¿QUÉ SON LOS PROTOCOLOS DE FAMILIA ? Dr. Juan Manuel Prieto

Conferencia institucional SupersociedadesOctubre 26 de 2007

Importancia de las empresas de familia

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En Estados Unidos el 96% de las empresas son empresas de familia.

(Estas empresas generan el 86% del empleo en USA).

En Colombia las empresas familiares son el 70%

Fuente: Sociedades de Familia 2005. Supersociedades. 2006

El Protocolo o Constitución de Familia

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OBJETIVO Regular las relaciones entre los miembros de la

familia y la empresa familiar, con el propósito de garantizar, en el largo plazo, el bienestar (i) de la

familia y (ii) del negocio.

Es un acuerdo (contrato) entre los miembros de una familia “empresaria”.

Casos en el mundo

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Familia Mitsui, Japóndesde el año 1.800

Familia Muillezmediados Siglo XIX

Familia Agnelli

Familia Ford

Familia RothschildSiglo XIX

Casos en Colombia

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Familia Carvajal Familia Echavarría

Familia Espinoza

Qué tan frecuentes son los Protocolos de Familia (PF)?

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En Estados Unidos el 35% de las empresas familiares tienen PF (Survey of American Family Business, 2002).

En Italia el 14% de las empresas familiares tienen un PF (Associazione Italiana delle Aziende Familiari).

En España el 20% tienen un PF (Instituto de la Empresa Familiar).

Se estima que, de las empresas familiares globalizadas, el 50% tiene PF ( Business School, Louzane, Suiza)

Objetivos del Protocolo de Familia

Mantener unida a la Familia (evitar conflictos y malentendidos).

Controlar la propiedad en la empresa familiar (sentimientos de compromiso y pertenencia).

Fortalecer la empresa familiar.

Generar confianza entre la familia (frente a terceros accionistas).

Generar claridad para generaciones venideras (en cuanto a roles y su futuro como propietarios).

Definir los mecanismos de sucesión del poder.

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Según el Family Firm Institute (USA)

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Junta Directiva (fuerte) con

miembros externos

La gran estabilidad de una empresa FAMILIAR

depende de:

Protocolo o Constitución de

Familia

NO son lo mismo

PLANEACIÓN SUCESORAL

Transferencia de propiedad

(optimización tributaria)

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PROTOCOLO DE FAMILIA

Sucesión del Poder

(Proceso complejo Familia – Empresa)

Encontrar la mejor forma de transferir el bastón de mando, para que sólo el más capaz, el más idóneo asuma el liderazgo de la familia y/o

de la empresa.

El Protocolo de Familia NO ES un acuerdo de accionistas

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El Protocolo de Familia regula aspectos íntimos y privados de la Familia empresaria

Normas de conducta (ética, solidaridad)

Declaración de incapacidad de sus miembros

Objetivos de los individuos de la Familia

Solución de conflictos

Varios: capital semilla, seguros, ayuda en calamidad doméstica

El Protocolo de Familia NO ES un acuerdo de accionistas

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• Ejemplo tomado del Protocolo de la Familia C…

“6. Apoyo Social:

Con el propósito de brindar a todos los miembros de la Familia condiciones mínimas de prosperidad, se ha establecido un apoyo social para todos los miembros de la familia descendientes de M.C.V y M.B.B.

6.2. Elementos del apoyo social

- Auxilio de Educación

- Auxilio de Salud

- Auxilio Odontológico

- Crédito de postgrado”

• Ejemplo Protocolo de Familia V…“2.7. Negocios y Activos de la Familia Empresaria: Son aquellos otros activos o negocios que son o figuran de propiedad de la Empresa o de alguno o varios de quienes conforman esta Familia Empresaria, pero cuyo beneficio, uso y goce es realmente para todos ellos en conjunto, tales como el apartamento de la Calle xx en Bogotá, la finca en T, la casa en Cartagena (…).

5.3.11. Políticas de regulación de uso de los Negocios y Activos de la Familia Empresaria

a) Los beneficiarios deberán dividir el año en número de semanas, las cuales serán asignadas por sorteo entre los beneficiarios, de manera que a cada uno le corresponda disfrutar cada Activo durante un número igual de semanas (…).”

Protocolo de Familia – ¿Acuerdo o Proceso?

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Acuerdo deAccionistas

Protocolo empresarial

Declaración Familiar

Transacción realizada por

abogadosPROTOCOLO DE

FAMILIA

Surge de un proceso de transición con asesoría

multidisciplinaria.

Protege los intereses de la familia y los

intereses de la empresa de familia.

Busca lograr el equilibrio entre los intereses de ambas.

Lo importante es lograr el equilibrio

Confidencial y Privilegiado

Lo importante es lograr el equilibrio

Confidencial y Privilegiado

FAMILIA

Confidencial y Privilegiado

Lo importante es lograr el equilibrio

EMPRESA

Lo importante es lograr el equilibrio

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FAMILIA EMPRESA

Protocolo de

Familia

Proceso de creación del Protocolo de Familia

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Ningún proceso es igual a otro. Muchos factores inciden en su desarrollo.

Historia de la familia

Ley aplicableCultura del país o ciudad

Tradiciones familiares

Las familias más exitosas (globalizadas) no tienen ataduras a ninguna jurisdicción en particular, son familias internacionales.

Flexibilidad del Fundador

Qué puede contener un Protocolo de Familia

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• PREÁMBULO

Propósito del Protocolo

Historia de la Familia y de la Empresa

Partes Quiénes lo van a suscribir?

Obligatoriedad A quiénes vincula?

• VALORES Y CREENCIAS DE LA FAMILIA

Valores familiares

Valores empresariales

Guías de conducta para la familia empresaria

Qué puede contener un Protocolo de Familia

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• ÓRGANOS DE GOBIERNO DE LA FAMILIA

Creación de la Asamblea de Familia

Creación del Consejo de Familia

Facultades de cada órgano

Comité Protector

• ÓRGANOS DE GOBIERNO DE LA EMPRESA

Interacción de los miembros de la Familia con la empresa

Composición de los órganos

Elección de altos cargos en la empresa

Qué puede contener un Protocolo de Familia

Confidencial y Privilegiado

• REGULACIÓN DE LA CONDUCTA DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA EN RELACIÓN CON LA EMPRESA

Políticas de empleo nepotismo vs. meritocracia

Políticas de evaluación

Conducta empresarial

• REGULACIÓN DE LA PROPIEDAD ACCIONARIA

Derechos de preferencia

Creación de fondo de liquidez

Qué puede contener un Protocolo de Familia

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• DERECHOS DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA

Derecho a recibir información

Derecho a participar en los órganos de decisión de la Familia

Derechos de herencia

• OBLIGACIONES DE LOS MIEMBROS DE LA FAMILIA

Confidencialidad

No competencia

Suscripción de acuerdos prematrimoniales

Confidencial y Privilegiado

• APOYO DE LA FAMILIA PARA LA FAMILIA

Fondo para la educación

Fondo para calamidades familiares

Fondo semilla para estimular el nuevo talento

Family Office Confort de la Familia

• FILANTROPIA

Fondos para filantropía

Decisiones sobre la destinación de los fondos

Creación de fundaciones o apoyo a ya existentes

• SOLUCIÓN DE CONFLICTOS

Mediación del Consejo de Familia

Arbitramento Privado o decisión del protector

Qué puede contener un Protocolo de Familia

¿QUÉ SON LOS PROTOCOLOS DE FAMILIA ?

Conferencia institucional Supersociedades

¿Qué puede contener un Protocolo de Familia?

Confidencial y Privilegiado

1. Preámbulo

2. Valores y Creencias de la Familia

3. Órganos de Gobierno Familiar

4. Órganos de Gobierno de la Empresa Familiar

5. Regulación de la conducta de los miembros de la Familia en relación con la Empresa

6. Regulación de la propiedad accionaria

7. Derechos de los miembros de la Familia

8. Obligaciones de los miembros de la Familia

9. Apoyo de la Familia para la Familia

10. Filantropía

11. Solución de Conflictos

Sobre el Proceso

Confidencial y Privilegiado

El Proceso SIEMPRE será más importante que el resultadoTransacción vs. Transición

Beneficios del ProcesoGenera habilidades en solución de conflictos y en toma de decisionesPropicia cambios y ajustes en la Familia Enseña a sus miembros la historia de la FamiliaGenera sentido de pertenencia, confianza y unidad entre los miembros de la Familia y la empresaFortalece a la empresa promoviendo el cambio y nuevas estructuras, comportamientos y roles.