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REQUISITOS GENERALES aplicables a PROGRAMAS DE CERTIFICACIÓN MILIEUKEUR «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVO ABIERTO» Y «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVOS PROTEGIDOS» Vigente a partir de: 1 de septiembre de 2016 Revisión: 1 de septiembre de 2017 Establecido por: SMK Código AEM.14/ PP.15 Las esquemas de certificación, y por ello ésta publicación, está sujeta a cambios. En www.milieukeur.com se publica el esquema de certificación más reciente, así como los cambios a raíz de decretos adicionales. La denominación comercial Milieukeur y su logotipo gozan de protección jurídica y se han registrado en la Oficina de Propiedad Intelectual del Benelux (BOIP) con el número 0516647. El uso irregular de la denominación comercial y del logotipo se sancionará con multas.

PROGRAMAS DE CERTIFICACIÓN MILIEUKEUR … profesional . El ... cumplimiento con la normade los titulares de la certificación y ... septiembre de 2016 al 1 de septiembre de 2017 Página

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REQUISITOS GENERALES aplicables a

PROGRAMAS DE CERTIFICACIÓN MILIEUKEUR «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVO ABIERTO» Y «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVOS PROTEGIDOS» Vigente a partir de: 1 de septiembre de 2016 Revisión: 1 de septiembre de 2017 Establecido por: SMK Código AEM.14/ PP.15

Las esquemas de certificación, y por ello ésta publicación, está sujeta a cambios. En www.milieukeur.com se publica el esquema de certificación más reciente, así como los cambios a raíz de decretos adicionales. La denominación comercial Milieukeur y su logotipo gozan de protección jurídica y se han registrado en la Oficina de Propiedad Intelectual del Benelux (BOIP) con el número 0516647. El uso irregular de la denominación comercial y del logotipo se sancionará con multas.

PROGRAMAS DE CERTIFICACIÓN MILIEUKEUR «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVO ABIERTO» Y Del 1 de septiembre de 2016 al 1 de septiembre de 2017 Página 2 de 33 «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVOS PROTEGIDOS»

Contenidos Organismo certificador – Generalidades (CIA) ....................................................................................................................................... 3 Organismo certificador – Métodos de trabajo (CIW) ............................................................................................................................... 4 Organismo certificador – Auditorías ..................................................................................................................................................... 7

Organismo certificador – Auditorías – Generalidades (CIAA) ................................................................................................................. 7 Organismo certificador – Auditorías – Productos vegetales (CIAP) ......................................................................................................... 9

Titular del certificado – Generalidades (CHA) ..................................................................................................................................... 10 Titular del certificado – Productos vegetales ....................................................................................................................................... 13

Titular del certificado – Productos vegetales — Generalidades (CHPA) ................................................................................................. 13 Titular del certificado – Productos vegetales – Cultivo protegido (CHPBT) ............................................................................................ 14 Titular del certificado – Productos vegetales – Cultivo abierto (CHPOT) ............................................................................................... 16 Titular del certificado – Productos vegetales – Arboricultura (CHPB) .................................................................................................... 18

Track & Trace – Generalidades (TT) ................................................................................................................................................... 19 Track & Trace – Arboricultura (KB) .................................................................................................................................................... 21 Gestión de la cadena de suministro - Gestor de la cadena de suministro (KRK) ........................................................................................ 22 Gestión de la cadena de suministro – Participantes (KRD) ..................................................................................................................... 27 Gestión de la cadena de suministro – Auditorías y evaluación (KRA) ....................................................................................................... 28 Comunicación – Generalidades (CA) .................................................................................................................................................. 30 Comunicación – Milieukeur (CM) ....................................................................................................................................................... 31 Definiciones ................................................................................................................................................................................... 33

PROGRAMAS DE CERTIFICACIÓN MILIEUKEUR «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVO ABIERTO» Y Del 1 de septiembre de 2015 al 1 de septiembre de 2016 Página 3 de 33 «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVOS PROTEGIDOS»

Organismo certificador – Generalidades (CIA) Acuerdo de licencia Un organismo certificador (OC) solo podrá llevar a cabo la certificación si ha firmado un acuerdo de licencia con SMK para el esquema de certificación pertinente. Cuando el organismo certificador recibe el acuerdo de licencia, se acompaña por el manual SMK. Acreditación La certificación se lleva a cabo en virtud de la norma NEN-EN-ISO/IEC 17065:2012 por parte de un organismo certificador acreditado para el esquema de certificación pertinente. Un organismo certificador deberá en primer lugar registrarse en el Consejo de Acreditación. El organismo certificador deberá enviar una copia de la confirmación de recepción de este registro en SMK en el plazo de una semana desde la recepción. La acreditación deberá obtenerse en el plazo de un año a partir del registro. Si se excede dicho periodo, el organismo certificador deberá comunicar el motivo a SMK.

Competencia profesional El auditor (empleado o contratado por el organismo certificador) al que el organismo certificador le haya encomendado la responsabilidad de la certificación debe cumplir los siguientes requisitos mínimos: Formación: Ciclo formativo de grado superior (HBO) en agricultura, ganadería o tecnología alimentaria, según el alcance del esquema de certificación. O bien:

Ciclo formativo de grado medio (MBO) en agricultura, ganadería o tecnología alimentaria, según el alcance del esquema de certificación y al menos dos años de experiencia en la evaluación y/o certificación de productos.

Conocimientos: Conocimientos en el campo de la sostenibilidad en el sector relevante, por ejemplo en el campo del impacto medioambiental. Dichos conocimientos deben estar avalados por certificados de formación o experiencia probada en ese campo. El auditor debe ser capaz de interpretar los criterios correctamente y estar familiarizado con los métodos y prácticas del sector relevante.

Experiencia: Al menos un año de experiencia en la realización de auditorías en programas de inspección o de certificación de productos y procesos, o bien un mínimo de 10 auditorías realizadas bajo la supervisión de un auditor con experiencia.

El tomador de decisiones no participa directamente en la realización de la auditoría de certificación de la empresa pertinente (titular del certificado). El tomador de decisiones que establece la certificación en nombre del organismo certificador debe cumplir los siguientes requisitos mínimos: Formación: Ciclo formativo de grado superior (HBO) en agricultura, ganadería o tecnología alimentaria, según el alcance del esquema de certificación, o bien

experiencia suficiente que demuestre su capacidad para desempeñar las funciones de este puesto. Conocimientos: Conocimientos en el campo de la sostenibilidad en el sector relevante, por ejemplo en el campo del impacto medioambiental. Dichos

conocimientos deben estar avalados por certificados de formación o experiencia probada en ese campo. El tomador de decisión debe ser capaz de interpretar los informes del auditor correctamente y estar familiarizado con los métodos y prácticas del sector relevante.

Experiencia: Mínimo dos años de experiencia en actividades de certificación. El tomador de decisiones aprueba el informe de la auditoría de certificación y lo firma. Al aprobarlo y firmarlo, confirma que está familiarizado al menos con los principios generales del esquema de certificación relevante. El organismo certificador debe ser capaz de demostrar las competencias profesionales requeridas. Si algo no queda claro, puede consultarse al Panel de Expertos de SMK.

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Organismo certificador – Métodos de trabajo (CIW) Intercambio de información con SMK Se celebra una reunión entre el Panel de Expertos de SMK y el organismo certificador al menos una vez al año para tratar el funcionamiento del esquema de certificación. SMK se compromete a informar a todos los titulares de la certificación y al organismo certificador con licencia de las modificaciones propuestas o efectuadas al esquema de certificación pertinente. El esquema de certificación más reciente y todas las «decretos adicionales» se publican en las webs de SMK (www.smk.nl). Previa solicitud, el organismo certificador deberá proporcionar toda la información que SMK necesite para que el esquema de certificación funcione de forma eficaz. Esto incluye, entre otros, información sobre el cumplimiento con la norma de los titulares de la certificación y sobre su volumen de producción de productos certificados. Los datos exactos pueden variar de unos programas de certificación a otros y se indican en un anexo aparte de la licencia. SMK utiliza los datos de contacto de los titulares de la certificación (y de los participantes) a fin de enviarles los cambios en el esquema de certificación y el boletín SMK News y publicarlos en las webs de SMK. Altas y bajas El organismo certificador deberá notificar a SMK acerca de las altas y las bajas de los titulares de la certificación y los participantes en el plazo de un mes. Si la baja acarrea una sanción para el titular del certificado o el participante en la misma, deberá hacerse constar. El titular o participante de la certificación puede darse de baja durante un ciclo de producción para la totalidad o parte de la misma. Deberán volver a darse de alta en el organismo certificador antes de que comience el siguiente ciclo de producción. Coste de la certificación El organismo certificador carga a la empresa una cuota única de suscripción. En su caso, se cargarán además cuotas anuales al titular del certificado. El importe de dichas cuotas lo decidirá SMK y será comunicado al organismo certificador en el anexo al acuerdo de licencia. En caso de variaciones en los importes, SMK enviará al organismo certificador una nueva hoja de precios. La hoja de precios también está disponible en las webs de SMK. La cuota se cobra por cada año (o parte de un año) que una empresa está certificada. Requisitos obligatorios y no conformidades Solo se expedirá la certificación si la empresa cumple al menos los requisitos obligatorios del programa y los Requisitos Generales de aplicación a ese programa. Durante la auditoría o evaluación periódicas, se permite un número de no conformidades con respecto a estos requisitos obligatorios y generales (el número se indica en cada programa). Los requisitos se clasifican en tres niveles: Leves, graves y críticos. Si se detecta una no conformidad leve, el titular del certificado tiene seis meses para corregirla. Las no conformidades graves deben corregirse en el plazo de un mes. Las no conformidades críticas implican retirar la certificación. El periodo para corregir las no conformidades indicadas comienza en la fecha en la que el organismo certificador envía su decisión al titular del certificado. El titular o participante de la certificación siempre tiene la oportunidad de demostrar que una no conformidad se ha indicado por error. Validez de la certificación La certificación tiene una validez permanente salvo que el organismo certificador indique lo contrario. La certificación será revocada si:

- El organismo certificador abre una no conformidad crítica a la empresa - El organismo certificador así lo decide después de que la empresa no haya corregido las no conformidades señaladas dentro del periodo establecido - La empresa se da de baja del organismo certificador

PROGRAMAS DE CERTIFICACIÓN MILIEUKEUR «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVO ABIERTO» Y Del 1 de septiembre de 2016 al 1 de septiembre de 2017 Página 5 de 33 «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVOS PROTEGIDOS»

- El organismo certificador tiene otros motivos suficientes para pensar que la empresa ya no puede cumplir los requisitos del programa (por ejemplo, en caso de quiebra).

Periodo transitorio para revisiones Si el esquema de certificación se revisa, SMK puede concretar un periodo de transición. Durante este periodo, los titulares (y participantes) de la certificación tienen la opción de ser auditados (y evaluados) siguiendo el esquema de certificación antiguo o el actual. En la próxima auditoría (o evaluación), una vez finalizado el periodo transitorio, el programa actual será de obligado cumplimiento. Los nuevos titulares (y participantes) de la certificación deben cumplir siempre con el esquema de certificación vigente. Catástrofes En caso de catástrofe o de situaciones de fuerza mayor, el Panel de Expertos en agroalimentación de SMK puede expedir una exención temporal, posiblemente con condiciones adicionales, para las no conformidades temporales con uno o varios criterios obligatorios. Esta exención deberá expedirse después de realizar una consulta con los titulares de la certificación y/u organismos certificadores pertinentes. Procedimiento de presentación de reclamaciones El organismo certificador cuenta con un procedimiento de presentación de reclamaciones publicado en su web. Las reclamaciones son procesadas por una entidad (individual o colectiva) que no participa (ni ha participado) en las actividades de certificación a las que se refiere la queja. Si no hay acuerdo entre la parte que presenta la queja y el organismo certificador sobre la interpretación del esquema de certificación, SMK será informada de ello. SMK comenzará entonces a valorar la reclamación ante el Panel de Expertos en agroalimentación.

PROGRAMAS DE CERTIFICACIÓN MILIEUKEUR «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVO ABIERTO» Y Del 1 de septiembre de 2016 al 1 de septiembre de 2017 Página 6 de 33 «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVOS PROTEGIDOS»

Especificación para el certificado

_______________________ afirma que el producto/servicio _______________________________ (nombre del organismo certificador) (tipo de producto/servicio + marca, en su caso) de ________________________ (nombre y dirección del titular del certificado )

Ejemplo de logotipo *

cumple los requisitos del esquema de certificación Milieukeur X / Barometer Y nivel Z, según lo establecido por el Panel de Expertos en agroalimentación de SMK.

Esquema de certificación aplicable: Código y número de serie del esquema de certificación : Detalles de la certificación: Número de registro: (código de identificación del organismo certificador + número único, máx. 10 posiciones) Fecha de expedición de la certificación: Periodo de validez de la certificación: (permanente salvo indicación distinta del organismo certificador)* Firma: En: Firma: Firmado por: La información actual sobre los productos certificados y los programas de certificación vigentes se publican en las webs de SMK.

*vea los reglamentos para el uso del logotipo en el capítulo “Comunicación”

PROGRAMAS DE CERTIFICACIÓN MILIEUKEUR «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVO ABIERTO» Y Del 1 de septiembre de 2016 al 1 de septiembre de 2017 Página 7 de 33 «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVOS PROTEGIDOS»

Organismo certificador – Auditorías Organismo certificador – Auditorías – Generalidades (CIAA) Auditorías El organismo certificador (OC) lleva a cabo sus auditorías de acuerdo con los requisitos establecidos en la norma NEN-EN-ISO/IEC 17065:2012 y el esquema de certificación, además de con todas las decretos adicionales y con el acuerdo de licencia con SMK. En caso de realizarse una auditoría no anunciada, debe avisarse al titular o participante de la certificación con un día hábil de antelación para que pueda reunir los datos necesarios. El titular o participante de la certificación puede posponer una vez la auditoría no anunciada por causas justificadas.

Frecuencia de las auditorías Las auditorías de un titular de certificación independiente se realizan, en principio, con la frecuencia descrita en las siguientes páginas/diagramas de flujos. El organismo certificador realizará auditorías administrativas y/o presenciales de cualquier modo si:

El organismo certificador ha recibido reclamaciones fundamentadas relativas al incumplimiento por parte del/los titular(es) y/o participante(s) de la certificación de los requisitos del programa.

El organismo certificador y los titulares y/o participante(s) de la certificación han alcanzado acuerdos concretos sobre la resolución de no conformidades. Los titulares de la certificación Barometer desean cambiar el nivel de Barometer (esto requiere una auditoría administrativa y presencial). El organismo certificador lo considera necesario por otros motivos, para asegurar el cumplimiento con los criterios pertinentes.

PROGRAMAS DE CERTIFICACIÓN MILIEUKEUR «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVO ABIERTO» Y Del 1 de septiembre de 2016 al 1 de septiembre de 2017 Página 8 de 33 «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVOS PROTEGIDOS»

Frecuencia de las auditorías Los comerciantes y los empacadores sin su propia producción primaria requieren una auditoría anual Titular de certificación independiente titular de certificación con múltiples sucursales

• Auditoría semestral HQ • Auditoría anual √n BR • Auditorías no

planificadas 10% BR en 3 años

• Auditoría anual HQ • Auditoría anual 0,6 √n BR • Auditorías no planificadas

HQ y √n BR en 3 años

Hasta 2 graves por auditoría durante un

año y medio consecutivo

Más de 2 graves en 2 auditorías

consecutivas (HQ o BR)

titular de certificación con oficinas centrales

(HQ) con x sucursal(es) (BR)

más de 1 grave en dos auditorías

consecutivas

Auditoría semestral

Hasta 1 grave por auditoría durante cuatro auditorías consecutivas

Auditoría anual en la empresa y auditoría administrativa en el

OC

no

Sector primario Auditoría

anual

PROGRAMAS DE CERTIFICACIÓN MILIEUKEUR «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVO ABIERTO» Y Del 1 de septiembre de 2016 al 1 de septiembre de 2017 Página 9 de 33 «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVOS PROTEGIDOS»

Organismo certificador – Auditorías – Productos vegetales (CIAP) Frecuencia de las auditorías – Productos vegetales Durante el periodo de cultivo, se realizan tres auditorías:

La auditoría inicial es una auditoría administrativa y visual al comienzo del ciclo de cultivo. La auditoría de cultivo es una auditoría administrativa y visual durante el ciclo de cultivo y antes de la cosecha. La auditoría final es una auditoría administrativa después del cultivo y de la cosecha y puede coincidir con la auditoría inicial del año siguiente.

Las empresas de nueva inscripción son auditadas del siguiente modo:

La auditoría inicial tiene lugar en la empresa y el organismo certificador evalúa: - todos los planes de negocio y la plausibilidad de que los productos basados en dichos planes puedan cumplir con los requisitos de Milieukeur durante

todo el año - las existencias de fertilizante y pesticida

La auditoría de cultivo tiene lugar en la empresa y el organismo certificador evalúa: - si la empresa cumple todos los requisitos del programa - si ha habido no conformidades durante los 6 meses anteriores Si la auditoría se supera, se expedirá una certificación Milieukeur.

Una vez conseguida la primera certificación Milieukeur, la auditoría final puede coincidir con la auditoría inicial del año siguiente (auditoría inicial para los actuales titulares de la certificación).

Los actuales titulares de la certificación son auditados del siguiente modo: La auditoría inicial tiene lugar en la empresa. La auditoría de cultivo tiene lugar en la empresa. La auditoría final (puede coincidir con la auditoría inicial del año siguiente).

En principio, el organismo certificador visita la empresa al menos dos veces al año para realizar una auditoría (una auditoría de producción y una auditoría inicial y final combinada). Las empresas que han obtenido el certificado Milieukeur durante dos años consecutivos (con un máximo de una no conformidad grave por auditoría) pueden elegir pasar una auditoría anual realizada en la empresa y una en el organismo certificador. Se aplican las siguientes condiciones:

- el titular del certificado envía la lista de comprobación completa, los registros, la lista de existencias, los planes de fertilización y de protección de la cosecha, los recibos de compra y la lista final de existencias al organismo certificador.

- durante la auditoría en la empresa, se realiza una evaluación adicional de los requisitos comprobables presencial y visualmente (como los niveles de existencias frente a lo indicado en las listas).

Otras disposiciones La prueba anual de residuos (véase el anexo 3 de los requisitos específicos del programa pertinente) puede coincidir con la auditoría de cultivo. El organismo certificador también podrá realizar la prueba de residuos sin previo aviso. Una empresa que para un año en particular (año X) no permite que se realice una auditoría final o que no cumpla los requisitos durante la auditoría final no podrá optar a Milieukeur para el año siguiente (año X+1).

PROGRAMAS DE CERTIFICACIÓN MILIEUKEUR «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVO ABIERTO» Y Del 1 de septiembre de 2015 al 1 de septiembre de 2016 Página 10 de 33 «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVOS PROTEGIDOS»

Titular del certificado – Generalidades (CHA) Registro

Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel CHA.1 Una empresa que quiera optar a la certificación

firma un contrato con un organismo certificador al que proporciona todos los datos mercantiles y de otra naturaleza necesarios.

Se puede enviar una solicitud en cualquier momento del año. − Contrato con un organismo certificador

− Datos de contacto − Datos empresariales − Datos concretos, información y

permisos requeridos para el esquema de certificación relevante (véase el esquema de certificación relevante)

Grave

Baja

Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel CHA.2 Si el titular del certificado desea darse de baja,

deberá enviar el certificado al organismo certificador en el plazo de 5 días hábiles después de darse de baja por escrito.

Si la certificación no ha sido recibida por el organismo certificador dentro del plazo establecido sin que se hayan explicado los motivos, el organismo certificador podrá recoger la certificación a cuenta del titular de la misma.

− Evidencia escrita de solicitud de baja

− Certificado

Grave

No conformidades temporales

Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel CHA.3 - Si el titular del certificado no puede cumplir

con los requisitos de la certificación temporal o permanentemente, deberán informar de ello por escrito al organismo certificador en el plazo de 2 días hábiles desde el establecimiento.

- Si el titular del certificado llega a acuerdos con el organismo certificador para resolver las no conformidades, dichos acuerdos deben cumplirse dentro del periodo acordado.

− En su caso, el organismo certificador llega a acuerdos de seguimiento con el titular del certificado.

− El organismo certificador tiene autorización para imponer una prohibición de darse de alta durante un máximo de 2 años si el titular del certificado no notifica su imposibilidad de cumplir los requisitos de la certificación, siempre que sea razonable pensar que el titular del certificado hubiera podido ser consciente de dicha situación.

− Dicha prohibición también podrá imponerse si el titular del certificado incumple los acuerdos de seguimiento (dentro del periodo establecido).

− Un organismo certificador deberá comunicar la prohibición a SMK.

− Evidencia escrita de haber informado al organismo certificador

− Evidencia escrita de los acuerdos de seguimiento

Grave

PROGRAMAS DE CERTIFICACIÓN MILIEUKEUR «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVO ABIERTO» Y Del 1 de septiembre de 2016 al 1 de septiembre de 2017 Página 11 de 33 «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVOS PROTEGIDOS»

Procedimiento de presentación de reclamaciones Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel CHA.4 El titular del certificado cuenta con un

procedimiento para la presentación de reclamaciones para los productos o servicios con certificaciones Milieukeur y/o Barometer. El procedimiento especifica que: − las reclamaciones se registran y se les asigna

un número único, una fecha, el nombre del demandante y una breve descripción en el plazo de 2 días hábiles desde su recepción

− las reclamaciones se gestionan en un plazo específico

− los registros se mantienen durante dos años, incluyendo el modo de resolución y la fecha de la misma

− Procedimiento de reclamaciones − Registro de reclamaciones

Grave

Cooperación – Auditorías y evaluaciones

Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel CHA.5 - El titular del certificado deberá proporcionar al

organismo certificador toda la información necesaria para la certificación.

- El titular del certificado deberá colaborar en todas las auditorías (anunciadas o no) y las evaluaciones que tengan lugar en el marco de la certificación.

- Si el momento de la auditoría no anunciada no puede aceptarse por causas médicas u otra causa justificada, puede posponerse una vez.

La decisión de realizar una auditoría presencial y/o administrativa adicional la toma el organismo certificador, por ejemplo, si ha:

recibido reclamaciones sobre no conformidades con los criterios por parte del titular y/o el/los participante(s) de la certificación

alcanzado acuerdos concretos con los titulares y/o participante(s) de la certificación sobre la resolución de no conformidades

recibido una solicitud de cambio del nivel de Barometer por parte del titular del certificado

En caso de un titular de certificado independiente, las auditorías no anunciadas no siguen el procedimiento estándar. Sin embargo, el organismo certificador puede realizar una auditoría no anunciada a un titular de certificado independiente una vez cada cinco años. En caso de un titular de un certificado con participantes o sucursales, se realiza una auditoría no anunciada una vez cada tres años al 10% de dichos participantes o sucursales.

- Puesta a disposición de la documentación e información necesarias y acceso a las ubicaciones empresariales.

- Aceptación de la auditoría no anunciada.

Grave

PROGRAMAS DE CERTIFICACIÓN MILIEUKEUR «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVO ABIERTO» Y Del 1 de septiembre de 2016 al 1 de septiembre de 2017 Página 12 de 33 «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVOS PROTEGIDOS»

Legislación y permisos Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel CHA.6 El titular del certificado cuenta con todos los

permisos necesarios y cumple con toda la legislación y normativa nacional, internacional y regional pertinente. La dirección firma una declaración a este efecto.

Declaración firmada de cumplimiento con toda la legislación y normativa pertinente y posesión de todos los permisos requeridos

Grave

Notificación / Denuncia

Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel CHA.7 Si el participante o el titular del certificado ha

recibido una denuncia, el director de la cadena de suministro o el organismo certificador debe ser informado en el plazo de una semana desde su recepción/establecimiento.

En este contexto, se entiende por una denuncia la comunicación del incumplimiento por parte de la empresa de la legislación y la normativa aplicables, establecidas por las autoridades.

Aclaración para el director de la cadena de suministro y/o el organismo certificador - El director de la cadena de suministro deberá informar de

la denuncia al organismo certificador de inmediato. - El organismo certificador deberá comunicar la denuncia a

SMK de inmediato. - El director de la cadena de suministro y/o el organismo

certificador podrá establecer sanciones según los casos.

− Evidencia de que la existencia de la denuncia se comunicó en el plazo de una semana

Grave

PROGRAMAS DE CERTIFICACIÓN MILIEUKEUR «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVO ABIERTO» Y Del 1 de septiembre de 2015 al 1 de septiembre de 2016 Página 13 de 33 «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVOS PROTEGIDOS»

Titular del certificado – Productos vegetales Titular del certificado – Productos vegetales — Generalidades (CHPA) Productos sin Milieukeur

Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel PA.1 Los productos comprados sin Milieukeur deben estar

presentes en la empresa durante al menos un ciclo de cultivo para que puedan venderse como productos Milieukeur. También debe haber habido un esfuerzo agronómico y desarrollo del cultivo inequívoco y demostrable —árboles incluidos— dentro de la empresa.

− Para cosechas perennes, el ciclo de cultivo es de un año.

− Para los cultivos en macetas o contenedores y las cosechas en campo abierto, el ciclo de cultivo estándar se considera de 4 meses de duración.

− Los productos con un ciclo de cultivo menor a 4 meses solo podrán venderse con la certificación Milieukeur si el material parental (plántulas o semillas) se introducen en macetas o se trasplantan en la empresa en cuestión.

− Para las plantas que se cultivan a partir de semillas o de esquejes o plántulas, no se puede establecer un ciclo de cultivo homogéneo. En este caso, el ciclo de cultivo empieza a contar a partir de la siembra o de la plantación en macetas de los esquejes y se extiende hasta la entrega del producto.

Evaluación de especificaciones – administración de compras y ventas

Crítico

PROGRAMAS DE CERTIFICACIÓN MILIEUKEUR «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVO ABIERTO» Y Del 1 de septiembre de 2015 al 1 de septiembre de 2016 Página 14 de 33 «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVOS PROTEGIDOS»

Titular del certificado – Productos vegetales – Cultivo protegido (CHPBT) Criterios del alcance

Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel PBT.1 Los productos pueden certificarse con el programa

Milieukeur «Productos vegetales de cultivo protegido» si: − los productos vegetales cultivados en la empresa se

cultivan durante una media del 75% o más del ciclo de cultivo en un sistema bajo protegido (vea aclaración).

− todo el producto previsto cumple los requisitos del programa Milieukeur pertinente.

Un sistema de cultivo protegido incluye cultivos bajo una estructura que da protección a esos cultivos. Un sistema de cultivo protegido incluye el cultivo de plantas en una construcción que ofrece protección y apoyo al cultivo. La construcción tiene una cubierta permanente, resistentes al viento y al agua al igual que todos los laterales. La construcción tiene como mínimo una altura de 1,8 metros (6 feet)”. Existen empresas cuyo proceso de producción no puede certificarse con el esquema de certificación «Productos vegetales de cultivos protegidos» y tampoco con el programa «Productos vegetales de cultivos abiertos» puesto que en ambos casos no se cumple el mínimo del 75%. Para estas empresas, es posible en ciertos casos certificar una parte del proceso de producción con el programa de «cultivos protegidos» y otra con el de «cultivos abiertos».

Evaluación de la descripción del proceso de producción

Grave

Totalidad de la producción

Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel PBT.2 La empresa debe registrar en un Organismo de

Certificación la totalidad de la producción de un producto determinado.

Se permite que durante la temporada se dé la baja a una parte de la producción si se puede demostrar que es seguro que los productos comercializados Milieukeur no se mezclan con productos comercializados No Milieukeur dados de baja.

Controlar si la producción total de la empresa está registrada

Mayor

PROGRAMAS DE CERTIFICACIÓN MILIEUKEUR «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVO ABIERTO» Y Del 1 de septiembre de 2016 al 1 de septiembre de 2017 Página 15 de 33 «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVOS PROTEGIDOS»

Evaluaciones de registro y de seguimiento Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel PBT.3 Una vez registrada, la empresa deberá contar con todos

los documentos y registros necesarios que se especifican en el programa de «Productos vegetales de cultivos protegidos» y ponerlos a disposición del organismo certificador o del director de la cadena de suministro. Tras el registro, se debe elegir un período consecutivo de 12 meses (por ej. un año natural o del 1 de diciembre al 1 de diciembre) sobre el cual se basará la certificación Milieukeur. Posteriormente, este período sólo se podrá cambiar luego de la respectiva consulta con la entidad de certificación

Registrado de Auditoría inicial: − Actuales actividades empresariales: están presentes

todos los datos pertinentes de al menos los 6 meses anteriores

− Expansión empresarial (<6 meses en funcionamiento): utilizar los datos disponibles del resto de la empresa

− Creación o compra de una empresa (<6 meses en funcionamiento): utilizar una estimación de datos fundamentada

− Empresa que no ha sido certificada durante un cierto periodo de tiempo o no tiene datos: Utilizar una estimación fundamentada

Auditorías posteriores: todos los datos pertinentes durante como mínimo un periodo consecutivo de 12 meses están disponibles.

Evaluación de la disponibilidad de la documentación y los registros

Grave

Pesticidas prohibidos o de uso restringido

Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel PBT.4 Una auditoría inicial solo puede realizarse si se pueden

aportar registros que demuestren que no se han utilizados pesticidas prohibidos o de uso restringido durante un periodo de 6 meses.

Algunos pesticidas no están permitidos en la producción Milieukeur por el riesgo potencial que presentan para el medio ambiente o para la salud humana.

La evaluación de los registros de compras, inventario y uso de pesticidas

n/a

Auditorías de compartimento

Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel PBT.5 Todos los compartimentos del invernadero deberán

evaluarse. Para todos los compartimentos, y, en su caso, especies por compartimento, los datos aportados deben tener el nivel de detalle suficiente como para poderse comprobar.

Evaluación de los compartimentos y de la presencia de datos

Grave

PROGRAMAS DE CERTIFICACIÓN MILIEUKEUR «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVO ABIERTO» Y Del 1 de septiembre de 2015 al 1 de septiembre de 2016 Página 16 de 33 «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVOS PROTEGIDOS»

Titular del certificado – Productos vegetales – Cultivo abierto (CHPOT) Criterios del alcance

Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel POT.1 Los productos pueden certificarse con el programa

Milieukeur «Productos vegetales de cultivo abierto» si: − los productos vegetales cultivados en la empresa se

cultivan en el exterior o en invernaderos o túneles sin climatización durante una media del 75% del ciclo de cultivo o en una construcción que NO se entiende con un sistema de cultivo protegido (vea aclaración)

− todo el producto previsto cumple los requisitos del programa Milieukeur pertinente.

En “Cultivos al aire libre” se incluyen cultivos al aire libre y cultivos en esas construcciones que no están entendidos por las definiciones de cultivo protegido, siendo una construcción que tiene una cubierta permanente, resistente al viento y al agua al igual que todos los laterales. La construcción tiene como mínimo una altura de 1,8 metros (6 feet)”. Existen empresas cuyo proceso de producción no puede certificarse con el esquema de certificación «Productos vegetales de cultivos abiertos» y tampoco con el programa «Productos vegetales de cultivos protegidos» puesto que en ambos casos no se cumple el mínimo del 75%. Para estas empresas, es posible en ciertos casos certificar una parte del proceso de producción con el programa de «cultivos protegidos» y otra con el de «cultivos abiertos».

Evaluación de la descripción del proceso de producción

Grave

Totalidad de la producción de la empresa

Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel POT.2 La empresa deberá registrar toda la producción realizada

en la empresa del producto.

Como excepción, las empresas, con una superficie superior a 100 hectáreas, podrán registrar en Milieukeur para certificar parte de la producción si: − el cultivo de un producto se divide en varias fincas

separadas o unidades de negocio distintas − la separación logística del producto Milieukeur puede

asegurarse fehacientemente − el uso y los registros de pesticidas y fertilizantes es

comprobable − se ha diseñado y aprobado un plan por parte del

organismo certificador durante la auditoría inicial

Es posible darse la baja para una parte de la producción durante el ciclo de cultivo si se puede asegurar fehacientemente que los productos que se venderán con la certificación Milieukeur no podrán mezclarse con los que no.

Evaluación de si la totalidad de la producción de la empresa está registrada.

n/a

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Registro Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel POT.3 La solicitud a la Entidad de Certificación para la

certificación de los productos anuales se debe realizar como mínimo un mes antes del comienzo de la siembra o plantación La solicitud a la Entidad de Certificación para la certificación de los productos perennes se debe realizar como mínimo tres meses antes del comienzo de la recolección

La solicitud de registro en la certificación para la venta puede presentarse en cualquier momento del año.

Evaluación de la fecha de siembra n/a

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Titular del certificado – Productos vegetales – Arboricultura (CHPB)

Registro Nº Requisito Aclaración Directrices de

evaluación Nivel

CHB.1 La producción de la empresa se debe registrar en el organismo certificador no más tarde que el 1 de junio del año en cuestión.

Evaluación del registro de la producción de la empresa

n/a

Totalidad de la producción de la empresa Nº Requisito Aclaración Directrices de

evaluación Nivel

CHB.2 Una empresa deberá darse de alta para toda la producción del producto de los siguientes grupos de cultivos realizada en la empresa. - árboles y arbustos de bosque - árboles de parques y paseos - árboles frutales e injertos - rosas - coníferas y arbustos ornamentales y enredaderas - plantas perennes

El titular del certificado tiene la posibilidad de dar de baja una parte de la producción durante el año. La parte que se dé de baja no deberá superar el 25% de la superficie total.

Evaluación de si la totalidad de la producción de la empresa está registrada.

n/a

Listados de cultivos Nº Requisito Aclaración Directrices de

evaluación Nivel

CHB.3 La empresa mantiene los planes de cultivo/las listas de ubicaciones de existencias que ofrezcan una perspectiva sobre la plantación de los diversos bloques, incluyendo al menos el nombre de la especie, la variedad y la cantidad, de acuerdo con los requisitos de registro oficiales.

Evaluación de la presencia y la precisión de los registros de producto necesarios.

Grave

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Track & Trace – Generalidades (TT) Track & trace tiene como objetivo evitar que los productos certificados se mezclen con los que no lo están durante el almacenaje o el transporte ni durante los procesos de producción o de procesado. Entro otras cosas, esto requiere que todas las organizaciones implicadas en la cadena de suministros cuenten con la certificación Milieukeur. Además de los productores, también se incluyen a los procesadores, los preparadores y los vendedores. Los comerciantes (que no realizan ningún tipo de operación (confección o post cosecha) con el producto) deberán cumplir únicamente con los "Requisitos Generales para titulares de certificados", incluyendo los requisitos de Track & trace (TT.1, TT.2 y TT.3). Los envasadores (empresas que sólo envasan productos sin hacer cualquier otra operación) deberán cumplir con los requisitos para envasado (como están reflejados en el esquema actual para los (grupos de) productos o en el esquema actual de Productos Procesados y Preparados) y los "Requisitos Generales para titulares de certificados", incluyendo los requisitos de Track & trace (TT.1, TT.2 y TT.3). La certificación Milieukeur es por lo tanto obligatoria para todas las empresas que:

producen productos certificados y los venden haciendo referencia a la certificación Milieukeur procesan y/o preparan productos certificados y los venden haciendo referencia a la certificación Milieukeur compran productos certificados no pre envasados y los venden haciendo referencia a la certificación Milieukeur

La certificación Milieukeur no es obligatoria para las empresas que:

solo compran y venden productos pre envasados certificados por Milieukeur compran productos certificados por Milieukeur no pre envasados y no los venden como productos certificados Milieukeur

En este contexto, se entiende por producto pre envasado un producto directamente adecuado para su preparación y/o uso por parte del consumidor y que se ha envasado de tal manera que solo se puede acceder al mismo alterando de algún modo el envase (por ejemplo, dañándolo o rompiéndolo). Se aplica una excepción (para los envases de) los huevos con certificación Milieukeur, puesto que los consumidores deben tener la posibilidad de inspeccionarlos antes de adquirirlos. La certificación puede tener lugar, en principio, solamente cuando se entregan y procesan productos. Si el futuro titular del certificado durante la auditoría inicial todavía no dispone de producto Milieukeur en la explotación, se puede auditar el tracking & tracing a mano de otro flujo de producto certificado, canalizado por separado. Solamente es posible si el producto Milieukeur es canalizado y administrado de la misma manera. El organismo de certificación puede emitir el certificado y el número cuando haya comprobado que funciona correctamente. Dentro de un plazo de un mes de iniciar a procesar producto Milieukeur, el organismo de certificación visita al titular del certificado para verificar si se está trabajando según se auditó durante la auditoría inicial.

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Track & Trace: Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel TT.0 Frecuencia de auditoria Los comerciantes y empacadores sin propia producción

primaria deben pasar una auditoría anual Vea capitulo Entidad de certificación – Auditorias – General (CIAA)

Grave

TT.1 Separación de producto El procedimiento de track & trace está documentado y conocido por los trabajadores y se ha asignado un responsable final para el track & trace. Se requiere la separación de los flujos de productos: en espacio y/o tiempo; Y una separación física y virtual. Una separación física a través de colores u otras propiedades del soporte de productos (como canastas, bolsas, bandejas, soportes, enganches, etc.); Una separación virtual, marcaciones de flujos de productos a través de sistemas automatizados.

Controlar la descripción y anotar el procedimiento de tracking & tracing (procedimiento track & trace);

Controlar la puesta en marcha de track & trace en la práctica;

Controlar la efectividad demostrable de la separación;

Controlar a raíz de pruebas aleatorias (preguntar a unos trabajadores presentes) si el procedimiento de track & trace es conocido.

Grave

TT.2 Procedimiento de Retirada en caso que el sistema automático de tracking & tracing no funcione

Presencia de un plan de calamidades para track & trace para circunstancias no previstas que impida el funcionamiento regular de track & trace (por ejemplo por la entrada anticipada o retardada de productos, el fallo del sistema automático, defectos de la línea de producción). La verificación del plan se ha de comprobar como mínimo dos veces al año.

El registro de calamidades, las acciones tomadas y posibles medidas preventivas para evitar la posible repetición se anotan.

Controlar la presencia, el contenido y la ejecución del plan de calamidades.

Controlar la presencia y el contenido de registros de calamidades.

TT.3 Coordinación entre los eslabones de la cadena Controlar como mínimo una vez al año si el/los proveedor(es) está(n) certificados por Milieukeur aún.

Mencionar en las facturas para compradores todos los productos certificados por Milieukeur, en número o kilogramo, por línea.

En el caso que se externalice una parte del proceso de producción, el titular del certificado tendrá acuerdos claros y documentados sobre la separación física y administrativa de productos certificados.

El titular del certificado informará al siguiente socio de la cadena de suministros descendente de la obligación de certificación de forma activa y por escrito, en caso de que Milieukeur se utilice en la comunicación.

Controles administrativos de: Registros de compras y ventas

de productos certificados Milieukeur.

Registro del control de la validez de certificados de proveedores.

Comunicación escrita con terceros.

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Track & Trace – Arboricultura (KB) Track & Trace de arboricultura

Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel KB.1 Los productos de arboricultura que se vendan con la etiqueta

Milieukeur deben agruparse y etiquetarse de acuerdo con los requisitos establecidos por el Raad van de Boomkwekerij (Consejo de Arboricultura) de los Países Bajos.

Véase www.raadvoordeboomkwekerij.nl

Evaluación visual sobre si los productos Milieukeur entregados se agrupan y etiquetan de acuerdo con los requisitos expuestos anteriormente.

Grave

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Gestión de la cadena de suministro (KR) La gestión de la cadena de suministro permite a las empresas externalizar la responsabilidad de algunos aspectos de la certificación a un gestor de la cadena de suministros y entregar un producto certificado sin ser ellas mismas titulares de la certificación. El gestor de la cadena de suministros, que es también el titular del certificado tiene la responsabilidad de asegurar que los participantes en la cadena de suministros cumplen los requisitos del programa. Tanto el gestor de la cadena de suministros como el participante deben cumplir varios requisitos. Gestión de la cadena de suministro - Gestor de la cadena de suministro (KRK) Registro

Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel KRK.1 Una empresa que desea funcionar como gestor de la

cadena de suministros (=titular del certificado) deberá familiarizarse con todos los requisitos de gestión de la cadena de suministros establecidos en el esquema de certificación pertinente y firmar un contrato con un organismo certificador.

- Todos los documentos y requisitos del programa se presentarán en la ubicación del gestor de la cadena de suministro.

- Contrato con un organismo certificador

Grave

Asignación de tareas del gestor de la cadena de suministro

Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel KRK.2 La dirección/el consejo del gestor de la cadena designa una

persona responsable de determinar las funciones del gestor de la cadena de suministro.

- El gestor de la cadena también puede externalizar estas tareas a un tercero, como a un consultor externo. Sin embargo, el gestor de la cadena sigue siendo el titular del certificado y, por tanto, es el último responsable.

- Las tareas pueden asignarse a varias personas.

- La descripción de funciones u otro documento que aclare quién es el responsable de realizar las tareas del gestor de la cadena de suministro

- Si un tercero realiza la tarea, el contrato entre el gestor de la cadena de suministro y la parte a la que se externaliza la tarea

Grave

Formación:

Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel KRK.3 El responsable de la gestión de la cadena de suministro

cuenta con un ciclo formativo de grado superior (HBO) en agricultura, ganadería o tecnología alimentaria, según el alcance del esquema de certificación. O bien, un ciclo formativo de grado medio (MBO) en agricultura, ganadería o tecnología alimentaria, según el alcance del esquema de certificación y al menos dos años de experiencia en la evaluación y/o certificación de productos.

Cuando existan dudas de si la persona responsable de la gestión de la cadena de suministro cumple con los requisitos educativos y las competencias profesionales, su CV puede enviarse al Panel de Expertos de SMK.

- Título - Declaración de experiencia laboral

Grave

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Contrato con los participantes Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel KRK.4 El gestor de la cadena de suministro firma un contrato con

los participantes que describe las funciones y las responsabilidades de las partes. El contrato deberá incluir, al menos, los siguientes aspectos: - El gestor de la cadena es el último responsable de la

conformidad del producto o servicio con los requisitos del esquema de certificación.

- El gestor de la cadena deberá proporcionar al participante toda la información con toda la información necesaria para la participación.

- El participante deberá cumplir con los requisitos del esquema de certificación relevante.

- El participante deberá ofrecer toda su colaboración durante las auditorías del organismo certificador y/o la evaluación del gestor de la cadena.

- El participante deberá poner a disposición del gestor de la cadena y al organismo certificador y/o propietario del programa toda la información necesaria con el fin de su auditoría y evaluación.

- Las disposiciones relativas a la responsabilidad del gestor de la cadena y del participante.

El contrato entre el participante y el gestor de la cadena de suministro

Grave

Declaración del participante

Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel KRK.5 El gestor de la cadena de suministro expide una

declaración afirmando que la empresa pertinente es un participante en su cadena de suministros Milieukeur y que la misma produce y/o vende productos con certificación Milieukeur bajo la responsabilidad del gestor de la cadena de suministros. Esta declaración del participante incluye: - nombre y firma de ambas partes − logotipo con el número de inscripción del gestor de la

cadena de suministro − fecha de expedición y periodo de validez de la

declaración

La declaración del participante no puede incluir la firma y/o el logotipo del organismo certificador; dado que no se trata de un certificado Milieukeur.

Declaración del participante firmada Grave

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Procedimientos – gestión de la cadena de suministro Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel KRK.6 El gestor de la cadena de suministro desarrolla y mantiene

procedimientos con la finalidad de gestionar la cadena de suministros; entre otros: - normas para admitir a nuevos participantes - normas para dar de baja o suspender a participantes - procedimiento de reclamaciones de los participantes - comunicación con los participantes

- normas para admitir a nuevos participantes

- normas para dar de baja o suspender a participantes

- procedimiento de reclamaciones de los participantes

Grave

Puesta a disposición de la información

Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel KRK.7 El gestor de la cadena de suministro deberá proporcionar

al participante con toda la información necesaria para la participación en la cadena de suministros. Esto incluye, al menos, lo siguiente: - requisitos de la certificación - explicación de los procesos de certificación - explicación de las responsabilidades de los

participantes - procedimiento de evaluación - frecuencia de auditorías y evaluaciones - sanciones por las no conformidades - explicación de las responsabilidades del gestor de la

cadena de suministro y organismo certificador El gestor de la cadena de suministro deberá notificar activamente a los participantes cualquier modificación de los requisitos de certificación en el plazo de un mes, en su caso.

Sitio web actualizado con toda la información u otra demostración de que se ha proporcionado la información a todos los participantes.

Grave

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Evaluación Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel KRK.8 El gestor de la cadena de suministro desarrolla, gestiona e

implanta un procedimiento para evaluar a los participantes en la misma de acuerdo con los requisitos y directrices de evaluación del esquema de certificación pertinente. Dicho procedimiento describe, al menos, lo siguiente: - los métodos de evaluación y presentación de informes - frecuencia de la evaluación (todos los participantes al

menos una vez al año) - pasos a seguir en caso de que se abran no

conformidades

- El gestor de la cadena de suministro realiza una evaluación inicial de todos los nuevos o futuros participantes.

- Además, el gestor de la cadena de suministros evalúa a todos los participantes anualmente. Véase también, «Gestión de la cadena de suministro – Auditorías y evaluación».

- La evaluación y la presentación de informes por parte del gestor de la cadena se realiza en base a las listas de comprobación elaboradas por el organismo certificador.

- Si el organismo certificador establece en una auditoría que el gestor de la cadena de suministro no ha realizado la evaluación correctamente (es decir, no se detectaron una o más no conformidades graves), el organismo certificador deberá estar presente en las siguientes 5 evaluaciones. Las comprobaciones se documentará en un informe.

- Procedimientos de evaluación - Informes de todas las

evaluaciones realizadas

Grave

Registro

Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel KRK.9 El gestor de la cadena de suministro deberá mantener un

listado completo y actualizado con, al menos, la siguiente información de cada participante: - nombre y datos de contacto: - contrato - datos e informes de evaluación, sobre la base de las

listas de comprobación - todas las no conformidades y los acuerdos de

seguimiento - todas las sanciones - producción y ventas anuales de productos Milieukeur

(en kg o en piezas)

Los datos deben guardarse durante cinco años. -

Resumen actualizado de los datos de los participantes

Grave

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Alta de nuevos participantes Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel KRK.10 El gestor de la cadena de suministro deberá informar de

los nuevos participantes evaluados que hayan cumplido los requisitos establecidos al organismo certificador en el plazo de 5 días hábiles. Solo después del acuse de recibo de la inscripción, el participante podrá vender los productos o servicios certificados con el logotipo Milieukeur y el número de certificación del gestor de la cadena Milieukeur.

- Informe de evaluación para el participante

- Confirmación de recepción del alta del nuevo participante por parte del organismo certificador

Baja de participantes

Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel KRK.11 Si un participante se ha dado de baja o es temporalmente

incapaz de cumplir los requisitos de certificación, el gestor de la cadena de suministro deberá informar de ello y de todos los acuerdos de seguimiento alcanzados al organismo certificador en el plazo de cinco días hábiles.

- Evidencia escrita de solicitud de baja

- Evidencia escrita de los acuerdos de seguimiento

Grave

Prohibición de darse de alta

Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel KRK.12 El gestor de la cadena de suministro podrá imponer la

prohibición de darse de alta al participante hasta un máximo de dos años si: - el titular del certificado no notifica su imposibilidad de

cumplir los requisitos de la certificador, siempre que sea razonable pensar que el titular del certificado hubiera podido ser consciente de dicha situación

- el titular del certificado incumple los acuerdos de seguimiento con el gestor de la cadena de suministros (dentro del periodo prescrito).

- Lista de participantes excluidos - Acuerdos de seguimiento

incumplidos por el participante y plazos acordados

Grave

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Gestión de la cadena de suministro – Participantes (KRD) Compraventa de producto Milieukeur

Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel KRD.1 - Vendiendo los productos Milieukeur, el participante debe

indicar todos los productos con certificación Milieukeur en la factura y el resto de documentación comercial (incluidos calidad y peso) e incluir el número de registro del gestor de la cadena (=titular del certificado).

- Los productos Milieukeur no pre envasados solo podrán comprarse y venderse a terceros a través del gestor de la cadena/titular del certificado, con la excepción de los productos Milieukeur no pre envasados que se entregan directamente al consumidor.

Los productos Milieukeur no pre envasados solo podrán comprarse y venderse por los participantes a través del gestor de la cadena de suministro. Los productos pre envasados Milieukeur podrán venderse independientemente a terceros. Se entiende por «producto pre envasado» un producto directamente adecuado para su preparación o uso por parte del cliente y que se ha envasado de tal manera que solo se puede acceder al mismo alternando de algún modo el envase (por ejemplo, dañándolo o rompiéndolo).

Facturas de los productos certificados entregados

Grave

No conformidades temporales

Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel KRD.2 - Si el participante no puede cumplir con los requisitos de la

certificación temporal o permanentemente, deberán informar de ello por escrito al gestor de la cadena de suministro en el plazo de 2 días hábiles desde el establecimiento.

- Si el participante llega a acuerdos con el gestor de la cadena para resolver las no conformidades, dichos acuerdos deben cumplirse dentro del periodo acordado.

- El gestor de la cadena de suministro tiene autorización para imponer una prohibición de registrarse durante un máximo de 2 años si el participante no notifica al gestor de la cadena su imposibilidad de cumplir con los requisitos del esquema de certificación, siempre que sea razonable pensar que el participante hubiera podido ser consciente de dicha situación.

- Dicha prohibición también podrá imponerse si el participante incumple los acuerdos de seguimiento (dentro del periodo prescrito).

- Evidencia escrita de haber informado al gestor de la cadena de suministros

- Evidencia escrita de los acuerdos de seguimiento

Grave

Baja del gestor de la cadena de suministro

Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel KRD.3 Si el participante desea dejar de participar, deberá enviar su

declaración de su participación al gestor de la cadena de suministro en el plazo de 5 días hábiles después de darse de baja por escrito.

Si el gestor de la cadena de suministros no ha recibido la declaración de participación dentro del plazo establecido sin que se hayan explicado los motivos, el gestor de la cadena de suministro podrá recoger la certificación a cuenta del participante.

- Evidencia escrita de solicitud de baja

- Declaración de participación (en su caso)

Grave

PROGRAMAS DE CERTIFICACIÓN MILIEUKEUR «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVO ABIERTO» Y Del 1 de septiembre de 2015 al 1 de septiembre de 2016 Página 28 de 33 «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVOS PROTEGIDOS»

Gestión de la cadena de suministro – Auditorías y evaluación (KRA)

Las auditorías en un titular de certificación independiente con participantes se realizan con la frecuencia especificada en los esquemas de esta página. La página siguiente muestra cómo manejar las oficinas centrales y las sucursales en la gestión de la cadena de suministros (KR).

El futuro titular del certificado formaliza un contrato con el organismo certificador (OC) y contratos con participantes potenciales. El gestor de la cadena sigue las directrices de gestión de la cadena de suministros, según se establece en el apartado titulado «Gestión de la cadena de suministros (KR)».

Nuevos participantes en una cadena existente

Los nuevos miembros solo pueden incorporarse a la cadena de suministros si tanto los gestores de la cadena de suministros (a través de una auditoría inicial) como el organismo certificador (con una auditoría inicial) dan un veredicto positivo sobre el participante. Se da una excepción cuando hay más de 8 nuevos participantes potenciales. En este caso, el resto de participantes se incorporará tras una evaluación positiva del gestor de la cadena de suministros. El organismo certificador debe llevar a cabo una auditoría inicial en el plazo de seis meses desde la incorporación de los participantes a la cadena.

criterios cumplidos criterios no cumplidos

Sí No

Ocho o más participantes cuando empiezan como

titulares de la certificación - gestión de la cadena de

suministros (KR)

KR: Evaluación inicial al 100% de los futuros participantes

KR recibe la certificación con un número único y una lista de los

participantes asociados

finalización o nueva auditoría

KR: Evaluación inicial al 100% de los futuros participantes

OC: Auditoría inicial al 75% de los futuros participantes, con un

mínimo de 8 participantes

OC: Evaluación inicial al 100% de los futuros participantes (Si <8 participantes, OC

siempre debe realizar una auditoría inicial antes de que un nuevo participante pueda incorporarse a la cadena de suministros)

OC: auditoría inicial en la futura KR y revisión de las auditorías de la KR

por parte de OC

• KR: evalúa a todos los participantes anualmente • OC: auditoría semestral en la KR y

anual √n de todos los participantes, de las que el 10% son auditorías no anunciadas (mínimo 1)

PROGRAMAS DE CERTIFICACIÓN MILIEUKEUR «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVO ABIERTO» Y Del 1 de septiembre de 2016 al 1 de septiembre de 2017 Página 29 de 33 «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVOS PROTEGIDOS»

Resumen de la frecuencia de las auditorías al gestor de la cadena de suministros, los participantes y las sucursales

FRECUENCIA DE AUDITORÍAS/EVALUACIONES PRESENCIALES

gestor de la cadena de suministros

Participante sucursal

Evaluación inicial por parte del gestor de la cadena de suministros

n/a Presencial al 100% de los participantes

Presencial al 100% de las sucursales

Auditoría inicial por parte del organismo certificador

Sí Presencial al 75% de los participantes, con un mínimo de 8 participantes (oficinas centrales siempre en la auditoría inicial)

Presencial al 60% de las sucursales, con un mínimo de 6

Evaluación de seguimiento por parte del gestor de la cadena

n/a Presencial anual 100% Presencial anual √n

Auditoría de continuación por el organismo certificador

2 veces al año Presencial anual: evaluaciones √n de las empresas individuales y 100% de oficinas centrales. El 10% de estas auditorías son no anunciadas (mínimo de 1)

Presencial anual 0,6*√n

gestor de la cadena de suministros

Participante 1 (empresa individual)

Participante 2 (oficina central con

sucursales)

Participante n (empresa individual)

Sucursal 1

Sucursal 2

Sucursal 3

PROGRAMAS DE CERTIFICACIÓN MILIEUKEUR «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVO ABIERTO» Y Del 1 de septiembre de 2015 al 1 de septiembre de 2016 Página 30 de 33 «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVOS PROTEGIDOS»

Comunicación – Generalidades (CA) Milieukeur y Barometer son sellos de calidad registrados por SMK, para los productos y servicios con certificación Milieukeur y Barometer. El uso de los logotipos de Milieukeur y/o de Barometer está sujeto a los siguientes requisitos y directrices. Uso de la marca y los logotipos

Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel CA.1 El uso de la marca y los logotipos de Milieukeur y/o de Barometer

solo está permitido: - con la aprobación por escrito del organismo certificador. Se da

permiso al titular del certificado, que es responsable del uso correcto de la marca y los logotipos de Milieukeur y/o de Barometer. El titular del certificado no está obligado a usar el logotipo.

- cuando se acompañe del número de registro único del titular del certificado. Este número lo facilita el organismo certificador. Este número de registro único siempre debe aparecer acompañado del nombre del organismo certificador o su código de identificación.

- en las comunicaciones del titular del certificado en relación con los productos o servicios con certificación Milieukeur y/o Barometer.

- si no excede el tamaño o la visibilidad del nombre comercial, el del producto y/o el de la marca. Cualquier insinuación de que Milieukeur es una marca comercial no está permitida.

- Para la presentación gráfica del logotipo de Milieukeur, véase el apartado «Milieukeur logo guidelines» en www.milieukeur.com.

- Si tiene alguna pregunta o duda sobre el uso del logotipo, hable con su organismo certificador o con SMK.

- El formato del número de registro único es, por ejemplo, SGS1234567.

- Si un titular de varios esquemas de certificación es certificado por un único organismo certificador, dicho organismo certificador solo tiene permitido el uso de un único número de registro.

- La certificación Milieukeur se aplica a productos o servicios, no a empresas. Cuando el nombre o el logotipo de Milieukeur se muestra con el número de registro único, por lo tanto, siempre pertenece a un producto o servicio. Lo que no se permite en la comunicación es, por ejemplo: «La empresa X tiene Milieukeur»; lo que se permite, por ejemplo, es: «La empresa X tiene Milieukeur para el servicio Y».

- Auditoría/evaluación para el cumplimiento de los requisitos de comunicación

- El número único de registro se comprueba en: Las webs Los folletos

publicitarios Los envases Los anuncios Los pósteres etc.

Grave

PROGRAMAS DE CERTIFICACIÓN MILIEUKEUR «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVO ABIERTO» Y Del 1 de septiembre de 2015 al 1 de septiembre de 2016 Página 31 de 33 «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVOS PROTEGIDOS»

Comunicación – Milieukeur (CM) Uso de la marca y los logotipos de Milieukeur

Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel CM.1 - El logotipo de Milieukeur se puede usar con o sin la

coletilla ‘a sustainable choice’ en las comunicaciones del titular del certificado (véase a continuación).

- La marca y el logotipo de Milieukeur no se pueden

aplicar en envases reutilizables. - La marca y el logotipo de Milieukeur no pueden

utilizarse en medios de comunicación y/o documentos comerciales si también se van a utilizar para la comunicación sobre productos o servicios que no tengan la certificación Milieukeur a menos que se especifique claramente qué productos o servicios cuentan con la certificación Milieukeur y cuáles no. En documentos comerciales, ello debe indicarse a nivel de artículo, línea por línea.

- Para la presentación gráfica del logotipo, véase el apartado «Milieukeur logo guidelines» en www.milieukeur.com

- Se puede solicitar en logo enviando un correo electrónico a [email protected].

- SMK vela por el cumplimiento de la normativa registrada en cuanto al uso de la marca y el logotipo de Milieukeur. Para más información, SMK le remite al Reglement Certificatiesysteem Milieukeur (sistema de certificación Milieukeur) de fecha 11 de marzo de 2010, apartados 4 (logotipo) y 5 (protección jurídica de Milieukeur) y al registro de la marca y el logotipo colectivos en la Oficina de Patentes y Marcas del Benelux (12 de diciembre de 1992, número de registro 0516647). Las condiciones generales del Milieu Reclame Code (Código holandés de publicidad medioambiental) también son aplicables.

- Cuando un grupo de titulares individuales del sello de calidad desean hablar sobre Milieukeur en general, el sello de calidad se debe utilizar sin número de registro.

Auditoría/evaluación para el cumplimiento de los requisitos de comunicación en los medios:

- Las webs - Medios impresos - Los folletos

publicitarios - Los envases - Los anuncios - Los pósteres - Catálogos - Folletos - Documentos

comerciales (presupuestos, facturas, cartas de porte, listas de productos, etc.)

- etc.

Grave

PROGRAMAS DE CERTIFICACIÓN MILIEUKEUR «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVO ABIERTO» Y Del 1 de septiembre de 2016 al 1 de septiembre de 2017 Página 32 de 33 «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVOS PROTEGIDOS»

Uso de la marca y los logotipos de Milieukeur por parte de los socios en la cadena de suministro Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel CM.2 Los socios en la cadena de suministro deberán acompañar el

logotipo de Milieukeur con el número de registro del gestor de la cadena (=titular del certificado).

Auditoría/evaluación para el cumplimiento de los requisitos de comunicación en los medios:

- Las webs - Medios impresos - Los folletos publicitarios - Los envases - Los anuncios - Los pósteres - Catálogos - Folletos - Documentos comerciales, etc.

Grave

Información sobre Milieukeur Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel CM.3 Si el envase del producto tiene un texto sobre Milieukeur o si

dicho texto hace referencia a un servicio, podrá afirmarse lo siguiente: «Los criterios de Milieukeur los elabora SMK previa consulta con expertos procedentes de organizaciones de productores, consumidores y medioambientales, distribuidores, instituciones académicas y organismos gubernamentales. Para saber más sobre Milieukeur, visite: SMK ( Alexanderveld 7, 2585 DB La Haya, Holanda) o www.milieukeur.com.

Auditoría/evaluación para el cumplimiento de los requisitos de comunicación en los medios:

- Las webs - Medios impresos - Los folletos

publicitarios - Los envases - Los anuncios - Los pósteres - Catálogos - Folletos - Documentos

comerciales - etc.

Leve

Declaraciones propias Nº Requisito Aclaración Directrices de evaluación Nivel CM.4 No está permitido hacer otras declaraciones relacionadas con el

medio ambiente en el envase de un producto con la certificación Milieukeur. Si el titular del certificado Milieukeur desea utilizar otras declaraciones medioambientales (autorizadas), estas deberán cumplir con el Milieu Reclame Code (Código holandés sobre publicidad medioambiental) y tendrá que conseguir el consentimiento por escrito de SMK (a través del organismo certificador).

Auditoría/evaluación: - Los envases - Consentimiento escrito

de SMK

Grave

PROGRAMAS DE CERTIFICACIÓN MILIEUKEUR «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVO ABIERTO» Y Del 1 de septiembre de 2016 al 1 de septiembre de 2017 Página 33 de 33 «PRODUCTOS VEGETALES DE CULTIVOS PROTEGIDOS»

Definiciones Empresa En el contexto de este documento: todos los negocios, institutos y otras organizaciones con o sin ánimo de lucro que distribuyen

productos o prestan servicios a terceros. Una empresa puede tener varias sucursales. Para ser considerada una única empresa con varias sucursales, los registros administrativos pertinentes para la certificación deben estar disponibles en una ubicación (las oficinas centrales).

Auditoría Revisión por parte del organismo certificador. Evaluación Revisión por parte del gestor de la cadena de suministros. Auditoría inicial Primera auditoría tras el alta (por parte del organismo certificador). Evaluación inicial Primera evaluación tras el alta (por parte del gestor de la cadena de suministros). Auditoría periódica Auditoría de seguimiento de uno de los actuales titulares de la certificación o participantes. Evaluación periódica Evaluación de seguimiento de uno de los actuales titulares de la certificación o participantes. Titular del certificado Empresa que posee una certificación expedida en base a los programas Milieukeur o Barometer gestionados por SMK. Gestor de la cadena de suministros (KR) Empresa o entidad jurídica que gestiona el sistema de producción, venta y evaluación de un grupo de empresas

(participantes) según las condiciones del esquema de certificación y permite a los productos o servicios certificados producirse y/o venderse bajo su autoridad. El gestor de la cadena de suministros (=titular del certificado) es el propietario y/o proveedor del producto o servicio en la cadena de suministros.

Participante Empresa o persona jurídica que se encuentra dentro de la certificación de un gestor de la cadena de suministros. Periodo transitorio Periodo establecido para darles a los actuales titulares de la certificación la oportunidad de aplicar los nuevos requisitos tras la revisión

del esquema de certificación. Con un periodo transitorio, los titulares de la certificación tienen la opción de que sus auditorías (y evaluaciones) se basen en el esquema de certificación antiguo o en el actual. Los nuevos titulares y participantes de la certificación deben cumplir siempre con el esquema de certificación vigente. En la próxima auditoría, una vez expirado el periodo transitorio, los criterios del esquema de certificación vigente en ese momento serán de obligado cumplimiento. Cada vez que se publique una versión revisada de un esquema de certificación, se tomará una decisión sobre si conceder o no un periodo transitorio y, en su caso, la duración del mismo.

Leve Nivel de no conformidad que no afecta demasiado al producto o servicio certificado (6 meses de tiempo de resolución). Grave Nivel de no conformidad con un efecto importante en el producto o servicio certificado (1 mes de tiempo de resolución). Crítico Nivel de no conformidad con un efecto irreversible en el producto o servicio certificado. Este nivel de no conformidad conlleva la

revocación de la certificación y la suspensión del titular de la misma durante 6 meses. Si es necesario un periodo más largo, el caso se remite al Panel de Expertos en agroalimentación de SMK.

Oficinas centrales El principal lugar de realización de actividades, en el que se encuentra legalmente inscrita y, como tal, el que aparece como dirección en la Cámara de Comercio. Las sucursales se gestionan desde las oficinas centrales. Los registros administrativos pertinentes de las sucursales están disponibles en las oficinas centrales.

Sucursal Sucursal de una empresa o instituto que realiza actividades comerciales en una ubicación distinta de la de las oficinas centrales (legalmente inscrita). Una sucursal deber rendir cuentas de su gestión operativa y facturación a las oficinas centrales. (Sinónimos: subsidiaria, delegación, filial)

Producto pre envasado Producto directamente adecuado para su preparación y/o uso por parte del cliente y que se ha envasado de tal manera que solo se puede acceder al mismo alternando de algún modo el envase (por ejemplo, dañándolo o rompiéndolo).