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SINDICÂNCIA PATRIMONIAL
Novembro de 2010
Apresentação elaborada por Luiz Navarro, Secretário-Executivo da Controladoria-Geral da União, por ocasião do Encontro Brasileiro de
Corregedorias Federais. Adaptada e atualizada para atender aos objetivos propostos no I Encontro de Corregedorias do Poder Executivo Federal.
Ministro de Estadodo Controle e da Transparência
SecretariaFederal de
Controle Interno
Ouvidoria-Geralda União
Corregedoria-Geral da União
Secretaria dePrevenção da
Corrupção e de Informações Estratégicas
Secretaria Executiva
OrganogramaOrganograma SimplificadoSimplificado - CGU- CGU
Ministro-Chefe da CGU
Secretaria Executiva
SecretariaFederal de
Controle Interno
Secretaria dePrevenção daCorrupção e Informações Estratégicas
Corregedoria-Geral da União
Ouvidoria-Geralda União
• COMBATE AO ENRIQUECIMENTO ILÍCITO
• - Averiguação sistemática: acompanhamento período da evolução patrimonial dos agentes públicos sem haver, necessariamente, denúncia prévia ou outra investigação em curso
• - Averiguação assistemática: realizada pontualmente, quando surge uma notícia de patrimônio a descoberto ou no curso de uma outra investigação
Sindicância patrimonial: procedimento investigatório, de caráter sigiloso e não-punitivo, destinado a apurar indícios de enriquecimento ilícito por parte de agente público federal, nas situações em que esse apresente uma evolução patrimonial incompatível com sua renda e disponibilidades.
Decreto n° 5.483, de 30 de junho de2005
Instrumento de combate ao enriquecimento ilícito do servidor público
Sindicância Patrimonial
Procedimento investigatório.
Não punitivo.
Caráter sigiloso.
Destinado a apurar corrupção ou improbidadeadministrativa, que importe em enriquecimento ilícito, praticados por agente público.
(Jurisprudência)
Lei nº 8.429, de 2/6/92 ( Lei de Improbidade Administrativa)
VII - adquirir, para si ou para outrem, no exercício de mandato, cargo, emprego ou função pública, bens de qualquer natureza cujo valor seja desproporcional à evolução do patrimônio ou à renda do agente público;
Art. 9° Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento ilícito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razão do exercício de cargo, mandato, função, emprego ou atividade nas entidades mencionadas no art. 1° desta lei, e notadamente:
Fundamento Legal
(Jurisprudência)
§ 1o Excetuam-se do disposto neste artigo, além dos casos previstos no art. 199, os seguintes:
Código Tributário Nacional - Art. 198, § 1º, inciso II
II – solicitações de autoridade administrativa no interesse da Administração Pública, desde que seja comprovada a instauração regular de processo administrativo, no órgão ou na entidade respectiva, com o objetivo de investigar o sujeito passivo a que se refere a informação, por prática de infração administrativa.
Art. 198: Sem prejuízo do disposto na legislação criminal, é vedada a divulgação, por parte da Fazenda Pública ou de seus servidores, de informação obtida em razão do ofício sobre a situação econômica ou financeira do sujeito passivo ou de terceiros e sobre a natureza e o estado de seus negócios ou atividades.
Fundamento Legal
INSTAURAÇÃO
Exame das declaraçõesdos agentes públicos
(Art. 13 da Lei nº 8.429/92)
Comunicação de operaçõessuspeitas pelo COAF
(Art. 15 da Lei nº 9.613/98)
Fundada notícia ou indício deexistência de sinais exteriores de
riqueza. (Art. 9º da Lei n º 8.429/92)
SINDICÂNCIAPATRIMONIAL
SINDICÂNCIAPATRIMONIAL
Sindicância patrimonial - Desenvolvimento das Investigações
Análise da Denúncia; Levantamento dos dados pessoais e funcionais do servidor; Análise de Notícias da Imprensa; Análise de Informações encaminhadas pelo COAF; Análise das Declarações de Imposto de Renda e CPMF; Análise da Situação Patrimonial (imóveis, veículos, etc.) – Fluxo de CaixaAnálise de eventuais participações societárias ou em associações ou fundaçõesAnálise de outros dados levantados
ConclusãoInstauração de Processo Administrativo. Sanção: - Demissão.
Encaminhamento ao Ministério Público para ajuizamento de Ação de Improbidade. Sanção: - Ressarcimento integral do dano, se houver.
- Perda da função pública. - Suspensão de direitos políticos de 3 a 5 anos. - Pagamento de multa civil de até cem vezes o
valor da remuneração percebida pelo agente.
Sindicância patrimonial - Desenvolvimento das Investigações
DECLARAÇÃO AO SETOR DE PESSOAL
• Previu a criação de um formulário para padronizar a entrega, caso feita em papel• Possibilidade do servidor autorizar o acesso da declaração do servidor entregue à Receita
Inovações do Decreto n° 5.483, de 2005
SINDICÂNCIA PATRIMONIAL
Leading Case na CGU
IDENTIFICAÇÃO DOS FATOS
PerfilPerfil financeirofinanceiro
Em 15 meses == 12 X Renda 12 X Renda declaradadeclarada
Movimentação nas Contas-Correntes
$$$$
Movimentação 3 Contas-Correntes
$$$$BB
$$3ª CC3ª CCmovimentação suspeita
em CC de duas pessoas
Operações recíprocas
BB COAFCorrentistaCorrentista
ééServidor PúblicoServidor Público(DAS-5 / SPOA)(DAS-5 / SPOA)
comunica verifica
IDENTIFICAÇÃO DOS FATOS
INÍCIO DO PROCESSO NA CGU
COAFcomunica
CGU
Processoinstaura
CGUSRF IR IR
5 últimas5 últimas
CGU
Rendimentos declaração no IR
$$ mercado
incompatíveis
Movimentação bancária
$$$$
EVOLUÇÃO DO PROCESSO NA CGU
Movimentação bancária
$$$$
envolvia
servidor, esposa e particular
EVOLUÇÃO DO PROCESSO NA CGU
três anosCartórios de
Registrode Imóveis
três imóveis
valor declarado abaixo do
valor de mercado
esposa
adquire
EVOLUÇÃO DA SINDICÂNCIA NA CGU
I lust
rativ
o Apresentaçãoespontânea
cópia do IR do servidor e da
esposa devidamente retificadas
Declaração de IR originais
4 imóveis do servidor e nenhum
da esposa
Após retificação
18 imóveis e rendimentos de
aplicações financeiras
Constava
comissão de sindicância
Notificação
AFASTAMENTO DO SIGILO BANCÁRIODetalhes relevantes
Particular
$$
Empresa prestadora de serviço
Ministério onde atua o servidor
serviços
$$
$$
Servidor
Despesas do servidor e de sua esposa
$$
Movimentação recíproca entre o servidor e o particular
$$$$$$$$$$Servidor Particular
EFETIVAÇÃO DE PERÍCIA CONTÁBIL
Determinou perícia contábilcomissão de
sindicância
Movimentação financeira e patrimonial
$$$$
R$ 790.000,00
>Rendimentos
Patrimônio a descoberto
$$$$$$$$
Servidor
DADO RELEVANTE
Entre fev/2001 a
ago/2002Autorizou
16 viagens “Laranja” como colaborador eventual
do Ministério Servidor
SPOA
DADO RELEVANTE
Congressos e Seminários
Eventos especializados na
área de planejamento e
finanças públicas
Reuniões Técnicas
(inclusive no gabinete do Ministro)
viagens
justificativas
DADO RELEVANTE
Possui apenas Ensino
Fundamental Incompleto
e
Operário da Construção Civil“Laranja”
Movimentação financeira excedente
$$$$
Coincide com o exercício de cargo
comissionado
Responsável pelas Licitações e
Contratos do MinistérioServidor
SINDICÂNCIA PATRIMONIAL
SERVIDOR DO
MINISTÉRIO DA AGRICULTURA
Retificação declaração no IR
2001 a 2004
R$ 1.147.415,11
Imóveis
Valor declarado
R$ 385.000,00
Imóveis
Valor escriturado
R$ 693.090,08
Rendimentos declaração no IR
2001 a 2004
R$ 229.958,62
Movimentação bancária
2001
2002
2003
2004
2005
Total
R$ 189.692,07
R$ 401.081,53
R$ 360.565,72
R$ 683.455,20
R$ 387.118,36
R$ 2.021.912,88
SINDICÂNCIA PATRIMONIAL
SERVIDOR
DA INFRAERO
Fluxo de Caixa (Renda Líquida – Despesas Declaradas – Variação Patrimonial Total)
2001
2002
2003
2004
(R$ 4.613,97)
(R$ 57.820,67)
(R$ 216.094,18)
(R$ 123.982,91)
CONTROLADORIA-GERAL DA UNIÃOSetor de Autarquias Sul,
Quadra 01, Bloco A Edifício Darcy Ribeiro
CEP: 70070-905Brasília - DF
http://www.cgu.gov.br
MS 10825 / DF, Ministro Arnaldo Esteves Lima:
(...) 1. Na sindicância, não se exige observância dos princípios do contraditório e da ampla defesa quando, configurando mera fase inquisitorial, precede ao processo administrativo disciplinar.
MS 10828 / DF, Ministro Paulo Gallotti:
(...) 2. A sindicância, que visa apurar a ocorrência de infrações administrativas, sem estar dirigida, desde logo, à aplicação de sanção, prescinde da observância dos princípios do contraditório e da ampla defesa, por se tratar de procedimento inquisitorial, prévio à acusação e anterior ao processo administrativo disciplinar, ainda sem a presença obrigatória de acusados.
Jurisprudência
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Jurisprudência
MS 10442 / DF, Ministro Arnaldo Esteves Lima(...)1. A abertura de sindicância constitui direito-dever da Administração que, em tese, não fere direito líquido e certo do servidor. Inteligência do art. 143 da Lei 8.112/90 e art. 11, inc.II, da Lei 8.429/92.(...)3. Havendo indícios de que a movimentação financeira de servidor público mostra-se incompatível com a renda e patrimônio declarados, cabe à autoridade competente apurar a suposta irregularidade, porquanto dela pode originar a prática de ilícito administrativo.4. Segurança denegada.
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Alcance do art. 9º, VII da 8.429/92
Parecer AGU/RA 01/2006 vs. Parecer 057/2006 ASJUR/CGU-PR
(Requisitos necessários para a caracterização do enriquecimento ilícito e conseqüente aplicação do art. 132, IV, da 8.112/90)
• Despacho n.º 616/2006, da Consultoria Geral da União, aprovado pelo Advogado-Geral da União favorável à CGU
• Presunção Juris Tantum: cabe à Administração provar a desproporção, e não o nexo de causalidade
• Não há inversão do ônus da prova, mas sim dispensa de prova do fato presumido (art. 212, IV, CC, art. 334, IV, CPC)
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RMS 24699 / DFRECURSO NO MANDADO DE SEGURANÇARelator(a) Ministro EROS GRAUEMENTA(...)4. Ato de improbidade: a aplicação das penalidades previstas na Lei n. 8.429/92 não incumbe à Administração, eis que privativa do Poder Judiciário. Verificada a prática de atos de improbidade no âmbito administrativo, caberia representação ao Ministério Público para ajuizamento da competente ação, não a aplicação da pena de demissão. Recurso ordinário provido.
Decisão Data da Publicação Órgão do STF
RMS 24075/DF 15.03.2005 Min. Sepúlveda Pertence
RMS 24901/DF 11.02.2005 1ª Turma
RMS 24791/DF 11.06.2004 2ª Turma
RMS 24628/DF 04.05.2004 Min. Sepúlveda Pertence
MS 24.729/DF 06.08.2004 Tribunal Pleno
MS 23219/RS 10.12.2003 Min. Nelson Jobim
MS 23.401/DF 12.04.2002 Tribunal Pleno
MS 22728/DF 13.11.1998 Tribunal Pleno
MS 21.922/RO 18.10.1996 Tribunal Pleno
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