RIESGOS DE CORRUPCIÓN · 2020. 8. 14. · diseño de controles en entidades públicas, implementó el Sistema de Administración de Riesgos de Corrupción, con el firme propósito

RIESGOS DE CORRUPCIÓN El Banco Agrario de Colombia S.A., es una entidad financiera estatal creada con el objetivo de financiar en forma principal, pero no exclusiva, las actividades relacionadas con el sector rural, agrícola, pecuaria, pesquero, forestal y agroindustrial, la cual, es vigilada por la Superintendencia Financiera de Colombia, para funcionar como Banco comercial, que en atención a su capital, es de economía mixta del orden nacional, sujeta al régimen de empresa industrial y comercial del Estado, vinculada al Ministerio de Agricultura y Desarrollo Rural. La Entidad, debido a su naturaleza y en el desarrollo de sus operaciones bancarias, se encuentra expuesta a diferentes tipos de riesgos, entre otros, al riesgo de corrupción. Por esta razón el Banco, alineado al compromiso del Gobierno Nacional de eliminar este flagelo de las entidades del Estado y en cumplimiento de la Ley 1474 de 2011 “Estatuto Anticorrupción”, y acorde a lo dispuesto por la Guía para la administración del riesgo y el diseño de controles en entidades públicas, implementó el Sistema de Administración de Riesgos de Corrupción, con el firme propósito de gestionar este tipo de riesgos. Por lo tanto, la entidad a través de la Gerencia de Riesgo Operativo estableció políticas, procedimientos y metodologías que le permiten identificar, medir, evaluar controles, divulgar información y realizar monitoreo y seguimiento a los riesgos, siendo una estrategia integral que involucra otras áreas del Banco, como la Oficina de Auditoria Interna en el seguimiento de los mapas de riesgos. La Estrategia del Banco esta direccionada a gestionar los riesgos que se pueden presentar en las áreas funcionales de toda la organización, involucrando los 27 procesos que componen la entidad, y como resultado, se implementaron los mapas de riesgos pertenecientes a 43 Gerencias Nacionales, 4 Oficinas y áreas adscritas a la Presidencia del Banco, 1 subgerencia y 1 jefatura. La anterior gestión, demuestra el alto compromiso del Banco Agrario de Colombia en administrar y mitigar adecuadamente el riesgo de corrupción al interior de la Entidad, en procura de generar un parte de tranquilidad a los accionistas, clientes, proveedores y demás partes interesadas de la entidad. A continuación, se presenta el perfil consolidado del riesgo de corrupción del Banco Agrario de Colombia y la matriz de riesgos por cada uno de procesos, para la vigencia 2020.

PERFIL DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN

PROBABILIDAD PROBABILIDAD

Casi seguro Casi seguro

Probable Probable

Posible Posible

Improbable Improbable

Rara vez Rara vez

Moderado Mayor Catastrófico Moderado Mayor Catastrófico

IMPACT O IMPACT O

MAPA DE RIESGOS INHERENTE MAPA DE RIESGOS RESIDUAL

MATRIZ DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN

No.

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Control Evidencia Responsable

1

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231

Posible manipulación de la información de clientes en documentos o

aplicativos buscando dádivas o beneficios

propios y/o de terceros

Co

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pció

n

76 Abuso de autoridad

Ra

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Pre

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nir

94 Verificar Solicitud de creación de usuario

Registros de gestión de requerimientos en la base de datos de Service Manager /

Registros de creación y mantenimiento de usuarios en

los aplicativos

Vp Ejecutiva / Vp TIC / Gcia. de Servicios

Tecnológicos / Control de Acceso /

P. Universitario

Pre

ve

nir

95

Por cada solicitud recibida, valida si: El cargo es el competente para desarrollar la actividad. - Efectúa el cruce de información, validando

las actividades del proceso al que pertenece el rol, los cargos que tienen asignado el rol. - Se

conserva la segregación de funciones del proceso. - La atribución que solicita el usuario está soportada en la documentación vigente.

Valida la matriz de roles que se encuentra publicada en la intranet en la ruta:

http://bac/ServiciosIntranet/Paginas/MatricesRoles.aspx. Si la actualización no es viable,

informa vía correo electrónico al administrador del aplicativo o módulo la causa de la

negación y termina este procedimiento. Si la actualización es viable, complementa el

formato SU-FT-013 “Solicitud de actualización de roles”.

Correo electrónico o formato SU-FT-013 “Solicitud de actualización de roles”



P. Universitario

78 Utilización

indebida de la información D

ete

cta

r

138

Todas las oficinas deben realizar vinculación de los clientes diligenciando la totalidad de los

campos habilitados por el sistema Cobos Clientes, siendo responsable de la calidad y de la verificación de la información que se

reciba en el formulario, en cuanto a que sea veraz, completa, exacta, comprobable y

comprensible, la cual debe coincidir con la información otorgada por el cliente.

Trazabilidad Core Bancario

Vp Ejecutiva / Vp Agrop / Gcia.

Regional Ccial. / Oficinas / director de

Ofc.

91 Información errada y /o adulterada D

ete

cta

r

138

Todas las oficinas deben realizar vinculación de los clientes diligenciando la totalidad de los

campos habilitados por el sistema Cobis Clientes, siendo responsable de la calidad y de la verificación de la información que se

reciba en el formulario, en cuanto a que sea veraz, completa, exacta, comprobable y

Trazabilidad Core Bancario



Ofc.

No.

Pro

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comprensible, la cual debe coincidir con la información otorgada por el cliente.

265

Posibilidad de efectuar pagos a funcionarios

que no son acreedores a incentivos por

resultados comerciales buscando dádivas o beneficios


75

Aprovechamiento de la confianza

depositada

Ra

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Ba

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nir

88

Mediante la evaluación se identifican las características individuales de los candidatos

obteniendo una descripción y predicción de su desempeño. Esta evaluación se realiza utilizando herramientas e instrumentos

técnicos, orientados a la consecución de candidatos idóneos y son eliminatorias.

Informe de evaluación de candidatos

Vp Ejecutiva / Vp de Gest Humana / Gcia. Selección / SubGcia. Gestión Humana / P.

Universitario

85 Ocultamiento

y/o destrucción de información P

reve

nir

20

El PS de Seguimiento y Control recibe archivo, con el cálculo de los resultados, y solicita a su

Profesional Universitario y a los Coordinadores Comerciales de las

Regionales, por correo electrónico, la validación integral de la información reportada,

en caso de encontrar inconsistencias, las reporta al PS de Seguimiento y Control para

que realice la respectiva notificación a la Gerencia SIG. Para las variables que no son automáticas, el área comercial responsable del concurso especifico (ejemplos asesores Asagro, Microfinanzas, Integrales, Canales, etc.), evalúa y determina los ganadores de

acuerdo con la colocación de los productos y/o servicios, conforme al cumplimiento de las

metas comerciales. Será responsabilidad del director de la Oficina

validar que se cumplan las condiciones, parámetros y premisas establecidas en el

concurso, por cada uno de los funcionarios de la oficina, validando que todo producto y/o servicio colocado en función del concurso, cumpla con las condiciones y reglamentos

establecidos por la entidad. En caso de presentarse indicios de malas prácticas que

buscan beneficios particulares, se tomarán las medidas administrativas a las que haya lugar.

Archivo de punteo y validación de premios

Vp Ejecutiva / Vp Agrop / Gcia. Dllo. Ccial. / Control y

Seguimiento de la Gestión Ccial. / P.

Senior

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91 Información errada y /o adulterada P

reve

nir

20

El PS de Seguimiento y Control recibe archivo, con el cálculo de los resultados, y solicita a su

Profesional Universitario y a los Coordinadores Comerciales de las

Regionales, por correo electrónico, la validación integral de la información reportada,

en caso de encontrar inconsistencias, las reporta al PS de Seguimiento y Control para

que realice la respectiva notificación a la Gerencia SIG. Para las variables que no son automáticas, el área comercial responsable del concurso especifico (ejemplos asesores Asagro, Microfinanzas, Integrales, Canales, etc.), evalúa y determina los ganadores de

acuerdo con la colocación de los productos y/o servicios, conforme al cumplimiento de las

metas comerciales. Será responsabilidad del director de la Oficina

validar que se cumplan las condiciones, parámetros y premisas establecidas en el

concurso, por cada uno de los funcionarios de la oficina, validando que todo producto y/o servicio colocado en función del concurso, cumpla con las condiciones y reglamentos

establecidos por la entidad. En caso de presentarse indicios de malas prácticas que

buscan beneficios particulares, se tomarán las medidas administrativas a las que haya lugar.

Archivo de punteo y validación de premios



Senior

324

Posibilidad de suministrar

comportamientos de los

indicadores, que desvíen la

aplicación de las estrategias comerciales buscando dádivas o beneficios


75


depositada

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88






Universitario

79 Extralimitación de funciones

Pre

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18 Generar informes de seguimiento y apoyo a la

gestión comercial Informes Comerciales



Senior

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232

Posible filtración de estrategias

de nuevos productos,

servicios y de comunicación

(Espionaje industrial) buscando dádivas o beneficios



Imp

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o

De

tecta

r

196

Realiza revisiones periódicas del portal web e identifica necesidades de creación,

actualización o eliminación de los contenidos que pertenecen a su área.

formato CO-FT010 Formato Solicitud de Creación y/o

Actualización de Contenido del Portal Web

Vp Banca Ccial / Gcia. Mercadeo / N.A

/ P. Senior

Pre

ve

nir

199 Validar el requerimiento




/ P. Universitario

De

tecta

r

202 Revisa la estrategia propuesta y de estar

conforme aprueba para su posterior implementación

estrategia anual para redes sociales

Vp Banca Ccial / Gcia. Mercadeo / Subgerencia de

Marca y Publicidad / Subgerente

77

Abuso de privilegios sobre los

aplicativos asignados

Pre

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nir




los aplicativos



P. Universitario P

reve

nir

95












P. Universitario

78 Utilización


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cta

r

194 Verifica que la información que se solicita sea

publicada en el portal web, no contenga riesgos para la información del banco.




/ P. Senior

No.

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De

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196






/ P. Senior

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/ P. Universitario

Pre

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200 Aprobar Producción propuesta de producción Vp Banca Ccial /

Gcia. Mercadeo / N.A / P. Senior

De

tecta

r







Pre

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195

Verifica vía telefónica con las contrapartes operativas de la negociación los datos de la

orden de operación generada por la Mesa de Tasa Local, Mesa de Tasa extranjera, Mesa

de Distribución y Mesa de Balance y Liquidez de las operaciones activas y pasivas y

operaciones OTC en moneda extranjera o moneda local

RF-HT-002

Anexo 54. Protocolo Confirmación

Telefónica Operaciones.

Vp Ejecutiva / Vp de Operaciones / Gcia.

Oper. Pasivas / Operaciones de

Tesorería / P. Operativo

De

tecta

r

196






/ P. Senior

Pre

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/ P. Universitario

Pre

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nir

200 Aprobar Producción propuesta de producción Vp Banca Ccial /

Gcia. Mercadeo / N.A / P. Senior

De

tecta

r






De

tect

ar 204

Revisa las actividades tácticas propuestas y de estar conforme aprueba para su posterior

ejecución

estrategia en actividades tácticas


/ P. Senior

No.

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sp

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do

s

340

Posibilidad de proponer

estrategias de diseño, rediseño o desarrollo de

productos especializados que vayan en

contravía de los intereses del

banco buscando dadivas a beneficios


75


depositada

Imp

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Mo

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Pre

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nir

88






Universitario


De

tecta

r

302

Una vez el producto o programa reúna las condiciones de mercado, de riesgo y

tecnológicas será presentado al Comité de Presidencia para su aprobación.

Acta comité Comités / Comité / Presidencia / N. A

Pre

ve

nir

303

Recibe propuesta inicial del Profesional Universitario.

9.2 Analiza la información de la iniciativa y la propuesta de

producto y realiza ajustes. Socializa la propuesta en la sesión de trabajo de la

Gerencia de Mercadeo.

Propuesta inicial Vp Banca Ccial / Gcia. Mercadeo /

Productos / P. Senior

De

tecta

r

304

Recibe la propuesta enviada por parte de la Gerencia de Mercadeo. 14.2Analiza la

viabilidad de la propuesta validando que se ajuste a las necesidades del Cliente y

objetivos del Banco. 14.3Toma decisión sobre el producto, en caso de no aprobar la

propuesta finaliza el procedimiento, de lo contrario continua con la siguiente tarea

Acta comité Comités / Comité /

Comités / N. A

80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98

El Banco como principio tendrá que los trabajadores oficiales no podrán en el ejercicio

de sus funciones, postular, ni contratar con personas con las cuales tengan parentesco hasta el cuarto grado de consanguinidad,

segundo de afinidad, primero civil, o con quien estén ligados por matrimonio o unión

permanente.

CH-FT-021 Formato de entrevista d selección y CH-

FT-072 Acta de cumplimiento de los lineamientos del banco

numeral 5


Universitario

86

Omisión y/o retardo en la ejecución de

procedimientos

De

tecta

r

302

Una vez el producto o programa reúna las condiciones de mercado, de riesgo y

tecnológicas será presentado al Comité de Presidencia para su aprobación.

Acta comité Comités / Comité / Presidencia / N. A

Pre

ve

nir

303



producto y realiza ajustes. Socializa la



No.

Pro

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propuesta en la sesión de trabajo de la Gerencia de Mercadeo.

De

tecta

r

304






Comités / N. A

93

Adulteración y/o

falsificación de la información

Pre

ve

nir

303



producto y realiza ajustes. Socializa la propuesta en la sesión de trabajo de la

Gerencia de Mercadeo.



De

tecta

r

304






Comités / N. A

341

Posible alteración en las

reglas de participación de

los oferentes buscando dádivas o beneficios


75


depositada

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Ba

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Pre

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88






Universitario


Pre

ve

nir

56 Verifica aprobación de la instancia competente

para la apertura del proceso, si es del caso según la modalidad de contratación

Guía para generación de criterios habilitantes y

calificables

Vp Ejecutiva / Vp Admón. / Gcia.

Contratación bienes servicios / Gcia.

Contratación bienes servicios / P. Senior

No.

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De

tecta

r

57 Verificar y decidir negociación Informe de negociación



Contratación bienes servicios / Gerente

De

tecta

r

58 Validar y dar viabilidad a negociación Verificación de aprobación




80 Conflicto de

Interés

Pre

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nir

98




permanente.

CH-FT-021 Formato de entrevista de selección y CH-FT-072 Acta de cumplimiento de los lineamientos del banco

numeral 5

VP Ejecutiva / Vp de Gest Humana / Gcia. Selección / SubGcia. Gestión Humana / P.

Universitario

86


procedimientos

Pre

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calificables




De

tecta

r





De

tecta

r





93

Adulteración y/o

falsificación de la información P

reve

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calificables




No.

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De

tecta

r





De

tecta

r





De

tecta

r

59 Verifica solicitud de compra y anexos soporte

de la necesidad. Solicitud de compra




De

tecta

r

287

Revisa para cada solicitud que el resultado de GEPLAFT no contenga impedimentos de

relacionamiento con el corresponsal propuesto Si la respuesta trae alertamientos cancela el proceso de vinculación de ese corresponsal.

Si la respuesta no trae alertamientos continua con la siguiente actividad.

Correo con el resultado de las listas

Vp Banca Ccial / Gcia. Vtas. Banca Emp. / Gcia. Vtas.

Banca Ofc. / N.A / P. Senior

342

Posibilidad de generar

propuestas de políticas de precios y modelos

tarifarios de los productos

especializados que vayan en

contravía de los intereses del

banco buscando dadivas y/o beneficios

75


depositada

Imp

rob

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Mo

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o P

reve

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88






Universitario


Pre

ve

nir

305

Revisa propuesta preliminar en términos de competitividad frente al mercado y de estar

conforme aprueba. 6.2 Remite comunicación con la propuesta preliminar aprobada a la Gerencia de Valoración Financiera. 6.3 En caso de que la propuesta requiera ajustes,

solicita al Profesional Senior las respectivas modificaciones, hasta lograr su aprobación.

Correo electrónico Vp Banca Ccial /

Gcia. Mercadeo / N.A / Gerente

No.

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propios o de terceros

De

tecta

r

306

Revisa las recomendaciones de la Gerencia de Valoración Financiera sobre las tarifas propuestas y de ser necesario realiza las

modificaciones que determine y aprueba el tarifario definitivo. 8.2 Solicita publicación del tarifario según lo descrito en el procedimiento

PE-PR038 Modelo integral de gestión de solicitudes.



80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

86


procedimientos

Pre

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nir

305






De

tecta

r

306






93

Adulteración y/o


reve

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305






No.

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Causa

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De

tecta

r

306






Ge

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l C

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243

Posible vencimiento de

los términos establecidos en respuestas de PQR´s por la

gestión indebida de los

funcionarios buscando dádivas o beneficios


86


procedimientos

Ra

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Mo

de

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o

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Pre

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nir

168 Validar calidad de la respuesta Correo electrónico con

observaciones o Carta para firma

Vp Ejecutiva / Gcia. Serv. al Cliente /

Gestión PQR y Call Center / P.

Universitario

Ge

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de

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ca

Ag

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256

Posible direccionamient

o de la información de las líneas de

crédito buscando dádivas o beneficios


78 Utilización

indebida de la información

Imp

rob

ab

le

Ma

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Mo

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rad

o

De

tecta

r

90

Verifica el estado de los usuarios relacionados en el informe en caso de encontrar

inconsistencia pasa a la siguiente actividad de lo contrario finaliza procedimiento.

Informe semanal de monitoreo



P. Universitario

269

Posible filtración intencional de información de las estrategias comerciales de

la banca buscando dádivas o beneficios


78 Utilización


Ra

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88






Universitario

No.

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Riesgo

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270

Posibilidad de avalar o emitir

procesos o procedimientos asociados a la Banca sin la

debida aplicación de la

normatividad buscando dádivas o beneficios


75


depositada

Imp

rob

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le

Ma

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Pre

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88






Universitario

Pre

ve

nir

89 Confirmar conceptos y generar informe correo electrónico


Universitario

84

Adecuar lineamientos o procedimientos para generar interpretaciones ambigüas o

confusas

De

tecta

r

33

Decidir aprobación/Durante todo el proceso de gestión de aprobaciones los identificados como interesados en la solicitud, podrán

consultar el caso de que contiene el boletín normativo, en pro de apoyar y validar la

información, para la decisión del aprobador.

Aprobación en el aplicativo ORIGIN

Vp Ejecutiva / Vp Planeación y Dllo Corp / Gcia. Ing.

Procesos y Mejora Continua / Subgcia. de Mejora continua,

Normatividad, y Metodologías / No

determinado

Pre

ve

nir

97

Cada vez que se generen nuevos procedimientos y/o o se modifiquen los vigentes, estos deben ser remitidos por

Ingeniería de procesos a Riesgo Operativo para revisión de riesgos y controles, emisión

de concepto (RI-FT 105 Registro Actualización Mapa de Riesgo); y según sea el caso, ajuste

en el mapa de riesgos.

Formato RI-FT 105 Registro Actualización Mapa de Riesgo

Vp Riesgos / Gcia. Riesgo Oper. / SARO

/ P. Universitario

Ge

ren

cia

de

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nta

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resa

ria

l

256





75


depositada

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Mo

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88






Universitario

86


procedimientos

De

tecta

r

33







Normatividad, y

No.

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Metodologías / No determinado

269




78 Utilización


Ra

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Mo

de

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Ba

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Pre

ve

nir

52

Es responsabilidad de los colaboradores del Banco, que acceden a la información del BAC

o de sus clientes y usuarios, atender los controles establecidos para gestionar los activos de información a los cuales tienen

acceso en desarrollo de sus funciones.

Inventario de gestión de la información

Vp Riesgos / Gcia. Ciberseguridad /

Gest. Aseg. Datos y Riesgo Activ.

Tecnológicos / Todos los funcionarios

270






86


procedimientos Im

pro

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De

tecta

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33








determinado

Ge

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256





75


depositada

Ra

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Pre

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nir

310 Recomendar operación

Formato CM-FT-102 Formulario de Vinculación de

Cliente y Solicitud de Productos - Persona Natural.

Vp Ejecutiva / Vp Agrop / Regional / Subgcia Regional

Comercial / director de Ofc.


Pre

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nir

88






Universitario

No.

Pro

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so

Ge

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cia

Riesgo

Cla

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l

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ció

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an

ejo


269




75


depositada

Po

sib

le

Mo

de

rad

o

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario

78 Utilización

indebida de la información P

reve

nir

52








98 Infidelidad

institucional

De

tecta

r

26

Valida la respuesta enviada por el colaborador responsable: Si con la respuesta recibida se

permite establecer que no se afectó la confidencialidad, disponibilidad e integridad y

se ajusta las funciones del colaborador, continúa con la actividad 5. De lo contrario,

continúa con la actividad" Escala la alerta con la respuesta del colaborador enviando correo

electrónico a [email protected],

para que se realice la investigación pertinente de acuerdo con el procedimiento RI-PR-048

Gestión de Incidentes de Seguridad de la Información y continúa con la actividad".

Correo electrónico e informe de servicio de SOC y la

herramienta DLP



Tecnológicos / P. Universitario

270





75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario

78 Utilización


reve

nir

52








No.

Pro

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Ge

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cia

Riesgo

Cla

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Causa

Pro

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l

Rie

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esid

ua

l

Op

ció

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an

ejo



84


confusas

De

tecta

r

96 Verificar documentos Formato MC-FT-027


Procesos y Mejora Continua /

Subgerencias de Optimización / P.

Senior

Ge

ren

cia

de

Ve

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an

ca

Oficia

l 269




75


depositada Im

pro

ba

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Ma

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r

Mo

de

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o

Pre

ve

nir

88






Universitario

78 Utilización


reve

nir

52








86


procedimientos

De

tecta

r

33








determinado

270






84


confusas

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

De

tecta

r





Senior

86


procedimientos

De

tecta

r

33







No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

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ació

n

Causa

Pro

ba

bili

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ejo



determinado

Ge

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de

Ve

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Pe

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na

s

256





75


depositada

Ra

ra v

ez

Ma

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r

Ba

jo

Pre

ve

nir

88






Universitario

80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

85 Ocultamiento

y/o destrucción de información Pre

ve

nir

88






Universitario

269




75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario

78 Utilización


reve

nir

52








No.

Pro

ce

so

Ge

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cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

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l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

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esid

ua

l

Op

ció

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e m

an

ejo


80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

86


procedimientos

De

tecta

r

33








determinado

98 Infidelidad

institucional

Pre

ve

nir

88






Universitario

270






75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o P

reve

nir

88






Universitario

80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

No.

Pro

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so

Ge

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cia

Riesgo

Cla

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n

Causa

Pro

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l

Imp

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l

Rie

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l

Op

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ejo


84


confusas

De

tecta

r





Senior

2

Ge

stió

n d

e A

dm

inis

tra

ció

n V

ISR

Ge

ren

cia

de

Viv

ien

da

en

Tra

nsic

ión

293

Posible favorecimiento

en la asignación de programas de VISR a una

entidad específica, buscando dádivas o beneficios


Co

rru

pció

n

75


depositada Im

pro

ba

ble

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88





Vp Ejecutiva / Vp de Gest Humana / Gcia. SelecciónSubGcia.

Gestión Humana / P. Universitario


Pre

ve

nir

88







80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5



86


procedimientos

Pre

ve

nir

222

Elaborar y Aprobar Estudios Previos. La Gerencia de Contratación recibe la

documentación, el PU Contratación revisa los documentos radicados, y de ser necesario

solicita subsanación y/o aclaración ya sea por medio de un comunicado y/o por correo electrónico a la Gerencia de Vivienda

Estudios Previos Vp Ejecutiva / Gcia.

Vivienda Gestión Jurídica / P. Senior

De

tecta

r

223

evalúa los aspectos calificables de las ofertas según el Acta de Recepción Ofertas. Los resultados de la evaluación obtenida se

diligencian por el PU de Contratación en el formato Calificación Aspectos Calificables. Ver SV-FT-204 Calificación Aspectos Calificables

SV-FT-204 Calificación Aspectos Calificables


Contratación bienes serviciosGcia.

Contratación bienes servicios / P. Universitario

No.

Pro

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so

Ge

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cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

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da

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l

Imp

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re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


Pre

ve

nir

224 Verificar habilitantes técnicos, jurídicos,

financieros, y solicitud de subsanaciones y aclaraciones

evaluación de los habilitantes técnicos, financieros y

jurídicos respectivamente

Dos o más Vp. / Dos o más Gerencias Dos o más Unidades / P.

Senior

Pre

ve

nir

225 Recibir y revisar pólizas del contrato Acta aprobatoria

Vp Ejecutiva / Gcia. Vivienda Gestión

Jurídica / P. Universitario

91 Información errada y /o adulterada

De

tecta

r

223







Pre

ve

nir






Senior P

reve

nir




294

Posibilidad de contratar una

entidad operadora o

gerencia integral del programa de

VISR, sin el cumplimiento de

los requisitos exigidos por el

Banco buscando dádivas o beneficios


75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88








Pre

ve

nir

88







80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98



segundo de afinidad, primero civil, o con quien



numeral 5



No.

Pro

ce

so

Ge

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cia

Riesgo

Cla

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n

Causa

Pro

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Imp

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l

Rie

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esid

ua

l

Op

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e m

an

ejo


estén ligados por matrimonio o unión permanente.

84


confusas D

ete

cta

r



Procesos y Mejora Continua


Senior

Pre

ve

nir

97




en el mapa de

riesgos.


Vp Riesgos / Gcia. Riesgo Oper. SARO /

P. Universitario

85 Ocultamiento

y/o destrucción de información

Pre

ve

nir

222






De

tecta

r

223







Pre

ve

nir






Senior

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

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da

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l

Imp

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re

sid

ua

l

Rie

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o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


Pre

ve

nir




86


procedimientos

De

tecta

r

223







Pre

ve

nir





ete

cta

r 223







295

Posibilidad de agilizar anticipos

y aprobar desembolsos y/

o pagos sin que estos

cumplan los requisitos y

políticas establecidas por el programa de

VISR, buscando dádivas o beneficios


75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ca

tastr

ófico

Alto

Pre

ve

nir

88








Pre

ve

nir

88








Pre

ve

nir

226 Revisar comprobante contable y comunicado

interno comunicado

Vp Ejecutiva / Gcia. ViviendaN.A / Coordinador

No.

Pro

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so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

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n

Causa

Pro

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l

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ua

l

Rie

sg

o r

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ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


Pre

ve

nir

230

Verifica que el valor del desembolso coincida con la ficha. Revisa que cumpla con lo

requerido en el contrato suscrito con el Banco. Si no cumple, retorna al solicitante los

documentos soporte e informa la causal de su rechazo y culmina el presente procedimiento

formato SV-FT-150 o SV-FT-233 “Constancia de

cumplimiento de requisitos para desembolsos”

Vp Ejecutiva / Gcia. Vivienda Gestión Técnica Seg. a Proyectos / P. Universitario

Pre

ve

nir

231 Realizar validación de cumplimientos SV-FT-243 “Aval Pagos

Administrativos”

Vp Ejecutiva / Gcia. Vivienda Gestión Técnica Seg. a

Proyectos / Coordinador

De

tecta

r

233

Se revisa que el formato de aval de pagos entregado por el Área Administrativa y

financiera para la firma del supervisor del contrato

informe de supervisión

Vp Ejecutiva / Gcia. Vivienda Gestión Técnica Seg. a

Proyectos / P. Senior

80 Conflicto de

Interés P

reve

nir

98




permanente.



numeral 5



85 Ocultamiento


De

tecta

r

227 Recibir y verificar comprobante contable comprobante contable

Vp Ejecutiva / Vp Financiera / Gcia.

Contabilidad Operaciones de

Tesorería y Comex / P. Universitario

De

tecta

r

228 Verificar registros y saldos de las cuentas

contables afectadas

formato RCFT-002 Formato Comprobante Manual Por

captura


Pre

ve

nir

229

Revisa los requisitos legales de la factura. Revisa los soportes de la factura. Revisa los

requisitos contractuales. Si hay inconsistencias se retorna al proveedor para

su ajuste indicando la causal y finaliza el presente procedimiento

factura / aval del supervisor


Admón. y Financiera / P. Universitario

86 Omisión y/o retardo en la ejecución de P

reve

nir

229






No.

Pro

ce

so

Ge

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cia

Riesgo

Cla

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ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

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l

Imp

acto

re

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ua

l

Rie

sg

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esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


procedimientos


De

tecta

r

234 Verificar requisitos para pago Comunicación


Admón. y Financiera / P. Senior


Pre

ve

nir

226 Revisar comprobante contable y comunicado

interno comunicado


De

tecta

r

227 Recibir y verificar comprobante contable comprobante contable


Contabilidad Operaciones de

Tesorería y Comex / P. Universitario

Pre

ve

nir

229







298

Posible alteración de la

invitación pública para

beneficiar a un proveedor sin el

cumplimiento total del proceso

de selección objetiva,

buscando dádivas o beneficios

75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o P

reve

nir

88








Pre

ve

nir

88







No.

Pro

ce

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Ge

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Riesgo

Cla

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ació

n

Causa

Pro

ba

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l

Imp

acto

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ua

l

Rie

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l

Op

ció

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e m

an

ejo



80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5



84


confusas

De

tecta

r



Procesos y Mejora Continua


Senior

Pre

ve

nir

97




en el mapa de

riesgos.


Vp Riesgos / Gcia. Riesgo Oper. SARO /

P. Universitario


reve

nir

222






3

Ge

stió

n d

e A

ud

ito

ría

In

tern

a

Oficin

a d

e A

ud

ito

ria

In

tern

a

226

Posible alteración de informes y/o soportes en contra de lo

evidenciado en el ejercicio de la

auditoría para

Co

rru

pció

n

75


depositada Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

49

Para evitar cualquier conflicto de intereses que pueda menoscabar la objetividad e

imparcialidad de la Oficina de Auditoría Interna, los auditores internos seleccionados no podrán desarrollar su función sobre áreas,

oficinas o actividades en las cuales hayan estado trabajando durante los últimos doce

(12) meses.

AI-FT-027

Presidencia / Aud. Int. / Ofic. Auditoría Interna / Todos los

funcionarios

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

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ació

n

Causa

Pro

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l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

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ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


beneficio propio y/o de un tercero.

Pre

ve

nir

88






Universitario

De

tecta

r

289

El incumplimiento del Código de Ética será evaluado por el jefe de la Oficina de Auditoría

Interna, Comité de Auditoría y/o Comité de Ética de la Entidad, dependiendo del caso y la magnitud e impacto del incumplimiento. Las

sanciones, si a ello hubiere lugar, se considerarán y aplicarán según las normas establecidas por la Entidad considerándolas como incumplimiento de responsabilidades

propias del cargo y sus implicaciones.

Acta de comité

Presidencia / Aud. Int. / Ofic. Auditoría Interna / jefe Ofc.

Aud. Int.


Pre

ve

nir

88






Universitario

De

tecta

r

289





Acta de comité


Aud. Int.

80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

49

Para evitar cualquier conflicto de intereses que pueda menoscabar la objetividad e

imparcialidad de la Oficina de Auditoría Interna, los auditores internos seleccionados no podrán desarrollar su función sobre áreas,

oficinas o actividades en las cuales hayan estado trabajando durante los últimos doce

(12) meses.

AI-FT-027


funcionarios

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

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l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

De

tecta

r

289





Acta de comité


Aud. Int.

85 Ocultamiento


reve

nir

50 Supervisar los trabajos de Auditoría AI-FT-013 Planilla de

Evaluación de la Calidad del Proceso


Aud. Int.

86


procedimientos

De

tecta

r

51 Aprobar informe ejecutivo AI-FT-012 Informe Ejecutivo


Aud. Int.


Pre

ve

nir

50 Supervisar los trabajos de Auditoría AI-FT-013 Planilla de

Evaluación de la Calidad del Proceso


Aud. Int.

De

tecta

r

51 Aprobar informe ejecutivo AI-FT-012 Informe Ejecutivo


Aud. Int.

234

Posible utilización de la

información pública

confidencial o pública

reservada,

75


depositada Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

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l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo




De

tecta

r

289





Acta de comité


Aud. Int.


Pre

ve

nir

88






Universitario

De

tecta

r

289





Acta de comité


Aud. Int.

78 Utilización


Pre

ve

nir

52








De

tecta

r

289





Acta de comité


Aud. Int.

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


86


procedimientos

Pre

ve

nir

52








Pre

ve

nir

53

Los auditores internos del Banco respetan el valor y la propiedad de la información que

reciben y no divulgan información sin la debida autorización a menos que exista una

obligación legal o profesional para

hacerlo.

CH-FT-01 1 Certificación de recibo y aceptación de

responsabilidades


funcionarios

4

Ge

stió

n d

e C

an

ale

s

Ge

ren

cia

de

Ca

na

les y

oficin

as

208


información parametrizada

en los aplicativos con

el fin de favorecer a clientes o

terceros en tasas y

comisiones buscando dádivas o beneficios


Co

rru

pció

n

75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario

77



Pre

ve

nir




los aplicativos



P. Universitario

Pre

ve

nir

95












P. Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

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l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


86


procedimientos

Pre

ve

nir

265

Ingresa al módulo ATMADMIN: Mantenimiento/Convenios de servicio y valida

que la información que se encuentra en el formato sea la misma que se encuentra

parametrizada en el convenio. Si se presentan inconsistencias solicita corrección, al

profesional Universitario.

formato CN-FT-063 firmado

Vp Ejecutiva / Vp de Operaciones / Gcia. Canales / Redes y

Tarjetas Bancarias / P. Senior

Pre

ve

nir

266

Valida en el sistema que los cambios hayan quedado aplicados de acuerdo con la solicitud.

De presentarse novedades solicita subsanarlas al Profesional Universitario de la

Unidad de Canales Virtuales. 5.2. Envía respuesta de la realización de la solicitud por

medio de correo electrónico al solicitante.

Correo electrónico

Vp Ejecutiva / Vp de Operaciones / Gcia. Canales / Canales

Virtuales / P. Senior

Pre

ve

nir

267

Realiza el análisis, para verificar que el parámetro solicitado este acorde con las normas establecidas por el Banco para el

funcionamiento del proceso respectivo (Según Tarifario vigente; Circular de Montos y

Atribuciones para la atención de Operaciones) y que además se ajuste a la funcionalidad

requerida. 3.2. Establece si es una creación o mantenimiento.

3.3. Si la solicitud no cumple las normas

establecidas por el Banco, rechaza la solicitud informando los motivos y la devuelve al área

solicitante.

3.4. Si cumple con las normas establecidas por el Banco, la autoriza y la envía al

Profesional Universitario de la unidad de

Canales Virtuales

Correo electrónico



De

tecta

r

271

Recibe y evalúa la información. 7.2. Aprueba la solicitud de nuevos límites de transacciones

para el punto de servicio. En caso de presentarse inconsistencias con la información

informa al Profesional Universitario para su corrección. 7.3. Solicita mediante correo

electrónico al profesional universitario encargado de

la parametrización cambio de los límites

Correo electrónico


Asistidos / P. Senior

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


establecidos para el Corresponsal Bancario, informando las condiciones en las que son

aceptadas los cambios de limite

De

tecta

r

272




profesional Universitario. 5.2 Firma formato como aprobación y entrega al Profesional

Universitario

formato CN-FT-063



101

Complicidad entre

funcionarios y/o terceros

Pre

ve

nir

265




profesional Universitario.

formato CN-FT-063 firmado



Pre

ve

nir

266

Valida en el sistema que los cambios hayan quedado aplicados de acuerdo con la solicitud.

De presentarse novedades solicita subsanarlas al Profesional Universitario de la

Unidad de Canales Virtuales. 5.2. Envía respuesta de la realización de la solicitud por

medio de correo electrónico al solicitante.

Correo electrónico



No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


Pre

ve

nir

267

Realiza el análisis, para verificar que el parámetro solicitado este acorde con las normas establecidas por el Banco para el

funcionamiento del proceso respectivo (Según Tarifario vigente; Circular de Montos y

Atribuciones para la atención de Operaciones) y que además se ajuste a la funcionalidad

requerida. 3.2. Establece si es una creación o mantenimiento.

3.3. Si la solicitud no cumple las normas

establecidas por el Banco, rechaza la solicitud informando los motivos y la devuelve al área

solicitante.

3.4. Si cumple con las normas establecidas por el Banco, la autoriza y la envía al

Profesional Universitario de la unidad de

Canales Virtuales

Correo electrónico



De

tecta

r

271

Recibe y evalúa la información. 7.2. Aprueba la solicitud de nuevos límites de transacciones

para el punto de servicio. En caso de presentarse inconsistencias con la información

informa al Profesional Universitario para su corrección. 7.3. Solicita mediante correo

electrónico al profesional universitario encargado de

la parametrización cambio de los límites

establecidos para el Corresponsal Bancario, informando las condiciones en las que son

aceptadas los cambios de limite

Correo electrónico



De

tecta

r

272




profesional Universitario. 5.2 Firma formato como aprobación y entrega al Profesional

Universitario

formato CN-FT-063



No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

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ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


221

Posible desviación de

recursos, mediante la

figura de Data Entry buscando

dádivas o beneficios


75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario

77



Pre

ve

nir




los aplicativos



P. Universitario

Pre

ve

nir

95












P. Universitario

86


procedimientos

De

tecta

r

268 Aprobar ajustes Registro aprobación en

COBIS



De

tecta

r

269 Validar la clasificación y el reconocimiento

inicial

Hoja Técnica para la verificación

contable Gestión de Canales


Contabilidad / Subg. de Monitoreo y Aseg.

Contable / P. Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


De

tecta

r

270 Analizar el resultado de la revisión y

determinar acciones a seguir Informe definitivo de análisis

financiero de los canales


Contabilidad / Subg. de Monitoreo y Aseg. Contable / P. Senior

De

tecta

r

273 Controlar transacciones pendientes de

conciliación de redes Contabilización automática /

Reclasificación contable


Tarjetas Bancarias / P. Operativo

101

Complicidad entre


De

tecta

r

268 Aprobar ajustes Registro aprobación en

COBIS



De

tecta

r 269

Validar la clasificación y el reconocimiento inicial

Hoja Técnica para la verificación

contable Gestión de Canales




De

tecta

r

270 Analizar el resultado de la revisión y

determinar acciones a seguir Informe definitivo de análisis

financiero de los canales



De

tecta

r

273 Controlar transacciones pendientes de

conciliación de redes Contabilización automática /

Reclasificación contable


Tarjetas Bancarias / P. Operativo

236

Posible manipulación de las liquidaciones de comisiones

de corresponsales

bancarios a cambio de dádivas o beneficios


75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario

77



Pre

ve

nir




los aplicativos



P. Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

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l

Imp

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re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


Pre

ve

nir

95












P. Universitario

86


procedimientos

Pre

ve

nir

274

Efectúa la revisión de la cuenta de cobro. 3.2. Si la revisión arroja inconsistencias se le

informa al Profesional Universitario la causa para su subsanación y se retorna a la actividad 1. "Calcular liquidación de

comisiones” del presente procedimiento. 3.3. Si la revisión de la liquidación es aprobada y el

corresponsal es de régimen común continua con la actividad 7 “Informar valor de factura”

del presente procedimiento. 3.4. Si la revisión de la liquidación es aprobada y el

corresponsal es de régimen simplificado, solicita mediante comunicación a la Gerencia de Contabilidad la acusación y registro de la cuenta por pagar, anexando las cuentas de

cobro físicas.

Correo electrónico



De

tecta

r

275

Recibe las cuentas de cobro físicas de la Gerencia de Canales. 4.2. Valida y constituye

la cuenta por pagar a cada uno de los Corresponsales Bancarios en el módulo

Contable Sidac ejecutando el procedimiento GC-PR021 “Reconocimiento de cuentas por

cobrar y pagar” del proceso de Gestión Contable.

Correo electrónico


Asistidos / P. Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


101

Complicidad entre


Pre

ve

nir

274

Efectúa la revisión de la cuenta de cobro. 3.2. Si la revisión arroja inconsistencias se le

informa al Profesional Universitario la causa para su subsanación y se retorna a la actividad 1. "Calcular liquidación de

comisiones” del presente procedimiento. 3.3. Si la revisión de la liquidación es aprobada y el

corresponsal es de régimen común continua con la actividad 7 “Informar valor de factura”

del presente procedimiento. 3.4. Si la revisión de la liquidación es aprobada y el

corresponsal es de régimen simplificado, solicita mediante comunicación a la Gerencia de Contabilidad la causación y registro de la cuenta por pagar, anexando las cuentas de

cobro físicas.

Correo electrónico



De

tecta

r

275

Recibe las cuentas de cobro físicas de la Gerencia de Canales. 4.2. Valida y constituye

la cuenta por pagar a cada uno de los Corresponsales Bancarios en el módulo

Contable Sidac ejecutando el procedimiento GC-PR021 “Reconocimiento de cuentas por

cobrar y pagar” del proceso de Gestión Contable.

Correo electrónico


Asistidos / P. Universitario

307

Posible manipulación de

usuarios de Banca Virtual a

cambio de dádivas o beneficios


75


depositada

Ra

ra v

ez

Ma

yo

r

Ba

jo

Pre

ve

nir

88






Universitario

77



Pre

ve

nir




los aplicativos



P. Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

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da

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l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


Pre

ve

nir

95












P. Universitario

86


procedimientos

Pre

ve

nir

276

"Valida la documentación, si los documentos están correctamente diligenciados, ingresa en

el módulo correspondiente y registra la novedad, en caso de presentarse

inconsistencia informa por correo electrónico motivo de devolución.

"

Correo electrónico


Virtuales / P. Universitario

Pre

ve

nir

277

Todas las personas Jurídicas, manejarán una doble autorización para ejecutar sus

transacciones monetarias, es decir; un usuario ingresa (inicia) la transacción y posteriormente otro usuario ingresa a la página y la autoriza. El sistema valido que el usuario que ingresa

sea diferente al que autoriza.

Log de detect ID



Pre

ve

nir

278 Servicio de Autenticación Fuerte Doble Factor Log de detect ID



101

Complicidad entre

funcionarios y/o terceros P

reve

nir

276

"Valida la documentación, si los documentos están correctamente diligenciados, ingresa en

el módulo correspondiente y registra la novedad, en caso de presentarse

inconsistencia informa por correo electrónico motivo de devolución.

"

Correo electrónico


Virtuales / P. Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

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Imp

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re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


Pre

ve

nir

277

Todas las personas Jurídicas, manejarán una doble autorización para ejecutar sus

transacciones monetarias, es decir; un usuario ingresa (inicia) la transacción y posteriormente otro usuario ingresa a la página y la autoriza. El sistema valido que el usuario que ingresa

sea diferente al que autoriza.

Log de detect ID



Pre

ve

nir

278 Servicio de Autenticación Fuerte Doble Factor Log de detect ID



338

Posible divulgación de

información asociada al proceso de gestión de canales, a usuarios y

partes interesadas a



75


depositada

Ra

ra v

ez

Ca

tastr

ófico

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario

77



Pre

ve

nir




los aplicativos



P. Universitario

Pre

ve

nir

95












P. Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

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l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


78 Utilización


reve

nir

279 Monitorear Ejecución de Escaneo de

Vulnerabilidades Socialización de resultados




101

Complicidad entre


reve

nir

279 Monitorear Ejecución de Escaneo de

Vulnerabilidades Socialización de resultados




5

Ge

stió

n d

e C

ap

ita

l H

um

an

o

Ge

ren

cia

de

Ap

rovis

ion

am

ien

to d

el T

ale

nto

195

Posibilidad de contratar

personal sin proceso de

selección y/o que no cumpla con el perfil del cargo buscando



Co

rru

pció

n

75


depositada

Ra

ra v

ez

Ma

yo

r

Ba

jo

Pre

ve

nir

88






Universitario

Pre

ve

nir

172 Preseleccionar hojas de vida Si cumple requisitos se

incluye la hoja de vida dentro del proceso

Vp Ejecutiva / Vp de Gest Humana / Gcia. Selección / N.A / P.

Universitario

Pre

ve

nir

174 Consultar cumplimiento de requisitos de los

candidatos Concepto de viabilidad por

correo electrónico


Universitario

Pre

ve

nir

176 Consultar listas inhibitorias y Cifin El documento de consulta que

se genera en la página de CIFIN


Universitario


Pre

ve

nir




Universitario

Pre

ve

nir



correo electrónico


Universitario

Pre

ve

nir




Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

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da

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l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


84


confusas D

ete

cta

r





Senior

Pre

ve

nir

97




en el mapa de

riesgos.



/ P. Universitario

Pre

ve

nir




Universitario

Pre

ve

nir



correo electrónico


Universitario

Pre

ve

nir




Universitario

85 Ocultamiento


Pre

ve

nir




Universitario

Pre

ve

nir



correo electrónico


Universitario

Pre

ve

nir




Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


86


procedimientos

Pre

ve

nir




Universitario

Pre

ve

nir



correo electrónico


Universitario

Pre

ve

nir




Universitario

345


en el proceso de contratación de

bienes y servicios que se

encuentren excluidos del

manual de contratación del



75


depositada Po

sib

le

Ca

tastr

ófico

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario

Ge

ren

cia

de

Ad

min

istr

ació

n d

el

Ta

len

to

199

Posibilidad de influenciar en el

traslado, renuncia o

desvinculación del colaborador

en busca beneficio propio o de un tercero

75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o P

reve

nir

88






Universitario

80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

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l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


84


confusas

De

tecta

r





Senior

Pre

ve

nir

97







/ P. Universitario

93

Adulteración y/o

falsificación de la información D

ete

cta

r 104 Verificar y aprobar novedad

Formato CH-FT-003 remisión de conformidad de nómina

Vp Ejecutiva / Vp de Gest Humana / Gcia.

Compensación / Unidad de Nómina y Seguridad Social / P.

Senior

247

Posible manipulación en

el pago de salarios y/o

liquidaciones de los

colaboradores buscando dádivas o beneficios


77


aplicativos asignados Im

pro

ba

ble

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir




los aplicativos



P. Universitario

Pre

ve

nir

95











P. Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo



80 Conflicto de

Interés P

reve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

88 Uso indebido de bienes o

servicios De

tecta

r

102 Validar y efectuar las modificaciones en los

sistemas Nueva versión de la

estructura organizacional


Compensación / Unidad de

Relaciones Laborales / P. Universitario

93

Adulteración y/o


De

tecta

r

103 Revisar la correcta aplicación de las

novedades Formato CH-FT-003 remisión

de conformidad de nómina



Senior

De

tecta

r

104 Verificar y aprobar novedad Formato CH-FT-003 remisión




Senior

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


Ge

ren

cia

de

Me

jora

y R

eco

no

cim

ien

to a

l D

ese

mp

eñ

o

257

Posibilidad de alterar

información de los

colaboradores en documentos

o aplicativos buscando dádivas o beneficios


75


depositada

Imp

rob

ab

le

Mo

de

rad

o

Ba

jo

Pre

ve

nir

88






Universitario

De

tecta

r

127 Monitorear y reportar resultados de ejecución

del proceso del SGD Fase III Seguimiento Uno y Fase IV Evaluación Final

Reporte consolidado por Vicepresidencia y Regional


Dllo. y Bienestar / Desarrollo Humano /

P. Senior

84


confusas

De

tecta

r





Senior P

reve

nir

97




en el mapa de

riesgos.



/ P. Universitario

85 Ocultamiento

y/o destrucción de información D

ete

cta

r





Senior

93

Adulteración y/o


ete

cta

r





Senior

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


6

Ge

stió

n d

e C

om

un

ica

cio

ne

s

Oficin

a d

e C

om

un

ica

cio

ne

s

278

Posible alteración de información a publicar en los

diferentes medios de

comunicación buscando dádivas o beneficios


Co

rru

pció

n

75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ca

tastr

ófico

Alto

Pre

ve

nir

88






Universitario


De

tecta

r

153 Revisar y aprobar material o piezas de

comunicación Material aprobado y publicado

Presidencia / Oficina de Comunicaciones /

Oficina de Comunicaciones /

Asesor Com.

De

tecta

r

154 Revisar publicación y realizar corrección de la

pieza de comunicación

Corrección de la pieza de comunicación y nuevamente

publicada



Asesor de comunicaciones

80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

85 Ocultamiento


De

tecta

r





Asesor Com.

De

tecta

r




publicada




86


procedimientos

De

tecta

r





Asesor Com.

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

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l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


De

tecta

r




publicada




93

Adulteración y/o


De

tecta

r





Asesor Com.

De

tecta

r




publicada




7

Ge

stió

n d

e C

on

tra

tació

n

Ge

ren

cia

de

Co

mp

ras y

Co

ntr

ata

ció

n

194

Posibilidad de contratar

intencionalmente bienes y/o servicios a

precios superiores a los

del mercado buscando dádivas o beneficios


Co

rru

pció

n

75


depositada Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

De

tecta

r

55 Revisar y aprobar estudio de mercado CT-FT-064 Formato

Resultado de Estudio




De

tecta

r





De

tecta

r





De

tecta

r

68 Verifica plan de compras establecido para la vigencia. Si aprueba, notifica al secretario del

comité para divulgación

Divulgación del plan de compras a través del portal de

contratación del Banco

Comités / Comité / Nal. de Contratación /

Comité

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

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l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


Pre

ve

nir

88






Universitario


Pre

ve

nir




calificables




De

tecta

r





De

tecta

r





De

tecta

r






De

tecta

r

60 Validar y decidir sobre viabilidad de apertura Viabilidad de apertura



Contratación bienes servicios /

vicepresidente

77



Pre

ve

nir




los aplicativos



P. Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

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l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


Pre

ve

nir

95












P. Universitario


De

tecta

r





De

tecta

r






Comité

De

tecta

r

69 Validar Plan de Compras Consolidado Correo electrónico al

administrador del plan




80 Conflicto de

Interés

De

tecta

r





vicepresidente

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

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esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


De

tecta

r

62 Validar y decidir sobre la divulgación del

consolidado final de evaluación Correo electrónico




De

tecta

r

64 Dar viabilidad a Acta Validación acta de corte de cuentas o finiquito bilateral

Vp Jurídica / Gcia. Asesoría Jur. Inst. /

Asuntos de Contratación /

Gerente

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

84


confusas

De

tecta

r

65

Valida si el acuerdo requiere modificación. Si requiere modificación, continúa con la

actividad No. 10 - Modificar acuerdo en el aplicativo de compras

Cierre acuerdo de compra en el aplicativo




De

tecta

r





Senior

Pre

ve

nir

97




en el mapa de

riesgos.



/ P. Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


85 Ocultamiento


De

tecta

r




Gerente

De

tecta

r

67 Revisar y autorizar presentación

Correo electrónico remitido por el área usuaria donde

remite el plan de compra para su vigencia

Dos o más Vp. / Todas las Gerencias. / Todas las Unidades

/ vicepresidente

De

tecta

r






228


en el proceso de contratación de

bienes y servicios buscando dádivas o beneficios


75


depositada Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

De

tecta

r 55 Revisar y aprobar estudio de mercado

CT-FT-064 Formato Resultado de Estudio




De

tecta

r





De

tecta

r





De

tecta

r






Comité

Pre

ve

nir

88






Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo



Pre

ve

nir




calificables




De

tecta

r





De

tecta

r





De

tecta

r






De

tecta

r





vicepresidente

77



Pre

ve

nir




los aplicativos



P. Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


Pre

ve

nir

95












P. Universitario


De

tecta

r





De

tecta

r






Comité

De

tecta

r






80 Conflicto de

Interés

De

tecta

r





vicepresidente

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


De

tecta

r






De

tecta

r




Gerente

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

84


confusas

De

tecta

r

65

Valida si el acuerdo requiere modificación. Si requiere modificación, continúa con la

actividad No. 10 - Modificar acuerdo en el aplicativo de compras

Cierre acuerdo de compra en el aplicativo




De

tecta

r





Senior

Pre

ve

nir

97




en el mapa de

riesgos.



/ P. Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

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ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


85 Ocultamiento


De

tecta

r




Gerente

De

tecta

r

67 Revisar y autorizar presentación

Correo electrónico remitido por el área usuaria donde

remite el plan de compra para su vigencia

Dos o más Vp. / Todas las Gerencias. / Todas las Unidades

/ vicepresidente

De

tecta

r






239

Posible alteración al

contrato que no se ajusta a la

realidad técnica y fáctica del

mismo, buscando dádivas o beneficios


75


depositada Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

De

tecta

r 55 Revisar y aprobar estudio de mercado

CT-FT-064 Formato Resultado de Estudio




De

tecta

r





De

tecta

r





De

tecta

r






Comité

Pre

ve

nir

88






Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

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an

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Pre

ve

nir




calificables




De

tecta

r





De

tecta

r





De

tecta

r






De

tecta

r





vicepresidente

80 Conflicto de

Interés

De

tecta

r





vicepresidente

De

tecta

r






No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

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Imp

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ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


De

tecta

r




Gerente

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

241

Posible alteración en las

reglas de participación de

los oferentes buscando dádivas o beneficios


75


depositada Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

De

tecta

r






De

tecta

r





De

tecta

r





De

tecta

r






Comité

Pre

ve

nir

88






Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

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l

Imp

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re

sid

ua

l

Rie

sg

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esid

ua

l

Op

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an

ejo



Pre

ve

nir




calificables




De

tecta

r





De

tecta

r





De

tecta

r






De

tecta

r





vicepresidente

80 Conflicto de

Interés

De

tecta

r





vicepresidente

De

tecta

r






No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

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l

Rie

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o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


De

tecta

r




Gerente

De

tecta

r






Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

250

Posibilidad de no publicar o

publicar inoportunamente con intención,

los requisitos para acceder al

proceso contractual

adelantado por el Banco buscando dádivas o beneficios


75


depositada Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

De

tecta

r






De

tecta

r





De

tecta

r





De

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r






Comité

No.

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ce

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Ge

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Riesgo

Cla

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ació

n

Causa

Pro

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bili

da

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re

sid

ua

l

Rie

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esid

ua

l

Op

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e m

an

ejo


Pre

ve

nir

88






Universitario


Pre

ve

nir




calificables




De

tecta

r





De

tecta

r





De

tecta

r






De

tecta

r





vicepresidente

80 Conflicto de

Interés

De

tecta

r




Contratación bienes

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

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bili

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Imp

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re

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l

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esid

ua

l

Op

ció

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ejo


servicios / vicepresidente

De

tecta

r






De

tecta

r




Gerente

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

Ge

ren

cia

de

Se

rvic

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dm

inis

tra

tivo

s

198

Posible apropiación del bien y/o activos

de la entidad buscando dádivas o beneficios


75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

De

tecta

r

82

Coordinar y validar con los contratistas o proveedores, previo a la radicación de las facturas, los conceptos y valores a cobrar. Informar al área de Pagos Administrativos

descuentos por ANS, anticipos a proveedores.

Actas correspondientes a la ejecución contractual

Vp Ejecutiva / Vp Admón. / Gcia. Serv. Admtivos. / Gestión

de Suministros / Supervisor-contrato

Pre

ve

nir

88






Universitario


De

tecta

r

83

Garantizar el procedimiento de pagos administrativos: Debe asegurar que se

cumplan los requisitos, trámites y procedimientos establecidos y reglamentados

para realizar correctamente el pago. (En Regional la subgerencia administrativa).

Reportes e informes periódicos

Vp Ejecutiva / Vp Admón. / Gcia. Serv.

Admtivos. / Pagos Administrativos y

Servicios Generales / P. Senior

No.

Pro

ce

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Ge

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Cla

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Causa

Pro

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l

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esid

ua

l

Op

ció

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an

ejo


80 Conflicto de

Interés

De

tecta

r

81 Verificar factura o cuenta de cobro Radicación en ERP



Servicios Generales / P. Operativo

De

tecta

r

82






Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

253

Posible venta de BRDP y/o activos del

banco sin las condiciones, requisitos y/o

valoración correspondiente a lo establecido

por el BAC buscando dádivas o beneficios


75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

De

tecta

r

82






Pre

ve

nir

88






Universitario


De

tecta

r

83








80 Conflicto de

Interés

De

tecta

r





No.

Pro

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so

Ge

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cia

Riesgo

Cla

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n

Causa

Pro

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Rie

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l

Op

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n d

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an

ejo


De

tecta

r

82






Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

93

Adulteración y/o


De

tecta

r





De

tecta

r

84 Validar y conciliar facturas

Facturas, cuentas de cobro y demás documentos soporte

para la radicación

Procedimiento de monitoreo, cierre y apertura

de cuentas a pagar



Servicios Generales / P. Universitario

319

Posibilidad de manipular los

pagos administrativos



75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

De

tecta

r

82






Pre

ve

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88






Universitario


De

tecta

r

83






No.

Pro

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ció

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ejo




77



De

tecta

r

83








Pre

ve

nir




los aplicativos



P. Universitario

Pre

ve

nir

95












P. Universitario


De

tecta

r

83








No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

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da

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Imp

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re

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ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


De

tecta

r



para la radicación


de cuentas a pagar




8

Ge

stió

n d

e C

on

tro

l D

iscip

lina

rio

Oficin

a d

e C

on

tro

l D

iscip

lina

rio

344

Posible dilación de los procesos

disciplinarios con el propósito

de obtener el vencimiento de los términos, a


propios y/o para un tercero.

Co

rru

pció

n

97

Inadecuada aplicación de

la normatividad Im

pro

ba

ble

Mo

de

rad

o

Ba

jo

De

tecta

r

85 Tomar decisión de segunda instancia Carpeta de denuncias o

compulsas de copias

Externo / Externo / Externo / No determinado

De

tecta

r

86 Confirmar o revocar fallo Expediente Externo / Externo /

Externo / No determinado

Pre

ve

nir

87

El jefe de la Oficina de Control Disciplinario Interno realizará visitas anuales, o cuando se requiera, a las Coordinaciones Disciplinarias,

con el fin de verificar que las decisiones tomadas se ajustan a la Ley 734 de 2002,

especialmente las de archivo de indagación preliminar, archivo de investigación, fallo

absolutorio, y las que se hubieren dado lugar a acciones judiciales o a la intervención de la

Procuraduría General de la Nación.

Informe de visita

Presidencia / Ofc. Control Disciplinario /

N.A / jefe Ofc. de Control Discp. Int.

De

tecta

r

245

Revisa el formato CD-FT-011, Lista de Chequeo de Procesos Disciplinarios,

verificando que las actuaciones procesales previas a la toma de una decisión de fondo se encuentren surtidas, si efectuada la revisión

evidencia inconsistencias y/o incompletitud la subsanará según sea el caso. 1.2. Profiere

pliego de cargos, con las formalidades y requisitos legales.

Pliego de cargos



De

tecta

r

246 Emitir Fallo formato CD-FT-011,



No.

Pro

ce

so

Ge

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cia

Riesgo

Cla

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n

Causa

Pro

ba

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l

Imp

acto

re

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l

Rie

sg

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l

Op

ció

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e m

an

ejo


98 Infidelidad

institucional

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

235

Posible falta de objetividad en la investigación o

toma de decisiones en

un proceso disciplinario, a



75


depositada R

ara

ve

z

Mo

de

rad

o

Ba

jo

Pre

ve

nir

88






Universitario

80 Conflicto de

Interés P

reve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

98 Infidelidad

institucional

Pre

ve

nir

88






Universitario

9

Ge

stió

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Cré

dito

G

ere

ncia

de

A

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inis

tra

ció

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de

Ca

rte

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218

Posible alteración y/o filtración de información confidencial buscando

Co

rru

pció

n

77



Ra

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Ca

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Mo

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Pre

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los aplicativos



P. Universitario

No.

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l

Op

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an

ejo




Pre

ve

nir

95












P. Universitario

78 Utilización


Pre

ve

nir

27 Realizar seguimiento cartera asignada Acta de soporte


Administración de Cartera / Cobro

preventivo, Administrativo y

Prejurídico / P. Senior

Pre

ve

nir

28 Validar y presentar informe CR-FT-665 Informe de

Gestión Plan o Programa Especial de Cartera


Administración de Cartera / Planeación

y Formulación / Subgerente

Pre

ve

nir

29 Aprobar informe del diagnóstico de la cartera Diagnóstico estado de la

cartera



y Formulación / P. Senior

93

Adulteración y/o


reve

nir

27 Realizar seguimiento cartera asignada Acta de soporte


Administración de Cartera / Cobro

preventivo, Administrativo y

Prejurídico / P. Senior

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

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re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


Pre

ve

nir

28 Validar y presentar informe CR-FT-665 Informe de

Gestión Plan o Programa Especial de Cartera



y Formulación / Subgerente

Pre

ve

nir

29 Aprobar informe del diagnóstico de la cartera Diagnóstico estado de la

cartera



y Formulación / P. Senior

291

Posible ofrecimiento de alternativas de normalización

ya establecidas por el Banco



75


depositada Ra

ra v

ez

Ca

tastr

ófico

Mo

de

rad

o P

reve

nir

30 Validar base potencial generada por el SIG Correo electrónico

Vp Riesgos / Gcia. Riesgo Créd. /

Riesgo de Crédito / P. Senior

Pre

ve

nir

88






Universitario

Ge

ren

cia

de

No

rma

liza

ció

n y

Co

bro

Ju

ríd

ico

290

Posible dilatación u

omisión en la ejecución de procesos por parte de los abogados externos buscando dádivas o beneficios


86


procedimientos Im

pro

ba

ble

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

283 Realizar seguimiento para inicio de cobro

jurídico

Correos Electrónicos / Comunicación Escrita / Informes / Trazabilidad

Herramienta de Cobranza

Vp Ejecutiva / Vp Crédito / Regional / Cobro Jurídico / P.

Universitario

De

tecta

r

284 Realizar seguimiento de operaciones en cobro

jurídico

Formatos de Seguimiento CJ / Trazabilidad Herramienta de

Cobranza

Vp Ejecutiva / Vp Crédito / Regional / Cobro Jurídico / P.

Universitario

Pre

ve

nir

301 Gestionar y realizar seguimiento para obtener

sentencias

Formato CT-FT-652 “Seguimiento Cobro Jurídico”,

hoja Seguimiento_Requerimientos

_Jud”

Vp Ejecutiva / Vp Crédito / Gcia.

Normalización y Cobro Jurídico / Cobro Jurídico /

Coordinador

291

Posible ofrecimiento de alternativas de normalización

ya establecidas por el Banco

buscando

75


depositada Ra

ra v

ez

Ca

tastr

ófico

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

282 Analizar y emitir concepto Concepto del tipo de

normalización

Vp Ejecutiva / Vp Crédito / Gcia.

Normalización y Cobro Jurídico /

Normalización de Cartera / P. Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

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l

Imp

acto

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l

Rie

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e m

an

ejo




Ge

ren

cia

de

Ve

nta

s B

an

ca

Ag

rop

ecu

ari

a

192

Posibilidad de modificar y/o eliminar de

manera intencional

información de los clientes para

el trámite de créditos



75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario

Pre

ve

nir

89 Confirmar conceptos y generar informe correo electrónico


Universitario

De

tecta

r

288

La recomendación comercial que debe hacer la originación se efectúa de manera colegiada para los montos representativos (mayores a

100 SLMMV) de tal forma que el conocimiento integral del cliente está soportado en más de

una persona de forma independiente.

Aprobación Solicitud de crédito


Regional Ccial. / Zonal / Gerente Zonal


De

tecta

r

288







80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

De

tecta

r

288







No.

Pro

ce

so

Ge

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Causa

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ete

cta

r

288







Ge

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de

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Em

pre

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ria

l

192


manera intencional





75


depositada

Ra

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ez

Ma

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Ba

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Pre

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nir

88






Universitario

77



Pre

ve

nir




los aplicativos



P. Universitario

80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

93

Adulteración y/o


ete

cta

r

31 Revisa Operación y Verifica monto

concepto emitido por los profesionales que realizaron

la

evaluación de la solicitud

Vp Ejecutiva / Vp Crédito / Gcia. Nal. Análisis de Créd. / SubGcia. Crédito

Empresarial y Oficial / P. Senior

Ge

ren

cia

de

Ve

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s B

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ca

M

icro

fin

an

za

s

192


manera intencional



buscando dádivas o

75


depositada

Imp

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ab

le

Ma

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r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario

93

Adulteración y/o


ete

cta

r

155 Actividad 9 Recomendar operación:

Verifica la completitud y consistencia de la información

CMFT-102 Formulario de Vinculación de Cliente y Solicitud de Productos -

Persona Natural

Vp Ejecutiva / Vp Agrop / Gcia. Vtas.

Microfinanzas / Gestión Ccial.

No.

Pro

ce

so

Ge

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cia

Riesgo

Cla

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n

Causa

Pro

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da

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acto

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sid

ua

l

Rie

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Op

ció

n d

e m

an

ejo


beneficios propios y/o de

terceros

Microfinanzas / director de Ofc.

Ge

ren

cia

de

Ve

nta

s B

an

ca

Oficia

l

192


manera intencional





75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

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r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario

80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

93

Adulteración y/o


ete

cta

r

31 Revisa Operación y Verifica monto

concepto emitido por los profesionales que realizaron

la

evaluación de la solicitud


Empresarial y Oficial / P. Senior

Ge

ren

cia

de

Ve

nta

s B

an

ca

Pe

rso

na

s

192


manera intencional





75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o P

reve

nir

88






Universitario

80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

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cia

Riesgo

Cla

sific

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n

Causa

Pro

ba

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da

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l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


84


confusas

De

tecta

r





Senior

86


procedimientos

De

tecta

r

33








determinado

Ge

ren

cia

Na

cio

na

l d

e A

ná

lisis

de

Cré

dito

211

Posible aprobación de operaciones de

crédito sin el cumplimiento de

los requisitos establecidos por

el Banco buscando dádivas o beneficios


75


depositada Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o D

ete

cta

r

1

Revisa la coherencia entre la condiciones de aprobación propuestas, la recomendación emitida y los soportes que se consideren

necesarios. Si la operación no se encuentra dentro de sus atribuciones, emite su

recomendación para la siguiente instancia y avanza el trámite. Si la operación se

encuentra dentro de sus atribuciones, decide la operación en las condiciones que considere

pertinentes, firma la carta. Si es física de acuerdo a lo descrito en las atribuciones de

cada comité y continua con la actividad 8. Si la carta es desmaterializada avanza el trámite en el sistema y continua con la actividad 10. En

caso que se requieran aclaraciones, correcciones o replanteamientos de la

operación, estos se solicitan al Profesional de Análisis y continua con la actividad 5. De lo

contrario continua con la siguiente actividad.

Carta de aprobación Comités / Comité / Comités / Comité

De

tecta

r

2 Recibir trámite y decidir operación Aprobación Tramite en el

sistema


Personal y Microfinanzas / P.

Senior

No.

Pro

ce

so

Ge

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cia

Riesgo

Cla

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Causa

Pro

ba

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l

Rie

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ua

l

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an

ejo


De

tecta

r

3 Revisar Operación y Verifica monto Estudio de crédito


Pymes / Subgerente

De

tecta

r

4 Decidir créditos Carta de decisión en el

sistema


Personal y Microfinanzas /

Comité

Pre

ve

nir

88






Universitario


De

tecta

r

1











De

tecta

r


sistema


Personal y

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

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n

Causa

Pro

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bili

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an

ejo


Microfinanzas / P. Senior

De

tecta

r



Pymes / Subgerente

De

tecta

r


sistema



Comité


De

tecta

r 3 Revisar Operación y Verifica monto Estudio de crédito


Pymes / Subgerente

De

tecta

r


sistema



Comité

De

tecta

r

5 Recepcionar Tramite y registro de concepto de

decisión para la operación en el sistema Decisión en el sistema



Coordinador

259

Posible modificación de

manera intencional de

los registros de la decisión de

otorgar/normaliz

75


depositada Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

De

tecta

r





Coordinador

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

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Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

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esid

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l

Imp

acto

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sid

ua

l

Rie

sg

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esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


ar operaciones de crédito, buscando dádivas o beneficios


De

tecta

r

6

La Secretaría del Comité corresponde ejercerla al Vicepresidente de Crédito y

Cartera, y en su ausencia el Comité puede designar el secretario para la sesión

correspondiente.

El secretario tiene las siguientes funciones:

• Preparar en coordinación con

Actas de Comité Respectivo Comités / Comité / Comités / Secret.

Gerencia

De

tecta

r

7

De las reuniones del Comité se deja constancia en actas, las cuales serán

elaboradas por el secretario del Comité y se remitirán a cada uno de los miembros para su respectiva lectura y aprobación, junto con el material correspondiente en la siguiente sesi

Actas de Comité respectivo Comités / Comité / Comités / Secret.

Gerencia

Pre

ve

nir

88






Universitario


De

tecta

r





Coordinador

De

tecta

r

6



correspondiente.




Gerencia

De

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7




Gerencia

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78 Utilización


De

tecta

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Coordinador

De

tecta

r

6



correspondiente.




Gerencia

De

tecta

r 7




Gerencia


De

tecta

r





Coordinador

De

tecta

r

6



correspondiente.




Gerencia

De

tecta

r

7




Gerencia

No.

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260

Posibilidad de recomendar los

créditos analizados sin

cumplir los requisitos

establecidos por el Banco buscando dádivas o beneficios


75


depositada Imp

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De

tecta

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1











De

tecta

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sistema


Personal y Microfinanzas / P.

Senior

De

tecta

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Pymes / Subgerente

De

tecta

r


sistema



Comité

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88





Universitario

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Ge

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cia

Op

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De

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ols

os y

Ca

rte

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193

Posibilidad de alterar y/o eliminar de

manera intencional,

información de las garantías físicas que

soportan las operaciones de

crédito para favorecimiento propio y/o de

terceros

75


depositada Ra

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Ma

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r

Ba

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Pre

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nir

88






Universitario

197

Posibilidad de desembolsar

operaciones de crédito de manera

intencional, a clientes que no

cumplan los requisitos y/o

políticas establecidas por

el Banco en beneficio propio

o de terceros

80 Conflicto de

Interés

Ra

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Ma

yo

r

Ba

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Pre

ve

nir

307

Verifica y asegura la creación del Registro de desembolso de la operación, corresponda a la

autorizada por el cliente solicitante de dicho crédito, valida la liquidación del desembolso.

En el caso que se presenten inconsistencias o devoluciones realiza el proceso respectivo

Registro en la herramienta


Operativa de Desembolsos y

Cartera / Fábrica de Desembolsos / P.

Senior

Pre

ve

nir

308 Registrar y validar condiciones de desembolso

de operación activa Registro en la herramienta

tecnológica




Universitario

205

Posibilidad de realizar

desembolsos a cuentas que no corresponden a los titulares de

las operaciones de crédito buscando dádivas o


Ra

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Ba

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Pre

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nir

307

Verifica y asegura la creación del Registro de desembolso de la operación, corresponda a la

autorizada por el cliente solicitante de dicho crédito, valida la liquidación del desembolso.

En el caso que se presenten inconsistencias o devoluciones realiza el proceso respectivo

Registro en la herramienta




Senior

No.

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Riesgo

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beneficios propios y/o de

terceros

245

Posible modificación

intencional de información de operaciones de

cartera favoreciendo o perjudicando a

un tercero buscando dádivas o beneficios

propios y/o al tercero

77



Ra

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Ba

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Pre

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nir

295

Determina el tipo de ajuste y su viabilidad, argumentando el concepto. El Profesional

Sénior asigna a los Profesionales Universitarios de Cartera las solicitudes

recibidas, autorizando la realización de los ajustes pertinentes.

soporte solicitud



Cartera / Cartera Operativa / P. Senior

Pre

ve

nir

296 Avalar ajustes a operaciones de cartera Soporte documental



Cartera / Cartera Operativa / P. Senior

Su

bg

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ncia

Se

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gro

pe

cu

ari

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203

Posible alteración de los

informes de controles de

inversión, ocultando la utilización de

dineros en inversiones

diferentes a las establecidas

para la línea de crédito



75


depositada

Ra

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Ma

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Ba

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Pre

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88






Universitario


reve

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13 Revisar Informe Trazabilidad Herramientas

Vp Ejecutiva / Vp Crédito / Gcia. Nal. Análisis de Créd. /

SubGcia. De Seguimiento Técnico

Agropecuario / P. Universitario

No.

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292


en la presentación de

avalúos alterados o no realizados por

agentes externos para cobertura de

créditos buscando dádivas o beneficios


75


depositada

Imp

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88






Universitario


ete

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10 Validar calidad del informe Correo Electrónico

Vp Ejecutiva / Vp Crédito / Gcia. Nal. Análisis de Créd. /

SubGcia. De Seguimiento Técnico

Agropecuario / P. Universitario

10

Ge

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255

Posible alteración de información

exógena-DIAN que no refleje la realidad de las operaciones activas y/o

pasivas de los clientes,

proveedores, usuarios y

funcionarios buscando dádivas o beneficios


Co

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pció

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75


depositada

Ra

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88






Universitario

Pre

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105

La información exógena a reportar a la DIAN para ejecutar los procesos de fiscalización que tiene bajo su responsabilidad es considerada de carácter confidencial y solo debe utilizarse

para tal fin por parte de las personas que tienen la responsabilidad de elaborar y

presentar los correspondientes formatos dentro de la Gerencia de Impuestos. Para tal

efecto los funcionarios firmarán un Acuerdo de Confidencialidad que deberá tramitar la

Gerencia de Impuestos y deberá remitirlo a la Vicepresidencia de Gestión Humana para

guardarlo en la Hoja de Vida del funcionario

Acuerdo de Confidencialidad firmado por el funcionario


Impuestos / Administración de

Información Tributaria / P. Senior

77



Pre

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nir




los aplicativos



P. Universitario

No.

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Pre

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nir

95

Por cada solicitud recibida, valida si: El cargo es el competente para desarrollar la actividad. - Efectúa el cruce de información, validando las actividades del proceso al que pertenece el rol, los cargos que tienen asignado el rol. - Se conserva la segregación de funciones del proceso. - La atribución que solicita el usuario está soportada en la documentación vigente. Valida la matriz de roles que se encuentra publicada en la intranet en la ruta: http://bac/ServiciosIntranet/Paginas/MatricesRoles.aspx. Si la actualización no es viable, informa vía correo electrónico al administrador del aplicativo o módulo la causa de la negación y termina este procedimiento. Si la actualización es viable, complementa el formato SU-FT-013 “Solicitud de actualización de roles”.


Vp Ejecutiva / Vp TIC / Gcia. de Servicios Tecnológicos / Control de Acceso / P. Universitario

85 Ocultamiento y/o destrucción de información P

reve

nir

106 Validar formatos y emitir concepto Emisión del concepto en el formato correspondiente por correo electrónico

Dos o más Vp. / Dos o más Gerencias / Dos o más Unidades / P. Senior

86

Omisión y/o retardo en la ejecución de procedimientos

De

tecta

r

311 Validar información exógena

Correo electrónico mensual con el resultado y conclusiones de los análisis efectuados

Vp Ejecutiva / Vp Financiera / Gcia. Impuestos / Administración de Información Tributaria / P. Senior

11

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313

Posible alteración de la información presentada en los informes a entes de control

Co

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77

Abuso de privilegios sobre los aplicativos asignados

Alto

Pre

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Registros de gestión de requerimientos en la base de datos de Service Manager / Registros de creación y mantenimiento de usuarios en los aplicativos


No.

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y/o áreas del BAC buscando dádivas o beneficios propios y/o de terceros

Pre

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nir

95

Por cada solicitud recibida, valida si: El cargo es el competente para desarrollar la actividad. - Efectúa el cruce de información, validando las actividades del proceso al que pertenece el rol, los cargos que tienen asignado el rol. - Se conserva la segregación de funciones del proceso. - La atribución que solicita el usuario está soportada en la documentación vigente. Valida la matriz de roles que se encuentra publicada en la intranet en la ruta: http://bac/ServiciosIntranet/Paginas/MatricesRoles.aspx. Si la actualización no es viable, informa vía correo electrónico al administrador del aplicativo o módulo la causa de la negación y termina este procedimiento. Si la actualización es viable, complementa el formato SU-FT-013 “Solicitud de actualización de roles”.



85 Ocultamiento y/o destrucción de información

Pre

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nir

21 Validar disponibilidad de la información Registro en CATI

Vp Ejecutiva / Vp Planeación y Dllo Corp / Gcia. de Sist. de Inf. / Inteligencia de Negocios / P. Senior

Pre

ve

nir

22 Validar Informe Informe validado

Vp Ejecutiva / Vp Planeación y Dllo Corp / Gcia. de Sist. de Inf. / Inteligencia de Negocios / P. Senior

De

tecta

r

48 Revisar y aprobar por áreas usuarias Correo electrónico

Vp Ejecutiva / Vp Planeación y Dllo Corp / Gcia. de Sist. de Inf. / Inteligencia de Negocios / Gerente

12

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213

Posible creación y/o modificación de cargos que no se ajustan a las necesidades del Banco, buscando

Co

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171 Validar el Estudio Técnico Envío por correo electrónico el estudio técnico a Talento Humano

Vp Ejecutiva / Vp Planeación y Dllo Corp / Gcia. Ing. Procesos y Mejora Continua / Subgcia. de Mejora continua, Normatividad, y

No.

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dádivas o beneficios propios y/o de terceros

Metodologías / Subgerente

80 Conflicto de Interés

Pre

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nir

98

El Banco como principio tendrá que los trabajadores oficiales no podrán en el ejercicio de sus funciones, postular, ni contratar con personas con las cuales tengan parentesco hasta el cuarto grado de consanguinidad, segundo de afinidad, primero civil, o con quien estén ligados por matrimonio o unión permanente.

CH-FT-021 Formato de entrevista d selección y CH-FT-072 Acta de cumplimiento de los lineamientos del banco numeral 5

Vp Ejecutiva / Vp de Gest Humana / Gcia. Selección / SubGcia. Gestión Humana / P. Universitario

Pre

ve

nir

171 Validar el Estudio Técnico

Envío por correo electrónico el estudio técnico a Talento Humano

Vp Ejecutiva / Vp Planeación y Dllo Corp / Gcia. Ing. Procesos y Mejora Continua / Subgcia. de Mejora continua, Normatividad, y Metodologías / Subgerente

101

Complicidad entre funcionarios y/o terceros P

reve

nir

171 Validar el Estudio Técnico Envío por correo electrónico el estudio técnico a Talento Humano

Vp Ejecutiva / Vp Planeación y Dllo Corp / Gcia. Ing. Procesos y Mejora Continua / Subgcia. de Mejora continua, Normatividad, y Metodologías / Subgerente

Se

cre

tarí

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en

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237

Posible modificación de la normatividad interna buscando dádivas o beneficios propios y/o de terceros

75

Aprovechamiento de la confianza depositada

Ra

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243 Revisar y aprobar el contenido del acta Acta de Asamblea General de Accionistas, Junta Directiva y Comités de Apoyo e Internos

Asamblea de Accionistas / N.A / N.A / Asamblea de Accionistas


Pre

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nir

242 Revisar y dar visto bueno de las actas Acta de asamblea, de junta directivo o de comités de apoyo a la junta

Presidencia / secretaria Gral. / N.A / secretario Gral.


Pre

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nir

240 Verificar respuesta de acuerdo a la solicitud Correo electrónico Presidencia / secretaria Gral. / N.A / P. Senior

No.

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Pre

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Pre

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98




304

Posibilidad de no emitir respuestas oportunas y adecuadas hacia los entes de control, buscando dádivas o beneficios propios y/o de terceros


Ra

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nir


93

Adulteración y/o falsificación de la información P

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nir


305

Posibilidad de no revelar en las actas, información relevante para la toma de decisiones, buscando dádivas o beneficios propios y/o de terceros


Ra

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nir

241 Verificar y aprobar certificación Certificación Secretarial Presidencia / secretaria Gral. / N.A / secretario Gral.

Pre

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nir



Pre

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nir



Pre

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nir

244 Garantizar la custodia de las actas

Actas de Asamblea General de Accionistas, Junta Directiva y Comités de Apoyo e Internos



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No.

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Pre

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244 Garantizar la custodia de las actas

Actas de Asamblea General de Accionistas, Junta Directiva y Comités de Apoyo e Internos


13

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223

Posible alteración de estudios e informes que soporten negocios y clientes estratégicos buscando dádivas o beneficios propios y/o de terceros

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75


Imp

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88

Mediante la evaluación se identifican las características individuales de los candidatos obteniendo una descripción y predicción de su desempeño. Esta evaluación se realiza utilizando herramientas e instrumentos técnicos, orientados a la consecución de candidatos idóneos y son eliminatorias.



78 Utilización indebida de la información

De

tecta

r

290

Revisa mensualmente la consistencia del informe de seguimiento mensual, realiza las recomendaciones y solicita ajustes si es necesario

Citación / Correo Electrónico

Vp Ejecutiva / Vp Financiera / Gcia. Valoración Financiera de Neg. / N.A / Gerente

De

tecta

r

291

Revisa y analiza que la información remitida se encuentre completa y en caso de que requiera ajustes la solicita nuevamente al área respectiva, actualiza la información correspondiente a los resultados de los Estados Financieros del Banco y las dimensiones de Costeo y Rentabilidad

Archivos excel de validación

Vp Ejecutiva / Vp Financiera / Gcia. Valoración Financiera de Neg. / Análisis y desempeño financiero / Valoración y rentabilidad / P. Universitario

De

tecta

r

292

Analiza y revisa la consistencia de la información de los archivos y la presentación que contienen el informe de seguimiento mensual

Versiones - Correo electrónico

Vp Ejecutiva / Vp Financiera / Gcia. Valoración Financiera de Neg. / Análisis y desempeño financiero / Valoración y rentabilidad / P. Senior

De

tecta

r

293

Analiza y discute el informe de seguimiento mensual, emite los ajustes y/o decisiones Indica las acciones a seguir por cada Vicepresidencia

Acta Comités / Comité / Presidencia / No determinado

84

Adecuar lineamientos o procedimientos para generar interpretacione

De

tecta

r


Vp Ejecutiva / Vp Planeación y Dllo Corp / Gcia. Ing. Procesos y Mejora Continua / Subgerencias de

No.

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s ambigüas o confusas

Optimización / P. Senior

Pre

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97

Cada vez que se generen nuevos procedimientos y/o o se modifiquen los vigentes, estos deben ser remitidos por Ingeniería de procesos a Riesgo Operativo para revisión de riesgos y controles, emisión de concepto (RI-FT 105 Registro Actualización Mapa de Riesgo); y según sea el caso, ajuste en el mapa de riesgos.


Vp Riesgos / Gcia. Riesgo Oper. / SARO / P. Universitario


De

tecta

r

290




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tecta

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291




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292




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293



No.

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86

Omisión y/o retardo en la ejecución de procedimientos

De

tecta

r

290




De

tecta

r

291




De

tecta

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De

tecta

r

293



93

Adulteración y/o falsificación de la información

De

tecta

r

290




De

tecta

r

291




No.

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Causa

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De

tecta

r

292




De

tecta

r

293



266

Posible alteración de la información del estado y avance de la estrategia buscando dádivas o beneficios propios y/o de terceros

75


Imp

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88

Mediante la evaluación se identifican las características individuales de los candidatos obteniendo una descripción y predicción de su desempeño. Esta evaluación se realiza utilizando herramientas e instrumentos técnicos, orientados a la consecución de candidatos idóneos y son eliminatorias.



Pre

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nir

183 Código de Conducta del Banco Agrario de Colombia

no existe

Vp Ejecutiva / Vp Financiera / Gcia. Valoración Financiera de Neg. / N.A / P. Senior


De

tecta

r

184 Verificar información para la construcción de los tableros

Tablero de control

Vp Ejecutiva / Vp Financiera / Gcia. Valoración Financiera de Neg. / N.A / P. Universitario


Pre

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98





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no existe


No.

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93

Adulteración y/o falsificación de la información

Pre

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no existe


De

tecta

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184 Verificar información para la construcción de los tableros

Tablero de control

Vp Ejecutiva / Vp Financiera / Gcia. Valoración Financiera de Neg. / N.A / P. Universitario

Ge

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309

Posible alteración del presupuesto por parte de los ordenadores de gasto buscando dádivas o beneficios propios y/o de terceros


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Pre

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139 Validar proyecto de solicitud de aprobación o notificación

Correo Electrónico

Vp Ejecutiva / Vp Financiera / Gcia. Gest. Pptal. / Gestión Presupuestal Operación Normal / P. Senior

Pre

ve

nir

140

Validar la consistencia de la solicitud de modificación

Correo Electrónico

Vp Ejecutiva / Vp Financiera / Gcia. Gest. Pptal. / Gestión Presupuestal Operación Normal / Gerente

De

tecta

r

141

Revisa el proyecto de notificación, cada vez que se requiera atender una solicitud de modificación presupuestal, de acuerdo con la decisión de la instancia correspondiente

Correo Electrónico

Vp Ejecutiva / Vp Financiera / Gcia. Gest. Pptal. / Gestión Presupuestal Operación Normal / P. Senior

14

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234




reservada, buscando dádivas o beneficios


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75


depositada Imp

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88





Vp Ejecutiva / Vp de Talento Humano / Gcia. Selección /

Subgcia Regional de Gestión Humana / P.

Universitario

De

tecta

r

289



sanciones, si a ello hubiere lugar, se considerarán y aplicarán según las normas establecidas por la Entidad considerándolas

Acta de comité


Aud. Int.

No.

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como incumplimiento de responsabilidades propias del cargo y sus implicaciones.


Pre

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88





Vp Ejecutiva / Vp de Talento Humano / Gcia. Selección /

Subgcia Regional de Gestión Humana / P.

Universitario

77



Pre

ve

nir




los aplicativos

Vp Ejecutiva / Vp Tecnología e

Innovación / Gcia. de Servicios


P. Universitario

Pre

ve

nir

95










Vp Ejecutiva / Vp Tecnología e

Innovación / Gcia. de Servicios


P. Universitario

No.

Pro

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Riesgo

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ació

n

Causa

Pro

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78 Utilización


reve

nir

52








15

Ge

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Ge

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cia

de

Op

era

ció

n B

an

ca

ria

y A

po

yo

Tra

nsa

ccio

na

l

208


información parametrizada

en los aplicativos con

el fin de favorecer a clientes o

terceros en tasas y

comisiones buscando dádivas o beneficios


Co

rru

pció

n

75


depositada

Ra

ra v

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Mo

de

rad

o

Ba

jo

Pre

ve

nir

88






Universitario


Pre

ve

nir

88






Universitario P

reve

nir

160 Valida la información parametrizada en el

sistema frente a las condiciones aprobadas correo electrónico


Oper. Pasivas / Producto y Servicios Bancarios / P. Senior

77



Pre

ve

nir




los aplicativos



P. Universitario

No.

Pro

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so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

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da

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l

Imp

acto

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l

Rie

sg

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esid

ua

l

Op

ció

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e m

an

ejo


Pre

ve

nir

95












P. Universitario


Pre

ve

nir

162 Realizar seguimiento a la parametrización en

el sistema

correo electrónico / cati sd / Parámetro actualizado en el

sistema / tarifario



Pre

ve

nir

163 Verificar y aprobar parametrización CATI- SD /Parámetro

actualizado en el sistema/ correo electrónico



Pre

ve

nir

170

ingresa al sistema y verifica que la tasa modificada corresponda a la registrada en el formato CM-FT-059 “Negociación de tasas

para CDT”.

correo electrónico /formato CM-FT-059 “Negociación de

tasas para CDT”



80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

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l

Imp

acto

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sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

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e m

an

ejo


86


procedimientos

De

tecta

r

159

Mensualmente verifica la correcta funcionalidad del sistema o cada vez que se

requiera, ya sea por nuevos desarrollos, mejoras en el aplicativo o parametrizaciones

en el sistema

(archivo Excel y/o Word) con las verificaciones


Oper. Pasivas / Producto y Servicios

Bancarios / P. Universitario

Pre

ve

nir

160 Valida la información parametrizada en el

sistema frente a las condiciones aprobadas correo electrónico



Pre

ve

nir

167

Recibe y Verifica que la información del formato CM-FT-059 “Negociación de tasas

para CDT” enviado por los Gerentes Nacionales, Gerentes de Cuenta

correo electrónico /formato CM-FT-059 “Negociación de

tasas para CDT”




Pre

ve

nir

169

Valida la información parametrizada en el sistema frente a las condiciones aprobadas

formato CM-FT-060 “Negociación de Tasas para

Cuenta de Ahorro Activo



16

Ge

stió

n d

e P

roye

cto

s

Je

fatu

ra d

e P

roye

cto

s

276

Posible alteración de la información de los proyectos



Co

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pció

n

75


depositada Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

34 Validar la necesidad de la iniciativa Gestión de la Demanda de

Proyectos

Todas las Vp. / Todas las Gerencias / Todas las Unidades / Líder

de la iniciativa

De

tecta

r

36 Validar y decidir sobre el caso de negocio Correo electrónico

Todas las Vp. / Todas las Gerencias / Todas

las Unidades / vicepresidente

De

tecta

r

38 Realizar Monitoreo y Seguimiento

Correo electrónico / Acta grupos primarios operativos/ Nota control ejecutado por el

rol de líder o gerente


las Unidades / Gerente

Pre

ve

nir

88






Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

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ació

n

Causa

Pro

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l

Rie

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l

Op

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ejo



De

tecta

r




De

tecta

r






80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

85 Ocultamiento


De

tecta

r 36 Validar y decidir sobre el caso de negocio Correo electrónico



De

tecta

r







Pre

ve

nir

35 Validar la información y emitir decisiones PY-FT-030 Matriz de

seguimiento de gestión preliminar



De

tecta

r




Pre

ve

nir

37

Evaluar, calcular y clasificar los componentes de gasto funcionamiento, inversión y

contrataciones a largo plazo, identificando los rubros y subrubros correspondientes

Malla presupuestal

Vp Ejecutiva / Vp Planeación y Dllo

Corp / Gcia. Ofc. de Proyectos / Gcia. Ofc

de Proyectos / P. Senior

17

Ge

stió

n d

e

Re

cu

rso

s

Fin

an

cie

ros

Ge

ren

cia

de

T

eso

rerí

a

200

Posibilidad de llevar a cabo

operaciones en Moneda Legal y Extranjera con C

orr

up

ció

n

75


depositada Imp

rob

ab

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Ma

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r

Mo

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o

Pre

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88





Universitario

No.

Pro

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Riesgo

Cla

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n

Causa

Pro

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l

Imp

acto

re

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ua

l

Rie

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esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


contrapartes de dudosa solidez

financiera y reputacional a





Pre

ve

nir

213

Efectuar periódicamente un monitoreo del cumplimiento de los protocolos de negociación

y confirmación de operaciones, los cuales deben contener como mínimo lo establecido

por el Autorregulador del Mercado en cuanto a medidas de seguridad en la negociación y

confirmación de operaciones.

Correo electrónico

Vp Riesgos / Gcia. Riesgo Mercado /

Riesgo de Mercado / P. Senior

De

tecta

r

280




operaciones OTC en moneda extranjera o moneda local. Como evidencia de validación de la operación con la contraparte deja nota

en la papeleta de negociación u hoja de registro de la operación los datos de la confirmación, siguiendo el protocolo de

conversación establecido según el RF-HT-002 Anexo 54. Protocolo Confirmación Telefónica

Operaciones.

nota en la papeleta de negociación u hoja de registro

de la operación


Operativa de Desembolsos y Cartera / Unidad

Renta Fija y COI / P. Operativo

De

tecta

r

281 Aprobar Operaciones Correo electrónico


Tesorería / Mesa de Distribución / Subgerente

80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

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Riesgo

Cla

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n

Causa

Pro

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l

Rie

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ua

l

Op

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e m

an

ejo


Pre

ve

nir

214

a) Verificar con la Gerencia de Selección, que los funcionarios del proceso de Gestión de

Recursos Financieros diligencien el formato de declaración de información en el momento

de ingreso al Banco. B) Gestionar la actualización semestral del formato de

declaración de información por parte de todos los funcionarios del proceso de Gestión de

Recursos Financieros y remitir los originales a la Gerencia de Compensación, para su

archivo en las hojas de vida de los funcionarios.

CH-FT-086 Declaración de Información.



85 Ocultamiento


Pre

ve

nir

215





Correo electrónico



De

tecta

r

280





en la papeleta de negociación u hoja de registro de la operación los datos de la confirmación, siguiendo el protocolo de


Operaciones.


de la operación




De

tecta

r




No.

Pro

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so

Ge

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Riesgo

Cla

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n

Causa

Pro

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l

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l

Op

ció

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e m

an

ejo


86


procedimientos

De

tecta

r

216

Monitorear de forma aleatoria las operaciones OTC efectuadas a lo largo de la jornada de

negociación, verificando que estas sean registradas en el tiempo establecido para ello por parte de los operadores; del mismo modo

validar que la hora de dichas operaciones estén conforme con la hora registrada en la

planilla de operaciones de la Mesa de Distribución, además de tener en cuenta los protocolos exigidos por los reguladores del

mercado, en esta verificación.

Correo electrónico



De

tecta

r 280





en la papeleta de negociación u

hoja de registro de la operación los datos de la confirmación, siguiendo el protocolo de


Operaciones.


de la operación




De

tecta

r




98 Infidelidad

institucional

Pre

ve

nir

88






Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

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Riesgo

Cla

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n

Causa

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l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


101

Complicidad entre


De

tecta

r

217

Las conversaciones relacionadas con negociaciones, liquidación y cumplimiento de operaciones de tesorería son grabadas con el

fin de garantizar su transparencia, verificar que las operaciones se realizaron en las

condiciones pactadas y para dirimir conflictos que pudieran presentarse con la contraparte.

Registro de grabación de llamada


Riesgo de Mercado / P. Universitario

De

tecta

r

280








Operaciones.


de la operación




De

tecta

r




216

Posible colusión en las

negociaciones de las mesas de

dinero para beneficio propio y/o un tercero.

75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

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rad

o P

reve

nir

88






Universitario

85 Ocultamiento


ete

cta

r

217







No.

Pro

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Ge

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n

Causa

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Rie

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l

Op

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De

tecta

r

280








Operaciones.


de la operación




86


procedimientos

Pre

ve

nir

215





Correo electrónico



De

tecta

r

216






Correo electrónico



De

tecta

r

217







No.

Pro

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so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

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n

Causa

Pro

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l

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l

Op

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ejo


De

tecta

r

280








Operaciones.


de la operación




De

tecta

r 281 Aprobar Operaciones Correo electrónico



98 Infidelidad

institucional

Pre

ve

nir

88






Universitario

101

Complicidad entre


reve

nir

218

Mantener la separación funcional e independencia decisoria entre los operadores de la Mesa de Distribución y los operadores de las mesas generadoras (Moneda Local,

Extranjera y Derivados), impidiendo la generación de conflictos de interés.

Separación lógica de las áreas

Vp Ejecutiva / Vp Admón. / Gcia. Gest.

Inmuebles / Adecuaciones

Físicas, lógicas y ambientales /

Gerente

No.

Pro

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so

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Riesgo

Cla

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n

Causa

Pro

ba

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da

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Rie

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l

Op

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ejo


De

tecta

r

280








Operaciones.


de la operación




De

tecta

r 281 Aprobar Operaciones Correo electrónico



102

Tráfico de Influencias

De

tecta

r

216






Correo electrónico



De

tecta

r




244


información sobre

inversiones y/o relaciones con

otras

75


depositada Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario

No.

Pro

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Causa

Pro

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l

Imp

acto

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l

Rie

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ua

l

Op

ció

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e m

an

ejo


Instituciones Financieras y/o

partes interesadas a



78 Utilización


reve

nir

219

La Información que se obtenga en las áreas que intervienen en las operaciones de

tesorería es confidencial y sólo pertenece a la Institución. Su divulgación procederá

únicamente por orden judicial, por requerimiento de los organismos de control y

vigilancia del Estado u otra entidad competente y la suministrará directamente el Vicepresidente de Riesgos, el Vicepresidente Financiero, el Vicepresidente de Operaciones o el Vicepresidente de Tecnología o quien (es)

ellos deleguen formalmente.

Acuerdo confidencialidad

Vp Ejecutiva / Vp Financiera / Gcia. Tesorería / N.A /

Todos los funcionarios

86


procedimientos

Pre

ve

nir

215





Correo electrónico



De

tecta

r

216






Correo electrónico



De

tecta

r

217







98 Infidelidad

institucional

Pre

ve

nir

88






Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

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cia

Riesgo

Cla

sific

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n

Causa

Pro

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l

Imp

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l

Rie

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l

Op

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e m

an

ejo


102


Pre

ve

nir

215





Correo electrónico



De

tecta

r

216






Correo electrónico



De

tecta

r

217







263

Posibilidad de superar de

manera dolosa los límites,

atribuciones y/o cupos a las

contrapartes del Banco

aprobados por Junta Directiva



75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario


Pre

ve

nir

88






Universitario

De

tecta

r




No.

Pro

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cia

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Cla

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n

Causa

Pro

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l

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sid

ua

l

Rie

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ua

l

Op

ció

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ejo



De

tecta

r

175 Validar informes Correo electrónico



Pre

ve

nir

177 Realizar informes de seguimiento y control Informe



Pre

ve

nir

220

Respetar el cumplimiento de los cupos de crédito para operaciones de tesorería

aprobados a los clientes vinculados a la Mesa de Distribución, para efectuar operaciones con

derivados. Dicho cupo corresponderá a un porcentaje del cupo total de crédito aprobado por la Vicepresidencia de Crédito y Cartera, y será determinado por la Gerencia de Riesgo

de Mercado.

Informe



De

tecta

r

280








Operaciones.


de la operación




De

tecta

r




98 Infidelidad

institucional

Pre

ve

nir

88





Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

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n

Causa

Pro

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l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

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l

Op

ció

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an

ejo



101

Complicidad entre


De

tecta

r




Pre

ve

nir

177 Realizar informes de seguimiento y control Informe



De

tecta

r

280








Operaciones.


de la operación




De

tecta

r




102


Pre

ve

nir

215





Correo electrónico



No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

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l

Imp

acto

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sid

ua

l

Rie

sg

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ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


De

tecta

r

216






Correo electrónico



De

tecta

r

217







De

tecta

r

280








Operaciones.


de la operación




De

tecta

r




No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

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l

Imp

acto

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Rie

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l

Op

ció

n d

e m

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ejo


Ge

ren

cia

de

Op

era

ció

n B

an

ca

ria

y A

po

yo

Tra

nsa

ccio

na

l

312

Posibilidad de cumplir

operaciones sin el cumplimiento de los requisitos del mercado o

que no favorezcan los intereses del

Banco en complicidad

entre funcionarios del

Banco y/o contrapartes



75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario


Pre

ve

nir

88






Universitario

77



Pre

ve

nir




los aplicativos



P. Universitario P

reve

nir

95












P. Universitario

78 Utilización


reve

nir

192 Revisar y verificar información de operaciones

y firmas anexos /comunicación



Tesorería / P. Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

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n

Causa

Pro

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l

Imp

acto

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sid

ua

l

Rie

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l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


Pre

ve

nir

201 Verificar y validar tasas tasas parametrizadas




Pre

ve

nir

210 Verificar vencimientos y cumplimientos del día

(Operaciones Non Delivery OTC)

informes financieros generados en el cierre del día

anterior




De

tecta

r

211

Valida y aprueba la información registrada en la papeleta de negociación u hoja de registro

de la operación, en caso de encontrar diferencias devuelve al profesional

universitario para que realice la corrección

aprobación en el aplicativo



Tesorería / P. Senior


De

tecta

r 193 Verificar y aprobar Operaciones soportes de cada operación




De

tecta

r

198 Verificar pago de operaciones soportes de las operaciones



Tesorería / Subgerente

De

tecta

r

203 Recibir y validar Informes Financieros informe CETES / informe de

Rentabilidad Diaria




Pre

ve

nir

206 Verificar y dar visto bueno al pago de

Operaciones registro en el aplicativo /

correo electrónico




Pre

ve

nir

208

Verifica cada vez que recibe la solicitud, disponibilidad de los títulos asignados como garantía en el portafolio de inversiones del

Banco

correo con la solicitud




No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

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n

Causa

Pro

ba

bili

da

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l

Imp

acto

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sid

ua

l

Rie

sg

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esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


De

tecta

r

209 Generar y validar la contabilidad de los títulos

en garantía contabilidad de los títulos /

informes de garantías




De

tecta

r

211

Valida y aprueba la información registrada en la papeleta de negociación u hoja de registro

de la operación, en caso de encontrar diferencias devuelve al profesional

universitario para que realice la corrección

aprobación en el aplicativo




80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario


Pre

ve

nir

192 Revisar y verificar información de operaciones

y firmas anexos /comunicación




Pre

ve

nir

195




operaciones OTC en moneda extranjera o moneda local

RF-HT-002

Anexo 54. Protocolo Confirmación

Telefónica Operaciones.



Tesorería / P. Operativo

Pre

ve

nir

197 Verificar y gestionar traslado de recursos a

través de SEBRA Anexo No. 7 Planilla traslados

vía SEBRA RF-FT-005




Pre

ve

nir

201 Verificar y validar tasas tasas parametrizadas



No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

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ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo



Pre

ve

nir

205 Verificar instrucciones en Sebra vs

instrucciones enviadas por el cliente instrucciones del cliente /

correo electrónico




18

Ge

stió

n C

on

tab

le

Ge

ren

cia

de

Co

nta

bili

da

d

251

Posible inclusión de

manera dolosa por parte de los

ejecutores transversales

del proceso, de registros

contables que no

correspondan a hechos

económicos reales buscando



Co

rru

pció

n

77


aplicativos asignados Im

pro

ba

ble

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir




los aplicativos



P. Universitario

Pre

ve

nir

95












P. Universitario

De

tecta

r

112 Verificar y analizar errores de interfaz Archivo de los errores de

interfaz




No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


De

tecta

r

118 Validar la solicitud de creación/contabilización

de cuenta por cobrar / pagar

Correo electrónico solicitando los ajustes complementar la

documentación para la creación / contabilización de

cuenta por cobrar / pagar




85 Ocultamiento


De

tecta

r

108 Verificar saldos y variaciones de cuentas

Correo Electrónico a las áreas operativas y/o

administradoras solicitando aclaraciones




De

tecta

r

110

Verifica diaria o mensualmente según se requiera, la información de las matrices

correspondientes a las provisiones y contingencias de los procesos jurídicos

Matrices de provisiones y contingencias de los procesos

jurídicos


Contabilidad / Subg. Reconocimiento y

Revelación / P. Universitario

De

tecta

r

111 Validar información de los comprobantes

Correo electrónico a los ejecutores la causa y/o

correcciones o anexo de soportes.




De

tecta

r


interfaz




De

tecta

r

113 Evaluar impacto de la reversión de

comprobante

Correo electrónico con la autorización para reversión o anulación del comprobante

solicitado


Contabilidad / Subg. de Reconocimiento y

Revelación / P. Senior

De

tecta

r

114 Verificar y analizar comprobantes en estado B Correo electrónico por parte

del área solicitante




No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

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l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


De

tecta

r

115 Verificar cuentas con saldos contrarios y

terceros inconsistentes

Correo electrónico al área operativa y/o al administrador

del producto o servicios, solicitando la aclaración de

los saldos contrarios.




De

tecta

r

119 Validar y Trasladar la solicitud de

creación/contabilización de cuenta por cobrar / pagar

Correo electrónico solicitando los ajustes de




De

tecta

r

147

Verifica la propuesta de corrección y avala mediante su firma en el comprobante contable

manual, su adecuado diligenciamiento y la existencia de los soportes correspondientes

Aprobación sobre los comprobantes contables



86


procedimientos

De

tecta

r 109

Verificar las diferencias y determinar acciones a seguir

Correo Electrónico solicitando solicitar un comprobante de

ajuste y/o proponer el informe de oportunidades de mejora



De

tecta

r

113 Evaluar impacto de la reversión de

comprobante

Correo electrónico con la autorización para reversión o anulación del comprobante

solicitado




De

tecta

r






De

tecta

r









De

tecta

r

118 Validar la solicitud de creación/contabilización

de cuenta por cobrar / pagar

Correo electrónico solicitando los ajustes complementar la

documentación para la creación / contabilización de

cuenta por cobrar / pagar



No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo



De

tecta

r

119 Validar y Trasladar la solicitud de


Correo electrónico solicitando los ajustes de




De

tecta

r

123

Verifica con la periodicidad definida, que los comprobantes de medición bajo NIIF queden registrados en el libro contable y en la cuenta CUIF correspondiente, validando la aplicación de la política contable de reconocimiento bajo

NIIF y definiciones dadas por la Superintendencia Financiera de Colombia

Correo Electrónico




De

tecta

r 148

Validar la estimación y reconocimiento de los cambios en la medición posterior modelo de

costo

Anexo Inventario de información base para la

verificación contable





252

Posibilidad de que las áreas ejecutoras del

proceso contable alteren

las transacciones y

registros contables que

generan contabilidad buscando dádivas o beneficios


75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario


De

tecta

r

116

Verifica cada vez que se requiera que el comprobante esté debidamente aprobado, con las firmas de autorización de los Profesionales

Senior de Monitoreo y Aseguramiento Contable de (l) (los) ciclo(s) afectado(s)

Correo electrónico para normalización del

comprobante al área de Monitoreo y Aseguramiento

Contable.





De

tecta

r









No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

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l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


De

tecta

r

120

Verifica cada vez que se requiera que toda la información grabada en el aplicativo

corresponda a los soportes remitidos por los Profesionales Senior de los ciclos de

monitoreo

Correo electrónico solicitando las correcciones de creación

de cuenta por cobrar.




De

tecta

r

123



Correo Electrónico




De

tecta

r

152

Verifica cada vez que se requiera, los archivos y documentos fuente que soportan la

utilización de operaciones autorizadas por los órganos de dirección y control

Bitácora de aprobación




84


confusas

De

tecta

r





Senior

Pre

ve

nir

97




en el mapa de

riesgos.



/ P. Universitario

De

tecta

r


interfaz




No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

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ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


85 Ocultamiento


De

tecta

r







De

tecta

r


interfaz




De

tecta

r









De

tecta

r

147






86


procedimientos

De

tecta

r







De

tecta

r

109 Verificar las diferencias y determinar acciones

a seguir





De

tecta

r


interfaz




De

tecta

r





No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

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esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo



De

tecta

r









De

tecta

r

120



monitoreo






De

tecta

r 123



Correo Electrónico




De

tecta

r

152







93

Adulteración y/o


De

tecta

r

116

Verifica cada vez que se requiera que el comprobante esté debidamente aprobado, con las firmas de autorización de los Profesionales

Senior de Monitoreo y Aseguramiento Contable de (l) (los) ciclo(s) afectado(s)

Correo electrónico para normalización del

comprobante al área de Monitoreo y Aseguramiento

Contable.




De

tecta

r

120



monitoreo






No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

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re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


De

tecta

r

123



Correo Electrónico




De

tecta

r

152







267

Posibilidad de alterar por parte

de los ejecutores

información de los archivos,

base de datos e interfaces que

se cargan en el módulo contable



75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario


De

tecta

r

121 Validar la solicitud de acceso al módulo

COBIS anexo GC-FT021 Solicitud de

acceso de seguridad




77



Pre

ve

nir




los aplicativos



P. Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

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l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


Pre

ve

nir

95












P. Universitario

De

tecta

r


interfaz





De

tecta

r


a seguir





De

tecta

r

117 Verifica Contabilización de información de

interface

Correo electrónico solicitando la contabilización de la

información



Contable / Subgerente

De

tecta

r

121 Validar la solicitud de acceso al módulo

COBIS anexo GC-FT021 Solicitud de

acceso de seguridad




No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

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l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


De

tecta

r

123



Correo Electrónico




84


confusas

De

tecta

r





Senior

Pre

ve

nir

97




en el mapa de

riesgos.



/ P. Universitario

De

tecta

r


interfaz




85 Ocultamiento


De

tecta

r







De

tecta

r


interfaz




No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

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l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

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esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


De

tecta

r






De

tecta

r









De

tecta

r

147






86


procedimientos

De

tecta

r







De

tecta

r


a seguir





De

tecta

r


interfaz




De

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r






No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


De

tecta

r









De

tecta

r

117 Verifica Contabilización de información de

interface

Correo electrónico solicitando la contabilización de la

información



Contable / Subgerente

De

tecta

r

123



Correo Electrónico




De

tecta

r

147






93

Adulteración y/o


ete

cta

r

123



Correo Electrónico




286


contable relevante para la entidad en

complicidad con el ejecutor del

proceso buscando dádivas o beneficios

75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario


De

tecta

r

125

Recibe y verifica la calidad, integridad y suficiencia de la información remitida por los Profesionales Universitarios, con el resultado

del monitoreo y control realizado a las cuentas objeto de validación y análisis



No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

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l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo



78 Utilización


De

tecta

r


a seguir





De

tecta

r

125

Recibe y verifica la calidad, integridad y suficiencia de la información remitida por los Profesionales Universitarios, con el resultado

del monitoreo y control realizado a las cuentas objeto de validación y análisis



De

tecta

r

126 Validar el comprobante de ajuste Correo electrónico solicitando

los ajustes y correcciones correspondientes



De

tecta

r 149

Validar la estimación y el reconocimiento de deterioro







84


confusas

De

tecta

r





Senior

Pre

ve

nir

97




en el mapa de

riesgos.



/ P. Universitario

De

tecta

r






No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

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esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo



De

tecta

r





De

tecta

r

149 Validar la estimación y el reconocimiento de

deterioro







85 Ocultamiento


De

tecta

r 108 Verificar saldos y variaciones de cuentas






De

tecta

r


interfaz




De

tecta

r






De

tecta

r









De

tecta

r





No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


De

tecta

r

147






93

Adulteración y/o


De

tecta

r

123



Correo Electrónico




De

tecta

r





De

tecta

r

149 Validar la estimación y el reconocimiento de

deterioro







19

Ge

stió

n d

e R

iesg

os

Ge

ren

cia

de

Cib

ers

eg

uri

da

d

217

Posible complicidad

para el ocultamiento de

alertas generadas en los aplicativos de monitoreo



Co

rru

pció

n

77



Ra

ra v

ez

Ma

yo

r

Ba

jo

Pre

ve

nir




los aplicativos



P. Universitario

Pre

ve

nir

95







negación y termina este procedimiento. Si la




P. Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

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esid

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l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


actualización es viable, complementa el formato SU-FT-013 “Solicitud de actualización

de roles”.

234






75


depositada

Ra

ra v

ez

Ca

tastr

ófico

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario

77



Pre

ve

nir




los aplicativos



P. Universitario

Pre

ve

nir

95











P. Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo



Ge

ren

cia

de

Rie

sg

o d

e C

réd

ito

248

Posible alteración de las calificaciones de

clientes buscando dádivas o beneficios


75


depositada

Imp

rob

ab

le

Mo

de

rad

o

Ba

jo

Pre

ve

nir

88






Universitario

77



Pre

ve

nir




los aplicativos



P. Universitario

Pre

ve

nir

95











P. Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

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esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo



De

tecta

r

187

Verifica en el cierre preliminar que las calificaciones ratificadas en el Comité

Nacional y Regional de Calificación aprobadas en las actas respectivas, versus las

registradas en el aplicativo, se ingresa al sistema por la siguiente ruta: Módulo de

Gestión/Crédito/ Clientes/Calificación por Dirección Nacional y/o Calificación por

Regional.

Si en el aplicativo no se evidencian los cambios nuevamente el día del cierre

definitivo se ingresa la calificación verificando la ejecución del mismo, de lo contrario, el

profesional Sénior de Evaluación y Calificación de Cartera en el cierre preliminar, genera del módulo de Gestión el archivo con

los clientes que presentaron mayor provisión y recuperación de provisión por la siguiente ruta: Gestión/ Crédito/ Cierre Mensual/Provisiones y Recuperaciones, y analiza las variaciones

más representativas

Actas de comité

Vp Riesgos / Gcia. Riesgo Créd. / Evaluación y

Calificación de Cartera / P. Senior

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


86


procedimientos

De

tecta

r

185

El Profesional Senior y/o Profesionales Universitarios de Evaluación y Calificación de Cartera, realizan los cambios de calificación

de los clientes decididos en el Comité Regional y Nacional (por el rol asignado) para que el sistema registre automáticamente las provisiones en el módulo de Gestión, en la siguiente ruta: Crédito/Clientes/Calificación por Dirección Nacional; verificando que la calificación asignada quede correctamente ingresada en el Aplicativo. Aplica también

para los cambios decididos en Comités Regionales Ordinarios y Extraordinarios de

Evaluación y Calificación de Cartera.

Registros en aplicativos COBIS / Actas de comité



De

tecta

r

186

Los profesionales de Calificación de Cartera realizan control dual de cada uno de los clientes de los cambios realizados en el

Aplicativo, de la siguiente manera:

• Las calificaciones de clientes del Comité Nacional y Regional de Evaluación y

Calificación de Cartera, serán revisadas en el sistema por un Profesional Universitario de

Evaluación y Calificación de Cartera diferente al que realizó el registro de las calificaciones

en el aplicativo.

• Hace seguimiento a la elaboración de las actas de los Comités Regionales y las archiva en forma magnética en el repositorio del área

de Calificación de Cartera.

actas de los Comités



No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


De

tecta

r

187





Regional.






Actas de comité



101

Complicidad entre

funcionarios y/o terceros D

ete

cta

r

185

El Profesional Senior y/o Profesionales Universitarios de Evaluación y Calificación de Cartera, realizan los cambios de calificación

de los clientes decididos en el Comité Regional y Nacional (por el rol asignado) para que el sistema registre automáticamente las provisiones en el módulo de Gestión, en la siguiente ruta: Crédito/Clientes/Calificación por Dirección Nacional; verificando que la calificación asignada quede correctamente ingresada en el Aplicativo. Aplica también

para los cambios decididos en Comités Regionales Ordinarios y Extraordinarios de

Evaluación y Calificación de Cartera.

Registros en aplicativos COBIS / Actas de comité



No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


De

tecta

r

186

Los profesionales de Calificación de Cartera realizan control dual de cada uno de los clientes de los cambios realizados en el

Aplicativo, de la siguiente manera:

• Las calificaciones de clientes del Comité Nacional y Regional de Evaluación y

Calificación de Cartera, serán revisadas en el sistema por un Profesional Universitario de

Evaluación y Calificación de Cartera diferente al que realizó el registro de las calificaciones

en el aplicativo.

• Hace seguimiento a la elaboración de las actas de los Comités Regionales y las archiva en forma magnética en el repositorio del área

de Calificación de Cartera.

actas de los Comités



De

tecta

r

187





Regional.






Actas de comité



No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


Ge

ren

cia

de

Rie

sg

o d

e M

erc

ad

o y

Liq

uid

ez

201

Posible ocultamiento o

manipulación de la información

obtenida en los monitoreos realizados buscando dádivas o beneficios


75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario

77



Pre

ve

nir




los aplicativos



P. Universitario

Pre

ve

nir

95












P. Universitario

80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

85 Ocultamiento


ete

cta

r

173 Validar informes. Correo electrónico



No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


86


procedimientos

De

tecta

r

173 Validar informes. Correo electrónico



98 Infidelidad

institucional

Pre

ve

nir

88






Universitario

206


privilegiada, por la cual la

entidad pueda llevar a cabo

operaciones de tesorería que no sean conocidas por el mercado



75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario

77



Pre

ve

nir




los aplicativos



P. Universitario

Pre

ve

nir

95












P. Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


78 Utilización


ete

cta

r




80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

85 Ocultamiento


ete

cta

r




98 Infidelidad

institucional

Pre

ve

nir

88






Universitario

101

Complicidad entre

funcionarios y/o terceros D

ete

cta

r




258

Posible alteración de los

límites, atribuciones y/o

cupos a las contrapartes del

Banco aprobados por Junta Directiva



77



Ra

ra v

ez

Ma

yo

r

Ba

jo

Pre

ve

nir

88






Universitario


Pre

ve

nir

179 Aprobar cupos parametrizados Correo electrónico



80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98






numeral 5


Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo



85 Ocultamiento


reve

nir




86


procedimientos

Pre

ve

nir




Pre

ve

nir

180

Valida los resultados de la metodología de asignación de cupos de créditos para

operaciones de tesorería,

verificando los factores de cuantitativo, calificación de riesgo y Cualitativo.

Correo electrónico



98 Infidelidad

institucional

Pre

ve

nir

88






Universitario

101

Complicidad entre


Pre

ve

nir




Pre

ve

nir

180

Valida los resultados de la metodología de asignación de cupos de créditos para

operaciones de tesorería,

verificando los factores de cuantitativo, calificación de riesgo y Cualitativo.

Correo electrónico



301


información manipulada, incompleta,

confusa inadecuada a

75


depositada Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


usuarios y partes

interesadas a cambio de dádivas o beneficios


78 Utilización


ete

cta

r

181 Validar resultados de exposición de Riesgo de

Mercado Correo electrónico



80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

93

Adulteración y/o


ete

cta

r





98 Infidelidad

institucional

Pre

ve

nir

88






Universitario

100

Sobrecarga de trabajo a

funcionarios De

tecta

r




101

Complicidad entre


De

tecta

r




De

tecta

r





337

Posible omisión de las políticas, metodologías, condiciones,

procedimientos y lineamientos

para

75


depositada Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

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ua

l

Imp

acto

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sid

ua

l

Rie

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o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


establecimiento de la exposición

cuyo efecto lesione los

intereses de la entidad a cambio de dádivas o beneficios


77



Pre

ve

nir




los aplicativos



P. Universitario

Pre

ve

nir

95












P. Universitario


De

tecta

r

182 Revisar y evaluar mensualmente el

cumplimiento de políticas de exposición, concentración y límites.


Riesgos / No determinado

80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

84


confusas

De

tecta

r





Senior

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

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re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


Pre

ve

nir

97




en el mapa de

riesgos.



/ P. Universitario

98 Infidelidad

institucional

Pre

ve

nir

88






Universitario

Ge

ren

cia

de

Rie

sg

o O

pe

rativo

234






75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario

80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

85 Ocultamiento


ete

cta

r

294

Valida aleatoriamente que la información registrada por el Profesional Universitario sea clara y coherente con los archivos y/o reportes

de eventos realizados.

Información generada en excel por el aplicativo.


/ P. Senior

102


Pre

ve

nir

88






Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

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ació

n

Causa

Pro

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l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


333

Posibilidad de presentar

informes que no reflejan la

realidad de los riesgos a los

que se expone el Banco, buscando dadivas o

beneficio propio y/o de un tercero

75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario

78 Utilización


Pre

ve

nir

298 Validar informes Presentación - Informe de

eventos de riesgo operativo


/ P. Senior

Pre

ve

nir

299 Revisar propuesta de mapa de riesgos Mapa de riesgo Vp Riesgos / Gcia.

Riesgo Oper. / SARO / P. Senior

Pre

ve

nir

300 Revisar y presentar informes Información generada en

excel por el aplicativo.


/ Gerente

85 Ocultamiento


De

tecta

r

294





/ P. Senior

Pre

ve

nir



Pre

ve

nir




/ Gerente

86


procedimientos

De

tecta

r

294





/ P. Senior

Pre

ve

nir




/ P. Senior

Pre

ve

nir



No.

Pro

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so

Ge

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cia

Riesgo

Cla

sific

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Causa

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sg

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esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


Pre

ve

nir




/ Gerente


De

tecta

r

294





/ P. Senior

Pre

ve

nir




/ P. Senior

Pre

ve

nir



Pre

ve

nir




/ Gerente

102


De

tecta

r

294





/ P. Senior

Pre

ve

nir




/ Gerente

Ge

ren

cia

pa

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Pre

ve

nció

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d

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ctivo

s y

la

Fin

an

cia

ció

n d

el

Te

rro

rism

o S

AR

LA

FT

274

Posible alteración de

información de clientes que presenten

operaciones inusuales buscando dádivas o beneficios


75


depositada Ra

ra v

ez

Ma

yo

r

Ba

jo

Pre

ve

nir

74

Valida los soportes y justificaciones correspondientes a la operación inusual, de

conformidad con el conocimiento y análisis del Profesional Universitario. Si se requiere la

gestión del Director de Oficina (respecto a la actualización de información, o soportes de

movimientos en sus productos), continúa con la siguiente actividad, en caso contrario,

continua con la actividad 7

Informe de alerta

Presidencia / Gcia. Prevención LAFT /

Análisis ROI - ROS / P. Universitario

Pre

ve

nir

88






Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

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n

Causa

Pro

ba

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re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo



Pre

ve

nir

75

Valida las Operaciones Inusuales y documentación presentadas por el Profesional

Universitario semanalmente. En caso de no contar con la documentación completa,

devuelve al Profesional

Universitario para realizar ajustes.

Acta precomité


Análisis ROI - ROS / P. Senior

Pre

ve

nir

76

El Gerente y los Profesionales Senior de la GPLAFT, validan y deciden si la operación

debe ser reportada o

requiere de un seguimiento con mayor profundidad por un periodo determinado: Si la

operación se califica como sospechosa, continua con la actividad 12, en caso

contrario, continua con la actividad 13.

Acta de comité


Análisis ROI - ROS / Gerente

275


información de clientes

reportados en listas

inhibitorias, buscando dádivas o beneficios


75


depositada

Ra

ra v

ez

Ma

yo

r

Ba

jo

Pre

ve

nir

77

Diligencia el formato RI-FT-175 Bitácora de cruces diarios dejando evidencia del cruce

realizado. Verifica las coincidencias generadas: Si se evidencia error en el cargue y coincidencias, reporta al Profesional Senior

Gestión SARLAFT, para continuar con actividad 3. En caso contrario continua con

procedimiento.

Formato RI-FT-175

Presidencia / Gcia. Prevención LAFT / Gestión SARLAFT /

P. Universitario

Pre

ve

nir

88






Universitario


Pre

ve

nir

78 Evaluar levantamiento de inhibitorias Correo electrónico con

solicitud de levantamiento de listas inhibitorias


P. Senior

77



Pre

ve

nir




los aplicativos



P. Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

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Imp

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re

sid

ua

l

Rie

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o r

esid

ua

l

Op

ció

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e m

an

ejo


Pre

ve

nir

95












P. Universitario

81 Debilidades en

el software

Pre

ve

nir

80

Verifica las coincidencias generadas: Si se evidencia error en el cargue y coincidencias,

reporta al profesional Senior Gestión SARLAFT, para continuar con actividad 3. En

caso contrario continua con procedimiento.

Correo electrónico - Reporte A4 materialización evento

riesgo operativo


P. Universitario

317

Posible obstrucción en

la implementación

de controles Sarlaft



75


depositada Ra

ra v

ez

Ma

yo

r

Ba

jo

Pre

ve

nir

74






Informe de alerta



Pre

ve

nir

77

Diligencia el formato RI-FT-175 Bitácora de cruces diarios dejando evidencia del cruce

realizado. Verifica las coincidencias generadas: Si se evidencia error en el cargue y coincidencias, reporta al Profesional Senior

Gestión SARLAFT, para continuar con actividad 3. En caso contrario continua con

procedimiento.

Formato RI-FT-175


P. Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

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esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


Pre

ve

nir

88






Universitario


Pre

ve

nir

75

Valida las Operaciones Inusuales y documentación presentadas por el Profesional

Universitario semanalmente. En caso de no contar con la documentación completa,

devuelve al Profesional

Universitario para realizar ajustes.

Acta precomité


Análisis ROI - ROS / P. Senior

Pre

ve

nir

78 Evaluar levantamiento de inhibitorias Correo electrónico con

solicitud de levantamiento de listas inhibitorias


P. Senior

80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

74






Informe de alerta



Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

20

Ge

stió

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Se

gu

rid

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B

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ca

ria

G

ere

ncia

de

S

eg

uri

da

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Ba

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261

Posibilidad de no informar conductas

irregulares de fraude sobre las C

orr

up

ció

n

75


depositada Ra

ra v

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Ca

tastr

ófico

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

47 Iniciar proceso de investigación Formato SE-FT-012 - SE-FT-

021

Vp Ejecutiva / Vp Admón. / Gcia. Seg.

Bancaria / Investigaciones / P.

Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

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cia

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Cla

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l

Rie

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ua

l

Op

ció

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an

ejo


cuales se tenga conocimiento



Pre

ve

nir

88






Universitario


Pre

ve

nir


021



Universitario

85 Ocultamiento


reve

nir


021



Universitario

86


procedimientos

Pre

ve

nir

47 Iniciar proceso de investigación

Formato SE-FT-012 - SE-FT-021



Universitario

262

Posible fuga de información

confidencial o de uso interno en actividades de seguridad

bancaria Investigaciones,

Seguridad Física,

Monitoreo Transaccional



75


depositada Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

70

El Gerencia de Seguridad Bancaria, consciente de la importancia que tiene el tema

de establecer los procedimientos que en materia de seguridad debe tener la Entidad para el control de los visitantes y el control sobre las áreas sensibles o restringidas del

Banco, contempladas dentro del marco jurídico y legal, ha implementado las normativas dispuestas en la circular

reglamentaria 014 de la Superintendencia Financiera de Colombia. Incorporando los

procedimientos descritos dentro de la circular 014, se procede a definir las áreas

denominadas “sensibles o reservadas”, de acuerdo a características propias y sobre las

cuales el acceso de clientes internos o externos debe ser restringido y por ende

sujeto a los procedimientos que para cada caso se menciona.

Log de Control de Acceso Todo el Banco / N.A /

N.A / Todos los funcionarios

No.

Pro

ce

so

Ge

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Riesgo

Cla

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n

Causa

Pro

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l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


Pre

ve

nir

88






Universitario

78 Utilización


reve

nir

70

El Gerencia de Seguridad Bancaria, consciente de la importancia que tiene el tema

de establecer los procedimientos que en materia de seguridad debe tener la Entidad para el control de los visitantes y el control sobre las áreas sensibles o restringidas del

Banco, contempladas dentro del marco jurídico y legal, ha implementado las normativas dispuestas en la circular

reglamentaria 014 de la Superintendencia Financiera de Colombia. Incorporando los

procedimientos descritos dentro de la circular 014, se procede a definir las áreas

denominadas “sensibles o reservadas”, de acuerdo con características propias y sobre las cuales el acceso de clientes internos o externos debe ser restringido y por ende

sujeto a los procedimientos que para cada caso se menciona.

Log de Control de Acceso Todo el Banco / N.A /

N.A / Todos los funcionarios

84


confusas

De

tecta

r





Senior

Pre

ve

nir

97




en el mapa de

riesgos.



/ P. Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

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n

Causa

Pro

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l

Imp

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sid

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l

Rie

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l

Op

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an

ejo


85 Ocultamiento


De

tecta

r

72 Validar informe Correo Electrónico

Vp Ejecutiva / Vp Admón. / Gcia. Seg. Bancaria / Monitoreo

Transaccional / P. Senior

Pre

ve

nir

73

DECLARACIÓN POLÍTICA. La presente política se imparte para desarrollar el derecho constitucional que tienen todas las personas

de conocer, actualizar y rectificar la información que haya sido recogida y tratada en forma física en archivos, automatizada y/o

que repose en distintos soportes, para evitar el potencial uso por parte de terceros en forma

no autorizada y termine afectando su dimensión personal, profesional y social. Este documento establece los parámetros que se

tendrán en cuenta al interior del BANCO AGRARIO DE COLOMBIA para el tratamiento

de los datos personales de personas naturales, excluyendo la información de las

bases de datos y archivos relacionados con el monitoreo y control del lavado de activos y el financiamiento del terrorismo y aquellas que se encuentren reguladas por la Ley 1266 de

2008, a las cuales solo les aplicarán los principios que contempla la Ley 1581 de 2012. Adicionalmente, este documento establece los procesos que deben seguir los titulares para

hacer efectivos los derechos que le asisten de conformidad con lo establecido en la ley 1581

de 2012.

Logs de borrado de información

Todo el Banco / N.A / N.A / Todos los

funcionarios

21

Ge

stió

n d

e S

erv

icio

s

Ba

nca

rio

s

Ge

ren

cia

Op

era

tiva

de

C

on

ve

nio

s

227

Posibilidad de no enviar o no

ejecutar las medidas de embargo o

desembargo por parte de los funcionarios encargados,


Co

rru

pció

n

85 Ocultamiento


Imp

rob

ab

le

Mo

de

rad

o

Ba

jo

De

tecta

r

134

El funcionario que recibió el oficio debe asegurar el envío de la información a la

Unidad Operativa de Clientes y Embargos dentro de la siguiente hora de la recepción

revisando que el correo enviado no presente rechazos. Las oficinas que no cuenten con el servicio de scanner informarán a la Unidad

Operativa de Clientes y Embargos el número de sticker con el cual se envió los oficios,

mediante correo electrónico y/o los demás medios de comunicación disponibles por el

Banco Agrario de Colombia

Planilla de Envío de Correspondencia / Correo

electrónico



Ofc.

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

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ació

n

Causa

Pro

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da

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sid

ua

l

Rie

sg

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ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo



Pre

ve

nir

135 Recibir, verificar oficios Archivo consolidado de

control



Bancarios / P. Operativo

Pre

ve

nir

136

Valida que los oficios cumplan con los requisitos para su aceptación de acuerdo con

lo establecido en el PP-MC-008 Marco contextual de embargos y desembargos.

Valida que el archivo magnético contenga la siguiente información para el cargue masivo

de registros

Archivo de acuerdo con TRD/ Medio magnético




Pre

ve

nir

143 Verificar proceso y enviar oficios Reporte Diario de

Transacciones por Usuario

Vp Ejecutiva / Vp de Operaciones / Gcia. Operativa Convenios / Unidad Operativa de

Clientes / P. Operativo

De

tecta

r

236

Revisa que las comunicaciones cuenten con el visto bueno de revisión

por parte del Profesional Universitario.

Realiza validación del contenido En caso de

presentarse alguna

inconsistencia devuelve para su corrección y/o proceso.

Firma las comunicaciones y entrega al

Profesional Operativo para su

envío.

Comunicación de devolución de oficios


Clientes / P. Senior

86


procedimientos

De

tecta

r

134

El funcionario que recibió el oficio debe asegurar el envío de la información a la

Unidad Operativa de Clientes y Embargos dentro de la siguiente hora de la recepción

revisando que el correo enviado no presente rechazos. Las oficinas que no cuenten con el servicio de scanner informarán a la Unidad

Operativa de Clientes y Embargos el número de sticker con el cual se envió los oficios,

mediante correo electrónico y/o los demás

Planilla de Envío de Correspondencia / Correo

electrónico



Ofc.

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

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l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

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esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


medios de comunicación disponibles por el Banco Agrario de Colombia

Pre

ve

nir

135 Recibir, verificar oficios Archivo consolidado de

control



Bancarios / P. Operativo

Pre

ve

nir

136

Valida que los oficios cumplan con los requisitos para su aceptación de acuerdo con

lo establecido en el PP-MC-008 Marco contextual de embargos y desembargos.

Valida que el archivo magnético contenga la siguiente información para el cargue masivo

de registro

Archivo de acuerdo con TRD/ Medio magnético




Pre

ve

nir

143 Verificar proceso y enviar oficios Reporte Diario de

Transacciones por Usuario


Clientes / P. Operativo

De

tecta

r

236

Revisa que las comunicaciones cuenten con el visto bueno de revisión

por parte del Profesional Universitario.

Realiza validación del contenido En caso de

presentarse alguna

inconsistencia devuelve para su corrección y/o proceso.

Firma las comunicaciones y entrega al

Profesional Operativo para su

envío.

Comunicación de devolución de oficios



No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

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acto

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sid

ua

l

Rie

sg

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esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


De

tecta

r

237

Valida la información de la respuesta y si está de acuerdo aprueba y

firma las comunicaciones generadas. Si en la

validación de la

respuesta se presentan inconsistencias devuelve al Profesional

Universitario y solicita las respectivas

correcciones.

Entrega para envío una vez se realicen las correcciones

Comunicación de respuestas



De

tecta

r 238

Verifica las comunicaciones, en caso de presentarse inconsistencias

devuelve para su corrección.

De no presentarse inconsistencia continua con

la siguiente tarea (9.3).

Firma en señal de aprobación las comunicaciones

Comunicación de respuestas



22

Ge

stió

n d

e S

olu

cio

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gía

Ge

ren

cia

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234






Co

rru

pció

n

75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario


Pre

ve

nir

88






Universitario

78 Utilización


reve

nir

52








No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

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ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


Pre

ve

nir

286

Validar solución técnica - Valida por cada solicitud de cambio de software si en el

formato se incluyeron los impactos para todos los requisitos funcionales, técnicos y de

seguridad de la información expresados, la razonabilidad de dichos impactos, la

razonabilidad de los tiempos considerados por componente. Si se considera que la solicitud

requiere ajustes, vuelve a la actividad 5. “Gestionar valoración” De lo contrario

actualiza la herramienta CVS disponible promoviendo el requerimiento a la etapa

siguiente. Continua con la actividad 7. “Validar solución funcional”

Validación por correo electrónico o la herramienta

CVS

Vp Ejecutiva / Vp TIC / Gcia. Dllo. TIC / N.A

/ P. Senior

Ge

ren

cia

de

Ase

gu

ram

ien

to T

ecn

oló

gic

o

242

Posible uso indebido de información

confidencial en actividades de

pruebas de software con

data de producción buscando dádivas o beneficios


75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario

78 Utilización


Pre

ve

nir

52








Pre

ve

nir

285

Validar solicitud de ambientación - Por cada solicitud de catalogación, valida si no hay

cruces de fuentes en los ambientes no producción. Si no hay cruce de fuentes,

continua con el “Procedimiento de custodia y versiona miento de líneas base de

requerimientos de software”, para la catalogación, una vez la ejecución sea

exitosa, continua con la actividad 10 “Ejecutar pruebas de ciclo cero” de este procedimiento. Si hay cruce notifica al Profesional Senior de Gestión de Pruebas efectuando la devolución a través de la herramienta definida para tal fin

y continua con la siguiente actividad.

Solicitud de catalogación

Vp Ejecutiva / Vp TIC / Gcia.

Aseguramiento TIC / N.A / P. Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

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n

Causa

Pro

ba

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l

Imp

acto

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sid

ua

l

Rie

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esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


92 Información de interpretación

ambigua

De

tecta

r





Senior

Pre

ve

nir

97







/ P. Universitario

23

Ge

stió

n d

e S

op

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Usu

ari

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gía

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form

ació

n

Ge

ren

cia

de

Ge

stió

n d

e S

erv

icio

s T

ecn

oló

gic

os

210


claves de acceso, roles,

usuarios y dominios en

aplicativos de apoyo a los procesos buscando dádivas o beneficios


Co

rru

pció

n

75


depositada Ra

ra v

ez

Mo

de

rad

o

Ba

jo

Pre

ve

nir

88






Universitario

Pre

ve

nir




los aplicativos



P. Universitario

Pre

ve

nir

95







negación y termina este procedimiento. Si la




P. Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

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Riesgo

Cla

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n

Causa

Pro

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Imp

acto

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sid

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l

Rie

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esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


actualización es viable, complementa el formato SU-FT-013 “Solicitud de actualización

de roles”.

24

Ge

stió

n d

el E

fectivo

Ge

ren

cia

de

Tra

nsp

ort

e d

e V

alo

res

202

Posible complicidad

entre funcionarios y proveedores o clientes en el proceso de

aprovisionamiento y/o recaudo

de efectivo buscando dádivas o beneficios


Co

rru

pció

n 75


depositada Ra

ra v

ez

Ma

yo

r

Ba

jo

Pre

ve

nir

39 Validar respuesta del estudio de seguridad Correo electrónico enviado

por el supervisor del contrato a transportadoras de valores

Vp Ejecutiva / Vp Admón. / Gcia. Trans. Valores / Gcia. Trans.

Valores / P. Universitario

Pre

ve

nir

40

Verifica en servicios de provisión que el monto solicitado no supere la diferencia entre cupo y saldo, para esto consulta en el formato EF-FT-

028 Excesos y Saldos (Anexo 23) la hoja “Cupos para Programación”, el cual es generado y enviado mediante correo

electrónico por parte del Oficial de Soporte de la Gerencia de Transporte de Valores

Formato EF-FT-028, Correo electrónico de director de oficina y/o P.U. Regional



Pre

ve

nir

88






Universitario

215

Posible complicidad con

proveedores para generar

sobrecostos en

75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

41 Conciliar facturación servicio aéreos Plantillas EF-FT-022 - EF-FT-

023 - EF-FT-024



No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

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l

Imp

acto

re

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ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


el proceso de transporte de

numerario buscando dádivas o beneficios


Pre

ve

nir

88






Universitario


Pre

ve

nir

41 Conciliar facturación servicio aéreos Plantillas EF-FT-022 - EF-FT-

023 - EF-FT-024



Pre

ve

nir

45 Legalizar Solicitudes de servicio Formato EF-FT-070


Valores / P. Operativo

93

Adulteración y/o


reve

nir

44 Revisar documentación de cada servicio

Formato EF-FT-024 - EF-FT-070



25

Ge

stió

n D

ocu

me

nta

l

Ge

ren

cia

de

Se

rvic

ios A

dm

inis

tra

tivo

s

320

Posibilidad de alterar

información del archivo central de gestión que

soporta la documentación

de las diferentes áreas del Banco



Co

rru

pció

n

75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o

De

tecta

r

82






Pre

ve

nir

88






Universitario


De

tecta

r

83








No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

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l

Imp

acto

re

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ua

l

Rie

sg

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esid

ua

l

Op

ció

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e m

an

ejo


77



De

tecta

r

83








Pre

ve

nir




los aplicativos



P. Universitario

Pre

ve

nir

95












P. Universitario

84


confusas

De

tecta

r





De

tecta

r

83








No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

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esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


De

tecta

r





Senior

Pre

ve

nir

97




en el mapa de

riesgos.



/ P. Universitario

85 Ocultamiento


De

tecta

r





De

tecta

r

83








De

tecta

r



para la radicación


de cuentas a pagar




93

Adulteración y/o


ete

cta

r





No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

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l

Imp

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ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

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e m

an

ejo


De

tecta

r



para la radicación


de cuentas a pagar




95 Información incompleta

De

tecta

r





De

tecta

r 84 Validar y conciliar facturas


para la radicación


de cuentas a pagar




26

Ge

stió

n J

urí

dic

a

Ge

ren

cia

de

Ase

so

ría

Ju

ríd

ica

de

l N

eg

ocio

302

Posibilidad de emitir conceptos

jurídicos contrariando u omitiendo el

marco jurídico aplicable de

manera dolosa que afecten los

intereses del Banco



Co

rru

pció

n

75


depositada

Ra

ra v

ez

Ca

tastr

ófico

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

23 Revisar el proyecto de respuesta Correo electrónico o

Concepto con firma de aprobación

Vp Jurídica / Gcia. Asesoría Jur. Neg. / Conceptos / Gerente

Pre

ve

nir

88






Universitario


Pre

ve

nir




80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98






numeral 5


Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

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Pro

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l

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l

Rie

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esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo



84


confusas

De

tecta

r





Senior

303


jurídicos manipulados de manera dolosa encaminados a inducir error en

la toma de decisiones

afectando los intereses del



75


depositada

Ra

ra v

ez

Ca

tastr

ófico

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir




Pre

ve

nir

88






Universitario


Pre

ve

nir




80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

84


confusas

Pre

ve

nir

97



de concepto (RI-FT 105 Registro Actualización



/ P. Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

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n

Causa

Pro

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ua

l

Rie

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l

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ció

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e m

an

ejo


Mapa de Riesgo); y según sea el caso, ajuste en el mapa de riesgos.

Ge

ren

cia

de

Ase

so

ría

Ju

ríd

ica

In

stitu

cio

na

l

224

Posible evaluación

inadecuada de los requisitos habilitantes jurídicos de oferentes de

manera dolosa, que afecten los

intereses del Banco



75


depositada

Ra

ra v

ez

Ma

yo

r

Ba

jo

Pre

ve

nir

88






Universitario

86


procedimientos

Pre

ve

nir

91 Evaluar ofertas y validar solicitud de

aclaraciones o subsanaciones – Etapa técnica Comunicación física


Todas las Unidades / P. Universitario

Pre

ve

nir

92 Analizar solicitud de concepto o requerimiento Registro en el aplicativo



Pre

ve

nir

93 Revisar el proyecto de respuesta Comunicación con visto bueno dirigida al área

solicitante


Todas las Unidades / Coordinador

302


jurídicos contrariando u omitiendo el

marco jurídico aplicable de

manera dolosa que afecten los

intereses del Banco



75


depositada

Ra

ra v

ez

Ca

tastr

ófico

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir

88






Universitario

80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

84

Adecuar lineamientos o procedimientos para generar P

reve

nir


solicitante



No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

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ació

n

Causa

Pro

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Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


interpretaciones ambigüas o

confusas

Pre

ve

nir

97




en el mapa de

riesgos.



/ P. Universitario

85 Ocultamiento


reve

nir




86


procedimientos

Pre

ve

nir




Pre

ve

nir


solicitante



308

Posibilidad de dar viabilidad

jurídica de manera dolosa al proyecto de

invitación a ofertar que no

cumpla los requisitos

legales, que afecten los

intereses del Banco



78 Utilización


Ra

ra v

ez

Ca

tastr

ófico

Mo

de

rad

o

Pre

ve

nir




86


procedimientos

Pre

ve

nir


solicitante



Pre

ve

nir

99 Verificar negociación

Correo electrónico con observaciones para

aprobación o Registro en el aplicativo



Pre

ve

nir

100 Validar y dar viabilidad a negociación

Correo electrónico con observaciones para

aprobación o Registro en el aplicativo


Todas las Unidades / Gerente

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

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ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

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esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


Ge

ren

cia

de

De

fen

sa

Ju

dic

ial

222

Posible dilación de los procesos con el propósito

de obtener el vencimiento de los términos, a



75


depositada

Imp

rob

ab

le

Ma

yo

r

Mo

de

rad

o P

reve

nir

88






Universitario

De

tecta

r

137 Revisar informe y cargar en aplicativo Reporte generado por el

aplicativo

Vp Jurídica / Gcia. Defensa Judicial / N.A / Coordinador


De

tecta

r

137 Revisar informe y cargar en aplicativo Reporte generado por el

aplicativo

Vp Jurídica / Gcia. Defensa Judicial / N.A / Coordinador

27

Ge

stió

n L

og

ística

Ge

ren

cia

de

Ge

stió

n d

e I

nfr

ae

str

uctu

ra F

ísic

a

204

Posibilidad de realizar

adiciones en obras o

presentar propuestas de remodelación y adecuaciones por encima del

valor real buscando dádivas o beneficios


Co

rru

pció

n

75


depositada

Ra

ra v

ez

Ma

yo

r

Ba

jo

Pre

ve

nir

88






Universitario

Pre

ve

nir

247

El supervisor del contrato de obras civiles debe realizar como mínimo un 30% de visitas

aleatorias en las obras para las que fue designado como supervisor durante la

ejecución y/o entrega final de las mismas

informe de visitas


Inmuebles / Administración de

Inmuebles / No determinado


Pre

ve

nir

88






Universitario

Pre

ve

nir

248 Validar cambio y emitir concepto

informes generados de la visita LG-FT-200 /Acta de fijación y aprobación de

precios de actividades no previstas - LG-FT-229


Inmuebles / N.A / Supervisor-contrato

78 Utilización


ete

cta

r

90





Tecnológicos /

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

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l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


Control de Acceso / P. Universitario

80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

82

Uso inadecuado

del presupuesto

De

tecta

r

249 Realizar seguimiento formato LG-FT-200 Informe

de Visita

Vp Ejecutiva / Vp Admón. / Gcia. Gest. Inmuebles / N.A / P.

Universitario

Pre

ve

nir

250 Validar viabilidad del requerimiento y asignar

Archivo excel de seguimiento

Generales


Senior

97

Inadecuada aplicación de

la normatividad

Pre

ve

nir

252 Realizar gestión preliminar formato LG-FT-200 Informe

de Visita / LG-FT-198 Cantidades de obra civiles


Universitario

De

tecta

r

254 Evaluar y decidir cambio de condiciones CT-PR-054 novedad

contractual


Inmuebles / N.A / Gerente

Pre

ve

nir

255 Revisar y evaluar requerimiento correo electrónico

Generales


Universitario

207

Posibilidad de comprar lotes o locales para la prestación del

servicio a sabiendas de

existir

75


depositada Imp

rob

ab

le

Mo

de

rad

o

Ba

jo

Pre

ve

nir

88






Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


información falsa e

inconsistente buscando dádivas o beneficios



Pre

ve

nir

88






Universitario


De

tecta

r

258 Aprobar y Verificar plan de Negocios Plan de Negocios general de

la Vicepresidencia Administrativa

Vp Ejecutiva / Vp Financiera / N.A / N.A

/ Gerente

80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

85 Ocultamiento


reve

nir

256 Revisar Vencimientos de contratos y traslados correo electrónico



Inmuebles / P. Universitario

86


procedimientos

Pre

ve

nir

259

Elaborar concepto técnico (costo de la obra) y validar con el Gerente de Gestión de

Inmuebles, atendiendo los ajustes que surjan. Analizar la mejor alternativa entre las

diferentes opciones de compra y arriendo, desde el punto de vista financiero, la cual

estará dada por el resultado del diligenciamiento de la herramienta Modelo

CAUE, que está ubicada en la Intranet y será suministrada y actualizada por la Gerencia de

Valoración Financiera

conceptos de viabilidad de compra


Senior

Pre

ve

nir

260

Analizar las alternativas propuestas, tanto la información presentada en las fichas de datos

para adquisición de inmuebles como en los conceptos recibidos y elaborados

Ficha de datos para Adquisición de Inmuebles LG-

FT-186



De

tecta

r

261 Verificar Plan de Negocios Plan de Negocios



No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

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l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


336

Posibilidad de incumplimiento de los objetos contractuales

por parte de los proveedores

con beneplácito del supervisor,



75


depositada

Imp

rob

ab

le

Mo

de

rad

o

Ba

jo

Pre

ve

nir

88






Universitario

De

tecta

r

262 Revisar servicios de mantenimientos

atendidos y cuantificar ANS Formato de Control de

Mantenimientos” (Anexo)

Vp Ejecutiva / Vp Admón. / Gcia. Serv. Admtivos. / Subgcia.

Admón. / P. Universitario


Pre

ve

nir

88






Universitario

78 Utilización


ete

cta

r

90






P. Universitario

80 Conflicto de

Interés

Pre

ve

nir

98




permanente.



numeral 5


Universitario

85 Ocultamiento


reve

nir

264

Validar la información suministrada verificando que haya consistencia de la misma, en caso

de que se encuentren inconsistencia este será devuelto a la respectiva área que la suministró

Correo electrónico



Inmuebles / P. Senior

86


procedimientos

Pre

ve

nir

260

Analizar las alternativas propuestas, tanto la información presentada en las fichas de datos

para adquisición de inmuebles como en los conceptos recibidos y elaborados

Ficha de datos para Adquisición de Inmuebles LG-

FT-186



No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

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l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


93

Adulteración y/o


ete

cta

r

263 Validar facturación factura / aplicativo ERP



Inmuebles / P. Senior

Ge

ren

cia

de

Se

rvic

ios A

dm

inis

tra

tivo

s

214

Posible autorización y

expedición indebida de

gastos de viaje buscando dádivas o beneficios


75


depositada

Imp

rob

ab

le

Mo

de

rad

o

Ba

jo

De

tecta

r

82






Pre

ve

nir

88






Universitario


De

tecta

r 82






De

tecta

r

83








77



De

tecta

r

83








Pre

ve

nir




los aplicativos



P. Universitario

No.

Pro

ce

so

Ge

ren

cia

Riesgo

Cla

sific

ació

n

Causa

Pro

ba

bili

da

d r

esid

ua

l

Imp

acto

re

sid

ua

l

Rie

sg

o r

esid

ua

l

Op

ció

n d

e m

an

ejo


Pre

ve

nir

95












P. Universitario


ete

cta

r

83








93

Adulteración y/o


De

tecta

r





De

tecta

r



para la radicación. Procedimiento de monitoreo, cierre y apertura de cuentas a

pagar




Documents

RIESGOS DE CORRUPCIÓN · 2020. 8. 14. · diseño de controles en entidades públicas, implementó el Sistema de Administración de Riesgos de Corrupción, con el firme propósito