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MARCELO BATLOUNI MENDRONI
O ~RI E RGANIZADO
ASPECTOS GERAIS E MECANISMOS LEGAIS
6a ediccedilatildeo revista atualizada e ampliada
~
1-1 III~
Stj00103315
bull A EDITORA ATLAS se responsabiliza pelos viacutecios do produto no que concerne aacute sua ediccedilatildeo (impressatildeo e apresentaccedilatildeo a fim de possibilitar ao consumidor bem manuseaacute-lo e lecirc-lo) Nem a editora nem o autor assumem qualquer responsabilidade por eventuais danos ou perdas a pessoa ou bens decorrentes do uso da presente obra
Todos os direitos reservados Nos termos da Lei que resguarda os direitos autorais eacute proibida a reproduccedilatildeo total ou parcial de qualquer forma ou por qualquer meio eletrocircnico ou mecacircnico inclusive atraveacutes de processos xerograacuteficos fotocoacutepia e gravaccedilatildeo sem permissatildeo por escrito do autor e do editor
Impresso no Brasil Printed in Brazil
bull Direitos exclusivos para o Brasil na lingua portuguesa Copyright copy 2016 by EDITORA ATLAS LTDA Uma editora integrante do GEN I Grupo Editorial Nacional Rua Conselheiro Neacutebias 1384 - Campos Eliacuteseos - 01203-904 - Satildeo Paulo - SP Tel (11) 5080-0770 1 (21) 3543-0770 faleconoscogrupogencombr 1 wwwgrupogencombr
bull O titular cuja obra seja fraudulentamente reproduzida divulgada ou de qualquer forma utilizada poderaacute requerer a apreensatildeo dos exemplares reproduzidos ou a suspensatildeo da divulgaccedilatildeo sem prejuiacutezo da indenizaccedilatildeo cabiacutevel (art 102 da Lei n 9610 de 19021998)
Quem vender expuser aacute venda ocultar adquirir distribuir tiver em depoacutesito ou utilizar obra ou fonograma reproduzidos com fraude com a finalidade de vender obter ganho vantagem proveito lucro direto ou indireto para si ou para outrem seraacute solidariamente responsaacutevel com o contrafator nos termos dos artigos precedentes respondendo como contrafatores o importador e o distribuidor em caso de reproduccedilatildeo no exterior (art 104 da Lei n 961098)
bull As imagens constantes neste livro foram retiradas de sites livres (como httpsllenwikipediaorgwiki Terrorism httpsllenwikipediaorgwikiCategoryOrganized_ crime httpsllenwikipediaorgwikiMafia httpsllenwikipediaorgwikilBerlin_Wall entre outros) ou da obra World Encyclopedia of Organized Crime NASH Jay Robert Da Capo Press New York 1993
bull Data de fechamento 06072016
bull DADOS INTERNACIONAIS DE CATALOGACcedilAtildeO NA PUBLICACcedilAtildeO (CIP) (CAcircMARA BRASILEIRA DO LIVRO SP BRASIL)
Mendroni Marcelo Batlouni
Crime organizado aspectos gerais e mecanismos legais - 6 ed rev atual e ampl - Satildeo Paulo Atlas 2016
Bibliografia
ISBN 978-85-97-00732-9
1 Crime organizado 2 Crime organizado Brasil I Tiacutetulo
07-0286 CDU 343232
Stj00103315
Sumaacuterio
Introduccedilatildeo
PARTE I
ASPECTOS PRINCIPAIS DAS ORGANIZACcedilOtildeES CRIMINOSAS
Capiacutetulo 1 - Anaacutelise Geral 7
1 Introduccedilatildeo 7
2 Associaccedilatildeo criminosa 8
3 Organizaccedilatildeo criminosa conceito no sistema juriacutedico brasileiro 21
4 Caracterizaccedilatildeo 28
5 Elementos das organizaccedilotildees criminosas claacutessicas 46
51 Estrutura hieraacuterquico-piramidaL 47
52 Divisatildeo direcionada de tarefas 48
53 Membros restritos 49
54 Agentes puacuteblicos participantes ou envolvidos 51
55 Orientaccedilatildeo para a obtenccedilatildeo de dinheiro e de poder 52
56 Domiacutenio territorial 52
6 Atividades de execuccedilatildeo 52
61 Diversificaccedilatildeo das atividades 52
62 Mescla de atividades liacutecitas com atividades iliacutecitas 53
63 Uso de violecircncia 54
7 Instrumental 54
8 Estruturas 55
81 O seacuteculo XXI e os novos modelos de organizaccedilotildees criminosas Rede (Network - Rete Criminale - Netzstruktur) 61
9 Distinccedilatildeo 63
91 GrandesTransnacionais 63
92 Meacutedias 63
Stj00103315
xx I CRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
93 Pequenas 64
94 Grupos temporaacuterios 65
Capiacutetulo 2 - Principais Atividades das Organizaccedilotildees Criminosas 67
1 Traacutefico de entorpecentes 69
2 Extorsotildees 72
3 Traacutefico de armas 73
4 Corrupccedilatildeo 75
5 Fraudes e falsificaccedilotildees 76
6 Ameaccedilas e agressotildees 79
7 Atentados 80
8 Exploraccedilatildeo de jogos de azar eou prostituiccedilatildeo 80
9 Furtos e roubos 81
10 Cybercrime 82
11 Terrorismo 83
111 Grandes atentados 87
112 Drones 93
Capiacutetulo 3 - Autoria pelo Domiacutenio do Fato em Organizaccedilotildees Criminosas 95
1 Introduccedilatildeo 95
2 Domiacutenio do fato e autoria 98
3 Aparatos de poder e fungibilidade de executores 100
4 Domiacutenio da accedilatildeo em organizaccedilotildees criminosas 107
5 Configuraccedilatildeo processual do domiacutenio do fato 111
6 Toacutepicos requisitos baacutesicos para a aplicaccedilatildeo da teoria 115
Capiacutetulo 4 - Grupos de Forccedila-tarefa 117
1 Formaccedilatildeo monitoramento e sistema operacionaL 117
11 Conceito 117
12 Formaccedilatildeo 117
13 Forccedila-tarefa formal 118
14 Forccedila-tarefa informal 118
15 Materialequipamentos 119
16 Integrantespessoal 120
2 Diretrizes 120
21 Conscientizaccedilatildeo dos integrantes 120
22 Utilizaccedilatildeo de legislaccedilatildeo adequada agrave realidade das caracteriacutestishycas do crime organizado 121
Stj00103315
SUMAacuteRIO I XXI
23 Estrutura material de combate ao crime organizado 122
3 Sistema operacional do grupo de forccedila-tarefa 123
4 Pressupostos para o combate 124
41 Estrateacutegia de atuaccedilatildeo 124
42 Estudo dos dados e documentos coletados 125
43 Vias sigilosas 126
44 Legislaccedilotildees mais viaacuteveis 126
45 Imprensa 127
5 Recomendaccedilotildees para a organizaccedilatildeo de um grupo de forccedila-tarefa 128
51 Funccedilotildees de planejamento 128
52 Papel do liacuteder 128
53 Recomendaccedilotildees de organizaccedilatildeo 129
54 Outras recomendaccedilotildees 130
PARTE 11
MECANISMOS LEGAIS
Capiacutetulo 5 - Investigaccedilatildeo de uma Organizaccedilatildeo Criminosa 133
Legislaccedilatildeo adequada 134
2 Estrutura 137
21 Poder Judiciaacuterio 138
22 Ministeacuterio Puacuteblico 139
23 Poliacutecia 141
3 Treinamento 144
4 Medidas legais 144
5 Meios de provas 146
Capiacutetulo 6 - Colaboraccedilatildeo Premiada 151
3 Lavagem de dinheiro Lei ndeg 961398 (alterada pela Lei ndeg
6 Crimes contra a ordem tributaacuteria econocircmica e relaccedilotildees de consumo Lei ndeg 813790 Do acordo de leniecircncia nos crimes de formaccedilatildeo de
1 Colaboraccedilatildeo premiada e o momento processual de sua aplicaccedilatildeo 154
2 Proteccedilatildeo aos reacuteus colaboradores Lei ndeg 980799 157
1268312) 163
4 Organizaccedilotildees criminosas Lei ndeg 1285013 168
5 Crimes hediondos Lei ndeg 807290 201
cartel 201
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XXII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
7 Extorsatildeo mediante sequestro - Coacutedigo Penal Lei ndeg 926996 206
8 Lei de toacutexicos e delaccedilatildeo premiada 207
Capiacutetulo 7 - Accedilatildeo ControladaAgentes Infiltrados 211
1 Accedilatildeo controlada 211
11 Termo inicial 213
12 Controle do crime 213
121 Risco de perda das provas (criteacuterio objetivo) 214
122 A praacutetica de crimes 215
13 Accedilatildeo controlada sem infiltraccedilatildeo de agentes 215
2 Agentes infiltrados 216
21 Autorizaccedilatildeo judiciaL 217
22 Praacutetica de crimes e princiacutepio da proporcionalidade 218
23 Agentes de inteligecircncia 220
24 Agente infiltrado - testemunha 221
25 Sigilo das operaccedilotildees 222
26 Proteccedilatildeo da identidade 223
27 Agente infiltrado x agente provocador 224
28 Risco pessoal do agente x proteccedilatildeo 224
29 Anaacutelise sistemaacutetica dos dispositivos legais 227
3 Criminosos iacutenfiltrados 237
Capiacutetulo 8 - Coleta de Dados em Meios de Comunicaccedilatildeo 241
1 A Lei ndeg 929696 241
2 A interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees 242
3 Execuccedilatildeo da interceptaccedilatildeo 244
4 Gravaccedilatildeo clandestina 245
5 Interceptaccedilatildeo e gravaccedilatildeo ambiental 246
6 Interceptaccedilatildeo e gravaccedilatildeo de imagens 247
7 Obtenccedilatildeo de extratos telefocircnicos 249
8 Prova emprestada 252
9 Da investigaccedilatildeo e dos meios de obtenccedilatildeo da prova 255
Capiacutetulo 9 - Inversatildeo do Ocircnus da Prova 259
1 Crime de lavagem de dinheiro 259
11 Versatildeo defensiva 263
12 Situaccedilatildeo juriacutedica 264
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SUMARIO I XXIII
Capiacutetulo 10 - Quebra de Sigilos Bancaacuterio e FiscaL 265
1 Quebra de sigilo bancaacuterio intimidade e privacidade do correnshytista 266
2 Quebra de sigilo e o Ministeacuterio Puacuteblico 272
21 Pessoa juriacutedica 272
22 Pessoa fiacutesica 275
23 Quebra de sigilo das operaccedilotildees de cartotildees de creacutedito 275
24 O sistema Bacen Jud 276
3 Quebra de sigilo fiscaL 277
4 Sistema de Investigaccedilatildeo de Movimentaccedilotildees Bancaacuterias - Simba 279
Capiacutetulo 11 - Proteccedilatildeo de Viacutetimas e Testemunhas 281
1 A importacircncia da prova testemunhal 281
2 A situaccedilatildeo da testemunha no processo penaL 283
3 A situaccedilatildeo da testemunha nos casos de crime organizado 284
4 Fatores contraacuterios 284
5 Fatores favoraacuteveis 285
6 A proteccedilatildeo 286
7 Aspectos da lei brasileira de proteccedilatildeo das viacutetimas e testemunhas Lei ndeg 9807 99 286
71 Falta de recursos Proteccedilatildeo dos familiares - escoltas - emshyprego 286
72 A proteccedilatildeo dos peritos 287
73 Tipificaccedilatildeo para o agente protetor da testemunha que agir agrave traiccedilatildeo 287
74 Proteccedilatildeo da testemunha ou do testemunho 288
75 Preservaccedilatildeo de identidade) imagem e dados pessoais 288
76 Mudanccedila de identidade 293
77 Sigilo em relaccedilatildeo aos atos praticados em virtude da proteccedilatildeo concedida 294
78 A formaccedilatildeo da induacutestria das testemunhas 295
79 Proteccedilatildeo aos reacuteus colaboradores Diferenciaccedilatildeo 295
Capiacutetulo 12 - Busca e Apreensatildeo 297
1 Objeto das buscas 297
2 Atuaccedilatildeo policial 300
3 Participaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 300
Stj00103315
XXIV ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
4 Participaccedilatildeo de outros oacutergatildeos de persecuccedilatildeo 301 5 Idoneidade da prova 301 6 Anaacutelise do material apreendido 302 7 Alienaccedilatildeo antecipada dos bens 302 8 Busca e apreensatildeo em caso de crime de lavagem de dinheiro 306 9 A exclusionary rule do sistema norte-americano 307
91 A formaccedilatildeo da teoria 307 92 A evoluccedilatildeo da teoria do fruto da aacutervore contaminada 310
Capiacutetulo 13 Processo Penal e Sigilos 313 Divulgaccedilatildeo e preservaccedilatildeo do sigilo em PIC IP e Princiacutepio da Publicishy
2 O Ministeacuterio Puacuteblico e o sigilo da investigaccedilatildeo criminal e do processo dade do Processo Penal 313
penal 321 21 Durante a investigaccedilatildeo 321 22 Durante o processo penal 322
3 O Ministeacuterio Puacuteblico e a divulgaccedilatildeo da denuacutencia criminal 324
Capiacutetulo 14 - Organizaccedilotildees Criminosas Econocircmicas 327 1 Crimes de formaccedilatildeo de carteL 328
11 Carteacuteis em licitaccedilotildees 332 12 Aspectos caracteriacutesticos de praacutetica de fraude em licitaccedilatildeo
por carteL 333 13 Prova da corrupccedilatildeo 334
2 Concorrecircncia puacuteblica 336 21 Planificaccedilatildeo da aquisiccedilatildeo 336 22 Publicidade 338 23 Oferta de documentos (Bidding Documents) 338 24 Preacute-seleccedilatildeo e qualificaccedilatildeo (Short Listing and prequalification) 339 25 Conferecircncia de preacute-ofertas (Pre-Bid Conference) 340 26 Submissatildeo de ofertas (Bid Submission) 340 27 Abertura das ofertas (Bid Opening) 341
3 Crime de lavagem de dinheiro correlaccedilatildeo entre as organizaccedilotildees criminosas e a lavagem de dinheiro 341
4 A comprovaccedilatildeo dos elementos objetivosubjetivo dos tipos em reshylaccedilatildeo aos crimes econocircmicos em especial de formaccedilatildeo de carteacuteis fraude agrave licitaccedilatildeo e lavagem de dinheiro 347 41 Pela caracterizaccedilatildeo real 348 42 Pela caracterizaccedilatildeo presumida 349
Capiacutetulo 15 - Carteacuteis de Empresas 353 1 A teoria e a poliacutetica antitrust 353
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SUMAacuteRIO I XXV
11 Oligopoacutelios x concorrecircncia 354 111 Oligopoacutelio em conluio 355 ll2 Oligopoacutelio de empresa dominante 355 ll3 Concorrecircncia monopoliacutestica 355
2 Padrotildees de concorrecircncia imperfeita 356 21 Formaccedilatildeo de cartel Organizaccedilatildeo criminosa empresarial 357 22 DenuacutenciaAcusaccedilatildeo 357
221 Crime multitudinaacuterio 357 222 Aplicaccedilatildeo da teoria do domiacutenio do fato 359 223 Comprovaccedilatildeo do delito provas diretasindiretas 359 224 Concurso de crimes e diferenciaccedilatildeo cartel e fraudes
agrave licitaccedilatildeo 360 2241 Nuacutecleos dos tipos penais 362
225 Consumaccedilatildeo dos delitos formaccedilatildeo de cartel e fraude agrave licitaccedilatildeo 364
226 Carteacuteis e fraudes agrave licitaccedilatildeo natureza de crimes forshymais e permanentes 368 2261 AnaacuteliseJurisprudecircncia com delitos de nashy
tureza semelhante 373 2262 Decisotildees da situaccedilatildeo juriacutedica nos EUA 376
23 Acordo de leniecircncia e termo de cessaccedilatildeo de conduta 378 231 O Termo de Compromisso de Cessaccedilatildeo (TCC) 378 232 O Acordo de Leniecircncia (AL) 379
2321 O Acordo de Leniecircncia e sua abrangecircncia penal anaacutelise da incidecircncia de outros deshylitos 381
24 Competecircncia 384 25 Carteacuteis em licitaccedilotildees 388
251 Caracteriacutesticas 388 252 Exemplificaccedilatildeo 389 253 Diretrizes para combater o conluio entre concorrentes
em contrataccedilotildees puacuteblicas segundo a OECD 390 254 Modelos de ofertas em licitaccedilotildees 391
PARTE IH
SISTEMAS DE CONTROLE LEGAL EM MEDIDAS DE COMBATE AO CRIME ORGANIZADO ANAacuteLISE
DE DIREITO COMPARADO
Capiacutetulo 16 - AlemanhaAacuteustria 395
1 Conceito 395
Stj00103315
XXVI I CRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
2 Legislaccedilatildeo - medidas especiacuteficas 399
21 Investigaccedilatildeo criminaL 399
22 Princiacutepio informado r da atuaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 400
23 Lavagem de dinheiro 401
24 Sequestro e confisco de bens 402
25 Agentes infiltrados 405
26 Proteccedilatildeo de testemunhas 409
261 Colaboraccedilatildeo premiada 410
262 Cumprimento de pena 411
Capiacutetulo 17 - Itaacutelia 413
4 Interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees por determinaccedilatildeo do Ministeacuterio
9 Disposiccedilotildees especiais em mateacuteria de armas entorpecentes e lavagem
18 A coordenaccedilatildeo entre os Ministeacuterios Puacuteblicos (DNA - Direzione Nashy
1 Conceito 413
2 Legge ndeg 575 de 31 de maio de 1965 Disposizione contra la Mafia 416
3 Legge ndeg 356 de 7 de agosto de 1992 422
Puacuteblico 424
5 Investigaccedilatildeo direta pelo Ministeacuterio Puacuteblico 425
6 Audiecircncia por teleconferecircncia 427
7 Falsa informaccedilatildeotestemunho ao Promotor de Justiccedila 429
8 Incremento da puniccedilatildeo agrave praacutetica de usura 430
de dinheiro 431
10 Controle de venda de armas 431
11 Instituiccedilatildeo de magistrados e procuradores antimaacutefia 432
12 Revista em edifiacutecios 432
13 Criaccedilatildeo de comissatildeo parlamentar de inqueacuterito 432
14 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 433
15 Agentes infiltrados 433
16 Lavagem de dinheiro 434
17 Valoraccedilatildeo dos indiacutecios 435
zionale Antimafia) 439
19 A Direzione Investigativa Antimafia (DIA) 442
20 O coacutedigo antimaacutefia 443
Capiacutetulo 18 - EUA 449
1 Electronic surveillance 453
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SUMARIO IXXVII
2 Interpretaccedilatildeo constitucional 455
3 Mecanismos de investigaccedilotildees eletrocircnicas 456
4 Investigaccedilatildeo sequencial 457
5 Investigaccedilatildeo emergencial- determinaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 457
6 Gravaccedilatildeo clandestina 458
7 Obtenccedilatildeo de extratos de chamadas 458
8 Immunity (imunidade) 458
9 Agentes infiltrados (undercover agents) 460
10 Outras hipoacuteteses de atuaccedilatildeo investigativa por agentes infiltrados 462
11 Bank secrecy 463
12 Accedilatildeo civil de confisco (civil forfeiture actions) 463
13 Accedilatildeo de confisco criminal (criminal forfeiture actions) 465
14 Obstruction ofjustice 466
15 USA Patriot Act - 24102001 - H R 3162 467
16 Proteccedilatildeo de testemunhas 468
161 Plea bargaining e seleccedilatildeo 468
162 Witness Security Program - WITSEC 469
163 Aspectos da lei de proteccedilatildeo agraves testemunhas 470
17 Plea bargaining 472
Capiacutetulo 19 - Espanha 479
1 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 480
2 Tipificaccedilatildeo dos crimes de terrorismo 480
3 Agentes infiltrados Ley de Enjuiciamiento CriminaL 486
4 Entrega vigiada 489
5 Proteccedilatildeo de testemunhas (Ley Orgaacutenica 191994 de 23 de diciembre) 490
6 Blanqueo de capitales (lavagem de dinheiro) 491
7 Interceptaccedilatildeo de comunicaccedilotildees (Lei ndeg 3203) 492
PARTE IV
CRIMINOLOGIA ANAacuteLISE CRIacuteTICA E MAacuteFIAS TRANSNACIONAIS
Capiacutetulo 20 - A Globalizaccedilatildeo da Criminalidade Organizada 497
Capiacutetulo 21- As Organizaccedilotildees Criminosas dos Poderosos e o Ciclo Criminalshy-legal 501
Stj00103315
XXVIII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
Capiacutetulo 22 O Subdesenvolvimento como Geraccedilatildeo da Criminalidade 505
Capiacutetulo 23 - Maacutefias Italianas 507
1 Origem 507
11 Elemento - Honra 508
2 Cosa Nostra 510
3 Ndrangheta (La Santa) 529
4 Camorra 536
5 Sacra Corona Unita 542
Capiacutetulo 24 - Outras Maacutefias Transnacionais 559
1 Maacutefias Russas 559
11 Fraternidade vory-v-zakone 559
12 Moscou e Satildeo Petersburgo 562
13 Atividades mafiosas 564
2 Maacutefias chinesas 570
21 Origens e estruturas Quing Gang Hun Mun e gangues 570
22 Formas atuais 573
221 Triacuteades 573
222 Underground- Type criminal groups 576
223 Group Crimes 578
23 Hong Kong Macau e Taiwan 580
3 Maacutefias norte-americanas 581
31 Famiglia Genovese 586
32 Famiglia Gambino 587
33 Famiglia Columbo 588
34 Famiglia Bonanno 590
35 Famiglias italianas x famiglias americanas diferenccedilas 590
4 Maacutefias japonesas 594
41 Yakuza 594
42 Sokaiya 604
5 Maacutefias mexicanas 608
51 Carteacuteis Mexicanos de Drogas (DTOs) 611
511 Sinaloa Cartel 612
512 TijuanaAFO 616
513 JuaacuterezCFO 617
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SUMARIO I XXIX
5l4 Cartel do Golfo 618
515 Los Zetas 618
516 Beltraacuten Leyva Organization (BLO) 620
517 La Famiacutelia Michoacana (LFM) 621
6 Criminalidade organizada na Ameacuterica CentraL 625
7 Anaacutelise criminoloacutegica da situaccedilatildeo na Ameacuterica Latina 629
Capiacutetulo 25 - Cooperaccedilatildeo Juriacutedica Internacional 639
Referecircncias 643
Anexo 655
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Introduccedilatildeo
PARTE I
ASPECTOS PRINCIPAIS DAS ORGANIZACcedilOtildeES CRIMINOSAS
Capiacutetulo 1 - Anaacutelise Geral 7
1 Introduccedilatildeo 7
2 Associaccedilatildeo criminosa 8
3 Organizaccedilatildeo criminosa conceito no sistema juriacutedico brasileiro 21
4 Caracterizaccedilatildeo 28
5 Elementos das organizaccedilotildees criminosas claacutessicas 46
51 Estrutura hieraacuterquico-piramidaL 47
52 Divisatildeo direcionada de tarefas 48
53 Membros restritos 49
54 Agentes puacuteblicos participantes ou envolvidos 51
55 Orientaccedilatildeo para a obtenccedilatildeo de dinheiro e de poder 52
56 Domiacutenio territorial 52
6 Atividades de execuccedilatildeo 52
61 Diversificaccedilatildeo das atividades 52
62 Mescla de atividades liacutecitas com atividades iliacutecitas 53
63 Uso de violecircncia 54
7 Instrumental 54
8 Estruturas 55
81 O seacuteculo XXI e os novos modelos de organizaccedilotildees criminosas Rede (Network - Rete Criminale - Netzstruktur) 61
9 Distinccedilatildeo 63
91 GrandesTransnacionais 63
92 Meacutedias 63
Stj00103315
xx I CRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
93 Pequenas 64
94 Grupos temporaacuterios 65
Capiacutetulo 2 - Principais Atividades das Organizaccedilotildees Criminosas 67
1 Traacutefico de entorpecentes 69
2 Extorsotildees 72
3 Traacutefico de armas 73
4 Corrupccedilatildeo 75
5 Fraudes e falsificaccedilotildees 76
6 Ameaccedilas e agressotildees 79
7 Atentados 80
8 Exploraccedilatildeo de jogos de azar eou prostituiccedilatildeo 80
9 Furtos e roubos 81
10 Cybercrime 82
11 Terrorismo 83
111 Grandes atentados 87
112 Drones 93
Capiacutetulo 3 - Autoria pelo Domiacutenio do Fato em Organizaccedilotildees Criminosas 95
1 Introduccedilatildeo 95
2 Domiacutenio do fato e autoria 98
3 Aparatos de poder e fungibilidade de executores 100
4 Domiacutenio da accedilatildeo em organizaccedilotildees criminosas 107
5 Configuraccedilatildeo processual do domiacutenio do fato 111
6 Toacutepicos requisitos baacutesicos para a aplicaccedilatildeo da teoria 115
Capiacutetulo 4 - Grupos de Forccedila-tarefa 117
1 Formaccedilatildeo monitoramento e sistema operacionaL 117
11 Conceito 117
12 Formaccedilatildeo 117
13 Forccedila-tarefa formal 118
14 Forccedila-tarefa informal 118
15 Materialequipamentos 119
16 Integrantespessoal 120
2 Diretrizes 120
21 Conscientizaccedilatildeo dos integrantes 120
22 Utilizaccedilatildeo de legislaccedilatildeo adequada agrave realidade das caracteriacutestishycas do crime organizado 121
Stj00103315
SUMAacuteRIO I XXI
23 Estrutura material de combate ao crime organizado 122
3 Sistema operacional do grupo de forccedila-tarefa 123
4 Pressupostos para o combate 124
41 Estrateacutegia de atuaccedilatildeo 124
42 Estudo dos dados e documentos coletados 125
43 Vias sigilosas 126
44 Legislaccedilotildees mais viaacuteveis 126
45 Imprensa 127
5 Recomendaccedilotildees para a organizaccedilatildeo de um grupo de forccedila-tarefa 128
51 Funccedilotildees de planejamento 128
52 Papel do liacuteder 128
53 Recomendaccedilotildees de organizaccedilatildeo 129
54 Outras recomendaccedilotildees 130
PARTE 11
MECANISMOS LEGAIS
Capiacutetulo 5 - Investigaccedilatildeo de uma Organizaccedilatildeo Criminosa 133
Legislaccedilatildeo adequada 134
2 Estrutura 137
21 Poder Judiciaacuterio 138
22 Ministeacuterio Puacuteblico 139
23 Poliacutecia 141
3 Treinamento 144
4 Medidas legais 144
5 Meios de provas 146
Capiacutetulo 6 - Colaboraccedilatildeo Premiada 151
3 Lavagem de dinheiro Lei ndeg 961398 (alterada pela Lei ndeg
6 Crimes contra a ordem tributaacuteria econocircmica e relaccedilotildees de consumo Lei ndeg 813790 Do acordo de leniecircncia nos crimes de formaccedilatildeo de
1 Colaboraccedilatildeo premiada e o momento processual de sua aplicaccedilatildeo 154
2 Proteccedilatildeo aos reacuteus colaboradores Lei ndeg 980799 157
1268312) 163
4 Organizaccedilotildees criminosas Lei ndeg 1285013 168
5 Crimes hediondos Lei ndeg 807290 201
cartel 201
Stj00103315
XXII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
7 Extorsatildeo mediante sequestro - Coacutedigo Penal Lei ndeg 926996 206
8 Lei de toacutexicos e delaccedilatildeo premiada 207
Capiacutetulo 7 - Accedilatildeo ControladaAgentes Infiltrados 211
1 Accedilatildeo controlada 211
11 Termo inicial 213
12 Controle do crime 213
121 Risco de perda das provas (criteacuterio objetivo) 214
122 A praacutetica de crimes 215
13 Accedilatildeo controlada sem infiltraccedilatildeo de agentes 215
2 Agentes infiltrados 216
21 Autorizaccedilatildeo judiciaL 217
22 Praacutetica de crimes e princiacutepio da proporcionalidade 218
23 Agentes de inteligecircncia 220
24 Agente infiltrado - testemunha 221
25 Sigilo das operaccedilotildees 222
26 Proteccedilatildeo da identidade 223
27 Agente infiltrado x agente provocador 224
28 Risco pessoal do agente x proteccedilatildeo 224
29 Anaacutelise sistemaacutetica dos dispositivos legais 227
3 Criminosos iacutenfiltrados 237
Capiacutetulo 8 - Coleta de Dados em Meios de Comunicaccedilatildeo 241
1 A Lei ndeg 929696 241
2 A interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees 242
3 Execuccedilatildeo da interceptaccedilatildeo 244
4 Gravaccedilatildeo clandestina 245
5 Interceptaccedilatildeo e gravaccedilatildeo ambiental 246
6 Interceptaccedilatildeo e gravaccedilatildeo de imagens 247
7 Obtenccedilatildeo de extratos telefocircnicos 249
8 Prova emprestada 252
9 Da investigaccedilatildeo e dos meios de obtenccedilatildeo da prova 255
Capiacutetulo 9 - Inversatildeo do Ocircnus da Prova 259
1 Crime de lavagem de dinheiro 259
11 Versatildeo defensiva 263
12 Situaccedilatildeo juriacutedica 264
Stj00103315
SUMARIO I XXIII
Capiacutetulo 10 - Quebra de Sigilos Bancaacuterio e FiscaL 265
1 Quebra de sigilo bancaacuterio intimidade e privacidade do correnshytista 266
2 Quebra de sigilo e o Ministeacuterio Puacuteblico 272
21 Pessoa juriacutedica 272
22 Pessoa fiacutesica 275
23 Quebra de sigilo das operaccedilotildees de cartotildees de creacutedito 275
24 O sistema Bacen Jud 276
3 Quebra de sigilo fiscaL 277
4 Sistema de Investigaccedilatildeo de Movimentaccedilotildees Bancaacuterias - Simba 279
Capiacutetulo 11 - Proteccedilatildeo de Viacutetimas e Testemunhas 281
1 A importacircncia da prova testemunhal 281
2 A situaccedilatildeo da testemunha no processo penaL 283
3 A situaccedilatildeo da testemunha nos casos de crime organizado 284
4 Fatores contraacuterios 284
5 Fatores favoraacuteveis 285
6 A proteccedilatildeo 286
7 Aspectos da lei brasileira de proteccedilatildeo das viacutetimas e testemunhas Lei ndeg 9807 99 286
71 Falta de recursos Proteccedilatildeo dos familiares - escoltas - emshyprego 286
72 A proteccedilatildeo dos peritos 287
73 Tipificaccedilatildeo para o agente protetor da testemunha que agir agrave traiccedilatildeo 287
74 Proteccedilatildeo da testemunha ou do testemunho 288
75 Preservaccedilatildeo de identidade) imagem e dados pessoais 288
76 Mudanccedila de identidade 293
77 Sigilo em relaccedilatildeo aos atos praticados em virtude da proteccedilatildeo concedida 294
78 A formaccedilatildeo da induacutestria das testemunhas 295
79 Proteccedilatildeo aos reacuteus colaboradores Diferenciaccedilatildeo 295
Capiacutetulo 12 - Busca e Apreensatildeo 297
1 Objeto das buscas 297
2 Atuaccedilatildeo policial 300
3 Participaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 300
Stj00103315
XXIV ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
4 Participaccedilatildeo de outros oacutergatildeos de persecuccedilatildeo 301 5 Idoneidade da prova 301 6 Anaacutelise do material apreendido 302 7 Alienaccedilatildeo antecipada dos bens 302 8 Busca e apreensatildeo em caso de crime de lavagem de dinheiro 306 9 A exclusionary rule do sistema norte-americano 307
91 A formaccedilatildeo da teoria 307 92 A evoluccedilatildeo da teoria do fruto da aacutervore contaminada 310
Capiacutetulo 13 Processo Penal e Sigilos 313 Divulgaccedilatildeo e preservaccedilatildeo do sigilo em PIC IP e Princiacutepio da Publicishy
2 O Ministeacuterio Puacuteblico e o sigilo da investigaccedilatildeo criminal e do processo dade do Processo Penal 313
penal 321 21 Durante a investigaccedilatildeo 321 22 Durante o processo penal 322
3 O Ministeacuterio Puacuteblico e a divulgaccedilatildeo da denuacutencia criminal 324
Capiacutetulo 14 - Organizaccedilotildees Criminosas Econocircmicas 327 1 Crimes de formaccedilatildeo de carteL 328
11 Carteacuteis em licitaccedilotildees 332 12 Aspectos caracteriacutesticos de praacutetica de fraude em licitaccedilatildeo
por carteL 333 13 Prova da corrupccedilatildeo 334
2 Concorrecircncia puacuteblica 336 21 Planificaccedilatildeo da aquisiccedilatildeo 336 22 Publicidade 338 23 Oferta de documentos (Bidding Documents) 338 24 Preacute-seleccedilatildeo e qualificaccedilatildeo (Short Listing and prequalification) 339 25 Conferecircncia de preacute-ofertas (Pre-Bid Conference) 340 26 Submissatildeo de ofertas (Bid Submission) 340 27 Abertura das ofertas (Bid Opening) 341
3 Crime de lavagem de dinheiro correlaccedilatildeo entre as organizaccedilotildees criminosas e a lavagem de dinheiro 341
4 A comprovaccedilatildeo dos elementos objetivosubjetivo dos tipos em reshylaccedilatildeo aos crimes econocircmicos em especial de formaccedilatildeo de carteacuteis fraude agrave licitaccedilatildeo e lavagem de dinheiro 347 41 Pela caracterizaccedilatildeo real 348 42 Pela caracterizaccedilatildeo presumida 349
Capiacutetulo 15 - Carteacuteis de Empresas 353 1 A teoria e a poliacutetica antitrust 353
Stj00103315
SUMAacuteRIO I XXV
11 Oligopoacutelios x concorrecircncia 354 111 Oligopoacutelio em conluio 355 ll2 Oligopoacutelio de empresa dominante 355 ll3 Concorrecircncia monopoliacutestica 355
2 Padrotildees de concorrecircncia imperfeita 356 21 Formaccedilatildeo de cartel Organizaccedilatildeo criminosa empresarial 357 22 DenuacutenciaAcusaccedilatildeo 357
221 Crime multitudinaacuterio 357 222 Aplicaccedilatildeo da teoria do domiacutenio do fato 359 223 Comprovaccedilatildeo do delito provas diretasindiretas 359 224 Concurso de crimes e diferenciaccedilatildeo cartel e fraudes
agrave licitaccedilatildeo 360 2241 Nuacutecleos dos tipos penais 362
225 Consumaccedilatildeo dos delitos formaccedilatildeo de cartel e fraude agrave licitaccedilatildeo 364
226 Carteacuteis e fraudes agrave licitaccedilatildeo natureza de crimes forshymais e permanentes 368 2261 AnaacuteliseJurisprudecircncia com delitos de nashy
tureza semelhante 373 2262 Decisotildees da situaccedilatildeo juriacutedica nos EUA 376
23 Acordo de leniecircncia e termo de cessaccedilatildeo de conduta 378 231 O Termo de Compromisso de Cessaccedilatildeo (TCC) 378 232 O Acordo de Leniecircncia (AL) 379
2321 O Acordo de Leniecircncia e sua abrangecircncia penal anaacutelise da incidecircncia de outros deshylitos 381
24 Competecircncia 384 25 Carteacuteis em licitaccedilotildees 388
251 Caracteriacutesticas 388 252 Exemplificaccedilatildeo 389 253 Diretrizes para combater o conluio entre concorrentes
em contrataccedilotildees puacuteblicas segundo a OECD 390 254 Modelos de ofertas em licitaccedilotildees 391
PARTE IH
SISTEMAS DE CONTROLE LEGAL EM MEDIDAS DE COMBATE AO CRIME ORGANIZADO ANAacuteLISE
DE DIREITO COMPARADO
Capiacutetulo 16 - AlemanhaAacuteustria 395
1 Conceito 395
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XXVI I CRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
2 Legislaccedilatildeo - medidas especiacuteficas 399
21 Investigaccedilatildeo criminaL 399
22 Princiacutepio informado r da atuaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 400
23 Lavagem de dinheiro 401
24 Sequestro e confisco de bens 402
25 Agentes infiltrados 405
26 Proteccedilatildeo de testemunhas 409
261 Colaboraccedilatildeo premiada 410
262 Cumprimento de pena 411
Capiacutetulo 17 - Itaacutelia 413
4 Interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees por determinaccedilatildeo do Ministeacuterio
9 Disposiccedilotildees especiais em mateacuteria de armas entorpecentes e lavagem
18 A coordenaccedilatildeo entre os Ministeacuterios Puacuteblicos (DNA - Direzione Nashy
1 Conceito 413
2 Legge ndeg 575 de 31 de maio de 1965 Disposizione contra la Mafia 416
3 Legge ndeg 356 de 7 de agosto de 1992 422
Puacuteblico 424
5 Investigaccedilatildeo direta pelo Ministeacuterio Puacuteblico 425
6 Audiecircncia por teleconferecircncia 427
7 Falsa informaccedilatildeotestemunho ao Promotor de Justiccedila 429
8 Incremento da puniccedilatildeo agrave praacutetica de usura 430
de dinheiro 431
10 Controle de venda de armas 431
11 Instituiccedilatildeo de magistrados e procuradores antimaacutefia 432
12 Revista em edifiacutecios 432
13 Criaccedilatildeo de comissatildeo parlamentar de inqueacuterito 432
14 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 433
15 Agentes infiltrados 433
16 Lavagem de dinheiro 434
17 Valoraccedilatildeo dos indiacutecios 435
zionale Antimafia) 439
19 A Direzione Investigativa Antimafia (DIA) 442
20 O coacutedigo antimaacutefia 443
Capiacutetulo 18 - EUA 449
1 Electronic surveillance 453
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SUMARIO IXXVII
2 Interpretaccedilatildeo constitucional 455
3 Mecanismos de investigaccedilotildees eletrocircnicas 456
4 Investigaccedilatildeo sequencial 457
5 Investigaccedilatildeo emergencial- determinaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 457
6 Gravaccedilatildeo clandestina 458
7 Obtenccedilatildeo de extratos de chamadas 458
8 Immunity (imunidade) 458
9 Agentes infiltrados (undercover agents) 460
10 Outras hipoacuteteses de atuaccedilatildeo investigativa por agentes infiltrados 462
11 Bank secrecy 463
12 Accedilatildeo civil de confisco (civil forfeiture actions) 463
13 Accedilatildeo de confisco criminal (criminal forfeiture actions) 465
14 Obstruction ofjustice 466
15 USA Patriot Act - 24102001 - H R 3162 467
16 Proteccedilatildeo de testemunhas 468
161 Plea bargaining e seleccedilatildeo 468
162 Witness Security Program - WITSEC 469
163 Aspectos da lei de proteccedilatildeo agraves testemunhas 470
17 Plea bargaining 472
Capiacutetulo 19 - Espanha 479
1 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 480
2 Tipificaccedilatildeo dos crimes de terrorismo 480
3 Agentes infiltrados Ley de Enjuiciamiento CriminaL 486
4 Entrega vigiada 489
5 Proteccedilatildeo de testemunhas (Ley Orgaacutenica 191994 de 23 de diciembre) 490
6 Blanqueo de capitales (lavagem de dinheiro) 491
7 Interceptaccedilatildeo de comunicaccedilotildees (Lei ndeg 3203) 492
PARTE IV
CRIMINOLOGIA ANAacuteLISE CRIacuteTICA E MAacuteFIAS TRANSNACIONAIS
Capiacutetulo 20 - A Globalizaccedilatildeo da Criminalidade Organizada 497
Capiacutetulo 21- As Organizaccedilotildees Criminosas dos Poderosos e o Ciclo Criminalshy-legal 501
Stj00103315
XXVIII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
Capiacutetulo 22 O Subdesenvolvimento como Geraccedilatildeo da Criminalidade 505
Capiacutetulo 23 - Maacutefias Italianas 507
1 Origem 507
11 Elemento - Honra 508
2 Cosa Nostra 510
3 Ndrangheta (La Santa) 529
4 Camorra 536
5 Sacra Corona Unita 542
Capiacutetulo 24 - Outras Maacutefias Transnacionais 559
1 Maacutefias Russas 559
11 Fraternidade vory-v-zakone 559
12 Moscou e Satildeo Petersburgo 562
13 Atividades mafiosas 564
2 Maacutefias chinesas 570
21 Origens e estruturas Quing Gang Hun Mun e gangues 570
22 Formas atuais 573
221 Triacuteades 573
222 Underground- Type criminal groups 576
223 Group Crimes 578
23 Hong Kong Macau e Taiwan 580
3 Maacutefias norte-americanas 581
31 Famiglia Genovese 586
32 Famiglia Gambino 587
33 Famiglia Columbo 588
34 Famiglia Bonanno 590
35 Famiglias italianas x famiglias americanas diferenccedilas 590
4 Maacutefias japonesas 594
41 Yakuza 594
42 Sokaiya 604
5 Maacutefias mexicanas 608
51 Carteacuteis Mexicanos de Drogas (DTOs) 611
511 Sinaloa Cartel 612
512 TijuanaAFO 616
513 JuaacuterezCFO 617
Stj00103315
SUMARIO I XXIX
5l4 Cartel do Golfo 618
515 Los Zetas 618
516 Beltraacuten Leyva Organization (BLO) 620
517 La Famiacutelia Michoacana (LFM) 621
6 Criminalidade organizada na Ameacuterica CentraL 625
7 Anaacutelise criminoloacutegica da situaccedilatildeo na Ameacuterica Latina 629
Capiacutetulo 25 - Cooperaccedilatildeo Juriacutedica Internacional 639
Referecircncias 643
Anexo 655
Stj00103315
Sumaacuterio
Introduccedilatildeo
PARTE I
ASPECTOS PRINCIPAIS DAS ORGANIZACcedilOtildeES CRIMINOSAS
Capiacutetulo 1 - Anaacutelise Geral 7
1 Introduccedilatildeo 7
2 Associaccedilatildeo criminosa 8
3 Organizaccedilatildeo criminosa conceito no sistema juriacutedico brasileiro 21
4 Caracterizaccedilatildeo 28
5 Elementos das organizaccedilotildees criminosas claacutessicas 46
51 Estrutura hieraacuterquico-piramidaL 47
52 Divisatildeo direcionada de tarefas 48
53 Membros restritos 49
54 Agentes puacuteblicos participantes ou envolvidos 51
55 Orientaccedilatildeo para a obtenccedilatildeo de dinheiro e de poder 52
56 Domiacutenio territorial 52
6 Atividades de execuccedilatildeo 52
61 Diversificaccedilatildeo das atividades 52
62 Mescla de atividades liacutecitas com atividades iliacutecitas 53
63 Uso de violecircncia 54
7 Instrumental 54
8 Estruturas 55
81 O seacuteculo XXI e os novos modelos de organizaccedilotildees criminosas Rede (Network - Rete Criminale - Netzstruktur) 61
9 Distinccedilatildeo 63
91 GrandesTransnacionais 63
92 Meacutedias 63
Stj00103315
xx I CRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
93 Pequenas 64
94 Grupos temporaacuterios 65
Capiacutetulo 2 - Principais Atividades das Organizaccedilotildees Criminosas 67
1 Traacutefico de entorpecentes 69
2 Extorsotildees 72
3 Traacutefico de armas 73
4 Corrupccedilatildeo 75
5 Fraudes e falsificaccedilotildees 76
6 Ameaccedilas e agressotildees 79
7 Atentados 80
8 Exploraccedilatildeo de jogos de azar eou prostituiccedilatildeo 80
9 Furtos e roubos 81
10 Cybercrime 82
11 Terrorismo 83
111 Grandes atentados 87
112 Drones 93
Capiacutetulo 3 - Autoria pelo Domiacutenio do Fato em Organizaccedilotildees Criminosas 95
1 Introduccedilatildeo 95
2 Domiacutenio do fato e autoria 98
3 Aparatos de poder e fungibilidade de executores 100
4 Domiacutenio da accedilatildeo em organizaccedilotildees criminosas 107
5 Configuraccedilatildeo processual do domiacutenio do fato 111
6 Toacutepicos requisitos baacutesicos para a aplicaccedilatildeo da teoria 115
Capiacutetulo 4 - Grupos de Forccedila-tarefa 117
1 Formaccedilatildeo monitoramento e sistema operacionaL 117
11 Conceito 117
12 Formaccedilatildeo 117
13 Forccedila-tarefa formal 118
14 Forccedila-tarefa informal 118
15 Materialequipamentos 119
16 Integrantespessoal 120
2 Diretrizes 120
21 Conscientizaccedilatildeo dos integrantes 120
22 Utilizaccedilatildeo de legislaccedilatildeo adequada agrave realidade das caracteriacutestishycas do crime organizado 121
Stj00103315
SUMAacuteRIO I XXI
23 Estrutura material de combate ao crime organizado 122
3 Sistema operacional do grupo de forccedila-tarefa 123
4 Pressupostos para o combate 124
41 Estrateacutegia de atuaccedilatildeo 124
42 Estudo dos dados e documentos coletados 125
43 Vias sigilosas 126
44 Legislaccedilotildees mais viaacuteveis 126
45 Imprensa 127
5 Recomendaccedilotildees para a organizaccedilatildeo de um grupo de forccedila-tarefa 128
51 Funccedilotildees de planejamento 128
52 Papel do liacuteder 128
53 Recomendaccedilotildees de organizaccedilatildeo 129
54 Outras recomendaccedilotildees 130
PARTE 11
MECANISMOS LEGAIS
Capiacutetulo 5 - Investigaccedilatildeo de uma Organizaccedilatildeo Criminosa 133
Legislaccedilatildeo adequada 134
2 Estrutura 137
21 Poder Judiciaacuterio 138
22 Ministeacuterio Puacuteblico 139
23 Poliacutecia 141
3 Treinamento 144
4 Medidas legais 144
5 Meios de provas 146
Capiacutetulo 6 - Colaboraccedilatildeo Premiada 151
3 Lavagem de dinheiro Lei ndeg 961398 (alterada pela Lei ndeg
6 Crimes contra a ordem tributaacuteria econocircmica e relaccedilotildees de consumo Lei ndeg 813790 Do acordo de leniecircncia nos crimes de formaccedilatildeo de
1 Colaboraccedilatildeo premiada e o momento processual de sua aplicaccedilatildeo 154
2 Proteccedilatildeo aos reacuteus colaboradores Lei ndeg 980799 157
1268312) 163
4 Organizaccedilotildees criminosas Lei ndeg 1285013 168
5 Crimes hediondos Lei ndeg 807290 201
cartel 201
Stj00103315
XXII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
7 Extorsatildeo mediante sequestro - Coacutedigo Penal Lei ndeg 926996 206
8 Lei de toacutexicos e delaccedilatildeo premiada 207
Capiacutetulo 7 - Accedilatildeo ControladaAgentes Infiltrados 211
1 Accedilatildeo controlada 211
11 Termo inicial 213
12 Controle do crime 213
121 Risco de perda das provas (criteacuterio objetivo) 214
122 A praacutetica de crimes 215
13 Accedilatildeo controlada sem infiltraccedilatildeo de agentes 215
2 Agentes infiltrados 216
21 Autorizaccedilatildeo judiciaL 217
22 Praacutetica de crimes e princiacutepio da proporcionalidade 218
23 Agentes de inteligecircncia 220
24 Agente infiltrado - testemunha 221
25 Sigilo das operaccedilotildees 222
26 Proteccedilatildeo da identidade 223
27 Agente infiltrado x agente provocador 224
28 Risco pessoal do agente x proteccedilatildeo 224
29 Anaacutelise sistemaacutetica dos dispositivos legais 227
3 Criminosos iacutenfiltrados 237
Capiacutetulo 8 - Coleta de Dados em Meios de Comunicaccedilatildeo 241
1 A Lei ndeg 929696 241
2 A interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees 242
3 Execuccedilatildeo da interceptaccedilatildeo 244
4 Gravaccedilatildeo clandestina 245
5 Interceptaccedilatildeo e gravaccedilatildeo ambiental 246
6 Interceptaccedilatildeo e gravaccedilatildeo de imagens 247
7 Obtenccedilatildeo de extratos telefocircnicos 249
8 Prova emprestada 252
9 Da investigaccedilatildeo e dos meios de obtenccedilatildeo da prova 255
Capiacutetulo 9 - Inversatildeo do Ocircnus da Prova 259
1 Crime de lavagem de dinheiro 259
11 Versatildeo defensiva 263
12 Situaccedilatildeo juriacutedica 264
Stj00103315
SUMARIO I XXIII
Capiacutetulo 10 - Quebra de Sigilos Bancaacuterio e FiscaL 265
1 Quebra de sigilo bancaacuterio intimidade e privacidade do correnshytista 266
2 Quebra de sigilo e o Ministeacuterio Puacuteblico 272
21 Pessoa juriacutedica 272
22 Pessoa fiacutesica 275
23 Quebra de sigilo das operaccedilotildees de cartotildees de creacutedito 275
24 O sistema Bacen Jud 276
3 Quebra de sigilo fiscaL 277
4 Sistema de Investigaccedilatildeo de Movimentaccedilotildees Bancaacuterias - Simba 279
Capiacutetulo 11 - Proteccedilatildeo de Viacutetimas e Testemunhas 281
1 A importacircncia da prova testemunhal 281
2 A situaccedilatildeo da testemunha no processo penaL 283
3 A situaccedilatildeo da testemunha nos casos de crime organizado 284
4 Fatores contraacuterios 284
5 Fatores favoraacuteveis 285
6 A proteccedilatildeo 286
7 Aspectos da lei brasileira de proteccedilatildeo das viacutetimas e testemunhas Lei ndeg 9807 99 286
71 Falta de recursos Proteccedilatildeo dos familiares - escoltas - emshyprego 286
72 A proteccedilatildeo dos peritos 287
73 Tipificaccedilatildeo para o agente protetor da testemunha que agir agrave traiccedilatildeo 287
74 Proteccedilatildeo da testemunha ou do testemunho 288
75 Preservaccedilatildeo de identidade) imagem e dados pessoais 288
76 Mudanccedila de identidade 293
77 Sigilo em relaccedilatildeo aos atos praticados em virtude da proteccedilatildeo concedida 294
78 A formaccedilatildeo da induacutestria das testemunhas 295
79 Proteccedilatildeo aos reacuteus colaboradores Diferenciaccedilatildeo 295
Capiacutetulo 12 - Busca e Apreensatildeo 297
1 Objeto das buscas 297
2 Atuaccedilatildeo policial 300
3 Participaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 300
Stj00103315
XXIV ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
4 Participaccedilatildeo de outros oacutergatildeos de persecuccedilatildeo 301 5 Idoneidade da prova 301 6 Anaacutelise do material apreendido 302 7 Alienaccedilatildeo antecipada dos bens 302 8 Busca e apreensatildeo em caso de crime de lavagem de dinheiro 306 9 A exclusionary rule do sistema norte-americano 307
91 A formaccedilatildeo da teoria 307 92 A evoluccedilatildeo da teoria do fruto da aacutervore contaminada 310
Capiacutetulo 13 Processo Penal e Sigilos 313 Divulgaccedilatildeo e preservaccedilatildeo do sigilo em PIC IP e Princiacutepio da Publicishy
2 O Ministeacuterio Puacuteblico e o sigilo da investigaccedilatildeo criminal e do processo dade do Processo Penal 313
penal 321 21 Durante a investigaccedilatildeo 321 22 Durante o processo penal 322
3 O Ministeacuterio Puacuteblico e a divulgaccedilatildeo da denuacutencia criminal 324
Capiacutetulo 14 - Organizaccedilotildees Criminosas Econocircmicas 327 1 Crimes de formaccedilatildeo de carteL 328
11 Carteacuteis em licitaccedilotildees 332 12 Aspectos caracteriacutesticos de praacutetica de fraude em licitaccedilatildeo
por carteL 333 13 Prova da corrupccedilatildeo 334
2 Concorrecircncia puacuteblica 336 21 Planificaccedilatildeo da aquisiccedilatildeo 336 22 Publicidade 338 23 Oferta de documentos (Bidding Documents) 338 24 Preacute-seleccedilatildeo e qualificaccedilatildeo (Short Listing and prequalification) 339 25 Conferecircncia de preacute-ofertas (Pre-Bid Conference) 340 26 Submissatildeo de ofertas (Bid Submission) 340 27 Abertura das ofertas (Bid Opening) 341
3 Crime de lavagem de dinheiro correlaccedilatildeo entre as organizaccedilotildees criminosas e a lavagem de dinheiro 341
4 A comprovaccedilatildeo dos elementos objetivosubjetivo dos tipos em reshylaccedilatildeo aos crimes econocircmicos em especial de formaccedilatildeo de carteacuteis fraude agrave licitaccedilatildeo e lavagem de dinheiro 347 41 Pela caracterizaccedilatildeo real 348 42 Pela caracterizaccedilatildeo presumida 349
Capiacutetulo 15 - Carteacuteis de Empresas 353 1 A teoria e a poliacutetica antitrust 353
Stj00103315
SUMAacuteRIO I XXV
11 Oligopoacutelios x concorrecircncia 354 111 Oligopoacutelio em conluio 355 ll2 Oligopoacutelio de empresa dominante 355 ll3 Concorrecircncia monopoliacutestica 355
2 Padrotildees de concorrecircncia imperfeita 356 21 Formaccedilatildeo de cartel Organizaccedilatildeo criminosa empresarial 357 22 DenuacutenciaAcusaccedilatildeo 357
221 Crime multitudinaacuterio 357 222 Aplicaccedilatildeo da teoria do domiacutenio do fato 359 223 Comprovaccedilatildeo do delito provas diretasindiretas 359 224 Concurso de crimes e diferenciaccedilatildeo cartel e fraudes
agrave licitaccedilatildeo 360 2241 Nuacutecleos dos tipos penais 362
225 Consumaccedilatildeo dos delitos formaccedilatildeo de cartel e fraude agrave licitaccedilatildeo 364
226 Carteacuteis e fraudes agrave licitaccedilatildeo natureza de crimes forshymais e permanentes 368 2261 AnaacuteliseJurisprudecircncia com delitos de nashy
tureza semelhante 373 2262 Decisotildees da situaccedilatildeo juriacutedica nos EUA 376
23 Acordo de leniecircncia e termo de cessaccedilatildeo de conduta 378 231 O Termo de Compromisso de Cessaccedilatildeo (TCC) 378 232 O Acordo de Leniecircncia (AL) 379
2321 O Acordo de Leniecircncia e sua abrangecircncia penal anaacutelise da incidecircncia de outros deshylitos 381
24 Competecircncia 384 25 Carteacuteis em licitaccedilotildees 388
251 Caracteriacutesticas 388 252 Exemplificaccedilatildeo 389 253 Diretrizes para combater o conluio entre concorrentes
em contrataccedilotildees puacuteblicas segundo a OECD 390 254 Modelos de ofertas em licitaccedilotildees 391
PARTE IH
SISTEMAS DE CONTROLE LEGAL EM MEDIDAS DE COMBATE AO CRIME ORGANIZADO ANAacuteLISE
DE DIREITO COMPARADO
Capiacutetulo 16 - AlemanhaAacuteustria 395
1 Conceito 395
Stj00103315
XXVI I CRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
2 Legislaccedilatildeo - medidas especiacuteficas 399
21 Investigaccedilatildeo criminaL 399
22 Princiacutepio informado r da atuaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 400
23 Lavagem de dinheiro 401
24 Sequestro e confisco de bens 402
25 Agentes infiltrados 405
26 Proteccedilatildeo de testemunhas 409
261 Colaboraccedilatildeo premiada 410
262 Cumprimento de pena 411
Capiacutetulo 17 - Itaacutelia 413
4 Interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees por determinaccedilatildeo do Ministeacuterio
9 Disposiccedilotildees especiais em mateacuteria de armas entorpecentes e lavagem
18 A coordenaccedilatildeo entre os Ministeacuterios Puacuteblicos (DNA - Direzione Nashy
1 Conceito 413
2 Legge ndeg 575 de 31 de maio de 1965 Disposizione contra la Mafia 416
3 Legge ndeg 356 de 7 de agosto de 1992 422
Puacuteblico 424
5 Investigaccedilatildeo direta pelo Ministeacuterio Puacuteblico 425
6 Audiecircncia por teleconferecircncia 427
7 Falsa informaccedilatildeotestemunho ao Promotor de Justiccedila 429
8 Incremento da puniccedilatildeo agrave praacutetica de usura 430
de dinheiro 431
10 Controle de venda de armas 431
11 Instituiccedilatildeo de magistrados e procuradores antimaacutefia 432
12 Revista em edifiacutecios 432
13 Criaccedilatildeo de comissatildeo parlamentar de inqueacuterito 432
14 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 433
15 Agentes infiltrados 433
16 Lavagem de dinheiro 434
17 Valoraccedilatildeo dos indiacutecios 435
zionale Antimafia) 439
19 A Direzione Investigativa Antimafia (DIA) 442
20 O coacutedigo antimaacutefia 443
Capiacutetulo 18 - EUA 449
1 Electronic surveillance 453
Stj00103315
SUMARIO IXXVII
2 Interpretaccedilatildeo constitucional 455
3 Mecanismos de investigaccedilotildees eletrocircnicas 456
4 Investigaccedilatildeo sequencial 457
5 Investigaccedilatildeo emergencial- determinaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 457
6 Gravaccedilatildeo clandestina 458
7 Obtenccedilatildeo de extratos de chamadas 458
8 Immunity (imunidade) 458
9 Agentes infiltrados (undercover agents) 460
10 Outras hipoacuteteses de atuaccedilatildeo investigativa por agentes infiltrados 462
11 Bank secrecy 463
12 Accedilatildeo civil de confisco (civil forfeiture actions) 463
13 Accedilatildeo de confisco criminal (criminal forfeiture actions) 465
14 Obstruction ofjustice 466
15 USA Patriot Act - 24102001 - H R 3162 467
16 Proteccedilatildeo de testemunhas 468
161 Plea bargaining e seleccedilatildeo 468
162 Witness Security Program - WITSEC 469
163 Aspectos da lei de proteccedilatildeo agraves testemunhas 470
17 Plea bargaining 472
Capiacutetulo 19 - Espanha 479
1 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 480
2 Tipificaccedilatildeo dos crimes de terrorismo 480
3 Agentes infiltrados Ley de Enjuiciamiento CriminaL 486
4 Entrega vigiada 489
5 Proteccedilatildeo de testemunhas (Ley Orgaacutenica 191994 de 23 de diciembre) 490
6 Blanqueo de capitales (lavagem de dinheiro) 491
7 Interceptaccedilatildeo de comunicaccedilotildees (Lei ndeg 3203) 492
PARTE IV
CRIMINOLOGIA ANAacuteLISE CRIacuteTICA E MAacuteFIAS TRANSNACIONAIS
Capiacutetulo 20 - A Globalizaccedilatildeo da Criminalidade Organizada 497
Capiacutetulo 21- As Organizaccedilotildees Criminosas dos Poderosos e o Ciclo Criminalshy-legal 501
Stj00103315
XXVIII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
Capiacutetulo 22 O Subdesenvolvimento como Geraccedilatildeo da Criminalidade 505
Capiacutetulo 23 - Maacutefias Italianas 507
1 Origem 507
11 Elemento - Honra 508
2 Cosa Nostra 510
3 Ndrangheta (La Santa) 529
4 Camorra 536
5 Sacra Corona Unita 542
Capiacutetulo 24 - Outras Maacutefias Transnacionais 559
1 Maacutefias Russas 559
11 Fraternidade vory-v-zakone 559
12 Moscou e Satildeo Petersburgo 562
13 Atividades mafiosas 564
2 Maacutefias chinesas 570
21 Origens e estruturas Quing Gang Hun Mun e gangues 570
22 Formas atuais 573
221 Triacuteades 573
222 Underground- Type criminal groups 576
223 Group Crimes 578
23 Hong Kong Macau e Taiwan 580
3 Maacutefias norte-americanas 581
31 Famiglia Genovese 586
32 Famiglia Gambino 587
33 Famiglia Columbo 588
34 Famiglia Bonanno 590
35 Famiglias italianas x famiglias americanas diferenccedilas 590
4 Maacutefias japonesas 594
41 Yakuza 594
42 Sokaiya 604
5 Maacutefias mexicanas 608
51 Carteacuteis Mexicanos de Drogas (DTOs) 611
511 Sinaloa Cartel 612
512 TijuanaAFO 616
513 JuaacuterezCFO 617
Stj00103315
SUMARIO I XXIX
5l4 Cartel do Golfo 618
515 Los Zetas 618
516 Beltraacuten Leyva Organization (BLO) 620
517 La Famiacutelia Michoacana (LFM) 621
6 Criminalidade organizada na Ameacuterica CentraL 625
7 Anaacutelise criminoloacutegica da situaccedilatildeo na Ameacuterica Latina 629
Capiacutetulo 25 - Cooperaccedilatildeo Juriacutedica Internacional 639
Referecircncias 643
Anexo 655
Stj00103315
xx I CRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
93 Pequenas 64
94 Grupos temporaacuterios 65
Capiacutetulo 2 - Principais Atividades das Organizaccedilotildees Criminosas 67
1 Traacutefico de entorpecentes 69
2 Extorsotildees 72
3 Traacutefico de armas 73
4 Corrupccedilatildeo 75
5 Fraudes e falsificaccedilotildees 76
6 Ameaccedilas e agressotildees 79
7 Atentados 80
8 Exploraccedilatildeo de jogos de azar eou prostituiccedilatildeo 80
9 Furtos e roubos 81
10 Cybercrime 82
11 Terrorismo 83
111 Grandes atentados 87
112 Drones 93
Capiacutetulo 3 - Autoria pelo Domiacutenio do Fato em Organizaccedilotildees Criminosas 95
1 Introduccedilatildeo 95
2 Domiacutenio do fato e autoria 98
3 Aparatos de poder e fungibilidade de executores 100
4 Domiacutenio da accedilatildeo em organizaccedilotildees criminosas 107
5 Configuraccedilatildeo processual do domiacutenio do fato 111
6 Toacutepicos requisitos baacutesicos para a aplicaccedilatildeo da teoria 115
Capiacutetulo 4 - Grupos de Forccedila-tarefa 117
1 Formaccedilatildeo monitoramento e sistema operacionaL 117
11 Conceito 117
12 Formaccedilatildeo 117
13 Forccedila-tarefa formal 118
14 Forccedila-tarefa informal 118
15 Materialequipamentos 119
16 Integrantespessoal 120
2 Diretrizes 120
21 Conscientizaccedilatildeo dos integrantes 120
22 Utilizaccedilatildeo de legislaccedilatildeo adequada agrave realidade das caracteriacutestishycas do crime organizado 121
Stj00103315
SUMAacuteRIO I XXI
23 Estrutura material de combate ao crime organizado 122
3 Sistema operacional do grupo de forccedila-tarefa 123
4 Pressupostos para o combate 124
41 Estrateacutegia de atuaccedilatildeo 124
42 Estudo dos dados e documentos coletados 125
43 Vias sigilosas 126
44 Legislaccedilotildees mais viaacuteveis 126
45 Imprensa 127
5 Recomendaccedilotildees para a organizaccedilatildeo de um grupo de forccedila-tarefa 128
51 Funccedilotildees de planejamento 128
52 Papel do liacuteder 128
53 Recomendaccedilotildees de organizaccedilatildeo 129
54 Outras recomendaccedilotildees 130
PARTE 11
MECANISMOS LEGAIS
Capiacutetulo 5 - Investigaccedilatildeo de uma Organizaccedilatildeo Criminosa 133
Legislaccedilatildeo adequada 134
2 Estrutura 137
21 Poder Judiciaacuterio 138
22 Ministeacuterio Puacuteblico 139
23 Poliacutecia 141
3 Treinamento 144
4 Medidas legais 144
5 Meios de provas 146
Capiacutetulo 6 - Colaboraccedilatildeo Premiada 151
3 Lavagem de dinheiro Lei ndeg 961398 (alterada pela Lei ndeg
6 Crimes contra a ordem tributaacuteria econocircmica e relaccedilotildees de consumo Lei ndeg 813790 Do acordo de leniecircncia nos crimes de formaccedilatildeo de
1 Colaboraccedilatildeo premiada e o momento processual de sua aplicaccedilatildeo 154
2 Proteccedilatildeo aos reacuteus colaboradores Lei ndeg 980799 157
1268312) 163
4 Organizaccedilotildees criminosas Lei ndeg 1285013 168
5 Crimes hediondos Lei ndeg 807290 201
cartel 201
Stj00103315
XXII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
7 Extorsatildeo mediante sequestro - Coacutedigo Penal Lei ndeg 926996 206
8 Lei de toacutexicos e delaccedilatildeo premiada 207
Capiacutetulo 7 - Accedilatildeo ControladaAgentes Infiltrados 211
1 Accedilatildeo controlada 211
11 Termo inicial 213
12 Controle do crime 213
121 Risco de perda das provas (criteacuterio objetivo) 214
122 A praacutetica de crimes 215
13 Accedilatildeo controlada sem infiltraccedilatildeo de agentes 215
2 Agentes infiltrados 216
21 Autorizaccedilatildeo judiciaL 217
22 Praacutetica de crimes e princiacutepio da proporcionalidade 218
23 Agentes de inteligecircncia 220
24 Agente infiltrado - testemunha 221
25 Sigilo das operaccedilotildees 222
26 Proteccedilatildeo da identidade 223
27 Agente infiltrado x agente provocador 224
28 Risco pessoal do agente x proteccedilatildeo 224
29 Anaacutelise sistemaacutetica dos dispositivos legais 227
3 Criminosos iacutenfiltrados 237
Capiacutetulo 8 - Coleta de Dados em Meios de Comunicaccedilatildeo 241
1 A Lei ndeg 929696 241
2 A interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees 242
3 Execuccedilatildeo da interceptaccedilatildeo 244
4 Gravaccedilatildeo clandestina 245
5 Interceptaccedilatildeo e gravaccedilatildeo ambiental 246
6 Interceptaccedilatildeo e gravaccedilatildeo de imagens 247
7 Obtenccedilatildeo de extratos telefocircnicos 249
8 Prova emprestada 252
9 Da investigaccedilatildeo e dos meios de obtenccedilatildeo da prova 255
Capiacutetulo 9 - Inversatildeo do Ocircnus da Prova 259
1 Crime de lavagem de dinheiro 259
11 Versatildeo defensiva 263
12 Situaccedilatildeo juriacutedica 264
Stj00103315
SUMARIO I XXIII
Capiacutetulo 10 - Quebra de Sigilos Bancaacuterio e FiscaL 265
1 Quebra de sigilo bancaacuterio intimidade e privacidade do correnshytista 266
2 Quebra de sigilo e o Ministeacuterio Puacuteblico 272
21 Pessoa juriacutedica 272
22 Pessoa fiacutesica 275
23 Quebra de sigilo das operaccedilotildees de cartotildees de creacutedito 275
24 O sistema Bacen Jud 276
3 Quebra de sigilo fiscaL 277
4 Sistema de Investigaccedilatildeo de Movimentaccedilotildees Bancaacuterias - Simba 279
Capiacutetulo 11 - Proteccedilatildeo de Viacutetimas e Testemunhas 281
1 A importacircncia da prova testemunhal 281
2 A situaccedilatildeo da testemunha no processo penaL 283
3 A situaccedilatildeo da testemunha nos casos de crime organizado 284
4 Fatores contraacuterios 284
5 Fatores favoraacuteveis 285
6 A proteccedilatildeo 286
7 Aspectos da lei brasileira de proteccedilatildeo das viacutetimas e testemunhas Lei ndeg 9807 99 286
71 Falta de recursos Proteccedilatildeo dos familiares - escoltas - emshyprego 286
72 A proteccedilatildeo dos peritos 287
73 Tipificaccedilatildeo para o agente protetor da testemunha que agir agrave traiccedilatildeo 287
74 Proteccedilatildeo da testemunha ou do testemunho 288
75 Preservaccedilatildeo de identidade) imagem e dados pessoais 288
76 Mudanccedila de identidade 293
77 Sigilo em relaccedilatildeo aos atos praticados em virtude da proteccedilatildeo concedida 294
78 A formaccedilatildeo da induacutestria das testemunhas 295
79 Proteccedilatildeo aos reacuteus colaboradores Diferenciaccedilatildeo 295
Capiacutetulo 12 - Busca e Apreensatildeo 297
1 Objeto das buscas 297
2 Atuaccedilatildeo policial 300
3 Participaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 300
Stj00103315
XXIV ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
4 Participaccedilatildeo de outros oacutergatildeos de persecuccedilatildeo 301 5 Idoneidade da prova 301 6 Anaacutelise do material apreendido 302 7 Alienaccedilatildeo antecipada dos bens 302 8 Busca e apreensatildeo em caso de crime de lavagem de dinheiro 306 9 A exclusionary rule do sistema norte-americano 307
91 A formaccedilatildeo da teoria 307 92 A evoluccedilatildeo da teoria do fruto da aacutervore contaminada 310
Capiacutetulo 13 Processo Penal e Sigilos 313 Divulgaccedilatildeo e preservaccedilatildeo do sigilo em PIC IP e Princiacutepio da Publicishy
2 O Ministeacuterio Puacuteblico e o sigilo da investigaccedilatildeo criminal e do processo dade do Processo Penal 313
penal 321 21 Durante a investigaccedilatildeo 321 22 Durante o processo penal 322
3 O Ministeacuterio Puacuteblico e a divulgaccedilatildeo da denuacutencia criminal 324
Capiacutetulo 14 - Organizaccedilotildees Criminosas Econocircmicas 327 1 Crimes de formaccedilatildeo de carteL 328
11 Carteacuteis em licitaccedilotildees 332 12 Aspectos caracteriacutesticos de praacutetica de fraude em licitaccedilatildeo
por carteL 333 13 Prova da corrupccedilatildeo 334
2 Concorrecircncia puacuteblica 336 21 Planificaccedilatildeo da aquisiccedilatildeo 336 22 Publicidade 338 23 Oferta de documentos (Bidding Documents) 338 24 Preacute-seleccedilatildeo e qualificaccedilatildeo (Short Listing and prequalification) 339 25 Conferecircncia de preacute-ofertas (Pre-Bid Conference) 340 26 Submissatildeo de ofertas (Bid Submission) 340 27 Abertura das ofertas (Bid Opening) 341
3 Crime de lavagem de dinheiro correlaccedilatildeo entre as organizaccedilotildees criminosas e a lavagem de dinheiro 341
4 A comprovaccedilatildeo dos elementos objetivosubjetivo dos tipos em reshylaccedilatildeo aos crimes econocircmicos em especial de formaccedilatildeo de carteacuteis fraude agrave licitaccedilatildeo e lavagem de dinheiro 347 41 Pela caracterizaccedilatildeo real 348 42 Pela caracterizaccedilatildeo presumida 349
Capiacutetulo 15 - Carteacuteis de Empresas 353 1 A teoria e a poliacutetica antitrust 353
Stj00103315
SUMAacuteRIO I XXV
11 Oligopoacutelios x concorrecircncia 354 111 Oligopoacutelio em conluio 355 ll2 Oligopoacutelio de empresa dominante 355 ll3 Concorrecircncia monopoliacutestica 355
2 Padrotildees de concorrecircncia imperfeita 356 21 Formaccedilatildeo de cartel Organizaccedilatildeo criminosa empresarial 357 22 DenuacutenciaAcusaccedilatildeo 357
221 Crime multitudinaacuterio 357 222 Aplicaccedilatildeo da teoria do domiacutenio do fato 359 223 Comprovaccedilatildeo do delito provas diretasindiretas 359 224 Concurso de crimes e diferenciaccedilatildeo cartel e fraudes
agrave licitaccedilatildeo 360 2241 Nuacutecleos dos tipos penais 362
225 Consumaccedilatildeo dos delitos formaccedilatildeo de cartel e fraude agrave licitaccedilatildeo 364
226 Carteacuteis e fraudes agrave licitaccedilatildeo natureza de crimes forshymais e permanentes 368 2261 AnaacuteliseJurisprudecircncia com delitos de nashy
tureza semelhante 373 2262 Decisotildees da situaccedilatildeo juriacutedica nos EUA 376
23 Acordo de leniecircncia e termo de cessaccedilatildeo de conduta 378 231 O Termo de Compromisso de Cessaccedilatildeo (TCC) 378 232 O Acordo de Leniecircncia (AL) 379
2321 O Acordo de Leniecircncia e sua abrangecircncia penal anaacutelise da incidecircncia de outros deshylitos 381
24 Competecircncia 384 25 Carteacuteis em licitaccedilotildees 388
251 Caracteriacutesticas 388 252 Exemplificaccedilatildeo 389 253 Diretrizes para combater o conluio entre concorrentes
em contrataccedilotildees puacuteblicas segundo a OECD 390 254 Modelos de ofertas em licitaccedilotildees 391
PARTE IH
SISTEMAS DE CONTROLE LEGAL EM MEDIDAS DE COMBATE AO CRIME ORGANIZADO ANAacuteLISE
DE DIREITO COMPARADO
Capiacutetulo 16 - AlemanhaAacuteustria 395
1 Conceito 395
Stj00103315
XXVI I CRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
2 Legislaccedilatildeo - medidas especiacuteficas 399
21 Investigaccedilatildeo criminaL 399
22 Princiacutepio informado r da atuaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 400
23 Lavagem de dinheiro 401
24 Sequestro e confisco de bens 402
25 Agentes infiltrados 405
26 Proteccedilatildeo de testemunhas 409
261 Colaboraccedilatildeo premiada 410
262 Cumprimento de pena 411
Capiacutetulo 17 - Itaacutelia 413
4 Interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees por determinaccedilatildeo do Ministeacuterio
9 Disposiccedilotildees especiais em mateacuteria de armas entorpecentes e lavagem
18 A coordenaccedilatildeo entre os Ministeacuterios Puacuteblicos (DNA - Direzione Nashy
1 Conceito 413
2 Legge ndeg 575 de 31 de maio de 1965 Disposizione contra la Mafia 416
3 Legge ndeg 356 de 7 de agosto de 1992 422
Puacuteblico 424
5 Investigaccedilatildeo direta pelo Ministeacuterio Puacuteblico 425
6 Audiecircncia por teleconferecircncia 427
7 Falsa informaccedilatildeotestemunho ao Promotor de Justiccedila 429
8 Incremento da puniccedilatildeo agrave praacutetica de usura 430
de dinheiro 431
10 Controle de venda de armas 431
11 Instituiccedilatildeo de magistrados e procuradores antimaacutefia 432
12 Revista em edifiacutecios 432
13 Criaccedilatildeo de comissatildeo parlamentar de inqueacuterito 432
14 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 433
15 Agentes infiltrados 433
16 Lavagem de dinheiro 434
17 Valoraccedilatildeo dos indiacutecios 435
zionale Antimafia) 439
19 A Direzione Investigativa Antimafia (DIA) 442
20 O coacutedigo antimaacutefia 443
Capiacutetulo 18 - EUA 449
1 Electronic surveillance 453
Stj00103315
SUMARIO IXXVII
2 Interpretaccedilatildeo constitucional 455
3 Mecanismos de investigaccedilotildees eletrocircnicas 456
4 Investigaccedilatildeo sequencial 457
5 Investigaccedilatildeo emergencial- determinaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 457
6 Gravaccedilatildeo clandestina 458
7 Obtenccedilatildeo de extratos de chamadas 458
8 Immunity (imunidade) 458
9 Agentes infiltrados (undercover agents) 460
10 Outras hipoacuteteses de atuaccedilatildeo investigativa por agentes infiltrados 462
11 Bank secrecy 463
12 Accedilatildeo civil de confisco (civil forfeiture actions) 463
13 Accedilatildeo de confisco criminal (criminal forfeiture actions) 465
14 Obstruction ofjustice 466
15 USA Patriot Act - 24102001 - H R 3162 467
16 Proteccedilatildeo de testemunhas 468
161 Plea bargaining e seleccedilatildeo 468
162 Witness Security Program - WITSEC 469
163 Aspectos da lei de proteccedilatildeo agraves testemunhas 470
17 Plea bargaining 472
Capiacutetulo 19 - Espanha 479
1 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 480
2 Tipificaccedilatildeo dos crimes de terrorismo 480
3 Agentes infiltrados Ley de Enjuiciamiento CriminaL 486
4 Entrega vigiada 489
5 Proteccedilatildeo de testemunhas (Ley Orgaacutenica 191994 de 23 de diciembre) 490
6 Blanqueo de capitales (lavagem de dinheiro) 491
7 Interceptaccedilatildeo de comunicaccedilotildees (Lei ndeg 3203) 492
PARTE IV
CRIMINOLOGIA ANAacuteLISE CRIacuteTICA E MAacuteFIAS TRANSNACIONAIS
Capiacutetulo 20 - A Globalizaccedilatildeo da Criminalidade Organizada 497
Capiacutetulo 21- As Organizaccedilotildees Criminosas dos Poderosos e o Ciclo Criminalshy-legal 501
Stj00103315
XXVIII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
Capiacutetulo 22 O Subdesenvolvimento como Geraccedilatildeo da Criminalidade 505
Capiacutetulo 23 - Maacutefias Italianas 507
1 Origem 507
11 Elemento - Honra 508
2 Cosa Nostra 510
3 Ndrangheta (La Santa) 529
4 Camorra 536
5 Sacra Corona Unita 542
Capiacutetulo 24 - Outras Maacutefias Transnacionais 559
1 Maacutefias Russas 559
11 Fraternidade vory-v-zakone 559
12 Moscou e Satildeo Petersburgo 562
13 Atividades mafiosas 564
2 Maacutefias chinesas 570
21 Origens e estruturas Quing Gang Hun Mun e gangues 570
22 Formas atuais 573
221 Triacuteades 573
222 Underground- Type criminal groups 576
223 Group Crimes 578
23 Hong Kong Macau e Taiwan 580
3 Maacutefias norte-americanas 581
31 Famiglia Genovese 586
32 Famiglia Gambino 587
33 Famiglia Columbo 588
34 Famiglia Bonanno 590
35 Famiglias italianas x famiglias americanas diferenccedilas 590
4 Maacutefias japonesas 594
41 Yakuza 594
42 Sokaiya 604
5 Maacutefias mexicanas 608
51 Carteacuteis Mexicanos de Drogas (DTOs) 611
511 Sinaloa Cartel 612
512 TijuanaAFO 616
513 JuaacuterezCFO 617
Stj00103315
SUMARIO I XXIX
5l4 Cartel do Golfo 618
515 Los Zetas 618
516 Beltraacuten Leyva Organization (BLO) 620
517 La Famiacutelia Michoacana (LFM) 621
6 Criminalidade organizada na Ameacuterica CentraL 625
7 Anaacutelise criminoloacutegica da situaccedilatildeo na Ameacuterica Latina 629
Capiacutetulo 25 - Cooperaccedilatildeo Juriacutedica Internacional 639
Referecircncias 643
Anexo 655
Stj00103315
SUMAacuteRIO I XXI
23 Estrutura material de combate ao crime organizado 122
3 Sistema operacional do grupo de forccedila-tarefa 123
4 Pressupostos para o combate 124
41 Estrateacutegia de atuaccedilatildeo 124
42 Estudo dos dados e documentos coletados 125
43 Vias sigilosas 126
44 Legislaccedilotildees mais viaacuteveis 126
45 Imprensa 127
5 Recomendaccedilotildees para a organizaccedilatildeo de um grupo de forccedila-tarefa 128
51 Funccedilotildees de planejamento 128
52 Papel do liacuteder 128
53 Recomendaccedilotildees de organizaccedilatildeo 129
54 Outras recomendaccedilotildees 130
PARTE 11
MECANISMOS LEGAIS
Capiacutetulo 5 - Investigaccedilatildeo de uma Organizaccedilatildeo Criminosa 133
Legislaccedilatildeo adequada 134
2 Estrutura 137
21 Poder Judiciaacuterio 138
22 Ministeacuterio Puacuteblico 139
23 Poliacutecia 141
3 Treinamento 144
4 Medidas legais 144
5 Meios de provas 146
Capiacutetulo 6 - Colaboraccedilatildeo Premiada 151
3 Lavagem de dinheiro Lei ndeg 961398 (alterada pela Lei ndeg
6 Crimes contra a ordem tributaacuteria econocircmica e relaccedilotildees de consumo Lei ndeg 813790 Do acordo de leniecircncia nos crimes de formaccedilatildeo de
1 Colaboraccedilatildeo premiada e o momento processual de sua aplicaccedilatildeo 154
2 Proteccedilatildeo aos reacuteus colaboradores Lei ndeg 980799 157
1268312) 163
4 Organizaccedilotildees criminosas Lei ndeg 1285013 168
5 Crimes hediondos Lei ndeg 807290 201
cartel 201
Stj00103315
XXII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
7 Extorsatildeo mediante sequestro - Coacutedigo Penal Lei ndeg 926996 206
8 Lei de toacutexicos e delaccedilatildeo premiada 207
Capiacutetulo 7 - Accedilatildeo ControladaAgentes Infiltrados 211
1 Accedilatildeo controlada 211
11 Termo inicial 213
12 Controle do crime 213
121 Risco de perda das provas (criteacuterio objetivo) 214
122 A praacutetica de crimes 215
13 Accedilatildeo controlada sem infiltraccedilatildeo de agentes 215
2 Agentes infiltrados 216
21 Autorizaccedilatildeo judiciaL 217
22 Praacutetica de crimes e princiacutepio da proporcionalidade 218
23 Agentes de inteligecircncia 220
24 Agente infiltrado - testemunha 221
25 Sigilo das operaccedilotildees 222
26 Proteccedilatildeo da identidade 223
27 Agente infiltrado x agente provocador 224
28 Risco pessoal do agente x proteccedilatildeo 224
29 Anaacutelise sistemaacutetica dos dispositivos legais 227
3 Criminosos iacutenfiltrados 237
Capiacutetulo 8 - Coleta de Dados em Meios de Comunicaccedilatildeo 241
1 A Lei ndeg 929696 241
2 A interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees 242
3 Execuccedilatildeo da interceptaccedilatildeo 244
4 Gravaccedilatildeo clandestina 245
5 Interceptaccedilatildeo e gravaccedilatildeo ambiental 246
6 Interceptaccedilatildeo e gravaccedilatildeo de imagens 247
7 Obtenccedilatildeo de extratos telefocircnicos 249
8 Prova emprestada 252
9 Da investigaccedilatildeo e dos meios de obtenccedilatildeo da prova 255
Capiacutetulo 9 - Inversatildeo do Ocircnus da Prova 259
1 Crime de lavagem de dinheiro 259
11 Versatildeo defensiva 263
12 Situaccedilatildeo juriacutedica 264
Stj00103315
SUMARIO I XXIII
Capiacutetulo 10 - Quebra de Sigilos Bancaacuterio e FiscaL 265
1 Quebra de sigilo bancaacuterio intimidade e privacidade do correnshytista 266
2 Quebra de sigilo e o Ministeacuterio Puacuteblico 272
21 Pessoa juriacutedica 272
22 Pessoa fiacutesica 275
23 Quebra de sigilo das operaccedilotildees de cartotildees de creacutedito 275
24 O sistema Bacen Jud 276
3 Quebra de sigilo fiscaL 277
4 Sistema de Investigaccedilatildeo de Movimentaccedilotildees Bancaacuterias - Simba 279
Capiacutetulo 11 - Proteccedilatildeo de Viacutetimas e Testemunhas 281
1 A importacircncia da prova testemunhal 281
2 A situaccedilatildeo da testemunha no processo penaL 283
3 A situaccedilatildeo da testemunha nos casos de crime organizado 284
4 Fatores contraacuterios 284
5 Fatores favoraacuteveis 285
6 A proteccedilatildeo 286
7 Aspectos da lei brasileira de proteccedilatildeo das viacutetimas e testemunhas Lei ndeg 9807 99 286
71 Falta de recursos Proteccedilatildeo dos familiares - escoltas - emshyprego 286
72 A proteccedilatildeo dos peritos 287
73 Tipificaccedilatildeo para o agente protetor da testemunha que agir agrave traiccedilatildeo 287
74 Proteccedilatildeo da testemunha ou do testemunho 288
75 Preservaccedilatildeo de identidade) imagem e dados pessoais 288
76 Mudanccedila de identidade 293
77 Sigilo em relaccedilatildeo aos atos praticados em virtude da proteccedilatildeo concedida 294
78 A formaccedilatildeo da induacutestria das testemunhas 295
79 Proteccedilatildeo aos reacuteus colaboradores Diferenciaccedilatildeo 295
Capiacutetulo 12 - Busca e Apreensatildeo 297
1 Objeto das buscas 297
2 Atuaccedilatildeo policial 300
3 Participaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 300
Stj00103315
XXIV ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
4 Participaccedilatildeo de outros oacutergatildeos de persecuccedilatildeo 301 5 Idoneidade da prova 301 6 Anaacutelise do material apreendido 302 7 Alienaccedilatildeo antecipada dos bens 302 8 Busca e apreensatildeo em caso de crime de lavagem de dinheiro 306 9 A exclusionary rule do sistema norte-americano 307
91 A formaccedilatildeo da teoria 307 92 A evoluccedilatildeo da teoria do fruto da aacutervore contaminada 310
Capiacutetulo 13 Processo Penal e Sigilos 313 Divulgaccedilatildeo e preservaccedilatildeo do sigilo em PIC IP e Princiacutepio da Publicishy
2 O Ministeacuterio Puacuteblico e o sigilo da investigaccedilatildeo criminal e do processo dade do Processo Penal 313
penal 321 21 Durante a investigaccedilatildeo 321 22 Durante o processo penal 322
3 O Ministeacuterio Puacuteblico e a divulgaccedilatildeo da denuacutencia criminal 324
Capiacutetulo 14 - Organizaccedilotildees Criminosas Econocircmicas 327 1 Crimes de formaccedilatildeo de carteL 328
11 Carteacuteis em licitaccedilotildees 332 12 Aspectos caracteriacutesticos de praacutetica de fraude em licitaccedilatildeo
por carteL 333 13 Prova da corrupccedilatildeo 334
2 Concorrecircncia puacuteblica 336 21 Planificaccedilatildeo da aquisiccedilatildeo 336 22 Publicidade 338 23 Oferta de documentos (Bidding Documents) 338 24 Preacute-seleccedilatildeo e qualificaccedilatildeo (Short Listing and prequalification) 339 25 Conferecircncia de preacute-ofertas (Pre-Bid Conference) 340 26 Submissatildeo de ofertas (Bid Submission) 340 27 Abertura das ofertas (Bid Opening) 341
3 Crime de lavagem de dinheiro correlaccedilatildeo entre as organizaccedilotildees criminosas e a lavagem de dinheiro 341
4 A comprovaccedilatildeo dos elementos objetivosubjetivo dos tipos em reshylaccedilatildeo aos crimes econocircmicos em especial de formaccedilatildeo de carteacuteis fraude agrave licitaccedilatildeo e lavagem de dinheiro 347 41 Pela caracterizaccedilatildeo real 348 42 Pela caracterizaccedilatildeo presumida 349
Capiacutetulo 15 - Carteacuteis de Empresas 353 1 A teoria e a poliacutetica antitrust 353
Stj00103315
SUMAacuteRIO I XXV
11 Oligopoacutelios x concorrecircncia 354 111 Oligopoacutelio em conluio 355 ll2 Oligopoacutelio de empresa dominante 355 ll3 Concorrecircncia monopoliacutestica 355
2 Padrotildees de concorrecircncia imperfeita 356 21 Formaccedilatildeo de cartel Organizaccedilatildeo criminosa empresarial 357 22 DenuacutenciaAcusaccedilatildeo 357
221 Crime multitudinaacuterio 357 222 Aplicaccedilatildeo da teoria do domiacutenio do fato 359 223 Comprovaccedilatildeo do delito provas diretasindiretas 359 224 Concurso de crimes e diferenciaccedilatildeo cartel e fraudes
agrave licitaccedilatildeo 360 2241 Nuacutecleos dos tipos penais 362
225 Consumaccedilatildeo dos delitos formaccedilatildeo de cartel e fraude agrave licitaccedilatildeo 364
226 Carteacuteis e fraudes agrave licitaccedilatildeo natureza de crimes forshymais e permanentes 368 2261 AnaacuteliseJurisprudecircncia com delitos de nashy
tureza semelhante 373 2262 Decisotildees da situaccedilatildeo juriacutedica nos EUA 376
23 Acordo de leniecircncia e termo de cessaccedilatildeo de conduta 378 231 O Termo de Compromisso de Cessaccedilatildeo (TCC) 378 232 O Acordo de Leniecircncia (AL) 379
2321 O Acordo de Leniecircncia e sua abrangecircncia penal anaacutelise da incidecircncia de outros deshylitos 381
24 Competecircncia 384 25 Carteacuteis em licitaccedilotildees 388
251 Caracteriacutesticas 388 252 Exemplificaccedilatildeo 389 253 Diretrizes para combater o conluio entre concorrentes
em contrataccedilotildees puacuteblicas segundo a OECD 390 254 Modelos de ofertas em licitaccedilotildees 391
PARTE IH
SISTEMAS DE CONTROLE LEGAL EM MEDIDAS DE COMBATE AO CRIME ORGANIZADO ANAacuteLISE
DE DIREITO COMPARADO
Capiacutetulo 16 - AlemanhaAacuteustria 395
1 Conceito 395
Stj00103315
XXVI I CRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
2 Legislaccedilatildeo - medidas especiacuteficas 399
21 Investigaccedilatildeo criminaL 399
22 Princiacutepio informado r da atuaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 400
23 Lavagem de dinheiro 401
24 Sequestro e confisco de bens 402
25 Agentes infiltrados 405
26 Proteccedilatildeo de testemunhas 409
261 Colaboraccedilatildeo premiada 410
262 Cumprimento de pena 411
Capiacutetulo 17 - Itaacutelia 413
4 Interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees por determinaccedilatildeo do Ministeacuterio
9 Disposiccedilotildees especiais em mateacuteria de armas entorpecentes e lavagem
18 A coordenaccedilatildeo entre os Ministeacuterios Puacuteblicos (DNA - Direzione Nashy
1 Conceito 413
2 Legge ndeg 575 de 31 de maio de 1965 Disposizione contra la Mafia 416
3 Legge ndeg 356 de 7 de agosto de 1992 422
Puacuteblico 424
5 Investigaccedilatildeo direta pelo Ministeacuterio Puacuteblico 425
6 Audiecircncia por teleconferecircncia 427
7 Falsa informaccedilatildeotestemunho ao Promotor de Justiccedila 429
8 Incremento da puniccedilatildeo agrave praacutetica de usura 430
de dinheiro 431
10 Controle de venda de armas 431
11 Instituiccedilatildeo de magistrados e procuradores antimaacutefia 432
12 Revista em edifiacutecios 432
13 Criaccedilatildeo de comissatildeo parlamentar de inqueacuterito 432
14 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 433
15 Agentes infiltrados 433
16 Lavagem de dinheiro 434
17 Valoraccedilatildeo dos indiacutecios 435
zionale Antimafia) 439
19 A Direzione Investigativa Antimafia (DIA) 442
20 O coacutedigo antimaacutefia 443
Capiacutetulo 18 - EUA 449
1 Electronic surveillance 453
Stj00103315
SUMARIO IXXVII
2 Interpretaccedilatildeo constitucional 455
3 Mecanismos de investigaccedilotildees eletrocircnicas 456
4 Investigaccedilatildeo sequencial 457
5 Investigaccedilatildeo emergencial- determinaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 457
6 Gravaccedilatildeo clandestina 458
7 Obtenccedilatildeo de extratos de chamadas 458
8 Immunity (imunidade) 458
9 Agentes infiltrados (undercover agents) 460
10 Outras hipoacuteteses de atuaccedilatildeo investigativa por agentes infiltrados 462
11 Bank secrecy 463
12 Accedilatildeo civil de confisco (civil forfeiture actions) 463
13 Accedilatildeo de confisco criminal (criminal forfeiture actions) 465
14 Obstruction ofjustice 466
15 USA Patriot Act - 24102001 - H R 3162 467
16 Proteccedilatildeo de testemunhas 468
161 Plea bargaining e seleccedilatildeo 468
162 Witness Security Program - WITSEC 469
163 Aspectos da lei de proteccedilatildeo agraves testemunhas 470
17 Plea bargaining 472
Capiacutetulo 19 - Espanha 479
1 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 480
2 Tipificaccedilatildeo dos crimes de terrorismo 480
3 Agentes infiltrados Ley de Enjuiciamiento CriminaL 486
4 Entrega vigiada 489
5 Proteccedilatildeo de testemunhas (Ley Orgaacutenica 191994 de 23 de diciembre) 490
6 Blanqueo de capitales (lavagem de dinheiro) 491
7 Interceptaccedilatildeo de comunicaccedilotildees (Lei ndeg 3203) 492
PARTE IV
CRIMINOLOGIA ANAacuteLISE CRIacuteTICA E MAacuteFIAS TRANSNACIONAIS
Capiacutetulo 20 - A Globalizaccedilatildeo da Criminalidade Organizada 497
Capiacutetulo 21- As Organizaccedilotildees Criminosas dos Poderosos e o Ciclo Criminalshy-legal 501
Stj00103315
XXVIII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
Capiacutetulo 22 O Subdesenvolvimento como Geraccedilatildeo da Criminalidade 505
Capiacutetulo 23 - Maacutefias Italianas 507
1 Origem 507
11 Elemento - Honra 508
2 Cosa Nostra 510
3 Ndrangheta (La Santa) 529
4 Camorra 536
5 Sacra Corona Unita 542
Capiacutetulo 24 - Outras Maacutefias Transnacionais 559
1 Maacutefias Russas 559
11 Fraternidade vory-v-zakone 559
12 Moscou e Satildeo Petersburgo 562
13 Atividades mafiosas 564
2 Maacutefias chinesas 570
21 Origens e estruturas Quing Gang Hun Mun e gangues 570
22 Formas atuais 573
221 Triacuteades 573
222 Underground- Type criminal groups 576
223 Group Crimes 578
23 Hong Kong Macau e Taiwan 580
3 Maacutefias norte-americanas 581
31 Famiglia Genovese 586
32 Famiglia Gambino 587
33 Famiglia Columbo 588
34 Famiglia Bonanno 590
35 Famiglias italianas x famiglias americanas diferenccedilas 590
4 Maacutefias japonesas 594
41 Yakuza 594
42 Sokaiya 604
5 Maacutefias mexicanas 608
51 Carteacuteis Mexicanos de Drogas (DTOs) 611
511 Sinaloa Cartel 612
512 TijuanaAFO 616
513 JuaacuterezCFO 617
Stj00103315
SUMARIO I XXIX
5l4 Cartel do Golfo 618
515 Los Zetas 618
516 Beltraacuten Leyva Organization (BLO) 620
517 La Famiacutelia Michoacana (LFM) 621
6 Criminalidade organizada na Ameacuterica CentraL 625
7 Anaacutelise criminoloacutegica da situaccedilatildeo na Ameacuterica Latina 629
Capiacutetulo 25 - Cooperaccedilatildeo Juriacutedica Internacional 639
Referecircncias 643
Anexo 655
Stj00103315
XXII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
7 Extorsatildeo mediante sequestro - Coacutedigo Penal Lei ndeg 926996 206
8 Lei de toacutexicos e delaccedilatildeo premiada 207
Capiacutetulo 7 - Accedilatildeo ControladaAgentes Infiltrados 211
1 Accedilatildeo controlada 211
11 Termo inicial 213
12 Controle do crime 213
121 Risco de perda das provas (criteacuterio objetivo) 214
122 A praacutetica de crimes 215
13 Accedilatildeo controlada sem infiltraccedilatildeo de agentes 215
2 Agentes infiltrados 216
21 Autorizaccedilatildeo judiciaL 217
22 Praacutetica de crimes e princiacutepio da proporcionalidade 218
23 Agentes de inteligecircncia 220
24 Agente infiltrado - testemunha 221
25 Sigilo das operaccedilotildees 222
26 Proteccedilatildeo da identidade 223
27 Agente infiltrado x agente provocador 224
28 Risco pessoal do agente x proteccedilatildeo 224
29 Anaacutelise sistemaacutetica dos dispositivos legais 227
3 Criminosos iacutenfiltrados 237
Capiacutetulo 8 - Coleta de Dados em Meios de Comunicaccedilatildeo 241
1 A Lei ndeg 929696 241
2 A interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees 242
3 Execuccedilatildeo da interceptaccedilatildeo 244
4 Gravaccedilatildeo clandestina 245
5 Interceptaccedilatildeo e gravaccedilatildeo ambiental 246
6 Interceptaccedilatildeo e gravaccedilatildeo de imagens 247
7 Obtenccedilatildeo de extratos telefocircnicos 249
8 Prova emprestada 252
9 Da investigaccedilatildeo e dos meios de obtenccedilatildeo da prova 255
Capiacutetulo 9 - Inversatildeo do Ocircnus da Prova 259
1 Crime de lavagem de dinheiro 259
11 Versatildeo defensiva 263
12 Situaccedilatildeo juriacutedica 264
Stj00103315
SUMARIO I XXIII
Capiacutetulo 10 - Quebra de Sigilos Bancaacuterio e FiscaL 265
1 Quebra de sigilo bancaacuterio intimidade e privacidade do correnshytista 266
2 Quebra de sigilo e o Ministeacuterio Puacuteblico 272
21 Pessoa juriacutedica 272
22 Pessoa fiacutesica 275
23 Quebra de sigilo das operaccedilotildees de cartotildees de creacutedito 275
24 O sistema Bacen Jud 276
3 Quebra de sigilo fiscaL 277
4 Sistema de Investigaccedilatildeo de Movimentaccedilotildees Bancaacuterias - Simba 279
Capiacutetulo 11 - Proteccedilatildeo de Viacutetimas e Testemunhas 281
1 A importacircncia da prova testemunhal 281
2 A situaccedilatildeo da testemunha no processo penaL 283
3 A situaccedilatildeo da testemunha nos casos de crime organizado 284
4 Fatores contraacuterios 284
5 Fatores favoraacuteveis 285
6 A proteccedilatildeo 286
7 Aspectos da lei brasileira de proteccedilatildeo das viacutetimas e testemunhas Lei ndeg 9807 99 286
71 Falta de recursos Proteccedilatildeo dos familiares - escoltas - emshyprego 286
72 A proteccedilatildeo dos peritos 287
73 Tipificaccedilatildeo para o agente protetor da testemunha que agir agrave traiccedilatildeo 287
74 Proteccedilatildeo da testemunha ou do testemunho 288
75 Preservaccedilatildeo de identidade) imagem e dados pessoais 288
76 Mudanccedila de identidade 293
77 Sigilo em relaccedilatildeo aos atos praticados em virtude da proteccedilatildeo concedida 294
78 A formaccedilatildeo da induacutestria das testemunhas 295
79 Proteccedilatildeo aos reacuteus colaboradores Diferenciaccedilatildeo 295
Capiacutetulo 12 - Busca e Apreensatildeo 297
1 Objeto das buscas 297
2 Atuaccedilatildeo policial 300
3 Participaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 300
Stj00103315
XXIV ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
4 Participaccedilatildeo de outros oacutergatildeos de persecuccedilatildeo 301 5 Idoneidade da prova 301 6 Anaacutelise do material apreendido 302 7 Alienaccedilatildeo antecipada dos bens 302 8 Busca e apreensatildeo em caso de crime de lavagem de dinheiro 306 9 A exclusionary rule do sistema norte-americano 307
91 A formaccedilatildeo da teoria 307 92 A evoluccedilatildeo da teoria do fruto da aacutervore contaminada 310
Capiacutetulo 13 Processo Penal e Sigilos 313 Divulgaccedilatildeo e preservaccedilatildeo do sigilo em PIC IP e Princiacutepio da Publicishy
2 O Ministeacuterio Puacuteblico e o sigilo da investigaccedilatildeo criminal e do processo dade do Processo Penal 313
penal 321 21 Durante a investigaccedilatildeo 321 22 Durante o processo penal 322
3 O Ministeacuterio Puacuteblico e a divulgaccedilatildeo da denuacutencia criminal 324
Capiacutetulo 14 - Organizaccedilotildees Criminosas Econocircmicas 327 1 Crimes de formaccedilatildeo de carteL 328
11 Carteacuteis em licitaccedilotildees 332 12 Aspectos caracteriacutesticos de praacutetica de fraude em licitaccedilatildeo
por carteL 333 13 Prova da corrupccedilatildeo 334
2 Concorrecircncia puacuteblica 336 21 Planificaccedilatildeo da aquisiccedilatildeo 336 22 Publicidade 338 23 Oferta de documentos (Bidding Documents) 338 24 Preacute-seleccedilatildeo e qualificaccedilatildeo (Short Listing and prequalification) 339 25 Conferecircncia de preacute-ofertas (Pre-Bid Conference) 340 26 Submissatildeo de ofertas (Bid Submission) 340 27 Abertura das ofertas (Bid Opening) 341
3 Crime de lavagem de dinheiro correlaccedilatildeo entre as organizaccedilotildees criminosas e a lavagem de dinheiro 341
4 A comprovaccedilatildeo dos elementos objetivosubjetivo dos tipos em reshylaccedilatildeo aos crimes econocircmicos em especial de formaccedilatildeo de carteacuteis fraude agrave licitaccedilatildeo e lavagem de dinheiro 347 41 Pela caracterizaccedilatildeo real 348 42 Pela caracterizaccedilatildeo presumida 349
Capiacutetulo 15 - Carteacuteis de Empresas 353 1 A teoria e a poliacutetica antitrust 353
Stj00103315
SUMAacuteRIO I XXV
11 Oligopoacutelios x concorrecircncia 354 111 Oligopoacutelio em conluio 355 ll2 Oligopoacutelio de empresa dominante 355 ll3 Concorrecircncia monopoliacutestica 355
2 Padrotildees de concorrecircncia imperfeita 356 21 Formaccedilatildeo de cartel Organizaccedilatildeo criminosa empresarial 357 22 DenuacutenciaAcusaccedilatildeo 357
221 Crime multitudinaacuterio 357 222 Aplicaccedilatildeo da teoria do domiacutenio do fato 359 223 Comprovaccedilatildeo do delito provas diretasindiretas 359 224 Concurso de crimes e diferenciaccedilatildeo cartel e fraudes
agrave licitaccedilatildeo 360 2241 Nuacutecleos dos tipos penais 362
225 Consumaccedilatildeo dos delitos formaccedilatildeo de cartel e fraude agrave licitaccedilatildeo 364
226 Carteacuteis e fraudes agrave licitaccedilatildeo natureza de crimes forshymais e permanentes 368 2261 AnaacuteliseJurisprudecircncia com delitos de nashy
tureza semelhante 373 2262 Decisotildees da situaccedilatildeo juriacutedica nos EUA 376
23 Acordo de leniecircncia e termo de cessaccedilatildeo de conduta 378 231 O Termo de Compromisso de Cessaccedilatildeo (TCC) 378 232 O Acordo de Leniecircncia (AL) 379
2321 O Acordo de Leniecircncia e sua abrangecircncia penal anaacutelise da incidecircncia de outros deshylitos 381
24 Competecircncia 384 25 Carteacuteis em licitaccedilotildees 388
251 Caracteriacutesticas 388 252 Exemplificaccedilatildeo 389 253 Diretrizes para combater o conluio entre concorrentes
em contrataccedilotildees puacuteblicas segundo a OECD 390 254 Modelos de ofertas em licitaccedilotildees 391
PARTE IH
SISTEMAS DE CONTROLE LEGAL EM MEDIDAS DE COMBATE AO CRIME ORGANIZADO ANAacuteLISE
DE DIREITO COMPARADO
Capiacutetulo 16 - AlemanhaAacuteustria 395
1 Conceito 395
Stj00103315
XXVI I CRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
2 Legislaccedilatildeo - medidas especiacuteficas 399
21 Investigaccedilatildeo criminaL 399
22 Princiacutepio informado r da atuaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 400
23 Lavagem de dinheiro 401
24 Sequestro e confisco de bens 402
25 Agentes infiltrados 405
26 Proteccedilatildeo de testemunhas 409
261 Colaboraccedilatildeo premiada 410
262 Cumprimento de pena 411
Capiacutetulo 17 - Itaacutelia 413
4 Interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees por determinaccedilatildeo do Ministeacuterio
9 Disposiccedilotildees especiais em mateacuteria de armas entorpecentes e lavagem
18 A coordenaccedilatildeo entre os Ministeacuterios Puacuteblicos (DNA - Direzione Nashy
1 Conceito 413
2 Legge ndeg 575 de 31 de maio de 1965 Disposizione contra la Mafia 416
3 Legge ndeg 356 de 7 de agosto de 1992 422
Puacuteblico 424
5 Investigaccedilatildeo direta pelo Ministeacuterio Puacuteblico 425
6 Audiecircncia por teleconferecircncia 427
7 Falsa informaccedilatildeotestemunho ao Promotor de Justiccedila 429
8 Incremento da puniccedilatildeo agrave praacutetica de usura 430
de dinheiro 431
10 Controle de venda de armas 431
11 Instituiccedilatildeo de magistrados e procuradores antimaacutefia 432
12 Revista em edifiacutecios 432
13 Criaccedilatildeo de comissatildeo parlamentar de inqueacuterito 432
14 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 433
15 Agentes infiltrados 433
16 Lavagem de dinheiro 434
17 Valoraccedilatildeo dos indiacutecios 435
zionale Antimafia) 439
19 A Direzione Investigativa Antimafia (DIA) 442
20 O coacutedigo antimaacutefia 443
Capiacutetulo 18 - EUA 449
1 Electronic surveillance 453
Stj00103315
SUMARIO IXXVII
2 Interpretaccedilatildeo constitucional 455
3 Mecanismos de investigaccedilotildees eletrocircnicas 456
4 Investigaccedilatildeo sequencial 457
5 Investigaccedilatildeo emergencial- determinaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 457
6 Gravaccedilatildeo clandestina 458
7 Obtenccedilatildeo de extratos de chamadas 458
8 Immunity (imunidade) 458
9 Agentes infiltrados (undercover agents) 460
10 Outras hipoacuteteses de atuaccedilatildeo investigativa por agentes infiltrados 462
11 Bank secrecy 463
12 Accedilatildeo civil de confisco (civil forfeiture actions) 463
13 Accedilatildeo de confisco criminal (criminal forfeiture actions) 465
14 Obstruction ofjustice 466
15 USA Patriot Act - 24102001 - H R 3162 467
16 Proteccedilatildeo de testemunhas 468
161 Plea bargaining e seleccedilatildeo 468
162 Witness Security Program - WITSEC 469
163 Aspectos da lei de proteccedilatildeo agraves testemunhas 470
17 Plea bargaining 472
Capiacutetulo 19 - Espanha 479
1 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 480
2 Tipificaccedilatildeo dos crimes de terrorismo 480
3 Agentes infiltrados Ley de Enjuiciamiento CriminaL 486
4 Entrega vigiada 489
5 Proteccedilatildeo de testemunhas (Ley Orgaacutenica 191994 de 23 de diciembre) 490
6 Blanqueo de capitales (lavagem de dinheiro) 491
7 Interceptaccedilatildeo de comunicaccedilotildees (Lei ndeg 3203) 492
PARTE IV
CRIMINOLOGIA ANAacuteLISE CRIacuteTICA E MAacuteFIAS TRANSNACIONAIS
Capiacutetulo 20 - A Globalizaccedilatildeo da Criminalidade Organizada 497
Capiacutetulo 21- As Organizaccedilotildees Criminosas dos Poderosos e o Ciclo Criminalshy-legal 501
Stj00103315
XXVIII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
Capiacutetulo 22 O Subdesenvolvimento como Geraccedilatildeo da Criminalidade 505
Capiacutetulo 23 - Maacutefias Italianas 507
1 Origem 507
11 Elemento - Honra 508
2 Cosa Nostra 510
3 Ndrangheta (La Santa) 529
4 Camorra 536
5 Sacra Corona Unita 542
Capiacutetulo 24 - Outras Maacutefias Transnacionais 559
1 Maacutefias Russas 559
11 Fraternidade vory-v-zakone 559
12 Moscou e Satildeo Petersburgo 562
13 Atividades mafiosas 564
2 Maacutefias chinesas 570
21 Origens e estruturas Quing Gang Hun Mun e gangues 570
22 Formas atuais 573
221 Triacuteades 573
222 Underground- Type criminal groups 576
223 Group Crimes 578
23 Hong Kong Macau e Taiwan 580
3 Maacutefias norte-americanas 581
31 Famiglia Genovese 586
32 Famiglia Gambino 587
33 Famiglia Columbo 588
34 Famiglia Bonanno 590
35 Famiglias italianas x famiglias americanas diferenccedilas 590
4 Maacutefias japonesas 594
41 Yakuza 594
42 Sokaiya 604
5 Maacutefias mexicanas 608
51 Carteacuteis Mexicanos de Drogas (DTOs) 611
511 Sinaloa Cartel 612
512 TijuanaAFO 616
513 JuaacuterezCFO 617
Stj00103315
SUMARIO I XXIX
5l4 Cartel do Golfo 618
515 Los Zetas 618
516 Beltraacuten Leyva Organization (BLO) 620
517 La Famiacutelia Michoacana (LFM) 621
6 Criminalidade organizada na Ameacuterica CentraL 625
7 Anaacutelise criminoloacutegica da situaccedilatildeo na Ameacuterica Latina 629
Capiacutetulo 25 - Cooperaccedilatildeo Juriacutedica Internacional 639
Referecircncias 643
Anexo 655
Stj00103315
SUMARIO I XXIII
Capiacutetulo 10 - Quebra de Sigilos Bancaacuterio e FiscaL 265
1 Quebra de sigilo bancaacuterio intimidade e privacidade do correnshytista 266
2 Quebra de sigilo e o Ministeacuterio Puacuteblico 272
21 Pessoa juriacutedica 272
22 Pessoa fiacutesica 275
23 Quebra de sigilo das operaccedilotildees de cartotildees de creacutedito 275
24 O sistema Bacen Jud 276
3 Quebra de sigilo fiscaL 277
4 Sistema de Investigaccedilatildeo de Movimentaccedilotildees Bancaacuterias - Simba 279
Capiacutetulo 11 - Proteccedilatildeo de Viacutetimas e Testemunhas 281
1 A importacircncia da prova testemunhal 281
2 A situaccedilatildeo da testemunha no processo penaL 283
3 A situaccedilatildeo da testemunha nos casos de crime organizado 284
4 Fatores contraacuterios 284
5 Fatores favoraacuteveis 285
6 A proteccedilatildeo 286
7 Aspectos da lei brasileira de proteccedilatildeo das viacutetimas e testemunhas Lei ndeg 9807 99 286
71 Falta de recursos Proteccedilatildeo dos familiares - escoltas - emshyprego 286
72 A proteccedilatildeo dos peritos 287
73 Tipificaccedilatildeo para o agente protetor da testemunha que agir agrave traiccedilatildeo 287
74 Proteccedilatildeo da testemunha ou do testemunho 288
75 Preservaccedilatildeo de identidade) imagem e dados pessoais 288
76 Mudanccedila de identidade 293
77 Sigilo em relaccedilatildeo aos atos praticados em virtude da proteccedilatildeo concedida 294
78 A formaccedilatildeo da induacutestria das testemunhas 295
79 Proteccedilatildeo aos reacuteus colaboradores Diferenciaccedilatildeo 295
Capiacutetulo 12 - Busca e Apreensatildeo 297
1 Objeto das buscas 297
2 Atuaccedilatildeo policial 300
3 Participaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 300
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XXIV ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
4 Participaccedilatildeo de outros oacutergatildeos de persecuccedilatildeo 301 5 Idoneidade da prova 301 6 Anaacutelise do material apreendido 302 7 Alienaccedilatildeo antecipada dos bens 302 8 Busca e apreensatildeo em caso de crime de lavagem de dinheiro 306 9 A exclusionary rule do sistema norte-americano 307
91 A formaccedilatildeo da teoria 307 92 A evoluccedilatildeo da teoria do fruto da aacutervore contaminada 310
Capiacutetulo 13 Processo Penal e Sigilos 313 Divulgaccedilatildeo e preservaccedilatildeo do sigilo em PIC IP e Princiacutepio da Publicishy
2 O Ministeacuterio Puacuteblico e o sigilo da investigaccedilatildeo criminal e do processo dade do Processo Penal 313
penal 321 21 Durante a investigaccedilatildeo 321 22 Durante o processo penal 322
3 O Ministeacuterio Puacuteblico e a divulgaccedilatildeo da denuacutencia criminal 324
Capiacutetulo 14 - Organizaccedilotildees Criminosas Econocircmicas 327 1 Crimes de formaccedilatildeo de carteL 328
11 Carteacuteis em licitaccedilotildees 332 12 Aspectos caracteriacutesticos de praacutetica de fraude em licitaccedilatildeo
por carteL 333 13 Prova da corrupccedilatildeo 334
2 Concorrecircncia puacuteblica 336 21 Planificaccedilatildeo da aquisiccedilatildeo 336 22 Publicidade 338 23 Oferta de documentos (Bidding Documents) 338 24 Preacute-seleccedilatildeo e qualificaccedilatildeo (Short Listing and prequalification) 339 25 Conferecircncia de preacute-ofertas (Pre-Bid Conference) 340 26 Submissatildeo de ofertas (Bid Submission) 340 27 Abertura das ofertas (Bid Opening) 341
3 Crime de lavagem de dinheiro correlaccedilatildeo entre as organizaccedilotildees criminosas e a lavagem de dinheiro 341
4 A comprovaccedilatildeo dos elementos objetivosubjetivo dos tipos em reshylaccedilatildeo aos crimes econocircmicos em especial de formaccedilatildeo de carteacuteis fraude agrave licitaccedilatildeo e lavagem de dinheiro 347 41 Pela caracterizaccedilatildeo real 348 42 Pela caracterizaccedilatildeo presumida 349
Capiacutetulo 15 - Carteacuteis de Empresas 353 1 A teoria e a poliacutetica antitrust 353
Stj00103315
SUMAacuteRIO I XXV
11 Oligopoacutelios x concorrecircncia 354 111 Oligopoacutelio em conluio 355 ll2 Oligopoacutelio de empresa dominante 355 ll3 Concorrecircncia monopoliacutestica 355
2 Padrotildees de concorrecircncia imperfeita 356 21 Formaccedilatildeo de cartel Organizaccedilatildeo criminosa empresarial 357 22 DenuacutenciaAcusaccedilatildeo 357
221 Crime multitudinaacuterio 357 222 Aplicaccedilatildeo da teoria do domiacutenio do fato 359 223 Comprovaccedilatildeo do delito provas diretasindiretas 359 224 Concurso de crimes e diferenciaccedilatildeo cartel e fraudes
agrave licitaccedilatildeo 360 2241 Nuacutecleos dos tipos penais 362
225 Consumaccedilatildeo dos delitos formaccedilatildeo de cartel e fraude agrave licitaccedilatildeo 364
226 Carteacuteis e fraudes agrave licitaccedilatildeo natureza de crimes forshymais e permanentes 368 2261 AnaacuteliseJurisprudecircncia com delitos de nashy
tureza semelhante 373 2262 Decisotildees da situaccedilatildeo juriacutedica nos EUA 376
23 Acordo de leniecircncia e termo de cessaccedilatildeo de conduta 378 231 O Termo de Compromisso de Cessaccedilatildeo (TCC) 378 232 O Acordo de Leniecircncia (AL) 379
2321 O Acordo de Leniecircncia e sua abrangecircncia penal anaacutelise da incidecircncia de outros deshylitos 381
24 Competecircncia 384 25 Carteacuteis em licitaccedilotildees 388
251 Caracteriacutesticas 388 252 Exemplificaccedilatildeo 389 253 Diretrizes para combater o conluio entre concorrentes
em contrataccedilotildees puacuteblicas segundo a OECD 390 254 Modelos de ofertas em licitaccedilotildees 391
PARTE IH
SISTEMAS DE CONTROLE LEGAL EM MEDIDAS DE COMBATE AO CRIME ORGANIZADO ANAacuteLISE
DE DIREITO COMPARADO
Capiacutetulo 16 - AlemanhaAacuteustria 395
1 Conceito 395
Stj00103315
XXVI I CRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
2 Legislaccedilatildeo - medidas especiacuteficas 399
21 Investigaccedilatildeo criminaL 399
22 Princiacutepio informado r da atuaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 400
23 Lavagem de dinheiro 401
24 Sequestro e confisco de bens 402
25 Agentes infiltrados 405
26 Proteccedilatildeo de testemunhas 409
261 Colaboraccedilatildeo premiada 410
262 Cumprimento de pena 411
Capiacutetulo 17 - Itaacutelia 413
4 Interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees por determinaccedilatildeo do Ministeacuterio
9 Disposiccedilotildees especiais em mateacuteria de armas entorpecentes e lavagem
18 A coordenaccedilatildeo entre os Ministeacuterios Puacuteblicos (DNA - Direzione Nashy
1 Conceito 413
2 Legge ndeg 575 de 31 de maio de 1965 Disposizione contra la Mafia 416
3 Legge ndeg 356 de 7 de agosto de 1992 422
Puacuteblico 424
5 Investigaccedilatildeo direta pelo Ministeacuterio Puacuteblico 425
6 Audiecircncia por teleconferecircncia 427
7 Falsa informaccedilatildeotestemunho ao Promotor de Justiccedila 429
8 Incremento da puniccedilatildeo agrave praacutetica de usura 430
de dinheiro 431
10 Controle de venda de armas 431
11 Instituiccedilatildeo de magistrados e procuradores antimaacutefia 432
12 Revista em edifiacutecios 432
13 Criaccedilatildeo de comissatildeo parlamentar de inqueacuterito 432
14 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 433
15 Agentes infiltrados 433
16 Lavagem de dinheiro 434
17 Valoraccedilatildeo dos indiacutecios 435
zionale Antimafia) 439
19 A Direzione Investigativa Antimafia (DIA) 442
20 O coacutedigo antimaacutefia 443
Capiacutetulo 18 - EUA 449
1 Electronic surveillance 453
Stj00103315
SUMARIO IXXVII
2 Interpretaccedilatildeo constitucional 455
3 Mecanismos de investigaccedilotildees eletrocircnicas 456
4 Investigaccedilatildeo sequencial 457
5 Investigaccedilatildeo emergencial- determinaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 457
6 Gravaccedilatildeo clandestina 458
7 Obtenccedilatildeo de extratos de chamadas 458
8 Immunity (imunidade) 458
9 Agentes infiltrados (undercover agents) 460
10 Outras hipoacuteteses de atuaccedilatildeo investigativa por agentes infiltrados 462
11 Bank secrecy 463
12 Accedilatildeo civil de confisco (civil forfeiture actions) 463
13 Accedilatildeo de confisco criminal (criminal forfeiture actions) 465
14 Obstruction ofjustice 466
15 USA Patriot Act - 24102001 - H R 3162 467
16 Proteccedilatildeo de testemunhas 468
161 Plea bargaining e seleccedilatildeo 468
162 Witness Security Program - WITSEC 469
163 Aspectos da lei de proteccedilatildeo agraves testemunhas 470
17 Plea bargaining 472
Capiacutetulo 19 - Espanha 479
1 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 480
2 Tipificaccedilatildeo dos crimes de terrorismo 480
3 Agentes infiltrados Ley de Enjuiciamiento CriminaL 486
4 Entrega vigiada 489
5 Proteccedilatildeo de testemunhas (Ley Orgaacutenica 191994 de 23 de diciembre) 490
6 Blanqueo de capitales (lavagem de dinheiro) 491
7 Interceptaccedilatildeo de comunicaccedilotildees (Lei ndeg 3203) 492
PARTE IV
CRIMINOLOGIA ANAacuteLISE CRIacuteTICA E MAacuteFIAS TRANSNACIONAIS
Capiacutetulo 20 - A Globalizaccedilatildeo da Criminalidade Organizada 497
Capiacutetulo 21- As Organizaccedilotildees Criminosas dos Poderosos e o Ciclo Criminalshy-legal 501
Stj00103315
XXVIII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
Capiacutetulo 22 O Subdesenvolvimento como Geraccedilatildeo da Criminalidade 505
Capiacutetulo 23 - Maacutefias Italianas 507
1 Origem 507
11 Elemento - Honra 508
2 Cosa Nostra 510
3 Ndrangheta (La Santa) 529
4 Camorra 536
5 Sacra Corona Unita 542
Capiacutetulo 24 - Outras Maacutefias Transnacionais 559
1 Maacutefias Russas 559
11 Fraternidade vory-v-zakone 559
12 Moscou e Satildeo Petersburgo 562
13 Atividades mafiosas 564
2 Maacutefias chinesas 570
21 Origens e estruturas Quing Gang Hun Mun e gangues 570
22 Formas atuais 573
221 Triacuteades 573
222 Underground- Type criminal groups 576
223 Group Crimes 578
23 Hong Kong Macau e Taiwan 580
3 Maacutefias norte-americanas 581
31 Famiglia Genovese 586
32 Famiglia Gambino 587
33 Famiglia Columbo 588
34 Famiglia Bonanno 590
35 Famiglias italianas x famiglias americanas diferenccedilas 590
4 Maacutefias japonesas 594
41 Yakuza 594
42 Sokaiya 604
5 Maacutefias mexicanas 608
51 Carteacuteis Mexicanos de Drogas (DTOs) 611
511 Sinaloa Cartel 612
512 TijuanaAFO 616
513 JuaacuterezCFO 617
Stj00103315
SUMARIO I XXIX
5l4 Cartel do Golfo 618
515 Los Zetas 618
516 Beltraacuten Leyva Organization (BLO) 620
517 La Famiacutelia Michoacana (LFM) 621
6 Criminalidade organizada na Ameacuterica CentraL 625
7 Anaacutelise criminoloacutegica da situaccedilatildeo na Ameacuterica Latina 629
Capiacutetulo 25 - Cooperaccedilatildeo Juriacutedica Internacional 639
Referecircncias 643
Anexo 655
Stj00103315
XXIV ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
4 Participaccedilatildeo de outros oacutergatildeos de persecuccedilatildeo 301 5 Idoneidade da prova 301 6 Anaacutelise do material apreendido 302 7 Alienaccedilatildeo antecipada dos bens 302 8 Busca e apreensatildeo em caso de crime de lavagem de dinheiro 306 9 A exclusionary rule do sistema norte-americano 307
91 A formaccedilatildeo da teoria 307 92 A evoluccedilatildeo da teoria do fruto da aacutervore contaminada 310
Capiacutetulo 13 Processo Penal e Sigilos 313 Divulgaccedilatildeo e preservaccedilatildeo do sigilo em PIC IP e Princiacutepio da Publicishy
2 O Ministeacuterio Puacuteblico e o sigilo da investigaccedilatildeo criminal e do processo dade do Processo Penal 313
penal 321 21 Durante a investigaccedilatildeo 321 22 Durante o processo penal 322
3 O Ministeacuterio Puacuteblico e a divulgaccedilatildeo da denuacutencia criminal 324
Capiacutetulo 14 - Organizaccedilotildees Criminosas Econocircmicas 327 1 Crimes de formaccedilatildeo de carteL 328
11 Carteacuteis em licitaccedilotildees 332 12 Aspectos caracteriacutesticos de praacutetica de fraude em licitaccedilatildeo
por carteL 333 13 Prova da corrupccedilatildeo 334
2 Concorrecircncia puacuteblica 336 21 Planificaccedilatildeo da aquisiccedilatildeo 336 22 Publicidade 338 23 Oferta de documentos (Bidding Documents) 338 24 Preacute-seleccedilatildeo e qualificaccedilatildeo (Short Listing and prequalification) 339 25 Conferecircncia de preacute-ofertas (Pre-Bid Conference) 340 26 Submissatildeo de ofertas (Bid Submission) 340 27 Abertura das ofertas (Bid Opening) 341
3 Crime de lavagem de dinheiro correlaccedilatildeo entre as organizaccedilotildees criminosas e a lavagem de dinheiro 341
4 A comprovaccedilatildeo dos elementos objetivosubjetivo dos tipos em reshylaccedilatildeo aos crimes econocircmicos em especial de formaccedilatildeo de carteacuteis fraude agrave licitaccedilatildeo e lavagem de dinheiro 347 41 Pela caracterizaccedilatildeo real 348 42 Pela caracterizaccedilatildeo presumida 349
Capiacutetulo 15 - Carteacuteis de Empresas 353 1 A teoria e a poliacutetica antitrust 353
Stj00103315
SUMAacuteRIO I XXV
11 Oligopoacutelios x concorrecircncia 354 111 Oligopoacutelio em conluio 355 ll2 Oligopoacutelio de empresa dominante 355 ll3 Concorrecircncia monopoliacutestica 355
2 Padrotildees de concorrecircncia imperfeita 356 21 Formaccedilatildeo de cartel Organizaccedilatildeo criminosa empresarial 357 22 DenuacutenciaAcusaccedilatildeo 357
221 Crime multitudinaacuterio 357 222 Aplicaccedilatildeo da teoria do domiacutenio do fato 359 223 Comprovaccedilatildeo do delito provas diretasindiretas 359 224 Concurso de crimes e diferenciaccedilatildeo cartel e fraudes
agrave licitaccedilatildeo 360 2241 Nuacutecleos dos tipos penais 362
225 Consumaccedilatildeo dos delitos formaccedilatildeo de cartel e fraude agrave licitaccedilatildeo 364
226 Carteacuteis e fraudes agrave licitaccedilatildeo natureza de crimes forshymais e permanentes 368 2261 AnaacuteliseJurisprudecircncia com delitos de nashy
tureza semelhante 373 2262 Decisotildees da situaccedilatildeo juriacutedica nos EUA 376
23 Acordo de leniecircncia e termo de cessaccedilatildeo de conduta 378 231 O Termo de Compromisso de Cessaccedilatildeo (TCC) 378 232 O Acordo de Leniecircncia (AL) 379
2321 O Acordo de Leniecircncia e sua abrangecircncia penal anaacutelise da incidecircncia de outros deshylitos 381
24 Competecircncia 384 25 Carteacuteis em licitaccedilotildees 388
251 Caracteriacutesticas 388 252 Exemplificaccedilatildeo 389 253 Diretrizes para combater o conluio entre concorrentes
em contrataccedilotildees puacuteblicas segundo a OECD 390 254 Modelos de ofertas em licitaccedilotildees 391
PARTE IH
SISTEMAS DE CONTROLE LEGAL EM MEDIDAS DE COMBATE AO CRIME ORGANIZADO ANAacuteLISE
DE DIREITO COMPARADO
Capiacutetulo 16 - AlemanhaAacuteustria 395
1 Conceito 395
Stj00103315
XXVI I CRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
2 Legislaccedilatildeo - medidas especiacuteficas 399
21 Investigaccedilatildeo criminaL 399
22 Princiacutepio informado r da atuaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 400
23 Lavagem de dinheiro 401
24 Sequestro e confisco de bens 402
25 Agentes infiltrados 405
26 Proteccedilatildeo de testemunhas 409
261 Colaboraccedilatildeo premiada 410
262 Cumprimento de pena 411
Capiacutetulo 17 - Itaacutelia 413
4 Interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees por determinaccedilatildeo do Ministeacuterio
9 Disposiccedilotildees especiais em mateacuteria de armas entorpecentes e lavagem
18 A coordenaccedilatildeo entre os Ministeacuterios Puacuteblicos (DNA - Direzione Nashy
1 Conceito 413
2 Legge ndeg 575 de 31 de maio de 1965 Disposizione contra la Mafia 416
3 Legge ndeg 356 de 7 de agosto de 1992 422
Puacuteblico 424
5 Investigaccedilatildeo direta pelo Ministeacuterio Puacuteblico 425
6 Audiecircncia por teleconferecircncia 427
7 Falsa informaccedilatildeotestemunho ao Promotor de Justiccedila 429
8 Incremento da puniccedilatildeo agrave praacutetica de usura 430
de dinheiro 431
10 Controle de venda de armas 431
11 Instituiccedilatildeo de magistrados e procuradores antimaacutefia 432
12 Revista em edifiacutecios 432
13 Criaccedilatildeo de comissatildeo parlamentar de inqueacuterito 432
14 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 433
15 Agentes infiltrados 433
16 Lavagem de dinheiro 434
17 Valoraccedilatildeo dos indiacutecios 435
zionale Antimafia) 439
19 A Direzione Investigativa Antimafia (DIA) 442
20 O coacutedigo antimaacutefia 443
Capiacutetulo 18 - EUA 449
1 Electronic surveillance 453
Stj00103315
SUMARIO IXXVII
2 Interpretaccedilatildeo constitucional 455
3 Mecanismos de investigaccedilotildees eletrocircnicas 456
4 Investigaccedilatildeo sequencial 457
5 Investigaccedilatildeo emergencial- determinaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 457
6 Gravaccedilatildeo clandestina 458
7 Obtenccedilatildeo de extratos de chamadas 458
8 Immunity (imunidade) 458
9 Agentes infiltrados (undercover agents) 460
10 Outras hipoacuteteses de atuaccedilatildeo investigativa por agentes infiltrados 462
11 Bank secrecy 463
12 Accedilatildeo civil de confisco (civil forfeiture actions) 463
13 Accedilatildeo de confisco criminal (criminal forfeiture actions) 465
14 Obstruction ofjustice 466
15 USA Patriot Act - 24102001 - H R 3162 467
16 Proteccedilatildeo de testemunhas 468
161 Plea bargaining e seleccedilatildeo 468
162 Witness Security Program - WITSEC 469
163 Aspectos da lei de proteccedilatildeo agraves testemunhas 470
17 Plea bargaining 472
Capiacutetulo 19 - Espanha 479
1 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 480
2 Tipificaccedilatildeo dos crimes de terrorismo 480
3 Agentes infiltrados Ley de Enjuiciamiento CriminaL 486
4 Entrega vigiada 489
5 Proteccedilatildeo de testemunhas (Ley Orgaacutenica 191994 de 23 de diciembre) 490
6 Blanqueo de capitales (lavagem de dinheiro) 491
7 Interceptaccedilatildeo de comunicaccedilotildees (Lei ndeg 3203) 492
PARTE IV
CRIMINOLOGIA ANAacuteLISE CRIacuteTICA E MAacuteFIAS TRANSNACIONAIS
Capiacutetulo 20 - A Globalizaccedilatildeo da Criminalidade Organizada 497
Capiacutetulo 21- As Organizaccedilotildees Criminosas dos Poderosos e o Ciclo Criminalshy-legal 501
Stj00103315
XXVIII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
Capiacutetulo 22 O Subdesenvolvimento como Geraccedilatildeo da Criminalidade 505
Capiacutetulo 23 - Maacutefias Italianas 507
1 Origem 507
11 Elemento - Honra 508
2 Cosa Nostra 510
3 Ndrangheta (La Santa) 529
4 Camorra 536
5 Sacra Corona Unita 542
Capiacutetulo 24 - Outras Maacutefias Transnacionais 559
1 Maacutefias Russas 559
11 Fraternidade vory-v-zakone 559
12 Moscou e Satildeo Petersburgo 562
13 Atividades mafiosas 564
2 Maacutefias chinesas 570
21 Origens e estruturas Quing Gang Hun Mun e gangues 570
22 Formas atuais 573
221 Triacuteades 573
222 Underground- Type criminal groups 576
223 Group Crimes 578
23 Hong Kong Macau e Taiwan 580
3 Maacutefias norte-americanas 581
31 Famiglia Genovese 586
32 Famiglia Gambino 587
33 Famiglia Columbo 588
34 Famiglia Bonanno 590
35 Famiglias italianas x famiglias americanas diferenccedilas 590
4 Maacutefias japonesas 594
41 Yakuza 594
42 Sokaiya 604
5 Maacutefias mexicanas 608
51 Carteacuteis Mexicanos de Drogas (DTOs) 611
511 Sinaloa Cartel 612
512 TijuanaAFO 616
513 JuaacuterezCFO 617
Stj00103315
SUMARIO I XXIX
5l4 Cartel do Golfo 618
515 Los Zetas 618
516 Beltraacuten Leyva Organization (BLO) 620
517 La Famiacutelia Michoacana (LFM) 621
6 Criminalidade organizada na Ameacuterica CentraL 625
7 Anaacutelise criminoloacutegica da situaccedilatildeo na Ameacuterica Latina 629
Capiacutetulo 25 - Cooperaccedilatildeo Juriacutedica Internacional 639
Referecircncias 643
Anexo 655
Stj00103315
SUMAacuteRIO I XXV
11 Oligopoacutelios x concorrecircncia 354 111 Oligopoacutelio em conluio 355 ll2 Oligopoacutelio de empresa dominante 355 ll3 Concorrecircncia monopoliacutestica 355
2 Padrotildees de concorrecircncia imperfeita 356 21 Formaccedilatildeo de cartel Organizaccedilatildeo criminosa empresarial 357 22 DenuacutenciaAcusaccedilatildeo 357
221 Crime multitudinaacuterio 357 222 Aplicaccedilatildeo da teoria do domiacutenio do fato 359 223 Comprovaccedilatildeo do delito provas diretasindiretas 359 224 Concurso de crimes e diferenciaccedilatildeo cartel e fraudes
agrave licitaccedilatildeo 360 2241 Nuacutecleos dos tipos penais 362
225 Consumaccedilatildeo dos delitos formaccedilatildeo de cartel e fraude agrave licitaccedilatildeo 364
226 Carteacuteis e fraudes agrave licitaccedilatildeo natureza de crimes forshymais e permanentes 368 2261 AnaacuteliseJurisprudecircncia com delitos de nashy
tureza semelhante 373 2262 Decisotildees da situaccedilatildeo juriacutedica nos EUA 376
23 Acordo de leniecircncia e termo de cessaccedilatildeo de conduta 378 231 O Termo de Compromisso de Cessaccedilatildeo (TCC) 378 232 O Acordo de Leniecircncia (AL) 379
2321 O Acordo de Leniecircncia e sua abrangecircncia penal anaacutelise da incidecircncia de outros deshylitos 381
24 Competecircncia 384 25 Carteacuteis em licitaccedilotildees 388
251 Caracteriacutesticas 388 252 Exemplificaccedilatildeo 389 253 Diretrizes para combater o conluio entre concorrentes
em contrataccedilotildees puacuteblicas segundo a OECD 390 254 Modelos de ofertas em licitaccedilotildees 391
PARTE IH
SISTEMAS DE CONTROLE LEGAL EM MEDIDAS DE COMBATE AO CRIME ORGANIZADO ANAacuteLISE
DE DIREITO COMPARADO
Capiacutetulo 16 - AlemanhaAacuteustria 395
1 Conceito 395
Stj00103315
XXVI I CRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
2 Legislaccedilatildeo - medidas especiacuteficas 399
21 Investigaccedilatildeo criminaL 399
22 Princiacutepio informado r da atuaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 400
23 Lavagem de dinheiro 401
24 Sequestro e confisco de bens 402
25 Agentes infiltrados 405
26 Proteccedilatildeo de testemunhas 409
261 Colaboraccedilatildeo premiada 410
262 Cumprimento de pena 411
Capiacutetulo 17 - Itaacutelia 413
4 Interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees por determinaccedilatildeo do Ministeacuterio
9 Disposiccedilotildees especiais em mateacuteria de armas entorpecentes e lavagem
18 A coordenaccedilatildeo entre os Ministeacuterios Puacuteblicos (DNA - Direzione Nashy
1 Conceito 413
2 Legge ndeg 575 de 31 de maio de 1965 Disposizione contra la Mafia 416
3 Legge ndeg 356 de 7 de agosto de 1992 422
Puacuteblico 424
5 Investigaccedilatildeo direta pelo Ministeacuterio Puacuteblico 425
6 Audiecircncia por teleconferecircncia 427
7 Falsa informaccedilatildeotestemunho ao Promotor de Justiccedila 429
8 Incremento da puniccedilatildeo agrave praacutetica de usura 430
de dinheiro 431
10 Controle de venda de armas 431
11 Instituiccedilatildeo de magistrados e procuradores antimaacutefia 432
12 Revista em edifiacutecios 432
13 Criaccedilatildeo de comissatildeo parlamentar de inqueacuterito 432
14 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 433
15 Agentes infiltrados 433
16 Lavagem de dinheiro 434
17 Valoraccedilatildeo dos indiacutecios 435
zionale Antimafia) 439
19 A Direzione Investigativa Antimafia (DIA) 442
20 O coacutedigo antimaacutefia 443
Capiacutetulo 18 - EUA 449
1 Electronic surveillance 453
Stj00103315
SUMARIO IXXVII
2 Interpretaccedilatildeo constitucional 455
3 Mecanismos de investigaccedilotildees eletrocircnicas 456
4 Investigaccedilatildeo sequencial 457
5 Investigaccedilatildeo emergencial- determinaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 457
6 Gravaccedilatildeo clandestina 458
7 Obtenccedilatildeo de extratos de chamadas 458
8 Immunity (imunidade) 458
9 Agentes infiltrados (undercover agents) 460
10 Outras hipoacuteteses de atuaccedilatildeo investigativa por agentes infiltrados 462
11 Bank secrecy 463
12 Accedilatildeo civil de confisco (civil forfeiture actions) 463
13 Accedilatildeo de confisco criminal (criminal forfeiture actions) 465
14 Obstruction ofjustice 466
15 USA Patriot Act - 24102001 - H R 3162 467
16 Proteccedilatildeo de testemunhas 468
161 Plea bargaining e seleccedilatildeo 468
162 Witness Security Program - WITSEC 469
163 Aspectos da lei de proteccedilatildeo agraves testemunhas 470
17 Plea bargaining 472
Capiacutetulo 19 - Espanha 479
1 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 480
2 Tipificaccedilatildeo dos crimes de terrorismo 480
3 Agentes infiltrados Ley de Enjuiciamiento CriminaL 486
4 Entrega vigiada 489
5 Proteccedilatildeo de testemunhas (Ley Orgaacutenica 191994 de 23 de diciembre) 490
6 Blanqueo de capitales (lavagem de dinheiro) 491
7 Interceptaccedilatildeo de comunicaccedilotildees (Lei ndeg 3203) 492
PARTE IV
CRIMINOLOGIA ANAacuteLISE CRIacuteTICA E MAacuteFIAS TRANSNACIONAIS
Capiacutetulo 20 - A Globalizaccedilatildeo da Criminalidade Organizada 497
Capiacutetulo 21- As Organizaccedilotildees Criminosas dos Poderosos e o Ciclo Criminalshy-legal 501
Stj00103315
XXVIII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
Capiacutetulo 22 O Subdesenvolvimento como Geraccedilatildeo da Criminalidade 505
Capiacutetulo 23 - Maacutefias Italianas 507
1 Origem 507
11 Elemento - Honra 508
2 Cosa Nostra 510
3 Ndrangheta (La Santa) 529
4 Camorra 536
5 Sacra Corona Unita 542
Capiacutetulo 24 - Outras Maacutefias Transnacionais 559
1 Maacutefias Russas 559
11 Fraternidade vory-v-zakone 559
12 Moscou e Satildeo Petersburgo 562
13 Atividades mafiosas 564
2 Maacutefias chinesas 570
21 Origens e estruturas Quing Gang Hun Mun e gangues 570
22 Formas atuais 573
221 Triacuteades 573
222 Underground- Type criminal groups 576
223 Group Crimes 578
23 Hong Kong Macau e Taiwan 580
3 Maacutefias norte-americanas 581
31 Famiglia Genovese 586
32 Famiglia Gambino 587
33 Famiglia Columbo 588
34 Famiglia Bonanno 590
35 Famiglias italianas x famiglias americanas diferenccedilas 590
4 Maacutefias japonesas 594
41 Yakuza 594
42 Sokaiya 604
5 Maacutefias mexicanas 608
51 Carteacuteis Mexicanos de Drogas (DTOs) 611
511 Sinaloa Cartel 612
512 TijuanaAFO 616
513 JuaacuterezCFO 617
Stj00103315
SUMARIO I XXIX
5l4 Cartel do Golfo 618
515 Los Zetas 618
516 Beltraacuten Leyva Organization (BLO) 620
517 La Famiacutelia Michoacana (LFM) 621
6 Criminalidade organizada na Ameacuterica CentraL 625
7 Anaacutelise criminoloacutegica da situaccedilatildeo na Ameacuterica Latina 629
Capiacutetulo 25 - Cooperaccedilatildeo Juriacutedica Internacional 639
Referecircncias 643
Anexo 655
Stj00103315
XXVI I CRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
2 Legislaccedilatildeo - medidas especiacuteficas 399
21 Investigaccedilatildeo criminaL 399
22 Princiacutepio informado r da atuaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 400
23 Lavagem de dinheiro 401
24 Sequestro e confisco de bens 402
25 Agentes infiltrados 405
26 Proteccedilatildeo de testemunhas 409
261 Colaboraccedilatildeo premiada 410
262 Cumprimento de pena 411
Capiacutetulo 17 - Itaacutelia 413
4 Interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees por determinaccedilatildeo do Ministeacuterio
9 Disposiccedilotildees especiais em mateacuteria de armas entorpecentes e lavagem
18 A coordenaccedilatildeo entre os Ministeacuterios Puacuteblicos (DNA - Direzione Nashy
1 Conceito 413
2 Legge ndeg 575 de 31 de maio de 1965 Disposizione contra la Mafia 416
3 Legge ndeg 356 de 7 de agosto de 1992 422
Puacuteblico 424
5 Investigaccedilatildeo direta pelo Ministeacuterio Puacuteblico 425
6 Audiecircncia por teleconferecircncia 427
7 Falsa informaccedilatildeotestemunho ao Promotor de Justiccedila 429
8 Incremento da puniccedilatildeo agrave praacutetica de usura 430
de dinheiro 431
10 Controle de venda de armas 431
11 Instituiccedilatildeo de magistrados e procuradores antimaacutefia 432
12 Revista em edifiacutecios 432
13 Criaccedilatildeo de comissatildeo parlamentar de inqueacuterito 432
14 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 433
15 Agentes infiltrados 433
16 Lavagem de dinheiro 434
17 Valoraccedilatildeo dos indiacutecios 435
zionale Antimafia) 439
19 A Direzione Investigativa Antimafia (DIA) 442
20 O coacutedigo antimaacutefia 443
Capiacutetulo 18 - EUA 449
1 Electronic surveillance 453
Stj00103315
SUMARIO IXXVII
2 Interpretaccedilatildeo constitucional 455
3 Mecanismos de investigaccedilotildees eletrocircnicas 456
4 Investigaccedilatildeo sequencial 457
5 Investigaccedilatildeo emergencial- determinaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 457
6 Gravaccedilatildeo clandestina 458
7 Obtenccedilatildeo de extratos de chamadas 458
8 Immunity (imunidade) 458
9 Agentes infiltrados (undercover agents) 460
10 Outras hipoacuteteses de atuaccedilatildeo investigativa por agentes infiltrados 462
11 Bank secrecy 463
12 Accedilatildeo civil de confisco (civil forfeiture actions) 463
13 Accedilatildeo de confisco criminal (criminal forfeiture actions) 465
14 Obstruction ofjustice 466
15 USA Patriot Act - 24102001 - H R 3162 467
16 Proteccedilatildeo de testemunhas 468
161 Plea bargaining e seleccedilatildeo 468
162 Witness Security Program - WITSEC 469
163 Aspectos da lei de proteccedilatildeo agraves testemunhas 470
17 Plea bargaining 472
Capiacutetulo 19 - Espanha 479
1 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 480
2 Tipificaccedilatildeo dos crimes de terrorismo 480
3 Agentes infiltrados Ley de Enjuiciamiento CriminaL 486
4 Entrega vigiada 489
5 Proteccedilatildeo de testemunhas (Ley Orgaacutenica 191994 de 23 de diciembre) 490
6 Blanqueo de capitales (lavagem de dinheiro) 491
7 Interceptaccedilatildeo de comunicaccedilotildees (Lei ndeg 3203) 492
PARTE IV
CRIMINOLOGIA ANAacuteLISE CRIacuteTICA E MAacuteFIAS TRANSNACIONAIS
Capiacutetulo 20 - A Globalizaccedilatildeo da Criminalidade Organizada 497
Capiacutetulo 21- As Organizaccedilotildees Criminosas dos Poderosos e o Ciclo Criminalshy-legal 501
Stj00103315
XXVIII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
Capiacutetulo 22 O Subdesenvolvimento como Geraccedilatildeo da Criminalidade 505
Capiacutetulo 23 - Maacutefias Italianas 507
1 Origem 507
11 Elemento - Honra 508
2 Cosa Nostra 510
3 Ndrangheta (La Santa) 529
4 Camorra 536
5 Sacra Corona Unita 542
Capiacutetulo 24 - Outras Maacutefias Transnacionais 559
1 Maacutefias Russas 559
11 Fraternidade vory-v-zakone 559
12 Moscou e Satildeo Petersburgo 562
13 Atividades mafiosas 564
2 Maacutefias chinesas 570
21 Origens e estruturas Quing Gang Hun Mun e gangues 570
22 Formas atuais 573
221 Triacuteades 573
222 Underground- Type criminal groups 576
223 Group Crimes 578
23 Hong Kong Macau e Taiwan 580
3 Maacutefias norte-americanas 581
31 Famiglia Genovese 586
32 Famiglia Gambino 587
33 Famiglia Columbo 588
34 Famiglia Bonanno 590
35 Famiglias italianas x famiglias americanas diferenccedilas 590
4 Maacutefias japonesas 594
41 Yakuza 594
42 Sokaiya 604
5 Maacutefias mexicanas 608
51 Carteacuteis Mexicanos de Drogas (DTOs) 611
511 Sinaloa Cartel 612
512 TijuanaAFO 616
513 JuaacuterezCFO 617
Stj00103315
SUMARIO I XXIX
5l4 Cartel do Golfo 618
515 Los Zetas 618
516 Beltraacuten Leyva Organization (BLO) 620
517 La Famiacutelia Michoacana (LFM) 621
6 Criminalidade organizada na Ameacuterica CentraL 625
7 Anaacutelise criminoloacutegica da situaccedilatildeo na Ameacuterica Latina 629
Capiacutetulo 25 - Cooperaccedilatildeo Juriacutedica Internacional 639
Referecircncias 643
Anexo 655
Stj00103315
SUMARIO IXXVII
2 Interpretaccedilatildeo constitucional 455
3 Mecanismos de investigaccedilotildees eletrocircnicas 456
4 Investigaccedilatildeo sequencial 457
5 Investigaccedilatildeo emergencial- determinaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 457
6 Gravaccedilatildeo clandestina 458
7 Obtenccedilatildeo de extratos de chamadas 458
8 Immunity (imunidade) 458
9 Agentes infiltrados (undercover agents) 460
10 Outras hipoacuteteses de atuaccedilatildeo investigativa por agentes infiltrados 462
11 Bank secrecy 463
12 Accedilatildeo civil de confisco (civil forfeiture actions) 463
13 Accedilatildeo de confisco criminal (criminal forfeiture actions) 465
14 Obstruction ofjustice 466
15 USA Patriot Act - 24102001 - H R 3162 467
16 Proteccedilatildeo de testemunhas 468
161 Plea bargaining e seleccedilatildeo 468
162 Witness Security Program - WITSEC 469
163 Aspectos da lei de proteccedilatildeo agraves testemunhas 470
17 Plea bargaining 472
Capiacutetulo 19 - Espanha 479
1 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 480
2 Tipificaccedilatildeo dos crimes de terrorismo 480
3 Agentes infiltrados Ley de Enjuiciamiento CriminaL 486
4 Entrega vigiada 489
5 Proteccedilatildeo de testemunhas (Ley Orgaacutenica 191994 de 23 de diciembre) 490
6 Blanqueo de capitales (lavagem de dinheiro) 491
7 Interceptaccedilatildeo de comunicaccedilotildees (Lei ndeg 3203) 492
PARTE IV
CRIMINOLOGIA ANAacuteLISE CRIacuteTICA E MAacuteFIAS TRANSNACIONAIS
Capiacutetulo 20 - A Globalizaccedilatildeo da Criminalidade Organizada 497
Capiacutetulo 21- As Organizaccedilotildees Criminosas dos Poderosos e o Ciclo Criminalshy-legal 501
Stj00103315
XXVIII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
Capiacutetulo 22 O Subdesenvolvimento como Geraccedilatildeo da Criminalidade 505
Capiacutetulo 23 - Maacutefias Italianas 507
1 Origem 507
11 Elemento - Honra 508
2 Cosa Nostra 510
3 Ndrangheta (La Santa) 529
4 Camorra 536
5 Sacra Corona Unita 542
Capiacutetulo 24 - Outras Maacutefias Transnacionais 559
1 Maacutefias Russas 559
11 Fraternidade vory-v-zakone 559
12 Moscou e Satildeo Petersburgo 562
13 Atividades mafiosas 564
2 Maacutefias chinesas 570
21 Origens e estruturas Quing Gang Hun Mun e gangues 570
22 Formas atuais 573
221 Triacuteades 573
222 Underground- Type criminal groups 576
223 Group Crimes 578
23 Hong Kong Macau e Taiwan 580
3 Maacutefias norte-americanas 581
31 Famiglia Genovese 586
32 Famiglia Gambino 587
33 Famiglia Columbo 588
34 Famiglia Bonanno 590
35 Famiglias italianas x famiglias americanas diferenccedilas 590
4 Maacutefias japonesas 594
41 Yakuza 594
42 Sokaiya 604
5 Maacutefias mexicanas 608
51 Carteacuteis Mexicanos de Drogas (DTOs) 611
511 Sinaloa Cartel 612
512 TijuanaAFO 616
513 JuaacuterezCFO 617
Stj00103315
SUMARIO I XXIX
5l4 Cartel do Golfo 618
515 Los Zetas 618
516 Beltraacuten Leyva Organization (BLO) 620
517 La Famiacutelia Michoacana (LFM) 621
6 Criminalidade organizada na Ameacuterica CentraL 625
7 Anaacutelise criminoloacutegica da situaccedilatildeo na Ameacuterica Latina 629
Capiacutetulo 25 - Cooperaccedilatildeo Juriacutedica Internacional 639
Referecircncias 643
Anexo 655
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XXVIII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni
Capiacutetulo 22 O Subdesenvolvimento como Geraccedilatildeo da Criminalidade 505
Capiacutetulo 23 - Maacutefias Italianas 507
1 Origem 507
11 Elemento - Honra 508
2 Cosa Nostra 510
3 Ndrangheta (La Santa) 529
4 Camorra 536
5 Sacra Corona Unita 542
Capiacutetulo 24 - Outras Maacutefias Transnacionais 559
1 Maacutefias Russas 559
11 Fraternidade vory-v-zakone 559
12 Moscou e Satildeo Petersburgo 562
13 Atividades mafiosas 564
2 Maacutefias chinesas 570
21 Origens e estruturas Quing Gang Hun Mun e gangues 570
22 Formas atuais 573
221 Triacuteades 573
222 Underground- Type criminal groups 576
223 Group Crimes 578
23 Hong Kong Macau e Taiwan 580
3 Maacutefias norte-americanas 581
31 Famiglia Genovese 586
32 Famiglia Gambino 587
33 Famiglia Columbo 588
34 Famiglia Bonanno 590
35 Famiglias italianas x famiglias americanas diferenccedilas 590
4 Maacutefias japonesas 594
41 Yakuza 594
42 Sokaiya 604
5 Maacutefias mexicanas 608
51 Carteacuteis Mexicanos de Drogas (DTOs) 611
511 Sinaloa Cartel 612
512 TijuanaAFO 616
513 JuaacuterezCFO 617
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SUMARIO I XXIX
5l4 Cartel do Golfo 618
515 Los Zetas 618
516 Beltraacuten Leyva Organization (BLO) 620
517 La Famiacutelia Michoacana (LFM) 621
6 Criminalidade organizada na Ameacuterica CentraL 625
7 Anaacutelise criminoloacutegica da situaccedilatildeo na Ameacuterica Latina 629
Capiacutetulo 25 - Cooperaccedilatildeo Juriacutedica Internacional 639
Referecircncias 643
Anexo 655
Stj00103315
SUMARIO I XXIX
5l4 Cartel do Golfo 618
515 Los Zetas 618
516 Beltraacuten Leyva Organization (BLO) 620
517 La Famiacutelia Michoacana (LFM) 621
6 Criminalidade organizada na Ameacuterica CentraL 625
7 Anaacutelise criminoloacutegica da situaccedilatildeo na Ameacuterica Latina 629
Capiacutetulo 25 - Cooperaccedilatildeo Juriacutedica Internacional 639
Referecircncias 643
Anexo 655
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