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29/05/2019 1
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29/05/2019 1
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29/05/2019 1
DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE
INVERSIONES (INVIERTE.PE)FASE DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
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Dirección General de Inversión Pública - DGIP
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Perfil
Fase de Formulación y Evaluación
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Perfil
Fase de Formulación y Evaluación
Comprende la evaluación sobre la pertinencia del planteamiento técnicodel proyecto de inversión considerando los estándares de calidad y nivelesde servicio aprobados por el Sector, el análisis de su rentabilidad social,así como las condiciones necesarias para su sostenibilidad
El estudio de preinversión a nivel de Perfil se elabora de acuerdo al Anexo N°07: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de Perfil paraproyectos de inversión.
El estudio de preinversión a nivel de Perfil se elabora con información primariapara las variables relevantes para la toma de decisión de inversiónprincipalmente, complementada con información secundaria (juicios deexpertos, base de datos disponibles, publicaciones especializadas, entre otros).
La DGPMI aprueba los contenidos generales de las fichas técnicassimplificadas, fichas técnicas para proyectos de baja y mediana complejidad yde los estudios de preinversión a nivel de Perfil.
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Perfil
Fase de Formulación y Evaluación
Las UF deben aplicar las fichas técnicas de los Formatos N° 06-A: Ficha GeneralSimplificada o Formato N° 06-B: Ficha Técnica General para proyectos de inversiónde baja y mediana complejidad, salvo que el Sector funcionalmente competentehaya aprobado la ficha técnica simplificada, la ficha técnica específica para proyectosde baja y mediana complejidad o haya aprobado la estandarización de proyectos deinversión, en cuyo caso son de aplicación estas últimas
La OPMI del Sector debe remitir a la DGPMI las metodologías específicas y fichastécnicas simplificadas, estándar y específicas para proyectos de baja y medianacomplejidad, para la formulación y evaluación ex ante de los proyectos de inversiónque se enmarquen en el ámbito de responsabilidad funcional, incluyendo el informetécnico que las sustenta, previo a su aprobación.
La fase de Formulación y Evaluación se inicia con la elaboración de la ficha técnicao del estudio de preinversión correspondiente, siempre que el proyecto deinversión sea necesario para alcanzar los objetivos y metas establecidos en laprogramación multianual de inversiones.
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Perfil
Fase de Formulación y Evaluación
Cuando la UF es informada o, de oficio, detecta la existencia de proyectos deinversión duplicados bajo su ámbito institucional, desactiva aquel que constituya lasolución menos eficiente al problema identificado.
La UF registra en el aplicativo informático del Banco de Inversiones el proyecto deinversión mediante el Formato N° 07-A: Registro de Proyecto de Inversión, así comoel resultado de viable producto de la evaluación realizada. Con el registro de esteúltimo culmina la fase de Formulación y Evaluación. Si producto de la evaluación elproyecto es rechazado, la UF informa a la OPMI para que consigne dicha informaciónen el PMI.
Cuando la operación y mantenimiento de los proyectos de inversión se encuentrena cargo de una entidad distinta a la que pertenece la UF que formula el proyecto deinversión, debe contarse con la opinión de aquella sobre la previsión de los gastosde operación y mantenimiento.
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Fase de Formulación y Evaluación
Programas de inversión
Composición
• Proyectos de inversión• Estudios• Componentes de
administración o gestión.• Otra intervención vinculada
al objetivo del programa.• IOARR.
Características
• Intervención Temporal.• Solución a uno a más
problemas identificados.• Generar beneficios adicionales
respecto a la ejecución.• Componente de gestión del
programa y estudios <=10% del monto total de inversión.
• Contenidos mínimos – Anexo N°08.
• Se declara viable con proyectos que representen >= 50% del monto total de inversión.
PI declarados viables que aún no hayan iniciado ejecución física
PI declarados viables que representen una ejecución financiera < al 30% del monto declarado viable.
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Ficha Técnica Simplificada
015 mil
UIT
407 mil UIT
Ficha Técnica Estándar
Ficha Técnica para PI de baja y mediana complejidad
PI de alta complejidad. Experiencia insuficiente en la formulación y
ejecución de proyectos de las mismatipología.
APP o Endeudamiento
(Tope que el Sector defina)
750UIT
Perfil
Anexo N° 10: Criterios para determinar la clasificación del
nivel de complejidad de los proyectos de inversión
Documentos técnicos para la fase de Formulación y Evaluación
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Anexo N° 10: Criterios para determinar la clasificación del nivel de complejidad de
los proyectos de inversión
Se aplica el test de riesgo (Apéndice del Anexo N° 10)
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N° Preguntas Opciones Puntaje
1¿Qué tipos de fuentes de información requiere el proyecto para la estimación de la demanda efectiva?
Mayoritariamente fuentes de información primaria.
1
Mayoritariamente fuentes de información secundaria.
0
2¿Se dispone de normas técnicas para el diseño técnico del proyecto?
No. 1Sí. 0
3¿Cuál es la naturaleza de intervención del proyecto?
Creación. 1Recuperación. 0.5Ampliación. 0.5Mejoramiento. 0
4¿Cuál es el tipo de Unidad Productora a intervenir?
UP lineal (Requiere de más de una localización específica para los elementos que la integran).
1
UP no lineal (Requieren una localización específica).
0
5¿Cuál es el número de estudios técnicos preliminares que se necesitan para definir la localización óptima del proyecto?
Se requieren más de 3. 1
Solo se requiere hasta 3. 0
6¿El proyecto será afectado por interferencias, expropiación y paso de servidumbre?
Será afectado por los tres (03) casos. 1Solo será afectado por alguno de los casos 0.5No será afectado por ninguno de los casos. 0
Prueba o test de riesgo
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N° Preguntas Opciones Puntaje
7
¿El proyecto se localizará dentro de zonas protegidas o zonas de amortiguamiento de alta exposición a efectos ambientales y/o arqueológicos?
Sí. 1
No 0
8¿El proyecto cuenta con alta exposición y vulnerabilidad frente a peligros naturales y/o socionaturales y/o antrópicos?
Sí. 1
No 0
9¿El proyecto presenta una significativa proporción de TIC y/o intangibles dentro de la inversión?
Más del 50% del costo de inversión. 1 1
Entre 30% y 50% del costo de inversión. 0.5
Menos del 30% del costo de inversión. 0
10¿Se dispone de un modelo de gestión del servicio asociado al proyecto?
No se dispone de un modelo de gestión del servicio.
1
Modelo de gestión del servicio implementado. 0
11
¿El proyecto necesita insumos con costos muy variables o poco conocidos, que requieren de estudios de mercado específicos para ser sustentados?
Sí. 1
No 0
12¿El proyecto requiere de la validación y aceptación por parte de los usuarios o beneficiarios?
Sí. 1
No 0
13¿El horizonte de evaluación del proyecto supera los 10 años?
Sí. 1
No 0
Resultado del puntaje acumulado:
Prueba o test de riesgo
10
Puntaje total acumulado en el test
[9.0 – 13.0]: Riesgo alto
[5.0 – 8.5] : Riesgo medio
[0 – 4.5] : Riesgo bajo
Puntaje para definir el nivel de riesgo
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Anexo N° 10: Criterios para determinar la clasificación del nivel de complejidad de
los proyectos de inversión
Se aplica el test de riesgo (Apéndice del Anexo N° 10)
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Anexos Formatos
Anexo N° 07 : Contenido Mínimo del estudio de preinversión anivel de Perfil para proyectos de inversión.
Anexo N° 08 : Contenido Mínimo para el estudio de preinversióna nivel de Perfil para programas de inversión.
Anexo N° 09 : Lineamientos para la estandarización deproyectos de inversión.
Anexo N° 10 : Criterios para determinar la clasificación del nivelde complejidad de los proyectos de inversión.
Anexo N° 11 : Parámetros de Evaluación Social.
Formato N° 06-A : Ficha Técnica General Simplificada.
Formato N° 06-B : Ficha Técnica General para proyectos de inversión de baja y mediana complejidad.
Formato N° 07-A : Registro de Proyecto de Inversión.
Formato N° 07-B : Registro de Programa de Inversión.
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Anexo N° 07 : Contenido Mínimo del estudio de preinversión anivel de Perfil para proyectos de inversión.
Para proyectos de inversión cuyo monto de inversión sea mayor o igual a 407 mil UIT, el estudio depreinversión a nivel de Perfil se aborda en dos etapas* :
i) Primera etapa, se realiza el análisis de las principales variables técnicas y/o económicas coninformación a nivel conceptual, complementada con información primaria, de corresponder,con el objeto de reducir o acotar el número de alternativas de solución.
i) Segunda etapa, se analiza con un mayor nivel de profundidad (con información primaria) laalternativa de solución que claramente superó al resto de alternativas evaluadas en laprimera etapa.
* Este esquema de elaboración del estudio de Perfil, también puede ser empleadoen aquellos contextos o situaciones particulares donde se tiene la presencia demás de una alternativa de solución con diferentes variantes técnicas (tamaño,localización, tecnología, entre otros) y que la Unidad Formuladora del proyecto deinversión juzgue conveniente emplear.
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Implementación de la fase de formulación y evaluación – Precios Sociales
Tasa social de descuento a largo plazo
Años Tasas21 a 49 5.5%50 a 74 4.0%75 a 99 3.0%
100 a 149 2.0%150 a 199 2.0%200 a más 1.0%
Tasa social de descuento
Parámetro Tasa
Tasa social de descuento 8 %
Tasas sociales
%Δ 𝑉𝑃 = 17%0,0
10,0
20,0
30,0
40,0
50,0
10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30
Mill
on
es d
e S/
.
Comparativo del Valor Presente de un flujo de beneficios netos
Valor Presente con TSD LP Valor Presente con TSD
El Valor Presente Neto para un proyecto conhorizonte de evaluación de 30 años es 17% másgrande.
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Tasa social de descuento a largo plazo
Años Tasas
21 a 49 5.5%50 a 74 4.0%75 a 99 3.0%
100 a 149 2.0%150 a 199 2.0%200 a más 1.0%
Precio social de la divisa
Parámetro FCC
Factor de Corrección de
la Divisa1.08
Precio social del combustible
Parámetro FCC
DIESEL 0.735
Gasolina 97 0.622
Gasolina 95 0.626
Gasolina 90 0.672
Gasolina 84 0.676
GLP 0.485
GNV 0.649
Precios Sociales para Estimar Beneficios
Costo social por fallecimiento prematuro
Valor en soles S/. por persona
fallecida prematuramente
465,784.50
Precio social del carbono
(US$ por tonelada de carbono)
7.17
Precios Sociales para Corregir Costos
Nuevos precios sociales
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Sección A-FTO. 7-A
Nota: Se puede incluir más de un servicio público con brecha y más de un indicador
Nota: Se refiere a la capacidad de producción que aporta el proyecto (incremental). Su estimación proviene de la diferencia entre la oferta con proyecto (tamaño) respecto a la oferta optimizada sin proyecto (cuando corresponda).
Unidad de
medida
Espacio
geográficoAño Valor
Contribución del Cierre de Brecha (Valor)
Servicios públicos con brecha identificada y priorizada
Nombre del Indicador de brecha de acceso a servicios
1.04 Alineamiento y contribución al cierre de una brecha prioritaria
Formato de registro del proyecto de inversión – Formato N° 07-A
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Sección C, Numeral 5 del FTO. 7-A
Formato de registro del proyecto de inversión – Formato N° 07-A
Otros costosCostos a precios
de mercado
Gestión del proyecto
Expedientes técnicos o
documentos equivalentes
Supervisión
Liquidación
TOTAL
MONTO TOTAL DE
INVERSIÓN -
Producto
/Componente
Acción Activo Unidad de
medidaCantidad
Unidad de
medidaCantidad
Fecha
inicio
Fecha
término
Fecha
inicioFecha término
Acción "1" Activo "1"
Acción "2" Activo "2"
… …
Acción "n" Activo "n"
Nota: este cuadro se repite por cada unidad productora o componente intervenido por el proyecto de inversión
Otras acciones
Acción sobre los activosTipo de Factor
Productivo
Unidad Física Dimensión FísicaCosto a
precio de
mercado
Expediente técnico o
documento
equivalente
Ejecución física
SUBTOTAL
19
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29/05/2019 20
DIRECTIVA GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE
INVERSIONES (INVIERTE.PE)FASE DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN
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Dirección General de Inversión Pública - DGIP