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Preparación para Auditoría
Externa de Recertificación
Junio 2014
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Auditoría externa
• 24 y 25 de junio de 2014
• 4ª auditoría de certificación SGC con la
norma ISO 9001:2008
• Auditores:
– Lic. Linda H. Peña Santillán
– Sr. Rodrigo Baray Gutiérrez
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4 Sistema de gestión de la calidad
5 Responsabilidades de la dirección
6 Gestión de los recursos
7 Realización del producto
8 Medición, análisis y mejora
Requisitos a auditar
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• ADMINISTRACIÓN
• ACADÉMICO (Antes docencia)
• PLANEACIÓN
• POSGRADO E INVESTIGACIÓN
• EXTENSIÓN
Procesos
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Mapeo de Procesos
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Mapeo de Procesos desglosado
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Mapeo de Procesos desglosado
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Mapeo de Procesos desglosado
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Mapeo de Procesos desglosado
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Mapeo de Procesos desglosado
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Los documentos requeridos por el sistema de gestión de la calidad deben controlarse.
Los registros son un tipo especial de documento y deben controlarse de acuerdo con
los requisitos citados en el apartado 4.2.4.
Debe establecerse un procedimiento documentado que defina los controles necesarios
para:
a) aprobar los documentos en cuanto a su adecuación antes de su emisión,
b) revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario y aprobarlos nuevamente,
c) asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de la versión vigente de los
documentos,
d) asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se
encuentran disponibles en los puntos de uso,
e) asegurarse de que los documentos permanecen legibles y fácilmente identificables,
f) asegurarse de que los documentos de origen externo, que la organización determina
que son necesarios para la planificación y la operación del sistema de gestión de la
calidad, se identifican y que se controla su distribución, y
g) prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una
identificación adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razón.
4.2.3 Control de los documentos
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• Los registros establecidos para proporcionar evidencia
de la conformidad con los requisitos así como de la
operación eficaz del sistema de gestión de la calidad
deben controlarse.
• La organización debe establecer un procedimiento
documentado para definir los controles necesarios para
la identificación, el almacenamiento, la protección, la
recuperación, la retención y la disposición de los
registros.
• Los registros deben permanecer legibles, fácilmente
identificables y recuperables.
4.2.4 Control de Registros
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• Ser puntual en los eventos. (Reunión de apertura y de
cierre).
• Deben de estar los responsables de las áreas.
• Ser amable con el auditor, pero no amistoso.
• Presentar toda la documentación y evidencia que le
sean solicitadas del Sistema de Gestión de la Calidad.
• Contestar en lo posible todas las preguntas que le
formule el auditor.
Cómo recibir una auditoría
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• No ser agresivo.
• No generar conflictos.
• Ser paciente en caso de que el auditor no lo entienda.
• No comentar en lo posible sobre otras áreas de la Institución.
• En caso de que el auditor le notifique que ha encontrado una observación o una no conformidad pedir que se la explique bien para evitar confusiones.
• No criticar a nadie.
• Identifique bien su proceso y su interrelación con otros procesos.
Cómo recibir una auditoría
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• Leer el manual de calidad.
• Si les preguntan por el mapeo de procesos, éste se
encuentra en el manual de calidad.
• Identifique en el manual de calidad su proceso.
• Tener en su área el desempeño de su proceso (análisis
de indicadores).
• Si no se cumplieron los objetivos de su área levantar
acciones correctivas.
Cómo recibir una auditoría
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• Prepare sus documentos, ya que todo lo que le pregunte el auditor
estará basado en algún procedimiento que tienen por escrito, nada
es de memoria.
• Revise que no le falte ningún documento, firma, fecha o algún
campo importante en sus registros de calidad.
• Asegúrese de conocer qué ha pasado con el proyecto de
certificación en su área, por ejemplo, cuántas auditorías le han
hecho, quién le auditó, cuántas acciones correctivas se han
levantado, cuál es el estado de esas acciones, etc.
Cómo recibir una auditoría
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• Solamente lo que le solicita el auditor, no “dé cambio de
más”. Es muy común que al hablar más de lo que nos
piden, el auditor vaya a hacer más y más preguntas, y a
veces no es necesario arriesgarse y equivocarnos en
preguntas que no teníamos contempladas.
• Permanezca tranquilo durante la auditoría, si está
nervioso(a) menciónelo al auditor y él (ella) tratará de
hacer más fácil el proceso de preguntas y respuestas.
• Lo que le ayudará a terminar con los nervios es estar
bien preparado, no hay otro remedio más eficaz.
Cómo recibir una auditoría
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• El auditor estará anotando todo lo que le diga, no
significa que sea malo sino que debe tomar nota para
tener evidencia de lo que se le auditó.
• Recuerde que lo que se desea es la mejora continua del
Sistema de Gestión de Calidad, por lo que todo tipo de
retroalimentación tiene una connotación altamente
positiva, le invitamos a tener una actitud de apertura y
de posibilidad de analizar mejores formas de realizar el
trabajo.
• El Sistema de Gestión de Calidad siempre será sujeto
de mejora y de alineación de las formas de trabajo en
las diversas instancias de nuestra Institución.
Cómo recibir una auditoría
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• El alcance del Sistema de Gestión de
Calidad:
“El alcance del sistema de Gestión de la
Calidad de ITESCA aplica a los procesos:
Académico, Posgrado e Investigación,
Extensión, Administración y Planeación.”
¿Qué les pueden preguntar?
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• Política de Calidad
“Ser la mejor Institución de Educación Superior en nivel regional, que contribuya al desarrollo social a través de
la docencia, investigación y extensión formando profesionistas competentes, impulsores del desarrollo y
cambio cultural. Crear programas y estrategias que satisfagan los requerimientos del entorno en el marco de
su Decreto de Creación, Modelo educativo, Plan de Desarrollo y Sistema de Gestión de la Calidad según la
norma ISO9001 /2008 y su equivalente mexicana.”
¿Qué les pueden preguntar?
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• Objetivos de Calidad
¿Qué les pueden preguntar?
OBJETIVOS DE
CALIDAD
BASE DE
CÁLCULO
META
CICLO
INMEDIATO
ANTERIOR
ESTATUS A
MAYO DE 2014
Índice de
Eficiencia Terminal
No. de alumnos que
egresan (sin importar él
cuando de su egreso),
entre el número de
alumnos que ingresa de
la cohorte
correspondiente y es
acumulativa durante
cada ciclo académico x
100
Mantener Igual o Mayor
(≥) al ciclo inmediato
anterior
46.7%
42.1%
Índice de
Reprobación
Suma de reprobaciones
totales sobre total de
participaciones en
materias x 100
Mantener Igual o menor
(≤) al ciclo inmediato
anterior
16.3%
13.2%
Índice de
Titulación
Total de alumnos
titulados sobre Total de
alumnos egresados x
100
Mantener Igual o mayor
(≥) al ciclo inmediato
anterior
85.1%
87.9%
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• Las exclusiones a la norma del
Sistema de Gestión de Calidad
Preservación del Producto (7.5.5)
Por la naturaleza de los servicios educativos que presta el
instituto, no aplica el requisito de preservación del
producto. Sin embargo, para mantener la vigencia de
los planes de estudio de cada carrera, estos son
revisados cada cinco años por la Dirección General de
Institutos Tecnológicos, con la participación de este
instituto.
¿Qué les pueden preguntar?
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Control de los equipos de seguimiento y de
medición (7.6)
El tipo de servicios educativos que ofrece el instituto No
requiere de equipos de seguimiento y medición por lo
que este requisito se excluye debido a que en la
prestación del servicio educativo no se utilizan equipos
que requieran que se asegure la validez de los
resultados, los equipos de talleres y laboratorios se usan
con fines didácticos y solo se asegura que estén
disponibles para su uso y en buenas condiciones.
¿Qué les pueden preguntar?
![Recertificación 1. INTRODUCCIÓN de Transporte RUT[1] y sus ... · de fabricantes ubicados en otros países, y a que no existe en Colombia un control eficaz que soporte la vigilancia](https://img.pdfslide.tips/doc/110x75/5e1efc91b71f227b436e886d/recertificacin-1-introduccin-de-transporte-rut1-y-sus-de-fabricantes.jpg)
