Contribuimos al Desarrollo de la Competitividad OrganizacionalContribuimos al Desarrollo de la Competitividad Organizacional

Jorge Elicer Figueroa Vargas

Fundamentos de NTC-ISO 14001 y NTC-OHSAS 18001

Jorge Elicer Figueroa VargasMarzo de 2011

Objetivo General1Identificar los requisitos establecidos en las normas NTC-ISO14001:2004 y NTC-OHSAS 18001:2007, como una herramienta degestin organizacional basada en:

Un enfoque de prevencin de la contaminacin y laconservacin del medio ambienteconservacin del medio ambiente

La prevencin de los riesgos, El cumplimiento de la legislacin ambiental, SISO y otros

requisitos El mejoramiento del desempeo ambiental, SISO a travs de

una operacin eficaz y eficiente

Objetivo General1La organizacin establece procesos y desarrolla actividades para lograr su propsito misional

GRUPOS DE INTERES

ESTUDIANTESCONTRATISTAS

PROVEEDORES

VISITANTES

COMUNIDAD

FUNCIONARIOS

OBJETIVOS DEL SISTEMA DE GESTIN

GESTIN GESTIN

GESTIN&&&&

GESTIN

NORMAS PARA EL SISTEMA GESTIN

NTC-OHSAS 18001: 2007 Sistema de Gestin en Seguridad Industrial y Salud Ocupacional

NTC-ISO 14001: 2004 Sistemas de Gestin Ambiental

Familia de Normas NTC-OHSAS 18000

2

Especifica los requisitos para un Sistema de Gestin enSeguridad y Salud Ocupacional (S y SO), para hacerposible que una organizacin controle sus riesgos de S ySO y mejore su desempeo en este sentido. No

OHSAS 18001:2007

SO y mejore su desempeo en este sentido. Noestablece criterios de desempeo de S y SOdeterminados, ni incluye especificaciones detalladas parael diseo de un sistema de gestin.

Proporciona directrices para laimplementacin del documento OHSAS18001.

OHSAS 18002:2009

18001.

Proporciona directrices para la auditoria delos sistemas de gestin de calidad y/oambiental.

NTC ISO 19011:2002

SALUD OCUPACIONAL

Rama de la salud pblica que busca en el mayor gradoposible el bienestar fsico, mental y social de lostrabajadores, protegindoles de todo agente perjudicialpara su salud.para su salud.

OMS

Fuente, Situacin acto Potencial de dao:

Enfermedad, lesin o

Peligro Identificacin del Peligro

Proceso de reconocimiento Enfermedad, lesin o

combinacin

Proceso de reconocimiento de que existe un peligro y

definicin de sus caractersticas

Riesgo Probabilidad de ocurrencia

o de exposicin X Severidad de lesin o

enfermedad

Proceso de evaluar los riesgos que surgen de unos

Valoracin del Riesgo

RiesgoAceptable

Riesgo que se ha reducido a un nivel que la organizacin puede riesgos que surgen de unos

peligros, teniendo en cuenta la suficiencia de lo controles

existente, y decidir si los riesgos son aceptables o no

nivel que la organizacin puede tolerar, con respecto a sus

obligaciones legales y su propia poltica de S&SO

Incidente Eventos relacionados con el trabajo, en

el que ocurri o pudo haber ocurrido lesin o enfermedad

(independientemente de su severidad), o una vctima mortal

Condicin fsica o mental adversa identificable, que

surge, empeora o ambas, a

Enfermedad Lugar de trabajo

Cualquier espacio fsico en el que se realizan

surge, empeora o ambas, a causa de una actividad

laboral y/o situacin relacionada con el trabajo, o

ambas .

el que se realizan actividades relacionadas con el trabajo, bajo el control de

la organizacin.

Parte Interesada Persona o grupo, dentro o fuera del

lugar de trabajo involucrado o afectado por el desempeo en S&SO de una

organizacin.

Condiciones y factores que afectan la salud y la

seguridad de los empleados

S&SO SG S&SO

Parte del SG de una organizacin, empleada

para desarrollar e seguridad de los empleados

u otros trabajadores (incluido temporales y

personal de contratistas), visitantes o cualquier

persona en el lugar de trabajo.

para desarrollar e implementar su poltica de

S&SO y gestionar sus riesgos de S&SO.

Nota: Es un conjunto de elementosinterrelacionadosNota: Incluye la estructura de laorganizacin, la planificacin deactividades, responsabilidades,prcticas, procedimientos, procesosy recursos.

Estructura de la Norma OHSAS 18001:2007

Revisin de la Gerencia

Evaluacin Verificacin y

Accin

MejoramientoMejoramientoContinuoContinuo

Implementaciny Operacin

Accin Correctiva

Planificacin

Poltica S&SO

REQUISITOS DE NTC-OHSAS 18001

4.4.1 Estructura y Responsabilidades

4.4.2 Entrenamiento,

4.3.1 Identificacin de Peligros,

evaluacin y control de Riesgos

4.5.1 Medicin y seguimiento del

desempeo

4.2.POLTICA DE S&SO

4.3. PLANIFICACION

4.4.

IMPLEMENTACION Y OPERACION

4.5. VERIFICACION Y

ACCION CORRECTIVA

4.6. REVISIN

POR LA GERENCIA

4.4.2 Entrenamiento, Concientizacin y

Competencia

4.4.3 Consulta y Comunicacin

4.4.4 Documentacin

4.4.5 Control de Documentos y Datos

4.4.6 Control operativo

4.4.7 Preparacin y respuesta a emergencias

4.3.2 Requisitos legales y otros

4.3.3 Objetivos

4.3.4 Programa de gestin

4.5.2 Accidentes, Incidentes, No conformidades,

acciones correctivas y preventivas

4.5.3 Registros

4.5.4 Auditora

SISTEMAS DE GESTIN EN SEGURIDAD INDUSTRIAL Y SALUD OCUPACIONAL

Prevencin de riesgos laborales Disminucin de los accidentes e incidentes en la

institucin. El desarrollo de prcticas, procedimientos y procesos El desarrollo de prcticas, procedimientos y procesos

seguros Evaluacin permanente de los indicadores claves frente

a SISO. La asignacin de recursos para mejorar el desempeo

de la institucin. Cumplimiento de los requisitos legales identificados

Familia de Normas ISO 140003

Especifica los requisitos para un Sistema de GestinAmbiental, destinados a permitir que una organizacindesarrolle e implemente una poltica y unos objetivos quetengan en cuenta los requisitos legales y otros requisitos quela organizacin suscriba, y la informacin relativa a los

NTC ISO 14001:2004

la organizacin suscriba, y la informacin relativa a losaspectos ambientales significativos.

Proporciona directrices generales sobreprincipios, sistemas y tcnicas de apoyo.

NTC ISO 14004:2004

Proporciona directrices para la auditoria de lossistemas de gestin de calidad y/o ambiental.

NTC ISO 19011:2002

Entorno en el cual una organizacinorganizacin opera, incluidos el aire, elagua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna, losseres humanos y sus interrelaciones.

MEDIO AMBIENTE

ISO 14001 3.6

ASPECTO AMBIENTAL

Elemento de las actividades, productos o servicios de laorganizacin que puede interactuar con el medio ambiente.

ISO 14001 3.6

Consumo de Energa Consumo de Agua Generacin de Ruido Generacin de Residuos Convencionales

EJEMPLOS DE ASPECTOS AMBIENTALES

Generacin de Residuos Convencionales Generacin de Residuos Peligrosos Fugas de Aceite Generacin de Gases de Combustin

IMPACTO AMBIENTAL

Cualquier cambio en el medio ambiente, sea adverso obenfico, total o parcial resultante de los aspectosambientales de la organizacin.

ISO 14001 3.7

EJEMPLOS DE IMPACTOS AMBIENTALES

Contaminacin del aire Contaminacin del agua Presin sobre los recursos

naturalesnaturales

Afectacin a la comunidad Aumento de los residuos a

disponer

FUENTE: NTC ISO 14001:2004

RELACION ASPECTO-IMPACTO AMBIENTAL

ASPECTOAMBIENTAL

IMPACTOAMBIENTAL

EFECTO: Consecuencia de la

actividadCAUSA

Esto es lo que una organizacin puede y debe evaluar y controlar, la norma hace referencia indistintamente aspecto ambiental y efecto

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

Parte del sistema de gestin de una organizacin,empleada para desarrollar e implementar su polticaambiental y gestionar sus aspectos ambientales.

DESEMPEO AMBIENTAL

Resultados medibles de la gestin que hace unaorganizacin de sus aspectos ambientales

PREVENCIN DE LA CONTAMINACIN

Utilizacin de procesos, practicas, tcnicas, materiales,productos, servicios o energa para evitar, reducir ocontrolar (en forma separada o en combinacin) lageneracin, emisin o descarga de cualquier tipo decontaminante o residuo, con el fin de reducir impactoscontaminante o residuo, con el fin de reducir impactosambientales adversos.

PREVENIR Ruido Contaminacin lumnica Contaminacin visual Deforestacin Contaminacin Atmosfrica Calentamiento Global Prdida de la capa de ozono Prdida de la Biodiversidad Agotamiento y contaminacin de

los recursos naturales

Entre otros

Estructura de la Norma NTC ISO 14001:2004

Poltica AmbientalRevisin por la

Mejora Continua

Ciclo de Ciclo de Mejoramiento Mejoramiento

Continuo PHVAContinuo PHVA

Planear: numerales 4.1- 4.2- 4.3: (4.3.1.-4.3.2- 4.3.3)

Actuar: numerales 4.6.Ambiental

Planificacin

Implementacin y OperacinVerificacin

Revisin por la Direccin

FUENTE: NTC-ISO 14001:2004

4.3.2- 4.3.3)

Hacer: numerales 4.4: 4.4.1 - 4.4.2 -4.4.3 (4.4.3.1 -4.4.3.2) - 4.4.4 - 4.4.5- 4.4.6 -4.4.7.

Verificar: numerales 4.5: 4.5.1- 4.5.2 (4.5.2.1- 4.5.2.2) -4.5.3 - 4.5.4. 4.5.5

PP

4.3. PLANIFICACION

4.3.1. Aspectos ambientales

4.3.2. Requisitos legales y otros

requisitos

4.3.3. objetivos, metas y

programas

HH

4.4. implementacin y

operacin

4.4.1. Recursos, funciones, responsabilidad

4.4.2. competencia, formacin

4.4.3. comunicacin

4.4.4. documentacin

4.4.5. control de documentos

4.4.6. control operacional

4.4.7. preparacin y respuesta ante emergencias

4.5. verificacin

AA4.6. revisin por

la direccin

Mejora continua VV4.5.1. seguimiento y medicin

4.5.2. evaluacin del cumplimiento legal

4.5.3. no conformidad, accin correctiva y preventiva

4.5.4. control de los registros

4.5.5. auditoria interna

Poltica ambiental

REQUISITOS DE ISO 14001

4.4.1 Recursos, funciones,responsabilidad

4.3.1 Aspectos Ambientales

4.5.1 Seguimiento y medicin

4.1

REQUISITOS GENERALES

4.4.

IMPLEMENTACION Y OPERACION

4.5. VERIFICACION

4.6. REVISIN POR LA

DIRECCION4.2 POLITICA AMBIENTAL

4.3 PLANIFICACION

4.4.2 Competencia ,formacin y toma de

conciencia

4.4.3 Comunicacin

4.4.4 Documentacin

4.4.5 Control de Documentos

4.4.6 Control operacional

4.4.7 Preparacin y respuesta a emergencias

4.3.2 Requisitos legales y otros

4.3.3 Objetivos, metas y

programas

4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal

4.5.3 NC AC y AP

4.5.4 Control Registros

4.5.5 AuditoriasInternas

SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL ISO 14001

Proteccin al medio ambiente identificando, midiendo y controlando sus impactos.

Uso apropiado de recursos ambientales: produccin vs. Uso apropiado de recursos ambientales: produccin vs. Consumo

Cumplimiento de la legislacin

Procedimientos especficos

Instrucciones y responsabilidades

NTC-ISO 14001:2004

Actividades, Productos y Servicios . Condiciones de Operacin Normal, Anormal y de Emergencia.

P. de aspectos ambientales

Matriz de Aspectos e Impactos Ambientales

Programas de Gestin

POLITICA AMBIENTALOBJETIVOS/INDICADORES SGA

P. de toma de conciencia P. de comunicacin del SGA

Requisitos Legales y Reglamentarios

P. de identificacin de requisitos legales y otros requisitos

Ambientales

Matriz de Requisitos Legales Controles

Operacionales

P. de control operacional (Incluidos el de seleccin y evaluacin de proveedores)

P. control de documentos- P. control de registros

A

NTC-ISO 14001:2004

P. de seguimiento y medicin (Plan de Monitoreo Ambiental)P. de evaluacin del cumplimiento legal y de otros requisitos

P. de no conformidad, accin correctiva y preventivaP. de auditoras internas

Programas de Gestin

P. de toma de conciencia P. de comunicacin del SGA

Desarrollo de los Procesos

P. de preparacin y respuesta ante emergencias (Plan de Contingencia)

P. de auditoras internas Revisin por la Direccin.

P. control de documentos- P. control de registros

Controles Operacionales

A

P. de control operacional (Incluidos el de seleccin y evaluacin de proveedores)

OHSAS 18001:2007

Actividades Rutinarias, No Rutinarias

P. de identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles (2)

Matriz de Peligros y Valoracin de Riesgos (12) Programas de Gestin (8)

POLITICA DE SISOOBJETIVOS/INDICADORES SISO

P. Participacin y consulta de S&SO (1)

P. de toma de conciencia (1)P. de entrenamiento (2)P. de comunicacin del S&SO (2)

Requisitos Legales y Reglamentarios

P. de identificacin de requisitos legales y otros requisitos (2)

Matriz de Requisitos Legales

Controles Operacionales

P. Control operacional (8)

P. control de documentos- P. control de registros

A

OHSAS 18001:2007

P. de seguimiento y medicin (4)P. de evaluacin del cumplimiento legal y de otros requisitos (2)

P. de investigacin de incidentes (2) P. de no conformidad, accin correctiva y preventiva (3)P. de auditoras internas (2) Revisin por la direccin. (1)Programas de

Gestin

P. de toma de conciencia P. de entrenamientoP. de comunicacin del S&SO

Desarrollo de los Procesos

P. de preparacin y respuesta ante emergencias (2)

P. control de documentos- P. control de registros

Controles Operacionales

P. Control operacional

A

Etapas para la implementacin de los requisitos de las normas

III. Implementacin

I. Planificacin

II. Documentacin

IV. Evaluacin

Capacitacin

Planificacin del proceso

Control de la implementacineficaz

P

H

Responsabilidad del personal

eficaz

Seguimiento , medicin y anlisisde los resultados

Mejora del Proceso

V

A

DIRECTRICES ESTRATGICAS DEL SISTEMA

Alcance del Sistema Polticas (Calidad, SISO, Ambiental,

Objetivos e Indicadores) Procesos definidos

Manual del Sistema de Gestin Integrado

IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y EVALUACIN DERIESGOS

Conocimiento sobre los peligrosidentificados y la valoracin de los riesgosa los cuales estoy expuesto ena los cuales estoy expuesto enactividades rutinarias y no rutinarias quedesarrollo.

Evidenciar las acciones que se desarrollanpara eliminar, mitigar o minimizar el riesgo(Controles operacionales y/o programasde gestin).

IDENTIFICACIN DE ASPECTOS Y VALORACIN DE LOSIMPACTOS AMBIENTALES

Conocimiento sobre los aspectos eimpactos ambientales generados por lasactividades, productos y servicios queactividades, productos y servicios quedesarrollo en condiciones de operacinnormal, anormal y de emergencia.

Evidenciar las acciones que se desarrollanpara eliminar, mitigar o minimizar losimpactos (Controles operacionales y/oprogramas de gestin)

IDENTIFICACIN DE LOS REQUISITOS LEGALES YEVALUACIN DEL NIVEL DE CUMPLIMIENTO

Conocimiento sobre los requisitos legalesaplicables y las acciones que sedesarrollan para su cumplimiento.desarrollan para su cumplimiento.

Matriz de requisitos legales de SISO yAmbiental (Leyes, decretos, resoluciones,autos) y los planes de accin.

RESPONSABILIDADES FRENTE A SISO Y AMBIENTAL

Conocimiento sobre misresponsabilidades frente a SISO yAmbiental.Ambiental.

Manual de funciones y responsabilidades Utilizacin de EPPs Reporte de condiciones inseguras Aplicacin de los programas definidos y de los

controles operacionales.

SEGUIMIENTO Y MEDICIN DEL DESEMPEO

Reporte de Indicadores a nivel general (Ambiental y de SISO)

Evidenciar los indicadores peridicos de las reaso Procesos y a nivel General y las acciones dedifusin el equipo de la Institucin.

El planteamiento de acciones correctivas,preventivas o de mejora resultado del anlisis delos indicadores.

Registro de calibracin de los equipos utilizadospara las mediciones, ya sean internos o deterceros.

ACCIDENTES E INCIDENTES

Reporte de Accidentes e Incidentes

Evidenciar los registros de los accidentes eincidentes presentados tanto a nivel administrativocomo misional.

Registros de los anlisis realizados y delplanteamiento de acciones correctivas opreventivas planteadas.

PLANES DE EMERGENCIA Y CONTINGENCIA

Planes de Emergencia y Contingenciafrente a SISO y Ambiental.

Registros de simulacros y retroalimentacin de losmismos.

Responsables del COE Registros de formacin a brigadistas Sealizacin Definicin de puntos de encuentro Registros de las contingencias presentadas

GESTIN DE LOS REGISTROS

Registro de las actividades de los procesos

Mantener todos los soportes (Anlisis de TrabajoSeguro, Soportes Tcnicos, SISO y Ambiental )

Adecuada organizacin de los registros tanto anivel de sede principal como otras sedes.

CIERRE DE NO CONFORMIDADES DE AUDITORIA

Registro de acuerdo al procedimientodefinido.

Reporte y seguimiento de las no conformidadespresentadas en las auditorias internas anteriores.

Cierre de dichas no conformidades y suministro deevidencia que permita verificar dicho cierre.

Se necesita alineacin, compromiso Se necesita alineacin, compromiso Se necesita alineacin, compromiso Se necesita alineacin, compromiso y toma de conciencia de todos los y toma de conciencia de todos los y toma de conciencia de todos los y toma de conciencia de todos los

miembros de la organizacinmiembros de la organizacinmiembros de la organizacinmiembros de la organizacin

Toma de conciencia