IIIIIIIIIIII'IIIIIIIII

sAo cAO TV Lt AN TOAN TAl CHrNHCONGTVc6 pHAN QUM LYQut a(u T\lTAi CHrNHDAu KHr

. TI;lIthai di~m ngay 30 thang 06 narn 2018(de dUc;1c scat xet)

I CONG TV co PHAN QuAN LY QUY DAu TV' TAl CHiNH DAU KHfTfutg 9,.Toa nha Hapro, lIB Cat Linh, Dang Da, Hll NQi

Trang

II

NQIDUNG

Bao cao cua Ban Giam d6c 02-03

III

Bao cao soat xet thong tin tai chinh gitl'a nien dQ 04-05

Bao cao tY l~ an toan tlii ehlnh dii duQ'c soat xet 06-14

IIIIIIIIIIIIII

CONG TY CO PHAN QuAN LV QUYDAu rtr TAl CHiNH DAu KHIDing 9, Toa nha Hapro, lIB Cat Linh, D6ng Da, Ha N(>i

BAo cAo CiTA BANGIAM DOCBan Giam d6c Ccng ty C6 phAn Quan Iy Quy DAunr Tai chlnh DAu kill (sau day goi wt la "Cong ty") trinh bay Bao caocua mlnh va Bao cao 1>' I~ an toan tai chinh cua Cong ty tai thoi di~m ngay 30 thang 06 nam 2018.

CONGTY

Cong ty ce phAn Quan Iy Quy Ddu nr Tai chlnh DAu khi (PVFC Capital) la doanh nghiep c6 phAn duoc thanh l~p vahoat d~ng theo Giay phep thanh I~p va hoat dQng s6 23IUBCK-GP ngay 14/12/2007 va cac mAy phep Di8u chinh s631IUBCK-GPDC ngay 19/0112009, s6 75IUBCK-GPDC ngay 27/07/2010, s6 19/GPDC-UBCK ngay 2 1110/20II, s607/GPDC-UBCK ngay 28/03/2014, s6 08/GPDC-UBCK ngay 31105/2016 do Uy ban Chung khoan Nha mroc d_p.

TI"\ls6 cua Cong ty tai: TAng 9, Toa nha Hapro, lIB Cat Linh, D6ng Da, Ha NQi.

1101 BONG QuAN TIq. BAN GIAM DOC vA BAN ICIEMSOAT

Cac thAnh vien cua HQi d6ng Quan trj trong kY va t~i ngay I~p bao cao nay bao g6m:Ong Nguy~n Vi~t Ha

Ba TrAn Thi ThUy

Ba He, Vi~tHa

Chu tichThanh vien

Thanh vien

Cac thAnh vien cua Ban Giaro ddc dil di~u baOOCong ty trong kY va ~i ngay I~p bao cao nay bao g6m:Ba Trdn Thi Thuy

Ong Mai Kim Hoang

Ong TrAn Quang Vinh

Ong Nguy~n Dinh Ha

Giamd6c

PM Ghim d6c

Ph6 Giam d6c

Ph6 Giam d6cB6 nhi~m ngay 16/07/2018

Mi~n nhi~m ngay 0110612018

Cac thanb vien cua Ban Ki~m socit bao g6m:

Ba Nguy~n Thj Kim Tan

Ba D6ThjLqi

Ong Nguy~n Thanh Trung

Ba Dao Thi Thu HUOng

Truangban

Thanh vien

Thanh vien B6 nhi~m ngay 24/04/2018

Mi~n nhi~m ngay 24/04/2018Thanh vien

KIEM ToAN VIEN

Cong ty TNHH Hilng Ki~m toan AASC dil th1,l'Chi~n soat xet Bao cao 1>' I~ an toan tai chinh cho Cong ty.

CONG BO TRAcH NHI~M CVA BAN GrAM D6c D61 v61 BAo cAo IT L~ AN ToANTAl:cHiNH

Ban Giam ddc Cong ty dam bao ring M thdng thOng tin va h~ th6ng ki~m soat n9i b9 duqc xay d1,l'llgva duy tri dBdambao 1>' 1~an toan tai chinh dugc phan anb trung th\Ic, hgp Iy ~i bat cli' thm di€m nao theo nhiing yeu cAu cua Thong tus5 87/20 17/TT -BTC ngay 15 thang 08 nfun 2017 cua BQ Tai chinh quy djnh chi tieu an toan Uti chfnh va bi~n phap xuly d6i v6'i cac t6 chUc kinh doanh chUng khoan khong dap Ung cac chi tieu an toan tai chinh.

Ban Giam d6c Cong ty cam k~t dil tuan thli OOiingyeu cAu eua Thong tu s6 87/20171TT-BTC ngay 15 thang 08 nfun2017 cua B9 Tai chfnh quy dinh chi tieu an toan tai chfnh va bi~n pMp xu Iy d6i v6'i cac t6 cbUc kinh doanh chUngkhOlin kh6ng dap Ung cac chi tieu an toan tai chinh trong vi~c l~p va trinh bay Bao cao 1>' l~ an toan tai chinh t~i ngay30 thang 06 nfun 2018.

2

I CONG TY co pRAN QUAN LV QuY DAu TtrTAI CHlNH DAu KHfTang 9, T6a nha Hapro, lIB Cat Linh, D6ng Da, HeiNQi

II

Cam k@tkhac

Ban Giam d6c cam ket ring Cong ty khong vi pham ngh1a vu cong b6 thong tin thea quy dinh tai Thong nr s6155/2015m-BTC ngay 06 thang 10 nam 2015 eftaBf)TAichinh hu6ng ddn va vi~c cong b6 thong tin tren th] tnrongclnmg khoan,

2:

5N(J"p-N L_i!TA'lUII Thay m~tBan Giam d6c

II

-A -1=

--=::::::.5 - C------.

I - H?JNpi, ngay 20 (hang 07 ndm 20J8

IIIIIIIIIIIII 3

aascstncEl991

S6: 080818.010IBCTC.KT2

Kinh gfri: Quy cA dong, HQi dAngQulin tr] va Ban Giam dacCong ty cA ph§n Quan Iy Quy D§u nr Chung khoan An Binh

BAo cAo SOATXET THONG TIN TAl CHiNH GrUA NIEN DO

Chung toi ali thuc hien cong hie soat xet Bao cao tY l~ an toan tai chinh tai thai di8m ngay 30 thang 06 nam 2018kern thea cua Cong ty C6 phfutQuan ly Quy Dftunr Tai chinh Dc1ukhl diroc l~pngay 20 thang 07 nam 2018 duoctrinh bay ill trang 06 d~n trang 14, dli duoc Ban Giam d6c cua Cong ty C6 phan Quan ly Quy Dc1unr Tai chinh Dc1ukhi l~pthea cac quy dinh vS l~pva trinh bay bao cao 41iThong nr s6 87/2017/TT-BTC ngay 15 thang 08 nam 2017cua Bg Tai chinh quy dinh chi tieu an toan tai chinh va bien phap xu ly d6i vai cac t6 chuc kinh doanh chirngkhoan khong dap irng cac chi tieu an toan tai chmh.

Tnich Dhi~mciia Ban Gi3m d8c

Ban Giarn d6c Cong ty chiu trach nhi~mvS vi~c l~p va trinh bay Bao cao tY I~an toan tai chinh cua Cong.ty theocac quy d~nhphap ly vS l~pva trinh bay bao cao t!;liThong tq s6 87/2017/TT-BTC ngay 15 tbang 08 nam 2017 cuaBg Tai chinh quy dinh chi tieu an toan tai chinh va bi~n pMp xu ly d6i vai cac t6 chuc kinh doanb chung khOllnkhfulgdap irng cac chi tieu an toan tai chinh va chiu trach nhi~mv~ ki8rnsoat nQibg rnaBan Giam d6c xac djnb ladn thi~td8 dam bao cho vi~c l~pva trinh bay Bao cao tY I~an toan tMchinh khong co sai sot trQngy~ud0 gian I?nho~cnhc1mlftn.

Trach nhi~m ciia Ki~m toan vien

Trach nhi~mcua chung t6i Ia dua fa k~t 1t$1v~Bao cao tY l~ an toan tai chinb t~i ngay 30 tbang 06 nam 2018 dvatren k~t qua soat xet clla chUngtai. ChUngtoi dli thvc hj~n cong vi~c soat xet theo ChufuJm\ICVi~t Nam v8 hgpd6ng dich V\l soat xet s6 2410 - Soat xet thong tin tai chinh giua nien dg do ki~m toan vieDdgc l~pclla don vi thvchi~n.

Corrgvi~c soat xet thong tin tai chinh giua nien dQbao gbm vi~c th\IChi~n cac cUQcphOngvful,cM y~u la ph6ngvannhung nguaj chiu trach nhi~rnv~ cae van d~ tai chfnh k~ toan, va th\Ic hi~n thli tvc phau tfch va cac tM t\lCsoat xet khac. M9t cUQcsoat xet ve co ban co ph~rnvi _hyphan m!)t cUQcki8m toan dugc fh\Ic hi~ntheo cac chuAnrnl,tcki8rn tOllnVi~t Nam va do v~y khong cho pMp chUngtoi d~t dugc S\Idam bao rfutg chUngtoi se nh~ bi~tdugc tat ca cac van de trQngy~uco th€ dugc pMt hi~n trong m9t cUQcki€m toanoTheo do, chUngtoi khong dua ray ki€nki€m toano

K~t lu~n ella ki~m toan vien

Can cu tren k~t qua soat xet cua chUngt6i, chung toi khong thftyco van dS gi khi~n chUngtoi cho rfutg,Bao cao tYl~ an toan tM chinh khong phan anh trung th\fc va hgp ly tY l~an toan tai chinh clla Cong ty C6 phc1nQuan ly QuyDau ill Tai chinb Dc1ukhi t'.li thai diem ngay 30 thang 06 nam 2018, phil hgp vai cac quy dinb t'.liThong tu s687/2017/TT~BTC ngay 15thang 08 Dam2017 clla B9 Tai chinh quy dirth chi tieu an toan tai chinh va bi~n phap xuJyd6i vai cac t6 chuc kinh doanh chirngkhoan khong dap ling cac chi tieu an toan tai chfnh.

Chinh sach k~ toanKhong phli nh?o y ki~n neu tren, chUngtoi luu y nguaj dQcr~hg Bao clio tY l~ an toan tai chinh nay dugc l?p d€giup Cong ty C6 phc1nQuan ly Quy DAuillTai chinb Dc1ukhi dap (engcac yeu du clla co quan qUaDly NM nuac.Vi th€,Bao cao tY I~an toan Utichinh nay co th~khong phil hgp d8 su df,l1lgcho m1,lccieh khac.

II

T: (84) 24 38241990 I F: (84) 24 3825 3973 I 1 Le Phung Hieu, Hanoi, Vietnam A member 01 IIIInternationalaasc.com.vn

4

vin d~khacCong ty ce phan Quan ly Quy Ddu nr Hi chinh Ddu khl dii I~p mQt bQ Bao cao tai chlnh gitta nien dQ cho kY k~toan illngay 01101120I 8 d~n ngay 30/06/20 I 8 theo Chuan rmrc k~ toan, Ch~ dQ k~ toan Viet Nam ap dung d6i voicong ty quan Iy quy va cac quy dinh phap ly co lien quan d~n viec l~p va trinh bay bao cao tai chlnh va chung toi diiphat hanh Bao cao soat xet thong tin tai chinh gifta nien dQv~ Bao cao tai chinh d6 cho Cong ty ce phftn Quan lyQuy DAunr Hi chlnh Dau khl vao ngay 08/08/2018.

vo Xuan Bi~n ~Ph6 T6ng Giam d6cGidy cMng nh~ dl\ng kY hanh ngh~ ki~m toans6: 0743-2018-002-1Hi1N(ji, ngay 08 thang 08 niim 2018

II

5

CONG TV CO pHAN QUAN LV QUi'DAu rtr TAl CHiNH DAu KHi

CONG HOA xA H(H can NGHiA vier NAMDQcI~p - T., do - Hanh phuc

S6:VIv: Bao oao cy I~ an toan tai chlnh

Kinh gfri: Uy ban Clnrng khoan Nh3 Dirac

~,,' '2->:COCO

IUANJTUOAI'S­~

BAo cAo TV LE AN ToAN TAl CHiNHTfll tltmdiJm n~iiy30 thdng 06 nem 2018

Chung toi cam doan r~g:

(1) Bao cao duocxay dung tren co sa s6 li~u duoc c~p nhat tai ngay I~pbao cao theo dung quy dinh tai Thong nr s687/2017/TT-BTC ngay 15/8/2017 cua BQ Hi chinh quy dinh chi tieu an toan tai chinh va bien phap xu Iy d6i voicac t6 clnrc kinh doanh chirng khoan khong dap tmgcac chi tieu an toan tai chinh;

~)--,'oI'lG.._, r II\~ '\\.\\ ',";:~G\Z\~

r:. 11,,,.~"--~

(2) f)6i voi nhtrng van d€ co th~ anh huong d~n tinh hinh tai chinh cua Cong ty phat sinh sau ngay l~p bAo cao nay,chUng toi c~p nh~t trong IcY bao cao ti~p theo; .

(3) ChUng toi xin hoan toan chiu trach nhi~m truac phap lu~t v€ tinh chinh xac va trung thvc cua nQi dung hao cao.

Nguy@nQuynh UrnTruc:'1ngbQph~ Ki~m soat nQi bQ Giam d6c

Ha N9i, ngay 20 thang 07 niim 2018

6

------------------------------------------------ -- - - - ------------------------------------

ICONG TY CO pHAN QuAN LY QuY DAu TIt TAICHiNH DAu KHi Bao cao ty l~ an toan tai chfnhTfulg 9, Toa nha Hapro, lIB Cat Linh, DOng Da, Ha NQi T<;Iithai diem ngay 30 thang 06 Dam 2018

BAo cAo TY L.¢ AN TOA.NTAl CHiNHTel tllqi diim ngay 30 tluing 06 nam 2018

=-­.j-....-:::

~JG T'?HANLYQITAlC,.J KHi___.......;~~

I. BANG TINH V NKHADUNG

SIT N(HDUNGVON KHA UVNG

Van khadung Khoan giam tric Khoan tang them

A NGUON VON CHU SO Hi1U (1) (2) (3)

1 VOn d~u tu cua chu so hihl khong bao gbm c6IphfulUtidiii hom 1<;11(neu c6) 100.000.000.000

2 Thang du vOn c6 phful khong bao gbm c6 phfu!Uti d1iihom lai (neu co) -

3 C6 phieu quy -4 IQuy dI,ItIit b6 sung vOn di~u I~ (neu co) -5 IQuy d~u tu phat tri€n (neu c6) 999.048.4866 IQuy dlJ phong tai chinh va rui ro nghiep vu 1.799.048.4867 Quy khac thu9c vOn chu So' htru 1.284.011.7888 LQi nhuan sau thue chua ph§n phOi 8.520.045.8169 SOdu dI,Inhonz suv ziam aia tri tai san 6.467.073.14310 Chenh lech daub gia lai tai san cO dinh -11 Chenh I~ch tY gia hili doai -12 Cac khoan n9' co th~ chuy€n d6i -

Toan bQ ph~n giam di ho~c trmg them cua cae13 ch(mg khoan t<;licbi tieu d~u tu tai cbinh 2.636.673.143 601.534.8 I814 VOn khac (neu c6) - -1A T6n2 117.034.089.394B Tai SaD n2~n hanI Ti€n va cae khoan tU'O'ngdU'O'ngti€nII Caeklloan dOuIU'tai chlnh ngiin h!ln

1 D~u tu ng&J b<;lOCbUng khoan ti~m An rlii ro thj truOng theo quydjnh t<;likhoan 2 Di6u 9ChUng kboan bi giam trir khoi v6n kha d\ll1g theoIquy djnh khoan 5 Di~u 6

2 DI,Iphong giam gia d~u tung&J h<;lOIII Cdc klwan pltai Illu ngiin hfJ-n,ki caphdi thu

tir hOfJ-Id(Jnguy thacPMi thu cua khach hangPMi thu Clla khacb hang c6 thai h<;lOthanh toan

1 con l<;Iitlr 90 ngay tra xu6ngPhai thu cua khach hang c6 thai h<;lOthanh toancon l<;1itren 90 ngay -

2 Tra truac cho n!!Ubi ban -PMi tbu hO<;ltdQng ngbi~p V\l- Pbai thu bO<;ltdQng nghi~p V\l c6 thbi h<;lOthanh

3 toan con l<;1itlr 90 ngay tra xu6ng- Phai thu hO<;ltdQng nghi~p V\l c6 thbi h<;lOthanhtoan con l<;1itren 90 ngay -

o

..--­'"~I'_::;;

7

CONG TY CO PHAN QUAN LY QUY DAu TU TAl CHlNH DAu KHiT~ng 9, Toa nha Rapro, lIB Cat Linh, El6ng Va, Ha NQi

Bao cao ty I~an toan tai chinhTai thai diem ngay 30 thang 06 nam 2018

BAo cAo TY L:¢ AN ToAN TAl CHINHTal tlrm iJiim ngily 30 tluing 06 ndm 2018

I.BANG TlNH VON KIll DVNGSTT NOIDUNG

vONKHADVNGvan kha dung Khoan giam trir Khoan tang them

Phai thu nQi bQnglin han- Phai thu nQi b¢ co thai han thanh toan con lai til

4 90 ngay tro xu6ng- Phai thu nQi b¢ co thoi han thanh toan con laitren 90 ngay -Phai thu hoat d¢ng ziao dich chunz khoan- Phai thu hoat dQng giao dich clnmg khoan co

5 thoi han thanh toan con lai til 90 ngay trerxu6ng- Phai thu hoat dQng giao dich clnrng khoan eothoi han thanhtoan con lai tren 90 ngay -Cac khoan phai thu khac- Phai thu khac co that han thanh toan con lai til

6 90 ngay trerxu6ng- Phai thu khac c6 thm h~ thanh toan con l~i tren90 ngay 29.785.632

7 D\l phong phiii thu ngan h~ kh6 doiW Hang tall klro -V Tili san ngiin It(ln khac

I Chi phi trfl truac ngan h~ 985.809.5212 Thu€ GTGT dugc kh§.u trir3 Thu€ va cac khoiin phfli thu Nha nuac4 rai san ngfu h~ khac4.1 T~mUng

- T~ ling c6 thai h~n hoiin ling con l~i til 90ngay trerxu6ng- T~ Ung c6 thm_h~ hoan (rp_gcon I~i tren 90ngay 2.898.800.246

4.2 rai san nglin h~ khac -IB Tang 3.914.395.399C rai san dai h~nI Cae kltoiin pltiii tllu dill h(ln, ki caph iii tltu tit

/W(lt tlVllguy thac

1 Phiii thu dai h~ cua khach hang- Phiii thu dai h~ cua kh.kh hang co thm h~thanh toan con l~i til 90 ngay trerxu6ng_- Phiii thu dai h~n eua kbach hang c6 thm h~thanh toan con l~i tren 90 ngay -

2 V6n kinh doanh erdon vi tn,rc thuQc -3 Phai thu dai h~ 09i b9

- Phiii thu dai h~n oQi b9 co thai h~ thanh toancon l~i tir 90 ngay trerxu6ng;- Ph<lithu dai h~n n9i b9 co thm h~ thanh toancon l~i tren 90 n,gay -

~~/>1-, ~" ,

,

-. ,I ~

x-.~.,'ff/'

8

I

BAo CAOTY L¢ AN ToAN TAl cHiNHTfJ.ithili di¬ mngiiy 30 ttuing 06 niim 2018

eONG rvco pRAN QUAN LY QUYDAU TlfTAI eHiNHDAuKHt Bao cao cy l~ an toan tAi chfnh

Tang 9, Toa nha Hapro, lIB Cat Linh, D6ng Da, HflNQi T~i thai diem ngfly 30 thang 06 nam 2018

I.BANG TINH VON KHA DUNG

STT N(HDUNGVON KHA DQNG

VAn kha dung Khoan giiim trir Khoan tang them

4 Phai thu dai han khac- Phai thu dai han khac e6 thoi han thanh toan conlai tit 90 ngay tra xu6ng- Phai thu dai han khac co thai han thanh toan conlai tren 90 ngay 13.162.422.800

5 DlJ phong phai thu dai han kh6 doiII Tiil san eOdinh 27.531.278

III Bat d9ng san dliu tlr -IV Cdc klwan dliu tlr tai eMnh dai hfJ.n1 Dau nr vao cong ty eon -2 V6n g6p lien doanh -3 DAunr vao cong ty lien k~t, lien doanh -4 DAunr chtrng khoan dai han

- Chung khoan tiBm dn nii ro thi tnrong thea quydinh tai khoan 2 DiBu 9- Chung khoan b] giam tnr khoi v6n kha dl,lIlgthea quy dinh t~i khoan 5 Di~u 6

5 Cae khom dau tu dfli h~ ra nuac ngoai -6 Dau tu dfli h~ khac -7 DlJ phong giam gia dAu tu tlii chinh dai h~

V Tiii san diii han khac -1 Chi pW tra truac did h~ -2 rai san thu~ thu nh~p hoan I~i -3 Ky cugc, kY quy dai b~ -

Oic chi Heu tiii san bi coi Iflkhoan ngo~i trir, c6y ki~n trai ngugc ho~c tit chM dua ra y kien t~ibao cao tfli chinh d~ dugc ki€m toan, soat xet rnakhong bi tinh giam trir thea quy dinh t~i DiBu 6 -

Ie Tang 13.189.954.078

VON KHA DT)NG = IA-lB-Ie 99.929.739.917

9

CONGTY co PHA..NQUAN LY QuY DAu TUTAI CHINHDAu KHi Bao cao ty I~an toan tal chlnhDing 9, Toa nM.Hapro, lIB Cat Linh, D6ng Da, Ha NQi T;;tithai di~m ngay 30 thang 06 nam 2018 ~

>BAo cAo TY Lf. AN ToAN TAl CHiNH

T(li thili tliim ngity 30 thdng 06 nam 2018

cc

II. BANG TINH GIA TRJ RUI RO

A RID RO TID TRUONGB~sa rili ro (%) Quy mo rill to GiA tr] rili ro

Cachang mue diu nr (1) (2) (3) = (1) x (2)

I Ti~n va eae khoan tuonz dutrnz ti~n, eong eu thi trutrng ti~n t~ -1 Ti~n m~t (VND) 0% 3.455.432.647 -2 Cac khoan nronz duonz ti~n 0% 61.822.291.508 -3 Gi~y to' co gia, cnng cu chuyen nhuong tren thi

tnrong ti~n t~, chirng chi ti~n gui 0% - -II Trai phi~u Chfnb phu -4 Trai phi~u ChInh phu khonz tra Hi! 0% - -

Trai phisu Chfnh phu tra Hii suM cu6ng phieu: Traiphieu Chinh phu (bao g6m cong trai va trai phieu

5 cong trinh da phat hanh tnroc day), trai phieuChinh phu cac nuoc thuQc kh6i OECD hoac duocbao lanh bOi Chinh phu ho~c Ngan hang Trunguong cua cae nuac thuQc kh6i nay, tr<iiphi~u duqcpMt hanh bOi cac t6 chuc qu6c t8 mRD, ADB,IADB, AFDB, Em va EBRD 3% - -

ill Trai phU~u doanh nl!hiep -Trai phi~u niem y8t c6 thai gian dao h;;tncOn li;iiduai 1 nam, k~ ca trai phi8u chuy~n d6i 8% - -Trai phi~u niem y~t c61Jhai gian dao h;;tncon l;;titir

61d8n duai 3 nam, k~ ca trai phieu chuy€n d6i 10% - -Trai phi8u niem y8t c6 thai gian dao h;;tncon l;;tiill3 n~m d~n du6i 5 nam, k8 ca trai phi8u chuy€n d6i 15% - -Trai phi~u niem y€t c6 thai gian dao h;;tntir 5 namtra len, k8 ca trai phi~u chuy~n d6i 20% - -Trai phi~u khang niem y~t c6 thai gian dao h;;tncon l;;tidum 1 nam, ke eli trai phi8u ohuy~n d6i 25% - -Trai phieu khong niem yet c6 thai gian dao h;;tncon l;;titir 1 nam den dum 3 n~m, k~ ca trai phiSu

7 chuy~n d6i 30% - -Trai phiSu khang niem ySt c6 thai gian GaOh;;tncon l;;titir 3 nam d~n dUai 5 nam, kB cli trai phiSu 35% - -TnU phi8u khong niem ySt 06 thai gian dao h;;tntir5 nam tr<'rlen, k~ ca trai phiSu chuy~n d6i 40% - -

10

CONG TY co PHAN QUAN LY QuY DAu nJ'TAI cHiNHDAu KHi Bao cao ty l~ an toan tai chinhTaug 9, Toa nha BaFro, liB Cat Linh, D6ng Da, Ha N(ii T~i thai diem ngay 30 thling 06 nam 2018

BAo cAo TY L~ ANToAN TAl CHINHTa! thui ili€m ngay30 thdng 06 ndm 2018

=

n. BANG TINH GIA TRJ R ROA ntn RO THI TRUONG

H~ s&rui ro (%) QUY rno rui ro Gia tri rui roCac hang muc diu nr (1) (2) (3) = (1) x (2)IV C6 phi~u 3.867.476.9008 ce phieu ph6 thong, c6 phieu IIUdlli ella cac t6

chirc niem y~t tai So giao dich Chirng khoan ThanhIph6 H6 Chi Minh; chimg chi quy rna 10% 3.078.229.800 307.822.980c6 phieu ph6 thong, c6 phieu IIUdlli ella cac t6

9 chuc niern yet tai Sa Giao dich Chung khoan HaN(ii 15% 397.900.000 59.685.000

10 ce phieu pha thong, c6 phieu IIUdiii cac cong tydai chung chua niem yet, dang kY giao dich qua Mth6ngUpCom 20% 17.499.844.600 3.499.968.920

11 cs phieu ph6 thong, c6 phieu IIUdlli ella cac congty dai chung dll dang kY IIIUky, nhung chua niemyet ho~c dang ky giao dich; ca phieu dang trongdot phat hanh Ian dAu (IPO) 30% - -

12 ce phi€u cua cae cong ty d~i chUng khae 50% - -V ChUng chi quy diu tu ch.rng khoan 779.869.83913 Qu), d<;tichUng, bao gbm ca cong ty dAutu chUng

khoan d~i chUng 10% - -14 Quy thanh vien, cong ty dAutu chUng khoau rieng

Ie 30% 2.599.566.l31 779.869.839VI Cb.rng kboan bi han ch~ giao djch -15 ChUng khoau bi ~ ngimg giao dich 40% - -16 ChUng khoau bi My niem yet, huy giao dich 50% - -VII Cae tai san khac 19.572.S00.00017 C6 phau, phau van g6p va cac Io<;tichUng khoau

khac 80% 24.466.000.000 19.572.800.00018 Cac tai san dAutu khac 80% - -vrn RiB ro tang them (n~u c6) (duQ'cxac djnb tren CO' sO'van chu sO'bihl dli tricb I~p day (lu

cac kboan dtr phOng) 699.993.784Ma chUng khoan Muc tAngthem Quymo miro Gia tri rui ro

1 Tang Cong ty Di~n l\rc DAukhf Vi~t Nam (POW) 20% 17.499.844.600 699.993.784A TONG GIA.TRI Rill RO THJ TRUONG (A= I+n+ID+IV+V+VI+VII+VIIn 24.920.140.523

ill

11

CONG TV CO pHANQUAN LV QUY BAu TUTAf cHiNJ{ nAu I<HiT§ng 9, Toa nhaHapro, lIB Cat Linh, D6ng Da, Ha NQi

Bao cao ty I~an toan tai chinhTai thai di6mngay 30 thang 06 nam 2018

BAo cAo TYLEAN ToAN TAl CHiNH• . I

T(,li tllM dllm ngay 30 thang 06niim 2018

II BANG TINH GIA TRI RlJI ROB RiJI RO THANH ToAN

Gia tri riJi ro Tang gili tr] niiLoai hlnh giao dich (1) (2) (3) (4) (5) (6) ro

I Riii ro tnro'c thOi han thanh toan 3.934.881.9711 Ti€n gui co kY han, cac khoan ti€n cbo yay

khong co tai san bao dam va cac khoan phai thuillhoat dQnggiao dich va nghiep vu kinh doanhclnmg khoan - - - - 3.934.881.97l - 3.934.881.971

2 Cho yay chang khoan/Cac thoa thuan kinh t8 c6cung ban chAt - - - - - - -

3 Yay chimg khoan/Cac thea thuan kinh t6 cocung ban chAt - - - - - - -

4 Hop d6ngmua clnrngkhoan c6 cam ket banlai/Cac thoa thu~ kinh t6 c6 cung ban chAt - - - - - - -

5 Hop d6ng ban clnmg khoan c6 cam ket mualai/Cac thoa thu~ kinh tS c6 cunz ban chat - - - - - - -

6 Hop d6ng cho yaymua kY quy (eho kMch hangyay mua chimg khoan)/Cac thoa thu~ kinh t6 c6cl'lngban chit - - - - - - -

II Rui ro qua thOi han thanh toan -ThOi gian qua han He sa rui ro Quy rna riii ro Gia tri riii ro

1 0-15 ngay sau thai h~nthanh toan, chuy~ngiao chUngkhoaD 16% - -2 16 - 30 ngay sau thai h~ thanh toan, chuy~ngiao ch(mg khoan 32% - -3 31 - 60 ngay sau thai h~ thanh toan, chuy€n giao chUngkhoan 48% - -4 TiT 60 ngay trO' len sau thai h~ thanh toan, chuy€n giao chimg khoan 100% - -

12II~:I :P ~,,~, f:, I~II

CONG TY co pHANQUAN LY QuY DAu 'nr TAl cHiNH DAu KHiT~g 9, Toa nha Hapro, lIB Cat Linh, Demg Da, Ha NQi

Bao cao ty I~an toan tal chinhTai thoi di€m ngay 30 thang 06 nam 2018

BAo cAo TYL¥ AN ToANTAl cniNHTpi thili tlMm ngay 30 tJuillg 06 nam 2018

III Riii ro tling them (n~u co) 917.335.660Chi ti~t tirng khoan vay, t61 tirn2 d6i tac Mfrc tan2 them Quy rno riii ro Gia tri nii ro

I Tien gui co kY h~114ri Ngan bang TMCP Dai cluingVi~tNam 30% 50.963.092.215 917.335.660

B T6NG GIA TRI Rill RO THANH ToAN (B=I+II+IIl) 4.852.217.631

13

CONG TY CO PRAN QUAN LY QuY DAu rtr TAl CHiNH DAu KHi Bao cao ty I~an toan tai chinhTang 9, roa nha Hapro, liB Cat Linh, D60gDa, Ha NQi Tl;lithai diem ogay 30 thang 06 nam 2018

BAo cAo TYL~ AN ToANTAl CHiNHT{li thOi mim ngay 30 thdng 06 nam 2018

IT.BANG TINH GIA TRI RUI ROC RIDRO HOAT D<)NG (TiNH TRONG VONG 12 THANG) Gia tri rid ro

T6ng chi phi hoat dQng phat sinh trong vong 12 thang tinh t6'i thang 06 nam ~I 2018 24:807.488.308

Cac khoan giam tru khoi t6ng chi phi 5.464.752.32~1. Chi phi kh~uhao 144.673.896

IT 2. Chi phi/Hoan nhap dujl_hOng_gilimgia dAuillchirng khoan ngin han 1.489.678.4283. Chi phi/Hoan nh?P dujl_hOn_ggiam gia dAuillchtmgkhoan delihan -4. Chi phl/Hoan nhap du phong phai thu kh6 doi 3.830.400.000

ill Tan!! chi phi sau khi glam trir (ill= I -10 19.342.735.984IV 25% T6ng chi phi sau khi giam trir (IV = 25% llI) 4.835.683.996V 20% Van phap dinh ctia t6 chrrc kinh doanh chUng khoan 5.000.000.00~

~C TONG GIA TRI Rill RO HOAT D<)NG (C=Max {IV,V}) 5.000.000.ooe I};lD TONG GIA TRl Rill RO (A+B+C) 34.772.358.15¥ *,t.; ....

ill.BANG-TONG HOP cAc cHi TIEU Rill RO vA VON KHADUNG_/~o."

STT Cac chi tieu Gili trj rtii ro/van kha dung Ghi chu (n@uc6) ./

1 r6ng gill tri nii ro thi twang 24.920.140.5232 r6ng gia trt nii ro thanh toan 4.852.217.6313 r6ng gia tri nii ro hOl;ltdQng 5.000.000.0004 Tang gili tr; rtii ro (4=1+2+3) 34.772.358.1545 Van kha dung 99.929.739.9176 Ty I~van kha dun2 (6=5/4) 287,38%

K~ toan truOngNguy@nQuynh LamTruOngbQpb~ Kiem soat nQibQ

Ha N9i, ngay 20 thang 07 nam 2018

14