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REVISTA DE ADMINISTRACiÓN PUBLICA
RAP
LOS SERVICIOS DE INTELIGENCIA
EN EL NUEVO SIGLO
INSTITUTO NACIONAL DE ADMINISTRACiÓN PUBLICA, AC.
No. 101
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INSTITUTO NACIONAL DE ADMINISTRACiÓN PÚBLICA, A.C.
REVISTA DE ADMINISTRACiÓN PÚBLICA
José Chanes NietoDirect or
ISSN 0482-5209Certificado de Licitud de Titulo 2654Certificado
de Licitud de Contenido 1697
No. de Reserva 649-89Publicación cuatrimestralRegistro número
1021009Caracterislicas 21204 1801
EdiciónComité Editorial© Revista de Administración
Pública.Instituto Nacional de Administración Pública. A.C.Km. 14.5
Carretera libre México-Toluca, Col. Palo AltoC.P. 05110, Delegación
Cuajimalpa. México, D.F.Tels. 52 59 33 40 Y 55 70 69 45Número 101.
Agosto de 1999Impreso y Hecho en México
Los artículos que aparecen en esta obra sonresponsabilidad de
los autores y no expresannecesariamente el punto de vista del
InstitutoNacional de Administración Pública. A.C.
México, 2000
Se autoriza la reproducción total o parcial de esta obra,citando
la fuente. siempre y cuando no sea con fines de lucro.
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INSTITUTO NACIONAL DE ADMINISTRACIÓN PÚBLICA, A.C.
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VicepresidentesAlejandro Carrillo Castro
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Comité Editorial
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INSTITUTO NACIONAL DE ADMINISTRACIÓN PÚBLICA, A.e.
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CONSEJO DE HONOR
Gustavo Martínez Cabañas
Andrés Caso Lombardo
Luis García Cárdenas
Igna cio Pichardo Pagaza
Raúl Salinas Lozano
Adolfo Lugo verduzco
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índice
Presen taci ón
Ifucin una Ley de imcligenc ia fiar" 1,. "(."{!llf id; I, l nrno
M(,/If1c' ,~ Cdn /o.\()
Los se rvicios de intel igencia
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Trucos sucios o curtas de triunfoRoy Godwlt
Poder y seguridad nacional en 1lIl
-
------ -- -.
Presentación
La mundialización de las rclucioncs Ilum;llla o,; l 'nlodos sus
ámbito... . eldesarrollo acelerado de los medios de conumicaciúu.I
as lluevas técnicasy el avance científico. el impul"o a la...
iuctitucioncs democráti ca .... hlcrecien te interdependencia lh..'
los cstack»; y la apariciún de nuevasmanifestac iones de pod er ce.
múmico. mucha... veces 1)( .rrncdios ilk ih IS .
con consec uencias polílin ls y soc ia les. hall llhli l;i1du ti
una transfor-rnaci ón de las instituciones publicas. tanto internas
corno intcmaciona-les. Ambos ámbitos están en permanente evoluci ón
y se condiciona nrecíprocamente. En este co ntex to los servicios
de intel igencia para laseguridad nacional e int ernacional adquict
cu llue va di men si ón yenfrentan inéd itos de safíos.
El número 98 de la RAP. fruto de la colab o rac i ón lid Centro
d eInvestigación y Seguridad Nacional (CISEN Icon el 111'..titulo
Nacionalde Ad m inistración Públicu (1N I\} ) ). an arl'{; a'
pl'ct(), generalesy h:ísiC( lSsobre seguridad nac ional. Con él.
com o una manircstaci\'l1l de l derecho3 la información oc lo,
habitantes ele! pilív, se 11II"'o ti "'" dispo... icié utemas poco
difu ndidos con e l prop ósito de ace rcar lo... a tarea s
propiasde la seguridad nac iona l en Méx ico. Ahora. tam bi én con
el ó!poyo delCISENel lNAP, publica cl uúmcro 101de la Rcvixradc
Adminisuuci ónP ública "Los Servicios de Ifl1eligcllc;a ell el
Nuevo Siglo " que SOI1analizados por su importanc ia y trascende
ncia para nuest ro país desdeun a perspectiva comparat iva , con el
propósito de profundizar en susituac ión actual y los reto, que
deben enca rar en e! futuro.
En más de un se nt ido este n úmero de la RAP tiene un
carácterinnovador. En el ámb ito na cional no e xiste rl'g.islro de
un esfuerzosistem ático po r parte de insrituci ón pühlica alguna
por abrir y so metera con siderac ión de 1
-
viene a nuestra mem oria antecedente de publ icaci ón alguna
que. comoés ta, haya pod ido contar con la partic ipación de di
stintos o rga nismos deinte ligencia responsables de la seguridad
nacion al en sus respectivospaíses. En la era de la global izaci ón
-do ndc los riesg os y amenazas a la
segurida d naci on al trascie nden las fro nteras naciona les -
pre tenderci rcun scrib ir el análisis a las preoc upaciones de un
so lo país sería, sinduda. co mo un ejerc icio parcial y lim itado
.
Con la fu ndada es pera nza de qu e las aportacione s aquí incl
u íJ asest imularán la compren sión y la discusión abierta y
pública de los tem asvinculados con la seguridad nacional y también
co n la confianza decontribuir a la tan necesaria construcción de
una cultura públi ca de laseguridad nacional , nos es gra to poner
a disposición de los lectores estenúmero de la RAP.
José Natividad González ParasPresidente del Co nsejo
Directivo
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Hacia una Ley de inteligencia para lasegur idad nacional
L
1. Necesidad de ajustar el lI1"r.IInorrnartvo en materia de
seguridadnacional e inteligencia
os grandes procesos de tranv-formac ión y cambio 411c en
años
recientes ha experimen tado nuest ro p;líshacen imperat iva la
adecuaci ón delmarco normativo que regula algunos delos más import
ante s campos de acció ndel Estado. Ent re éstos. resul ta ele
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4 AI.EJAND RO ALEGRE RAB1R A
nalmenle las actividades de inteli-gencia para la seg ur idad
nacionalcon el Poder Judicial. En la conse-cución de inform aci ón
que no puedalograrse por med io de mecanismosyprocedimientos de
dominio públicoes importa nte contar con la auto-ridad judicia l
federal .
D) Las relaciones laborales entre el o r-ganismo responsable de
la seguri-dad nacional y el person al quedesempeña labores de
inteligenciadebieran estar regidas por un esta-tuto de servicio civ
il de carrera. Laconjunción de apego a los principiosfunda men
tales de la doc trina deinteligencia y de excelencia en elde
sempeño profes ional. pre val e-cerí: como criterios fundament
ales
de eva luac i ón para la permanenciay asce nso .
Así pues. mientras que la operación delsistema de inteligencia
para la seguridadnacional estar ía en la esfera del PoderEjecutivo,
por un lado. se acordarían yestablecer ían vínc ulos de co laboraci
ónfuncional con el Pod er Legislativo y, porotm, el concurso del
Poder Judicial ase-guraría el respeto a las garant ías indi -vidual
es y las soc iales. Con ello no sólose posibil ita el fo
rtalecimiento de lascapacidades institucionales en materiade
inteligencia para la seguridad nacional.s ino tamb ién el di seño
de una arq ui-tectura institucio nal y de organizaci ón a13 altura
de las de mandas y virtudes denues tra transici ón pol ítica y
conso li-dación democrática .
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8 WARD MUIElO D. FJ.((l('K
Dar refugio en Can ad á a terr oristasconocidos o sospec
hosos;Ayu d ar e n la col ra da de gr uposter rori stas a Ca nad á
. ya sea pormedio s legales o ilegales;Usar en forma fraudulenta
doc umen-tos para viajar falsos o válidos:Arreglar el tránsito
ilegal de miembrosa los Estados Unidos y a otros países;Cooperar co
n otros grupos terr oristas;Luchar contra organizaciones rivalesen
Canadá,Influenciar o intim ida r a miembrosde su propia comunidad
de ex pa -triados , yPlanear y pa rtici par en
operacionesterroristas nacionales o en e l extran-jero .
-Mie ntra s qu e la mayorí a de la sorganizaciones exte rna s
tratan de noponer en peligro su refugio seguro enCanadá. la ame na
za pot en cial pue decambiar sin advert enci a. Den tro de laserie
de inesperad os incid ent es terro-ristas. tanto dent ro co mo
fuera de l país,q ue han involucrad o a Cana d á, seincluyen los
siguientes:
El desastre de la línea aérea Air Indiaque cos tó 329 vidas:El
atentado contra la vida de l agregadocomercial turco en Ouawa:La
explos ión en la planta de Litton enToronto en la que resultaron
heridas10 perso nas;El asesinato en Ottawa del agregadomilitar
turco;
Un ataqu e en la embajada de Turquíae n el que mu rió un gu a
rdi a deseguridad:Una bomba de or igen canadien...e qu emat ó a dos
personas en el aeropuerto
Narita de Japón :. El agravio en British Co lumbia" un
miembro del gabinete del Punjab envisita:Una conspiración para
atacar instala-ciones indi as en Tororno q ue fu e
detenida:El di sparo al editor de un per iódico
del Pu njab en Vancou ver:La ocu pación de la embajada iranf
enOttawa, en la que no hubo muertos:Ca rtas bomba al Insti tuto
Macke nzieen Torunto y al lah ora to r io deGe nética de Alberta:El
ataque a un político sudanés en elaeropuerto de Ouawa. yL1.S
violentas de mostracione s despuésdel arre sto dcl lfder del PKK
AhdullahOcalan en febrero de 1999.
Una sola acción hech a por Ca nud á opor un canadiense podría
hacer que sedesaten inesperados actos en rep resaliaco ntra es te
país o contra interesescanad ien ses , de ntro o fue ra de suterr
itor io. como los que han oc urridoco nt ra los Estados Unidos:
desde elatentado contra el World Trudc Centeren Nueva York has ta
10 \0 at aq ues ainsta laciones esta dounidenses en Rlyndhy
Dhahran. en Arahia Saudita. y en susembajadas en Kenia y
Tanzania,
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eA
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s
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10 WARD PITFIElD D. ELCOCK
en forma conjunta con amenazastransnacionales ... estos
contactosparecían imposibles hace algunoscuantos años, pero en la
actualidad sonmutuamente ventajosos". En otras pa-labras, habrá
cooperación entre losserviciosde inteligenciadonde coincidanlos
intereses de seguridad; donde hayaconflicto de intereses las
actividadestradicionales de inteligencia continuaránsiendo como
antes.
Actividades tradicionales deinteligencia
A diferencia de los terroristas, quienesfrecuentemente buscan
publicidad y
. rápidamente se responsabilizan por sus
. acciones, quienes están involucrados en.actividadesde
inteligenciahacen un granesfuerzo por permanecer en elanonimato,
esconder" sus actividades ypor no revelar sus fuentes y
métodos.Esta diferencia tiene dos notablesefectos: el primero, los
practicantes delespionaje son mucho más difíciles deatrapar y.el
segundo, el público oye pocosobre sus actividades en los
noticiarios.
Ocasionalmente la prensa le recuerdaal público que las
actividades tra-dicionales de inteligencia continúan comoantes. Por
ejemplo el caso de DmitriyOlshevsky y Yelena Olshevskaya.
rusosilegales viviendo en Taranta bajo losnombres encubiertos de
lan y LaurieLambert, encabezó los periódicos du-
rante varios días. Otra caso, el uso ilícitode pasaportes
canadienses por parte deagentes israelíes en un fracasado intentode
asesinato, le recordó de nuevo a loscanadienses que las actividades
tradi-cionales de inteligencia no han ter-minado.
La persistencia de actividades tradi-cionales de inteligencia en
el ambientede postguerra fría no debería sorprendera los
canadienses. Varios países haninstaurado leyes para ajustarse al
nuevoambiente de seguridad y han asignadonuevas tareas a sus
servicios de inteli-gencia. Los canadienses pueden esperarque
países que cuentan con deficienciaspercibidas de seguridad,
reducidas o li-mitadas capacidades de investigación ydesarrollo, o
con ambiciones hegemó-nicas en su propia región,
continuaránbuscando inteligencia política. militar.científica y
técnica.
Espionaje económico
Algunos países desarrollados ansiosospor mantener sus estándares
de vida yalgunos en vías de desarrollo que estándecididos a mejorar
sus estándares,usarán cualquier medio que tengan paraaumentar su
productividad y suseguridad económica. Uno de estosmedios es el
espionaje económico, quepuede describirse como aquella activi-dad
clandestina, engañosa, coercitiva oilegal realizada o fomentada por
un
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RFVISTA PE AIJMINISTRACI(lN Plll\lJCA 1I
gobierno extranjero con la intención deacceder a información o a
tecnologíacanadiense con el fin de obtener unaventaja
económica.
Canadá tiene habilidades de clasemundial en muchas áreas de
altatecnología. Algunos de los sectoresclave para la economía de
Canadá sonel aércoespacial. biotccnologra. química.comunicaciones.
tecnología de infor-mación, minas y metalurgia. energíanuclear,
petróleo y gas y tecnologíaambiental. Empresas canadienses tieneny
desarrollan información y tecnologíade importancia económica. La
pro-tección de esta tecnología es crucialpara la viabilidad de
estos sectores ypara el bienestar económico de Canadá.Uno de los
mandatos del CSIS escontrarrestar el espionaje económicocomo una
amenaza a la segundadnacional. El Servicio no investigaespionaje
industrial o comercial o si unacompañía del sector privado espía a
otra.pero si estas actividades son denaturaleza criminal entonces
podrán serinvestigadas por las agencias que estána cargo de la
aplicación de la ley.
Guerra informática
El uso de sistemas de cómputo y suconexión con redes mundiales
sonnecesarios para que el gobierno y elsector privado operen en
forma efectiva.Sin embargo, tales conexiones y la
dependencia resultante genera vulnera-bilidades que pueden ser
aprovechadassi los sistemas y la información no sonprotegidos
adecuadamente. Pruebas depenetración realizadas en EstadosUnidos
revelan que el 65% de losataques fucron exitosos y la mayoría
deéstos no se detectaron.
Servicios de inteligencia extranjera,algunas organizaciones
criminales.grupos terroristas e incluso ttockersparticulares tienen
la capacidad paraejecutar penetraciones similares, y porlo tanto de
ser una amenaza para laseguridad de Canadá. El CSIS colaboracon
varias agencias gubernamentalespara contrarrestar la amenaza que
estasoperaciones informáticas representan yles proporciona
evaluaciones sobre lasvulnerabilidudes canadienses y lascapacidades
de aquéllos que pudieransacar provecho de éstas.
Proliferación
El gobierno canadiense está compro-metido a cooperar con otros
países paraayudarles a disfrutar de Jos beneficiosdel uso pacífico
de energía nuclear.Canadá participa virtualmente en todaslas
medidas globales y regionalespertinentes para restringir la
prolife-ración convencional. Estas incluyen elRégimen para el
Control de Tecnologíade Misiles. la Organización para laSeguridad y
Cooperación en Europa. los
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12 WARD PITFlELD D. ELCOCK
Principios Reguladoresde Transferenciade Armas Convencionales,
el 0-7. laOrganización de Estados Americanos,el Registro de Armas
Convencionalesde las Naciones Unidas, embargos ydiversos foros de
desarme de lasNaciones Unidas, las pláticas de noproliferación del
foro regional ASEANy el Tratado de Fuerzas Convencionalesen Europa.
Canadá también comunicacada año a fas Naciones Unidas sobresus
exportaciones de bienes militares yles proporciona información
sobre laspropiedades y bienes militares ad-quiridos. esto bajo la
creencia de que lamayor transparencia y el compartir in-formación
son elementos cruciales paraapoyarlos esfuerzos de no
proliferación.
El CSI~ continúa contribuyendo coniniciativas gubernamentales en
el áreade contraproliteración. Por medio deinvestigaciones
encomendadas enCanadá y a su red de enlaces inter-nacionales, el
Servicio busca identificarintentos de adquisición de tecnología
yexperiencia de Canadá por parte depaíses preocupados por la
proliferación.El análisis que surge de informaciónclasificada y
abierta se comparte conotros departamentos y agencias
guber-namentales.
Actividad criminal transnacional
Las actividades criminales transnacio-nales involucran, entre
otras cosas, eltráfico ilegal de drogas, personas y
dinero a través de fronteras interna-cionales. El crimen
transnacional y lasactividades relacionadas con éste
sonconsideradas corno una amenaza asistemas políticos, económicos,
ambien-tales y sociales debido a que:· Socavan la sociedad al hacer
de la
violencia algo normal y al corromperlas estructuras
políticas;
· Distorsionan mecanismos del mercadoen detrimento de sistemas
económicosy comerciales;
· Fomentan a individuos a operar fuerade la economía legal y a
evadir im-puestos;Degradan los sistemas ambientalesmediante la
evasión de dispositivos deseguridad y reglamentaciones;
· Desestabilizan el progreso de eco-nomías en transición y en
desarrollo;
· Interfieren con objetivos de políticaexterior y con el sistema
internacio-nal, y
· Cargan a las sociedades con losenormes costos sociales y
económicosde las drogas ilegales.
La Real Policía Montada Canadiense(Rovai Canadíon Mounted
Police-RCMP), tiene el papel principal en elcombate del crimen.
pero la globali-zación de éste requiere que los gobiernosusen todos
sus recursos, incluyendo susservicios de inteligencia, en la
luchaconjunta contra el mismo. En otraspartes, el creciente alcance
y poder degrupos involucrados en el crimen trans-
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REVISTA DE ADMINISTRACiÓN P(IIlLlCA 13
nacional ha desestabilizado a gobiernosalrededor del mundo. Hay
un acuerdogeneral, dentro del G-7 y otras agru-paciones. que
conciben este fenómenocomo tina amenaza. Canadá, con susociedad
abierta y frontera contigua conlos Estados Unidos, tiene
razonesespeciales para preocuparse y ocuparse.
A pesar que la actividad criminal trans-nacional es ya una
preocupación paralas economías occidentales, hay unaamenaza mayor
en que sus actividadesbásicas de corrupción, extorsión,
fraude.lavado de dinero, evasión de impuestos,fijación de precios,
abuso de normasmigratorias y otras actividades crimi-nales puedan
socavar el funcionamientode la economía de libre mercado. ElCSIS
intercambia información con otrospaíses y proporcíona análisis a
agenciascanadienses a cargo de la ejecución dela ley para
contrarrestar esta amenaza.
OTROS PROGRAMAS DESEGURIDADNAClONAL
El Programa de Selección deSeguridad
El Programa de Selección de Seguridadprotege contra el uso no
autorizado deinformación y de activos vitales para laseguridad de
Canadá. o la admisión deindividuos que representen una amenazapara
la seguridad nacional o pública.Esto involucra miles de
evaluaciones de
seguridad por año en tres categorías:Selección Gubernamental,
SelecciónExtranjera y Selección para Ciudadaníae Inmigración.
La Selección Gubernamental se lleva ,1cabo cuando servidores
públicos o em-pleados contratados necesitan aproba-ción de
seguridad para tener acceso ainformación clasificada en el
ejerciciode sus deberes. El Servicio responde asolicitudes de
departamentos clientescon una evaluación de la lealtad y
confiabilidad del individuo. La decisión deotorgar una autorización
de acceso esresponsabilidad del jefe de departa-mento.
La Selección Extranjera se realiza cuan-do el Servicio tiene
acuerdos de se-lección recíprocos con gobiernos yagencias
extranjeras, los cuales sonaprobados por el Procurador
Generaldespués de haber consultado con elDepartamento de Relaciones
Exterioresy Comercio Internacional. Todas laspersonas que son
afectadas por esteprocedimiento proporcionan su autori-zación por
adelantado,
La Selección para Ciudadaufa eInmigración reconoce elgran numero
deconflictos domésticos que hay en elmundo e intenta prevenir la
importaciónde estos conflictos a comunidades deCanadá. El Servicio
proporciona suconsejo al Ministro de Ciudadanía e
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14 WARD PITFlELD D. ELCOCK
Inmigraciónsobre posibles inmigrantes,y el Ministro toma la
decisión final sobresu admisión.
Contarrestar actividadesInfluenciadas por el extranjero
Entre las amenazas a la seguridad deCanadá identificadas ella
Ley del es/sestánaquellas"actividades influenciadaspor el
extranjero dentro de o rela-cionadas con Canadá que son
perjudi-ciales para sus intereses y que sonclandestinas o engañosas
o involucranuna amenaza para cualquier persona".Tales actividades
ocurren cuandorepresentantes de gobiernos extranjeros.intentan
influenciar, persuadir, cocrcionar'0 amenazar a sus antiguos
ciudadanosahora residentes en Canadá, y empeorancuando dos o más
países están com-pitiendo por la lealtad de una mismacomunidad
étnica en Canadá. Lasactividades influenciadas por el ex-tranjero
son una violación a la soberaníade Canadá y una amenaza a sus
ciu-dadanos, y el Servicio. por conducto delas Cortes, trabaja para
proteger a loscanadienses de este tipo de actividades.
Enlaces de inteligencia
Además de las relaciones de enlace queel Servicio mantiene desde
hace tiempocon sus principales aliados de inte-ligencia, el CSIS
continúa expandiendosus acuerdos de enlace de inteligencia
con otros países. La intención es con-vencer incluso a antiguos
adversarios deque tienen más que ganar al cooperarcon el Servicio
que de espiar a Canadáo a sus ciudadanos. Este programa hadado
resultados positivos en algunasáreas y será continuado.
Monitoreo ambiental
A partir de la experiencia que ha tenidoel Servicio del
inestable y violentoambiente de seguridad de la década delos
noventa, resulta evidente que haymuchas actividades, aparte de
lasactividades tradicionales de amenaza,que producen o tienen el
potencial decausar amenazas a fa seguridad públicade los
canadienses y la seguridadnacional de Canadá. Muchas de
estasactividades se originan en el extranjero.El Servicio realiza
monitoreos am-bientales para identificar temas de ame-naza. y ha
desarrollado una agenda deinvestigación para llevar a cabo
estudiossobre varios temas que tienen c1 po-tencial de amenazar a
la seguridad pübfi-ca o a la nacional.
CONCLUSiÓN
A principios de la década, el Servicioexaminó los cambios en el
ambiente deseguridad que estaban ocurriendo comoconsecuencia de la
caída de la UniónSoviética yde la disolución del Pacto deVarsovia.
En retrospectiva, nuestro
-
Ilnl l ~ l A [lE .o. IlM I S I.~ Tll .o.n OI'/ 1'1'111 .1(' .0.
"exame n ha rasado la prue ba lid liempodurante la mayor parte de
la déca d. delos no venta. Lo que surg ilí no fue elnuevo orden
mundial. que tantos paísesdem ocr áticos querían. sino algo
másparecido a la " nueva barbarie" descritapor el Direct or de O
perac io nes d~ 1Co mité Intern acio nal de la Cruz Roja .
El efecto de tal cambio en la seguridadpublica fue quit ar
muchas ti " las dicci-plinas y restricciones que func
ionabandurante la guerra frí a y desalar unaexplosión de
aspirucioncs nacionalc vcontenidas. así como de resentimien toshist
óncos. Como resultado de esto en-Ircntamos mas diversos retos a la
seg un-dad públic a que antes. La globulir aciónen viajes y c o
municacione s facilita ;11te rrori smo internacio nal atacar rápida
einespe radamente en casi cualquier partedel mundo . Esta es una
preocupaciónpara Ca nadá debido a su fromc ra com -pamdu con los
Estado s Unidos. a susociedad rclauv.uncutc libre y abie rta ya sus
prngra mas de rd ugiadus humam-tarios y de inmigración.
El efecto que se tuvo en la segurid;ulnacional también fue de
d;\'crsificaciún.
Commrio a e xpectativas t1Jltimislas qucse len ían al prinr ipio
, !;IS nctividadcvlladiÓPIl,i1c
-
Los servicios de inteligencia en el umbral deltercer milenio
tomando como modelo al
Bundesnachrichtendienst (BND)August Hanning'
L os servicios de inteligencia enfren-tan grandes desafíos. En
primerlugar. deben cumplir su cometido de reu-nir información en
medio de un entornopolítico y de seguridad internacional cadavez
más complejo. Con el fin de la Gue-rra Fría. Alemania tiene la
suerte deestar actualmente rodeada de amigos ysocios. No obstante.
es necesario vermás adelante.
Todos tenemos presente una globali-zación económica y técnica
cada vezmayor. cuyas consecuencias todavíaresultan inapreciables en
todas susdimensiones. Además, podemos obser-var que las crisis se
internacionalizan demanera creciente. Es en este sentido
quefrecuentemente se habla de "amenazastrasnacionales", borrándose
más y máslas fronteras entre amenazas de índolecivil y las de
índole militar. Hay quedestacar en especial:
. Las Amenazas Relacionadas C01lla Proliferación de Armas
Luego de ocurrido el caso de Rabia.Libia, y ante los sucesos
actuales en Iraq .
los medios de comunicación se han dadocuenta de los peligros que
representa 1
-
18 AUGUST HANNING
una evolución de esta naturaleza, ungobierno puede hacerle
frente sóloconociendo los canales de adquisiciónpor medio de una
estrecha cooperacióninternacional. Suministrar informaciónconfiable
al respecto es función de losservicios de inteligencia.
. Conflictos RegionalesEste tipo de cont'lictos también
sonconsiderados como amenazas a nuestropaís. Para el BND esto es
evidente enel caso de la República Federal deYugoslavia, donde
permanentemente sehacen esfuerzos por evitar conflictosviolentos.
También en otras regiones seobservan indicios de
condicionessemejantes. Varios estados estánamenazados por la
posible derrota delorden pÚblicoy la gobemabilidad.
En tales casos, Alemania no puederehuir su responsabilidad
internacional.El BND habrá de contribuir a la segu-ridad de los
soldados alemanes em-picados en acciones humanitarias y depaz.
'Delincuencia Organ~adaEn este sector. el BND no se dedica ala
investigación de delitos comunes nitampoco a la detención de
delincuentes.Esto corresponde a entidades depersecución penal y a
la policía. Másbien, el BND es responsable de indagarlas
consecuencias derivadas de ladelincuencia organizada. Cabe
señalarque en varios países la delincuencia
organizada se sirve de sus enormes re-cursos
financierosparacorromper,extor-sionar. penetrar y dominar
estructurasestatales y sociales.
. TerrorismoHoy como antes. la indagación deaspectos
relacionados con el terrorismointernacional es de suma
importanciapara el BND
• Seguridad InformáticaLa advertencia de la industria
in-formática sobre la llamada "falla delmilenio" -el doble cero del
año 2000-hizo evidente la importante dependenciaque tienen nuestras
sociedades de latecnología informática y el nivel en quelas fallas
en este tipo de recursostecnológicos pueden poner en riesgo
laseguridad de nuestras sociedades. En elámbito informático, además
de laamenaza que representa la actividad delos llamados "piratas
electrónicos", estánlos riesgos de la denominada
"guerraelectrónica" que potencialmente puedenejercer gobiernos
adversos.
Desde luego, la anterior lista de posiblesamenazas en forma
alguna puedeconsiderarse como exhaustiva. Muestra,en cambio, que
los peligros que acechana nuestros estados y sociedades ni
handisminuido ni son menos complejos. Parael BND tales factores de
riesgo sondesafíos adicionales que demandan serenfrentados y que
por supuesto seenfrentarán.
-
que
a-es
que
cos
coss -re-losde
ss-
s
s
s
-
s-ac-
de
-
ALBER'ID MENDES CARnOSO
ocasiones, escapan al objetivo de la ac-ción autónoma y
unilateral de los esta-dos soberanos. La acción adversa en elárea
cccnómico-científica sustituyefrecuentemente la estrictamente
polí-tico-militar.
A su vez, el respecto a la individualidady a la libre expresión.
conquista de lademocracia y de la aplicación de los pre-ceptos de
los derechos humanos, propi-cia el fortalecimiento y la
organizaciónde las minorías, incluyendo movimientosnacionalistasy
grupos contrarios al ordenconstitucional. Así paralelamente
alfortalecimiento de la ciudadanía y de laopinión pública, son
estimuladas dis-torsiones con el riesgo de impacto sobrela
seguridad del Estado.
Se despliega un escenario en el cual cre-cen el terror y la
violencia, financiados,en parte, por organizaciones
criminalesligadas al narcotráfico; los crímenesfinancieros se
vuelven rutinarios y ame-nazan el control sobre la economía:
lasdrogas promueven la degradación de lapersona; el recurso del
terrorismo per-manece como instrumento en la bús-queda de objetivos
políticos y como ame-naza a la vida de los ciudadanos; y lasarmas
de destrucción en masa (ADM)generan pánico en las poblaciones
ydesafíos a los estados democráticos, lle-vándolos a combatir la
utilización o laproliferación de aquéllas, bajo cualquierpretexto y
por cualquier actor inter-nacional.
Frente a esos desafíos. corresponde alas instituciones
responsables por la efi-ciencia de la actividad de Inteligencia,que
busca la defensa del Estado, repen-sar su actuación, definir una
agenda parala prospección de oportunidades y elresguardo de los
intereses de la seguri-dad nacional en el inicio de una
nuevaera.
11. Facilidades y retoscontemporáneos
Los cambios vividos en este momentoson consecuencias. en gran
medida, deldesarrollo de la informática y de las
tele-comunicaciones que contribuyen a lareducción de costos y,
consecuente-mente, amplían el acceso a las tecnolo-gías
correspondientes. La interconexiónde esas tecnologías es lo que
hapermitido anular el efecto dc la distanciaen las relaciones
humanas y en laobtención de datos en cualquier partedel mundo. La
información gana tambiénen calidad, posibilitando la difusión
entiempo real y la integración de voz eimagen al contenido escrito.
La Internetes la resultante más palpable de esaevolución.
estimándose que en el año2005 el número de usuarios alcance
milmillones y que en el 2010 la mitad de lapoblación mundial esté
conectada a lared.
El perfeccionamiento de las herramien-tas de búsqueda ha
contribuido a la tarea
-
REVISTA DE ADMINISTRACIÓN P(iBUCA 23
de investigación y facilitado la ubicaciónprecisa de datos. Con
el desarrollo y laintroducción de nuevos sistemas, elacceso a datos
abiertos se vuelve poten-cialmente ilimitado. Por otro lado.
esedesarrollo ha suscitado riesgos relacio-nados con la seguridad
de las tran-sacciones comerciales. con la proteccióndel
conocimiento sensibley la promociónde actividades ilícitas. La
creciente de-pendencia de los procesos productivosy de los sistemas
de control de la tecno-logía de computadoras y de telecomu-nicación
despierta, en última instancia,recelos con relación a la seguridad
delEstado debido a su eventual vulnera-bilidad a los ataques
electrónicos.
En ese marco, se debilita el control delEstado sobre el flujo de
informaciones,lo que reduce su capacidad de utilizarloen la defensa
de sus objetivos políticos.Sin embargo. las instituciones
políticasencargadas de promover el proceso dedecisión pasan,
contando con el apoyodirecto de los medios, a la difusiónabierta de
las informaciones actua-lizadas. Además de eso, otras
agenciasespecializadas en la implantación ycoordinación de las
políticas públicas,con acceso directo a las informaciones.pueden
producir sus propias evalua-ciones. disponiendo, en muchos casos.de
mejores condiciones de análisis yrespondiendo con mayor propiedad a
losrequisitos de los usuarios potenciales.
Sin embargo. como los medios tiendena ser determinados por las
demandas delmercado. los gobiernos se ven obligadosa evaluar con
mayor profundidad elcontenido cotidiano expresado en losmedios de
comunicación. Cabe al Estadoy, de forma directa, a la
inteligencia.analizar de forma más elaborada y nosólo retransmitir
noticias o describirsucesos sujetos a seguimiento por 10
-
24 ALBERTO MENOES CARnoso
cada país. Las empresas, buscandoadquirir mejorescondiciones de
compe-tencia global, recurren a fusiones y ad-quisiciones.
Esta nueva realidad ha sido responsablede las distorsiones en
los sistemassociales, normalmente con reflejos ne-gativos en las
estructuras menosfavorecidas o menos calificadas de lospaíses, en
que los que deciden en-cuentran dificultades en procesarlas deforma
ágil y conforme los interesesnacionales. La evolución de este
cuadroestimula las desigualdades en el planointernacional y
deficiencias en ladistribución del ingreso, justificando
laformación de movimientos y gruposresistentes a la
globalización.
La prependcrancla de los factores eco-nómico-comerciales en el
proceso dedecisión, con la ampliación de lasdemandas por
información de esa natu-raleza, restringe las alternativas de
laspolíticas públicas. Debido a la velocidadde las acciones en esa
área, sin inter-ferencia efectiva del Estado, la estabi-lidad
interna y la internacional puedenser amenazadas en el caso de que
elDujo de información se revele equivo-cado o inconsistente.
Así, para la Inteligencia, la obtención deinformaciones precisas
y actuales sobreel cuadro internacional pasa a ser crucial,en
especial en la inminencia de crisis,buscando salvaguardar la
seguridadeconómico-financiera e institucional delpaís.
En la esfera política. se observa laadopción. en los últimos
años. de lademocracia como forma preferente degobierno. Esto ha
permitido el for-talecimiento de la ciudadanía y por esoha
estimulado la participación de lasociedad en los procesos de
decisión.Las minorías se organizaron y lasociedad civil se agrupó
en la defensade derechos específicos. ejecutando ycontrolando
políticas. generalmente decontenido social. en las áreas en que
elEstado presenta dificultades de operar.Las ONO interactúan
directamente enla toma de decisiones en áreas comosalud, ambiente.
derechos humanos yhasta en la misma política externa.
Por otro lado, el respeto a la indivi-dualidad y a la libre
expresión facilita elsurgimiento de movimientos ultrana-cionalistas
con predisposición para opo-nerse a la propia democracia y a
losderechos humanos, algunas veces apo-yados por las ONO con
objetivos es-purios no declarados. La apología a lasactividades
ilícitas y a la difusión deinformaciones que amenazan la se-guridad
individual se confunde con elconcepto de libertad, volviendo
difícil laacción del Estado para cohibir lo que seopone al orden
constitucional.
Estamos asistiendo al ascenso de lostemas globales hacia el tope
de laagenda. Las cuestiones que trasciendenlas fronteras
nacionales. por lo tanto,difícilmente solucionadas por la
acciónunilateral y autónoma del Estarlo, no son
-
REVISTA DE¡\fJM1NISTRAC10N pt:HIK..\ 25
novedades en el escenario internacional.Con todo, ellas son
potenciadas por lascondiciones tecnológicas, económicas
ysociopolíticas del mundo actual. Lasdemocracias se benefician
dellibre flujode informaciones y su difusión bajodistintos puntos
de vista. El intercambiode informaciones técnicas y la
relativaapertura de las fronteras favorecen laconstrucción de armas
de destrucciónen masa y la tecnología de la infor-mación y las
facilidades del flujomigratorio son utilizadas en apoyo
alnarcotráfico y a los crímenes trans-nacionales.
III. El papel de la inteligencia en elproceso de decisión
Frente a esos dcsuffos. cabe a losórganos de Inteligencia volver
a evaluarsu actuación para identificar oportu-nidades y amenazas
contra los interesesnacionales.
La inteligencia puede ser definida comoel ejercicio permanente
de acciones parala obtención, evaluación, integración
einterpretación de conocimientos delinterés del Estado, que tengan
signi-ficado, aunque potencial, para la planea-ción de la gestión
gubernamental. Estosconocimientos. cuando están
disponiblesoportunamente o de forma precisa. SOI1elementos claves
en el proceso de tomade decisiones. Su función es vital cuandoson
utilizados en la operación deescenarios, con la perspectiva
adecuadapara el seguimiento de las cuestiones
nacionales frente a los desafíos que de-ben ser enfrentados.
Los gerentes dc crisis no pueden planearrespuestas si no
entienden cuáles es-cenarios tienen mayores oportunidadesde
ocurrir. pues los gobiernos nodisponen de tiempo ni de
personalsuficientes para el estudio de cada unode ellos. Así. la
selección de hipótesises una acción indispensable en laconfección
de la agenda del nivel dedecisión.
Los escenarios de crisis deben ser objetede amplia planeación.
posibles sobretodo en el caso de que haya gran proba-bilidad de que
lleguen a ocurrir y quesus efectos sean inaceptables al lide-razgo
político de! país. En situacionescríticas. provocadas por factores
huma-nos. la planeación puede prevenir 1"ocurrencia de un incidente
o preparar algobierno para neutralizarlo rápidamente.Así la
inteligencia provee el conoci-miento oportuno sobre la naturaleza y
lamagnitud de una amenaza, de acuerdocon la planeación.
En crisis deflagradas por e! elemento hu-mano. tales como
sabotajes, la inteli-gencia puede disponer de estudiosdetallados
acerca de probables blancosy tácticas, armas. explosivos e
instru-mentos disponibles para los subotcu-dores. Se pueden crear
medidas deseguridad par;l inhibir esas acciones. Sepueden
establecer medidas preventivas
-
ALBERTO MENDES CARroSO
para interrumpir la planeación y laejecución de esos actos
ilícitos. Comorespuesta se pueden definir acciones
deaplicacióninmediata.Sin la inteligencia,sería imposible poner en
prácticamedidas diseñadas para desarrollar laplaneación operacional
y reducirvulnerabilidades.
En síntesis, a la inteligencia fe toca elpapel fundamental de
subsidiar elproceso de toma de decisiones, identi-ficando las
hipótesis probables, co-adyuvando en la planeación de respues-tas y
actualizando las informacionesrespecto a los escenarios
prioritarios.
IV, La propuesta brasileña al actualescenario
'EI concepto brasileño de seguridadnacional nace de la
intersección de tresáreas temáticas que comprenden losintereses
nacionales: defensa de lasoberanía, desarrollo económico e
inser-ción internacional. Con base en ese tri-nomio, se definen
prioridades estra-tégicas, que son:
Mantenimiento de la integridad te-rritorial yde la unidad
nacionalcomopatrimonios de la nacionalidad;Defensa del Estado
democrático dederecho como cuerpo políticonacional
permanente;Apropiación plena del territorionacional en condiciones
de desarro-llo sustentable, englobando aspectoseconómicos,
sociales, ambientales yde integración nacional;
Corrección de los desequilibriossociales y regionales;Avance en
la capacitación nacionalen ciencia y tecnología. inductoresdel
desarrollo nacional y de lacooperación internacional;Inserción
estratégica favorable enel ámbito regional y el
global;Consolidación de una área prósperasuramericana y
suratlántica, yFortalecimiento de la política bra-sileña para la
paz con pleno respetoa los compromisos internacionales.
Esas prioridades estratégicas orientan laactuación de la
inteligencia. contri-buyendo para la definición de los temasa ser
considerados. Aun cuando el es-cenario internacional favorezca la
apa-rición de nuevascuestiones, la obtención,el procesamiento y la
difusión deconocimientos sobre esos asuntos debenser subordinados
al entendimiento y a laactualización de las áreas
prioritariasdefinidas por la política de defensanacional y por la
política nacional deinteligencia.
Según el modelo del proceso de decisiónnacional en el área de
seguridad, elGabinete de Seguridad Institucional(OSI) de la
Presidencia de la Repúblicafue encargado de articular la
admi-nistración de las crisis, en caso deamenaza grave e inminente
a la esta-bilidad institucional, además decoordinar la actividad de
inteligenciafederal.
-
REVISTA DE ADMINISTRACIÓN PtJBUCA
En esa configuración. el órgano deinteligencia tiene la función
primordialde proveer al jefe del Estado deinformaciones oportunas y
adecuadas.La ope ración , en conjunto con laadministración de las
crisis. favorece elcumplimiento de los principios deutilización de
la inteligencia en laidentificación de escenarios de crisis, enla
provisión de conocimientos para lapíancacíón de políticas y en la
actua-lización de las informaciones sobre loscuadros prioritarios
para la seguridadnacional.
V. Consideraciones finales
La complejidad creciente y la dinámicadel escenario
internacional son lascaracterísticas definitorias del ambienteen
que debe actuar la inteligencia.Amenazas transnacionales como
terro-rismo, narcotráfico, crímenes ciberné-ticos, contrabando de
armas conven-cionales y desarrollo de armas dedestrucción en masa.
muestran lanecesidad de una acción coordinadaentre organismos de
inteligencia de Josdiferentes países. teniendo en cuenta
laimposibilidad del Estado de anteponersea tales acciones
criminosas de forma
unilateral. Así, se amplía efectivamentela importancia del
intercambio deinformaciones de inteligencia, parapermitir a los
respectivos gobiernosanticipar la posibilidad de neutralizarcrisis
en esas áreas.
Además, crecen en importancia elentrenamiento y la
profesionalización dcaquellos que actúan en inteligencia. demodo
que puedan desarrollar de formaeficaz sus funciones en la
generaciónde informaciones oportunas y adecuadasal proceso de toma
de decisiones, conla calidad requerida.
Finalmente. se subraya una vez más queel dinamismo de las
relaciones in-ternacionales y de las coyunturas nacio-nales son los
grandes retos de lainteligencia para el próximo milenio,
ne-cesitando una adecuación constante parael cumplimiento de sus
misiones. Así. lamejor o peor calidad del trabajo
estarácondicionada por la capacidad de lainstitución de identificar
e interpretar,anticipada y coherentemente, las ame-nazus y
oportunidades. para el logro delos intereses del país en un
ambientecomplejo y volátil.
-
Los servicios de inteligencia ante el nuevo siglo
Javier Calderón Fernánde; *
D esde que. a comienzos de la dé-cada de los 90. el colapso de
laUnión Soviética hizo evidente eladvenimiento de una nueva
dinámicainternacional, no han faltado en laliteratura especializada
los estudios yreflexiones sobre el futuro más in-mediato de los
servicios de inteligencia.Profesionales de esos mismos
servicios,académicos, políticos, militares. perio-distas y
estudiosos de las más variadasdisciplinas firman estos trabajos
que, ensu conjunto, no hacen sino dejar patentehasta qué punto el
cambio operado enel marco de las relaciones entre estadosestá
afectando a los elementos quecomponen los sistemas de seguridad
delas democracias.
En sólo unos cuantos años, hemospasado de un mundo dominado por
ladinámica del enfrentamiento Este-Oes-te, a otro nuevo en el que
los paradigmassobre los que descansaban los análisispropios de la
guerra fría se hanconvertido en historia intelectual.
Poco menos que hasta ayer mismo. elgrueso de nuestro esfuerzo
estabadirigido a contener la amenaza querepresentaba la existencia
de un con-fl icto latente que en [rentaba a lasnaciones
democráticas. con los EstadosUnidos a la cabeza, con otro grupo
denaciones lideradas por la Unión Soviéticay que se regía por
supuestos ideológicosy políticos difícilmente reconciliables.Hoy,
sin embargo, los riesgos a los quedebemos enfrentamos no tienen ya
unaexpresión contable en números de carrosde combate T-72 o de
ISSBM, sino entérminos macroeconómicos y deinfluencia política,
mucho más sutiles,complejos y, sobre todo, mucho másdifíciles de
apreciar e identificar.
En los inicios del siglo XXI, la seguridadde nuestros estados se
ve ensombrecidapor todo un cúmulo de riesgos emer-gentes como la
aparición de nuevastensiones y conflictos provocados, en lamayoría
de los casos, por factores deinestabilidad, como son los
problemas
* Director General del Centro Superior de Información de la
Defensa, España
-
se
Lacedp
e
eee
-
REVISTA PE A[)1\lINISTRt\CIO)\ Pl'IlUCA 31
Es evidente que toda esta confluenciade factores novedosos en la
praxis de la
política internacional. junto a la pérdidade vigencia de los
modelos tradicionalesque trataban de explicar la dinámicamundial,
está condicionando y modi-ficando en profundidad no sólola lisia
yla prelación de los objetivos de los ser-vicios de inteligencia de
las nacionesdemocráticas, sino incluso la formamisma de hacer
inteligencia y, lo quequizá sea m:ís importante, a la manerade
relacionarnos con quienes toman lasdecisiones políticas y de
presentarnosante los parlamentos y las opinionespúblicas de
nuestros países.
Por lo que respecta a las áreas de interésde la inteligencia, es
obvio que ha
decrecido la de obtener informaciónsobre los parámetros
militares de terce-ros países. Pero también es verdad queha surgido
todo un nuevo campo de in-vestigación relacionado con las
tcc-nologías armamentístas más avanzadasy con la proliferación
nuclear. química ybacteriológica. Los esfuerzos porcontener este
problema se enfrentan conla complejidad añadida de que. por
unaparte, los programas de este tipo se basanen tecnologías de
doble uso y, por otra.de que no es posible tratar de controlarlosin
atender a los intereses políticos quefavorecen la producción y
comer-cialización de armas de destrucciónmasiva, los flujos de
capitales que los
sustentan, las redes de tráfico que las
transportan y las conexiones de éstascon otros grupos
terroristas o dedelincuencia organizada.
Otra de las cuestiones que ha modi-
ficado la agenda tradicional de los ser-
vicioses la que se refiere al narcotráficoy SltS conexiones con
el xtstcmafinanciero. La industria ilegal
-
32 JAVIER CALDERÓN FERNÁNDEZ
grupos no es únicamente el que derivade su actividad ilegal,
sino el resultantedel impacto que en las economíasnacionales puede
causar el movimientosin ningún control de miles de millonesde
dólares desde los paraísos fiscalespor medio de una red creciente
denegociosaparentemente legítimos y que.en realidad, sirven de
pantalla aempresas ilegales. Asimismo, es precisotener en cuenta
que el blanqueo dedinero procedente de actividades ilícitas.la
transferencia de tecnologías dedestrucción masiva, las actividades
degrupos terroristas y adquisición clan-destina de armas encuentran
en losmercados financieros mundialesenormes facilidades para
relacionarse.desarrollarse, financiarse y actuar con
. rapidez y en el más completo anonimato.
Los anteriores ejemplos no pretendenagotar la lista de nuevos
riesgos yamenazas a que deben enfrentarse hoylos servicios sino,
simplemente, esbozarlas líneas generales de los que estánsiendo ya,
de hecho, los objetivos másprioritarios de la Inteligencia en
unescenario en el que los acontecimientosya no se desarrollan al
ritmo pausado yprevisible del mundo de Yalta; sino que
se suceden a una velocidad tal que,muchas veces, dificulta no ya
su segui-miento, sino su propia identificación.
La coincidencia en la aparición de losnuevos objetivos
informativos con la
revolución en los sistemas de infor-mación y comunicación está
exigiendo,además, una transformación en losmétodos de tratamiento y
análisis de lainformación que, si bien no modifican enlo básico el
ciclo clásico de inteligencia,sí introducen nuevos elementos que
esnecesario considerar. Así, por ejemplo,el crecimiento exponencial
de la in-formación abierta, debido al fenómenode internet y al
abaratamiento yextensión de las grandes bases de datosen soporte
informático, obliga, de unaparte, a perfeccionar los métodos
deproceso y análisis y, de otro, a mejorarlos niveles de
especialización delpersonal encargado de elaborar in-teligencia. El
aprovechamiento delenorme potencial informativo que latécnica ha
puesto en nuestras manosconstituye una prioridad para todos
losservicios, sobre todo en la explotaciónde fuentes no secretas y
a la integracióny aprovechamiento de 105 cientos demiles de datos
abiertos a los que cualquieranalista de inteligencia puede
teneracceso hoy día con sólo apretar una teclade su
computadora.
Pero sería ingenuo pensar que elincremento en el volumen de
infor-
mación abierta hace innecesarias lastareas de adquisición
propias de losservicios. Ciertamente, las nuevastecnologías
facilitan hoy el acceso amultitud de noticias a las que antes
eracomplejollegar. Sin embargo,en muchas
-
ssos
rs
s
es
s
-
34 JAVIER CALDERÓN FERNÁNDEZ
los de la inteligencia son precisamentelas batallas o los actos
delictivos que nose han producido gracias a una in-formación 10
suficientemente anticipaday exacta.
Esta realidad hace que, en la actualidad,el trabajo de los
servicios sea espe-cialmente controvertido: porque secentra en
actuar sobre amenazas queaun no han llegado a formalizarse yporque,
además. éstas son mucho másdifíciles de identificar y valorar aún
enel caso de que acaben materializándose.Volviendo a la
simplificación, hace añostodo el mundo comprendía y aceptabaque un
servicio occidental obtuvieseinformación secreta sobre los
planesnucleares soviéticos o sobre las po-.sibilidades de actuación
de un deter-minadó grupo terrorista. Hoy. sinembargo, surgen
reparos cuando se tratade obtener información sobre dcter-minadas
organizaciones que. bajocobertura política o financiera.
proyectanacciones desestabilizadoras. especulati-vas o simplemente
criminales.
Seguramente nadie duda del hecho queel conocimiento anticipado
-comoresultado de un esfuerzo continuado derecolección y análisis
de información yelaboración de Inteligencia- constituyeun
instrumento imprescindible para quelos gobernantes, máximos
responsablesque son de la seguridad del Estado, esténen mejores
condiciones de prevenir loseventuales embates
desestabilizadorescontra el modo de convivencia pacífica.Por eso es
preciso que todos. dirigentespolíticos. parlamentarios. formadores
deopinión. incluso los propios servicios deinteligencia. nos
preocupemos más porencontrar nuevas fórmulas de equilibrioentre
derechos individuales y derechoscolectivos de modo que estemos
encondiciones óptimas de enfrentarnos alos nuevos retos. La
inteligencia puedecontribuir. y mucho. a incrementar losniveles de
seguridad y certidumbre enun mundo plagado de incógnitas. A
todosnos corresponde trabajar para que asísea.
-
Agenda de inteligencia para el ano 2000,inteligencia y seguridad
nacional en un mundo
globalizado
l. Nuevas tendenciasinternacionales
L a desaparición del mundo bipolarcomo consecuencia del fin de
laguerra fría, la posterior desaparición dela URSS. y el Pacto de
Varsovia y laguerra del Golfo han incidido en formadeterminante en
el sistema internacional.Como resultado de ello , han cambiadolas
tendencias, la naturaleza y alcancede los peligros o las amenazas
y. en con-secuencia, el concepto de "seguridad".A raíz de la
situación expuesta. hansurgido nuevas prioridades , nuevaspolíticas
y estrategias en el campo de lapolítica exterior y de defensa, como
asítambién nuevos modelos de confronta-ción y cooperación en estos
camposentre estados y bloques regionales.
¿Cuáles hechos o procesos pueden con-siderarse potencialmente
conflictivos ycuáles constituyen un riesgo siendo, enconsecuencia,
prioritarios para la inte-ligencia?
1.1. La confrontación entrebloques derivados de la existenciade
una superpotencia militar y trespotencias económicas
En la actualidad, existe sólo una super-
potencia militar. Estados Unidos y cuatrosuperpotencias
económicas: EstadosUnidos. Japón. China y Europa (lideradapor
Alemania) que luchan por conquistarla supremacía económica. La
disputa hapasado dcl terreno militar al econ ómico.desempeñando un
papel determinante.en este contexto. el nivel de
desarrollocientífico-tecnológico.
Por ende. la estabilidad internacionaldependerá fundamentalmente
delequi Iibrio logrado entre la competenciay la cooperación de las
superpotenciaseconómicas citadas: procesos que exi-girán una gran
capacidad de adaptaciónde los protagonistas (estados).
1.2. La coexistencia entre elfenómeno político-econémico de
laglobalizacién versus lafragmentación étnico-religiosa
Al producirse la conformación debloques económicos (Nafta,
Mcrcosur,Asean. etcétera) o económico-políticos(Unión Europea) se
tiende a la coope-ración interregional en el caso de las
* Ex-Secretario de Inteligencia del Estado de la Rep ública
Argentina
-
36 HUGO ALFR EOO ANWRREGUY
econom ías complementarias (Merco-sur, Pacto Andino) y a la
competenciaen el caso de las que no lo son (UniónEuropea y Nafta).
Por otra parte. losbloques que se encuentran más atrasa-dosen su
proceso de evolucióno poten-cialmente "menos fuertes" compiten
porcaptar los mercado s, inversiones, etcé -tera de aquellos más
avanzados (ejem-plo. Mereosur, Pacto Andino tratan deincrementar
sus vínculos con la UniónEuropea ).
Asimismo. al disminuir la otrorainfluencia de las potencias
rectoras enlo que eran sus áreas de incidencia ocontrol en forma
directa o indirect a. seha potenciado la violencia étnico-religios
a . Procesos como el expuesto yase dan en África. algunas áreas de
Asia .Europa Oriental y América Latina .
1.3. Los procesos migratoriosacompañados por un
crecientesentimiento xenófobo
A medida que cesaron los conf lictosrelacionados directa o
indirectamentecon la guerra fría. se supuso que los mo-vimientos
migratorios disminuirían, talproceso no se dio al aparecer una
seriede nuevos conflictos políticos. étnicos yreligiosos, por una
parte. que determi-naron el desplazamiento de personas yel
agravamiento de la situación socio-económica de los países "e
xpulsores" ,por otra . procesos que determinaron
migraciones en búsqueda de mejorescondiciones de vida.
Simultáneamente. como efecto no de-seado, se exacerbó el
sentimiento xenó-fobo en la población de los paísesreceptores , con
las consec uenci associológicas negati vas que ello implica.
Si bien efectuar predicciones precisa sacerca del nivel,
composición y direcciónde las futuras olas migratorias resultauna
tarea muy difícil debido al grannúmero de variables que las
determinan.es previsible que las mismas continúene inclu so se
incrementen.
Los flujos migratorios constituyen unriesgo para el país
receptor por. entreotros, los siguientes efectos:
El impacto que pueden provocar enel campo socioeconórnico, conse
-cuencia de la incorporación de manode obra que no siempre es
factibleabsorber.La radicación de verdaderas "en-doculturas" que no
se asimilan a lasociedad.El ingreso de persona s que ante lafalta
de oportunidades laborales seinvolucran en actividades
vinculadascon el crimen organizado.El incremento de gastos vincul
adosa salud y educación para el país re-ceptor.El aprovechamiento
que hacen los
-
REVISTA DE ADMINISTRACIÓN PUBLICA
grupos terroristas de esos asenta-
mientos migratorios.
1.4. La expansión del crimenorganizado
Procesos de licti vos desestabi lizadorescomo la subversión. el
narcotráfico. eltrafico de armas, la actividad de las dis-tintas
mafias no se dan en forma aislada.sino interrelacionados. En la
actualidadlos grupos terroristas, generalmente. sesubvencionan
pormedio del narcotráficoen forma directa (participando de
estaactividad) o indirecta (brindando protec-ción a los que 10
practican), están co-nectados con las distintas mafias, se de-dican
al tráfico de armas, falsificaciónde documentos y muchas otras
activi-dades ilícitas.
Por lo expuesto. existen a nivel interna-cional verdaderas
centrales del crimenorganizado, cuya detección y posteriorcontrol
es más dificultoso que en perio-
dos anteriores.
El cuadro de situación se agrava si endichas centrales se
evidencia un predo-minio del accionar de los actores ilegaleso
antisistérnicos por sobre los legales osistémicos. En dicho caso.
se conformanverdaderos "núcleos" de tensión queafectan la
estabilidad nacional y laseguridad regional e internacional.
1.5. Un avance significativo delfundamentalismo islámico
El fundamcntalismo islámico, si bien
constituye una minoría dentro de losmovimientos de este origen.
resulta unaseria amenaza. dudo que a partir de ladécada del RO
amplió su úrea deactuación del Medio Oriente a todo elmundo. Su
objetivo es liJexpansión delislamismo por mandato divino. dado
querechazan un sistema internacional 110islámico. Definen su
accionar en funciónde los hechos o procesos n los que seoponen:
dominación político-económicade Occidente, gobiernos no islámicos.
el
proceso de paz árabe-israelí.
Los grupos fundamental islas islámicosreciben apoyo
fundamentalmente de Irány Sudan, estados que poseen una
alianzaestratégica que ocasiona preocupacióna Occidente.
La presencia de grupos fundamen-talistas. no sólo en Medio
Oriente yNorte de África, sino también en el SEde Asia, Europa y
América. afecta laseguridad internacional dadas las
estrategias y tácticas utilizadas por losmismos.
1.6. El incremento de la producciónde armas convencionales ro
AsiaOrienlal
La disminución de las importaciones dearmas en la mayoría de los
estados deAsia Oriental y un incremento cn los gas-tos de defensa
(cuadros I y 2) permiteapreciar que ex istc una tendencia aproducir
armas localmente en éstos. El
-
38 HUGO ALFREDO ANZORREGlIY
peligro realdel procesono es la exporta-ción de armas, sino la
transferencia detecnología hacia dichos estados, que po-sibilitaría
la producción autónoma en elfuturo.'
Lo expuesto se facilitará por el hechodequelospaísesde
AsiaOriental invier-
ten sumas significativas en educación ycapacitación
tecnológica.
La amenaza de la proliferación en estaregión es mayor, dado que
existen con-
flictos latentes entre los estados que lacomponen.
CUADRO 1IMPORTACIONES DE ARMAS DE ASIA ORIENTAL
1988-1992 (EN $)
1~ isea 1m ieai ieaa 1JI.1lU2BRUNEJ 9 9 4 O O 22CAMBOYA 2 193 76
O O 271CHINA 128 70 116 609 597 1520INDONESIA 359 263 98 256 97
1175JAPON 2544 2673 1915 998 1095 9225CQREADELN. 1382 1066 636 15
24 3123COREADELS 1125 1114 524 347 414 3524LAOS 12 6 2 O O 20
Fuente: SIPRI libro anual 1993. Desarme \' armamnlfos mundioíes,
(Oxtord: aup, 1993)
CUADRO 2CAMBIOS EN LOS GASTOS DE DEFENSA
1985-92
AUSTRALIACHINAJAPONCOREADELNORTECOREADEL
SURMALAS/ASINGAPURTAIWANTAILANDIAVIETNAMQTA.N.Estados Unidos
$MCAMBlO(CONSTANTE
1985$)-3332514375093127905514311237420·650-715-15448
% CAMBIO-7,112,628,522,463,531,236,229,927.6-27-0,7-5,7
Fuente: lISS balance militar 1993-1994 (Londres: Brassey para
1155, 1993).
-
REVISTA DE ADMINISTRACiÓN PÚBLICA 39
1.7. La proliferación de armaspequeñas y livianas, municiones
yexplosivos
En la actualidad, el empleo de armaspequeñas y livianas provoca
el 90 % delas muertes que se producen en áreasen conflicto. El
grupo de expertosgubernamentales que por mandato delSecretario
General de Naciones Unidaselaboró un informe sobre "armaspequeñas",
en su capítulo II punto 14,destacó que "la acumulación y
lastransferencias excesivas y desesta-bilizadoras de armas pequeñas
y livianasguardan estrecha relación con laexistencia, cada vez
mayor, de conflictosinternos y altos niveles de delincuenciay
violencia... Grupos e individuos queactúan al margen de la
autoridad de losestados y fuerzas gubernamentalesutilizan dichas
armas en conflictosinternos. Fuerzas insurgentes, forma-ciones
irregulares, bandas de delin-cuentes y grupos terroristas utilizan
todotipo de armas pequeñas y armas ligeras.También ha aumentado el
tráfico ilícitode esas armas por parte de los cártelesde la droga,
delincuentes y contra-bandistas".'
La proliferación de armas pequeñas ylivianas adquiere mayor
gravedad si seconsidera que en los conflictos en quefueron
utilizadas, la mayoría de lasvíctimas han sido civiles.
principalmentemujeres y niños. En 1996, más de 35millones de
personas de 23 países de todoel mundo corrieron el riesgo de
verseinvolucradas en conflictos internos.'
Si bien las armas pequeñas y livianasson utilizadas por las
fuerzas armadas yde seguridad. son los consumidoresilegales o
antisistémicos los que debenser objeto de atenci ón por parte de
lacomunidad internacional.
Las siguientes características de losconsumidores ilegales
otorgan gravedada su accionar:
Su conducta es imprevisible. raZ( '\I 'por la cual resulta muy
difícil a Inactores legales contrarrestar ~ Iaccionar,A partir del
proceso de globalización, poseen cuantiosos recurso ,económicos.
los que puedenincrementar fácilmente medianteactividades ilegales o
antisistérnicas(tráfico de drogas. secuestros.vínculos con la
mafia, etcétera).Han adaptado fácilmente sus estra -tegias y
tácticas a las reglas de juegode la sociedad internacional
actual(mientras que las fuerzas deseguridad y los servicios
deinteligencia lo han hecho en formaaritmética. los grupos
antisistérnicoslo hicieron en forma geométrica).
En síntesis. si bien por largo tiempo lacomunidad internacional
consideró comoprioridad el combate a la proliferaciónde armas de
destrucción masiva.actualmente se ha tomado conscienciade que la
mayoría de las muertes sonprovocadas por el uso de armas livianasy
pequeñas. En consecuencia, el
-
40 HUGO Al FRE'DO AN ZORRF:GUY
tratam iento de la problem ática inherentea la acumulación,
tráfico y consumidoresde éstas, está presente en la agendaintern
acional actual.
1.8. La proliferación de armas dedestrucción masiva
Actualmente, de veinte a treinta estadostienen un potencial que
les posibilitaríala fabricación de armas de destrucciónmasi va
(nucleare s, químicas y bio-lógicas) y su posterior transporte, con
elconsiguiente peligro que ello significa anivel internacio
nal.
La posesión de armas de destrucciónmasiva no conduce
automáticamente asu utilizaci ón. así como tampoco -seg únsostienen
algunos países- a facilitar laprevención de confli ctos regionales,
nia disuadir a los países que las posee n deque participen en tales
conflictos.
Por el contrario . las arm as citadasconstituyen un serio
peligro para lase guridad internac ion al y. da do elcarácter g lob
al de la pr oblemá ticainherent e a su proli feració n, só lo
laacción coordinada y la cooperaci ónin ter estadu al podrán
posibil itar laadopción de medid as adecuada s queconduzcan a su
eliminación.
1.9, La degradación del ambiente
Círculoscientíficos dedicados al análisisde la problemática
ecológica señalan que"la mayoría de las tendencias observadas
evid enci an un agrav ami ento de losprob lemas ambientales,
sugiriendo quemuchos objeti vos nacionales e inter -nacionales en
el campo ambiental no sealcanzarán si no se efectúa una reformapo
líti ca acompañad a por cambioss ignific at ivos en las estrategias
yprácticas habituales"."
Entre los hechos o procesos que llevarona tal afirmació n se
destacan: la expan -sión del agujero de ozono, la desapariciónde
especies y su hábitat , el calentamientodel planeta. el comercio de
sustanciaspeligrosas, la sobre xplotaci én pesquera.la
deforestación, la polución, accidentesindustriales. el derrame de
petróleo, losdesechos nucleares, etcétera.
La mayor parte de es to s hech os oprocesos afectan áreas que
van más alládel Estado nacional , por lo cua l setransforman en un
típico de políticainternacional. Paracitar sólo un ejemplo,la
lluvia ácida que cruza los límites deGran Bretaña, Francia y
Alemania aEscand inavia llevó a uno de los primerosesfuerzos
internacionale s para combatirla contaminación (1979).'
A pe sar de qu e e xis te a nivelinte rna cio nal consciencia de
laproblemát ica inherente a la degradacióndel ambiente , el con sid
erar a e steproceso un proble ma de seguridad estodaví a discuti do
en algunos círculospolíticos."
-
REVISTA (lE ADMINISTRACIÓN PlIllIJCA 41
En 1996, la "estrategia de seguridad" deEstados Unidos
reconoció, entre losriesgos no militares, la existencia de
"unemergente problema de recursos natu-rales y asuntos ambientales
truns-nacionales, y declaró la necesidad deabocarse a los problemas
ambientalesinternos e internacionales."
En este contexto, la administraciónClinton creó oficinas cuyo
objetivo es elanálisis de la problemática ecológica yla protección
del ambiente en el Depar-lamento de Estado y el Consejo de
Se-guridad Nacional.
Igual proceder tuvieron otros gobiernos,los que evidenciaron su
preocupación porel tema por medio de la firma de acuer-dos y
tratados. Según el registro deacuerdos internacionales del
Programade Medio Amhientede Naciones Unidas(UNEPj, se han firmado
más de 170acuerdos en la materia, la mayoría apartir de 1980.
Dichos acuerdos evidencian la preo-cupación a nivel
internacional por losriesgos o amenazas derivados del dete-rioro
ecológico y el reconocimiento porparte de los estados firmantes de
que,en general, los problemas ambientalesrequieren soluciones
regionales oecosistérnicas.
11. La responsabilidad de losservicios de inteligencia
En el contexto internacional previamente
descrito, los servicios de inteligenciadesempeñan un papel
clave. dado quelas transformaciones producidas hallincrementado el
tipo de riesgos. Losorígenes de las posibles amenazas sonmúltiples
y poseen distinto grado depeligrosidad. En consecuencia,
laspolíticas a elaborar y las estrategias aadoptar en el campo
externo y de laseguridad exigen a los funcionarios queparticipan en
el proceso de toma dedecisiones un grado de capacitaciónmayor y más
amplio, y el trabajointerrelacionado con otras áreas delgobierno.
Asimismo. como los procesosen marcha se suceden a gran velocidady
110 siguiendo patrones preestablecidos,se requiere una capacidad de
reacciónrápida presidida por una permanente ycorrecta apreciación
de la evolución delas situaciones. Es aquí. donde lainteligencia
brinda un apoyo fundamen-tal asesorando a los distintos
decisorespolíticos.
Dado que las tendencias vigentes predo-minantes son globales, es
decir. excedenellimite estadual, es fundamental el tra-bajo
conjunto con otros servicios o agen-cias de inteligencia a fin de
coordinaresfuerzos en las tareas operativas y dereunión de
información e intercambiarapreciaciones sobre un mismo hecho
oproceso con el objetivo final de evitarriesgos a la seguridad
internacional ypública, y asesorar adecuadamente almás alto nivel
del gobierno.
-
42 HUGO ALFREDO ANZORREGUY
11.1. Los intereses económicos yla inteligencia
Distintos países occidentales, como losEstadosUnidos,el Reino
Unido de GranBretaña e Irlanda del norte, Australia,Sudáfrica e,
inclusive Rusia, han reco-nocidooficialmenteque sus servicios
deinteligencia tienen objetivos importantesen el área económica. En
este contexto.recientes declaraciones de funcionariosde Estados
Unidos y la legislaciónbritánica son de particular interés.
En un discurso presidencial, en 1994,titulado "una estrategia
nacional deseguridad.de compromiso y expansión"el Presidente
Clinton detalló lo que su'administración esperabade la comunidadde
inteligencia estadounidense conrelación a la proteccion o el logro
de losintereses de su país:
"Para prevenir. adecuadamente, dañosa la democracia y al
bienestar econó-mico, la comunidad de inteligencia debeseguirel
desarrollo de aquellos procesospolíticos, económicos, sociales y
militaresen aquellas partes del mundo donde losintereses de Estados
Unidos estén máscomprometidos y, donde la reunión deinformación a
partir de fuentes abiertases inadecuada. La inteligencia econó-mica
jugará un importante y crecientepapel al ayudar a los decisores
políticosa comprender las tendencias económi-cas. La inteligencia
económica sirve de
apoyo a los negociadores comercialesde los Estados Unidos y
ayuda a nivelarel campo de juego económico al identi-ficar amenazas
para las compañías es-tadounidenses provenientes de serviciosde
inteligencia extranjeros y de prác-ticas comerciales
desleales".
Este discurso, claramente, reconoce eluso de métodos
clandestinos para laobtención de información, donde "apartir de
fuentes abiertas, ésta es ina-decuada".
El concepto de "bienestar económico"también está presente en la
ley de losservicios de inteligencia británicos de1994. La ley da a
conocer, por primeravez. las funciones del servicio secretode
inteligencia británico y del cuartelgeneral de comunicaciones en
relacióncon los intereses económicos y comer-ciales del Estado. De
acuerdo con la leycitada, bajo la autoridad del Secretariode
Estado, las funciones del serviciosecreto de inteligencia británico
incluyenla obtención y provisión de información,así como "otras
tareas" que permitanevaluar las acciones o intenciones de"personas
que se encuentran fuera delas Islas Británicas". Estas tareas
debenser ejercidas sólo en función del interésde seguridad
nacional, la prevención ydetección de crímenes graves y,
funda-mentalmente, teniendo en cuenta "elinterés del bienestar
económico delReino Unido". Al destacar sirnultá-
-
REVISTA DE ADMINISTRACIÓN r¡'lfH.!CA 43
neamente la seguridad nacional y elbienestar económico, los
británicosparecen haber evaluado que. si bienalgunos aspectos
económicos y comer-ciales no afectan directamente losintereses de
seguridad nacional delReino Unido en el sentido tradicional,ellos
son suficientemente importantescomo para ser tomados en cuenta
porla comunidad de inteligencia británica.El uso del término por
parte del Presi-dente Clinton parece responder al
mismocriterio.
Existen indicios que permiten suponerque el servicio de
seguridad e inteligenciacanadiense tiene un interés creciente
entemas económicos y comerciales. Acomienzos de 1995 el
establecimiento deseguridad en las comunicaciones. agen-cia
responsable de la inteligencia deseñales, lo que incluye
actividades talescomo interceptación de comunicaciones,llamó a
concurso a graduados univer-sitarios para ocupar cargos de
analistas.destacando que "títulos en campos talescomo la economía,
negocios y comerciointernacional constituían una ventaja",
Las tareas de los servicios de inteligenciaen el campo
económico. en líneas gene-rales, pueden sintetizarse en
cincopuntos:
l. Proporcionar respaldo en el campode la contrainteligencia:
esta función esla menos controvertida. Es función del
servicio de inteligencia aconsejar algobierno e informarsobre
las actividadesde los servicios de inteligencia ex-tranjeros que
afecten la economía estataly los intereses comerciales.
2. Proveer inteligencia económicaa losdecisorcs gubernamentales:
los serviciosde intefigencia deben proveer a losdccrsores políticos
inteligencia econó-mica que no puede obtenerse por otrosmedios.
Dicha Informacióndebe incluiraspectos inherentes a las
políticasrnacrocconómicas. así también comodecisiones previsibles
de actores rele-vantes uel área bajo análisis. Por ejem-plo, en el
sector de la política monetariay fiscal.
3. Monitorear los acuerdos comercialesy reunir información sobre
prácticascomerciales desleales: este es unobjetivo más acotado. La
inteligenciaprovista no respalda a los grandesdecisores económicos.
sino sirve paradetectar actividades contrarias a losintereses
económicos y comerciales delEstado en cuestión.
Además. los servicios de inteligencia,entre otras actividades.
asisten en elmonitoreo a la adhesión a acuerdosinternacionales que
afecten el interéseconómico nacional. Este papel de lainteligencia
es lo que los expertosaustralianos denominan "capacidades
eintenciones que los competidores yadversarios buscan ocultar".
-
44 HUÜO ALFREDO ANZORREOUY
4. Actividades especiales fijadas a finde influir en eventos,
comportamientosy formulaciónde políticasen el exterior:esta
actividad es altamente controver-sial y puede inc1uir desde
campañas dedesinformación con el objetivode afectarun
mercadodeterminado. hasta tratar deinfluiren formaencubiertaen
decisionespolíticasimportantes.
5. La obtención de información co-mercial y tecnológica a fin de
favorecera actores comerciales y empresasnacionales: este es un
aspecto muy dis-cutido de espionaje económico. Lamayor parte de los
estados occidentaleshan negado estar involucrados en estetipo de
actividades."
•Las tres primeras tareas son de carácterdefensivo, mientras que
las dos últimasson claramente ofensivas. La implan-tación de tareas
ofensivas estácondicio-nadapor las capacidades de los serviciosde
inteligencia. Generalmente, los paísesdesarrollados cuentan con
recursos, per-sonal entrenado y medios técnicos paraconcretar
tareas ofensivas.
11.2. Los servicios de inteligenciay el cumplimiento de las
leyesnacionales de contraproliferaeién,Papel de la Secretaría
deInteligencia del Estado (SIDE)
Durante la última etapa de la erasoviética, numerosos países
comenzaron
a observar con creciente preocupaciónque la dualidad Este-Oeste
hablaenmascarado (al menos parcialmente)la difusión horizontal o
geográfica deADM {armas de destrucción masiva) yel tráfico de sus
tecnologías asociarlas,situación que generaba mayores nivelesde
inestabilidad regional e incluso poníaen serio riesgo la seguridad
internacional.
A partir de esta percepción, se adoptaronuna serie de
instrumentos que mo-dificaron, complementaron o ampliaronlas
medidas de contraproliferaciónpreexistentes.
En la actualidad podemos reconocer almenos cuatro niveles de
medidas in-terrelacionadas que se complementanpara enfrentar en
todas sus fases ladispersión de tecnología QBN (químico,biológico,
nuclear) y sus medios detransporte. En este sentido es posible
discriminar:
Medidas internacionales: dentro de estacategoría se encuentran
los acuerdos dealcance universal. tales como el TNP(Tratado de No
Proliferación Nuclear),CAQ (Convención de Armas Químicas)y CAB
(Convención de ArmasBiológicas).
Medidas multilaterales: fueron arti-culados por países que se
asociaron parafijar pautas respecto al control de ex-portaciones
sensitivas y para inter-
-
REVISTA DE ADMINISTRACiÓN PtiBLlCA 45
cambiar información sobre la evoluciónde la proliferación a
nivel internacional.Dentro de este nivel encontramos algrupo
australiano, MTCR (Régimen deControl de Tecnologías
Misilísticas).NSG (Nuclear Suppliers Group) y elAcuerdo de
Wassenaar.
Medidas regionales: acuerdos círcuns-criptas a áreas geográficas
definidasque desalientan el inicio de carrerasarmamentistas,
incrementan la transpa-rencia y generan condiciones deconfianza
entre las partes. La creaciónde zonas libres de armas
nucleares(Tlatelolco, Rarotonga. Pelindaba, entreotros) o los
acuerdos bilaterales comolos alcanzados por Argentina y Brasilen
materia nuclear a principio de los90, son considerados
instrumentosidóneos para lograr la distensión regionaly para
desestimular la proliferación encualquiera de sus formas,
Medidas nacionales: las autores-tricciones que impone
internamente cadaestado en materia de desarrollo y/otransferencia
de tecnología sensitiva. laexistencia de una estructura
jurídico-institucional idónea, el funcionamientoeficaz de
mecanismos de control deexportaciones y la adhesión a los
trata-dos, convenciones y regímenes ínterna-cionales de control de
exportaciones
hacen referencia directa a la voluntadpolítica y a la capacidad
concreta de lospaíses para la lucha contra el flagelo de
la difusión de armas QBN (químicas.biológicas, nucleares).
En el caso específico de la Argentina,debe recordarse que a
partir de ladécada del 90se inició. tanto enel marcoexterno como
interno, una agresivapolítica en materia de contraproli-fetación. A
modo de síntesis es menesterpuntualizar que en los últimos años
elpaís ha ratificado el Tratado de Tlatc-lolco. el TNP. la CAQ y ha
ingresado alMTCR, al GA. al NSG y recientementeal Wassenaar.
Los compromisos políticos asumidosinternacionalmente implicaron
un granesfuerzo en matería de creación yadecuación de la estructura
jurídico-administrativa responsable de la tareade control;
obligando. también arepensar internamente la función quedebía
cumplir la inteligencia frente a laproblemática de las ADM.
Por lo pronto el Poder Ejecutivo nacionaldictó a partir de 1992
una serie dedecretos (603/92. 1291193, 657/95) quegeneraron las
bases legales del sistemade control de exportaciones de
materialsensible que actualmente funciona en elpaís. A partir de
ello se crea la ComisiónNacional de Exportaciones Sensitivas
yMaterial Bélico, con la misión específicade:
Otorgar licencia previa de exporta-
-
46 HUGOALFREDO ANZORREGUY
ción sobre el material regulado porel propio decreto.Otorgar
licencia de exportación so-bre tecnología estratégica, a partirde
un acuerdo suscrito por argentinay Estados Unidos en 1993
sobretransferencia y protección de tec-nología estratégica.
La Comisión está constituida por elMinisterio de Economía, el
Ministeriode Relaciones Exteriores, el Ministeriode Defensa y la
Aduana Nacional,participando además en carácter deorganismos
técnicos: ENREN (EnteRegutador Nuclear), CITEFA (Institutode
Investigaciones Científico Tecnológi-
. cas de las Fuerzas Armadas) y CONAE, (Comisión Nacional de
Actividades
Espaciales).
El material regulado está discriminadoen tres apéndices
técnicos: Anexo A(incluye las listas de los componentes
ytecnologfas restringidas por el MTCR),Anexo B (coincide con los
lineamientosfijados por el grupo australiano), AnexoC (respeta el
listado propuesto por elNSG).
Como vemos, a diferencia de otrospaíses, la inteligencia en
Argentina nointegra oficialmente la Comisión quecontrola las
exportaciones de materialsensitivo, ni está autorizada a
realizartareas operativas sobre la materia. Suactividad se halla
bajo control parla-
mentario y está circunscrita en funciónde Jo establecido en las
leyes de defensanacional y de seguridad interior a lamisión de
alertar al Poder Ejecutivo y alos miembros de la "Comisión
Nacionalde Exportaciones Sensitivas y MaterialBélico" sobre toda
persona, ente, hechoo proceso que vulnere, actual o
po-tencialmente, el marco legal vigente enmateria de
contraprolifcracíon.
En virtud de ello. la Secretaría deInteligencia del Estado
(SIDE) tieneasignados los siguientes objetivos demediano y largo
plazos:
Monitorear la evolución del fenó-meno de proliferación en los
planosnacionales, regionales e interna-cionales.Acumular
información sobre indi-viduos, entes. empresas u organis-mos
involucrados en proyectos dedesarrollo de ADM.Acumular información
sobre in-dividuos. entes, empresas u organis-mas que actúen como
procurementde países proliferantes o mantengancontactos con los
mismos.Determinar con base en datos pro-pios o de otras fuentes la
necesidadde materiales, equipos o tecnologíasensitivos que
requieren del exteriorlos eventuales proliferantes.Identificar en
el ámbito local loseventuales blancos del
procurementextranjero.
-
REVISTA DE ADMINISTRACiÓN PÚBLICA 47
Participar junto al Ministerio deRelaciones Exteriores en
lasreuniones plenarias del GA. NSG yMTCR. particularmente durante
elintercambio de inteligencia que serealiza durante las mismas,
Nuestro organismo considera que laacumulación sistemática de
datos y suposterior elaboración bajo los criteriosde la
inteligencia constituyen actividadesineludibles para cualquier
Estado quepretenda fortalecer su sistema de con-trol de tecnologías
sensitivas y. por ende.evitar que el país sea utilizado comopunto
de obtención o triangulación detecnología proliferante,
En otras palabras. la inteligencia debería-como hipótesis de
máxima- estarcapacitada técnica, logística y huma-namente para
detectar operacionesencubiertas mediante la evaluación in-dividual
de cada exportación de mate-rial regulado (e incluso no regulado,
peropotencialmente utilizable en un proyectoproliferante).
Para ello recurre a entrecruzar los datosprovenientes de las
licencias de ex-portación con la información de in-teligencia
disponible, conformando pormedio de este mecanismo un marco
queincluya la totalidad de los factoresinvolucrados en una
operación deexportación. Los puntos más Impor~tantes a definir
son:
A) ¿Quién es el usuario final?B) ¡,Cuál es el uso final y el
país des-tinatario final de la tecnología?C) ¿La tecnología
involucrada tiene unaaplicación directa en el desarrollo deADM?
¡,En qué medida?D) ¿Existen sospechas de que el paísdestinatario
final está desarrollandoarmamento QBN y sus vectores? ¿Enqué áreas?
¿Cuáles serían sus prin-cipales limitaciones o dificultades?E) El
país destinatario final ha sufridocon anterioridad denegaciones
detecnología similar por parte del GA,MTCR, NSG y el Acuerdo
deWassenaar?F) ¿El usuario final es confiable? ¿Tieneo tuvo
participación en proyectosproliferantes? ¿Ha sido utilizado en
elpasado como intermediario para laobtención de tecnología
sensitiva? ¿Estásometido a algún tipo de salvaguardas
oinspecciones? ¿Tiene relación directa oindirecta con las FFAA ?G)
¿El uso fioal declarado parece lógico?¿Las cantidades y calidad
solicitadastienen relación Con el uso finaldeclarado?,H) ¿Coincide
la tecnología solicitadacon la actividad que realiza normalmenteel
usuario final?1) ¿Los precios pagados; los tiempos,modos y rutas de
entrega'; los reque-rimientos de empaque o identificaciónde la
mercadería; la negociación de ser-vicios de montaje y mantenimiento
evi-dencian alguna característica anormal odiferente?
-
48 HUGO ALrREDO ANZORREGUY
J) ¿Participan en alguna etapa de lacadena de comercialización
individuoso empresas sospechosas de actuar parael procurement
extranjero?
En síntesis. las respuestas por parte dela SIDE a los
cuestionamientos antesplanteados constituyen elementos clavespara
analizar integralmente la transpa-rencia y legalidad de las
exportaciones,sobre los cuales la Comisión Nacionalde Exportaciones
Sensitivas y MaterialBélico puede sustentar (aun cuando enel
presente no existe un criterio vincu-lante) la conveniencia o no de
otorgaruna licencia de exportación determi-nada."
ll.3. Los servicios de inteligencia yla lucha contra el
terrorismo y elcrimen organizado
Efectuar un seguimiento de los gruposterroristas que operan a
nivel interna-cionaí en general y regional en particu-lar, es tarea
prioritaria de los serviciosde inteligencia en el momento
actua1.
A fin de efectuar tal seguimiento es fun-damental:
Analizar minuciosamente todosaquellos hechos o procesos
políticosque puedan llegar a determinar laconcreción de un acto
terrorista (porejemplo el proceso de paz en MedioOriente).
Contar con un banco de datos lo máscompleto posible sobre
cuadros te-rroristas, fotos, antecedentes, etcé-tera.Coordinar con
las autoridadescorrespondientes (por ejemplo elMinisterio de
Relaciones Exteriores)el otorgamiento. de visas a ciudada-nos de
países considerados promoto-res del terrorismo.Intercambiar
permanentementeinformación con otros servicios deinteligencia a fin
de perfeccionar lasapreciaciones sobre el tema.
Las tareas señaladas se complican porla interacción de los
grupos terroristascon organizaciones criminales. En efecto,la
década de los 90 se caracterizaespecialmente por las
siguientescircunstancias:
Nuevas formas de relación entre or-ganizaciones criminales
interna-cionalesLa necesidad de las organizacionesterroristas de
mantener sus nivelesoperativos recurriendo a la autofi-nanciación
de sus actividades.
Ambas circunstancias dieron origen a:
El fortalecimiento de los grupos nar-cotraficantes, en virtud de
la expan-sión de sus zonas de influencia.El afianzamiento y
actualización delas alianzas de éstos y otras orga-
-
REVISTA DE ADMINISTRACIÓN r(IBLlC/\
nizaciones criminales con cuadrosterroristas. los que. como
contra-partida de garantizar la seguridad desus actividades
ilegales, recibierontodo tipo de apoyo logístico yeconómico.
En síntesis, las organizaciones terroristasy aquellas vinculadas
al crimen or-ganizado comenzaron un proceso deintegración
informativa y operativa.como conclusión de un periodo marcadopor la
división estricta de los mercadosy la permanente disputa por el
controlde los diversos segmentos del crimenorganizado.
Los grupos ilegales analizados adaptaronaceleradamente los
mecanismos ten-dientes a insertarse eficazmente en unesquema
internacional caracterizado porla globalización económica y
política.
Los organismos de inteligencia y lasfuerzas de seguridad no
adecuaron conla misma celeridad sus esquemasoperativos y de
análisis. 10
En consecuencia. el desafío es inten-sificar los esfuerzos
conjuntos de la co-munidad de inteligencia a fin de superarlas
estrategias y tácticas utilizadas porlos grupos irregulares. A
medida que lasorganizaciones criminales transna-cionalcs adquieran
mayor relevancia. serequerirá más información sobre
suscaracterísticas. fortalezas, debilidades yvulnerabilidades.
Para contrarrestar las fortalezas ycapacidades de las
organizacionescriminales la comunidad internacionalengeneral y los
estados afectados en par-ticular. deben comprender la escala
ycomplejidad del problema, establecerredes Ile x ihles de
intercambio deinformación. inteligencia y experienciay lograr la
movilización en apoyo de susobjetivos de organizaciones
transna-cionales legales. tales como: bancos,líneas de transporte,
empresas.etcétera.'!
11.4 Los servicios de inteligencia yla protección del
ambiente
El objetivofundamentalde la inteligencia,en este campo. es el de
reconocer eidentificar los problemas ambientales.globales.
regionales y nacionales comoeventuales fuentes de conflicto. En
estemarco. es función de los servicios yagencias de
inteligencia:
Identificar las amenazas potencialesa los recursos naturales
frente a laexplotación irracional.
Analizar los problemas ecológicos ylas políticas ambientales en
losámbitos regional, continental ymundial.Efectuar un seguimiento
permanen-te del tratamiento del tema ecoló-gico por parte de
organismosgubernamcntales y no guber-namentales.
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nUGO ALPREOO ANZORREGUY
Analizar la problemática del desa-rrollo sustentable,
Todos estos aspectos exceden el marcoestadual. En consecuencia,
también eneste campo el intercamb
