y SERVICIOS GENERALES ........................................... 124

5.1. Transferencia de Documentos al Archivo Nacional ...................................................... 124

5.2. Administración y Gestión del Catastro digital y del Archivo institucional almacenado

en la Bodega Sotomayor. ........................................................................................ 125

5.3. Gestión Biblioteca Institucional ................................................................................ 126

5.4. Actividades de Servicios Generales .......................................................................... 127

6. OTRAS ACTIVIDADES. ................................................................................................ 128

Control de Gestión ...................................................................................................... 128

6.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control .................................... 128

6.2. Actualización de las Matrices de Riesgo y Programa de Tratamiento ............................. 128

Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC) ................................................ 129

6.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad ........................................................... 129

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE

Plan de Trabajo 2019 Dirección de Estudios y Políticas Públicas

1

I. DIRECCIÓN DE ESTUDIOS Y POLÍTICAS PÚBLICAS

1. ESTUDIOS NUEVOS

1.1. Política Nacional de Minería al 2050

Breve descripción:

Cochilco a través de la Dirección de Estudios y Políticas Públicas asumió la secretaria

técnica de la construcción de una Política Minera al 2050, actividad que se deriva del

programa de gobierno.

Esta actividad implicará la participación de los profesionales de la DEYPP en diferentes

mesas temáticas que buscaran:

Validar a Chile como un país minero, valorando su aporte en el pasado y presente,

e identificando su potencial en el futuro.

Explicitar fortalezas y debilidades del pasado y presente e identificar los desafíos

presentes y futuros.

Proponer una estrategia de desarrollo sustentable para la industria minera para

el corto, mediano y largo plazo.

Alinear a distintos actores en una estrategia común de desarrollo del país.

Fijar hoja de ruta para aprovechar el potencial al máximo basados en la

conciencia ambiental y desarrollo social.

El rol de secretaria técnica implicará convocar a las mesas y redactar los documentos

que finalmente serán consolidados para la elaboración de la política.

Justificación:

El Estado de Chile, a través del Ministerio de Minería y la Subsecretaria de Minería, ha

puesto en manos de la Comisión Chilena del Cobre la Secretaría Técnica para la

elaboración de la Política Minera al 2050

Objetivos:

Constitución de mesas de trabajo en diversas áreas específicas, con el fin de

definir elementos claves para la política 2050, distinguiendo aquellos más

urgentes y materializarles en el corto plazo.

Generar propuestas y metas de largo plazo, definiendo mecanismos e

institucionalidad necesaria para el seguimiento de dichas propuestas.

Difusión:

Ministerio de Minería.



2

1.2. Efectos de las variaciones de los precios de los metales y niveles de

corrupción por país sobre la inversión en exploración minera

Breve descripción:

Considerando que la inversión en exploración es crucial para la proyección a largo plazo

de la industria minera, recientemente han surgido varias investigaciones sobre sus

principales determinantes. Sin embargo, el modelamiento a nivel de países de los efectos

de los precios de los commodities ha sido limitado. Dado esto, se estudiará la incidencia

conjunta de los precios de los metales y los niveles de corrupción por país a través de

un modelo de panel entre los años 1997 y 2017. Para esto se construirá un índice de

precios relevante para cada país y se controlará por una serie de factores, incluyendo el

potencial geológico mediante la instrumentalización de los recursos mineros.

Justificación:

La inversión en exploración geológica es una actividad esencial para la industria

minera. Sin embargo, es una de las actividades de mayor riesgo, con una

probabilidad de éxito cercana a 1 en 1.000.

Al mismo tiempo, existen problemas de agencia, especificidad e irreversibilidad

de la inversión, situación que hace que este tipo de actividades sean

particularmente sensibles a los precios de los commodities y al nivel de corrupción

institucional y privada de los países.

Dada esta situación, surge inmediatamente la interrogante sobre qué factores

determinan la inversión minera. Si bien existen algunos estudios previos sobre

esta área, las variaciones de los precios y niveles de corrupción ha sido limitada,

lo que abre las puertas para un estudio de su impacto.

Objetivos:

Identificar los efectos conjuntos de los precios de los metales y los niveles de

corrupción por país sobre la inversión en exploración minera

Revisar el impacto de la corrupción vis-à-vis el potencial geológico y otras

variables relevantes sobre la exploración minera.

Difusión:

Documento final con posibilidades de ser publicado en la web; difusión a otras

instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO.

1.3. Matriz de riesgo minero

Breve descripción:

Actualmente existe consenso que la industria minera nacional enfrenta un conjunto

relevante de riesgos y desafíos futuros asociados a la disponibilidad de insumos críticos,

cambios regulatorios y ambiental, relación con comunidades y su entorno, productivos

y de productividad, disponibilidad de recluso humano capacitado, impacto de la

incorporación de la tecnología de automatización en forma masiva, entre otros, que es

importante evaluar anticipadamente para coordinar políticas públicas.

Consecuentemente, la Dirección de Estudios abordará el desafío de construir una matriz



3

o un catastro de los riesgos relevantes, evaluando cualitativamente o cuantitativamente

según corresponda el impacto en la sustentabilidad del sector. Esto también requerirá

revisar estudios y análisis disponibles efectuados por la academia, organizaciones

privadas o entidades gubernamentales.

Justificación:

El objetivo responde a la necesidad de contar con una visión completa que sirva de

insumo a la autoridad frente a futuros cambios en las normativas regulatorias que

afectan al sector minero nacional.

Objetivos:

Categorizar los riesgos o desafíos más significativos que deberá enfrentar el sector

minero en los próximos años.

Difundir esta información a las autoridades relevantes y aportar en la toma de

decisiones.

Difusión:

Actores relevantes del sector minero y autoridades.

1.4. Análisis Estratégico de Sostenibilidad Territorial (AESOT) para los

principales proyectos mineros de la región de Atacama.

Breve descripción:

Según la descripción de Valor minero, un AESOT se realiza con el fin de generar

información estratégica antes de llevar a cabo un proyecto de inversión en un territorio

dado. El análisis busca identificar las zonas sensibles o de potencial conflicto de interés,

como las zonas pobladas, de valor ecológico, y de valor cultural o social. Cada una de

estas zonas tiene un área de amortiguamiento (hasta donde un proyecto dado podría

afectarlo, incluso si este no se emplaza dentro del área misma), mientras que los

proyectos, a su vez, tienen un área de influencia, la cual dependerá de la magnitud del

proyecto, su naturaleza y la zona a la cual podría influenciar.

Con el AESOT, se identifican tempranamente las posibles fuentes de conflicto de manera

de poder negociar anticipadamente, o bien, omitir actividades si es que los impactos que

se producirían no son mitigables.

El informe propuesto busca llevar a cabo un AESOT en la región de Atacama respecto de

los proyectos mineros que pretenden llevarse a cabo en dichas regiones, pero que aún

no se han sometido al Sistema de Evaluación de Impacto Ambiental, ya que la idea es,

precisamente, negociar y evitar zonas de conflicto antes de tener definido el proyecto

minero.

Justificación:

Una de las causas de la reducción en el crecimiento potencial del país, en especial la tasa

de inversión, se debe por la significativa baja en las inversiones asociadas a proyectos

mineros, energéticos e inmobiliarios-infraestructura, que representan el 70% de la

inversión potencial en los próximos 5 años.



4

En base a esta condición, existe el consenso de reactivar el crecimiento macro económico

para otorgar certezas tanto a inversionistas como a los ciudadanos que permitan

concentrar los diversos proyectos en carpeta. Para lo anterior se requiere: mejorar la

coordinación gubernamental, agilizar los permisos y otorgar mayor participación a la

ciudadanía para evitar conflictos.

Objetivos:

Generar un marco de información estratégica para los principales proyectos de inversión

que se localizan en estas regiones.

Difusión:

Ministerio de Minería; documento final con posibilidades de ser publicado en la web.

1.5. Sistematización de información socio-económica de las comunas de la

región de Atacama.

Breve descripción:

Reporte y base de datos a nivel de comuna con información socio-económica y minera,

de las comunas de la región de Atacama, construido sobre información de distintas

fuentes, como CASEN, INE, Ministerio de Minería, ENAMI, SERNAGEOMIN u otras. El

enfoque será en temas de pobreza, ingresos, aportes y ayudas estatales, entre otros.

Justificación:

Sistematizar información de distintas dimensiones para focalizar políticas públicas en

zonas mineras del norte con caracterización de vulnerabilidad.

Objetivo:

Disponer de un catastro con información socio-económica pertinente para asignar

eficientemente recursos provenientes del Programa de Capacitación y Transferencia

Tecnológica para la Pequeña Minería Artesanal (PAMMA) y del Fondo Nacional de

Desarrollo Regional (FNDR).

Difusión:


instituciones del Estado que solicitan la opinión de COCHILCO. Posibilidad de incorporarlo

a base de Minería Abierta.



5

1.6. Mejores prácticas de gobernanza del Estado y de empresas mineras en

materia de relaves.

Breve descripción:

El presente informe busca identificar y describir las mejores prácticas relativas a gestión

de relaves de distintos países mineros. Abarcará temas como organización de entidades

estatales y acciones para aprobar su construcción, monitoreo y fiscalización, así como

también la gestión de las compañías mineras respecto de enfrentar el diseño,

construcción y posterior monitoreo de sus relaves, además de la incorporación de actores

externos que supervisan los proyectos y la operación de éstos como por ejemplo:

Independent Review Board (IRB) y el Engineer of Record (EoR), Dam Safety Inspector

(DSI) y otras mejores prácticas.

Justificación:

Los relaves son un desafío importante para la minería chilena por lo que es necesario

conocer las mejores prácticas han realizado distintos países mineros así como también

cómo se han estructurado las compañías mineras a nivel organizacional para enfrentar

la gestión de éstos.

Objetivo:

El objetivo inmediato es tener un informe que recopile las mejores prácticas de países

mineros respecto de la gestión de relaves, mientras que el objetivo a largo plazo es que

Chile pueda conocer dichas prácticas, analizarlas, y ver cómo, aquellas que tienen un

buen funcionamiento, se pueden adecuar a la realidad nacional, de manera tal de

mejorar la situación país respecto de los relaves y su manejo.

Difusión:

Documento puede ser publicado en la web o a otras instituciones del Estado que solicitan

la opinión de COCHILCO.



6

2. ESTUDIOS DE CONTINUIDAD

2.1. Encuesta de producción, energía y agua

Breve descripción:

Encuesta realizada año a año directamente a las principales empresas de la minería del

cobre de Chile, se les consulta sobre su producción, consumo de energía y consumos de

agua.

Los datos de la encuesta se procesan para entregar la información en forma agregada,

tanto a nivel regional como nacional.

Justificación:

Esta información constituye una fuente de información para la realización de las

estadísticas de consumo de agua, energía y GEI publicadas en la página web y para el

desarrollo de diversos estudios de la dirección, contribuyendo a la transparencia del

mercado y a la mejor toma de decisiones por parte de los agentes.

Objetivo:

Generar información estratégica de variables claves, aportando información realista y

transparente sobre la producción y consumos de energía y agua por parte de las

empresas de cobre.

Difusión:

Información entregada con acuerdo de confidencialidad. Fuente de información para el

desarrollo de estudios.

2.2. Consumo de agua en la minería del cobre al año 2018

Breve descripción:

Este estudio sistematiza y analiza la información del consumo de agua en las faenas

mineras, la que se basa en la recopilación de información recogida directamente de las

empresas productoras y refinadoras de cobre. En base a la información suministrada se

determinará el consumo total y unitario de agua por procesos de la industria minera del

cobre, tanto a nivel nacional como regional. Por último, este estudio seguirá actualizando

la evolución del consumo de agua y la demanda de agua del sector. Para desarrollar este

trabajo, se utiliza la misma metodología que para versiones anteriores.

Justificación:

Los procesos de la industria minera son altamente dependientes de un continuo acceso

al agua para su desarrollo. Sin embargo, la minería en Chile se desarrolla esencialmente

en la zona norte del país, que se caracteriza por extrema aridez y donde el agua tanto

superficial como subterránea un bien escaso. Por ende, el agua se constituye en un

insumo crítico, y su disponibilidad y gestión resultan clave en este sector.

Objetivo:

Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable de la minería en relación al consumo

de agua y su reutilización.



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Difusión:

Documento final con posibilidades de ser publicado en la web.

2.3. Proyección de consumo de agua en la minería del cobre, 2019-2030

Breve descripción:

La proyección del consumo de agua en la minería se basa en aplicar a la proyección de

producción de cobre que realiza COCHILCO para el período, los respectivos coeficientes

unitarios de consumo de agua para obtener el consumo de agua de un determinado

periodo. Con ello se determina la proyección por proceso de obtención y consumo de

agua de mar, de acuerdo a los proyectos de desalinización e impulsión que existen en

cartera.

Justificación:

Esta información constituye una señal para el mercado hídrico sobre el potencial de

consumo que tiene uno de los sectores de más alto crecimiento e importancia económica

para el país, como es la minería.

Objetivos:

Aportar, desde una óptica técnica e independiente, con un antecedente útil para las

decisiones de las empresas generadoras y consumidoras de agua, y de las autoridades

públicas sectoriales.

Difusión:

Según lo que se estime conveniente, en coordinación con el Ministerio de Minería.

2.4. Actualización de la inversión en la minería chilena – Cartera de proyectos

2019 – 2018

Breve descripción:

Recopilación de antecedentes públicos relacionados a la cartera de proyectos de

inversión con objetivos de producción en la minería de cobre, del oro y plata, del hierro

y de los minerales industriales, con sus respectivas fichas descriptivas del estado actual

de estas iniciativas.

Justificación:

El informe procura aportar una visión prospectiva del desarrollo posible de la minería en

los próximos 10 años, en lo que respecta a la inversión involucrada. Así, se aporta a las

autoridades y a la opinión pública de antecedentes fundados sobre el desarrollo

previsible de la minería chilena, lo que ayuda a la toma de decisiones tanto públicas

como privadas.

Objetivos:

- Contribuir con antecedentes actualizados sobre el potencial desarrollo inversional

minero de Chile, con el fin de apoyar el crecimiento de la actividad e inversión

minera en nuestro país.



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Difusión:

Ministerio de Minería; publicación en la página web institucional de Cochilco; difusión a

los medios de comunicación u otros.

2.5. Mercado chileno del ácido sulfúrico proyectado al año 2028 – actualización

2019

Breve descripción:

Corresponde a la actualización del informe anual que caracteriza el mercado chileno del

ácido sulfúrico al año 2018 y proyecta el balance entre oferta y demanda tanto a nivel

nacional como regional hasta el año 2028. Para efectos de la proyección se recopila, a

través de una encuesta, información de las proyecciones de producción y consumo de

ácido sulfúrico en las principales compañías de cobre de Chile.

Justificación:

Este informe responde a la necesidad de contar con información en permanente

actualización para comprender los fundamentos y comportamiento actual y proyectado

del mercado chileno del ácido sulfúrico por su condición de insumo estratégico para las

operaciones mineras productoras de cátodos SX-EW, y como subproducto de las

fundiciones que lo producen a través del abastimiento de gases sulfurados.

Objetivos:

- Mantener actualizada la información sobre las perspectivas del mercado del ácido

sulfúrico en Chile y el análisis sobre el desarrollo de la hidrometalurgia del cobre

hasta el año 2028.

- Contribuir a la transparencia de los mercados mineros.

- Generar información y análisis, de carácter público, oportuno y confiable sobre

este insumo.

Difusión:

Ministerio de Minería y compañías mineras que participan en la encuesta; publicación en

la página web de COCHILCO y presentaciones en seminarios.

2.6. Proyección de la producción esperada de cobre, periodo 2019 – 2030

Breve descripción:

A través de los proyectos considerados en el informe “Actualización de la inversión en la

minería chilena - Cartera de proyectos 2019 – 2028”, como también en la información

referente a las operaciones actuales de cobre del país obtenido de la Encuesta Anual de

Producción de cobre en la minería, es posible determinar los perfiles de producción

máxima provenientes de la minería en Chile. Con ello es posible determinar las

proyecciones de producción esperada de cobre hacia el 2030, mediante una simulación

de Montecarlo.



9

Justificación:

La producción de cobre futuro está sujeta a incertidumbre. Son muchas las variables las

que inciden y determinan la producción de cobre mina a nivel nacional, entre ellas está

el identificar la cartera inversional futura y sus probabilidades de concreción es una de

estas variables. La necesidad de obtener una metodología que permita identificar el

aporte productivo futuro que incluya estas variables es importante para que las

autoridades y a la opinión pública tengan antecedentes concretos sobre el desarrollo

previsible de la minería chilena, ayudando a la toma de decisiones tanto públicas como

privadas.

Objetivos:

Proyectar la producción de cobre mina de Chile en el periodo 2019 – 2030, proveniente

de la cartera de inversiones mineras.

Difusión:

Ministerio de Minería; publicación en la página web institucional de Cochilco; difusión a

los medios de comunicación u otros.

2.7. Productividad en la minería - Encuesta 2019

Breve descripción:

Este trabajo busca dar continuidad a la consulta estadística iniciada en 2018 a las

empresas mineras, con el fin de aumentar la muestra de datos y poder determinar

indicadores de productividad de las principales faenas mineras de cobre del país.

Justificación:

La productividad es una de las medidas más requeridas en toda actividad dado que da

muestra de su eficiencia, por ende revertir el deterioro en la productividad de la minería

del cobre es fundamental para que ésta siga realizando su importante aporte al

desarrollo nacional. Los resultados obtenidos por la Comisión de Productividad,

trabajados por Cochilco, podrían ayudar con una mirada de política pública a buscar las

formas adecuadas de contribuir a la productividad de la industria minera del cobre

Objetivos:

Dar continuidad a la consulta estadística de productividad iniciada en 2018.

Difusión:



2.8. Informe anual del consumo de energía en la minería del cobre al año 2018

Breve descripción:

Informe de actualización que pública el consumo total de energía y los coeficientes

unitarios de intensidad de uso de energía por procesos en la minería de cobre en Chile.

Sigue la metodología aplicada en los estudios anteriores realizados por Cochilco que se



10

basan en la recopilación de información directamente de las empresas productoras y

refinadoras de cobre.

Justificación:

Cochilco cuenta con una importante base de datos respecto de consumos energéticos

(energía eléctrica y combustible), que le han permitido determinar coeficientes unitarios

de consumo para las distintas etapas del proceso de producción de cobre. Estos

coeficientes unitarios, a su vez, han permitido realizar estudios y análisis respecto de la

forma en que han evolucionado los consumos de energía, producto de cambios

tecnológicos, cambios en la cartera de productos u otros factores diversos. Asimismo,

han servido de base para generar estimaciones respecto de la demanda futura de

abastecimiento energético para el sector.

Objetivos:

Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable y al diseño de políticas públicas en

relación al consumo racional de energía y los logros alcanzados en eficiencia energética

en la minería del cobre.

Difusión:


instituciones del Estado que solicitan la opinión de Cochilco.

2.9. Informe de actualización de emisiones de gases de efecto invernadero

directo e indirecto en la minería del cobre al año 2018

Breve descripción:

En base a la información sobre consumos de energía eléctrica en las distintas áreas y

productos de la minería, se estimarán las emisiones de gases de efecto invernadero

directas e indirectas, utilizando la metodología desarrollada por el Intergovernmental

Panel on Climate Change (IPCC).

Justificación:

En el contexto de los compromisos adquiridos por el país en materia de cambio climático,

se requiere generar información actualizada respecto de las emisiones de GEI de los

distintos sectores productivos. Para estos efectos Cochilco es la entidad competente para

recolectar los datos necesarios para el cálculo de las emisiones señaladas.

Objetivos:

Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable y diseño de políticas públicas en

relación a los GEI indirectos emitidos por la industria minera del cobre.

Difusión:

Documento final a disposición de los ministerios de Minería y de Energía, además de

las compañías mineras que aportan sus datos operacionales y con posibilidades de ser

publicado en la web.



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2.10. Proyección del consumo de energía eléctrica de la minería del cobre y

otros productos en Chile 2019 – 2030

Breve descripción:

Sobre la base de los consumos unitarios por procesos de energía eléctrica al año 2016 y

el pronóstico de producción de cobre al año 2029, se determinará el consumo esperado

de energía eléctrica de la industria minera del cobre, tanto a nivel nacional como para

los sistemas interconectados SING y SIC.

En el desarrollo de este informe se aplicará un modelo probabilístico Montecarlo para la

obtención de un consumo proyectado esperado de electricidad para los próximos 10 años

de la industria minera, en donde además se indicará una banda probable de consumos

mínimo y máximo.

Justificación:

Este informe pretende entregar información relevante sobre el consumo probable de

energía demandado por la industria minera en los próximos diez años, tanto para los

oferentes como para los demandantes de electricidad en los sistemas interconectados

SIC y SING. Adicionalmente, la proyección de consumo energético de la minería es

relevante para el diseño e implementación de políticas públicas que permitan el

desarrollo de una matriz energética limpia y a precios competitivos.

Objetivos:

Contribuir al monitoreo del desarrollo sustentable al diseño de en relación al consumo

esperado de energía eléctrica en los próximos 10 años.

Difusión:

Documento final a disposición de los ministerios de Minería y de Energía, además de las

compañías mineras que aportan sus datos operacionales y con posibilidades de ser

publicado en la web.

2.11. Boletín Mensual Electrónico

Breve descripción:

El Boletín Mensual Electrónico se estructura en seis capítulos que contienen tablas

estadísticas de precios de metales, producción chilena de oro y plata, producción chilena

de cobre y molibdeno por empresas, PIB y exportaciones mineras de Chile, y producción

mundial de cobre, molibdeno, oro y plata. Además, se desagrega la información de los

valores de exportación de cobre según productos refinados, blíster y graneles por país

de destino, mientras que las exportaciones de molibdeno también se desagregan por

productos y país de destino.

Fechas de publicación: día 7 de cada mes (o día hábil inmediatamente posterior) de

enero a diciembre de 2019.



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Justificación:

Facilitar el acceso oportuno a la información estadística mensual de COCHILCO para los

diversos actores públicos y privados del sector minero, en el marco de los objetivos

estratégicos de COCHILCO.

Objetivos:

Generar estadísticas mineras de carácter público, oportunas y confiables, en el marco

de los objetivos estratégicos de COCHILCO.

Difusión:

Publicación en la página web de COCHILCO.

2.12. Anuario “Estadísticas del cobre y otros minerales 1999 – 2018”

Breve descripción:

Este documento actualiza al año 2018, las distintas estadísticas referentes a la minería

nacional y del mercado internacional del cobre, y otros minerales metálicos y no

metálicos.

Incluye datos de producción y exportaciones; antecedentes de tributación minera; sobre

consumo de insumos estratégicos como la energía, agua y ácido sulfúrico; estadísticas

de costos de producción; información sobre el personal de empresas mandantes y

contratistas ocupado en el sector minero por género, entre otros indicadores relevantes

del sector.

Fecha entrega: mayo de 2019 por parte de la Dirección de Estudios y Políticas Públicas

a la Encargada de Comunicaciones para gestionar el diseño. La publicación está

programada para julio de 2019.

Justificación:

Proveer al sector con la información oportuna y necesaria para apoyar la toma de

decisiones. Además, las estadísticas generadas por la DEPP se enmarcan dentro de los

objetivos estratégicos de COCHILCO.

Objetivos:

Generar estadísticas anuales públicas, oportunas y confiables de los diversos ámbitos

del sector minero, y en el marco de los objetivos estratégicos de COCHILCO.

Difusión:

Publicación digital en la página web de COCHILCO.



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2.13. Mantenedor de estadísticas históricas

Breve descripción:

Actualización de la base de datos histórica de Cochilco, que registra estadísticas de

precios, producción, exportaciones de metales y no metales, con frecuencias mensuales

y anuales.

Justificación:

Esta actividad cumple con los objetivos estratégicos de COCHILCO entregando

información estadística oportuna, confiable y relevante a diversos actores públicos y

privados del sector minero.

Objetivos:

Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO generando estadísticas mineras de

carácter público, oportunas y confiables.

Actualizar la estadística histórica de precios, producción, exportaciones, PIB e inventario,

con frecuencias mensuales y anuales.

Difusión:

Página web de COCHILCO.

2.14. Actualización de información para GIEC y WBMS

Breve descripción:

Distintos organismos relevantes son informados acerca de la producción de mina según

concentrados y SX-EW, de fundición y refinado, consumo nacional de refinado y

exportaciones de refinado, blíster y concentrados.

Fechas de entrega: mensual de enero a diciembre.

Justificación:

Mantener informados oportunamente a distintos organismos relevantes para el sector,

con información de carácter oficial, la cual ellos transcriben en sus publicaciones

internacionales.

Objetivos:

Entregar mensualmente a estos organismos internacionales la información señalada

para Chile en forma oportuna.

Difusión:

Correo electrónico a los organismos señalados.



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2.15. La Rueda y su mejoramiento continuo

Breve descripción:

Esta publicación diaria contiene información de precio spot, precio de futuros e

inventarios de cobre en las Bolsas de Metales, además del precio del oro, plata y

molibdeno, entre otros. Esta publicación se realiza tanto en inglés como en español.

Fechas de entrega: Diario de enero a diciembre en la medida que alguna de las Bolsas

registre cotizaciones. Durante el período “invierno”, se deberá retrasar en una hora

mientras que en período “verano” se recupera esa hora, por motivos de diferencia

horaria con Londres. La Rueda tiene su lista de distribución vía mail y publicación en la

página web.

Justificación:

Las estadísticas generadas por la DEyPP se enmarcan dentro de los objetivos

estratégicos de COCHILCO.

Objetivos:

Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO generando estadísticas, información

y análisis, de carácter público, oportuno y confiable.

Mejora continua de los productos de Cochilco.

Difusión:

Envío por mail a los usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO.

2.16. Informes sobre precios de referencia

Breve descripción:

Anualmente se deben emitir los siguientes informes:

Informe del valor de la tonelada de cobre fino, promedio en el año anterior y

expresado en moneda nacional; se publica dentro de la primera quincena de enero

de cada año.

Informe trimestral de precios de referencias de sustancias metálicas y no metálicas;

se elabora durante el mes siguiente al fin de cada trimestre (enero, abril, julio y

octubre) para ser publicado en la primera quincena del mes subsiguiente.

Adicionalmente, se contempla apoyar a la Dirección de Fiscalización en la oportunidad

que el Servicio de Impuestos Internos (SII) consulte a COCHILCO sobre precios de

referencia de sustancias no incluidas en el informe trimestral.

Justificación:

Los informes corresponden a la información que COCHILCO debe publicar en cumplimiento a

lo establecido en las Leyes N°s 20.469 y 20.026 y en el D.S. N° 1.465, (Hacienda) de 5 de

junio de 2006.



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Objetivo:

Proveer de la información de precios internacionales de sustancias metálicas y no metálicas

que sirven de referencia para la aplicación del impuesto especial a la minería

Difusión:

Se informa directamente al Ministerio de Minería, al Servicio de Impuestos Internos, y

al Servicio de Aduanas a través de la Dirección Jurídica. Públicamente se difunde a través

de la web institucional y publicación en el Diario Oficial.

2.17. Actualización de la información estadística de la minería chilena de los

minerales industriales (Minería No Metálica)

Breve descripción:

Esta actualización comprende la información estadística de producción de minerales

industriales en Chile y de las exportaciones de los principales productos.

Justificación:

El monitoreo de los minerales industriales ha sido tradicionalmente un trabajo de

continuidad de COCHILCO el cual entregado información estadística respecto a este tipo

de productos.

Objetivos:

Proveer de información analítica sobre el comportamiento global de la minería no

metálica y específica para algunos recursos mineros con perspectivas de desarrollo en

Chile.

Difusión:

Publicación en la página web de COCHILCO.

2.18. Sistema de exportaciones mineras

Breve descripción:

Este proyecto contempla la actualización mensual de la recopilación e ingreso de las

cotizaciones diarias de los metales cobre, oro, plata, Platino y Paladio entre otros, para el

Sistema de Exportaciones Mineras (SEM). Este sistema permite la revisión y minimizar las

posibilidades de rechazo de ingreso del IVV al sistema oficial del Servicio Nacional de

Aduanas-COCHILCO. De esta manera se intenta agilizar y reducir el plazo de cierre del

proceso exportador.

Fecha entrega: mensualmente.

Justificación:

Mediante esta actividad se presta apoyo a la Dirección de Fiscalización de COCHILCO en

el análisis y la validación de antecedentes comerciales de los contratos de venta de cobre

por parte de las empresas mineras que operan en el país.

Objetivos:

Poblar la base de datos mensualmente con las cotizaciones diarias del cobre, oro, plata



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molibdeno, selenio, para la revisión y valorización de los IVV (Informe de variación de

Valor) en relación con las exportaciones de cobre y subproductos.

Difusión:

Uso interno.

2.19. Thomson Reuters

Breve descripción:

Se contribuye semanalmente subiendo a la red de Thomson Reuters con el "Informe

Semanal del Mercado Internacional del Cobre". Además el “Informe de Tendencias del

Mercado del Cobreo” o cualquier otro informe que se evalué, para enviarla a los

servidores de Thomson Reuters.

Fechas de entrega: semanal, trimestral u otra frecuencia, durante el año desde enero

hasta diciembre.

Justificación:

COCHILCO mantiene convenios con diversos organismos para tener acceso a la

información que ellos difunden con mejores condiciones económicas.

Objetivos:

Cumplir con los convenios que COCHILCO tiene establecidos con Thompson Reuters

enviando la información contenida en sus informes.

Cumplir con los objetivos estratégicos de Cochilco, de generar información.

Difusión:

Plataforma de suscriptores de Thompson Reuters.

2.20. Mantenedor de precios

Breve descripción:

Diariamente deben actualizarse en la página web de la institución, la cotización diaria

del cobre (BML y Comex) y los inventarios de las bolsas de metales (BML, Comex,

Shanghái). Asimismo, se actualizan los precios de los metales relevantes como oro,

plata, estaño, plomo, zinc, aluminio y níquel. También este mantenedor administra la

base de datos que genera el Boletín Mensual Electrónico con datos de los Contratos de

Cobre transados diariamente por cada sesión en la Bolsa de Metales de Londres y Comex,

además de los volúmenes transados en la Bolsa de metales de Londres de Futuros y

Opciones.

Fechas de entrega: Diario. De enero a diciembre en la medida que alguna de las bolsas

registre cotizaciones.

Justificación:

Esta actividad cumple con los objetivos estratégicos de COCHILCO entregando

información estadística oportuna, confiable y relevante a diversos actores públicos y



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privados del sector minero.

Objetivos:

Mantener herramienta valiosa para clientes y usuarios de la página web institucional de

COCHILCO.

Cumplir con los objetivos estratégicos de COCHILCO generando estadísticas mineras de

carácter público, oportunas y confiables.

Difusión:

Página web de COCHILCO.

2.21. Informe de tendencias del mercado del cobre

Breve descripción:

Informe de periodicidad trimestral que centra su análisis en la evolución reciente y

perspectivas de corto plazo del mercado internacional del cobre. El análisis prioriza los

fundamentos del mercado, considerando la evolución reciente de los principales países

consumidores de cobre refinado y productores de cobre mina, revelando los riesgos

implícitos tanto a nivel macroeconómico como de las condiciones particulares que

enfrentan productores y demandantes del metal. Esto con el propósito de determinación

del balance mundial del cobre refinado, siendo un insumo para la proyección del precio

del cobre.

Justificación:

El informe de tendencias responde a la necesidad de contar con información en

permanente actualización para comprender los fundamentos y comportamiento actual y

proyectado de los principales determinantes del mercado de cobre y sus perspectivas de

precios, contribuyendo a la toma de decisiones de la autoridad y el resto de los agentes

relacionados a la minería.

Durante 2019 se incorporará al análisis el mercado de los concentrados de cobre, dado

que una fracción significativa de la producción chilena se exporta como concentrados

principalmente a países del Asia, particularmente China. Cabe hacer presente que China

concentra más del 30% de la capacidad mundial de fundición lo que le confiere un grado

relevante de poder monopsónico para determinar el cargo de tratamiento, situación que

justifica comprender los fundamentos de este mercado.

Objetivos:

Entregar una proyección del precio del como con un horizonte de dos años.

Contribuir a la difusión de información, análisis y proyecciones de precios.

Apoyar la toma de decisiones y aplicaciones legales de la autoridad y los actores

relevantes de la minería cuprífera.

Difusión:

Correo electrónico a usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO.



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2.22. Informe mercado de minerales

Breve descripción:

A partir de 2019 se inicia la elaboración del informe de minerales, el cual abarcará en

principio al oro, plata, molibdeno, hierro y litio, dependiendo de la disponibilidad de

información. Este informe reemplazará a los respectivos reportes anuales de cada uno

de los productos mineros señalados anteriormente. En cada uno de ellos el análisis

abarcaría los determinantes de la producción, principales mercados consumidores,

proyectos mineros relevantes, balance de mercado, variables del entorno económico

financiero que inciden en su despeñe y perspectiva de precios de corto plazo.

Justificación:

El cambio propuesto se justifica en el permanente interés por la mejorar la calidad y

oportunidad de la información de mercado. Definiéndose un informe de carácter

cuatrimestral que se publicará preferentemente en los meses de enero, mayo y

septiembre de cada año. De este modo se contará con información en permanente

actualización que permitirá agudizar la visión del comportamiento presente y proyectado

de los principales mercados de productos mineros relevantes para Chile, contribuyendo

a la toma de decisiones de la autoridad y el resto de los agentes relacionados a la

minería.

Objetivos:

Contribuir a optimizar la difusión de la información existente para mejorar la

transparencia de los mercados.

Apoyar la toma de decisiones y aplicaciones legales de la autoridad y otros actores

relevantes de la minería cuprífera.

Prestar apoyo de información a las empresas del sector y otros ámbitos como el

académico.

Difusión:

Correo electrónico a usuarios registrados y publicación en la página web de COCHILCO.

2.23. Informe semanal de análisis de mercado del cobre

Breve descripción:

El Informe Semanal presenta un análisis de los eventos económicos mundiales,

principalmente en China, Estados Unidos y Eurozona que han influenciado el precio del

cobre durante la semana en curso. El análisis se complementa con los cambios en las

perspectivas de oferta y demanda del metal, medidos a través de variaciones de

inventarios en las Bolsas de Metales, evolución de los warrants cancelados, así como la

tendencia exhiba por los inversionistas en mercados a futuros.

Durante 2019 el informe será rediseñado con el objetivo de focalizarse en las

necesidades de los clientes de una manera más eficiente. La fecha de entrega es el

viernes (o día hábil anterior) de cada semana entre enero y diciembre.



19

Justificación:

Este reporte permite informar a los agentes del mercado minero, financiero, académico

y autoridades del sector, sobre los principales factores y hechos relevantes que han

influenciado el comportamiento del mercado durante la semana en curso.

Objetivo:

Entregar una visión a los principales clientes de Cochilco sobre el desarrollo del

mercado del cobre durante la semana.

Difusión: Correo electrónico a usuarios registrados y página web de COCHILCO.

2.24. Catastro de empresas exploradoras en Chile – actualización 2019

Breve descripción:

Corresponde a la línea de trabajo orientada a identificar la actividad exploratoria en Chile

mediante la elaboración de un catastro de compañías exploradoras de pequeña y

mediana escala, enfocándose en las empresas junior. En este marco, se actualizará la

información sobre el origen de las compañías exploradoras en Chile y sus presupuestos

de exploración, así como la distribución geográfica de sus prospectos y proyectos, entre

otras variables. Además se presentarán los proyectos de exploración avanzados con

estudios de impacto ambiental presentado y sus perspectivas de desarrollo.

Justificación:

La exploración es un elemento clave en el ciclo de vida de un proyecto minero, dado que

da sustento al desarrollo de la actividad extractiva en el tiempo. Por ello, es necesario

disponer de información actualizada sobre los actores involucrados y sus condiciones en

que se desenvuelven, para así contribuir con propuestas de políticas públicas que

apuntan a su fortalecimiento.

Objetivos:

- Contribuir a la implementación de propuestas de políticas públicas que fortalezcan

la actividad minera y su potencial desarrollo a mediana y gran escala, a través

del monitoreo de los proyectos mineros en etapas tempranas.

Difusión:

Ministerio de Minería; publicación del documento final en la página web de COCHILCO.



20

2.25. Continuidad proyecto Minería Abierta

Breve descripción:

Dar continuidad al proyecto Minería Abierta, implementado por el Ministerio de Minería

y coordinado por Cochilco.

Justificación:

El Ministerio de Minería, a través de la Subsecretaria de Minería, ha desarrollado la

plataforma web denomina Minería Abierta, la cual tiene como objetivos primordiales i)

la democratización de la información, ii) atracción de las inversiones y ii) fortalecimiento

de las relaciones inter institucionales. Cochilco ha coordinado la mantención estadística

del sistema, lo que permitirá dar continuidad al proyecto.

Objetivos:

Dar continuidad al proyecto Minería Abierta.

Difusión:

Sitio web Minería Abierta.

2.26. Análisis del mercado de insumos mineros: cal, bolas de molienda,

floculantes, palas de carguío, camiones de extracción, neumáticos OTR,

perforadoras (mina cielo abierto) y extractantes (SX)

Breve descripción:

Este reporte continua con la línea de trabajo surgida de la aplicación de la metodología

para identificar insumos críticos en la minería, del año 2014. En el año 2015 se analizaron

3 insumos críticos (cal, bolas de molienda y camiones de extracción). En el año 2016 se

agregó al análisis el mercado de los floculante, palas de carguío y neumáticos. En el año

2017 el reporte actualiza los resultados de los mercados de los insumos analizados en

los años previos y agregó el análisis de las perforadoras (mina cielo abierto) y

extractantes (SX).

Justificación:

Apoyar la función de monitoreo de aquellos aspectos relevantes que podrían colocar en

una situación de vulnerabilidad ciertas operaciones y proyectos mineros, en términos de

los insumos que demandan y los costos asociados.

Objetivos:

Apoyar el crecimiento de la actividad e inversión minera en nuestro país mediante

la identificación y conocimiento del mercado de aquellos insumos considerados

como críticos.

Contribuir al monitoreo de políticas públicas orientadas al desarrollo sustentable

de la minería en Chile y a consolidar su aporte al país, mediante la elaboración de

reportes que hagan seguimiento a los insumos críticos.



21

Aportar antecedentes al Observatorio de Costos.

Difusión:



2.27. Encuesta de innovación en empresas proveedoras de la gran minería

Breve descripción:

Trabajo que busca levantar información relativa a innovación que realizan los principales

proveedores de la Gran Minería del Cobre. Los datos de la encuesta se entregan en forma

agregada buscando caracterizar el sector de proveedores objeto de este reporte.

Justificación:

En Chile la presencia de empresas proveedoras de la minería ha crecido sustancialmente

en los últimos años. Sin embargo, no existe claridad ni datos estadísticos disponibles

(públicos), que permitan caracterizar a dichas empresas desde el punto de vista de la

innovación.

Por otro lado la innovación se ha transformado en un eje estratégico de la industria

minera del país para mejorar sus condiciones de productividad.

Objetivos:

Aplicar encuesta a una muestra de empresas proveedoras de la gran minería con el fin

de recopilar información relevante en temas de innovación.

Difusión:



2.28. Encuesta de participación de empresas proveedoras en las operaciones

y proyectos mineros – actualización 2019

Breve descripción:

Mediante encuesta aplicada a las principales empresas de la minería del cobre, se

consulta sobre los gastos operacionales en bienes, servicios y energía e identificando a

los principales proveedores.

Justificación:

En Chile la presencia de empresas proveedoras ha crecido sustancialmente en los últimos

años. Sin embargo, no hay información pública detallada del gasto anual realizado por

las empresas mineras en la obtención de bienes y servicios, los cuales podrían mostrar

la participación del mercado de proveedores mineros en nuestro país.



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Objetivos:

Identificar a las principales empresas proveedoras de la Gran Minería nacional y el gasto

en bienes y servicios de mayor relevancia.

Difusión:

Ministerio de Minería y empresas mineras participantes de la encuestas; con

posibilidades de ser publicado en la web institucional de Cochilco.

2.29. Reportes trimestrales del “Observatorio de costos” para la industria

minera

Breve descripción:

Esta actividad de continuidad forma parte de los compromisos de Cochilco acorde al Plan

Estratégico del Ministerio de Minería.

Se calculan los avances trimestrales de los costos de una muestra de empresas de la

gran minería del cobre.

Cabe señalar que los reportes se la elaboran, entre otros, sobre la base de los informes

financieros trimestrales de las empresas mineras publicados por la SVS.

Justificación:

Los márgenes de las empresas están determinados, entre otros, por su estructura de

costos. Dado lo anterior, se hace necesario contar con información de costos de la

industria, como una forma de transparentar el mercado. Adicionalmente, la información

de costos constituye una herramienta importante para la determinación del margen que

constituye la base para pago de impuestos.

Objetivo:

Generar información estratégica confiable que contribuya a monitorear la sustentabilidad

financiera de la industria minera y valor agregado.

Difusión:

Ministerio de Minería y con posibilidades de ser publicado en la web institucional de

Cochilco.

2.30. Avance de la meta del Programa Nacional de Minería Alta Ley, relativo a

exportaciones

Breve descripción:

Los estudios, reportes y estadísticas de Cochilco sirven de input para los análisis y el

trabajo de distintos organismos y programas relacionados con el ámbito minero y el

ecosistema en el que se desenvuelve dicha área. Entre ellos se encuentra el Programa

Alta Ley.



23

En el año 2018 Cochilco formuló una metodología para medir Avance de la meta del

Programa Nacional de Minería Alta Ley relativo a exportaciones.

Justificación:

Apoyar el desarrollo de estudios que contribuyan a fortalecer la productividad,

competitividad e innovación en la industria minera nacional y sus proveedores.

Objetivos:

Medir Avance de la meta del Programa Nacional de Minería Alta Ley relativo a

exportaciones de tecnologías y servicios intensivos en conocimiento, basado en la

metodología formulada en el año 2018.

Difusión:



3. OTRAS ACTIVIDADES

Control de Gestión

3.1. Reporte mensual de resultados de gestión en Panel de Control

Breve descripción:

Este reporte considera cargar y aprobar los resultados del estado de avance y

cumplimiento mensual del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión

comprometidos por la Dirección de Estudios y Políticas Públicas en el panel de control.

Además, esta actividad incluye la elaboración de informes de gestión que se puedan

requerir, tales como la cuenta mensual al Consejo de Cochilco, la información de entrada

para la revisión por la dirección, entre otros.

Justificación:

Es fundamental contar con información oportuna y confiable para la gestión de los

directores y el Vicepresidente Ejecutivo de Cochilco, y la toma de decisiones,

planificación y programación de los recursos disponibles de las direcciones.

Objetivos:

Actualizar el estado de avance y cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los

indicadores de gestión comprometidos por su equipo de trabajo mediante una

herramienta de monitoreo mensual.

Permitir la planificación y programación oportuna de los recursos requeridos para el cabal

cumplimiento de las metas y compromisos del año.

Difusión:

La información es reportada mensualmente al Vicepresidente Ejecutivo a través del Panel



24

de Control Institucional. Además los resultados son publicados mensualmente en la

intranet institucional.

3.2. Actualización de la matriz de riesgo y plan de tratamiento

Breve descripción:

En el marco de esta actividad se actualiza y mantiene la matriz de riesgo completa de la

DEPP, identificando los procesos y subprocesos desarrollados en su dirección, y

definiendo para estos las etapas y objetivos pertinentes. Además se identificarán y

clasificarán los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad)

y los controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del control

- oportunidad, periodicidad, tipo.).

Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo completa,

se actualiza y mantiene una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de

la DEPP cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean

relevantes. Para los principales riesgos contenidos en la matriz, se debe definir un plan

de tratamiento.

Las matriz de riesgo así como el plan de tratamiento se deben mantener y actualizar

durante el año y reportar al encargado de riesgo institucional.

Justificación:

A través de la actualización de las matrices de riesgo se cumple satisfactoriamente con

el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a mantener y mejorar el proceso

de gestión de riesgos en las entidades de la administración del Estado.

Objetivos:

Contar con herramientas de gestión de riesgo que permitan a los directivos de la

institución mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización,

incrementando el entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la organización.

Fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización,

contribuyendo a disminuir las sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.

Difusión:

Se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de

Riesgos relativa a los procesos de la DEPP, la cual será enviada al encargado de riesgo

institucional previa aprobación del director del área.



25

Sistema de gestión de la calidad de COCHILCO (SGC)

3.3. Auditorías Internas de Calidad de conformidad a lo establecido en la

norma internacional ISO 9001:2010

Breve descripción: Colaborar con la mantención y ejecución de actividades y de

procedimientos del Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco, en que profesionales de

la Dirección de Fiscalización, que cuentan con la certificación de auditores de calidad ISO

9001:2008, efectúan auditorías a otras áreas de la Institución conforme a la

calendarización efectuada por el Responsable del Sistema de Gestión de Calidad de

Cochilco.

Objetivos: Colaborar en la ejecución de auditorías internas de calidad, para que la

Institución prepare la certificación y manteneción los distintos procesos que efectúa, de

conformidad a Norma Internacional ISO 9001:2010 y sus Programas de Mejoramiento

de Gestión.

Justificación: El Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco es una herramienta de

control de gestión y mejora continua, implementada de acuerdo a los requerimientos de

la Norma ISO 9001:2010.

Destinatarios: Los informes de auditoría de calidad y eventuales No Conformidades

detectadas, son enviadas por los auditores de calidad de la Dirección de Fiscalización al

Representante de la Dirección, quien es responsable de la planificación y ejecución del

Plan de Auditorías Anual de la Comisión Chilena del Cobre.

3.4. Medición de la satisfacción al Cliente

Breve descripción: El mecanismo instaurado por Cochilco para conocer la percepción

de los clientes y usuarios respecto a sus productos y servicios, son las encuestas que se

aplican durante el año. Se utilizan para medir desempeño de las distintas direcciones,

en el marco del sistema de gestión de la calidad de Cochilco.

Justificación: Para asegurar que los requisitos de los clientes de Cochilco se estén

cumpliendo, es de suma importancia que se cumpla con las exigencias del sistema de

gestión de la calidad de la institución.

Objetivos: Contar con información relativa a la retroalimentación del cliente, que

permita a la alta dirección conocer su percepción.

Tomar acciones en caso que sea pertinente para la mejora continua del sistema de

gestión de la calidad de Cochilco.

Difusión: Los resultados y acciones tomadas relativas al proceso de medición de la

satisfacción del cliente se revisan con el Vicepresidente Ejecutivo y el Comité Directivo

de Cochilco.

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE

Plan de Trabajo 2019 INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA

26

II. DIRECCIÓN DE EVALUACIÓN DE INVERSIONES Y GESTIÓN ESTRATÉGICA

(DEIGE)

1. EVALUACIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN - EMPRESAS MINERAS DEL

ESTADO

1.1. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de

antecedentes de proyectos de inversión de CODELCO.

Breve descripción:

Actualización, cuando se requiera, de las Normas y procedimientos a ser aplicados por

CODELCO en la presentación de los antecedentes de proyectos de inversión para la

recomendación de COCHILCO-MDS.

Justificación:

El proceso de evaluación de proyectos requiere definir los antecedentes de respaldo y

los procedimientos para la presentación de proyectos de inversión a COCHILCO-MDS por

parte de CODELCO, en cumplimiento de las disposiciones legales que obligan a ésta a

someter los proyectos a la evaluación conjunta de dichas Instituciones, previa a la

respectiva asignación de fondos.

Objetivos:

Definir y emitir Normas y procedimientos actualizados para la evaluación de proyectos

de inversión que CODELCO somete a la recomendación conjunta de COCHILCO-MDS.

Difusión:

Ministerio de Hacienda (DIPRES), Presidente Ejecutivo y Gerencia Corporativa de

Inversiones y Control de Proyectos (GCI) de CODELCO.

1.2. Actualización de Normas y procedimientos para la presentación de

antecedentes de proyectos de inversión de ENAMI.

Breve descripción:

Actualización, cuando se requiera, de las Normas y procedimientos a ser aplicados por

ENAMI en la presentación de los antecedentes de proyectos de inversión para la

recomendación de COCHILCO-MDS.

Justificación:

El proceso de evaluación de proyectos requiere definir los antecedentes de respaldo y

los procedimientos para la presentación de proyectos de inversión a COCHILCO-MDS por

parte de ENAMI, en cumplimiento de las disposiciones legales que obligan a ésta a

someter los proyectos a la evaluación conjunta de dichas Instituciones, previa a la

respectiva asignación de fondos.

Objetivos:

Definir y emitir Normas y procedimientos actualizados para la evaluación de proyectos

de inversión que ENAMI somete a la recomendación conjunta de COCHILCO-MDS.



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Difusión:

Ministerio de Hacienda (DIPRES) y Vicepresidente Ejecutivo de ENAMI.

1.3. Evaluación de Proyectos de Inversión de CODELCO en forma conjunta con

MDS.

Breve descripción:

Actividad de continuidad que consiste en la revisión y análisis de antecedentes de

respaldo de los proyectos y las evaluaciones presentadas por CODELCO, conjuntamente

con MDS, mediante la realización de reuniones, visitas a terreno y consultas técnicas.

Justificación:

Cumplimiento de lo dispuesto en el DL N°1.350, Ley de CODELCO, que obliga a dicha

empresa a someter sus proyectos de inversión a la recomendación conjunta de

COCHILCO-MDS.

Objetivos:

Revisar y analizar los antecedentes de proyectos de inversión (variables técnicas y

económicas) presentados por CODELCO para el período inversional vigente,

recomendando aquellas iniciativas que permitan cumplir con disposiciones legales y

reglamentarias y/o incrementar el valor de la empresa.

Difusión:



1.4. Evaluación de Proyectos de Inversión de ENAMI en forma conjunta con

MDS.

Breve descripción:

Actividad de continuidad que consiste en la revisión y análisis de antecedentes de

respaldo de los proyectos y las evaluaciones presentadas por ENAMI, conjuntamente con

MDS, mediante la realización de reuniones, visitas a terreno y consultas técnicas.

Justificación:

Cumplimiento del DFL N°153/60, que obliga a ENAMI a someter sus proyectos de

inversión a la recomendación conjunta de COCHILCO-MDS.

Objetivos:

Revisar y analizar los antecedentes de proyectos de inversión (variables técnicas y

económicas) presentados por ENAMI para el período inversional vigente, recomendando

aquellas iniciativas que permitan incrementar el valor de la empresa.

Difusión:




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1.5. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de CODELCO que postulan

a Recomendación Automática.

Breve descripción:

Revisión de los antecedentes (plazo, montos de inversión, alcance, y otros) de los

Proyectos Antiguos 2020 presentados por CODELCO a COCHILCO-MDS hasta el 31 de

octubre de 2019, los cuales postulan a una Recomendación Automática.

Justificación:

Mecanismo de revisión y análisis de los antecedentes de Proyectos Antiguos de CODELCO

que permite la continuidad de este tipo de iniciativas. El mecanismo fue acordado entre

MDS, COCHILCO y CODELCO en una Mesa de Trabajo realizada durante 2006, y

establecido en el “Informe N°1, Mesa de Trabajo 2006 MIDEPLAN-COCHILCO-CODELCO,

Proceso Inversional de CODELCO Chile”, de 09 de agosto de 2006.

Objetivos:

Revisar y analizar los antecedentes de Proyectos Antiguos 2020 de CODELCO

presentados hasta el 31 de octubre de 2019, y Recomendar Automáticamente aquellos

que cumplen con las condiciones para obtenerla, en cuanto a plazo, monto total de

inversión, alcance, u otras razones.

Difusión:



1.6. Revisión de Proyectos de Inversión Antiguos de ENAMI que postulan a

Recomendación Automática.

Breve descripción:

Revisión de los antecedentes (plazo, montos de inversión, alcance, y otros) de los

Proyectos Antiguos 2020 presentados por ENAMI a COCHILCO-MDS hasta el 31 de

octubre de 2019, los cuales postulan a una Recomendación Automática.

Justificación:

Mecanismo de revisión y análisis de los antecedentes de Proyectos Antiguos de ENAMI

que permite la continuidad de este tipo de iniciativas. El mecanismo fue acordado entre

MDS, COCHILCO y ENAMI en una Mesa de Trabajo realizada durante 2011, y establecido

en el “Informe N°1, Mesa de Trabajo MIDEPLAN-COCHILCO-ENAMI, Proceso Inversional

de ENAMI”, de 24 de junio de 2011.

Objetivos:

Revisar y analizar los antecedentes de Proyectos Antiguos 2020 de ENAMI presentados

hasta el 31 de octubre de 2019, y Recomendar Automáticamente aquellos que cumplen

con las condiciones para obtenerla, en cuanto a plazo, monto total de inversión, alcance,

u otras razones.

Difusión:




29

1.7. Reportes Trimestrales sobre Proyectos de Inversión de CODELCO y

ENAMI recomendados.

Breve descripción:

Reporte trimestral sobre los proyectos relevantes de CODELCO y ENAMI recomendados

en el trimestre anterior, informando sobre sus indicadores: cambios en la capacidad de

producción, en la cartera de productos o en la calidad de los mismos; mejoras en

costos/productividad/sustentabilidad/información; plazo de ejecución, inversión,

resultados económicos esperados, etc. Cuando corresponda, contendrá observaciones

especiales e hitos de control especificados en los respectivos Oficios de Recomendación.

Justificación:

Necesidad expresada por DIPRES a COCHILCO, requiriendo un mayor detalle de los

principales proyectos de inversión de las EME, en el marco de la evaluación del cliente

realizada durante 2010 como parte del Sistema de Gestión de la Calidad.

Objetivos:

Proporcionar a DIPRES detalles relevantes de los principales proyectos de inversión de

CODELCO y ENAMI recomendados conjuntamente por COCHILCO-MDS en el trimestre

anterior.

Difusión:

Ministerio de Hacienda (DIPRES), y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

1.8. Informe Sistema Proyectos Divisionales (1) 2018 de CODELCO-CHILE.

Breve descripción:

Trabajo de continuidad que consiste en el análisis de una muestra de Proyectos

Divisionales de cada una de las Divisiones de CODELCO, en ejecución durante el proceso

inversional 2018, verificando su formulación, presentación, evaluación económica,

justificación y ejecución. Este análisis implica la opinión de panel de expertos de la

Dirección e incluye visitas a terreno para verificar el avance y gestión de esta cartera de

proyectos.

A partir del año 2013, este trabajo tomó mayor relevancia debido al cambio de definición

en los montos inversionales materializado a partir del proceso inversional 2012, ya que

históricamente más del 50% de los proyectos de CODELCO se incluyen en esta categoría.

Justificación:

En el marco del proceso anual de inversiones de la Corporación, COCHILCO y MDS deben

evaluar la gestión corporativa y divisional del sistema de Proyectos Divisionales (sistema

delegado a la gestión interna de CODELCO), de manera de establecer la conveniencia

1 Proyectos Divisionales (desde proceso inversional 2012) son aquellos Proyectos Inversionales con monto

total ≤ a US$ 5 millones y Estudios Preinversionales (perfil, prefactibilidad y factibilidad) y de Exploración e Investigación y Desarrollo con monto total ≤ a US$ 500 mil.



30

de continuar o mejorar dicho sistema que exime a la Corporación de la necesidad de

recomendación por parte de COCHILCO y MDS, caso a caso.

Objetivos:

Emitir una opinión respecto del funcionamiento del Sistema de Proyectos Divisionales de

CODELCO para definir acciones de mejoramiento y la continuidad del Sistema.

Difusión:

Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO, y Presidente Ejecutivo y Gerencia Corporativa

de Inversiones y Control de Proyectos (GCI) de CODELCO.

1.9. Análisis de las inversiones de las Divisiones de CODELCO en el Plan de

Negocios.

Breve descripción:

Análisis de los principales aspectos de los escenarios de desarrollo de las Divisiones,

considerando proyecciones operacionales y proyectos e iniciativas para su desarrollo a

largo plazo. Incluye un análisis global del Plan de Negocios corporativo en sus

indicadores relevantes, tales como producción y costos, resultados financieros,

inversiones y financiamiento.

Justificación:

Requerimientos de información del Consejo de COCHILCO y de los Ministerios de Minería

y de Hacienda, sobre los alcances de la planificación estratégica de mediano y largo

plazo y proyección de resultados de CODELCO.

Objetivos:

Informar a las autoridades sobre las implicancias del Plan de Negocios 2019 en la

planificación estratégica de mediano y largo plazo de la Corporación, y así apoyar el

proceso de toma de decisiones.

Difusión:

Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

1.10. Talleres de Análisis sobre Materias Técnicas y Esquemas de Trabajo

utilizados en la Evaluación y Seguimiento de Proyectos de Inversión.

Breve descripción:

Análisis y discusión técnica de materias relevantes para la evaluación y seguimiento de

proyectos, y de los esquemas y formas de trabajo que aplica la Dirección. Se realizará

en modalidad de talleres con participación de los integrantes de la Dirección, y podrán

analizarse de los resultados de los diferentes trabajos realizados anteriormente en estas

materias.

Justificación:

Desarrollar discusión interna permanente, destinada a detectar mejoras para aumentar

la calidad del análisis, revisión y recomendación de los APIs, de forma de asegurar que



31

en el proceso se consideren todas las etapas necesarias para una buena recomendación,

y que incluya los factores técnicos más relevantes que pueden afectar la ejecución del

proyecto, para proponer acciones de mitigación destinadas a reducir los riesgos y

contribuir al éxito de la iniciativa de inversión.

Objetivos:

Discutir sobre aspectos técnicos, esquemas y formas de trabajo que se aplican

actualmente para la evaluación y seguimiento de los proyectos de inversión de las

Empresas Mineras del Estado identificando espacios de mejoras en el proceso.

Difusión:


2. SEGUIMIENTO DE PROYECTOS DE INVERSIÓN

2.1. Informe de Seguimiento de Proyectos Estructurales de CODELCO.

Breve descripción:

Seguimiento del estado de ejecución de los proyectos de inversión y/o estudios que

conforman la cartera de “Proyectos Estructurales” de CODELCO. Incluye una recolección

y sistematización de la información, enfocada en la verificación de cumplimiento de hitos

principales y de los parámetros clave comprometidos inicialmente.

Justificación:

Mantener un adecuado seguimiento y control de los Proyectos Estructurales de

CODELCO, a fin de informar en forma oportuna a las autoridades correspondientes el

estado de ejecución de los mismos, apoyar la labor de evaluación de proyectos por parte

de la Dirección y preveer eventuales incumplimientos normativos y/o de los parámetros

comprometidos que ameriten acciones por parte de COCHILCO, ya sea a través de

revisiones específicas y/o auditorías por parte de la Dirección de Fiscalización.

Objetivos:

Verificar que la ejecución de los Proyectos Estructurales de CODELCO se efectúe en

forma eficiente y eficaz. Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes de

acción en caso de desviaciones importantes que pudiesen afectar el cumplimiento de los

objetivos del proyecto.

Difusión:

Ministerio de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.



32

2.2. Informe de Seguimiento de Proyectos Mayores (2) de CODELCO.

Breve descripción:

Seguimiento del estado de ejecución de los proyectos de inversión y/o estudios que

conforman la cartera de “Proyectos Mayores” de CODELCO, incluyendo una recolección

y sistematización de la información enfocada en la verificación de cumplimiento de hitos

principales y de los parámetros clave comprometidos inicialmente.

Justificación:

Mantener un adecuado seguimiento y control de los proyectos Mayores, a fin de informar

a las autoridades correspondientes el estado de ejecución de los mismos, apoyar la labor

de evaluación de proyectos por parte de la Dirección y prever eventuales

incumplimientos normativos y/o de los parámetros comprometidos que ameriten

acciones por parte de COCHILCO, ya sea a través de revisiones específicas y/o auditorías

por parte de la Dirección de Fiscalización.

Objetivos:

Verificar que la ejecución de los Proyectos Mayores de CODELCO se efectúe en forma

eficiente y eficaz. Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes de acción

en caso de desviaciones importantes que pudiesen afectar el cumplimiento de los


Difusión:


2.3. Informe de Seguimiento de Otros Proyectos de Inversión y Estudios de

CODELCO.

Breve descripción:

Seguimiento del estado de ejecución de los proyectos de inversión o estudios de

CODELCO no considerados en los otros seguimientos realizados por la Dirección,

incluyendo una recolección y sistematización de la información enfocada en la

verificación de cumplimiento de hitos principales y de los parámetros clave

comprometidos inicialmente.

Los proyectos de inversión objeto de este seguimiento, son aquellos que estén en

ejecución durante el año 2019, y cuya inversión total sea menor a US$ 40 millones

(excluye Divisionales). Los seguimientos se realizarán para una muestra de la cartera

señalada seleccionada en base a opinión de experto, y las fechas de control y elaboración

de los respectivos informes serán los señalados en el panel de control de la Dirección.

Justificación:

Mantener un adecuado seguimiento y control de los proyectos de inversión y estudios

definidos en el alcance del trabajo, a fin de informar el estado de ejecución de los mismos

a la autoridades correspondientes, apoyar la labor de evaluación de proyectos de la

(2) Proyecto Mayor es aquel cuya inversión total es ≥ a US$ 40 millones y no está contenido o relacionado con la cartera de proyectos estructurales de la Corporación.



33

Dirección y prever eventuales incumplimientos normativos y/o de los parámetros


revisiones específicas y/o auditorías por parte de la Dirección de Fiscalización.

Objetivos:

Verificar que la ejecución de los proyectos de Inversión de CODELCO se efectúe en forma

eficiente y eficaz, resguardando los intereses del Estado. Asimismo, evaluar la existencia

e implementación de planes de acción en caso de desviaciones importantes que pudiesen

afectar el cumplimiento de los objetivos del proyecto.

Difusión:


2.4. Informe de Seguimiento de Proyectos Principales (3) de CODELCO.

Breve descripción:

Seguimiento del estado de ejecución de los Proyectos Principales de CODELCO,

incluyendo una recolección y sistematización de la información enfocada en la

verificación de cumplimiento de hitos principales y de los parámetros clave

comprometidos inicialmente.

El producto de este trabajo es un Informe de seguimiento del avance, con fecha de

control a septiembre de 2019, de una muestra de Proyectos Principales que es

determinada a partir de los proyectos recomendados por COCHILCO-MDS en ejecución,

al 30 de Junio de 2019. El porcentaje de cobertura, está determinado en los indicadores

de gestión de cada año comprometidos por la Dirección.

Justificación:

Informar a las autoridades correspondientes respecto del estado de ejecución de los

principales proyectos de la Corporación.

Objetivos:

Verificar que la ejecución de los Proyectos Principales de CODELCO se efectúe en forma




Difusión:


(3) Proyecto Principal es aquel cuya inversión total es ≥ a US$ 40 Millones.



34

2.5. Informe de Seguimiento de Proyectos de ENAMI.

Breve descripción:

Seguimiento del estado de ejecución de los proyectos de inversión y estudios de ENAMI

2019, generar los mecanismos de comunicación y redes que permitan por parte ENAMI

y COCHILCO realizar un adecuado seguimiento a las inversiones de la Empresa,

abordando en forma integral las necesidades de sus planteles y en específico aquellos

proyectos relevantes para la continuidad del cumplimiento de su rol.

Justificación:

Verificar que la ejecución de los proyectos de inversión y estudios de ENAMI se efectúe

en forma eficiente y eficaz. Asimismo, evaluar la existencia e implementación de planes

de acción en caso de desviaciones importantes que pudiesen afectar el cumplimiento de

los objetivos del proyecto, a fin de informar el estado de ejecución de los mismos a las

autoridades correspondientes y apoyar la labor de evaluación de proyectos de la

Dirección y prever eventuales incumplimientos normativos y/o de los parámetros


revisiones específicas y/o auditorías por parte de la Dirección de Fiscalización. Asimismo,

apoyar la gestión de la empresa en materia de control de sus proyectos de inversión y

en la generación de información de calidad.

Objetivos:

Verificar que la ejecución de los proyectos de Inversión de ENAMI se efectúe en forma




Difusión:




35

3. ANÁLISIS DE EVALUACIÓN EX-POST DE PROYECTOS DE INVERSIÓN DE LAS

EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO.

3.1. Reportes de Análisis de Evaluación Ex–Post de Proyectos de Inversión de

CODELCO y ENAMI.

Breve descripción:

La Evaluación Ex-Post es un proceso metodológico cuyo objetivo es opinar respecto de

los resultados obtenidos con el desarrollo de un proyecto de inversión mediante la

evaluación de su ejecución en cuanto a monto, plazo, alcance y la verificación y valuación

del grado de cumplimiento/logro de los objetivos y metas que justificaron y/o

sustentaron su formulación. Lo anterior, una vez que han transcurrido 2 años de

operación en régimen luego de su finalización.

Los Informes de Evaluación Ex-Post de los proyectos específicos de CODELCO y ENAMI

son solicitados en forma conjunta por DIPRES y COCHILCO, para ser confeccionados

bajo la metodología definida por COCHILCO y validado por DIPRES.

El producto de este trabajo es un Reporte de análisis de cada uno de los informes

confeccionados por las EMES recepcionados en COCHILCO hasta el 31 de octubre de

2019. COCHILCO revisa los Informe de Evaluación Ex-post y emite su reporte de opinión

técnica, el que posteriomente es enviado a DIPRES y las EMES.

Justificación:

Recopilar y analizar principales conclusiones y lecciones aprendidas e identificar y

analizar causas raíces que conducen a resultados tanto exitosos como deficientes de los

proyectos a fin de impulsar la incorporación de mejoras en los sistemas de inversión de

las EMES.

Objetivos:

Conocer e informar respecto de los resultados obtenidos con el desarrollo de un proyecto

de inversión mediante la evaluación de su ejecución en cuanto a monto, plazo y alcance

y la verificación y valuación del grado de cumplimiento/logro de los objetivos y metas

que justificaron y/o sustentaron su formulación.

Difusión:

Ministerio de Hacienda (DIPRES) y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.



36

4. EVALUACIÓN DE GESTIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO.

4.1. Informe Junta de Accionistas de CODELCO.

Breve descripción:

Informe anual de asesoría a los Ministros de Minería y de Hacienda para la Sesión

Ordinaria de la Junta de Accionistas de CODELCO. Comprende el análisis acerca de las

materias de la Tabla para la Sesión, correspondiente a los proyectos de acuerdo para la

Junta, e incorpora un reporte acerca de resultados de gestión de la Corporación en el

último ejercicio anual (resultados financieros, costos, etc.).

Justificación:

Requerimientos de información de los Ministros de Minería y de Hacienda, en su calidad

de delegados conjuntos del Presidente de la República en la Junta de Accionistas, para

la Sesión Ordinaria anual de dicha Junta; y disposiciones de los artículos 2° letra ñ) y

11° del D.L. N° 1.349/76, La Orgánica de la Comisión Chilena del Cobre, y los artículos

6°, 11° A y 11° B del D.L. N° 1.350/76, Ley de CODELCO.

Objetivos:

Entregar oportunamente a los Ministros de Minería y de Hacienda los antecedentes que

le pudieran ser útiles para el ejercicio de su rol de delegados del Presidente de la

República en la Junta de Accionistas de la empresa, e información acerca de resultados

de gestión de la empresa.

Difusión:

Ministros de Minería y de Hacienda.

4.2. Reportes sobre Financiamiento de CODELCO.

Breve descripción:

Reportes y/o presentaciones sobre situación financiera de CODELCO, principales

indicadores de gestión y evaluación de cumplimiento de compromisos de la empresa

asociados a la Ley de Capitalización.

Justificación:

Requerimientos de información de autoridades de COCHILCO y Ministro de Minería, sobre

el desempeño y situación financiera de CODELCO.

Objetivos:

Informar periódicamente a las autoridades sobre el desempeño y la situación financiera

de la Corporación.

Difusión:




37

4.3. Informe de Gestión Anual CODELCO.

Breve descripción:

Informe que analiza los aspectos más relevantes de la gestión estratégica y los

resultados de CODELCO, de los últimos años y del ejercicio 2019. Comprende

principalmente el análisis de la gestión operacional, financiera e inversional, incluyendo

indicadores relevantes y cumplimiento de metas (considera resultados de gestión al

tercer trimestre del año). Asimismo, analiza las proyecciones a corto y mediano plazo

de los planes corporativos con base en antecedentes de mercado.

Justificación:

Requerimientos de las autoridades sobre información y análisis de los principales

aspectos que sintetizan la gestión de CODELCO durante el año.

Objetivos:

Asesorar a las autoridades en el proceso de toma de decisiones, mediante el análisis de

la gestión de CODELCO, sus resultados y proyecciones.

Difusión:

Ministro de Minería, Ministerio de Hacienda (Ministro-DIPRES), Administración de

CODELCO y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

4.4. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión

CODELCO.

Breve descripción:

Reportes periódicos (trimestrales) que consisten en el seguimiento de los resultados de

gestión de CODELCO a diciembre 2018, y a marzo, junio y septiembre de 2019,

considerando sus principales indicadores financieros, operacionales y de inversión.

Adicionalmente, sobre la base de los EE.FF. publicados por la Comisión para el Mercado

Financiero – CMF, se emite una minuta de síntesis para el Vicepresidente Ejecutivo de

COCHILCO en un plazo de 24 horas desde la publicación.

Justificación:

Requerimientos de información de autoridades de COCHILCO y Ministro de Minería, sobre

el desempeño de la empresa.

Objetivos:

Informar periódicamente a las autoridades sobre los resultados de gestión de corto plazo

de la empresa y sus principales indicadores.

Difusión:

Ministro de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.



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4.5. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión CODELCO.

Breve descripción:

Reportes periódicos (mensuales) de seguimiento a los resultados de gestión de

CODELCO durante 2019, considerando sus principales indicadores operacionales y

financieros. Éstos serán emitidos los meses en que no se elabore el reporte trimestral.

Justificación:

Requerimientos de información permanente de autoridades de COCHILCO, sobre el

desempeño de la empresa.

Objetivos:

Informar mensualmente a las autoridades sobre los resultados de gestión de corto plazo


Difusión: Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

4.6. Informe Análisis de Presupuesto 2020 CODELCO.

Breve descripción:

Informe que consiste en un análisis del proyecto de presupuesto de CODELCO, formulado

para el ejercicio 2020 y presentado a los Ministerios de Minería y de Hacienda (DIPRES),

abordando materias de operación, inversión, financiamiento y resultados.

Justificación:

Función de asesoría de COCHILCO a los Ministerios de Minería y de Hacienda sobre el

presupuesto de CODELCO.

Objetivos:

Apoyar a los Ministerios de Minería y de Hacienda en el proceso de análisis y discusión

del Presupuesto de la Empresa, para el año 2020.

Difusión:

Ministro de Minería y Ministerio de Hacienda (DIPRES).

4.7. Reporte sobre Evolución y Posición Competitiva de CODELCO.

Breve descripción:

Reporte o Presentación sobre la evolución de la posición competitiva de CODELCO en

comparación con las principales empresas de la Industria Minera Global (BHP, Rio Tinto,

Freeport-McMoRan, Antofagasta plc, etc.) destacando indicadores globales, financieros

y operacionales, e incorporando los principales hechos relevantes destacados por las

empresas que digan relación con la implementación de sus estrategias.



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Justificación:

Requerimientos de autoridades de COCHILCO, sobre información de la ubicación y

competitividad de CODELCO en el contexto de la industria del cobre, a niveles global y

nacional.

Objetivos:

Evaluar e informar a las autoridades de la posición de competitividad de la Corporación

en relación a las principales empresas privadas de la Industria Minera Global.

Difusión:


4.8. Análisis sobre Estructura de Márgenes y Costos de las Divisiones de

CODELCO.

Breve descripción:

Análisis sobre los componentes de la estructura de márgenes y costos de producción de

las divisiones de CODELCO, pertinente para la toma de decisiones sobre negocios,

inversiones (o desinversiones) y/o cartera de productos comerciales.

Justificación:

Requerimientos de información y análisis sobre la competitividad de las divisiones de

CODELCO en márgenes y costos.

Objetivos:

Proveer de mejor información y asesorar al cliente interno en el proceso de toma de

decisiones, sobre el comportamiento de los márgenes y costos de las divisiones de

CODELCO.

El trabajo permitirá aprovechar la información disponible en la Corporación para detectar

y analizar el comportamiento de las variables más relevantes en la estructura de costos

por división, los criterios de asignación de gastos generales, los costos marginales

aplicables a situaciones que condicionan la evolución de la cartera de proyectos de

inversión de la Corporación, así como los márgenes de utilidad por negocios, procesos

y/o productos.

Comprende una revisión trimestral de los márgenes y costos a nivel divisional, de fases

o procesos de producción, y de principales productos de la cartera, a partir de sus

componentes: fijos y variables, por elementos (remuneraciones, materiales, servicios,

etc.), moneda de origen, y asignaciones internas de costos y gastos (desde Oficina

Central y entre unidades de negocios) sobre la base de información detallada, tanto

existente en COCHILCO como acerca de complementos de esta, a convenir con la

empresa.

Difusión:




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4.9. Análisis de Costos por Proceso de la Industria, CODELCO y Operaciones

Mineras.

Breve descripción:

El análisis consiste en obtener los costos de producción Cash Costo (C1) y Neto a Cátodo

(C3) de CODELCO, la Industria sin CODELCO, Chile sin CODELCO etc. desagregados en

los principales procesos de producción (Mina, Concentradora, Lixiviación, extracción por

solvente, realización, etc.) y elementos de costos (mano de obra, combustibles, energía

eléctrica, servicios, etc.). En principio se elaborará para un año determinado y

dependiendo de la información disponible se analizará un período determinado que

permita conocer cómo ha evolucionado el comportamiento de la Industria, CODELCO y

principales países productores.

Justificación:

Requerimientos de información para: evaluar la gestión de CODELCO y ENAMI, la

recomendación de proyectos de inversión, las autoridades de COCHILCO y

eventualmente Ministerios de Minería y de Hacienda.

Objetivos:

Determinar la estructura de costos de la industria y CODELCO, detectar las fortalezas y

debilidades de CODELCO y la industria nacional y disponer de elementos de benchmark

para la recomendación de los proyectos de inversión.

Difusión:


4.10. Reportes sobre Resultados de CODELCO y principales Empresas Mineras.

Breve descripción:

Reportes semestrales que resumen los resultados financieros y tributarios de CODELCO

y las principales empresas mineras del país.

Justificación:

Funciones de análisis de la Comisión y de asesoría al Ministerio de Minería sobre

evaluación del sector minero nacional; requerimientos de información de las autoridades

de COCHILCO y del Ministerio de Minería.

Objetivos:

Mantener información relevante y actualizada sobre el desempeño financiero y tributario

de las principales empresas mineras en Chile, informando y asesorando a las

autoridades.

Difusión:




41

4.11. Revisión de Actas de Directorio y Comité de Proyectos y Financiamiento

de Inversiones (CPFI) de CODELCO.

Breve descripción:

Revisión de las actas del Directorio y del Comité de Proyectos y Financiamiento de

Inversiones (CPFI) de CODELCO, para conocer los antecedentes presentados y acuerdos

adoptados por estas instancias respecto de los proyectos de inversión de la Corporación,

de alcance del Directorio.

Justificación:

Disponer de información actualizada del proceso de decisión del Directorio de CODELCO

en materias relacionadas con los proyectos de inversión más relevantes de la

Corporación, para apoyar los análisis internos y los procesos de evaluación y seguimiento

de proyectos de la Dirección, y dar respuesta a requerimientos de las autoridades.

Objetivos:

Conocer los antecedentes presentados y acuerdos adoptados por el Directorio de

CODELCO respecto de los proyectos de inversión más relevantes de la Corporación.

Difusión:

Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica de COCHILCO.

4.12. Informe de Gestión Semestral ENAMI.

Breve descripción:

Informe que contiene información estructurada acerca de la gestión de ENAMI, cuyo

contenido cubre los siguientes aspectos, de acuerdo a un requerimiento específico del

Ministerio de Hacienda:

a. Planificación Estratégica

b. Análisis de Riesgos

c. Indicadores económicos (financieros y operacionales)

d. Reporte de Inversiones (avance físico y financiero)

e. Reporte de Fomento, con indicadores de recuperación de créditos y gasto

f. Reporte sobre sistema de coberturas

g. Reporte sobre manejo de stocks de minerales y productos en proceso

h. Reporte sobre manejo de deuda y financiamiento

i. Iniciativas de gestión

j. Conclusiones y recomendaciones a la luz de la información aportada y los

objetivos estratégicos de la empresa.

Justificación:

Dar cumplimiento al requerimiento de Oficio Ord. 991/11 del Ministerio de Hacienda.



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Objetivos:

Evaluar la gestión de ENAMI y formular recomendaciones tendientes a mejorar el

desempeño de la empresa, para la consideración de los Ministros de Minería y de

Hacienda.

Difusión:

Ministros de Minería y de Hacienda.

4.13. Reportes trimestrales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI.

Breve descripción:

Reportes periódicos (trimestrales) que consisten en el seguimiento de los resultados de

gestión de ENAMI a diciembre 2018, y a marzo, junio y septiembre de 2019,

considerando sus principales indicadores financieros, operacionales y de inversión.

Adicionalmente, sobre la base de los EE.FF. publicados por la Comisión para el Mercado

Financiero – CMF (o incorporados en Antecedentes para Directorio proporcionados a

COCHILCO), y en caso que este tema no haya sido incluido en la Minuta de Asesoría

para Directorio, se emite una minuta de síntesis para el Vicepresidente Ejecutivo de

COCHILCO en un plazo de 1 día hábil desde la publicación.

Justificación:

Requerimientos de información de autoridades de COCHILCO, sobre el desempeño de la

empresa.

Objetivos:

Informar periódicamente a las autoridades de COCHILCO sobre los resultados de gestión

de corto plazo de la empresa y sus principales indicadores.

Difusión:

Ministro de Minería y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.

4.14. Reportes mensuales de Seguimiento de Resultados de Gestión ENAMI.

Breve descripción:

Reportes periódicos (mensuales) de seguimiento a los resultados de gestión de ENAMI

durante 2019, considerando sus principales indicadores operacionales y financieros.

Éstos serán emitidos los meses en que no se elabore el reporte trimestral.

Justificación:

Requerimientos de información permanente de autoridades de COCHILCO, sobre el

desempeño de la empresa.

Objetivos:

Informar mensualmente a las autoridades sobre los resultados de gestión de corto plazo




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Difusión:


4.15. Informe Análisis de Presupuesto 2020 ENAMI.

Breve descripción:

Informe que consiste en un análisis del proyecto de presupuesto de ENAMI, formulado

para el ejercicio 2020 y presentado a los Ministerios de Minería y de Hacienda (DIPRES),

abordando materias de operación, inversión, financiamiento y resultados; considera

reuniones con la Empresa y DIPRES.

Justificación:

Función de asesoría de COCHILCO a los Ministerios de Minería y de Hacienda, sobre el

presupuesto de ENAMI.

Objetivos:

Apoyar a los Ministerios de Minería y de Hacienda, en el proceso de análisis y discusión

del Presupuesto de la Empresa, para el año 2020.

Difusión:

Ministro de Minería y Ministerio de Hacienda (DIPRES).

4.16. Minutas de Asesoría sobre temas a tratar en el Directorio de ENAMI.

Breve descripción:

Minutas ejecutivas de análisis de antecedentes económicos, de gestión y otros,

presentados para las sesiones de Directorio de ENAMI, a requerimiento del Ministro de

Minería. Estas minutas son elaboradas y remitidas antes de la realización de la sesión

correspondiente, en la medida que la administración de la empresa entregue los

antecedentes al Ministerio de Minería, y así éstos estén disponibles para COCHILCO.

Justificación:

Requerimientos de información del Ministro de Minería en su rol de Presidente del

Directorio de ENAMI, sobre temas relevantes a tratar en las sesiones de Directorio.

Objetivos:

Asesorar al Ministro de Minería, en su rol de Presidenta del Directorio de ENAMI, y al

Subsecretario de esta cartera, como miembro del Directorio de ENAMI en representación

de COCHILCO, proporcionándoles información pertinente sobre las materias a tratar en

las sesiones de Directorio.

Difusión:




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4.17. Análisis de la Situación Actual y Proyecciones de los Depósitos de Relaves

de ENAMI.

Breve descripción:

Informe que consiste en un análisis de la situación actual de los depósitos de relaves

activos de ENAMI, especificando: localización, tamaño, sistema de tratamiento utilizado,

situación ambiental, permisos, vida útil y plan de cierre. Incluye, además, la proyección

a mediano y largo plazo, y los proyectos que darán solución a la disposición futura de

los relaves.

Justificación:

Dada la relevancia de la disposición de relaves para la continuidad operacional de las

plantas de ENAMI, y que se conoce que la vida útil de algunos de los depósitos

actualmente activos está a punto de terminar, este informe contribuye a mejorar la base

de conocimiento sobre la situación actual y proyección futura de los depósitos con que

cuenta la Empresa.

Objetivos:

Contar con información ordenada y sistematizada sobre los depósitos de relaves

actualmente activos de ENAMI y los proyectos futuros, a fin de contribuir a la toma de

decisiones estratégica e inversional.

Difusión:


4.18. Análisis de la Metodología de Cálculo de los Cargos de Tratamiento de la

Planta Estándar de ENAMI.

Breve descripción:

Informe que consiste en un análisis de la metodología de cálculo que utiliza ENAMI para

determinar los cargos de tratamiento de una planta estándar, los que son incorporados

en las tarifas de compra de minerales a los pequeños y medianos mineros. Incluye la

revisión de los niveles de compra/beneficio, costos unitarios por proceso, tarifas y

consumos unitarios de los insumos principales, entre otros.

Justificación:

Mejorar la base de conocimiento sobre la metodología mediante la cual ENAMI determina

los cargos de tratamiento incorporados en las tarifas de compra de minerales, ante los

requerimientos de información de las autoridades de Cochilco y el Ministerio de Minería.

Objetivos:

Conocer y entregar una opinión respecto de la metodología que ENAMI utiliza para

determinar los cargos de tratamiento incorporados en las tarifas de compra de

minerales.

Difusión:




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4.19. Benchmarking Fundiciones Nacionales vs. la Industria.

Breve descripción:

Análisis comparativo de la evolución del comportamiento de las Fundiciones Nacionales

(CODELCO, ENAMI y Privadas) con el de la industria y el de las principales Fundiciones

Primarias. Tendrá por foco los aspectos de operacionales (producción, costos y otros

indicadores relevantes, tecnologías). Comprenderá un período de tiempo suficiente que

permita conocer cómo ha evolucionado el comportamiento de las Fundiciones

Nacionales, y de la industria y el de las principales Fundiciones Primarias.

Justificación:

Requerimientos de información sobre la gestión de las Fundiciones de CODELCO y

ENAMI, de autoridades de COCHILCO, Ministerios de Minería y de Hacienda y apoyar

gestión de la DEIGE.

Objetivos:

Evaluar el desempeño y la competitividad (desafíos y oportunidades) de las Fundiciones

de CODELCO y ENAMI vs. la Industria y las principales Fundiciones Primarias.

Difusión:


4.20. Reportes Financieros sobre CODELCO y ENAMI, para Vicepresidente

Ejecutivo de COCHILCO y Ministerios de Minería y de Hacienda.

Breve descripción:

Reportes, presentaciones o Minutas sobre CODELCO y ENAMI, a requerimientos del

Vicepresidente Ejecutivo y/o Consejo de COCHILCO, Ministerios de Minería o de Hacienda

u otras autoridades, referidos al análisis de gestión económico-financiera, operacional e

inversional, entre otras materias.

Justificación:

Requerimientos de información y análisis, sobre gestión, eventos coyunturales u otras

materias de CODELCO y ENAMI, por parte de las autoridades de COCHILCO, Ministerios

de Minería y de Hacienda u otros organismos.

Objetivos:

Informar periódicamente y dar respuestas a requerimientos de las autoridades, sobre

materias de gestión, eventos coyunturales u otras materias de las Empresas Mineras del

Estado.

Difusión:

Ministerios de Minería y de Hacienda, y Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO.



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5. INFORMES HABILITANTES PARA DISPOSICIÓN DE PERTENENCIAS

MINERAS DE CODELCO.

5.1. Acuerdos Informes Favorables - Ley 19.137.

Breve descripción:

Actividad de continuidad consistente en la revisión de los antecedentes técnicos de las

solicitudes de CODELCO–Chile para disponer la asociación con terceros en las

pertenencias mineras de su propiedad, o bien, para transferirlas a ENAMI, de acuerdo a

lo estipulado en la Ley Nº19.137.

Según dicha Ley, COCHILCO, previo a autorizar la solicitud de CODELCO, deberá emitir

un informe favorable que determine que las pertenencias, a que se refiere, no forman

parte de yacimientos en explotación, ni estén comprendidos dentro de los planes de

expansión ni reposición de éstos. En el caso de las transferencias a ENAMI, este informe

deberá consignar, además, que las pertenencias objeto de la transferencia, en razón de

sus recursos mineros potenciales y la eventual escala de producción de los mismos, no

están dentro de los rangos de explotación con que la Corporación Nacional del Cobre de

Chile opera normalmente.

Para la elaboración de informe, se requiere la asesoría técnica del Servicio Nacional de

Geología y Minería (SERNAGEOMIN) y la asesoría legal de la Dirección Jurídica de

COCHILCO.

Justificación:

Conforme lo señalado en la Ley Nº19.137, se requiere que el Consejo de la Comisión

acuerde que se cumplen los requisitos de dicha ley para la transferencia o asociación

con terceros de las pertenencias mineras, solicitadas en ambos casos por CODELCO.

Objetivos:

Informar al Consejo de COCHILCO los antecedentes técnicos y legales para que este

resuelva, mediante acuerdo, la solicitud de CODELCO, ya sea para transferir las

pertenencias mineras de su propiedad a ENAMI o para asociarse en ellas con terceros.

Difusión:

Ministro de Minería, Consejo de COCHILCO y Presidente Ejecutivo de CODELCO.



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6.1. Situación de las Fundiciones de Concentrado de Cobre para enfrentar una

nueva norma de calidad de anhídrido sulfuroso (SO2).

Breve descripción:

Análisis y revisión del estado de cumplimiento de las Normas ambientales de las

fundiciones nacionales, una vez finalizados los Planes Ambientales implementados para

abordarlas.

Justificación:

La visión estratégica de la industria de fundiciones ha sido un tema relevante durante

los últimos años, impulsado por la entrada en vigencia de la nueva Norma de Emisiones

y la eventual entrada en vigencia de una nueva Norma de Calidad de anhídrido sulfuroso

(SO2). Distintos actores, desde empresas mineras, autoridades, académicos y

ciudadanía en general, han manifestado interés y preocupación por la actual condición

de la industria nacional de fundiciones.

Objetivo:

Aportar información relevante a la autoridad sobre el cumplimiento de la norma de

emisión y eventual impacto de la nueva Norma de Calidad de anhídrido sulfuroso (SO2)

en la industria de fundiciones.

Difusión:


6.2. Innovación Tecnológica en Minería.

Breve descripción:

Informe que da cuenta de un levantamiento, análisis y revisión de las innovaciones

tecnológicas que desarrolla CODELCO, ENAMI y los centros de innovación en el ámbito

minero, de manera de vislumbrar su eventual impacto en las actuales operaciones y su

aplicación en futuros proyectos de inversión.

Justificación:

Aun cuando el potencial de Chile en producción minera se ha mantenido intacto, las

condiciones que posibilitan el desarrollo de esta industria han cambiado: los costos han

aumentado, la productividad ha disminuido y la sostenibilidad ambiental y social se ha

vuelto un imperativo para su desarrollo. Todos ellos constituyen desafíos que la industria

debe enfrentar en el corto plazo si se desea asegurar la producción actual y materializar

los proyectos futuros.

Se necesitará de una nueva ola de tecnología e innovación en el futuro, a medida que la

industria minera se ve forzada a encontrar maneras de obtener más por menos. La

innovación será clave para el éxito de la industria, mejorando las eficiencias en

exploración, extracción y procesamiento.



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Con la realización de este trabajo, se dispondrá de información relevante para informar

a las autoridades sobre el desarrollo de innovaciones tecnológicas que impacten el

desarrollo minero en Chile.

Objetivos:

Comprender el impacto en las actuales operaciones y su aplicación en futuros proyectos

de inversión de las innovaciones tecnológicas que desarrolla CODELCO, ENAMI y los

centros de innovación en el ámbito minero.

Difusión:


7. SEGUIMIENTO DE LA GESTIÓN Y DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

DE COCHILCO (SGC)

7.1. Reportes periódicos del Estado de Proyectos de Inversión de las EME.

Breve descripción:

Reportes mensuales sobre el estado de la cartera de proyectos de CODELCO y ENAMI,

la situación de los proyectos pendientes (aún no recomendados), los tiempos de análisis

y revisión de los APIs por parte COCHILCO- MDS y los tiempos de respuesta por parte

de las empresas a eventuales solicitudes de antecedentes adicionales. Cada reporte es

elaborado con la información disponible en el Sistema de Gestión de Iniciativas de

Inversión (SGII) de la DEIGE.

Justificación:

Revisar el estado de la cartera de proyectos de CODELCO y ENAMI y la situación de Los

proyectos pendientes, e informarlo al Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO

Objetivos:

Realizar un seguimiento periódico del estado de la cartera de proyectos de CODELCO y

ENAMI y situación de los proyectos pendientes (aún no recomendados), con el fin

detectar oportunidades de mejora al proceso e implementar las medidas necesarias.

Difusión:


7.2. Reporte Mensual de Resultados de Gestión en Panel de Control.

Breve descripción:

Cargar y aprobar los resultados del estado de avance y cumplimiento mensual del Plan

de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección de

Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica, en el panel de control.



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Justificación:

Contar con información oportuna y confiable para gestión de los Directores y

Vicepresidente Ejecutivo, ya que es fundamental para la toma de decisiones,


Objetivos:

Brindar a los Directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y

cumplimiento del Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión

comprometidos por su equipo de trabajo, permitiendo la planificación y programación

oportuna de los recursos requeridos para el cabal cumplimiento de las metas y

compromisos del año.

Difusión:


de Control Institucional. Además, los resultados son publicados mensualmente en la


7.3. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento.

Breve descripción:

En el marco de esta actividad se actualiza y mantiene la matriz de riesgo completa de la

DEPP, identificando los procesos y subprocesos desarrollados en su dirección, y

definiendo para estos las etapas y objetivos pertinentes. Además se identificarán y

clasificarán los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad)

y los controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del control

- oportunidad, periodicidad, tipo.).


se actualiza y mantiene una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de

la DEIGE cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos

sean relevantes. Para los principales riesgos contenidos en la matriz, se debe definir un

plan de tratamiento.

Las matriz de riesgo así como el plan de tratamiento se deben mantener y actualizar


Justificación:

A través de la actualización de las matrices de riesgo se cumple satisfactoriamente con

el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a mantener y mejorar el proceso

de gestión de riesgos en las entidades de la administración del Estado.

Objetivos:

Contar con herramientas de gestión de riesgo que permitan a los directivos de la

institución mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización,


Fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización,




50

Difusión:

Se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de

Riesgos relativa a los procesos de la DEPP, la cual será enviada al encargado de riesgo

institucional previa aprobación del director del área.

7.4. Ejecución de Auditorías Internas de Calidad y Mantención y actualización

de procedimientos DEIGE.

Breve descripción:

Colaborar con la mantención y ejecución de actividades y de procedimientos del Sistema

de Gestión de Calidad de COCHILCO, en que profesionales, que cuentan con la

certificación de auditores de calidad, efectúan auditorías a otras áreas de la Institución

conforme a la calendarización efectuada por el Responsable del Sistema de Gestión de

Calidad de COCHILCO.

Asimismo, revisar los procedimientos de la DEIGE bajo norma ISO, auditando su

cumplimiento, y actualizándolos conforme a las nuevas exigencias de la Norma ISO

9001:2015 y a las necesidades de la Dirección.

Justificación:

Cumplir con los requisitos del sistema de gestión de la calidad de COCHILCO,

asegurándose que la organización lleve a cabo auditorías internas a intervalos

planificados para verificar si el sistema de gestión de la calidad se ha implementado y

se mantiene de manera eficaz.

Objetivos:

Colaborar en la ejecución de auditorías internas de calidad, revisar cumplimiento de

compromisos adquiridos en auditoría de calidad interna, revisar Procedimientos,

registros, etc. Informar a Encargado de control de Gestión de COCHILCO los

responsables por procedimiento, y difundir a la DEIGE sobre fecha y detalles de auditoría

de calidad. Todo esto permite que la Institución prepare la certificación y mantención de

los distintos procesos que efectúa, de conformidad a la Norma y sus Programas de

Mejoramiento de Gestión.

Difusión:

Los informes de auditoría y los hallazgos son entregados a los responsables de los

procesos para la implementación de las acciones comprometidas y enviados al equipo

de calidad para que programe el seguimiento de las acciones. Los resultados generales

del proceso son presentados al Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores en la reunión

de Revisión por la Dirección.



51

7.5. Medición de la satisfacción al Cliente.

Breve descripción:

La Medición de la Satisfacción del Cliente es uno de los mecanismos que utiliza el Sistema

de Gestión de la Calidad de COCHILCO para medir su desempeño. Anualmente la

Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica, se comunica con sus

clientes y usuarios para conocer el grado de satisfacción de éstos, respecto de los

productos y servicios recibidos.

El mecanismo instaurado por la Comisión Chilena del Cobre para conocer la percepción

de sus clientes respecto a los productos y servicios que genera son las encuestas, las

cuales se aplican en el transcurso del año. El proceso es programado de manera conjunta

con el Representante de la Dirección. Durante el año se hará una reunión con los clientes

de los informes de la DEIGE, a modo de incorporar sus visiones y eventuales mejoras

en relación al producto.

Justificación:

Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO,

asegurándose que los requisitos de nuestros clientes se están cumpliendo.

Objetivos:

Contar con información relativa a la retroalimentación del cliente, que permita a la alta

Dirección conocer su percepción y tomar acciones en caso que sea pertinente para la

mejora continua del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO.

Difusión:

Los resultados y acciones tomadas relativas al proceso de medición de la satisfacción del

cliente se revisan con Vicepresidente Ejecutivo y el Comité Directivo de COCHILCO.

7.6. Otras Actividades de Apoyo.

Breve descripción:

Conjunto de actividades de continuidad anexas a la tarea principal de la Dirección,

destinadas a la participación en Comités de la Comisión.

Justificación:

Representar a la Dirección en Comités y actividades de la Institución.

Objetivos:

Apoyar y participar activamente en actividades y tareas de la Comisión.

Difusión:

Según requerimiento específico.

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN


52

III. DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN

1. FISCALIZACIÓN DE LAS EMPRESAS MINERAS DEL ESTADO

A. Auditorías a Codelco:

[Información Reservada]

B. Auditorías a Enami


C. Seguimientos al cumplimiento de compromisos adquiridos por Codelco-

Chile y Enami.


D. Seguimientos al cumplimiento de compromisos adquiridos por Codelco-

Chile y Enami.




53

2. FISCALIZACIÓN DE EXPORTACIONES DE COBRE Y SUS SUBPRODUCTOS

2.1. Fiscalización a las Condiciones de Comercialización de las Exportaciones

de Cu y sus Subproductos, respecto de Variables de Mercado


2.2. Fiscalización del Valor Comercial de Exportaciones de Cobre y sus

Subproductos

2.2.1. Revisión de los Informes de Variación del Valor – IVVs de las

Exportaciones de Cobre y sus Subproductos.

Breve descripción:

Efectuar el control ex post de los valores finalmente liquidados en cada una de las

exportaciones de cobre y sus subproductos (valor comercial), con modalidad de venta

bajo condición (alrededor de 15.000 operaciones año), documentados con el IVV

(Informe de Variación del Valor). Esta labor se realiza, en forma, coordinada con la

Dirección Nacional de Aduanas, con significativo apoyo del Sistema de Exportaciones

Mineras (SEM 2.0).

Objetivo:

Complementar la fiscalización efectuada a los contratos de exportación de cobre y sus

subproductos con acciones de fiscalización al cierre de cada exportación, materializada

a través de los IVVs respectivos, verificando, en forma semi-automatizada, la

correspondencia de la liquidación final de los embarques respecto de los términos y

condiciones comerciales establecidos en los contratos de exportación y en la

documentación de sustento que da cuenta de la exportación efectuada y sus condiciones

finales.



54

Justificación:

Sin perjuicio de lo señalado en la Ley Orgánica de la Comisión Chilena del Cobre

(COCHILCO), D.L. N°1.349/76, que mandata en su artículo 2°, letra k), informar a la

autoridad competente “acerca del valor que corresponda a las exportaciones de cobre y

sus subproductos”, es importante atender a este elemento (IVV) de las exportaciones

de cobre y sus subproductos por ser el mismo el que finalmente da cuenta del valor

definitivo de las exportaciones efectuadas bajo condición.

Destinatarios:

El resultado de esta acción fiscalizadora (estado aprobado/no-aprobado y/o informe de

fiscalización) será remitido al Servicio Nacional de Aduanas y/o dependiendo de la

naturaleza y alcance de la fiscalización efectuada a los IVVs al Ministro de Minería,

respectivamente, según corresponda.

2.3. Fiscalización del Cumplimiento de Requerimientos COCHILCO a los

Exportadores de Cobre y sus Subproductos


2.4. Certificación de Origen.

2.4.1. Certificación de Origen para las Exportaciones Mineras Asignadas a

COCHILCO.

Breve descripción:

De conformidad a lo establecido en la Resolución N°827/93 del Ministerio de Relaciones

Exteriores, a contar del 01 de enero de 1993, ciertos organismos públicos - entre ellos

la Comisión Chilena del Cobre- continuarán certificando el origen de las mercancías

elaboradas y producidas en Chile, correspondiéndole a esta Comisión la emisión de

aquellos certificados de mercancías en el ámbito de su competencia.

Objetivo:

Dar cumplimiento a la función delegada por el Ministerio de Relaciones Exteriores, en

cuanto a certificar origen de los productos mineros establecidos por dicho organismo.

Justificación:

Cumplir con lo establecido en la Resolución N°827/93, del Ministerio de Relaciones

Exteriores, de 1° de enero de 1993.

Destinatarios:

Exportadores mineros que soliciten a esta Comisión Chilena del Cobre la emisión de

certificados de origen de productos de competencia de esta última.



55

2.4.2. Emisión de Estadísticas Semestrales de Certificados de Origen a

DIRECON (2).

Breve descripción:

De conformidad a lo establecido por la Dirección General de Relaciones Económicas

Internacionales – DIRECON en su Oficio N°4.795 del año 2000, esta Comisión debe

remitir estadísticas semestrales a dicho Organismo respecto de los certificados de origen

emitidos, estableciendo DIRECON un modelo estandar de reporte que será común para

todos los entes certificadores a nivel nacional.

Objetivo:

Informar a la Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales -DIRECON,

las estadísticas semestrales de certificados de origen emitidos por COCHILCO en relación

a los productos mineros de su competencia.

Justificación:

Dar cumplimiento a lo establecido en Oficio N°4.795 del año 2000 de la Dirección General

de Relaciones Económicas Internacionales – DIRECON.

Destinatarios:

Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales – DIRECON.

2.4.3. Estudio y Factibilidad (análisis y recopilación de antecedentes) del

Proyecto de Digitalización de Certificación de Origen por parte de

Cochilco – FASE II.

Breve descripción:

De conformidad a los requerimientos efectuados por la Dirección General de Relaciones

Económicas Internacionales – DIRECON, respecto a que nuestra Institución debe

adherirse a la digitalización de la certificación de origen, tal como ya lo han hecho otros

organismos certificadores (SOFOFA y UCCO), en el año 2017 surgió la necesidad de

efectuar un levantamiento de los aspectos relavantes que se requerirán para desarrollar

el Proyecto de Digitalización de Certificación de Origen de productos mineros de

competencia de esta Comisión (Estudio de Factibilidad). Dado lo expuesto, se planificó

para el 2018 trabajar en este sentido, proyecto que por falta de recursos debió ser

piospuesto, por acuerdo del Consejo de Cochilco, para el año 2019. Es así como en esta

oportunidad, planificamos sugeto a la disponibilidad presupuestaria de la Institución,

continuar con esta iniciativa para el año 2019 o subsiguientes.

Asimismo, se debe considerar que esta digitalización del proceso de certificación de

origen debe interconectarese con el Sistema Integrado de Comercio Exterior – SICEX,

liderado por el Ministerio de Hacienda y del cual Cochilco ha participado activamente

desde sus inicios. Al respecto señalar, que en el mes de noviembre de 2017, se inició la

coordinación con dicho Organismo para efectos de certificación de origen digital.



56

Objetivo:

Continuar con el estudio de factibilidad del Proyecto de “Digitalización de Certificación

de Origen” por parte de Cochilco, es decir, realizar un levantamiento de los aspectos

relevantes que se requerirán para emitir, en forma digital, los Certificados de Origen

para las exportaciones mineras asignadas a Cochilco, solicitados por los exportadores.

Lo anterior, en línea con los requerimientos SICEX y lo establecido en el Acuerdo Alianza

del Pacífico, que corresponde a la integración entre los países miembros Chile, Colombia,

México y Perú. El cumplimiento de lo señalado, tanto en términos de alcance como de

oportunidad, se encuentra condicionado a las restricciones presupuestarias de la

Institución y a los requerimientos del Sistema Integrado de Comercio Exterior – SICEX

y DIRECON en esta materia. No obstante, se espera concretar este proyecto durante el

año 2019 o subsiguientes, sujeto a lo anteriormente expuesto.

Cabe señalar, que los recursos para la implementación de este Proyecto fueron

solicitados a los organismos competentes durante el período 2017 - en el ámbito del

Ejercicio Presupuestario 2018; no obstante, dichos recursos no fueron asignados a esta

Comisión debiendo postergar esta actividad para el año 2019 o subsiguientes, sujeto a

la asignación de recursos por parte del Ministerio de Hacienda.

Justificación:

Dar cumplimiento al Acuerdo Marco de la Alianza del Pacífico celebrado el año 2015 entre

países miembros, respecto de implementar la digitalización de certificados de origen a

contar del segundo semestre 2016. Asimismo, responder a los requerimientos del

Ministerio de Hacienda respecto a la necesidad de interconexión con SICEX (Sistema

Integrado de Comercio Exterior) para este tópico.

Destinatarios:

Documento interno.

2.4.4. Coordinación y Participación en Actividades convocadas por la Dirección

General de Relaciones Económicas Internacionales – DIRECON en el

Marco del Proyecto de Digitalización de Certificación de Origen – FASE

II.

Breve descripción:

La Alianza del Pacífico, con el aporte de su Consejo Empresarial, ha tenido logros

importantes y se ha consolidado como un mecanismo de integración regional, cuyo

objetivo es lograr un área de integración profunda basada en la libre circulación de

bienes, servicios, capitales y personas, una plataforma de articulación, integración

económica, comercial y de proyección al mundo, con especial énfasis al Asia Pacífico.

En la Cumbre Presidencial de Paracas (Perú), celebrada desde el 1° al 3 de julio de 2015,

los cuatro países fundadores reafirmaron su compromiso con los principios consagrados

en el Acuerdo Marco y reiteraron que el establecimiento de reglas claras y un marco

jurídico previsible propician las condiciones necesarias para un mayor crecimiento, así

como para el desarrollo y la competitividad de sus economías y la diversificación de las



57

corrientes de comercio. La entrada en vigencia del Acuerdo Marco de la Alianza del

Pacífico representa un hito en su desarrollo, al consolidar su institucionalidad por sus

países fundadores: Chile, Colombia, México y Perú.

En dicha actividad, se acordó desarrollar e implementar una plataforma de

interoperabilidad, comenzando con la integración del Certificado Fitosanitario en el

primer semestre del año 2016, continuando con el Certificado de Origen, el segundo

semestre de igual año, lo cual se logró parcialmente dado que de las entidades

certificadoras de nuestro país, sólo SOFOFA y UCCO (Unidad Central de Certificación de

Origen S.A.) lograron desarrollar el Proyecto de Digitalización de la Certificación de

Origen en Chile, lo que quedó de manifiesto en la IV Reunión de Coordinadores

Nacionales en Materia de Certificación de Origen Digital de ALADI llevada a cabo en la

ciudad de Montevideo Uruguay, el 18 de agosto de 2016, en la que Cochilco participó en

calidad de invitado.

Objetivo:

Continuar en estrecho contacto con la Dirección General de Relaciones Económicas

Internacionales – DIRECON y participar de los acuerdos alcanzados con la Alianza del

Pacífico en materia de certificación de origen y sus avances en la digitalización del

mismo.

Justificación:

Dar cumplimiento a los requerimientos tanto de la Alianza del Pacífico como de ALADI y

DIRECON en materia de digitalización de la Certificación de Origen para su próxima

implementación en Cochilco e interconexión con SICEX (Sistema Integrado de Comercio

Exterior), en concordancia con los recursos disponibles.

Destinatarios:

No aplica.

2.4.5. Mesa de Ayuda de Certificados de Origen

Breve descripción:

De conformidad a lo establecido en la Resolución N° 827/93 del Ministerio de Relaciones

Exteriores, a contar del 01 de enero de 1993, ciertos organismos públicos - entre ellos

la Comisión Chilena del Cobre- continuarán certificando el origen de las mercancías

elaboradas y producidas en Chile, correspondiéndole a esta Comisión la emisión de

aquellos certificados de mercancías en el ámbito de su competencia.

La Mesa de Ayuda de los certificados de origen es un conjunto de recursos tecnológicos

y humanos para gestionar y solucionar las consultas relacionadas a dichos certificados.

Además de lo anterior, la Mesa de Ayuda de los certificados de origen, permite proveer

a los usuarios un punto único de contacto mediante el cual se resuelven y/o canalizan

las necesidades de quienes lo requieran.



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Objetivo:

Proporcionar respuestas, asistir y dar soluciones a los usuarios finales a través de un

correo electrónico, con el propósito de dar respuestas y soluciones a necesidades

reportadas por los distintos usuarios. Dando cumplimiento a la función delegada por el

Ministerio de Relaciones Exteriores, en cuanto a certificar origen de los productos

mineros establecidos por dicho organismo.

Adicional a lo anterior, la Mesa de Ayuda tiene como objetivo responder de una manera

oportuna y eficiente a las peticiones de los usuarios.

Justificación:

Fortalecer la información disponible sobre los certificados de origen que a esta Comisión

le son asignados, en concordancia a lo establecido en la Resolución N° 827/93, del

Ministerio de Relaciones Exteriores, de 1°de enero de 1993.

Destinatarios:

Exportadores mineros que soliciten a esta Comisión Chilena del Cobre la emisión de

certificados de origen de productos de competencia de esta última.

2.5. [Información Reservada]

2.6. Actividades Asociadas a la Interacción con Organismos Externos

Relacionados


2.7. Actividades Asociadas al Sistema Integrado de Comercio Exterior –

SICEX

2.7.1. Integración del Sistema Integrado de Comercio Exterior (SICEX) con el

Sistema de Exportaciones Mineras de COCHILCO (SEM 2.0).

Breve descripción:

SICEX nace con el D.S. N°1.049/2010 que crea una Comisión Asesora Presidencial para

el establecimiento de un Sistema Integrado de Comercio Exterior (SICEX Chile). Esta

Comisión asesora es integrada por seis Subsecretarías y liderada por la Subsecretaría

de Hacienda.

La misión de SICEX es facilitar el comercio exterior y la interoperabilidad con otros

países, reduciendo los tiempos y costos en la tramitación de las exportaciones e

importaciones, de acuerdo con los más altos estándares y recomendaciones

internacionales, a través del uso intensivo de las tecnologías de información, mejorando



59

a su vez los sistemas de fiscalización existentes mediante el uso de información oportuna

y de calidad y de una mayor coordinación.

En este sentido y en lo que a nuestra Institución le compete, para el año 2019, se

continuará trabajando en la integración de SICEX con el Sistema de Exportaciones

Mineras (SEM 2.0) de COCHILCO y en las mejoras asociadas a dicha integración. Todo

lo anterior, supeditado a la disponibilidad de recursos para este requerimiento y a los

avances que al respecto determine el organismo responsable del Sistema a nivel

nacional.

Por todo esto, la Comisión Chilena del Cobre continuará participando en todos los ajustes

asociados al mejoramiento de los procesos, cumpliendo de esta forma con los

requerimientos y solicitudes planteadas por el equipo de SICEX.

Objetivo:

Continuar trabajando, tanto en la integración de SICEX con el Sistema de Exportaciones

Mineras (SEM 2.0) de COCHILCO, como en las mejoras necesarias para su óptimo

funcionamiento. Lo anterior, para dar cumplimiento al compromiso adquirido por esta

Comisión con la iniciativa gubernamental liderada por el Ministerio de Hacienda, en el

marco de facilitar el comercio exterior, y asimismo fortalecer la fiscalización minera.

Justificación:

SICEX (Sistema Integrado de Comercio Exterior) es una iniciativa gubernamental

liderada por el Ministerio de Hacienda, tendiente a establecer un portal único para el

comercio internacional y que atiende tres ámbitos principales: exportaciones,

importaciones y tráfico, con la finalidad de facilitar y hacer más competitivo el comercio

exterior chileno. Para lo cual, COCHILCO debe aportar con los niveles técnicos y

funcionales requeridos.

Destinatarios:

No aplica.

2.7.2. Promover el uso del Sistema Integrado de Comercio Exterior - SICEX

Breve descripción:

Conforme a lo dispuesto en el Decreto Supremo N°1.049 y Decreto Supremo N°20 que

lo modifica, se crea la Comisión Asesora Presidencial cuya obligación es establecer el

Sistema Integrado de Comercio Exterior (SICEX).

Este Sistema se encuentra en funcionamiento y su continuidad, estabilidad y éxito

dependen de la colaboración concreta y compromiso constante de las Subsecretarías y

los servicios públicos que participan en esta iniciativa, siendo fundamental tanto la

participación y difusión como la utilización de la herramienta por parte de los mismos.



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Objetivos:

- Seguir colaborando con SICEX a través de la difusión y promover el uso de la

herramienta (SICEX) con los exportadores de cobre y sus subproductos con que esta

Comisión interactúa en el cumplimiento de su rol fiscalizador.

- Dar cumplimiento al compromiso adquirido por esta Comisión con la iniciativa

gubernamental liderada por el Ministerio de Hacienda, en el marco de facilitar el

comercio exterior y asimismo fortalecer la fiscalización minera.

Justificación:

SICEX (Sistema Integrado de Comercio Exterior) es una iniciativa gubernamental

liderada por el Ministerio de Hacienda, tendiente a establecer un portal único para el

comercio internacional y que atiende tres ámbitos principales: exportaciones,

importaciones y tráfico, con la finalidad de facilitar y hacer más competitivo el comercio

exterior chileno. Para lo cual, COCHILCO debe continuar aportando con la difusión para

mantener y aumentar el uso por parte de los exportadores de cobre y sus subproductos

de dicho Sistema.

Destinatarios:

Exportadores de Cobre y sus Subproductos.



61

2.8. Actividades Asociadas a Proyectos de Fortalecimiento Tecnológico para

la Ejecución y/o Apoyo a la Fiscalización de las Exportaciones de Cobre

y sus Subproductos.


2.9. Otras actividades relacionadas a la Fiscalización de Exportaciones de

Cobre y sus Subproductos




62

3. FISCALIZACIÓN DE INVERSIONES EXTRANJERAS EN MINERÍA

3.1. Fiscalización de Inversiones Extranjeras en Minería.


4. RESERVA DE COBRE DE LA INDUSTRIA MANUFACTURERA NACIONAL - LEY

N° 16.624 Y SU REGLAMENTO

4.1 Administración de la Ley de Reserva de Cobre de la Industria

Manufacturera Nacional - Ley N° 16.624 y su Reglamento.

Breve descripción:

La Ley Orgánica de la Comisión Chilena del Cobre (Cochilco), D.L. N° 1.349/76, establece

en su letra q) del artículo 2°, que esta Comisión deberá ejercer las atribuciones que le

confiere la Ley N° 16.624, modificada por el D.L. N° 1.349/76.

En tal sentido la legislación vigente establece cuatro principales hitos a cumplir durante

el período, siendo éstos los que se indican:

a) Antes del 28 de febrero de 2019, la Dirección de Fiscalización determinará la

Reserva Específica abril – diciembre 2019 y notificará de la misma tanto a

entidades productoras como a manufactureras adheridas a la Ley N° 16.624.

b) Antes del 30 de octubre de 2019, la Dirección de Fiscalización determinará la

Reserva Global enero – diciembre 2020 y notificará de la misma tanto a entidades

productoras como a manufactureras adheridas a la Ley N° 16.624.

c) Antes del 10 de diciembre de 2019, la Dirección de Fiscalización determinará la

Reserva Específica enero – marzo 2020 y notificará de la misma tanto a entidades

productoras como a manufactureras adheridas a la Ley N° 16.624.

d) Antes del 31 de diciembre de 2019, la Dirección de Fiscalización determinará los

Gastos No Incurridos para el período 2020 y notificará de los mismos tanto a

entidades productoras como a manufactureras adheridas a la Ley N° 16.624.

Objetivo:

Administrar la asignación anual de la reserva de cobre para la industria manufacturera

nacional, según lo establecido en la Ley N° 16.624 y su Reglamento. En lo específico,

asignar la reserva global y específica de cobre a los manufactureros nacionales que las

hayan solicitado y que califique para ello; así como, determinar y notificar los premios y

gastos no incurridos.



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Justificación:

Dar cumplimiento a lo establecido en la letra q) del artículo 2°, de la Ley Orgánica de

Cochilco, D.L. N° 1.349/76, la que establece que esta Institución deberá ejercer las

atribuciones que le confiere la Ley N° 16.624.

Destinatarios:

Manufactureros nacionales que solicitaron reserva y productores de cobre de la Gran

Minería del Cobre, siendo estos últimos los proveedores de la misma para efectos de

esta Ley.

4.2 Proyecto de Modernización y Sistematización de Base de Datos - Ley de

Reserva de Cobre de la Industria Manufacturera Nacional - Ley N° 16.624

Breve descripción:

En el marco de las funciones que le corresponde ejercer a la Comisión Chilena del Cobre

de conformidad a lo establecido en la letra q) del artículo 2°, de la Ley Orgánica de


atribuciones de administración que le confiere la Ley N° 16.624, para el período 2019,

en línea con la mejora continua de los procesos a cargo de esta Dirección, se han

comprometido las siguientes actividades:

Actividades asociadas a Empresas Productoras:

a) Modernización de los procesos y sistematización de base de datos asociada a las

Empresas Productoras.

b) Evaluar la incorporación de nuevas Empresas Productoras.

c) Control periódico respecto al abastecimiento efectuado por las Empresas

Productoras a Empresas Manufactureras, en el ámbito de la Ley N° 16.624.

d) Mejorar los actuales canales de comunicación existentes entre Cochilco y las

Empresas Productoras, de modo de poder estar informados de las inquietudes del

sector y, dentro de las posibilidades y atribuciones que le confiere la legislación

vigente a esta Comisión, poder gestionarlas.

Actividades asociadas a Empresas Manufactureras:

a) Modernización de los procesos y sistematización de base de datos asociada a las

Empresas Manufactureras.

b) Evaluar la incorporación de nuevas Empresas Manufactureras.

c) Control periódico respecto al abastecimiento recibido por las Empresas

Manufactureras por parte de las Empresas Productoras, en el ámbito de la Ley N°

16.624.

d) Mejorar los actuales canales de comunicación existentes entre Cochilco y las

Empresas Manufactureras, de modo de poder estar informados de las inquietudes

del sector y, dentro de las posibilidades y atribuciones que le confiere la legislación

vigente a esta Comisión, poder gestionarlas.



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Objetivo:

Incorporar mejoras a los actuales procesos de asignación de reserva de cobre para la

industria manufacturera nacional y fortalecer la calidad e integridad de la base de datos

del Sistema de Administración de Reserva de Cobre para la Industria Manufacturera

Nacional, en línea con los mayores requerimientos de información por parte de la

Dirección de Fiscalización para el mejor cumplimiento de sus funciones.

Justificación:

Dar cumplimiento a lo establecido en la letra q) del artículo 2°, de la Ley Orgánica de


atribuciones que le confiere la Ley N° 16.624.

Destinatarios:

No aplica.


5. OTRAS ACTIVIDADES DESARROLLADAS POR LA DIRECCIÓN DE

FISCALIZACIÓN


6. SISTEMA DE CONTROL DE GESTIÓN DE LA DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN.

6.1. Planificación y Control del Plan de Trabajo (PT), Programas de

Mejoramiento de la Gestión (PMG) y Convenio de Desempeño Colectivo

(CDC).

Breve descripción:

Conjunto de actividades anexas a la tarea principal de la Dirección, que involucra la

emisión de reportes periódicos (mensuales y anuales) de gestión y desempeño de las

actividades del período (2019) de la Dirección y la formulación de actividades y metas

del período siguiente (2020). Entre las principales actividades abordadas se encuentran

las siguientes:

Informes de Control de Avance Programa de Trabajo 2019 y coordinación de

eventuales modificaciones en el transcurso del período.

Colaboración en la emisión de Proyectos de Acuerdo del Consejo de la Institución,

en caso de modificación del Plan de Trabajo 2019.

Informes mensuales al Consejo de la Institución con avances de las actividades

desarrolladas por la Dirección durante el período 2019.



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Gestión de consultas internas y externas (Ministerio de Minería, Secretaría General

de Gobierno y Auditoría Interna, entre otros).

Informe de seguimiento, reportes y cierre de metas establecidas para la Dirección

(PMG y Convenios de Desempeño 2019).

Elaboración del Plan de Trabajo y formulación de Metas PMG y Convenios de

Desempeño 2020.

Objetivos:

Controlar de manera oportuna la gestión y desempeño de las actividades comprometidas

por la Dirección para el período (2019) y elaborar el Plan de Trabajo, formular las Metas

PMG y Convenios de Desempeño del año 2020.

Asimismo, dar cumplimiento a los requerimientos de información del Consejo de la

Institución, Vicepresidente Ejecutivo y organismos externos controladores de PMG’s y

Convenios de Desempeño, entre otros.

Justificación:

Dadas las funciones que le compete a esta Dirección de Fiscalización, es necesario

efectuar una adecuada planificación de sus actividades en pro de optimizar los recursos

disponibles; como así también, ejercer un control periódico de las mismas, dando

cumplimiento a los compromisos adquiridos.

Destinatarios:

El tipo de reporte y usuarios dependerán del tema a programar o reportar. Dentro de los

usuarios se encuentran el Ministerio de Minería, DIPRES, Alta Dirección Pública, Consejo

y Vicepresidente Ejecutivo de Cochilco, entre otros.

6.2. Actualización de las Matrices de Riesgo y de Activos de la Dirección de

Fiscalización y Programa de Tratamiento de las Mismas.

Breve descripción:

Conjunto de actividades anexas a la tarea principal de la Dirección, que involucra la

mantención y actualización periódica de las Matrices de Riesgo y de Activos Institucional,

en lo que respecta a las actividades de la Dirección de Fiscalización.

En cuanto a la Matriz de Riesgo, esta actividad considera el levantamiento de procesos,

identificación y descripción de objetivos, riesgos y controles, en especial, la formulación

de las medidas de tratamiento de los riesgos. Este enfoque metodológico está basado

está basado en los documentos técnicos proporcionados por el Consejo de Auditoría

Interna General de Gobierno (CAIGG).

En lo que respecta a la Matriz de Activos, ésta actividad considera dar cumplimiento a lo

estipulado en la Norma ISO 27.000.



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Objetivo:

Mantener y actualizar, en forma periódica, las Matrices de Riesgo y de Activos

Institucional en lo que respecta a las actividades de la Dirección de Fiscalización, en pro

de mantener un adecuado control de los riesgos asociados a los procesos y activos de

esta Dirección.

Justificación:

Estas actividades se enmarcan en los requerimientos del Consejo de Auditoría Interna

de Gobierno, respecto de la implementación del Proceso de Gestión de Riesgos y

Resguardo de Activos.

Destinatarios:

Consejo de Auditoría Interna de Gobierno y Encargado de Riesgo Institucional, conforme

a los plazos y requerimientos establecidos.



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7. SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD DE COCHILCO (SGC).

7.1 Mantención de la Certificación ISO 9001:2015, de los Procesos de la

Dirección de Fiscalización.

Breve descripción:

Desarrollar las actividades requeridas por la norma ISO 9001:2015 para la mantención

de la certificación de los procedimientos de la Dirección de Fiscalización i) Tres

procedimientos de Fiscalización de Empresas Mineras del Estado; ii) Un procedimiento

de Inversiones Extranjeras bajo D.L. N° 600 (auditorías al cumplimiento de los contratos

de inversión extranjera); y, iii) Tres procedimientos de Fiscalización de Exportaciones

(proceso de revisión de contratos de exportación, revisión de IVVs y Certificación de

Origen de productos de la minería del cobre y subproductos) y cinco instructivos por

grupos de productos (cátodo; concentrados de cobre; molibdeno; blíster y ánodo; y,

subproductos).

Objetivo:

Mantener la Certificación bajo la norma ISO 9001-2015, de los procedimientos e

instructivos de la Dirección de Fiscalización.

Justificación:

Mejorar la gestión interna de la Dirección de Fiscalización, manteniendo la Certificación

ISO 9001:2015 de los procedimientos e instructivos antes señalados.

7.2 Auditorías Internas de Calidad, de Conformidad a lo Establecido en la

Norma Internacional ISO 9001:2015

Breve descripción:

Colaborar con la mantención y ejecución de actividades y de procedimientos del Sistema

de Gestión de Calidad de Cochilco, en que profesionales de la Dirección de Fiscalización,

que cuentan con la certificación de auditores de calidad ISO 9001:2015, efectúan

auditorías a otras áreas de la Institución conforme a la calendarización efectuada por el

Responsable del Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco.

Objetivos:

Colaborar en la ejecución de auditorías internas de calidad, para que la Institución

prepare la certificación y manteneción los distintos procesos que efectúa, de conformidad

a Norma Internacional ISO 9001:2015 y sus Programas de Mejoramiento de Gestión.

Justificación:

El Sistema de Gestión de Calidad de Cochilco es una herramienta de control de gestión

y mejora continua, implementada de acuerdo a los requerimientos de la Norma ISO

9001:2015.



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Destinatarios:

Los informes de auditoría de calidad y eventuales No Conformidades detectadas, son

enviadas por los auditores de calidad de la Dirección de Fiscalización al Representante

de la Dirección, quien es responsable de la planificación y ejecución del Plan de Auditorías

Anual de la Comisión Chilena del Cobre.

7.3 Medición del Grado de Satisfacción de los Clientes.

Breve descripción: La medición del grado de satisfacción de los clientes, por medio de

la aplicación de encuestas, es uno de los mecanismos que utiliza el Sistema de Gestión

de Calidad de Cochilco para medir el desempeño de las actividades desarrolladas por la

Institución.

La Dirección de Fiscalización contempla efectuar encuestas de satisfacción a sus clientes

durante el período, siendo los responsables de aplicarlas los encargados de cada proceso.

Objetivo: Evaluar el nivel de cumplimiento de los requisitos establecidos para los

productos y servicios generados por la Dirección.

Justificación: Cumplir con lo establecido en el Sistema de Gestión de Calidad de

Cochilco, respecto a la medición del desempeño de las actividades que desarrolla la

Institución.

Destinatarios: Las encuestas son enviadas a los clientes y/o usuarios que corresponda

a cada actividad de la Dirección de Fiscalización.

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA


69

IV. VICEPRESIDENCIA EJECUTIVA

1. UNIDAD DE PLANIFICACIÓN Y CONTROL DE GESTIÓN

Planificación y Control de Gestión Institucional

1.1. Emisión Plan de Trabajo Institucional

Breve descripción:

El Plan de Trabajo institucional es una herramienta de control de gestión que incorpora

todas las actividades programadas a desarrollar por las distintas áreas de la organización

en el próximo periodo, considerando los requisitos definidos, tanto por los usuarios o

clientes internos como externos.

El Plan de Trabajo es aprobado por el Consejo de COCHILCO quien deja precedente de

la aprobación en la respectiva Acta de Sesión de Consejo.

Justificación:

Contar con un documento que incorpore la planificación de todas las actividades

comprometidas por COCHILCO durante el año, que nos sirva como base para llevar a

cabo el debido control de los compromisos que apuntan a cumplir con los objetivos

estratégicos definidos por la Institución.

Objetivos:

Formular compromisos y metas adecuados a la Comisión, y que permitan estimular el

cumplimiento eficiente y efectivo del desarrollo de sus productos estratégicos.

Difusión:

Se publica en la intranet para disposición de todos sus funcionarios y en la web

institucional para el público externo que desee acceder a este documento. Se entrega

una copia física al Vicepresidente Ejecutivo de COCHILCO y sus Directores.

1.2. Monitoreo Panel de Control Institucional

Breve descripción:

Mantener un adecuado funcionamiento del Panel de Control de la Comisión Chilena del

Cobre y difundir sus resultados mensuales a los funcionarios de la Institución. Esta

herramienta es desarrollada internamente por la Unidad de Planificación y Control de

Gestión y registra los estados de avance y cumplimiento mensual de las actividades

declaradas en el Plan de Trabajo institucional y los indicadores de gestión de las distintas

Direcciones de la Comisión Chilena del Cobre.

Justificación:



planificación y programación de los recursos disponibles de las Direcciones.



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Objetivos:

Brindar a los directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y


comprometidos por su equipo de trabajo. Permitiendo la planificación y programación



Difusión:




1.3. Revisión Definiciones Estratégicas Institucionales

Breve descripción:

Anualmente, el encargado de Planificación y Control de Gestión, junto con el Comité

Directivo Institucional (Vicepresidente Ejecutivo y Directores de la Comisión Chilena del

Cobre), revisan y evalúan la necesidad de modificar las definiciones estratégicas

institucionales vigentes para el próximo período.

Se programan reuniones de revisión de definiciones estratégicas donde se revisan, entre

otras cosas, la misión institucional, prioridades gubernamentales, objetivos estratégicos,

productos y subproductos estratégicos, Etc.

El proceso se desarrolla en coordinación con el cronograma establecido por la DIPRES

para la revisión y aprobación de las propuestas presentadas por COCHILCO.

Justificación:

Las definiciones estratégicas son un marco para la planificación, ejecución y desarrollo

de productos y servicios, alineados al propósito de la Institución y su ley orgánica.

Objetivos:

El principal objetivo de esta revisión es velar por que las definiciones estratégicas

institucionales estén alineadas con la ley orgánica institucional, los procesos y productos

desarrollados en cada una de las áreas estratégicas de la Comisión.

Difusión:

Las definiciones estratégicas son ingresadas en el portal web de la DIPRES.

Adicionalmente, se publican en la Web de COCHILCO e intranet institucional.

1.4. Definición de Compromisos y Metas Institucionales

Breve descripción:

El área de Planificación y Control de Gestión coordina el proceso de revisión y definición

de indicadores y metas de gestión interna, asociados a los requerimientos del Programa

de Mejoramiento de la Gestión del Gobierno (PMG), Convenios de Desempeño Colectivos

y de Alta Dirección.



71

En este proceso, se formulan los indicadores asociados a los objetivos estratégicos de la

institución (PMG), los cuales son revisados con los Directores y el Vicepresidente

Ejecutivo. Adicionalmente, el Encargado de Planificación y Control de Gestión elabora los

equipos de trabajo y coordina con los Directores, las actividades necesarias para la

definición de los compromisos asociados a los Convenios de Desempeño Colectivo. De la

misma manera, coordina con los directores y el Vicepresidente Ejecutivo, los

compromisos asociados a los Convenios de Desempeño de la Alta Dirección.

Justificación:

Contar con indicadores que entreguen información cuantitativa respecto del logro o

resultado de los productos (o servicios) generados por la Institución, logrando establecer

relaciones entre dos o más variables, que comparadas en el tiempo, nos permita evaluar

el desempeño de la Institución, equipos o Directores.

Objetivos:

Cuantificar el cumplimiento de los objetivos estratégicos institucionales.

Difusión:

Organismos técnicos validadores del Programa de Mejoramiento de la Gestión, Dirección

Nacional del Servicio Civil, Ministerio de Minería, Vicepresidente Ejecutivo y Directores.

Gestión de Riesgo Institucional

1.5. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento

Breve descripción:

Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la unidad de Planificación y Control

de Gestión, identificando los procesos y subprocesos desarrollados por esta unidad y

definiendo para estos, las etapas y objetivos pertinentes. Identificar y clasificar los

riesgos relativos a estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad), e identificar

y clasificar los controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño

del control - oportunidad, periodicidad, tipo).


actualizar y mantener una matriz de riesgo abreviada que incorpore los procesos de la

unidad de Planificación y Control de Gestión, cuyos niveles de exposición al riesgo sean

mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los principales riesgos contenidos

en la matriz de riesgo institucional, se debe definir un plan de tratamiento.

El Encargado de Riesgos actualiza la matriz de riesgo de COCHILCO y los planes de

tratamiento a los principales riesgos.

Justificación:

Cumplir satisfactoriamente con el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº2, referido a

mantener y mejorar el Proceso de Gestión de Riesgos en las entidades de la

Administración del Estado.



72

Objetivos:

Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento

de Riesgos) que permitan a los directivos de la institución mejorar las posibilidades de

alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el entendimiento de riesgos

claves y sus implicaciones en la organización. Además de fortalecer el enfoque en

asuntos que realmente importan a la organización, contribuyendo a disminuir las

sorpresas y crisis en el desarrollo de sus tareas.

Difusión:

Anualmente se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo y Plan de

Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la unidad de Planificación y Control de

Gestión, la cual será enviada al encargado de riesgo institucional previa aprobación del

Vicepresidente Ejecutivo.

1.6. Emisión Reporte Comunicación y Consulta

Breve descripción:

El encargado de riesgo desarrolla un reporte que sintetiza los mecanismos utilizados en

el año para comunicar, informar y consultar con los interesados internos y externos,

según sea pertinente, las etapas del Proceso de Gestión de Riesgos, de manera de

interpretar el proceso como un todo. La información es identificada, capturada y

comunicada de manera que todos puedan cumplir con sus responsabilidades.

La idea es que los interesados internos (el Servicio) y los externos que corresponda,

estén informados de la marcha del Proceso de Gestión de Riesgos y de qué manera se

van implementando las medidas para el tratamiento de riesgos. Para esto es importante

que los informes y sistemas de información ofrezcan suficientes datos relevantes para

posibilitar una comunicación y control eficaz, de modo de con como por ejemplo,

disponer de información relativa al contenido, oportunidad, información actualizada,

información exacta y accesibilidad.

Justificación:

Contar con un mecanismo de análisis de información del proceso de Gestión de Riesgos,

mediante el uso de información derivada de la matriz de riesgos del Servicio e

indicadores que permitan a través de consultas realizar análisis cuantitativos y

cualitativos de la información. La información es identificada, capturada y comunicada

de manera que todos puedan cumplir con sus responsabilidades.

Objetivos:

Cumplir con el Objetivo Gubernamental Nº2, donde el Servicio deberá realizar una

propuesta sobre la información del Proceso de Gestión de Riesgos orientándose a que

ésta refleje un uso adecuado de la información que emana de dicho proceso.

Difusión: Consejo de Auditoría General de Gobierno



73

1.7. Reunión del Comité de Riesgo para monitoreo sistema

Breve descripción:

Periódicamente, el Comité de Riesgo de COCHILCO debe reunirse a revisar y monitorear

al proceso de Gestión de Riesgo. Esta actividad se consolida en una reunión anual,

coordinada por el Encargado de Riesgo Institucional.

Justificación:

Contar con un espacio de análisis y monitoreo por parte de la alta dirección de COCHILCO

para la información y resultados arrojados por el proceso de Gestión de Riesgos.

Objetivos:

Mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización, incrementando el

entendimiento de riesgos claves y sus implicaciones en la organización. Además de

fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización,


Difusión:

Vicepresidente Ejecutivo y Directores.

Sistema de Gestión de la Calidad

1.8. Elaboración y Ejecución Plan de Auditorías de la Calidad

Breve descripción:

Elaborar el Plan Anual de Auditorías de Calidad, asignación de los auditores de calidad a

las actividades programadas y control de la ejecución de las Auditorías de Calidad del

Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO.

La asignación de los auditores de calidad para la ejecución de las auditorías programadas

en el Plan Anual, se realiza considerando asegurar la imparcialidad y objetividad del

proceso, por lo que los auditores de la calidad de COCHILCO no auditan sus propios

procesos.

Justificación:

Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO,



se mantiene de manera eficaz

Objetivos:

Velar por el funcionamiento y efectividad de los procesos del Sistema de Gestión de la

Calidad, permitiendo a los responsables de las áreas tomar acciones en caso que sea

pertinente para la mejora continua de su gestión.



74

Difusión:

El Plan de auditorías es presentado al Vicepresidente Ejecutivo para su aprobación y se

publica en la Intranet institucional. La programación mensual es informada por correo

electrónico a los auditores asignados y a sus Directores. Los informes de auditoría y los

hallazgos son entregados a los responsables de los procesos para la implementación de

las acciones comprometidas y enviados al equipo de calidad para que programe el

seguimiento y medición de eficacia de las acciones. Los resultados consolidados del

proceso son presentados al Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores en la reunión de

Revisión por la Dirección.

1.9. Control de Documentos Sistema de Gestión de la Calidad

Breve descripción:

El Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO, requiere de un mecanismo de control

de documentación y registros asociados a procedimientos e instructivos, auditorías de la

calidad, implementación de acciones, revisión por la dirección, etc. Los documentos

requeridos por el Sistema de Gestión de la Calidad se emiten y controlan de acuerdo al

procedimiento PR-SGC-4.2.3-01 “Emisión y Control de Documentos”, cuyo objetivo es

establecer la secuencia de actividades para la emisión y control de los documentos de

este Sistema.

Justificación:

El cumplimiento de los requisitos de la Norma ISO 9001:2015, como es el control de la

documentación, permite la mantención del certificado ISO obtenido por la Institución.

Este requisito asegura a las organizaciones controlar adecuadamente la evidencia que

demuestra la conformidad con los requisitos exigidos por la norma.

Objetivos:

Cumplir con los requisitos de la Norma ISO 9001:2015, en cuanto al control de los

documentos y registros requeridos por el Sistema de Gestión de la Calidad de

COCHILCO, asegurándose que la organización controle adecuadamente la evidencia que

demuestra la conformidad de los requisitos exigidos por la norma.

Difusión:

La documentación del Sistema de Gestión de la Calidad es difundida a través de la

Intranet institucional a todos sus funcionarios.

1.10.Capacitaciones Internas para el fortalecimiento de Conocimientos ISO

Funcionarios de COCHILCO

Breve descripción:

Dentro de la planificación de las actividades relacionadas con el Sistema de Gestión de

la Calidad, se encuentran las capacitaciones a los funcionarios que desempeñan

funciones que afectan la conformidad con los requisitos del producto.

Las capacitaciones se planifican considerando las brechas detectadas durante el período

y considera, tanto el conocimiento de la norma, como su aplicación a través de la



75

documentación y registros emanados del Sistema de Gestión de la Calidad implementado

por la Institución.

Justificación:

Para la Comisión Chilena del Cobre, los funcionarios son esenciales en el cumplimiento

de los objetivos estratégicos institucionales. Por lo mismo, el Servicio debe asignar

personal competente sobre la base de la educación y/o formación, especialización,

habilidades y experiencia necesaria, para cada uno de los cargos que inciden en la

calidad de los productos del SGC. Con esto, además, se da cumplimiento a lo requerido

en el punto 6.2.2 de la Norma ISO 9001:2015.

Objetivos:

Realizar las actividades necesarias para que el personal que desempeñe funciones que

afecten a la conformidad con los requisitos del producto, sea competente y con esto,

cumplir con los requisitos del punto 6.2.2 de la Norma ISO 9001:2015.

Difusión:

Las actividades de capacitación para el fortalecimiento de los conocimientos de los

funcionarios en la norma ISO 9001:2015, son coordinadas y reportadas por la encargada

de capacitación.

1.11.Revisión por la Dirección

Breve descripción:

La Institución debe llevar a cabo revisiones planificadas del Sistema de Gestión de la

Calidad. Es realizada por el Vicepresidente Ejecutivo junto con el Comité Directivo,

actuando el Representante de la Dirección como coordinador y secretario de dicha

revisión. Es una actividad que se desarrolla a lo menos una vez en el año de acuerdo a

la planificación anual del Sistema.

En esta actividad se revisa las oportunidades de mejora y necesidades de efectuar

cambios en el SGC, incluyendo la revisión de la Política de la Calidad y los Objetivos de

la Calidad.

Justificación:

Además de cumplir con los requisitos de la Norma ISO 9001:2015 para mantener a la

Institución certificada bajo esta norma, esta actividad evidencia el compromiso de la alta

dirección con el Sistema, proporcionando revisiones y decisiones que se orienten a

mejorar la eficacia del Sistema de Gestión de la Calidad, mejorar los productos o

servicios en relación con los requisitos del cliente, y evaluar las necesidades de recursos

para su optima implementación.

Objetivos:

Dar cumplimiento al punto 5.6 de la Norma ISO 9001:2015 en cuanto a las revisiones

del Sistema de Gestión de la Calidad que debe realizar la alta dirección.



76

Difusión:

La información de entrada y el acta de Revisión por la Dirección con los compromisos

acordados por el Comité Directivo, son publicadas en la Intranet Institucional.

1.12.Seguimiento de acciones comprometidas en el SGC.

Breve descripción:

El Sistema de Gestión de la calidad de COCHILCO ha definido una metodología para

llevar a cabo el seguimiento y medición de eficacia de las acciones comprometidas por

hallazgos detectados en las auditorías de la calidad, reclamos de los clientes,

compromisos en la Revisión por la Dirección o hallazgos detectados por cualquier

funcionario de la Institución.

El tratamiento de estas acciones y su correcto registro, seguimiento y medición de la

eficacia, están dados por los procedimientos transversales definidos por el Sistema de

Gestión de la Calidad de COCHILCO y es coordinado por el Soporte Control de Gestión.

Justificación:

Cumplir con los requisitos del Sistema de Gestión de la Calidad de COCHILCO. La

metodología que aplica la institución para asegurándose que los requisitos de nuestros

clientes se están cumpliendo.

Objetivos:


Calidad, verificando que las acciones eliminen las causas de los hallazgos detectados con

el objeto de prevenir que vuelvan a ocurrir, realizar seguimiento de la correcta

implementación de las acciones y programar la medición de la eficacia de dichas

acciones.

Difusión:

El estado de las acciones emanadas en el Sistema de Gestión de la Calidad, son

reportadas en el Panel de Control de cada Dirección. El análisis de los resultados de

dichas acciones es presentado al Vicepresidente Ejecutivo y a los Directores en la reunión




77

2. UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNA

Trabajos de Aseguramiento


Objetivos Ministeriales.


OBJETIVOS INSTITUCIONALES

Auditoria N° 6:. POR DEFINIR

Trabajo de Seguimiento

Objetivos Gubernamentales


Objetivos Institucionales


Trabajos Rutinarios

Auditorías Rutinarias


Reportes de Revisiones Rutinarias


Reportes Rutinarios de Planificación y Control de Gestión de Auditoría Interna




78

3. UNIDAD DE COMUNICACIONES

3.1. Informe de Gestión

Breve descripción:

Recopilar, redactar, editar y difundir un Informe que contenga los principales logros que

en materia de gestión alcanzó la Institución en el año 2018, e informar sobre sus desafíos

para el año 2019.

Justificación:

La elaboración y difusión pública de un Informe de Gestión institucional contribuye a

promover la transparencia así como a informar el quehacer de Cochilco. Además es una

de las exigencias de la Ley de Participación Ciudadana relativa a las Cuentas Públicas

Participativas.

Objetivos perseguidos:

Hacer más transparente la gestión de Cochilco e involucrar a la ciudadanía en el quehacer

de esta.

Difusión:

El Informe se subirá a la página web, se distribuirá a través de un newsletter, se

publicará en twitter y se enviará un comunicado de prensa a los medios de comunicación.

Además, se realizará un evento público en el cual se entregará un folleto con un extracto

del Informe, el Vicepresidente Ejecutivo dará cuenta de la gestión y recibirá consultas

de los asistentes.

3.2. Difusión externa

Breve descripción:

Dar a conocer el quehacer de la Institución a los públicos de interés de esta, a través de

los medios de comunicación. Ello, mediante la difusión de sus informes y estudios, y la

realización de entrevistas de las máximas autoridades del Servicio sobre algún tópico de

interés de Cochilco y/o del mercado. Se coordinará además con el Ministerio de Minería

la difusión de estos estudios e informes.

Justificación:

Es importante dar a conocer las funciones y productos que realiza Cochilco a través de

los medios de comunicación ya que es una de las principales plataformas para alcanzar

legitimidad en la sociedad, posicionarse en los públicos de interés, y avanzar en términos

de transparencia pública.


Aumentar la valoración que los públicos de interés de Cochilco tienen sobre la Institución

y sobre la Agenda del Gobierno en los temas relacionados con el sector y Cochilco.



79

Difusión:

Se difundirá el quehacer de Cochilco y se informará sobre temas mineros de competencia

de la Institución, a través de comunicados de prensa, entrevistas, conferencias de

prensa, sitio web, twitter, newsletter, informe de noticias digital.

3.3. Charla colegios

Breve descripción:

Se difundirá de manera didáctica y atractiva a estudiantes de enseñanza media de

establecimientos educacionales de la Región Metropolitana, las principales

características de la minería, considerando un enfoque ambiental, minero, geológico,

laboral y de usos del cobre. Se hará hincapié en las oportunidades laborales que ofrece

la minería. Esta actividad se realizará en conjunto con la Dirección de Estudios y Políticas

Públicas.

Justificación:

Actualmente existe bajo conocimiento sobre la actividad minera y los beneficios que esta

genera al país y a la calidad de vida de las personas. Por lo mismo, no es vista como

una opción atractiva para el desarrollo profesional de los jóvenes.


Aumentar el conocimiento que los alumnos y alumnas tienen sobre la minería de manera

tal que se genere una valoración positiva de ésta y se considere como una opción laboral.

Difusión:

Se difundirá la actividad a través de newsletter, comunicados de prensa, entrevistas,

web y twitter.

3.4. Presentaciones Pública de Informes

Breve descripción:

Presentar los informes y estudios que realiza Cochilco en eventos masivos, ante un

amplio y variado público, para difundir más que el quehacer de la Institución.

Justificación:

Es importante informar sobre el aporte de Cochilco al país en la generación de políticas

públicas en minería a través de los estudios e informes que realiza. En la medida que

más personas conozcan su quehacer más se fortalece la Institución, y a través de ello la

importancia que el Estado le da al desarrollo de la minería.


Que la ciudadanía conozca la labor que realiza Cochilco y la valore positivamente.

Además, difundir la Agenda del Gobierno en los temas relacionados con el sector.



80

Difusión:

Organizar al menos cinco eventos públicos, en Santiago y regiones, en alianza con

universidades, centros de estudios u organizaciones de prestigio que busquen aportar al

desarrollo de la minería.

3.5. Anuario de Estadísticas del Cobre

Breve descripción:

Contribuir a la elaboración del Anuario de Estadísticas del Cobre a través de la

contratación de servicios de la empresa que diseñará el libro. Además, dar una revisión

general al documento. Este trabajo se realiza en conjunto con la Dirección de Estudios

y Políticas Públicas.

Justificación:

El Anuario es uno de los productos estratégicos de Cochilco y es relevante que su

elaboración se realice con altos estándares de calidad en términos visuales para facilitar

su uso


Que los distintos representantes del sector minero conozcan más sobre esta actividad y

el quehacer de Cochilco.

Difusión:

Se subirá al sitio web, se informará a través de un comunicado de prensa, twitter,

newsletter, e informativo digital.

3.6. Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana

Breve descripción:

El Sistema Integral de Información y Atención Ciudadana es el canal a través del cual la

opinión pública se relaciona con la Institución para acceder a información acerca de sus

productos, servicios, funciones; y de toda aquella información que no constituya por ley

materia de reserva y/o que afecte a terceros, de acuerdo con la Ley de Transparencia.

El SIAC de Cochilco posee cinco espacios de atención: teléfono, correo electrónico,

presencial y web.

Justificación:

La participación ciudadana es una de las prioridades del actual Gobierno, y en ese

contexto también lo es para la Comisión.


Mejorar la atención que la Comisión Chilena del Cobre brinda a los ciudadanos,

entregando información en forma ágil, oportuna y de calidad.



81

Difusión:

Se enviará dos veces en el año un newsletter informando de la existencia del SIAC, se

difundirá en las publicaciones de Cochilco y en las presentaciones que realizan sus

profesionales.

3.7. Consulta Ciudadana

Breve descripción:

La Consulta Ciudadana es uno de los mecanismos incorporados en la Ley 20.500 sobre

Participación Pública en la Gestión del Estado y consiste en convocar a la ciudadanía que

participe entregando sus comentarios sobre un tema que proponga la Institución o que

formulen ellos mismos, todo esto de manera virtual.

Justificación:

La participación ciudadana es una de las prioridades del actual Gobierno, lo que queda

de manifiesto en la Ley 20.500, por lo cual Cochilco debe implementar los mecanismos

que en dicha norma se señalan cumpliendo así con uno de los objetivos principales del

Gobierno.


Involucrar a la ciudadanía en la gestión de Cochilco.

Difusión:

Se subirá un banner a la web con la consulta, se enviará un newsletter a la base de

datos de Cochilco invitando a participar, un comunicado de prensa, se difundirá a través

de twitter y se solicitará apoyo a la Dirección de Organizaciones Sociales (DOS), de la

Segegob. Luego se publicarán las respuestas en la web así como la posición del

Vicepresidente Ejecutivo al respecto.

3.8. Consejo de la Sociedad Civil

Breve descripción:

El Consejo de la Sociedad Civil es uno de los mecanismos incorporados en la Ley 20.500

sobre Participación Pública en la Gestión del Estado y consiste en convocar a la

ciudadanía para que forme parte de esta instancia, considerando para ello criterios de

diversidad y pluralidad. El objetivo es que los consejeros puedan participar dando su

opinión sobre la gestión de Cochilco.

Justificación:

La participación ciudadana es una de las prioridades del actual Gobierno, lo que queda

de manifiesto en la Ley 20.500, por lo cual Cochilco debe implementar los mecanismos

que en dicha norma se señalan cumpliendo así con uno de los objetivos principales del

Gobierno.



82


Involucrar a la ciudadanía en la gestión de Cochilco.

Difusión:

Se realizarán al menos cinco reuniones al año.

3.9. Lobby

Breve descripción:

Informar la actividad que el Jefe de Servicio tenga con personas calificadas como lobistas

y gestores de intereses que representen a particulares, con el objeto de fortalecer la

transparencia y probidad de la Institución. Así también informar los viajes y donaciones

que reciba la máxima autoridad de Cochilco en su calidad de sujeto pasivo.

Justificación:

Cumplir con la Ley N° 20.730, que regula el lobby y las gestiones que representen

intereses particulares ante las autoridades y funcionarios.


Fortalecer la transparencia y probidad de la Institución.

Difusión:

Informar en la plataforma del lobby todas las reuniones que el VPE tenga con lobistas,

gestores de intereses, y sus viajes y donaciones.

3.10. Difusión interna

Breve descripción:

Mantener informados a los funcionarios sobre las principales actividades que realiza la

Institución, ello mediante la elaboración de las Minutas del Comité Directivo semanales.

Justificación:

Es importante que los funcionarios estén informados acerca de las principales actividades

que realiza Cochilco para que estén integrados y alineados con las metas de la

Institución.


Lograr que los funcionarios se sientan integrados en la Institución y comprometidos con

ésta.

Difusión:

Elaboración de Minutas del Comité Directivo semanales y publicación en Intranet.



83

3.11. Género

Breve descripción:

Dada la relevancia que el Gobierno y el Ministerio de Minería le han otorgado a la

participación de la mujer en el país y en minería, respectivamente, se solicitó a Cochilco

nombrar a un Encargado de Género en la Institución para aportar a la mayor integración

de la mujer en minería.

Justificación:

Aportar a una prioridad gubernamental.


Difundir entre directivos y funcionarios de Cochilco lo que el Ministerio de Minería está

realizando al respecto.

Difusión:

Coordinar con el Ministerio de Minería el trabajo que esta repartición está realizando

junto a otros organismos para avanzar hacia una política de género en la minería.

3.12. ChileAtiende

Breve descripción:

La iniciativa gubernamental “ChileAtiende” tiene como propósito permitir a las personas

informarse de trámites y beneficios de diversas instituciones públicas mediante una

ventanilla única. Su diseño y coordinación son realizados entre el Ministerio Secretaría

General de la Presidencia (en específico, la División de Gobierno Digital) y ejecutada por

el Instituto de Previsión Social, dependiente de la Subsecretaría de Previsión Social.

Justificación:

Aportar a una prioridad gubernamental.


Permitir a las personas informarse de trámites y beneficios de diversas instituciones

públicas mediante una ventanilla única.

3.13. Seminario

Breve descripción:

Se organiza una vez al año un seminario a través del cual se convoca la mirada de

representantes del sector público y privado de la minería sobre temas relevantes para

el sector. Corresponde organizar toda la parte logística de la actividad, conseguir

auspicio y apoyar con el programa. Esta actividad se realiza en coordinación con la

Dirección de Estudios y Políticas Públicas.



84

Justificación:

Uno de los objetivos de Cochilco es difundir el aporte de la minería al país e iniciativas

de esta naturaleza contribuyen a ello.


Que los distintos representantes del sector minero, y también la ciudadanía, conozcan

más sobre esta actividad y el quehacer de Cochilco.

Difusión:

Se difundirá en el sitio web, a través de un comunicado de prensa, twitter, newsletter,

e informativo digital.

Otras Actividades


Breve descripción:


de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Unidad de

Comunicaciones, en el panel de control.

Justificación:




Objetivos:

Brindar a los directores una herramienta de monitoreo mensual del estado de avance y





Difusión:




3.15. Actualización de las Matrices de Riesgo y Programa de Tratamiento

Breve descripción:

Actualizar y mantener la matriz de riesgo completa de la Unidad de Comunicaciones,

identificando los procesos, subprocesos, desarrollados en su Unidad y definiendo para

estos las etapas y objetivos pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos relativos a

estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad), e identificar y clasificar los



85

controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del control -

oportunidad, periodicidad, tipo.).


actualizar y mantener una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de la

Unidad de Comunicaciones cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y medios

o sus riesgos sean relevantes. Para los riesgos contenidos en la matriz simplificada se

debe definir un programa de tratamiento.

La matriz de riesgo completa y simplificada, así como el programa de tratamiento se

debe mantener y actualizar durante el año y reportar semestralmente al encargado de

riesgo institucional.

Justificación:

Cumplir satisfactoriamente con el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a



Objetivos:







Difusión:

Anualmente se emitirá una versión actualizada de Matriz de Riesgo Completa, Matriz de

Riesgo Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la Unidad

de Auditoría Interna, la cual será enviada a la encargada de riesgo institucional previa

aprobación del director del área.

COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN JURÍDICA


86

V. DIRECCIÓN JURÍDICA

1. ACTIVIDADES DE CONTINUIDAD

1.1. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría elaborados por la

Dirección de Fiscalización.

Breve descripción:

Brindar apoyo a la Dirección Fiscalización, efectuando una revisión, desde un punto de

vista formal y jurídico, de la totalidad de preinformes e informes de auditoría generados

por esa Dirección, antes de ser entregados al Sr. Vicepresidente Ejecutivo. Además,

identificar elementos del borrador de cada auditoría que pudieran constituir hechos

susceptibles de denuncia ante distintos organismos o el Poder Judicial.

Justificación:

Atender un requerimiento de la Vicepresidencia Ejecutiva, en orden a conocer, analizar

y sugerir correcciones de orden formal y jurídica, a los preinformes e informes de

auditorías realizadas por la Dirección de Fiscalización.


Prestar apoyo a la Dirección de Fiscalización, conforme lo solicitado por la

Vicepresidencia Ejecutiva.

Difusión:

Dirección de Fiscalización y Vicepresidencia Ejecutiva.

1.2. Revisión de Preinformes e Informes de Auditoría elaborados por la

Unidad de Auditoría Interna

Breve descripción:

Brindar apoyo a la Unidad de Auditoría Interna, efectuando una revisión, desde un punto

de vista formal y jurídico, de la totalidad de preinformes e informes de auditoría

generados por esa unidad, antes de ser entregados al Sr. Vicepresidente Ejecutivo.

Justificación:

Atender un requerimiento de la Vicepresidencia Ejecutiva, en orden a conocer, analizar

y sugerir correcciones de orden formal y jurídica, a los preinformes e informes de

auditorías realizadas por la Unidad de Auditoría Interna.


Prestar apoyo a la Unidad de Auditoría Interna, conforme lo solicitado por la

Vicepresidencia Ejecutiva.

Difusión:

Unidad de Auditoría Interna y Vicepresidencia Ejecutiva.



87

1.3. Participación en procesos de adquisición de bienes y servicios regulados

por la Ley N° 19.886 y su Reglamento (Compras Públicas)

Breve descripción:

• Informar jurídicamente diversas consultas específicas acerca de la correcta aplicación

de la Ley N° 19.886 y su Reglamento.

• Revisión y corrección de Bases de Licitación y Términos de Referencia.

• Confección de Resoluciones Aprobatorias Exentas (Llamados a Licitación; Autorización

procedencia Licitación Privada y Trato Directo; Adjudicación; Declaración de Proceso

Desierto, y Aprobación de Contratos).

• Elaboración de Contratos (cuando corresponda).

• Participación en reuniones de coordinación con encargados de adquisiciones.

• Asistencia a Cursos de Capacitación de Chilecompra.

Justificación:

Velar por la legalidad, regularidad y transparencia de los procesos de compras

institucionales, cautelando el cumplimiento de la normativa vigente y la debida igualdad

de competencia y garantía de derechos de los participantes.


Permitir que los procesos de adquisición institucionales llevados a cabo por el área

responsable, se realicen con estricta sujeción a la normativa vigente.

Difusión:

Direcciones de COCHILCO.

1.4. Elaboración de Contratos y Convenios, y confección de sus

correspondientes Resoluciones Aprobatorias Exentas

Breve descripción:

Atender las peticiones de la Vicepresidencia Ejecutiva, en orden a elaborar todos los

Contratos y Convenios que deba suscribir la Institución en el cumplimiento de sus

funciones, al igual que sus correspondientes Resoluciones Aprobatorias, para lo cual se

deben revisar y analizar todos los antecedentes soportantes, para calificar su suficiencia

legal.

Justificación:

En cumplimiento de su rol de asesor jurídico integral de todas las áreas y quehaceres de

la Comisión, la Dirección Jurídica debe velar por la correcta observancia de la normativa

vigente en los contratos y convenios que celebra, de manera que exista la debida

correspondencia entre las decisiones institucionales y aquella.


Garantizar que los contratos y convenios que celebra la Institución, al igual que los actos

administrativos que se dicten a su respecto, cumplan las exigencias legales y

reglamentarias.



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Difusión:

Direcciones de la Comisión Chilena del Cobre.

1.5. Elaboración de Informes en Derecho, Minutas y Oficios

Breve descripción:

Estudiar y analizar, desde una perspectiva jurídica, diversas materias sometidas al

pronunciamiento de la Dirección, lo cual implica, entre otras actividades, las siguientes:

• Análisis de regulaciones jurídicas nacionales vigentes y, cuando procede, de Tratados,

Acuerdos y otras Normas Internacionales;

• Revisión histórica de la normativa nacional e internacional;

• Estudio de la evolución normativa nacional e internacional;

• Análisis de la Jurisprudencia Judicial;

• Estudio de las sentencias del Tribunal Constitucional;

• Estudio de la Jurisprudencia Administrativa a través de la recopilación y análisis de

pronunciamientos de la Contraloría, de la Dirección del Trabajo, del Servicio de

Impuestos Internos, del Tribunal de la Libre Competencia y de otras autoridades

competentes del sector público, y

• Revisión y estudio de la Doctrina Jurídica, de las Actas del Congreso y de otras fuentes

del derecho.

Justificación:

El quehacer institucional requiere contar con permanente apoyo jurídico en materias

correspondientes al derecho constitucional, administrativo, civil, ambiental, minero, de

aguas, laboral, tributario, internacional y procesal, entre otros.


Asesorar, tanto a las autoridades institucionales como a las del Ministerio de Minería, de

manera de proporcionarles un soporte jurídico que les permita cumplir con sus funciones

sobre la base de fundamentos legales sólidos y debidamente documentados.

Difusión:

Ministerio de Minería, Vicepresidente Ejecutivo y Direcciones de la Institución.

1.6. Informes de solicitudes, Ley N° 19.137

Breve descripción:

Continuar con la asesoría jurídica que permita a la Institución -a través del H. Consejo-

informar favorablemente, de acuerdo a esta Ley, las eventuales asociaciones de

CODELCO-CHILE con terceros, o transferencia de pertenencias mineras a ENAMI.

Justificación:

Actividad que corresponde efectuar a la Comisión por mandato expreso de la ley, cuyos

aspectos jurídicos deben ser informados por la Fiscalía durante el proceso de tramitación



89

de las correspondientes solicitudes presentadas por la Corporación, y previo a la

adopción de los acuerdos del Consejo.


Facilitar y garantizar la certeza jurídica de las actuaciones aprobatorias del Consejo, en

conformidad a las exigencias de la Ley.

Difusión:

Consejo de la Comisión Chilena del Cobre y Dirección de Evaluación de Inversiones y

Gestión Estratégica.

1.7. Coordinación y Colaboración con Departamento de Gestión de las

Personas

Breve descripción:

Actuar coordinadamente con el Departamento de Gestión de las Personas, colaborando,

en forma permanente, de oficio o a petición del mismo, con las tareas que realiza la

citada dependencia institucional de manera de otorgarle el adecuado apoyo jurídico en

las distintas materias que debe abordar (vgr. en materias de nombramientos,

procedimientos de concursos, obligaciones y derechos funcionarios, etc.).

Justificación:

Resulta necesario que, permanentemente, se entregue asesoría jurídica específica al

Departamento de Gestión de las Personas, a fin de que sus actuaciones se ajusten a

derecho.


Se pretende que las labores que debe desarrollar el Departamento de Gestión de las

Personas se ajusten a la normativa vigente y no sean objeto de reparos por la Contraloría

General de la República ni de reclamaciones por cualquier otra persona.

Difusión:

Departamento de Gestión de las Personas.

1.8. Revisión, corrección y visación de Resoluciones Exentas Internas

Breve descripción:

Revisar, permanentemente, todas las Resoluciones Exentas internas preparadas por el

Departamento de Gestión de las Personas, adecuándolas a las normas vigentes, y

visarlas en forma previa a su firma por la autoridad competente.

Justificación:

Resulta necesario que las Resoluciones Exentas internas sean elaboradas conforme a la

legislación vigente, de manera que no sean reparadas por la Contraloría General de la

República cuando corresponda registrarlas o cuando dicho órgano de control efectúe los

controles posteriores que realiza en nuestras dependencias.



90


Las Resoluciones Exentas internas materializan las actuaciones de las autoridades

administrativas competentes, las que deben ajustar su actuar a la competencia que le

otorguen las leyes, conforme al principio de juridicidad que establece el artículo 7° de la

Constitución Política. Por consiguiente, en la medida que tales Resoluciones Exentas sean

elaboradas conforme a derecho, las autoridades estarán cumpliendo con el referido

principio de juridicidad.

Difusión:

Departamento de Gestión de las Personas.

1.9. Gestión de Solicitudes de la Ley de Acceso a la Información Pública

Breve descripción:

Gestionar la entrega de información por parte de la Comisión, a las personas que la

soliciten, a través de los mecanismos especialmente dispuestos para ello. Lo cual implica,

entre otras actividades, las siguientes:

• Analizar la admisibilidad jurídica de la solicitud de acceso a la información;

• Evaluar si corresponde ingresar la solicitud para su tramitación. En caso de no

corresponder redactar respuesta respectiva;

• Estudiar la solicitud en cuanto a: Competencia, disponibilidad, si posee el carácter de

secreto o reservado, y si puede afectar derechos de terceros;

• Recopilar la información solicitada y enviarla para su despacho, según corresponda;

• Actualizar el estado de tramitación de la solicitud, en el “Portal de Tranparencia”;

• Solicitar a los organismos competentes pronunciamientos acerca del alcance de esta

ley, y

• Asumir la defensa jurídica de la postura de la Institución respecto a la entrega o

denegación de información, ante Consejo para la Transparencia.

Justificación:

El día 20 de agosto de 2008, fue publicada en el Diario Oficial la Ley N° 20.285 que viene

a regular el principio constitucional de transparencia y publicidad, que establece que

“son públicos los actos y resoluciones de los órganos del Estado, así como sus

fundamentos y los procedimientos que utilicen”. La entrada en vigencia de la Ley N°

20.285, se produjo el 20 de abril de 2009, siendo obligatoria para la Institución.


Dar cabal y oportuno cumplimiento a las disposiciones de la Ley N° 20.285, precaviendo

la aplicación de las sanciones que dicha norma contempla.

Difusión:

Todas las personas que requieren información a través de la Ley N° 20.285.



91

1.10. Participación en Comités y Grupos Específicos

Breve descripción:

Al interior de la Institución funcionan, periódicamente y de manera estable, una serie de

Comités y Grupos de Trabajo específicos, en los que deben participar profesionales de

la Dirección, a saber:

Comité Paritario de Higiene y Seguridad:

Organismo técnico de participación entre la administración y los funcionarios, para

detectar, evaluar y prevenir riesgos de accidentes y enfermedades profesionales. Lo

integra un profesional de la Dirección en representación de la Jefatura del Servicio.

Comité Transparencia Activa:

Mantener mensualmente actualizado, el banner de Gobierno Transparente de la

Institución.

Comité de Seguridad de la Información:

Elaborar las políticas y procedimientos de resguardo de la información que mantiene la

Institución.

Comité de Bienestar:

Administrar el Servicio de Bienestar de la Comisión.

1.11. Confección de documentación del Consejo de la Comisión Chilena del

Cobre

Breve descripción:

El presente proyecto consiste en la revisión, corrección y redacción final de las

Comunicaciones, Proyectos de Acuerdos y Actas de Sesiones del Consejo de la Comisión

Chilena del Cobre.

Justificación:

Brindar apoyo a la labor del Secretario del Consejo, conforme a lo solicitado por la

Vicepresidencia Ejecutiva, confeccionando Comunicaciones, Proyectos de Acuerdos y

Actas de Sesiones del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre.


Apoyar jurídicamente al Secretario del Consejo en la confección oportuna de los referidos

documentos.

Difusión:

Secretario del Consejo de la Comisión Chilena del Cobre.



92


Control de Gestión


Breve descripción:


de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección

Jurídica, en el panel de control.

Justificación:










Difusión:




2.2. Actualización de la Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento

Breve descripción:

Actualizar y mantener la matriz de riesgo de la Dirección Jurídica identificando los

procesos, subprocesos, desarrollados y definiendo para estos las etapas y objetivos

pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos relativos a estos procesos y subprocesos

(impacto y probabilidad), e identificar y clasificar los controles existentes para los

procesos abordados por la matriz (diseño del control - oportunidad, periodicidad y tipo).

Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo, actualizar

y mantener una matriz que incorpore los procesos de la Dirección Jurídica cuyos niveles

de exposición al riesgo sean mayores y medios o sus riesgos sean relevantes. Para los

riesgos contenidos en la matriz abreviada se debe definir un plan de tratamiento.



93

La matriz de riesgo, así como el plan de tratamiento se debe mantener y actualizar


Justificación:

Cumplir satisfactoriamente con el Objetivo Gubernamental de Auditoría Nº 3, referido a










Difusión:

Anualmente se emitirá una versión actualizada de la Matriz de Riesgo y Plan de

Tratamiento de Riesgos relativa a los procesos de la Dirección Jurídica, la cual será

enviada a la encargada de riesgo institucional previa aprobación del fiscal.


2.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad

Breve descripción:

La Comisión Chilena del Cobre cuenta con un equipo de auditores internos que, con

independencia de las funciones que ejercen como funcionarios de COCHILCO, ejecutan

auditorías a los procesos dentro del alcance del Sistema de Gestión de la Calidad de la

Institución.

La asignación de los auditores de calidad a las auditorías programadas en el plan de

auditorías anual, se realiza considerando asegurar la imparcialidad y objetividad del


procesos.

Una vez asignado el auditor, por el Soporte Control de Gestión, éste debe desarrollar la

auditoría, de acuerdo a lo establecido en el procedimiento PR-SGC-8.2.2-02, Ejecución

y Seguimiento de Auditorías de Calidad.



94

Justificación:









Difusión:






COMISIÓN CHILENA DEL COBRE DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN

Plan de Trabajo 2019 Y FINANZAS

95

VI. DIRECCIÓN DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS

1. DEPARTAMENTO DE GESTIÓN DE LAS PERSONAS

1.1. Proceso de Evaluación del Desempeño

Breve descripción:

Velar por el cumplimiento del proceso de Evaluación del Desempeño regido por

Reglamento Especial de Calificaciones (D.S N° 19, de 25 de abril de 2013), que

comprende:

Precalificación: Este informe comprende el período desde el 1 marzo de 2018 al

28 de febrero de 2019 y debe ser notificado a los funcionarios dentro de los 10

días a contar de la entrega de antecedentes.

Gestión y Seguimiento: Entregar a los evaluadores todos los antecedentes

necesarios para poder efectuar las evaluaciones del período, así como también

llevar el control de los plazos, seguimientos de los compromisos y metas y,

retroalimentación.

Informe Desempeño N° 1: Este informe comprende el período desde el 1 de

marzo al 31 de agosto de 2019, el cual debe ser notificado personalmente al

interesado dentro de los cinco días hábiles siguientes.

Elección Representantes Junta Calificadora: Dentro de los diez primeros días del

mes de diciembre, se recibe la inscripción de todos aquellos funcionarios que sean

propuestos para desempeñar la representación del personal ante la Junta

Calificadora. Luego, se convocará a elecciones dentro de los 3 días hábiles

siguientes .

Generación de Informes: Confeccionar las estadísticas solicitadas por la Dirección

Nacional del Servicio Civil (DNSC) u otros usuarios, al finalizar cada evaluación.

Justificación:

Es necesario velar por la correcta y oportuna ejecución del Proceso Calificatorio y dar

cumplimiento a la normativa vigente.

Objetivos Perseguidos:

Gestionar y controlar el proceso de evaluación del personal para que se ejecute en forma

oportuna y eficiente, contribuyendo a la identificación de brechas para la capacitación y

desempeño del funcionario.

Difusión:

Cochilco

Producto:

Funcionarios calificados y generación de informes relativos al proceso.



96

1.2. Carga Sistema Evaluación del Desempeño (SEC)

Breve descripción:

El SEC corresponde a un sistema informático desarrollado para Cochilco para la ejecución

del proceso de Evaluación del Desempeño. El Administrador funcional es la Jefa del

Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas y entre sus funciones está:

Validación de la operatibidad del sistema previo uso del mismo.

Verificación de la nómina de funcionarios a evaluar y evaluadores

Actualización de la información necesaria para la evaluación (Perfiles de Cargo,

Actividades de Capacitación, Anotaciones de mérito/demerito, entre otros).

Como secretaria de la Junta Calificadora operar el sistema

Carga de Evaluaciones y compromisos firmados.

A su vez, se evaluará migrar a otro sistema que mejore la gestión del proceso de

Evaluación del Desempeño. Especificamente, analizar la factibilidad técnica y económica

de implementar el módulo del Sistema Informático (BROWSE), que es aquel con que se

pagan las remuneraciones de la Institución, se solicitan permisos e ingresan licencias

médicas, para consolidar en un solo sistema lo necesario para ejecutar el proceso de

evaluaciones de los funcionarios de la Institución.

Justificación:

La existencia de este sistema permite centralizar la información del proceso de

evaluación del desempeño mejorando los tiempos del proceso y gestión de su

información.


Optimizar el proceso de Evaluación del Desempeño.

Difusión:

Cochilco

Producto:

Base de datos SEC.

1.3. Proceso de Pago de Remuneraciones

Breve descripción:

Realizar todas aquellas actividades relacionadas con el pago de las Remuneraciones

mensuales de los funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre. Este proceso se realiza

en el sistema de pago SIGPER que es administrado y operado por el Encargado de

Remuneraciones.



97

Entre las principales funciones a desarrollar están:

Carga de parámetros claves del proceso UF y UTM, entre otros.

Revisar y actualizar la nómina mensual de funcionarios a pago.

Revisar y actualizar los datos de cotizaciones previsionales, ante cambios.

Coordinar con Encargada de Bienestar los descuentos asociados a préstamos y

casas comerciales e ingresarlos al sistema.

Coordinar los descuentos por radiotaxis e ingresarlos al sistema.

Realizar descuentos para los afiliados de la Asociación de Funcionarios.

Verificar descuentos por concepto de atrasos e inasistencias.

Además este proceso conlleva la generación de la centralización general de

remuneraciones, pagos previsionales, pago de cuotas de préstamos en la Caja los Andes

y fondo de retiro.

Justificación:

Es necesario velar por el correcto y oportuno pago de remuneraciones de los funcionarios

de la Institución, así como las obligaciones legales asociadas al pago de éstas.


Pagar las remuneraciones y las obligaciones previsionales cumpliendo con las normas y

plazos establecidos.

Generar la información necesaria del proceso de remuneraciones para su contabilización.

Difusión:

Funcionarios Cochilco

Producto:

Pago mensual de Remuneraciones, pagos previsionales y centralización

1.4. Informe mensual de Control Horario

Breve descripción:

El Encargado de Remuneraciones es el responsable de verificar el cumplimiento de la

jornada laboral de los funcionarios. Para esto hace un reporte semanal del movimiento

del reloj control, considerando los siguientes aspectos:

Solicitudes de permisos especiales y compensación del mismo.

Registro de incidencias de inasistencias.

Uso de tiempos compensatorios

Respaldo de las cámaras ante no registro de ingreso o salida de funcionarios.

Cabe destacar que mensualmente, el Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas

remite a cada Jefatura el reporte de asistencia de su equipo, quedando en este de

manifiesto tiempos extras y atrasos con/sin descuento en remuneraciones, para su

gestión y/o sanción en caso se der pertinente.



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Justificación:

El cumplimiento de la jornada laboral es una obligación del Estatuto Administrativo, por

lo que se considera fundamental su control.


Cumplimiento de la jornada laboral.

Difusión:

Interno Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas

Directores y jefaturas

Producto:

Revisiones semanales

Reporte mensual de la asistencia por área.

1.5. Elaboración y Seguimiento Plan Anual Capacitación

Breve descripción:

El Plan Anual de Capacitación corresponde a la consolidación de la detección de

necesidades de capacitación de los funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre. Este

es elaborado por el Encargado de Capacitación, quien recoge los requerimientos de cada

una de las Direcciones de la Institución.

El seguimiento de la ejecución del Plan, es responsabilidad del Encargado de

Capacitación, quien informa periódicamente al Comité Bipartito de Capacitación.

Justificación:

Gestionar y controlar el proceso de capacitación enfocado en las necesidades de

capacitación del personal de la Institución.


Cubrir las brechas de competencias y potenciar el conocimiento de los funcionarios.

Difusión:

COCHILCO

Producto:

Plan de Capacitación aprobado por Resolución Exenta.

Informes Trimestrales de Ejecución del Plan de Capacitación.

Indicadores mensuales proceso capacitación.



99

1.6. Ejecución Plan Anual de Capacitación

Breve descripción:

Corresponde al proceso de compra y contratación de servicios de Capacitación, el que

es ejecutado por el Encargado de Capacitación en conjunto con el Encargado de

Compras.

La ejecución del Plan de capacitación es informada trimestralmente al Comité Bipartito

de Capacitación.

El encargado de Capacitación debe llevar un control de cada uno de los costos, pagos y

montos pendientes por ejecutar en el período reportado. De esta forma, el Comité puede

tomar decisiones respecto al presupuesto de manera oportuna.

Además, el Encargado de Capacitación debe llamar a concurso cuando corresponda,

coordinando la ejecución de las capacitaciones, tanto con los organismos capacitadores

y áreas internas (Dirección Jurídica y Departamento de Adquisiciones).

Justificación:

Gestionar y controlar el proceso de capacitación cumpliendo con los estándares

requeridos por las jefaturas y la normativa existente.


Controlar el oportuno desarrollo y ejecución presupuestaria del proceso de capacitación

de la Institución.

Difusión:

COCHILCO

Producto:

Informes Trimestrales de Ejecución del Plan de Capacitación.

Actas Comité Bipartito.

Registro en el SISPUBLI (Sistema Informático de Capacitación del Sector Público,

administrado por la Dirección Nacional del Servicio Civil).

Contestar encuestas evaluando a proveedores de Capacitación (solamente

aquellas actividades asociadas a orden de compra), en plataforma de la Dirección

Nacional Servicio Civil.

1.7. Medición de la Evaluación de Transferencia en el Puesto de trabajo y

Eficacia de la Capacitación

Breve descripción:

Para evaluar la Medición de la Evaluación de Transferencia en el puesto de trabajo se

utilizan aquellas capacitaciones seleccionadas y comprometidas en el PMG de

Capacitación, con más de 12 horas (con o sin costo) que incluyan evaluación. Esta

evaluación se realizará aplicando la metodología impulsada por la Dirección Nacional del



100

Servicio Civil, incluye evaluación en reacción, aprendizaje y transferencia. A su vez, esto

será parte de los compromisos PMG 2019.

Por otra parte, para evaluar la eficacia de la Capacitación, se realiza una encuesta de

aplicabilidad a aquellas actividades del Plan de Capacitación o emergentes que

involucren costo, tengan evaluación con nota y cuya duración sea igual o mayor a 12

horas cronológicas. Se aplica luego de transcurrido al menos 6 meses de finalización del

curso.

Justificación:

Verificar que las actividades de capacitación desarrolladas cumplan con el objetivo

perseguido.


Evaluar la transferencia del conocimiento adquirido en el curso a las tareas desarrolladas

por los funcionarios cuando corresponda.

Difusión:

COCHILCO

Producto:

Instrumentos que evidencian el uso de la Metodología de Evaluación de la

transferencia al puesto de trabajo (Ficha Resumen de Detección de Necesidades,

Guión Metodológico, Informe de Resultados de Evaluación de Transferencia,

Datos tabulados que acrediten la realización de las evaluaciones de reacción,

aprendizaje y transferencia).

Instrumentos que evidencian la medición de la eficacia.

1.8. Reclutamiento y Selección de Nuevas Contrataciones

Breve descripción:

Corresponde a la gestión realizada por el Departamento de Gestión y Desarrollo de

Personas para la contratación de nuevos funcionarios a Cochilco. Este se desarrolla de

acuerdo a lo establecido en el procedimiento de Reclutamiento y Selección Institucional,

desarrollado conforme a los lineamientos del Instructivo Presidencial de Buenas Prácticas

en el Estado y Resolución N° 1 del año 2017, de Servicio Civil.

A su vez, se programan inducciones de acuerdo a la calidad jurídica del nuevo

funcionario/a que se integra a la Institución. Para funcionarios a contrata o planta se

establecen Inducciones con su jefatura directa en primera instancia, para luego revisar

junto a los profesionales asociados, materias de la seguridad de la información,

seguridad y evacuación personal, jurídicas, comunicacionales, control de gestión,

bienestar, capacitación, asociación de funcionarios, compras, personal y los cursos

obligatorios de la mutual de seguridad. Así como también, para aquellos funcionarios

que ingresan por primera vez como funcionarios públicos.



101

Para la contratación de jefaturas además de los contenidos descritos anteriormente se

consideran en su programa de Inducción temas relacionados al liderzgo en COCHILCO y

lineamientos estratégicos.

En caso de honorarios y alumnos en práctica se considerarán inducciones en la seguridad

de la información y evacuación y seguridad personal.

Justificación:

Velar por el desarrollo de un proceso de contratación transparente y ajustado a las

necesidades institucionales. Así como también facilitar la incorporación de nuevas

contrataciones a la Institución.


Contratar personal idóneo de acuerdo a las necesidades institucionales

Difusión:

COCHILCO

Producto:

Funcionarios contratados de acuerdo a proceso.

Registro Planilla de inducción, con las firmas de los responsables y el funcionario,

que al finalizar será anexada a la carpeta personal del funcionario.

1.9. Informe Mensual de Gestión de Personas:

Breve descripción:

Se requiere contar con información mensual de aquellos indicadores relevantes de los

funcionarios, tales como:

Control de Viáticos Nacionales e Internacionales: Se reportan el número de días

por cada funcionario que ha solicitado viáticos en el mes informado.

Rotación (Recambio): Se refiere a la cantidad de personas que ingresaron a la

Institución menos la cantidad de desvinculaciones, respecto a la dotación total de

funcionarios del mes reportado.

Ausentismo Anual: Representa los días de ausentismo por funcionario al año.

Horas Extraordinarias Anuales: Representa a las horas extraordinarias por

funcionario al año.

Horas Extraordinarias Mensuales: Total HH Diurnas y Nocturnas Ejecutadas en el

mes.

Informes Trimestrales de dotación de personal: Da cuenta del porcentaje de

informes trimestrales de dotación de personal enviados a DIPRES

oportunamente.

Informe Anual correspondiente al Balance de Gestión Integral, agregando la

información referente al Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas y sus

estadísticas anuales, en función al año t-1



102

Calificaciones con retroalimentaciones y compromisos de desempeño: Del total

de funcionarios calificados, indica el porcentaje que recibieron retroalimentación

y compromisos de desempeño.

Funcionarios Capacitados: Porcentaje de funcionarios capacitados con y sin costo,

versus la dotación efectiva

Capacitación promedio por empleado: Horas totales de Capacitación versus el

total personas capacitadas.

Inversión por Capacitación: Monto anual del presupuesto de capacitación

ejecutado respecto al Monto anual asignado por glosa a capacitación.

Ejecución presupuestaria por concepto de capacitaciones: Monto anual del

presupuesto de capacitación ejecutado.

Recuperación de Licencias Médicas: Porcentaje de Recuperación Licencias

Médicas (6 y 24 meses de antigüedad, excluye licencias de 3 o menos días)

Promedio de recuperación de licencias médicas: Días promedio de recuperación

de licencias médicas.

Dotación: Dotación Mensual por cada una de las Direcciones.

Gastos en Sala Cuna y Jardín Infantil: Total gastos mensuales en Sala Cuna y

Jardín Infantil

Justificación:

Disponer de información actualizada, centralizada y en forma oportuna de los indicadores

de recursos humanos de la Institución.


Mantener y proveer de información actualizada del personal de la Institución al

Vicepresidente Ejecutivo, así como también al Secretario General para la toma de

decisiones.

Difusión:

Uso Interno Reportado a través de Panel de Control.

Producto:

Informe mensual enviado al Vicepresidente Ejecutivo y al Secretario General.

1.10. Recuperación de subsidios de incapacidad laboral (Licencias Médicas)

Breve descripción:

Seguimiento y control de la recuperación de los subsidios por Licencias Médicas. Esto

incluye lo siguiente:

Tramitación: Una vez que el funcionario presenta una licencia médica se debe

enviar al Servicio de Salud correspondiente (Isapre, Fonasa o Mutual)

completando los datos solicitados en los plazos legales establecidos (3 días

hábiles contados desde la fecha de recepción de la licencia médica).

Seguimiento y Control de Pagos Licencias Médicas: Se registran todos los datos

de las licencias médicas recibidas en una planilla de control para su seguimiento,

así como también se realiza gestión de cobranza para aquellas licencias médicas



103

que presenten diferencia en los pagos y/o aquellas que se encuentren pendiente

de pago.

Entrega de antecedentes para la confección de la Resolución Exenta una vez

autorizada la licencia médica por el Sistema de Salud correspondiente y, o en

caso de ser necesario informar al funcionario por reducción o rechazo de la misma

para que efectúe las apelaciones correspondientes en su Isapre, COMPIN o

Superintendencia de Salud.

Revisión mensual en los portales web de las entidades privadas de salud, para

rescatar información sobre pagos, depósitos y resoluciones médicas.

Coordinación con COMPIN, Ministerio de Salud y Mutual de Seguridad para

obtener información de pagos, depósitos y resoluciones médicas.

Registro de la Resolución Exenta en la plataforma de Contraloría.

Justificación:

La recuperación de los subsidios, asociados a las licencias médicas presentadas por los

funcionarios de Cochilco, requiere gestionar periódicamente solicitudes de recuperación

y registro para tener un adecuado control de lo pagado por las instituciones de salud.


Gestionar oportunamente la tramitación de licencias médicas y la recuperación de

Subsidios y costos previsionales.

Difusión:

Uso Interno del Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas.

Producto:

Planilla de Control de Licencias Médicas

1.11. Actividades de Administración y Gestión de Beneficios de Salud del

Servicio de Bienestar

Breve descripción:

Consiste en realizar todas aquellas actividades relativas a la administración y Gestión de

Beneficios del Servicio de Bienestar de la Institución.

Asesorar a los funcionarios en materia de maximizar los beneficios disponibles;

Revisión de la Documentación entregada por los afiliados;

Realizar las denuncias en la compañía de seguro;

Envío de documentación entregada por los funcionarios;

Seguimiento a rechazos por el seguro e informe al funcionario.

Realizar la presentación del Servicio de Bienestar a los funcionarios nuevos.

Controlar mensualmente y en conjunto al Encargado de Remuneraciones la

ejecución de los aportes y descuentos.

Gestionar los diferentes prestamos disponibles en el bienestar (Auxilio, médico,

dental, escolar, habitacional).



104

Pago de subsidios por matrimonio, nacimiento de un hijo, escolaridad, mortinato,

fallecimiento.

En la medida que los recursos lo permitan, gestionar un regalo de final de año.

Contribuir en la ejecución y realizar seguimiento al programa de “Calidad de

Vida”.

Gestionar y controlar el cobro de los Afiliados Pasivos y mantener al día sus

pagos.

Coordinar y Ejecutar las Reuniones Consejo Administrativo del Servicio Bienestar

en las que se da cuenta mensualmente de los Estados Financieros de Bienestar,

así como también ingresos, desvinculaciones, estadísticas de uso del Seguro,

Aprobación del Presupuesto, entre otros.

Realizar cuadratura mensual con el contador del Bienestar

Formular y enviar anteproyecto de Presupuesto a la Superintendencia de

Seguridad Social: Se elabora y envía en octubre de cada año, según instrucciones

impartidas por la SUSESO.

Estados Financieros al 31 de diciembre de cada año a la Superintendencia de

Seguridad Social: Se da cuenta de los Estados Financieros del año en curso, con

fecha de cierre al 31 de diciembre y se envía a la SUSESO a fines de Febrero.

Ser contraparte de la revisión anual por parte del Auditor Interno de la

Institución.

Mantener actualizadas las cargas familiares de los afiliados en el sistema SIAGF

y de los Seguros Complementarios.

Justificación:

La administración del Servicio de Bienestar, requiere de una correcta determinación de

ingresos, beneficios, registrar y reportar a las instancias pertinentes, todo ello conforme

a las normas y reglamento vigente. Además, contribuir a entregar al afiliado y sus cargas

familiares, asesoría en el uso de las prestaciones y toda la gestión asociada a la entrega

de los beneficios de salud y dental.


Administrar las cotizaciones de los afiliados y el aporte que otorga la institución, para

entregar los distintos beneficios conforme a las normas y reglamento vigente. Así como

también, maximizar los beneficios de los funcionarios mediante la correcta gestión de

las solicitudes de reembolso presentadas.

Difusión:

COCHILCO

Producto:

Actas del Consejo Administrativo del Servicio Bienestar

Estados Financieros

Presupuesto Servicio Bienestar

Reembolsos dentales y de salud.



105

1.12. Actividades de Administración y Gestión del Departamento de Gestión y

Desarrollo de Personas

Breve descripción:

El Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas tiene como finalidad administrar

los procesos de Remuneraciones, Licencias Médicas, Reclutamiento y Selección de

nuevos funcionarios, Administración de la Carrera Funcionaria, Evaluación del

Desempeño, Capacitación, Desvinculación del personal, Control de Asistencia y Servicio

de Bienestar. Además de todas aquellas actividades relacionadas con el registro y control

de las actividades que ellas generan (Resoluciones). Atender consultas de ex-

funcionarios acogidos a la Ley de Exonerados Políticos.

Las actividades que comprende este proceso son las siguientes:

Numerar, elaborar, revisar y firmar Resoluciones Exentas.

Cálculos de Viáticos Nacionales e Internacionales.

Estadísticas Dipres (Trimestral).

Cargas Familiares (Mensual).

Transparencia (Mensual).

Cálculo Horas Extra (Mensual).

Control Horario (Diario/Mensual).

Planilla Funcionarios (Mensual).

Escalafón (Mensual).

Mantención de Registros en Carpetas Funcionarios, Envío Resoluciones a través

de la Plataforma electrónica de Contraloría y/o en formato papel, y Envío

Documentación Ministerio de Minería.

Coordinación Aniversario Institucional y otras actividades requeridas por la

Institución.

Coordinación de compra de Uniformes, según disponibilidad presupuestaria.

Administración de Plataforma de Declaraciones de Intereses y Patrimonio de la

Contraloría General de la República.

Actividades de Coordinación con Mutual de Seguridad respecto a la emisión de

DIAT (en caso de accidente laboral o de trayecto al lugar de trabajo), así como

también reservas de horas para exámenes de Altura Geográfica y cumplimiento

del Protocolo de Vigilancia de Riesgos Psicosociales.

Justificación:

La administración y gestión del personal requiere contar con el registro y trazabilidad de

las acciones e información de los funcionarios cumpliendo con la normativa vigente.


Administrar el proceso de gestión de las personas, manteniendo la trazabilidad de

los mismos.

Difusión:

Uso interno y entidades demandantes.



106

1.13. Dar Cumplimiento a las Normas de aplicación general en materias de

Gestión y Desarrollo de Personas, de la Dirección Nacional del Servicio

Civil

Breve descripción:

Efectuar Seguimiento y dar cumplimiento a cada uno de los artículos establecidos en las

Resoluciones N°1 y N°2, de la Dirección Nacional del Servicio Civil, manteniendo una

coordinación permanente con este organismo y con la mesa Sectorial del Ministerio de

Minería, la cual incluye a la Subsecretaría de Minería y a Sernageomin.

Justificación:

En el contexto de velar por el cumplimiento del compromiso gubernamental de fomentar

un “Estado innovador que garantice el acceso a servicios públicos de calidad, donde

prevalezca el buen trato en condiciones laborales dignas y que actúe con transparencia”,

se establecen diferentes compromisos en ambas Resoluciones de la Dirección Nacional

del Servicio Civil, referidos a materias de Gestión y Desarrollo de Personas.


Velar por el cumplimiento de las Normas de aplicación general nos permitee seguir

avanzando en el establecimiento de procesos mucho más transparentes, modernos

enfocados en la calidad de vida de las personas que conforman la Institución,

potenciando a su vez el rol del Departamento de Gestión y Desarrollo de Personas como

asesor estratégico de la Vicepresidencia Ejecutiva en la toma de decisiones.

Difusión:

COCHILCO y Dirección Nacional del Servicio Civil.

Producto:

Aquellos establecidos en las Resoluciones 1 y 2 de la Dirección Nacional del Servicio Civil

(Elaboración de Procedimientos, Políticas y otras acciones de acuerdo a las líneas

establecidas en materia de gestión y desarrollo de personas).

1.14. Implementación del Sistema de Integridad de COCHILCO

Breve descripción:

En el marco de las medidas administrativas de la Agenda de Probidad y Transparencia

comprometidas por la Presidenta de la República, se solicitó, luego de crear un Código

Ética, implementar un Sistema de Integridad.

Dentro de dicha estructura se solicitó designar un Coordinador de Integridad en la

Institución, siendo designada la Jefa del Departamento de Gestión y Desarrollo de

Personas, para contribuir a implementar el Sistema de Integridad de la Institución.

Justificación:

Si bien los códigos de ética pública, han sistematizado los valores y conductas que

muestran la cultura, misión, visión y objetivos estratégicos de las instituciones,

considerando además el marco legal que rige las conductas de los funcionarios públicos,



107

se hace necesario avanzar a una siguiente etapa en "hacer lo que se tiene que hacer por

convicción" y no sólo porque se le establezca. Esto requiere implementar un Sistema de

Integridad en todos los servicios públicos.


Contar con un código de ética institucional.

Garantizar estrategias que incluyan, en el ámbito de la ética pública el liderazgo del

jefe/a superior de servicio.

Contar con una estructura de funcionamiento.

Velar por el cumplimiento de las disposiciones contenidas en el código de ética

institucional.

Desarrollar canales de información.

Contar con canales de consulta y denuncias de inobservancias éticas.

Difusión:

COCHILCO y Dirección Nacional del Servicio Civil.

Producto:

Código de Ética

Coordinador de Integridad (Resolución Exenta que lo aprueba)

Comité de Integridad (Resolución Exenta que lo aprueba)

Plataforma Tecnológica para canales de denuncias y/o consultas

Capacitaciones a los funcionarios

2. DEPARTAMENTO DE FINANZAS

2.1. Formulación Presupuestaria

Breve descripción:

Anualmente el Departamento de Finanzas, en conjunto con el Secretario General y en

coordinación con las otras Direcciones de la Institución, recopila los antecedentes y

preparan la solicitud presupuestaria para el año siguiente.

Justificación:

Anualmente se debe presentar a la DIPRES la formulación presupuestaria para el año

siguiente, lo que considera definir en forma adecuada los recursos humanos y financieros

que se requieren para ejecutar los planes de acción de cada dirección y cumplir con el

mandato legal establecido en nuestra ley orgánica 1.349.


Formular y definir en forma adecuada los recursos que se requieren para cumplir con

nuestra Ley Orgánica.

Difusión:


Uso Interno DAF.



108

Producto:

Propuesta Presupuesto año t+1 (Marco + expansiones + libro presupuestos)

Presupuesto aprobado año t+1

2.2. Gestión y Registro de todas las operaciones financieras-presupuestarias.

Breve descripción:

Periódicamente se deben realizar las gestiones necesarias para la tramitación de las

operaciones (aprobación de los documentos de cobro). Para ello, las facturas o boletas

recibidas en la Comisión se validan con las solicitudes de compra (cuando corresponda),

órdenes de compra o resoluciones, las que son aprobadas por el solicitante.

Una vez aprobados los documentos, se procede al registro de estos en el Sistema de

Información de Gestión Financiera del Estado II (SIGFE II, en el aplicativo web de la

DIPRES).

Justificación:

El Estado ha dispuesto que todas las transacciones que realicen sus organismos

dependientes se registren en un sistema de información único, integral y uniforme. Esto

para mejorar y dar mayor transparencia a la gestión financiera en el sector público, por

lo tanto todas las transacciones que realiza la Comisión deben ser reflejadas en él.


Validar que las operaciones cuenten con los respaldos y aprobaciones pertinentes en

forma previa al pago y mantener todas las transacciones financieras de Cochilco en

SIGFE II, entregando información íntegra, fidedigana y oportuna conforme a las normas

e instrucciones impartidas por DIPRES y Contraloría.

Difusión:

Uso Interno y Envío de informes requeridos tanto por la Dipres y la Contraloría General

de la República.

Producto:

Egreso e ingreso contable, con sus respectivos respaldos.

Operaciones registradas en SIGFE

Estados Financieros generados a través de SIGFE

2.3. Seguimiento Ejecución Presupuestaria Y Programa de Caja

Breve descripción:

Realizar un seguimiento mensual del gasto presupuestario y hacer un análisis de las

desviaciones con respecto al gasto real. Llevar un control del cumplimiento de los

programas de caja.



109

En este sentido mensualmente se controla la ejecución presupuestaria, se realiza el

análisis de las desviaciones de gasto y la reprogramación del presupuesto cuando

corresponda. También se emite mensualmente la estimación de las necesidades de caja.

Justificación:

Para lograr una buena planificación y ejecución presupuestaria, es necesario llevar un

control permanente del avance de éste.


Hacer un seguimiento del gasto presupuestario proyectado, con el objetivo de planificar

las compras y los ajustes pertinentes.

Difusión:

Uso Interno y Envío de informes requeridos por DIPRES.

Producto:

Programa Caja

Partida 17

2.4. Informe Financiero Contable (Estado presupuestario, Balance, Estado de

Resultados)

Breve descripción:

A fin de disponer de información oportuna de resultados, se realizará mensualmente un

informe financiero que incluye el estado presupuestario, balance y resultados del periodo

y acumulado.

Justificación:

Es necesario realizar una gestión mensual de los resultados financieros de Cochilco, a

fin de entregar información oportuna y suficiente para el apoyo a la toma de decisiones

y optimizar la utilización de recursos.

Objetivo perseguido:

Disponer de información oportunamente para la toma de decisiones. Esta información

incluye una breve explicación de la desviación del gasto.

Difusión:

Informe Financiero Contable mensual disponible para el Vicepresidente Ejecutivo en

carpeta compartida.

Producto:

Informe Financiero Contable mensual.



110

2.5. Control y Aprobaciones Presupuestarias

Breve descripción:

Agrupa las actividades de control ejecutadas por el jefe de finanzas que implican la

validación y/o autorización de gestiones presupuestrias:

Aprobación de solicitudes de compras

Validación de viáticos (anticipos y resoluciones)

Certificados de disponibilidad presupuestaria

Justificación:

Para el correcto registro y trazabilidad de las operaciones que se generan en el marco

del funcionamiento de la Comisión es necesario realizar las actividades descritas en el

punto anterior.


Correcto registro y seguimiento de las operaciones conforme a las disposiciones

vigentes.

Difusión:

Uso Interno.

Producto:

Resoluciones visadas

Anticipos de viáticos

Autorizaciones en el sistema de compras

2.6. Reportes de Ejecución Presupuestaria Dirigidos a Entidades Externas

Breve descripción:

Agrupa los reportes ejecución presupuestaria emitidos por finanzas que informan sobre

la Gestión Presupuestaria Institucional.

Glosas presupuestarias a Dipres (trimestral)

Balance de comprobación y saldos que envía el Secretario General a CGR.

(Mensual)

Cierre anual a Contraloría General de la República (Anual)

Estados Financieros y sus notas a CGR. (Anual). A partir del año 2018, los Estados

Financieros deben ser elaborados de acuerdo a las Normas Internacionales de

Contabilidad para el Sector Público (NIC-SP).

Justificación:

La emisión de esta información contribuye al control realizado por entidades externas.


Informar de manera oportuna la gestión financiera de la Comisión Chilena del Cobre.



111

Difusión:

CGR.

DIPRES.

Producto:

Informes y/o Correos de envio.

Estados Financieros en aplicativo web de Contraloría General de la República

2.7. Control de inventario de activo fijo (CA)

Breve descripción:

Mantener actualizado el Activo Fijo de la Institución, a través del uso de un auxiliar o

detalle de Activo Fijo.

Justificación:

Se requiere llevar un control de los bienes muebles de la Institución, a través de un

registro ordenado y haciendo uso de un auxiliar o detalle de Activo Fijo.


Mantener un adecuado control del activo fijo con el objetivo de disponer de información

actualizada que represente adecuadamente los activos de la Institución.

Difusión:

Uso Interno.

Producto:

Auxiliar de Bienes de Uso (Activo Fijo)

2.8. Control de Pagos

Breve descripción:

Realizar todas las gestiones necesarias para realizar los pagos de la Comisión, y llevar

un control y registro de todos los egresos y pagos pendientes.

Justificación:

Se deben ejecutar los pagos tanto por concepto de bienes y servicios utilizados, como

los pagos de sueldos, viáticos y fondos a rendir y otros beneficios.


Pagar oportunamente (dentro de los 30 días de recepcionada la factura) los bienes y

servicios utilizados, y los reembolsos y pagos de sueldos para los funcionarios.

Difusión:

Uso Interno, a través de Indicadores de Gestión.



112

Producto:

Planilla Excel de control de pagos

2.9. Facturación y control de pagos por la entrega de certificados de origen

Breve descripción:

La Institución emite facturas por la venta de certificados de origen, requeridos para la

materialización de algunas exportaciones de cobre.

Justificación:

La venta de los certificados de origen es una exigencia de los exportadores de Cobre y

subproductos impuesta por la DIRECON (Dirección General de Relaciones Económicas

Internacionales), para acceder a los beneficios de los tratados de libre comercio firmados

por el país.


Mantener el registro y control de lo facturado y realizar la cobranza asociada a los

certificados de origen.

Difusión:

Uso Interno. Reportado a través de Panel de Control.

Producto:

Facturación y cobranza realizada

2.10.Control y Entrega de Materiales

Breve descripción:

Mantener el inventario de materiales de oficina para dar un adecuado servicio a los

usuarios internos.

Justificación:

El mantener un adecuado stock de materiales y una oportuna entrega de los mismos,

nos permite dar un buen soporte a las unidades de la Comisión.


Entrega oportuna de materiales a las otras unidades de la Comisión y mantener un stock

óptimo.

Difusión:

Uso Interno.

Producto:

No aplica



113

2.11.Control de Correspondencia

Breve descripción:

Corresponde al registo y control del correlativo de ingresos y salidas de documentación

de la Dirección del Adminitración y Finanzas.

Justificación:

Mantener el registro y trazabilidad de la correspondencia que entra y sale de la Dirección.


Correcto registro y seguimiento de las operaciones conforme a las disposiciones

vigentes.

Difusión:

Uso Interno.

Producto:

Planilla de control de Correlativo DAF

3. DEPARTAMENTO DE ADQUISICIONES

3.1. Elaborar Plan de Compras y Seguiminto a la Ejecución Presupuestaria

Breve descripción:

Para efectos de programar las compras del año 2019, se requiere recopilar y consolidar

todas las necesidades de adquisición de bienes y servicios ajustándolo al presupuesto

disponible de la Institución. Además, si corresponde, se deben realizar los ajustes a

dicho Plan, en forma trimestral.

Justificación:

Planificar las compras del período 2019 para la provisión oportuna de los bienes y

servicios.


Alinear el plan de compras con la gestión presupuestaria institucional.

Planificar de forma eficiente las compras del periodo enero – diciembre 2019.

Difusión:

Uso Interno.

Producto:

Plan de Compras 2019

Planillas de Control presupuestario Mensual.



114

3.2. Procesos Asociados al Sistema de Chile Compra

Breve descripción:

Preparación, edición y publicación de las bases técnicas y administrativas para la

contratación y compra de los bienes y servicios, necesarios para el funcionamiento de la

Comisión en conjunto con el área solicitante. A su vez, la emisión de órdenes de compra

a través del portal de Chile Compras, con excepción de aquellas con proveedor

extranjero.

Justificación:

De acuerdo a la normativa legal vigente todas las transacciones de compras de bienes y

servicios del Estado se deben realizar a través del Portal www.mercadopublico.cl,

cumpliendo a cabalidad los requerimientos establecidos por el reglamento de Chile

Compra.


Realizar todas las adquisiciones de la Institución de manera eficaz y transparente dentro

del marco legal vigente.

Difusión:

www.mercadopublico.cl

Producto:

Compras realizadas a través del Portal www.mercadopublico.cl.

3.3. Mantener y Gestionar Contratos y suscripciones

Breve descripción:

Gestionar los contratos y suscripciones para la provisión de bienes y servicios de la

Institución, de acuerdo a las necesidades presupuestarias y a lo establecido en la Ley de

Compras Públicas.

Justificación:

Se deben gestionar los contratos y/o suscripciones para asegurar la continuidad

operacional de la provisión de bienes y servicios y velar por el fiel cumplimiento de éstos.


Mantener la continuidad operacional de los servicios.

Controlar la vigencia y el cumplimiento de las condiciones contractuales de los

contratos.

Difusión:

Uso Interno

Producto:

Contratos y suscripciones realizadas.

http://www.mercadopublico.cl/





115

3.4. Eficiencia Energética

Breve descripción:

Aplicar las medidas necesarias para lograr una mejor eficiencia energética en la

Institución, conforme a lo señalado en el Oficio Circular N°04 de fecha 15/09/2016 del

Ministerio de Energía.

Justificación:

Reportar Consumo energético en la plataforma www.gestionaenergia.cl.

Monitoreo de la ejecución del instructivo de eficiencia energética.


Informar consumo energético en la Institución.

Difusión:

Uso Interno

Producto:

Registros realizados en la plataforma www.gestionaenergia.cl.

3.5. Administrar, registrar e informar “Fondos Globales” - (Caja Chica)

Breve descripción:

Gestionar fondos globales en efectivo para operaciones menores año 2019.

Justificación:

Mantener un registros con el detalle de los pagos en efectivo.

Informar los movimientos en forma mensual.


Mantener la continuidad de los servicios menores en materia de elctricidad,

gasfitería, correos certificados, , suministros menores de uso y consumo,

alimentos, gastos de movilización y otros.

Difusión:

Uso Interno

Producto:

Informe mensual firmado con el detalle de los gastos mensuales.



116

3.6. Informe Mensual de Gestión de Compras

Breve descripción:

Recopilar antecedentes y elaborar Informe de gestión de compras para enviarlo, en

forma mensual, al Secretario General para que lo revise y derive al Vicepresidente

Ejecutivo de COCHILCO.

El Informe Mensual de Gestión de Compras: Incluye a) total de compras (número de

operaciones y monto) realizadas por Convenio Marco, Trato Directo, Licitaciones, y

compras menores (fondos globales); b) pasajes adquiridos dentro y fuera de plazo; y c)

reclamos recibidos en materia de compras. El informe mensual, comprende datos del

mes anterior. (El primer informe se emitirá en Febrero 2019 y el último en Enero 2020).

Justificación:

En el proceso de Gestión de las Compras Institucionales anuales, se producen

desviaciones y hechos importantes que son conveniente mantener informada a la

jefatura directa para tomar acciones con tiempo y aplicar mejoras si es necesario.


Gestionar Compras Institucionales.

Informar los movimientos y eventos principales en forma mensual.

Difusión:

Uso Interno

Producto:

Informe Mensual de Gestión de Compras.



117

4. DEPARTAMENTO DE INFORMÁTICA

Actividades Nuevas

4.1. Mejoras Sistema SGII

Breve Descripción del Proyecto:

Dentro de las actividades críticas de Cochilco, se encuentra la evaluación de las

Iniciativas de Inversión de las empresas del Estado, Codelco y Enami, para esto dispone

de un Sistema de Información que le permite controlar y almacenar las iniciativas de

Inversión (SGII). Con este proyecto se requiere mejorar actuales funcionalidades y

crear nuevas que permitan completar el proceso de registro, almacenamiento, revisión

y recomendación de dichas iniciativas de inversión.

El desarrollo del sistema contempla las siguientes etapas:

Levantamiento de requerimiento, priorizados obteniendo la lista de mejoras a

desarrollar, para luego realizar el análisis detallado de las mejoras, diseño, construcción,

pruebas, instalación en producción, documentación, capacitación y puesta en marcha.

Justificación:

Completar el flujo actual de información hasta emitir el Oficio con la

recomendación de la iniciativa de inversión.


Apoyar el proceso de evaluación de las Iniciativas de Inversión de las empresas

del Estado, Codelco y Enami.

Difusión:

Dirección de Evaluación de Inversiones y Gestión Estratégica (DEIGE) de COCHILCO,

CODELCO y ENAMI.

Producto:

SGII con nuevas funcionalidades.



118

4.2. Mejoras Sistema SEM2


El Sistema de Exportaciones Mineras (SEM), permite el registro de los contratos,

almacenamiento de los Documentos Únicos de Salida (DUS) y la presentación de los

Informes de Variación de Valor (IVV) por parte de los exportadores. SEM está

interconectado con el Sistema Interconectado de Comercio Exterior (SICEX)

Con este proyecto se requiere mejorar actuales funcionalidades y crear nuevas que

permitan completar el proceso de registro, almacenamiento, revisión y recomendación

de dichas iniciativas de inversión.

El desarrollo del sistema contempla las siguientes etapas: Levantamiento de

requerimiento, priorizados obteniendo la lista de mejoras a desarrollar, para luego

realizar el análisis detallado de las mejoras, diseño, construcción, pruebas, instalación

en producción, documentación, capacitación y puesta en marcha.

Justificación:

Mejorar proceso de aprobación de IVV con SICEX (carga masiva).

Mejorar reportabilidad de SEM,

Incluir nuevos campos y funcionalidades para que el Exportador registre nueva

información que luego apoye la labor de COCHILCO para su fiscalización.


Apoyar el proceso de las exportaciones de cobre y sus subproductos.

Apoyar la fiscalización de las exportaciones, mejorando la reportabilidad de SEM.

Difusión:

Dirección de Fiscalización, exportadores.

Producto:

SEM con nuevas funcionalidades.

4.3. Desarrollo de sistema automatizado para la realización de seguimientos

de las auditorías efectuadas a las Empresas Mineras del Estado (EME´s)


En términos generales la situación actual presenta tareas que se realizan en forma semi-

manual, con uso de planillas electrónicas como instrumento de control y con alta

demanda de los profesionales a cargo para mantener la información al día y para

registrar los sucesos relevantes de las auditorías realizadas a las EME´s, y así obtener

el Plan Anual de seguimientos. Como resultado, los ciclos de trabajo son largos y se

consume mucho tiempo en operación y poco en gestión.

El proyecto consiste en desarrollar e implementar una solución informática que permita,

disponer de la información de una auditoria, en forma rápida y simple para definir el

Plan de seguimiento de las EME’s, basándose en las observaciones efectuadas en ella,



119

los compromisos y las fechas comprometidas por los fiscalizados para su solución. Todo

lo anterior, con el objeto que éstos puedan monitorear permanentemente sus

compromisos y reportar el avance y cierre de las mismas.

El desarrollo del proyecto contempla las siguientes etapas: Análisis detallado, diseño,

construcción, pruebas, instalación en producción, documentación, capacitación y puesta

en marcha.

Justificación:

Mejorar el proceso de generación del Plan de Seguimiento de Auditorias.


Focalizar el trabajo en la fiscalización y no en la operatoria para mantener las

planillas de auditorias.

Difusión:

Dirección de Fiscalización, EME´s.

Producto:

Sistema Seguimiento de Auditorías.

Actividades de Continuidad

4.4. Control y Gestión Departamento de Informática

Descripción del proyecto:

Proyecto que agrupa las actividades propias del Departamento de Informática en lo que

se refiere a Control de gestión.

Actividades de Control

Control de Proyectos.

Control de inversiones.

Coordinar Comité de Seguridad de la información.

Tomar conocimiento de los requerimientos de las distintas Direcciones en temas de

tecnologías de la información y telecomunicaciones y potenciales proyectos, para

evaluar su factibilidad y potenciar su desarrollo en el caso que corresponda.

Control y asignación de recursos en la Mantención y Soporte de Sistemas de

Información.

Control y gestión renovación de licencias y contratos con proveedores.

Control y actualización de Matriz de riesgo del Departamento de Informática y

Seguridad de la Información.

Control de auditorías del Departamento (cuando es auditado)

Registro y control de inventario equipos y software.

Cumplir con los ítems correspondientes al Departamento de Informática, Gobierno

Electrónico y Seguridad de la Información del PMG.



120

Justificación:

En este proyecto se concentran las labores propias del Departamento de Informática.

Objetivo perseguido:

Control y gestión del Departamento de Informática.

Difusión:

No aplica.

Producto:

No aplica.

4.5. Administración de Servicios y Soporte.

Descripción del proyecto:

Proyecto que agrupa las actividades propias del departamento de Informática en lo

referente a Soporte Computacional y tareas administrativas. Entre las tareas destacan:

Adquisición, configuración, asignación y reasignación de computadores.

Soporte frente a problemas en los equipos (Impresoras, PC, notebook, teléfonos,

proyectores, Reuters, etc.)

Soporte Planta telefónica.

Respaldo diario de información.

Monitoreo de los servidores y de los servicios de Red.

Administración de cuentas de usuarios, perfiles y accesos a recursos.

Control de proveedores (impresoras, soporte plataforma de red, proveedor de

garantía de equipos y otros)

Control de Tóner y donación.

Préstamos de notebook, préstamos de Pendrive y otros equipos (Comisiones de

Servicio).

Justificación:

Continuidad operacional y calidad del servicio.


Disponer de una Continuidad Operacional a todos los servicios de tecnologías de la

Información y Telecomunicaciones.

Proveer a COCHILCO una plataforma de Red que disponga los servicios de Acceso a

datos, correo electrónico e Internet.

Manejar una Administración centralizada de la información asignando los derechos

de usuarios necesarios para realizar el trabajo en forma óptima.

Realizar un servicio de soporte computacional acorde a las necesidades de Cochilco.

Mantener en orden el proceso de control de Tóner.

Mantener un registro de los equipos computacionales que son utilizados en

comisiones de servicios.



121

Disponer de información actualizada e histórica, mediante respaldos que se realizan

diariamente en cintas.

Difusión: No aplica.

Producto: No aplica.

4.6. Mantención de Sistemas


Comprende la mantención correctiva de los sistemas en operación y pequeñas mejoras

que deban realizarse por cambio en los procesos que apoyan o cambios en la plataforma

que lo soportan, los sistemas que están dentro de esta categoría son los siguientes:

Sistema de Información

SEM 2.0

Reportabilidad SEM

SGII

SIM

SIGPER

SEC

Intranet

Sitio Web Cochilco.cl

PAWS

Reuter

BD Electrónica

Newsletter

Sistema Permisos y Feriados

Sistema de Compras de Bienes y

Servicios

PGOT (Transparencia Activa)

Control Horario

Sistema de Bienestar

Sistema Boletín Electrónico Mensual

Sistema de Gestión Biblioteca (SGBI)

Sw Aranda

Encuestas

Sistema de Reservas de Cobre

Salas

Sistema de Correspondencia

Sistema de Leyes y Normas

Sistema de Factura Electrónica

Sistema de Cámaras de Seguridad



122

Justificación:

Debido a que las tecnologías de la información van cambiando día a día, ya sea porque

se deben actualizar éstas, frente a diferentes amenazas que van surgiendo, o porque el

Hardware y Software que soportan estas tecnologías, van cambiando, se hace necesario

siempre considerar la mantención de los sistemas para que sigan operando de acuerdo

a estos cambios.


Dar continuidad operacional a los sistemas que apoyan los diferentes procesos

de la Comisión.

Difusión:

Funcionarios Cochilco.

Producto:

Sistemas actualizados.

4.7. Readecuación de Infraestructura de Servicios TI


Constantemente se va adecuando la infraestructura y su arquitectura a las necesidades

de la Institución, comprende el análisis de la situación actual de la plataforma, el diseño

e implementación de la solución.

Justificación:

Debido a que las tecnologías de la información se van actualizando constantemente y

los equipos deben mantenerse con las garantías establecidas, se requiere siempre

actualizar la plataforma de los sistemas de información asociado a los procesos de

continuidad operacional.


Optimizar los recursos de hardware y software, disminuyendo los costos de

operación, permitiendo la escalabilidad de la plataforma.

Mejorar la disponibilidad de la plataforma.

Actualizar los ambientes de pruebas para todos los sistemas de información.

Intensificar la seguridad y la administración de la plataforma.

Difusión:

Funcionarios Cochilco.

Producto:

Plataforma actualizada.



123

4.8. Sistema de Seguridad de la Información (SSI).

Breve descripción:

El objetivo del SSI es “mantener el sistema de gestión de seguridad de la información

que permita lograr niveles adecuados de integridad, confidencialidad y disponibilidad

para todos los activos de información institucional considerados relevantes, de manera

tal que se asegure la continuidad operacional de los procesos institucionales y la entrega

de productos y servicios a los usuarios / clientes / beneficiarios resguardando la

seguridad”

El énfasis está en mantener un plan para el tratamiento de riesgos, cautelando

debidamente los siguientes activos de información: Equipos, infraestructura física y

tecnológica, software, bases datos, personas e información propiamente tal en sus

múltiples formatos (papel, digital, audio, video).

Aplicar los controles de seguridad para mitigar los riesgos establecidos.

Justificación:

De acuerdo a los lineamientos del PMG – SSI, entregados por DIPRES, y a la NCh-ISO

27001 y 27002, es necesario mantener el Sistema de Seguridad de la Información en

forma permanente, y conforme a lo establecido en el PMG 2015.


Disponer de protección adecuada de los activos de información institucionales, y de un

sistema operando institucionalmente y aprobado por la contraparte de PMG.

Difusión:

COCHILCO

Producto:

Sistema de Seguridad de la Información operando.

4.9. Transparencia Activa

Breve descripción de la actividad:

La Transparencia activa implica el deber de los órganos de la Administración del Estado

de mantener a disposición permanente del público, a través de los sitios electrónicos,

determinados antecedentes actualizados, al menos, una vez al mes. Entre ellos la

estructura orgánica; facultades, funciones y atribuciones de cada una de las unidades

u órganos internos; marco normativo aplicable; personal de planta, a contrata y a

honorarios, con las correspondientes remuneraciones; contrataciones para el suministro

de bienes muebles; trámites y requisitos que debe cumplir el interesado para tener

acceso a los servicios que preste el respectivo órgano; mecanismos de participación

ciudadana, en su caso; información presupuestaria asignada y ejecutada. En la

Comisión, es responsabilidad del Secretario General la generación de la información

periódica a publicar, para lo cual cuenta con profesionales de sus áreas de Informática,



124

Gestión de Personas y Administración que participan en el sistema, siendo

responsabilidad del Jefe del Departamento de Informática la publicación de la

información en la web institucional.

Justificación:

Cumplimiento normativo institucional de la Ley Nº 20.285 sobre acceso a la información

pública.


Cumplir con los requerimientos de la ley, publicando la información solicitada por las

áreas dueñas de la información.

Difusión: Web Institucional, Gobierno Transparente.

Producto: Información actualizada en web Cochilco, y procedimiento interno

actualizado.

5. UNIDAD DE DOCUMENTACIÓN Y SERVICIOS GENERALES

5.1. Transferencia de Documentos al Archivo Nacional


Transferir al Archivo Nacional documentos almacenados en las dependencias

institucionales y que cumplen con los requisitos para su envío..

Justificación:

Nuestra institución debe dar cumplimiento a las disposiciones del DFL N° 5200, del 18

de noviembre de 1929 del Ministerio de Educación y que dice relación con la obligación

de ingresar anualmente al archivo Nacional los documentos que hayan cumplido 5 años

de antigüedad.


Supervisar y gestionar la eliminación de documentación almacenada en dependencias

de la Comisión Chilena del Cobre.

Promover, resguardar y supervisar la Conservación documental de la información que

se encuentra en las dependencias de la institución y que debe ingresar al Archivo

Nacional de Chile.

Supervisar la descripción, registra, y embalaje de la documentación enviada a Archivo

Nacional de Chile.

Coordinar y Gestionar el ingreso de documentación pertinente al Archivo Nacional de

Chile



125

Actividades:

Conservación documental:

Limpieza mecánica de todos y cada uno de los tomos de documentos a transferir.

Reencuadernar los volúmenes con empastes de vinilo de mala calidad.

Reencuadernar aquellos tomos con daños como desprendimiento de tapas o

rotura de las costuras.

Encuadernar documentos sueltos y en cajas.

Descripción documental para la transferencia

Aplicando las normas del Archivo Nacional para efectos de transferencia

documental, una vez concluidas las tareas anteriores, se debe planificar la

transferencia, completando un formulario de transferencia por cada serie

documental.

Transferencia documental.

Emitir un oficio dirigido a la Conservadora del Archivo Nacional, comunicando la

transferencia de documentos en cumplimiento de lo dispuesto en el art. 14 del

D.F.L. Nº 5.200 de 1929.

Traslado de los documentos

Embalar de acuerdo a instrucciones señaladas por el Archivo Nacional

Difusión:

COCHILCO

Producto:

Informe de Recepción de la Transferencia Documental emitido por el Archivo Nacional

5.2. Administración y Gestión del Catastro digital y del Archivo institucional

almacenado en la Bodega Sotomayor.

Breve Descripción:

Administración y Gestión del Catastro digital de documentación y del Archivo

institucional almacenado en la Bodega Sotomayor con el propósito de resguardar la

información emanada en el cumplimiento de las funciones que la Ley le ha asignado a la

Comisión Chilena del Cobre.

Justificación:

La Ley N° 20285 sobre Acceso a la Información Pública regula el principio constitucional

de transparencia y publicidad, para ello es imprescindible que la Comisión Chilena del

Cobre implemente mecanismos para el resguardo, valoración y eliminación de

información institucional.


Promover, resguardar, supervisar y mantener el Catastro de Documentos de la

Institución



126

Supervisar la descripción, registra, y embalaje de la documentación enviada a la Bodega

Institucional.

Coordinar el Retiro de la Documentación custodiada en la Bodega Institucional.

Gestionar el reingreso de documentación solicitada o control de préstamo de

documentación.

Supervisar y gestionar la eliminación de documentación almacenada en la Bodega

institucional la Comisión Chilena del Cobre.

Difusión

Uso Interno

Producto

No aplica.

5.3. Gestión Biblioteca Institucional

Breve Descripción:

Actividades de Administración y Gestión de la Biblioteca Institucional.

Justificación:

La Comisión Chilena del Cobre debe cumplir objetivos ligados a la investigación y análisis

de la industria minera nacional e internacional y, para tal efecto, requiere del apoyo de

una Unidad de Información que coordine, administre y gestione los recursos

bibliográficos y de información institucionales.


Pesquisar, seleccionar, acopiar, clasificar, catalogar, administrar y difundir información

relevante del ámbito minero nacional e internacional que vaya en directo apoyo a las

labores profesionales de los funcionarios de la Comisión Chilena del Cobre, procurando

utilizar todas las herramientas tecnológicas que posibiliten la eficiencia y la eficacia en

el recurso de información entregado.

Difusión

Uso Interno

Producto

No aplica.

Justificación:

Para el correcto y opotuno desarrollo de trabajos que afecten la infraestructura

institucional es pertinente contar con un equipo de trabajo que controle la

implementación de los proyectos contratados, velando por el cumplimiento en forma y

fondo de los requerimientos establecidos.



127

Objetivo Perseguidos:

Mantener condiciones adecuadas de infraestructura para el trabajo diario.

Garantizar la conservación de los bienes muebles e inmuebles.

Difusión: Cochilco

Producto: Servicios generales operando.

5.4. Actividades de Servicios Generales


Gestionar los recursos institucionales con el propósito de fortalecer las actividades

asociadas a los servicios generales y tareas propias de la Gestión Interna.

Justificación:

La Comisión Chilena del Cobre requiere de un área de gestión de los recursos

institucionales con el propósito de administrar, coordinar y satisfacer los requerimientos

asociados a los servicios generales de la institución tales como las tareas de mantención

del área eléctrica, sanitaria e infraestructura, servicio de traslado de funcionarios,

servicio de cafetería, distribución externa de documentos y administración de la

correspondencia interna y externa.


Garantizar en forma preventiva el buen funcionamiento y conservación de los bienes

muebles e inmuebles. Disponiendo la gestión de los servicios generales, con el fin de

satisfacer los diversos requerimientos del personal institucional para lograr un

desempeño en óptimas condiciones de confort ambiental y funcionalidad.

Objetivos Específicos:

Coordinar trabajos de mantención eléctrica, sanitaria e infraestructura.

Administrar contrato de aseo.

Recibir, clasificar e ingresar la correspondencia o documentación que llega a la

institución.

Recibir, evaluar e ingresar la correspondencia o documentación que sale de la institución,

manteniendo exhaustivamente el correlativo.

Generar y distribuir vales de almuerzo.

Prestar servicio de traslado al Vicepresidente.

Mantener al día la documentación de los vehículos institucionales.

Montar y prestar servicio de cafetería a las reuniones institucionales

Dar atención personalizada a los directivos de la institución

Difusión:

Cochilco

Producto:

Servicios generales operando.



128

6. OTRAS ACTIVIDADES.

Control de Gestión


Breve descripción:


de Trabajo institucional y los indicadores de gestión comprometidos por la Dirección de

Administración y Finanzas, en el panel de control.

Justificación:









Difusión:




Producto

Panel de Control actualizado

6.2. Actualización de las Matrices de Riesgo y Programa de Tratamiento

Breve descripción:

Actualizar y mantener la matriz de riesgo de la Dirección de Administración y Finanzas

identificando los procesos, subprocesos, desarrollados en su dirección y definiendo para

estos las etapas y objetivos pertinentes. Identificar y clasificar los riesgos relativos a

estos procesos y subprocesos (impacto y probabilidad), e identificar y clasificar los

controles existentes para los procesos abordados por la matriz (diseño del control -

oportunidad, periodicidad, tipo.).

Con los resultados de los niveles de exposición al riesgo de la matriz de riesgo, actualizar

y mantener una matriz de riesgo simplificada que incorpore los procesos de la Dirección

de Administración y Finanzas cuyos niveles de exposición al riesgo sean mayores y

medios. Para los riesgos contenidos en la matriz simplificada se debe definir un programa

de tratamiento.



129

Las matrices de riesgo así como el programa de tratamiento se deben mantener y

actualizar durante el año y reportar semestralmente a la encargada de riesgo

institucional.

Justificación:

Para efectos de mantener controlados los riesgos, es necesario contar con un Proceso

de Gestión de Riesgo en las entidades de la Administración del Estado.


Contar con herramientas de gestión de riesgo (Matriz de Riesgo Completa, Matriz de

Riesgo Simplificada y Plan de Tratamiento de Riesgos) que permitan a los directivos de

la institución mejorar las posibilidades de alcanzar los objetivos en la organización,


Además de fortalecer el enfoque en asuntos que realmente importan a la organización,


Difusión:

Se emitirá una versión actualizada de Matriz de Riesgo y Plan de Tratamiento de Riesgos

relativa a los procesos de la Dirección de Administración y Finanzas, la cual será enviada

al encargado de riesgo institucional previa aprobación del director del área.

Producto:

Matriz de riesgo actualizada


6.3. Ejecución de Auditorías Internas de la Calidad

Breve descripción:

La Comisión Chilena del Cobre cuenta con un equipo de auditores internos que, con

independencia de las funciones que ejercen como funcionarios de COCHILCO, ejecutan

auditorías a los procesos dentro del alcance del Sistema de Gestión de la Calidad de la

Institución.

La asignación de los auditores de calidad a las auditorías programadas en el plan de

auditorías anual, se realiza considerando asegurar la imparcialidad y objetividad del


procesos.

Una vez asignado el auditor, por el Soporte Control de Gestión, éste debe desarrollar la

auditoría, de acuerdo a lo establecido en el procedimiento PR-SGC-8.2.2-02, Ejecución

y Seguimiento de Auditorías de Calidad.

Justificación:





130







Difusión:






COMISIÓN CHILENA DEL COBRE Plan de Trabajo 2019

Control de cambios al Plan de Trabajo

131

Versión

Nº

Pág.

Modificada Motivo del cambio

Fecha

Aprobación


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