DE PREVENCIÓNDE LAVADODE ACTIVOS

P R I M E R C O N G R E S O I N T E R N A C I O N A L

C E N T R O A M É R I C A C I R P L A

27 y 28 de abril 2015Managua, Nicaragua

Hotel Sede Hotel Barceló Managua

CARLOS OVIEDOCARLOS OVIEDO

FRANCO ROJASFRANCO ROJAS

JOSÉ LUIS LUNAJOSÉ LUIS LUNA

ORLANDO LÓPEZORLANDO LÓPEZ

MARIO SÁNCHEZMARIO SÁNCHEZ

PABLO EGASPABLO EGAS

JUAN CARLOS FALLASJUAN CARLOS FALLAS

PATROCINAN

07:30 AM Registro de Participantes

08:30 AM Acto de Inauguración

09:00 AMLa economía informal como generador de capitales ilícitos para lavar activos en economías emergentes

COLOMBIA Carlos Augusto Oviedo, Director del Inspectorado General Tributario, Ministerio de Hacienda

10:00 AM Coffee break

10:30 AM

La gestión de riesgos en entidades de microfinanzas: Un enfoque sobre cooperativas, microfinancieras y casas de empeño

HONDURAS Mario Sanchez, Oficial de Cumplimiento, Cooperativa Chorotega

11:30 AM

La gestión del riesgo de lavado de activos y financiamiento al terrorismo en sectores no financieros: La realidad de los casinos y el trabajo que deben afrontar para no ser utilizados

BOLIVIA Franco Rojas, Socio - Director, GRUPO AMLC Especializado en Prevención de Lavado de Dinero

12:30 PM Almuerzo

LUNES 27 DE ABR IL

ORGANIZAN

La industria de seguros: ¿Cómo establecer modelos de control eficientes para la gestión del riesgo de

lavado de activos y del fraude?02:00 PM

Juan Carlos Fallas, Oficial de Cumplimiento,Seguros del Magisterio. COSTA RICA

La gestión de riesgos con instrumentos bursátiles negociados en las Bolsas de Valores y la relación

con otras entidades financieras03:00 PM

José Luis Luna, Oficial de Cumplimiento Invercasa Puesto de Bolsa NICARAGUA

Coffee break 04:00 PM

El enfoque de supervisión basado en riesgos en materia de prevención de lavado de activos: ¿Cómo implementar un enfoque basado en riesgos versus

la cultura del check list?

04:30 PM

Pablo Egas, Director Gerente de SASCURE CIA LTDA. ECUADOR

Como establecer criterios, modelos de monitoreo y debida diligencia con enfoque a Riesgos, sin afectar

el negocio en los sujetos obligados 05:30 PM

Orlando Lopez, Director Gerente Risk Management Solutions PERÚ

Cóctel de Bienvenida Piscina Hotel Barceló Managua 06:30 PM

08:30 AM

Construcción de Matrices y levantamiento de Matrices de Riesgo por etapas: Modelos cualitativos y cuantitativos para una adecuada gestión del Riesgo desde el punto de vista de ISO31000

PERÚ Orlando López, Director Gerente Risk Management Solutions

CONTENIDO:

1. Sistema de Gestión de Riesgo por etapas. El Mapeo de Procesos 2. Metodología para el levantamiento de eventos y factores de riesgo3. Segmentación de variables de riesgos, matrices y escalas de valoración4. Ejercicios de Levantamiento de Matrices de Riesgo por procesos, productos, zonas

geográficas, canales y clientes

12:30 PM Almuerzo

02:00 PM

Auditoría de Cumplimiento para la Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo basado en Riesgos

BOLIVIA Franco Rojas, Socio - Director Grupo AMLC Especializado en Prevención de Lavado de Dinero

CONTENIDO:

1. Qué es una Auditoría de Cumplimiento, para que sirve y cómo se compone2. Actividades Previas, Actividades In situ, procesos y procedimientos de inspección3. Ejecución de un caso de Auditoria de Cumplimiento

05:30 PM Clausura

MARTES 28 DE ABR IL

CIRPLA.ORG/NICARAGUA