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Código de ÉtiCa y Buenas PráCtiCas}PrinCiPios emPresarialesgruPo de emPresas CaP
Buscamos ser un actor relevante a nivel regional, capaz de crecer para
responder oportunamente a la evolución de los requerimientos de los
mercados en que estamos presentes. Así también continuaremos
contribuyendo al desarrollo de las comunidades donde se ubican nuestras
operaciones y al progreso de Chile.
Liderar los negocios en los que participamos,
creando valor sustentable tanto en la minería del
hierro, como en la siderurgia y el procesamiento
de acero. Nuestra misión es ofrecer productos
y soluciones innovadoras a nuestros clientes,
buscar la excelencia operacional y ambiental, y
privilegiar el desarrollo de las personas como factor
determinante del éxito.
Visión
misión
Contenidostabla de
Misión y Visión..............................03
Código de Ética............................04
Procedimiento de Denuncias.........11CaP
PRINCIPIOS EMPRESARIALESDE GRUPO DE EMPRESAS02
Buscamos ser un actor relevante a nivel regional, capaz de crecer para
responder oportunamente a la evolución de los requerimientos de los
mercados en que estamos presentes. Así también continuaremos
contribuyendo al desarrollo de las comunidades donde se ubican nuestras
operaciones y al progreso de Chile.
Liderar los negocios en los que participamos,
creando valor sustentable tanto en la minería del
hierro, como en la siderurgia y el procesamiento
de acero. Nuestra misión es ofrecer productos
y soluciones innovadoras a nuestros clientes,
buscar la excelencia operacional y ambiental, y
privilegiar el desarrollo de las personas como factor
determinante del éxito.
Visión
misión
Contenidostabla de
Misión y Visión..............................03
Código de Ética............................04
Procedimiento de Denuncias.........11CaP
PRINCIPIOS EMPRESARIALESDE GRUPO DE EMPRESAS02
Las estipulaciones contenidas en este documento establecen el modelo de
comportamiento que se espera del Grupo de Empresas CAP1, a la vez que fija las
pautas básicas que deben seguir, en el desempeño de sus funciones, todos sus
directores, ejecutivos y trabajadores.
Este Código de Ética no pretende cubrir todas las situaciones posibles que puedan
presentarse en la actividad cotidiana, por lo que debe tenerse como una guía que se
complementa con el sentido común y lo que estipulan las leyes, decretos, reglamentos
y demás instrumentos del ordenamiento jurídico de la República, como así también los
convenios voluntariamente suscritos por el Grupo de Empresas CAP. Este documento
viene a reemplazar a todos aquellos principios, políticas u otras declaraciones emitidas
con anterioridad por la organización respecto de estas materias.
Ámbito de aPliCaCión
Código de ÉtiCa}
denunCiasEn las empresas del Grupo CAP existe un procedimiento de
denuncias que asegura el respeto a la confidencialidad del
denunciante.
Estará constituido por tres miembros, nombrados por el directorio
de cada empresa, siendo sus principales funciones las siguientes:
• Difundir y promover los valores y conductas que se establecen en
el presente Código de Ética
• Resolver las consultas que se generen sobre su interpretación y
aplicación
• Conocer y hacer investigar y resolver las denuncias que se
formulen sobre acciones reñidas con sus estipulaciones
• Proponer al Directorio la actualización de su contenido
ComitÉ de ÉtiCa
1 El Grupo de Empresas CAP está formado por: CAP S.A.; CAP Acero, Compañía Siderúrgica Huachipato S.A.; CAP Minería, Compañía Minera del Pacífico S.A. y sus filiales; Cintac y sus filiales; Intasa y sus filiales.
Aprobado por el Directorio de CAP S.A. (9 de abril de 2012)
CaPPRINCIPIOS EMPRESARIALES
DE GRUPO DE EMPRESAS04
Las estipulaciones contenidas en este documento establecen el modelo de
comportamiento que se espera del Grupo de Empresas CAP1, a la vez que fija las
pautas básicas que deben seguir, en el desempeño de sus funciones, todos sus
directores, ejecutivos y trabajadores.
Este Código de Ética no pretende cubrir todas las situaciones posibles que puedan
presentarse en la actividad cotidiana, por lo que debe tenerse como una guía que se
complementa con el sentido común y lo que estipulan las leyes, decretos, reglamentos
y demás instrumentos del ordenamiento jurídico de la República, como así también los
convenios voluntariamente suscritos por el Grupo de Empresas CAP. Este documento
viene a reemplazar a todos aquellos principios, políticas u otras declaraciones emitidas
con anterioridad por la organización respecto de estas materias.
Ámbito de aPliCaCión
Código de ÉtiCa}
denunCiasEn las empresas del Grupo CAP existe un procedimiento de
denuncias que asegura el respeto a la confidencialidad del
denunciante.
Estará constituido por tres miembros, nombrados por el directorio
de cada empresa, siendo sus principales funciones las siguientes:
• Difundir y promover los valores y conductas que se establecen en
el presente Código de Ética
• Resolver las consultas que se generen sobre su interpretación y
aplicación
• Conocer y hacer investigar y resolver las denuncias que se
formulen sobre acciones reñidas con sus estipulaciones
• Proponer al Directorio la actualización de su contenido
ComitÉ de ÉtiCa
1 El Grupo de Empresas CAP está formado por: CAP S.A.; CAP Acero, Compañía Siderúrgica Huachipato S.A.; CAP Minería, Compañía Minera del Pacífico S.A. y sus filiales; Cintac y sus filiales; Intasa y sus filiales.
Aprobado por el Directorio de CAP S.A. (9 de abril de 2012)
CaPPRINCIPIOS EMPRESARIALES
DE GRUPO DE EMPRESAS04
} Conflicto de interesesEvitar toda situación que constituya o pueda llegar a constituir
un conflicto de intereses entre las partes involucradas en
una acción o decisión. El conflicto de intereses se provoca
ante la existencia de un interés primario, de carácter
pecuniario, financiero o de otra índole, distinto del interés
que le corresponde a la persona en el cumplimiento de sus
funciones en la organización. Una situación como la descrita
puede influir indebidamente en la necesaria objetividad e
integridad en la toma de sus decisiones, al sobrevenir una
contraposición entre los intereses propios y los institucionales.
Las personas que laboran en el Grupo de Empresas CAP
no podrán por tanto participar en actos que comprometan a
la empresa con personas naturales o jurídicas donde estén
involucrados los intereses de cónyuges o parientes hasta
segundo grado de consanguinidad. No podrán a su vez
contraer obligaciones monetarias, solicitar préstamos, ejercer
funciones ejecutivas, ser contratadas, asesorar, ser director, ni
mantener ningún tipo de negocio con personas o empresas
proveedoras, clientes, consultoras, corredoras de bolsa,
intermediadoras financieras u otras que aspiren a tener o
tengan vínculos comerciales con el Grupo de Empresas CAP,
o sean sus competidores.
Respeto a la legalidad vigenteCumplir y respetar la legislación vigente, por ser ésta el marco
de referencia fundamental para el accionar de las empresas y
las personas.
En especial, se debe cautelar el respeto a las disposiciones
de la ley sobre libre competencia, absteniéndose de ejecutar o
participar en acciones de cualquier clase que la entorpezcan,
alteren o impliquen conductas que puedan considerarse
de carácter monopólico, como igualmente dar debido
cumplimiento a las normas contenidas en las leyes sobre
sociedades anónimas y valores.
IntegridadActuar siempre en forma responsable, impidiendo de manera
especial toda forma de corrupción, extorsión o soborno, ya sea
estos por acción u omisión. En toda circunstancia prevalecerá
el interés de la empresa por sobre el individual.
ÉtiCosValores
En el desarrollo de sus actividades empresariales, los directores, ejecutivos y todos quienes laboran en el
Grupo, se regirán por los siguientes valores éticos fundamentales:
RepresentaciónSólo podrán actuar en representación de la empresa aquellas
personas que hayan recibido poder formal para ello, ya sea
por la naturaleza de su cargo o por delegación expresa.
Cuando actuaciones del ámbito personal puedan prestarse
para confusión con aquellas de representación de la empresa,
la persona involucrada debe hacer expresa y oportuna
aclaración del carácter de las mismas.
Bienes de la EmpresaProteger los activos de la empresa, los que sólo podrán
ser utilizados para el desarrollo de actividades y negocios
legítimos.
Oportunidades para la EmpresaLas oportunidades de negocios que surjan del conocimiento
o la información que se obtengan en el desempeño de los
diferentes cargos son propiedad de la empresa y por lo
mismo, no serán usadas para beneficio propio ni utilizadas
para competir con los intereses del Grupo de Empresas CAP.
CaPPRINCIPIOS EMPRESARIALES
DE GRUPO DE EMPRESAS06 CaP aCeroPRINCIPIOS EMPRESARIALES
DE GRUPO DE EMPRESAS06
} Conflicto de interesesEvitar toda situación que constituya o pueda llegar a constituir
un conflicto de intereses entre las partes involucradas en
una acción o decisión. El conflicto de intereses se provoca
ante la existencia de un interés primario, de carácter
pecuniario, financiero o de otra índole, distinto del interés
que le corresponde a la persona en el cumplimiento de sus
funciones en la organización. Una situación como la descrita
puede influir indebidamente en la necesaria objetividad e
integridad en la toma de sus decisiones, al sobrevenir una
contraposición entre los intereses propios y los institucionales.
Las personas que laboran en el Grupo de Empresas CAP
no podrán por tanto participar en actos que comprometan a
la empresa con personas naturales o jurídicas donde estén
involucrados los intereses de cónyuges o parientes hasta
segundo grado de consanguinidad. No podrán a su vez
contraer obligaciones monetarias, solicitar préstamos, ejercer
funciones ejecutivas, ser contratadas, asesorar, ser director, ni
mantener ningún tipo de negocio con personas o empresas
proveedoras, clientes, consultoras, corredoras de bolsa,
intermediadoras financieras u otras que aspiren a tener o
tengan vínculos comerciales con el Grupo de Empresas CAP,
o sean sus competidores.
Respeto a la legalidad vigenteCumplir y respetar la legislación vigente, por ser ésta el marco
de referencia fundamental para el accionar de las empresas y
las personas.
En especial, se debe cautelar el respeto a las disposiciones
de la ley sobre libre competencia, absteniéndose de ejecutar o
participar en acciones de cualquier clase que la entorpezcan,
alteren o impliquen conductas que puedan considerarse
de carácter monopólico, como igualmente dar debido
cumplimiento a las normas contenidas en las leyes sobre
sociedades anónimas y valores.
IntegridadActuar siempre en forma responsable, impidiendo de manera
especial toda forma de corrupción, extorsión o soborno, ya sea
estos por acción u omisión. En toda circunstancia prevalecerá
el interés de la empresa por sobre el individual.
ÉtiCosValores
En el desarrollo de sus actividades empresariales, los directores, ejecutivos y todos quienes laboran en el
Grupo, se regirán por los siguientes valores éticos fundamentales:
RepresentaciónSólo podrán actuar en representación de la empresa aquellas
personas que hayan recibido poder formal para ello, ya sea
por la naturaleza de su cargo o por delegación expresa.
Cuando actuaciones del ámbito personal puedan prestarse
para confusión con aquellas de representación de la empresa,
la persona involucrada debe hacer expresa y oportuna
aclaración del carácter de las mismas.
Bienes de la EmpresaProteger los activos de la empresa, los que sólo podrán
ser utilizados para el desarrollo de actividades y negocios
legítimos.
Oportunidades para la EmpresaLas oportunidades de negocios que surjan del conocimiento
o la información que se obtengan en el desempeño de los
diferentes cargos son propiedad de la empresa y por lo
mismo, no serán usadas para beneficio propio ni utilizadas
para competir con los intereses del Grupo de Empresas CAP.
CaPPRINCIPIOS EMPRESARIALES
DE GRUPO DE EMPRESAS06 CaP aCeroPRINCIPIOS EMPRESARIALES
DE GRUPO DE EMPRESAS06
Atenciones y regalosNo ofrecer ni recibir atenciones ni regalos cuando estos pudieran constituir un compromiso, influencia o ser percibidos razonablemente como
incentivos que puedan interferir deliberadamente en la independencia, imparcialidad o criterio de la persona que debe tomar una decisión
vinculada con los intereses de la empresa.
Se exceptúan los obsequios y regalos corporativos que las empresas hayan seleccionado para entregar a sus clientes o proveedores.
Relación con el MedioambientePreservar responsablemente la calidad del medioambiente en la ejecución de las actividades actuales y futuras, cumpliendo con la legislación
vigente y los acuerdos voluntariamente adquiridos.
Procurar soluciones que tiendan a disminuir permanentemente el impacto de las operaciones en el entorno natural.
Buscar las mejores alternativas de uso y manejo para los recursos y materiales utilizados en las operaciones con el fin de minimizar la
generación de residuos, propiciando una eficiente reutilización, reciclaje y disposición final de éstos. Promover la responsabilidad ambiental
tanto entre trabajadores como colaboradores externos.
ComunidadesApoyar el desarrollo y progreso de las comunidades donde están insertas las operaciones, contribuyendo a una mejor calidad de vida a través
de la conservación y mejoramiento de su entorno, una mejor educación para sus hijos y contribuyendo a su progreso económico y social.
Promover las relaciones e integración de manera responsable con las comunidades, de forma de ser percibido siempre como un buen vecino.
Calidad de la Información y TransparenciaMantener registros financieros contables fidedignos y actualizados, de acuerdo con los principios, normativas y prácticas legales vigentes
en Chile. La información proporcionada a directores, la administración, auditores internos y externos, instituciones fiscalizadoras, organismos
públicos y privados como así también al mercado de inversionistas y público en general debe ser oportuna, veraz, entendible, seria, confiable
y completa.
El Grupo de Empresas CAP, en cumplimiento de la Norma de Carácter General N° 211 de 2008 de la Superintendencia de Valores y Seguros,
ha implementado sendos Manuales de Manejo de Información de Interés para el Mercado, los cuales pueden consultarse en los respectivos
sitios web.
En caso de identificarse un caso de conflicto de intereses, la persona expuesta debe dar cuenta
inmediata, por escrito, a su superior jerárquico y abstenerse de participar de cualquier acto que
potencialmente pueda verse afectado por dicha condición.
TrabajadoresMantener con todos los trabajadores una relación basada en el respeto mutuo, el trato deferente
y no discriminatorio, promoviendo el desarrollo profesional vía el reconocimiento del mérito,
valoración de las competencias y evaluación objetiva del desempeño.
Reconocer en la Seguridad y Salud Ocupacional valores que deben ser cautelados por medio
de practicar y promover una cultura preventiva que estimule el actuar prudente y el hábito del
autocuidado, tanto para trabajadores propios como de empresas colaboradoras.
Respetar la libertad de asociación sindical y reconocer los derechos a la negociación colectiva.
Relación con Clientes y ProveedoresOfrecer productos y servicios de excelente calidad en forma competitiva, que garanticen la
satisfacción de los clientes nacionales y externos. Construir vínculos de largo plazo basados en
la confianza e identificar oportunidades de desarrollo y crecimiento futuro para mutuo beneficio.
Establecer con los proveedores y colaboradores externos relaciones de cooperación,
promoviendo prácticas de total transparencia en los negocios. Privilegiar para su selección
criterios técnicos y comerciales objetivos, ajenos a toda parcialidad o favoritismo.
Garantizar en forma permanente el manejo confidencial de toda la información comercial y de
negocios generada en el vínculo con clientes y proveedores.
Basar la competencia comercial en un trato justo y equitativo, evitando toda posibilidad de
abuso de posición dominante.
CaPPRINCIPIOS EMPRESARIALES
DE GRUPO DE EMPRESAS08
Atenciones y regalosNo ofrecer ni recibir atenciones ni regalos cuando estos pudieran constituir un compromiso, influencia o ser percibidos razonablemente como
incentivos que puedan interferir deliberadamente en la independencia, imparcialidad o criterio de la persona que debe tomar una decisión
vinculada con los intereses de la empresa.
Se exceptúan los obsequios y regalos corporativos que las empresas hayan seleccionado para entregar a sus clientes o proveedores.
Relación con el MedioambientePreservar responsablemente la calidad del medioambiente en la ejecución de las actividades actuales y futuras, cumpliendo con la legislación
vigente y los acuerdos voluntariamente adquiridos.
Procurar soluciones que tiendan a disminuir permanentemente el impacto de las operaciones en el entorno natural.
Buscar las mejores alternativas de uso y manejo para los recursos y materiales utilizados en las operaciones con el fin de minimizar la
generación de residuos, propiciando una eficiente reutilización, reciclaje y disposición final de éstos. Promover la responsabilidad ambiental
tanto entre trabajadores como colaboradores externos.
ComunidadesApoyar el desarrollo y progreso de las comunidades donde están insertas las operaciones, contribuyendo a una mejor calidad de vida a través
de la conservación y mejoramiento de su entorno, una mejor educación para sus hijos y contribuyendo a su progreso económico y social.
Promover las relaciones e integración de manera responsable con las comunidades, de forma de ser percibido siempre como un buen vecino.
Calidad de la Información y TransparenciaMantener registros financieros contables fidedignos y actualizados, de acuerdo con los principios, normativas y prácticas legales vigentes
en Chile. La información proporcionada a directores, la administración, auditores internos y externos, instituciones fiscalizadoras, organismos
públicos y privados como así también al mercado de inversionistas y público en general debe ser oportuna, veraz, entendible, seria, confiable
y completa.
El Grupo de Empresas CAP, en cumplimiento de la Norma de Carácter General N° 211 de 2008 de la Superintendencia de Valores y Seguros,
ha implementado sendos Manuales de Manejo de Información de Interés para el Mercado, los cuales pueden consultarse en los respectivos
sitios web.
En caso de identificarse un caso de conflicto de intereses, la persona expuesta debe dar cuenta
inmediata, por escrito, a su superior jerárquico y abstenerse de participar de cualquier acto que
potencialmente pueda verse afectado por dicha condición.
TrabajadoresMantener con todos los trabajadores una relación basada en el respeto mutuo, el trato deferente
y no discriminatorio, promoviendo el desarrollo profesional vía el reconocimiento del mérito,
valoración de las competencias y evaluación objetiva del desempeño.
Reconocer en la Seguridad y Salud Ocupacional valores que deben ser cautelados por medio
de practicar y promover una cultura preventiva que estimule el actuar prudente y el hábito del
autocuidado, tanto para trabajadores propios como de empresas colaboradoras.
Respetar la libertad de asociación sindical y reconocer los derechos a la negociación colectiva.
Relación con Clientes y ProveedoresOfrecer productos y servicios de excelente calidad en forma competitiva, que garanticen la
satisfacción de los clientes nacionales y externos. Construir vínculos de largo plazo basados en
la confianza e identificar oportunidades de desarrollo y crecimiento futuro para mutuo beneficio.
Establecer con los proveedores y colaboradores externos relaciones de cooperación,
promoviendo prácticas de total transparencia en los negocios. Privilegiar para su selección
criterios técnicos y comerciales objetivos, ajenos a toda parcialidad o favoritismo.
Garantizar en forma permanente el manejo confidencial de toda la información comercial y de
negocios generada en el vínculo con clientes y proveedores.
Basar la competencia comercial en un trato justo y equitativo, evitando toda posibilidad de
abuso de posición dominante.
CaPPRINCIPIOS EMPRESARIALES
DE GRUPO DE EMPRESAS08
La administración de las empresas del Grupo CAP coordinarán las acciones necesarias
para la adecuada difusión del contenido de este Código de Ética entre sus trabajadores,
los que deberán suscribir una Carta de Compromiso de respetar y cumplir con sus
estipulaciones.
Se proveerán instancias formales y regulares para aclarar dudas y discutir situaciones
donde puedan presentarse conflictos éticos. Los respectivos Reglamentos Internos
deberán hacer expresa referencia al presente Código de Ética.
CumPlimientodifusión y
ObjetivoProveer de canales de información para realizar denuncias,
directas o anónimas, relacionadas con la inobservancia del
Código de Ética y Buenas Prácticas y/o actividades que atenten
contra lo dispuesto en la ley N° 20.393 sobre Responsabilidad
Penal de las Personas jurídicas y/o cualquier materia relacionada
a incumplimiento regulatorio, control interno y Estado Financieros
o situaciones que requieren la atención de la Administración y/o
del Comité de Directorio.
AlcanceEste procedimiento es aplicable a todos los empleados del Grupo
de Empresas CAP1, sean directos o indirectos, contratistas o
subcontratistas, clientes y proveedores, accionistas y cualquier
persona que considere que ha sido testigo del tipo de prácticas
mencionadas en el objetivo de este Procedimiento.
Este procedimiento debe ser usado sólo por aquellos trabajadores
de Grupo de Empresas CAP, sus clientes, proveedores y terceros
cualesquiera, toda vez que exista una sospecha fundada o certeza
de ocurrencia de algún hecho o práctica atentatoria al Código de
Ética y Buenas Prácticas y/o que puedan ser constitutivos de
una violación a la ley N° 20.393, sobre Responsabilidad Penal
de las Personas Jurídicas y/o cualquier materia relacionada a
incumplimiento regulatorio, control interno y Estado Financieros
de la empresa y/o filiales.
Vigencia15 de noviembre de 2012
ResponsabilidadesTodo el personal del Grupo de Empresas CAP, son responsables que
este Procedimiento sea conocido tanto por el personal directo como
indirecto, clientes y proveedores, accionistas y personas en general.
Políticas
A. Obligatoriedad de los Trabajadores de Grupo de Empresas
CAP
La empresa considera que la denuncia interna de actos o prácticas
atentatorias a lo dispuesto en el Código de Ética y Buenas Prácticas
y/o violaciones a la Ley N° 20.393 sobre Responsabilidad Penal de las
Personas Jurídicas y/o cualquier materia relacionada a incumplimientos
regulatorios, control interno y Estados Financieros, es una obligación
de todos y cada uno de los trabajadores del Grupo de Empresas CAP.
B. Inmunidad Laboral
Cualquier trabajador que se constituya en denunciante, definida según
este procedimiento en Glosario, gozará de completa inmunidad laboral
respecto del tema denunciado, en la medida que no se encuentre
involucrado o implicado en el hecho denunciado.
ProCedimiento de denunCias}
1 El Grupo de Empresas CAP está formado por: CAP S.A.; CAP Acero, Compañía Siderúrgica Huachipato S.A.; CAP Minería, Compañía Minera del Pacífico S.A. y sus filiales; Cintac y sus filiales; Intasa y sus filiales.
CaPPRINCIPIOS EMPRESARIALES
DE GRUPO DE EMPRESAS10
La administración de las empresas del Grupo CAP coordinarán las acciones necesarias
para la adecuada difusión del contenido de este Código de Ética entre sus trabajadores,
los que deberán suscribir una Carta de Compromiso de respetar y cumplir con sus
estipulaciones.
Se proveerán instancias formales y regulares para aclarar dudas y discutir situaciones
donde puedan presentarse conflictos éticos. Los respectivos Reglamentos Internos
deberán hacer expresa referencia al presente Código de Ética.
CumPlimientodifusión y
ObjetivoProveer de canales de información para realizar denuncias,
directas o anónimas, relacionadas con la inobservancia del
Código de Ética y Buenas Prácticas y/o actividades que atenten
contra lo dispuesto en la ley N° 20.393 sobre Responsabilidad
Penal de las Personas jurídicas y/o cualquier materia relacionada
a incumplimiento regulatorio, control interno y Estado Financieros
o situaciones que requieren la atención de la Administración y/o
del Comité de Directorio.
AlcanceEste procedimiento es aplicable a todos los empleados del Grupo
de Empresas CAP1, sean directos o indirectos, contratistas o
subcontratistas, clientes y proveedores, accionistas y cualquier
persona que considere que ha sido testigo del tipo de prácticas
mencionadas en el objetivo de este Procedimiento.
Este procedimiento debe ser usado sólo por aquellos trabajadores
de Grupo de Empresas CAP, sus clientes, proveedores y terceros
cualesquiera, toda vez que exista una sospecha fundada o certeza
de ocurrencia de algún hecho o práctica atentatoria al Código de
Ética y Buenas Prácticas y/o que puedan ser constitutivos de
una violación a la ley N° 20.393, sobre Responsabilidad Penal
de las Personas Jurídicas y/o cualquier materia relacionada a
incumplimiento regulatorio, control interno y Estado Financieros
de la empresa y/o filiales.
Vigencia15 de noviembre de 2012
ResponsabilidadesTodo el personal del Grupo de Empresas CAP, son responsables que
este Procedimiento sea conocido tanto por el personal directo como
indirecto, clientes y proveedores, accionistas y personas en general.
Políticas
A. Obligatoriedad de los Trabajadores de Grupo de Empresas
CAP
La empresa considera que la denuncia interna de actos o prácticas
atentatorias a lo dispuesto en el Código de Ética y Buenas Prácticas
y/o violaciones a la Ley N° 20.393 sobre Responsabilidad Penal de las
Personas Jurídicas y/o cualquier materia relacionada a incumplimientos
regulatorios, control interno y Estados Financieros, es una obligación
de todos y cada uno de los trabajadores del Grupo de Empresas CAP.
B. Inmunidad Laboral
Cualquier trabajador que se constituya en denunciante, definida según
este procedimiento en Glosario, gozará de completa inmunidad laboral
respecto del tema denunciado, en la medida que no se encuentre
involucrado o implicado en el hecho denunciado.
ProCedimiento de denunCias}
1 El Grupo de Empresas CAP está formado por: CAP S.A.; CAP Acero, Compañía Siderúrgica Huachipato S.A.; CAP Minería, Compañía Minera del Pacífico S.A. y sus filiales; Cintac y sus filiales; Intasa y sus filiales.
CaPPRINCIPIOS EMPRESARIALES
DE GRUPO DE EMPRESAS10
C. Confidencialidad de la denuncia
Toda denuncia o reporte recibido de buena fe, contará con la garantía de confidencialidad y, si es
necesario y explícitamente solicitado, se resguardará el anonimato del denunciante.
D. Acción decidida respecto de la denuncia
Grupo de Empresas CAP, actuarán decididamente respecto de cualquier denuncia de prácticas que
atenten contra el Código de Ética y Buenas Prácticas y especialmente contra cualquier transgresión a la
Ley N° 20.393 sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y/o cualquier materia relacionada
a incumplimiento regulatorio, control interno y Estados Financieros.
E. Seriedad de la denuncia
La empresa no dará lugar a falsas denuncias, reportes o revelaciones maliciosas de cualquier tipo
y tomará acciones disciplinarias cuando ello ocurra, conforme la gravedad de la denuncia o reporte
malicioso, según corresponda.
Procedimiento
Si un denunciante tiene conocimiento de la ocurrencia de algún hecho que signifique una contravención
seria o pueda violar la ley N° 20.393, sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, el Código
de Ética y Buenas Prácticas y/o cualquier materia relacionada al incumplimiento regulatorio, control
interno y estados financieros, debe seguir el siguiente procedimiento:
1. El denunciante, habida cuidadosa consideración de los antecedentes que obren en su poder y de
buena fe, puede plantear su denuncia considerando al menos lo siguiente:
a. Descripción de los hechos,
b. Lugar y fechas referenciales,
c. Nombre o cargo de los involucrados.
2. El denunciante debe usar una de las cuatro opciones siguientes para
hacer su denuncia, teniendo en cuenta consideraciones de confidencialidad
o de anonimato:
a. Directamente al encargado de Prevención designado por el Comité de
Directores de cada una de las empresas bajo cobertura, Sr. ANDRÉS DEL
SANTE (teléfono directo: (562) 2818 6406; correo electrónico: adelsante@
cap.cl ).
b. A través del sitio web de CAP S.A. (http://www.cap.cl), Compañía Minera
del Pacífico S.A. (http://www.cmp.cl), Compañía Siderúrgica Huachipato
S.A. (http://www.csh.cl), Cintac S.A. (http://www.cintac.cl), Intasa (http://
www.intasa.cl).
c. A través del servicio de intranet, en caso de tener acceso a él, de
CAP S.A. (http://intranet.cap.cl), Compañía Minera del Pacífico S.A.
(http://172.16.0.16/cmp/), Compañía Siderúrgica Huachipato S.A. (http://
intranet.csh.cl).
d. Enviando una carta certificada dirigida al encargado de Prevención, a
Gertrudis Echeñique 220 piso 8, Las Condes, Santiago, Chile.
3. El Encargado de Prevención recibirá las denuncias de forma directa o
a través de alguna de las otras vías de denuncia que establece este
procedimiento, definiendo el curso de acción a seguir, conforme la
materialidad de la denuncia y de la información provista para investigarla.
Si dicha denuncia reviste materialidad, procede a ponerlo en conocimiento
del Comité de Ética. El plazo máximo que podrá durar una investigación
será de 3 meses después de lo cual se deberá emitir un informe al Comité
de Ética.
Si después de estos 3 meses la investigación aún no ha concluido, el
Encargado de Prevención solicitará una extensión de la misma la que no
podrá sobrepasar un nuevo período de 3 meses.
4. Una vez realizada la investigación, deberá emitirse un informe al Comité
de Ética con un razonable detalle y con una relación clara de los hechos.
Estos informes de investigación, entre otros antecedentes, deberán
describir:
a. Denuncia recibida,
b. Procedimientos utilizados para investigarla,
c. Resultados documentados de la investigación,
d. Medidas correctivas que se puedan recomendar.
5. El Comité de Ética, conformado por tres miembros nombrados por el
directorio, se reunirá mensualmente, o cuando se estime pertinente,
en donde se analizarán las denuncias y propondrán soluciones las que
someterán al conocimiento y sanción del Gerente General.
6. El Encargado de Prevención podrá contratar los servicios de auditores
externos o personas especializadas externas para apoyar la investigación
y análisis de las materias.
7. El Encargado de Prevención presentará trimestralmente un resumen de
las denuncias, el estado de su investigación y resoluciones al Gerente
General, quien a su vez informará al Comité de Directores de aquellas
denuncias que estime son relevantes y trascendentes, dejando evidencia
de esta acción en las respectivas actas.
8. Sin perjuicio de este procedimiento, el Comité de Directores o Directorio
puede siempre recibir directamente una denuncia o decretar una
investigación en relación con las materias de su competencia.
CaPPRINCIPIOS EMPRESARIALES
DE GRUPO DE EMPRESAS12
C. Confidencialidad de la denuncia
Toda denuncia o reporte recibido de buena fe, contará con la garantía de confidencialidad y, si es
necesario y explícitamente solicitado, se resguardará el anonimato del denunciante.
D. Acción decidida respecto de la denuncia
Grupo de Empresas CAP, actuarán decididamente respecto de cualquier denuncia de prácticas que
atenten contra el Código de Ética y Buenas Prácticas y especialmente contra cualquier transgresión a la
Ley N° 20.393 sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y/o cualquier materia relacionada
a incumplimiento regulatorio, control interno y Estados Financieros.
E. Seriedad de la denuncia
La empresa no dará lugar a falsas denuncias, reportes o revelaciones maliciosas de cualquier tipo
y tomará acciones disciplinarias cuando ello ocurra, conforme la gravedad de la denuncia o reporte
malicioso, según corresponda.
Procedimiento
Si un denunciante tiene conocimiento de la ocurrencia de algún hecho que signifique una contravención
seria o pueda violar la ley N° 20.393, sobre Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, el Código
de Ética y Buenas Prácticas y/o cualquier materia relacionada al incumplimiento regulatorio, control
interno y estados financieros, debe seguir el siguiente procedimiento:
1. El denunciante, habida cuidadosa consideración de los antecedentes que obren en su poder y de
buena fe, puede plantear su denuncia considerando al menos lo siguiente:
a. Descripción de los hechos,
b. Lugar y fechas referenciales,
c. Nombre o cargo de los involucrados.
2. El denunciante debe usar una de las cuatro opciones siguientes para
hacer su denuncia, teniendo en cuenta consideraciones de confidencialidad
o de anonimato:
a. Directamente al encargado de Prevención designado por el Comité de
Directores de cada una de las empresas bajo cobertura, Sr. ANDRÉS DEL
SANTE (teléfono directo: (562) 2818 6406; correo electrónico: adelsante@
cap.cl ).
b. A través del sitio web de CAP S.A. (http://www.cap.cl), Compañía Minera
del Pacífico S.A. (http://www.cmp.cl), Compañía Siderúrgica Huachipato
S.A. (http://www.csh.cl), Cintac S.A. (http://www.cintac.cl), Intasa (http://
www.intasa.cl).
c. A través del servicio de intranet, en caso de tener acceso a él, de
CAP S.A. (http://intranet.cap.cl), Compañía Minera del Pacífico S.A.
(http://172.16.0.16/cmp/), Compañía Siderúrgica Huachipato S.A. (http://
intranet.csh.cl).
d. Enviando una carta certificada dirigida al encargado de Prevención, a
Gertrudis Echeñique 220 piso 8, Las Condes, Santiago, Chile.
3. El Encargado de Prevención recibirá las denuncias de forma directa o
a través de alguna de las otras vías de denuncia que establece este
procedimiento, definiendo el curso de acción a seguir, conforme la
materialidad de la denuncia y de la información provista para investigarla.
Si dicha denuncia reviste materialidad, procede a ponerlo en conocimiento
del Comité de Ética. El plazo máximo que podrá durar una investigación
será de 3 meses después de lo cual se deberá emitir un informe al Comité
de Ética.
Si después de estos 3 meses la investigación aún no ha concluido, el
Encargado de Prevención solicitará una extensión de la misma la que no
podrá sobrepasar un nuevo período de 3 meses.
4. Una vez realizada la investigación, deberá emitirse un informe al Comité
de Ética con un razonable detalle y con una relación clara de los hechos.
Estos informes de investigación, entre otros antecedentes, deberán
describir:
a. Denuncia recibida,
b. Procedimientos utilizados para investigarla,
c. Resultados documentados de la investigación,
d. Medidas correctivas que se puedan recomendar.
5. El Comité de Ética, conformado por tres miembros nombrados por el
directorio, se reunirá mensualmente, o cuando se estime pertinente,
en donde se analizarán las denuncias y propondrán soluciones las que
someterán al conocimiento y sanción del Gerente General.
6. El Encargado de Prevención podrá contratar los servicios de auditores
externos o personas especializadas externas para apoyar la investigación
y análisis de las materias.
7. El Encargado de Prevención presentará trimestralmente un resumen de
las denuncias, el estado de su investigación y resoluciones al Gerente
General, quien a su vez informará al Comité de Directores de aquellas
denuncias que estime son relevantes y trascendentes, dejando evidencia
de esta acción en las respectivas actas.
8. Sin perjuicio de este procedimiento, el Comité de Directores o Directorio
puede siempre recibir directamente una denuncia o decretar una
investigación en relación con las materias de su competencia.
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DE GRUPO DE EMPRESAS12
Glosario
Definición de términos como deben interpretarse en este procedimiento
•Cohecho: Consiste en ofrecer, prometer o efectuar intencionalmente un pago indebido a un funcionario público, con la finalidad
de que este realice u omita la realización de una determinada actuación oficial.
•CohechoActivo: Persona que ofrece el pago u otra ventaja.
•CohechoPasivo: Funcionario público que acepta este pago o ventaja.
•LavadodeActivos: Operaciones que buscan ocultar o disimular la naturaleza, origen, ubicación, propiedad o control de dinero
y/o bienes obtenidos ilegalmente. Implica introducir en la economía activos de procedencia ilícita, dándoles apariencia de
legalidad al valerse de actividades lícitas, lo que permite a delincuentes y organizaciones criminales disfrazar el origen ilegal de
su producto, sin poner en peligro su fuente. Se incluyen como delitos afectos a lavado de activos aquellos cuyo origen deriven de:
- Las actividades de narcotráfico
- Venta ilegal de armas
- Trata de blancas
- Las redes de prostitución infantil
- Malversación de fondos públicos
- El uso malicioso de información privilegiada
- El cohecho
- El fraude informático
- El terrorismo
- Otros
•FinanciamientodelTerrorismo:Es cualquier forma de acción económica, ayuda o mediación que proporcione apoyo financiero a las actividades
de elementos o grupos terroristas.
•PrácticasCuestionables: Toda acción u omisión consciente en cualquier forma, ya sea que tenga como resultado el daño en la materia o persona
de terceros, o que estén orientadas al provecho y/o satisfacción de quien o quienes la ejecutan o dejen de ejecutar.
•LeyN° 20.393 sobreResponsabilidadPenal de lasPersonas Jurídicas: Ley de la República publicada el 2 de diciembre de 2009, que
establece la responsabilidad penal de las personas jurídicas en los delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y delitos de cohecho.
•ConflictodeInterés: Toda situación o evento en que los intereses personales, directos o indirectos, de los accionistas, administradores o funcionarios
de la sociedad, se encuentren en oposición con los de la sociedad, interfieran con los deberes que le competen a ella, o lo lleven a actuar en su
desempeño por motivaciones diferentes al recto y real cumplimiento de sus responsabilidades.
•ControlInterno: Conjunto de procedimientos, estructuras administrativas y normas de operación en general, que la empresa tiene para el normal
desenvolvimiento de sus operaciones y que le permiten prever, mitigar, reducir y/o eliminar potenciales errores o contravenciones a las mejores
prácticas.
•EstadosFinancieros:Conjunto de información que representa la situación de liquidez y solvencia de la empresa, confeccionada conforme a
patrones y normativas dictadas por la autoridad competente.
• InmunidadLaboral: Garantía que se le otorga a una persona, natural o jurídica, que su condición ante la empresa no variará ante la denuncia de un
hecho o acción, que se ajuste a los patrones que se describen en este procedimiento, ya sea por el origen del mismo y/o por sus consecuencias.
•FalsasDenuncias: Toda expresión de anormalidad que se realice por los medios aquí dispuestos, cuyo origen, fuente y/o materia que se describe,
carece de toda veracidad y materia.
•RevelacionesMaliciosas: Toda expresión que se realice a través de los medios que se señalan y que tienen por finalidad dañar la imagen de un
tercero.
•Denuncia: Toda expresión o declaración de hechos constitutivos de delito o falta según se describen en este procedimiento y que se expresan a
través de los medios señalados.
•Denunciante: Persona natural o jurídica que interpone una denuncia a través de los medios definidos en este procedimiento.
•BuenaFe: Estado mental de honradez, de convicción en cuanto a la verdad o exactitud de un asunto, hecho u opinión, o la rectitud de una
conducta. Conciencia de haberse adquirido el dominio de alguna cosa por medios legítimos, exentos de fraude y de todo otro vicio.
•Razonable: Que tiene una calidad o una cantidad bastante o suficiente para describir e incluir todos los aspectos de la investigación.
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