NGAN HANG TMCP CONG HOA XA HQI CH() NGHIA VIET NAM

VIET NAM THINH VU'ONG D'Oc Igp - Tyr do - H9nh phfic *** ***

SO: AOAA /CV-VPB

Kinh girl :

Ha NOi, ngay 20 thong 07 Wm 2016

BAO CAO TINH HINH QUAN TRI CONG TY

(6 thing/ tam)

Uy Ban Chfing Khoan Nha Ntrerc

Ten don vi: Ngan hang Via nam Thinh Vugng (VPBank) Dia chi try : 72 Tran Hung Dao, Hoan Kiem, Ha 1\10i. Dien thoai: 04309288900 Fax: 043.9288901 Email (ding ky tong b0 thong tin): vanphonghdqt@vpbank.com.vn

VOn dieu le: 9.181.000.000.000 dOng. Ma chdng khoan (neu c6): Chua c6

I. Hoot Ong cua HCii dong quan tri (Boo dm 6 thfing dau nam 2016):

1. Cfic cu'Oc hop MN ding quilt tri: 6 thong dau nam 2016, 110i ding quan tri to chirc 2 cu0c h9p dinh ky (dm QuY 1 va QuY 2)

ST T

Thanh vien HDQT Chirc vu i So buo hop A A

tham du Ty l'

1 NO Chi Dung Chu tich HDQT 2 100%

2 Bui Hai Quan Pho Chil tich 2 100%

3 Lo Bang Giang Pho Chii tich 2 100%

4 Luang Phan San Thanh vien 2 100%

5 Nguyen Dire Vinh Thanh vien 2 100%

6 Nguyen Van Hao Thanh vien d0c 10 2 100%

2. Cac nghi quyet cua 110i ding quan tri Trong ky, HOi dOng quan tri da to chirc 2 phien h9p HDQT dinh ky (Thong 3, Thong 6) va thong qua cac de xuAt theo tham quyen khac tir Ban dieu hanh bang viec lay y kien bang van ban: Thong qua cac ice hoach tai chinh va ke hoach kinh doanh nam 2016. Thong qua ke hoach ngan sach cua cac dan vi va cac du an tr9ng diem dm nam. Thong qua cac boo coo, tai lieu trinh Dai h0i dOng c0 dOng phe duyet trong phien dai hoi thuang nien T3/2016. Thong nhat lua ch9n dan vi kiem tan d0c lap cho Ngan hang va cac C6ng ty con cho nam tai chinh 2016.

1

Mang nhAt dieu chinh/ban hanh meri cac quy dinh, chinh sach nghiep vv theo de xuat bao gam: Quy the bao mat an toan cong nghe thong tin, Quy dinh ve mua ban no, Co . the phan quyet nhan sty, Quy dinh ye mOt so chinh sach tru dai doi vai can 130 nhan vien... Th6ng qua cac de xuat cua Uy ban Quan ly rai ro, Uy ban Nhan sir nhu. : Thanh lap/Dieu chinh co At t6 chirc va chac nang nhiem vu caa cac khai: Kh6i Dich vv ngan hang s6, Trung tam Truyen thong va tiep thi... Thong qua cac bao cao dinh IcS7 dm Ban dieu hanh va cac dinh twang, cha twang hog dOng cua Ngan hang theo thang/q4/ban nien. Trien khai thkrc hien cac Nghi quyet caa Dai hOi clang ca dong: Thkrc hien cac thu tic tang von dieu le; chuyen tru so chinh caa Ngan hang, a xuat saa dai/b6 sung mOt s6 nOi dung trong giAy phep hoat &Ong cua Ngan hang cho pha hop WA cac quy dinh caa phap luat va nhu

, cau cua Ngan Wang nhAt cac de xuat ve mua/ban tai san, cac de xuat phe duyet tin dung, dAti ttr, cap ngan sach hog dOng cho cac cikr an/don vi...vtrurt han mac cua cac HOi clang, ay ban chuyen mon cua Ngan hang.

3. Hoat Ong giam sat cua HDQT dii voi Ting giam 'Tic: ben canh viec dinh htrang hog ding cho Ban dieu hanh, HOi dang (pan tri ding th%rc hien viec giam sat cac hog do, ng cua Tang giant d6c/Ban dieu hanh thong qua cac kenh/chat quan 1St, kiem soat nhu: Tham gia 06 cuOc hop giao ban dinh lcS , hang thing dm Ban dieu hanh. Giam sat hog dOng caa Ngan hang qua cac bao cao hog Ong kinh doanh hang ngay, tuAn, thing, quy va cac bao cao/de xuat phat sinh khac ta Ban dieu hanh. Thong qua viec yeu cAu Tang giam dac, giam doe Giam sat thong qua viec xem xet va xfr 15 , cac thong tin tir cac bao cao caa Ban kiem soat va Kiem toan nOi bO dOi vai cac don vi cua Ngan hang; hoac cac bdo cao theo chuyen a dm Kiem toan nUi bU HOi dang quan tri ding giam sat Tang giam dac thong qua viec tham gia giam sat hog dOng cua cac hOi clang, ay ban chuyen mon dm HOi clang quan tri va Ban dieu hanh dOi vai tirng mang hog dung chuyen mon (quan 1S7 tai san nq co, tin ding, dau tu, rai ro, nhan sir....)

4. Hoat clOng ctia cac uy ban thuQc HOli ding quart tri. H6i clang quan tri VPBank co hai ay ban chinh thac tri,rc thuOc HOi ding quan tri bao gam: Uy ban Nhan sv va Uy ban Quan 15, rui ro. Cdc thanh vien HOi clang (Nan tri tham gia lam chit tich va thanh vier' chinh that caa hai ay ban nay. Chirc nang, nhiem vv cua Uy ban nhan skr va Uy ban quan 1S , rai ro &roc thiet lap dAy du theo quy dinh caa phdp luat hien hanh va yeu cau nOi bO cua Ngan hang, giap viec cho Hqi clang quan tri trong cac mang hog dung chuyen mon:

4.1 Uy ban Nhan sty: Da trien khai 6 cuOc hop dinh kS, hang thing. Xem xet va co cac chi dao kip th6i hang thing ve cac chi so nhan sir va hog dOng hang thing dm Kh6i QTNNL va cac cong ty thanh vien Xem xet phe duyet viec tuyen dung, 1)6 nhiem, mien nhiem, dieu chinh long cho 519 NI tri quan 1y Dinh gia dkr an Van hoa doanh nghiep giai doan 1 va dua ra dinh twang cho giai down 2

!233

AN 4Gtgd 1

ti

NH V

2

Danh gia Hieu qua lam viec nam 2015 cua Giam dee Khoi, GD Trung tam truc thuloc TOng giam dec va Giam dOc cong ty con; Phe duyet phtrang an chi ]rang kinh doanh 2015 cho CBNV VPBank Phe duyet dinh bien va ngan sach nhan su nam 2016 cho toan hang, cac chuong trinh hanh dOng 2016 ve nhan sir cua toan hang va cua khei QTNNL Phe duyet he thOng bac cong viec vai cac vi tri lanh dao cap cao cua VPBank tren co sa ket qua danh gia cua doi tac to van nu& ngoai (Job grading) va cho y kien chi dao dinh huong ye viec trien khai ap dung. Phe duyet Chien iliac tao nguen (Resourcing strategy) theo de xuat cua Khoi QTNNL Danh gia ve tinh hinh hieu suat cong viec (Productivity) toan hang va dieu chinh dinh bien nhan sir cho 6 thang cutii /lam Phe duyet danh sach cac vi tri chu chet (key contributor) toan hang. Phan tich tinh hinh luang va the dO ddi ng0 cua VPBank so sanh vai thi truong, ra soat luang toan hang 2016 (Salary review) Ttr van cho HDQT trong viec phe duyet dieu chinh mo hinh to chirc hoat dOng cua Khoi Tai chinh, Kenh thay the thuOc Khoi KHCN, Trung tam truyen thong va tiep thi, Khoi dich vu Ngan hang sO.

Tu van cho HDQT de phe duyet Quy the danh gia mire dO hoan thanh cong viec, Quy the xir vi pham...

4.2 Uy ban quail 15, rui ro: Trong 6 thang dau nam, Uy ban quan 15, rui ro da to chirc 02 phien hop vao thang 2 va thang 5/2016, thao ludn va thOng qua nhang dinh htrong cho mot s6 mang ca ban sau: Chat ltrong (lir nam 2016, Ngan hang ddt tru tien cao cho van de khac phtic va quan ly chat ltrang dir lieu, phuc vu cho qua trinh phan tich, danh gid thuc trang ket qua kinh doanh, gia tri tai san bao dam va cac rui ro lien quan. Quan 1$7 hp mirc: Khoi QTRR chiu trach nhiem danh gia 14i tat ca cac han mire trong ngan hang bao gem hp mix tin dung, hp mirc thi truong, han mirc doi tac, giai han hap vai thi truong, yeu tir cac t6 ch6c tai chinh quec to va khau ro Ngan hang .v.v.va a xuat han mirc tong quat cho ngan hang. Quy trinh phe duyet san pham: Nhan mph tam quan trong cua bO quy trinh phe duyet san pham day du va hoan thien cho ngan hang. Khoi QTRR va cac ben lien quan throng xuyen ra soat lai qua trinh hoat dOng cua Hoi &mg san pham va xac dinh cac san pham, chtrong trinh, cac yeu to rui ro va tranh nhiem cua Khoi QTRR cung nhtr cac Don vi kinh doanh trong quy trinh phe duyet san pham. Thu hoi Trung tam Thu hei no , Cong ty AMC can phat trien he thong thu no c6 tinh chuyen nghiep cao. KhOi Quan tri rui ro throng xuyen co danh gia ye ket qua thu no cua tong nh6m de co cac de xuat giai phap phil hop. Xac dinh tiep tuc trien khai du an Basel II, IA mot trong nhang chtrong trinh quan trong de tan ctrang quan 15, rui ro hoat dOng va quan 11, von hieu qua. Khoi Tai chinh va Khoi QTRR xay dtmg m6 hinh dinh Kiang de danh gia chi phi rui ro theo do chi phi rid ro se dtro.c xac dinh trong lqi nhuA'n cua san pham. Trong thi truong canh tranh, rat kho giam chi phi On, do do can c6 cac giai phap giam chi phi cho moi khach hang mai va chi phi rui ro.

Thong nhat ve nguyen tac viec thue Con,v ty ttr van danh gia lai cac chinh sach lien quan va thong qua cac phucmg phap luAn mai nharn htrang tai cac tieu chuan tai chinh, quan tri phA hop vai th8ng le clutic ye, ap dung trong not b0 ngan hang viec trien khai du an chuyen dei ye cac nguyen tac ke toan va chinh sach du phong theo chuan IFRS vai viec thue to van ben ngoai.

-„ se3

NG C PH AM ON(

II. Bao cao ve viec thay ded dank sfich ve ngtrZri c6 lien quan cria Cling ty 1Dai chung theo quy dinh khan 34 dieu 6 IA@ Chfrng khan (bao cao 6 thing/ nam): (phy lyc dinh kern)

III. Giao dich cua co Tong nOi Neei va ngirtri lien quan (A° do 6 thing/ Irani) (phy lye dinh kern).

DUG GIAM DOC V 02335

NGAN HANG THONG MAI CO PHi

.„>t)

VIET NAM

0 ZINN VON

Noi nhan:

- Nine tren; - HDQT & BKS (de bik - Ltru VPHDQT. 11)

[iv Vinh

4

NG 'AN HANG TMCP VIET NAM THINH \TONG SO 72 Iran Hung Dao, Quan Hoar] Kiem, Ha NOi

DT: 043.9288900 Fax: 043.9288901 VPBank Ngan Hang ViOt Nam Thjnh Vuvng

PHU LUC BAO CAO TiNH HiNH QUAN TRI CONG TY (So 1-Nlim 2016)

III Thay doi danh sach ve co lien quan ciia Cong dai chang theo quy dinh tai khan 34 Dieu 6 Luat ching khoin

STT Ten to chIrc/ 6 nhan

Tai khoingiao dich

chfrng khoan

Chin vu cling tic tai Cong ty (neu co)

So CMTND/DK

KD

Ngay cap CMTND/D

ICKD

Noi cap CMTND/DK

ICD Dia chi

Thai diem bat din la ngwini co lien quan

Thai diem khong con la ngtroi c6 lien quan

14 do

khong c6 IV Giao dich ciaa codong not bO va ngurZri c6 lien quan

1 Danh sich co dong not bo va nitvdi co lien quan

STT Ten tochi'rc/ ca. nhan

Tai khoin giao dich

cluin g khoan

Chi'rc vu cong , • „ °

tac tai Cong ty (neu co)

s6 CMTND/DK

KID CMT ND/I) Ngay cap

KKD

Noi cap CMTND/DK

KID Dia chi

St, co phieu A.

se- hiku cum IcST

Ty le so bun co phieu

cuOi bao kk cao

Ghi chi"'

a Mug nig b0

1 Ng6 Chi Dung khong c6 Chu tich HDQT

012603070 06/04/2011 Cong an Tp Ha NOi

SO 11 dirang s6 1 khu A Nam Thanh Cong, DOng Da, Ha NOi

37.884.031 4,13% ((I

't‘

2 Bai Hai Quan khong co Ph6 chi tich HDQT

012191698 06/01/2014 Cong an Tp Ha NOi

S O 10 Lo 2B Khu do thi Trung Yen, Trung Hoa, Cau Giay, Ha Ni

13.084.827 1,43%

3 Lo Bang Giang khong co Ph6 chi tich HDQT

013466193 18/10/2011 COng an Ha NOi

199 DO Can, Ba Dinh, Ha NOi

1.197.020 0,13%

4 Nguyen Van Hao khong c6 Thanh vien HDQT dOc lap

'B4037804 27/04/2010

Cue quan 15r xuat nhap canh, BO Cong An

Phong 1002, Nha Al, Ciputra, khu do thi Nam Thang Long, Quan Bac Tir Liem, Ha NOi.

- 0,00%

5 tr Luung Phan Scm khong c6 Thanh vien HDQT

013014439 27/10/2007 Cong an TP Ha NOi

104 Ton That Tang, ph&mg Klurcmg Thuong, quan DOng Da, Ha MO

3 .490 .217 0,38%

Page 1

6 Nguyen QuSrnh Anh khong có i rucmg Dan ki6m soat

011440178 03/12/2007 Cong an Tp HA NOi

NhA s6 1 NgO 86/16/2 TO Minh Dien, HA NOi

33.269.300 3,62%

7 Thi Bich

Thity hNguyen

khong CO T Anh vien BKS

011676258 12/10/2006 Congan Tp HA NOi

P213, Tap th6 vien cong nghe, phtremg Lang Ha, Ba Dinh, HA NOi

- 0,00%

8 Nguyen Thi Mai Trinh killing co Thanh vien BKS

011551054 20/10/2007 Cong an Tp HA NOi

P103-E4 Thanh Xuan Bic, HA NOi

41.510.706 4,52%

10 Nguyen Dim Vinh khong có

thanh vien HDQT kiem T6ng Giam d6c

010271710 07/05/2001 Using an Tp HA NOi

MA CIO, s6 142 DOi Can, ba Dinh, HA NOi

- 0,00%

11 Nguyen Thanh Binh khong co Ph6 tong giam d6c

011795731 06/06/1993 Cong an Tp HA NOi

P310-D2 tap the h6 Viet XO, HA NOi

316.155 0,03%

13 Phan Ngoc Hem khong co Ph6 tong giam d6c

02350 8471 03/01/2007 Congan Tp Ho Chi Minh

81A, dtremg 11, phtrong . .Z ,, X

Tan Ktng, quan 7, Ho chi Minh

196.877 0,02%

14 Ducmg Thi Thu 'Thity kh6ng có Pito tong giam d6c

011457185 23/11/2004 Cong an Tp

. HA NO1

C21, p405,phiremg Thanh Xuan bac, Thanh Xuan, HA NOi

22.309 0,00%

15 Lint Thi Iliac) khong c6 Pito tong giam d6c

012024030 25/04/2000 Cong an Tp HA NOi

S6 4, ngo 1/20 Trung ,

Ilea Nhan̂ Chmh, Thanh Xuan, HA NOi

64.521 0,01%

16 Nguyen Thanh Long kh6ng có Ph6 T6ng Gi ' d6c

011470992 05/01/2008 Cong an Tp HA NOi

s6 10, Nguyen

162/17, n Tan, Thanh

Xuan, HA NOi - 0,00%

17 Fung Kai Jin khong c6 no tong giam do •c

K29007429 12/04/2013 Phong KelanaJa ya

s6 1001, tang 10, Tea !ilia Lafayette De Saigon, S6 8 Phung Khac Khoan, Da Kao, Ql, Tp H6 Chi Minh

- 0,00%

18 Pham Phil Khoi khong có PM t6ng giam do •c

011798919 24/8/2011 an Cong Tp

HA NOi

407-C2-34A Trait Phu, P.Dien Bien, Q.Ba Dinh, HA NOi

- 0,00%

19 Nguyen Thi Thu Hang khong co Ice toan twang 011932721 17/09/1999

Cong an Tp HA NOi

P 413 - C3 - Hoang Ng9c Phich - Lang Ha - Dong Da - HA NOi

- 0,00%

I Nguiri co lien quan cila co &mg not bO _

Page 2

1 NO Chi Trinh khong co khong co 010124292 Cong an Tp HA NOi

Si 11 dtr&ng s6 1 khu A Nam ThA.nh Cong, D6ng Da, HA N8i

- 0,00% bo. de Ong NO Chi Dung

2 VO Thi Quyen khong co khong có 010357234 Cong an Tp HA NO'i

So 11 &Tong s6 1 khu A Nam ThAnh C8ng, Diing Da, HA NO

- 0,00% me de Ong NO Chi Dung

3 NO Thi Khanh flea khong có khong có 011996757 25/10/1990 C8ng an Tp

. HA NO1

BT4, NhA s6 14, Phap Van, Ha N'Oi

- 0,00% chi gai 'Ong

O N Chi Dung

4 NO Thanh fling khong có khong có 011115679 Cong an Tp HA NOi

Vila 39 S6 10 DAng Thai Mai, HA NOi

- 0,00% chi gai 'Ong NO Chi Dung

5 Hoang Anh Minh kitting có khong c6 011685494 04/10/2010 . COng an Tp HA NOt

S6 11 dtrong s6 1 khu A Nam Thanh Ging, acing Da, HA NOi

1.837.416 0,20% va Ong NO Chi Dung

6 NO Minh Phtrong kitting có khong có 00019400000 7

19/06/2013

Cuc canh sat •

DKQLCT va DLQG N4 dan cu.

S6 11 duong so 1 khu A Nam Thanh Cong, asng Da, Ha Noi

- 00% 0,00% con ° Ngo

Chi Dung

7 Ngo Phucmg Anh khong co khOng c6 00030000004 8

19/03/2015

Cuc canh sat DKQLCT

. va

DLQG ve dan Cl!

1 So 11 duo.ng so 1 khu A Nam ThAnit Cong, D6ng Da, HA NOi

- 0,00% con Ong NO Chi Dung

8 NO Chi Trung Johnny khong có khong có con nh6 S6 11 duerng s6 1 khu A Nam Thanh O ng, D6ng Da, HA NOi

- 0,00% con Ong NO Chi Dung

9 Bui Dinh Do khong có khong có 012922254 Cong an Tp HA NOi

- 0 1)6. de Ong Bui Hai Quail

10 Mac Thi Hi'en khong có khong có 012922255 Cong an Tp HA NOi

- 0,00% me de Ong Bui Hai Quan

11 Bui Hai Sam khong c6 khong có 8A8E691051 15/04/2008 BO Quoc pho

, ng

P303, tap th6 X1-26, LiZu Giai , Ba Dinh, ha NOi

245.039 0,03% anh trai Ong Bui Hai Quan

Page 3

12 Kim Ng9c Cam Ly khong co khong co 011529218 14/01/2003 , C8ng an Tp Ha NOi

So 10 Le) 2B Khu do thi Trung Yen, Trung Hea, Cau Giay, Ha NOi

2.759.036 0,30% vg Ong BuiHai Quan

13 Bui Cdm Thi khong c6 khong có B3994812 05/04/2010 Cuc quart 1$,

xuAt nhap canh cap

S6 10 L8 2B Khu d8 thi

Cdu Gidy, Ha NOi Trung Yen, Trung W m, - 0,00%

con gai Ong Rai Hai Quan

14 Bui Hai Ngan khong c6 khong có B3994811 05/04/2011 Cue quail 1$,

xudt nhdp canh cap

S6 10 LO 2B Khu do thi Trung Yen, Trung Hasa, Cu GiAy, Ha NOi

- 0,00% con gai ong Bui Hai Quan

15 Cong ty TNHH Thucmg mai Icy thuat Viet Hai

khong có khong có 0102001612 14/12/2000 So KH&DT Tp Ha NOi

tang 4, town nha Vimeco, lo E9, Pham Hung, Cau Giay, Ha NOi

20.993.636 2,29%

Cong ty do Ong Bid hai Quan lam Giam Mc va sa hau 90% VDL

17/11/2010 So. KH&DT Tp Ha NOi

Phong 10.2, tang 10, Tea nha Viet Hai, so 10lo 2B, Dich \Tong, Cau Gidy, Ha NOi

18.315.110 1 99% ,

COng ty do Ong Bui Hai Quan la Giarn doc

khong co 0104936763 16 Ong ty CP Ddu to Viet Hai khong co

17 Cong ty CP ky nghe go MDF Long Viet

kh8ng coc6 'thong có 303000044 25/06/2007 soyKH&DT

tinh 'yak Ming

nga 3 quiSc le 14 va 14C xa Thuan Hanh, huyen DM( Song tinh Dik N8ng

- 0,00%

Cling ty do 'Ong Bid Hai Quan lam Thanh vien HDQT va so hat 15% VDL

18 Ong ty TNHH Wing Hai

khong co khong co 4200479404 06/03/2002 sa KH&DT tinh Khanh Hea

thong Van Dang, x5. Vinh Lucmg, tp Nha Trang, Khanh Rea

- 0,00%

Cong ty do Ong Bui Hai Quan lam Thanh vien HDTV va s& hal 10,52% VDL

Page 4

19 1.,3', Thi Thu Ha khong có khong co 012100621 23/07/2007 Cong an Tp Ha NOi

199 DOi Can, Ba Dinh, Ha NOi '

906.283 0,10% me de Ong Lo Bang Giang

20 LO Trung Hai khong co Bong do da mAt - 0,00% b8 de Ong Lo

- Bang Giang

21 L8 Hai ren Ngoc khong có khong do 012581049 17/12/2009 Cong an Tp Ha NOi

199 DOi Can, Ba Dinh , Ha NOi

- 0,00% chi gai Ong Lo Bang Giang

22 Nguyen Thu Thtly khong co khOng có 011987373 07/03/2003 Cong an Tp Ha NOi

199 DOi CArt, Ba Dinh, Ha NOi

- 0,00% vg Ong LO

- Bang Giang

23 Lo Thity Dtrcmg Sophia

khong cif) khong co con nho 199 DOi CA'n, Ba Dinh, Ha NOi

- 0,00% con gai Ong LO Bang Giang

24 Lo Thily Vy Kristina khong có kh8ng co con nhO 199 DOI CArt, Ba Dinh , Ha NOi

- 0,00% con gai Ong Lo Bang Giang

25 Lo An Ton khong co khong co con nho 199 DOi CAn, Ba Dinh , Ha NOi

- 0,00% con trai Ong Lo Bang Giang

26 Lo Thily Minh khong co khong có con nhO 199 DOi CArt, Ba Dinh, Ha NOi

- 0,00% con gai Ong Lo Bang Giang

27 Nguygn Thang da mAt - 0,00% B8 Ong Nguyen Van Hao

28 NguyZn Thi Nhi 012005121 15/09/1997 Cong an Ha NOi

Them Phil Qui, Xa Dim Nhan, Huyen Dim Tho, tinh Ha Tinh

- 0,00% Me Ong Nguy&'n Van Hao

29 Trinh Thi Hai Yen 162120089 21/07/2006 Cong an Nam Dinh

P1002, nha P1, Ciputra, Khu c10 thi Nam Thang Long, Tay H8, Ha NOi

- 0,00% Vg Ong Nguyen Van Hao

30 ,z, Nguyen Hoang Thay

Throng

Bi mAt dang lam thin tuc cap lai.

Khu lien hop Estella, quan 2, TP H6 Chi Minh

- 0,00% Con Ong Nguygn Van Hao

31 Nguyen Hoang Thily Trang 023724217 28/01/2015 Cong an HCM

Thirimg trit tai qu4ri 4, TP H6 Chi Minh

- 0,00% ,00% Con Ong NguyZn V an Hao

Page 5

32 Nguygn Nh4 Anh con nh6

P 1002, nha P1, Ciputra, Khu do thi Nam Thang Long, Tay 1-16, Ha NiN.

- 0,00% Con Ong Nguy& Van Hao

33 Luang Phan Toan khOng c6 khong c6 012056008 03/071997 Cong an tp Ha NOi

104 Ton That Tung, phutmg Khuong Thucrng, qu:an D6ng Da, Ha Nei

- 0,00% 136 ruOt Ong Luang Phan San

34 Vii Thi By khong c6 khOng c6 012056009 03/07/1997 Cong an tp Ha Nei

104 Ton That Tung, phtr&ng Khucrng Thuong, qu4n 136ng Da, Ha Nei

- 0,00% Me ruOt Ong Luang Phan San

35 Nguygn Thank Hang khong c6 khong c6 012297060 18/10/1999 Cong an tp Ha NOi

104 Ton That Tung, phtrimg Khucrng Thuvng, qu4n D6ng Da, Ha Nei

- 0,00% Vcr Ong Luang Phan San

36 Luang QuSrnh Mai kh8ng c6 khong c6 con nho Thank ph6 Matxcova, Lien Bang Nga

- 0,00% Con gal Ong Luang Phan San

37 Luang Phan Dix khong c6 khOng c6 con nho Thank ph6 Matxcova, Lien Bang Nga

- 0,00% Con trai Ong Luang Phan San

38 Ltrcmg Phan Hang khOng co khOng c6 011784144 10/01/2012 Cong an tp Ha Nei

104 Ton That Tung, Khutmg Thuang, D6ng Da, Ha Nei

- 0,00% Anh trai Ong Luang Phan San

39 .

Ltrcmg Thi Hong Lam khong c6 khong c6 012992502 27/07/2007 Cong an tp Ha Nei

thank pho Moscow , Lien Bang Nga

- 0,00% Chi ruOt Ong Luang Phan San

40 Luang Tnrang Giang khong c6 khong co N1339028 06/01/2009 Sydney Brington-Le-Sands NSW 2216 Australia

- 0,00% Em trai Ong Luang Phan San

41 Nguygn Anh Que khong c6 khong c6 cid mat - 0,00% bt• de ba Nguygn QuSrnh Anh

42 Tran H6ng Le khong co khong co 012878377 19/05/2006 Cong an tp Ha NOi

Nha so 1 Ngo 86/16/2 TO With Dien, Ha Nei

- 0,00% me de ba Nguygn QuSrnh Anh

Page 6

43 Nguygn Quang An khong có khong có 011982726 10/03/2007 Cong an tp HA NOi

- 0,00% anh trai ba Nguyen QuSrnh Anh

44 Vii TienDim khong có khong có PTA 1859838 06/12/2005 Matxcova NhA so 1 NO 86/16/2 To Vinh Dien, HA NOi

- 0,00% cluing ba Nguygn Quknh Anh

45 Vii Da Quknh Trang kh8ng c6 khong co con nho NhA s8 1 NO 86/16/2 To NT-1'1'1h Dien, HA NOi

- 0,00% con gai ba. Nguygn Quknh Anh

46 VO NhAl Long khong có khong có con nh6 Nha so 1 NO 86/16/2 To Vinh Dien, HA NOi

- 0,00% con trai Nguygn ba Quknh Anh

47 Nguyen Nhir Quk khong có khong có 011667907 23/10/2003 COng an tp HA Noi

- 0,00% b6 de ha Nguyen Thi Bich Thily

48 Ngui& Thi Le khong co khong có 19/05/2006 Cong an tp HA NOi

- 0,00% me de be. Nguygn Thi Bich Thu),

01288377

49 Nguy& Nhu. Trung khong có khong co 011743223 22/08/2000 - 0,00% em trai ha Nguyen Thi Bich Thuy

50 Nguy8n Nhtr Thanh khong có khong c6 012033096 - 0,00% em trai ba Nguy& Thi Bich Thity

51 Nguyen Tru'Ong Huy khong c6 khong c6 011471599 07/07/1998 Cong an tp HA NOi

P213, T4p thevin cong nghe, phutsng Lang H4, Ba Dinh, HA NOi

- 0,00% ch6ng ba Nguygn Thi Bich Thay

52 Nguygn Thi Thay Tien khong co khong co 013203150 02/06/2009 ,

Cong an tp Ha

NOi

P213, Tap the vien ding nghe, phuang Lang Ha, Ba Dinh, HA NOi

- 0,00% Con gai ba Nguygn Thi Bich Thtly

53 NguyZn Tnr?mg Minh khong co khong co con nhe P213, TA'p t1.1" vien dog nghe, phuang Lang Ha, Ba Dinh, HA NOi

- 0,00% Con trai ba Nguy& Thi Bich Thity

54 NguyZn Nghiem Minh khong CO khong CO da. mat - 0,00% Bi) de ba Nguygn Thi Mai Trinh

Page 7

55 Trait Thi Bach Mai khong c6 khong co 01.1115627 15/01/2009 Cong an tp HA NOi

P103-E4 Thanh Xuan Bic, HA NOi

- 0,00% M9 de ba Nguygn Thi Mai Trinh

56 Nguygn Minh Trung khong c6 khong c6 011217660 03/09/1999 Cong

an tp HA NOi

- 0,00% anh trai ba. Nguygn Thi Mai Trinh

57 Ducmg Viet Long khong co khong co 011440316 22/07/2004 Cong an tp HA NOi

P103-E4 Thanh Xuan Bic, HA NOi

- 0,00% Chong ba Nguyen Thi Mai Trinh

58 Ducmg Nguygn Mai Linh khosng c6 kh8ng c6 con nh6

P103-E4 Thanh Xuan Bic, HA NOi

- 0,00% con gai ba Nguygn Thi Mai Trinh

59 Ducmg Chia' An khong co khong co con nho P103-E4 Thanh Xuan Bic, HA NOi

- 0,00% con gai ba Nguygn Thi Mai Trinh

60 Nguygn Van Sam da mat - 0,00% BiS Ong Nguyen Dirc Vinh

61 Pham Thi Thanh di mat - 0,00% Me Ong Nguyen Dirc Vinh

62 D8 Quynh Ngan khOng co khong c6 010271497 29/03/2007 Cong an tp HA NiOt

NhA C10, s6 142 DOi Cart, ba Dinh, HA NOi

- 0,00% Vg one Nguygn Dirc Vinh

63 Nguygn Dirc Giang khong co khong c6 012614555 26/06/2003 Citing an tp HA NOi

NhA C10, s6 142 DOi Can, ba Dinh, HA NOi

- 0,00% Con trai one Nguygn Dire Vinh

64 Nguyen QuYnh Phucmg khong CO khong c6 013226272 10/08/2009

Cong an tp HA NOi

NhA C10, s6 142 DOi Cin, ba Dinh, HA NOi

- 0,00% Con gai one Nguy6n Dim Vinh

65 Nguygn Thi Nhung khong do khong c6 010724591 05/04/2007 Cong an Tp HA NOi

Khu tap tthenha may scri, Kim Ngtru, Quan Hai BA Tnrng, HA NOi

- 0,00% Chi Ong Nguygn Dim Vinh

66 Nguygn Dire Tam khOng có khong do 011787567 24/04/2007 COng an Tp Ha NOi

Khu Ciputra, tay H6, HA Nei i

- 0,00% Anh runt one Nguygn Dire Vinh

Page 8

67 Nguyen Dirc Think khong c6 khong c6 012471037 09/08/2001 Cong an Tp HA NOi

Khu tap the tong clic 2, ,

BO Quoc Phong, Xuan Dinh, Tir Liem, HA NOi

- 0,00% Anh runt Ong Nguygn Dtic Vinh

68 Nguyen Dim Lai khong co khong c6 011317765 20/10/2003 C6ng an Tp Ha HA NOi

Khu do thi Dking Xa, Tir Liem, HA NOi - 0,00%

Anh ruOt Ong Nguyen putVinh

69 Nguyen Thi Kim Hai khong c6 khong c6 011719981 20/07/2008 Cong an Tp HA NOi

Khu tap tht nha may scri, Kim Nguu, Qulan Hai BA Tnrng, HA NOi

- 0,00% Chi rut ong Nguyen Dim Vinh

Nguyen Thi Nguya N a g

!thong c6 khong c6 010045110 70

01/02/2012 Cong an Tp HA NOi

Khu tap th6 truemg Dalt hoc Bach Khoa, Q Hai BA Tnrng, HA NOi

- 0,00% Chi milt Ong NguyZn Dim Vinh

71 Nguygn Khic Mi& khong c6 khong c6 - 0,00% 136 de Ong Nguygn Thanh Binh

72 Van Ili Vugng khong c6 khong co - 0,00% me de ong Nguygn Thanh Binh

73 Nguygn Thi Ng9c Anh kh6ng c6

Giam d6c Phong giao dich Hai ba Tnmg

011785352 COng an tp HA NOi

P310-D2 tap the ho Viet X8, HA NOi

163.633 0,02% v9. ong Nguyen Thanh Binh

74 NguyZn Ng9c Anh khOng c6 khong c6 com nho P310-D2 tap theh8 Via Xo, HA NOi

- 0,00% con gai 'Ong Nguygn Thanh Binh

75 Nguyen Anh TuAn khOng co kh8ng c6 com nh6 P310-D2 tap t1.1 WO Via Xo, Ha N'cii

- 0,00% con trai 'Ong Nguygn Thanh Binh

76 Nguyen Minh Anh khong co kh6ng co con nhO P310-D2 tap th6 hoViet X6, Ha NOi

- 0,00% con gai ling Nguyen Thanh Binh

Page 9

77 Nguygn Quang Minh khong c6 khOng c6 - 0,00%

anh (khac ctia Ong - Nguyen

Thanh Binh

78 Nguygn Thanh Nam khong c6 - 0,00%

anh ruOt 'Ong Nguygn Thanh Binh

khOng c6

79 khOng c6 em ruOt 'Ong - 0,00% Nguygn Thanh Binh

Nguygn Thanh An khong c6

Nguyen Thi Thanh 80 Nhan khong c6 khong c6 125402542

,c Cong an BA

Ninh

1104 No2, B dao Ban Linh Dam, Hoang Mai, Ha NOi

541.629 Nguyen 0,06% em runt on g

Thanh Binh

81 Nguygn Thanh Bi. c khong c6

khong c6

khOng c6

khong c6

121273360

023508472

18/11/1995 C

. o ng an Ha

bac

81A, throng 11, phtrong Tan Kieng, qua'n 7, HO chi Minh

-

- goc Hea

0,00%

0,00%

em ruOt ling Nguygn Thanh Binh

Vg 'Ong Phan 82 Le King Dai Trang

83 Phan Le Bao Thy khong c6 khong c6 Con nhe Con Ong Phan

N goc Hem

81A, dtrOng 11, phyong Tan Kieng, quan 7, HO - 0,00% chi Minh

84 Phan Le Bao Nghi khong c6 khong c6 Con nhe 81A, dtrimg 11, phtrimg Tan Kieng, qu;an 7, HO - 0,00% chi Minh goc Hoa

Con Ong Phan

85 Dtrcmg Tun Ichong c6 khong c6 da mat - 0,00%

WO de ba Ducmg Thi Thu Thuy

86 Tran Thi Nguyt Thu khong c6 khong c6 - 0,00% me de ba throng Thi Thu Thity

Page 10

87 Ducmg Tun Dim khong c6 kh8ng c6 011457186 09/11/2000 Cong an Tp Ha NOi

Dong Ta'c, Ding Da, fl. NOi

- 0,00% Em trai ba Ducmg Thi Thu Thay

88 Ducmg My Hanh khong c6 kh6ng c6 011830164 C8ng an Tp Ha NOi

Thanh Xuan Bic, Thanh Xuan, HA NOi

- 0,00% em root ba Throng Thi Thu Thay

89 Nguygn HAi Van khong c6 PHI giam d6c Vpbank AMC

011046930 07/02/2002 COng an Tp HA NOi

C21, p405,phtrimg Thanh Xuan bac, Thanh Xuan, Ha NOi

10.121 0,00% Chong ba Ducmg Thi Thuy

90 Nguygn Thai San khOng c6 khong co con nho C21, p405,phuong Thanh Xuan bac, Thanh Xuan, Ha NOi

- 0,00% con runt ba Ducrng Thi Thu Thity

91 Nguyen Nguyen Minh khong c6 khong co dm nho C21, p405,phutmg Thanh Xuan bac, Thanh Xuan, Ha NOi

- 0,00% con ruOt ba Ducmg Thi Thu Thdy

92 Nguytn Trang Nguyen khOng c6 khong c6 con nhO C21, p405,phuOng Thanh Xuan bic, Thanh Xuan, Ha NOi

- 0,00% con runt ba Duang Thi Thu Thuy

93 Luu Hung Chuang khong c6 kh6ng c6 da mat - 0,00% b6 de ba Luu Thi Thao

94 Pham Thi Nha khOng c6 khong co 013250348 23/12/2009 Cling an tp Ha NOi

12 ngach 47/76, Khtrang Trung, Thanh Xuan, Ha NOi

- 0,00% me de ba Luu Thi Thao

95 Lim Thi Phuang kh8ng co khong c6 171527737 11/04/2000 Cong an Thanh H6a

25 Xuan Dieu, thanh ph6 Thanh H6a

- 0,00% Chi runt ba Lou Thi Thao

96 Luu Thi Hoa khong c6 khong c6 171613059 03/03/2012 Cong an Thanh Hoa

Xuan Trufhg, Tho Xuan, Thanh Wm

- 0,00% , Em runt ba Lou Thi Thao

97 Luu Hang Kien kh6ng c6 khong c6 013250347 23/12/2009 NOi Cong an tp HA

12 ngach 47/76, Khuang Trung, Thanh Xuan, Ha NOi

- 0,00% Em ruOt ba Luu Thi Thao

98 HoAng Dinh Lai khong co khong c6 012928388 08/12/2006 Cong an tp HANoi

S6 4, ngo 1/20 Trung Hoa Nhan Chinh, Thanh Xuan, Ha NOi

- 0,00% Ch8ng ba Luu Thi Thao

Page 11

99 HoAng Minh Dirc khong c6 khong có con nho S6 4, ng6 1/20 Trung Flea Nhan Chinh, Thanh Xuan, HA N6i

- 0,00% Con de ba Luu Thi Thao

100 Hoang Minh Tri khong có khong c6 con nhO SO 4, ng6 1/20 Trung Flea Nhan Chinh, Thanh Xuan, HA NOi

- 0,00% Con de ba Luu Thi Thao

101 Nguygn Van Mao khong co khong có 011942763 27/5/2004 HA N6i Phong 207 TO 64 Phuang Bach Dang- Hai BA Tnmg - HA N6i

- 0,00% B6 ba Nguygn Thi Thu Hang

102 Bai Thi HA khong có khong có 010460227 27/5/2004 HA Ni6 Phong 207 TO 64 Phuang Bach Dang- Hai BA Trung - HA NOi

- 0,00% Me ba Nguyen Thi Thu Hang

103 Hoang Duc Tien khOng có khong co 011317850 30/9/2011 HA N6i P 413 - C3 - Hoang Ngoc Phach - Lang Ha - D6ng Da-Ha NOi

- 0,00% Ch6ng ba Nguy'Zn Thi Thu Hang

104 Hoang VII khOng co khong co can nho P 413 - C3 - Hoang Ngoc Phach - Lang Ha - Wong Da - Ha N'Oi

- 0,00% Con ba Nguyen 'Thi Thu Hang

105 Hoang Lan Phucmg khong CO khong co con nho P 413 - C3 - Hoang Ngoc Phach - Lang Ha - Dong Da - HA NOi

- 0,00% Con ba Nguy6n Thi Thu Hang

106 Nguygn Bich Thity khOng có kitting cep 011762288 18/3/1993 HA NOi Phong 207 T6 64 Phuang Bach Dang- Hai BA Tnmg - HA NOi

- 0,00% Chi ba Nguygn Thi Thu Hang

107 Nguyen Bich Ngoc khong co khong có 012081878 18/3/1993 Ha NOi 95D 14 Nam De-Ba Dinh - HA N6i

- 0,00% Em ba Nguyen Thi Thu Hang

108 Fung Vieng Chong khong co khong co a nu& ngoai - 0,00% K

Ong Fung 1)6 Kai Jin

109 Chan Keng Hong khong co khOng có a nu6c ngoai - 0,00% III°lig Fung Kai Jin

110 Lee Shu Mei khong co khong co a nu& ngoAi - 0,00% K

Ong Fung vg Kai Jin

Page 12

111 •

Fung Kai Kheit khong c6 khong c6 a ntrac ngoai - 0,00% Anh/em Fung K

Ong Kai Jin

112 Fung Kai Sieng khong c6 khong c6 a ntrac ngoai - 0,00% Anh/em on Fung Kai Jin

113 Fung Sze Chen khong c6 khong c6 a ntrac ngoai - 0,00% Chi/em gai Ong Fung Kai Jin

114 Fung Shau Fhong khong c6 khong c6 a nu& ngoai - 0,00% Chi/em gai ong Fung Kai Jin

115 Fung Thim Gi khong c6 khong c6 a nuac ngoai - 0,00% Chi/em gal 'Ong Fung Kai Jin

116 Fung Dar Ni kh8ng c6 khong c6 a nuac ngoai - 0,00% Chi/em gai ong Fung Kai Jin

117 Nguygn Thi Van Khanh

khong co khong co 30170000025 Cong an Ha NOi

so 10, ng5 162/17, Nguygn Tuan, Thanh Xuan, Ha NOi

- 0,00% Vg ong NguyZn Thanh Long

118 Nguygn Luan khong c6 khong c6 d'a mat - 0,00% i36. Ong Nguygn Thanh Long

119 Nguygn Thi Hot khOng c6 khong c6 010408685 Cong an Ha NOi - 0,00%

me 'Ong Nguygn Thanh Long

120 Nguygn Minh Trang khong c6 khong c6 B7977418 cuc QLXNC so 10, ngo 162/17, Nguyen Tuan, Thanh Xuan, Ha NOi

- 0,00% con 'Ong Nguygn Thanh Long

121 Nguyen Phuang Anh khong c6 khong c6 can nh6 so 10, ngiti 162/17, Nguygn Tuan, Thanh Xuan, Ha NOi

- 0,00% con Ong Nguyen Thanh Long

Page 13

122 Nguygn Tian Dat khong c6 khong c6 011096175 Cong an Ha Nai

- 0,00% anh trai Ong Nguyen Thanh Long

123 Pham Phu Tho

khong c6 khong c6 da mat - 0,00% B6' Ong Phan.' Phil Khoi

124 Nguygn Thi Ngoc Tuyet

khong c6 khong c6 da mat - 0,00% Me Ong Pham Phil Khoi

125 Pham Phu Nguyen kh6ng co 011744719 Cong an Ha NOi

407-C2-34A Tran Phu, Q.Ba Dinh, Ha Nia

- 0,00% Em trai Ong Pham Phil Khoi

126 , Pham Thi Xuan Yen

khong c6 khOng c6 con nho 407-C2-34A Tran Phil , Q.Ba Dinh , Ha Nai

- 0,00% Con Ong Pham Phu Khoi

127 Pham Phil Minh

khong c6 kh6ng c6 con nh6 96 Khu ph6 Nam Thien 1, P.Tan Phong, Q.7, Tp.HCM

- 0,00% Con Ong Pham Phil Khoi

128 Nguygn Minh Tram khong c6 khong CO con nhO 96 Khu ph6 Nam Thien 1, P.Tan Phong, Q.7, T . .HCM

- 0,00% Con Ong Pharr Phu Khoi

2 Giao d ch co phieu trong dam

STT Nguiri thIrc hien giao dich

CO dung nifii bO/Quan he voi co thing not bil

SO co phieu so. him d ic u , SO co phieu so. him cuOi kS, LS, do tang, giim (mua, bin, chuyen nhircmg, thtr&ng...) S6 c6 phiOu TS, le (1) S6 c6 phi6u TS, le (2)

1 NO Chi Dung Chu tich HDQT 32.841.675 4,08% 37.884.031 4,13% dtrot chia co tirc bang co phial va co 2 Biti Hai Quan Pito chit tich HDQT 11.343.240 1,41% 13.084.827 1,43% dtrac chia co tirc bang co phieu va co 3 Lb' Bang Giang Pito chit tich HDQT 1.037.697 0,13% 1.197.020 0,13% &lac chia co tire bang co phieu va co 4 Luang Phan San Thanh vien HDQT 3.025.670 0,38% 3.490.217 0,38% duac chia co dry bang co phieu va co 5 NguyZn Quknh Anh Tnrang Ban kiam soat 28.841.164 3,58% 33.269.300 3,62% &rot chia co tire bang ca phieu va ca 6 Nguygn Thi Mai Trinh Thanh vien BKS 35.985.640 4,47% 41.510.706 4,52% &lye chia ca tirc ban' g co phieu va CO 7 Nguygn Thanh Binh Pho Tang Giant d6c 274.075 0,03% 316.155 0,03% &Jac chia co tirc bang CO phieu va co 8 Phan Ngoc Haa Ph6 Tong Gam dac 170.673 0,02% 196.877 0,02% dtrgc chia ca tirc bang co phieu va CO _ 9 Duang Thi Thu Thity Ph6 Tang Giam d6c 19.340 0,00% 22.309 0,00% ducfc chia co tirc bang co phieu va co 10 Ltru Thi Thao Ph6 Tang Gam d6c 55.934 0,01% 64.521 0,01% dtrac chia ca tirc bang ca phieu va co 11 Hoang Anh Minh vg Ong NO Chi Dung 1.592.857 0,1977% 1.837.416 0,2001% &lac chia co tire bang co phieu va co 12 Biti Hai San anh trai Ong Bui Hai Quan 212.425 0,0264% 245.039 0,0267% &lac chia co tirc bang ca phieu va co

Page 14

HI Ni,i ngl nam2c th

oc Lap Bang

Le Ian Kim

1 .5 ts..im Ngoc Cam Ly vg Ong Biti Hai Quan 2.488.314 0,3089% 2.759.036 0,3005% duot chia c6 tilt ban' g co phieu va co

' •

14 Cong ty TNHH Thuang mai Icy thuat Viet Hai

Cong ty do Ong Bui hai Quan lam Gam d6c va soy hiru 90% VDL

18.199.388 2,2590% 20.993.636 2,2866% duvc chia co tirc bang co phieu va co

phieu thuang

15 Cong ty CP DL to Viet Hai

C6ng ty do Ong Biii Hai Quan la Giam d6c 15.877.373 1,9708% 18.315.110 1,9949%

duot chia a tirc bang co phieu va co phiL thuong

16 14 Thi Thu Ha me de Ong Lo Bang Giang 628.968 0,0781% 906.283 0,0987% &rot chia co tirc bang co phial va CO 17 Nguygn Thi Ngoc Anh vg Ong Nguygn Thanh 45.219 0,0056% 163.633 0,0178% &roc chia c6 tire bang c6 phiL va c6

18 Nguygn Thi Thanh Nhan

em runt Ong Nguygn Thanh Binh 469.539 0,0583% 541.629 0,0590%

dugc chia co tut bang co phieu va co phieu thuOng

19 NguyZn Hai Van Ch6ng ba Duang Thi Thily 8.774 0,00109% 10.121 0,00110% duvc chia c6 t(rc bing c6 phiL va di (1) TV le sa him &roc tinh bang s6 co nhAn so , him teen tong s6 et) nhAn tai 31/12/2015 la 805_646_600 c6 nhAn (2) TS, le so. hire duvc tinh bang s6 c6 phan soy h&u ten tang s6 c6 phan cac loai cua ngan hang tai 30/06/2016 la 918.100.000 c6 phan. Do co tirc bang c6 phiL va co

Page 15