8
RYZYKO ZMIAN W OTOCZENIU PRAWNYM TFI I DEPOZYTARIUSZY 8-9 kwietnia 2019 r. Sheraton Warsaw Hotel PATRON MEDIALNY WSPÓŁORGANIZATOR Ustawa o wzmocnieniu nadzoru nad rynkiem finansowym z dnia 9 listopada 2018 r. Ustawa o ofercie publicznej z 13 listopada 2018 r. Stanowisko KNF z dnia 7 sierpnia 2018 r. w sprawie funduszy rynku pieniężnego Stanowisko KNF z dnia 21 grudnia 2018 r. w sprawie przyjmowania i przekazywania zachęt

RYZYKO ZMIAN W OTOCZENIU PRAWNYM TFI I DEPOZYTARIUSZY · 2019-08-21 · RYZYKO ZMIAN W OTOCZENIU PRAWNYM TFI I DEPOZYTARIUSZY 8-9 kwietnia 2019 r. Sheraton Warsaw Hotel PATRON MEDIALNY

  • Upload
    others

  • View
    5

  • Download
    0

Embed Size (px)

Citation preview

Page 1: RYZYKO ZMIAN W OTOCZENIU PRAWNYM TFI I DEPOZYTARIUSZY · 2019-08-21 · RYZYKO ZMIAN W OTOCZENIU PRAWNYM TFI I DEPOZYTARIUSZY 8-9 kwietnia 2019 r. Sheraton Warsaw Hotel PATRON MEDIALNY

RYZYKO ZMIAN W OTOCZENIU PRAWNYM TFI I DEPOZYTARIUSZY

8-9 kwietnia 2019 r.Sheraton Warsaw Hotel

PATRON MEDIALNY WSPÓŁORGANIZATOR

Ustawa o wzmocnieniu nadzoru nad rynkiem finansowym z dnia 9 listopada 2018 r.

Ustawa o ofercie publicznej z 13 listopada 2018 r.

Stanowisko KNF z dnia 7 sierpnia 2018 r. w sprawie funduszy rynku pieniężnego

Stanowisko KNF z dnia 21 grudnia 2018 r. w sprawie przyjmowania i przekazywania zachęt

Page 2: RYZYKO ZMIAN W OTOCZENIU PRAWNYM TFI I DEPOZYTARIUSZY · 2019-08-21 · RYZYKO ZMIAN W OTOCZENIU PRAWNYM TFI I DEPOZYTARIUSZY 8-9 kwietnia 2019 r. Sheraton Warsaw Hotel PATRON MEDIALNY

Koniec roku 2018 dla rynku inwestycyjnego okazał się czasem ogromnych wyzwań regulacyj-nych. Na przestrzeni listopada i grudnia pojawiły się bowiem projekty ustaw (o nadzorze nad rynkiem finansowym, o ofercie publicznej), które w szerokim zakresie wpływać będą na działania towarzystw funduszy inwestycyjnych i depozytariuszy. Komisja Nadzoru Finansowego w toku prowadzonej działalności nadzorczej wydała również dwa komunikaty określające stanowi-sko organu w zakresie rozporządzenia FRP, jak i kwestii przyjmowania i przekazywania zachęt. Faktyczne działania w obszarze nowych wytycznych czekają zatem rynek inwestycyjny dopiero w tym roku.

DLACZEGO WARTO WZIĄĆ UDZIAŁ W KONFERENCJI:

Problemy interpretacyjne wytycznych wynikających z nowelizacji ustawy o wzmocnieniu nadzoru nad rynkiem finansowym

Zwiększony zakres działalności oraz obowiązki depozytariusza względem TFI Dochodzenie roszczeń pomiędzy TFI a depozytariuszem Statut Funduszu, a interes uczestników funduszu Zmiany w schematach podatkowych – nowe obowiązki dla TFI Problematyka dematerializacji certyfikatów inwestycyjnych oraz ograniczenia z tym

związane

GŁÓWNE ZAGADNIENIA

Do uczestnictwa w konferencji zapraszamy towarzystwa funduszy inwestycyjnych i depozytariuszy, a w szczególności przedstawicieli departamentów:

• Finansowych• Nadzoru• Kontrolingu• Prawnych

• Compliance• Operacyjnych• Bankowości

GRUPA DOCELOWA

Page 3: RYZYKO ZMIAN W OTOCZENIU PRAWNYM TFI I DEPOZYTARIUSZY · 2019-08-21 · RYZYKO ZMIAN W OTOCZENIU PRAWNYM TFI I DEPOZYTARIUSZY 8-9 kwietnia 2019 r. Sheraton Warsaw Hotel PATRON MEDIALNY

09:00 Rejestracja Uczestników; Poranna kawa

09:30 Aspekty prawne i praktyczne no-welizacji ustawy o wzmocnieniu nadzoru nad rynkiem finansowym (ustawa z dnia 9 listopada 2018 r.)• Problemy interpretacyjne wytycznych wyni-

kających z nowelizacji Mateusz Bednarz, Radca prawny, Arena Legal, Arena Tax

10:30 Przerwa kawowa

11:00 Wycena aktywów niepublicznych we współpracy depozytariusz - TFI• Ustalanie wartości godziwej• Weryfikacja modeli wyceny aktywów• Sprawdzanie poprawności działania

podanego modelu• Najczęściej popełniane błędy w wycenach

Marek Szpręga, Partner, HLB M2 Tax & Audit

12:00 Współpraca i dochodzenie roszczeń na linii TFI – depozytariusz• Zwiększony zakres działalności, obowiązki

oraz nadzór depozytariusza względem TFI • Jak dobrze współpracować, gdy pojawia się

konflikt interesów?• Rozstrzyganie kwestii spornych• Kwestia niewypłacalności

Mateusz Bednarz, Radca prawny, Arena Legal, Arena Tax

13:00 Przerwa na lunch

13:45 Statut Funduszu, a interes uczest-ników funduszu• Kognicja sądu rejestrowego i nadzór KNF• Limity inwestycyjne bezpośrednie i ekspozy-

cje pośrednie• Ujawnianie konfliktów interesów w Statucie,

a zarządzanie nimi• Zmiana Statutu, a interes uczestników fun-

duszuRafał Wojciechowski, Adwokat, Dyrektor Działu Prawa Rynku Kapitałowego, Kancelaria Sadkowski i Wspólnicy

15:15 Stanowisko KNF z dnia 21 grudnia 2018 r. w sprawie przyjmowania i przekazywania zachęt – znaczenie praktyczne i sposób implementacji zaleceń KNF• Charakter usług dodatkowych lub usług po-

prawiających jakość usługi świadczonej na rzecz klienta lub potencjalnego klienta

• Zakaz pobierania „zachęt” w formie ryczał-tu/marży

• Usługi, które mogą uzasadnić przekazanie przez TFI „zachęt” dystrybutorom

• Usługi, które nie mogą uzasadnić przekaza-nie przez TFI „zachęt” dystrybutorom

• Obowiązek dostarczenia informacji oraz do-kumentów wskazujących czynności mające na celu poprawę jakości usługi, zgodnie z art. 32b ust. 2 ustawy o funduszach inwesty-cyjnych - zakres, charakter obowiązku oraz rola dystrybutorów i TFI w tym procesie

Julia Trzmielewska, Associate, Kancelaria Gessel, Koziorowski

16:45 Zakończenie I dnia konferencji

PROGRAMDZIEŃ I

Copyright © MM Conferences S.A. 2019 Wszelkie prawa zastrzeżone.Korzystanie z materiałów MM Conferences S.A. wymaga wcześniejszej zgody MM Conferences S.A. oraz zawarcia stosownej umowy licencyjnej.

Page 4: RYZYKO ZMIAN W OTOCZENIU PRAWNYM TFI I DEPOZYTARIUSZY · 2019-08-21 · RYZYKO ZMIAN W OTOCZENIU PRAWNYM TFI I DEPOZYTARIUSZY 8-9 kwietnia 2019 r. Sheraton Warsaw Hotel PATRON MEDIALNY

09:00 Rejestracja Uczestników, Poranna kawa

09:30 Problematyka dematerializacji certyfikatów inwestycyjnych oraz ograniczenia z tym związane• Powołanie agenta emisji i jego zadania• Nowe rozwiązanie w obszarze rejestracji

certyfikatów• Uczestnictwo KDPW• Emisje sprzed 1 lipca 2019 r. - co ze starymi

emisjami?Tomasz Matczuk, Radca Prawny, Wspólnik Zarządza-jący, Kancelaria Matczuk, Wieczorek i Wspólnicy

11:00 Przerwa kawowa

11:30 Nowe obowiązki w obszarze rapor-towania schematów podatkowych od 2019 roku. W jakim zakresie zmiany przepisów dotyczą TFI?• Zasady tworzenia raportów podatkowych

na nowych zasadach Aneta Drosik, Radca Prawny, Doradca Podatkowy, Dyrektor Działu Prawa Podatkowego, Kancelaria Sad-kowski i Wspólnicy

13:00 Przerwa na lunch

13:45 Zmiany w przepisach nowelizacji ustawy o ofercie publicznej z 13 li-stopada 2018 r. oraz sposoby emisji certyfikatów

Łukasz Zalewski, Radca Prawny, Wspólnik, Kancelaria Krzysztof Rożko i Wspólnicy

14:45 Sposób interpretacji oraz dostoso-wania się do wytycznych KNF z 7 sierpnia 2018 r. • Ustawa o funduszach inwestycyjnych,

a Rozporządzenie FRP• Podmioty zobowiązane Rozporządzeniem

FRPBeata Kielan, Prezes Zarządu, GO TFI SA

15:45 Zakończenie konferencji; wręcze-nie certyfikatów Uczestnikom.

PROGRAMDZIEŃ II

Każdy uczestnik otrzyma certy�kat poświadczający udział

w konferencji

• SZKOLENIA • KONFERENCJE • WARSZTATY •SYMPOZJA • SZKOLENIA • KONFERENCJE • WARSZTATY •SYMPOZJA • SZKOLENIA • KONFERENCJE • WARSZTATY •SYMPOZJA • SZKOLENIA • KONFERENCJE • WARSZTATY •SYMPOZJA • SZKOLENIA • KONFERENCJE •

• SZKOLENIA • KONFERENCJE • WARSZTATY •SYMPOZJA • SZKOLENIA • KONFERENCJE • WARSZTATY •SYMPOZJA • SZKOLENIA • KONFERENCJE • WARSZTATY •SYMPOZJA • SZKOLENIA •

• SZK

OLE

NIA

• K

ON

FER

EN

CJE

• W

AR

SZT

ATY

•SY

MP

OZJ

A • S

ZKO

LEN

IA •

KO

NFE

RE

NC

JE •

WA

RS

ZTAT

Y •S

YM

PO

ZJA

• SZK

OLE

NIA

• K

ON

FER

EN

CJE

• W

AR

SZT

ATY

•SY

MP

OZJ

A • •

Niniejszym zaświadcza się, żePan

uczestniczył w warsztacie

X – X miesiąc 2017

jan Kowalski

• SZKOLENIA • KONFERENCJE • WARSZTATY •SYMPOZJA • SZKOLENIA • KONFERENCJE • WARSZTATY •SYMPOZJA • SZKOLENIA • KONFERENCJE • WARSZTATY •SYMPOZJA • SZKOLENIA • KONFERENCJE • WARSZTATY •SYMPOZJA • SZKOLENIA • KONFERENCJE •

• WARSZTATY •SYMPOZJA • SZKOLENIA • KONFERENCJE • WARSZTATY •SYMPOZJA • SZKOLENIA • KONFERENCJE • WARSZTATY •SYMPOZJA • SZKOLENIA • KONFERENCJE •

• SZK

OLE

NIA

• K

ON

FER

EN

CJE

• W

AR

SZT

ATY

•SY

MP

OZJ

A • S

ZKO

LEN

IA •

KO

NFE

RE

NC

JE •

WA

RS

ZTAT

Y •

• WA

RS

ZTAT

Y •S

YM

PO

ZJA

• • SZK

OLE

NIA • K

ON

FER

EN

CJE

• WA

RS

ZTATY •SY

MP

OZJA • S

ZKO

LEN

IA • KO

NFE

RE

NC

JE • W

AR

SZTATY •S

YM

PO

ZJA • SZK

OLE

NIA • K

ON

FER

EN

CJE

• WA

RS

ZTATY •SY

MP

OZJA •

Niniejszym zaświadcza się, żePan

uczestniczył w warsztacie

X – X miesiąc 2017

jan Kowalski• SZKOLENIA • KONFERENCJE • WARSZTATY •SYMPOZJA • SZKOLENIA • KONFERENCJE • WARSZTATY •SYMPOZJA • SZKOLENIA • KONFERENCJE • WARSZTATY •SYMPOZJA • SZKOLENIA • KONFERENCJE • WARSZTATY •SYMPOZJA • SZKOLENIA • KONFERENCJE •

• SZKOLENIA • KONFERENCJE • WARSZTATY •SYMPOZJA • SZKOLENIA • KONFERENCJE • WARSZTATY •SYMPOZJA • SZKOLENIA • KONFERENCJE • WARSZTATY •SYMPOZJA • SZKOLENIA • KONFERENCJE • WARSZTATY •SYMPOZJA • SZKOLENIA • KONFERENCJE •

• SZK

OLE

NIA

• K

ON

FER

EN

CJE

• W

AR

SZT

ATY

•SY

MP

OZJ

A • S

ZKO

LEN

IA •

KO

NFE

RE

NC

JE •

WA

RS

ZTAT

Y •S

YM

PO

ZJA

• SZK

OLE

NIA

• K

ON

FER

EN

CJE

• W

AR

SZT

ATY

•SY

MP

OZJ

A •

••

••

Niniejszym zaświadcza się, żePan

uczestniczył w warsztacie

X – X miesiąc 2017

jan Kowalski

Prezes MMC Polska

Copyright © MM Conferences S.A. 2019 Wszelkie prawa zastrzeżone.Korzystanie z materiałów MM Conferences S.A. wymaga wcześniejszej zgody MM Conferences S.A. oraz zawarcia stosownej umowy licencyjnej.

Page 5: RYZYKO ZMIAN W OTOCZENIU PRAWNYM TFI I DEPOZYTARIUSZY · 2019-08-21 · RYZYKO ZMIAN W OTOCZENIU PRAWNYM TFI I DEPOZYTARIUSZY 8-9 kwietnia 2019 r. Sheraton Warsaw Hotel PATRON MEDIALNY

ANETA DROSIKRADCA PRAWNY, DORADCA PODATKOWY, DYREKTOR DZIAŁU PRAWA PODATKOWEGOSpecjalista z zakresu prawa administracyjnego oraz prawa podatkowego. Kierowała wieloma projektami dorad-czymi oraz świadczyła usługi bieżącego doradztwa dla największych polskich podmiotów, w tym także z udziałem kapitału zagranicznego, z sektora motoryzacyjnego, nieruchomości, budownictwa, spożywczego oraz paliwowe-go. Z powodzeniem kierowała wdrażaniem struktur optymalizacyjnych dotyczących efektywnego zatrudniania pracowników, w tym osób kluczowych, kierowała prowadzeniem audytów oraz przeglądów podatkowych. W ra-mach kompleksowych działań uczestniczyła w realizacji szeregu projektów optymalizacyjnych, restrukturyzacyj-nych, przekształceń własnościowych spółek oraz grup spółek. Jest autorem kilkudziesięciu publikacji prasowych dotyczących bieżących zagadnień podatkowych (w szczególności w Dzienniku Gazecie Prawnej, miesięczniku My Company Polska oraz Portalu Finansowo – Księgowym).

BEATA KIELANPREZES ZARZĄDU, GO TFI SAPosiada wieloletnie doświadczenie w zarządzaniu aktywami, zdobyte w renomowanych instytucjach finanso-wych. Pełniła m.in. funkcję Członka Zarządu w Nordea PTE SA, a także Wiceprezesa Zarządu w Skarbiec TFI SA, gdzie zarządzała 14-toma rodzajami funduszy inwestycyjnych, między innymi pierwszymi w Polsce produkta-mi strukturyzowanymi. Aktywnie uczestniczyła w procesie tworzenia oraz rozwoju Skarbiec TFI SA. Sprawowała funkcję doradcy w departamencie inwestycji kapitałowych BRE Banku, gdzie odpowiadała za projekty prywatyza-cyjne, nowe inwestycje i restrukturyzację portfela.

MATEUSZ BEDNARZRADCA PRAWNY, ARENA LEGAL, ARENA TAXRadca prawny z doświadczeniem w transakcjach, w tym giełdowych, oraz obsłudze prawnej i korporacyjnej spół-ek. Zanim dołączył do Grupy Arena Tax, Mateusz pracował w dla jednej z renomowanych polskich kancelarii prawnych. Specjalizuje się w doradztwie przy transakcjach fuzji i przejęć, strukturyzowaniu działalności spółek, a także doradztwie bieżącym oraz korporacyjnym dla spółek zarówno prywatnych jak i giełdowych oraz instytucji finansowych, w tym banków oraz towarzystw funduszy inwestycyjnych. W zakresie projektów fuzji i przejęć brał również udział (łącznie z zarządzaniem) w procesach audytów prawnych spółek oraz przedsiębiorstw. Doradzał też spółkom publicznym podczas wprowadzania akcji do obrotu giełdowego, brał udział w sporządzaniu pro-spektów emisyjnych, a także w emisjach obligacji, w tym obligacji, które były następnie wprowadzane na rynek Catalyst. Posiada dyplomy uniwersytetów w Poznaniu, Bolonii, Gandawie, Hamburgu i Warszawie (studia pody-plomowe z zakresu papierów wartościowych).

PRELEGENCI

TOMASZ MATCZUKRADCA PRAWNY, WSPÓLNIK ZARZĄDZAJĄCY, KANCELARIA MATCZUK WIECZOREK I WSPÓLNICY Specjalizuje się w  problematyce prawnej obejmującej funkcjonowanie rynku kapitałowego, w  szczególności świadcząc pomoc prawną w zakresie spraw związanych z działalnością instytucji finansowych oraz instrumentów rynku finansowego. Koordynuje świadczenie pomocy prawnej na rzecz banków, domów maklerskich, funduszy inwestycyjnych. Zajmuje się również problematyką prawną związaną z  przejęciami oraz łączeniami przedsię-biorstw. Brał udział w przygotowywaniu szeregu nowatorskich na polskim rynku produktów finansowych, w tym negocjował umowy dotyczące wprowadzenia tych produktów na rynek oraz uzgadniał zasady ich wprowadzenia i funkcjonowania z organami nadzoru. Wspierał szereg międzynarodowych podmiotów w związku z rozpoczę-ciem przez nie oferowania usług na rynku polskim. Od 1996 roku do chwili obecnej jest bezpośrednio zaanga-żowany w bieżącą obsługę prawną oraz procesy tworzenia towarzystw funduszy inwestycyjnych (TFI) i funduszy inwestycyjnych, towarzystw funduszy emerytalnych i  funduszy emerytalnych, podmiotów pełniących funkcje agentów transferowych oraz domów maklerskich. Brał czynny udział w pracach nad tworzeniem ustawy o fun-duszach inwestycyjnych.

Page 6: RYZYKO ZMIAN W OTOCZENIU PRAWNYM TFI I DEPOZYTARIUSZY · 2019-08-21 · RYZYKO ZMIAN W OTOCZENIU PRAWNYM TFI I DEPOZYTARIUSZY 8-9 kwietnia 2019 r. Sheraton Warsaw Hotel PATRON MEDIALNY

PRELEGENCI

JULIA TRZMIELEWSKAASSOCIATE, KANCELARIA GESSEL, KOZIOROWSKI SP. K.Julia Trzmielewska posiada blisko dziesięcioletnie doświadczenie w kompleksowej obsłudze prawnej podmiotów rynku kapitałowego. Pracowała nad sporządzaniem prospektów emisyjnych, obsługiwała spółki publiczne w za-kresie wykonywania obowiązków informacyjnych oraz uczestniczyła w realizacji projektów z zakresu implemen-tacji pakietu MiFID II/MiFIR. Przeprowadzała również analizy due diligence na potrzeby transakcji kapitałowych oraz występowała przed sądami powszechnymi i organami administracyjnymi. Jest absolwentką prawa na Wydziale Prawa i Administracji Uniwersytetu im. Adama Mickiewicza w Poznaniu. Studiowała również administrację na  Wydziale Prawa i  Administracji Uniwersytetu im.  Adama Mickiewicza w Poznaniu oraz ukończyła studia magisterskie na Wydziale Nauk Społecznych Uniwersytetu im. Adama Mickie-wicza w Poznaniu, na kierunku socjologia. Wpisana na listę aplikantów radcowskich przy Okręgowej Izbie Radców Prawnych w Warszawie.

MAREK SZPRĘGAHLB M2 TAX & AUDITMarek Szpręga jest partnerem w HLB M2 Tax & Audit odpowiedzialnym za usługi z zakresu corporate finance, w tym za usługi wyceny. Absolwent SGH w Warszawie. Doświadczenie zdobywał jako asystent w dziale audytu w HLB M2 Audyt, a następnie jako analityk i menedżer. Posiada siedmioletnie doświadczenie w wycenie i weryfi-kacji wycen aktywów funduszy inwestycyjnych. Wraz z drużyną studentów SGH zdobył 2. miejsce w prestiżowej Global Investment Banking Valuation Olympiad w Londynie. Wykładowca na studiach podyplomowych z zakre-su wycen przedsiębiorstw w Szkole Głównej Handlowej w Warszawie. Członek Stowarzyszenia Biegłych Wyceny Przedsiębiorstw w Polsce.HLB M2 to grupa firm doradczych specjalizujących się w audycie sprawozdań finansowych, doradztwie podatko-wym, księgowości i finansach przedsiębiorstw. HLB M2 Tax & Audit specjalizuje się w obsłudze podmiotów rynku kapitałowego, w tym towarzystw funduszy inwestycyjnych oraz funduszy inwestycyjnych w zakresie wyceny, ba-dań i przeglądów sprawozdań finansowych, ocen systemu zarządzania ryzykiem i innych usług dedykowanych TFI.

RAFAŁ WOJCIECHOWSKIADWOKAT, DYREKTOR DZIAŁU PRAWA RYNKU KAPITAŁOWEGO, KANCELARIA SADKOWSKI I WSPÓLNICYPosiada szczegółową wiedzę w dziedzinie compliance, budowy struktur inwestycyjnych oraz obsługi korpora-cyjnej i biznesowej instytucji finansowych oraz spółek publicznych, udokumentowaną kilkuletnim doświadcze-niem na stanowisku Dyrektora Departamentu Prawnego towarzystwa funduszy inwestycyjnych oraz domu ma-klerskiego, a także radach nadzorczych. W ramach swojego doświadczenia reprezentował instytucje finansowe w sporach sądowych, w szczególności dotyczących instrumentów pochodnych oraz prawidłowości wykonywa-nia obowiązku wobec klientów takich instytucji. W zakresie prawa karnego specjalizuje się w tzw. white collar crimes and prawnokarną kwalifikacją nieprawidłowości w funkcjonowaniu instytucji finansowych i członków jej organów. Szerokie doświadczenie w ramach obsługi instytucji finansowych powoduje, że jest jednym z niewielu specjalistów Polsce, posiadających praktyczną wiedzę z zakresu postępowań administracyjnych, w szczególno-ści przed Komisją Nadzoru Finansowego. Sporządzane przez niego opinie prawne są niejednokrotnie podsta-wą schematów prawno-finansowych, które pozwalają realizować cele biznesowe instytucji w skomplikowanym i zmieniającym się otoczeniu regulacyjnym. Wszechstronne umiejętności i doświadczenie łączy z zarządzaniem zespołem specjalistów w ramach Departamentu Prawa Rynku Kapitałowego, którzy komplementarnie tworzą jeden z najlepszych zespołów specjalistów z dziedziny obsługi instytucji finansowych i spółek publicznych w Pol-sce. Jest współautorem pierwszego kompleksowego komentarza do ustawy o funduszach inwestycyjnych, jak również otrzymał Leading Individual w THE LEGAL 500. Absolwent Wydziału Prawa i Administracji Uniwersytetu Łódzkiego, specjalista z zakresu prawa rynku kapitałowego, w szczególności funduszy inwestycyjnych i struktur prawno-finansowych.

Page 7: RYZYKO ZMIAN W OTOCZENIU PRAWNYM TFI I DEPOZYTARIUSZY · 2019-08-21 · RYZYKO ZMIAN W OTOCZENIU PRAWNYM TFI I DEPOZYTARIUSZY 8-9 kwietnia 2019 r. Sheraton Warsaw Hotel PATRON MEDIALNY

PRELEGENCI

ŁUKASZ ZALEWSKIRADCA PRAWNY, WSPÓLNIK, KANCELARIA KRZYSZTOF ROŻKO I WSPÓLNICYDoświadczenie zawodowe zdobywał od 1999 roku w TFI PZU S.A., a następnie jako prawnik i wspólnik war-szawskiej kancelarii Matczuk Wieczorek i Wspólnicy, specjalizującej się w obsłudze rynku kapitałowego. Wyko-nywał także funkcję inspektora nadzoru w kilku towarzystwach funduszy inwestycyjnych i pełnił funkcję członka rady nadzorczej takich towarzystw. W ramach dotychczasowych zajęć zawodowych Łukasz Zalewski prowadził między innymi postępowania przed KNF związane z tworzeniem i rejestracją towarzystw funduszy inwestycyj-nych, uzyskiwaniem zezwoleń na pośrednictwo w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa, zezwoleń na zarządzanie portfelami sekurytyzowanych wierzytelności, zgód na zarządzanie portfelem oraz postępowania związane z tworzeniem kilkudziesięciu funduszy inwestycyjnych różnych rodzajów. Obecnie bierze udział w bie-żącej obsłudze podmiotów rynku finansowego, prowadzi projekty i transakcje związane z funduszami. Udziela porad zarówno podmiotom nadzorowanym, jak i inwestorom w szerokim zakresie transakcji finansowych oraz w kwestiach regulacyjnych. Łukasz Zalewski posiada wszechstronne umiejętności w zakresie doradztwa prawnego w różnorakich płaszczyznach rynku kapitałowego. Od postępowań licencyjnych w zakresie zezwoleń objętych przepisami ustawy o funduszach inwestycyjnych i ustawy o obrocie instrumentami finansowymi, poprzez obsłu-gę podmiotów nadzorowanych, wykonywanie funkcji inspektora nadzoru, skończywszy na doradztwie świadczo-nym na rzecz inwestorów planujących transakcje, lub rozwiązania oparte na formule funduszu inwestycyjnego. W ciągu ostatnich lat Łukasz Zalewski doradzał między innymi podmiotom z szeroko rozumianego sektora pu-blicznego w ramach procesów przekształceń skutkujących utworzeniem pięciu funduszy inwestycyjnych o ska-li działania mającej istotny wpływ na funkcjonowanie gospodarski w obszarze infrastruktury. Brał także udział w pracach skutkujących stworzeniem formuły prawnej umożliwiającej inwestowanie środków unijnych w sektor małych i średnich przedsiębiorstw.

Page 8: RYZYKO ZMIAN W OTOCZENIU PRAWNYM TFI I DEPOZYTARIUSZY · 2019-08-21 · RYZYKO ZMIAN W OTOCZENIU PRAWNYM TFI I DEPOZYTARIUSZY 8-9 kwietnia 2019 r. Sheraton Warsaw Hotel PATRON MEDIALNY

MMC Polska jest niezależnym organiza-torem spotkań biznesowych w Polsce. Spółka organizuje szkolenia oraz konferen-cje dedykowane specjalistom, kadrze me-nadżerskiej oraz zarządom wiodących firm w Polsce. Szkolenia i konferencje prowadzo-ne są przez znanych praktyków, ekspertów posiadających wieloletnie doświadczenie w swojej branży. Konferencje mają charakter międzynarodowy, skupiają pełną reprezen-tację rynku, zarówno firm, jak i administracji centralnej i regulatora. MMC Polska orga-nizuje również szkolenia zamknięte w pełni dopasowane do potrzeb klientów. Efektem organizowanych wydarzeń jest podniesie-nie kwalifikacji pracowników, zdobycie wie-dzy praktycznej oraz zwiększenie przewa-gi konkurencyjnej. Współpracujemy m.in. z: Orange, T-Mobile, Play, Polkomtel, PKN ORLEN S.A, PGNiG, Tauron Polska Energia, Hawe SA, Emitel, KPMG, PwC, E&Y, Deloitte, UKE, URE, KNF, PKO BP, PEKAO SA, PZU, NBP, Asseco Poland, In-tel, Comarch. W skład Grupy MMC Pol-ska wchodzi: MM Conferences S.A., MMC SzkoleniaMMC Events oraz MMC Design.

Sheraton Warsaw Hotelul. Bolesława Prusa 2

00-493 Warszawa

KONTAKT W SPRAWACH MERYTORYCZNYCHKATARZYNA KASJANIUK Workshops & Trainings Director

+48 22 379 29 22 [email protected]

KONTAKT W KWESTII UCZESTNICTWA

ALEKSANDRA KUREK Business Advisory Department

+48 22 379 29 68 [email protected]

ADRES WYDARZENIA

ORGANIZATOR