Prueba Documental

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s e r i e e s t u d i o s P r Á C t i C o s s o B r e l o s m e d i o s d e P r u e B a

La prueba documental

Xavier Abel Lluch Joan Picó i Junoy

(Directores)

Núria Ginés Castellet(Coordinadora)

Ramon Arbós i Llobet Carolina Fons Rodríguez

Pau Izquierdo Blanco Ignacio López Chocarro Rosa Mª Méndez Tomás

Marta Monrabà Egea Guillermo Ormázabal Sánchez

Carmen Ortiz Rodríguez Anna Queral Carbonell

Cristina Riba Trepat Yolanda Ríos López Bibiana Segura Cros

Marta del Valle García David Velázquez Vioque

2010

Presentación

La presente obra sobre la prueba documental es el cuarto de los títulos de la serie “Estudios prácticos sobre los medios de prueba”, dentro de la Colección de Formación Continua de la Facultad de Derecho ESADE-URL, que tiene por objeto analizar cuestiones con-trovertidas sobre los distintos medios probatorios civiles en la prác-tica de los Juzgados y Tribunales, y aportar soluciones concretas a las mismas.

Al igual que la primera (El interrogatorio de partes, J. M. Bosch, 2007), segunda (El interrogatorio de testigos, J. M. Bosch, 2008) y tercera (La prueba pericial, J. M. Bosch, 2009) obra de esta serie se distinguen dos partes diferenciadas. En una primera parte, se ha efectuado un estudio monográfico de la prueba documental, que, como es sabido, es una de las pruebas más decisivas en el proceso civil. Se analiza, con carácter sistemático, algunas cuestiones dogmáticas de la prueba documental –noción de documento y la existencia de nuevas fuentes y su acceso al proceso–, la tipología legal de docu-mentos en la Ley 1/2000, de Enjuiciamiento Civil, y las cuestiones clásicas del régimen de la prueba documental, como su presenta-ción, el deber de exhibición documental, y la verificación, eficacia e impugnación de la prueba documental.

Tras el estudio inicial se abordan hasta un total de veinte cuestiones controvertidas sobre la prueba documental, agrupadas en cinco capítulos (Aportación de documentos; Aportación de documen- 11


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tos en supuestos especiales; Obtención del documento y deber de exhibición entre partes y terceros; Impugnación de documentos; Valoración de documentos).

Cada una de las cuestiones analizadas responde a un mismo esque-ma, en el que se distinguen tres apartados. En un primer apartado, se ofrece por parte del autor la respuesta jurídica a la cuestión plantea-da, a partir de la reflexión jurídica y del análisis jurisprudencial. En un segundo apartado, se acompaña un índice sistemático de jurispru-dencia, en el que se indican, con expresión de la fecha y repertorio y una sucinta referencia a su contenido, las sentencias más significati-vas sobre la cuestión planteada. Y, finamente, en un tercer apartado, se insertan, a modo de extractos parciales, la parte más relevante de la sentencia en que se aborda la cuestión analizada.

Aun cuando la respuesta a cada una de las cuestiones planteadas es personal e individual de cada autor, todas ellas han sido analiza-das y debatidas en un grupo de trabajo, integrado entre profesores universitarios y jueces, en el marco de la Facultad de Derecho de ESADE-URL, con la finalidad de proponer, desde la propia experien-cia profesional y reflexión científica, respuestas concretas a una se-rie de cuestiones que se presentan en la práctica cotidiana de los juzgados y tribunales civiles. El borrador provisional de esta obra ha sido enriquecido con las valiosas aportaciones y observaciones de los Dres. Manuel Serra Domínguez, y Lluís Muñoz Sabaté, y del Magistrado y Presidente de la Audiencia Provincial de A Coruña, Dº José Luis Seoane Spielgeberg, a quienes debemos rendir público tributo de gratitud.

La presente obra es la segunda de las publicadas desde la creación del Instituto de Probática y Derecho Probatorio, en el seno de la Facultad de Derecho ESADE-URL, el mes de septiembre de 2008, merced al impulso del Director General de ESADE, Dº Carlos Losa-da Madorrán, y del ex Decano de la Facultad de Derecho ESADE-URL, Dº Pedro Mirosa Martínez. Una de las finalidades del recién creado Instituto es precisamente “fomentar la investigación, bien mediante la dirección y el impulso de grupos de investigadores ad hoc, bien mediante la reflexión de los miembros del Instituto, bien

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mediante la dirección de trabajos de investigación tanto a estu-diantes del Grado y Master en Derecho de la Facultad de Derecho ESADE, cuanto a otros estudiantes y profesionales que así lo solici-ten”. Precisamente la presente obra es el resultado de un trabajo de investigación de un grupo de profesionales, unos procedentes de la Carrera Judicial y otros de la Universidad.

No sería justo cerrar estas líneas sin el reconocimiento singular a las labores de corrección y supervisión formal de las primeras versio-nes del texto a cargo de la Dra. Maria Dolors Oller Sala, profesora de la Facultad de Derecho ESADE-URL.

XAVIER ABEL LLUCH JOAN PICÓ I JUNOY

directoresEnero, 2010


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abreviaturas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9Presentación . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11

estudio doCtrinal

la prueba documental . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15Xavier Abel Lluch

estudios PrÁCtiCosCapítulo i. aportación de documentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . 231

1. Aportación de documentos esenciales y complementa-rios. I. La carga de aportar los documentos con los escritos iniciales de alegaciones, ¿se circunscribe a los denomina-dos “documentos esenciales”, o comprende también los “aclaratorios” o “complementarios”?. II. ¿Qué diferencia hay entre este tipo de documentos? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 235

Marta Monrabá Egea

2. Aportación de documentos en momento extraordinario. I. ¿En qué supuestos basta designar el archivo o registro en el que el documento se halla, sin necesidad de aportar dicho documento con el escrito inicial de alegaciones (art. 265.2 LEC)?. II. ¿Se requiere algún grado de acreditación para justificar la aportación del documento en momento extraordinario (art. 270.2 LEC). III. ¿Se debe adjuntar a los autos testimonio del documento inadmitido por extem-poráneo a efectos de ulteriores recursos? . . . . . . . . . . . . . . . . . . 248

Cristina Riba Trepat

3. Aportación de documentos ex officio iudicis. I. ¿Puede el juez sugerir a las partes, al amparo del artículo 429.1, II y III, la aportación de un documento cuyo momento procesal

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de aportación ya ha precluido?. II. ¿Puede el juez acordar de oficio y como diligencia final, al amparo del art. 435.2 LEC, la aportación de algún documento? . . . . . . . . . . . . . . . . . . 259

Xavier Abel Lluch

4. Aportación de documentos en lengua extranjera. I. ¿Debe inadmitirse el documento redactado en lengua extranjera cuando no se aporta su traducción?. II. ¿Es un defecto sub-sanable, y en su caso, cuándo?. III. ¿Puede el juez no aten-der a la traducción del documento en caso de que posea conocimientos propios de la lengua extranjera?. IV. ¿Puede aportarse traducción de sólo aquella parte del documento que resulte relevante a efectos del pleito? (art. 144 LEC) . . . . 277

Joan Picó i Junoy

5. Aportación de documentos y traslado de copias. I. ¿Es sub-sanable la omisión del traslado de copias cuando la parte actúa mediante Procurador? En caso afirmativo, ¿hasta qué momento procesal se podrían aportar las copias?. II. ¿Qué efectos produce el traslado de copias con respecto al cómputo de los plazos?. III. ¿Qué requisitos son nece-sarios para presentar las copias de documentos y escritos por vía e-mail? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 290

Ignacio López Chocarro

Capítulo ii. aportación de documentos en supuestos especiales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 311

6. Aportación de documentos en el juicio verbal. I. ¿Puede el actor aportar un documento en el acto de la vista, ale-gando el derecho a la igualdad procesal de las partes?. II. ¿Cómo debe procederse en el juicio verbal cuando el actor alega en el acto de la vista que le interesa aportar documentos cuya necesidad se ha puesto de manifiesto a causa de las manifestaciones del demandado en el juicio? (art. 265.1.4 y 443.4 LEC? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 315

Carolina Fons Rodríguez

7. Aportación de documentos en el proceso monitorio. I. En el proceso monitorio, ¿deben aportarse los documentos originales que menciona el art. 812 LEC, o basta la mera fo-tocopia?. II. En caso de que el demandado formule oposi-ción, ¿pueden ambas partes aportar nuevos documentos en el acto de la vista? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 329

Joan Picó i Junoy


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8. Aportación de historias clínicas I. ¿Puede el centro médico negarse a aportar la historia clínica alegando la infracción de derechos fundamentales? II. ¿Puede el médico negarse a atender el requerimiento judicial para la aportación de la historia clínica amparándose en el secreto profesional? . . . . 358

Carmen Ortiz Durán

9. Aportación de historias clínicas I. ¿A quién corresponde la titularidad de la historia clínica?. II. ¿Qué mecanismos tiene una parte para aportar a las actuaciones la historia clínica de sí misma o de la parte contraria (por ejemplo, paciente que reclama la incorporación íntegra de su historia clínica para demandar al médico negligente)?. III. ¿Puede el juez exigir la aportación al proceso de las anotaciones subjeti-vas del médico en la historia clínica?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 377

Yolanda Ríos López

10. Aportación de libros de comercio. I. En caso de que la parte actora requiera a la demandada a fin de que aporte todos los libros de contabilidad de un determinado pe-riodo de tiempo, ¿cómo debe evacuarse dicho trámite; mediante la exhibición en la propia sede de la mercantil, o mediante comparecencia ante el Juzgado?. II. ¿Puede la actora impugnar los mismos en alguno de estos su-puestos?. En caso afirmativo, ¿qué momento procesal es oportuno? (art. 327 LEC) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 400

David Velázquez Vioque

Capítulo iii. obtención del documento y deber de exhibición entre partes y terceros . . . . . . . . . . . 413

11. Exhibición de documento y diligencias preliminares. I. Si una parte necesita un documento para fundar sus pre-tensiones, ¿debe instar una diligencia preliminar, o debe optar por el régimen de exhibición documental previsto en los arts. 328 a 334 LEC?. II. En caso de que inste la soli-citud de exhibición documental, ¿en qué momento pro-cesal debe formularla?. III. En el supuesto anterior, ¿debe el juez citar a las partes a una comparecencia, o resuelve, sin más, sobre la procedencia de la exhibición? . . . . . . . . . . . 415

Guillermo Ormazabal Sánchez

12. Exhibición documental entre partes, I. I. En caso de que una parte a la que se ha requerido que exhiba un docu-

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mento manifieste que no lo tiene en su poder, ¿qué gra-do de certeza ha de exigirse para tener tal extremo por acreditado?. II. ¿Puede el juez escoger, al amparo del art. 329 LEC, entre efectuar un requerimiento de exhibición a la parte, y atribuir valor probatorio a la copia simple o versión del documento aportada por el requirente? . . . . . . 436


13. Exhibición documental entre partes, II. I. En caso de que la parte requerida no aporte el documento, ¿puede el juez acordar una diligencia de entrada y registro con el objeto de aportar a los autos los documentos solicitados por el otro litigante?. II. Si la parte requrida para exhibir los documentos manifiesta llanamente que los ha destrui-do, extraviado o inutilizado, ¿cabe aplicar las reglas de los arts. 329 y 330 LEC?. III. En el caso de que el juez valore la posibilidad de atribuir valor probatorio a la copia simple o versión del documento aportada por el requirente, ¿qué criterios debe seguir; aplicar una inversión de la carga de la prueba, una presunción…? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 444


14. Exhibición de documentos por terceros. I. ¿Puede un tercero negarse a exhibir un documento por el carácter reservado o secreto del mismo (art. 332.1 LEC). II. ¿Impide el art. 95.1 f ) y h) de la Ley General Tributaria 58/2003, recabar de la Agencia Tributaria documentos a efectos de su utilización como prueba en el proceso civil? . . . . . . . . . . . 464

Bibiana Segura

Capítulo iV: impugnación de documentos . . . . . . . . . . . . . . . 475

15. Alcance del objeto de impugnación. I. En el trámite de impugnación de documentos (art. 427.1 LEC), ¿debe la parte impugnar la autenticidad o la fuerza probatoria del documento?. II. ¿Qué diferencias existen, en particular respecto al objeto de impugnación, entre la impugna-ción de documentos –art. 427.1 LEC– , la impugnación de dictámenes periciales –art. 427.2 LEC– y la impugna-ción de los medios e instrumentos del art. 229.2 LEC?. III. ¿Qué criterios deben ser utilizados para entender que la impugnación de un documento es temeraria? . . . . . . . . . . . . 477

Anna Queral Carbonell


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16. Impugnación de documento público. I. ¿En qué aspectos puede basarse la impugnación del documento público: exactitud, autenticidad, veracidad?. II. ¿Exige la impugna-ción de un documento público en el proceso civil basada en la falsedad del mismo la previa interposición de que-rella?. III. ¿Puede declarar en el acto de la vista, y con qué alcance, el fedatario que redactó el documento impug-nado? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 491

Marta del Valle García

17. IMPUGNACIÓN DE DOCUMENTO PRIVADO. I. En caso de que la parte actora impugne un documento privado aportado por la parte demandada por no ser auténtica la firma estampada en el mismo atribuida al actor, ¿debe la parte demandada proponer como medio de prueba la pericial caligráfica? II. En el supuesto anterior, ¿debe admitirse el dictamen pericial caligráfico propuesto en el acto de la audiencia previa, aunque no se haya realizado mención alguna en el escrito de demanda? . . . . . . . . . . . . . . . 509

Ramon Arbós i Llobet

Capítulo V. Valoración de documentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . 529

18. Valoración de la prueba de documento público. I. ¿Hay contradicción en el contenido de los artículos 1218 CC y 319.1 LEC?. II. La valoración legal de la prueba de do-cumento público, ¿comprende también la capacidad de los comparecientes? En particular, ¿cómo valorar el jui-cio de capacidad testamentaria efectuado por el notario (art. 696CC)?. III. ¿Existe una presunción de veracidad del contenido y alcance de las declaraciones plasmadas en el documento? IV. ¿Qué distinción hay a efectos valorativos entre un documento administrativo y un documento pú-blico? En particular, ¿cómo debe valorarse un atestado o un acta administrativa? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 531

Xavier Abel Lluch

19. Valoración de la prueba de documento privado. I. Para que el documento privado reconocido despliegue fuerza probatoria, ¿es necesario que contenga un negocio ju-rídico, o basta el mero documento testimonial?. II. Para equiparar un documento privado a uno público, ¿es su-ficiente que el reconocimiento verse sobre la veracidad

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del contenido o debe extenderse a la autenticidad del documento?. III. ¿Qué eficacia probatoria despliega un documento privado impugnado por falta de autentici-dad sobre el que no se ha practicado prueba alguna?. . . . . 547

Rosa Mª Méndez

20. Valor probatorio de las fotocopias. I. ¿Es válida como tal la presentación de un documento público o privado mediante fotocopia?. II. La fotocopia de un documento, ¿acredita por sí sola algún hecho? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 564

Pablo Izquierdo Blanco

anexo legislativo: arts. 264 a 280 y 317 a 334 ley 1/2000, de 7 de enero, de enjuiciamiento civil . . . . . . . . . . . 581

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