Subdirección de Consultoría Jurídica 2010 General de la...Manual de Organización Dirección de Jurídica Subdirección de Consultoría Jurídica 8. Difundir a los funcionarios

Vigente a partir de: Día Mes Año 28 05 2010

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Elaboró: LCF Consejo Directivo 045/2010 28 05 2010

Día Mes Año

Revisó: MAPS/VBS/TIG 18 06 2009

Manual de Organización Dirección de Jurídica

Subdirección de Consultoría Jurídica

VI.3 SUBDIRECCIÓN DE CONSULTORÍA JURÍDICA





Día Mes Año




CONTENIDO

Número Tema Página Hoja de aprobación 3 Organigrama de la Subdirección de Consultoría Jurídica 4 142000 Subdirección de Consultoría Jurídica 5 142100 Gerencia de Asistencia Legal a Estados y Municipios 7 142110 Subgerencia de Asistencia Legal 1 9 142120 Subgerencia de Asistencia Legal 2 10 142200 Gerencia Jurídica de Proyectos Privados 1 11 142210 Subgerencia de Proyectos Privados 1 13 142300 Gerencia Jurídica de Proyectos Privados 2 15 142310 Subgerencia de Proyectos Privados 2 17 142400 Gerencia Jurídica de Proyectos Públicos 19 142410 Subgerencia Jurídica de Proyectos Públicos 21





Día Mes Año




HOJA DE APROBACIÓN

Elaboró Revisó

Liliana Corzo Flores Subdirectora de Consultoría

Jurídica

Rúbrica

Marco Antonio de la Peña Sánchez Director Jurídico

Rúbrica

Revisó Revisó

Verónica Baranda Sepúlveda Subdirectora de Planeación

Rúbrica

Tomás Ibarra Guerra Subdirector de Contraloría y

Procesos

Rúbrica





Día Mes Año




ORGANIGRAMA DE LA SUBDIRECCIÓN DE CONSULTORÍA JURÍDICA





Día Mes Año




142000 Subdirección de Consultoría Jurídica Misión • Coordinar las labores de apoyo legal a las diferentes áreas con el

propósito de que las actividades que realiza Banobras, en su carácter de institución de crédito y en cumplimiento de su misión y objetivos, se apeguen al marco legal aplicable, salvaguardando con ello sus intereses.

Objetivo 1 • Coordinar la atención de las consultas jurídicas que en materia consultiva presenten las áreas de Banobras, así como la elaboración y revisión de los instrumentos jurídicos en que participe relacionados con la actividad crediticia y las operaciones de tesorería que realice Banobras en su carácter de institución de crédito.

Funciones 1. Coordinar la resolución de las consultas jurídicas planteadas por las diversas áreas de Banobras, en el ámbito de su competencia.

2. Garantizar que, en forma previa a la celebración de actos jurídicos en los que interviene Banobras, incluyendo la formalización de las garantías que, en su caso, se constituyan, se analice la validez jurídica de los mismos, para procurar su adecuada instrumentación legal.

3. Aprobar mediante firma aquellos contratos o instrumentos jurídicos mediante los que pretendan formalizar operaciones que representen bajo el concepto de riesgo común un monto de más del 10% del capital básico de la Institución o igual o mayor al equivalente en moneda nacional de 30 millones de UDIS, lo que resulte inferior, y cuyo plazo sea mayor a un año.

4. Coordinar la asesoría legal en la constitución, registro, sustitución y liberación parcial y total de las garantías pactadas en los contratos y convenios que celebre la Institución, en los casos en que les sea requerido, con apego a lo dispuesto en la legislación vigente aplicable y a los acuerdos adoptados por los diferentes órganos colegiados de Banobras, en el ámbito de su competencia.

5. Coordinar y supervisar la emisión de los dictámenes jurídicos que le sean solicitados y correspondan al ámbito de su competencia, de conformidad con la normativa aplicable.

6. Coordinar y supervisar, en el ámbito de su competencia, el análisis de la normativa aplicable a los actos jurídicos en que interviene Banobras, en su carácter de institución de crédito, así como proponer, en su caso, su actualización y/o modificación.





Día Mes Año




7. Establecer los mecanismos que garanticen que los contratos y demás instrumentos jurídicos mediante los que se pretendan formalizar las operaciones de crédito, sean aprobados por el personal facultado de la Subdirección.

8. Vigilar el envío a guarda y custodia de los documentos originales remitidos por el área de negocios que corresponda y que incorporen un derecho a favor de Banobras, así como el retiro de los mismos.

9. Coordinar y supervisar la asesoría a las áreas de negocios en la instrumentación jurídica de los créditos concedidos a Banobras, en su carácter de institución de crédito, por organismos financieros internacionales o por instituciones financieras internacionales privadas, así como en los proyectos en los que participe como agente financiero y como banco agente.

10. Supervisar la difusión a los funcionarios y empleados de las publicaciones relevantes realizadas en el Diario Oficial de la Federación y demás normativa que incida en la misma.

11. Participar en los diferentes órganos colegiados en los cuales deba intervenir por razón de su encargo.

12 Promover e impulsar la observancia de las disposiciones relativas al sistema de control interno institucional al interior de la Subdirección de Consultoría Jurídica en un marco ético, de eficacia, eficiencia, calidad y estricto apego a la normativa aplicable, en concordancia con los objetivos y metas institucionales.

13. Coordinar y supervisar la elaboración, validación y presentación de los dictámenes para la contratación de los servicios relativos a las operaciones de crédito y de servicios financieros conforme a los lineamientos aprobados, así como las gestiones para su formalización y seguimiento.

14. Coordinar el desarrollo, actualización, difusión, publicación y observancia de los manuales de políticas y procedimientos específicos del área.





Día Mes Año




142100 Gerencia de Asistencia Legal a Estados y Municipios Misión • Proporcionar asistencia jurídica en materia consultiva a las diferentes

áreas de Banobras, así como coordinar y supervisar la elaboración y revisión de los instrumentos jurídicos en que participe.

Objetivo 1 • Brindar el servicio de asesoría y asistencia jurídica en operaciones de crédito y garantías que no impliquen contención alguna a la Dirección de Negocios con Gobiernos y Organismos, encargada del financiamiento a entidades federativas y municipios, con el propósito de que las actividades que realicen, así como los instrumentos que suscriban en el cumplimiento de su misión y objetivos, se encuentren dentro del marco legal aplicable, y se salvaguarde con ello los intereses de Banobras.

Funciones 1. Analizar y dar respuesta a las consultas relacionadas con las operaciones y actividades que realice la Dirección de Negocios con Gobiernos y Organismos del Banco, así como la normativa aplicable a las citadas operaciones.

2. Proponer y revisar, en el ámbito de su competencia, los instrumentos jurídicos por los cuales se formalicen las operaciones de crédito y de garantías que realiza y los servicios que presta, respectivamente, Banobras.

3. Asesorar, cuando le sea requerido, sobre la constitución, inscripción y liberación parcial o total de las garantías otorgadas relativas a los proyectos de su competencia.

4. Verificar, en forma previa a la celebración de los actos jurídicos en los que intervenga Banobras, en su carácter de institución de crédito, la validez jurídica de los mismos, procurando su adecuada instrumentación legal, de conformidad con la normativa aplicable.

5. Revisar y emitir los dictámenes jurídicos que correspondan al ámbito de su competencia, de conformidad con la normativa aplicable.

6. Participar, en el ámbito de su competencia, en la revisión de la normativa institucional, acorde con la legislación y demás disposiciones aplicables, y proponer su actualización.

7. Autorizar el envío al área encargada de la bóveda, para su guarda y custodia, de los documentos originales que sean remitidos por el área de negocios y que incorporen un derecho a favor de Banobras y sean de la competencia de la Gerencia, así como autorizar el retiro de los mismos, a petición de las áreas interesadas.





Día Mes Año




8. Difundir a los funcionarios y empleados las publicaciones relevantes que se realicen en el Diario Oficial de la Federación respecto de la normativa aplicable a Banobras.





Día Mes Año




142110 Subgerencia de Asistencia Legal 1

Misión • Brindar asesoría y asistencia jurídica en operaciones de crédito y garantías que no impliquen contención alguna, a la Dirección de Negocios con Gobiernos y Organismos, encargada del financiamiento a entidades federativas y municipios, con el propósito de que las actividades que realicen, así como los instrumentos que suscriban en el cumplimiento de su misión y objetivos, se encuentren dentro del marco legal aplicable, y se salvaguarde con ello los intereses de la Institución.

Objetivo 1 • Apoyar a la Gerencia de Asistencia Legal a Estados y Municipios en la elaboración, con apego a las disposiciones legales y la normativa aplicable, de los contratos, convenios y demás instrumentos jurídicos que requieran las delegaciones estatales a través de las gerencias de financiamiento, así como en la atención de las consultas de tipo legal que se sometan a consideración.

Funciones 1. Elaborar las respuestas a las consultas relacionadas con las operaciones y actividades que realicen las áreas centrales del Banco, así como la normativa aplicable, en el ámbito de su competencia.

2. Elaborar, en el ámbito de su competencia, los instrumentos jurídicos por los cuales se formalizan las operaciones y servicios que realiza y presta, respectivamente la Institución.

3. Examinar la constitución, inscripción, y liberación parcial o total de las garantías otorgadas relativas a los proyectos de su competencia.

4. Analizar, en forma previa a la celebración de los actos jurídicos en los que interviene Banobras, la validez jurídica de los mismos, procurando su adecuada instrumentación legal, de conformidad con la normativa aplicable.

5. Elaborar los dictámenes jurídicos que correspondan al ámbito de su competencia, de conformidad con la normativa aplicable.

6. Examinar, en el ámbito de su competencia, la normativa institucional, acorde con la legislación y demás disposiciones aplicables, a fin de proponer su actualización.

7. Llevar a cabo, el envío al área encargada de la bóveda, para su guarda y custodia, de los documentos originales que sean remitidos por el área de negocios y que incorporen un derecho a favor de Banobras y sean de la competencia de la Gerencia, así como el retiro de los mismos, a petición de las áreas autorizadas.





Día Mes Año




142120 Subgerencia de Asistencia Legal 2 Misión • Brindar asesoría y asistencia jurídica operaciones de crédito y

garantías que no impliquen contención alguna, a la Dirección de Negocios con Gobiernos y Organismos, encargada del financiamiento a entidades federativas y municipios, con el propósito de que las actividades que realicen, así como los instrumentos que suscriban en el cumplimiento de su misión y objetivos, se encuentren dentro del marco legal aplicable, y se salvaguarde con ello los intereses de la Institución.

Objetivo 1 • Apoyar a la Gerencia de Asistencia Legal a Estados y Municipios en la elaboración, con apego a las disposiciones legales y la normativa aplicable, de los contratos, convenios y demás instrumentos jurídicos que requieran las delegaciones estatales a través de las gerencias de financiamiento, así como en la atención de las consultas de tipo legal que se sometan a consideración.


2. Elaborar, en el ámbito de su competencia, los instrumentos jurídicos por los cuales se formalizan las operaciones y servicios que realiza y presta, respectivamente la Institución.

3. Examinar la constitución, inscripción, y liberación parcial o total de las garantías otorgadas relativas a los proyectos de su competencia.




7. Llevar a cabo el envío al área encargada de la bóveda, para su guarda y custodia, los documentos originales que sean remitidos por el área de negocios y que incorporen un derecho a favor de Banobras y sean de la competencia de la Gerencia, así como el retiro de los mismos, a petición de las áreas autorizadas.





Día Mes Año




142200 Gerencia Jurídica de Proyectos Privados 1 Misión • Proporcionar, en el ámbito de su competencia, la asistencia jurídica en

materia consultiva a las diferentes áreas, así como elaborar y revisar los instrumentos jurídicos en que participe Banobras.

Objetivo 1 • Asegurar que el desahogo de las solicitudes de consultoría jurídica formuladas por la Subdirección de Infraestructura de Transporte y Obra Pública y la Subdirección de Banco Agente respecto de los proyectos de inversión privada en infraestructura y servicios públicos, y los instrumentos legales que formalicen dichas Subdirecciones, se apeguen a la legislación y normativa aplicables, con el fin de salvaguardar los intereses de Banobras.

Funciones 1. Analizar y dar respuesta a las consultas relacionadas con las operaciones y actividades que realicen las áreas centrales, así como la normativa aplicable a las citadas operaciones.

2. Coordinar, en el ámbito de su competencia, la elaboración y validación de los instrumentos jurídicos por los cuales se formalicen las operaciones que realiza y los servicios que presta Banobras.

3. Asesorar sobre la constitución, inscripción y liberación parcial o total de las garantías otorgadas relativas a los proyectos de su competencia.

4. Verificar, en forma previa a la celebración de los actos jurídicos en los que interviene Banobras, la validez jurídica de los mismos, procurando su adecuada instrumentación legal, de conformidad con la normativa aplicable.


6. Coordinar la participación, en el ámbito de su competencia, en la revisión de la normativa institucional, acorde con la legislación y demás disposiciones aplicables, y proponer su actualización.

7. Autorizar el envío al área encargada de la bóveda, para su guarda y custodia, de los documentos originales que le sean enviados por el área de negocios e incorporen un derecho a favor de Banobras y sean de la competencia de la Gerencia, así como autorizar el retiro de los mismos, a petición de las áreas interesadas.

8. Proponer y revisar, en el ámbito de su competencia, los instrumentos jurídicos en los que participa Banobras en su calidad de banco agente, así como proporcionar asesoría derivada de dicha participación.





Día Mes Año









Día Mes Año




142210 Subgerencia de Proyectos Privados 1 Misión • Asegurar, en el ámbito de su competencia, el desahogo de las

solicitudes de consultoría jurídica formuladas por la Subdirección de Infraestructura de Transporte y Obra Pública o la Subdirección de Banco Agente, respecto de los proyectos de inversión privada en infraestructura y servicios públicos, y que los instrumentos legales que formalicen dichas Subdirecciones se apeguen a la legislación y normativa aplicables, con el fin de salvaguardar los intereses de Banobras.

Objetivo 1 • Apoyar en el desahogo de las solicitudes de consultoría jurídica que realicen las áreas de negocios respecto de los proyectos de inversión privada en infraestructura y servicios públicos, y en la elaboración de los instrumentos legales mediante los que se formalicen las operaciones.

Funciones 1. Elaborar las respuestas a las consultas relacionadas con las operaciones y actividades que realicen las áreas centrales, así como la normativa aplicable, en el ámbito de su competencia.

2. Elaborar, en el ámbito de su competencia, los instrumentos jurídicos por los cuales se formalizan las operaciones que realiza y los servicios que presta Banobras.

3. Examinar la constitución, inscripción o liberación parcial o total de las garantías otorgadas en los proyectos de su competencia.




7. Remitir al área encargada de la bóveda, para su guarda y custodia, de los documentos originales que le sean enviados por el área de negocio e incorporen un derecho a favor de Banobras y sean de la competencia de la Gerencia, así como el retiro de los mismos, a petición de las áreas autorizadas.





Día Mes Año




8. Analizar y elaborar, en el ámbito de su competencia, los instrumentos jurídicos en los que participa Banobras en su calidad de banco agente, así como proporcionar asesoría derivada de dicha participación.





Día Mes Año




142300 Gerencia Jurídica de Proyectos Privados 2 Misión • Proporcionar la asistencia jurídica en materia consultiva a las

diferentes áreas de Banobras, así como elaborar y revisar los instrumentos jurídicos en que participe, relacionados con la actividad crediticia que realice Banobras, en su carácter de institución de crédito.

Objetivo 1 • Verificar que el desahogo de las solicitudes de consultoría jurídica de la Subdirección de Infraestructura Hidráulica, Social y Medio Ambiente en materia crediticia respecto de los proyectos de inversión privada en infraestructura y servicios públicos, y los instrumentos legales que formalice dicha Subdirección, se apeguen a la legislación y normativa aplicables, con el fin de salvaguardar los intereses de Banobras en su carácter de institución de crédito.

Funciones 1. Analizar y dar respuesta a las consultas relacionadas con las operaciones y actividades que realicen las áreas centrales, así como la normativa aplicable, a las citadas operaciones.

2. Proponer y revisar, en el ámbito de su competencia, los instrumentos jurídicos por los cuales se formalicen las operaciones que realiza y los servicios que presta, respectivamente a Banobras, en su carácter de institución de crédito.

3. Asesorar, sobre la constitución, inscripción y liberación parcial o total de las garantías otorgadas relativas a los proyectos de su competencia.

4. Verificar, en forma previa a la celebración de los actos jurídicos en los que interviene Banobras, en su carácter de institución de crédito la validez jurídica de los mismos, procurando su adecuada instrumentación legal, de conformidad con la normativa aplicable.



7. Autorizar el envío al área encargada de la bóveda , para su guarda y custodia, de los documentos originales que el área de negocios le envíe y que incorporen un derecho a favor de Banobras y sean de la competencia de la Gerencia, así como autorizar el retiro de los mismos, a petición de las áreas interesadas.





Día Mes Año




8. Proponer y revisar, en el ámbito de su competencia, los instrumentos jurídicos en los que participa Banobras en su calidad de banco agente, así como proporcionar asesoría derivada de dicha agencia.






Día Mes Año




142310 Subgerencia de Proyectos Privados 2 Misión • Verificar el desahogo de las solicitudes de consultoría jurídica de la

Subdirección de Infraestructura Hidráulica, Social y Medio Ambiente, respecto de los proyectos de inversión privada en infraestructura y servicios públicos relacionados con la actividad crediticia, y que los instrumentos legales que formalice dicha Subdirección se apeguen a la legislación y normativa aplicables, con el fin de salvaguardar los intereses de Banobras, en su carácter de institución de crédito.

Objetivo 1 • Apoyar en el desahogo de las solicitudes de consultoría jurídica que realicen las áreas de negocio respecto de los proyectos de inversión privada en infraestructura y servicios públicos, y en la elaboración de los instrumentos legales mediante los que se formalicen las operaciones.


2. Elaborar, en el ámbito de su competencia, los instrumentos jurídicos por los cuales se formalizan las operaciones que realiza y los servicios que presta, Banobras, en su carácter de institución de crédito.


4. Analizar, en forma previa a la celebración de los actos jurídicos en los que interviene Banobras, en su carácter de institución de crédito, la validez jurídica de los mismos, procurando su adecuada instrumentación legal, de conformidad con la normativa aplicable.



7. Remitir al área encargada de la bóveda para su guarda y custodia, los documentos originales que le envíe el área de negocios y que incorporen un derecho a favor de Banobras y sean de la competencia de la Gerencia, así como el retiro de los mismos, a petición de las áreas autorizadas.





Día Mes Año




8. Analizar y elaborar, en el ámbito de su competencia, los instrumentos jurídicos en los que participa Banobras en su calidad de banco agente, así como proporcionar asesoría derivada de dicha agencia.





Día Mes Año




142400 Gerencia Jurídica de Proyectos Públicos Misión • Proporcionar la asistencia jurídica en materia consultiva a las

diferentes áreas de Banobras, así como elaborar y revisar los instrumentos jurídicos en que participe, relacionados con la actividad crediticia en general, y las operaciones de tesorería que realice Banobras en su carácter de institución de crédito.

Objetivo 1 • Brindar asesoría jurídica a las oficinas centrales en materia crediticia, operaciones de tesorería, operaciones financieras conocidas como derivadas, agencia financiera, operaciones de la Delegación en el Distrito Federal y con relación a las disposiciones y normativa aplicables a las mismas, con el propósito de que las actividades que realicen, así como los instrumentos que suscriban, se encuentren dentro del marco legal aplicable, para salvaguardar con ello los intereses de Banobras en su carácter de institución de crédito (ámbito de competencia).

Funciones 1. Analizar y dar respuesta a las consultas relacionadas con las operaciones y actividades que realicen las áreas centrales, así como la normativa aplicable a las citadas operaciones.

2. Proponer y revisar, en el ámbito de su competencia, los instrumentos jurídicos por los cuales se formalicen las operaciones que realiza y los servicios que presta, respectivamente Banobras, en su carácter de institución de crédito.

3. Asesorar sobre la constitución, inscripción y liberación parcial o total de las garantías otorgadas relativas a los proyectos de su competencia.

4. Verificar, en forma previa a la celebración de los actos jurídicos en los que interviene Banobras en su carácter de institución de crédito, la validez jurídica de los mismos, procurando su adecuada instrumentación legal, de conformidad con la normativa aplicable.



7. Autorizar el envío al área encargada de la bóveda , para su guarda y custodia, de los documentos originales que el área de negocios le envíe y que incorporen un derecho a favor de Banobras y sean de la competencia de la Gerencia, así como autorizar el retiro de los mismos, a petición de las áreas interesadas.





Día Mes Año




8. Proponer y revisar los instrumentos jurídicos necesarios para formalizar las operaciones de segundo piso que realiza Banobras a través de intermediarios financieros.

9. Aprobar los instrumentos jurídicos que formalizan los créditos o donaciones otorgados por organismos financieros internacionales e instituciones financieras internacionales privadas, contratados en nombre propio o como agente financiero del Gobierno Federal, así como proponer y revisar los instrumentos jurídicos para la derivación de esos recursos.

10. Determinar el marco legal aplicable a los nuevos productos y programas de financiamiento que formulen las áreas competentes, así como el alcance y procedencia jurídica de los proyectos de disposiciones que sean sometidos a su consideración.

11. Proponer y revisar los instrumentos jurídicos en que participa Banobras en su calidad de banco agente que le sean asignados, así como proporcionar asesoría jurídica derivada de dicha participación.






Día Mes Año




142410 Subgerencia Jurídica de Proyectos Públicos Misión • Brindar asesoría jurídica a las oficinas centrales en materia crediticia

en general,, operaciones de tesorería, operaciones financieras conocidas como derivadas, agencia financiera, operaciones de la Delegación en el Distrito Federal y con relación a las disposiciones y normativa aplicables a las mismas, con el propósito de que las actividades que realicen, así como los instrumentos que suscriban, se encuentren dentro del marco legal aplicable, para salvaguardar con ello los intereses de Banobras en su carácter de institución de crédito (ámbito de competencia).

Objetivo 1 • Apoyar en el desahogo de las solicitudes de consultoría jurídica que realicen las áreas de negocio respecto de los proyectos de inversión en infraestructura y servicios públicos, y en la elaboración de los instrumentos legales mediante los que se formalicen las operaciones.

Funciones 1. Elaborar las respuestas a las consultas relacionadas con las operaciones y actividades que realicen las áreas centrales, así como la normativa aplicable, en el ámbito de su competencia.

2. Elaborar, en el ámbito de su competencia, los instrumentos jurídicos por los cuales se formalizan las operaciones que realiza y los servicios que presta Banobras en su carácter de institución de crédito.


4. Analizar, en forma previa a la celebración de los actos jurídicos en los que interviene Banobras en su carácter de institución de crédito, la validez jurídica de los mismos, procurando su adecuada instrumentación legal, de conformidad con la normativa aplicable.



7. Supervisar el envío al área encargada de la bóveda, para su guarda y custodia, los documentos originales que le envíe el área de negocios y que incorporen un derecho a favor de Banobras y sean de la competencia de la Gerencia, así como el retiro de los mismos, a petición de las áreas autorizadas.





Día Mes Año




8. Elaborar los instrumentos jurídicos necesarios para formalizar las operaciones de segundo piso que realiza Banobras a través de intermediarios financieros.

9. Elaborar los instrumentos jurídicos que formalizan los créditos o donaciones otorgados por organismos financieros internacionales e instituciones financieras internacionales privadas, contratados en nombre propio o como agente financiero del Gobierno Federal, así como proponer y revisar los instrumentos jurídicos para la derivación de esos recursos.

10. Elaborar los instrumentos jurídicos en que participe Banobras en su calidad de Banco agente que le sean encomendados a la Gerencia Jurídica de Proyectos Públicos, así como proporcionar asesoría derivada de dicha participación.

11. Estudiar y proponer el marco legal aplicable a los nuevos productos y programas de financiamiento que formulen las áreas competentes, así como participar en el proceso por el que se determina el alcance y procedencia jurídica de los proyectos de disposiciones que sean sometidos a su consideración.

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