Procedimientos y permisos

ING. DORINHA CASTRO

Que es un PEO (PNO)…?

• Los procedimientos o guías de operación (o trabajo) estándar son justamente eso:

Guias o procedimientos• Son guías generales que se deben usar en

todo tipo de proceso o trabajo.

¿Qué es un POE?

• Para poder garantizar la uniformidad, reproducibilidad y consistencia de las características de los productos o procesos realizados en una empresa es necesario el adecuado ordenamiento del personal mediante procedimientos operativos estandarizados (POE), en inglés “Standard Operation Procedures” (SOPs), a partir de los cuales se detallan funciones y responsabilidades. Estos son aquéllos procedimientos escritos que describen y explican cómo realizar una tarea para lograr un fin específico, de la mejor manera posible

• Los POE son instrucciones escritas para diversas operaciones particulares o generales y aplicables a diferentes productos o insumos que describen en forma detallada la serie de procedimientos y actividades que se deben realizar en ese lugar determinado.

• Esto ayuda a que cada persona dentro de la organización pueda saber con exactitud qué le corresponderá hacer cuando se efectúe la aplicación del contenido del POE en la misma.

• Los POE garantizan la realización de las tareas respetando un mismo procedimiento y sirven para evaluar al personal y conocer su desempeño.

• Al ser de revisión periódica, sirven para verificar su actualidad y para continuar capacitando al personal con experiencia.

• Otra ventaja importante es que promueven la comunicación entre los distintos sectores de la empresa y son útiles para el desarrollo de autoinspecciones y auditorías.

PROPOSITO

• suministrar un registro que demuestre el control del proceso, minimizar o eliminar desviaciones o errores y riesgos en la inocuidad alimentaria y asegurar que la tarea sea realizada en forma segura.

Procedimientos de Operación Estándar

• Reconoce similitudes dentro de cada tipo de proceso o actividad.

• Se pueden aplicar en la mayoría de los casos.

Procedimientos de Operación Estándar

• Relación PEO-Capacitación-Equipamiento

Procedimientos de Operación Estándar:

• Ventajas:• Facilita delegar funciones.• Permite trabajar de manera mas “autónoma”.• Permite consistencia.• Permite un manejo mas eficiente del PROCESO. • Facilita la capacitación de nuevos miembros.

• Desventajas:• Disminuye la flexibilidad.• Tienden a volverse obsoletos.• Demandan tiempo y dinero para desarrollarse.

Procedimientos de Operación Estándar:

• IMPORTANTE (perdón por la insistencia):

Los procedimientos de operación estándar deben ser seguidos “siempre”, pero se deben tomar las decisiones y acciones correspondientes si fuese necesario en caso que no sean aplicables.

Procedimientos de Operación Estándar:

• En general:• Los PEO’s deben establecer en forma clara las

acciones de cada colaborador (operario, supervisor en la Compañía).

• Indicar métodos específicos para las acciones donde sea aplicable.

Procedimientos de Operación Estándar:

• En general:

• Implantarlos solo después de probarlos y estar capacitados para poderlos desarrollar:

» validación

• Diseñarlos con controles, de modo que puedan ser evaluados y verificar que cumplen el objetivo.

Procedimientos de Operación Estándar:

• Definición.• Diseño.• Implantación.• Evaluación.

diseño

definición

implantación

evaluación

¿Como se escribe e implanta?

Definición:• En esta etapa se identifica la necesidad y el área en la cual se clasificará.

• Se asigna un “título”.

• Se define la o las acciones requeridas para el problema que se desea estandarizar

ESTE PROCESO IMPLICA:

ESCRIBIR LO QUE SE

HACE

HACER LO QUE SE HA

ESCRITO

REGISTRAR LO QUE SE

HIZOVERIFICAR

CORREGIR Y

MEJORAR

Diseño:

• Formato de la PEO:

– Diagramación.– Columnas o párrafos.– Bosquejos.– Fotos.– Tablas.– Gráficos.

• En general, cualquier formato que permita una comprensión fácil y rápida, pero a la vez sea profunda y suficientemente detallada.

CONTENIDO:• INDICE:• 1. OBJETIVO.• 2. RESPONSABILIDAD DE APLICACIÓN Y ALCANCE.• 3. DEFINICIONES.• 3.1. FICHA REGISTRO DE MATERIA PRIMA.• 4. DESCRIPCIÓN.• 4.1. RECEPCIÓN.• 4.1. REGISTRO.• 4.1. CUARENTENA.• 4.1. CONTROL DE CONFORMIDAD.• 4.1. ALMACENAMIENTO.• 5. BIBLIOGRAFÍA.• 6. REGISTROS QUE GENERA.• 6.1. ANEXO 1 REGISTRO DE LECTURA.• 6.1. ANEXO 2 CONTROL DE CAMBIOS.• 6.1. ANEXO 3 CONTROL DE COPIAS.• 6.1. ANEXO 4 FICHA REGISTRO DE MATERIA PRIMA.

Implantación:

• La etapa de implantación es vital para una buena inserción del procedimiento dentro de las operaciones y trabajo diario.

POE/PTE

Implantación:

• La implantación se divide en:

• Revisión del procedimiento estándar» Formato.» Gramática.» Contenido.

• Puesta a prueba/puesta en marcha.

Evaluación:

• Evaluación in situ:

• Esta es la evaluación constante del PEO, en su uso diario en cada proceso o actividad.

– Periodos de revisión:» Después de cambios o modificaciones

importantes.» Cada 6 - 12 meses.» Cada 24 meses o mas.

Procedimientos de Operación Estándar:

• Cuales son los obstáculos:1. En diferentes compañías.

• Aspectos financieros.• Operativa/trabajo.• Falta de planificación. • Poca capacitación.

LOS POE RESPONDEN A LAS SIGUIENTES PREGUNTAS:

• ¿Por qué está siendo realizada la tarea?• ¿Quién está realizando la tarea? • ¿Qué están haciendo? • ¿Con qué frecuencia? • ¿Cuáles son los límites? • ¿Cuáles son las medidas correctivas

(inmediatas) y preventivas (a largo plazo)?

Pasos para la confección de un POE

• Los POE deben ser desarrollados con un enfoque sistemático y originarse a partir de la observación y análisis de un trabajo o tarea específica. Los pasos que se deben tener en cuenta para su elaboración son los siguientes:

IDENTIFICAR LAS TAREAS

• Investigación de las reglamentaciones, directrices y procedimientos.• Observaciones de la operación• Identificación de los pasos en el procedimiento• Desarrollo de un diagrama de flujo

USAR UN ENFOQUE DE EQUIPO

CONDUCIR UN ANÁLISIS DE TAREAS QUE INCLUYA:

VALIDACION

• “La validación de procesos es un programa documentado que proporciona un alto grado de seguridad de que un proceso específico producirá consistentemente un producto que satisface las especificaciones y atributos de calidad predeterminados”.

Cuáles son las ventajas de redactar Procedimientos Operativos e Instrucciones de

Trabajo como documentos físicamente independiente?

• 1. Facilita la comprensión de los procedimientos operativos, evitando la redacción de procedimientos demasiado extensos que pudieran entorpecer la comprensión del documento.

• 2. Facilita la gestión de la documentación, reduciendo el número de documentos a editar. En efecto, si fuere necesario realizar algún cambio que afectase a una instrucción existente, bastaría con emitir una nueva revisión de la Instrucción, sin tener que modificar el procedimiento como tal. Si no existiere la Instrucción de forma separada del Procedimiento, por más pequeño que fuese el cambio a realizar, se debería de emitir una nueva revisión del procedimiento completo, con todo el problema que ello acarrea, para la administración de la documentación del sistema.

QUIEN DEBE REDACTARLOS?

• Los procedimientos deben ser redactados por las personas implicadas en el desarrollo de los procesos, pues serán quienes mejores conozcan las tareas que día a día se llevan a cabo para el cumplimiento de los objetivos.

FASES EN LA ELABORACION DE PROCEDIMIENTOS

FASE DE

ELABORACION DEL BORRADOR

FASE DE

LANZAMIENTO

FASE DE

APROBACIÓN

FASE DE

DISTRIBUCION

FASE DE

REVISION

FASES EN LA ELABORACION DE PROCEDIMIENTOS

• Fase de Elaboración del borrador: el gestor de la calidad junto con las personas designadas para la elaboración de procedimiento, realizan una primer borrador del documento, qué será la revisión 0.

• Fase de Lanzamiento: El borrador redactado en la fase anterior, se distribuye a todas las personas afectadas por el mismo para que puedan sugerir modificaciones que mejoren la comprensión del procedimiento- La fase de lanzamiento finaliza con la redacción definitiva, en base al borrador y las sugerencias recibidas.

• Fase de Aprobación: Antes de su distribución, el documento debe ser aprobado por la persona responsable previamente asignada. Normalmente se designa a la Dirección (Director-Conservador) para la aprobación de los documentos de primer nivel (Manual de Calidad), al equipo directivo (Jefe de Uso público) para los documentos de nivel dos (Procedimientos) y los mandos intermedios, para los de nivel tres. Es decir, un estamento superior al encargado de la redacción

• Fase de Distribución: Una vez aprobado, el documento debe ser distribuido de forma controlada a las personas o departamentos implicados, conservando un registro de su distribución para asegurar que siempre se mantiene la última versión vigente.

• Fase de Revisión: la revisión de los documentos puede ser puesta en marcha tanto a solicitud de un empleado como de un cliente, para mejorar algún aspecto de los mismos. En este caso, se seguirían las fases anteriormente expuestas.

recomendaciones generales para la redacción de los procedimientos:

• Evitar términos ambiguos. • Escribir las frases en presente y en orden

cronológico • Ser exacto • Plantear los objetivos que se pretende cubrir

con el procedimiento y una vez redactado, comprobar que el documento los cumple.

• Utilizar diagramas de flujo, que permita obtener una visión global del procedimiento.

• Permiso Escrito para Trabajos de Alto Riesgo (PETAR)

• Es un documento autorizado y firmado para cada turno por el ingeniero supervisor y superintendente o responsable del área de trabajo y visado por el Gerente del Programa de Seguridad y Salud Ocupacional o, en ausencia de éste, por el Ingeniero de Seguridad, que permite efectuar trabajos en zonas o ubicaciones que son peligrosas y consideradas de alto riesgo.

CAPÍTULO XIPERMISO ESCRITO PARA TRABAJO DE ALTO RIESGO

• Artículo 120.- Todo trabajo de alto riesgo requiere obligatoriamente del Permiso Escrito de Trabajo de Alto Riesgo (PETAR), autorizado y firmado para cada turno, por el ingeniero supervisor y superintendente o responsable del área de trabajo y visado por un Ingeniero de Seguridad o por el Gerente del Programa de Seguridad y Salud Ocupacional.

• Artículo 121.- Todo titular minero establecerá estándares, procedimientos y prácticas, como mínimo, para trabajos de alto riesgo tales como: en caliente, espacios confinados, excavación de zanjas, derrumbes, trabajos en altura y otros.

• Artículo 122.- Para los trabajos en caliente se debe tener en cuenta la inspección previa del área de trabajo, la disponibilidad de equipos para combatir incendios y protección de áreas aledañas, Equipo de Protección Personal (EPP) adecuado, equipo de trabajo y ventilación adecuados, la capacitación respectiva y la colocación visible del permiso de trabajo.

• Artículo 123. - Para los trabajos en espacios confinados se debe tener en cuenta la disponibilidad de equipo de monitoreo de gases para la verificación de la seguridad del área de trabajo, Equipo de Protección Personal (EPP) adecuado, equipo de trabajo y ventilación adecuados, equipo de comunicación, la capacitación respectiva y la colocación visible del permiso de trabajo.

• Artículo 124. - Para realizar trabajos en excavación por las características del terreno como: compactación, granulometría, tipo de suelo, humedad, vibraciones, profundidad, entre otros; se debe instalar sistemas de sostenimiento cuando sea necesario a juicio de la supervisión. Éstos deberán ceñirse a las prácticas aplicables a la industria.

• En toda excavación, el material proveniente de ella y acopiado en la superficie deberá quedar a una distancia mínima del borde que equivalga a la mitad de la profundidad de la excavación.

• Artículo 125.- Para realizar trabajos en altura o en distintos niveles a partir de 1.80 metros se usará un sistema de prevención y detención de caídas, tales como: anclaje, línea de vida o cuerda de seguridad y arnés.

• Además, los trabajadores deberán tener certificados anuales de suficiencia médica, los mismos que deben descartar: todas las enfermedades neurológicas y/o metabólicas que produzcan alteración de la conciencia súbita, déficit estructural o funcional de miembros superiores e inferiores, obesidad, trastornos del equilibrio, alcoholismo y enfermedades psiquiátricas.

• Artículo 126.- En los trabajos de instalación, operación, manejo de equipos y materiales radiactivos el titular minero deberá cumplir con las normas establecidas en el Reglamento de Seguridad Radiológica, aprobado por Decreto Supremo Nº 009-97-EM, sus modificatorias, el Decreto Supremo Nº 039-2008-EM y demás normas vigentes aplicables.

• Análisis de Trabajo Seguro (ATS)• Es una herramienta de gestión de seguridad y

salud ocupacional que permite determinar el procedimiento de trabajo seguro, mediante la determinación de los riesgos potenciales y definición de sus controles para la realización de las tareas.

• Procedimientos Escritos de Trabajo Seguro (PETS)

• Documento que contiene la descripción específica de la forma cómo llevar a cabo o desarrollar una tarea de manera correcta desde el comienzo hasta el final, dividida en un conjunto de pasos consecutivos o sistemáticos. Resuelve la pregunta: ¿Cómo hacer el trabajo/tarea de manera correcta?

• 3. Causas inmediatas: Debidas a los actos y/o condiciones subestándares:

• a) Actos Subestándares: Es toda acción o práctica que no se realiza con el Procedimiento Escrito

• Artículo 33.- Se deberá realizar los estudios sobre: geología, geomecánica, hidrología, hidrogeología, estabilidad de taludes, parámetros de diseño, técnicas de explosivos y voladuras, transporte, botaderos, sostenimiento, ventilación y, relleno, y elaborar e implementar sus respectivos reglamentos internos de trabajo, estándares y PETS para cada uno de los procesos de la actividad minera que desarrollan, poniendo énfasis en las labores de alto riesgo, tales como: trabajos en altura, piques, chimeneas, espacios confinados, trabajos en caliente, sostenimiento, voladuras, jaulas, entre otros.

• Los trabajos en labores subterráneas serán programados sólo si se cuenta con estudios previos degeomecánica, los cuales deberán ser actualizados mensualmente o en un plazo menor si el caso lo amerita.

• Asimismo, deberá publicarse en cada labor las tablas o planos geomecánicos que indiquen la calidad de roca, el estándar y PETS para la ejecución de un trabajo bien hecho.

• Los estudios así como los reglamentos internos de trabajo, estándares y PETS deberán ser suscritos por ingenieros colegiados y habilitados.

• Obligaciones de los Supervisores• Artículo 38.- Es obligación del supervisor (ingeniero o técnico):• a. Verificar que los trabajadores cumplan con el presente reglamento y con los reglamentos

internos.• b. Tomar toda precaución para proteger a los trabajadores, verificando y analizando que se haya

dado cumplimiento a la Identificación de Peligros y Evaluación y Control de Riesgos (IPERC) realizada por los trabajadores en su área de trabajo, a fin de eliminar o minimizar los riesgos.

• c. Instruir y verificar que los trabajadores conozcan y cumplan con los estándares y PETS y usen adecuadamente el equipo de protección personal apropiado para cada tarea.

• d. Informar a los trabajadores acerca de los peligros en el lugar de trabajo.• e. Investigar aquellas situaciones que un trabajador o un miembro del Comité de Seguridad

consideren que son peligrosas.• f. Verificar que los trabajadores usen máquinas con las guardas de protección colocadas en su

lugar.• g. Instruir y verificar que los trabajadores conozcan y cumplan con los estándares y PETS y usen• adecuadamente el equipo de protección personal apropiado para cada tarea.

• Obligaciones de los Trabajadores• Artículo 44. - Los trabajadores en general están

obligados a realizar toda acción conducente a prevenir oconjurar cualquier accidente y a informar dichos hechos, en el acto, a su jefe inmediato o al representante del titular minero. Sus principales obligaciones son:

• a) Cumplir con los estándares, PETS y prácticas de trabajo seguro establecidos dentro del sistema de gestión de seguridad y salud.

• CAPÍTULO VIII• IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN Y CONTROL DE RIESGOS (IPERC)• Artículo 88.- El titular minero deberá identificar permanentemente los peligros, evaluar y

controlar los riesgos• a través de la información brindada por todos los trabajadores en los aspectos que a

continuación se indica, en:• a) Los problemas potenciales que no se previó durante el diseño o el análisis de tareas.• b) Las deficiencias de los equipos y materiales.• c) Las acciones inapropiadas de los trabajadores.• d) El efecto que producen los cambios en los procesos, materiales o equipos.• e) Las deficiencias de las acciones correctivas.• f) El lugar de trabajo, al inicio y durante la ejecución de la tarea que realizarán los

trabajadores, la que será ratificada o modificada por el supervisor con conocimiento del trabajador y, finalmente, dará visto bueno el ingeniero supervisor previa verificación de los riesgos identificados y otros.

• g) El desarrollo y/o ejecución de Estándares y Procedimientos Escritos de Trabajo Seguro (PETS) de acuerdo ANEXO Nº 15-A y 15-B respectivamente.

• Artículo 92.- El titular minero, con participación de los trabajadores, elaborará, actualizará e implementará los

• estándares y PETS de las tareas mineras que ejecuten, teniendo en cuenta los ANEXOS Nº 15-A y Nº 15-B, respectivamente; los pondrán en sus respectivos manuales y los distribuirán e instruirán a sus trabajador es para su uso obligatorio, colocándolos en sus respectivas labores y áreas de trabajo.

• Artículo 136.- El titular minero informará y capacitará a las brigadas de emergencia de acuerdo a los

• estándares, PETS y prácticas reconocidas nacional o internacionalmente, las que estarán conformadas por

• trabajadores de todas las áreas.

Procedimiento de trabajo seguro

• El Procedimiento de Trabajo Seguro (PTS) es una descripción detallada de cómo proceder para desarrollar de manera correcta y segura un trabajo o tarea. Es la definición de un método sistemático de trabajo integrado en el proceso productivo, en el que se recogen los aspectos de seguridad que se debe aplicar con la actividad realizada. Pretenden eliminar o reducir los actos inseguros.

Procedimiento Seguro de Trabajo del Soldador al Arco

• El soldador realiza tareas relacionadas con corte y unión de fierro, por medio de soldadura al arco. Ejecutando en se quehacer actividades como:

• Saca niveles y realiza trazados de elementos geométricos• Corta planchas y fierro en tiras, con herramientas o soldadura. • Ejecuta uniones soldadas en posición plana, horizontal,

vertical y sobre cabeza. • Regula o dirige la regulación de la máquina soldadora. • Repara soldaduras defectuosas. • Levanta y transporta elementos pesados.

Procedimiento de Trabajo Seguro

Procedimiento de Trabajo Seguro• Preparación de Materiales, Equipos y consideraciones generales. • Antes de empezar, inspeccione todo el equipo, la máquina debe estar en un lugar limpio, despejado donde

haya buena ventilación y que no haya humedad; los cables de alimentación de energía deben estar en buenas condiciones, el encauchado no debe tener averías y el enchufe en buenas condiciones. La máquina debe tener una conexión a tierra externa y visible para evitar choques eléctricos al hacer contacto el cuerpo del operario con la carcasa.

• Los cables para soldar deben tener su encauchado sano sin cortes y sin empalme que dejen sobresalir a la vista los filamentos de cobre. Las pinzas porta electrodos y para hacer masa a tierra deben tener buena elasticidad para que queden ajustadas y no se recalienten por mal contacto. Los cables deben quedar tendidos en pisos secos y no se deben arrastrar ni ser pisados, deben colocarse siempre a lo largo de su ruta de trabajo siempre que sea posible.

• Nunca suelde sin utilizar todos los elementos de protección personal. • Seleccione el vidrio inactínico de acuerdo al amperaje a utilizar. • Antes de iniciar a soldar debe inspeccionarse el área adyacente para evitar que haya elementos

combustibles al alcance de las chispas producidas por el electrodo. • El elemento a soldar debe estar libre de cualquier elemento combustible. Colocar biombos o mamparas

para evitar que los rayos que despide el electrodo causen daños a las personas que se hallen cerca. • No dejar la máquina funcionando en caso de que se tenga que ausentar del puesto de trabajo. • No permitir uso del equipo a personas que no estén autorizadas por la empresa. • Mantenga un extintor cerca para prevenir un incendio. • Desconecte la máquina al terminar la tarea.

Procedimiento de Trabajo Seguro

Secuencia de trabajo seguro ilustrada.