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INDICADOR DE DESARROLLO PARA COLOMBIA
JOHANA CAROLINA SANTANA GÓMEZ
MARIA NUVIA PARDO ORTÍZ
UNIVERSIDAD DE SAN BUENAVENTURA
FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES
ECONOMÍA
BOGOTÁ
2007
2
INDICADOR DE DESARROLLO PARA COLOMBIA
JOHANA CAROLINA SANTANA GÓMEZ
MARIA NUVIA PARDO ORTÍZ
GUSTAVO ANTONIO GARCIA FLOREZ Economista
Asesor
UNIVERSIDAD DE SAN BUENAVENTURA
FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES
ECONOMÍA
BOGOTÁ
2007
3
DEDICATORIA
Johana Carolina Santana
Dedico este trabajo a mis padres por enseñarme a pensar libremente. A Camilo
Santana, por su apoyo.
Maria Nuvia Pardo Ortiz
A mis padres, Maria Elena Ortiz y Luis Felipe Pardo por el apoyo incondicional que
me brindaron a lo largo de mi formación profesional.
A mis hermanos, por enseñarme que la imaginación es una pieza fundamental en
todos los procesos que se realizan en la vida.
A Marco Gil, por enseñarme que no hay limites, que lo que me proponga lo puedo
lograr y que solo depende de mi.
4
AGRADECIMIENTOS
Los autores del presente trabajo queremos expresar nuestro agradecimiento a:
Johana Carolina Santana
A Dios todo poderoso por permitirme construir pensamientos que tienen como
punto de partida el bienestar de las personas.
Al Doctor Jesús Castillo Ariza, por todo el apoyo brindado durante mi formación
como persona y como profesional.
A la Doctora Luz Mery Guevara por el apoyo y compromiso como coordinadora de
investigación.
A Natalia Riaño, Clara Inés Molina y Vera Peres por la información estadística
pertinente que nos proporcionaron para la realización de este estudio.
5
Maria Nuvia Pardo Ortiz
A Dios creador del universo y dueño de mi vida que me ha dado la oportunidad de
no desfallecer ante las dificultades, permitiéndome fortalecer mis pensamientos
dirigidos a construir un país en donde se refleje la igualdad y la solidaridad.
A mi compañera y amiga Carolina Santana, por su participación activa en el
proceso, puesto que con sus ideas no solo compartió conocimientos, sino que
también me permitió sentir la verdadera fortaleza que tiene la unión al momento de
querer alcanzar un ideal.
A la Facultad de Ciencias Empresariales por el soporte institucional dado para la
realización de este trabajo.
Al Doctor Jesús Castillo Ariza, por todo el apoyo brindado durante mi formación
como persona y como profesional.
A la Doctora Luz Mery Guevara por el apoyo y compromiso como coordinadora de
investigación.
A Gustavo Antonio García, por su asesoría y dirección en el trabajo de
investigación.
A Natalia Riaño, Clara Inés Molina y Vera Peres por la información estadística
pertinente que nos proporcionaron para la realización de este estudio.
Y a todas aquellas personas que de una u otra forma, colaboraron o participaron
en la realización de esta investigación, hago extensivo mi más sincero
agradecimiento.
6
CONTENIDO Pág.
INTRODUCCIÓN 13
1. ASPECTOS PRELIMINARES.......................................................... 16
1.1 DEFINICIÓN DEL PROBLEMA ..................................................... 16
1.2 OBJETIVOS ................................................................................... 17
1.3 JUSTIFICACION ............................................................................ 18
2. MARCO DE REFERENCIA .............................................................. 19
3. ESTADO DEL ARTE DE LOS INDICADORES DE DESARROLLO 36
3.1 Índice de Desarrollo Humano – IDH .............................................. 39
3.2 Índice de Libertad Humana – ILH .................................................. 49
3.3 Índice de Libertad Política – ILP .................................................... 55
3.4 El Índice de Desarrollo de la Mujer – IDM y el Índice de
Potenciación de la Mujer – IPM ........................................................... 63
3.5 Índice de Desarrollo de la Mujer – IDM .......................................... 67
3.6 índice de Potenciación de la Mujer – IPM ...................................... 71
3.7 Índice de Pobreza Humana – IPH .................................................. 76
3.8 Índice de Pobreza Humana para Países en Desarrollo – IPH-1 .... 81
3.9 Índice de Pobreza Humana para Países miembros de la OCDE
seleccionados – IPH-2 ......................................................................... 84
3.10 Índice de Pobreza de Capacidad – IPC ....................................... 86
3.11 Necesidades Básicas Insatisfechas – NBI ................................... 89
3.12 Línea de Pobreza ......................................................................... 95
3.12.1 Línea de Pobreza Relativa ........................................................ 97
3.12.2 Línea de Pobreza Absoluta ....................................................... 99
3.13 Índice de Condiciones de Vida – ICV .......................................... 99
3.14 Índice de Recuento ...................................................................... 101
3.15 Coeficiente de la Brecha de Pobreza .......................................... 103
7
3.16 Índice de Sen ............................................................................... 105
3.17 Índices de Foster, Greer y Thorbecker – TGT ............................. 108
3.18 Índice de Hagenaars .................................................................... 112
3.19 Índice de Hagenaars corregido .................................................... 113
3.20 Índice de Percepción Subjetiva de la Pobreza – IPSP ................ 113
3.21 Índice de Inseguridad Personal – IIP ........................................... 118
4. EL CONCEPTO DE DESARROLLO ................................................ 122
4.1. Escuela clásica ............................................................................. 122
4.2. Escuela neoclásica ....................................................................... 126
4.3. Teoría estructuralista del desarrollo ............................................. 128
4.4. Teoría Neoliberal del desarrollo .................................................... 129
4.5. Teoría de la Modernización ........................................................... 130
4.6. Enfoque ambientalista del desarrollo: Ecodesarrollo .................... 131
4.7. Modelo centro periferia ................................................................. 132
4.8. Desarrollo Humano ....................................................................... 132
4.9. Enfoque sueco sobre el bienestar ................................................. 133
5. DESARROLLO HUMANO Y CRECIMIENTO ECONÓMICO .......... 134
6. EL DESARROLLO PROPIO: Una mirada desde nuestra propia
realidad ................................................................................................ 136
7. CONSTRUCCIÓN CONCEPTO DE DESARROLLO ………………. 139
8. CRITICA AL INDICE DE DESARROLLO HUMANO – IDH ………... 141
9. METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN ………………………….. 143
9.1 Tipo de Investigación...................................................................... 143
9.2 Limitaciones de la investigación .................................................... 144
10. REFLEXIÓN SOBRE COLOMBIA: Aspectos clave del
desarrollo.............................................................................................. 146
11. VARIABLES CONDICIONANTES DEL DESARROLLO HUMANO
BÁSICO................................................................................................. 161
8
12. METODOLOGÍA DEL INDICADOR DE DESARROLLO PARA
COLOMBIA ......................................................................................... 164
13. RESULTADOS OBTENIDOS ....................................................... 183
14. ANALISIS DE LA INFORMACIÓN................................................ 184
CONCLUSIONES ............................................................................... 188
RECOMENDACIONES ...................................................................... 190
BIBLIOGRAFÍA................................................................................... 192
ANEXOS …………………………………………………………………. 195
9
LISTA DE TABLAS
Pág.
Tabla 1. Variables Indicador de Desarrollo para Colombia – IDC ....... 162
Tabla 2. Variables Primarias ................................................................ 162
Tabla 3. Variables Estructurales o Exógenas ...................................... 163
Tabla 4. Distribución Porcentual de las Variables ................................ 167
Tabla 5. Tabulación Resultados de la Encuesta................................... 169
10
LISTA DE GRÁFICOS
Pág.
Gráfico 1. Distribución Global IDC........................................................ 166
Gráfico 2. Distribución Porcentual de Variables Primarias según
Encuesta .............................................................................. 168
11
LISTA DE CUADROS
Pág.
Cuadro 1. Índice de Nutrición…………...................................................... 170
Cuadro 2. Índice de Cobertura en Salud................................................... 171
Cuadro 3. Índice de Vivienda Digna……................................................... 172
Cuadro 4. Índice de Educación………….................................................... 173
Cuadro 5. Índice de Equidad de Género.................................................... 174
Cuadro 6. Índice de Distribución del Ingreso............................................. 175
Cuadro 7. Índice de Cobertura Pensional.................................................. 176
Cuadro 8. Índice de Dependencia……...................................................... 177
Cuadro 9. Índice Desplazamiento Forzado............................................... 179
Cuadro 10. Índice de Secuestro………..................................................... 180
Cuadro 11. Índice de Pobreza Extrema.................................................... 181
Cuadro 12. Índice de Impacto Ambiental.................................................... 182
Cuadro 13. Resultados del Indicador de Desarrollo para Colombia .......... 183
12
LISTA DE ANEXOS
Pág.
Anexo A. Matriz Estado del Arte de los Indicadores de Desarrollo........... 195
Anexo B. Resumen Índices y Variables……………………………............. 200
Anexo C. Tabulación Encuesta................................................................. 203
13
INTRODUCCIÓN
Observando la evolución que ha tenido el paradigma del desarrollo descrito de
diferentes formas por cada escuela económica, se puede decir que los indicadores
que se han construido y aplicado, han contribuido de manera parcial a explicar el
contexto real de las variables que condicionan el verdadero estado de la calidad
de vida de las personas en todas sus dimensiones específicamente para
Colombia.
Este estudio se basa en los diferentes resultados del Informe de Desarrollo
Humano propuesto por el PNUD, para determinar que los indicadores de
desarrollo aún son insuficientes para describir la real condición del nivel de vida
de las personas, esto incluye que un indicador no se puede aplicar para todos los
países, ya que cada nación tiene condiciones muy diferentes para evaluarlas con
la misma medida.
Debido a esto, se pretende realizar y aplicar una nueva metodología, en donde no
solo se vean reflejadas las variables ya aplicadas por escuelas anteriores, sino
teniendo en cuenta también variables de tipo heterodoxo, para aplicarlas
inicialmente al contexto único de Colombia.
El trabajo se compone de cuatro partes: La primera parte denominada: Marco de
referencia busca por medio de las propuestas hechas por el PNUD, realizar una
aproximación a las diferentes tendencias y temas formulados por este organismo
para fundamentar la propuesta de medición.
14
La segunda parte denomina: Estado del arte de los indicadores de desarrollo,
resume las metodologías que a través del tiempo se han utilizado para medir el
desarrollo humano.
La tercera parte denominada: El concepto de desarrollo, busca resumir los
diferentes enfoques dados por algunas escuelas del pensamiento económico a
través de la historia.
El capítulo correspondiente a: Desarrollo humano y crecimiento económico,
establece las causas y consecuencias entre estos dos paradigmas, estableciendo
su condición, como un proceso complementario para propender por el estado
óptimo de bienestar.
El siguiente capítulo denominado: El desarrollo propio: una mirada desde nuestra
propia realidad, plantea la posibilidad de pensar en nuevas teorías económicas
que satisfagan realmente las necesidades dentro del contexto socio económico y
cultural de Colombia, dejando de lado la concepción colonial de teorías realizadas
en otras latitudes, que no promueven un verdadero crecimiento y desarrollo
económico.
El capitulo de reflexión COLOMBIA: Aspectos clave del desarrollo, por medio de
una crítica al contexto nacional desde diferentes variables pretende establecer las
condiciones que posibilitan el crecimiento económico y desarrollo humano
sostenido en Colombia.
La siguiente parte denominada: Variables condicionantes del desarrollo humano
básico, pretende establecer las condiciones básicas o mínimas dentro del contexto
nacional para el logro de la calidad de vida, desde su concepto más básico.
15
Por último el capitulo: Metodología del indicador de desarrollo para Colombia,
describe el proceso de construcción del indicador empezando por el planteamiento
de las variables, la realización de encuestas, ponderación de resultados y
formulación matemática del mismo.
16
1. ASPECTOS PRELIMINARES
1.1. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA La diferencia conceptual entre crecimiento y desarrollo económico, implica analizar
dos aspectos muy disímiles de la economía de un país, el crecimiento económico
hace referencia a la variación de la producción total de un país en términos
netamente cuantitativos, descritos con amplitud por economistas clásicos y
neoclásicos.
Por otro lado, el concepto de desarrollo económico hace referencia exclusiva a los
cambios cualitativos de un país, entendido como el mejoramiento de la calidad de
vida de sus habitantes, y a su vez medido por indicadores conocidos como
sociales. 1
Pero tal vez, el problema más significativo es la anacrónica capacidad de los
indicadores de desarrollo económico vigentes para describir la real condición de
los niveles de desarrollo de las personas. Por ejemplificar, el IDH utiliza en una de
sus variables la participación del PIB per cápita de la población, éste dato llega a
ser de poca ayuda para medir la calidad de vida de una persona si no se toman en
cuenta aspectos como la calidad y el tipo de empleo de la gente, la clase de
gastos que tiene o la cantidad de personas que componen su familia.
Si bien el principio de esta controversia es la escasa claridad diferenciadora entre
los conceptos de crecimiento y desarrollo económico, es trascendental también la
existencia de un indicador de desarrollo suficientemente apropiado y amplio en 1 Rangel, Sander A. “Desarrollo Económico, concepto y algunos modelos ortodoxos básicos”. Colección Apuntes de clase – Nº 1. 2006.
17
términos capaces de describir la condición real de la calidad de vida de los seres
humanos en todas sus dimensiones; ya que para poder reducir o contrarrestar el
problema de la deficiente calidad de vida de las personas primero hay que conocer
y describir sus causas para luego realizar la medición pertinente. 1.2. OBJETIVOS
OBJETIVO GENERAL
Proponer un Indicador de Desarrollo Económico que permita describir de manera
más pertinente las condiciones de calidad de vida de los seres humanos en el
contexto específico para Colombia.
OBJETIVOS ESPECIFICOS
1. Describir a través de la historia del pensamiento económico, las diferentes
teorías ortodoxas y heterodoxas pertinentes para este estudio.
2. Realizar el estado del arte de los principales indicadores de desarrollo
económico, para comprender por medio de su metodología su trascendencia real.
3. Realizar una selección de todas las condiciones, situaciones o variables que
hacen posibles la existencia del desarrollo económico entendido como la calidad
de vida de las personas en Colombia.
4. Seleccionar una metodología de medición que permita cuantificar las variables y
condiciones de calidad de vida para resumirlas en un indicador de desarrollo
económico para Colombia.
18
1.3. JUSTIFICACIÓN
La trascendencia que aportará éste indicador será principalmente la capacidad
real de medición de la calidad de vida con todas las condiciones necesarias para
su existencia; para que una vez cuantificadas sea posible la búsqueda de
estrategias acertadas y reales para el logro del bienestar en Colombia, teniendo
en cuenta también la trascendencia histórica que ha tenido la realidad nacional.
La necesidad de formular un indicador propio nace de la insuficiencia de los
indicadores aplicados a nivel mundial, ya que por cumplir su carácter de
universalidad, restan valor a la existencia de situaciones contextuales únicas, que
en el fondo son las que imposibilitan la optimización del bienestar del ser humano.
19
2. MARCO DE REFERENCIA
INFORMES DE DESARROLLO HUMANO
En 1990 el PNUD publicó el primer Informe de Desarrollo Humano, este estudio ha
estado influido por varios enfoques del desarrollo, por ejemplo como dijera
Amartya Sen: “El desarrollo puede entenderse como un proceso de expansión de
las libertades reales de las que disfrutan las personas”2.
Es importante también el enfoque de oportunidades, en el que se describe la
relevancia de la igualdad de elecciones y opciones reales que resultan de
situaciones como tener ingresos suficientes para satisfacer necesidades básicas y
superiores, acceso a buena educación, a servicios de salud de calidad.3
A continuación, se presenta un resumen de los Informes de Desarrollo Humano
desde 1990, hasta el año 2006, esta revisión de la literatura incluye los conceptos
y algunos anexos realizados por el “Centro de Estudios Estadísticos y
Prospectivos” 4.
1990 Concepto y medición del desarrollo humano
Al ser este, el primero de los Informes de Desarrollo Humano, en el se encuentran
las bases teóricas sobre las cuales se sustentan las versiones posteriores. El
“desarrollo humano” se define como el proceso de incrementar las opciones de la
gente. En este sentido no solo abarca la formación de capacidades mediante
mejoras en la salud o en el conocimiento, sino también la forma en la que las 2 AMARTYA. Sen. El Desarrollo como libertad. Pág. 3. 3 PNUD. Estado del Desarrollo Humano. 2006. Pág. 263. 4 CEPAL – PNUD. Estudios Estadísticos y Prospectivos. La medición del desarrollo humano: Elementos de un debate.
20
personas usan sus capacidades en los ámbitos en los que se desenvuelven. El
Informe presenta conclusiones basadas en los resultados del IDH, además de
proveer marcos de acción que encaminen los esfuerzos hacia mejores
condiciones de vida de las personas5.
1991 Financiación del desarrollo humano La tesis central en el Informe de 1991 es que es posible financiar el aliviamiento
de las necesidades humanas básicas a través de la reestructuración de los
presupuestos nacionales y de la ayuda externa. Este año se utiliza una nueva
formulación del IDH, y se presentan nuevos cálculos a partir del índice, como la
desagregación por género, la corrección según distribución del ingreso, y la
comparación intertemporal del índice entre 1970 y 1985. Además, se introduce del
Índice de Libertad Humana para complementar la información que ofrece el IDH6.
1992 Dimensiones globales del desarrollo humano
El informe de 1992 centra su contenido en el funcionamiento de los mercados
globales y en como estos logran satisfacer las necesidades de los mas
desfavorecidos. La idea central es que el mercado por si solo no garantiza el
resultado socialmente justo. Por lo que es necesaria la intervención del Estado
como ente regulador. Se enfatiza además que el mercado es únicamente un
medio para fomentar el desarrollo humano y no un fin en si mismo7.
1993 Participación Popular El énfasis del informe de 1993 está dirigido hacia la participación de las personas
en las “actividades y procesos que tienen influencia sobre sus vidas”. La
necesidad de participación pública ha alcanzado importantes dimensiones en el 5 MANCERO, Xavier. La medición del Desarrollo Humano: Elementos de un debate. División de Estadística y Proyecciones Económicas. Santiago de Chile, marzo de 2001. Pág. 10. 6 Ibíd. Pág. 11. 7 Ibíd. Pág. 12.
21
mundo, lo cual se manifiesta a través de sucesos que inclusive podrían ir
acompañados de violencia: guerras separatistas o conflictos étnicos, cuando no
son tomados en cuenta a tiempo. Por esta razón el Informe propone un nuevo
“orden mundial” que permita la participación de las personas en la toma de
decisiones. La propuesta se basa en cinco pilares fundamentales8:
1. Adoptar un nuevo concepto de Seguridad Humana, en el que se enfatice la
seguridad de las personas y no de las naciones.
2. Aplicar nuevos modelos de desarrollo sustentable, que incentiven la
inversión en el potencial humano y que creen un entorno favorable para
desarrollar capacidades.
3. Tener en cuenta la necesidad de una integración entre Estado y mercado,
que combine la preocupación social del primero con la eficiencia del
segundo.
4. Considerar que el enfoque de Nación – Estado ha quedado demasiado
chico en algunos aspectos y demasiado grande en otros.
5. La ayuda internacional debe integrarse a este nuevo orden en el cual las
personas constituyen el centro.
1994 Nuevas dimensiones de la seguridad humana
Continuando con la idea desarrollada en el informe de 1993, especialmente el
primer pilar del “nuevo orden mundial”, este año se profundiza en la noción de
“Seguridad Humana”, y en su relación con el desarrollo humano. Este nuevo
concepto tiene por objetivo resaltar que la seguridad no debe enfocarse en el
aspecto territorial sino en el hombre.
Por lo tanto, el gasto en armamento no sirve para lograr este tipo de seguridad, ya
8 Ibíd. Pág. 13.
22
que ésta requiere de un desarrollo humano sostenible. Las dimensiones de la
“Seguridad Humana” abarcan muchos ámbitos: seguridad económica –un ingreso
mínimo garantizado-, seguridad de alimentos –acceso físico y económico a
alimentos- no basta con la cantidad de alimentos disponibles sea suficiente, la
seguridad en salud, seguridad ambiental, seguridad personal, ausencia de guerras
y violencia callejera, seguridad comunitaria y seguridad política9.
1995 Género y desarrollo humano El tema central de este año son las disparidades en el desarrollo humano de
hombres y mujeres. La principal conclusión es que el verdadero desarrollo no es
posible si no se hace extensivo para ambos géneros. En coherencia con el tema,
se incorporan dos nuevos índices para medir la disparidad de logros entre
géneros, tanto en lo que se refiere a desarrollo humano (IDG), como la
participación política y económica (IPG) 10.
1996 Crecimiento económico y desarrollo humano
El informe de 1996 profundiza en la relación entre crecimiento económico y
desarrollo humano, que se había tratado algunas veces en Informes anteriores. Al
respecto, se llega a dos conclusiones principales: por un lado, el crecimiento no
implica necesariamente desarrollo humano y por otra parte, no puede haber
desarrollo humano sostenible en el largo plazo sin crecimiento.
Ambas conclusiones se originan en una serie de observaciones empíricas
señaladas en el Informe. Si bien algunos países han crecido de manera importante
durante la última década, la gran mayoría ha presentado una caída en su ingreso
per cápita, hecho agravado por la reciente desigualdad entre países ricos y
pobres. El crecimiento mal manejado, además ha mostrado ser compatible con el 9 Ibíd. Pág. 14. 10 Ibíd. Pág. 14-15.
23
desempleo, la desigualdad, la falta de democracia, la perdida cultural y la
explotación desmedida de recursos. Adicionalmente, se ha observado un avance
en el desarrollo humano mundial, pero esto no ha sido homogéneo ni tampoco
sostenido en el caso de los países con poco crecimiento11.
1997 Desarrollo humano para erradicar la pobreza
El informe de 1997 está enfocado en la pobreza, desde la perspectiva del
desarrollo humano. En este sentido, el término no se limita al análisis de ingresos
insuficientes, sino que se extiende a la negación de oportunidades para vivir una
vida tolerable. La premisa básica es que así como se ha logrado reducir
drásticamente la pobreza en el siglo XX, eliminar la pobreza en las primeras
décadas del siglo XXI no solo es posible, sino que es un imperativo moral.
En coherencia con la temática de este año, el Informe introduce un nuevo
indicador: El Índice de Pobreza Humana (IPH). En el se toman en cuenta las
privaciones mas básicas, tales como una vida corta, falta de educación básica y
falta de acceso a recursos. Dado que el IPH no utiliza el ingreso como indicador
de privación, sus resultados no coinciden exactamente con los que se obtienen
utilizando una línea de pobreza de 1 dólar diario, en todo caso, ambos métodos
muestran que más de un tercio de la población mundial es pobre12.
1998 Consumo para el desarrollo humano
El tema central de este año es la relación entre consumo y desarrollo humano. El
consumo ha aumentado de manera importante en el último siglo, pero no siempre
ha contribuido a mejorar la situación del desarrollo humano. El Informe señala que
la tendencia observada hasta ahora no tiene por qué ser el patrón de desarrollo
futuro. Y que un cambio en el esquema actual de consumo es necesario para 11 Ibíd. Pág. 15. 12 Ibíd. Pág. 16.
24
fomentar el desarrollo humano. En resumen, se requiere que el consumo satisfaga
cuatro condiciones:13
Satisfacer las necesidades básicas de todos
Desarrollar las capacidades humanas
Ser socialmente responsable
Ser sustentable
1999 La mundialización con rostro humano 14
El tema central del Informe de 1999 es la globalización, o la creciente
interdependencia entre los habitantes del planeta. Si bien la globalización no es un
fenómeno nuevo, el proceso actual presenta características diferentes, -mercados
interconectados en tiempo real, nuevos medios de comunicación, entidades
privadas con alcance internacional- la globalización puede representar una gran
posibilidad de avance para el desarrollo humano, pero esto solo es posible si el
proceso se encamina adecuadamente.
La globalización ha traído consigo amenazas anteriormente desconocidas para las
personas. Entre otras, se puede mencionar la volatilidad financiera e inseguridad
económica, la inseguridad laboral, o la creciente perdida de identidad cultural.
Adicionalmente, se ha creado una marcada polarización entre los que tienen
acceso a las telecomunicaciones y los que se han visto excluidos de ellas, ya sea
por razones económicas, tecnológicas o de idioma. Asimismo, las entidades
internacionales están controladas por los países con mayores recursos,
excluyendo la opinión de los países pobres y pequeños.
13 Ibíd. 14 Ibíd. Pág. 17.
25
Todas estas amenazas no pueden ser evitadas si el proceso se maneja
exclusivamente por las fuerzas del mercado que pueden garantizar eficiencia pero
no equidad. En ese sentido, el fin de lucro ha llevado al desarrollo de nuevas
tecnologías únicamente en aéreas rentables, sin que se busque soluciones a los
problemas básicos de pobreza y deterioro ambiental.
2000 Derechos humanos y desarrollo humano
La temática central de este Informe gira en torno a los derechos humanos. Estos
se relacionan estrechamente con el desarrollo humano puesto que ambos velan
por las libertades básicas, que incluyen el ser libres de discriminación, de
necesidad económica, de amenazas contra la seguridad personal y de la injusticia,
así como las libertades para desarrollarse, para tomar decisiones y expresar
opiniones y para tener un trabajo decente15.
2001: Poner el adelanto tecnológico al servicio del desarrollo humano El informe de 2001, se refiere a la manera en que las personas pueden crear y
utilizar la tecnología para mejorar sus vidas. También trata de formular nuevas
políticas públicas que orienten hacia el desarrollo humano las revoluciones en
materia de tecnología de la información y de las comunicaciones y tecnología
biológica16.
La tecnología, al igual que muchos otros adelantos en materia de innovación para
el mejoramiento de la calidad de vida de las personas - “medicamentos más
eficientes, mejores transportes, o conexiones telefónicas a la Internet”17 - van
ligados a la disponibilidad de ingresos que éstas tengan para acceder a dichos
adelantos; debido a que “el crecimiento económico crea oportunidades para que 15 Ibíd. Pág. 17-18. 16 Informe de Desarrollo Humano 2001. Poner el adelanto tecnológico al servicio del desarrollo humano. Panorama General. Pág. 1. 17 Ibíd.
26
se creen y difundan útiles innovaciones. Pero también es posible invertir el curso
de ese proceso: las inversiones en tecnología, al igual que las inversiones en
educación, pueden dotar a las personas con mejores instrumentos, de modo que
sean más productivas y más prósperas. La tecnología es un instrumento y no sólo
un beneficio, del crecimiento y el desarrollo”18.
Sin embargo, aunque “los adelantos sin precedentes registrados en el siglo XX en
cuanto a promover el desarrollo humano y erradicar la pobreza fueron en gran
medida consecuencia de grandes adelantos tecnológicos”19, no se puede dejar de
lado que “la tecnología muchas veces, se crea en respuesta a las presiones del
mercado, olvidándose de las necesidades de los pobres, que tienen escaso poder
de compra”20.
En coherencia con la temática de este año, el “Informe introduce el Índice de
Adelanto Tecnológico (IAT), con el que se trata de reflejar en qué medida un país
está creando y difundiendo la tecnología y construyendo una base de
conocimientos humanos”21.
Este índice compuesto mide los logros y no las posibilidades, los esfuerzos o las
contribuciones. No es un índice para precisar qué país está a la cabeza del
desarrollo de la tecnología en el mundo, sino precisamente para determinar en
qué medida participa el país en su conjunto en la creación y uso de la tecnología22.
18 Ibíd. 19 Ibíd. Pág. 2. 20 Ibíd. Pág. 3. 21 Ibíd. Capitulo 2. Las transformaciones tecnológicas de hoy: La era de las redes. Anexo 2.1. Pág. 48. 22 Ibíd.
27
2002: Profundizar la democracia en un mundo fragmentado El informe de 2002, tiene como objeto ampliar y consolidar la democracia, para
que las políticas y las instituciones promuevan el desarrollo humano y protejan la
libertad y la dignidad de todas las personas; por tal razón este informe se centra
“en política y desarrollo humano, y en la manera en que las fuerzas políticas y las
instituciones formales e informales, nacionales e internacionales, conforman el
progreso humano, así como de lo que requerirán los países para establecer
sistemas de gobernabilidad democrática que promuevan el desarrollo humano de
todas las personas, en un mundo en el que muchos se quedan rezagados” 23.
De esta manera, la libertad que nace al poder opinar, hace que el desarrollo
humano, sea más que incrementar la renta, debido a que surge un nuevo
concepto de gobernabilidad que exige “promover instituciones justas y
responsables que amparen los derechos humanos y las libertades
fundamentales”24.
Lo anterior, permitió que en este informe se propusieran acciones para desarrollar
una gobernabilidad democrática que permitiera el desarrollo humano único para
cada país enmarcado dentro de los siguientes puntos25: 1. Un sistema
representativo, con partidos políticos que funcionen correctamente y asociaciones
basadas en intereses comunes. 2. Un sistema electoral que garantice elecciones
libres y justas, así como el sufragio universal. 3. Un sistema de controles y
comprobaciones basado en la separación de poderes, en el que el poder judicial y
el poder legislativo sean independientes. 4. Una sociedad civil dinámica, capaz de
supervisar al Gobierno y a las transacciones privadas, y de brindar alternativas
para la participación política. 5. Medios informativos libres e independientes. 6. Un
control civil eficaz del Ejército y de otras fuerzas de seguridad. 23 Informe de Desarrollo Humano 2002. Profundizar la democracia en un mundo fragmentado. Pág. 1. 24 Ibíd. Pág. 3. 25 Ibíd. Pág. 4.
28
Con dichas instituciones, “la democracia requiere un proceso profundo de
desarrollo político para que la cultura y los valores democráticos puedan arraigar
en todos los sectores de la sociedad”26; teniendo en cuenta que “el tipo de
democracia que elige un país depende de su historia y de sus circunstancias, los
países son forzosamente “democráticamente diferentes””27.
2003: Los objetivos del desarrollo del milenio: un pacto entre las naciones para erradicar la pobreza. Los Objetivos del Desarrollo del Milenio derivan de la Declaración del Milenio y
compromete a los países a luchar más firmemente contra la insuficiencia de
ingresos, el hambre generalizada, la desigualdad de género, el deterioro del medio
ambiente y la falta de agua potable. Estos objetivos incluyen, además, una serie
de acciones que deben ser llevadas a cabo para reducir la deuda y aumentar la
ayuda, el comercio y la transferencia de tecnologías a los países pobres28.
Si bien es cierto que “en el 2003, el mundo presentó un incremento de los
conflictos violentos, acompañados por un aumento de la tensión internacional y el
miedo al terrorismo. Algunos podrían argumentar que la lucha contra la pobreza se
debe posponer hasta que se haya ganado la guerra al terrorismo, pero se
equivocarían. La necesidad de erradicar la pobreza no compite con la necesidad
de hacer del mundo un lugar más seguro. Por el contrario, erradicar la pobreza
debería contribuir a crear ese mundo más seguro”29.
Basados en profundizar el problema de pobreza, el informe de 2003, contribuye
en su comprensión, aportando un nuevo factor crucial para el desarrollo humano
26 Ibíd. 27 Ibíd. 28 Informe de Desarrollo Humano 2003. Los objetivos del desarrollo del milenio: un pacto entre las naciones para erradicar la pobreza. Pág. 1. 29 Ibíd.
29
sostenible: “Las limitaciones estructurales que impiden el crecimiento económico y
el desarrollo humano sostenible”30; si dejar de lado las tres cuestiones que desde
los años 90 se han venido tratando. “La primera, la necesidad de reformas
económicas para conseguir estabilidad macroeconómica. La segunda la
necesidad de instituciones y gobernabilidad sólidas, que consiguieran hacer
respetar las leyes y controlar la corrupción. La tercera, la necesidad de una justicia
social y de la participación ciudadana en la toma de decisiones que les afectaban
a ellos directamente, a sus comunidades y a sus países”31.
Partiendo de estos temas el informe de 2003, realiza una propuesta política para
alcanzar los Objetivos de Desarrollo del Milenio.
Los objetivos de Desarrollo del Milenio abordan muchos de los reveses más
recurrentes del desarrollo humano. Sin embargo, al contrario de los objetivos
planteados en los tres primeros Decenio de las Naciones Unidas para el
Desarrollo (años 60, 70 y 80), centrados en el crecimiento económico, en estos
Objetivos se da prioridad al bienestar de la humanidad y a la reducción de la
pobreza. Los Objetivos y la promoción de desarrollo humano comparten un ideal
común y reflejan el compromiso vital de promover el bienestar de la humanidad, la
dignidad, la libertad y la igualdad para todas las personas32.
A razón de estos valores, “los objetivos deben convertirse en una realidad nacional
acogida por los principales interesados: las personas y los gobiernos; debido a
que son un conjunto de elementos de referencia necesarios para evaluar el
progreso de desarrollo y para que los pobres puedan asegurarse de que sus
líderes políticos asuman sus responsabilidades. Ayudan a las personas a luchar
30 Ibíd. 31 Ibíd. 32 Ibíd. Pág. 27.
30
por el tipo de políticas y acciones necesarias para crear empleos dignos, mejorar
el acceso a escuelas y erradicar la corrupción”33.
Con este enfoque es que este informe ofrece un nuevo plan de acción: El pacto
del Desarrollo del Milenio; centrado principalmente en aquellos países de máxima
y alta prioridad (países donde se combina un bajo desarrollo humano y un
progreso insuficiente hacia los objetivos) y con mayor necesidad de apoyo, de esta
manera se logrará conseguir “umbrales básicos en varias áreas clave:
gobernabilidad, salud, educación, infraestructura y acceso a mercados. De no ser
así el país fácilmente puede caer en una “trampa de pobreza””34.
En concordancia con lo anterior, el informe reitera la importancia que debe tener la
“prioridad política al incrementar la equidad, y no sólo el crecimiento económico”35;
debido a que las respuestas de “las políticas a las limitaciones estructurales
requieren intervenciones simultaneas en varios frentes, así como un aumento del
apoyo externo”36. De esta manera, se ha propuesto un enfoque polifacético, en
donde se encuentran seis conjuntos37 de medidas políticas que son cruciales para
ayudar a los países a salir de la trampa de la pobreza: 1. Inversión en desarrollo
humano – nutrición, salud, educación, agua y saneamiento – 2. Ayuda a los
pequeños agricultores encaminada a aumentar la productividad y a acabar con la
agricultura de subsistencia. 3. Inversión en infraestructura. 4. Formulación de
políticas de desarrollo industrial. 5. Promoción de los derechos humanos, la
equidad social y el bienestar de todas las personas. 6. Gestión ambiental y
urbana.
33 Ibíd. Pág.1. 34 Ibíd. Pág.4 35 Ibíd. 36 Ibíd. 37 Ibíd.
31
En resumen, para lograr los Objetivos, los países menos avanzados tienen que
escapar de las trampas que les tiende la pobreza. Para ello, deben alcanzar los
umbrales mínimos en materia de salud, educación, nutrición, infraestructura y
gobernabilidad. Además, necesitan políticas agrícolas que mejoren la
productividad y políticas de desarrollo industrial que sienten las bases de un
progreso económico, impulsado por el sector privado a largo plazo. Por último se
debe tener en cuenta, que estas políticas deben aplicarse respetando la equidad
social, los derechos humanos y la sostenibilidad ambiental38.
2004: La libertad cultural en el mundo diverso de hoy La libertad cultural constituye una parte fundamental del desarrollo humano puesto
que, para vivir una vida plena, es importante poder elegir la identidad propia – lo
que uno es – sin perder el respeto por los demás o verse excluido de otras
alternativas. Es necesario que la gente cuente con la libertad de participar en la
sociedad sin tener que desprenderse de los vínculos culturales que ha escogido39.
Responder a las demandas culturales (libertad de credo, de religión, para hablar
su lengua, para honrar a su legado ético, entre otras) es un desafío urgente para
los estados, pues de manejarse bien, el mayor reconocimiento de las identidades,
traerá consigo una mayor diversidad cultural en la sociedad, lo que enriquecerá la
vida de la gente40.
Sin embargo, de no “abordar las luchas por la identidad o abordarlas en forma
inadecuada, ocasionará grandes riesgos, debido a que pueden transformarse en
fuentes de inestabilidad al interior de los estados y entre ellos, lo que podría a su
38 Ibíd. Pág. 20. 39 Informe de Desarrollo Humano 2004. La libertad cultural en el mundo diverso de hoy. Pág. 1 40 Ibíd.
32
vez desencadenar un conflicto cuya consecuencia sea el retroceso del
desarrollo”41.
Con esta perspectiva, es que en este informe “se exponen argumentos que
propician el respeto por la diversidad y la creación de sociedades más incluyentes
mediante la adopción de políticas que reconozcan en forma explícita las
diferencias culturales, es decir, políticas multiculturales”42.
El informe de 2004 se centra especialmente en cinco áreas43 fundamentales en
materia de políticas públicas: 1. La participación política. 2. La participación
religiosa. 3. El acceso a la justicia. 4. El acceso a la lengua y 5. El acceso a
oportunidades socioeconómicas. De esta manera, estas cinco medidas son formas
de responder a las demandas de inclusión cultural, en el contexto actual, en donde
el mundo ha aumentado “la cantidad de movimientos en pro de la dominación
cultural que busca eliminar la diversidad”44.
2005: la cooperación internacional ante una encrucijada de ayuda al desarrollo, comercio y seguridad en un mundo desigual. El Informe de 2005 trata de la envergadura del desafío que enfrenta el mundo en
el cumplimiento de las políticas sociales y económicas, en el esfuerzo
mancomunado para el desarrollo hasta 2015 y se concentra en lo que los
gobiernos de los países ricos pueden hacer para cumplir la parte que les
corresponde en la alianza mundial para el desarrollo. Esto no significa que a los
gobiernos de los países en desarrollo, se olviden de la responsabilidad que
tienen en el asunto. Por el contrario, tienen una gran responsabilidad45.
41 Ibíd. 42 Ibíd. Pág. 2. 43 Ibíd. Pág. 7-9. 44 Ibíd. Pág. 9. 45 Informe de Desarrollo Humano 2005. La cooperación internacional ante una encrucijada de ayuda al desarrollo, comercio y seguridad en un mundo desigual. Pág. 2.
33
No hay cooperación internacional que pueda compensar aquellas acciones que los
gobiernos dejan de hacer por no priorizar el desarrollo humano, no respetar los
derechos humanos, no hacerse cargo de las desigualdades y no poner fin a la
corrupción. Pero sin un nuevo compromiso de cooperación respaldado por
acciones prácticas y concretas, los ODM (Objetivos de Desarrollo del Milenio) no
se cumplirán y la Declaración del Milenio pasará a la historia como una promesa
incumplida más46.
Bajo este punto de vista, el informe de este año se centra en “tres pilares de la
cooperación, los cuales requieren ser renovados con urgencia. El primero es la
asistencia para el desarrollo. La ayuda internacional constituye una inversión
fundamental en desarrollo humano y su rentabilidad puede medirse por el
potencial humano que resulta de la prevención de enfermedades y muertes
evitables, la educación para todos los niños y niñas del mundo, la superación de
las desigualdades de género y la creación de condiciones para conseguir
crecimiento económico sostenido.
El segundo pilar es el comercio internacional. En circunstancias favorables, el
comercio puede ser un poderoso catalizador del desarrollo humano. Más que lo
que puede lograr la ayuda internacional, el comercio tiene el potencial de
aumentar la participación de los países y de la población más pobre del mundo en
la prosperidad mundial. Restringir ese potencial a través de políticas comerciales
injustas no es coherente con el compromiso asumido en los ODM y más aún,
resulta injusto e hipócrita.
El tercer pilar es la seguridad. Los conflictos armados arruinan la vida de millones
de personas, constituyen una fuente de violación sistemática de los derechos
humanos y obstaculizan el avance hacia el cumplimiento de los ODM”47.
46 Ibíd. 47 Ibíd. Pág. 2 – 3 .
34
“La renovación debe ser paralela en los tres pilares de la cooperación
internacional. Fracasar en cualquiera de las tres áreas socavará los fundamentos
del progreso en el futuro”48. Puesto que, de poco o nada servirá contar con reglas
eficientes en el comercio internacional en países donde los conflictos armados
obstaculizan las oportunidades de participar en el comercio. Asimismo, “sin la
perspectiva de mejorar el bienestar humano y erradicar la pobreza como resultado
de la asistencia internacional y el comercio, la paz seguirá siendo frágil”49.
2006: Más allá de la escasez: poder, pobreza y la crisis mundial del agua. El Informe sobre Desarrollo Humano de 2006, “aborda un tema que tiene
profundas repercusiones para el potencial humano y el progreso hacia los
Objetivos de Desarrollo del Milenio” 50. Con este enfoque, el informe sostiene que
“las causas de la crisis del agua radican en la pobreza, la desigualdad y las
relaciones desiguales de poder, así como en las políticas erradas de gestión del
agua que agravan la escasez”51.
“El acceso al agua para la vida es una necesidad humana básica al mismo tiempo
que un derecho humano fundamental”52.
Por tanto, este informe analiza “dos temas diferentes sobre la crisis mundial del
agua. El primero, tratado, se enfoca en que el agua es para la vida. Suministrar
agua limpia, eliminar las aguas residuales y proporcionar servicios de saneamiento
son tres de los fundamentos básicos del progreso humano. El segundo tema, agua
para los medios de sustento. Se centra en el agua como un recurso productivo
compartido por los países a través de las fronteras, destacando los inmensos 48 Ibíd. Pág. 3. 49 Ibíd. 50 Informe de Desarrollo Humano 2006. Más allá de la escasez: poder, pobreza y la crisis mundial del agua. Prefacio. Pág. V. 51 Ibíd. 52 Ibíd.
35
desafíos que enfrentan actualmente muchos gobiernos para gestionar con
eficiencia e igualdad la crisis del agua”53.
En conclusión este informe, propone cuatro bases cruciales para proporcionar
agua y saneamiento en pro de un desarrollo humano sostenido: “1. Hacer del agua
un derecho humano, no sólo de palabra. 2. Elaborar estrategias nacionales para el
agua y el saneamiento. 3. Respaldar los planes nacionales con la asistencia
internacional y 4. Desarrollar un plan mundial de acción”54.
53 Informe de Desarrollo Humano. Op. cit., Pág. 2. 54 Ibíd. Pág. 8 – 9.
36
3. ESTADO DE ARTE DE LOS INDICADORES DE DESARROLLO
Los individuos no aíslan los diferentes aspectos de sus vidas. Por el contrario, tienen una sensación general de lo que es el bienestar. Ese es, pues, el mérito de
tratar de crear un índice compuesto de desarrollo humano. IDH 1990
El Desarrollo Humano definido como el proceso de “incrementar las posibilidades
de elección de las personas”55 se refiere no solo a las posibilidades de elección
que permite un mayor ingreso, sino a la oportunidad razonable de las personas
para desarrollar su potencial, y “llevar una vida productiva y creativa, de acuerdo
con sus necesidades e intereses”56.
La verdadera riqueza de una nación está en su gente. El objetivo básico del
desarrollo es crear un ambiente propicio para que los seres humanos disfruten de
una vida prolongada, saludable y creativa. Esta puede ser una verdad obvia,
aunque con frecuencia se olvida debido a la preocupación inmediata de acumular
bienes de consumo y riqueza financiera. Estas últimas consideraciones encubren
el hecho de que el objetivo del desarrollo consiste en beneficiar a la gente, y esto
se da por dos razones; en primer lugar, las cifras sobre ingresos nacionales, a
pesar de ser útiles para muchos propósitos, no reflejan la composición de los
ingresos ni los beneficiarios reales y en segundo lugar, los individuos
generalmente valoran logros que nunca se materializan, o por lo menos no lo
hacen inmediatamente, en términos de mayores ingresos o cifras de crecimiento:
mejor nutrición y servicio médico, mayor acceso a los conocimientos, vidas más
seguras, mejores condiciones de trabajo, protección contra el crimen y la violencia
física, horas de descanso más gratificantes y un sentido de participación en las
actividades económicas, culturales y políticas de las comunidades. 55 Definición basada, en el enfoque de capacidades y titularidades de Amartya Sen 56 MANCERO, Op. cit., Pág. 7.
37
La idea de que los beneficios sociales deben juzgarse según la medida en que
promuevan el “bienestar humano” se remonta por lo menos a Aristóteles57. El ser
humano como fin real de todas las actividades fue un tema recurrente en los
escritos de la mayoría de los primeros filósofos. Emmanuel Kant observó: “Así es
que, en cada caso, actuad de modo que tratéis a la humanidad, ya sea en vuestra
propia persona o en la de otra como un fin adicional, nunca como un medio
únicamente”.
La misma preocupación puede encontrarse en los escritos de los pioneros de la
teoría de la cuantificación en economía – William Petty, Gregory King, François
Quesnay, Antonie Lavoisier y Joseph Lagrange, los precursores del PNB y de PIB.
También es evidente en los escritos de los principales economistas políticos –
Adam Smith, David Ricardo, Roberth Malthus, Kart Marx y Jhon Stuart Mill.58
Es por ello que el término desarrollo humano es un proceso mediante el cual se
amplían las oportunidades de los individuos, las más importantes de las cuales
son una vida prolongada y saludable, acceso a la educación y el disfrute de un
nivel de vida decente. Otras oportunidades incluyen la libertad política, la garantía
de los derechos humanos y el respeto a si mismo a lo que Adam Smith llamó la
capacidad de interactuar con otros sin sentirse “avergonzado de aparecer en
público”.59
57 Este filósofo también advirtió que las sociedades no debían juzgarse simplemente por patrones tales como el ingreso y la riqueza, que no se buscan por si mismos, sino que se desean como medios para alcanzar otros objetivos. “Evidentemente, la riqueza no es el bien que estamos buscando, ya que solamente es útil para otros propósitos y por otros motivos”. 58 Informe de Desarrollo Humano 1990: Concepto y Medición del Desarrollo Humano. Pág. 31 - 32 59 Ibíd., Pág. 33-34
38
El desarrollo tiene dos aspectos. La formación de capacidades humanas – tales como un mejor estado de salud, conocimientos y destrezas – y el uso que la gente hace de las capacidades adquiridas – para el descanso, la producción o las actividades culturales, sociales y políticas. Si el desarrollo humano no consigue equilibrar estos dos aspectos, puede generarse una considerable frustración humana. Según este concepto de desarrollo humano, es obvio que el ingreso es sólo una de las oportunidades que la gente desearía tener, aunque ciertamente muy importante. Pero la vida no solo se reduce a eso. Por lo tanto, el desarrollo debe abarcar más que la expansión de la riqueza y los ingresos. Su objetivo central debe ser el ser humano60.
El desarrollo humano, como se ha definido, comprende muchos enfoques que
muestran la complejidad de la vida humana, las preocupaciones que tienen los
individuos y las numerosas diferencias culturales, económicas, sociales y políticas,
es por ello, que al implementarse un índice de progreso humano, no se debe dejar
de lado dicha complejidad.
Sin embargo, al tener demasiados indicadores en un índice se distorsiona el
enfoque y por consiguiente seria difícil interpretarlo y utilizarlo. De ahí la necesidad
de transar, de equilibrar las ventajas de un enfoque amplio con aquellas derivadas
de una mayor sensibilidad frente a los aspectos críticos de la pobreza61, es decir,
el exceso de indicadores podría crear una imagen confusa, lo cual quizás podría
desviar a los diseñadores de las políticas de las principales tendencias generales.
Por lo tanto, lo esencial es el énfasis.62
Al construir un índice para medir el desarrollo humano, con el tiempo no solo se ha
tenido en cuenta la cantidad de indicadores a manejarse, sino que además de ello,
estos han sido enfocados a cubrir los cambios socioeconómicos debido a la
60 Ibíd., Recuadro 1.1. Pág.34 61 Ibíd., Pág. 40 62 Ibíd., Pág. 36
39
importancia que tienen los seres humanos de incrementar las posibilidades de
elección dentro del contexto de llevar una vida productiva y creativa.
Dentro de estos índices se han manejado indicadores como: longevidad,
conocimientos, niveles decentes de vida, ingreso, salud, género, libertad humana,
entre otros, que estarán detallados a continuación cuando se haga referencia a
cada uno de los índices que han surgido con el tiempo.
3.1 INDICE DE DESARROLLO HUMANO – IDH El Índice de Desarrollo Humano IDH, propuesto por primera vez en 1990 combina
el ingreso nacional con dos indicadores sociales: el alfabetismo adulto y la
esperanza de vida, para obtener una medida compuesta por el progreso humano.
En ese momento se reconoció como ahora que el desarrollo humano es mucho
más amplio que una medición. El IDH se concento en solo tres de las muchas y
cambiantes oportunidades esenciales que definen el desarrollo humano. Pero este
fue solo el inicio de un proceso que requirió de varias modificaciones en los años
siguientes.63
Sus tres componentes siguen siendo la longevidad, el conocimiento y niveles de
vida decentes. Pero se han definido mejor algunos de los indicadores que miden
estos tres componentes.
Para cada una de estas tres mediciones en el Informe de 1990 se identificaron
unos niveles mínimos para el mundo entero: la esperanza de vida nacional más
baja, el nivel nacional más bajo de alfabetismo adulto y el nivel nacional más bajo
63 Informe de Desarrollo Humano 1991: Financiación del Desarrollo Humano. Pág. 203
40
de ingreso per cápita. También se estableció un nivel máximo o deseable de
logro.64
El IDH se construyó en tres pasos. El primer paso consistió en definir la medida de
privación de un país para cada una de las variables básicas: esperanza de vida
(X1), alfabetismo (X2) y (el logaritmo de) PIB per cápita (X3). Para los valores
reales de cada una de estas tres variables se identificaron un valor máximo y un
valor mínimo. Luego tomando la medida de privación se colocó a cada país dentro
de una escala de 0 – 1 definida por la diferencia entre el máximo y el mínimo. De
esta forma Iij era el indicador de privación para el primer país con respecto a la
primera variable definida de ésta forma: 65
jX
jXjXX
Iijij
ijij
ij )min(max
)(max
−
−
=
El segundo paso consistió en definir un indicador promedio de privación (Ij)
sacando un promedio simple de los tres indicadores.66
∑=
=3
131i
ijj II
El tercer paso consistió en medir el Índice de Desarrollo Humano IDH como [1 - el
índice promedio de privación]67.
)1()( Jj IIDH −=
En el desarrollo del IDH, se debe tener en cuenta que el desarrollo humano no se
puede dar si no hay vida y salud; las personas no solamente desean vivir; desean
64 Ibíd., Nota Técnica Número 1. Pág. 203 65 Ibíd., Pág. 203. 66 Ibíd., Pág. 204. 67 Ibíd.
41
poder desarrollar su vida. Desean tener conocimiento; y ciertamente desean tener
una vida decente, la cual no esté permanentemente sujeta a situaciones de
pobreza extrema y de preocupaciones constantes acerca de la simple
subsistencia, por consiguiente los tres componentes del IDH merecen peso igual.
Por esa razón es que el IDH propone un promedio no ponderado de la
clasificación del país en lo referente a esperanza de vida, alfabetismo y escala de
ingresos.68
PERFECCIONAMIENTO DEL IDH BÁSICO EN 1991
El IDH es un método valido que ha sido de gran ayuda, pues contribuye al diseño
de las políticas implementadas en un país. No obstante, esto no significa que no
pueda o no deba mejorarse.
La variable de longevidad
La longevidad se mide en términos de esperanza de vida. Por imperfecta que ésta
sea, es la medida aceptada y más fácil de obtener. Hasta que no se cuente con
una forma más sencilla de mejorar la esperanza de vida, se utilizaría la medida
actual.69
Las variables de conocimiento
En lo que se refiere al conocimiento, el alfabetismo adulto mide únicamente el
nivel más básico de logro educativo. Aunque no cabe duda que el alfabetismo sea
un requisito básico para poder adquirir y utilizar la información, por si solo no sirve
para el desarrollo del conocimiento y la comunicación. Este es un hecho que se
debe reflejar en el IDH.
68 Ibíd. 69 Informe de Desarrollo Humano 1991, Op. cit., Nota Técnica Número 2. Pág. 208.
42
Por consiguiente en el informe de este año, la variable de conocimiento tiene dos
aspectos: el alfabetismo adulto se combina con la escolaridad promedio. 70
Las dos variables de conocimiento: alfabetismo adulto y escolaridad promedio, se
han combinado para producir una medida sintética del logro educativo
asignándoles pesos relativos a los dos componentes:
dEscolarida de Añosa oAlfabetism 21 ++= aE
3/13/2a :son asignados valoreslos 1991, de IDH elEn
01a tenemos(1990), original IDH elEn
21
21
====
ayay
La variable de ingreso
La otra modificacion del IDH para 1991 se relaciona con el ingreso.
El IDH original se basaba en la premisa de la disminucion de los rendimientos para
el desarrollo humano (bienestar humano). En 1990 este hecho se reflejó al utilizar
el logaritmo del ingreso y al darle un valor de cero al ingreso por encima de la
línea de pobreza. Una forma más sistemática consiste en usar una formulación
explícita para la disminución de los rendimientos. Una formula bien conocida que
se utiliza con frecuencia es la fórmula de Atkinson para la utilidad del ingreso:71
∈−
∈−= 1
11)( yxyW
Aquí, W(y) es la utilidad o el bienestar derivado del ingreso, y el parámetro mide el
grado hasta el cual se disminuyen los rendimientos. Es la elasticidad de la utilidad
marginal del ingreso con respecto al ingreso. Si ∈=0 no hay disminución de los
rendimientos. A medida que ∈ se aproxima a uno, la ecuación se convierte en: 72
70 Ibíd. 71 Ibíd. Pág. 209. 72 Ibíd.
43
yLogyW =)(
La modificacion adoptada para este IDH consiste en dejar que el valor de ∈ suba
lentamente a medida que aumenta el ingreso. Para este efecto el rango total del
ingreso se dividió en multiplos de la línea de pobreza y*. Por lo tanto, la mayoria
de los países esta entre 0 y y*, alguno entre y* y 2y*, algunos otro entre 2y* y 3y* y
asi sucesivamente. Ahora, en el caso de los países para los cuales y<y*, es decir
los países pobres, ∈ se fija igual a 0 (cero). En este caso no hay disminución de
los rendimientos. Para el ingreso y* y 2y* ∈ se fija igual a 1/2. Para el ingreso
entre 2y* y 3y*, ∈ se fija en 2/3. En general , si α y* ≤ y ≤ (α + 1) y*, entonces ∈ =
α / (α + 1). Esto da:
*32y* para*)2(3*)(2* *2yyy* para*)(2*
*yy0para )(
3/12/1
2/1
yyyyyyyyy
yW
≤−++=
≤≤−+=
≤<=
Y asi sucecivamente.
Asi, mientras mas alto el ingreso con relación al nivel de pobreza, mayor es el
efecto de la disminución de los rendimientos sobre la contribución del ingreso al
desarrollo humano. Por lo tanto, el ingreso por encima de la línea de pobreza tiene
un efecto marginal pero no un efecto total dólar por dólar.
La construcción del IDH está basada en un enfoque de “reducción de brechas”, es
decir, el desarrollo no se mide a partir del crecimiento de una variable, sino de la
reducción de la distancia entre la variable y su máximo valor posible. De esta
manera, se logra asignar una mayor importancia a los logros más difíciles de
alcanzar. El Informe 1990 ejemplifica este punto de la siguiente manera: Se parte
de la premisa de que aumentar en 10 años la esperanza de vida requiere un
esfuerzo menos considerable cuando ésta se eleva de 40 a 50 que cuando se
eleva de 60 a 70 años. Si se utilizara el crecimiento de la variable como indicador
44
del progreso humano, se otorgaría una mayor importancia al logro más sencillo, ya
que en el primer caso la esperanza de vida aumenta en 25%, mientras que en el
segundo caso aumenta en 17%. Para evitar este problema, el IDH mide la
reducción de la distancia entre la variable y su máximo valor posible. Así, si se
asume una esperanza de vida máxima de 80 años, un aumento en la esperanza
de vida de 60 a 70 años representa una mejora del 50% (la brecha se reduce de
20 a 10 años) frente a una mejora del 25% en el primer caso (la brecha se reduce
de 40 a 30 años).73
Aplicando el procedimiento de “reducción de brechas” explicado en el párrafo
anterior, el IDH se construye en dos partes. Primeramente, se elabora un indicador
de privación para cada una de las tres dimensiones. El indicador de privación Iij,
para el país j con respecto a la i-ésima dimensión, corresponde a la siguiente
expresión:74
ijjijj
ijjijij XX
XXI
minmaxmin−
−=
donde “maxj” y “minj” corresponden a los valores máximos y mínimos que puede
tomar la variable i. Luego, el Índice de Desarrollo Humano para el país j -denotado
como IDHj- se obtiene como el promedio simple de los indicadores de privación:
∑=
−=3
1311i
ijj IIDH
Si bien el objetivo inicial del Índice de Desarrollo Humano no ha cambiado a lo
lardo de los años, su construcción ha sufrido diversas modificaciones, ya sea en
73 MANCERO, Op. cit., Pág. 20. 74 A partir del Informe sobre el Desarrollo Humano de 1994 se utiliza un procedimiento algo distinto, aunque es perfectamente equivalente al utilizado en los Informes precedentes:
∑=
−=−
−=
3
1311
minmaxmax
iijJ
ijjijj
ijijjij IIDHy
XXXX
I
45
las variables utilizadas o en el cálculo del índice, con el fin de corregir algunos de
sus defectos iniciales.
CAMBIOS EN EL IDH Cuadro Resumen 75
Resumen de cambios en el IDH Longevidad Conocimiento Nivel de Vida
Valores Extremos
1900 Esperanza de vida
al nacer
E = Tasa de
alfabetismo adulto izadosindustrialpaísesLPyyyyyWyyyyW
=>=≤≤=
***),log()(
*0),log()(
][2.34,3.68(PPA) (y) log[12.3,100]oalfabetism
][41.8,78.4 vidaesp.corriente año extremos Valores
==
=
1991 Igual
E = 2/3
alfabetismo + 1/3
años de
educación *)1(*),1/(
)]1/(1[)( 1
yyyparadonde
yyW
+≤≤+=
−= −
ααααεε ε
[350,5070](PPA) (y) log[9.1,70.1]c
][42.0,78.6 vidaesp.corriente año extremos Valores
==
=oonocimient
1993 Igual Igual Igual
[367,5075](PPA) (y) log[0,3.0]c
][42.0,78.6 vidaesp.corriente año extremos Valores
==
=oonocimient
1994 Igual Igual Formula igual, pero y* = PIB
per cápita mundial promedio
][200,40000(PPA) (y) log[0,15]descolarida[0,100%]oalfabetism
[25,85] vidaesp.corriente año extremos Valores
===
=
1995-1998
Igual
E = 2/3
alfabetismo + 1/3
tasa de
matriculación
combinada
Igual
][100,40000(PPA) (y) log[0,100%]descolarida[0,100%]oalfabetism
[25,85] vidaesp.corriente año extremos Valores
===
=
1999-2000
Igual Igual min))log(max)(log(min))log()(log()(yy
yyyW−
−= Igual
75 MANCERO, Op. cit., Pág. 21.
46
MEDICIÓN DEL IDH
Partiendo de lo anterior y de los diferentes cambios que ha presentado el IDH para
su medición, se puede decir, que el IDH utiliza un patrón de medición común para
la distancia socioeconómica recorrida, estableciendo un mínimo y un máximo
para cada dimensión y luego indica cuál es La posición de cada país en relación
con esos extremos, expresado como un valor entre 0 y 1 (PNUD, 1994,1999,
2000)76.
• Para esperanza de vida: tasa mínima 25 años, tasa máxima 85.
• Para alfabetización: tasa mínima 0%, máxima 100%.
• Para los años de escolarización: mínimo 0, máximo 15.
• Para ingreso: mínimo 100 dólares Paridades de poder adquisitivo o PPA,
máximo 40.000 dólares
• PPA (PNUD, 1994), umbral del PIB per cápita real medio mundial 5.120
dólares PPA.
• Tasa de alfabetización de adultos (15 o más años de edad):0% y 100%.
• Tasa bruta de matriculación combinada: 0% y 100%.
Respecto de cualquier componente del IDH es posible computar índices
individuales aplicando la fórmula general77:
)*)(*()(*)()(*)(
mínimoivalormáximoiValormínimoivalorefectivoiValorÍndice −
=
76 Banco Interamericano de Desarrollo. Programa de Información e Indicadores de Gestión de Riesgos de Desastres Naturales. Manizales - Colombia. 2003. Pág. 5. 77 Ibíd.
47
Fórmulas:
Esperanza de vida:
mínimoValormáximoValormínimoValorañosenmedidoValorvidadeEsperanza
−−
=
Alfabetización de adultos:
mínimoValormáximoValormínimoValormedidoPorcentajeadultosdeciónAlfabetiza
−−
=
Promedio de años de escolarización:
mínimoValormáximoValormínimoValormedidoValorciónescolarizadeañosdeomedio
−−
=Pr
Logro educacional:
3))*2(( ciónescolarizadeañosdepromediociónAlfabetizaleducacionaLogro +
=
Ingreso:
mínimoValormáximoValormínimovalordolaresenPPAIngresoIngreso
−−
=
3
ajustado) Ingreso leducaciona Logro vidade (Esperanza IDH ++=
48
Durante varios años el Informe sobre Desarrollo Humano usó una fórmula
particular para calcular y comparar el ingreso per cápita de los distintos países. En
1999 se hizo una revisión del tratamiento del ingreso, con base en el trabajo de
Anand y Sen (1999). Como el logro de un nivel respetable de desarrollo humano
no requiere un ingreso ilimitado, en los años anteriores la práctica consistía en
descontar el ingreso por encima del umbral del ingreso medio mundial, utilizando
la siguiente fórmula:78
( )[ ]( ) ( )[ ]
( ) ( ) ( ) ( ) ( )[ ]716151413121
31
*6000.407*6*5*4*3)*(2*)(
:000.40tan
*
*3*2*2321*2*
*2*21*2*
*0*)(
yyyyyyyyW
utilizabasePPAdólaresdemáximoingresodeldodesconvalorelcalcularPara
IDHelcalculasequemáximoenongresodelmundialmedioingresoyPPAdólaresencápitaperrealingresoy
yyyparayyyy
yyyparayyy
yyparayyW
−++++++=
==
<<−++=
<<−+=
<<=
Con esa fórmula, el valor descontado del ingreso máximo de 40.000 dólares PPA
es 6.311 dólares PPA. El principal problema está en descontar el ingreso superior
al umbral de manera muy notable, sancionando a los países cuyo ingreso supera
el umbral. El perfeccionamiento introducido en el tratamiento del ingreso procura
rectificar el problema, dando a la metodología una base analítica más sólida. El
cálculo se hace de acuerdo con la siguiente fórmula:
mínyLogmáxyLogmínyLogyLogyW
−−
=)(
78 Ibíd., Pág. 6.
49
Esta fórmula tiene varias ventajas: no descuenta el ingreso en forma tan severa
como la fórmula anterior. Descuenta todo el ingreso y no sólo el ingreso superior a
cierto nivel. La asíntota comienza tarde de manera que no castiga indebidamente
a los países de ingreso mediano.79
3.2 INDICE DE LIBERTAD HUMANA - ILH El Informe de Desarrollo Humano de 1990 subrayó la importancia de la libertad
humana: “El desarrollo humano es incompleto si el hombre carece de libertad. A
través de la historia, la humanidad ha estado dispuesta a sacrificar la vida para
obtener libertad nacional y personal”80. De esta manera, se debe tener en cuenta
que “cualquier índice de desarrollo humano debe asignar el valor correcto a la
libertad humana de una sociedad en busca de metas materiales y sociales”.81
Los diversos tipos de libertad pertenecen generalmente a dos categorías amplias.
La primera comprende las libertades “negativas”, así llamadas porque implican
una libertad de algo de un régimen arbitrario, de un arresto ilegal o de un ataque
injustificado contra la persona o sus bienes. Ya sea en ciudades o en naciones,
siempre ha sido necesario defender estas libertades e incluso luchar por ellas, y
los sistemas democráticos han desarrollado diversas instituciones para
protegerlas, como el sufragio universal, el voto secreto y el imperio de la ley, que
garantiza los derechos de las personas y los bienes.
La segunda categoría comprende las libertades “positivas”. Estas son libertades
de hacer algo, de participar en la vida de la comunidad, de organizar partidos de
79 Ibíd. 80 Informe de Desarrollo Humano 1990: Concepto y Medición del Desarrollo Humano. Recuadro 1.5. Pág. 45. 81 Ibíd.
50
oposición o grupos sindicales, o salir a la calle sin “avergonzarse de aparecer en
público”, como dijo Adam Smith hace unos 200 años.
La codificación más sistemática de las libertades se encuentra en la Declaración
Universal de los Derechos Humanos publicada por las Naciones Unidad y en los
Acuerdos Internacionales sobre Derechos Civiles y Políticos y sobre Derechos
Económicos, Sociales y Culturales. Entre estos se incluyen muchos derechos
personales: el derecho a la vida, a la libertad y a la seguridad de las personas; la
igualdad ante la ley; la libertad de reunión; la libertad de pensamiento, religión y
opinión; la libertad de trabajar, de elegir libremente el empleo; el derecho a un
nivel de vida adecuado incluida una alimentación adecuada, así como en
vestuario, una vivienda y una educación adecuadas; el derecho a participar en la
vida comunitaria, etc.82
El índice que ofrece un cubrimiento más sistemático y extensivo es el diseñado
por Charles Humana, quien examinó varios convenios y tratados internacionales
de las Naciones Unidas y, de ellos, rescató 40 criterios diferentes para juzgar la
libertad. Entre ellos, la libertad de movimiento, los derechos de reunión y
expresión, los derechos a la igualdad ética y sexual, el imperio de la ley y otras
libertades democráticas. El índice de Humana es algo más que un índice de
libertad política, más que un índice de los derechos humanos: es un índice de la
libertad humana. 83
La valoración del desarrollo humano no es completa si no toma en cuenta la
libertad de los individuos. Por esta razón, entre los años 1991 y 1993, el PNUD
presentó un indice complementario al IDH, con el objetivo de medir el grado de
libertad de un país. Su construcción esta basada en el trabajo de Charles
82 Informe de Desarrollo Humano 1991: Financiación del Desarrollo Humano. Pág. 51. 83 Ibíd., Pág. 52.
51
Humana, donde se mide la libertad en función de preguntas agrupadas en cinco
categorías, según el tipo de libertades que presenten. Al desempeño en cada
categoría se le asigna un puntaje entre 0 y 3 según el grado de libertad, que
puede ser ninguno, mayoritariamente opresivo, sujeto a algunas violaciones, o
total y el índice se construye como la suma ponderada de lo puntajes en cada
categoría.84
El índice de Humana tiene virtudes y limitaciones, mencionadas en el anexo del
Informe de Desarrollo Humano de 1991. Las principales fortalezas incluyen el
hecho de que cada pregunta está basada en un derecho humano
internacionalmente reconocido, que tiene un procedimiento computacional claro y
reproducible, y que la escala final tiene una buena capacidad de discriminar. Entre
las desventajas la más obvia es el alto grado de subjetividad que conlleva
clasificar el grado de libertad en alguna de las cuatro categorias, además del
intensivo requerimiento de datos para el computo del índice.
La libertad se mide a partir de los indicadores listados a continuación85:
Derecho a:
• Viajar en el propio país
• Viajar al exterior
• Aociarse pacíficamente
• Impartir ideas y recibir información
• Vigilar las violaciones a los derechos humanos
• Un lenguaje étnico
84 MANCERO, Op. cit., Pág. 29. 85 Informe de Desarrollo Humano 1991., Op.cit., Pág. 54
52
Libertad de rechazar:
• Trabajo infantil o forzado
• Permisos de trabajo obligatorios
• Asesinatos o “deapariciones” extrajudiciales
• Tortura o coerción
• Pena capital
• Castigo corporal
• Detención ilegal
• Adhesión obligatoria a un partido u organización
• Religión o ideología estatal obligatoria en las escuelas
• Control de las artes
• Censura política de la prensa
• Censura a la comunicación por correo o intervención telefónica
Libertad para:
• Oposición política pacífica
• Elecciones multipartidistas por votacion secreta y sufragio universal
• Igualdad legal y politica de la mujer
• Igualdad social y económica para minorías étnicas
• Periódicos independientes
• Edición de libros independiente
• Redes de radio y televisión independientes
• Tribunales independientes
• Sindicatos independientes
Derecho legal a:
• Tener una nacionalidad
• Ser considerado inocente mientras no se demuestre culpabilidad
53
• Recurrir a ayuda legal gratuita cuando se necesite
• Ser juzgado en público
• No permitir el registro domiciliario policial sin una orden policial
• No permitir el embargo arbitrario de bienes personales
Derecho personal a:
• Matrimonio interracial interreligioso o civil
• Igualdad de sexos durante el matrimonio y para procedimientos de divorcio
• Homosexualidad entre adultos
• Practicar cualquier religión
• Determinar el número de hijos propios
A partir del indicador mencionado, el PNUD construyó el Índice de Libertad
Humana incorporando dos modificaciones al original. Por un lado, las preguntas
solo admiten respuestas del tipo “si” o “no”, por lo que no se toma en cuenta la
severidad con la que se viola cada una de las libertades. Por otra parte se asigna
la misma ponderación a todas las preguntas. Con estos cambios, se redujo la
subjetividad del índice, aunque tambien se elimina en gran parte la precisión para
discriminar resultados. 86
Algunos autores han sugerido que la libertad debería formar parte del IDH; sin
embargo, el PNUD considera más apropiado evaluar la libertad mediante un índice
independiente, no integrado con el IDH. Por un lado, esto se debe a la
insuficiencia de datos disponibles para “medir” de manera satisfactoria la libertad,
lo cual empeoraria la credibilidad de los resultados del IDH. Por otra parte, se
considera que existe una incompatibilidad teórica entre el IDH y el indicador de
libertad: el IDH mide el progreso de “largo plazo” a través de indicadores
86 MANCERO, Op. cit., Pág. 30.
54
relativamente estables, en cambio, la condicion de libertad está caracterizada por
cambios drásticos en el corto plazo, debidos a la alta volatilidad política (un golpe
de Estado, por ejemplo).87
El Índice de Libertad Humana, por tanto es un ejercicio precario debido a que
presenta dificultades. La primera dificultad está en decidir qué es lo que constituye
una violación grave de los derechos o una restricción de la libertad. La segunda
dificultad es la volatilidad política. El índice de desarrollo humano se basa en
indicadores relativamente estables que no cambian mucho de un año a otro. Por el
contrario, la libertad política puede aparecer o desvanecerse abruptamente.88
MEDICIÓN Y CÁLCULO DEL ÍNDICE DE LIBERTAD HUMANA89
Debido a la importancia que a través del tiempo individuos, países, organizaciones
nacionales e internacionales y las entidades gubernamentales y no
gubernamentales han atribuido a las cuestiones de derechos humanos y libertad
política muchos, es inexplicable encontrar que en este campo no hay
disponibilidad de información y que solamente hay un número limitado de estudios
que han tratado de medir la cuestión de los derechos humanos y la libertad política
de una manera sistemática.
Entre alguna de las publicaciones que han prestado atención a esta cuestión están
el Human Rights Quarterty (1986) y Studies in Comparative Internacional
Development (1990). En estas dos publicaciones hay diferencias en cuanto a la
filosofía, las definiciones, el cubrimiento y las fechas y también en conceptos y
cuantificadores.
87 Ibíd., Pág. 31. 88 Informe de Desarrollo Humano 1991., Op. cit., Pág. 57. 89 Informe de Desarrollo Humano 1991., Op. cit., Pág. 221.
55
Los índices más importantes son:
1. Freedom House, en Nueva York, realiza una encuesta anual de Freedom in
the Worl, basada en dos escalas de siete puntos para clasificar las
libertades políticas y las libertades civiles.
2. The Worl Handbook of Economic an Social Indicators, de Charles Taylor y
David Jodice, trae una lista relativa a la conducta coercitiva del estado.
3. David Cingranelli y Thomas Pasquerello elaboraron un índice de prácticas
de derechos humanos con base en el análisis del contenido de la
publicación Country Reports on Right Practices del Departamento de
Estado de Estados Unidos. Los tipos de violaciones a los cuales se aplicó el
análisis de contenido se escogieron utilizando las técnicas de los
componentes principales. No obstante, se referían únicamente a América
Latina y a los años 1979 y 1980.
4. El Worl Guide to Human Rights, de Charle Humana, evalúa el desempeño
de 88 países en lo referente a los derechos humanos de conformidad con
40 subíndices, tales como la Declaración Universal de Derechos Humanos
y los dos convenios asociados El Convenio Internacional sobre Derechos
Económicos Sociales y Culturales y el Convenio Internacional sobre
Derechos Civiles y Políticos.
Este último índice, el índice de Humana, sirve como punto de partida para el Índice
de Libertad Humana (ILH).
3.3 INDICE DE LIBERTAD POLÍTICA - ILP El proposito del desarrollo humano es ampliar la gama de opciones de las
personas. Si no tienen la libertad de optar por dichas opciones todo el proceso se
convierte en una farsa. Por lo tanto, la libertad es más que un objetivo idealista: es
un componente vital del desarrollo humano.
56
Las personas que son políticamente libres pueden tomar parte en los procesos de
planeación y de toma de decisiones. Y pueden garantizar la organización de la
sociedad mediante consenso y consulta, y no de acuerdo con los dictados de una
élite autocrática90.
Las sociedades del mundo entero llevan siglos luchando para llegar a un
consenso a través de sistemas de deliberación y negociación. Casi todos los
países tienen formas de toma de decisiones comunitarias sustentadas en el
diálogo y el consenso a nivel local.
A nivel nacional, empero los sistemas políticos se basan más en el gobierno
mayoritario. El surgimiento de la Nación – Estado y los niveles crecientes de
integración económica y social han redundado en formas de gobierno que tienden
a sustentarse más en la suma total de los votos individuales.
Sin embargo, la democracia y la libertad dependen de mucho más que las urnas.
La expansión de la democracia ha tenido un complemento un mayor
reconocimiento de los derechos humanos; por ejemplo, la Constitución de
Colombia tiene como punto focal la dignidad del ser humano91.
MEDICIÓN DE LA LIBERTAD POLÍTICA
Si bien la libertad debe someterse a debate, no se le debe medir. La libertad es
demasiado valiosa para ser reducida a una cifra. Según señalan, el debate en
torno a ella debe hacerse desde el punto de vista cualitativo, más no cuantitativo.
Ciertamente, ninguna medición de la libertad le puede hacer justicia total. Sin
90 Informe de Desarrollo Humano 1992: Dimensiones globales del Desarrollo Humano. Pág. 69 91 Ibid., Pág. 70
57
embargo, no sólo con la libertad sucede esto. Lo mismo puede decirse de las
medidas de ingreso y de las medidas del desarrollo humano92.
Es poco lo que progresará el conocimiento humano a menos que se realicen
intentos para analizar y medir los fenómenos cualitativos en forma científica y
empírica. Y aunque muchas de las medidas cuantitativas que se desarrollen no
sean más que aproximaciones burdas, pueden constituir un estímulo importante
para el pensamiento y el debate93.
UN SISTEMA DE CLASIFICACIÓN DE LIBERTADES
Es claro que existen muchos tipos de libertad política: libertad para votar, por
ejemplo, o libertad de no padecer hambre. Por lo tanto, cualquier forma de
medición debe comenzar con un sistema de clasificación y selección94.
Derechos individuales y colectivos. Una distinción ampliamente utilizada es
aquella entre derechos individuales y colectivos. Esta distinción suele referirse a
dos aspectos. En primer lugar, las sociedades difieren en múltiples respectos,
dependiendo, por ejemplo, de sus tradiciones socioculturales, sus sistemas de
normas y valores su historia política y económica. Este es un punto que debe
tenerse siempre presente al examinar el vínculo entre libertad y desarrollo
humano. Las sociedades difieren claramente en sus nociones sobre libertad y en
la forma en que perciben y establecen el vínculo entre libertad y desarrollo.
En segundo lugar, algunos derechos son disfrutados por todas las personas
individualmente, otros sólo colectivamente. Cada una de las personas debe estar
protegida contra el arresto arbitrario, mientras que la ausencia de censura es un
libertad que todos pueden disfrutar simultáneamente95.
92 Ibíd. Pág. 72. 93 Ibíd. 94 Ibíd. 95 Ibíd. Pág. 74.
58
Derechos económicos y sociales. En los países en desarrollo se argumenta
que un índice de libertad no debería confinarse a las libertades políticas. Subrayan
la importancia de los derechos económicos y sociales, como obtener alimentación
o educación96.
Los derechos económicos y sociales son tan importantes como la libertad política,
o incluso más. Debido a que el derecho a votar reviste escaso calor para alguien
que sufren de hambre o es analfabeta. De hecho, mientras no se garanticen los
derechos económicos básicos la democracia política siempre será frágil. Los
derechos económicos y sociales, deberían incluirse en cualquier índice de
libertad97.
Sin embargo, tendiendo en cuenta que una definición integral del desarrollo
humano deberá incluir tanto los derechos económicos y sociales como los
derechos políticos, cabe preguntarse, ¿deben medirse conjuntamente? El Índice
de Desarrollo Humanos (IDH) es un intento de medir los derechos económicos y
sociales y el grado en que se representan. Un nuevo Índice de Libertad Política
(ILP) podría examinar específicamente los derechos políticos98.
Existen dos razones fundamentales para mantenerlos independiente.
En primer lugar, el IDH y el ILP operan en escalas de tiempo muy diferentes. Es
muy probable que el IDH sea bastante estable en el tiempo, pues los logros
económicos y sociales tales como los que miden los indicadores de salud y
educación avanzan con relativa lentitud. Por el contrario, las libertades políticas
96 Ibíd. Pág. 75. 97 Ibíd. 98 Ibíd.
59
pueden fluctuar muy rápidamente, de un golpe de estado al siguiente o de un
sistema autoritario a uno multipartidista99.
Los dos índices difieren en un segundo aspecto crucial. El IDH depende
sustancialmente de las oportunidades económicas de un país, cosa que no ocurre
con el ILP. Los países no tienen que censurar la prensa o torturar prisioneros solo
porque son pobres. Sin embargo un país pobre que registra progreso sustancial
en el terreno de la libertad no podría esperar que esto se reflejara en un momento
drástico en su clasificación en un índice compuesto como el IDH100.
Por estas dos razones, es preferible no fusionar los dos índices. En vez de ello
deberían utilizarse como base para una serie interesante de comparaciones y
análisis, a fin de examinar el estado global del desarrollo humano democrático en
un país o en un grupo de países101.
Libertad política. A través del tiempo, “ se han suscrito numerosos acuerdos
internacionales sobre los derechos civiles y políticos. Entre ellos se cuentan la
Declaración de los Derechos Humanos de las Naciones Unidas ; la Convención
Internacional de Derechos Civiles y Políticos; la Convención Internacional de
Derechos Económicos, Sociales y Culturales, y los capítulos Regionales de los
Derechos Humanos.
El análisis de estos instrumentos demuestra que, en algunos respectos, existen
diferencias regionales. Sin embargo, en casi todos los aspectos, los derechos
consagrados en estos documentos exhiben una congruencia considerable.
Pueden agruparse en cinco categorías amplias, que reflejan los valores
99 Ibíd. 100 Ibíd. Pág. 76. 101 Ibíd.
60
compartidos por todas las culturas, todas las regiones y todas las etapas del
desarrollo.
1. La integridad física del individuo
2. El imperio de la Ley
3. La libertad de expresión
4. La participación política
5. La igualdad de oportunidades
Estas cinco categorías también pueden relacionarse con las principales
instituciones que en una sociedad protegen – o abusan de – los derechos
humanos”102.
La identificación de algunos de los componentes claves de la libertas política es
apenas el primer paso hacia su medición.
Indicadores de libertad política. Para que los componentes clave o las
principales categorías de libertad política sean accesibles a la observación
empírica es necesario seleccionar para cada uno de ellos una serie de indicadores
que permitirán a los observadores determinar se los derechos en cuestión están
siendo respetados o violados en la práctica y, de ser así, hasta qué punto, estos
indicadores deberán cumplir con los siguientes criterios103:
Ser significativos para el desarrollo humano
Ser universalmente aplicables
Estar libres de cualquier sesgo cultural
102 Ibíd. 103 Ibíd. Pág. 77.
61
Fuentes de información. No es fácil conseguir información concreta sobre
cada indicador. Existen varias fuentes de información desde el Centro de
Derechos Humanos de las Naciones Unidas y la Comisión de Derechos Humanos
de las Naciones Unidas, hasta los informes de las ONG y las fuentes
gubernamentales bilaterales. Sin embargo la utilización de estas fuentes entraña
problemas. Ante todo no son completas, puesto que tienen que ser
complementadas con otras fuentes regionales y nacionales, sobre todo en los
países en desarrollo. En segundo lugar, nos son imparciales. En tercer lugar, las
fuentes de información suelen concentrarse en los aspectos negativos, como
violaciones específicas de los derechos humanos. Las fuentes deben situarse en
una perspectiva adecuada examinando los logros positivos de un país y colocando
sus antecedentes en materia de derechos humanos en un contexto dinámico,
histórico y cultural. Por último, es preciso examinar el registro documentado de las
violaciones de derechos humanos y la respuesta que dan los gobiernos
individuales a tales acusaciones104.
Cuantificación de la información. La mayor parte de la información se
encuentra bajo una forma descriptiva o narrativa. Para poderla traducir a un
sistema de numeración comprable se requieren muchos juicios. La mejor manera
de llevar a cabo este ejercicio es a través de varios equipos de expertos que
trabajen independientemente, para luego comparar y relacionar sus resultados.
Para el sistema de numeración es útil adoptar una escala amplia (por ejemplo 0 a
10), de manera que las variaciones en desempeño puedan cuantificarse con
mayor precisión a medida que aumente la información disponible y se adquiera
más experiencia105.
104 Ibíd. 105 Ibíd. Pág. 81.
62
Sistema de ponderación. Existen varias posibilidades para ponderar los
puntajes individuales a fin de llegar a un índice agregado. Se puede por ejemplo,
asignar el mismo peso a cada grupo, o asignarles pesos distintos. Luego debe
determinarse el método para promediar: por ejemplo escoger el mínimo, o el
producto, o un promedio simple, El mínimo es el más severo, pues señala el punto
más débil en el desempeño de un país en materia de derechos humanos,
juzgándose el país solo tan bueno como su peor medida. El producto también
puede ser bastante riguroso, pues un puntaje bajo en un factor podría reducir el
puntaje total por un factor de hasta 10. El promedio simple es el más benigno,
pues las deficiencias en una categoría pueden ser compensadas por altos
puntajes obtenidos en otros grupos106.
La elaboración de un Índice de Libertad Política (ILP) compuesto plantea
numerosos problemas de metodología y de fuentes estadísticas. Cualquier índice
de este tipo debe probarse de acuerdo con los criterios de relevancia, objetividad y
transparencia. Como es obvio, se requiere bastante investigación antes de que se
pueda elaborar un índice de libertad política que sea universalmente aceptable107.
La preparación de un índice de libertad política profesionalmente sólido debe ser
un proceso continuo, en donde su investigación debe tener en cuenta los
siguientes aspectos108:
1. Profundizar en la relación que existe entre libertad y desarrollo.
2. Investigar la interrelación entre derechos individuales y colectivos, así como
entre derechos políticos y derechos económicos y sociales.
3. Determinar las fuentes más confiables de información sobre el respeto o
irrespeto de los derechos humanos en todos los países.
106 Ibíd. 107 Ibíd. Pág. 83. 108 Ibíd. Pág. 83-84.
63
4. Refinar la metodología para la elaboración de un índice de libertad política.
A semejanza del IDH, el ILP es un reflejo de las vidas de las personas. La suma
total es la libertad humana. Las personas saben cuando son torturadas, cuándo
carecen de expresión política, cuando se les impide manifestar sus opiniones y
preferencias, cuándo sufren discriminación y cuándo temen que, si las detienen,
es posible que no cuenten con defensa alguna.
Por lo tanto el propósito fundamental del ILP deberá ser encontrar una medida que
exprese la libertad desde la perspectiva de las personas y ofrezca una base
profesional para un diálogo constructivo sobre las políticas109.
3.4 EL INDICE DE DESARROLLO DE LA MUJER (IDM) Y EL INDICE DE POTENCIACIÓN DE LA MUJER (IPM) El IDM y el IPM pueden reflejar sólo lo que es mensurable y, por consiguiente, no
abarcan otras disposiciones importantes de la desigualdad en la condición de
hombres y mujeres, como la participación en la vida comunitaria y en la adopción
de decisiones, el consumo de recursos dentro de la familia, la dignidad y la
seguridad personal. No obstante, estos aspectos pueden poderosos
determinantes de la condición relativa de la mujer y de la calidad de su vida110.
En los informes de desarrollo humano anteriores al de 1995: Género y Desarrollo
Humano, se trató de construir un IDH ajustado en función de la disparidad en la
condición de hombres y mujeres. En primer lugar, cada uno de los tres
componentes del IDH se expresó en función del valor femenino como un
109 Ibíd. Pág. 84. 110 Informe de Desarrollo Humano 1995: Género y Desarrollo Humano. Capítulo 3. Pág. 80.
64
porcentaje del valor masculino. Seguidamente, se multiplicó el IDH general por
esta simple proporción media mujer-hombre a fin de obtener el IDH ajustado por la
disparidad en la condición de los sexos111.
En estos cálculos se observaron dos problemas. En primer lugar, con esas
formulas no se vinculaba la disparidad en la condición mujeres y hombres con el
nivel general de adelanto de una sociedad. Que la igualdad entre sexos exista a
un nivel más bajo o más alto de adelanto general representa una considerable
diferencia. Por ejemplo, una sociedad tal vez haya logrado una perfecta igualdad
entre los sexos pero con un nivel general de alfabetización del 30%; otra tal vez
presente alguna disparidad, con una tasa de alfabetización masculina del 90% y
femenina del 85%.
En segundo lugar, cada sociedad puede escoger un valor especifico para su
“aversión a la desigualdad en la condición de los sexos” (Є), en función de cual
sea su punto de partida y que metas quiera alcanzar en un periodo dado112.
Además en estos informes (los anteriores a 1995), se partió de la hipótesis
implícita de que Є era igual a cero, vale decir, que no se adoptaba ninguna
política de preferencia por la igualdad en la condición de los sexos.
En el caso extremo en que Є=∞ , sólo el adelanto de la mujer tiene una
ponderación positiva, y se hace caso omiso del adelanto relativo del hombre. Los
cálculos ilustrativos del IDM y el IPM, desde 1995 se basa en Є=2 (media
armónica), que expresa un moderado grado de aversión a la desigualdad113.
111 Ibíd. Pág. 81. 112 Ibíd. 113 Ibíd.
65
Al calcular el IDM, se consideran los adelantos generales logrados por uno y otro
sexo en las tres variables del IDH – esperanza de vida, nivel educacional, ingreso
real ajustado – después de haber tendido en cuenta desigualdades entre mujeres
y hombres. En otras palabras, el IDM es el IDH ajustado en función de la
desigualdad en la condición de hombres y mujeres114.
El Índice de Potenciación de la Mujer (IPM) se concentra en la participación:
económica, política y profesional. Trata de determinar en que medida las mujeres
han resultado potenciadas o facultadas para participar en diferentes aspectos de
la vida pública, en comparación con los hombres.
Lamentablemente debido a la limitación de datos, no se puede reflejar muchos
aspectos de la potenciación, en particular en el hogar, en la vida comunitaria o en
las zonas rurales. Solo utiliza tres variables: posibilidad de ganar un ingreso,
participación en cargos administrativos y ejecutivos y proporción de escaños
parlamentarios115.
Es de esta manera, partiendo de la fundamentación teórica de la que se ha
hablado en cuanto a desigualdad entre hombres y mujeres; que en 1995, se
introdujeron “dos índices basados en el IDH, con el objeto explicito de medir la
disparidad entre géneros: el Índice de Desarrollo de Género (IDG) y el Índice de
Potenciación de Género (IPG)116 . Su principal característica es que incorpora un
mecanismo sensible a la desigualdad, basado en la noción de “adelanto
equivalente igualmente distribuido” de Atkinson (1970). La idea de este
mecanismo es expresar el nivel general de “logro” alcanzando en una dimensión,
tomando en cuenta el grado de disparidad entre hombres y mujeres. De esta
114 Ibíd. Pág. 81-82. 115 Ibíd. Pág. 82. 116 Los nombres utilizados originalmente en 1995 corresponden a “Índice de Desarrollo de la Mujer (IDM) e Índice de Potenciación de la Mujer (IPM). A partir de 1996 se reemplazó la palabra “mujer” por la palabra “genero”, con lo cual los índices se convirtieron en IDG e IPG respectivamente.
66
forma, es posible realiza comparaciones directas entre los avances de distintos
países. Suponiendo que se dispone de sendos indicadores de “logros” para
hombres y mujeres, el indicador de “adelanto equivalente igualmente distribuido”
es aquel nivel de “logro” que, si estuviera repartido equivalentemente entre
hombres y mujeres, generaría un mismo nivel de bienestar social”117.
Se utiliza una función de utilidad social118, dada por:
⎪⎩
⎪⎨⎧
=
≠≥−=
−
1log
1,01
1)(
1
ε
εεε
ε
X
XXV
A partir de ella, se obtiene el valor del “adelanto” (Xede) que, si fuera igual para
hombres y mujeres, seria equivalente al adelanto actual entre hombres (Xm) y
mujeres (Xf):
( ) εεε −−− += 11
11mmffede XpXpX
donde pf = participación porcentual de las mujeres en el total de la población, pm =
participación porcentual de los hombres y ε es el coeficiente de “aversión a la
desigualdad”. Si ε = 0, Xede es equivalente al promedio simple entre Xm y Xf. Si
[ ]fxede XXX ,min, =∞→ε ; es decir, importa únicamente la situación del que peor
se encuentre. El Informe de Desarrollo Humano utiliza un valor de ε=2, con lo cual
la fórmula equivalente a la media armónica entre Xm y Xf.
117 MANCERO, Op. cit., Pág. 31 118 Ibíd. Pág. 31-32.
67
3.5 INDICE DE DESARROLLO DE LA MUJER IDM = INDICE DE DESARROLLO DE GÉNERO IDG
IDM=IDG
El Índice de Desarrollo de la Mujer – IDM, se compone de las mismas variables
que el IDH, pero se centra en la desigualdad entre mujeres y hombres, además de
tener en cuenta el adelanto medio de todas las personas, consideradas en su
conjunto.119
En el índice de desarrollo relacionado con la mujer se ajusta el IDH en función de
la igualdad entre los sexos en materia de esperanza de vida, nivel educacional e
ingreso. En lo concerniente a la esperanza de vida, se tiene en cuenta la ventaja
biológica de las mujeres, que viven más tiempo que los hombres, pues los
aspectos biológicos no son específicos de ningún país. En el cálculo de la
esperanza de vida se tienen en cuenta dicha situación al determinar los hitos fijos,
pues se adopta un rango de entre 27.5 años y 87.5 años como valor mínimo y
máximo de la esperanza de vida femenina, y un rango de entre 22.5 años y 82.5
años para la esperanza de vida masculina.
Al ajustar ese componente en función de las diferencias entre los sexos, en los
nuevos cálculos del IDH se procesa por separado la esperanza real de vida de la
mujer en relación con su valor máximo, y la esperanza real de vida del hombre en
relación con si máximo. Seguidamente se combinan esos valores de manera que
reflejen la diferencia entre los sexos en forma equitativa.120
119 Informe de Desarrollo Humano 1995, Op. cit., Pág. 80. 120 Informe de Desarrollo Humano 1995, Op. cit., Pág. 82.
68
En lo concerniente al nivel educacional, el IDH se asigna una ponderación de dos
tercios a la alfabetización de adictos, y de un tercio, a la matriculación combinada
primaria, secundaria y terciaria, al igual que en el cálculo del IDH.
El tercer componente del IDM, el ingreso, plantea problemas de estimación más
arduos. En la mayoría de los países, hay disparidades sustanciales entre hombres
y mujeres en lo tocante al ingreso proveniente del trabajo, pero hay una
lamentable falta de datos acerca de dichas disparidades.
Cualquier cálculo del IDM que no incluya una estimación de las disparidades entre
los sexos en materia de ingreso proveniente del trabajo, por grosera que sea dicha
estimación, será deficiente.
La porción del ingreso proveniente del trabajo que corresponde a hombres y
mujeres se obtiene calculando sus salarios en relación con el salario nacional
medio y multiplicando la proporción resultante por la respectiva. Seguidamente,
esa proporción del ingreso proveniente del trabajo se divide por la respectiva
proporción en la población. Cuando hay una disparidad entre esas dos
proporciones respecto del ingreso proveniente del trabajo, se reduce en
consecuencia el PIB per cápita real. La magnitud de la reducción depende de la
ponderación (Є) asignada a la desigualdad.121
De esta manera el IDG122 puede interpretarse como un IDH corregido por la
disparidad entre los logros de hombres y mujeres. Las dimensiones consideradas
son las mismas que en el IDH; es decir, esperanza de vida, logro educacional e
121 Ibíd., Pág. 83. 122 Llamado de esta manera desde 1996, debido a que la palabra “mujer” fue reemplazada por la palabra “genero”.
69
ingreso, aunque en este caso se aplica primeramente la fórmula de “adelanto
equivalente igualmente distribuido”:123
( ) εεε −−− += 11
11mmffede XpXpX
El proceso para calcular indicadores “igualmente distribuidos” en el caso de la
esperanza de vida y el avance educacional es simple. Primero se calcula el valor
del indicador de privación para hombres y para mujeres por separado, utilizando la
formula de IDH.
ijjijj
ijjijij XX
XXI
minmaxmin−
−= 124
Luego, se aplica la fórmula de Xede, con un valor de ε = 2, utilizando como
ponderadores las proporciones de hombres y mujeres en el total de la población.
( ) εεε −−− += 11
11mmffede XpXpX
Debido a que no existe información sobre el PIB per capita de acuerdo al género,
el proceso para obtener el indicador de ingreso es un poco más complicado. Como
aproximación al PIB por género se utiliza la participación de hombres y mujeres en
el ingreso laboral. Los pasos a seguir son los siguientes:
1. Se calcula la participación femenina en los salarios, como:
123 MANCERO, Op. cit., Pág. 32. 124 A partir del Informe sobre el Desarrollo Humano de 1994 se utiliza un procedimiento algo distinto, aunque es perfectamente equivalente al utilizado en los Informes precedentes:
∑=
−=−
−=
3
1311
minmaxmax
iijJ
ijjijj
ijijjij IIDHy
XXXX
I
70
( )( )[ ] ,
*/*/
mfmf
fmff eaeaww
eawwS
+=
donde eaf y eam representan la participación porcentual en la población
económicamente activa de mujeres y hombres respectivamente, y wf / wm
representa el cociente entre el salario no agrícola femenino y el salario no agrícola
masculino.
2. Se asume que el PIB de un país se distribuye entre hombres y mujeres de
igual manera que los salarios (sf). Entonces, el PIB per capita femenino está
dado por: ,/* fff NYsy = donde Nf es la población femenina total. El PIB
per capita masculino se obtiene como: ( )[ ] ,*s-Y f mm NYy = donde Nm es la
población masculina total.
3. Se obtiene el valor del ingreso “igualmente distribuido” aplicando la fórmula
de Xede a los valores yf y ym.
4. Sobre el valor obtenido en el punto anterior, se aplica la fórmula para el
indicador de privación utilizada en la construcción del IDH125. De esta
forma, se obtiene el índice de ingreso “igualmente distribuido”.
Una vez que se cuenta con un índice “igualmente distribuido” para cada
dimensión, se calcula el IDG como el promedio simple de los tres valores.
Para guardar coherencia con el nuevo indicador de nivel de vida introducido en el
Informe de 1999, el proceso anteriormente descrito se modifica de la siguiente
125
ijjijj
ijjijij XX
XXI
minmaxmin−
−=
71
manera: Una vez obtenido el ingreso per capita de hombres y mujeres (paso 2), se
aplica la nueva fórmula para el indicador de privación del ingreso:
mínmáx
mín
yLogyLogyLogyLog
yW−
−=)(
Con esto, se obtiene un indicador de privación del nivel de vida para hombres y
mujeres por separado:
mínmáx
mínmm
mínmáx
mínff yLogyLog
yLogyLogyW
yLogyLogyLogyLog
yW−−
=−
−= )()(
El indicador de ingreso “igualmente distribuido” se obtiene aplicando la fórmula de
Xede a los valores W(yf) y W(ym).126
3.6 INDICE DE POTENCIACIÓN DE LA MUJER IPM = INDICE DE POTENCIACIÓN DE GENERO
IPM=IPG
En 1995 también se creó el “Índice de Potenciación de la Mujer (IPM)”127 con el
cual se busca comparar la “potenciación relativa de hombres y mujeres en las
esferas de actividad política y económica” se utiliza tres tipos de variables, uno
para la participación económica, otro para la participación política y otros para los
recursos económicos. El primero de ellos abarca la participación porcentual de
hombres y mujeres en puestos administrativos y ejecutivos y la participación
126 MANCERO, Op. cit., Pág. 33. 127 Llamado a partir de 1996 IPG.
72
porcentual de hombres y mujeres que ocupan escaños parlamentarios. El poder
respecto a los recursos económicos se mide a partir del PIB per capita real.128
Centrándose en las oportunidades de las mujeres en lugar de en sus capacidades,
el IPG refleja la desigualdad de género en tres áreas clave:129
1. En lo relativo al poder sobre los recursos económicos basado en el ingreso
proveniente del trabajo, la variable es el ingreso per cápita en dólares PPA
(sin ajustar).
2. En lo concerniente al acceso a las oportunidades profesionales y la
participación en la adopción de decisiones económicas, la variable es la
participación en empleos clasificados como profesionales y técnicos, y
como administrativos y ejecutivos.
3. En lo relativo al acceso a las oportunidades políticas y a la participación en
la adopción de decisiones políticas, la variable es la proporción de escaños
parlamentarios.
Para cada una de estas tres dimensiones se calcula un porcentaje equivalente
igualmente distribuido (PEID), como promedio ponderado de la población, según
una fórmula general:
PEID = {[proporción de población femenina (índice femenino1-ε)] + [proporción de población masculina (índice masculino1-ε)]}1/1- ε
ε mide la aversión a la desigualdad. En el IPG (como en el IDG), ε = 2, lo que
asigna una penalización moderada a la desigualdad. Por lo tanto, la fórmula es:
128 MANCERO, Op. cit., Pág. 33. 129 Informe de Desarrollo Humano 2006: Más allá de la escasez. Pág.398
73
PEID = {[proporción de población femenina (índice femenino-1)] + [proporción de población masculina (índice masculino-1)]}-1
Para la participación política y económica y la toma de decisiones, el PEID se
divide entre 50 para indexarlo. Esta indexación se basa en el principio de que en
una sociedad ideal, con un poder adquisitivo de ambos sexos, las variables IPG
tendrían un valor del 50%, es decir, la proporción de hombres y mujeres sería
igual para todas las variables.
Si un índice masculino o femenino es igual a cero, el PEID no se podrá definir
según la formula anterior. Sin embargo, el límite del PEID sería cero si el índice
tiende a cero. Por lo tanto, en estos casos el valor del PEID sería cero.
Finalmente el IPG se calcula como un promedio simple de los tres PEID
indexados.
A manera de ejemplo se tomará el cálculo del IPG, correspondiente a datos de
Argentina130.
1. Cálculo del PEID para la representación parlamentaria
El PEID de la representación parlamentaria mide el poder relativo de las mujeres
en términos de su participación política. Para calcular el PEID se utiliza la
proporción de hombres y mujeres de la población y el porcentaje de los escaños
parlamentarios ocupados por hombres y mujeres según la formula general.
130 Ibíd.,. Nota Técnica 1. Pág.398
74
HOMBRES MUJERES Porción de la población 0.511 Porción de la población 0.489
Porción parlamentaria 36.5% Porción parlamentaria 63.5%
}{ 07.46)]5.63(489.0[)]5.36(511.0[ riaparlamentación representa la de PEID El 111 =+= −−−
A continuación, se indexa este PEID inicial a un valor ideal del 50%.
921.050
46.7 riaparlamentación representa la de indexado PEID El ==
2. Cálculo del PEID para la participación económica
Mediante la fórmula general, se calcula un PEID para el porcentaje de puestos
como legisladores, altos funcionarios y directivos ocupados por hombres y mujeres
y el porcentaje de puestos técnicos y profesionales ocupados por hombres y
mujeres. El PEID de la participación económica es el promedio simple de estas
dos medidas. MUJERES HOMBRES
Porción de la población 0.511 Porción de la población 0.489 Porcentaje de puestos como legisladores, altos funcionarios y directivos: 25.4%
Porcentaje de puestos como legisladores, altos funcionarios y directivos: 74.6%
Porcentaje de puestos técnicos y profesionales: 54.7%
Porcentaje de puestos técnicos y profesionales: 45.3%
• El PEID de los puestos como legisladores, altos funcionarios y directivos:
= {[0.511(25.4-1)] + [0.489 (74.6-1]}-1 = 37.46
• El PEID indexado de puestos como legisladores, altos funcionarios y
directivos:
749.050
46.37==
• PEID de puestos técnicos y profesionales:
= {[0.511(54.7-1)] + [0.489 (45.3-1]}-1 = 49.67
75
• PEID indexado de puestos técnicos y profesionales 871.02
0.9930.749=
+=
Para crear el PEID de la participación económica se calcula el promedio de ambos
PEID indexados:
}{ 07.46)]5.63(489.0[)]5.36(511.0[ económicaión participac la de PEID El 111 =+= −−−
3. Cálculo del PEID de los ingresos
Se estiman los ingresos percibidos (PPA en US$) de hombres y mujeres por
separado y, a continuación, se indexan según límites, como en el caso del IDH y el
IDG. Para el IPG, sin embargo, el índice de ingresos se basa en valores ajustados,
no en el logaritmo de los ingresos percibidos.
MUJERES HOMBRES
Porción de la población 0.511 Porción de la población 0.489 Ingresos percibidos estimados (PPA en US$): 9.258
Ingresos percibidos estimados (PPA en US$): 17.518
Índice de ingresos = 230.010000.40
100258.9=
−−
Índice de ingresos = 437.010000.40
100518.17=
−−
A continuación se combinan los índices de hombres y mujeres para crear el índice
de ingresos distribuido:
}{ 299.0)]437.0(489.0[)]230.0(511.0[ 111 =+=−−−ingresoslosdePEID
4. Cálculo del IPG
Una vez calculado el PEID para las tres dimensiones del IPG, determinar el IPG
es sencillo. Simplemente trata de calcular el promedio simple de los tres índices
del PEID.
76
697.03
299.0871.0921.0 ++=IPG
3.7 INDICE DE POBREZA HUMANA IPH
Es en la privación de la vida que la gente puede vivir que se manifiesta la pobreza.
Puede implicar no solo la falta de artículos necesarios para el bienestar material,
sino la denegación de la oportunidad de vivir una vida tolerante. La vida puede
abreviarse prematuramente. Puede hacerse difícil, dolorosa o riesgosa. Puede
estar privada de conocimientos y comunicación. Y se le puede robar la dignidad, la
confianza y el respeto por si mismo, así como el respeto por los demás.131
Desde el principio de este estado del arte acerca de los indicadores de desarrollo;
se ha definido el desarrollo humano como el proceso de ampliación de las
opciones de la gente. Las más fundamentales consisten en vivir una vida larga y
sana, tener educación y disfrutar de un nivel de vida decente. Entre otras opciones
adicionales se incluyen la libertad política, la garantía de otros derechos humanos
y diversos integrantes del respeto por sí mismo, incluido lo que Adam Smith
llamaba la capacidad para mezclarse con otros «avergonzarse de aparecer en
público».
Si el desarrollo humano consiste en ampliar las opciones, la pobreza significa que
se desnieguen las oportunidades y las opciones más fundamentales del desarrollo
humano: vivir una vida larga, sana y creativa y disfrutar de un nivel decente de
vida, libertad, dignidad, respeto por sí mismo y de los demás.
131 Informe de Desarrollo Humano 1997: Desarrollo humano para erradicar la pobreza. Pág. 17.
77
El contraste entre desarrollo humano y pobreza humana refleja dos maneras
diferentes de evaluar el desarrollo. Una manera, la «perspectiva de privación», en
que se juzga el desarrollo por la forma en que viven en cada comunidad los
pobres y las personas privadas de recursos. La falta de progreso en la reducción
de las desventajas de las personas privadas de recursos no puede ser «borrada»,
por grandes adelantos – por grandes que sean – de la gente que vive mejor.
La preocupación por determinar quienes resultan afectados por la pobreza y el
deseo de medirla han oscurecido a veces el hecho de que la pobreza es
demasiado compleja para reducirse a una dimensión única de la vida humana. Ha
pasado a ser común que los países fijen una línea de pobreza basada en el
ingreso o el consumo. Aunque este concepto se ocupa de una dimensión
importante de la pobreza, da solo una imagen parcial de las muchas formas en
que se puede afectar la vida humana.
A lo largo de los años se ha definido el concepto de pobreza de manera diferente.
Tres perspectivas de la pobreza • Perspectiva del ingreso. Una persona es pobre sólo cuando su nivel
de ingreso es inferior a la línea de pobreza que se ha definido. Con frecuencia se define la línea de pobreza en términos de tener ingreso suficiente para comprar una cantidad determinada de alimentos.
• Perspectiva de las necesidades básicas. La pobreza es la privación de los medios materiales para satisfacer en medida mínimamente aceptable las necesidades humanas incluidas los alimentos. Este concepto va más allá de la falta de ingreso privado: incluye la necesidad de servicios básicos de salud y educación y otros servicios esenciales que la comunidad tiene que prestar para impedir que la gente en caiga en la pobreza. Reconoce además la necesidad de empleo y la participación.
• Perspectiva de capacidad. La pobreza representa la ausencia de ciertas capacidades básicas para funcionar, una persona que carece de la oportunidad algunos niveles mínimamente aceptables se esos funcionamientos. Los funcionamientos pertinentes a este análisis pueden variar de los físicos, como estar bien nutrido, estar vestido y
78
vivir en forma adecuada, evitar la morbilidad prevenible, hasta logros sociales más complejos, como participar en la vida de la comunidad. El criterio de la capacidad concilia los conceptos d pobreza absoluta y relativa, ya que la privación relativa de ingreso y productos puede provocar una privación absoluta de capacidad mínima 132
La pobreza en el criterio de desarrollo humano se basa en cada una de esas
perspectivas, pero particularmente en la perspectiva de la capacidad. En el
concepto de capacidad la pobreza de una vida se basa no sólo en la situación
empobrecida en que la persona vive efectivamente, sino también en la carencia de
oportunidad real, determinada por limitaciones sociales y por circunstancias
personales, para vivir una vida valiosa y valorada.133
Si bien el IDH mide el progreso general registrado por un país en materia de
desarrollo humano, el índice de pobreza humana IPH refleja la distribución de ese
progreso y mide el cúmulo de privaciones que persisten. El IPH mide las
privaciones en las mismas dimenciones del desarrollo humano básico que el
IDH.134
El primer acercamiento a la medición de la pobreza se evidencia en el Informe de
1996, cuando se empieza hablar del Índice de Pobreza de Capacidad – IPC; el
cual es el punto de para el Indice de Pobreza Humana (IPH), introducido en el
Informe del año siguiente.
“El IPH se concentra en la privación de tres elementos esenciales de la vida humana que ya se reflejan en el IDH: la longevidad, los conocimientos y un nivel decente de vida. La primera privación se refiere a la supervivencia, la vulnerabilidad ante la muerte a una edad relativamente temprana. La segunda se refiere a los conocimientos, quedar excluido del
132 Ibid,. Recuadro 1.1 Pág. 18. 133 Ibíd. 134 Informe de Desarrollo Humano 2001: Poner el adelanto tecnológico al servicio del desarrollo humano. Recuadro 1.1. Pág. 16.
79
mundo de la lectura y la comunicación. El tercero se relaciona con un nivel decente de vida en términos del aprovisionamiento económico general” (Informe 1997).
Como muchos otros conceptos la pobreza humana es más amplia que una medida
particular, incluido el IPH. Como concepto la pobreza humana incluye muchos
aspectos que no se pueden medir o que no se están midiendo. Es difícil reflejarlos
en una medición compuesta de la pobreza humana que se excluyen del IPH por
esas razones son la falta de libertad política, la incapacidad para participar en la
vida en comunidad y las amenazas a la sostenibilidad y la equidad
intergeneracional.135
De esta manera, para dar pie al calculo, se debe hacer algunas observaciones a la
última variable (nivel de vida decente en términos de aprovechamiento económico
general) y de la razón de que el ingreso no figure en el IPH. La lógica en que se
basa la elaboración de la variable del aprovisionamiento económico es que el PNB
incluido en el IDH es en realidad una amalgama de instalaciones privadas y
públicas, por cuanto los servicios públicos se pagan con cargo al ingreso nacional
agregado.
El ingreso privado no podría ser un indicador adecuado de los medios económicos
de un individuo, que incluyen además servicios públicos fundamentales (como la
atención de salud y el abastecimiento de agua potable).
Uno de los problemas para evaluar la prevalencia de ingreso es que el uso de la
misma línea de pobreza en diferentes países puede ser muy engañoso debido a la
variación de los productos «necesarios». Dada la presión social esas supuestas
«necesidades» pueden competir – respecto de la gente relativamente pobre en los
países ricos – incluso con la provisión de recursos para la alimentación, la 135 Informe de Desarrollo Humano 1997, Op. cit., Pág. 19.
80
nutrición y la atención de salud. Esto puede explicar la prevalencia de cierto grado
de hambre y malnutrición, especialmente entre los niños, incluso en países
desarrollados, en que los ingresos son elevados pero las desigualdades generan
una pesada carga de «necesidad» en la dirección del consumo socialmente
obligado, con frecuencia en desmedro del gasto en salud y nutrición. De esta
manera, la evaluación de la pobreza sobre la base de un ingreso mínimo bajo
usado respecto de los países pobres no indica que haya pobreza en las
sociedades en general opulentas, incluso cuando los relativamente pobres de
esas sociedades pueden carecer de participación social e incluso pueden sufrir de
hambre y malnutrición. 136
Lo anteriormente mencionado, permite cuantificar estas variables y por tal razón
construir el IPH:
La longevidad se representa por el porcentaje de personas que no sobrevivirán
hasta los 40 años (P1), y la falta de conocimientos por medio del porcentaje de
adultos analfabetos (P2). El nivel de vida se mide a través del promedio simple de
tres variables: porcentaje de personas sin acceso a agua potable (P31), porcentaje
de personas sin acceso a servicios de salud (P32) y porcentaje de niños menores a
cinco años con peso insuficiente (P33)137. Es decir, el nivel de vida se calcula
como:138
( )3
3332313
PPPP ++=
La forma funcional para agregar los tres indicadores está dada por la siguiente
expresión: 136 Ibid,. Pág. 20-21. 137 De acuerdo con Norman Hicks (en el artículo “An Analysis of the Index of Unsatisfied Basic Needs of Argentina”, 1998), el IPH tiene el defecto de mezclar indicadores de resultados esperanza de vida, nutrición, alfabetismo- con indicadores de insumos –acceso a agua potable y servicios de salud-. En consecuencia, no queda claro si lo que se quiere medir es la pobreza no monetaria o el acceso a los servicios públicos que permitan reducir dicha pobreza. 138 MANCERO, Op. cit., Pág. 34.
81
( )[ ] 3133
32
31 3−++= PPPIPH
A partir de 1998, se opta por separar al IPH en dos índices: IPH-1 es el índice de
pobreza humana para los países en desarrollo, mientras que IPH-2 se aplica a los
países industrializados. La razón de esta separación obedece a la divergencia en
las características de la pobreza entre ambos grupos.139
3.8 INDICE DE POBREZA HUMANA PARA PAISES EN DESARROLLO IPH-1
El IPH-1 mide la pobreza en los países en desarrollo. Las variables utilizadas son
el porcentaje de personas que se estima que morirán antes de los 40 años de
edad, el porcentaje de adultos que son analfabetos y la privación de
aprovisionamiento económico general – público y privado – reflejado en el
porcentaje de la población sin acceso a servicios de salud y agua potable y e l
porcentaje de niños menores de 5 años con peso insuficiente140.
Mientras que el IDH mide el promedio de logro, el IPH – 1 mide las privaciones en
las tres dimensiones básicas del desarrollo humano reflejadas en el IDH141:
• Una vida larga y saludable: vulnerabilidad a morir a una edad relativamente
temprana, medida por la probabilidad al nacer de no sobrevivir a los 40
años.
• Conocimiento: exclusión del mundo de la lectura y las comunicaciones,
medida por la tasa de analfabetismo en adultos.
139 Ibíd. 140 Informe de Desarrollo Humano 1998: Consumo para el desarrollo humano. Pág. 15. 141 Informe de Desarrollo Humano 2006. Op. cit. Nota Técnica Número 1. Pág. 395.
82
• Un nivel de vida digno: falta de acceso a las provisiones económicas
generales, medida por el promedio no ponderado de dos indicadores, el
porcentaje de la población sin acceso sostenible a una fuente de agua
mejorada y el porcentaje de niños con un peso inferior al normal.
Calcular el IPH-1 es más sencillo que calcular el IDH. Los indicadores utilizados
para medir las privaciones ya están normalizados entre 0 y 100 (porque se
expresan en porcentajes), por lo que no es necesario crear índices de dimensión
como en el caso del IDH.
Originalmente, la medición de la privación de un nivel de vida digno también
incluía un indicador de acceso a servicios de salud. Pero debido a que no se
dispone de datos contables sobre el acceso a servicios de salud durante los
últimos años, en el Informe de este año la privación de un nivel de vida digno se
ha medido mediante dos indicadores en lugar de tres: el porcentaje de población
sin acceso sostenible a una fuente de agua mejorada y el porcentaje de niños con
un peso inferior al normal.142
CALCULO DEL IPH-1 1. Medición de la privación de un nivel de vida digno Para medir la privación de un nivel de vida digno, se utiliza el promedio no
ponderado de dos indicadores.
Promedio no ponderado = 1/2 (población sin acceso sostenible a una fuente de
agua mejorada) + 1/2 (niños con un peso inferior al normal)
142 Ibid.
83
Cálculo de ejemplo: Namibia
Población sin acceso sostenible a una fuente de agua mejorada = 13%
Niños con un peso inferior al normal = 24%
%5.18)24(21)13(21 ponderado no Promedio =+=
2. Cálculo del IPH-1 La fórmula para calcular el IPH-1 es la siguiente:
( ) αααα
1
321311 ⎥⎦
⎤⎢⎣⎡ ++=− PPPIPH
Donde:
P1 = Probabilidad al nacer de no sobrevivir a los 40 años (%)
P2 = Tasa de analfabetismo en adultos
P3 = Promedio no ponderado de la población sin acceso sostenible a una fuente
de agua mejorada y los niños con un peso inferior al normal
α = 3
Cálculo de ejemplo: Namibia
P1 = 45,4%
P2 = 15,0%
P3 = 18,5%
( ) 5.3253.1803.1543.45311
31
=⎥⎦⎤
⎢⎣⎡ ++=−IPH
84
3.9 INDICE DE POBREZA HUMANA PARA PAISES MIEMBROS DE LA OCDE SELECCIONADOS IPH-2 El IPH-2, introducido en el informe de 1998, mide la pobreza humana en los
países industrializados. Por cuanto la privación humana varía con las condiciones
sociales y económicas de una comunidad, se ha ideado este índice separado
respecto de los países industrializados basándose en la mayor disponibilidad de
datos. Se concentra en la privación en las mismas tres dimensiones que el IPH - 1
y en una dimensión adicional, la exclusión social. Las variables son el porcentaje
de las personas que probablemente morirán antes de los 60 años de edad, el
porcentaje de personas cuya capacidad de leer y escribir dista de ser suficiente, la
proporción de personas con ingreso disponible inferior al 50% del promedio y la
proporción de desempleados de largo plazo (12 meses o más).143
El IPH-2 mide las privaciones en las mismas dimensiones que el IPH-1 y, además,
recoge la exclusión social. De esta forma refleja las privaciones en cuatro
dimensiones144:
• Una vida larga y saludable: vulnerabilidad a morir a una edad relativamente
temprana, medida por la probabilidad al nacer de no sobrevivir a los 60
años.
• Conocimiento: exclusión del mundo de la lectura y las comunicaciones,
medida por el porcentaje de adultos (comprendidos entre 16 y 65 años)
carentes de habilidades de alfabetización funcionales.
• Un nivel de vida digno: medido por el porcentaje de personas que viven con
ingresos por debajo de la línea de pobreza (50% de la mediana de los
ingresos familiares ajustados disponibles). 143 Informe de Desarrollo Humano 1998. Op. cit., Pág. 15. 144 Informe de Desarrollo Humano 2006. Op. cit., Nota Técnica Número 1. Pág. 395.
85
• Exclusión social: medida por la tasa de desempleo a largo plazo (12 meses
o más).
CÁLCULO DEL IPH-2 La fórmula para calcular el IPH-2 es la siguiente:
( ) ααααα
1
4321412 ⎥⎦
⎤⎢⎣⎡ +++=− PPPPIPH
Donde: P1 = Probabilidad al nacer de no sobrevivir a los 60 años (%)
P2 = Adultos que carecen de habilidades de alfabetización funcionales
P3 = Población que vive por debajo de la línea de pobreza (50% de la mediana de los ingresos familiares ajustados disponibles)
P4 = Tasa de desempleo (que dure como mínimo 12 meses
α = 3 Cálculo de ejemplo Australia: P1 = 7,7% P2 = 17,0% P3 = 14, 3% P4 = 0, 9%
¿Por qué α = 3 al calcular los valores de IPH-1 y IPH-2? 145
El valor de α produce un impacto importante en el valor del IPH. Si α = 1, el IPH
sería el promedio de sus dimensiones. Si el valor de α aumentara, aumentaría el
peso de la dimensión donde la privación fuera mayor. Por lo tanto, a medida que α
aumenta hacia el infinito, el IPH tendería hacia el valor de la dimensión donde la
145 Ibid.
86
privación fuera mayor (en el caso de Namibia, el ejemplo utilizado para calcular el
IPH-1 sería 45,4 igual a la probabilidad al nacer de no sobrevivir a los 40 años).
En el informe de 2006, se ha utilizado el valor 3 para darle un peso adicional pero
no excesivo a las áreas donde se produce una privación más marcada.
3.10 INDICE DE POBREZA DE CAPACIDAD IPC146
El índice de pobreza de capacidad mide el porcentaje de la población que muestra
deficiencias de su capacidad en tres aspectos básicos del desarrollo humano:
tener una vida saludable, con buena alimentación; tener capacidad de procreación
en condiciones de seguridad y saludables; y estar alfabetizado y poseer
conocimientos.
Para cada una de las capacidades básicas, el PNUD ha seleccionado indicadores
de privaciones representativos. A dicha propuesta se le han realizado algunos
ajustes para adecuarla a información estadística disponible.
INDICADORES SELECCIONADOS PARA EL CÁLCULO DEL INDICE DE POBREZA DE CAPACIDAD
CAPACIDAD BÁSICA
INDICADORES DE PRIVACIONES PROPUESTOS POR EL PNUD
INDICADORES DE PRIVACIONES
SELECCIONADOS PARA EL PERU
TENER UNA VIDA SALUDABLE CON
BUENA ALIMENTACIÓN
Niños menores de cinco años con peso insuficiente (Desnutrición Crónica)
Niños menores de cinco años con peso insuficiente (Desnutrición Crónica)
TENER CAPACIDAD DE PROCREACIÓN EN
CONDICIONES SALUDABLES Y DE
SEGURIDAD
Porcentajes de partos que no reciben atención personal de la salud capacitado (Incluye no profesionales capacitados o diplomados por los Ministerios de Salud)
Porcentajes de partos que no reciben atención profesional de salud capacitado (Médico obstetriz y enfermera)
146 http://www1.inei.gob.pe/biblioineipub/bancopub/Est/Lib0341/ca5.htm. 15 de octubre de 2007. Hora de consulta 12:43am.
87
ESTAR ALFABETIZADO Y
POSEER CONOCIMIENTOS
Porcentajes de mujeres de 15 y más años de edad que son analfabetas
Porcentajes de mujeres de 15 y más años de edad que son analfabetas
• Se utiliza el porcentaje de niños menores de cinco años como indicador de
este índice; debido a que una de las capacidades de las personas es tener
una vida saludable, con buena alimentación, libre de morbilidad evitable.
Las deficiencias en esta capacidad expresan en una salud deteriorada,
sobre todo en los primeros años de vida, donde la dependencia del niño
frente al adulto es total. Este es un indicador de las condiciones de salud y
nutrición de la población.
• El porcentaje de partos que no reciben atención de profesionales de la
salud capacitados es otro indicador de este índice; debido a que este es un
indicador del nivel de acceso de la población a los servicios de salud
general particularmente en situaciones de riesgos como la del parto. La
atención del parto por personal de salud capacitado incluye a parteras,
sanitarios, promotores de salud u otro personal de salud debidamente
capacitado por el Ministerio de Salud. Sin embargo, no se dispone en la
actualidad información confiable al respecto. Por tal razón se ha restringido
la definición a los partos no atendidos por personal profesional de la salud
capacitado (médico, obstetras, enfermero).
• El porcentaje de mujeres de quince años y más que son analfabetas es
considerado como indicador, debido a que la tasa de analfabetismo es un
indicador que expresa con claridad el grado de acceso de la población a los
programas básicos de educación y la atención que reciben los sectores que
sufren esta privación. El analfabetismo femenino adulto es un indicador
sensible porque debido al tipo de inserción que tiene la mujer en la
sociedad la mayor alfabetización femenina disminuye las tasas de
fecundidad, mejora la salud de lactantes y niños, aumenta el nivel
88
educacional infantil y mejora el nivel de nutrición y salubridad de los
hogares.
CALCULO DEL ÍNDICE DE POBREZA DE CAPACIDAD
El cálculo del Índice de Pobreza de Capacidad está compuesto por tres
indicadores básicos:
1. Niños menores de cinco años con peso insuficiente.
2. Porcentaje de partos que no reciben atención de profesionales de la
salud capacitados.
3. Porcentaje de mujeres de 15 y más años de edad analfabetas.
Cada uno de los índices se calcula en la modalidad de porcentaje. El Índice de
Pobreza de Capacidad es un promedio simple de los tres indicadores. Su
resultado varía entre 0% y 100%, y refleja el porcentaje de la población que
muestra deficiencias en su capacidad básica.
[ ]jjjJ ANFNDCPNPFIPC %%%31
++=
IPCJ = Índice de Pobreza de Capacidad del departamento j.
%PNPFJ = Porcentaje de partos no atendidos por profesionales de salud del
departamento j.
%NDCJ = Porcentaje de niños menores de cinco años con peso insuficiente del
departamento j.
%ANF = Tasa de analfabetismo feminino del departamento j.
89
3.11 NECESIDADES BASICAS INSATISFECHAS NBI
A través de este indicador, se determina si un hogar cuenta con servicios
sanitarios básicos, una vivienda aceptable y acceso a la educación. Aunque es
útil para identificar la pobreza estructural, el NBI no sirve para revelar las
situaciones de pobreza reciente.147
Tal como se concibió originalmente, el objetivo del método NBI era el de proveer
un método directo de “identificación” de los pobres, tomando en cuenta aspectos
que no se ven necesariamente reflejados en el nivel de ingreso de un hogar, y
aprovechando el inmenso potencial de desagregación geográfica que permite la
información censal. En esta sección se describe el proceso de selección de
indicadores, se revisa las características principales de los indicadores empleados
usualmente y se evalúa el sistema de agregación tradicionalmente utilizado por el
método.148
PROCESO DE SELECCIÓN DE INDICADORES
La fuente de información utilizada por el método NBI son los censos de población
y vivienda, disponibles en prácticamente todos los países de América Latina. Esto
se debe a que sólo los censos permiten lograr el grado de desagregación
geográfica requerido para que un mapa de pobreza sea útil en la identificación de
necesidades espacialmente localizadas.149
De la gran variedad de datos que contienen los censos, es necesario seleccionar
indicadores adecuados para reflejar las necesidades primordiales de la población.
Estos indicadores, a su vez, están restringidos al tipo de información que 147 Secretaría de Hacienda Distrital. www.shd.gov.co. Citado en 17 octubre de 2007. Hora de consulta 10:43pm. 148 CEPAL. Estudios Estadísticos y Prospectivos. 2001. Pág. 9 149 Ibid.
90
proporcionan los censos. El proceso de selección está constituido, de manera
general, por cuatro pasos150 :
1. Determinar el grupo de necesidades básicas mínimas susceptibles de
estudiarse con la información del censo.
2. Elegir indicadores censales que representen dichas necesidades.
3. Definir el nivel crítico de satisfacción para cada necesidad.
4. Asegurar que los indicadores seleccionados correspondan a situaciones de
pobreza.
Necesidades básicas a considerar
Según este esquema, el primer paso en el proceso de selección de indicadores es
determinar el conjunto de necesidades que deben ser satisfechas por un hogar
para que su nivel de vida sea considerado digno, de acuerdo a los estándares de
la sociedad a que pertenece.151
En este sentido, es posible distinguir entre necesidades “absolutas” y “relativas”.
Las primeras son aquellas cuya satisfacción es indispensable para la existencia
humana, independientemente del medio social en que se desenvuelve la persona.
Por ejemplo, un nivel de nutrición que permita ejecutar actividades físicas mínimas
es una necesidad “absoluta”, ya que su satisfacción es esencial en cualquier
sociedad. A medida que se logran progresos económicos, la satisfacción de
ciertas necesidades “absolutas” se vuelve cada vez más fácil de garantizar. Sin
embargo, este proceso trae consigo el surgimiento de otras necesidades,
relacionadas con la “privación relativa” que pueden experimentar los miembros de
una sociedad. Tal es el caso de muchos bienes de consumo que, si bien no son
necesarios para la supervivencia, son esenciales para que las personas puedan 150 Ibid. Pág. 10. 151 Ibid.
91
integrarse adecuadamente a su entorno social. Como ejemplo, un televisor es
considerado un bien “necesario” en un país desarrollado -donde la situación
económica ha permitido a la mayor parte de la sociedad tener acceso a ese bien-
pero puede no ser así en un país en vías de desarrollo –donde existen
necesidades más precarias que aún no han logrado ser satisfechas-.152
Si bien es común relacionar al método NBI con las necesidades de tipo “absoluto”,
esto obedece más bien a la experiencia empírica en la construcción de mapas de
pobreza -usualmente elaborados para países con gran presencia de necesidades
“absolutas” insatisfechas- y no a una característica intrínseca del mismo. Por lo
tanto, este método también podría utilizarse para identificar las necesidades
básicas en países desarrollados, aunque en ese caso probablemente muchas de
las carencias consideradas corresponderían al ámbito de lo “relativo”.
Como ya se indicó, el grupo de necesidades básicas a tomar en cuenta está
restringido por la fuente de información utilizada. Debido a su capacidad de
desagregación geográfica, los censos de población y vivienda son la fuente
usualmente utilizada en la elaboración de mapas de pobreza. Estos, sin embargo,
no cuentan con datos sobre todas las características y privaciones de un hogar.
Por esta razón, las necesidades consideradas suelen limitarse a las siguientes
cuatro categorías153 :
• Acceso a una vivienda que asegure un estándar mínimo de habitabilidad
para el hogar.
• Acceso a servicios básicos que aseguren un nivel sanitario adecuado.
• Acceso a educación básica.
• Capacidad económica para alcanzar niveles mínimos de consumo. 152 Ibid. 153 Ibid.
92
Variables censales y necesidades básicas
Ya se ha dicho que la utilización del censo como fuente de información para la
elaboración de un mapa de carencias críticas es crucial para alcanzar un alto
grado de desagregación en la información, pero que ello también impone
restricciones en cuanto al tipo de necesidades a considerar y los indicadores
disponibles para evaluar la satisfacción de dichas necesidades.154
Aunque sería muy útil contar con información sobre el ingreso o el gasto de los
hogares para medir su capacidad económica, los censos suelen no contener
información sobre esas variables y, cuando la contienen, ésta es poco fiable.
Indiscutiblemente, el método NBI también debería considerar necesidades básicas
como la salud y la nutrición, pero las variables respectivas no están disponibles en
los censos de la región. Dadas estas limitaciones, el segundo paso en el proceso
de selección de indicadores consiste en determinar cuáles son las dimensiones
factibles de ser medidas dentro de cada necesidad básica, y qué variables
censales serán utilizadas para dar cuenta de dichas dimensiones.
Representatividad de los indicadores
En el análisis económico, el ingreso (o el gasto) per capita es considerado
usualmente como el indicador más apropiado del “bienestar” de un hogar. Bajo
esta perspectiva, la “pobreza” se interpreta como la insuficiencia de ingresos que
permitiría a los miembros de un hogar satisfacer sus necesidades básicas. Por lo
tanto, mientras más bajo sea el nivel de ingresos de un hogar, mayor será la
probabilidad que ese hogar presente una situación generalizada de pobreza, en la
cual no logra satisfacer una o varias de sus necesidades básicas. Bajo este
supuesto, la “representatividad” de un indicador de NBI se alcanza cuando las
154 Ibíd. Pág.11.
93
carencias que éste revela presentan una alta correlación con un nivel insuficiente
de ingresos. Por ejemplo, si el indicador “no asistencia a un centro educativo de un
menor en edad escolar” está correlacionado con ingresos per capita inferiores a la
línea de pobreza, entonces ese indicador es representativo de otras carencias
asociadas a los ingresos insuficientes, como la falta de acceso a la salud u otras.
Dado que el censo no dispone de información sobre ingresos o gastos, para este
análisis es necesario recurrir a las encuestas de hogares, actualmente de amplia
disponibilidad en la región. Así, con la información de las encuestas se calcula la
correlación entre los ingresos y el grado de satisfacción de una necesidad, de
modo de evaluar qué tan “representativo” es el indicador utilizado.
Para ello es necesario que la información de cada indicador censal este contenida
en la encuesta, lo que no siempre sucede. En tales casos, una posibilidad es optar
por un método alternativo que utilice variables “proxy” del ingreso, hallando
primero un grupo de variables, disponibles simultáneamente en el censo y en la
encuesta, que tengan una alta correlación con el ingreso, para luego estimar la
correlación entre el indicador cuya representatividad se desea evaluar y el grupo
de variables elegido en el paso anterior.
Un aspecto pocas veces tomado en cuenta es que la representatividad de un
indicador puede variar a lo largo del tiempo. Cuando se eligen indicadores y
niveles críticos de satisfacción, una alta correlación con el ingreso asegura que
sean representativos de una situación general de pobreza en un momento
determinado. Pero también debe considerarse que el fenómeno de la pobreza
abarca múltiples características que van cambiando a lo largo del tiempo. Por lo
tanto, cuando se construyen nuevos mapas de pobreza en periodos posteriores,
los indicadores que anteriormente caracterizaban adecuadamente un estado
general de privación podrían ya no hacerlo más. Por ejemplo, probablemente en
94
algún país desarrollado, podría constatarse que la desnutrición es un problema
cada vez menos ligado a la pobreza, con lo cual el indicador respectivo iría
perdiendo representatividad paulatinamente.
La evidencia empírica muestra que algunos indicadores y sus niveles críticos
deberían ser replanteados para poder seguir cumpliendo con el criterio de
representatividad. Como ejemplo, en las últimas décadas América Latina ha tenido
un importante crecimiento de la escolaridad promedio, con el cual se han
incrementado los años mínimos necesarios de educación para acceder al mercado
laboral; por lo tanto, si se utiliza los mismos niveles críticos que hace diez años
para el indicador de “capacidad económica”, su representatividad actual será
considerablemente menor (Kaztman, 1995). Esta consideración es de gran
importancia, sobretodo porque la práctica de basar la elección de indicadores y de
sus niveles críticos en evidencia de décadas precedentes es común a varios
mapas de pobreza latinoamericanos. NIETZSCHE
PROCEDIMIENTO METODOLÓGICO PARA EL INDICE DE NECESIDADES BASICAS INSATISFECHAS (NBI)
NECESIDADES BÁSICAS, DIMENSIONES Y VARIABLES CENSALES
Necesidades Básicas Dimensiones Variables Censales
Acceso a vivienda a. Calidad de la vivienda b. Hacinamiento
Materiales de construcción utilizados en piso, paredes y techo i) Número de personas en el hogar. ii) Número de cuartos en la vivienda
Acceso a servicios sanitarios
a. Disponibilidad de agua potable
b. Tipo de sistema de
eliminación de excretas
Fuente de abastecimiento de agua en la vivienda i) Disponibilidad de servicio sanitario ii) Sistema de eliminación de excretas
Acceso a educación Asistencia de los niños en edad escolar a un establecimiento educativo
i) Edad de los miembros del hogar ii) Asistencia a un establecimiento educativo
Capacidad económica Probabilidad de insuficiencia de ingresos del hogar
i) Edad de los miembros del hogar ii) Último nivel educativo aprobado iii)Número de personas en el hogar iv) Condición de actividad
Fuente. CEPAL/PNUD (1989).
95
3.12 LINEA DE POBREZA
La línea de pobreza identifica a los llamados pobres por ingresos, es decir, los
hogares y personas que carecen de los ingresos suficientes para adquirir un
conjunto de bienes y servicios destinados a satisfacer sus necesidades
elementales; en otras palabras, se refieren a la idea de que existe un cierto
mínimo del ingreso o consumo, bajo el cual se considera que una persona no ha
logrado un bienestar mínimo155.
Construcción de una Canasta Normativa Alimentaria que incorpora los requerimientos nutricionales mínimos en términos de proteínas, calorías, vitaminas y otros nutrientes, tomando en consideración
los hábitos dietéticos de la población y disponibilidades de alimentos. El costo de adquisición de esta canasta constituye el valor de la línea de indigencia.
+
Con base en las encuestas de ingresos y gastos se calcula la proporción del gasto total que los hogares destinan al gasto alimentario. El método es indirecto porque no especifica un conjunto de
necesidades sino que simplemente supone un determinado comportamiento de los hogares a partir del gasto alimentario.
=
La Línea de Pobreza se obtiene del costo de la Canasta Normativa Alimentaria sobre la proporción del gasto en alimentos con respecto al gasto total de los hogares.
El cálculo de los hogares y personas bajo la Línea de Pobreza (LP) se elabora
con base en la Encuesta Continua de Hogares (ECH). A partir de los ingresos
de los hogares se establece si éstos tienen capacidad de satisfacer -por medio
de la compra de bienes y servicios- un conjunto de necesidades alimentarias y
no alimentarias consideradas esenciales156.
El procedimiento parte de utilizar una Canasta Básica de Alimentos CBA) y
ampliarla con la inclusión de bienes y servicios no alimentarios (vestimenta, 155 DANE. Citado por. Secretaria de Hacienda Distrital. Avaible from Internet: URL:http://www.shd.gov.co/portal/page?_pageid=53,2125505&_dad=portal&_schema=PORTAL. Citado en 23 agosto de 2007. 156 Ibíd.
96
transporte, educación, salud, etc.) con el fin de obtener el valor de la Canasta
Básica Familiar (o total). Para calcular la incidencia de la pobreza se analiza la
proporción de hogares cuyo ingreso no supera el valor de la canasta básica
familiar157.
Basados en este enfoque, el método de la línea de pobreza permite detectar
los hogares que, aunque cuenten con una vivienda decorosa y acceso a
servicios, ya no pueden satisfacer adecuadamente sus necesidades debido a la
baja de sus ingresos. 158 En otras palabras, la línea de pobreza establece la
frontera que diferencia a los pobres de los no pobres. Así la incidencia de la
pobreza se obtiene al contar las personas cuyo ingreso o consumo está por
debajo de esa línea. La expresión matemática de la incidencia de la pobreza se
obtiene del modo siguiente159:
( )
nqP
zyygn
Pq
iii
=
<= ∑=1
0:1
Donde:
P: Es la incidencia de pobreza. q: Representa a las personas pobres. n: El total de la población. yi: El ingreso (o consumo) individual. z: Representa la línea de pobreza.
157 Ibíd. 158 DANE 159 OLAVARRÍA GAMBI, Mauricio. Pobreza, crecimiento económico y políticas sociales. Editorial universitaria. ISBN. 9561117525. 2005. Pág. 24. Avaible from Internet: <URL:http://books.google.com.co/books?id=iGMY9twG7Z8C&pg=PA26&ots=tYLv7oMRND&dq=linea+de+pobreza+relativa&sig=EPs7aX7Jdn-7rv2KicHtUk0ElNg#PPA24,M1> [Citado en 16 de septiembre de 2007]. Hora: 3:36am
97
El punto clave en determinar la línea de pobreza es establecer el nivel mínimo de
bienestar que ella representa. Lo que caracteriza el debate entre los seguidores de
las líneas de pobreza absoluta y relativa es: ¿cómo fijar ese umbral mínimo?
3.12.1 Línea de Pobreza Relativa
La pobreza relativa, tiene en cuenta la capacidad adquisitiva de un salario, en
función del país, ciudad, lugar y circunstancias en las que se encuentre. Este tipo
de pobreza impide a los afectados participar en la comunidad a la que pertenecen
al mismo nivel que el resto160.
La pobreza relativa puede ser de dos tipos.
Objetiva, en la que un grupo de personas se encuentra en condiciones de
privación (es decir, posee menor cantidad de ciertos atributos deseados:
ingresos, categoría del empleo, poder, etc.) respecto a un grupo que se toma
como referencia.
Subjetiva, en la que un grupo tiene sentimientos de privación respecto a otro
grupo.
Según Sen, ambos conceptos (condición y sentimiento) están muy ligados entre
sí, ya que los objetos materiales se evalúan en gran medida en función de cómo
son percibidos o deseados por la gente, y responden a la necesidad de compartir
las costumbres, actividades y dietas que conforman el estilo de vida de la
sociedad.
El estudio de la pobreza relativa parece un elemento imprescindible en el análisis
social de la pobreza. Sin embargo, en la idea de pobreza pesa más el concepto de 160 CAÑAS C. Ana. La pobreza y la seguridad alimentaria. Universidad Politécnica de Madrid – CFAME. Estudio de pobreza. Pág. 18. Avaible from Internet: <URL: ftp://ftp.fao.org/TC/TCA/ESP/pdf/casero/BloqueI.2.pdf > [Citado en 16 de septiembre de 2007]. Hora: 3:36am
98
pobreza absoluta, en el que el hambre, la desnutrición y la privación evidente, se
traducen inmediatamente en una idea de pobreza sin haber tenido que establecer
primero un marco relativo.
Se puede decir entonces, que el enfoque de la pobreza relativa complementa, y no
suplanta, al análisis de la pobreza en términos absolutos.
En conclusión, la idea principal tras este enfoque es que las necesidades no se
establecen filosóficamente, sino que se determinan culturalmente. De este modo
“cualquier conceptualización rigurosa de la determinación social de las
necesidades disuelve la idea de la necesidad ‘absoluta’. Y que la relatividad se
aplica tanto al tiempo como al lugar. Las necesidades de la vida no están fijas. A
medida que ocurren cambios en la sociedad y sus productos, las necesidades van
aumentando y adaptándose continuamente”161.
Según este enfoque, lo que expresan las medidas de pobreza relativa es lo que se
entiende como el estándar de vida mínimo aceptable en una sociedad
determinada.
Así mismo, se debe tener en cuenta que la dificultad principal con las líneas de
pobreza relativa es el problema de comparabilidad. Puesto que este tipo de línea
representaría un estándar mínimo de vida aceptable en una sociedad
determinada, puede que ese estándar mínimo no coincida con el de la otra
sociedad. Por ello, con este método es muy difícil poder determinar en qué
sociedad la incidencia de la pobreza es mayor o menor. Por otro lado, el enfoque
161 TOWNSEND 1979, Citado por: SEN. 1984. Citado por: OLAVARRÍA GAMBI, Mauricio. Pobreza, crecimiento económico y políticas sociales. Editorial universitaria. ISBN. 9561117525. 2005. Pág. 24. Avaible from Internet: <URL:http://books.google.com.co/books?id=iGMY9twG7Z8C&pg=PA26&ots=tYLv7oMRND&dq=linea+de+pobreza+relativa&sig=EPs7aX7Jdn-7rv2KicHtUk0ElNg#PPA24,M1> [Citado en 16 de septiembre de 2007]. Hora: 3:36am.
99
de pobreza relativa refuerza la discusión acerca de la distribución de los beneficios
del progreso en la sociedad y, por lo tanto, la discusión sobre la equidad162.
3.12.2 Línea de Pobreza Absoluta
La pobreza absoluta es un nivel de pobreza en el cual cierta necesidades – o al
menos una parte de ellas – (nutrición, salud y vivienda) son independientes de la
riqueza de los demás, y no satisfacerlas revela una condición de pobreza en
cualquier contexto.
La idea básica detrás de las líneas de pobreza absoluta es que hay un umbral que
identifica un nivel mínimo de satisfacción de necesidades, bajo el cual la
subsistencia de una persona está en riesgo. Se consideran por tal razón pobres a
los que ni siguiera alcanzan este umbral.163
3.13 INDICE DE CONDICIONES DE VIDA – ICV.
A pesar de que en Colombia el NBI ha sido el indicador más utilizado para
aproximarse a las condiciones de los hogares, el ICV lo supera en la medida en
que se acerca más a la concepción de Amartya Sen en que el bienestar se
fundamenta en las capacidades o potencialidades de que disponen los individuos
y en la distribución y acceso a los recursos privados y colectivos que les permite
tener una vida digna.
El ICV incluye más dimensiones que el NBI, da valoraciones distintas a las
diferentes condiciones de vida y permite que vayan cambiando en el tiempo. “El
ICV obtiene información sobre los objetos de valor (las realizaciones y las
capacidades) a través de variables que dan cuenta de las condiciones de vida de 162 OLAVARRÍA. Op cit., Pág. 26. 163 FERES, Juan Carlos y MANCERO, Xavier. Enfoques para le medición de la pobreza. Economic Commission for Latin. 2001. Pág. 49.
100
las personas. Los componentes del indicador son importantes en la medida en que
informan sobre la vida que llevan las personas. 164
El Índice de Condiciones de Vida – ICV- es un indicador del estándar de vida de
una población que combina variables de acumulación de bienes físicos, medido a
través de las características de la vivienda y acceso a los servicios públicos
domiciliarios; con variables que miden el capital humano presente y potencial,
dada por la educación del jefe del hogar y de los mayores de 12 años, así como el
acceso de niños y jóvenes a los servicios escolares; finalmente, con las variables
de composición del hogar que son hacinamiento y proporción de niños menores
de 6 años en los hogares.165
Las anteriores variables permiten apreciar qué tan bien o mal viven las personas
de una zona geográfica, lo cual se resume en un número que varia entre 0 y 100
puntos, a mayor puntaje, las condiciones de vida son mejores para la población
analizada.
Los cuatro factores generales, en los que con la combinación ponderada de 12
variables, se calcula el correspondiente índice son:
Factores y variables del Índice de Condiciones de Vida
Factor 1: Acumulación de Capital Humano
Factor 2: Capital Social Básico
Factor 3: Acumulación colectiva de bienes
Factor 4: Acumulación individual de bienes materiales
• Escolaridad máxima del jefe del hogar.
• Escolaridad de personas de 12 o más años.
• Asistencia a la escuela de personas entre 12 y 18 años.
• Asistencia a la escuela de niños entre 5 y 11 años.
• Hacinamiento. • Proporción de niños
menores de 6 años.
• Eliminación de excretas. • Abastecimiento de agua. • Recolección de basuras. • Combustible con el que
cocinan.
• Material predominante pisos.
• Material predominante de las paredes.
164 BALDIÓN WALDRON, Edgar; NINA BALTAZAR. Coyuntura económica e indicadores sociales. DNP: Sistema de Indicadores Socioeconómicos para Colombia. Boletín 30. 2001. Pág. 16. 165 Índice de Condiciones de Vida, Bogotá D.C., 2004. Veeduría Distrital. Edición 16. Noviembre de 2005. ISSN 1692 – 7478.
101
CALCULO DE ÍNDICE DE CONDICIONES DE VIDA166
Como indicador numérico, el ICV mide el estándar de vida de la población,
resumido en un número que varía entre 0 y 100, permitiendo apreciar que tan
bien, o mal, viven las personas de una zona geográfica.
Para la medición estadística, el ICV utiliza como unidad de observación y análisis
el hogar, donde se concentra el efecto de la infraestructura física sobre el
ciudadano individual y el del capital social básico que brinda a la familia.
La fuente de información para el cálculo de este índice en Colombia es la
Encuesta Continua de Hogares, aplicada por el Departamento Administrativo
Nacional de Estadística – DANE. La metodología de cálculo fue desarrollada por la
Misión de Apoyo a la Descentralización y Focalización de Servicios Sociales,
(Misión Social), del Departamento Nacional de Planeación, que viene aplicando
desde 1993.167
3.14 ÍNDICE DE RECUENTO168
El "índice de recuento", H (por su nombre en inglés, "headcount index"), mide la
proporción de personas que se encuentran bajo la línea de pobreza,
representando la "incidencia" o el "predominio" de la pobreza.
Si denotamos como n al número total de personas y q el número de personas con
un ingreso inferior al de la línea de pobreza, esta medida se expresa como:
166 Condiciones de vida en Bogotá 2000 y condiciones del aire 2001. Veeduría Distrital. Bogotá D.C., diciembre de 2001. 167 Índice de Condiciones de Vida, Bogotá D.C., 2004. Op., cit. Consultado 15 de octubre de 2007. Hora de consulta 4:52am 168 FERES, Juan Carlos y MANCERO, Xavier. Enfoques para la medición de la pobreza. CEPAL.2001. Pág. 67.
102
nqH =
Esta medida tiene la ventaja de ser fácilmente interpretable y sencilla de
comunicar para fines de política. Sin embargo, el índice de recuento sólo satisface
el axioma focal169: si se ha fijado ya la línea de pobreza, un aumento en el ingreso
de los no – pobres no altera el número de personas pobres y, por lo tanto, no hace
variar el índice H.
Es fácil ver que esta medida no cumple con el axioma de monotonicidad170, ya que
una reducción en el ingreso de todos los pobres no la afecta. De la misma forma,
una transferencia de ingresos de cualquier pobre a una persona menos pobre
tampoco cambie le índice H, suponiendo que con esa transferencia nadie
sobrepasa la línea de pobreza.
Por no cumplir con lo axiomas citados, esta medida ha sido criticada en la
literatura académica, a pesar de su extendido uso en la práctica. El índice de
recuento es insensible a las características cruciales de la pobreza (como su
profundidad y severidad), y es un indicador limitado para realizar comparaciones
de pobreza. Esta medida es muy útil, sin embargo, para realizar perfiles de
pobreza, ya que es aditivamente separable y cumple con el axioma Foster et. al.,
es decir, la proporción de pobres de la población es igual a la suma de la
proporción de pobres en los subgrupos que la conforman.
169 Axioma focal: Señala que, una vez establecida la línea de pobreza, una medida de pobreza no debe ser sensible a cambios en el ingreso de las personas a cambios en el ingreso de los no – pobres. Eso surge de la idea de que cambios en el ingreso de las personas que se encuentran por sobre la línea de pobreza no afectan el bienestar de las personas pobres. 170 Axioma de monotonicidad: Establece que una medida de pobreza debe incrementarse cuando el ingreso de una persona pobre disminuye. Esto quiere decir que debe haber una correspondencia entre la medida de pobreza y la distancia de los pobres respecto de la línea.
103
3.15 COEFICIENTE DE LA BRECHA DE POBREZA
Diferencia agregada entre el consumo de las personas (u hogares) pobres y el
valor de una canasta básica de bienes y servicios (o línea de pobreza), expresada
como proporción de este último valor y dividida para la población total.
Se define como "pobres" a aquellas personas que pertenecen a hogares cuyo
consumo per cápita, en un período determinado, es inferior al valor de la línea de
pobreza. La línea de pobreza es el equivalente monetario del costo quincenal per
cápita de una canasta básica de bienes y servicios.
La brecha de la pobreza refleja cuan pobres son los pobres y, por tanto,
proporciona una idea de la profundidad de las carencias de ingreso o consumo
que definen una situación de pobreza. Es decir, representa el déficit promedio de
consumo de la población total para satisfacer las necesidades mínimas de bienes
y servicios de todos sus integrantes (expresado como proporción de la línea de
pobreza), donde el déficit de la población no pobre es cero por definición171.
Esta medida cubre la distancia que existe entre la disponibilidad monetaria de la
unidad observada y las exigencias de la línea de pobreza. O, dicho de otra
manera, mide la cantidad de dinero que le falta a la unidad pobre (hogar o
persona) para dejar de ser pobre. Así, puede conocerse, en cierta manera, el
grado de carencia que padece la población pobre172.
171 Subsistema de asentamientos poblacionales: Brecha de Pobreza. EN: Cuenca. Ecuador. 30 de Mayo de 2007. Avaible from Internet: <URL: http://digital.cuenca.gov.ec/index.php?option=com_content&task=view&id=57&Itemid=61&date=2008-05-01> [Citado en 16 de septiembre de 2007]. Hora: 3:36pm. 172 Diccionario de Acción Humanitaria y Cooperación al Desarrollo. Hegoa. Indicadores de Pobreza. Avaible from Internet: <URL: http://dicc.hegoa.efaber.net/listar/mostrar/123.> [Citado en 16 de septiembre de 2007]. Hora: 2:51pm.
104
Sea z la línea de pobreza, y q el número de individuos i con un ingreso inferior a
esa línea. Entonces el índice de brecha de ingreso puede definirse como173:
∑=
⎥⎦
⎤⎢⎣
⎡ −=
q
i
i
zyz
nPG
1
1
Esta medida puede ser interpretada de otra manera, si se la escribe de la
siguiente forma:
IHPG *=
I es el "cociente de brecha de ingreso" ("income gap ratio"), definido como:
zyzI −
= , donde y , denota el ingreso promedio de los pobres.
Este indicador aunque permite ver la incidencia de pobreza, sigue siendo
insensible a la distribución interna de la pobreza dentro del grupo de pobres. No
dice nada de si son muchos o pocos los que padecen una intensidad fuerte y no
se modifica ante cambios internos en la distribución. Pero el nivel agregado de I
ofrece una consideración interesante sobre la pobreza a nivel macro, ya que
expresa el monto de recursos necesarios para que en un país toda la población
consiga traspasar la línea de pobreza. Si se relaciona este dato con el PIB, ofrece
un primer bosquejo de la dificultad que en ese país tiene la erradicación de la
pobreza. Aunque hay que advertir que el solo dato del porcentaje que suponen
173 RODRIGUEZ RAMIREZ, Héctor. Enfoques para la medición de la pobreza: breve revisión de la literatura. Avaible from Internet: <URL: http://www.mty.itesm.mx/egap/centros/caep/imagenes/Pobreza.pdf>. Pág. 12. [Citado en 16 de septiembre de 2007]. Hora: 3:00pm.
105
sobre el PIB los recursos necesarios para superar la pobreza, no quiere decir que
se afirme que es suficiente realizar esa transferencia de recursos para solucionar
el problema, pero sí permite estimar la magnitud de la tarea y establecer
comparaciones entre países174.
3.16 INDICE DE SEN
En los setenta, Sen empieza a abordar los temas de desigualdad social y la
pobreza. En 1976, propone un nuevo índice para expresar la situación agregada
de la pobreza de una sociedad, conocido como el Índice de Sen, que incorpora la
distribución del ingreso entre los pobres como el tercer elemento de la medición de
la pobreza, además de la proporción de pobres y la intensidad de la pobreza (qué
tan pobres son los pobres). Esto permite que el índice sea sensible a
redistribuciones de ingreso entre los pobres175.
A pesar de haberse propuesto las mediciones más rigurosas sobre la desigualdad
del ingreso y de la pobreza el índice de Sen es hoy más famoso y útil que el índice
de Gini, Sen encontró que ni el ingreso y ni el consumo de bienes brindaban la
métrica adecuada para medir el desarrollo económico ni la desigualdad de la
población. El grado de desarrollo debería más bien medirse en términos del
desarrollo humano, ponderando el ingreso con la capacidad de generarlo y
gozarlo176.
Sen encuentra que la desigualdad del ingreso es, además, una medida muy
imperfecta de la verdadera desigualdad social. Propone medir ésta en el espacio 174 Diccionario de Acción Humanitaria y Cooperación al Desarrollo. Op, cit. Avaible from Internet: <URL: http://dicc.hegoa.efaber.net/listar/mostrar/123.> 175 BOLTVINIK, Julio. Amartya Sen y la Pobreza. Publicado en La Jornada, México, 28 y 29 de octubre de 1998. 176 El Novel del desarrollo social. Revista DINERO. En: Sección Agenda Pública. Edición No. 72, 1999.
106
de las competencias humanas (human capabilities), teniendo en cuenta no sólo la
educación, la salud y la seguridad social, sino también los derechos sobre la
propiedad, los activos sociales y la libertad para decidir, cooperar y participar en
política. Las diferencias en la competencia y la libertad dan la verdadera medida
de la desigualdad177.
El Índice de Sen, entrelaza tres aspectos de la pobreza: su magnitud, el porcentaje
de pobres para una línea de pobreza definida y la distribución del ingreso entre los
pobres medida por un índice de Gini (Nina y Aguilar, 1998) 178.
Sen (1976) construyó el índice, motivado por la falla de las medidas
convencionales para satisfacer el axioma de transferencia179, este índice puede
denotarse de la siguiente forma180:
),;()()1(
21
zyryznzq
S i
q
ii∑
=
−+
=
donde, ri(y;z) es una función que indica la posición en la escala de ingreso de cada
individuo bajo la línea de pobreza. Esto quiere decir que la ponderación que recibe
cada individuo respecto a la severidad de la pobreza está dada por su posición en
la escala de ingresos, por lo que no se toma en cuenta la distancia entre sus
ingresos.
177 Ibíd. 178 Nina y Aguilar. 1998. Citado por: SERRANO MOYA, Edgar David. El concepto de pobreza, su medición y la relación con los problemas del medio ambiente. Revista científica Lun Azul. 30 de agosto de 2001. ISSN 1909 – 2474. 179 Axioma de transferencia: Una transferencia de dinero de un individuo pobre a otro menos pobre debe incrementar la medida de pobreza. Por lo tanto, este axioma exige que la medida de pobreza sea sensible a la distribución de ingresos bajo la línea de pobreza, y en particular, que asigne una ponderación mayor a los más desposeídos. La versión débil de este axioma restringe el análisis a transferencias que no causen que un individuo sobrepase la línea de pobreza. 180 BOLTVINIK, Julio. OP. cit. Pág. 68 – 69.
107
Esta función cumple con los tres primeros axiomas (focal, de monotonicidad y de
transferencia). El primero se cumple porque ninguno de los elementos de índice
de pobreza se ve afectado por un cambio en el ingreso de los no – pobres. Foster
(1984) verifica el cumplimiento del axioma de monotonicidad de la siguiente forma:
si se reduce el ingreso de algún pobre y el ordenamiento de ingresos no se altera,
la diferencia (z-yi) es estrictamente mayor para algún i, y constante para le resto,
por lo que S aumenta. Si es que la reducción de ingresos altera la posición en el
ranking, S también aumenta, ya que cada posición en el ranking está asociada a
una brecha (z-yi), y al menos una de esas brechas es mayor.
El índice de Sen puede relacionarse a una medida de desigualdad expresándolo
de la siguiente forma181:
[ ]pGIIHS )1( −+=
Gp es el coeficiente de Gini para la distribución de ingresos de los pobres, y se
encarga del cumplimiento del axioma de transferencia, ya que aumenta cuando
ocurre una transferencia regresiva. Adicionalmente, puede notarse que cuando los
ingresos de los pobres son iguales, Gp =0, y la medida se reduce a S=H*I.
De acuerdo a Kakwani (1980), la medida de Sen no cumple ciertos requerimientos
adicionales relacionados con las transferencias regresivas, y propone una
variación que soluciona el problema. Para esto, eleva la función de ranking ri (y;z)
a una potencia k ≥ 0 y renormaliza el índice, dando lugar a la siguiente medida:
181 Esta formulación se aplica para números elevados de pobres (q). En caso contrario, la expresión correcta es:
[ ]pGqqIIHS ))1()(1( +−+=
108
( )∑∑ =
=
−=q
i
kiiq
i
kryz
inz
qP1
1
Para K > 0, la medida satisface los tres primeros axiomas, y para K = 1, la medida
es equivalente al índice de Sen. Cuando K>1, esta medida cumple un axioma
adicional de “Sensibilidad a Transferencias182”.
Supóngase que ocurre una transferencia de ingresos de un “donante” pobre hacia
un “receptor” menos pobre. El axioma requiere que la sensibilidad de la medida de
pobreza dependa de la posición de “donante” en la escala de ingreso, para una
distancia fija entre la posición del “donante” y del “receptor”. Mientras más bajo en
la escala de ingreso se encuentre, mayor debe ser le incremento en la medida de
pobreza. Otra versión de este axioma, que no depende de la posición sino del
nivel de ingreso del “donante”, se cumple sólo para ciertos calores de k.
3.17 INDICES DE FOSTER, GREER Y THORBECKE – FGT
El índice FGT nos permite conocer las condiciones de pobreza en las que se
encuentra la población, así como las carencias en los niveles de consumo
individual.
El índice FGT propuesto por James Foster, Joel Greer y Erik Thorbecke, es un
índice de carencias en el consumo privado que toma como referencia una
determinada línea de pobreza individual, de manera general obtenida ésta a partir
182 Incorporada originalmente por Kakwani, requiere que una transferencia de ingresos desde una persona pobre hacia una persona menos pobre incremente la medida de pobreza en un mayor grado mientras más pobre sea la persona que entrega recursos. El grado de pobreza del donante se puede determinar a partir de su posición en la escala de ingresos o de su nivel de ingresos.
109
de un salario mínimo diario, de la población total y de la población
económicamente activa. Con esta información es posible calcular la proporción de
la población en condiciones de pobreza extrema, definida como el número de
habitantes cuyo ingreso se encuentra por debajo de la línea de pobreza sobre la
población total. Mientras el índice FGT adquiera valores superiores, esto será
reflejo de un deterioro en el nivel de satisfacción del consumo individual.
James Foster, Joel Greer y Erik Thorbecke,183 señalan que ciertos estudios sobre
pobreza han demostrado la utilidad de analizar en componentes una población en
subgrupos definidos como étnicos, geográficos u otras líneas. Tal acercamiento al
análisis de la pobreza establece los requerimientos sobre la medida de pobreza.
De manera particular la cuestión de cómo la medición relaciona a un subgrupo
pobre con la pobreza total es crucial en su aplicabilidad en esta forma de análisis.
Se esperaría que un decremento en el nivel de pobreza de uno de los subgrupos
ceteris paribus traería una menor pobreza para la población en su totalidad.
Aunque, se podría esperar obtener una estimación cuantitativa del efecto de un
cambio en la pobreza de un subgrupo sobre el total de la pobreza o dar la
contribución de un subgrupo a la pobreza total.184 A fin de satisfacer el criterio
anterior, los autores ya mencionados, desarrollan una medida de pobreza que es
aditivamente divisible, en el sentido de que la pobreza total es un promedio
ponderado de los niveles de pobreza de los subgrupos.
183 FOSTER, James, GREER, Joel y THORBECKE, Erik. "A Class of Decomposable Poverty Measures", Econométrica, Vol. 52, No. 3, mayo de 1984, Pág. 761 - 766. Citado por: NAVARRO CHAVEZ, José César y CHAVEZ CARVAJAL, Janett. El índice de pobreza Foster Geer Thorbecke (FGT): Una aplicación para Michoacan y sus municipios, 1980 – 2000. Universidad de Michoacana de San Nicolás de Hidalgo. Facultad de Economía. Avaible from Internet: <URL: http://www.economia.umich.mx/publicaciones/EconYSoc/ES10_05.htm > > [Citado en 24 de agosto de 2007]. Hora: 3:45am. 184 Ibíd.
110
METODOLOGIA DEL INDICE FGT185
Un grupo de medidas que merece especial atención es la familia de índices
paramétricos propuesto por Foster, Creer y Thobecke (1984). Estos índices
pueden interpretarse como una brecha de pobreza en la que se le asigna mayor
peso relativo a los individuos mientras más lejos se encuentren de la línea de
pobreza. Como puede verse a continuación, la formulación es muy similar a la de
la brecha de pobreza excepto por la presencia del exponente α, que se encarga
de asignar una importancia creciente a los individuos a medida que disminuye su
ingreso:
.0,11
1 ≥⎟⎠⎞
⎜⎝⎛ −
= ∑=
αα dondezyz
nP
q
i
α es un indicador de la “aversión a la desigualdad”, y muestra la importancia que
se le asigna a los más pobres en comparación con los que están cerca de la línea
de pobreza. Cuando α = 0, esta medida es igual al índice de recuento (H), y
cuando α = 1, so obtiene la brecha de pobreza PG = H*I.
Para valores muy altos de α, esta medida depende casi exclusivamente de la
situación del más pobre. De los distintos indicadores que forman parte de este
grupo, el que más atención suele recibir es P2 (que se obtiene con α = 2), que es
una medida de la “severidad” de la pobreza.
185 NAVARRO CHAVEZ, José César y CHAVEZ CARVAJAL, Janett. El índice de pobreza Foster Geer Thorbecke (FGT): Una aplicación para Michoacan y sus municipios, 1980 – 2000. Universidad de Michoacana de San Nicolás de Hidalgo. Facultad de Economía. Avaible from Internet: <URL: http://www.economia.umich.mx/publicaciones/EconYSoc/ES10_05.htm> [Citado en 24 de agosto de 2007]. Hora: 3:45am.
111
Así como la medida de Sen está relacionada con el Coeficiente de Gini, esta
medida está relacionada con el Coeficiente de Variación (Cp) para los ingresos de
los pobres.
( )[ ] ( )∑=
−=−+=
q
i p
ipp yq
yyCdondeCIIHP
12
22.
2222 ,1
Pα cumple con el axioma de “monotonicidad” para cualquier α > 0; satisface el
axioma de “transferencias” para cualquier α > 1; y para α > 2 satisface el axioma
de “sensibilidad de transferencias” basado en el ingreso. Este último axioma es
similar al propuesto por Kakwani, pero utilizado como ponderaciones a los
ingresos de cada individuo, en lugar de la posición en la escala de ingresos.
La gran ventaja de este grupo de medidas es que son “aditivamente separables” y
cumplen con el axioma de monotonicidad en subgrupos,186 lo cual es primordial en
el análisis de perfiles de pobreza. Consideremos una población de tamaño n,
compuesta por m subgrupos, denotados por j, con distribuciones de ingreso yj y
tamaño nj, entonces Pα (y) está dada por:
( )jm
i
j yPnn
yP αα ∑=
=1
)(
Medidas como la de Sen o la de Kakwani tienen dos desventajas frente a los
índices FGT. La primera es que la suma de contribuciones porcentuales de cada
subgrupo a la pobreza total puede no ser igual a 100%. La segunda es que,
186 Axioma de monotonicidad en subgrupos: si se incrementa la pobreza para un grupo de personas, entonces la pobreza total también debe aumentar. Así se garantiza que un cambio en el ingreso de algunos individuos afecte, en la misma dirección, a la pobreza de cualquier grupo en el que estos individuos se encuentren.
112
aunque la pobreza de todos los subgrupos aumente (disminuya), la pobreza total
puede disminuir (aumentar).
3.18 INDICE DE HAGENAARS
Otro índice habitualmente utilizado en la literatura empírica es la medida de
Hagenaars.
Se trata de una transformación del índice HI187 en el que se sustituye I por la
diferencia porcentual entre el logaritmo del umbral de pobreza y el logaritmo de la
posición económica media de los pobres. Para una función de bienestar dada,188
el índice trata de captar el bienestar social perdido o despilfarrado debido a la
existencia de pobreza:
,log
loglog *
⎥⎥⎦
⎤
⎢⎢⎣
⎡ −=
n
qn
zz
nqHAG
µ
donde: *qµ : es la media geométrica del ingreso de la población pobre.
nzlog : Línea media de pobreza del conjunto de la población (en logaritmos neperianos).
187 H: Tasa de pobreza (o de ausencia de bienestar) I: Índice de Sen 188 Donde la utilidad dada por la renta x es igual al logaritmo neperiano de la misma. Citado por: GRADÍN, Carlos y DEL RIO, Coral. La medición de la pobreza. EN: Desigualdad, Polarización y Pobreza en la Distribución de la renta en Galicia. Capitulo 5. Instituto de Estudios Económicos de Galicia - Fundación P. Barrié de la Maza, nº 11, A Coruña, 2001.
113
3.19 INDICE DE HAGENAARS CORREGIDO
,log
loglog *
⎥⎥⎦
⎤
⎢⎢⎣
⎡ −=
q
zz
nqHAG
µ
donde: *qµ : es la media geométrica del ingreso de la población pobre.
qzlog : Línea media de pobreza de la población afectada por la situación de riesgo considerada (en logaritmos neperianos).
3.20 INDICE DE PERCEPCIÓN SUBJETIVA DE POBREZA
La pobreza subjetiva, es decir el análisis de la pobreza según la percepción que
tienen los pobres de ellos mismos, ha sido extensamente estudiada en diferentes
disciplinas como la psicología y la sociología. Este enfoque ha surgido como un
análisis complementario a los estudios tradicionales de pobreza, que
generalmente realizan mediciones a través de indicadores cuantitativos, entre
ellos los más utilizados son las líneas de pobreza.189
Según la Cepal en su informe: Hacia el objetivo del milenio de reducir la pobreza
en América Latina y el Caribe (Cepal 2003, 16), la pobreza se concibe como un
“fenómeno social y económico complejo, que tiene múltiples facetas y causas
determinantes”. Sin embargo, este estudio y en general la mayoría, hacen un
análisis objetivo de la pobreza basado en la falta de ingresos de los hogares para
acceder a una canasta mínima de bienes o la insatisfacción de las necesidades
básicas; dejando a un lado la percepción que tienen los pobres de ellos mismos.190
189 AGUADO QUINTERO, Luís Fernando y OSORIO MEJIA, Ana. Percepción subjetiva de los pobres: Una alternativa a la medición de la pobreza. febrero 22 de 2006. Pág. 27. 190 Ibíd. Pág. 29.
114
En este contexto, este es un índice que permite ver la realidad desde la propia
fuente, es ver la realidad desde la fuente primaria, porque es el enfoque de
pobreza desde el entendimiento del que lo vive, este punto de vista no se debe
dejar de lado al momento de realizar políticas sociales, ya que el estado ni las
instituciones encargadas pueden saber mejor que los pobres, cuáles son sus
necesidades, es decir ¿Por qué y cómo se sienten pobres?191
Lo anterior implica pasar de lo que parece ser a lo que realmente es, como lo
afirma el Banco Mundial: “Escuchar la voz de los pobres, se ha convertido no solo
en un imperativo fundamental para mantener la cohesión social sino que también
es una requisito en la formulación de programas de lucha contra la pobreza con el
fin de lograr una mejor adecuación y eficacia de dichos programas”. (Banco
Mundial 2001, 16)192.
Por tanto, la percepción de la población es importante en la formulación y
ejecución de las políticas sociales tanto por su impacto sobre la eficiencia como
sobre la aceptación o no de las mismas. Es por esto que un análisis subjetivo de
este problema es un importante complemento al cálculo de las líneas de pobreza y
al de las brechas y perfiles de condiciones de vida que generalmente se hacen al
interior de cada país193.
191 Ibíd. Pág. 30. 192 Ibíd. 193 Ibíd.
115
METODOLOGÍA DEL INDICE DE PERCEPCIÓN SUBJETIVA DE POBREZA
1. Pregunta de Evaluación de Ingreso (IEQ)
Fue introducida por Van Praag en 1968, aunque existen varias versiones de esta,
las investigaciones han convergido en la siguiente formulación de la pregunta (Van
de Bosch 1999).
Según las circunstancias de su hogar, ¿Cómo considera su nivel
mensual de ingreso disponible? Malo- Muy malo – Insuficiente - Suficiente – Bueno - Muy bueno
Las respuestas a la IEQ pueden ser usadas para estimar Funciones de Ingreso de
Bienestar194 (FIB) individual, las cuales describen la relación entre el bienestar o la
utilidad y el ingreso de un individuo en particular.
2. Pregunta de Ingreso Mínimo (MIQ)195 Esta pregunta está diseñada para evaluar directamente el balance entre lo que las personas ganan y lo que se gastan. Se refiere a:
¿Cuál es el monto de Ingreso Mínimo (en unidades monetarias) que su familia estima necesario para satisfacer sus necesidades básicas? Coloque el valor en unidades monetarias: $_________________
194 La FBI se define: W (Yn) = W (log(Yn) - µn), donde el Bienestar (W) depende del ingreso de las familias (Yn) y del tamaño de las familias (FS) a través de µn (µn = bo + b1 log(Yn) + b2 log(FSn) + en) y el error (en). Citado por: AGUADO QUINTERO, Luís Fernando y OSORIO MEJIA, Ana. Percepción subjetiva de los pobres: Una alternativa a la medición de la pobreza. febrero 22 de 2006. Pág. 31. 195 Por sus siglas en inglés Minimum Income Question. Citado por: Ibid. Pág. 31.
116
Según Pradhan y Ravallion (1997), la respuesta a la MIQ es el valor límite que
separa las condiciones de ser pobre y no pobre.
Sin embargo, estos resultados pueden ser inconsistentes ya que personas con el
mismo nivel de ingreso pueden ser tratadas de diferente manera. Además, afirman
que la evidencia empírica ha encontrado que el valor esperado de las respuestas
de la MIQ condicionan las tendencias del ingreso actual, inflando la función de
ingreso actual.
3. Pregunta de Consumo Suficiente
La pregunta de Ingreso Mínimo ha sido aplicada en muchos países desarrollados,
pero ha tenido poca atención en los países en vía de desarrollo, ya que por lo
general sus habitantes no tienen una percepción muy clara acerca de su ingreso
en términos monetarios, sobre todo en el sector rural. Pradhan y Ravallion (1997)
argumentan que la idea cualitativa de “consumo suficiente” es más apropiada para
los países en vía de desarrollo y proponen preguntar:196
En su opinión el nivel de vida de su familia referente al: • Gasto en alimentos es • Gasto en vivienda es • Gasto en vestuario es • Gasto en transporte es • Gasto en salud es • Gasto en educación de sus hijos es
Insuficiente para las necesidades de su familia. Suficiente para las necesidades de su familia. Más que suficiente para las necesidades de su familia. No aplica.
196 AGUADO QUINTERO, Luís Fernando y OSORIO MEJIA, Ana. Op. cit., Pág. 32.
117
4. Pregunta de Economía de Escalera (ELQ)197
La Pregunta de Escalera de Ravallion y Lokshin (1999), está basada en el tipo de
pregunta sobre felicidad y satisfacción de Cantril (1965)14, pero ajustada al
bienestar económico de la siguiente manera: Por favor imagínese una escalera de 9 escalones, donde en el primer escalón están las personas más pobres y en el último escalón están los más ricos. ¿En cual escalón se ubicaría usted hoy?
Los autores argumentan que el uso de las palabras “ricos” y “pobres” en la
pregunta, permiten enfocarla a un concepto más cercano de bienestar económico
que el de “escala de vida” utilizado en psicometría y otras encuestas.
Partiendo del enfoque de estas preguntas, se puede observar que al igual que
todos los indicadores, las mediciones subjetivas de la pobreza son una alternativa
y complementan los análisis derivados de los indicadores objetivos de pobreza,
pero no se puede por ello desconocer sus limitaciones:198
1. Los encuestados pueden proveer información inexacta y exagerar sus
necesidades.
2. La muestra suele ser muy pequeña, por lo tanto no es representativa.
3. El proceso de encuestas es mucho más lento que el utilizado en
mediciones objetivas, por lo que requiere más tiempo y mayor financiación.
4. Los encuestados pueden entender de diferentes maneras las preguntas y
por lo tanto dar respuestas diferentes.
197 Por sus siglas en inglés Economic Ladder Question. Citado por: Ibíd. Pág. 33. 198 AGUADO QUINTERO, Luís Fernando y OSORIO MEJIA, Ana. Op. cit., Pág. 33.
118
5. Las respuestas pueden no reflejar realmente los requerimientos necesarios
de los encuestados, sino sus expectativas determinadas por su situación
actual.
6. Los indicadores subjetivos pueden no reproducir los patrones de
discriminación o marginación existentes si dichos patrones se perciben
como normales por la sociedad.
En conclusión, la percepción subjetiva de los pobres es un importante
complemento a los enfoques tradicionales de estudio de la pobreza. Es decir,
auscultar sobre el sentir de las personas puede resultar un buen indicador de su
bienestar, que permite entender que el análisis del fenómeno de la pobreza va
más allá de alcanzar un nivel mínimo de ingresos y esta afectado por un conjunto
de circunstancias particulares que dependen directamente del contexto y el
entorno donde se desarrolla el individuo y que por ende involucra distintas
dimensiones del bienestar.
3.21 INDICE DE INSEGURIDAD PERSONAL – IIP
El Índice de Inseguridad Personal, refleja el grado de inseguridad en el que viven
las personas con respecto a la violencia física, en el transcurso de la vida
cotidiana199.
Es de saberse que las personas durante su vida se ven expuestas a afrontar
diversas fuentes de inseguridad, pero debido a la complejidad que tiene construir
199 INSTITUTO NACIONAL DE ESTADÍSTICA E INFORMÁTICA. ¿Cómo se calcula el Índice de Desarrollo Humano?: Índice de Inseguridad Personal. República del Perú. Avaible from Internet: <URL: http://www.inei.gob.pe/biblioineipub/bancopub/Est/Lib0341/ca6.htm>[Citado en 24 de agosto de 2007]. Hora: 3:45am.
119
un índice con muchas dimensiones, el índice de inseguridad personal ha
seleccionado tres fuentes básicas:
1. La amenaza de la delincuencia común que es medida por los delitos y faltas
registradas.
2. la amenaza de la subversión que es medida por los actos subversivos
registrados.
3. la amenaza por parte de las fuerzas del orden que ha sido medida por las
denuncias de violaciones a los derechos humanos registradas200.
Estos tres indicadores han sido seleccionados debido a la alta sensibilidad que
presentan en el entorno cultural y social de las personas. La importancia del
primer indicador radica en la referencia sobre la evolución del accionar de la
delincuencia común; el segundo indicador, acciones subversivas registradas, es
de gran relevancia en tanto es una excelente referencia sobre la capacidad de
acción desestabilizadora de la sociedad que en determinados períodos han
logrado los grupos terroristas y por último el tercer indicador, es de gran
sensibilidad pues mide el comportamiento que asumen frente a la población las
fuerzas del orden, llamadas a defender la tranquilidad y seguridad públicas.
CALCULO DEL INDICE DE INSEGURIDAD PERSONAL
El cálculo del Índice de Inseguridad Personal se realiza mediante la siguiente metodología:
Con los datos registrados por las fuentes de información, se calculan las tasas respectivas:
Tasa de delitos y faltas por cada 1,000 habitantes201. Tasa de actos subversivos por cada 100,000 habitantes.
200 Ibíd. 201 En esta tasa no se consideran para el cálculo las acciones subversivas, pues ellas están consideradas en el indicador acciones subversivas registradas. En: Ibíd.
120
Tasa de violaciones de los derechos humanos por cada 1'000,000 de habitantes.
Seguidamente se calculan los índices por cada indicador utilizando la misma fórmula del IDH.
ijjijj
ijjijij XX
XXI
minmaxmin−
−=
donde, Xij = Indicador i de la Inseguridad Personal del departamento j minXi = Mínimo del indicador i maxXi = Máximo del indicador i X1 = Tasa de Delitos y Faltas por 1000 habitantes X2 = Tasa de Acciones Subversivas por 100 000 habitantes X3 = Tasa de Violaciones a los Derechos Humanos por 1000 000 habitantes
El Índice de Inseguridad Personal se calcula haciendo un promedio simple de los tres índices construidos.
( )iii VDHACSDYF IIIIIP ++=
31
donde,
IIPj = Índice de Inseguridad Personal del departamento j IDYFj = Índice de Delitos y Faltas del departamento j IACSj = Índice de Acciones Subversivas del departamento j IVDHj = Índice de Denuncias a Violaciones a los Derechos Humanos del departamento j
Con esta metodología el resultado es un índice cuya variación se encuentra entre
0 y 1. Mientras más cerca esté el índice de la unidad, mayor será el nivel de
inseguridad que existe y, viceversa, mientras menor sea el índice, menor será el
nivel de inseguridad vigente. A su vez, el índice permite ordenar jerárquicamente,
de mayor a menor o viceversa, a los departamentos del país, permitiendo la
121
comparación entre ellos en un mismo año. También permite la comparación entre
períodos diferentes, ya que para la construcción del índice se han utilizado los
mismos valores máximos y mínimos.
122
4. EL CONCEPTO DE DESARROLLO
A través de la historia de la economía como un cuerpo teórico de estudio o una
ciencia social, se puede observar la evolución de los conceptos de crecimiento y
desarrollo, tal vez los dos pilares básicos de esta disciplina. Desde sus primeros
recursos teóricos, la producción intelectual en economía, se fundamentó en dar
explicación a las bases del crecimiento de un país en términos de acumulación de
recursos productivos. Es por esta razón que durante muchos años la economía
olvidó su verdadero fundamento como ciencia social: propender por el bienestar
de los individuos de una sociedad y de esta manera exaltó a las personas solo
como agentes consumidores, dentro de un mercado controlado y en escenarios
casi siempre utópicos.
De esta manera, algunos economistas de la escuela clásica como Adam Smith,
Thomas Robert Malthus, David Ricardo, John Stuart Mill y Carlos Marx,
estudiaron los antecedentes y causas que originaban el crecimiento económico de
una nación sustentado en su acumulación de capital, los rendimientos de sus
recursos productivos y el comportamiento demográfico.
La historia y evolución del concepto de desarrollo ha tenido distintos matices en el
transcurso del pensamiento económico, empezó como un criterio tácito, regido
estrictamente por nociones de crecimiento económico en torno a la acumulación
de capital y la constante de escasez de los factores de producción.
4.1. Escuela Clásica “La principal preocupación de Smith era el problema dinámico del crecimiento y
del desarrollo económico”202, su reflexión fue el primer intento de examinar los
202 ADELMA, Irma. Teorías del Desarrollo Económico. 1961 Fondo de Cultura Económica. Pág. 37.
123
factores que determinan la formación y acumulación de capital. El postulado
principal de Smith al respecto es que el costo real de la producción tendería a
disminuir con el transcurso del tiempo debido a la existencia de economías
internas y externas que surgen a causa del incremento en el tamaño del mercado,
debido a un mayor grado de división del trabajo, las economías que inician su
proceso de desarrollo económico tienden a reforzarse a largo plazo”203.
De esta manera, Smith plantea que con el desarrollo económico, la tasa de
incremento de la relación capital-producto disminuye con el transcurso del tiempo,
de tal modo que el desarrollo económico es un proceso acumulativo, hasta el
momento en que la existencia de capital de la economía sea tan grande que la
tasa de beneficio caiga a un nivel constante, en ese momento la economía
alcanza el cúmulo de riqueza a que se hacia acreedora, y al no poder expandirse
mas, llega al tope en su estado estacionario. 204 “Smith describe el estado
estacionario no como un estado de subdesarrollo, sino como el momento en que
la economía alcanza todo el cúmulo de riqueza del que es merecedor por la
naturaleza de su suelo, su clima y condiciones únicas” 205.
La propuesta de Smith con respecto al problema de la planeación del desarrollo
económico, se fundamenta entonces en el marco institucional, ya que la tasa de
formación del capital depende, de la relación entre la tasa de mercado de los
beneficios netos y el mínimo consistente con la compensación por asumir el
riesgo,206 estas dos variables dependen a su vez del marco institucional, la
legislación, y la división internacional del trabajo, circunstancias que permitirían la
expansión de los mercados internos y externos, y dado que el supuesto del
desarrollo para Smith se fundamentaba en la acumulación de capital, de esta 203 Ibíd. Pág. 38. 204 Ibíd. Pág. 50. 205 Ibíd. Pág. 52. 206 Ibíd. Pág. 54.
124
manera una economía alcanzaría su grado máximo de desarrollo por vías de su
crecimiento natural.
La teoría de Ricardo parte del planteamiento de la productividad marginal de la
tierra, que resulta del hecho de que la tierra es variable en calidad y fija en
oferta207, de esta manera, la misma cantidad de trabajo y capital aplicado a la
tierra en condiciones de calidad cada vez menor por exposición a una mayor
cantidad de cultivos propenderán en una disminución del producto total de una
economía por efecto de la baja productividad de los factores208. Para Ricardo la
respuesta al estancamiento, es el grado de intensidad de las innovaciones
aplicadas a los procesos productivos.
Karl Marx por su parte, desarrolló el mas amplio estudio sobre el capital, las
contradicciones del modo de producción capitalista, la naturaleza de los problemas
revolucionarios de la sociedad209; hasta el momento no son muy relevantes ni
conocidas las manifestaciones y aportes intelectuales referidos específicamente al
tema de las condiciones del desarrollo económico como potencialidad humana, en
toda esta fase de la historia del pensamiento económico resalta la importancia a la
investigación sobre el crecimiento de la riqueza y como fin máximo la
potencialidad de algunos de los recursos productivos.
La teoría de Marx para explicar la evolución social, está fundamentada en el
análisis de las contradicciones internas del sistema capitalista:
207 RICARDO, David. Obras y correspondencia, vol. I, Principio de economía política y tributación, México, Fondo de Cultura Económica, 1959; pp. 53-5. Citado por: Adelman, Irma. Teorías del desarrollo económico, México, Fondo de Cultura Económica, 1964; Pág. 56. 208 RICARDO, David. Obras y correspondencia, vol. I, Principio de economía política y tributación, México, Fondo de Cultura Económica, 1959. 209 MARX, Carl. Manifiesto comunista. 1848.
125
“El verdadero límite de la producción capitalista es el mismo capital, es el hecho de que, en ella,
son el capital y su propia valorización lo que constituye el punto de partida y la meta, el motivo y el
fina de la producción; el hecho de que aquí la producción solo es producción para el capital y no, a
la inversa, los medios de producción simples medios para ampliar cada vez mas la estructura del
proceso de vida de la sociedad de los productores. De aquí que los limites dentro de los cuales
tienen que moverse la conservación y valorización del valor-capital, la cual descansa en la
expropiación y depauperación de las grandes masas de los productores, choquen constantemente
con los métodos de producción que el capital se ve obligado a emplear para conseguir sus fines y
que tienden al aumento ilimitado de la producción, a la producción por la producción misma a
desarrollo incondicional de las fuerzas sociales productiva del trabajo”210.
La teoría de la evolución social de Marx, describe el carácter evolutivo de las
relaciones sociales basadas en los procesos productivos principalmente, en donde
la sociedad evoluciona desde su etapa inicial: comunismo primitivo, seguida por la
esclavitud, el feudalismo y el capitalismo, momento en el que el sistema
económico y social se autodestruye por sus contradicciones internas dando paso
al comunismo.
Por otro lado, el principal aporte de THOMAS ROBERT MALTHUS a la economía
fue su teoría sobre la población y su relación con la generación y distribución de
recursos productivos. Según ésta teoría, la población crece de manera
geométrica, mientras que la producción de alimentos lo hace de forma
aritmética211.
Según datos de las Naciones Unidas, la capacidad productiva de alimentos a nivel
global alcanzaría para suplir la necesidad alimentaria a más de 12.000 millones
de personas, teniendo en cuenta que la población mundial es de 6.000 millones,
210 MARX, Karl. El Capital, vol. II, México, Fondo de Cultura Económica, 2ª ed., Pág. 440. Citado por: ADELMAN, Irma. Teorías del desarrollo económico, México, Fondo de Cultura Económica, 1964; Pág. 102-103. 211 Ensayo sobre el principio de la población. 1798. Libro electrónico. www.eumed.net
126
se comprueba que el problema actual no es de sobrepoblación o de falta de
recursos, la erradicación del flagelo del hambre a escala mundial radica en su
relación directa con imposibilidad de acceso a estos bienes, por otro lado,
variables como los subsidios entregados por parte de varios gobiernos al sector
agricultor, los avances tecnológicos que han potencializado la producción de
alimentos no han tenido el impacto suficiente para cubrir la necesidad alimentaria
mundial.
Sin duda alguna, un estado de desarrollo tiene como pilar fundamental una
seguridad alimentaria de calidad, en este punto Malthus postuló la necesidad de
encontrar estrategias que permitiendo solucionar el problema de la hambruna,
dieran paso a mejoras en la calidad de vida de las personas, reflejo de calidad en
los procesos productivos, mejoras tecnológicas y en general estructurales de las
economías para impulsar el proceso del crecimiento y desarrollo económicos.
4.2. Escuela Neoclásica
La escuela neoclásica parte del estudio del comportamiento de los agentes del
mercado, las investigaciones de los economistas considerados como Neoclásicos
se acercaron un poco mas al consumidor desde sus preferencias y expectativas,
modificando entre otras cosas, la explicación del valor de un bien, dado por la
cuantía asignada por el consumidor y su deseo o necesidad de obtener dicha
mercancía.
El desarrollo para los neoclásicos es visto como un proceso circular, en el que al
aumentar el empleo, hay recursos suficientes para asegurar un crecimiento
sostenido en el ahorro y el consumo.
Shumpeter por ejemplo, destacó dos influencias sobre la evolución de la
127
economía: por una parte, los efectos de los cambios en la disponibilidad de
factores, los cambios en la población y los incrementos en los bienes de
producción a los que llamó el componente de crecimiento, por otro lado los efectos
de los cambios tecnológicos y sociales, a los que llamó “desenvolvimiento” o
“evolución”, en otras palabras, el desarrollo económico para Shumpeter es la
transformación que surge del propio sistema, resultado del cambio tecnológico
intermitente212.
Para Shumpeter, el desarrollo económico puede generarse por cinco tipos
diferentes de acontecimientos: 213
Por la introducción de una nueva mercancía
Nuevos métodos de producción
Apertura de un nuevo mercado
Nueva fuente de oferta de materias primas
Cambios en la organización de cualquier industria
Bajo la influencia de la generación de economistas neoclásicos, el consumidor
cobró vida como individuo con preferencias y necesidades únicas, teoría que
permitió en gran medida dar paso a los actuales aportes sobre desarrollo. Aunque,
puede ser vista ahora como la visión ortodoxa de la economía del desarrollo, ya
que a pesar de sus intentos por la explicación del bienestar, permitió una
“ilustración” casi obsesiva de los comportamientos humanos en abstracciones
matemáticas, que indiscutiblemente se quedan cortas al momento recrear
escenarios reales del comportamiento humano en un contexto económico.
212 SCHUMPETER, Joseph Alois. Teoría del desenvolvimiento económico. Citado por: ADELMAN, Irma. Teorías del desarrollo económico, México, Fondo de Cultura Económica, 1964; Pág. 118 – 119. 213 SHUMPETER, Teoría del desenvolvimiento económico, Pág. 76.
128
4.3. Teoría estructuralista del desarrollo
Desde finales de la década de los 60, algunos autores enmarcaron la tendencia de
la teoría estructuralista del desarrollo económico, al constatar que en muchos
países los niveles de ingreso per capita tenían una tendencia al crecimiento
sostenido mientras las condiciones y el nivel de vida de la población permanecían
prácticamente constantes en el tiempo.
Esta línea de pensamiento sobre desarrollo se denomina estructuralista y describe
el proceso de subdesarrollo económico como una serie de estructuras políticas,
económicas, sociales y culturales que imposibilitan en gran medida la evolución de
una economía y en especial la influencia de la conducta de los indicadores
económicos generales sobre la calidad de vida de las personas.
Esta tendencia de pensamiento es denominada comúnmente como la tesis
Prebisch-Singer y aparece como el concepto antecedente del modelo centro –
periferia que brevemente se expondrá a continuación.
Las principales características de la teoría estructuralista del desarrollo son214:
Diferenciación de los conceptos de crecimiento y desarrollo económico en
función del grado de especialización de los factores de ciertos sectores
económicos.
El desarrollo económico se caracteriza por el mayor número de sectores
que utilicen la tecnología mas avanzada.
214 HUNT, D, Económic Theories of Development. An Analysis of Competing Paradigms, Harvester Whearsheaf, London. Pág. 49- 50. Citado en: Hidalgo, Antonio. Una visión retrospectiva del desarrollo. Universidad Complutense de Madrid, 1998.
129
Un crecimiento de la producción por vías de aumento en la tecnología
utilizada en ciertos sectores, supone únicamente crecimiento y no desarrollo
económico.
Las estructuras que poseen las economías de los países subdesarrollados
han sido históricamente determinadas por la forma en que estos países se
han insertado en el actual modelo de economía internacional.
La función de los países subdesarrollados en la economía internacional ha
sido servir de fuentes de recursos baratos para la industrialización de las
economías avanzadas, así como también ser mercados disponibles para
asumir las exportaciones de los productos de las economías desarrolladas.
Toda esta estructura internacional genera economías duales, con un sector
orientado a la exportación de productos primarios y otro tradicional casi a
nivel de subsistencia.
Al tener un sector industrial atrofiado, la maquinaria, la tecnología y los
bienes industriales de consumo son exportados de las economías más
avanzadas.
El desequilibrio estructural en las economías subdesarrolladas genera
desequilibrios económicos como inflación, desempleo y déficit exterior.
4.4. Teoría neoliberal del desarrollo
Desde finales de la década de los sesenta el modelo económico fortalecido es el
neoliberalismo, la teoría del desarrollo desde el enfoque de la corriente neoliberal
postula como herramientas fundamentales, la eficacia de los mercados como
mecanismo óptimo de la asignación de recursos y el rechazo a la intervención
pública discrecional en la actividad económica.
130
Las principales características de la teoría neoliberal del desarrollo son:215:
La creencia en que la desigualdad económica es un importante incentivo
humano.
La creencia en que las operaciones de mercado no intervenidas maximizarán
la eficiencia y el bienestar económico.
La convicción de los beneficios mutuos obtenidos del comercio internacional.
La defensa de la mínima intervención gubernamental posible.
La continua atención al problema de la asignación de recursos.
La continua fascinación teórica por los análisis de equilibrio general y parcial.
La gran importancia asignada a los precios como números que contienen una
importante información económica para la asignación de recursos.
4.5. Teoría de la modernización
La teoría de la modernización se define como el atraso en la evolución del
desarrollo debido a que los países pobres no logran alcanzar su fase de
despegue económico. La única manera de que un país subdesarrollado llegue a
su fase de despegue es por medio del ahorro y la inversión.
Los principales factores que explican el surgimiento de la teoría de la
modernización son216:
La inadecuación de la antigua teoría marxista del imperialismo, única
elaboración alternativa en aquellos momentos de la teoría de la modernización
para explicar las nuevas realidades surgidas con la descolonización.
215 Ibíd. 216 BUSTELO, P. Los nuevos países industriales asiáticos desde 1945. Universidad Complutense de Madrid. Madrid, 1989. Pág. 76.
131
El clima político en que se desarrollo la teoría de la modernización, la guerra
fría, no favorecía las elaboraciones basadas en el marxismo.
El privilegio del paradigma Keynesiano en el pensamiento económico que
sirvió de marco para esta teoría.
4.6. El enfoque ambientalista del desarrollo: ecodesarrollo
La consideración del fenómeno del subdesarrollo como un problema de atraso
relativo, consecuencia de la existencia de círculos viciosos
A partir de la conferencia sobre medio ambiente celebrada en Estocolmo en 1972
el estudio sobre desarrollo expandió sus horizontes con el debate del tema
medioambiental, generando así el nuevo concepto de ecodesarrollo.
El inicio de la década de 1980 fue enmarcada por el notable deterioro de las áreas
naturales y de las condiciones ambientales generales, problemas en torno a los
cuales las agendas de la mayoría de las naciones han dedicado tiempo, esfuerzo
y recursos.
“Transcurridas tres décadas desde la Conferencia de Estocolmo, está claro que
los problemas del ambiente son los problemas del desarrollo, los problemas de un
desarrollo desigual para las sociedades humanas y nocivo para los sistemas
naturales” 217. El otro desarrollo plantea que las soluciones al problema medioambiental genere
soluciones alternativas que conduzcan a su vez a un nuevo concepto y estilo de
217 De Estocolmo a Johannesburgo: Medio ambiente y desarrollo en América Latina y el Caribe. Revista perspectivas del medio ambiente. Capitulo 1, 2003. Pág. 21.
132
desarrollo, ya que las relaciones hombre-naturaleza son las bases que permiten
construir modelos de producción ambientalmente sostenibles218 .
4.7. Modelo centro periferia
EL planteamiento del modelo centro – periferia surge de la explicación del atraso
de los países pobres como resultado de las relaciones internacionales entre
países desarrollados y subdesarrollados, generando un desarrollo desigual en
cada grupo.
Esta tesis argumenta la desigualdad de desarrollo en la potenciación del sector
industrial en los países con características de centro en contraste con la
producción basada en un número limitado de bienes de consumo, en su gran
mayoría materias primas y alimentos219.
4.8. Desarrollo humano
Como precursor del enfoque humanista del desarrollo se encuentra Amartya Sen,
quien describe el desarrollo como un proceso de expansión de las libertades
reales que disfruta la gente220, para esto se requiere que sean eliminadas
situaciones que imposibilitan un ambiente de libertad, tales como la opresión, la
pobreza y las escasas oportunidades económicas. En un nivel básico, la falta de
libertad se relaciona principalmente con la falta de recursos económicos, ya que
sin estos es casi imposible acceder a una buena alimentación o educación; ya en
un sentido mas amplio la falta de libertad puede ser concebida desde la escasa
218 Alves de Brito, Octavio E. Ambiente, política: El otro desarrollo. Revista Nueva Sociedad, Número 75, 1985 pag 56. 219 Prebisch, Raul. El desarrollo en América Latina y algunos de sus principales problemas. Informe para las Naciones Unidas, 1949. Vol. 16, Nº 63. 220 Sen, Amartya. El desarrollo como libertad. Fragmento libro electrónico.
133
participación ciudadana, la corrupción y las medidas arbitrarias que se toman sin
pensar en toda una población221. En este sentido Amartya Sen destaca que Las
libertades no son solamente los fines primarios del desarrollo; son también sus
principales medios.
4.9. El enfoque sueco sobre el bienestar
Suecia fue la quien primero realizó encuestas sobre el nivel de la calidad de vida
de sus habitantes, a mediados de la década de los cincuenta los economistas
empezaban a entender que la medición de la calidad de vida era inexacta con la
utilización única de medidas monetarias, esta investigación se compuso de una
serie de encuestas tanto en Suecia como en otros países nórdicos. Estas
encuestas estaban planteadas bajo la formulación de las siguientes hipótesis222:
¿Deben tomarse en cuenta las necesidades o los recursos de los
individuos?
¿Es la propia persona o un observador externo el que debe juzgar el
bienestar individual
El primer paso que realizó el gobierno sueco para implementar el estudio sobre las
condiciones y los problemas de quienes recibían ingresos bajos fue un estudio de
la distribución del ingreso por factores, luego un estudio del ingreso disponible y
por último, un estudio de la distribución del bienestar en términos no monetarios.
221 Ibíd. 222 El informe fue publicado en sueco en 1984. Posteriormente se publicó en inglés en una versión ligeramente resumida: véase Erikson y Áberg. Citado por: Nusbaum, Martha y Sen K. Amartya. La Calidad de Vida. Fondo de Cultura Económica. Mexico, 2000.
134
5. DESARROLLO HUMANO Y CRECIMIENTO ECONÓMICO La discusión sobre que es causa o consecuencia de qué, en el estudio del origen
del desarrollo humano por vías de crecimiento es ya conocido por varias teorías
presentadas al respecto. Tal vez una de las tendencias más acertadas al respecto
sea la presentada por el informe de la CEPAL para el año 2002 donde se
destacan dos principales cadenas223:
La cadena A: del crecimiento económico al desarrollo humano
La cadena B: del desarrollo humano al crecimiento económico
Los eslabones de la cadena A describen el proceso mediante el cual el desarrollo
es causado por el crecimiento económico, manifestado por: la distribución del PIB
entre los hogares y el gobierno, la distribución del ingreso, la tendencia de los
hogares a invertir sus ingresos disponibles (después de haber descontado el pago
de impuestos) en rubros que en los países pobres contribuyen mas directamente a
promover el desarrollo humano, por ejemplo alimentos, educación y salud, todas
las relaciones causales entre el buen desempeño.
Por otro lado, los eslabones de la cadena B describen el proceso mediante el cual
el crecimiento económico es generado y sostenido por el desarrollo humano, en
manifestaciones como: la ampliación de la educación primaria y secundaria
genera un aumento en la productividad de la agricultura con procesos productivos
que involucran mayor técnica, la morbilidad tiene efectos negativos en la
productividad de la mano de obra, la enseñanza de secundaria facilita la
adquisición de destrezas y de capacidad de gestión, la enseñanza terciaria facilita
223 Crecimiento Económico y Desarrollo Humano. Revista de la CEPAL, Diciembre 2002.
135
la adecuada selección de importaciones de tecnología y su correcta adaptación al
medio nacional y al desarrollo de tecnologías autóctonas.
Está claro que no hay una condición cero para el proceso de desarrollo humano,
no se trata por ende de decidir si el crecimiento económico y el desarrollo son
aliados o enemigos, ya que si bien la economía de mercado ha traído mas
problemas de toda índole que las ventajas que ha generado (dado que benefician
a una estrecha elite internacional), el crecimiento económico puede perfectamente
encontrar un punto de complementariedad con el desarrollo ya que éste último se
define como un proceso de crecimiento económico con equidad.
Una vez cubiertos servicios básicos para el desarrollo humano como la salud y la
educación, a largo plazo, los trabajadores desempeñan su trabajo de una manera
mucho más productiva, la posibilidad de producir riqueza aumenta y por ende el
círculo virtuoso puede mantenerse a mediano y largo plazo. Las políticas
económicas que involucran como primera instancia los temas sociales, aseguran a
su vez un crecimiento económico sostenido.
136
6. EL DESARROLLO PROPIO: Una mirada desde nuestra propia realidad
La corriente fundadora en el pensamiento de desarrollo económico
latinoamericano es la Teoría de la Dependencia descrita por sus pioneros como la
subordinación económica, financiera y tecnológica de los países pobres con
respecto a los países industrializados; tal vez América Latina despertó tarde de su
sueño de utópica libertad, por esta razón la producción intelectual de los
economistas y otros científicos sociales latinoamericanos a propósito del tema del
desarrollo es relativamente reciente.
Una de las señales de alerta de la falta de producción intelectual propia en
América Latina es la adopción de teorías y mediciones realizadas por otros, en
otras circunstancias y en otros contextos; esta es una situación que profundiza
nuestro estado de crisis continua, ya que al tratar de adaptar teorías ajenas a
nuestra realidad, el resultado indiscutiblemente tenderá a agudizar nuestras
debilidades.
Según la creencia popular, para corregir un problema, cualquiera que éste sea, el
primer paso y más importante es reconocer el propio padecimiento, y es
precisamente éste el paso que nunca da Colombia, hoy por hoy el tema de moda
es la erradicación de la pobreza; ¿erradicación?, esa falacia solo la creen quienes
perpetúan el modelo, eliminar la pobreza no es cuestión de actos de fe esperando
donativos y regalos generosos de los países ricos o teorías y posibles soluciones
vistas desde la realidad del norte.
Los países latinoamericanos, para el caso específico de estudio: Colombia, no
podrán alcanzar el objetivo de la erradicación de la pobreza, hasta que se ignoren
los modelos y estereotipos inútiles propuestos por los países desarrollados, que
137
solo apuntan a la prolongación de sus propias capacidades, y así mismo a la
perpetuación de las necesidades de los países en condiciones de subdesarrollo.
Es entonces donde aparece la “fuga de cerebros”224, ya que no hay necesidad de
que nuestros científicos habiten en otro país para hacerse esclavos de teorías
extranjeras que solo sirven para engrosar el haber de producción intelectual
foránea.
Es inadmisible que algunos economistas entre otros “científicos sociales”
contemporáneos que hacen parte de reconocidas instituciones promotoras del
crecimiento y desarrollo del país, permitan la adaptación de modelos, teorías,
indicadores y metodologías aplicables en otras latitudes, y con efectos muy
disímiles; es tan inocente como tratar de medir la presión atmosférica utilizando un
metro, y una vez obtenidos unos resultados erróneos, tratar de formular políticas y
estrategias para corregir las situaciones propias con mediciones ajenas.
Este es el caso de los indicadores usados para medir desarrollo, aplicados a casi
todos los países del mundo, sin distinciones, salvo por algunas minucias; no se
pueden homogenizar los términos en los que se miden las carencias de países
como Noruega o Suiza (que son muy pocas), en donde la gente no se muere de
hambre sino de estrés, o donde las tasas de corrupción de los funcionarios
oficiales son tan bajas que cuando alguno de ellos usa algún dinero del erario
público para sus fines personales buscan rápidamente entregarse en manos de la
justicia; países cercanos a paraísos terrenales no pueden compararse con un país
como Colombia, en donde mas del 50% de la gente no tiene acceso a los bienes y
servicios mas básicos para garantizar su calidad de vida.
224 FALS BORDA, Orlando. Ciencia propia y colonialismo intelectual. Editorial Nuestro Tiempo, 1ª Edición. Bogotá, Colombia. 1970.
138
Cada país tiene sus propias carencias y problemas; de igual manera para cambiar
la realidad única Colombiana primero hay que comprenderla, luego si, proponer
modelos o metodologías de solución, mas allá de la técnica facilista y mediocre de
asumir modelos solo exitosos en otras regiones.
Pero, ¿Cuál es esa formula excepcional que descubre los secretos del desarrollo
económico?, los clásicos sin aún preocuparse específicamente por este concepto
asumieron que la respuesta estaba en la acumulación de riqueza expresada en
forma de capital y la utilización eficiente de los recursos productivos conducidos
por la mano invisible de la economía, los neoclásicos por su parte reconocieron al
consumidor como un agente independiente, guiado por sus preferencias y
necesidades, asumiendo modelos en economías que parten siempre de un
equilibrio utópico.
Hoy, sabemos por la confirmación que nos da la historia, que no es cierto que la
población crezca en proporciones geométricas frente al crecimiento aritmético de
la producción de alimentos, como lo asumía Malthus hace 209 años, de hecho,
según datos de las Naciones Unidas, en el planeta actualmente se producen
alimentos suficientes para satisfacer a 12.000 millones de personas, teniendo en
cuenta que la población mundial es de 6.000 millones de habitantes, se
comprueba que el problema no está en la utilización ineficiente de los recursos, en
la falta de tecnología de punta aplicada al sector o en los rendimientos
decrecientes del factor tierra, sino en la imposibilidad de acceso a estos bienes de
primera necesidad, ya sea por recursos ineficientes o falta de educación
nutricional entre otras.
139
7. CONSTRUCCIÓN CONCEPTO DE DESARROLLO
El desarrollo ha sido descrito profundamente desde distintas perspectivas, desde
el enfoque de las oportunidades y posibilidades hasta el enfoque del desarrollo
descrito como libertad.
No se puede llegar a establecer un concepto de desarrollo tan completo que se
aplique para todas las sociedades, precisamente el problema del planteamiento se
refiere al considerable grado de subjetividad del tema del desarrollo, ya sea por
motivos culturales, o por coyunturas que afectan únicamente a determinados
segmentos de la población.
Pero para realizar una aproximación de los factores condicionantes del desarrollo
en Colombia se plantean los componentes de variables primarias y variables
estructurales.
En primera instancia el desarrollo económico Colombiano es posible con la
cobertura de las variables primarias expuestas: el acceso a una alimentación
nutritiva, la cobertura de salud, una vivienda adecuada, el acceso al servicio de la
educación y la equidad de género.
Para que sea posible un desarrollo económico auto sostenible a largo plazo, es
necesario también una distribución de los ingresos más equitativa y una cobertura
pensional del total de la población que se encuentra en edad de jubilación.
Es necesario el diseño de políticas que permitan disminuir el grado de
dependencia financiera que no contribuye al desarrollo, ya que el capital
expropiado del país por concepto de pago de servicio de deuda y amortización de
140
los intereses generados por la misma reprimen el crecimiento de desarrollo auto
sostenible del país.
Es necesario también considerar la variable conflicto interno, que tiene a su cuenta
gran parte de el incremento de la pobreza y desigualdad del país creando así un
circulo vicioso que se alimenta mutuamente. También, es necesario considerar el
extremo negativo del desarrollo: la indigencia, ya que no es posible considerar un
nivel por lo menos mínimo de desarrollo Colombiano si un segmento de la
población se encuentra en el grado más profundo de miseria.
Y por último, es importante reconocer las consecuencias del impacto ambiental en
el desarrollo, de esta manera se busca la implementación de una producción
responsable ambientalmente, capaz de asegurar un crecimiento sostenido y a su
vez garantizando el desarrollo económico del país.
Teniendo en cuenta los requisitos para la consecución del desarrollo económico
en Colombia se plantea el siguiente concepto:
Desarrollo Económico Colombiano: Es la calidad de vida de la población
medida por el aseguramiento de su alimentación, vivienda digna, acceso a los
servicios de salud y educación y equidad entre hombres y mujeres. Implica
también equidad de ingreso y cobertura pensional. El desarrollo económico
Colombiano es sinónimo de independencia política y financiera, seguridad, y
crecimiento económico responsable ambientalmente.
141
8. CRITICA AL INDICE DE DESARROLLO HUMANO – IDH
Partiendo de la justificación de éste trabajo de investigación, de la necesidad de
formular un indicador propio por la insuficiencia de las mediciones aplicadas a
nivel mundial, ya que por su carácter universal no satisfacen la carencia de una
medición del desarrollo, el indicador propuesto: Índice de Desarrollo para
Colombia -IDC-, ha tenido en cuenta variables específicas para el contexto
Colombiano, que se han pasado por alto en todas las demás mediciones
realizadas.
Uno de los indicadores más aceptados a nivel mundial para la medición del
desarrollo económico es el IDH, elaborado por el Programa de las Naciones
Unidas para el Desarrollo PNUD, organización autónoma de las Naciones Unidas
ONU, y aplicado desde el año 1990 a todos los países del mundo.
A continuación se describen las inconsistencias y debilidades del Índice de
Desarrollo Humano IDH:
• Únicamente tiene en cuenta tres variables:
Esperanza de vida al nacer
Alfabetización en adultos y Tasa Bruta de matriculación
PIB per cápita por paridad de poder adquisitivo (PPA)
• Realiza la misma ponderación a las tres variables.
• Es homogenizador al ser aplicado a todos los países sin distinción alguna.
• No tiene en cuenta la población en edad de jubilación.
142
• La utilización del PIB per cápita aunque con ajustes a la paridad del poder
adquisitivo no permite reconocer realmente la equidad en la distribución de
los ingresos en el total de la población.
• No tiene en cuenta la opinión de la población o por lo menos un segmento
de ésta para su ponderación.
• No tiene en cuenta la disparidad de los ingresos entre géneros.
• Pasa por alto variables tan importantes como el impacto ambiental, la
cobertura pensional, el grado de dependencia de unos países con otros y la
problemática interna de cada país.
143
9. METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN
9.1 Tipo de investigación225
Este trabajo, se realizo por medio de una investigación descriptiva que presenta
las siguientes características:
Describe situaciones o eventos.
Especifica propiedades o cualquier otro fenómeno que sea sometido a análisis.
Mide o evalúa diversos aspectos, dimensiones o componentes del fenómeno a
investigar. (desde el punto de vista científico describir es medir).
Es decir, en el estudio descriptivo se selecciona una serie de cuestiones y se mide
cada una de ellas independientemente, para así, y valga la redundancia, describir lo
que se investiga.
Los conceptos a medir se convertirán en variables.
Los estudios descriptivos buscan especificar las propiedades importantes de
personas, grupos, comunidades o cualquier otro fenómeno que sea sometido a
análisis. Miden o evalúan diversos aspectos, dimensiones o componentes del
fenómeno o fenómenos a investigar. Desde el punto de vista científico, describir
225 HERNÁNDEZ, Ramón., URDANETA, Homero y VELASQUEZ, Karla. Métodos de Investigación. UNIVERSIDAD NACIONAL EXPERIMENTAL “RAFAEL MARÍA BARALT”. Maracaibo. Septiembre 2004.
144
es medir. Esto es, en un estudio descriptivo se selecciona una serie de
ecuaciones y se mide cada una de ellas independientemente, para así describir lo
que se investiga.
Es necesario referir que los estudios descriptivos miden de manera más bien
independiente los conceptos o variables con los que tienen que ver; aunque
pueden integrar las mediciones de cada una de dichas variables para decir como
es y se manifiesta el fenómeno de interés, su objetivo no es indicar como se
relacionan las variables medidas.
“La investigación descriptiva, en comparación con la naturaleza poco estructurada
de los estudios exploratorios, requiere considerable conocimiento del área que se
investiga para formular las preguntas específicas que busca responder. La
descripción puede ser más o menos profunda, pero en cualquier caso se basa en
la medición de uno o más atributos del fenómeno descrito”226.
9.2 Limitaciones de la investigación
La herramienta de información fue aplicada a la localidad 1 Usaquén, ubicada al
extremo oriental de la ciudad de Bogotá, limita al occidente con la Autopista Norte,
al sur con la localidad de Chapinero, al norte con los municipios de Chía y Sopó y
al oriente con el municipio de La Calera.
226 Extracto de Hernández et al. METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN.
145
La localidad de Usaquén está compuesta por territorio rural y urbano, está
configurada por habitantes de todos los estratos socio económicos y cuenta con
todos los servicios públicos y privados.
Usaquén es una localidad con un distintivo sector comercial y productivo, es una
de las localidades más importantes para el comercio a nivel distrital, su rama
comercial se encuentra altamente diversificada.
La herramienta aplicada para la búsqueda de la información no es una muestra de
la población, ya que resultaría irrisorio pensar en una muestra de solo 500
personas para inferir sobre estos resultados, el método que se aplicó fue el de
muestreo por conveniencia, dado que esta selección al criterio de las
investigadoras resultó suficientemente distintiva y práctica, en el sentido de
obtener una aproximación a los criterios que son imperantes al momento de definir
el desarrollo en Colombia.
No se utilizaron herramientas de tipo econométrico o de análisis estadístico, ya
que el objetivo del estudio no está en llegar a una formula irrefutable de medición
del desarrollo, sino el análisis de las condiciones de la calidad de vida para el
contexto único colombiano. Se realizó un muestreo de tipo no probabilístico de
conveniencia, que consiste en “la selección de elementos maestrales a
conveniencia del investigador o encuestador. Se eligen las personas de quienes
se puede disponer con mayor comodidad y rapidez”227.
227 TRES PALACIOS, Juan Antonio y BELLO, Laurentino. Investigación de Mercados. Editorial Thomson learning Ibero. 2005. ISBN 8497323777. Pág. 110.
146
10. REFLEXIÓN SOBRE COLOMBIA: Aspectos clave del desarrollo
ALIMENTACIÓN, SALUD Y NUTRICIÓN
“Un país que ni siquiera asegura la integridad mínima de sus habitantes no puede
progresar, si un país no esta capacidad de autoabastecerse tampoco puede
competir o comerciar internacionalmente con equidad”.
Según un estudio realizado por el Centro de Investigaciones de la Facultad de
Economía de la Universidad de los Andes y presentado por el Economista
Alejandro Gaviria, más de 500.000 niños Colombianos sufren de hambre, esta
situación tal vez sea explicada por la desigualdad en la distribución de ingresos, ya
que Colombia se encuentra en el puesto decimoprimero dentro de los países con
mayor desigualdad a nivel mundial, según estadísticas del Programa de las
Naciones Unidas para el Desarrollo PNUD.
La desnutrición de los niños Colombianos es una muestra contundente de la mala
alimentación de la gran mayoría de las familias Colombianas, según datos de la
FAO, 12 de cada 100 niños y niñas Colombianos menores de 5 años sufren de
desnutrición crónica, el 44.7% de las mujeres en periodo de gestación padecen de
anemia y el 36% de la población tiene una deficiencia en el consumo de proteínas.
Tal vez, el hecho de que el 41% del total de hogares Colombianos tenga algún
grado de inseguridad alimentaria es una de las muestras más significativas del
grado de subdesarrollo de Colombia, ya que un país que no está en capacidad de
autoabastecerse, tampoco puede competir o comerciar internacionalmente con
equidad, dado que esto acabaría por profundizar la dependencia alimentaria del
país con terceros. No se puede hablar de desarrollo económico si no se garantizan
por lo menos los estándares mínimos de supervivencia humana.
147
Es inaudito que en un mundo que se dice globalizado, se produzcan alimentos
para 12.000 millones de personas teniendo en cuenta que la población mundial es
de 6.000 millones de habitantes228, es comprensible entonces que el problema no
es de recursos, de sobrepoblación o de rendimientos decrecientes en el factor
tierra, sino de una pobreza tan indignante que impide el acceso a los alimentos, es
cuestión de falta de voluntad, compromiso y conciencia de los gobiernos, aún
teniendo conocimiento de inequidades como las toneladas de alimentos cremados
en Estados Unidos para fines que benefician netamente a las fuerzas del
mercado.
Aunque no hay que desconocer los problemas internos que tienen una relación
directa con el flagelo del hambre en Colombia, ya que cientos de hectáreas de
tierras cultivables están hoy siendo utilizadas para la producción de droga,
nuestras tierras están desiertas hoy, porque quienes las cultivaban fueron
condenado al éxodo por efectos de la violencia interna; pertenecen ahora a la
selva citadina, haciendo parte de nada, solo de las cifras estadísticas de
desplazados que cada día crecen mas. La tierra esta humillada bajo la influencia
de quienes la degradan por magnificar cada vez más sus arcas.
La alimentación es entonces, el primer pilar del desarrollo, ya que de ésta
dependen en alto grado la nutrición óptima y la salud; por otro lado, asegurar
alimentos proporciona una tendencia positiva en la optimización de la educación,
ya que el desarrollo de la potencialidad cognitiva del un niño(a) o joven dependen
de una dieta nutritiva, situación que a largo plazo posibilita calidad de los procesos
productivos, laborales, investigativos y científicos de la sociedad.
228 Informe 2006. Primera Jornada del Seminario Internacional de Seguridad Alimentaria.
148
EDUCACIÓN
“Un país que no produce ciencia esta condenado a la esclavitud”
Según el informe de la misión Colombia al filo de la Oportunidad, 94% del total de
científicos pertenecen a los países con mayor desarrollo que representan el 23%
de la población mundial, por su parte el tercer mundo tiene a su cuenta el 77% de
la población y solo contribuye con el 6% de los científicos en todas las áreas del
saber a nivel mundial, de ellos, solo el 1% pertenecen a Latinoamérica. 229
Tal vez uno de los problemas mas graves a la hora de medir el desarrollo desde la
variable educación es limitarse a simples cantidades, si bien es cierto que es
importante reconocer el total de personas en condiciones de analfabetismo, o los
años de escolaridad totales de la población por efectos de facilidad en su
medición, aún mas importante es reconocer el grado de calidad de la educación
primaria y secundaria actual en Colombia, las tasas de acceso a la educación
superior y los índices y causas de deserción.
Aproximadamente un niño promedio dura 13 años en el colegio adquiriendo lo que
aparentemente son las herramientas que le permitirán competir en el avasallante
mundo de hoy, y es competir porque a los niños se les educa exactamente para
eso, de hecho las mismas estrategias pedagógicas y de evaluación están
enmarcadas en el mérito para quien mas memorice, porque ya ni siquiera se
puede hablar de aprender, solo se ejercita la mediocre memoria cortoplacista para
repetir y repetir una cadena de postulados y doctrinas ajenas que ni siquiera son
estudiadas a profundidad.
229 Ciencia, Educación y Desarrollo en Colombia. Informe Colombia: al filo de la oportunidad. Tomo 1. Colciencias. Bogotá, 1996. Pág. 37.
149
Se supondría que la escuela, colegio o cualquiera que sea el lugar para educarse
debería ser realmente pertinente para detectar y potencializar las cualidades
intelectuales y diferentes inteligencias ya profundamente demostradas y
estudiadas por eruditos en el tema, pero lo que se esta haciendo es malgastar
todo este tiempo valiosísimo de la niñez para liviandades como memorizar
formulas o hacer “investigaciones” (que generalmente se convierten en una copia
textual de Internet).
En palabras de Johann Pestalozzi: “Muy bien está que a un niño se le haga leer,
escribir y repetir las cosas, pero es todavía más importante enseñarle a pensar”230,
pero precisamente esto es lo que no se hace, porque la pedagogía de enseñar a
pensar tal vez es considerada poco ortodoxa o informal, esto hace que la
educación se restrinja simplemente a escuchar y repetir sin sentido alguno, nunca
a debatir o a interrogarse, nunca a PENSAR.
Ahora bien, éste no es el único ni mas grave problema; ante todo el espectro de
posibilidades y corrientes de pensamiento se presenta imponente la
homogenización del conocimiento que trae consigo el proceso inminente de
globalización, y para esto las TIC’s (Tecnologias de información y
Comunicaciones) cumplen su papel protagónico, la tendencia del niño(a) y joven
de hoy están marcadas por la cultura de la inmediatez, la era de la imagen, de
acceder a cualquier tipo de información en el segundo que toma dar un clic; pero
al parecer este acceso al conocimiento sin fronteras ni restricciones mas allá de
ser un espectacular beneficio ha traído consigo también la pereza mental, la
alienación, el desarraigo caracterizado por la perdida del sentimiento de la propia
identidad, pereza que lleva a acostumbrarse a la vida sin inquietarse por nada ni
230 Johann Heinrich Pestalozzi. Cartas sobre educación infantil. Clásicos del Pensamiento. Madrid: Editorial Tecnos, 1988.
150
nadie, a acostumbrarse a las cadenas de la pasividad mental, todo esto
patrocinado por el modelo pedagógico actual.
Es pertinente ahora mencionar un concepto muy en boga referente al aprendizaje,
se trata de la Mcdonalización de la educación, creado por George Ritzer en 1996;
con el que se resalta la similitud entre este consorcio de comida rápida y la
globalización de la educación, basados en cuatro dogmas: “eficacia, cálculo,
previsibilidad y control”. Tal vez éste concepto se pueda aplicar mas fácilmente a
la educación superior, en donde lo que busca es reducir el tiempo y el esfuerzo al
máximo, saber de “todo” un poco pero de nada a profundidad, porque la tendencia
de esta mercantilización de la educación ha hecho que los estudiantes se
“preparen” para competir como animales feroces por un cargo o por un asenso,
deshumanizando así todo contexto, perpetuando la tendencia a la inequidad y la
injusticia social.
Estructurar la educación a partir de las competencias, significa que los sistemas
educativos nacionales asumen de manera forzosa los supuestos de la
competitividad en la era de la «sociedad de la información», sin importar el sentido
profundo de la educación que debería buscar la formación integral de los seres
humanos.
Las competencias educativas se entienden en el sentido de la inmediatez (ya que
deben servir para brindar fuerza de trabajo barata y siempre dispuesta a
someterse a las exigencias del capital). En el marco de las competencias se les
exige a los futuros trabajadores, adaptabilidad constante de donde se deriva que
los trabajadores se ven obligados a adaptarse a un entorno productivo que cambia
sin cesar.
151
Vistas así las cosas, la educación y el mundo laboral se dividen entre quienes son
competitivos y quienes son incompetentes, de esta manera las desigualdades
sociales se justifican grado de competencias que defina el mercado. El derecho a
la existencia está siendo dictado por lo que los empresarios opulentos conciben
como útil para producir capital.
De ésta manera es propicio repensar el modelo educativo actual, permitiendo la
cosmovisión única de cada persona, educando para aprender, crear, reflexionar y
pensar sin estigmatizar las diferencias simplemente porque no cumplen las
exigencias del mercado, ya que solo estimulando el pensamiento reflexivo se
evitará que futuros hombres y mujeres sean pasivos espectadores de sus propias
vidas.
Una población educada, garantiza el ejercicio de la democracia a plenitud, lo que a
su vez avala los principios de justicia y equidad social, sin pan ni circo, ni
promesas lanzadas al viento.
POBREZA EXTREMA – INDIGENCIA
Las causas: la pobreza, la disfuncionalidad de las familias, desplazamiento, la
droga… la consecuencia: la indigencia… En este mismo momento deambulan por
las calles de nuestra Colombia mas de 7 millones de personas o tal vez un poco
más; no tienen nada, ni siquiera conciencia de su padecimiento, solo la pesada
carga de un calificativo despectivo y horroroso impuesto por su sociedad:
desechables. 231
231 MONTENEGRO TRUJILLO, Santiago. ESTIMACIONES POBREZA E INDIGENCIA EN COLOMBIA.
152
Pero como en Colombia hay unos cuantos que prefieren la estética, en una
pasada administración distrital Bogotá vio como emergía de la basura un
ornamental parque (Tercer Milenio), que costó unos cuantos millones, dinero que
bien pudo invertirse en la rehabilitación e incorporación a la sociedad de estas
personas. Obviamente, no es un trabajo fácil, y aunque no hay que desconocer los
proyectos encaminados a corregir este flagelo, no se ha puesto en marcha un plan
maestro a nivel nacional, en el que el estado asuma a estos invisibles como
ciudadanos para retomar su lugar en la sociedad.
No sabemos aún cuantos poetas, escritores, científicos o pintores hemos dejado
consumir por causa de este mal, no es cuestión de ofrecer placebos o paliativos
cortoplacistas internándolos por un par de meses en algún centro “especializado”,
o dándoles algunas charlas inocuas, hay que reconocer que esta es una
enfermedad, que requiere de tiempo e inversión para ser corregida.
DEPENDENCIA
Según Ruy Marini la dependencia es la relación de subordinación entre naciones
formalmente independientes, en cuyo marco las relaciones de producción de las
naciones subordinadas son modificadas o recreadas para asegurar la
reproducción ampliada de la dependencia. El fruto de la dependencia no puede
ser, por ende, sino más dependencia, y su liquidación supone necesariamente la
supresión de las relaciones de producción que ella involucra.232
La teoría de la dependencia surge formalmente a mediados de los sesenta en
Latinoamérica, tiene sus orígenes en la teoría en el pensamiento de la escuela de
232 MARINI RUY, Mauro. Dialéctica de la dependencia. México, 1973, Pág. 18.
153
la CEPAL, con su representante Raul Prebisch, acérrimo defensor de la teoría del
crecimiento económico guiada por el modelo en el que el centro (países
industrializados) y la periferia (países pobres) enlazan sus relaciones económicas
para profundizar así sus condiciones inherentes.
Esta línea de pensamiento, conocida también como estructuralista, plantea las
deficiencias estructurales del sistema económico capitalista, tanto a nivel mundial,
como específicamente en América Latina, la dependencia económica de la
mayoría de países latinoamericanos al monocultivo y la concentración del poder
económico en mano de las élites, dando como resultado la pésima distribución de
ingresos y desigualdad.233
Bastantes han sido los teóricos sobre el tema de la dependencia en América
Latina, cabe mencionar a Theotonio Dos Santos, Osvaldo Sunkel, Celso Furtado,
Andre Gunder Frank, Vania Bambirra, Enzo Faletto, entre otros.
La teoría de la dependencia se ha convertido entonces, en la bandera de
pensamiento propio en Latinoamérica, teniendo conciencia de la relación de
expansión de un grupo de países a costa de la subordinación y estancamiento de
un grupo más grande de economías nacionales; en donde el crecimiento de los
países pobres solo se da como acto reflejo y a una escala 100 veces menor de la
expansión de los países industrializados.
Otra corriente que alimenta la teoría de la dependencia, es la teoría neo marxista,
según la cual, el problema del subdesarrollo radica en el sistema capitalista
mismo, en donde bajo los fundamentos de Marx, los excedentes producidos en
una economía no son entregados a quienes pertenecen (mano de obra) por ser
233 CLEMENT, Norris. Economía, Enfoque América Latina. Ed, Mc Graw Hill. 1998, Pág. 430.
154
sus creadores, son transferidos a los dueños del capital. De igual manera en la
tesis de la dependencia neo marxista, los satélites periféricos contribuyen al
crecimiento y desarrollo de los centros metropolitanos, expropiando igual que en la
explicación anterior el excedente generado.
En esta corriente André Gunder Frank destacó como punto central el hecho de
que la tendencia a largo plazo del capitalismo era la centralización cada vez mayor
de las economías, y la destrucción lenta de las unidades económicas menores, a
causa de la competencia desigual y los ciclos económicos competitivos.
Tal vez la muestra más clara de la expropiación de excedentes en Latinoamérica y
para el caso específico de Colombia, sea la inversión extranjera de capitales
especulativos, aprovechando coyunturas que solo beneficia a los dueños del
capital extranjero y a las élites económicas nacionales.
EQUIDAD DE GÉNERO
Las continuas luchas en pro de la equidad de género han generado numerosos
avances en la materia, pero aún son grandes los retos y batallas a emprender por
las mujeres; ya que para el caso específico de Colombia, uno de los sectores de la
población mas afectados por la inequidad es el de las mujeres.
Cada vez es mayor el porcentaje de mujeres que tienen acceso al mercado laboral
en todos los ámbitos económicos y políticos de la sociedad, pero ésta no es una
afirmación contundente con respecto a la equidad de genero, ya que la mujer
enfrenta mayores dificultades que los hombres para conseguir empleo, el índice
de desempleo es más alto en mujeres que en hombres, y a pesar estar en la
capacidad de desempeñar cualquier cargo debido al grado de capacitación
155
requerido o responsabilidad, siempre recibe un salario inferior al percibido por un
hombre.
Por otra parte, las mujeres son el blanco central de la violencia intrafamiliar, de los
efectos de la violencia, el desplazamiento y la trata de personas,234 la agresión de
sus cuerpos como territorio simbólico de combate, instancias en donde la lucha
por el empoderamiento de la mujer no han sido efectivas.
A pesar del reconocimiento de la igualdad de derechos en la Constitución de 1991
(Artículo 43), y de la ejecución del ejercicio de la democracia con el voto femenino
desde 1954, no se ha logrado hablar en términos de equidad en cuanto a salarios,
en cuanto a la participación política a duras penas se cumple con una cuota
mínima de mujeres en estos cargos, donde el ideal sería el 50% de participación
por género, sin ninguna tasa mínima impuesta.
El debate por la falta de participación de las mujeres en la vida política, es
precisamente el hecho del desconocimiento y omisión de sus intereses y
necesidades asumidas como temas de poca importancia, relacionada con la falta
de representación femenina en estos cargos públicos.
No se puede hablar de desarrollo humano o de erradicación de la pobreza sin
hablar de equidad de género, una sociedad donde mujeres y hombres tengan las
mismas posibilidades y derechos fundamenta la evolución cultural.
Por otro lado si bien tiene un amplio carácter de dificultad la medición del bienestar
en una sociedad en su conjunto con sus divisiones clásicas: ricos y pobres; mas
difícil todavía es medir la calidad de vida y el grado de desarrollo desde la 234 Consejería Presidencial para la equidad de la mujer. La situación de la mujer en Colombia. 2004.
156
perspectiva del género, puesto que toda sociedad tiene un grado implícito de
división de los oficios o actividades según el género.
La dificultad entonces se enfrenta al momento de medir las necesidades y
capacidades diferentes en hombres y mujeres.
CONFLICTO ARMADO
Hay dos factores que determinan la crisis de la violencia por conflicto armado en
Colombia: la proliferación a todo nivel del narcotráfico y las fisuras del sistema
judicial.235 La violencia en Colombia es un problema que restringe cualquier
posibilidad de progreso económico, ya que es la primera causa de mortalidad del
país, convirtiéndose así en un problema de salud pública236.
La violencia y la pobreza tienen una relación directa, una encuesta realizada a
nivel nacional muestra que la proporción de victimas de ataques criminales es
mayor en las familias de estratos altos, los estimativos de las perdidas por
consecuencia de actos violentos son mayores en las familias de estratos bajos.237
IMPACTO AMBIENTAL
A pesar de la abundancia de campañas en pro de la protección al medio ambiente,
los procesos productivos de empresas nacionales y especialmente
transnacionales siguen poniendo en una cuerda floja la seguridad y bienestar de
235 POSADA CARBÓ, Eduardo. La Violencia y sus causas objetivas. (Primera Parte) 236 RUBIO, Mauricio. Costos de la Violencia en Colombia. Centro de estudios sobre Desarrollo económico. Documento de Trabajo Nº 11. Bogotá, 1997. 237 CUELLAR DE MARTÍNEZ, María Mercedes. Valores y capital social en Colombia. Proyecto de investigación en curso, Bogotá. Corporación Porvenir y Universidad Externado de Colombia. Citado por: RUBIO, Mauricio. Costos de la Violencia en Colombia. Centro de estudios sobre Desarrollo económico. Documento de Trabajo Nº 11. Bogotá, 1997.
157
los habitantes del planeta, el desarrollo sostenible es un concepto vivido solo en
teoría.
Tal como predicen la creencias populares la tercera guerra mundial sería por
agua, y tal efecto no sería extraño en un mundo con una creciente contaminación
del agua, en gran parte como consecuencia del manejo irresponsable de los
desechos industriales, unido a otros problemas ambientales tan graves como el
calentamiento global, el debilitamiento de la capa de ozono, y el agotamiento de la
cubierta forestal en grandes extensiones del planeta.
El impacto ambiental es entonces un concepto aplicado netamente al desarrollo
humano y no al crecimiento económico, ya que éste último puede pasar por
encima de lo que sea, aún por encima de nuestra propia supervivencia en el
planeta.
VIVIENDA DIGNA
La Constitución Política de Colombia proclama en su artículo 51, como parte de
los derechos económicos, sociales y culturales, que todos los colombianos tienen
derecho a una vivienda digna y que el Estado fijará las condiciones necesarias
para hacer efectivo este derecho y promoverá planes de vivienda de interés social,
sistemas adecuados de financiamiento a largo plazo y formas asociativas de
ejecución de estos programas de vivienda. A pesar de los enormes esfuerzos
hechos por el Gobierno colombiano, los problemas de una urbanización rápida y
en ocasiones desordenada, el impacto del conflicto armado interno que ha
desplazado a cientos de colombianos hacia los centros urbanos y los efectos de
158
una recesión económica mundial, han dificultado nuestras políticas de
asentamientos humanos de manera considerable.238
“En junio de 2007 había en el país cerca de 200.000 subsidios de vivienda de
interés social sin reclamar, solamente en Bogotá se hablaba de 25.000. Entre las
razones más esgrimidas para explicar esta circunstancia están la escasez de
suelo urbano para adelantar planes con dicho objetivo, las dificultades de los
beneficiarios para llevar a cabo el “ahorro programado” en el sistema financiero
que sirve de contrapartida al apoyo gubernamental y también el poco interés de
los inversionistas al tener relaciones beneficio-costo muy superiores en otras
opciones en vivienda suntuaria para estratos socioeconómicos de mayores
ingresos.”239
Situaciones como la disparidad de ingresos generados por la pobreza y la
violencia, han contribuido notoriamente a la profunda crisis de vivienda que
experimenta hoy el país, porque tener casa propia hoy en día no constituye un
lujo, según la corporación Minuto de Dios, el déficit de vivienda en Colombia es de
1.400.000 unidades240, situación que se agudiza por la tasa creciente de
desplazados por causa del conflicto armado.
Pero el problema no radica únicamente en el déficit de unidades disponibles,
también es preocupante la escasa calidad de las construcciones, la inapropiada
ubicación de muchas viviendas genera una constante incertidumbre (sobre todo
en época de lluvias) y el deficiente acceso a los servicios públicos básicos.
238Intervención del Embajador Alfonso Valdivieso, Representante Permanente de Colombia ante las Naciones Unidas, con ocasión del 25º Período Extraordinario de sesiones de la Asamblea General de las Naciones Unidas dedicado a la revisión y evaluación de la implementación de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre Asentamientos Humanos (Habitat II). 2001. 239 SUÁREZ MONTOYA, Aurelio. El drama de la vivienda en Colombia. Diario La Tarde, Pereira, septiembre 11 de 2007. 240 Ibíd.
159
Pese a que el estado tiene la responsabilidad de constitucional garantizar el
derecho a la vivienda digna no se han dado las condiciones necesarias para que
los más pobres accedan de una manera fácil a los subsidios para vivienda, sobre
todo teniendo en cuenta que el ingreso de los más pobres no alcanza a cubrir ni
siquiera los la canasta básica de alimentos saludables.
CONCENTRACIÓN DEL INGRESO
‘Una pobreza masiva y una desigualdad obscena son los azotes terribles de
nuestros tiempos – tiempos en los que el mundo presume de avances asombrosos
en ciencia, tecnología, industria y acumulación de riquezas –que hay que poner
mano a mano con la esclavitud y el apartheid como males sociales’. Los azotes
gemelos de la pobreza y la desigualdad pueden ser derrotados –pero el progreso
ha sido vacilante y desigual”.241 Nelson Mandela
A pesar de que Colombia es uno de los países latinoamericanos donde el
crecimiento económico ha avanzado mas rápido,242junto con Venezuela, Colombia
tiene uno de los índices de PIB per cápita mas bajos de la región, mientras en
Uruguay el PIB per cápita entre 1870 y el 2000 fue de 1.645 dólares, en Colombia
fue de 427.
Una de las herramientas para la reducción de la pobreza en los países en vías de
desarrollo es un crecimiento económico sostenido acompañado de una
distribución de la riqueza mas equitativa, ésta ha sido una herramienta eficaz
demostrada históricamente para que países con altos índices de pobreza y
pobreza extrema tengan la posibilidad de disminuir significativamente el circulo 241 MANDELA, Nelson. Informe de Desarrollo Humano 2005, PNUD. 242 Banco Mundial. Reduction and Growth: Virtuous and Vicious Circles. 2005.
160
vicioso de la pobreza y la miseria, por ejemplo, es tal el caso de Vietnam, con un
gran porcentaje de pobreza equivalente a 58% en 1993 reduciéndolo a el 29% en
2002, esto gracias a una tendencia positiva al crecimiento sostenido de cerca del
6% anual 243.
Entre los años 1990 y 2000 Colombia experimentó una fuerte concentración del
ingreso, el quintil mas pobre disminuyó su participación en el ingreso total,
pasando de 4.8% en 1990 a 3% en el año 2000, en contraste el quintil mas rico
incrementó su participación en el ingreso total, pasando de 54.1% a 61.7% en los
mismos años respectivamente.244
243 Ibíd. 244 Núñez, Jairo y Espinosa, Silvia. Pobreza y Protección Social en Colombia. Asid Editores, 2005. Pág.: 23.
161
11. VARIABLES CONDICIONANTES DEL DESARROLLO HUMANO BÁSICO
Criterios básicos como base para medir el desarrollo económico en Colombia:
a. VARIABLES PRIMARIAS
FINES:
Alimentación y nutrición para todos
Cobertura total en salud
Vivienda Digna
Educación
Equidad de Género
MEDIOS:
Distribución del Ingreso
Cobertura Pensional
b. VARIABLES ESTRUCTURALES O EXÓGENAS
Dependencia
Conflicto Armado
Impacto Ambiental
Pobreza Extrema: Indigencia
162
Tabla 1. Variables. Indicador de Desarrollo para Colombia
Elaboración Propia
Tabla 2. Variables Primarias
Elaboración Propia
163
Tabla 3. Variables Estructurales o Exógenas
Elaboración Propia
164
12. METODOLOGÍA DEL INDICADOR
Si bien es complejo tratar de realizar una medición objetiva del grado de desarrollo
de un país, ya sea por el inadecuado uso y selección de los indicadores o por la
falta de la información requerida para tal fin, esta metodología es una
aproximación a la medición del bienestar visto desde distintos perfiles.
Las variables de esta propuesta de medición se dividen inicialmente en dos
grandes grupos: variables primarias y variables estructurales.
VARIABLES PRIMARIAS
Fines
En este primer grupo de variables se consideran los fines que posibilitan los
niveles mínimos del bienestar humano básico, visto desde las necesidades físicas,
culturales y de equidad de género. Por el lado de los fines, se plantean tres
subgrupos:
1. Variables primarias de supervivencia: medidas por la alimentación y
nutrición. En este subgrupo se incluirá el indicador de Tasa de desnutrición
global.
2. En el subgrupo de salud se incluirá el indicador de tasa de cobertura en
salud.
3. Variable de seguridad de entorno: medida por vivienda digna. El indicador
que se utiliza en este subgrupo es: vivienda inadecuada.
165
4. Variables culturales: educación y equidad de género. Los indicadores que
se utilizan para medir este subgrupo son: disparidad en los salarios por
género y tasa de analfabetismo en adultos.
Medios
Por el lado de los medios, se calculará la distribución del ingreso por medio de la
medición: Coeficiente de Gini y la variable pensión por medio de la tasa de
cobertura pensional.
VARIABLES ESTRUCTURALES
Se consideran estas variables bajo el concepto de estructurales debido a que son
las características macro que reprimen el crecimiento y desarrollo de Colombia,
dentro de estas variables se encuentran: Dependencia, Conflicto Armado, Pobreza
Extrema e Impacto Ambiental.
1. Dependencia: Éste primer subgrupo se atribuye al porcentaje del PIB
destinado a cubrir el pago de deuda externa y amortizar intereses
generados por la misma. Si bien, el grado total de dependencia de un país
como Colombia no se puede restringir únicamente a la deuda, éste es un
indicador que permite tener una aproximación a la cantidad de capital
nacional expropiado por vía de cobertura de deuda.
2. Conflicto Armado: Con este subgrupo de indicadores se pretende tener una
visión más cercana del impacto del conflicto armado en el desarrollo
económico de Colombia, para esto se tienen en cuenta los siguientes
indicadores: número estimado de personas desplazadas anualmente y
número anual de secuestros.
166
3. Para el subgrupo de pobreza extrema, se tiene en cuenta la tasa de
indigencia como porcentaje de la población total.
4. Para el subgrupo de la variable Impacto Ambiental se considerará el
indicador de emisiones mundiales de dióxido de carbono que calcula el
“The World Resoources Institute”.
Los porcentajes globales del Indicador de Desarrollo para Colombia – IDC se
distribuyen así:
Gráfico 1. Distribución Global IDC
Elaboración Propia
50 PUNTOS
167
Tabla 4. Distribución Porcentual de Variables
INDICADOR DE DESARROLLO PARA COLOMBIA IDC
VARIABLES PRIMARIAS = 50 PUNTOS Alimentación y Nutrición 7 Vivienda Digna 5 Salud 3 Educación 2 Equidad de Género 3 Distribución del Ingreso 20 Pensión 10
SUMATORIA 50 VARIABLES ESTRUCTURALES = 50 PUNTOS
Dependencia 12,5 Conflicto Armado 12,5 Pobreza Extrema 12,5 Impacto Ambiental 12,5
SUMATORIA 50 SUMATORIA TOTAL
(estado máximo de bienestar) 100
PUNTOS Elaboración Propia
Dentro de los 50 puntos equivalentes a las variables primarias, las puntuaciones
que toman las categorías: Alimentación y Nutrición, Vivienda Digna, Salud,
Educación, Equidad de Género, fueron arrojados por una encuesta realizada a
500 personas de la Localidad 1: Usaquén, en la ciudad de Bogotá, pertenecientes
a estratos 1, 2 y 3. Los resultados corresponden a los 20 puntos equivalente a los
fines dentro del los 50 puntos de las variables primarias.
Dado que el bienestar es un concepto en si mismo subjetivo, la finalidad del
instrumento aplicado, era conocer el orden de importancia de las variables
mencionadas, para establecer la jerarquía de cada aspecto en la experiencia del
bienestar de cada persona encuestada; de esta manera, no se contempló la
posibilidad de realizar un panel de expertos en la pobreza, ya que quien más
conoce de este tema es quien por praxis ha llegado al conocimiento de esta.
168
El formato de encuesta utilizado fue el siguiente:
UNIVERSIDAD DE SAN BUENAVENTURA FACULTAD DE CIENCIAS EMPRESARIALES
INDICADOR DE DESARROLLO PARA COLOMBIA
Según la propuesta hecha para un indicador de desarrollo para Colombia, se establecen las
siguientes variables como básicas o mínimas para alcanzar un grado estandarizado de bienestar
humano:
Alimentación
Calidad y cobertura en servicio de salud
Vivienda digna propia
Educación
Equidad de Género
Según su criterio y estilo de vida, enumere por orden de importancia las variables mencionadas.
Siendo 1 la menor puntuación y 5 la mayor.
El resultado de esta encuesta se puede apreciar en la siguiente gráfica:
169
El enfoque de los Fines: Alimentación, Salud, Vivienda Digna, Educación y
Equidad de Género tendrán 20 puntos y los medios: Coeficiente de Gini y tasa de
cobertura pensional tendrán 30 puntos, sumando estos dos subgrupos, se tendrán
los 50 puntos correspondientes a las variables primarias. La mayor proporción
para los medios se debe a que con éstos se posibilita en gran medida la
satisfacción de los medios de las variables primarias.
VARIABLES PRIMARIAS = 50 PUNTOS Fines 20 PUNTOS
1. ALIMENTACIÓN Y NUTRICIÓN 7 PUNTOS
Dentro de la variable primaria de supervivencia medida por la tasa de desnutrición
total, se considerará como estado ideal el acceso del total de la población a una
canasta alimentaria, es decir, que el ideal es igual al total de la población.
170
Cuadro 1. INDICE DE NUTRICIÓN AÑOS
INDICE VARIABLES ESTUDIADAS 1995 2000
POBLACIÓN TOTAL245
(millones de personas) 38.814.159 42.299.301
ALIMENTACIÓN Y NUTRICIÓN DESNUTRICIÓN GLOBAL246 (millones de personas) 3.260.389 2.834.053
Cálculo para el año 1995
Cálculo para el año 2000
2. COBERTURA EN SALUD = 3 PUNTOS
El ideal que se tiene en cuenta para esta variable es la cobertura total de salud, es
decir, el total de la población, mientras mayor número de personas del total de la
población estén afiliadas a algún régimen de salud, el valor se acercará más a los
3 puntos, este valor refleja la cobertura total de la población en salud.
245 Cálculos DNP con base en los censos de población del DANE. Actualizado septiembre de 2002. 246 UNICEF. Avaible from Internet: < URL: http://www.unicef.org/colombia/05-nut.htm >. Citado en 18 noviembre de 2007.
171
Cuadro 2. INDICE DE COBERTURA EN SALUD AÑOS INDICE VARIABLES ESTUDIADAS
1995 2000
POBLACIÓN TOTAL 247 (millones de personas) 38.814.159 42.299.301
COBERTURA EN SALUD COBERTURA DE
ASEGURAMIENTO EN SALUD248 (millones de personas)
18.320.283 22.418.630
Cálculo para el año 1995
Cálculo para el año 2000
3. VIVIENDA DIGNA = 5 PUNTOS
El ideal para esta variable será la posibilidad de acceso del total de la población a
una vivienda digna adecuada, equivalente a 5 PUNTOS.
247 Cálculos DNP con base en los censos de población del DANE. Actualizado septiembre de 2002. 248 Ministerio de Salud: Avaible from Internet: <URL: http://www.presidencia.gov.co/planacio/cap3/cap2.htm. Citado 14 de noviembre de 2007
172
Cuadro 3. INDICE DE VIVIENDA DIGNA AÑOS INDICE VARIABLES ESTUDIADAS
1995 2000
POBLACIÓN TOTAL249 (millones de personas) 38.814.159 42.299.301
VIVIENDA DIGNA
VIVIENDA INADECUADA250 (millones de personas)
5.309.777 6.759.428
Cálculo para el año 1995
Cálculo para el año 2000
4. EDUCACIÓN = 2 PUNTOS
Por limitación en la información, solo se tendrá en cuenta el índice de
analfabetismo adulto, que permite cuantificar de alguna manera la cantidad y no la
calidad en el servicio educativo.
El estado ideal que se tendrá en cuenta para este indicador será el alfabetismo de
la población mayor de 7 años.
249 Cálculos DNP con base en los censos de población del DANE. Actualizado septiembre de 2002. 250 DANE. Censo General 2005. Índice de Necesidades Básicas Insatisfechas. Porcentaje de personas que viven en viviendas inadecuadas.
173
Cuadro 4. INDICE DE EDUCACIÓN AÑOS INDICE VARIABLES
ESTUDIADAS 1995 2000 POBLACIÓN MAYOR DE 7
AÑOS DE EDAD251 (millones de personas)
38.757.071 42.239.904
EDUCACIÓN POBLACIÓN
ANALFABETA 252 (millones de personas)
2.635.481 3.421.432
Cálculo para el año 1995
Cálculo para el año 2000
5. EQUIDAD DE GÉNERO = 3 PUNTOS
El estado ideal que se tendrá en cuenta para este indicador será la igualdad en
salarios.
251 DANE. Estimaciones y proyecciones de población por sexo y grupos de edad 1985 – 2020. 252 DNP – UDS. Misión social, con base en censos 1985 – 1993. DANE – ENH %.
174
Cuadro 5. INDICE DE EQUIDAD DE GÉNERO AÑOS INDICE VARIABLES ESTUDIADAS
1995 2000 SALARIO PROMEDIO
DEVENGADO POR MUJERES253
(pesos)
224.800 452.864
EQUIDAD DE GÉNERO SALARIO PROMEDIO
DEVENGADO POR HOMBRES Y MUJERES254
(pesos)
282.620 531.191
Cálculo para el año 1995
Cálculo para el año 2000
253 DANE. Encuesta Nacional de Hogares :: Nota. Excluye personas que no reportan ingresos y otras inconsistencias. 254 Ibíd.
175
MEDIOS PARA ALCANZAR EL BIENESTAR = 30 PUNTOS
Los medios que se tendrán en cuenta: Distribución del Ingreso y Pensión, se
cuantificarán por medio del Coeficiente de Gini y la tasa de cobertura pensional.
1. COEFICIENTE DE GINI = 20 PUNTOS
El ideal para esta variable será un Coeficiente igual a cero, que corresponde a una
perfecta igualdad donde todos tienen un ingreso equitativo, es decir, cuando el
nivel de concentración del ingreso es nulo.
Cuadro 6. INDICE DE DISTRIBUCIÓN DEL INGRESO AÑOS INDICE VARIABLES ESTUDIADAS
1995 2000
DISTRIBUCIÓN DEL INGRESO COEFICIENTE DE GINI255 0,5 0,547
Cálculo para el año 1995
Cálculo para el año 2000
255 Ibíd.
176
2. COBERTURA PENSIONAL = 10 PUNTOS
El ideal de esta variable es la cobertura total de pensión para las personas que
están en edad de jubilación. (Mujeres mayores de 55 años y hombres mayores de
60 años)
Cuadro 7. INDICE DE COBERTURA PENSIONAL AÑOS INDICE VARIABLES
ESTUDIADAS 1995 2000 POBLACIÓN EN EDAD
DE PENSIÓN256 (millones de personas)
3.465.198 3.954.614
COBERTURA PENSIONAL
POBLACIÓN EN EDAD DE PENSIÓN QUE EFECTIVAMENTE
RECIBE 257 (millones de personas)
1.334.794 1.398.747
Cálculo para el año 1995
Cálculo para el año 2000
256 DANE. Estimaciones y proyecciones por sexo y grupos quinquenales de edad 1985 – 2000. 257 Ibíd.
177
VARIABLES ESTRUCTURALES = 50 PUNTOS
Las variables macro tendrán una igualdad en puntuación, dado que las cuatro
grandes variables tienen un carácter importante que imposibilita el desarrollo
económico en el país.
1. DEPENDENCIA = 12.5 PUNTOS
El ideal que se considerará para la variable dependencia será deuda externa igual
a cero, es decir, un PIB neto para el año de medición. A mayor deuda disminuirá el
indicador de dependencia.
Cuadro 8. INDICE DE DEPENDENCIA AÑOS INDICE VARIABLES
ESTUDIADAS 1995 2000
PIB NOMINAL258 (miles de millones de
pesos) 84.439.109 174.896.258
DEPENDENCIADEUDA EXTERNA259 (miles de millones de
pesos) 6.875.300 31.921.900
258 1994 – 1995 – 1996 Nueva Base de Cuentas Nacionales. PIB por distribución del gasto: DMPM – DEE – DNP (desde 1997 hasta 2000). 259 Ministerio de Hacienda y Crédito Público. Dirección General de Crédito Público y del Tesoro Nacional. Gobierno Nacional Central. Saldo Deuda Externa de Mediano y Largo Plazo. Avaible from Internet: <URL: http://banrep.gov.co/estad/dsbb/sfis_066.xls >
178
Cálculo para el año 1995
Cálculo para el año 2000
2. CONFLICTO ARMADO = 12.5 PUNTOS
La variable Conflicto Armado está medida por: Desplazamiento forzado anual y
secuestros al año. Con puntuaciones idénticas de 6.25 puntos.
Desplazamiento Forzado = 6.25 PUNTOS
El ideal que se considerará para esta variable será 0 desplazados al año, es decir
el total de la población ilesa.
179
Cuadro 9. INDICE DE DESPLAZAMIENTO FORZADO AÑOS INDICE VARIABLES
ESTUDIADAS 1995 2000
POBLACIÓN TOTAL
260 (millones de personas)
38.814.159 42.299.301
CONFLICTO ARMADO
POBLACIÓN DESPLAZADA261
(No. Personas) 89.510 317.375
Cálculo para el año 1995
Cálculo para el año 2000
Secuestro = 6.25 PUNTOS
El ideal que se considerará en esta variable será 0 secuestros, es decir el total de
la población ilesa.
260 Cálculos DNP con base en los censos de población del DANE. Actualizado septiembre de 2002. 261 Ministerio de Defensa Nacional. Fondo Nacional de Defensa de la Libertad, FONDELIBERTAD. Centro Nacional de Datos.
180
Cuadro 10. INDICE DE SECUESTRO AÑOS INDICE VARIABLES
ESTUDIADAS 1995 2000
POBLACIÓN TOTAL 262 (millones de personas)
38.814.159 42.299.301
CONFLICTO ARMADO
POBLACIÓN SECUESTRADA263
(No. Personas) 915 3.984
Cálculo para el año 1995
Cálculo para el año 2000
3. Pobreza Extrema = 12.5 PUNTOS
El ideal que se considera para esta variable será la ausencia total de pobreza
extrema, es decir, el total de la población como un 100% sin pobreza extrema.
262 Cálculos DNP con base en los censos de población del DANE. Actualizado septiembre de 2002. 263 Ministerio de Defensa Nacional. Fondo Nacional de Defensa de la Libertad, FONDELIBERTAD. Centro Nacional de Datos.
181
Cuadro 11. INDICE DE POBREZA EXTREMA AÑOS INDICE VARIABLES
ESTUDIADAS 1995 2000
POBLACIÓN TOTAL 264 (millones de personas)
38.814.159 42.299.301
POBREZA EXTREMA
POBLACIÓN EN INDIGENCIA265
(millones de personas) 7.387.985 9.728.839
Cálculo para el año 1995
Cálculo para el año 2000
Impacto Ambiental = 12.5 PUNTOS
El ideal que se considera para esta variable será la emisión de dióxido de carbono
para 1990.
264 Cálculos DNP con base en los censos de población del DANE. Actualizado septiembre de 2002. 265 DNP. Encuesta Nacional de Hogares datos disponibles hasta el 2000. Estimaciones MERPD – ENH y ECH.
182
Cuadro 12. INDICE DE IMPACTO AMBIENTAL AÑOS INDICE VARIABLES ESTUDIADAS
1995 2000
EMISIÓN DIOXIDO DE
CARBONO 1990266 = 1.957,6 (millones de toneladas)
IMPACTO AMBIENTAL EMISIÓN DIOXIDO DE
CARBONO267 (millones de toneladas)
22.410 28.249
Cálculo para el año 1995
Cálculo para el año 2000
266 The Word Resources Institute. Avaible from Internet: <URL: http://cait.wri.org > 267 Ibid.
183
13. RESULTADOS OBTENIDOS
Cuadro 13. Resultados Indicador de Desarrollo para Colombia
INDICE 1995 2000 TENDENCIAÍndice de Nutrición 6,41 6,53 (+)
Índice de Cobertura en Salud 1,58 1,41 (-)
Índice de Vivienda Digna 4,31 4,2 (-)
Índice de Educación 1,86 1,84 (-) Índice de Equidad de
Género 0,61 0,44 (-)
Índice de Distribución del Ingreso 10 9,06 (-)
Índice de Cobertura Pensional 6,15 6,46 (+)
Índice de Dependencia 11,48 10,21 (-)
184
Índice de Desplazamiento 6,23 6,2 (-)
Índice de Secuestro 6,25 6,24 (-) Índice de Pobreza
Extrema 10,12 9,62 (-)
Índice de Impacto Ambiental 1,09 0,87 (-)
INDICE DE DESARROLLO PARA
COLOMBIA IDC 66,09 63,08 (-)
Elaboración Propia
14. ANÁLISIS DE LA INFORMACIÓN
El indicador con las variables propuestas se aplicó a datos para los años 1995 y
2000, para luego explicar el comportamiento del desarrollo en este quinquenio
visto desde las categorías propuestas.
El índice de nutrición presentó una puntuación de 6.41 para el año 1995 y de 6.53
para el año 2000, este resultado muestra una tendencia positiva en este
quinquenio, sin desconocer por esto las altas tasas de desnutrición global de
Colombia. En promedio la puntuación del índice de nutrición para el quinquenio
estudiado fue de 6.47 puntos, es decir, presentando una diferencia de 0.53 puntos
con respecto al ideal de 7 puntos.
185
El índice de cobertura en salud presentó una puntuación de 1.58 para el año 1995
y de 1.41 puntos para el año 2000, revelando así una tendencia negativa para el
quinquenio estudiado. El promedio para este periodo es de 1.49 puntos, con una
diferencia de 1.50 puntos con respecto al ideal propuesto de 3 puntos que señala
una cobertura de salud para el total de la población.
El índice de vivienda digna presentó una puntuación de 4.31 y 4.20 puntos para
los años 1995 y 2000 respectivamente, resultados que reflejan la tendencia
negativa del sector vivienda en Colombia, generado principalmente por los
fenómenos de la pobreza y de desplazamiento forzado como consecuencia directa
del conflicto armado.
El índice de Educación tuvo una tendencia negativa, con una puntuación de 1.86
para el año 1995 y 1.84 puntos para el año 2000, el promedio para estos dos años
fue de 1.85 puntos con una diferencia de 0.15 puntos con respecto al ideal
propuesto de 2 puntos, que representan el alfabetismo del total de la población.
El índice de equidad de género presentó una puntuación de 0.61 y 0.44 para los
años 1995 y 2000 respectivamente, resultados que demuestran una tendencia
negativa para el periodo de estudio, en promedio el índice tuvo una puntuación de
0.52, alejándose 2.47 puntos de la situación ideal de 3 puntos en la que hay una
paridad de ingresos entre mujeres y hombres.
El índice de distribución del ingreso presentó una puntuación de 10 y 9.06 puntos
para los años 1995 y 2000 respectivamente, este resultado demuestra la creciente
concentración del ingreso, pese a que el producto nacional tuvo tenido una
tendencia creciente en los últimos periodos, no representa una contribución al
aumento de los ingresos para la población más pobre del país.
186
El índice de cobertura pensional presentó una puntuación de 6.15 para el año
1995 y 6.46 puntos para el año 2000, reflejando una tendencia positiva, ya que
tuvo un aumento de 0.31
El índice de dependencia para el año 1995 fue de 11.48 puntos, para el año 2000
fue de 10.21 puntos, reflejando así el mayor grado de dependencia por una
variación porcentual de 0.11% para estos dos años. El resultado de este indicador
muestra la tendencia negativa o la relación directa entre el grado de dependencia
y el detrimento del desarrollo económico Colombiano.
El índice de desplazamiento forzado presentó una puntuación de 6.23 y 6.20
puntos para los años 1995 y 2000 respectivamente, reflejando la tendencia
creciente de las consecuencias del conflicto armado. Esta tendencia a su vez,
afecta otras variables que condicionan el desarrollo económico del país, como la
pobreza extrema, la imposibilidad de vivienda digna y la variable nutrición.
El índice de secuestro presentó una tendencia negativa, con una puntuación de
6.25 para el año 1995 y una puntuación de 6.24 para el año 2000, aunque la
diferencia parece ser poco representativa con respecto al ideal hay que reconocer
que el flagelo del secuestro como una consecuencia del conflicto armado de
Colombia es cada vez mayor un con peores efectos para la estabilidad social del
país.
El índice de pobreza extrema para el año 1995 fue de 10.12 puntos, en el año
2000 es de 9.62, resultado que refleja el incremento en 2.340.854 personas en
condiciones de indigencia.
187
El estado ideal que asumió en la metodología propuesta corresponde al año 1900,
cuando se supone que no existían problemas medio ambientales (según cálculos
de “The World Resources Institute”). De esta manera la variable de medición:
Emisiones mundiales de Dióxido de Carbono presentó una puntuación de 1.09
para el año 1995 y de 0.87 puntos para el año 2000, lo que demuestra el deterioro
constante del equilibrio ambiental con desastrosas consecuencias directas sobre
el bienestar humano. El indicador de impacto ambiental es el único que no se
obtuvo con datos específicos para Colombia, ya que el problema medio ambiental
afecta de manera ecuánime a todo el planeta.
En resumen el Indicador de Desarrollo para Colombia -IDC- presento una
puntuación de 66.09 para el año 1995 y de 63.08 para el año 2000, como reflejo
de la tendencia negativa de la mayoría de criterios que se emplearon en esta
medición.
Mas allá de ser una cifra mas el IDC es el reflejo de las condiciones de vida de la
población Colombiana, ya que involucra exclusivamente la problemática nacional y
sus efectos sobre el nivel del desarrollo del país.
Se puede deducir con este resultado que Colombia se encuentra en un nivel
medio de desarrollo, por encima de los 50 puntos; pero es claro también el
deterioro de progresivo de la calidad de vida de los colombianos, debido
precisamente a las condiciones nacionales adversas que impiden un grado de
bienestar mayor. El IDC tuvo una disminución de 3.01 puntos en los dos años
estudiados, aunque no representa una medición continua de años, si refleja el
deterioro de desarrollo Colombiano a mediano plazo.
188
CONCLUSIONES
El desarrollo humano a través de la historia ha tenido diferentes visiones que
posibilitan una diversidad de enfoques y variables que enfrentan los individuos en
el mejoramiento de la calidad de vida que a su vez son medidos por indicadores
conocidos como sociales.
Un indicador de desarrollo permite medir los diferentes enfoques muestran las
complejidad de la vida humana, las preocupaciones que a diario enfrentan los
individuos y las numerosos contrastes en aspectos sociales, económicos,
culturales y políticos, por tal razón, es que cuando se piensa en crear un índice, so
189
se deben dejar de lado dichas complejidades porque son ellas las que reúnen la
integridad del ser humano.
Pero, las complejidades y los numerosos contrastes que se deben tener en cuenta
en la construcción de un índice de desarrollo se han convertido en un problema
que imposibilita describir la real condición de los niveles de desarrollo de las
personas.
Aún teniendo esta controversia es “trascendental la existencia de un indicador de
desarrollo suficientemente apropiado y amplio en términos capaces de describir la
condición real de la calidad de vida de los seres humanos en todas sus
dimensiones, ya que para poder reducir o controlar el problema de la deficiente
calidad de vida de las personas primero hay que conocer y describir sus causas
para luego realizar una medición pertinente”268
El Indicador de Desarrollo propuesto para Colombia IDC, logra establecer un
acercamiento a la medición del desarrollo económico entendido como calidad de
vida, tomando en cuenta una diferenciación entre las variables primarias y
estructurales. En las “variables primarias son considerados los fines y medios que
posibilitan los niveles mínimos de bienestar humano básico, visto desde las
necesidades físicas, culturales y de género”269; las variables estructurales han sido
consideradas así debido a que son las “características macro que reprimen el
crecimiento y desarrollo de Colombia, dentro de estas variables se encuentran:
Dependencia, Conflicto Armado, Pobreza Extrema e Impacto Ambiental”270.
268 PARDO O. Maria Nuvia y SANTANA, Carolina. Indicador de Desarrollo para Colombia. Pág. 15. 269 Ibíd. Pág. 155 270 Ibíd. Pág. 156
190
La propuesta de este indicador más allá de ser una metodología infalible, brinda
un enfoque diferente en la medición del desarrollo contemplando de esta manera,
la posibilidad de crear conciencia de los problemas propios y así mismo asumirlos
con herramientas y metodologías propias.
Es propicio entonces, que los economistas asumamos una posición propia con
respecto a los problemas que nos atañen directamente, y por lo tanto no pueden
pretender ser medidos desde realidades ajenas y descontextualizadas, dando por
hecho problemas estandarizados, sin diferenciación alguna; es entonces, una
invitación a PENSAR, a romper paradigmas establecidos, y no conformarnos con
lo impuesto.
RECOMENDACIONES
Por medio de los resultados obtenidos en el Indicador de Desarrollo para
Colombia - IDC -, se deja abierta la posibilidad de pensar en nuevas metodologías,
teorías y mediciones de las problemáticas que imposibilitan el logro de la calidad
de vida de los colombianos.
De esta manera, se rompen los paradigmas impuestos, se logra la concientización
de las fortalezas y debilidades del país para considerar nuevas formas de pensar y
actual que estén acorde con la realidad del país.
Al plantear nuevas posibilidades de conocimiento, las conclusiones permitirán el
diseño de políticas que verdaderamente tiendan a la solución real de los
problemas mas allá de ser simples paliativos que consoliden las debilidades
económicas, políticas y sociales de nuestra nación.
191
Cada realidad ha de ser medida entonces con su propia metodología, evitando así
resultados falaces, confusos e incompletos que no permitan llegar nunca a un
conocimiento claro de las propias circunstancias.
El indicador obtenido IDC se configura de la siguiente manera:
IDC = INDICE DE DESARROLLO PARA COLOMBIA IN = INDICE DE NUTRICIÓN ICS = INDICE DE COBERTURA EN SALUD IVD = INDICE DE VIVIENDA DIGNA IE = INDICE DE EDUCACIÓN IEG = INDICE DE EQUIDAD DE GÉNERO IDG = INDICE DE DISTRIBUCIÓN DE INGRESO ICP = INDICE DE COBERTURA PENSIONAL IDEP = INDICE DE DEPENDENCIA IDESP = INDICE DE DESPLAZAMIENTO IS = INDICE DE SECUESTRO IPE = INDICE DE POBREZA EXTREMA IIA = INDICE DE IMPACTO AMBIENTAL Es propicio reconocer la importancia de nuevos horizontes de pensamiento,
reconocer que no hay una verdad absoluta o un solo camino pedagógico, por esta
razón a la Universidad de San Buenaventura, específicamente al programa de
Economía, esta especial invitación de tener siempre presente un pensamiento
crítico en el que se involucren los valores institucionales consagrados el Proyecto
Educativo Bonaventuriano y el Proyecto Académico Pedagógico, en donde todos
los procesos curriculares estén motivados en procura del cambio social hacia un
mejor mundo posible.
Tengamos en cuenta entonces el análisis objetivo de nuestra realidad, partamos
del reconocimiento de nuestras propias fortalezas y debilidades para asumir una
192
posición crítica ante nuestras situaciones, permitiendo así la reafirmación de la
primacía de la persona en la organización de la sociedad y del Estado. 271
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195
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