“PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO de la Normativa de Libre

Competencia”

FELIPE IRARRÁZABAL PH. FISCAL NACIONAL ECONÓMICO

JUNIO, 2012

2 Mayo, 2012

Introducción

¿Qué es un Programa de Cumplimiento?

Requisitos

Contenido

Beneficios

¿Quién debe tener un Programa de Cumplimiento?

Guía FNE: Programas de Cumplimiento

Consideraciones Finales

ÍNDICE

Junio, 2012

3 Mayo, 2012

INTRODUCCIÓN: DIAGNÓSTICO

Al interior de los agentes económicos: • Riesgos de infracción de la normativa de libre competencia.

• Escasa identificación y análisis de los riesgos según las características de cada empresa.

• Falta de información y cultura de cumplimiento.

• Políticas comerciales no alineadas con comportamiento competitivo.

• Deficientes mecanismos de prevención y mitigación de riesgos.

• Necesidad de fomentar incentivos para cumplimiento y establecer sanciones por incumplimiento.

Junio, 2012

4 Mayo, 2012

INTRODUCCIÓN: OBJETIVO DE LA FNE

• La legislación de libre competencia mediante el Decreto con Fuerza de Ley 211 de 1973 (“DL 211”) encomienda a la FNE no solamente la protección y defensa de la libre competencia en los mercados sino también su promoción.

• Expandir el apoyo de la comunidad a una cultura de competencia.

• Fomentar el cumplimiento normativo.

• Involucrar a los agentes económicos como actores centrales de una política y cultura de cumplimiento.

• Difundir la legislación en materia de libre competencia.

Junio, 2012

5 Mayo, 2012

INTRODUCCIÓN: ¡La importancia de prevenir!

Junio, 2012

Cometer infracciones a la Libre Competencia puede ser extremadamente costoso para la entidad.

El TDLC, en la sentencia definitiva, podrá adoptar diversas medidas (Art. 26 DL 211):

- Modificar o poner término a los actos, contratos, convenios, sistemas o acuerdos que sean contrarios al DL 211;

- Ordenar la modificación o disolución de sociedades, corporaciones y demás personas jurídicas de derecho privados que hubieren intervenido en la infracción;

- Aplicar multas a beneficio fiscal hasta de 20.000 Unidades Tributarias Anuales y de 30.000 UTA en el caso de sancionar aquellas conductas previstas en el artículo 3 letra a) del DL 211.

6 Mayo, 2012

¿QUÉ ES UN PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO?

Son aquéllas políticas, procedimientos, directrices y mecanismos adoptados por un agente económico para dar cumplimiento a la normativa vigente en materia de libre competencia (DL 211).

Hecho a la medida de cada empresa, considerando diversos factores, en especial:

El tamaño del agente económico.

Las características y particularidades de éste.

El mercado en que participa.

Junio, 2012

7 Mayo, 2012

¿QUÉ ES UN PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO? ESTRUCTURA

Requisitos

-Real compromiso de cumplimiento -Identificación de riesgos actuales y potenciales -Mecanismos y procedimientos internos conforme a riesgos identificados -Participación activa de gerentes y directores

Destinatarios

Todos los agentes económicos, cualquiera sea su tamaño, conforme a sus propias características y las del mercado en que participa

Contenido

-Manual -Entrenamiento -Monitoreo -Auditoría -Medidas disciplinarias

Beneficios

-Prevención de infracciones -Detección y control de daños: 1) Posible rebaja de multa 2) Delación compensada

Junio, 2012

8 Mayo, 2012

REQUISITOS

• Real Compromiso de Cumplimiento → intención real y efectiva expresada tanto en políticas internas y externas conformes a la normativa de libre competencia. Transmisión y desarrollo de una cultura de competencia entre todos los miembros de un agente económico.

• Identificación de Riesgos Actuales y Potenciales → difieren según las características propias del agente económico y de las peculiaridades del mercado específico. Se recomienda el análisis y clasificación de riesgos por parte de expertos que permitan identificarlos y desarrollar medidas preventivas en concordancia (“menor riesgo”, “mediano riesgo” y “alto riesgo”).

Junio, 2012

9 Mayo, 2012

REQUISITOS

• Estructuras y Procedimientos Internos → reglamentos internos y organigramas deben ser acordes con la legislación de libre competencia. Por ejemplo, instrucción a los miembros de la compañía sobre cumplimiento de metas e incentivos comerciales conforme a la normativa vigente. También establecer mecanismos de comunicación idóneos y coordinados con las jefaturas.

• Participación de Directores y Gerentes → involucramiento activo de

directores, gerentes y altos ejecutivos más allá de la adopción de un Programa de Cumplimiento.

Junio, 2012

10 Mayo, 2012

CONTENIDO

Medidas

Auditoría

Monitoreo

Entrenamiento

Manual

Junio, 2012

Con la frecuencia que el agente económico decida

Costos/ efectividad

11 Mayo, 2012

CONTENIDO

Manual: • Descripción clara y detallada de la normativa de libre competencia. • Explicación de riesgos identificados y pasos a seguir. • Listado de acciones que NO deben realizarse y aquéllas que requieren cierto análisis

previo. • Vías de comunicación idóneas y efectivas. • Vías de denuncias expeditas y confidenciales. • Conocimiento de la persona a cargo del programa. • Publicidad del Manual. Entrenamiento: • Grupos de trabajo según los riesgos identificados. • Asistencia y participación de profesionales externos y expertos en temas de libre

competencia.

Junio, 2012

12 Mayo, 2012

CONTENIDO

Monitoreo y Auditorías: • Evaluación de la efectividad en la implementación del Programa. • Identificación de falencias y perfeccionamiento. • Evaluación crítica. • Participación de jefaturas internas y/o profesionales externos. • Necesidad de cierta frecuencia. Medidas Disciplinarias: • Evaluar la posibilidad de introducir medidas disciplinarias en el Programa. • Indicación clara y expresa de las sanciones a las que se expone el miembro de la

compañía que cometa alguna conducta atentatoria de la libre competencia. • Fundamentadas en un compromiso y cultura de competencia al interior de la

organización.

Junio, 2012

13 Mayo, 2012

BENEFICIOS DE UN PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO

Junio, 2012

• Identificar riesgos y prever la comisión de infracciones al DL 211.

Prevención

• Posible rebaja de la multa • Delación Compensada

Control de Daños

14 Mayo, 2012

QUIÉN DEBE TENER UN PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO

Junio, 2012

Todo agente económico: • Debe someter su actuar a la normativa vigente, incluyendo el DL 211.

• Por lo mismo es recomendable la elaboración de un Programa de

Cumplimiento sin importar el tamaño del agente, su poder de mercado, facturación, etc.

• En este sentido, tratándose de actores de menor envergadura, que difícilmente

puedan trasgredir las letras b) y c) del artículo 3° del decreto Ley N° 211, la FNE sugiere explorar la posibilidad de adoptar soluciones alternativas que impliquen un menor costo para la entidad económica.

15 Mayo, 2012

Certificación

Junio, 2012

La FNE no certificará ni aprobará ningún Programa de Cumplimiento: • Es exclusiva responsabilidad del agente económico tanto la elaboración como

implementación de un correcto Programa de Cumplimiento. • Para lograr lo anterior, la FNE recomienda contratar a expertos en el área de

Competencia y Regulación. • La FNE sólo evaluará el Programa de Cumplimiento cuando el agente económico

quiera recibir el beneficio de reducción de multa. Con todo, será responsabilidad de éste probar y demostrar que su Programa de Cumplimiento cumple con los requisitos señalados por la FNE en su Guía “Programas de Cumplimiento de la Normativa de Libre Competencia”.

16 Mayo, 2012

FNE: Guía Programas de Cumplimiento

Junio, 2012

La FNE, dará a conocer esta semana la versión definitiva de la Guía “Programas de

Cumplimiento de la Normativa de Libre Competencia”:

17 Mayo, 2012

FNE: Guía Programas de Cumplimiento

Junio, 2012

• Se realizó un proceso de consulta pública para conocer y recoger las opiniones,

comentarios y sugerencias de los agentes económicos, abogados, economistas y en general cualquier persona interesada, para lograr efectuar una Guía útil y efectiva en la prevención de conductas contrarias a la normativa vigente en la materia.

• Asimismo, la FNE por medio de su página web dará a conocer esta semana los comentarios recibidos explicando sucintamente aquellos comentarios que fueron adoptados y cuáles no, fundamentando brevemente su decisión.

18 Mayo, 2012

FNE: Guía Programas de Cumplimiento

Junio, 2012

• Se invita a todos los agentes económicos y cualquier persona con interés en la

materia a conocer el material de promoción disponible en la página web de la FNE.

• Por último, la FNE reconoce la utilidad de implementar un correcto Programa de Cumplimiento, sin embargo está en pleno conocimiento que no es el único mecanismo que prevenga infracciones a la normativa de libre competencia. Por tanto, invita a todo agente económico a instaurar mecanismos eficientes y útiles para lograr dicho cometido.

www.fne.gob.cl

19 Mayo, 2012

CONSIDERACIONES FINALES

Junio, 2012

Por lo mismo la FNE llama a TODOS los agentes económicos a PREVENIR la

comisión de cualquier infracción a la libre competencia, compromiso que requiere acciones constantes tendientes a identificar riesgos y enseñar a los trabajadores cuál es el rol de cada uno dentro de la empresa.

La tarea requiere un real compromiso por parte de la entidad económica para así

lograr cumplir con los objetivos de todo Programa de Cumplimiento.

20 Mayo, 2012

GRACIAS!

Junio, 2012