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CONTRALORIA GENERAL www.contraloria.gob.pe

Resolución de Contraloría Nº 306-2013-CG

Contralor General aprueba Manual de Organización y Funciones de Cargos Directivos de la Contraloría General de la República.

Lima, 24 de julio de 2013.

Visto, la Hoja Informativa Nº 016-2013-CG/GAF de la Gerencia

Central de Administración y Finanzas, mediante la cual propone la aprobación del Manual de Organización y Funciones de Cargos Directivos de la Contraloría General de la República;

CONSIDERANDO:

Que, el artículo 16° de la Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República establece que la Contraloría General es el ente técnico rector del Sistema Nacional de Control dotado de autonomía administrativa, funcional, económica y financiera, que tiene por misión dirigir y supervisar con eficiencia y eficacia el control gubernamental, orientando su accionar al fortalecimiento y transparencia de la gestión de las entidades, la promoción de valores y la responsabilidad de los funcionarios y servidores públicos, así como contribuir con los Poderes del Estado en la toma de decisiones y con la ciudadanía para su adecuada participación en el control social;

Que, el Plan Estratégico Institucional 2012 – 2014, aprobado por

Resolución de Contraloría N° 039-2012-CG, considera entre sus objetivos estratégicos reorganizar, descentralizar e integrar la Contraloría General con el propósito de mejorar la cobertura, administración y efectividad del control mediante el desarrollo de una organización descentralizada y la ejecución de procesos estandarizados para ejercer el control gubernamental en todo el territorio nacional en forma eficaz, oportuna, económica y con valor agregado, estableciendo la necesidad de adecuar la estructura orgánica de la Contraloría General para implantar el Nuevo Modelo de Gestión, señalando como una de sus acciones específicas para el efecto, la actualización del Reglamento de Organización y Funciones - ROF, del Manual de Organización y Funciones - MOF y del Cuadro para Asignación de Personal – CAP;

Que, mediante Resolución de Contraloría N° 214-2013-CG, se aprobó

la versión actualizada del Reglamento de Organización y Funciones de la Contraloría General de la República;

Que, asimismo, mediante Resolución de Contraloría N° 264-2013-CG

se aprobaron la Estructura de Cargos Clasificados y el Cuadro para Asignación de Personal - CAP de la Contraloría General de la República;

Que, en ese sentido, resulta necesario actualizar el Manual de

Organización y Funciones de Cargos Directivos de la Contraloría General de la República aprobado por Resolución de Contraloría N° 503-2004-CG y modificado por las Resoluciones de Contraloría Nos 139-2005-CG, 443-2005-CG, 167-2006-CG y 348-2006-CG;

Que, la Gerencia Central de Administración y Finanzas, en coordinación

con las Gerencias Centrales, ha elaborado el proyecto de Manual de Organización y Funciones de Cargos Directivos de la Contraloría General de la República, que cuenta con la opinión favorable del Departamento de Regulación, por lo que, mediante la Hoja Informativa del visto se propone su aprobación con la finalidad de contar con un documento normativo de gestión que establezca las funciones y relaciones de los cargos directivos de las unidades orgánicas que conforman este Organismo Superior de Control;

CONTRALORIA GENERAL www.contraloria.gob.pe

En uso de las facultades conferidas en los literales a) y l) del artículo 32° de la Ley N° 27785 - Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República; SE RESUELVE:

Artículo Primero .- Aprobar el Manual de Organización y Funciones de Cargos Directivos de la Contraloría General de la República, el mismo que como anexo forma parte integrante de la presente Resolución.

Artículo Segundo .- Dejar sin efecto las Resoluciones de Contraloría

Nos 503-2004-CG, 139-2005-CG, 443-2005-CG, 167-2006-CG y 348-2006-CG. Artículo Tercero .- Encargar al Departamento de Tecnologías de la

Información la publicación de la presente Resolución en el Portal del Estado Peruano (www.peru.gob.pe) y en el Portal de la Contraloría General de la República (www.contraloria.gob.pe).

Regístrese y comuníquese

FUAD KHOURY ZARZAR Contralor General de la República

LA CONTRALORíA- GENERAL DE LA REPÚBLICA

. '.-

MANUAL DE ORGANIZACiÓN Y FUNCIONES

DE CARGOS DIRECTIVOS

GERENCIA CENTRAL DE ADMINISTRACiÓN Y FINANZAS

Julio 2013

~,'

......'

íNDICE

GENERALIDADES 1DEL CUADRO ORGÁNICO DE CARGOS DIRECTIVOS 1DE LAS FUNCIONES DE LOS CARGOS 3ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL 4Gerente del Órgano de Controllnstilucional 4Jefe de Asuntos Internos 5

GERENCIA DE SEGURIDAD INTEGRAL. 6Gerente de Seguridad Integral 6

GERENCIA CENTRAL DE PLANEAMIENTO y CONTROL DE GESTiÓN 7Gerente Central de Planeamiento y Control de Gestión 7

SECRETARIA GENERAL Y ASUNTOS EXTERNOS 9Secretario General 9Procurador Público 11Gerente del Departamento Legal 12Gerente del Departamento de Relaciones Parlamentarias 13Jefe de Relaciones Parlamentarias 14Gerente del Departamento de Cooperación y Prevención de la Corrupción 15Gerente del Departamento de Gestión Documentaria 17Gerente del Departamento de Comunicaciones 19Jefe de Imagen Institucional 20Jefe de Prensa 21Jefe de Proyectos Especiales 21Gerente del Procedimiento Sancionador 21Jefe de Órgano Instructor 23Jefe de Órgano Sancionador 24

GERENCIA CENTRAL DE ADMINISTRACiÓN Y FINANZAS 25Gerente Central de Administración y Finanzas 26Gerente de Recursos Humanos 27Jefe de Administración y Compensaciones 26Jefe de Desarrollo y Evaluación 30

~

Jefe de Planificación y Asuntos Laborales , 31Jefe de Selección, Contratación e Integración 32

F Jefe de Bienestar 33.~. ~:~~:~o~~~.~.~:..~.~.~.~~.~~.~.~.~~~~~~~.~.::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::::~Contador General 36

~~ Gerente del Departamento de Loglstica 37V~~1lAl,b~<.,,,:-., Gerente del Departamento de Tecnologfas de la Información 38

Of,~ to": • OM ~,,\ Gerente del Departamento de Ingenlerla , 4º ~'¡;ERENCIA CENTRAL DE CALIDAD Y DESARROLLO 41~ f?o' J fó} Gerente Central de Calidad y Desarrollo 41$ - ~ .e-:r Director de la Escuela Nacional de Conlrol 43i!$: .._~;¿GERENCIA DE CALIDAD Y CONTROL INTERNO 44

'- Gerente de Calidad y Controllntemo 44Gerente del Departamento de Gestión de la Calidad .45Gerente del Departamento de Aseguramiento de la Calidad .46Gerente del Departamento de Control Interno 46

GERENCIA DE DESARROLLO 47Gerente de Desarrollo 47Gerente del Departamento de Gestión de Procesos , 46Gerente del Departamento de Gestión de Proyectos 49Gerente del Departamento de Regulación 50

GERENCIA DE PRODUCTOS Y CONTROL ESPECIALIZADO 51

Gerente de Productos y Control Especializado . 51Gerente del Departamento de Obras.. . 53Gerente del Departamento de Presupuesto Público e Inversiones 54Gerente del Departamento de Programas Sociales . 55Gerente del Departamento de Medio Ambiente y Cultura . 56Gerente del Departamento Auditorla de Desempeño.. . 57Gerente del Departamento Asociaciones Público Privadas. . 58

GERENCIA CENTRAL DE OPERACIONES ..59Gerente Central de Operaciones _.......................... ..... 59Gerente de Control Operativo ..61Gerente del Departamento de Operaciones Especiales. . 62Gerente del Departamento de Supervisión de Órganos de Control Institucional... ...62

GERENCIA DE CONTROL PRODUCCION .. 64Gerente de Control Producción................. 64Gerente del Departamento de Sector Agricultura... ...65Gerente del Departamento de Sector Energía y Minas ...66Gerente del Departamento de Sector Infraestructura . 67Gerente del Departamento de Desarrollo Económico 68Gerente del Departamento de Sector Productivo. . 70

GERENCIA DE CONTROL SERVICIOS .. 71Gerente de Control Servicios . 71Gerente del Departamento de Sector Salud y Ambiente............ . 72Gerente del Departamento de Sector Educación y Cultura . 73Gerente del Departamento de Sector Justicia ..75Gerente del Departamento de Sector Social................................ . 76Gerente del Departamento de Sector Defensa..... ... 77Gerente del Departamento de Sector Trabajo y Autónomos. . 78

GERENCIA DE AUDiTaRlA FINANCIERA Y DE SISTEMAS... .. 80Gerente de Auditoría Financiera y de Sistemas . 80Gerente del Departamento de Auditoría Financiera y de la Cuenta General. . 81Gerente del Departamento de Gestión de Sociedades de Auditoría 82Gerente del Departamento de Auditoría de Sistemas . 83

GERENCIA DEL SISTEMA NACIONAL DE ATENCION DE DENUNCIAS. ...84Gerente del Sistema Nacional de Atención de Denuncias . 84Gerente del Departamento de Atención al Ciudadano . 85Gerente del Departamento de Verificación de Denuncias. 86

OFICINAS DE COORDINACION REGIONAL ..87Gerente de Oficina de Coordinación Regional.............. ... 87Jefe de Oficina Regional de ControL.. . 89

SECRETARIA TÉCNICA DEL TRIBUNAL SUPERIOR. . 91Secretario Técnico . 91

Manual de Organización y Funciones de Cargos Directivos

MANUAL DE ORGANIZACiÓN Y FUNCIONES DE CARGOS DIRECTIVOS DE LACONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA

TíTULO I

GENERALIDADES

Artículo 10,_ El presente Manual establece las funciones y relaciones jerárquicas de los cargosdirectivos de la Contraloría General de la República con el fin de propiciar el adecuado conocimientoy cumplimiento de sus funciones, atribuciones y responsabilidades, facilitando las interrelacionesentre ellos y la consecución de los objetivos institucionales.

Artículo 2°,_ Las funciones contenidas en el presente Manual son de aplicación al personal queocupa cargos directivos en las unidades orgánicas de la Contralorla General de la República,incluyendo las Oficinas de Coordinación Regional, Oficinas Regionales de Control y la SecretariaTécnica del Tribunal Superior de Responsabilidades Administrativas.

TíTULO 11

DEL CUADRO ORGÁNICO DE CARGOS DIRECTIVOS

Artículo 30,_ La Contralarla General de la República cuenta con el siguiente Cuadro Orgánicode Cargos Djrectivos:

DEPENDENCIA JERÁRQUICA

1901002019L10066 C011tralorGeneral

19020028 Contralor General

19020036 Gerente del r9ano de ControlInstitucional

19053128 Contralor General

Contratar General

19030058 Contralor General19090057 Secretario General19070028 secretario General19C38028 Secretario General

19C38054 Secretario General


19032028 Secretario General


19C40039 Gerente del Departamento deComunicaciones

19C40052 Gerente del Departamento deComunicaciones

19C40053 Gerente del Departamento deComunicaciooes

19E20028 Secretario General

Página 1

Conlralor GeneralVicerontralor General

CARGO CAP

Gerente

Jefe de Asuntos Internos

Jefe de Prensa

Jefe de Proyectos Espedales

Gerente

Gerente Cenlral

Jefe de Relaciones Parlamentarias

Jefe de Imagen Institucional

Gerente

Gerente

Gerente

Jefe de Proyectos Especiales

Gerente del Procedimiento Sancionador

CARGO FUNCIONAL

DESPACHO DEL CONTRALOR GENERALConlralor GeneralViceconlralor GeneralRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

G~rente del r ano de ControllnstitlJcional


Contra/orla General de /a República

GERENCIA DE SEGURIDAD INTEGRALGerente de S uridad In! ral GerenteGERENCIA CENTRAL DE PL4NEAMIENTO Y CONTROl DE GESTI NGerente Central de Planeamienlo y Controlde GestiónSECRETAR A GENERAL Y ASUNTOS EXTERNOSSecretario General Secretario GeneralProcurador Público Procurador PúblicoGerente del artamenlo l al GerenteGerente del Departamento de RelacionesParlamerllarlasJefe de Relaciones ParlamentariasGerente del Departamento de Cooperación y GerentePrevención de la Corru .6n

.'".-¡~~.Gerente del ,Departamentode Gestión»(¡J"¡ ,,' umentanar >- .. nle del Departamento de. >~' ..unicaci011es.v ~-I

, ~~,. de Imagen Institucional"i r.-.. - "~~..,O""'~"".(.~"\, '.', ~'<'-.;~

Manual de Organización y Funciones de cargos Directivos

Jefe de 6rgano Instructor Jefe de 6rgano 19E21050 Gerente del ProcedimientoSancionador

Jefe de 6rgano Sancionador Jefe de Órgano 19E220SO Gerente del ProcedimientoSancionador

GERENCIA CENTRAL DE ADMINISTRACI6N y FINANZASGerente Central de Administración y Gerente Central 19C20029 Contralor GeneralFinanzas

Gerente de Recursos Humanos Gerente de Recursos Humanos 19051034 Gerente Central deAdministración v Finanzas

Jefe de Administración y Compensaciones Jefe de Administración y 19051035 Gerente de Recursos HumanosCompensacionesJefe de Desarrollo v Evaluación Jefe de Desarrollo v Evaluación 19051038 Gerente de Recursos Humanos

Jefe de Planificación y Asuntos Laborales Jefe de PlanificaciÓfl y Asuntos 19051051 Gerente de Recursos HumanosLaoorales

Jefe de Selección, Conlratación e Integración Jefe de Selección, Contratación e 19051055 Gerente de Recursos HumanosInteoraciónJefe de Bienestar Jefe de Bienestar 19D51037 Gerente de Recursos Humanos

Gerente del Departamento de Finanzas Gerente 19052028 Gerente Central deAdminislracibn v Finanzas

Tesorero Tesorero 19052065 Gerente del Departamento deFinanzas

Contador General Contador General 19052019 Gerente del Departamento deFinanzas

Gerente del Departamento de Logística Gerente 19053028 Gerente Central deAdministración v Finanzas

Gerente del Departamento de Tecnologías de Gerente 19060028 Gerente Central dela Información Administración v Finanzas

Gerente del Departamento de Ingeniería Gerente 19D53828 Gerente Central deAdministración v Finanzas

GERENCIA CENTRAL DE CALIDAD Y DESARROLLOGerente Central de Calidad Desarrollo Gerente Central 19L15029 Contralor General

Director de la Escuela Nacional de Control Director 19D4oo22 Gerente Central de Calidad yDesarrollo

Gerente de Calidad y Conlrollntemo Gerente 10L15528 Gerente Central de Calidad yDesarrollo

Gerente del Departamento de Gestión de la Gerente 19L15628 Gerente de Calidad y ControlCalidad InternoGerente del Departamento de Aseguramiento Gerente 19L15728 Gerente de Calidad y Controlde la Calidad Interno

Gerente del Departamento de Control Interno Gerente 19L15828 Gerente de Calidad y ControlInterno

(!) Gerente de Desarrollo Gerente 19L50028 Gerente Central de Calidad yDesarrollo

(\ F . Gerente del Departamento de Gestión de Gerente 19C32128 Gerente de Desarrollo,,~. ProcesosGerente del Departamento de Gestión de Gerente 19C32228 Gerente de DesarrolloProyectosGerente del De artamento de Requlación Gerente 19C31228 Gerente de OesarroUoGERENCIA PRODUCTOS Y CONTROL ESPECIALIZADOGerente de Productos y Corrtrol Gerente de Productos y Conlrol 19C90033 Vicecontralor General~-f.~~ Esoecializado Esrw:ializado(i , .~ ,..p.e" • ~ Gerente de Productos y Controll ~ .~\rente del Departamento de Obras Gerente 19L55528 Esoeciallzado

J ' ente del Departamento de Presupuesto Gerente 19C39528 Gerente de Productos y Control?~ P,r'lIJicoe Inversiones ESDecializado

Gerente 19C46028 Gerente de Productos y Control'I1r ""~¡é'" a es Espedafizado

-- Gerente del Departamento de Medio Gerente 19L36028 Gerente de Productos y ControlAmbJente v Cultura EsoeciallzadoGerente del Departamento de Auditoría de Gerente 19121528 Gerente de Productos y ControiDesempeño EsoecialízadoGerente del Departamento de Asociaciones

Gerente 19C92028 Gerente de Productos y Contro!Público Privadas ESDf!C:ializado

Contralorla General de la República PlJ~a 2


GERENCIA CENTRAL DE OPERACIONESGerente Central de oneraciones Gerente Central 19D11029 Contralor GerleralGerente de Control Ooeralivo Gerente 19D11528 Gerente Central de O racionesGerente del Departamento de Operaciones Gerente 19C11528 Gerente Central de OperacionesE;~a¡esGerente del Departamento de Supervisión de Gerente 19L56028 Gerente Central de OperaciorlesÓrnanos de ControllnslitucionalGerente de Control Producción Gerente de Control Producción 19L30131 Gerente Central de Ooeraciones~;ente del Departamento de Sector Gerente 19L33228 Gerente de Control ProducciónA ncultura~irente del Departamento de Sector Energia Gerente 19L33328 Gerente de Control ProducclónMinasGerente del Departamento de Sector Gereole 19L32028 Gerente de Control ProducciónInfraestructuraGerente del Departamento de Desarrollo Gerente 19L32028 Gerente de Control ProducciónEconómicoGerente del Departamento de Sector Gerente 19L33028 Gerente de Control ProducciónProductivoGerente de Control Servicios Gerente de Control Servicios 19L30232 Gerente Central de OnP.racionesGerente del Departamento de Sector Salud y Gerente 19L31628 Gerente de COrltrol ServiciosAmbienteGerente del Departamento de Sector Gerente 19L35128 Gerente de Control ServiciosEducación v CulturaGerente del De ar1amentode Sector Justicia Gerente 19L35228 Gerente de Control ServidosGerente del De artamento de Sector Social Gerente 19L31528 Gerente de Control ServidosGerente del Departamento de Sector Gerente 19L34028 Gerente de Control ServiciosDefensaGerente del Departamento de Sector Trabajo Gerente 19L35028 Gerente de Control Servicios" AutónomosGerente de Auditoría Financiera y de Gerente de Auditoria Financiera y 19C50030 Gerente Central de OperacionesSistemas de SistemasGerente del Departamento de Auditoria Gerente 19C52028 Gerente de Auditada FinancieraFinanciera v de la Cuenta General ! v de SistemasGerente del Departamento de Gesll6n de Gerente 19051028 Gerente de Auditoda FinancieraSociedades de Auditoria v de SistemasGerente del Departamento de Auditoría de Gerente 19C91028 Gerente de Auditoría FinancieraSistemas v de SístemasGerente del Sistema Nacional de Atención de Gerente del Sistema Nacional de 19C60034 Gerente Central de OperacionesDenuncias Atención de DenunciasGerente del Departamento de Atención al Gerente 19L53028 Gerente del Sistema Nacional deCiudadano Atención de DenunciasGerente de! Departamento de Verificación de Gerente 19C67028 Gerente del Sistema Nacional de

~

Denuncias Atención de DenunciasGerente de Oficina de Coordinación R ional Gerente 19C82228 Gerente Central de O eraciones

Jefe de Oficina Regional de Control Jefe de Oficina Regional de Control 19C82349 Gerente de Oficina deCoordinaci6rl RP<1lonal

SECRETARíA TÉCNICA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRATIVASPresidente del Tribunal Superior

Secretario Técnico Secretario Técnico 19E31059 de Responsabilidades

$;r~itlt,:~ Administrativas

" "r,; '.... "'1of'I-~ \:.'1..~

ir ~, s~,#, TiTULO 111

DE LAS FUNCIONES DE LOS CARGOS

CAPITULO I

ConlJa/oria General de la República Página 3


ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

Gerente del Órgano de Control Institucional

Articulo 4°._ El Gerente del Organo de Control Institucional es el funcionario dependiente delContraJorGeneraJ,encargado de controlar la gestión económica, administrativa y operacional de laContraloría General de la República, con sujeción a las normas que rigen el Sistema Nacional deControl.

Articulo 5°._ Las funciones específicas del Gerente del Órgano de Control Institucional son lassiguientes:

1. Dirigir la programación y ejecución de las acciones y actividades de control previstas en el PlanOperativo del Órgano de Control Institucional, así como de aquellas no programadasdispuestas por el Contralor General, comunicando los resultados de estas tanto al ContralorGeneral como a las correspondientes Gerencias Centrales o unidades orgánicas que hagansus veces.

2. Dirigir la ejecución de los encargos legales asignados al Órgano de Control Institucional.

3. Dirigir la ejecución de actividades de control preventivo sin carácter vinculante para la AltaDirección de la Institución.

4. Dirigir la realización de investigaciones sobre actos, acciones o actividades que efectúen losfuncionarios y servidores de la InstitUCión.

5. Supervisar la evaluación selectiva de los sistemas de control interno de las unidades orgánicasde la institución.

6. Supervisar y controlar el cumplimiento de las normas y disposiciones internas relacionadas a laconducta y desempeño, por el personal de la Contralorla General; asi como cautelar elcumplimiento por parte de las unidades orgánicas, de las directivas y disposiciones emitidaspor la Institución.

7. Supervisar el seguimiento de la implementación de las medidas correctivas consignadas en losinformes resultantes de las acciones y actividades de control efectuadas.

8. Dirigir la ejecución de la Auditarla a los Estados Financieros y Presupuestarios de la institución.

9. Supervisar la verificación de las denuncias, quejas y reclamos que se presenten respecto alaccionar del personal de la Contraloria General, así como de las denuncias derivadas por elDepartamento de Supervisión de Órganos de Control Institucional, cuando los denunciadossean designados o encargados como Jefes y personal de los Órganos de Control Institucional ymantengan vínculo laboral o contractual 90n la Contraloría General, y estén referidas a laconducta, aspectos administrativos e inobservancia de las normas de control, ética ytransparencia.

10. Recibir y atender denuncias que formulen los ciudadanos sobre actos y operaciones de laInstitución, otorgándoles el trámite que corresponda.

11. Dirigir la atención de las denuncias sobre los actos y operaciones de la Institución, actuando deoficio cuando se adViertan indicios razonables de ilegalidad, omisión o incumplimiento.

Proponer los planes y presupuesto de la unidad orgánica a su cargo, formulados en base alPlan Estratégico Institucional y los lineamientos de politica emitidos.

Proponer, aprobar o suscribir, según corresponda, los documentos normativos y de gestióngenerados por la unidad organica a su cargo.

14. Representar a la unidad orgánica a su cargo por función propia del cargo, o a la institución porencargo del Contratar General de la República.

15. Supervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad orgánica a su cargo,informando al Contralor General sobre su desarrollo.

Contraloria General de la República Página 4

Manuel do Organización y Funcionas do Cargos Diroctivos

16. Asignar las funciones y autorizar permisos, comisiones, vacaciones y capacitación del personala su cargo.

17. Supervisar el desempel'lo del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la armonla y el trabajo en equipo.

18. Cautelar la actualización de la información de los sistemas informáticos implementados en launidad orgánica a su cargo.

19. Proponer proyectos de normas y procedimientos orientados a la mejora continua de lasactividades de la unidad orgánica a su cargo.

20. Comunicar a la Escuela Nacional de Contrallas necesidades de capacitación del personal de launidad orgánica a su cargo.

21. Proponer la modificación o actualización de las funciones asignadas a la unidad orgánica a sucargo.

22. Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Contralor General.

Articulo 6°._ El Gerente del Órgano de Control Institucional ejerce supervisión sobre el cargodirectivo siguiente:

• Jefe de Asuntos Internos


Articulo 7°._ El Jefe de Asuntos Internos es el funcionario dependiente del Gerente del Órganode Control Institucional, encargado de planear, organizar, dirigir, supervisar y evaluar las actividadesque se desarrollen en el área a su cargo; asimismo cautela el cumplimiento de las funcionesencomendadas por el Gerente del Órgano de Control Institucional y propicia la mejora de lasactividades de su jefatura.

Artículo 8°,_ las funciones especIficas del Jefe de Asuntos Internos son las siguientes:

1. Atender las quejas y denuncias que se presenten relacionadas con presuntas irregularidadescometidas por funcionarios o servidores de la Institución, proponiendo las acciones a seguir alrespecto y manteniendo, de ser el caso, en reserva la identidad de los denunciantes.

Planificar, coordinar, ejecutar y supervisar actividades y acciones de control para verificar loshechos a ser investigados.

Efectuar investigaciones sobre los actos, acciones o actividades que realicen o hayan realizadofuncionarios O servidores de la institución, recibiendo declaracione~, realizando entrevistas,inspecciones y peritajes, levantando las actas respectivas, con la finalidad de determinar lascircunstancias en que se habrlan cometido los hechos e identificar los presuntos responsables.

Solicitar información a las unidades orgánicas, entidades públicas y privadas con la finalidad derecolectar indicios y elementos probatorios de los hechos investigados.

Solicitar a las unidades orgánicas pertinentes se dicten las medidas preventivas necesariaspara garantizar el resultado de la investigación.

Citar al personal involucrado en la investigación o a aquéllos que puedan aportar datos para lamisma.

7. Elaborar informes u hojas informativas respecto a los resultados de las investigacionesrealizadas, formulando las recomendaciones que sean necesarias.

8. llevar un registro de las investigaciones realizadas, asl como del personal investigado.

9. Proponer normas y procedimientos para el desarrollo de las investigaciones y demásactividades que le corresponda realizar.

10. Supervisar que el personal que realiza las investigaciones se haya conducido respetando lanormativa aplicable, preservando la reserva de la información.

11. Cumplir otras funciones que disponga el Gerente del Órgano de Control Institucional.

Contralarle General de In RepúblictJ P6glns S


CAPITULO 11

GERENCIA DE SEGURIDAD INTEGRAL

Gerente de Seguridad Integral

Dirigir la formulación y difusión de normas de seguridad integral cautelando su cumplimiento.

Coordinar con las entidades pertinentes la realización de simulacros de evacuación.

Proponer los planes y presupuesto de la unidad orgánica a su cargo, formulados en base alPlan Estratégico Institucional.

Proponer, aprobar o suscribir, según corresponda, los documentos normativos y de gestióngenerados por la unidad orgánica a su cargo.

Representar a la unidad orgánica a su cargo por función propia del cargo, o a la institución porencargo del Contralor General de la República.

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7.

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2.

4.

Articulo 9°._ El Gerente de Seguridad Integral es el funcionario dependiente del ContralorGeneral encargado de dirigir las actividades relacionadas con la administración de la seguridadintegral, la prevención y el control de riesgos de la Contraloría General.

Artículo 10°._ Las funciones específicas del Gerente de Seguridad Integral son las siguientes:

1. Proponer e implementar medidas de prevención y protección de personas, documentaciónflsica, bienes e instalaciones de la Contraloría General de la República, así como acciones queposibiliten y garanticen la gestión institucional y el tratamiento de las comunicaciones einformación clasificada.

Conducir las coordinaciones con las autoridades competentes la seguridad de los funcionariosque por la naturaleza de su función se encuentren en riesgo.

Disponer la evaluación de riesgos en los lugares donde se realicen acciones de control,recomendando las medidas de protección en salvaguarda de la integridad física de lostrabajadores de la entidad.

Dirigir la supervisión de la seguridad perimétrica e interna de las instalaciones de la entidad,ejerciendo el control del ingreso y salida del personal, visitas, vehiculos, equipos y materialesde los locales de la Contraloría General de la República y administrar el sistema de videovigilancia.

Proponer las medidas correctivas necesarias para prever o neutralizar riesgos de seguridad enlas instalaciones de la Contraloria General de la República.

Dirigir la formulación y ejecución de los planes de contingencia de los locales de la Entidad, encaso de evacuación por situaciones de emergencia.

Dirigir y evaluar el funcionamiento del sistema de control de acceso, eautelando elcumplimiento de las disposiciones internas.

Coordinar la implementación del sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo de acuerdo a lanormativa vigente, en el ámbito de su competencia_

Coordinar la realización de cursos de capacitación y/o talleres a nivel nacional a efectos depromover la conciencia de seguridad integral en el personal de la-Institución.

Dirigir la realización de investigaciones de carácter administrativo en casos de pérdida osustracción de bienes de propiedad de la entidad u otras que disponga el Contralor General.

Dirigir la supervisión del servicio que brindan las empresas contratistas de seguridad yvigilancia privada en las instalaciones de la Contraloría General de la República.

Disponer la realización de visitas de inspección a las Oficinas Regionales de Control, a fin deevaluar aspectos relacionados con la seguridad integral de estas, proponiendo las accionescorrectivas necesarias.

6.

3.

ConffBlorla General de 18Repúblíca Página 6

Manual de Of!1anización y Funciones de cargos Directivos

18. Supervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad orgánica a su cargo,informando permanentemente al Contralar General sobre su desarrollo.

19. Implementar las acciones preventivas y correctivas que resulten de las labores de controlejecutados en la unidad orgánica a su cargo.


21. Supervisar el desempeño del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la armanla y el trabajo en equipo.



24. Proponer las necesidades de capacitación del personal de la Unidadorgánica a su cargo.

25. Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Contralar General.

CAPITULO 111

GERENCIA CENTRAL DE PLANEAMIENTO y CONTROL DE GESTiÓN

Gerente Central de Planeamiento y Control de Gestión

Dirigir la elaboración de normas referidas a los procesos de formulación, seguimiento yevaluación del Plan Operativo Institucional y del Plan Nacional de Control y proponer al .Contralor General su aprobación.

Proponer la aprobación del Plan Estratégico Institucional, Plan Operativo Institucional y PlanNacional de Control.

Dirigir y coordinar un cuadro de mando integral que proporcione información sobre la gestióninstitucional y determine el nivel de cumplimiento de los objetivos mediante un sistema deindicadores y el establecimiento de líneas base.

Coordinar con la Gerencia Central de Calidad y Desarrollo los aspectos referidos a la gestiónde las operaciones de Institución con el propósito de alinear conceptos.

Suscribir los informes técnicos de evaluación, visar los estudios de pre inversión y velar por elcumplimiento de la normativa del Sistema Nacional de Inversión Pública como responsable dela Oficina de Programación de Inversiones.

Asesorar a la Alta Dirección respecto a las estrategias de intervención del Sistema Nacional deControl, y supervisar el cumplimiento del modelo de gestión de la estrategja.

Dirigir y coordinar el diseño e implementación de un nuevo modelo de planeamiento operativocon enfoque cliente/producto y brindar asistencia técnica para el desarrollo del presupuestoinstitucional por resultados.

Artículo 11°._ El Gerente Central de Planeamiento y Control de Gestión es el funcionariodependiente del Contralor General encargado de conducir, dirigir y supervisar los procesos deplaneamiento y evaluación de las activjdades que se desarrollan en el Sistema Nacional de Control anivel estratégico y operativo; cautelando el adecuado cumplimiento de las funciones asignadas.

Artículo 120.- Las funciones específicas del Gerente Central de Planeamiento y Control deGestión son las siguientes:

Proponer lineamientos de política, objetivos y estrategias para orientar las labores de control aser incluidos en los planes anuales de los órganos conformantes del Sistema Nacional deControl.

8.

7.

6.

Contra/orta General de la República Página 7

19.

20.

21.

(~'122.23..~~

24.


9. Dirigir el registro y actualización del sistema de entidades a su cargo y asignar 105ámbitos decontrol a las unidades orgánicas de I1nea, de conformidad con los lineamientos establecidospor la Alta Dirección.

10. Supervisar la elaboración de estadlsticas sobre acciones, actividades y otros procesosejecutados por el Sistema Nacional de Control, coordinando con el Departamento deTecnologías de la Infonnaci6n los datos sobre programación, avances, resultados y reportes, ycon las unidades orgánicas de linea la calidad de los registros de información.

11. Dirigir y coordinar la elaboración del Informe Anual de Gestión de la Contralorla General ysupervisar la elaboración del Informe de Rendición de Cuentas del Contralor General.

12. Supervisar el seguimiento del Plan Operativo Institucional y cautelar la entrega de informaciónpermanente a las Gerencias Centrales sobre los avances de sus acciones, actividades yproyectos.

13. Supervisar la evaluación del Plan Estratégico, Plan Operativo y Plan Nacional de Control, einformar sobre las desviaciones en el cumplimiento de objetivos y metas programadas,proponiendo las medidas correctivas.

14. Dirigir el análisis del entorno y proponer medidas preventivas derivadas de los riesgosidentificados.

15. Dirigir el desarrollo de un sistema de información gerencial ad hoc por unidad orgánica.

16. Dirigir el diseño e implementación de la presentación mensual de resultados de la gestión alpersonal de la Institución.

17. Proponer los planes y presupuesto de la unidad orgánica a su cargo, formulados en base a lanormativa correspondiente.

18. Aprobar la evaluación y resolución de los expedientes '110documentos correspondientes a sucompetencia funcional cautelando el cumplimiento de las políticas, normas y procedimientosestablecidos.

Proponer o suscribir, según corresponda, los documentos normativos y de gestión generadospor la unidad orgánica a su cargo.


Supervisar la ejecución de las actividades de las unidades orgánicas de linea, asesorla yapoyo, informando al Contralor General.

Implementar las acciones preventivas y correctivas que resulten de las labores de controlejecutadas en la unidad orgánica a su cargo.

Asignar las funciones y autorizar permisos, comisiones, vacaciones y capacitación del personala su cargo.

Supervisar el desempeño del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la armonía y el trabajo en equipo.

Cautelar la actualización de la información de los sistemas informáticos implementados en launidad orgánica a su cargo y proponer su desarrollo y mejora.

Proponer proyectos de normas y procedimientos orientados a la mejora continua de lasactividades de la unidad orgánica a su cargo.

Proponer las necesidades de capacitación del personal de la unidad orgánica a su cargo.

Cumplir y supervisar el cumplimiento de las normas y procedimientos internos por el personal asu cargo.



ContnJlorla General de fa Replibfica Página 8


CAPITULO IV

SECRETARíA GENERAL Y ASUNTOS EXTERNOS

SECRETARíA GENERALY ASUNTOS EXTERNOS

I I I I I ]Departamento de Departamento de Depa11amento de Gerencia delPrOCllraduria Departamento Relaciones COOl"'rnción y Gestión

Departamenlo deProcedimientoPública legal Prevenc;6n de la Comunicaciones

ParlamentariasComJpción

Documentaría Sancionador

Secretario General

Articulo 13°.. El Secretario General es el funcionario dependiente del Contralor Generalencargado de supervisar, conducir y evaluar las actividades que realizan la Procuraduría Pública,Departamento Legal, Departamento de Relaciones Parlamentarias, Departamento de Cooperación yPrevención de la Corrupción, Departamento de Gestión Documentaria, Departamento deComunicaciones y la Gerencia del Procedimiento Sancionador; cautelando el cumplimiento de lasfunciones asignadas a estas unidades orgánicas.

Artículo 14°._ Las funciones específicas del Secretario General son las siguientes

1.

2.

8.

9.

Coordinar con los responsables de las unidades orgánicas la ejecución de las acciones ydisposiciones emanadas de la Alta Dirección relacionadas con su competencia funcional, as!como velar por su cumplimiento.

Coordinar y comunicar a las unidades orgánicas y órganos de la Contralorla General y Órganosde Control Institucional la estrategia legal Institucional adoptada sobre temas especificas.

Supervisar las actividades relacionadas con la promoción y el manejo operativo de alianzasestratégicas o convenios de cooperación técnica con entidades nacionales e internacionales.

Coordinar y manejar las relaciones con las entidades de los poderes públicos.

Supervisar la atención de asesoramiento juridico y de validación legal de los documentosInstitucionales requeridos por la Alta Dirección y por las unidades orgánicas de la ContralorlaGeneral de la República.

Visar proyectos de resoluciones, oficios y proyectos de normativa.a ser suscritos por la AltaDirección, cuando estos le sean propuestos.

Coordinar la prestación del apoyo técnico relacionado con el control gubernamental y demásfunciones de la Contralorla General, solicitado por los diversos estamentos del Congreso de laRepública.

Supervisar y coordinar la atención oportuna de los documentos presentados por el Congresode la República.

Diseñar, implementar y o;aordinar la estrategia legal para la .repr~se~tación y def~~sa j~r¡dicade la Contralaría General de la República ante órganos JUrisdiCCIonales, administrativos yarbitrales.

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Manua/ de Organización y Funciones de Cargos Directivos

10. Supervisar y tramitar la publicación de resoluciones, normativa y avisos oficiales de laInstitución.

11. Supervisar el trámite y atención de las solicitudes de acceso a la información que posee laContraloría General de la República a nivel de la Sede Central.

12. Supervisar el funcionamiento del sistema de Fedatarios de la Institución.

13. Administrar los libros y documentos formales de la Institución, vinculados con asuntos de sucompetencia.

14. Supervisar el proceso de gestión documentaria, así como las acciones referentes a laadministración, conservación y custodia de la documentación del archivo de la Institución.

15. Diseñar politicas, procesos, sistemas y controles para la gestión documentaria, proponiendo suaprobación o conduciendo su implementación, según corresponda, lo que comprende laspolrticas, lineamientos, manuales y procedimientos para la gestión del Sistema de Producciónde Microformas.

16. Suscribir las consultas sobre aplicación e interpretación de la normativa que regula el SistemaNacional de Control.

Dirigir las actividades de coordinación de la respuesta de la Contralorla General a lascomunicaciones recibidas por la Alta Dirección.

Supervisar el contenido y autorizar la publicación de información en el Portal Web Institucionalyen el Portal de Transparencia, cautelando su actualización.

Supervisar el seguimiento al cumplimiento de las disposiciones impartidas por el ContralorGeneral de la República que le sean encargadas y aquellas aprobadas por el Comité Ejecutivo.

Proponer la aprobación y supervisar la ejecución del Plan Operativo de las unidades orgánicasa su cargo, en concordancia con el Plan Estratégico Institucional.

Revisar, proponer, aprobar, visar o dar trámite, según corresponda, los documentos normativosy de gestión que conciernan a su competencia funcional.

Representar a la institución, por encargo del Contralor General de la República o por funciónpropia del cargo en las materias de su competel'lcia.



Impulsar y supervisar el desempeño del personal a su cargo efectuando su evaluaciónperiódicamente, promoviendo la armonla y el trabajo en equipo.

Cautelar la actualización de la información de los sistemas informáticos implementados en launidad orgánica a su cargo.

Proponer proyectos de normas y procedimientos orientados a la mejora continua de lasactividades de las unidades orgánicas a su cargo.


Proponer la modificación o actualización de las funciones asignadas a las unidades orgánicas asu cargo.

Diseñar e implementar estrategias, enfoques y estructura para la difusión apropiada y ordenadade la información a los medios de comunicación.

31. Sup.ervisar la ejecución de las políticas y estrategias de comunicaciones, imagen y protocolo.

32. Supervisar la ejecución de las políticas y estrategias de las relaciones con las institucionespúblicas y privadas.

33. Proponer y supervisar la ejecución de pollticas y estrategias vinculadas a la lucha contra lacorrupción y a la participación ciudadana en el ejercicio del control gubernamental.

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Contra/oria General de la República Página 10


34. Proponer y supervisar el diseño y ejecución de políticas, normativa, proyectos y herramientas,que promuevan la ética en la función pública, y el cumplimiento de la normativa que estableceprohibiciones e incompatibilidades de los funcionarios y servidores públicos y de las personasque presten servicios al Estado bajo cualquier modalidad, así como la normativa detransparencia.

35. Proponer y supervisar el diseño y la implantación de polfticas, proyectos y herramientas quepropicien y premien la ejecución de buenas prácticas vinculadas a la modernización, ética,eficiencia y transparencia de la gestión del Estado.

36. Proponer y supervisar los indicadores que permitan verificar objetivamente los avances en lalucha contra la corrupción en el Sistema Nacional de Control.

37. Supervisar y coordinar el diseño de proyectos de educación, concientización y fortalecimientode valores y principios, dirigidos tanto a la comunidad en general como al sector público yprivado.

38. Evaluar y resolver los expedientes y/o documentos correspondientes a su competenciafuncional y efectuar su seguimiento, con observancia de las políticas, normas y procedimientosestablecidos.

39. Cautelar que las unidades orgánicas a su cargo atiendan oportunamente, de acuerdo a sucompetencia funcional, los pedidos que efectúen los representantes del Congreso de laRepública que les sean derivados.

40. Cumplir con las disposiciones contenidas en los procedimientos internos, asl como losencargos legales asignados.

41. Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Contralor General de la República.Artículo 15°._ El Secretario General ejerce supervisión sobre los cargos directivos siguientes:• Procurador Público• Gerente del Departamento Legal• Gerente del Departamento de Relaciones Parlamentarias• Gerente del Departamento de Cooperación y Prevención de la Corrupción• Gerente del Departamento de Gestión Documentaría• Gerente del Departamento de Comunicaciones• Gerente del Procedimiento Sancionador

Procurador Público

G)ArtícUIO16°._ El Procurador Público es el funcionario dependiente del Secretario General queejerce fa representación y defensa judicial de la Contraloría General de la República ante los órganos

F urisdjccionales en los procesos civiles, penales, laborales y especiales en los que participe la. ~ . Institución; así como en los procesos arbitrales y de conciliación.-

Artículo 17°._ Las funciones específicas del Procurador Público son las siguientes:

4.

5.

Representar al Estado en los temas que conciernen a la Contralorla General de la Repúblicaasumiendo su defensa en aquellos procesos en los que intervenga.

Interponer acciones judiciales, arbitrales y administrativas en nombre y representación delEstado; así como participar como representante de la Contralorla General en caso ésta seaemplazada en un proceso arbitral.

Cautelar el adecuado desarrollo de los procesos judiciales que se efectúen en representaciónde la Contralorla General.ConduCir y supervisar el seguimiento e impulso de los distintos procesos judiciales derivadosde las acciones de control cuya defensa se ejerce directamente por la Contraloría General.

Dirigir la elaboración de informes a ser presentados al Contralor General .y al.Consejo deDefensa Jurídica del Estado sobre las acciones efectuadas y el estado sltuaclonal de losprocesos a cargo de la Procuradurla Pública.

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6. Definir estrategias necesarias sobre los asuntos judiciales en las diferentes instancias delPoder Judicial, en los que intervenga la Contraloría General de la República.

7. Requerir el apoyo técnico, facilidades y aclaraciones que pudiera requerir para el inicio y/oprosecución de las acciones legales derivadas de una acción de control, o para la defensajurfdica de la Contraloría General.

8. Rendir información ante el Consejo de Defensa Jurldica del Estado sobre el movimiento de losprocesos judiciales.

9. Conciliar, transigir o desistirse de demandas dentro de los supuestos establecidos en elordenamiento legal; previa expedición de la resolución autoritativa.

10. Formular aportes al Departamento Legal, a partir de los asuntos de su competencia.

11. Proponer los planes y presupuesto de la unidad organica a su cargo, formulados en base alPlan Estratégico Institucional y los lineamientos de política emitidos.

12. Proponer, aprobar o suscribir, según corresponda, los documentos normativos y de gestióngenerados por la unidad orgánica a su cargo.

13. Representar a la unidad orgánica a su cargo por función propia del cargo, o a la institución porencargo del Contralar General de la República.

14. Supervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad orgánica a su cargo,informando al Secretario General sobre su desarrollo.

15. Implementar las acciones preventivas y correctivas que resulten de las labores de controlejecutadas en la unidad orgánica a su cargo.

16. Asignar las funciones y autorizar permisos, comisiones y vacaciones del personal a su cargo.

17. Supervisar el desempeño del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la armonia y el trabajo en equipo.


19. Proponer proyectos de normas y definir procedimientos orientados a la mejora continua de lasactividades de la unidad orgánica a su cargo.

20. Proponer las necesidades de capacitación del personal de la unidad orgánica a su cargo.

21. Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Secretario General.

Gerente del Departamento Legal

Artículo 18°._ El Gerente del Departamento Legal es el funcionario dependiente del SecretarioGeneral encargado de brindar asesoría y emitir opinión legal en asuntos jurídicos requeridos por laAlta Dirección y las unidades orgánicas de la Contratoría General de la República, proponiendo,formulando, evaluando y/o visando proyectos de normas y documentos de carácter institucional quesean sometidos a su consideración.

Las funciones especificas del Gerente del Departamento Legal son las siguientes:Artículo 19°._

Emitir opinión legal sobre las consultas, documentación y demás asuntos que le seanformulados y/o encomendados por la Alta Dirección o le cursen las Unidadesorgánicas de laContraloría General.

Emitir opinión legal sobre las consultas formuladas sobre aplicación e interpretación de lanormativa que regule el Sistema Nacional de Control. Estas opiniones tienen caráctervinculante respecto para las unidades orgánicas de la Contratarla General y órganos delSistema Nacional de Control.

Contralorle General de la Republica Pagina 12


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~.

~.18.

Interpretar las disposiciones y normas referidas al control gubernamental, estableciendo loscriterios jurfdicos para su aplicación en la Contrataría General y en los órganos conformantesdel Sistema Nacional de Control.

Asesorar en materia jurldjco legal a la Alta Dirección y a las unidades orgánicas de laInstitución.

Formular y proponer, cuando corresponda, la estrategia legal institucional a ser aplicada por lasunidades orgánicas de la Contralaría General de la República.

Supervisar la organización, administración y registro de las opiniones legales emitidas por elDepartamento Legal para su aplicación en situaciones análogas; así como el registro yactualización de los encargos legales efectuados a la Contraloria General de la República.

Opinar y/o elaborar proyectos de ley, resoluciones y otros documentos de carácter jurídicorelaelonados con el ámbito funcional de la institución, que sean puestos a su consideración.

Visar proyectos de resolución y ofieloS a ser suscrttos por el Despacho Contralor y la SecretaríaGeneral y Asuntos Externos, que le sean propuestos, cuando éstos tengan relevancia jurídica.

Dirigir el proceso de articulación de fa opinión legal instituelonal con carácter vinculante a nivelde todas las unidades orgánicas de la Contraloría General, a efectos de generar uniformidad decriterios.

Proponer los planes y presupuesto de la unidad orgánica a su cargo, formulados en base alplan Estratégico Instituelonal y los lineamientos de política emitidos, asi como conducir suejecución y evaluación en el ámbito de la unIdad orgánica.

Proponer, revisar, aprobar, visar, dar trámite y/o suscribir, según corresponda, los documentosnormativos y de gestión generados por la unidad orgánica a su cargo.

Representar a la unidad orgánica a su cargo por función propia del cargo, o a la instituelón porencargo del Contralor General.

SupelVisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad orgánica a su cargo,informando al Secretario General sobre su desarrollo.

Asignar las funciones y autorizar permisos, comisiones, vacaciones y capaeltacj6n del personala su cargo.

Supervisar el desempeño del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódica,promoviendo la armonia y el trabajo en equipo.

Implementar las acciones preventivas y correctivas que resulten de las labores de controlejecutadas en la unidad orgánica a su carg~.




Cumplir con los encargQs y otras fu'nciones que le asigne el Secretario General.

Artículo 21°._

Artículo 20°._ El Gerente del Departamento de Relaciones Parlamentarias es el funcionariodependiente del Secretario General encargado de propiciar, facilitar y mantener la interacción de laInstitución con el Congreso de la República; coordinar la atención oportuna de las solicitudes y lospedidos congresales; gestionar el seguimiento de las ¡niciativ~~ ~a~ament~ria~ relacionadas al ámbitode competencia de la Contralorfa General, así como de las IniCiativas legIslativas presentadas por laInstitución en el marco establecido por la Constitución Política del Perú.

Las funciones específicas del Gerente del Departamento de Relaciones

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Parlamentarias son las siguientes:

1. Formular el análisis de oportunidades y riesgos sobre el entorno politico u otras actividadessimilares que tengan algún tipo de incidencia o guarden relación con el quehacer, objetivos,misión o visión de la Institución, según corresponda, y a requerimiento de la Alta Dirección.

2. Promover e impulsar la aprobación de iniciativas legislativas de interés institucional con lacoordinación y el soporte técnico de las Unidadesorgánicas correspondientes.

3. Coordinar con los Despachos Congresales y Unidadesorgánicas del Congreso de la República,las diligencias que la Contralorfa General r~quiera efectuar, referidas a los procedimientosparlamentarios vinculados a la función institucional.

4. Realizar el seguimiento de las comunicaciones y pedidos de información del Congreso de laRepública para SUatención adecuada y oportuna.

5. Reportar y hacer seguimiento de la agenda legislativa, asl como de los eventos que sedesarrollan en el Congreso de la República que resulten de interés para la Institución.

6. Coordinar y apoyar, a través de la Secretarra General y Asuntos externos, las presentacionesdel Contralor General y funcionarios de la Institución en el Congreso de la República, así comoen las demás instancias de la administración pública.

7. Solicitar a las unidades orgánicas, a través de la Secretaria General y Asuntos Externos, laemisión de opiniones técnicas relativas a proposiciones legislativas y otras de similarnaturaleza vinculadas con las funciones de la Institución, que sean de interés institucional.

8. Proponer 105 planes y presupuesto de la unidad orgánica a su cargo, formulados en base alPlan Estratégico Institucional.

9. Proponer, aprobar o suscribir, según corresponda, los documentos normativos y de gestióngenerados por la Unidadorgánica a su cargo.

10. Representar a la unidad orgánica a su cargo por función propia del cargo, o a la institución porencargo del Contralor General de la República.

11. SupelVisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad orgánica a su cargo,informando al Secretario General sobre su desarrollo.



14. Supervisar el desempeño del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódica,promoviendo la armonía y el trabajo en equipo.


16. Proponer proyectos de normas y procedimientos orientados a la mejora continua de las,,- , actividades de la unidad orgánica a su cargo.

A1I' ,1<'0', \ '~':\'IJ ~ º ,'1,1 [11. Proponer las necesidades de capacitación del personal de la unídad orgánica a su cargo.

~~18.~:Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Secretario General.!i;.,'r:f.i I . J

~"01 . "..ArfJ ulo 220.- El Gerente del Departamento de Relaciones Parlamentarias ejerce supervisión0>" ;~'t;~~~~re el cargo directivo siguiente:

• Jefe de Relaciones Parlamentarias.

Jefe de Relaciones Parlamentarias

Artículo 23°._ El Jefe de Relaciones Parlamentarias es el funcionario dependiente del Gerentedel Departamento de Relaciones Parlamentarias encargado de coordinar y evaluar el cumplimientode las funciones asignadas a su unidad orgánica.

Canlraloría General de la República Página 14

Manual de Organización y Funciones de Cargos Direcüvos

Artículo 24°._ Las fundones específicas del Jefe de Relaciones Parlamentarias son lassiguientes:

1. Coordinar la elaboración de los planes y presupuestos del Departamento de RelacionesParlamentarias, según los lineamientos impartidos por el Gerente.

2. Conducir y participar en la ejecución de las actividades de la unidad orgánica, según loslineamientos emitidos por el Gerente.

3. Coordinar la labor de seguimiento permanente de las actividades que se desarrollan en elCongreso de la República, as! como de los acuerdos tomados en los diferentes Grupos deTrabajo y similares.

4. Coordinar el apoyo técnico operativo a las diferentes Comisiones del Congreso de la Repúblicaen los temas relacionados con las funciones de la Contraloría General.

5. Coordinar con las unidades orgánicas de la institución la emisíón en forma oportuna deopiniones técnicas referidas a las propuestas parlamentarias vinculadas con la función de laContraloría General.

6. Coordinar la atención oportuna de las comunicaciones y requerimientos de información delCongreso de fa República.

7. Apoyar las presentaciones de la Alta Dirección y funcionarios de la Contraloría General ante elCongreso de la República, en base a las coordinaciones realizadas por la Gerencia.

8. Coordinar y participar en la elaboración de normas y procedimientos orientados a mejorar lasactividades de la unidad orgánica.

9. Coordinar y participar en la actualización de la información de los sistemas informáticosimplementados en la unidad orgánica.

10. Elaborar las propuestas de modificación o actualización de las funciones establecidas para launidad orgánica en el Reglamento de Organización y Funciones (ROF) y en el Manual deOrganización y Funciones (MOF),

11. Conducir la aplicación de medidas necesarias orientadas a mejorar el clima laboral delDepartamento, propiciando la armonia y el ambiente de trabajo en equipo.

12. Representar, por delegación, al Gerente en las actividades y reuniones de trabajo al interior dela Institución.

13. Desarrollar las labores propias de coordinación con el Congreso y el seguimiento de losProyectos de Ley presentados en el Congreso vinculados al quehacer de la ContralorlaGeneral.

Cumplir y supervisar el cumplimiento de las normas y reglamentos correspondientes

Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente del Departamento deRelaciones Parlamentarias.

Gerente del Departamento de Cooperación y Prevención de la Corrupción,¡;,t~&~

~;,. ,~O<,~~~, rtículo 25°,~ El Gerente del Depa~amento de Cooperación y prevenc!ón de I.a.~orrupció~ es el7:t' lo, . - ; ncionario dependiente del Secretario General, encargado de .organlzar, dirigir, coor~lnar ~'~ :$ pervisar la ejecución de estrategias que contribuyan a la prevención de actos de corrupción, aSI", ~ mo de dirigir las acciones de relacionamiento institucional con Entidades Fiscalizadoras Superiores,'l'1ll't'~1 ¡.c~,~~,>-"',J;rganismos internacionales y multilaterales, instituciones y organizaciones públicas y privadas a nivelS~~ nacional e internacional.

Artículo 26°.~ Las funciones especificas del Gerente del Departamento de Cooperación yPrevención de la Corrupción son las siguientes:

1. Dirigir las acciones de coordinación con las unidades orgánicas ~ ot~asen~ida.despúbl¡Ca~,asicomo la supervisión de las actividades o proyectos de comUniCaCiÓn,difUSión, educaCión y

Confraloría General de la República Pagina 15


capacitación dirigidas a Jos servidores públicos y a la ciudadanla en general orientadas aprevenir la corrupción.

2. Dirigir las acciones de conducción y supervisión de las actividades de promoción y verificacióndel cumplimiento de las normas relativas a la prevención de la corrupción.

3. Dirigir las acciones de coordinación y promover polfticas y herramientas que propicien laejecución de buenas prácticas vinculadas a la modernización, ética y transparencia de lagestión del Estado.

4. Proponer indicadores que permitan verificar objetivamente los avances en la lucha contra lacorrupción en las entidades públicas, y conducir su seguimiento.

5. Proponer, dirigir y supervisar la ejecución de actividades o proyectos de participaciónciudadana orientados a promover la lucha contra la corrupción, la formación en valores yprincipios, asl como la promoción de una nueva cultura de responsabilidad social y defensa delo público.

6. Dirigir la promoción, coordinación y formulación de proyectos de convenios o convencionesnacionales e internacionales sobre anticorrupción, ética, transparencia y probidad en la funciónpública.

7. Dirigir las coordinaciones y supervisar la ejecución de las actividades enmarcadas dentro de lodispuesto en los convenios interinstitucionales y en las convenciones internacionales contra lacorrupción, suscritas y ratificadas por el Perú.

S. Dirigir el procesamiento, verificación selectiva y difusión de la información que remiten lostitulares de las entidades públicas para rendir cuenta sobre su gestión, conduciendo laelaboración de informes consolidados al respecto.

9. Dirigir las actividades de recepción, verificación, registro y la custodia de las DeclaracionesJuradas que son remitidas a la Contraloria General de la República, así como el análisis y lafiscalización selectiva de las mismas, refrendando los informes y resultados de las labores decontrol efectuados, conduciendo el seguimiento de las recomendaciones formuladas.

Supervisar que las entidades cumplan con remitir a la Contraloria General de la República, lainformación y/o documentación relacionada con las Declaraciones Juradas, determinadas en lanormativa pertinente, proponiendo la difusión de los resultados de la referida supervisión.

Dirigir la identificación, gestión y seguimiento de las acciones de cooperación técnica noreembolsable.

12. Gestionar oportunidades de capacitación a nivel internacional, propiciando el intercambio deexperiencias y conocimientos orientados al fortalecimiento de las competencias Institucionales.

13. Gestionar e impulsar la participación de la Institución en actividades y eventos organizados porla OLACEFS, la INTOSAI y otras instituciones internacionales vinculadas a la gestión de laContralorla General de la República.

Dirigir la promoción, formulación, negociación y seguimiento de alianzas estratégicas yconvenios interinstitucionales, conduciendo y presentando la evaluación de sus resultados enla gestión de la Institución y el Sistema Nacional de Control.

Propiciar la interacción institucional con las dependencias del sector público e instituciones delsector privado y la sociedad civil, relacionadas con el quehacer de la Contralorla General de laRepública.

16. Dirigir la difusión de los contenidos y aportes técnicos institUCionalescon los diversos agentesinstitucionales y entidades que integran el entorno de la Contraloria General de la República.

17. Proponer y supervisar la ejecución de las actividades inherentes de la unidad orgánica quecontribuyan a fortalecer la coordinación y relaciones institucionales con el entorno de laContraloria General de la República.

1S. Proponer, conducir y supervisar las polfticas y estrategias de prevención de la corrupción yrelacionamiento interinstitucional.

Contralorla General de 18 República Página 16


19. Proponer la difusión de las normas sobre probidad e integridad administrativa, así como de lasestrategias de prevención de la corrupción.

20. Conducir la elaboración y proponer proyectos de ley, resoluciones, directivas y cualquier otroinstrumento normaUvoen materia anticorrupción.

21. Supervisar el proceso de análisis de la información contenida en las bases de datos deDeclaraciones Juradas para el establecimiento de las muestras que serán fiscalizadas.

22. Dirigir la organización y supervisar la ejecución de las actividades de cooperación relacionadascon visitas técnicas, pasantías, capacitaciones en el exterior y otras.

23. Facilitar las coordinaciones e impulsar la emisión de la opinión técnica que requieran lasinstituciones y dependencias del sector público vinculadas con las funciones de la ContralorlaGeneral de la República.

24. Dirigir la evaluación y proponer la absolución de consultas sobre temas vinculados al ámbito decompetencia de la unidad orgánica.

25. Proponer los planes y presupuesto de la unidad orgánica a su cargo, formulados en base alPlan Estratégico Institucional, asl como conducir su ejecución y evaluación en el ámbito de launidad orgánica.

26. Proponer, revisar, aprobar, visar, dar trámite y/o suscribir, según corresponda, los documentosnormativos y de gestión generados por la unidad orgánica a su cargo.

27, Representar a la unidad orgánica a su cargo por función propia del cargo, o a la institución porencargo del Contralor General de la República.




31. Supervisar el desempeño del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la armonía y el trabajo en equipo.

32. Cautelar la administración y actualización de la información de los sistemas informáticosimplementados en la unidad orgánica a su cargo.



35, Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Secretario General.

Gerente del Departamento de Gestión Documentaria

~~;;~~~~~íCUIO27°._ El G~rente del Departamento d~. Gestión. Documentarla. es el funcio~ario'If I (~ a~,endiente del Secretario General encargado de administrar el Sistema de TrámIte Documentano, elS !a:~S~;Sma de Producción de Mic~o!ormas y el .S~st~ma.?eArc~ivo ~~ la Co~tral.~ríaGeneral de la~ WP.l) R" ública, conduciend? las a~tlVldades.de"dlgltallzaclon, certlficaclon, tramltaclon y control de la!l'f ~ ~ \(".,d' umentación que emite y reCibela Instltuclon.o¡~.""o,uce'.J"

'IlI. t,.~~/Artículo 280.~ Las funciones específicas del Gerente del Departamento de Gestión Documentariason las siguientes:1. Dirigir los procesos técnicos de los sistemas de trámite documentari? digitalización, prod~c~íón

de microformas con valor legal, mensajería y archivo de la ContralOrlaGeneral de la Republlca.

2. Supervisar las actividades referidas a la recepción. análisis, .registro,. cI~sificación,digitalización, distribución y control de la documentación que emite y reCIbela InstItución.


17.


3. Supervisar la administración de los archivos de la Institución (de gestión, periféricos,desconcentrados y central) proponiendo e implementado medidas concernientes a losprocesos archivlsticos de organización, descripción, selección, conservación y servicio.

4. Asesorar y promover la organización y funcionamiento de los archivos en las unidadesfuncionales de la Institución.

5. Autorizar el traslado total o parcial de los documentos que administra el Archivo Central.

6. Dirigir las actividades de selección, transferencia y eliminación de los documentos en losarchivos de la Institución.

7. Administrar y mantener actualizado el Programa de Control de Documentos.

8. Formular informes de evaluación del funcionamiento del sistema de trámite documentario,digitalización, producción de microformas con valor legal, micro archivos y archivos.

9. Dirigir las actividades de coordinación con las unidades orgánicas respecto al estadosituacional de los expedientes registrados en el sistema de trámite documentario.

10. Administrar los procesós, recursos humanos, materiales y de tecnologías de la información delSistema de Producción de Microformas.

11. Autorizar las evaluaciones internas o externas y la evaluación anual de la efectividad yproducción del Sistema de Producción de Microformas, informando a la Secretaría General yAsuntos Externos sobre los resultados.

12. Aprobar las actas de apertura, cierre y conformidad de micro grabación del Sistema deProducción de Mícroformas.

Aprobar el inventario de Microformas.

Autorizar el acceso al micro archivo y custodiar las llaves de acceso.

Disponer la actualización de los manuales del Sistema de Producción de Microformas.

Supervisar la elaboración de microformas en la línea de producción, su ingreso y salida almicro archivo y las condiciones de almacenamiento, seguridad y conservación.

Autorizar los accesos y permisos al personal de la unidad orgánica a su cargo a los sistemasinformáticos bajo su responsabilidad, así como autorizar los cambios que se requieran efectuara los mismos.

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Liderar proyectos y la implementación de nuevos sistemas y herramientas tecnológicasreferidos a temas de su competencia.

Administrar y supervisar la adecuada utilización de los certificados digitales y firma digital de la'rnstitución.

Administrar el ejercicio de las funciones de los fedatarios de la Institución,

Cautelar la actualización permanente del codificador de asuntos para la recepción deexpedientes ingresados a la Institución.

Proponer los planes y presupuesto de la unidad orgánica a su cargo, formulados en base alPlan Estratégico lnstitucionat.



~upervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad orgánica a su cargo,Informando al Secretario General sobre su desarrollo.



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Manual de Organización y Funciones de carpos Directivos

28. Supervisar el desempel'\o del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la armonla y el trabajo en equipo.





Gerente del Departamento de Comunicaciones

Articulo 29°._ El Gerente del Departamento de Comunicaciones es el funcionario dependientedel Secretario General encargado de formular e implementar estrategias de comunicación. imagen yprotocolo, asl como analizar la información emitida por los medios de comunicación y producirinformación relacionada con la gestión Institucional.

Articulo 30°._ Las funciones especificas del Gerente del Departamento de Comunicaciones sonlas siguientes:

1. Proponer a la Alta Dirección y desarrollar el Plan Estratégicode Comunicacionesde la Institución.

2. Brindar asesorla en comunicación, imagen y protocolo en los eventos públicos nacionales eintemacionales en los que participe el Contralor General, coordinando con el Departamento deCooperación y Prevenciónde la Corrupción, en lo que fuera aplicable.

3. Actuar como vocero oficial ante los medios de comunicación nacionales e internacionales, aslcomo con instituciones públicas y privadas, salvo excepción expresa o coordinación distintadispuesta por la Secretaria General y Asuntos Externos.

4. Evaluar el desempefio de la estrategia general de la comunicación externa de la Institución.

5. Convocar, organizar y dirigir conferencias de prensa y entrevistas de los voceros de la Institucióncon representantes de los mediosde comunicación.

6. Dirigir la edición y disetio de libros, boletines, revistas, folletos, periódicos murales y otraspublicaciones institucionales.

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Aprobar el disetio del Portal web de la institución, asl como la distribución y ubicación de loscontenidos que a través de este se difundan.

Revisar los proyectos de comunicados V'o avisos institucionales y proponer los medios decomunicación donde se ordenará la publicación.

Dirigir y supervisar las actividades protocolares y atenciones de la institución a delegaciones yfuncionarios nacionales y extranjeros visitantes, coordinando con el Departamento deCooperación y Prevención de la Corrupción.

Dirigir y supervisar, en el ámbito de su competencia, la agenda de actividades y compromisosde la Alta Dirección.

Dirigir la organización de eventos nacionales e internacionales que promuevan el desarrolloInstitucional, programados por las unidades orgánicas.

Dirigir y supervisar la administración de las salas de eventos y servicios conexos para sufuncionamiento.Supervisar el uso de elementos distintivos de la Institución, asl como la aplicación del Manualde identidad Corporativa, en el ámbito de su competencia.Supervisar el registro de las denuncias derivadas de la información emitida por los medios decomunicación.

Controlorla Generol do /0 Repilblica PIJg/n8 19


Dirigir el análisis y seguimiento de la información emitidas por las agencias de noticias ymedios de comunicación, así como de los escenarios pollticos sociales y económicos,vinculados a las actividades Institucionales.

15. Propiciar el fortalecimiento de vlnculos con Ifderes de opinión para facilitar la gestión decomunicaciones.

16. Proponer los planes y presupuesto de la unidad orgánica a su cargo, formulados en base alPlan Estratégico Institucional.





21. Asignar funciones y autorizar permisos, comisiones, vacaciones y capacitación del personal asu cargo.

22. Supervisar el desempeño del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódica,promoviendo la armonía y el trabajo en equipo.


24. Proponer proyectos de normas y procedimientos orientados a la mejora continua de lasactividades de la unidad orgtmica a su cargo.



Artículo 31°._ El Gerente del Departamento de Comunicaciones ejerce supervisión sobre loscargos directivos siguientes:

• Jefe de Imagen Institucional• Jefe de Prensa• Jefe de Proyectos Especiales.

Jefe de Imagen Institucional

El Jefe de Imagen Institucional es el funcionario dependiente del Gerente del''''..,,\Departamento de Comunicaciones encargado de formular estrategias y organizar eventos para

'P "" .' .•••<;¡ romover la Imagen y el desarrollo institucional..,- ículo 33°._ Las funciones especificas del Jefe de Imagen Institucional son las siguientes:

Proponer y ejecutar las estrategias de promoción y fortalecimiento de la imagen institucional.

Organizar eventos y actividades para promover el desarrollo institucional, programados por lasunidades orgánicas.

3. Dirigir y supervisar las actividades protocolares de la institución.

4. Supervisar el uso adecuado de los elementos distintivos de la institución.

5. Supervisar el uso de las salas de eventos y servicios conexos, solicitados por las unidadesorgánicas.

6. Proponer el calendario anual de eventos oficiales de la institución.

7. Actuar como maestro de ceremonias de la institución.



8. Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente del Departamento deComunicaciones.

Jefe de Prensa

Artículo 34°._ El Jefe de Prensa es el funcionario dependiente del Gerente del Departamento deComunicaciones encargado de formular estrategias de comunicación de la Contralorla General conlos medios de prensa.

Artículo 35°._ Las funciones especificas del Jefe de Prensa son las siguientes:

1. Desarrollar estrategias de comunicación para la prensa.

2. Programar, dirigir, supervisar y evaluar las actividades de prensa de la Contralorra General dela República.

3. Programar, dirigir, supervisar y evaluar todas las actividades del Plan Operativo y las metasdel area.

4. Mantener las buenas relaciones con los directivos y representantes de los diversos medios decomunicación.

5. Asesorar a los diferentes estamentos de la institución en temas relacionados a laComunicación Corporativa.

6. Promover y asesorar a la Alta Dirección y al cuerpo gerencial en el entrenamiento paravoceros.

7. Dirigir campañas de prensa adecuadas para mantener debidamente informado al públicoobjetivo.

8. Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente del Departamento deComunicaciones.

Jefe de Proyectos Especiales

Artículo 36°.. El Jefe de Proyectos Especiales es el funcionario dependiente del Gerente delDepartamento de Comunicaciones encargado de formular proyectos de comunicación externa paradifundir los servicios que brinda la Institución.

Artículo 37°._ Las funciones especfficas del Jefe de Proyectos Especiales son las siguientes:

1. Proponer y ejecutar proyectos y planes de comunicación externa de la Institución.

2. Proponer y dirigir la producción de material de difusión digital, audiovisual e impreso paraclientes externos e internos, referido a la Contralorla General.

Proponer y ejecutar campañas publicitarias para difundir los servicios al ciudadano que prestala Institución.

le asigne el Gerente del Departamento deCumplir con los encargos y otras funciones queComunicaciones.

4.:-(ii6mt('.,.

,'{¡,;I' $""'~"''\.' 1+,)4,II,~t<~ "'. -~"{~ . :t •. ,t:~ ~irente del P¡rocedimiento Sancionador

~~. .~:~;, ~¿ículo 38°._ El Gerente del Procedimiento Sancionador es el funcionario dependiente del~"'('~"~Il,"G«:;~" ecretario General encargado de supervisar el desempeño, coordinar y apoyar las actividades que"'~~t,~~/ efectúen los Órganos Instructores y el Órgano Sancionador, interactuando con el Tribunal Superior de

Responsabilidades Administrativas en lo que corresponda.

Artículo 39°.. Las funciones específicas del Gerente del Procedimiento Sancionador son lassiguientes:

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Revisar la programación y dirigir el seguimiento y monitoreo de las actividades de los ÓrganosInstructores y Órgano Sancionador, tanto de la Sede Central como de las Oficinas deCoordinación Regional, formulando las recomendaciones pertinentes.

Dirigir la realización de estudios para determinar la dimensión, composición y desconcentraciónde los Órganos Instructores y Órgano Sancionador.

Dirigir el seguimiento y monitoreo de las actividades de los Órganos Instructores y del ÓrganoSancionador, sin menoscabo de la autonomia técnica que les ha sido conferida, así comosupervisar y evaluar su desempeño, emitiendo recomendaciones y coordinando acciones paraoptimizar su funcionamiento.

Comunicar la sanción firme o que cause estado al correspondiente Órgano de ControlInstitucional para el seguimiento y reporte de cumplimiento

Disponer la asignación excepcional de informes de control para conocimiento de un ÓrganoInstructor diferente al originalmente competente, considerando criterios de ubicacióngeográfica, carga procesal, complejidad u otros elementos objetivos.

Proponer la modificación de la dimensión, composición y desconcentración de los ÓrganosInstructores y Órgano Sancionador.

Supervisar la inscripción en el Registro Nacional de Sanciones de Destitución y Despido de lassanciones asf como de las resoluciones judiciales, comunicando al Órgano de ControlInstitucional.

Administrar los sistemas informáticos usados en el procedimiento administrativo sancionador,emitiendo las disposiciones pertinentes a fin de mantener actualizada la información.

Proponer polfticas, estrategias y lineamientos para la ejecución del proceso de sancionador enprimera instancia.

Proponer la aprobación de los planes de las unidades orgánicas a cargo de la Gerencia ysupervisar su ejecución.

Proponer, revisar, aprobar, visar dar trámite y/o suscribir, según corresponda, los documentosnormativos y de gestión generados por las unidades orgánicas a su cargo.




Proponer los planes y presupuesto de la unidad orgánica a su cargo, formulados en base al 'Plan Estratégico Institucional, así como conducir su ejecución y evaluación en el ámbito de launidad orgánica.

Supervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad orgánica a su cargo,informando al Secretario General sobre su desarrollo.


Proponer normas y procedimientos orientados a la mejora continua y uniformidad de lasactividades de las unidades orgánicas a su cargo.

Dirigir y controlar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad orgánica a su cargo,informando al Secretario General sobre su desarrollo.


Comunicar a la Escuela Nacional de Control las necesidades de capacitación del personal delas unidades orgánicas a su cargo.

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Artículo 40°._ El Gerente del Procedimiento Sancionador, con respeto de su autonomía técnica,ejerce supervisión sobre los cargos directivos siguientes:

• Jefe de Órgano Instructor• Jefe de Órgano Sancionador

Jefe de Órgano Instructor

Artículo 41°._ El Jefe del Órgano Instructor es el funcionario dependiente administratívamentedel Gerente del Procedimiento Sancionador encargado de dirigir las actividades comprendidas en lafase instructiva del procedimiento sancionador. Cuentan con autonomia técnica en las materias de sucompetencia.

Artículo 42°._ Las funciones especlficas del jefe del Órgano Instructor son las siguientes:

1. Conducir y desarrollar integralmente la fase instructiva del procedimiento administrativosancionador.

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Disponer la evaluación del Informe de Control, así como, el inicio del procedimientosancionador, o, declarar la inadmisibilidad, improcedencia o el archivamiento de los casos.

Disponer que se efectúen las indagaciones previas necesarias para determínar el inicio delprocedimiento.

Comunicar a la Entidad pertinente el inicío del procedimiento sancionador, sef'ialando suimpedimento para iniciar procedimientos para el deslinde de responsabilidades por hechoscomprendidos en los informes de control.

Proponer al Órgano Sancionador la medida preventiva de separación del cargo de losadministrados procesados, durante el tiempo que dure el procedimiento sancionador.

Efectuar la comunicación de cargos a los administrados comprendidos en los procedimientosiniciados por la comisión de infracciones administrativas graves y muy graves.

Suscribir resoluciones respecto a los temas y ámbito de su competencia y visar las propuestasde imposición de sanciones.

Refrendar los pronunciamientos sobre la existencia o inexistencia de responsabilidades, comoresultado de la evaluación de los casos asignados.

Solicitar a las entidades funcionarios, servidores y personas naturales y jurídicas, lainformación, documentación u opiniones que consideren necesarias para la resolución de losasuntos de su competencia.

Disponer la calificación, incorporación, actuación y evaluación de los medios de prueba quesean necesarios para el análisis de los hechos y determinación de la existencia de infraccióngrave o muy grave.

Disponer el encausamiento de las infracciones leves que hubiera identificado durante elprocedimiento sancionador.

Poner en conocimiento de la unidad orgánica que elaboró el Informe de Control u otracompetente, la necesidad de evaluar los hechos que puedan configurar indicios deresponsabilidad civil o penal.

Disponer la emisión de copias autenticadas de las resoluciones generadas en ejercicio .d~ susatribuciones, o, de la documentación que resultara necesaria para el procedimientosancionador.Disponer las acciones necesarias para mantener actualizada la información de los sistemasinformáticos implementados en el ámbito del Órgano Instructor.

Supervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad orgánica a su cargo,informando al Gerente del Procedimiento Sancionador sobre su desarrollo.

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Manual de Organización y Funciones de cargos Dir&Cfivos

16. Representar a la unidad orgánica a su cargo por función propia del cargo, o, a la institución porencargo del Contralor General de la República.

17. Proponer los documentos normativos y de gestión generados por la unidad orgánica a su cargo.







24. Cumplir con los encargos y otras funciones que les asignen las disposiciones legales vigentes.

Jefe de Órgano Sancionador

Artículo 43°._ El Jefe del Órgano Sancionador es el funcionario dependiente administrativamentedel Gerente del Procedimiento Sancionador encargado de dirigir las actividades comprendidas en lafase sancionadora del procedimiento sancionador. Cuenta con autonomía técnica en las materias desu competencia.

Artículo 44°._ Las funciones especificas del Jefe del Órgano Sancionador son las siguientes:

1. Conducir y desarrollar integralmente la fase sancionadora en primera instancia del procedimientoadministrativo sancionador.

2. Disponer la evaluación de los pronunciamientos y proyectos de resolución de sanción para ladistribución al personal a su cargo.

3. Evaluar el pronunciamiento y propuesta de sanción del Órgano Instructor y estimar su suficiencia,poniendo a su consideración su revisión y corrección, según sea el caso.

4. Disponer la realización de las actuaciones complementarias en caso fuera estrictamentenecesario.

5. Disponer en los casos que corresponda y a solicitud del Órgano Instructor, la medidapreventiva de separación del cargo de los servidores o funcionarios procesados, mientras dureel procedimiento sancionador.

6. Establecer, cuando corresponda, la responsabilidad administrativa funcional por la comisión deinfracciones graves y muy graves en los casos evaluados, e imponer las sancionescorrespondientes o declarando no ha lugar a su imposición considerando el pronunciamiento yantecedentes remitidos por el Órgano Instructor, emitiendo resolución debidamente motivada.

7. Suscribir las resoluciones referidas a los temas de su competencia y declarar consentidasaquellas que no hayan sido impugnadas dentro del plazo establecido.

Calificar los recursos de apelación, concediéndolos y elevándolos al Tribunal Superior deResponsabilidades Administrativas o declarándolos inadmisibles o improcedentes.

Solicitar a las entidades, funcionarios, servidores y personas naturales y jurldicas, lainformación, documentación u opiniones que consideren necesarias para la resolución de losasuntos de su competencia.

10. Disponer el encausamiento de las infracciones leves que hubiera identificado durante elprocedimiento sancionador.

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11. Poner en conocimiento de la unidad orgánica que elaboró el Informe de Control u otracompetente, la necesidad de evaluar los hechos que puedan configurar indicios deresponsabilidad civil o penal.

12. Disponer la emisión de copias autenticadas de las resoluciones generadas en ejercicio de susatribuciones, o de la documentación que resultara necesaria para el procedimientosancionador.

13. Declarar de oficio la prescripción de la potestad sancionadora por responsabilidadadministrativa funcional.

14. Disponer las acciones necesarias para mantener actualizada la información de los sistemasinformáticos implementados en el ámbito del Órgano Sancionador.

15. Supervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad orgánica a su cargo,informando al Gerente del Procedimiento Sancionador sobre su desarrollo.

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Representar a la unidad orgánica a su cargo por función propia del cargo, o, a la institución porencargo del Contralor General de la República.

Proponer los documentos normativos y de gestión generados por la unidad orgánica a su cargo.


Proponer las necesidadesde capacitación del personal de la unidad orgánica a su cargo.

Asignar las funciones y autorizar permisos, comisiones, vacaciones y capacitación del personal asu cargo.

Supervisar el desempeño del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la armonia y el trabajo en equipo.

Cautelar la actualización de la información de los sistemas infonnáticos implementados en launidad orgánica a su cargo.

Proponer proyectos de normas y procedimientos orientados a la mejora continua de lasactividades de la unidad orgimica 2 su cargo.

Cumplir con los encargos y otras funciones que le asignen las disposiciones legales vigentes.

CAPITULO V

GERENCIA CENTRAL DE ADMINISTRACiÓN Y FINANZAS

GERENCIA CENTRAL DEADMINISTRACiÓN Y

FINANZAS

[ I 1 IDepartamento de Departamento de

Departamento de Departamento deGerenda de Tecnologias de la IngenierfaRecursos Humanos Finanzas Logistica Información

Contraloría General de la RepúblicaPágina 25


Gerente Central de Administración y Finanzas

ArtículO 45°._ El Gerente Central de Administración y Finanzas es el funcionario dependiente delContraJor General encargado de conducir las actividades que realizan la Gerencia de RecursosHumanos, el Departamento de Finanzas, el Departamento de Logística, el Departamento deTecnologías de la Información y el Departamento de Ingenierla; cautelando el cumplimiento de lasfunciones asignadas a estas unidades orgánicas.

Artículo 46°._ Las funciones específicas del Gerente Central de Administración y Finanzas sonlas siguientes:

1. Conducir y evaluar el adecuado cumplimiento de las funciones referidas a ros sistemas depersonal, presupuesto, contabilidad, tesorerla, cobranzas, abastecimientos, serviciosgenerales, tecnologías de la información y proyectos de infraestructura.

2. Ejercer la representación de la Contralorla General en los actos propios de la gestiónadministrativa de la institución, comprendidos en los sistemas de personal, presupuesto,contabilidad, tesoreria, cobranzas y abastecimiento; asl como su representación legal antecualquier autoridad administrativa para promover y actuar en procedimientos administrativos;pudiendo delegar estas funciones.

3. Suscribir contratos para la adquisición de bienes o prestación de servicios que se requieranpara el funcionamiento de la institución en el marco de las delegaciones otorgadas, as! comogirar cheques para el cumplimiento de las obligaciones contraldas por la Institución.

4. Suscribir Resoluciones de Gerencia Central, en el ámbito de su competencia funcional.

5. Supervisar y coordinar la administración de bienes patrimoniales, alquiler de inmuebles,servicios en general y otros.

6. Proponer y gestionar la aprobación del presupuesto anual de la Institución y las modificacionesdel mismo.

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Proponer la modificación de la estructura orgánica institucional en función a las necesidades yde conformidad con los lineamientos emitidos por la Alta Dirección.

Proponer la aprobación del Reglamento de Organización y Funciones y del Manual deOrganización y Funciones de la Contralorla General de la República.

Dirigir el desarrollo de criterios para informar a la Alta Dirección respecto el personal y losactivos de la Institución.

Conducir la formalización y difusión del Plan Estratégico de Tecnologlas de la Información de laContraloria General.

Supervisar la administración de las instalaciones de Cusipata y el local de Javier Prado.

Gestionar que las unidades orgánicas conformantes de la Gerencia Central elaboren susplanes operativos y proponer su aprobación.

Aprobar o suscribir, según corresponda, los documentos normativos y de gestión generadospor las unidades orgánicas a su cargo.

Dirigir ¥ controlar la adecuada ejecución de las actividades de las unidades orgánicas a sucargo, Informando al Contralor General sobre su desarrollo.

I~plementar las acciones preventivas y correctivas que resulten de las labores de controlejecutadas en la unidad orgánica a su cargo.


Supervi:ar el desempeño del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamentepromOViendo la armonla y el trabajo en equipo. '

Ap~obar, en. el ámbito de ~u.competencia, o proponer normas y procedimientos orientados a lamejora C?ntJnua de las actiVidades de las unidades orgánicas a su cargo y al me¡'or desempeñode las mIsmas.



19. Proponer las necesidades de capacitación del personal de las unidades orgánicas a su cargo.

20. Proponer la modificación o actualización de las funciones asignadas a las unidades orgánicas asu cargo.


Artículo 47°._ El Gerente Central de Administración y Finanzas ejerce supervisión sobre loscargos directivos siguientes:

• Gerente de Recursos Humanos• Gerente del Departamento de Finanzas• Gerente del Departamento de Logística• Gerente del Departamento de Tecnologfas de la Información• Gerente del Departamento de lngenierfa

Gerente de Recursos Humanos

Artículo 48°._ El Gerente de Recursos Humanos es el funcionario dependiente del GerenteCentraf de Administración y Finanzas encargado de generar estrategias para proveer, mantener,desarrollar y atraer recursos humanos aftamente calificado y motivado para alcanzar los objetivos dela Institución a través de la aplicación de programas eficientes de administración de recursoshumanos, asf como velar por el cumplimiento de las normas y procedimientos vigentes.

Artículo 49°._ Las funciones especificas del Gerente de Recursos Humanos son las siguientes

1. Dirigir los procesos de reclutamiento, selección, contratación, evaluación y promoción delpersonal, así como desarrollar las acciones relacionadas con la asignación y traslados delpersonal.

2. Dirigir las actividades relacionadas con [a formulación de la descripción de puestos de trabajo,determinando las competencias requeridas para su desempeño y estableciendo lineas decarrera para el personal.

3. Dirigir la formulación del Plan Anual de Contrataciones de Personal, en concordancia con lasnecesidades de las unidades orgánicas.

4. Dirigir los procesos de asignación, traslado y rotación del personal, de conformidad con losprocedimientos establecidos.

5. Dirigir el proceso de evaluación del desempeño del personal y conducir 'a evaluación delpersonal directivo.Dirigir la formulación del Cuadro para Asignación de Personal- CAP, el clasificador de cargosy los cargos de confianza de la Contratoría General de la República.

Dirigir la formulación del Presupuesto Analítico de Personal de la institución.

8. proponer y supervisar la aplicación de la politica y e.structuraremunerativa de la institución.

Ejecutar y gestionar programas de inducción, entrenamiento y capac¡tació~ del personalingresante, coordinando con la Escuela Nacional de Control cuando sea necesano.

Dirigir [a formulación del Plan de Capacitación del Personal

Dirigir y supervisar el control y registro de la asistencia del personal, vacaciones y la evaluaciónde las solicitudes de licencia.Dirigir y supervisar el proceso de elaboración de planillas de remun.e~acio~es,de pens~o.ne~,d~practicantes. y de personal bajo la modalidad de contratos administratiVos de servicIos, aSIcomo liquidaciones de benefiCiossociales del personal que cesa.

13. Dirigir y supervisar la emisión de documentación referida a btOlet~sde PdagO'ásce~~i:~~Snt~:retención de quinta categoria, previsiones de CTS, cons anclas y emrequeridos por los trabajadores.

14. Dirigir y supervisar el proceso de contratación y renovación de contratos de trabajo y gestionar

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Manua/ de Organización y Funciones de cargos Directivos

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su aprobación.

Dirigir la ejecución del programa prácticas profesionales y pre profesionales.

Dirigir y supervisar los programas y actividades de bienestar, recreación y cultura para elpersonal de la Institución.

Dirigir la gestión de los seguros médico y de vida del personal de la Institución

Dirigir la ejecución de actividades para verificar el cumplimiento del Reglamento Interno deTrabajo, Código de t:tica y Normas de buenas prácticas de trabajo, la aplicación correcta de lalegislación laboral vigente; asi como la atención consultas laborales y la ejecución desanciones disciplinarias.

Proponer, dentro de fas actividades de bienestar del personal, programas depo~ivos yactividades recreacionales y culturales que permitan la integración del personal y la mejora delclima organizativo.Supervisar los programas y actividades preventivas promocionales de salud, así como elcumplimiento de la atención de las entidades prestadoras de salud y otros seguros.

Cautelar la actualización de la información fisica y electrónica relacionada con el personal de laInstitución.


Proponer, aprobar o suscribir, según corresponda, fas documentos normativos y de gestióngenerados por la unidad orgánica a su cargo.

Representar a la institución o a la unidad orgánica a su cargo, por encargo de la Alta Direccióno por función propia del cargo.

Supervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad orgánica a su cargo,informando permanentemente al Gerente Central sobre su desarrollo.



Supervisar el desempeño del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la armonla y el trabajo en equipo.



Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente Central de Administracióny Finanzas.

El Gerente de Recursos Humanos ejerce supervisión sobre fas cargos directivos

• Jefe de Administración y Compensaciones• Jefe de Desarrollo y Evaluación• Jefe de Planificación y Asuntos Laborales• Jefe de Selección, Contratación e Integración• Jefe de Bienestar.

Jefe de Administración y Compensaciones

Artículo 51°.~ El Jefe de Administración y Compensaciones es el funcionario dependiente delGe~ente d~ Recursos Humanos, encarga~o d~ planear, organizar, dirigir, supervisar y evaluar lasacciones Inherentes a su encargo; aSI mismo, cautelar el cumplimiento de las funciones

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Manual de Orpaniz8d6n Y Funciones de Corpos DfmclJvos

encomendadas y promover la mejora continua de las actividades desarrolladas por su área.

A:rtí?UIO 520.- las funciones especificas del Jefe de Administración y Compensaciones son lassIgUientes:

1. Proponer y ejecutar las pollticas remunerativas y estructuras salariales en concordancia con tosestándares reconocidos.

2. Su~rvisar la administración de los programas de formación laboral juvenil, controlando lospenodos de permanencia.

3. Dirigir. y supe~isar la e~aluación de consultas y emite opinión sobre aspectos técnicosoperatIVos relativos al ambrto de su competencia.

4. Supervisar la elaboración de la Certificación Presupuestal Anual para tos Gastos del Personal.

5. Supervisar el proceso de administración de planillas induyendo: la elaboración de las planillasde empleados, personal CAS, pensionistas, practicantes y vocales; elaboración de boletas depago y emisión de certificados por retenciones a la renta de quinta categorla; calculo deprovisiones de CTS, gratificaciones y vacaciones; tramites con las administradoras de fondosde pensiones; liquidación de beneficios sociales del personal cesado; y elaboración decertificados y constancias de trabajo.

6. Supervisar la declaración de la Planilla Electrónica y la liquidación de impuestos bajo el POTSUNAT.

7. Supervisar el registro oportuno y actualizado de la información de todo el personal y susderechohabientes en el T-REGISTRO SUNAT.

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Supervisar la elaboración y presentación de los convenios de prácticas profesionales.

Conducir la entrega de las boletas de pago y certificados de retención sobre rentas de quintacategorfa del personal.

Supervisar el proceso de control y registro de la asistencia, puntualidad y permanencia de loscolaboradores de la institución; asl mismo evalúa las solicitudes de licencia que se presentan,de acuerdo al Reglamento Intemo de Trabajo y demas lineamientos.

Supervisar el proceso de control de las vacaciones de los colaboradores.

Supervisar la administración de la información del personal de la Contralorla en los legajoscorrespondientes y mantiene actualizados los mismos.

Supervisar las actividades vinculadas al proceso de presentación y publicación de lasDeclaraciones Juradas de Ingresos y de Bienes y Rentas de los colaboradores obligados de lainstitución, de acuerdo a la normativa vigente.

Supervisar la elaboración de la información para el Portal de Transparencia.

Proporcionar al Órgano de Control Institucional la infonnación y documentación que le seasolicitada en el desempeflo de sus funciones, de confonnidad con las nonnas pertinentes alSistema Nacional de Control.Cumplir y hacer cumplir las medidas correctivas recomendadas por el Órgano de ControlInstitucional y los órganos de control externo.Proponer, dirigir y evaluar la ejecución de los planes y actividades del area a su cargo en baseal Plan Estratégico Institucional.¡Proponer proyectos de normas, pollticas, lineamientos, directivas o procedimientos orientados\fI mejorar las actividades del area.~formar permanentemente al Gerente de Recursos Humanos sobre el desarrollo de lasactividades del area.Asignar las responsabilidades y funciones al personal a su cargo.Supervisar el desempeno del personal a su cargo y promueve la armonia y el ambiento detrabajo en equipo.

Contralorl8 General do 18 Republic8Página 29


22. Supervisar la implementación y/o mejora de los sistemas informáticos vinculados a lasactividades desarrolladas en el área a su cargo, as! como, cautela la actualización de lainformación.

23. Representar al área a su cargo por función propia del cargo, o a la Gerencia de RecursosHumanos por encargo del Gerente.

24. Proponer la modificación o actualización de las funciones vinculadas al área en el Reglamentode Organización y Funciones y en el Manual de Organización y Funciones.

25. Cumplir y hacer cumplir las normas y reglamentos correspondientes.

26. Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente de Recursos Humanos.

Jefe de Desarrollo y Evaluación

Artículo 53°._ El Jefe de Desarrollo y Evaluación es el funcionario dependiente del Gerente deRecursos Humanos, encargado de planear, organizar, dirigir, supervisar y evaluar las accionesinherentes a su encargo; asf mismo, cautelar el cumplimiento de las funciones encomendadas ypromover la mejora continua de las actividades desarrolladas por su área.

Artículo 54°._ Las funciones especificas del Jefe de Desarrollo y Evaluación son las siguientes:

1. Supervisar el diseño, planificación e implementación de la evaluación del desempeño porcompetencias, resultado y potencial.

2. Supervisar el proceso de identificación y diagnóstico de las necesidades de reforzamiento ycapacitación de fos colaboradores.

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Dirigir la elaboración del Plan de Desarrollo de Personas.

Proponer, ejecutar y monitorear los planes y programas de capacitación del recurso humano dela institución, a fin de fortalecer y desarrollar las competencias personales y profesionales delos colaboradores de la institución, en coordinación con la Escuela Nacional de Control, de serel caso.

Supervisar el proceso de atención de requerimientos de capacitación de las unidadesorgánicas.

Supervisar el diseño, planificación, ejecución y monitoreo de programas de formación ycapacitación de talentos claves para la organización; y, de fos programas de inducción paranuevos colaboradores.

Proponer lineamientos normativos, polfticas y procedimientos para la capacitación y desarrollodel capital humano.

Planificar, coordinar y ejecutar mediciones del clima organizacionaf, y proponer y ejecutar laspropuestas de mejora o fortalecimiento def mismo en coordinación con el área de Bienestar.

Supervisar y evaluar las solicitudes de promoción del personal (incremento salarial orecategorización de los colaboradores de la institución).

Diseñar y proponer las políticas y procedimientos que regulen fa linea de carrera del personal ylos cuadros de sucesión.

Identificar el potencial de desarrollo del personal de la institución, proponiendo las medídas depromoción pertinentes.

Dirigir y supervisar la evaluación de consultas y emite opinión sobre aspectos técnicosoperativos relativos al ámbito de su competencia.

Proponer, dirigir y evaluar la ejecución de los planes y actividades del área a su cargo en baseal Plan Estratégico Institucional.

Proponer proyectos de normas, políticas, lineamientos, directivas o procedimientos orientadosa mejorar las actividades del área.

Informar permanentemente al Gerente de Recursos Humanos sobre el desarrollo de las

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Manual de Oip8nhaci6n y Funciofles de CetpOS DIrectivos

actividades del área.

16. Asignar las responsabilidades y funciones al personal a su cargo.

17. Supervisar el desempet'lo del personal a su cargo y promover la armonla y el ambiente detrabajo en equipo.

18. Proponer la modificacfón o actualización de las funciones vinculadas al área en el Reglamentode Organización y Funciones y en el Manual de Organización y Funciones.


20. Supervisar la implementación y/o mejora de los sistemas informáticos vinculados a lasactividades desarrolladas en el área a su cargo, asl como, cautelar la actualización de lainfonnación.


22. Proporcionar al Órgano de Control Institucional la información y documentación que le seasolicitada en el desempet'lo de sus funciones, de conformidad con las nonnas pertinentes alSistema Nacional de Control.

23. Cumplir y hacer cumplir las medidas correctivas recomendadas por el Órgano de ControlInstitucional y los órganos de control externo.

24. Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente de Recursos Humanos.

Jefe de Planificación y Asuntos Laborales

Artículo 55°._ El Jefe de Planificación y Asuntos Laborales es el funcionario dependiente delGerente de Recursos Humanos, encargado de planear, organizar, dirigir, supervisar y evaluar fasacciones inherentes a su encargo; asl mismo, cautelar el cumplimiento de las funcionesencomendadas y promover la mejora continua de las actividades desarrolladas por su área.

Articulo 56°._ Las funciones especIficas del Jefe de Planificación y Asuntos Laborales son lassiguientes:1. Proponer el plan anual de contratación de personal, teniendo en consideración la demanda

interna, descripciones de puestos y perfiles.

Proponer la actualización y modificación del Cuadro para Asignación de Personal (CAP) y de laEstructura de Cargos Clasificados, acorde a las porrticas institucionales y a las nonnas yprocedimientos vigentes.

Proponer y supervisar la actualización y modificación del Presupuesto Analftico de Personal -PAP de la institución, acorde a las polfticas institucionales y a las nonnas y procedimientosvigentes.

Supervisar la atención de las solicitudes de movimiento de personal por traslados, apoyotemporal, destaques, designaciones o encargaturas.

Administrar y supervisar el gasto de personal y pensiones.

Dirigir la formulación, ejecución y evaluación del Plan Operativo de la unidad orgánica.

Proponer y supervisar la elaboración del presupuesto de la unidad orgánica.

Proponer y disenar indicadores de gestión de la gerencia, orientados al logro de los objetivosestratégicos, evaluando los resultados de los mismos, a fin de Proponer mejoras en losprocesos internOSde la gerencia.

Disef\ar y supervisar los procesos de la gerencia velando por su adecuado funcionamiento,proponiendo mejoras continuas, a fin de generar mayor eficiencia de la gestión.

10. Supervisar la alención, evaluación y seguimiento de procesos administrativos disciplinarios; lagestión de los asuntos laborales y recursos impugnatorios; la gestión de desvinculaciones; lagestión judicial dentro de las competencias de la Gerencia de Recursos Humanos en

ConlroJorla Generol de la República Página 31

M8nU8l de Orp8lláadón Y Funciones de Cargos Directivos

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coordinación con la Procuradurfa Publica y gestionar el patrocinio legal de colaboradores y excolaboradores conforme a los lineamientos vigentes.

Cautelar el cumplimiento del Reglamento Interno de Trabajo y la aplicación correcta de lalegislación laboral vigente: atiende consultas laborales y ejecuta sanciones disciplinarias de sucompetencia.

Supervisar la gestión de pensiones que implica el pago oportuno de las mismas, la aplicaciónde la normativa vigente. atención de requerimientos de información, reactivación y/osuspensión de pensión de cesantla, entre otros aspectos.

Dirigir y supervisar la evaluación de consultas y emite opinión sobre aspectos técnicosoperativos relativos al ambito de su competencia.

Proporcionar al Órgano de Control Institucional la información y documentación que le seasolicitada en el desemper'lo de sus funciones, de conformidad con las normas pertinentes alSistema Nacional de Control.

Cumplir y hacer cumplir las medidas correctivas recomendadas por el Órgano de ControlInstitucional y los órganos de control externo.Proponer, dirigir y evaluar la ejecución de los planes y actividades del área a su cargo en baseal Plan Estratégico Institucional.

Proponer proyectos de normas, pollticas, lineamientos, directivas o procedimientos orientadosa mejorar las actividades del área.

Representar al área a su cargo por función propia del cargo, o a la Gerencia de RecursosHumanos por encargo del Gerente.

Informar permanentemente al Gerente de Recursos Humanos sobre el desarrollo de lasactividades del área.

Asignar las responsabilidades y funciones al personal a su cargo.

Supervisar el desemper'lo del personal a su cargo y promover la armonla y el ambiente detrabajo en equipo.

Proponer las politicas, reglamentos, directivas u otros para mejorar los procesos y productos dela Gerencia de Recursos Humanos.

Proponer la modificación o actualización de las funciones vinculadas al área en el Reglamentode Organización y Funciones y en el Manual de Organización y Funciones.Cumplir y hacer cumplir las normas y reglamentos correspondientes.

Supervisar la implementación y/o mejora de los sistemas informáticos vinculados a lasactividades desarrolladas en el área a su cargo, asl como, cautela la actualización de lainformación.

Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente de Recursos Humanos.

~&i."=••t.:Ot-¿,,,,,, efe de Selección, Contratación e Integraciónfh.9 ~ '1-'\ ~"''ire" ~~¡~ ,.....~,lcuIO 5]0.- El Jefe de Selección, Contratación e Integración es el funcionario dependiente del~ rente de Recursos Humanos, encargado de planear, organizar, dirigir, supervisar y evaluar las~1<..'. ~ cciones inherentes a su encargo; as! mismo, cautela el cumplimiento de las funciones~". ~~ encomendadas y promover la mejora continua de las actividades desarrolladas por su área.

Articulo 58°._ Las funciones especificas del Jefe de Selección, Contratación e Integración son lassiguientes:

1, Dirigir la planificación y ejecución del proceso de reclutamiento y selección del personal, deacuerdo al plan anual de contratación de personal o a las necesidades especificas yextraordinarias.

2. Supervisar la oportuna vinculación del personal seleccionado, la elaboración de los contratos

Contr81orle General de le Repübfic8 P6gi1l8 32


de trabajo, así como el seguimiento y control de los plazos de periodo de prueba establecidosen los mismos.

3. Diseñar, ejecutar y supervisar el cumplimiento del protocolo de instalación del personalingresante.

4. Dirigir y supervisar la evaluación de consultas y emite opinión sobre aspectos técnicosoperativos relativos al ámbito de su competencia.

5. Proponer, dirigir y evaluar la ejecución de los planes y actividades del área a su cargo en baseal Plan Estratégico Institucional.

6. Proponer proyectos de normas, potlticas, lineamientos, directivas y procedimientos orientadosa mejorar las actividades del área.

7. Informar permanentemente al Gerente de Recursos Humanos sobre el desarrollo de lasactividades del área.


9. Supervisar el desempeño del personal a su cargo y promueve la armonía y el ambiento detrabajo en equipo.



12. Supervisar la implementación y/o mejora de los sistemas informáticos vinculados a lasactividades desarrolladas en el área a su cargo, así como cautelar la actualización de lainformación.


Representar al área a su cargo por función propia del cargo, o a la Gerencia de RecursosHumanos por encargo del Gerente.

Proporcionar al Órgano de Control Institucional la información y documentación que le seasolicitada en el desempeño de sus funciones, de conformidad con las normas pertinentes alSistema Nacional de Control.

Cumplir y hacer cumplir las medidas correctivas recomendadas por el Órgano de ControlInstitucional y los órganos de control externo.

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• F'. fJ 16.

Jefe de Bienestar

y programas y culturalesdirigidos a los colaboradores y sus familias, orientados a mejorar el clima raboral y fortalecer t.aidentificación e integración institucional.

2. Gestionar la aprobación y supervisa la ejecución de programas y actividades de bienestarlaboral.

3. Dirigir la gestión de beneficios financieros, educativos u otros a favor de los colaboradores.

4. Velar por la adecuada implementación y salubridad del comedor institucional.

5. Proponer, ejecutar y monitorear programas y actividades preventivas promoclonales de salud.

6. Planificar, dirigir y evaluar los procesos y procedimientos relacionados con los serviciosmédicos ofrecidos a los colaboradores de la institución y sus familias.



7. Dirigir, evaluar y supervisar la aplicación de los seguros de salud y de vida de loscolaboradores de la institución y de sus derechohabientes, cautelando el cumplimientocontractual y el nivel de atención adecuado al personal.

8. Dirigir la ejecución de acciones de asistencia social al personal de la institución.

9. Supervisar la existencia de adecuadas condiciones de trabajo y aplicación de las medidas dehigiene y seguridad ocupacional.

10. Dirigir y supervisar la evaluación de consultas y emitir opinión sobre aspectos técnicosoperativos relativos al ámbito de su competencia.

11. Proponer, dirigir y evaluar la ejecución de los.planes y actividades del área a su cargo en baseal Plan Estratégico Institucional.

12. Proponer proyectos de normas, pollticas, lineamientos, directivas y procedimientos orientadosa mejorar las actividades del área.

13. Informar permanentemente al Gerente de Recursos Humanos sobre el desarrollo de lasactividades del área.


15. Supervisar el desempeño del personal a su cargo y promover la armonia y el ambiente detrabajo en equipo.



18. Supervisar la implementación ylo mejora de los sistemas informáticos vinculados a lasactividades desarrolladas en el área a su cargo, asl como, cautelar la actualización de lainformación.


20. Proporcionar al Órgano de Control Institucional la información y documentación que le seasolicitada en el desempeño de sus funciones, de conformidad con las normas pertinentes alSistema Nacional de Control.

Cumplir y hacer cumplir las medidas correctivas recomendadas por el Órgano de ControlInstitucional y los órganos de control externo.


Gerente del Departamento de Finanzas

Articulo 61°._ El Gerente del Departamento de Finanzas es el funcionario dependiente del GerenteCentral de Administración y Finanzas encargado de dirigir el desarrollo de la programación, ejecución

~

,,~.I\}~, y evaluación de las actiVidades relacionadas con los procesos de contabilidad, presupuesto, tesoreríaW "',,<, \ "",' cobranzas¡:f $. ~,~\

l~ '.¡ ••' ~ ¡culo 62°._ Las funCiones específicas del Gerente del Dep;:¡rtamento de Finanzas son las~ .•.~) ,U1entes'

~~""7~;:;"C",$~~f'/. Dirigir los procesos de elaboración, formulación, programación, ejecución, control y evaluación~ oóó<'~ del presupuesto de la institución.

2, Dirigir la elaboración de los requerimientos de información para la ejecución presupuestaria,para la aprobación de los calendarios de compromisos.

3. Dirigir la formalización del presupuesto institucional y las gestiones para solicitar mayoresrecursos.

4, Controlar el registro contable, financiero y presupuestar de las operaciones de ingresos yegresos de la institución.



5. Supervisar el cumplimiento de las disposiciones y normas legales vigentes relativas a temascontables y tributarios.

6. Elaborar los estados financieros y presupuestarios de la Contraloria General, visándolos osuscribiéndolos segun corresponda.

7. Ejecutar las operaciones del sistema de tesoreria de la Contraloria General de la República.

8. Administrar los fondos para pagos en efectivo, de acuerdo a la normatividad aplicable y a lapolitiea de la Alta Dirección.

9. Coordinar y controlar la disponibilidad de los recursos presupuestarios, las variaciones en losestados financieros presupuestales y la ejecución de los calendarios de pagos mensuales.

10. Supervisar el manejo de las cuentas bancarias de la Institución, el pago de las obligaciones concargo al presupuesto de la Contraloría General y la elaboración de los reportescorrespondientes.

11. Organizar y gestionar la custodia de los documentos valorados y fondos de la Institución.

12. Supervisar la emisión y entrega de los reportes a entidades supervisoras y de control.

13. Administrar el proceso de cobranza de multas y la ejecución coactiva de las mismas.

14. Suscribir informes de disponibilidad presupuestaria para la adquisición o contratación debienes, servicios u obras.

15. Emitir actos resolutivos en relación a solicitudes de fraccionamiento de multas.

16. Establecer la independencia y separación de funciones en la gestión de tesoreria y decontabilidad, de conformidad a las normas técnicas de control interno.


18. Proponer, aprobar o suscribir, segun corresponda, los documentos normativos y de gestióngenerados por la unidad organica a su cargo.

19. Representar a la institución o a la unidad orgánica a su cargo, por encargo de la Alta Direccióno por función propia del cargo.

20. Supervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad orgánica a su cargo,.informando permanentemente al Gerente Central sobre su desarrollo.





Proponer proyectos de normas y procedimientos orientados a la mejora continua de lasactividades y procesos de la unidad orgánica a su cargo, asf como para mejorar el controlprevio Instituciona1.


27. Cumplir con las encargos y otras funciones que le asigne el Gerente Central de Administracióny Finanzas.

Artículo 63°.w El Gerente de Finanzas ejerce supervisión sobre los cargos directivos siguientes:

• Tesorero• Contador General


Manual de Orpanización y Funciones do Gargos Directivos

Tesorero

Articulo 64°._ El Tesorero es el funcionario dependiente del Gerente de Finanzas. encargado deplanear, organizar. dirigir y controlar la administración de los recursos financieros de los programas dela Institución, de acuerdo con las Normas del Procedimiento de Pagos del Tesoro Público, Normasdel Sistema de Tesoreria y Normas Técnicas de Control Interno para el área de Tesorerla.

Articulo 65°._ Las funciones especificas del Tesorero son las siguientes:

1. Proponer al Gerente del Departamento de Finanzas los lineamientos a seguir en materia denormas y medidas administrativas que permitan el funcionamiento dinamico y eficaz delsistema de lesorerla.

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G)11.! F 1 2., ~

Revisar la documentación fuente que suslenta las operaciones financieras a las diferentesunidades orgánicas de la Institución para la consecución de sus metas y objetivosInstitucionales.

Coordinar con las áreas usuarias para determinar la Programación del Calendario de Pagos.

Realizar la programación de caja, estableciendo las condiciones para la gestión de !esorerla ydeterminando el flujo de Ingresos y gastos.Proporcionar un oportuno y eficaz apoyo con los recursos financieros a las diferentesunidades orgánicas de la Institución para la consecución de sus metas y objetivosinstitucionales.

Ejecutar las actividades de programación de caja, recepción, ubicación y custodia de fondos,asl como la distribución y utilización de los mismos

Controlar, preparar y efectuar el pago a los proveedores por las obligaciones y compromisoscontraldos por la Institución.

Controlar, preparar y efectuar el pago de remuneraciones, pensiones y asignaciones delpersonal activo y pasivo de la entidad.

Supervisar los registros de la captación y asl como sus depósitos en las cuentascorrespondientes.

Efectuar las conciliaciones de las cuentas y subcuentas corrientes bancarias por toda fuente definanciamiento.

Supervisar el manejo de caja chica, según corresponda.

Efectuar el registro de los comprobantes de pago, cheques y/o cartas ordenes emitidos, en elsistema Integrado de Administración Financiera (SIAF) y en los libros y/o registros auxiliaresque se implementen.

13. Efectuar el registro y custodia de valores de [a Institución.

14. Elaborar y presentar oportunamente la información para la Dirección General del TesoroPúblico.

~~;rtAt~(-!ti' ~rc, ~~ 5. Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente de Finanzas.•'/f "..;

(" ~. ~\ nlador General

~""""'" ~~~. rtlculo 66°._ El Contador General es el funcionario dependiente del Gerente de Finanzas,encargado de dirigir, supervisar y coordinar el registro de las operaciones financieras ypresupuestales de conformidad a los Principios de Contabilidad Generalmente Aceptados y lasnormas dictadas por la Dirección Nacional de Contabilidad. asl como la adecuada aplicación delclasificador de ingresos y gastos, verificando y dando conformidad a la documentación sustentadora.

Articulo 67°.. las funciones especificas del Contador General son las siguientes:

1. Supervisar fos cierre mensuales del movimiento contable para obtener el saldo mensual delbalance a fin de efectuar los análisis contables correspondientes.

Conrmlorla General de fa Repüblica Página 36


2. Elaborar y presentar a la Alta Dirección, los estados financieros y presupuestales del pliego, enforma trimestral con los anexos contables correspondientes.

3. Presentar a la Dirección General de Contabilidad, previa revisión de la información financiera ypresupuestal de la CGR, en forma trimestral, semestral y anual, según la Directiva de CierreContable y Presentación de información para la elaboración de la cuenta general de laRepublica.

4. Organizar, programar, coordinar y ejecutar los procesos de Control Interno, que permitanobtener información financiera oportuna y confiable, para la toma de decisiones.

5. Revisar y contabilizar las rendiciones de cuentas de las cargas diferidas, con la documentaciónque sustenta el pago de los rindentes, en el marco de la normatividad legal vigente.

6. Realizar arqueos de los fondos y valores por cobrar de la institución.

7. Efectuar la revisión de los registros contables, y la sustentación de los asientos contables deacuerdo a las normas vigentes.

8. Mantener actualizada la base de datos del movimiento de activos fijos, al igual del importe decada uno d; los bienes adquiridos, coordinando con las áreas vinculadas con la adquisición da...cada bien.

9. Cumplir las disposiciones legales y normativas en relación con los aspectos contables,tributarios y de contribuciones de la institución,

10. Proponer las normas y procedimientos orientados a mejorar las actividades inherentes a lasfunciones asignadas.

11. Mantener actualizada la información en los sistemas informáticos implementados, en el ámbitode su competencia.

12. Cumplir con las disposiciones contenidas en los procedimientos intemos, así como losencargos legales asignados.

13. Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente de Finanzas.

Gerente del Departamento de Logístíca

~

rtíCUIO 68°._ El Gerente del Departamento de Logística es el funcionario dependiente dela ! erente Central de Administración y Finanzas encargado de dirigir las actividades relacionadas con la

!~~ .•.i dministración del abastecimiento oportuno de bienes y servicios de la institución, asl como el• .-e mantenimiento y conservación del mobiliario y equipos.

Artículo 69°._ Las funciones específicas del Gerente del Departamento de Logística son lassiguientes:

~~fi>~.b(IP '''4~(I:;'. Elaborar y proponer el Plan Anual de Contrataciones de la Contralorla General, según losrt JJ \'. requerimientos de las unidades orgánicas.

,~e ':~~I Z;'; Ejecutar, controlar y evaluar el Plan Anual de Contrataciones, informando a la Gerencia Central, ' . i I .;;' ,¡/ sobre su cumplimiento.% (J '! ,{'I~ 'to\ ", .•,.,~ ,,~"~,1;.~ ~'nl~~0'::'>' Ejecutar el abastecimiento oportuno de bienes y servicios para el normal desarrollo de las

actividades de las unidades orgánicas.

4. Planificar, ejecutar y controlar los procesos de adquisición de bienes y contratación de serviciosconvocados por la Institución, de acuerdo con la normatividad legal y administrativa vigente.

5. Elaborar y visar los contratos provenientes del otorgamiento de la buena pro de los procesosde selección que la Institución convoque, así como las órdenes de compra y servicio.

6. Controlar la ejecución de los contratos de bienes y servicios orientando a las unidadesorgánicas en el cumplimiento del objeto, términos de referencia y estipulaciones contenidas,entre otros.

7. Dirigir los servicios de mantenimiento, reparación y conservación de muebles, equipos y

Contralorla General de ia República Página 37

Manual de Orpanizadón y FunciomJs de calVOs Diroctivos

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unidades de transportes, de la Institución, además de los servicios de movilidad, limpieza,fotocopiados, servicios públicos y otros.

Administrar la recepción, almacenamiento y distribución de los bienes, materiales e insumasadquiridos por la Institución, asl como el Inventario f1sico.

Administrar y controlar los bienes patrimoniales de la institución y proponer y sustentar lasbajas de bienes del activo fijo, asl como administrar los bienes muebles y efectuar los registrosy controles que correspondan.

Controlar el adecuado uso y conservación de los bienes y servicios de la Institución.

Proponer la aprobación de los procesos de selección para la adquisición de bienes y serviciosque requiere la institución.

Ejecutar la adquisición y contratación de bienes y servicios bajo la modalidad de adjudicaciónde menor cuantla, en tanto no se designe a comités especiales para tales efectos.

Asegurar que los servicios de transporte, mantenimiento y reparación de los equipos,máquinas, muebles y vehlculos de la entidad, se brinden oportunamente; incluyendo equipos ocomponentes electrónicos diferentes a los de cómputo.

Gestionar las pólizas de seguros que requiera la entidad, para cubrir los riesgos a que estánexpuestos los bienes, instalaciones, equipos, valores y personal; velando por el resarcimientooportuno de los derechos resultantes en el caso de siniestros.

Publicar, registrar y/o comunicar según sea el caso, a través del Sistema Electrónico deContrataciones del Estado, la información relativa a los procesos de selección y órdenes decompra u otros aspectos establecidos en la normatividad vigente.


Proponer, aprobar o suscribir, según corresponda, los documentos normativos y de gestióngenerados por la unidad organica a su cargo.

Representar a la institución o a la unidad organica a su cargo, por encargo de la Atta Direccióno por función propia del cargo.

Supervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad organica a su cargo,informando permanentemente al Gerente Central sobre su desarrollo.

Implementar tas acciones preventivas y correctivas que resulten de las labores de controlejecutados en la unidad organica a su cargo.


Supervisar el desempeflo del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la armonla y el trabajo en equipo.




Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente Central de Administracióny Finanzas.

Gerente del Departamento de Tecnologías de la Información

Articulo 70°._ El Gerente el Departamento de Tecnologlas de la Información es el funcionariodependiente del Gerente Central de Administración y Finanzas encargado de conducir las actividadesrelacionadas con la tecnologla de la información, los sistemas informáticos, la operatividad de los

Controlorla General de la Repüblie8 Página 38

Manual de Organaaoon y Funciones de Cargos Directivos

equipos de procesamiento de información y la red de transmisión de datos y de sistemas decomunicaciones.

Artículo 71°._ Las funciones especificas del Gerente del Departamento de Tecnologias de laInformación son las siguientes:

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Elaborar y proponer el Plan de Tecnologías de Información y liderar su desarrollo eimplementación.

Proponer la plataforma de equipos de procesamiento de información y comunicaciones, asícomo su asignación.

Proponer el uso de nuevas herramientas relacionadas con las tecnologías de la información ycomunicaciones, a fin de optimizar los productos y servicios que brinda la Contraloría General.

Dirigir el desarrollo, implementación y mantenimiento de los sistemas informaticos y decomunicaciones de la Contraloria General.

Supervisar el diseiio, implementación y aplicación de los planes y/o medidas de seguridadinformática necesarios, de acuerdo a lo dispuesto por el Comité de Seguridad y encoordinación con la Gerencia de Seguridad Integral.

Supervisar los proyectos relacionados con el desarrollo, implementación y mantenimiento delos sistemas informáticos y de las comunicaciones de la Institución.

Proponer los estándares, para la administración y el mantenimiento preventivo y correctivo delos recursos de hardware, software, comunicaciones e información.

Proponer los servicios de soporte técnico de recursos tecnológicos a la Institución.

Supervisar la elaboración de especificaciones y términos de referencia para el caso decontrataciones de servicios tecnológicos, compra de equipos o software.

Autorizar el otorgamiento de accesos a la información institucional, de acuerdo a loslineamientos establecidos.

Dirigir el plan de pruebas para poner en producción, desarrollo o mantenimiento los sistemasde información.

Administrar el Centro de Cómputo, componentes, bases de datos, parque de equiposinformaticos, licencias de software, redes informáticas y de comunicación; proponiendo suampliación, mejora o actualización,




Supervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad orgánica a su cargo,informando permanentemente al Gerente Central sobre su desarrollo.


Asignar las funciones y autorizar permisos, comisiones. vacaciones y capacitación del personala su cargo.

Supervisar el desempeño del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la armonía y el trabajo en equipo.Cautelar la actualización de la información de los sistemas informáticos implementados en launidad orgánica a su cargo.Proponer proyectos de normas y procedimientos orientados a la mejora continua de lasactividades de la unidad orgánica a su cargo, asl como sobre el uso de la tecnologia deinformación y comunicaciones en la Institución.




23. Cumplir las demas funciones y encargos que le asigne el Gerente Central de Administración yFinanzas.

Gerente del Departamento de Ingenieria

Articulo 72°._ El Gerente del Departamento de Ingenierfa es el funcionario dependiente delGerente Central de Administración y Finanzas encargado de dirigir las actividades relacionadas con laformulación y supervisión de estudios, proyectos y obras de infraestructura en la institución, así comodel mantenimiento y conservación de las edificaciones de la Contralorla General.

Artículo 73°._ Las funciones especificas del Gerente del Departamento de Ingeniería son lassiguientes:

1. Coordinar y dirigir la formulación, control y evaluación de los presupuestos de inversiones y deoperaciones relacionados con estudios técnicos, obras y trabajos de reparación ymantenimiento de las instalaciones.

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Dirigir la formulación de estudios, proyectos y obras de infraestructura y proponer su ejecución.

Dirigir la elaboración del diseiío arquitectónico de obras, expedientes técnicos y proyectos deconstrucción y remodelación de edificaciones de la institución.

Dirigir el mantenimiento, conservación y reparación de las edificaciones de la institución.

Supervisar la ejecución de las obras civiles de construcción, remodelación, ampliación y/omodernización de las instalaciones.

Dirigir la evaluación de requerimientos de infraestructura en cuanto a reparaciones, reemplazoso ampliaciones efectuados por las unidades orgánicas, supervisando la elaboración deldiagnóstico de la planta física de la institución.

Cautelar el cumplimiento de las metas, objetivos y actividades de las obras en ejecución,disponiendo la aplicación de las medidas correctivas necesarias, en el ámbito de sucompetencia.

Supervisar la adecuada codificación, conservación y mantenimiento de los planos de obrasciviles y proyectos.

Dirigir el saneamiento legal de los terrenos, propiedades e inmuebles de la Institución.

Supervisar la actualización permanente del catastro de bienes inmuebles de la Institución.

Dirigir la inspección, supervisión, recepción y liquidación de obras y estudios, así comoobtención de la Declaratoria de Fábrica y Memoria Descriptiva Valorizada.




Supervisar la adecuada ejecución de las actwidades de la unidad orgánica a su cargo,informando permanentemente al Gerente Central sobre su desarrollo. .





Manual de Organ;zación y Funciones de cargos Directivos

19. Cautelar la actualizaci6n de la información de los sistemas informáticos implementados en launidad orgánica a su cargo.


21. Proponer las necesidades de capacitaci6n del personal de la unidad orgánica a su cargo.

22. Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente Central de Administracióny Finanzas.

CAPITULO VI

GERENCIA CENTRAL DE CALIDAD Y DESARROLLO

GERENCIA CENTRAL DECALIDAD Y

DESARROLLO

EsaJela NacKmalde Control

Gerancia deCalidad y Control Gerendade

Interno Desarrollo

Departamento de Departamento deDepartamento ele Departamento de Departamento de Departamento deGesti6n de la Aseguramiento Ge$lión de Gestión de

""'" de la CalidadControIlnlemo ,= '- Regulac:iÓll

Gerente Central de Calidad y Desarrollo

"¿tiÍ\;¡¡~r-~",<,,rtículo 74°._ El Gerente Central. d~ Calidad y Desarrollo es el fu.ncionario depe~diente del~ ,~f"'''.:''c"'" tralor General, encargado de definir, Implementar y mantener la gestl6n y aseguramIento de la

!~ ~ O.,JI c~ ad en el Sistema Nacional de Control, implementar el sistema de control interno en la Contralorla(r- :i~'~~:Gt:l.G ,.1 ral y conducir las actividades orientadas al desarrollo moderno e integral de control\\~, (,..l'~'I)g. rnamental mediante la gesti6n de los procesos y proyectos; asimismo, se encarga de formular la~.~~~,-"<I~(;~~t0,- mativa técnica que oriente la efectiva implantación, funcionamiento y evaluación del control interno

.", :,,,,,16<'" n las entidades del Estado. Igualmente, es responsable de supervisar el funcionamiento académicode fa Escuela Nacional de Control.

Artículo 75°,_ Las funciones especIficas del Gerente Central de Calidad y Desarrollo son lassiguientes:1. Proponer y ejecutar polfticas, estrategias, procedimientos, acciones y actividades para

asegurar los niveles adecuados de calidad de los diferentes productos del controlgubernamental, de acuerdo a la polftica y objetivos de la calidad de la Institución; asl comoaprobar lineamientos respecto a la gestión y aseguramiento de la calidad.

2. Proponer lineamientos de política, estrategias y proyectos para la ejecución del proceso demodernización institucional; así como gestionar su implementación.

3. Conducir la implantación del sistema de gestión de la calidad de los procesos relacionados conel ejercicio del control gubernamental.

Contraloría General de la República Página 41

G)~~ 17.

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4. Conducir las actividades relacionadas con la gestión de la calidad y la gestión de los procesos,para la mejora continua de los productos y servicios que brinda la Institución.

5. Supervisar las actividades de aseguramiento de la calidad de los procesos y productosresultantes de las labores de control efectuadas por los órganos del Sistema Nacional deControl, en forma selectiva y según los criterios para la definición de los puntos control queapruebe el Comité de Gestión de fa Calidad.

6. Conducir la imp'lantaci6n del sistema de control intemo en la Contraloría General de laRepública, según lo establecido en la normatividad respectiva.

7. Proponer la normativa técnica de control que oriente la efectiva implantación, funcionamiento yevaluación del control interno en las entidades del Estado.

8. Proponer lineamientos, políticas, estrategias y acciones para el desarrollo moderno e integraldel control, a través de la mejora continua, la gestión de procesos y de proyectos.

9. Promover una cultura de la calidad, control interno y gestión de procesos en la institución através de actividades de capacitación, asesoría y soporte a las unidades orgánicas.

10. Supervisar y proponer los documentos normativos que regulan las acciones y actividades decontrol, as! como las que regulan la gestión que conciernen a su competencia funcional, consujeción a la normativa aplicable.

11. Supervisar la ejecución de las actividades vinculadas a la modernización institucional.

12. Conducir y supervisar las actividades de entrenamiento, formación, capacitación yespecialización a través de la Escuela Nacional de Control en temas de control gubernamentaly gestión pública, a fin de potenciar y desarrollar las aptitudes y conocimientos del personal delSistema Nacional de Control y de la Administración Pública.

13. Supervisar la ejecución y evaluar los planes de las unidades orgánicas a su cargo.

14. Emitir Resoluciones de Gerencia Central en asuntos vinculados a su competencia, así como enlos casos que se le delegue.

15. Cursar en representación del Contralor General de la República comunicaciones oficiales a lasentidades vinculadas con el accionar del Sistema Nacional de Control en los casos que le seandelegados.

16. Mantener informado al Contralor General de la República sobre los avances y resultados de laejecución de las labores de su competencia así como de aquellas que le encomiende.

Asignar las funciones y autorizar permisos, comisiones y vacaciones del personal a su cargo.

Supervisar el desempeño del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la arman la y el trabajo en equipo.

Mantener actualizada la información de los sistemas informáticos implementados, en el ámbitode su competencia.

,,~~~A1~),20. Proponer la modificación o actualización de las funciones asignadas a la unidad orgánica a su

(

~ '" ~~''\'~,'1;~ cargo.r ':.'~~!~.Proponer las actividades de capacitación en función a las necesidades del personal de las, ~flJ ~~ unidades orgánicas a su cargo.

~"t..,,~;r",f~;f';2. Realizar las demás funciones que le asigne o encargue el Contralor General de la República.""tt cP.><l

Artículo 76°._ El Gerente Central de Calidad y Desarrollo ejerce supervisión sobre los cargosdirectivos siguientes:

• Director de la Escuela Nacional de Control• Gerente de Calidad y Control Interno• Gerente de Desarrollo

Contra/orla General de fa República Página 42

Manual de Organ;zadón y Funciones de cargos Diredivos

Director de la Escuela Nacional de Control

Artículo 77°._ El Director de la Escuela Nacional de Control es el funcionario dependiente delGerente Central de Calidad y Desarrollo encargado de dirigir las actividades de capacitación,formación, entrenamiento, especialización y maestría al personal de la Contraloria General, delSistema Nacional del Control y al público en general; as! como la promoción de la investigacióncientffica y la publicación y difusión de normas y temas sobre control y gestión gubernamental.

Artículo 78°._ Las funciones especificas del Director de la Escuela Nacional de Control son lassiguientes:

1. Suscribir los diplomas, certificados o constancias a los participantes y docentes de los eventosde capacitación efectuados por fa Escuela Nacional de Control.

2. Dirigir el servicio de biblioteca, hemeroteca y videoteca, cautelando la conservación delmaterial bibliográfico y acervo documentario.

3. Diseñar, proponer, promover y concertar los servicios complementarios de capacitación através del uso de la infraestructura de la Escuela Nacional de Control.

4.

5.

6.

7.8.9.

10.

11.

17.

18.

19.

Proponer la suscripción de convenios con entidades y/o instituciones académicas nacionales einternacionales a fin de intercambiar conocimientos, experiencias y metodologías deenseñanza para facilitar el desarrollo de las actividades educativas.

Coordinar con las instituciones y entidades con las que se mantienen compromisos y conveniosespeciales, a fin de mejorar los actuales programas y desarrollar nuevos programas decapacitación.

Supervisar la evaluación y selección de los docentes y expositores de la Escuela Nacional deControl.

Actualizar el plan de estudios de la Escuela Nacional de Control.

Promover la investigación sobre temas de gestión gubernamental y afines.

Proponer el uso de nuevas tecnologias que permitan mejorar las metodologías de enseñanzade los programas de capacitación y cursos impartidos.



Representar a la institucíón o a la unidad orgánica a su cargo, por encargo de la Alta Direccióno por función propia del cargo.

Supervisar la adecuada ejecución de las actividades (le la unidad orgánica a su cargo,informando permanentemente al Gerente Central sobre su desarrollo.



Supervisar el desempeño del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente.promoviendo la arman la y el trabajo en equipo.


Proponer proyectos de normas y procedimientos orientados a la mejora continua de [asactividades de la unidad orgánica a su cargo.

Cumplir con tos encargos y otras funciones que le asigne el Gerente Central de Calidad yDesarrollo.

SUB CAPITULO I

Contra/oria General de la República Págína 43

10.

(J)'8.I F:.~ . 9.

Manoo/ de OrpanizBCión y Funciones de CDrgos Directivos

GERENCIA DE CALIDAD Y CONTROL INTERNO

Gerente de Calidad y Controllntemo

Articulo 79°._ El Gerente de Calidad y Controllntemo es el funcionario dependiente del GerenteCentral de Calidad y Desarrollo, encargado de planificar, organizar, conducir y supervisar laimplantación del sistema de gestión de la calidad y del sistema de control interno en la ContratarlaGeneral; asimismo de supelVisar las actividades de aseguramiento de la calidad de los procesos yproductos resultantes de las labores de control efectuadas por los órganos del Sistema Nacional deControl. Igualmente, es responsable de proponer la normativa técnica que oriente la efectivaimplantación, funcionamiento y evaluación del control interno en las entidades del Estado.

Articulo 80°,_ Las funciones especificas del Gerente de Calidad y Control Interno son lassiguientes:

1. Proponer y ejecutar pollticas, estrategias, procedimientos y demás acciones necesarias paraasegurar los niveles adecuados de calidad en los diferentes productos del controlgubernamental, asl como para el adecuado funcionamiento del control interno en la ContralQrlaGeneral de la República. .

2. Conducir y supervisar la implantación del sistema de gestión de la calidad en los procesosrelacionados con el control gubernamental.

3. Conducir y supervisar las actividades relacionadas con la gestión de la calidad para mejorarcontinuamente nuestros productos y servicios.

4. Supervisar las actividades de aseguramiento de la calidad de los procesos y productosresultantes de las fabores de control efectuadas por los órganos del Sistema Nacional deControl. en forma selectiva y según los criterios establecidos.

5. Proponer las normas y lineamientos que regulen el funcionamiento y operatividad del control yaseguramiento de la calidad de los procesos y productos del control gubernamental.

6. Planificar, conducir y supervisar la implantación del sistema de control interno en la ContralorlaGeneral de la República. a nivel entidad y en los procesos, según lo establecido en lanormatividad aplicable; asl como ejecutar el monitoreo y seguimiento de su funcionamiento.

7. Elaborar y proponer la normativa técnica que oriente la efectiva implantación, funcionamiento yevaluación del control interno en las entidades del Estado.

Promover una cultura de la calidad y control interno en la organización a través de actividadesde sensibilización. capacitación, comunicación y soporte a las unidades orgánicas.

Supervisar las actividades de asistencia técnica y orientación a las unidades orgánicas entemas referidos a fa gestión de la calidad y control interno.

Supervisar la ejecución y evaluar los planes de la Gerencia a su cargo.

Revisar, proponer, aprobar, visar, y/o dar trámite, según corresponda, los documentosnormativos y de gestión que conciernan a su competencia funcional, con sujeción a lanormativa sobre la maleria.

Evaluar, resolver y efectuar el seguimiento a los expedientes ylo documentos de sucompetencia funcional, con observancia de las polfticas, normas y procedimientosestablecidos.

Mantener informado al Gerente Central de C~lidad y Desarrollo sobre los avances y resultadosde la ejecuciÓnde las labores de su competencia as' como de aquellas que le encomiende.



16. Mantener actualizada la información de los sistemas informáticos implementados, en el ámbitode su competencia.

\

Contralorfs General de 18Repüblic8 Página 44



18. Proponer las actividades de capacitación en función a las necesidades del personal de lasunidades orgánicas a su cargo.

19. Realizar las demás funciones que le asigne o encargue el Gerente Central de Calidad yDesarrollo.

Artículo 81°._ El Gerente de Calidad y Control Interno ejerce supervisión sobre los cargosdirectivos siguientes:

• Gerente del Departamento de Gestión de la Calidad• Gerente del Departamento de Aseguramiento de la Calidad• Gerente del Departamento de Controllntemo.

Gerente del Departamento de Gestión de la Calidad

Artículo 82".- El Gerente del Departamento de Gestión de la Calidad es el funcionariodependiente del Gerente de Calidad y Control Interno encargado de supervisar, organizar, coordinar yejecutar la implantación y el mantenimiento del Sistema de Gestión de la Calidad en la ContraloriaGeneral de la República.

Artículo 83°._ Las funciones especificas del Gerente del Departamento de Gestión de laCalidad son las siguientes:

1. Formular, ejecutar y evaluar los planes del Departamento, en concordancia con loslineamientos de politica, objetivos y estrategias institucionales.

2. Planificar, supervisar y ejecutar la implantación del sistema de gestión de la calidad en losprocesos relacionados con el control gubernamental.

3. Supervisar y administrar las actividades relacionadas con la gestión de la calidad para mejorarcontinuamente nuestros productos y servicios.

4. Monitorear y efectuar el seguimiento a través de los indicadores correspondientes a lasactividades y acciones emprendidas relacionadas a la gestión de la calidad.

5. Realizar actividades de asistencia técnica y orientación a las Unidades orgánicas en temasreferidos a la gestión de la calidad.

6. Promover una cultura de la calidad en la Institución a través de actividades de capacitación,asesoria y soporte a las unidades orgánicas.

Evaluar, resolver y efectuar el seguimiento de los expedientes y documentos correspondientesa su competencia funcional, con observancia de las pollticas, normas y procedtmientosestablecidos.

Proponer normas y procedimientos orientados a la mejora de las actividades del Departamento.

Asignar las funciones y autorizar permisos, comisiones y vacaciones del personal a su cargo.


Mantener actualizada la información de los sistemas informáticos implementados, en el ámbito:de su competencia.

Proponer la modificación o actualización de las funciones asignadas a la unidad orgánica a sucargo.

13. Proponer las actividades de capacitación en función a las necesidades del personal de fasUnidadesorgánicas a su cargo.

14. Cumplir con las disposiciones contenidas en los procedimientos intemos, asi como losencargos asignados.

15. Realizar las demás funciones que le asigne el Gerente de Calidad y Control Interno.

Contra/oría Genera/ de la República Página 45


Gerente del Departamento de Aseguramiento de la Calidad

Artículo 84°._ El Gerente del Departamento de Aseguramiento de la Calidad es el funcionariodependiente del Gerente de Calidad y Control Interno encargado de ejecutar las actividades deaseguramiento de la calidad de los procesos y productos resultantes de las labores de controlefectuadas por los órganos del Sistema Nacional de Control.

Articulo 85°.M Las funciones especificas del Gerente del Departamento de Aseguramiento de laCalidad son las siguientes:

1. Formular, ejecutar y evaluar los planes operativos del Departamento, en concordancia con loslineamientos de política, objetivos y estrategias institucionales.

2. Ejecutar las actividades de aseguramiento de la calidad de los procesos y productosresultantes de las labores de control efectuadas por los órganos del Sistema Nacional deControl, en forma selectiva y según los criterios establecidos.

3. Proponer las normas y lineamientos que regulen el funcionamiento y operatividad del control yaseguramiento de la calidad de los procesos y productos del control gubernamental.

4. Realizar actividades de asistencia técnica y orientación a las unidades orgánicas en temasreferidos al aseguramiento de la calidad.

5. Promover una cultura de la calidad en la Institución a través de actividades de capacitación,asesoría y soporte a las unidades orgánicas.

6. Evaluar, resolver y efectuar el seguimiento de los expedientes y documentos correspondientesa su competencia funcional, con observancia de las polfticas, normas y procedimientosestablecidos.

7. Proponer normas y procedimientos orientados a la mejora de las actividades del Departamento.


9. Supervisar el desempef'io del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la armonía y el trabajo en equipo.




13. Cumplir con las disposiciones contenidas en los procedimientos internos, así como losencargos asignados.

14. Realizar las demás funciones que le asigne el Gerente de Calidad y Control Interno.,.._' •.h./.;.(¡t~N.r.:1¡'~

1fki'lJ'J' '~'I".~-:!.~erentedel Departamentode Control InternoII!' .~., ir Yé~rt ,>..~ fIi" ículo 86°._ El Gerente del Departamento de Control Interno es el funcionario dependiente del\l~ \ ,'~I,S',''!! JjiJ rente de Calidad y Control Interno, encargado de planificar, conducir y ejecutar la implantación y el

~~ -G.¡~;;' Iantenimiento del Sistema de Control Interno en la Contraloria General de la República, as! como"' .." """~A.l proponer y formular la normativa técnica que oriente la efectiva implantación, funcionamiento y

evaluación del control interno en las entidades del Estado.

Artículo 87°._ Las funciones específicas del Gerente del Departamento de Control Interno sonlas siguientes:

1. Formular, ejecutar y evaluar los planes operativos del Departamento, en concordancia con loslineamientos de política, objetivos y estrategias institucionales.

2. Planificar, supervisar y ejecutar la implantación del sistema de control interno en la ContraloriaGeneral de la República, a nivel entidad y en los procesos, según lo establecido en la

Contralaria General de la República Página 46


normatividad aplicable; así como ejecutar el monitoreo y seguimiento de su funcionamiento.

3. Proponer la normativa técnica que oriente la efectiva implantación, funcionamiento yevaluación del control interno en las entidades del Estado.

4. Elaborar los informes y reportes consolidados de los resultados de la evaluación del controlinterno en las entidades del Estado, efectuada por los órganos del Sistema Nacional deControl.

5. Realizar actividades de asistencia técnica y orientación a las unidades orgánicas en temasreferidos al control interno.

6. Promover una cultura de control interno en la Institución a través de actividades decapacitación, asesoría y soporte a las unidades orgánicas.

7. Evaluar, resolver y efectuar el seguimiento de los expedientes y documentos correspondientesa su competencia funcional, con observancia de las políticas, normas y procedimientosestablecidos.

8. Proponer normas y procedimientos orientados a la mejora de las actividades del Departamento.






14. Cumplir con las disposiciones contenidas en los procedimientos internos, así como losencargos asignados.

15. Realizar las demás funciones que le asigne el Gerente de la Calidad y Control Interno.

(i)Fi, .,~ f,6

Gerente de Desarrollo

SUB CAPITULO 11

GERENCIA DE DESARROLLO

$'--ifiiiÑ1J.~ ículo 88°._ El Gerente de Desarrollo es el funcionario dependiente del Gerente Central der¡fj, ,.po""l-1-di ad y Desarrollo encargado de conducir y evaluar las actividades que realizan el Departamento/1 Q.#de~' estión de Procesos, el Departamento de Gestión de Proyectos y el Departamento de Regulación,\B 4~~'¡cali landa el cumplimiento de las funciones asignadas a estas unidades orgánicas.

, W-'1,., '/,~,q;.."~I'd~:'~"~~~Iculo 89°._ Las funciones específicas del Gerente de Desarrollo son las siguientes:'~'!~_'...< . .. .

1. Conducir el desarrollo de proyectos y enfoques que permItan optImIzar los procesos vrnculadosal control gubernamental, asl como la elaboración de normas que regule estos y la gestiónadministrativa.

2. Dirigir la ejecución del portafolio de proyectos y supervisar la validación de los documentosnormativos correspondientes a los procesos de control y [a gestión administrativa de laInstitución.

3. Dirigir la evaluación del cumplimiento e implementación de los proyectos de cooperacióntécnica y financiera a su cargo.

4. Dirigir la conducción de las actividades de análisis y mejoramiento de los procesos de lagestión Institucional.

Contra/oría General de la República Página 47


5. Proponer la aprobación de los planes de las unidades orgánicas a cargo de la Gerencia ycontrolar su ejecución.

6. Proponer, revisar, aprobar o suscribir, según corresponda, los documentos normativos y degestión generados por las unidades orgánicas a su cargo.

7. Representar a la unidad orgánica a su cargo por función propia del cargo, o a la institlJciónporencargo del Contralor General de la República.

8. Dirigir y controlar la ejecución de las actividades de las unidades orgánicas a su cargo,Infonnando al Gerente Central de Calidad y Desarrollo sobre su ejecución.



11. Supervisar el desempeño del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódica,promoviendo la armonla y el trabajo en equipo.

12. Proponer proyectos de normas y procedimientos orientados a la mejora continua de lasactividades de las unidades orgánicas a su cargo.


14. Comunicar a la Escuela Nacional de Control las necesidades de capacitación del personal delas unidades orgánicas a su cargo.

15. Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente Central de Calidad yDesarrollo.

El Gerente de Desarrollo ejerce supervisión sobre los cargos directivos siguientes:

• Gerente del Departamento de Gestión de Procesos• Gerente del Departamento de Gestión de Proyectos• Gerente del Departamento de Regulación

Gerente del Departamento de Gestión de Procesos

Artículo 91°._ El Gerente del Departamento de Gestión de Procesos es el funcionariodependiente del Gerente de Desarrollo encargado de conducir el análisis y mejoramiento de losprocesos de la gestión Institucional.

Artículo 92°.. Las funciones específicas del Gerente del Departamento de Gestión de Procesosson las siguientes:

1. Dirigir la formulación de procedimientos generales y especfficas relativos al funcionamiento uoperación de los procesos institucionales, asl como emitir opinión técnica sobre los proyectosde procedimientos que formulen las Unidades orgánicas para regular el funcionamiento. omejorar los procesos a su cargo.

Dirigir las actividades para la fonnulación de normas que regulen el funcionamiento yoperatividad de las unidades orgánicas, respecto a la gestión de procesos.

Dirigir el diseño y análisis de los procesos de la Institución, así como elaboración de ladocumentación y propuestas de mejora.

4. Proponer la aprobación de los macro procesos, procesos, subprocesos y procedimientos de laInstitución.

5. Promover una cultura de gestión por procesos en la Institución, a través de la capacitación,asesoría y soporte a las unidades orgánicas.

6. Dirigir las actividades de asistencia técnica brindada a las unidades orgánicas respecto a lagestión por procesos.



7. Emitir opinión técnica sobre los proyectos de normas y procedimientos formulados por lasunidades orgánicas, orientados a mejorar la calidad de los procesos.

8. Supervisar las actividades de monitoreo y evaluación del comportamiento de los procesos de laInstitución, mediante la implementación de indicadores de eficiencia y eficacia.

9. Proponer la modificación del Texto Único de Procedimientos Administrativos - TUPA

10. Proponer los planes y presupuesto de la unidad orgánica a su cargo, formulados en función alPlan Estratégico Institucional.

11. Proponer, aprobar o suscribir, según corresponda, los documentos nonnativos y de gestióngenerados por la unidad orgánica a su cargo.


13. Supervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad orgánica a su cargo,informando permanentemente al Gerente de Desarrollo.







20. Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente de Desarrollo.

Gerente del Departamento de Gestión de Proyectos

Artículo 93°._ El Gerente del Departamento de Gestión de Proyectos es el funcionario, dependiente del Gerente de Desarrollo, encargado de conducir la formulación, coordinación,~ supervisión y evaluación de los proyectos y convenios de cooperación técnica de la institución.

Artículo 94°._ Las funciones especfficas del Gerente del Departamento de Gestión de Proyectosson las siguientes:

1. Dirigir la formulación, coordinación, supervisión y evaluación del portafolio de proyectos de laContraloría General.

Realizar las coordinaciones técnicas para la ejecución de proyectos que se financian con elapoyo de órganos cooperantes.

Informar al Gerente de Desarrollo y al Comité Ejecutivo sobre el avance ffsico y financiero delos proyectos en ejecución, así como sobre los principales factores que afecten su marcha.

Promover una cultura de gestión por proyectos en la Institución, a través de la capacitación,asesoría y soporte a las unídades orgánicas.

5. Conducir la adminístración de la ejecución presupuestal de tos programas y proyectosinstitucionales a su cargo, en el marco del financiamiento interno y externo.

6. Dirigir la administración del control de cambios de alcance, tiempo, costo y calidad; así comoefectuar el seguimiento de riesgos del portafolio de proyectos.

7. Dirigir la formulación y difusión de procedimientos estandarizados para la administración deproyectos.



8. Supervisar el registro y la actualización de la información correspondiente al banco deproyectos de la Institución.

9. Proponer los planes y presupuesto de la unidad orgánica a su cargo, formulados con base enel Plan Estratégico Institucional.

10. Proponer, aprobar o suscribir, según corresponda, los documentos de gestión generados por launidad orgánica a su cargo.

11. Representar a la unidad orgánica a su cargo por función propia del cargo, o a la institución porencargo del Contralor General de fa República.

12. Supervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad orgánica a su cargo,informando permanentemente al Gerente de Desarrollo.



15. Supervisar el desempeño del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódica,promoviendo la armonia y el trabajo en equipo.





Gerente del Departamento de Regulación

Artículo 95°._ El Gerente del Departamento de Regulación es el funcionario dependiente delGerente de Desarrollo, encargado de conducir y coordinar las actividades de análisis, elaboración,actualización y monitoreo de los documentos normativos que regulen las labores de control.

Artículo 96°._ Las funciones especificas del Gerente del Departamento de Regulación son lassiguientes:

(J) 1. Proponer y evaluar la organización y aplicación del marco normativo regulador del control;- F J gubernamental, efectuando el análisis y las propuestas correspondientes para su permanente\..... mejoramiento y actualización.~

2. Proponer y evaluar la formulación y actualización de normas aplicables a las labores de controlque realizan la Contraloria General de la República y los órganos del Sistema Nacional deControl.

Dirigir el proceso de actualización normativa de la Contralorla General, asi como lasistematización de la legislación que regula el Sistema Nacional de Control, coordinandoacciones para su difusión.

Emitir opiniones técnicas legales sobre los proyectos normativos relativos al ejercicio yfuncionamiento del control gubernamental que le sean solicitadas.

5. Proponer los planes y presupuesto de la unidad orgánica a su cargo, formulados en función alPlan Estratégico Institucional.



Contralarra General de la República Página 50


8. Supervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad org¿m,ca a su cargo,infonnando permanen.tementeal Gerente de Desarrollo.








CAPITULO VII

GERENCIA DE PRODUCTOS Y CONTROL ESPECIALIZADO

GERENCIA DEPRODUCTOS Y

CONTROLESPECIALIZADO

I I I I I 1Departamento de Departamento de Departamento de Departamento de Departam<!'nto deDepartamento de Presupuesto

Obras PúbliCOe Pmgramas Medio Ambiente y Auclitortade Asodadones

In~ers;ones Sociates Cu~ura Desempelio Publico Privadas

Gerente de Productos y Control Especializado~Xt:iW:v.....~1''''¡;'O.~A1:\_ulo 97°._ El Gerente de Productos y Control Especializado es el funcionario dependiente del':b.Q 'i.c'., ntralor ~ene.r~1encargado de cond~c!r los procesos relac¡?nados con el ,contr~1de l~s.obras\'i~ub , s, la eJecuclon del presupuesto publiCO,de las contrataciones y de la inverSión publica, la

, .~ es~ n del medio ambiente y el patrimonio cultural, la ejecución de programas sociales, el~1''~.',."c;~c~~:,_~mpeño de las ~n,tidades ?el sector pÚblic~, f~s modalidade~ ?e pa~ic.ipación de la inversión

"~:'1~,~\Y. ada en la provIsión de mfraestructura publica y de servicIos publicas, el desarrollo demetodologías y procedimientos y la realización de estudios e investigaciones para identificar, evaluary proponer oportunidades de mejora del control gubernamental.

Artículo 98°._ Las funciones específicas del Gerente de Productos y Control Especializado sonlas siguientes:1. Conducir las actividades que ejecutan las unidades orgánicas a su cargo referidas a la

obtención, procesamiento y análisis de información referida al control gubemamental.

2. Conducir la formulación de metodologías y procedimientos para el ejercicio del controlgubernamental de los temas especializados a cargo de sus unidades orgánicas dependientes.


(3):::

Msnusl de Organización y Funciones de cargos Directivos

3. Conducir el desarrollo de estudios e investigaciones y proponer la aprobación de metodologras,técnicas, prácticas y herramientas de control gubernamental para optimizar de las labores decontrol.

4. Autorizar la prestación de los servicios de asesorra, requeridos por las unidades orgánicas deHnea, a través de la atención de consultas técnicas especializadas y de la asistencia en laslabores de control de especialistas en los temas de competencia de las unidades orgánicas asu cargo.

5. Aprobar la programación de las denuncias que por su especialización le hayan sido derivadaspara su atención.

6. Supervisar y refrendar los informes resultantes de las labores de control efectuadas por lasunidades organicas a su cargo.

7. Suscribir o visar Resoluciones sobre temas de su competencia funcional.

8. Cautelar que las unidades orgánicas a su cargo atiendan, de acuerdo a su competencia, lospedidos efectuados por los representantes del Congreso de la República.

9. Proponer la aprobación de los planes y presupuestos de las unidades organicas a su cargo,supervisando su ejecución.

10. Proponer, aprobar o suscribir, según corresponda, los documentos normativos y de gestióngenerados por las unidades orgánicas a su cargo.

11. Aprobar la evaluación y resolución de los expedientes y/o documentos correspondientes a suámbito.


13. Dirigir y controlar las actividades que efectúan las unidades orgánicas a su cargo, informandoal Gerente Central sobre su desarrollo.



Supervisar el desempef'io del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la armonía y el trabajo en equipo.


18. Proponer proyectos de normas y procedimientos orientados a la mejora continua de lasactividades de las unidades orgánicas a su cargo.

19. Proponer la modificación o actualización de fas funciones asignadas a las unidades orgánicas a

@~itAI.~iJ,." su cargo.v...~ ,.~.:¡'V Q'¡'.,~, Comunicar a la Escuela Nacional de Control las necesidades de capacitación del personal deI( "w.~ tI las unidades orgánicas a su cargo.

l~~ ~~) ~f.Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Vicecontralor General.~(>;o~'f¡ rt"","'!l-é

'>"'>1. ~~~r~,,,'"rticulo 99°._ El Gerente de Productos y Control Especializado ejerce supervisión sobre loscargos directivos siguientes:

• Gerente del Departamento de Obras• Gerente del Departamento de Presupuesto Público e Inversiones• Gerente del Departamento de Programas Sociales• Gerente del Departamento de Medio Ambiente y Cultura• Gerente del Departamento de Auditoría de Desempeño• Gerente del Departamento de Asociaciones Público Privadas.


Manual do ~niz8Ción y Funciones de cargos Directivos

Gerente del Departamento de Obras

Articulo 1000.- El Gerente del Departamento de Obras es el funcionario dependiente del Gerentede Control Especializado, encargado de organizar, dirigir, ejecutar coordinar, supervisar y apoyar larealización de estudios, investigaciones, metodologlas, procedimientos y labores de control respectola ejecución de obras publicas. Asimismo, evaluar y emitir opinión respecto a las solicitudes deautorización previa a la ejecución y pago de presupuestos adicionales de obra y mayoresprestaciones de supervisión de obras públicas.

Articulo 101°._ Las funciones especificas del Gerente del Departamento de Obras son lassiguientes:

1. Dirigir la elaboración de estudios, investigaciones, informes consolidados o informes macro, as!como la formulación de documentos técnicos que contengan metodologlas y procedimientosque se deben emplear en el control de la ejecución de obras y concesiones de infraestructura.

2. Dirigir la formulación de lineamientos para la supervisión de obras públicas y para laevaluación de presupuestos adicionales de obra y mayores prestaciones de supervisión.

3. Coordinar la prestación de asesorfa a las labores de control de las obras públicas que ejecutenlas unidades organicas de linea, asl como el aseguramiento de la calidad de los resultados deest~s en la parte pertinente.

4. Disponer y supervisar el seguimiento de las labores de control de las obras públicas a cargo delas unidades organicas de linea que involucren un alto grado de especialización y complejidad.

5. Supervisar la emisión de informes y reportes sobre la ejecución de obras públicas para elplaneamienlo de las labores de control a cargo de las unidades organicas de linea.

6. Supervisar la evaluación de las solicitudes y recursos Impugnativos de autorización previa a laejecución y al pago de las prestaciones adicionales de obra y de mayores prestaciones desupervisión de obras públicas, que excedan los porcentajes establecidos en la normativaespecializada, emitiendo la correspondiente opinión.

7. Dirigir el proceso de articulación de la opinión técnica institucional con carácter vinculante anivel de todas las unidades orgánicas, respecto al control de la ejecución de obras yconcesiones de infraestructura, a efectos de generar uniformidad de criterios.

8. Supervisar la evaluación de los informes remitidos por los Órganos de Control Institucionalreferidos a la evaluación de los presupuestos adicionales de obra y mayores prestaciones de ,supervisión que sean menores a los porcentajes establecidos. ~

9. Proponer los planes y presupuesto de la unidad orgánica a su cargo, formulados en base alPlan Estratégico Institucional. .•


Aprobar la evaluación y resolución de los expedientes y/o documentos correspondientes a suámbito.


Supervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad orgánica a su cargo,informando al Gerente de Productos y Control Especializado sobre su desarrollo.

14. Implementar las acciones preventivas y correctivas que resulten de las labores de controlejecutados en la unidad orgánica a su cargo.


16. Supervisar el desempel'io del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la armonla y el trabajo en equipo.


ContrsJorla Gcnaml do 18RcpVblic6 Página 53

Manusf de OtpanJzecJón y Funciones de CargoS Dirodlvos

18. Proponer proyectos de normas y procedimientos orientados a la mejora continua de lasactividades de la unidad orgénica a su cargo.


20. Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente de Productos y ControlEspecializado.

Gerente del Departamento de Presupuesto Público e Inversiones

3.

2.

5.

Articulo 1020.. El Gerente del Departamento de Presupuesto Público e Inversiones es elfuncionario dependiente del Gerente de Productos y Control Especializado encargado de organizar,dirigir, ejecutar coordinar y supervisar la realización de estudios, investigaciones, metodologlas,procedimientos y prestar asesarfa especializada a los órganos del Sistema Nacional de Controlrespecto al presupuesto público, la inversión pública y las contrataciones públicas. Asimismo, laevaluación de las solicitudes de opinión previa sobre las operaciones de endeudamiento.

Articulo 103°.: Las funciones especificas del Gerente del Departamento de Presupuesto Públicoe Inversiones son las siguientes:

1. Dirigir la elaboración de estudios, investigaciones, informes consolidados o informes macro, asicomo la formulación de documentos técnicos que contengan metodologlas y procedimientospara el ejercicio del control del presupuesto, las contrataciones y las inversiones públicas.

Coordinar la prestación de servicios de apoyo o asesorla a las labores de control que ejecutenlas unidades orgánicas de linea, mediante la atención de consultas o la asistencia deespecialistas en control del presupuesto público.

Disponer y supervisar el seguimiento de las labares de control del presupuesto público, lainversión pública y las contrataciones públicas a cargo de las unidades orgánicas de linea queinvolucren un atto grado de especialización y complejidad.

Supervisar la emisión de informes y reportes sobre ejecución presupuestal para elplaneamiento de las labores de control a cargo de las unidades orgánicas de linea.

Dirigir la evaluación de las solicitudes de informe previo sobre las operaciones, fianzas, avalesy otras garanUas que otorgue el Estado, incluyendo proyectos de contratos que comprometan sucrédito o capacidad financiera, proveniente de negociaciones en el pais o en el exterior y losconvenios de inversión púb~ca regional y local con participación del sector privado, suscribiendo elcorrespondiente informe.

Supervisar la emisión de informes consolidados sobre el cumplimiento de medidas deausteridad por parte de las entidades sujetas al Sistema Nacional de Control.

4.

Dirigir la evaluación de las exoneraciones aprobadas a los procesos de selección, emitiendo lascomunicaciones pertinentes acerca de su adecuación a la normativa aplicable.





~upervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad orgánica a su cargo,Informando al Gerente de Productos y Control Especializado sobre su desarrollo.

13. Implementar las acciones preventivas y correctivas que resullen de las labores de controlejecutadas a la unidad orgánica a su cargo.

14. Asignar las funciones y autorizar permisos, comisiones, vacaciones y capacitación del personal

6.

(:1\7.~8.

Conlrnlorle Generol dala RepúblK;a Páglne 54


a su cargo.

15. Supervisar el desempenodel personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la armenia y el trabajo en equipo.




Gerente del Departamento de Programas Sociales

Artículo 104°.- El Gerente del Departamento de Programas Sociales es el funcionariodependiente del Gerente de Productos y Control Especializado, encargado de organizar, dirigir,ejecutar coordinar, supervisar y apoyar la realización de estudios, investigaciones, metodologias,procedimientos y labores de control a los programas sociales a cargo de las entidades públicas.

Artículo 105°._ Las funciones Especificas del Gerente del Departamento de Programas Socialesson las siguientes:

1. Dirigir la elaboración de estudios, investigaciones, informes consolidados o informes macro, asícomo la formulación de documentos técnicos que contengan metodologias y procedimientospara el ejercicio del control de los programas sociales.

2. Coordinar la prestación de servicios de apoyo o asesoria a las labores de control de programassociales que ejecuten las unidades organicas de línea, mediante la atención de consultas o laasistencia de especialistas.

3.

4.

5.

6.

G).F'7..:;..;: 8.

13.

14.

Disponer y supervisar el seguimiento de las labores de control de programas sociales a cargode las unidades orgánicas de Ifnea que involucren un alto grado de especialización ycomplejidad.

Supervisar la emisión de informes y reportes sobre el control de programas sociales para elplaneamiento de las labores de control a cargo de las unidades orgánicas de linea.

Proponer los planes y presupuesto de la unidad orgánica a su cargo, formulados en base alPlan Estratégico Institucional y los lineamientos de política emitidos.

Proponer, aprobar o suscribir, según corresponda, los documentos normativos y de gestión.generados por la unidad orgánica a su cargo.

Aprobar la evaluación y resolución de los expedientes y/o documentos correspondientes a suámbito .


Supervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad orgánica a su cargo,informando al Gerente de Control Especializado sobre su desarrollo.





Cautelar la actualización de la información de los sistemas informáticos implementados en laUnidad orgánica a su cargo.

Contre/orla General de la República Página 55

Manual de Otpaniz8Ción y Funciones de carpos DiroclNos

15. Proponer proyectos de normas y procedimientos orientados a la mejora continua de lasactividades de la unidad organica a su cargo.


Gerente del Departamento de Medio Ambiente y Cultura

5.

4.

2.

3.

Artículo 10E)O.- El Gerente del Departamento de Medio Ambiente y Cultura es el funcionariodependiente del Gerente de Productos y Control Especializado encargado de organizar, dirigir,ejecutar coordinar, supervisar y apoyar la realización de estudios, investigaciones, metodologias,procedimientos y labores de control al medio ambiente y el patrimonio cultural.

Artículo 107°._ Las funciones especificas del Gerente del Departamento de Medio Ambiente yCultura son las siguientes:

1. Dirigir la elaboración de estudios, investigaciones, infonnes consolidados o infonnes macro, aslcomo la formulación de documentos técnicos que contengan metodologlas y procedimientospara el ejercicio del control de la gestión ambiental, los recursos naturales y el patrimoniocultural.

Coordinar la prestación de servicios de apoyo o asesorla a las labores de control de la gestiónambiental, los recursos naturales y el patrimonio cultural que ejecuten las unidades orgánicasde Hnea,mediante la atención de consultas o la asistencia de especialistas.

Disponer y supervisar el seguimiento de las labores de control de la gestión ambiental, losrecursos naturales y el patrimonio cultural a cargo de las unidades orgánicas de linea queinvolucren un allo grado de especialización y complejidad.

Supervisar la emisión de informes y reportes de seguimiento de la gestión ambiental, losrecursos naturales y el patrimonio cultural.

Aprobar la programación y supervisar la ejecución de las labores de control desarrolladas por launidad orgánica a su cargo, suscribiendo los informes res~ltantes.

6.

7.

(3)8.

FP~~ 9.

10.

14.

15.

Supervisar la elaboración de ¡nfonnes sobre auditarlas en materia de medio ambiente ypatrimonio cultural efectuadas, para su remisión a la Comisión competente del Congreso de laRepública.

Proponer los planes y presupuesto de la unidad orgánica a su cargo, formulados en base alPlan Estratégico Institucional y los lineamientos de polrtica emitidos.

Proponer, aprobar o suscribir, según corresponda, los documentos normativos y de gesUóngenerados por la unidad orgánica a su cargo.


Representar a la unidad organica a su cargo por función propia del cargo, o a la institución porencargo del Contralor General de la República.

Supervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad organica a su cargo,informando al Gerente de Productos y Control Especializado sobre su desarrollo.



Supervisar el desempeno del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la annonla y el trabajq en equipo.

Cautelar la actualización de la información de los sistemas informáticos implementados en laUnidadorgánica a su cargo.

Contr81orla General do la Replibf1ca Página 56

Manual de Organización y Funciones de Cargos Diredivos




Gerente del Departamento Auditoría de Desempeño

Artículo 108°.- El Gerente del Departamento de Auditarla de Desempeño es el funcionariodependiente del Gerente de Productos y Control Especializado encargado de organizar, dirigir,ejecutar coordinar y supervisar las labores de control sobre el desempeño de las entidades del sectorpúblico, el desarrollo de metodologlas, procedimientos, estudios e investigaciones y la prestación deasesorfa especializada en temas de su competencias a los órganos del Sistema Nacional de Control.

Artículo 109°.- Las funciones especificas del Gerente del Departamento de Auditorla deDesempeño son las siguientes:

1. Dirigir la elaboración de estudios, investigaciones, informes consolidados o informes macro, asfcomo la formulación de documentos técnicos que contengan metodologlas y procedimientospara el ejercicio del control del desempeño.

2. Coordinar la prestación de apoyo o asesoría a las labores de control del desempeño queejecuten las unidades orgánicas de Hnea,mediante la atención de consultas o la asistencia deespecialistas.

3. Disponer y supervisar el seguimiento de las labores de control del desempeño a cargo de lasunidades orgánicas de línea.

4. Supervisar la emisión de informes y reportes sobre el desempeño de las entidades sujetas alSistema Nacional de Control para el planeamiento de las labores de control a cargo de lasunidades orgánicas de línea.

5. Dirigir la ejecución de labores de control del desempeño de las entidades sujetas al SistemaNacional de Control, suscribiendo los informes resultantes.

6. Proponer los planes y presupuesto de la unidad orgánica a su cargo, formulados en base alPlan Estratégico Institucional y los lineamientos de política emitidos.


Aprobar la evaluación y resolución de los expedientes y/o documentos correspondientes a su ,ámbito.



Implementar las acciones preventivas y correctivas que resulten de las labores de controlejecutados en la unidad orgánica a su cargo.

Asignar las funciones y autorizar permisos, comisiones, vacaciones y capacitación del personala su cargo. . .

13. Supervisar el desempeño del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,'promoviendo la armonía y el trabajo en equipo.

14. Cautelar la actualización de loainformación de los sistemas informáticos implementados en launidad orgánica a su cargo.


Contra/oría General de 18 Repúb/ica Página 57




Gerente del Departamento Asociaciones Público Privadas

Artículo 110°._ El Gerente del Departamento de Asociaciones Púbico Privadas es el funcionariodependiente del Gerente de Productos y Control Especializado encargado de organizar, dirigir,ejecutar, coordinar, supervisar y apoyar la realización de estudios, investigaciones, metodologlas,procedimientos y labores relacionadas al control en las modalidades de participación de la inversiónprivada en la provisión de infraestructura pública y de servicios públicos. Asimismo, evaluar lassolicitudes de opinión previa sobre los proyectos de contrato de Asociaciones Público-Privadas.

Artículo 111°._ Las funciones especificas del Gerente del Departamento de Asociaciones PúbicoPrivadas son las siguientes:

1. Dirigir la elaboración de estudios, investigaciones, informes, asf como la formulación dedocumentos técnicos que contengan metodologías y procedimientos para el ejercicio delcontrol en las modalidades de participación de la inversión privada en la provisión deinfraestructura pública y de servicios públicos,

2. Coordinar la prestación de apoyo o asesorfa a las labores de control que ejecuten las unidadesorgánicas de !fnea, mediante la atención de consultas o la asistencia de especialistas encontrol en las modalidades de participación de la inversión privada en la provisión deinfraestructura pública y de servicios públicos.

3. Dirigir la ejecución de labores de control a las modalidades de participación de la inversiónprivada en la provisión de infraestructura pública o de servicios públicos, suscribiendo losinformes resultantes.

4. Dirigir la evaluación de las solicitudes de informe previo sobre los proyectos de contrato deAsociaciones Público-Privadas, suscribiendo el correspondiente informe.

5. Supervisar el seguimiento de las labores de control en las modalidades de participación de lainversión privada en la provisión de infraestructura pública o de servicios públicos, queinvolucren un alto grado de especialización y complejidad.

6. Dirigir la emisión de informes periódicos sobre las modalidades de participación de la inversiónprivada en la provisión de infraestructura pública o de servicios públicos y la ejecución de loscontratos respectivos

Proponer los planes y presupuesto de la unidad orgánica a su cargo, formulados en base alPlan Estratégico Institucional y los lineamientos de política emitidos.


9. Aprobar la evaluación y resolución de los expedientes '110 documentos correspondientes a suámbito.





14. Supervisar el desempeño del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la armonla y el trabajo en equipo.


Manuaf de OrganizeQón y Funciones de Gargos Directivos




CAPITULO VIII

GERENCIA CENTRAL DE OPERACIONES

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GERENCIA CENTRALDE OPERACIONES

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Gerencia de GerendadelGerencia de Control Gerencia de Control Sistema Nacional de

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Gerente Central de Operaciones

," o';. ~rticulO 11r.~ El Gerente Central de Operaciones es el funcionario dependiente del Contralor7,is' r ~..~'.fG\neral encargado de conducir y evaluar las acciones y actividades que realizan la Gerencia deí¥ "., ..~_A{ C9htrol Operativo, Departamento de Operaciones Especiales, Departamento de Supervisión de\~ ¥I .~ .,lanas de Control Institucional, la Gerencia de Control Producción, Gerencia de Control Servicios,'~~~ Q. &, renda de Auditarla Financiera y de Sistemas, Gerencia del Sistema Nacional de Atención de~~ ~ t enuncias y Oficinas de Coordinación Regional.

Articulo 113°._ Las funciones especificas del Gerente Central de Operaciones son [as siguientes:

1. Conducir y evaluar las acciones y actividades de las unidades orgánicas a su cargo,disponIendo las acciones necesarias para el cumplimiento de los planes y metas establecidos.

2. Autorizar a las unidades orgánicas a su cargo la ejecuci6n de [as labores de control de acuerdosu competencia les corresponda, cautelando el cumplimiento de las pollticas y lineamientosestablecidos.

3. Refrendar los informes resultantes de las labores de control que ejecuten las unidadesorgánicas a su cargo, verificando que se formulen de acuerdo a la normatiVaestablecida.

Confrnlorfa Goneral do la Repúblics Página 59

Manual da Orr¡anlzBdón y Funciones de Csrgos DlrectÑOS

4. Disponer y supervisar la ejecución de estrategias, actividades y acciones para la obtención depruebas y evidencias mediante el uso de metodologias de la auditarla forense para detectar einvestigar ilfcitos o fraudes.

5. Disponer la ejecución de las actividades necesarias para la implantación de un sistema ultrasolido de protección de la información.

6. Disponer la implantación de mecanismos para la consolidación de la gestión, asl como para elcontrol y evaluación de los resultados de las comisiones de auditarla y de la efectividad de losauditores.

7. Autorizar los aspectos administrativos necesarios para que las unidades orgánicas a su cargorealicen las labores técnicas operativas de su competencia.

8. Suscribir ResokJcionesde Gerencia Central referidos a temas de su competencia.

9. Formular políticas, estrategias, normas y lineamientos para el ejercicio del controlgubernamental a cargo de los órganos conformantes del Sistema Nacional de Control.

10. Dirigir el diseno e implementación de la linea de carrera del auditor, alineado con el modelo decapacitación, asl como con un plan de motivación y reconocimiento de los auditores.

11. Proponer la aprobación de los planes de las unidades orgánicas a su cargo, supervisando quese cumplan con las metas y plazos establecidos.



14. Dirigir y controlar las actividades de las unidades orgánicas a su cargo, informandopermanentemente al Contralor General sobre su desarrollo.



17. Supervisar el desempeno del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la armonla y el trabajo en equipo.




21. Proponer las necesidades de capacitación del personal de las unidades orgánicas a su cargo.

/l'tUlON 2. Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Contralor General.

~ "".:)..,,'~_ulo 114°._ El Gerente Central de Operaciones ejerce supervisión sobre fas cargos directivos~ iga\ ntes:

5, 'J:~.' ~i~. ;a, Gerente de Control Operativo~~ ,~.fih Gerente del Departamento de Operaciones Especiales~,,)W. Gerente del Departamento de Supervisión de Órganos de Control Institucional

• Gerente de Control Producción• Gerente de Control Servicios• Gerente de Auditorla Financiera y de Sistemas• Gerente del Sistema Nacional de Atención de Denuncias• Gerente de Oficina de Coordinación Regional

Contralorfa General de la República págrns 50

Manual de Organización y Funciones de Cargos Dírecffvos

Gerente de Control Operativo

Artículo 115°._ El Gerente de Control Operativo es el funcionario dependiente del Gerente Centra!de Operaciones encargado dirigir las actividades relacionadas con la formulación y el control de losplanes operativos de las unidades orgánicas dependientes de la Gerencia Central de Operaciones yde la Gerencia de Productos y Control Especializado.

Artículo 116°.- Las funciones específicas del Gerente de Control Operativo son las siguientes:

1. Dirigir la formulación de los planes operativos de las unidades orgánicas dependientes de laGerencia Central de Operaciones y de la Gerencia de Productos y Control Especiallzado,cautelando que estos se elaboren de conformidad con los lineamientos establecidos.

2. Cautelar que las unidades orgánicas dependientes de la Gerencia Central de Operaciones y defa Gerencia de Productos y Control Especializado ejecuten sus planes operativos cumpliendocon los lineamientos de política establecidos por la Gerencia Central de Planeamiento y Controlde Gestión, formulando propuestas de mejora de ser necesario.

3. Cautelar que las unidades orgánicas dependientes de la Gerencia Central de Operaciones y dela Gerencia de Productos y Control Especializado efectúen el análisis de riesgos de entidadesde acuerdo los lineamientos establecidos por la Gerencia Central de Planeamiento y Control deGestión.

4. Supervisar la elaboración de informes y estadísticas sobre el estado situacional de las laboresde control a cargo de las unidades orgánicas dependientes de la Gerencia Central deOperaciones y de la Gerencia de Productos y Control Especializado.

5. Coordinar la asignación o reasignación de personal a las unidades orgánicas dependientes dela Gerencia Central de Operaciones y de la Gerencia de Productos y Control Especializado.

6. Formular propuestas de requerimíentos de capacitación, recursos humanos, financieros,logísticos e informáticos de las unidades orgánicas conformantes de la Gerencia Central deOperaciones y de la Gerencia de Productos y Control Especializado.

7. Efectuar el seguimiento y control de los proyectos de informes de control a lo largo del procesode elaboración y/o instancias de revisión.

8. Administrar las designaciones, encargaturas y traslados de los jefes y personal de los Órganosde Control Institucional.

Dirigir las actividades de supervisión y control del cumplimiento de los planes anuales decontrol de los órganos de control institucional bajo el ámbito de las unidades orgánicasconformantes de la Gerencia Central de Operaciones

Administrar el proceso de descentralización institucional coordinando con las unidadesorgánicas la ejecución de las acciones necesarias para su avance.

Proponer, aprobar o suscribir, según corresponda, los documentos normativos y de gestión.•;~$ •., generados por la unidad orgánica a su cargo.

;') "."~;. ;',

", .'ti\ probar la evaluación y resolución de los expedientes y/o documentos correspondientes a sul"J b.jr:,¡ mio ..\" Representar a la unidad orgánica a su cargo por función propia del cargo, o a la institución porencargo del Contralor General de la República.

14. Supervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad orgánica a su cargo,informando al Gerente Central sobre su desarrollo.



17. Supervisar el desempefio del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la armonía y el trabajo en equipo.

Conlmloría General de la República Página 61





21. Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente Central de Operaciones.

Gerente del Departamento de Operaciones Especiales

Artículo 117°.. El Gerente del Departamento de Operaciones Especiales es el funcionariodependiente del Gerente Central de Operaciones encargado dirigir el desarrollo y empleo demetodologlas de auditorla forense en la obtención de pruebas y evidencias para la detección einvestigación de actos ilicitos o fraudes.

Articulo 118°.. las funciones específicas del Gerente del Departamento de OperacionesEspeciales son las srguientes:

1. Proponer estrategias y metodologías de auditoría forense para la obtención de pruebas yevidencias de actos i[[citos o fraudes válidas ante las instancias jurisdiccionales.

2. Dirigir Ysupervisar investigaciones empleando metodologías de auditoría forense. suscribiendolos informes resultantes.

3. Proponer la ejecución de labores de control en base a las pruebas obtenidas en lasinvestigaciones realizadas utilizando metodologías de auditoría forense.

4. Dirigir la realización de estudios e investigaciones para el desarrollo y fortalecimiento de lasfases de la auditoría forense.

5. Proponer a la Gerencia del Sistema Nacional de Atención de Denuncias, labores de control enbase a pruebas y evidencias identificadas en las auditorías forenses efectuadas.

6. Proponer los planes y presupuesto de la unidad orgánica a su cargo, formulados en base alPlan Estratégíco Institucional.









15. Cumplir con los encargos y otras funciones que te asigne el Gerente Central de Operaciones.

Gerente del Departamento de Supervisión de Órganos de Control Institucional

Artículo 119°._ El Gerente del Departamento de Supervisión de Órganos de Control Institucionales el funcionario dependiente del Gerente Central de Operaciones encargado de dirigir y evaluar las

Contralaría General de la República Página 62

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actividades relacionadas a la administración de los Órganos de Control Institucional conformantes delSistema Nacional de Control.

Artículo 120°.. Las funciones específicas del Gerente del Departamento de Supervisión deÓrganos de Control Institucional son las siguientes:

1. Supervisar la fonnulación, elaboración y evaluación del Plan Operativo del Departamento.

2. Dirigir la formulación de propuestas de creación o eliminación de Órganos de ControlInstitucional,

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20.

Evaluar, coordinar y proponer la encargatura o separación definitiva de jefes de Órganos deControl Institucional de acuerdo a la normativa correspondiente.

Supervisar la atención de las denuncias y quejas relacionadas al fortalecimiento del Órgano deControl Institucional, así como aquellas efectuadas contra los jefes de Órganos de ControlInstitucional en aspectos administrativos e inobservancia de las normas de ética ytran-::parencia.

Dirigir las actividades de supervisión a los Órganos de Control Institucional para verificar sufortalecimiento, organización e implementación, formulando los informes pertinentes.

Dirigir, en el ámbito de su competencia, la atención de los aspectos vinculados con laaplicación del Reglamento de los Órganos de Control Institucional.

Emitir pronunciamiento respecto a los casos de conflicto de competencia entre los Órganos deControl Institucional y las unidades orgánicas de línea, coordinando con la Gerencia de ControlOperativo.

Dirigir la ejecución de labores de control a los Órganos de Control Institucional, sujetos alSistema Nacional de Control, para verificar el cumplimiento de los Planes Anuales de Control,suscribiendolos informescorrespondientes.

Dirigir la elaboración de informes consolidados sobre resultados de la evaluación del controlinterno efectuada por el Sistema Nacional de Control en las entidades del Estado, formulandorecomendaciones para mejorar su funcionamiento.

Cautelar la actualización de las Hojas de Vida de los Jefes y personal de los Órganos deControl Institucional y el registro de méritos, deméritos y otras incidencias relacionadas aldesempeño funcional de los mismos.

Dirigir el registro de los Órganos de Control Institucional, así como la actualización del registrode datos especificos de las entidades.

Dirigir la evaluación y proponer el registro y desactivación del registro de los Órganos deControl Institucional.



Representar a la unidad orgánica a su cargo por función propia del cargo, o a la institución porencargo del Contralor General de la República_



Supervisar el desempeño del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la armanla y el trabajo en equipo.Proponer proyectos de normas y procedimientos orientados a la mejora continua de lasactividades de la unidad orgánica a su cargo.


Con/ralorla General de la República Página 63

Manual de Organización y Funciones de Gargos Directivos


SUB CAPITULO I

GERENCIA DE CONTROL PRODUCCiÓN

Gerente de Control Producción

Artículo 121°._ El Gerente de Control Producción es el funcionario dependiente del GerenteCentral de Operaciones encargado de conducir las labores de control que se efectúen en lasentidades comprendidas en el ámbito de control de los Departamentos de Sector Agricultura, SectorEnergía y Minas, Sector Infraestructura, Sector Productivo y Desarrollo Económico.

Artículo 122°._ Las funciones específicas del Gerente de Control Producción son las siguientes:

1. Disponer que las unidades orgánicas a su cargo ejecuten labores-de control, controlando sudesarrollo.

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15.

Refrendar y elevar para su aprobación los informes resultantes de las labores de controlejecutados por las unidades a su cargo.

Dirigir las actividades referidas a la supelVisión técníca de los Órganos de Control Institucionalque realizan las unidades orgánicas a su cargo.

Conducir la evaluación de consultas y opiniones emitidas por las unidades orgánicas a sucargo, suscribiendo el documento de atención correspondiente,

Disponer, de acuerdo a su competencia, la programación de verificación de denunciasderivadas por la Gerencia del Sistema Nacional de Atención de Denuncias, así como laadopción de las acciones que correspondan respecto a los hallazgos remitidos por la Gerenciade Auditoría Financiera y de Sistemas.

Dirigir la elaboración de reportes consolidados respecto a la supelVisión efectuada por lasunidades orgánicas a su cargo de la verificación del cumplimiento de la normativa referida alTUPA y a la Ley del Silencio Administrativo realizada por [os Órganos de Control Institucional.

Disponer las labores de control a ser encargadas a los Órganos de Control Institucional bajo elámbito de las unidades orgánicas a su cargo.

Cautelar la atención por parte de las unidades orgánicas a su cargo de los pedidos queefectúen los representantes del Congreso de la República.

Informar al Gerente 'Central de Operaciones sobre el desarrollo de las labores y el,cumplimiento de metas establecidas en los pla'nesde las unidades orgánicas a'su cargo.

Revisar, proponer, aprobar, visar y/o tramitar, según corresponda, los documentos normativos yde gestión que formulen las unidades orgánicas a su cargo y sean sometidos a suconsideración.

Propon~r lineamientos y estrategias para la ejecución de las labores de control que efectúenlas unidades orgánicas a su cargo.

Proponer la aprobación de los planes y presupuestos de las unidades orgánicas a su cargo,supervisando su ejecución.

Representar a la unidad orgánica a su cargo por función propia del cargo, o a la institución porencargo del Contralar General de la República.



16. SupelVisar el desempeño del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la armonía y el trabajo en equipo,

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7.

6.

4.



17. Promover la mejora continua de las labores de control de las unidades orgánicas a su cargo,con el fin de optimizar su desempef'io.

18. Comunicar a la Escuela Nacional de Control las necesidades de capacitación del personal delas unidades orgánicas a su cargo.

19. Proponer la modificadón o actualizadón de las fundones asignadas a las unidades orgánicas asu cargo.

20. Cumplir con [os encargos y otras funciones que le asigne el Gerente Central de Operadones.

Artículo 123°.- El Gerente de Control PrOducd6n ejerce supervisión sobre los cargos directivossiguientes:

• Gerente del Departamento de Sector Agricultura• Gerente del Departamento de Sector Energia y Minas• Gerente del Departamento de Sector Infraestructura• Gerente del Departamento de Desarrollo Económico• Gerente del Departamento de Sector Productivo

Gerente del Departamento de Sector Agricultura

8.

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2.

Artículo 124°.~ El Gerente del Departamento de Sector Agricultura es el funcionario dependientedel Gerente de Control Producción encargado de planear, organizar, dirigir y evaluar labores decontrol en las entidades que se encuentran bajo su ámbito.

Artículo 125°._ Las funciones especificas del Gerente del Departamento de Sector Agricu[tura sonlas siguientes:

1. Supervisar la programación y ejecución de las labores de control desarrolladas por la unidadorgánica a su cargo.

Revisar y suscribir los informes resultantes de las labores de control efectuadas por la unidadorgánica a su cargo.

Supervisar la evaluación de los planes anuales de control formulados por los órganos decontrol rnstitudonal de las entidades bajo su ámbito.

Proponer las labores de control a ser encargadas a los órganos de control institucional de lasentidades bajo su ámbito.

Dirigir las actividades de evaluación selectiva y registro de los informes resultantes de laslabores de control efectuadas por los órganos de control institucional, sobre la base de loscriterios aprobados por el area competente, informando al Gerente de Control Producción.

Supervisar la evaluación de la información del seguimiento de la implementación de lasrecomendaciones derivadas de acciones de control, remitida por los Órganos de ControlInstitucional de las entidades bajo su ambito.

Dirigir la evaluación de los informes de cumplimiento de los planes anuales de control remitidospor los Órganos de Control Institucional de las entidades bajo su ambito.

Dirigir la ejecución de actividades de supervisión a los órganos de control institucional de lasentidades bajo su ámbito.

Dirigir y supervisar la evaluación de las consultas y emitir opinión sobre aspectos técnicosoperativos relativos al ambito de su competenda.

Supervisar la elaboración de los informes relacionados a los resultados de la evaluación.deicontrol interno efectuada por el Sistema Nacional de Control en las entidades bajo su ámbito,así como de las acciones recomendadas e implementadas al respecto.


4.

5.

12. Dirigir la evaluación de los informes semestrales de gestión de intereses remitidos por laSuperintendencia ~cional de los Registros Públicos.

Contraloría General de la República Pagina 65


13. Supervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad orgánica a su cargo,informando permanentemente al Gerente sobre su desarrollo.

14. Proponer las políticas de control y evaluación de la gestión gubernamental a ser aplicados porlos órganos conformantes del Sistema Nacional de Control.




1S. Implementar las acciones preventivas y correctivas que resulten de las labores de controlejecutadas en la unidad orgánica a su cargo.


20. Supervisar el desemper')o del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la armanla y el trabajo en equipo.




24. Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente de Control Producción.

Gerente del Departamento de Sector Energía y Mínas

Artículo 126°._ El Gerente del Departamento de Sector Energla y Minas es el funcionariodependiente del Gerente de Control Producción encargado de planear, organizar, dirigir y evaluar lasacciones y actividades de control en las entidades que se encuentran bajo su ámbito.

Artículo 127°.. Las funciones específicas del Gerente del Departamento de Sector Energla yMinas son las siguientes:

Supervisar la programación y ejecución de las labores de control desarrolladas por la unidadorgánica a su cargo.


3. Supervisar la evaluación de los planes anuales de control formulados por los órganos decontrol institucional de las entidades bajo su ámbito.


Dirigir las actividades de evaluación selectiva y registro de los informes resultantes de laslabores de control efectuadas por los órganos de control institucional, sobre la base de loscriterios aprobados por el área competente, informando al Gerente de Control Producción.

Supervisar la evaluación de la información del seguimiento de la implementación de lasrecomendaciones derivadas de acciones de control, remitida por los Órganos de ControlInstitucional de las entidades bajo su ámbito. .

7. Dirigir la evaluación de los informes de cumplimiento de los planes anuales de control remitidospor los Órganos de Control Institucional de las entidades bajo su ámbito.

s. Dirigir la ejecución de actividades de supervisión a los órganos de control institUCionalde lasentidades bajo su ámbito.

Conlraloria General de la Republica Página 66


9. Dirigir y supervisar la evaluación de las consultas y emitir opinión sobre aspectos técnicosoperativos relativos al ámbito de su competencia.

10. Supervisar la elaboración de los informes relacionados a los resultados de la evaluación delcontrol interno efectuada por el Sistema Nacional de Control en las entidades bajo su ámbito,así como de las acciones recomendadas e implementadas al respecto.

11. Dirigir la evaluación de los informes semestrales de gestión de intereses remitidos por laSuperintendencia Nacional de los Registros Públicos.






17. Representar a la Unidad orgánica a su cargo por función propia del cargo, o a la institución porencargo del Contralor General de la República.




21. Cautelar la actualización de la información de los sistemas informaticos implementados en launidad orgánica a su cargo.



~ 24. Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente de Control Producción.

~ Gerente del Departamento de Sector Infraestructura

Artículo 128°._ El Gerente del Departamento de Sector Infraestructura es el funcionario• dependiente del Gerente de Control Sectorial encargado de planear, organizar, dirigir y evaluar las

/,,£,~y¡¡jV~j;-~cciones y actividades de control en las entidades que se encuentran bajo su ámbito, incluyendo los'/.~ p .'-"C<,,",,", l~~cesos de privatización, concesión y liquidación en los que tengan intervención dichas entidades.

r{ .-~i-~.{':.íCUIO 129°._ Las funciones especificas del Gerente del Departamento de Sector Infraestructura~'3. :~" ~,_/ las siguientes: ."~a.{o".;;nr;<;~~'.y Supervisar la programación y ejecución de las labores de control desarrolladas por la unidad

~. 1, 'Ó"1,.IA'.'~.• -'.'...0;-- orgánica a su cargo.

2. Revisar y suscribir los informes resultantes de las labores de control efectuadas por la unidadorgánica a su cargo.


4. Proponer las labores de control a ser encargadas a los órganos de control institucional de fasentidades bajo su ámbito.

Contraloria Genaral de la República Página 67

Manua/ do Orr¡snlzBdón y Funcionos de C81pO$Dlnx:t1vos

5.

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G)8.F 9.;.~.

20.

21.

Dirigir las actividades de evaluación selectiva y registro de los informes resultantes de laslabores de control efectuadas por los órganos de control institucional, sobre la base de loscriterios aprobados por el área competente, informando al Gerente de Control Producción.

Supervisar la evaluación de la información del seguimiento de la implementación de lasrecomendaciones derivadas de acciones de control, remitida por los Órganos de ControlInstitucional de las entidades bajo su ámbito.

Dirigir la evaluación de los infonnes de cumplimiento de los planes anuales de control remitidospor los Órganos de Control Institucional de las entidades bajo su ámbito.


Dirigir y supervisar la evaluación de las consultas y emitir opinión sobre aspectos técnicosoperativos relativos al ámbito de su competencia.

Supervisar la elaboración de las informes relacionodos a los resultados de la evaluación delcontrol intemo efectuada por el Sistema Nacional de Control en las entidades del estado bajosu ámbito, asl como de las acciones recomendadas e implementadas al respecto.

Dirigir la evaluación de los informes semestrales de gestión de intereses remitidos por laSuperintendencia Nacional de los Registros Públicos.

Supervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad orgánica a su cargo,informando permanentemente al Gerente sobre su desarrollo.

Proponer las políticas de control y evaluación de la gestión gubernamental a ser aplicados porlos órganos conformantes del Sistema Nacional de Control.

Proponer los planes y presupuesto de la unidad orgánica a su cargo, formulados en base alPlan Estratégico 1nstitucional.





Asignar las funciones y autorizar permisos, comisiones, vacaciones y.capacitación del personala su cargo. ' .

Supervisar el desempef'lo del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la arman la y el trabajo en equipo.




Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente de Control Sectorial.

Articulo 130°._ El Gerente del Departamento de Desarrollo Económico es el funcionariodependiente del Gerente de Control Producción encargado de planear, organizar, dirigir y evaluar lasacciones y actividades de control en las entidades que se encuentran bajo su ámbito.

Articulo 131°._ las funciones especificas del Gerente del Departamento de Desarrollo Económico

Contralorla General de 18RepúbliclJ PágífllJ 68


son los siguientes:


2. Revisar y suscribir los informes resultantes de !as labores de control efectuadas por la unidadorgánica a su cargo.


4.

5.

6.

7.

8.

9.

10.

11.

12.

13.

~14.\lfJ15.

19.

20.

21.

22.

Proponer las labores de control a ser encargadas a los órganos de control institucional de lasentidades bajo su ámbito_

Dirigir las actividades de evaluación selectiva y registro de los informes resultantes de laslabores de control efectuadas por ros órganos de control institucional, sobre la base de loscriterios aprobados por el área competente, informando al Gerente de Control Producción.

Supervisar la evaluación de la información del seguimiento de la implementación de lasrecomendaciones derivadas de acciones de control, remitida por fas Órganos de ControlInstitucional de las entidades bajo su ámbito.

Dirigir la evaluación de los informes de cumplimiento de los planes anuales de control remitidospor los Órganos de Control Institucional de fas entidades bajo su ámbito.




Supervisar la elaboración de los informes relacionados a los resultados de la evaluación delcontrol interno efectuada por el Sistema Nacional de Control en las entidades bajo su ámbito,as[ como de las acciones recomendadas e implementadas al respecto.



Proponer las polfticas de control y evaluación de la gestión gubernamental a ser aplicados porlos órganos .conformantes del Sistema Nacional de Control.



Representar a la unidad orgánica a su cargo por función propia del cargo, o a la institución porencargo del Contra lar General de la República.






C<Jnlralarfa General de la República Página 69



24. Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente de Control Producción.

Gerente del Departamento de Sector Productivo

Artículo 1320.- El Gerente del Departamento de Sector Productivo es el funcionario dependientedel Gerente de Control Producción encargado de planear, organizar, dirigir y evaluar las acciones yactividades de control en las entidades que se encuentran bajo su ámbito, incluyendo los procesos deprivatización, concesión y liquidación en los que tengan intervención dichas entidades.

Artículo 133°.~ las funciones especfficas del Gerente del Departamento de Sector Productivo sonlas siguientes:


2. Revisar y suscribir Jos informes resultantes de las labores de control efectuadas por la unidadorgánica a su cargo.


4. Proponer las labores de control a ser encargadas a los órganos de control institucional de lasentidades bajo su ámbito.

5. Dirigir las actividades de evaluación selectiva y registro de los informes resultantes de laslabores de control efectuadas por los órganos de control institucional, sobre la base de loscriterios aprobados por el área competente, informando al Gerente de Control Producción.

6. Supervisar la evaluación de la información del seguimiento de la implementación de lasrecomendaciones derivadas de acciones de control, remitida por los Órganos de ControlInstitucional de las entidades bajo su ámbito.


8. Dirigir la ejecución de actividades de supervisión a los órganos de control institucional de lasentidades bajo su ámbito.


O. Supervisar la elaboración de los informes relacionados a los resultados de la evaluación delcontrol interno efectuada por el Sistema Nacional de Control en las entidades del estado bajosu ámbito, asl como de las acciones recomendadas e implementadas al'respecto.



Proponer las polfticas de control y evaluación de la gestión gubernamental a ser aplicados porlos órganos conformantes del Sistema Nacional de Control.


Proponer, aprobar o suscribir, según corresponda, ¡os documentos normativos y de gestióngenerados por la unidad orgánica a su cargo.



Contralorla General de fa República Página 70



19, Asignar las funciones y autorizar permisos, comisiones, vacaciones y capacitación del personala su cargo.

20. Supervisar el desempeño del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la armonia y el trabajo en equipo.



23. Proponer las necesidades de capadtadón del personal de la unidad orgánica a su cargo.

24. Cumplir con los encargos y otras fundones que le asigne el Gerente de Control Producción.

SUB CAPITULO 11

GERENCIA DE CONTROL SERVICIOS

Gerente de Control Servicios

Artículo 134°.- El Gerente de Control Servicios es el funcionario dependiente del Gerente Centralde Operaciones encargado de conducir los procesos de control que se efectúen en las entidadescomprendidas en el ámbito de control de los Departamentos de Sector Salud y Ambiente, SectorEducación y Cultura, Sector Justicia, Sector Social, Sector Defensa, y Sector Trabajo y Autónomos.Artículo 135°.- Las funciones especificas del Gerente de Control Servicios son las siguientes:

1. Disponer que las unidades orgánicas a su cargo ejecuten acciones y actividades de control,controlando su desarrollo.

2.

3.

(1)<4.

1 F'~~5.

8.

9.

10.

Refrendar y elevar para su aprobaclón los informes resultantes de las acciones y actividades decontrol ejecutadas por las unidades a su cargo.

Dirigir las actividades referidas a la supervisión técnica de los Órganos de Control Institucionalque realizan las unidades orgánicas a su cargo_

Conducir fa evaluación de consultas y opiniones emitidas por las unidades orgánicas a sucargo, suscribiendo el documento de atención correspondiente.

Disponer, de acuerdo a su competencia, la programación de verificación de denunciasderivadas por la Gerencia del Sistema Nacional de Atención de Denuncias, así como laadopción de las acciones que correspondan respecto a los hallazgos remitidos por la GerenciaAuditarla Financiera y de Sistemas.

Dirigir la elaboración de reportes consolidados respecto a la supervisión efectuada por lasunidades orgánicas a su cargo de la verificación del cumplimiento de la normativa referida alTUPA y a la Ley del Silencio Administrativo realizada por los Órganos de Control Institucional.

Disponer las labores de control a ser encargadas a los Organos de Control Institucional bajo elámbito de las unidades orgánicas a su cargo.

Cautelar la atención por parte de las unidades orgánicas a su cargo de los pedidos queefectúen los representantes del Congreso de La República.

Informar al Gerente Central de Operaciones sobre el desarrollo de las labores y elcumplimiento de metas establecidas en los planes de las unidades orgánicas a su cargo.

Revisar, proponer, aprobar, visar y/o tramitar, segün corresponda, los documentos n~rmativos yde gestión que formulen las unidades orgánicas a su cargo y sean sometidos a suconsideración.


• Gerente del Departamento de Sector Salud y Ambiente• Gerente del Departamento de Sector Educación y Cultura• Gerente del Departamento de Sector Justicia• Gerente del Departamento de Sector Social• Gerente del Departamento de Sector Defensa• Gerente del Departamento de Sector Trabajo y Autónomos


11. Proponer lineamientos y estrategias para la ejecución de las labores de control que efectúenlas unidades orgánicas a su cargo.

12. Proponer la aprobación de los planes y presupuestos de las unidades orgánicas a su cargo,supervisando su ejecución.





17. Promover la mejora continua de los procesos de control de las unidades orgánicas a su cargo,con el fin de optimizar su desempeño.

18. Comunicar a la Escuela Nacional de Control las necesidades de capacitación del personal delas unjdades orgánicas a su cargo.



Articulo 136°._ El Gerente de Control Servicios ejerce supervisión sobre los cargos directivossiguientes:

.' ~r '~,F 1•>- ~ Gerente del Departamento de Sector Salud y Ambiente

Artículo 137°.~ El Gerente del Departamento de Sector Salud y Ambiente es el funcionariodependiente del Gerente de Control Servicios encargado de planear, organizar, dirigir y evaluar lasacciones y actividades de control en las entidades que se encuentran bajo su ámbito.

Articulo 138°._ Las funciones específicas del Gerente 'del Departamento de Sector Salud yAmbiente son ias siguientes:

Supervisar la programación y ejecución de las labores de control desarrolladas por la unidadorgánica a su cargo.


Supervisar la evaluación de los planes anuales de control formulados por los órganos decontrol institucional de las entidades bajo su ambito.

4. Proponer fas labores de control a ser encargadas a los órganos de control institucional de lasentidades bajo su ámbito.

5. Dirigir las actividades de evaluación selectiva y registro de los informes resultantes de laslabores de control efectuadas por los órganos de control institucional, sobre la base de loscriterios aprobados por el área competente, informando al Gerente de Control Servicios.

6. Supervisar la evaluación de la información del seguimiento de la implementación de lasrecomendaciones derivadas de acciones de control, remitida por los Órganos de ControlInstitucional de fas entidades bajo su ámbito.

Contra/oria Genera/ de la República Página 72












17. Representar a la unidad orgánIca a su cargo por función propia del cargo, o a la institución porencargo del Contralor General de fa República.



Supervisar el desempefio del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la armonia y el trabajo en equipo.




Cumplir con tos encargos y otras funciones que le asigne el Gerente de Control Servicios.

Gerente del Departamento de Sector Educación y Cultura

Artículo 139°._ El Gerente del Departamento de Sector Educación y Cultura es el funcionariodependiente del Gerente de Control Servicios encargado de planear, organizar, dirigir y evaluar lasacciones y actividades de control en las entidades que se encuentran bajo su ámbito.

Artículo 140°.- Las funciones específicas del Gerente del Depar1amentode Sector Educación yCultura son las siguientes:



Contraloris General de la República Página 73

Manual de Organlzodón y Funciones de C6rgos Ditedivos

3.

4.

5.

6.

7.

8.

9.

10.

11.

12.

13.

14.

15.

$16.

[F 17..~18.

23.24.

Supervisar la evaluación de los planes anuales de control formulados por los órganos decontrol institucional de las entidades bajo su ámbito.

Proponer las labores de control a ser encargadas a los órganos de control institucional de lasentidades bajo su ámbilo.

Dirigir las actividades de evaluación selectiva y registro de los informes resultantes de laslabores de control efectuadas por los órganos de control institucional, sobre la base de loscriterios aprobados por el área competente, informando al Gerente de Control Servicios.


Dirigir la evaluación de los informes de cumplimiento de los planes anuales de control remitidospor los Órganos de Control Institucional de las entidades bajo su ámbito.



Supervisar la elaboración de los informes relacionados a los resultados de la evaluación delcontrol interno efectuada por el Sistema Nacional de Control en las entidades bajo su ámbito,asl como de las acciones recomendadas e implementadas al respecto.


Aprobar la evaluación y resolución de los expedientes V'o documentos correspondientes a suámbito.


Proponer las politicas de control y evaluación de la gestión gubernamental a ser aplicados porlos órganos conformantes del Sistema Nacional de Control.



Representar a la unidad orgánica a su cargo por !unción.propia del cargo, o a la instituci6n porencargo del Contralor General de la República. .


Asignar las funciones y autorizar permisos. comisiones, vacaciones y capacitaci6n del personala su cargo.

Supervisar el desempeño del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la armonra y el trabajo en equipo.

Cautelar la actualización de la informaci6n de los sistemas informáticos implementados en launidad orgánica a su cargo.


Proponer las necesidades de capacitación del personal de la unidad orgtmica a su cargo.

Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente de Control Servicios.

Contmloda Generol de la RepOblica Página 74


Gerente del Departamento de Sector Justicia

Artículo 141°._ El Gerente del Departamento de Sector Justicia es el funcionario dependiente delGerente de Control Servicios encargado de planear, organizar, dirigir y evaluar las acciones yactividades de control en las entidades que se encuentran bajo su ámbito.

Artículo 142°._ Las funciones especificas del Gerente del Departamento de Sector Justicia son lassiguientes:






6. Supervisar fa evaluación de la información del seguimiento de la implementación de lasrecomendaciones derivadas de acciones de control, remitida por los Órganos de ControlInstitucional de las entidades bajo su ámbito.



9. Dirigir y supervisar la evaluación de las consultas y emitir opinión sobre aspectos técnicosoperativos relativos al ambito de su competencia.



Aprobar fa evaluación y resolución de los expedientes y/o documentos correspondientes a suámbito,

13. Supervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad organica a su cargo,informando permanentemente al Gerente sobre su desarrollo.


Proponer los planes y presupuesto de la unidad organica a su cargo, formulados en base alPlan Estratégico Institucional.

Proponer, aprobar o suscribir, según corresponda, tos documentos normativos y de gestióngenerados por la unidad organica a su cargo.

17. Representar a la unidad organica a su cargo por función propia del cargo, o a la ins'itución porencargo del Contralor General de la República.



Contraloria General de la Republica Página 75






24. Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente de Control Servicios.

Gerente del Departamento de Sector Social

Artículo 143°._ El Gerente del Departamento de Sector Social es el funcionario dependiente delGerente de Control Servicios encargado de planear, organizar, dirigir y evaluar las acciones yactividades de control en las entidades que se encuentran bajo su ámbito.

Artículo 144°._ Las funciones específicas del Gerente del Departamento de Sector Social son lassiguientes:






6. Supervisar la evaluación de la información del seguimiento de la implementación de lasrecomendaciones derivadas de acciones de control, remitida por los Úrganos de ControlInstitucional de las entidades bajo su ámbito.

Dirigir la evaluación de los informes de cumplimiento de los planes anuales de control remitidospor los Úrganos de Control Institucional de las entidades bajo su ámbito.



Supervisar la elaboración de los informes relacionados a los resultados de la evaluación delcontrol interno efectuada por el Sistema Nacional de Control en las entidades bajo su ámbito,así como de las acciones recomendadas e implementadas al respecto.





Cantra/orla General de la República Página 76

Msnual de Organización y FUDCiones do carpos DImcl.ÑOS



17. Representar a la unidad orgánica a su cargo por función propia del cargo, o a la insUtución porencargo del Contralor General de la República.






23. Proponer fas necesidades de capacitación del personal de la unidad orgánica a su cargo.

24. Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente de Control Servicios.

Gerente del Departamento de Sector Defensa

Articulo 145°._ El Gerente del Departamento de Sector Defensa es el funcionario dependiente delGerente de Control Servicios encargado de planear, organizar, dirigir y evaluar las acciones yactividades de control en fas entidades que se encuentran bajo su ámbito. Asimismo, evaluar lassolicitudes de opinión previa para las contrataciones con carácter de secreto militar o de ordeninterno.

Articulo 14~.- las funciones especificas del Gerente del Departamento de Sector Defensa sonlas siguientes:

1. Supervisar la programación y ejecución de las labores de control desarrolladas por la unidadorgtmica a su cargo.


Supervisar la evaluación de los planes anuales de control formulados por los órganos decontrol institucional de fas entidades bajo su ámbito.


Dirigir fas actividades de evaluación selectiva y registro de fas informes resultantes de las'labores de control efectuadas por los órganos de control institucional, sobre ta base de loscriterios aprobados por el área competente, informando al Gerente de Control Servicios. •

6. Supervisar la evaluación de la información del seguimiento de la implementación de lasrecomendaciones derivadas de acciones de control, remitida por los Órganos de ControlInstitucional de las entidades bajo su ámbito.


8. Dirigir la ejecución de actividades de supervisión a los órganos de control institucional de [asentidades bajo su ámbito.


,

Contralorla Genernf do IDRepúblics PlJgina n

ManrJ8l de OtpsnizBdón y Funcionos de Carpos OiroctiwJs

10. Supervisar la elaboración de los informes relacionados a los resultados de la evaluación delcontrol interno efectuada por el Sistema Nacional de Control en las entidades del estado bajosu ámbito, asl como de las acciones recomendadas e implementadas al respecto.

11. Supervisar la evaluación de las solicitudes de opinión previa para las contrataciones concarácter de secreto militar o de orden intemo que sean presentadas a la institución, y que seemita la correspondiente opinión en los casos que corresponda.


13. Supervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad orgánica a su cargo.informando permanentemente al Gerente sobre su desarrollo.

14. Proponer las pollticas de control y evaluación de la gestión gubernamental a ser aplicados porlos órganos conformantes del Sistema Nacional de Control.

15. Proponer los planes y presupuesto de la unidad orgánica a su cargo, formulados en. base alPlan Estratégico Institucional.

16. Proponer, aprobar o suscribir, según corresponda. los documentos normativos y de gestióngenerados por la unidad orgánica a su cargo.

17. Aprobar la evaluación y resolución de los expedientes yfo documentos correspondientes a suámbito.

18.

19.

20.

21.

22.

(J)3.~ F'~~24.

25.


Implementar las acciones preventivas y correctivas que resullen de las laboress de controlejecutadas en la unidad orgánica a su cargo.

Asignar las funciones y autorizar permisos. comisiones, vacaciones y capacitación del personal,a su cargo.

Supervisar el desempel"io del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la armonla y el trabajo en equipo.





Gerente del Departamento de Sector Trabajo y Autónomos

Artículo 147°.- El Gerente del Departamento de Sector Trabajo y Autónomos es el funcionario

fQ.~:-"iw.1.. pendiente del Gerente de Control Servicios encargado de planear, organizar, dirigir y evaluar las'J~~...", "'ones y actividades de control en las entidades que se encuentran bajo su ámbito.

~ .:,i~A~~ ulo 148°._ Las funciones especificas del Gerente del Departamento de Sector Trabajo y.~ "? Auli nomos son las siguientes:

~~~:":..~.¿?' Supervisar la programación y ejecución de las labores de control desarrollados por la unidad........" orgánica a su cargo.


3. Supervisar la evaluación de los planes anuales de control formulados por los órganos deconlrol institucional de las entidades bajo su ámbito.


Conftfllorla Genem/ do lo Ropúblic8 Página 78

Manual de Organización y Funciones de cargos Direaivos

5.

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12.

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~14.

W5.

16.

21.

22.

23.

24.

Dirigir las actividades de evaluación selectiva y registro de los informes resultantes de laslabores de control efectuadas por los órganos de control institucional, sobre la base de loscriterios aprobados por el área competente, informando al Gerente de Control Servicios.


Dirigir la evaluación de los informes de cumplimiento de los planes anuales de control remitidospor los Órganos de Control Institucional de las entidades bajo su ámbito.



Supervisar la elaboración de los informes relacionados a los resultados de la evaluación delcontrol interno efectuada por el Sistema Nacional de Control en las entidades bajo su ámbito,asi como de las acciones recomendadas e implementadas al respecto.

Dirigir la evaluación de los informes semestrales de gestión de intereses remitidos por laSuperintendencia Nacional de fas Registros Públicos.


Supervisar la adecuada ejecución de fas actividades de la unidad orgánica a su cargo,informando permanentemente al Gerente sobre su desarrollo.


Proponer los planes y presupuesto de la unidad orgánica a su cargo, formulados en base alPlan Estratégico InstitucionaL




Asignar las funciones y autorizar permisos, comisiones, vacaciones y capacitación del personal'a su cargo.

Supervisar el desempeño del personal a su cargo y efectuar su evaluaclón periódicamente,promoviendo la armonla y el trabajo en equipo.





SUB CAPITULO 111

Contraloria General de la Repúblíca Página 79

Msnusl de OrgBnlzoción y Funciones do CélJl10S Dlroclivos

GERENCIA DE AUDITORíA FINANCIERA Y DE SISTEMAS

Gerente de Auditoria Financiera y de Sistemas

8.

7.

6.

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17.

Articulo 149°._ El Gerente de Auditarla Financiera y de Sistemas es el funcionario dependientedel Gerente Central de Operaciones encargado de conducir las actividades referidas al registro,designación y supervisión de sociedades de auditarla; la ejecución y supervisión de las auditarlasfinancieras; la emisión del Informe de Auditoria a la Cuenta General de la República; y el control delos sistemas informáticos de las entidades públicas.

Articulo 150°._ Las funciones especificas del Gerente de Auditarla Financiera y de Sistemas sonlas siguientes:

1. Disponer la ejecución y supervisión de auditorfas financieras, del control de calidad y desempeno yde la supervisión técnica y administrativa de las Socledades de Auditorta y auditoresindependientes.

2. Disponer, de acuerdo a su competencia, la programación de labores de control respecto a lasdenuncias derivadas por la Gerencia del Sistema Nacional de Atención de Denuncias.

3. Aprobar los informes resultantes de las labores de control ejecutadas por las unidades orgánicas asu cargo.

4. Dirigir el proceso de certificación de auditores. coordinando con la Escuela Nacional de Control laformulación y ejecución del Plan Anual de Capacitación de Auditores.

5. Solicitar a la Gerencia de Control u Oficina de Coordinación Regional correspondiente, larealización de las acciones que correspondan, de acuerdo a su competencia funcional y lanormativa vigente, respecto a los hallazgos identificados en las auditarlas financieras y losexámenes a la infonnación presupuestaria efectuados por los órganos conformantes del SistemaNacional de Control.

Proponer la aprobación de los planes de las unidades orgánicas a cargo de la Gerencia ysupervisar su ejecución.

Proponer, aprobar o suscribir, según corresponda, los documentos normativos y de gestióngenerados por las unidades orgánicas a su cargo.

Aprobar la evaluación y resolución de los expedientes V'o documentos correspondientes a suámbito.


Dirigir y controlar la adecuada ejecución de las actividades de las unidades orgánicas a sucargo, informando al Gerente Central sobre su desarrollo.

Implementar las acciones preventivas y correctivas que resulten de las labores de controlejecutadas en la unidad orgtmica a su cargo.


Supervisar el desempeflo del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la arman la y el trabajo en equipo.

Proponer proyectos de normas y procedimientos orientados a la mejora continua de lasactividades de las unidades orgánicas a su cargo.

Proponer la modificación o actualización de las funciones asignadas a las unidades orgtmicas asu cargo.


Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente Central de Operaciones.

Contm1orla Generol de 18Repliblic8 _ ...

Manual de Oryanaación y Funciones de Cargos Directivos

Artículo 151(1.- El Gerente de Auditarla Financiera y de Sistemas ejerce supervisión sobre loscargos directivos siguientes:

• Gerente del Departamento de Auditoría Financiera y de la Cuenta General• Gerente del Departamento de Gestión de Sociedades de Auditorla• Gerente del Departamento de Auditoría de Sistemas.

Gerente del Departamento de Auditoria Financiera y de la Cuenta General

Artículo 15~.- El Gerente del Departamento de Auditarla Financiera y de la Cuenta General es elfuncionario dependiente del Gerente de Auditoría Financiera y de Sistemas encargado de dirigir laejecución de auditarlas financieras y exámenes a la información presupuestaria, as! como de lasupervisión de las efectuadas por las Sociedades de Auditorla y Órganos de Control Institucional.Asimismo, dirigir el examen de la consolidación de la información sobre ejecución presupuestal yestados financieros efectuada por la Dirección Nacional de Conlabilidad Pública y la elaboración delInforme de Auditarla a la Cuenta General de la República.

Artículo 153°._ Las funciones especificas del Gerente del Departamento de Auditarla Financieray de la Cuenta General son las siguientes:

1. Dirigir la ejecución de auditarlas financieras y exámenes a la información presupuestaria en lasentidades públicas, empresas del Estado, proyectos financiados por organismos multilaterales,asl como en las Direcciones Nacionales de Endeudamiento Público, Tesoro Público,Presupuesto Público y Oficina General de Administración del Ministerio de Economla yFinanzas.

2.

3.

4.

5.

10.

11.

12.

Dirigir las actividades de supervisión técnica que se efectúen a las auditarlas financieras yexámenes a la información presupuestaria efectuadas por las Sociedades de Auditoría y Órganosde Control Institucional, asl como a los informes resultantes de estas.

Proponer a la Gerencia de Auditoría Financiera y de Sistemas remita a la Gerencia de Controlu Oficina de Coordinación Regional correspondiente, los hallazgos identificados en lasauditorías financieras y exámenes a la información presupuestaria efectuados por los órganosconforman tes del Sistema Nacional de Control.

Dirigir la formulación del informe macro administrativo de supervisión de la gestiónpresupuestal resultante de la revisión de los informes de ejecución presupuestal de ingresos ygastos y de cumplimiento de metas.

Dirigir la identificación de aspectos relevantes resultantes del análisis y consolidación de losinformes de evaluación financiera y presupuestaria que remiten las entidades sujetas alSistema Nacional de Control, así como de los informes de evaluación emitidos por el Ministeriode Economía y Finanzas para su inclusión en el Informe de Auditoría de la Cuenta General dela República.

Dirigir la formulación del informe complementario de la Auditarla de la Cuenta General de laRepública sobre endeudamiento interno y externo del Estado.

Dirigir la formulación del Informe de Auditoría de la Cuenta General de la República elaboradapor la Dirección Nacional de Contabilidad Pública, en concordancia a 1anormativa vigente.

Disponer la ejecución de acciones para reducir o eliminar el número de entidades omisas a lapresentación del informe sobre la ejecución presupuestal y estados financieros, recomendandoacciones de control en las entidades que lo ameriten.

Dirigir la evaluación de consultas y emisión de opiniones sobre temas relacionados a sucompetencia funcional, remitiendo el documento de atención a la Gerencia.



Aprobar la evaluación y resolución de los expedientes y/o documentos correspondientes a su

Conlra/oria General de la República Página 81


ámbito.


14. Supervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad orgánica a su cargo,informando al Gerente de Auditoría Financiera y de Sistemas sobre su desarrollo.




18. Cautelar la actualización de la información de los sistemas informáticos implementados en launidad orgánica a su ca~go.



21. Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente de Auditorla Financiera yde Sistemas.

Gerente del Departamento de Gestión de Sociedades de Auditoría

Suscribir informes sobre los procesos de certificación, registro, designación, supervisión ycapacitaciónde las.Sociedadesde Auditoría.

Dirigir los procedimientos sancionadores a las Sociedades de Auditoría y entidades, cuandocorresponda.

Disponer la asistencia técnica y apoyo administrativo a las Comisiones Especiales deDesignación de Sociedades de Auditoria.

Suscribir las opiniones técnicas y absolución de consultas que se emitan, relacionadas con laaplicación del Reglamento de las Sociedades de Auditarla, proponiendo ante las instanciaspertinentes la interpretación de tales disposiciones cuando corresponda.

Disponer la fiscalización selectiva de la información y/o documentación presentada por lasentidades y Sociedades de Auditoría, derivados del proceso de designación.

Dirigir la evaluación de los casos de revocatoria y/o impugnación a las designaciones deSociedades de Auditoría, según las disposiciones del Reglamento, suscribiendo elpronunciamiento técnico correspondiente.



5.

Artículo 154°._ El Gerente del Departamento de Gestión de Sociedades de Auditoría es elfuncionario dependiente del Gerente de Auditoria Financiera y de Sistemas encargado de dirigir losprocesos de registro, designación, contratación y supervisión de Auditores y Sociedades de Auditoria.

Artículo 155°._ Las funciones específicas del Gerente del Departamento de Gestión deSociedades de Auditorla son las siguientes:

1. Dirigir el proceso de registro de Sociedades de Auditorla, cautelando que la informaciónregistrada se encuentre actualizada, de acuerdo a la normativa correspondiente.

Supervisar el proceso de designación de auditorías financieras externas de las entidades sujetasa control.

10.

9.

Contraloria General de la Republfca Página 82



12. Representar a la unidad orgánica a su cargo por función propia del cargo, o a la institución porencargo del Contra!or General de la República,

13. Supervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad orgánica a su cargo,informando al Gerente de Auditarla Financiera y de Sistemas sobre su desarrollo.



16. Supervisar el desempeño del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la armonfa y el trabajo en equipo.




20. Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente de Auditorfa Financiera yde Sistemas.

Gerente del Departamento de Auditoría de Sistemas

Artículo 156°._ El Gerente del Departamento de Auditoría de Sistemas es el funcionariodependiente del Gerente de Auditorla Financiera y de Sistemas encargado de organizar, dirigir,ejecutar coordinar, supervisar y apoyar la realización de estudios, investigaciones, metodologías,procedimientos y labores de control relacionadas al control de los sistemas de información.

Artículo 157°.- Las funciones especificas del Gerente del Departamento de Auditoria de Sistemasson las siguientes:

1. Dirigir la elaboración de estudios, investigaciones, informes consolidados o informes macro, asícomo la formulación de documentos técnicos que contengan metodologlas y procedimientospara el ejercicio del control de los sistemas de información.

Coordinar la prestación de apoyo o asesorla a las labores de control que ejecuten las unidadesorgánicas de llnea, mediante la atención de consultas o la asistencia de especialistas encontrol de los sistemas de información.

3. Dirigir la programación y ejecución de las labores de control referidas a sistemas informáticos,refrendando y elevando los informes resultantes.

Dirigir las actividades de control preventivo que se ejecuten respecto a temas de sucompetencia, suscribiendo los informes resultantes.





9. Supervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad orgánica a su cargo,informandOal Gerente de Auditorla Financiera y de Sistemas sobre su desarrollo.

Contra/orla General de /a República Página 83

3.




12. Supervisar el desempefio del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la armonla y el trabajo en equipo.

13. Cautelar la actualización de la información de los sistemas informaticos implementados en launidad orgánica a su cargo.

14. Proponer proyectos de normas y procedimientos orientados a la mejora continua de fasactividades de la unidad orgánica a su cargo.


16. Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente de Auditorla Financiera yde Sistemas.

SUB CAPITULO IV

GERENCIA DEL SISTEMA NACIONAL DE ATENCiÓN DE DENUNCIAS

Gerente del Sistema Nacional de Atención de Denuncias

Artículo 158°.. El Gerente del Sistema Nacional de Atención de Denuncias es el funcionariodependiente del Gerente Central de Operaciones encargado de dirigir el Sistema Nacional deAtención de Denuncias y conducir las labores que realizan el Departamento de Atención alCiudadano y el Departamento de Verificación de Denuncias.

Artículo 159°.. Las funciones específicas del Gerente del Sistema Nacional de Atención deDenuncias son las siguientes:

Dirigir la programación de las acciones y actividades de control que deben ejecutarse paraevaluar y verificar las denuncias recibidas por el Sistema Nacional de Atención de Denuncias,determinando aquellas que deben ser efectuadas por otras unidades orgánicas u órganosconformantes del Sistema Nacional de Control.

Solicitar a las unidades orgánicas que los Órganos de Control Institucional bajo su ámbitoefectúen la verificación de las denuncias recibidas, así como a las unidades orgánicasespecializadas la verificación de los casos que requieran de su participación.

Aprobar las labores de control que deben efectuarse para verificar los casos provenientes delas denuncias recibidas por el Sistema Nacional de Atención de Denuncias, refrendando losinformes resultantes.

Cautelar que las unidades organicas a su cargo cumplan con las metas establecidas en susplanes operativos, así como que las acciones y actividades que ejecuten se efectúen deacuerdo a las políticas, lineamientos y normativa establecidos.

Solicitar a los Órganos de Control Institucional la recopilación de información necesaria para lagestión de las denuncias recibidas.

Dirigir y evaluar el proceso de atención de denuncias recibidas por el sistema Nacional deAtención de Denuncias, disponiendo las acciones que sean necesarias para su adecuadodesarrollo.

7. Dirigir las actividades de seguimiento y monitoreo de las etapas de atención de denunciasrecibidas tanto por la Sede Central, Oficinas de Coordinación Regional, Oficinas Regionales deControl y Jefes de los Órganos de Control Institucional, estableciendo metas e indicadores parasu evaluación.


{t),20.

Q 1.. ~.

22.


8. Controlar que las unidades orgánicas a su cargo den respuesta a los denunciantes respecto alcurso al curso seguido por las denuncias presentadas.

9. Remitir a los órganos competentes los resultados de las verificaciones de denunciasefectuadas por el Departamento de Verificación de Denuncias, para la adopción de lasacciones correspondientes.

10. Suscribir las solicitudes de información a las entidades pertinentes, para la atención de lasdenuncias recibidas.

11. Dirigir la absolución de consultas e interpretación de la normativa aplicable al Sistema Nacionalde Atención de Denuncias, suscribiendo el documento de atención.

12. Proponer el desarrollo de mecanismos para fortalecer y promover la participación ciudadanamediante audiencias públicas y sistemas de vigilancia, en apoyo al control gubemamental.

13. Dirigir la formulación y proponer polfticas y lineamientos para la atención, evaluación yverificación de denuncias, así como para la aplicación de la ley de protección al denunciante enel ámbito administrativo y de colaboración eficaz en el ámbito penal.

14. Dirigir la formulación de los planes de las unidades orgánicas a su cargo y supervisar suejecución.

15. Proponer, aprobar o suscribir, según corresponda, los documentos normativos y de gesUóngenerados por las unidades orgánicas a su cargo.





Proponer proyectos de normas y procedimientos orientados a la mejora continua las labores delas unidades orgánicas a su cargo.



""'-:;;""~~ 23. Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente Central de Operaciones

II.¡'~""~::~"\{l:íCUIO160°._ El Gerente del Sistema Nacional de Atención de Denuncias ejerce supervisiónI~"t j.,t s:D'brelos cargos directivos siguientes:

i% :; j l 11J• Gerente del Departamento de Atención al Ciudadano~-r;;;~<'r.~:~ft.;f1Jf.Gerente del Departamento de Verificación de Denuncias

Gerente del Departamento de Atención al Ciudadano

Artículo 161°.- El Gerente del Departamento de Atención al Ciudadano es el funcionariodependiente del Gerente del Sistema Nacional de Atención de Denuncias, encargado de supervisar, anivel nacional, las actividades de atención y orientación de la ciudadania, la calificación de denunciasy organización de casos; así como de la protección y beneficios a los denunciantes.

Artículo 162°.- Las funciones especificas del Gerente del Departamento de Atención alCiudadano son las siguientes:

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Manual de Organización y Funciones de cargos Di~ctivos

1. Supervisar la atención que se brinda a la ciudadanía respecto a la presentación, debidamentesustentada de denuncias de presuntos hechos arbitrarios o ilegales que ocurran en cualquierentidad pública.

2. Supervisar que las etapas de recepción, admisión o derivación a las entidades competentes delas denuncias que presenten funcionarios, servidores o la ciudadanía en general.

3. Cautelar que el proceso de atención de los ciudadanos que presentan denuncias a nivelnacional se efectúe adecuadamente y de conformidad con las políticas, estrategias ylineamientos establecidos.

.4. Dirigir la evaluación del contenido y de la documentación probatoria de las denunciaspresentadas, aprobando su admisión y calificadón, a fin de organizar los casos para suposterior verificación o derivación a la unidad orgánica competente.

5. Aprobar las propuestas de requerimiento de información complementaria a las entidadespertinentes, para la atención de las denundas recibidas.

6. Cautelar que los procedimientos de recepción, admisión de denuncias, organización de casos ycomunicación de resultados se efectúen a nivel nacional de acuerdo a los lineamientosestablecidos.

7. Proponer, supervisar y evaluar los planes y presupuesto de la unidad orgánica a su cargo,formulados en base al Plan Estratégico Institucional.



10. Supervisar la adecuada ejecución de las actividades de la unidad orgánica a su cargo,informando al Gerente del Sistema Nacional de Atención de Denuncias sobre su desarrollo.



Supervisar el desempeño del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promovíendo la armonía y el trabajo en equipo.




Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente del Sistema Nacional deAtención de Denuncias.

16.

15.

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/1,j/; . """t" ~~'!! • 1;'~.~ ~I ente del Departamento de Verificación de Denuncias

\"~ ,:;i;~~~¡rticuIO 163'.- El Gerente del Departamento de Verificación de Denuncias es el funcionario~ dependiente del Gerente del Sistema Nacional de Atención de Denuncias, encargado de conducir las

acciones y actividades para verificar los casos provenientes de las denuncias evaluadas a nivelnacional.

Artículo 164D.~ Las funciones específicas del Gerente del Departamento de Verificación deDenuncias son las siguientes:

1. Aprobar la programación de las labores de verificación de casos a ser ejecutadas por la unidadorgánica a su cargo.



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Cautelar que la verificación de los casos provenientes de las denuncias a nivel nacional seefectúen de conformidad con las políticas, estrategias y lineamientos establecidos.

Supervisar y suscribir los informes resultantes de las labores de control efectuadas por elDepartamento a su cargo, para verificar las denuncias a nivel nacional.

Solicitar la asistencia de especialistas y organismos competentes con el propósito de cumplircon las actividades propias del Departamento.

Dirigir y controlar que las actividades de verificación de los casos y de comunicación de susresultados, que se realizan en la sede central, oficinas regionales y jefaturas de Órganos deControl Institucional, se efectúen de conformidad con las normas y procedimientosestablecidos.

Dirigir las actividades de seguimiento y monitoreo de las etapas de verificación y comunicaciónde resultados de las denuncias incluidas en las labores de control ~jecutadas por el SistemaNacional de Control, cautelando que se realicen de acuerdo a los lineamientos establecidos.

Controlar el estado situacional de las denuncias que se encuentran en las etapas deverificación y comunicación de resultados a nivel nacional, formulando las acciones correctivaspertinentes.

Proponer los planes y presupuesto de la unidad organica a su cargo, formulados en base alPlan Estratégico Institucional.



Dirigir y controlar la adecuada ejecución de las labores de la unidad orgánica a su cargo,informando al Gerente sobre su desarrollo.


Asignar fas funciones y autorizar permisos, comisiones, vacaciones y capacitación del personala su cargo.



Proponer proyectos de normas y procedimientos orientados a la mejora continua de las laboresde la unidad orgánica a su cargo.


Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente del Sistema Nacional deAtención de Denuncias.

SUB CAPITULO IV

OFICINAS DE COORDINACiÓN REGIONAL

Gerente de Oficina de Coordinación Regional

Articulo 165°.- El Gerente de Oficina de Coordinación Regional es el funcionario dependiente delGerente Central de Operaciones encargado de supervisar y evaluar las labores de control ejecutadaspor las Oficinas Regionales de Control a su cargo.



ArtículO 166°.- Las funciones específicas del Gerente de Oficina de Coordinación Regional, sonlas siguientes:

1. Disponer que las Oficinas Regionales de Control a su cargo ejecuten labores de control en lasentidades bajo su ámbito, incluyendo los referidos a denuncias, asi como respecto a loshallazgos identificados en las auditarlas financieras derivadas por la Gerencia Central deOperaciones.

2. Supervisar y evaluar la ejecución de las labores de control que se efectúen en las entidadesbajo su ámbito de competencia, supervisando y refrendando los informes resultantes.

3. Supervisar y refrendar los informes resultantes de las labores de control efectuadas por lasOficinas Regionales de Control a su cargo.

4. Proponer la aprobación de los planes de los Órganos de Control Institucional bajo el ámbito delas Oficinas Regionales de Control a su cargo, as! como los correspondientes a su propioámbito.

5. Dirigir la evaluación de los informes de cumplimiento elaborados por los Órganos de ControlInstitucional de las entidades bajo su ámbito.

6. Disponer las labores de control a ser encargadas a los Órganos de Control 1nstitucional bajo elámbito de las Oficinas Regionales de Control a su cargo, así como a los de su propio ámbito.

7. Autorizar la ejecución de actividades de supervisión técnica, evaluación de desemper"ioy deverificación de denuncias en los Órganos de Control Institucional bajo el ámbito de las OficinasRegionales de Control a su cargo, asl como en los de su propio ámbito.

8. Dirigir las actividades relacionadas con la administración de los Órganos de ControlInstitucional bajo el ámbito de las Oficinas Regionales de Control a su cargo, así como los desu propio ámbito.

9. Dirigir las actividades de evaluación selectiva y registro de los infonnes resultantes de laslabores de control efectuadas por los Órganos de Control Institucional, sobre la base de loscriterios aprobados por el área competente.

10. Supervisar la evaluación y registro de la infonnación remitida por los Órganos de Control

G) Institucional respecto a la implementación de las recomendaciones contenidas en los informesfI formulados por los órganos confonnantes del Sistema Nacional de Control respecto a las1 F entidades bajo el ámbito de la Oficina de Coordinación Regional a su cargo.

~ . 1. Dirigir la ejecución de actividades de supervisión técnica, evaluación de desemper"io y deverificación de denuncias en los Órganos de Control Institucional de las entidades bajo elámbito de control de la Oficina de Coordinación Regional a su cargo.

12. Supervisar la elaboración de los informes relacionados a los resultados de la evaluación delcontrol interno efectuada por el Sistema Nacional de Control-en las entidades bajo el ámbito dela Oficina de Coordinación Regional a su cargo, así como de las acciones recomendadas eimplementadas al respecto.

13. Dirigir la evaluación y verificación de las denuncias presentadas respecto a [as entidades quese encuentran bajo el ámbito de control de la Oficina de Coordinación Regional a su cargo.

Dirigir la evaluación y procesamiento de la información del programa del vaso de leche quepresentan las Municipalidades bajo el ámbito de la Oficina de Coordinación Regional de Controla su cargo.

Suscribir Resoluciones de Oficina de Coordinación Regional sobre temas de su competencia.

Oirig.íry supelVisar la evaluación de las consultas recibidas y emitir opinión sobre aspectostécnICOSoperativos relativos al ámbito de su competencia.

17. lnfonn.ar. al Gerente Central ~e Operaciones sobre el desarrollo de las labores y elcumpllmtento de metas establecidas en los planes de las Oficinas Regionales de Control a sucargo.

18. Gestionar los recursos necesarios para el normal desarrollo de las acciones y actividades decontrol de las Oficinas Regionales de Control a su cargo.

Contra/orla General de la RepúblicaPágina 88

Manual de Organización y Funciones de cargos Dirodivos

19. Proponer los planes y presupuesto de las Oficinas Regionales de Control a su cargo,cautelando que se hayan formulado en base al Plan EstratégicQInstitucional y fos lineamientosde política establecidos; y controlar su ejecución.




23. Cautelar que las Oficinas Regionales de Control a su cargo atiendan, de acuerdo a sucompetencia, los pedidos efectuados por los representantes del Congreso de la República.

24. Supervisar que se brinde el soporte administrativo al Órgano Instructor constituido en la Oficinade Coordinación Regional a su cargo.




28. Proponer la modificación o actualización de las funciones asignadas a la Oficina deCoordinación Regional y a las Oficinas Regionales de Control a su cargo.

29. Supervisar el desempef'io del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promoviendo la armonía y el ambiente de trabajo en equipo.

30. Proponer proyectos de normas y procedimientos orientados a la mejora continua de lasactividades de la Oficina de Coordinación Regional y de las Oficinas Regionales de Control asu cargo.

Comunicar a la Escuela Nacional de Control las necesidades de capacitación del personal de laOficina de Coordinación Regional y de las Oficinas Regionales de Control a su cargo.

Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente Central de Operaciones.

Artículo 167°,_ El Gerente de Oficina de Coordinación Regional ejerce supervisión sobre losJefes de las Oficinas Regionales de Control bajo su dependencia, de acuerdo a la estructura orgánicaaprobada.

9.:',;,í:iiiA%.,f;,'iI' '~,,"' fe de Oficina Regional de Control/$ ~" '.\(~ 1;~f/A~I culo 168°.- El ~efe.?e Ofic!na Regional de Control es el funcionario depen~i~~te del Gerente.\, ~J, I a Oficina de Coordmaclon Regional que corresponda, encargado de planear, dirigir y evaluar las~(l{'"'Ol~c:t<:~'~-"ores de control en las entidades que se encuentran bajo el ámbito de la unidad orgánica a su~"cl.;,;~~.~- cargo.

Artículo 169°.- Las. funciones especificas del Jefe de Oficina Regional de Control, son lassiguientes:1. Supervisar y evaluar la ejecución de las labores de. control que se e~ectúenen las entida~es

bajo su ámbito de competencia, incluyendo las refendas.a las den~nclas, asl como res~ec o alos hallazgos identificados en las auditorias finanCieras derivados por la OfiCina deCoordinación Regional.

2. Revisar y suscribir los informes resultantes de las labores de control efectuadas por la OficinaRegional de Control a su cargo.

3. Supervisar la evaluación y proponer la ap~obación d.e los Plabnet

s danu¡aleosfid.ecoRntr~1d:1I~:

órganos de control institucional de las entIdades baJOel ám loe a Icma eglon

(Antraloría General de la RepúblicaPágina 89


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control a su cargo.

Proponer a la Oficina de Coordinación Regional las labores de control a ser encargadas a losÓrganos de Control Institucional bajo el ámbito de la Oficina Regional de Control a su cargo.

Dirigir las actividades de evaluación selectiva y registro de los informes resultantes de laslabores de control efectuadas por los órganos de control institucional, sobre la base de loscriterios aprobados por el área competente, informando al Gerente de la Oficina deCoordinación Regional.

Coordinar las acciones y actividades a adoptar respecto a los resultados de las audjtoríasfinancieras y de los exámenes a la información presupuestaria remitidos por la Gerencia deAuditoría Financiera y de Sistemas.

Supervisar la evaluación y registro de la informadón remitida por los Órganos de ControlInstitucional respecto a la implementación de las recomendaciones contenidas en los informesformulados por los órganos conformantes del Sistema Nacional de Control sobre las entidadesbajo el ámbito de la Oficina Regional de Control a su cargo.

Dirigir la ejecución de actividades de supervisión técnica, evaluadón de desempeño y deverificación de denuncias en los Órganos de Control Institucional bajo el ámbito de la OficinaRegional de Control a su cargo.

Dirigir y supervisar la evaluación de consultas y emitir opinión sobre aspectos técnicosoperativos relativos al ámbito de su competencia.

Supervisar la evaluación de los informes de cumplimiento de los planes anuales de controlremitidos por los Órganos de Control Institucional bajo su ámbito de control.

Supervisar la elaboración de los informes relacionados a los resultados de las evaluaciones delcontrol interno efectuadas por el Sistema Nacional de Control en las entidades bajo el ámbitode la Oficina Regional de Control a su cargo, así como de las acciones recomendadas eimplementadas al respecto.

Dirigir la evaluación y verificación de las denuncias presentadas respecto a las entidades quese encuentran bajo el ámbito de control de la Oficina Regional de Control a su cargo

Dirigir la evaluación y procesamiento de la información del programa del vaso de leche quepresentan las municipalidades bajo el ámbito de la Oficina Regional de Control a su cargo,proporcionando información al respecto al Departamento de Programas Sociales.


Proponer los planes y presupuesto de la unidad orgánica a su cargo, formulados en base alPlan Estratégico Institucional y los lineamientos de polftica emitidos.



~upervisar la adecuada ejecución de las actividades de la Unidad orgánica a su cargo,Informando permanentemente al Gerente de la Oficina de Coordinadón Regional sobre sudesarrollo.

Representar a la unidad orgánica a su cargo por función propia del cargo, o a la institución porencargo del Contralar General de la República.

I~plementar las a~ciones preventivas y correctivas que resulten de las labores de controlejecutadas en la unidad orgánica a su cargo.


Supervi~ar el desempeño del personal a su cargo y efectuar su evaluación periódicamente,promovIendo la armonia y el trabajo en equipo.

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Cumplir con los encargos y otras funciones que le asigne el Gerente de la Oficina deCoordinación Regional que corresponda.

CAPITULO IX

SECRETARíA TÉCNICA DEL TRIBUNAL SUPERIOR DE RESPONSABILIDADESADMINISTRATIVAS

Secretario Técnico

2.

5.

3.4.

Artículo 1700.~ El Secretario Técnico es el funcionario dependiente administrativamente delContralor General, encargado de gestionar y prestar el apoyo técnico y administrativo que requiera laSala Plena y las Salas del Tribunal Superior, dirigiendo la tramitación de los recursos y pedidos quese sometan a conocimiento de éste. Tiene la condición y asume las funciones de enlace entre elTribunal Superior y la estructura administrativa de la Contralorla General y demás órganos delSistema Nacional de Control conforme a lo señalado en el Reglamento del Tribunal Superior.

El Secretario Técnico del Tribunal Superior es designado por la ContralorJa General.

Artículo 171°.- Las funciones del Secretario Técnico son las siguientes:

1. Dirigir la tramitación integral de los expedientes, recursos y pedidos que se sometan aconocimiento del Tribunal Superior, asumiendo su evaluación en los casos que ésta le seaasignada-

Disponer y supervisar la recepción y registro de los expedientes que sean elevados al TribunalSuperior, de conformidad con su competencia.

Comunicar la convocatoria a las sesiones de las Salas, elaborando la agenda correspondiente.

Participar en las sesiones de [as Salas, formulando las actas correspondientes y cautelando sususcripción, su registro y conservación, efectuando las transcripciones cuando se requiera.

Gestionar y/o proporcionar la asesorla especializada, opiniones técnicas, apoyo loglstioo, depersonal, pago de dietas, así como realizar las diligencias que requieran las Salas del TribunalSuperior para el cumplimiento de sus funciones.

Coordinar los asuntos técnicos del Tribunal Superior, interactuar en su representación con laestructura administrativa de la Contralorla General, o con cualquier persona natural o jurJdica,dando cuenta la Presidente.Adoptar las acciones en el ámbito de su competencia para la ejecución de los acuer~os de lasSalas y Sala Plena, haciendo el seguimiento a su cumplimiento, dando cuenta al Presidente delTribunal Superior sobre los acuerdos pendientes de ejecución.

Emitir las resoluciones y razones de Secretaría Técnica en el ámbito de su competencia.

Evaluar la necesidad y fundamentar ante el Presidente del Tribunal Superior la conformaciónde Salas adicionales o Secretarias Técnicas Adjuntas.

10. Custodiar la información clasificada que se encuentra en su poder, estableciendo mecanismospara la conservación de la documentación del Tribunal superior.

11. Registrar y custodiar las actas de las sesiones de las Salas, transcribiendo los acuerdosadoptados en los casos que se requiera.

Contraloria Ganeral de la RepúblicaPágina 91

Manual de Organización y Funciones de Csrgos Directivos

12. Elaborar el informe sobre la situación de los asuntos administrativos y de gestión del TribunalSuperior a ser suscrito por el Presidente.

13. Proponer a la unidad orgánica competente de la Contralorla General, los perfiles ycompetencias para el personal del Tribunal Superior.

14. Identificar los criterios de resolución reiterados y discrepantes adoptados por las Salas,proponiendo al Presidente del Tribunal Superior su revisión por la Sala Plena para lageneración o modificación de precedentes de observancia obligatoria.


16. Supervisar las actividades referidas a la evaluación de los casos que sean asignados por elTribunal Superior a la Secretaría Técnica y las propuestas de pronunciamientos quecorrespondan.

17. Representar a la Institución o a la unidad orgánica a su cargo, por encargo de la Alta Direccióno por fúnción propía del cargo.





22. Proponer, aprobar y/o suscribir, según corresponda, proyectos de normas y procedimientosorientados a la mejora continua de las actividades de la unidad orgánica a su cargo


24. Cumplir con los encargos y otras funciones encomendadas por el Presidente del TribunalSuperior o Presidente de la Sala,asignadas por el Reglamento del Tribunal Superior, así comolas que le asignen las disposiciones legales y demás normas que emita la Contraloría General,o le sean encomendadas.

Contraloria Geneffll de 18 Repubfica Página 92

J

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