If you can't read please download the document
Upload
phamphuc
View
215
Download
0
Embed Size (px)
Citation preview
1
PROSPECTDEEMISIUNE
ALFONDULUIDESCHISDEINVESTITIISIMFONIA1Actualizatinbazaactuluiaditionalnr.1/07.03.2013inconformitatecuprevederileDispuneriidemasuri
nr.23/20.12.2012
Prezentul prospect de emisiune a fost autorizat de ComisiaNationala a ValorilorMobiliare (denumita incontinuare si CNVM), in conformitate cu prevederile Legii nr.297/2004 privind piata de capital, denumita incontinuare si Legea si ale Regulamentului CNVM nr.15/2004 privind autorizarea si functionarea societatilor deadministrare a investitiilor, a organismelor de plasament colectiv si a depozitarilor denumit in continuare siRegulamentul,prinDecizianr.329/30.01.2006.
Aprobarea initierii siderulariioferteipublicede titlurideparticiparede catreCNVMnu implica inniciun fel
aprobareasauevaluareadecatreCNVMacalitatiiplasamentuluiinvalorimobiliareceurmeazaafioferit,cievidentiazarespectareadecatreofertantaprevederilorLegiisiRegulamentului.
InconformitatecuprevederileLegiisialeRegulamentului,Prospectulsimplificat,Contractuldesocietatecivilasi
RegulileFonduluideschisdeinvestitiiSimfonia1denumitincontinuaresiFondulsauFondulSimfonia1,facparteintegrantaaprezentuluiprospect.
Investitia in Fond nu este un depozit bancar, iar bancile, in calitatea lor de actionar al unei societati de
administrareainvestitiilor,nuoferaniciogarantieinvestitoruluicuprivirelarecuperareasumelorinvestite. Informatii relevante privind Fondul deschis de investitii Simfonia 1 se pot obtine de la sediul BRD ASSET
MANAGEMENTS.A.I.S.A.cusediulinBucuresti,Str.ClucerulUdricani13,bl.106A,parter,tronson2,Sector3,sediulsipuncteledelucrualesocietatiidedistribuireBRDGroupeSocieteGenerale,laadresadeinternetaAdministratoruluiwww.brdam.rosilaadresadeemailoffice@brdam.ro.
Anunturile si notificarile privind activitatea Fondului vor fi publicate in cotidianele Bursa si/sau ZiarulFinanciar.
DataautorizareProspect:30.01.2006
2
PROSPECTDEEMISIUNE1. InformatiidespresocietateadeadministrareaFonduluideschisdeinvestitiiSIMFONIA1BRDASSETMANAGEMENTS.A.I.SAdenumitaincontinuaresiSocietateadeAdministrare,esteinregistrata
laOficiulRegistrulComertuluisubnr.J40/7066/2000,cucodulunicde inregistrare13236071,aresediul inBucuresti,Str.ClucerulUdricani13,bl.106A,parter,tronson2,Sector3,telefon0213272228fax0213271410,areoduratadefunctionarenelimitata, un capital social subscris si varsat de 4.000.000 lei, fara sedii secundare, fiind autorizata safunctionezecasocietatedeadministrarea investitiilorconformDecizieiCNVMnr.1049/26.02.2004siavandnumaruldeinregistrareinRegistrulCNVMPJR05SAIR/400010,esteadministratorulFonduluideschisdeinvestitiiSIMFONIA1.
Pentruadministrarea Fondului, ladataalinieriidocumentelor Fondului laprevederile Legii siRegulamentului,SocietateadeAdministrarepercepeuncomisiondeadministraredemaxim3%peanaplicatlavaloareamedielunaraaactivelor nete ale Fondului. Comisionul acopera si cheltuielile legate de distribuirea unitatilor de fond, cheltuielisuportatedeAdministrator,conformContractuluideDistribuire.
Aceastalimitapoatefimodificataulteriorastfel: incazulreduceriicomisionuluicuaplicareimediata,prindeciziaadministratorului;reducereacomisionuluii
estenotificataCNVMsipoatefifacutapublicadupaaplicareareducerii incazulcresteriicomisionului,prindeciziaadministratoruluisidupaobtinereaautorizatieiCNVM;inacestcaz
administratorulareobligatiadeafacepublicnoulnivelalcomisionuluideadministrarecu10zileinaintedeintrareainvigoareaacestuia.
In anumite situatii,pentru aplicarea strategiilor comerciale ale Fondului, comisionulde administrarepoate fidiminuat temporar pentru anumite perioade de timp, cu obligatia incadrarii in nivelul initial al comisionului laincheiereaperioadeidetimprespective.
OrganismeledeplasamentcolectivadministratedecatreAdministratorsunt: FonduldeschisdeinvestitiiSimfonia1 FonduldeschisdeinvestitiiBRDObligatiuni FonduldeschisdeinvestitiiActiuniEuropaRegional FonduldeschisdeinvestitiiDiversoEuropaRegional FonduldeschisdeinvestitiiBRDEurofond FonduldeschisdeinvestitiiIndexEuropaRegionalLadataautorizariiFondului,SocietateadeAdministrarenudesfasoaraactivitatideadministrareaportofoliilor
individualedeinvestitii.Consiliul de administratie al Administratorului este responsabil pentru definirea strategiei investitionale a
Fondului, conform cu prevederile prezentului Prospect de emisiune, ale Regulilor Fondului si ale Contractului desocietatecivila,siestecompusdinurmatoriimembri,cuexperientaprofesionalainactivitatifinanciareastfel:
Consiliul de administratie al Administratorului este responsabil pentru definirea strategiei investitionale aFondului, conform cu prevederile prezentului Prospect de emisiune, ale Regulilor Fondului si ale Contractului desocietatecivila,siestecompusdinurmatoriimembri,cuexperientaprofesionalainactivitatifinanciareastfel:
1. DanMihailNicu PresedintealConsiliuluideAdministratie,Directorgeneralalsocietatiideadministrareavandoexperientaprofesionaladepeste20deaniinactivitatifinanciare;2. Adrian Catalin Jantea membru al Consiliului de Administratie,Director alDepartamentului PCR in cadrul BRDGroupeSocieteGenerale,avandoexperientaprofesionaladepeste17deaniinactivitatifinanciare;3. Dorin Savu membru alConsiliuluideAdministratie, Director general al SucursaleiMariClientiCoporativi cuoexperientaprofesionaladepeste20deaniinactivitatifinanciare.
ConducereaefectivaaSocietatiideAdministrareesteformatadinurmatoarelepersoane:1) DanMihailNICU, Director general, avand experienta profesionala peste 20 ani in activitati financiare in
calitatedeconducatorsiinlocuitoralceluidealdoileaconducator;2) DragosALEXANDRESCU,Directorfinanciar,cuexperientaprofesionaladepeste10aniinactivitatifinanciare,
siinlocuitordeconducator. AdresadewebaSocietatiideAdministrareestewww.brdam.roiaradresadeemailesteoffice@brdam.ro2. InformatiidespredepozitarDepozitarul reprezint acea instituie de credit din Romnia, autorizat de Banca Naional a Romniei, n
conformitateculegislaiabancar,sausucursaladinRomniaauneiinstituiidecredit,autorizatntrunstatmembru,avizatdeCNVMpentruactivitateadedepozitare,nconformitatecuprevederileLegiisiRegulamentului,creiaisuntncredinatesprepstrare,ncondiiidesiguran,toateactiveleunuiOPCVM.
3
DepozitarulFonduluiesteBRDGroupeSocieteGeneraleS.A.cusediulsocialinBucuresti,Bdul.IonMihalache,nr.17,Sector1,autorizatadeCNVMprinAutorizatiaD3759/01.09.1998siDecizianr.D4338/09.12.2003,cunumarulde inregistrare inRegistrulCNVMPJR10DEPR/400007dindatade09.12.2003,Tel:301.61.00,Fax:301.68.43,adresaweb:www.brd.ro
Depozitarul este angajat in activitati bancare, asa cum acestea sunt definite in cuprinsul Legii Bancare nr.58/1998,cumodificarilesicompletarileulterioare.
Depozitarulnuatransferatresponsabilitatidedepozitarecatrealtisubdepozitari.3. InformatiicuprivirelaFond3.1. IdentitateaFonduluiFondul deschis de investitii SIMFONIA 1, sa constituit prin contractul de societate civila incheiat la data de
15.03.2001intremembriiinitialiBancaRomanapentruDezvoltareS.A.,SCCommercialUnionAsigurarideViataS.A.siDl Niculae Done. Fondul a fost de autorizat prin decizia nr. D 722/04.05.2001, reautorizat prin Decizianr.1064/26.02.2004 si in conformitate cu prevederile Legii si Regulamentului prin Decizia nr.329/2006, si esteinregistratinRegistrulCNVMcunr.CSC06FDIR/400014.
DuratadeexistentaaFonduluiestenelimitata.3.2. DescriereaobiectivelorFondului3.2.1. ObiectivefinanciareScopulconstituiriiFonduluiesteexclusivsiconstainmobilizarearesurselorfinanciaredisponibiledelapersoane
fizicesijuridicesiplasarealorpepiatamonetarasidecapital,respectandcriteriiledelichiditateridicatasiexpunerelaunnumarlimitatdefactorideriscavandcaobiectivobtinereadevenitprinperformantefinanciarestabile.
ProfitabilitateacatmaimareaplasamentelorFonduluiesteocaracteristicaprincipalaaadministrariiactivelorsi se realizeaza prin studiul si analizele specifice ale pietei monetare si de capital si alegerea in acest scop ainstrumentelordeinvestitii.
Stabilitatea performantei financiare consta n minimizarea fluctuatiilor randamentului Fondului, posibiladatoritacaracteristicilorplasamentelorefectuateavndcarezultat,nspecial,evitareapierderilor.Fluctuatiileposibilerezidainprincipalnoscilatiileratelordobnzilorpepiatamonetara.
InvestitiileFonduluisevorrealizaintromasuracatmaimare,potrivitreglementarilorlegale,nvalorimobiliaresialteinstrumentespecificepieteimonetareprecumtitluridestatsaualtetitluridecredittranzactionabileemisesaugarantatedecatrestatorideautoritatialeadministratieipublicecentralesau locale,depozitebancare lavederesi latermensaucertificatelededepozitdarsininstrumentefinanciarederivateprecumcontractelefutures,options,etc.
Minimizarea riscurilor investitiilor se va realiza prin diversificarea prudenta a portofoliului, cu respectarealimitelorlegale,atatnceeaceprivestebeneficiariiplasamentelor,catsitermeniioperatiunilorefectuate.
Fluctuatiile posibile in performantele Fondului rezida din oscilatiile ratelor dobanzilor pe piata monetara,evitareapierderilorvinedinfaptulcaplasamentelesefacininstrumentecurisclimitat,purtatoarededobanda,sinuinaltevalorimobiliarecaracterizateprintrunriscmairidicat.
Seatrageatentia investitorilorasuprafaptuluicaperformanteleFonduluipotfi influentatedeperformantelenegativealeuneiasaumaimultorpietefinanciarepecareFondulvainterveni.Inacestsens,nuexistanicioformadegarantareainvestitiilorefectuatedeinvestitoriindiferentdeduratadetineriiunitatilordefond.
In vederea protejarii intereselor investitorilor, Fondul se va incadra in cerintele de lichiditate, mentinandminimum30%dinvaloareatotalaaactivelorinnumerar,invalorimobiliareemisesaugarantatedestatulroman,deunaltstatorideautoritatialeadministratieipublicecentralesaulocale,romanesaustraine,precumsialteactivelichide.
Lichiditatea este conferita de doua componente semnificative: selectarea in portofoliu cu precade