TÀI LIÊU

Công ty Cổ phần

Xây dựng 47

CÔNG TY CỔ PHẦN XÂY DỰNG 47 Địa chỉ: số 08 Biên Cương, Thành phố Quy Nhơn, Tỉnh Bình Định, Việt Nam

Tel: +84-256.3522166; Fax: +84-256.3522316; Website: xaydung47.vn

TÀI LIỆU

ĐẠI HỘI ĐỒNG CỔ ĐÔNG BẤT THƯỜNG

NĂM 2018

Quy Nhơn, tháng 11 năm 2018

Thời gian Nội dung

7h00-7h45 Đại biểu làm thủ tục đăng ký, nhận tài liệu.

7h45-7h50 Báo cáo tình hình đại biểu dự đại hội.

7h50-8h00 Phần nghi thức.

- Tuyên bố lý do, Giới thiệu đại biểu.

- Giới thiệu Ban Chủ toạ (Chủ tọa: Ông Lê Trường Sơn - Phó Chủ tịch HĐQT);

Thư ký (Ông Nguyễn Quang Dũng).

Nội dung hội nghị

8h10-8h15 Thông qua chương trình đại hội.

8h15-8h45Báo cáo tình hình sản xuất và kinh doanh 9 tháng năm 2018 và kết quả công tác tái

cấu trúc Công ty.

8h45-9h00 Giới thiệu ban kiểm phiếu.

9h00-9h30 Đọc các tờ trình các nội dung cần biểu quyết.

- Tờ trình số 1: Về việc Loại bỏ một số ngành nghề đăng ký kinh doanh.

- Tờ trình số 2: Về việc Điều chỉnh kế hoạch lợi nhuận sau thuế năm 2018.

- Tờ trình số 3: Về việc Chia cổ tức năm 2018 và tăng vốn cổ phần từ nguồn

vốn chủ sở hữu.

- Tờ trình số 4: Về việc Phương án phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa

chọn cho người lao động trong Công ty (ESOP).

- Tờ trình số 5: Về việc Phát hành cổ phiếu cho đối tác chiến lược.

- Tờ trình số 6: Về việc Thay đổi mô hình quản trị Công ty.

9h30-9h40 Nguyên tắc, thể lệ biểu quyết.

9h40-10h00 Đại hội tiến hành biểu quyết các nội dung theo như trong phiếu biểu quyết.

10h00-10h15 Thu phiếu biểu quyết.

10h15-10h30 Giải lao.

10h30-10h45 Công bố kết quả kiểm phiếu.

10h45-11h00 Thông qua Biên bản Đại hội và Nghị quyết.

11h00 Tổng kết và bế mạc Đại hội.

CHƢƠNG TRÌNH

ĐẠI HỘI CỔ ĐÔNG BẤT THƢỜNG NĂM 2018

Thời gian thực hiện: ngày 24/11/2018.

Địa điểm thực hiện: Khách sạn Hải Âu, số 489 An Dƣơng Vƣơng, thành phố Quy

Nhơn, tỉnh Bình Định.

-----Ill...,

Dc}c I~p - T'.f do - H~nh phuc~ XAY DUNG 47

CONG HoA xA HOI CHi; NGHiA VI~T NAMc6r-:G TY co PHAN

. ISO 9001.2008

S6: I 644/QC-HDQT� Quy Nhon. ngay 06 thang 11 nam 2018

QUY CHE TO CHUC D~I HOI DONG CO DONG BAT THUONG 2018

CHUaNG I: NHUNG QUY DJNH CHUNG�

DiJu 1 : Quy ch~ nay dugc ap dl)ng cho vi~c t6 chuc D?i hQi d6ng c6 dong b~t thucmg cua� Cong ty CP Xay dVng 47 nam 2018�

DiJu 2 : Quy ch~ nay quy djnh Cl) th~ quy~n va nghTa VI) cua cac ben tham gia d?i hQi, di~u ki~n, th~ thuc ti~n himh d?i hQi.�

DiJu 3 : C6 dong va cac ben tham gia c6 trach nhi~m thvc hi~n thea cac quy dinh t?i quy ch~ nay.�

CHUaNG II: QUYEN vA NGHiA Vl) CiJA cAc BEN�

DiJu 4 : Quy~n va nghia VI) cua c6 dong tham dl)' d~i h(>i�

a) QuyJn nia c6 dong:�

I.� C6 dong la d~i di~n phap nhan" c6 .dong la th~ nha~ ho~c ~?i di~n c6 don~, ho~c d?i di~~~ mQt nh6m co dong SO' hil'u co phan c6 quyen bieu quyet vao ngay chat danh sach c A~*"~9NG

• ? "� Q

dong du dieu ki~n tham dV d?i hQi co dong dong bat thucmg.� ' III C.O p~ ,. "� • , .. XAY 01

2.� Co dong du dieu ki~n dl)' d?i hQi c6 quyen trvc tiep, tham 9V d?i hQi ho~c uy quyen ban ~ 4' van ban cho nguai d?i di~n thay m~t tham dl,f va bieu quyet t?i DHDCD. °Vr 0\'

3.� Dugc tham gia thao lu~n va bi~u quy~t t~t ca cac v~n d~ thuQc th~m quy~n cua D?i hQi hOW,

d6ng c6 dong theo quy djnh cua lu~t phap va di~u I~ cong ty. Gia trj bi~u quy~t cua phi~u b~u ma c6 dong, d?i di~n c6 dong tmmg ung v6i s6 c6 ph~n c6 quy~n bi~u quy~t rna nguai d6 SO' huu ho~c d?i di~n tren t6ng s6 c6 ph~n c6 quy~n bi~u quy~t cua cac d?i bi~u c6 m~t t?i d?i hQi.

4.� C6 dong ho~c nh6m c6 dong SO' huu tu 5% c6 ph~n c6 quy~n bi~u quy~t trong thai gian lien tl)C 6 thang tr6 len c6 quy~n ki~n nghj cac v~n d~ dua vao chuang trinh hQP D?i hQi d6ng c6 dong. Ki~n nghj phai dugc lam b~ng van bfm va phai dugc gfri cho Cong ty it nh~t ba (3) ngay lam vi~c tru6c ngay khai m?c D?i hQi d6ng c6 dong. Ki~n nghj phai bao g6m hQ va ten C6 dong, s6 lugng va lo?i c6 ph~n nguai d6 SO' huu, s6 va ngay dang ky c6 dong t?i Cong ty va nQi dung d~ nghj dua vao chuang trinh hQP.

b) NghTa v~ cua c6 dong:

I.� Dang ky tham dl,f ho~c uy quy~n tham gia d?i hQi thea di~u l~ cong ty va quy ch~ to chuc d?i hQi.

2.� TWln thll cac quy dinh t?i quy ch~ nay va ton trQng k~t qua d?i hQi.

DiJu 5 : Chu tQa va thU' ky d~i h(>i

I.� HDQT d~ cfr doan chu tjch va thu ky d?i hQi d~ d?i hQi thong qua.

I

2.� Pho chu tich HDQT (theo giAy uy quy~n s6 I624/UQ-HDQT ngay 31 II 0/20 18) la chu tQa cUQc hQP DHDCD b~t thuang.

3.� Chu tQa d?i hQi ti~n hanh cac cong vi~c rna hQ thAy dn thi~t d~ di~u hanh d?i hQi c6 dong mQt cach hgp l~, co tinh tr~t tv va d~ d?i hQi phan anh dugc mong mu6n cua da sf, c6 dong tham dV. Quy~t dinh cua chu tQa v~ trinh tv, thu tl,lC ho~c cac sv ki~n phat sinh ngoai chuang trinh clla DHDCD se mang tinh phan quy~t cao.

4.� Khong dn lAy y ki~n Clla d?i hQi, b~t cli llic nao chu tQa cling co th~ tri hoan d?i hQi d~n mQt thai di~m khac va t?i mQt dia di~m khac do chu tQa quy~t dinh n~u nh~n th~y r~ng:

Hanh vi cua nguai co m~t can tra di~n bi~n cua cUQc hQP Sv tri hoan la dn thi~t d~ cac cong vi~c cua d?i hQi dugc ti~n hanh mQt cach hqp l~.

5.� Thu ky d?i hQi thl,l'c hi~n cac cong vi~c trg giup theo phan cong cua doan chu tich.

CHUaNG III: TIEN HANH D~I HQI

Di~u 6 : CUQc hQP D?i hQi d6ng c6 dong dugc ti~n hanh khi co s6 C6 dong dV hQP d?i di~n cho it nh~t 5 \% c6 ph§n co quy~n bi~u quy~t.

Di~u 7: Cac bU'o'c ti~n hanh d~i hQi

\.� Thu tl;lc ki~m tra tu cach c6 dong.

2.� Thong qua chu tich doan, thu ky d?i hQi, ban ki~m phi~u va chuang trinh d?i hQi:

3.� D?i hQi nghe cac bao cao theo chuang trinh, thao lu~n, bi~u quy~t thong qua. ;~7~>.C'

4.� Thong qua bien ban va nghi quy~t d?i hQi. .l~ .~

Di~lI 8 ~ Cac. vfi~ d~, trang DH,CD ~ugc th.ong qua, khi s6 phi~u chfip th.u~n d?t t6i thi~u 5\ o/~G ; tong so co phan co quyen bieu quyet cua co dong co m~t trvc tiep ho~c thong qua d~ /l di~n dugc uy quy~n co m~t t?i d?i hQi. Rieng cac vAn d~ co lien quan d~n vi~c sua d6i ~~~' b6 sung Di~u I~, thay d6i mo hinh qUEm tri, v~ lo?i c6 phi~u va sf, lugng c6 phi~u dU'(t~ chao ban, sap nh~p, tai t6 chlic va giai th~ Cong ty, giao dich ban tai san Cong ty ho~c chi nhanh ho~c giao dich mua do cong ty ho~c cac chi nhanh thvc hi~n co gia tri tu 35% tra len t6ng gia tri tai san clla Cong ty, DHCD dugc thong qua khi s6 phi~u chfip thu~n d?t t6i thi~u 65% t6ng sf, c6 ph§n co quy~n bi~u quy~t Clla c6 dong co m~t trvc ti~p ho~c thong qua d?i di~n dugc lly quy~n co m~t t?i d?i hQi.

CHUaNG IV: DIEU KHOAN THI HANH Di~u 9 : Quy ch~ nay g6m 4 chuang, 9 di~u, co hi~u Ivc d~ thvc hi~n cong tac chu~n bi va ti~n

hanh t6 chlic DHCD bfit thuang nam 2018 clla Cty CP Xay d\l1lg 47.

TM. HQI DONG QUA.N TRJ KIT CHU TICH PHO CHU TICH

2�

CONG HOt\. XA HOI CHi; NGHiA VIET NAMI'l·1 CO~G TV CO PHAN Doc Hip - Tu' do - Hanh phuc_~~_"- XAY DUNG 47­ISO 9001'2008

56: I638/TT - HDQT Quy Nhon. ngay 06 thang // nam 20/8

TO TRINH SOl� D~I HOI DONG CO DONG BAT THUONG NGA Y 24/11/2018�

V/v Lo~i be) rnQt sA nganh ngh~ dang ky kinh doanh�

Kinh gt:ri: C6 dong Cong ty c6 ph<1n Xay dl!ng 47

Can eLf velO LuC;Zt Doanh nghi¢p s6 68/20 I4/QH13 ngay 26/1//2014;� Can eLf VaG LuC;Zt Chung khoan s6 70/2006/QH /1 ngay 29106/2006;� Can C~I' Lu¢t su'a d6i. b6 sung LuC;Zt Chung khoan s6 62/20 I O/QH /2 ngay� 24/11/2010;� Can al' vao Di~u l¢ cua C6ng (v C6 ph6n Xay d~mg 47;�

HQi d6ng quan tri Cong ty c6 phrln Xay dl;rng 47 (C47) kinh trinh D~i hQi d6ng e6

dong xem xet va thong qua nQi dung sau day:

NO. DUNG: Lo~i bi) mQt sa nganh ngh~ kinh doanh d~ n&i room ca phi~u nha

d~u hr nU'o'c ngoai len 49%:

Hi~n t~i room nuoe ngoai ella C47 bj Iwn eh~ a 3,31 % va C3 kin room do co 02

nganh ngh~ co lien quan d~n gioi h~n ella nha d~u tu mroe ngoai vi v~y C47 se lo~i bo 02

nganh ngh~ sau:

I. Cung Lrng va quan Iy ngu6n lao dQng (m3 nganh 7830). Chi ti~t: Djeh VI,J dua

nguoi lao dQng di lam vi~e anuoe ngoai.

2. Di~u hanh tua du ljeh (m3 nganh 7912). Chi ti~t: Kinh doanh lif hanh nQi cja va

qu6e t~, cae djeh VI,J du lieh khac.

Kinh trinh D{li hQi d6ng e6 dong b~t thuong nam 2018 ella Cong ty c6 ph~n Xay

dl;rng 47 xem xet thong qua va lly quy~n HQi d6ng quim trj thl,re hi~n nQi dung tren.

Tran tn;mg cam an!

Nui nh(m: - NhLf tren;� - Website Cty;� - Luu: TC HC, TK CT.

I C<)NG HOA xA HQI CHU NGHiA VltT NAM~·I CClN.G TY CO PHAN Doc Hip - Tu' do - Hanh phuc m- XAY DUNG 47­ISO 9001 1001

56: I639/TT - HDQT Quy Nhon ngay 06 thimg II nam 2018

TO TRINH SO 2 D~I HOI DONG CO DONG BAT THU'ONG NGAY 24/11/2018

V/v Dj~u chinh k~ ho~ch IQ'j nhu~n sau thu~ nam 2018

Kinh gLri: C6 dong Cong ty c6 ph<1n Xay dl,mg 47

Can cit vao Lu4t Doanh nghifp s6 68/20 14/QH13 ngay 26/11/2014; Can c~i' vao Lu4t Ch~ing khoim s6 70/2006/QHII ngay 29/06/2006; Can cu' LUQl sua a6i, b6 sung Lu4t Chung khoim s6 62/201 O/QH12 ngay 24/11/2010: Can cu' VaG Di~u If cua C6ng ty C6 ph6n Xay dl:lng 47;

HQi d6ng quan tri Cong ty c6 ph~n Xay d\Ing 47 (C47) kinh trinh D<;1i hQi d6ng c6

dong xem xet va thong qua nQi dung sau day:

NOI DUNG: Di~u chinh k~ ho~ch lQ'i nhu~n sau thu~ nam 2018 til'

21.500.000.000 dang len 100.000.000.000 dang:

Nam 2018, C47 dil duqc D<;1i hQi d6ng c6 dong thong qua Iqi nhu~n sau thu~ la

21.500.000.000 d6ng.

Tu quy 2/2018, Cong ty dil ap d~mg phuong thuc quan Iy m6i: th!Jc hi~n giao khoan

kh6i luqng thi cong d~n cac cong truang, giao khoan quy ti~n luang quan Iy oi~u hanh

cho cac phong ban va oon vi. Vi~c ap d~mg va t6 chuc th\Ic hi~n cong tac giao khoan chi

phi xu6ng cac don vi ail nang cao tinh chu oQng trong oi~u hanh san xu~t, nang cao hi~u

su~t lam vi~c cua nguai lao oQng. D?c bi~t la nang cao hi~u qua cong tac quan Iy v~ v~t

tu. nhien li~u va slr d\lng nhan l!Jc. ti~t ki~m chi phi, nang cao nang su~t lao oQng va hi~u

qua cho Cong ty. Cong ty ail tang cuang cong tac ki~m tra, ki~m soar vi~c t6 chuc san

XU~l Clla cae oon vi olrqc giao khoan.

Thanh Iy thi~t bi cu, thoai v6n ngoai nganh, thoai v6n cac khoan o~u tu tai chinh,

ti~t giam chi phi lili vay, quy luang t6ng th~ giam, bien Iqi nhu~n gQP tang la cac co sa o~

o~t ra m\lc tieu thay d6i k~ hO<;1ch Iqi nhu~n sau thu~ cho nam 2018.

Vi v~y, C47 se oi~u chinh k~ hO<;1ch Iqi nhu~n sau thu8 nam 2018 la

100.000.000.000 o6ng (B~ng chi1': MQl tram ty o6ng).

N~lI Iqi nhu~n sau thll~ O<;1t k~ hO<;1ch 100.000.000.000 d6ng, Cong ty se trich thuang

t6ng cQng 7% tll' Iqi nhu~n sau thu~ O<;1t k8 hO<;1ch va ph~n Vll'qt k8 hO<;1ch se trich thuang

3% tLI' Iqi nhu?n sau thu~ cha HQi d6ng quan tri, Ban di~u hanh va Ban ki~m saM, Ty I~

chia thuang C\l th~ uy quy~n HDQT quy~t dinh.

Kinh trinh D~i hQi d6ng c6 dong b~t thuang nam 2018 cua Cong ty C6 phfin Xfty

dl!ng 47 xem xet thong qua va lly qlly~n HQi d6ng qUEm tri thl!c hi~n cac nQi dung tren,

Tran tr<;mg cam an!

No'i nh~n: TM. HQI DONG QUAN TRj - Nhu' ln~n; Kff CHU TICH - Website Cty; __-~H6 cHiJ TICH - Luu: TC HC, TK CT

2�

CONG HoA XA HOI CHU NGHiA VIET NAMI~"W ICO~G TY ~(} PHAN Doc lap - Tu' do - Hanh phuc~ XAY DUNG 47­ISO 9001 :2008

s6: 1640 ITT - HDQT Quy Nhon, ngay 06 thimg 11 nam 2018

TO TRINH S03 D~I HOI DONG CO DONG BAT THU'ONG NGAY 24/11/2018

V/v Chia c& tu'c nam 2018 va tang v&n c& ph~n til' nguBn v&n chii sir hu'u

Kinh gui: C6 dong Cong ty c6 ph~n Xay dVng 47

Can cu' VaG Luejt Doanh nghi¢p s6 68/20 14/QH13 ngay 26/11/2014; Can al' VaG LU91 Chung khoan s6 70/2006/QH11 ngay 29/06/2006; Can cz.1· LU91 s~/'a do'i, b6 sung LU91 Chung khoan s6 62/201 O/QH12 ngay 24/11/2010; Can ai' VaG £)i~u l¢ cua Cong ty cd phdn X6y dz.mg 47;

HQi d6ng quan trj Cong ty c6 ph~n Xay dVng 47 (C47) kinh trinh DC;li hQi d6ng c6

dong xem xet va thong qua nQi dung sau day:

NO] DUNG: Chia c6 tll'C b~ng ti~n m~t ho~c b~ng c6 phi~u nam 2018 va

thU'ong c6 phi~u tBi da theo tY I~ 1: 1

NO} DUNG A: HQi d6ng quan trj kinh trinh DC;li hQi d6ng c6 dong thong qua cac

vi~c sau: C47 se tra c6 tuc b~ng ti~n m~t ho~c b~ng c6 phi~u t6i da thea tY I~ 20%/ v6n

di~u I~ cho cac c6 dong. D~i hQi d6ng c6 dong uy quy~n HQi d6ng quan trj Iva chQn hinh

thuc chi tra, thl,l'c hi~n cac cong vi~c va thu t\lC theo quy djnh cLla phap lu?t d~ th~rc hi~n

nQi dung nay.

NO] DUNG B: C47 se phar hanh t6i da 17.020.130 c6 phi~u d~ tlwc hi~n tang v6n

c6 ph~n ttl' ngu6n v6n chu So' hihl t6i da thea t5' I~ I: I (c6 dong So' huu I c6 phi~u t~i ngay

dang ky cu6i cung t6i da se dll'Q'c nh?n I c6 phi~u mai). D~i hQi d6ng c6 dong LlY quy~n

HQi d6ng quan trj thvc hi~n vi~c tn~n.

1. Thong tin chung v~ vAn di~u I~ va c6 phi~u C47:

v6n di~u I~ hi~n tC;li: 170.201.300.000 d6ng (MQt tram bay mll'oi ty hai tram linh

mQt tri~u ba tram nghin).

T6ng s6 c6 ph~n dang Ill'u hanh: 17.020.130 c6 ph~n (Mll'ai bay tri~u khong tram

hai mll'oi nghin mQt tram ba mll'ai).

M~nh gia: 10.000 d6ng/c6 ph~n

2. Thong tin v~ dQ1 phat hanh c6 phi~u thU'ong:

Ten c6 phi~u : c6 phi~u Cong ty C6 ph~n Xay dVng 47

Ma c6 phi~u : C47

M~nh gia : 10.000 d6ng

Lo~i c6 ph~n : C6 ph~n ph6 thong

- T6ng 56 c6 phi~u t6i da phat hanh: 17.020.130 c6 phi~u (Muai bay tri~u khong�

tram hai muoi nghin m<)t tram ba muoi).�

T6ng gia trj t6i da phat hanh theo m~nh gia: 170.201.300.000 d6ng (M<)t tram bay�

muoi ty hai tram Ie m<)t tri~u ba tram nghin d6ng).�

f)6i tUQ'ng phat hanh: C6 dong hi~n huu cua Cong ty t~i ngay ch6t danh sach c6�

dong d~ thvc hi~n quy~n.

Ty I~: I: I (c6 dong So' hihl I c6 phi~u t~i ngay dang ky cu6i cung t6i da se duQ'c�

nh~n I c6 phi~u mai).�

Ty I~ philt hanh: t6i da 100%�

Ngu6n v6n: Th~ng du v6n c6 ph~n, LQ'i nhu~n sau thu~ chua phiin ph6i, Quy d~u

tu philt tri~n.

Phuong thuc xlr Iy c6 phi~u Ie: S6 IUQ'ng c6 phi~u philt hanh cho m6i c6 dong se�

duQ'c lam tron xu6ng hang don vi. S6 c6 phi~u Ie tlr vi~c lam tron xu6ng se duQ'C�

chao ban cho Cong doan Cong ty C6 ph~n Xay d\l'ng 47 vai gia 10.000 d6nglc6�

phi~u. ~,

3..~ Phuong an ,su dl,mg, V6~ thu_duQ'c tlr ,d<;Yt pha~ han~: ~ang V6~ di~.u I~, toan .b<) 55 ~ r;>'C::,"\\ I

tlen thu duQ'c tu dQ't phat hanh se duQ'c Cong ty dung de bo sung von kmh doanh. ,~AN Cl\

4. f)~i h<)i d6ng c6 dong d6ng y phuong an philt hanh va uy quy~n cho H<)i d6ng qUl'm ·VNG

trj lila chQn thai di~m phat hanh, thvc hi~n cac thu tl,lC lien quan d~n vi~c philt hanh '7 .o-J theo quy djnh cua phap lu~t. th~rc hi~n thu tl,lC luu ky va niem y~t b6 sung t~i Trung re\l';\~ tam Luu ky Chung khmin Vi~t Nam va So' Giao djch Chung kho{m TP. H6 Chi Minh,

bao cao k~t qua phat hanh c6 phi~u vai Uy ban ChUng khoan, ti~n hanh cac thu tl,lC

dn thi~t vai co quan nha nuac co th~m quy~n d~ th~rc hi~n vi~c dang ky thay d6i v6n

di~u I~ tren Gi~y chung nh~n dang ky doanh nghi~p, sua d6i Di~u I~ cho phu hQ'p vai

v6n di~u I~ maio

Kinh trinh f)~i h<)i d6ng c6 dong b~t thuang nam 2018 Clla Cong ty C6 ph~n Xay

dVng 47 xem xet thong qua va lly quy~n H<)i d6ng quan trj thvc hi~n cae n<)i dung tren.

Tran trQng dun on! No'i nh~n:

- NhU' tren;� - Website Cty;� - LU'u: TC HC, TK CT.�

2�

CONG HoA XA HOI CHi; NGHiA VIET NAMI~·I C0N.,G TY CO PHAN Doc Hip - Tu' do - Hanh phuc~- XAY DUNG 47­ISO 9001:2008

s6: 1641/TT - HDQT Quy Nhon, ngay 06 thang 11 nam 2018

TO TRiNH S04 D~I HOI DONG CO DONG BAT THUONG NGA.Y 24/11/2018

V/v Phu'o'ng an phat hanh c8 phi~u theo chU'o'ng trinh hil'a chQn cho ngU'()'i lao dQng trong Cong ty (ESOP)

Kinh gui: c6 dong Cong ty c6 ph~n Xay dVng 47

Can eLl' VaG Lu4t Doanh nghi¢p s6 68/20 14/QH13 ngay 26/11/2014; Can cu VaG Lucjf Chung khoan s6 70/2006/QH11 ngay 29/06/2006; Can eLl' Lu4t sU'a a6i. b6 sung Lucjt Chung khoan s6 62/201 O/QHJ2 ngay 24/11/2010:

- Can eLl' VaG Di~u l¢ cua C6ng ty C6 phdn Xay d~ng 47;

H<)i d6ng quitn tri Cong ty C6 ph~n Xay dl!ng 47 (C47) kinh trlnh D;;ti h<)i d6ng c6

dong xem xet va thong qua n<)i dung sau day:

NOI DUNG: Thong qua phU'o'ng an phM hanh cB phi~u theo chU'ollg trinh hla

ch(.m cho ngU'()'i lao d<)ng trong Cong ty (ESOP):

- Ten C6 phiSu : C6 phiSu Cong ty C6 ph~n Xay dl!ng 47.

- Ma c6 phiSu : C47.

M~nh gia : 10.000 d6ng.

- Lo;;ti c6 ph~n : C6 ph~n ph6 thong.

- T6ng s6 e6 phi~u phat himh: 850.000 c6 phi~u (Tam tram nam muai ngan).

- Gia phat hanh: 10.000 d6ng/c6 ph~n.

- T6ng gia trj phat himh: 8.500.000.000 d6ng (Tam ty nam tram tri~u d6ng).

- D6i tUQ11g phat himh: Cac chtrc danh quitn Iy, nguai lao d<)ng trong cong ty (danh

sach do H<)i d6ng quitn tri quy~t dinh).

H~n chS chuy~n nllU'Q'ng: s6 c6 phi~u ESOP nay se bi h~n ch~ ehuy~n nhuQ'ng

trong vong 2 nam. 50% s6 c6 phi~u phat himh nay se dUQ'e t\r do chuy~n nhuqng

sau 12 thang k~ tlr ngay hoan thanh phat hanh, 50% c6 phi~u con I~i duQ'c tl! do

chuy~n nhuqng sau 24 thang k~ tlr ngay hoan thanh phat hanh.

- Xl'r Iy c6 phi~u khong thl!c hi~n quy~n: Trong truang hQ'P nguai duqe quy~n mua

tu ch6i mua s6 e6 ph~n duqc phan b6 thl D~i h<)i d6ng e6 dong uy quy~n eho H<)i

d6ng quitn tri chao ban cho nguai khac trong Cong ty vai gia chao ban khong th~p

han gia ban ella chuang trinh nay.

4. Phuong an su dl;lng v6n thu duQ'c tu d<,Yt chao ban: Thu hut nhan st,r co trinh do

cao va tang tinh g~n bo cua nguoi lao dong chu ch6t tl;li Cong ty, tang v6n diSu I~, toan bo

s6 tiSn thu duQ'c tu d<,Yt phM himh se duQ'c Cong ty dLmg d~ b6 sung v6n kinh doanh.

5. Dl;li hOi d6ng c6 dong d6ng y phuong an phM hanh va uy quySn cho Hoi d6ng

quan trj It,ra ch9n thai di~m phM hanh va tht,rc hi~n cac thu tl;lc lien quan d~n vi~c phat

hanh bao g6m:

- L~p va phe duy~t danh sach CI;l th~ nguoi lao dong duQ'c quySn mua c6 phi~u

ESOP va s6 IUQ'ng c6 phi~u ESOP cho tung ca nhan duQ'c quySn mua.

- Dang ky Iuu ky va niem y~t b6 sung: Toan bO s6 IUQ'ng c6 phi~u chao ban thanh

cong se duQ'c luu ky t~p trung tl;li Trung tam Luu ky Chung khoan Vi~t Nam va duQ'C

niem y~t b6 sung tl;li So Giao djch Cht:rng khoan TP. H6 Chi Minh.

- Dang ky va bao cao k~t qua phM hanh c6 phi~u vai Uy ban ChUng khoan.�

- Thl;l'C hi~n cac thu tl;lc khac lien quan d~n vi~c phM hanh c6 phi~u theo quy dinh�

clla phap lu~t. ~

- Ti~n hanh cae thu tl;lc dn thi~t vai co quan nha nuac co th:lm quySn d~ tht,r~ hi~n 5'74 ,>.('

vi~,c dang ky thay d6i v6n. diS~ I~ tren Gi~y chUng nh~n dang ky doanh nghi~p, sua d6i :Hl~ .>~ Dieu I~ cho phu hQ'p vai von dieu I~ maio OVNG *

Kinh trinh Dl;li hOi d6ng c6 don~ b~t th~ong nam 2018 cua Cong ty C6 phfm Xay1:7 O'J d,!ng 47 xem xet thong qua va uy quyen Hoi dong quim tri th,!c hi~n cae noi dung tren. .,..,.fb\~~

Tran tr9ng cam on!

No'i nhqn: - Nhu tren;� - Website Cty;� - LLru: TC HC, TK CT.�

2�

CONG HoA XA HOI CHU NGHiA VItT NAM11'1 C0N.G TV CO PHAN

Doc Hip - Tu' do - Hanh phuc ....!!!.- XAY DUNG 47­ISO 9001.2008

56: I642/TT - HDQT Quy Nhon. ngay 06 tWmg 11 nam 2018

TO TRINH s6 5 n~I HOI nONG CO nONG BAT THUONG NGAY 24/11/2018

V/v Phat hanh e& phi~u eho dBi hie ehi~n hrge

Kfnh gui: C6 dong Cong ty c6 phfm Xay dVng 47

Can Gil' vao Lu¢t Doanh nghi¢p s6 68/20 14/QH13 ngay 26/11/2014; - Can CLI' VaG Lu4t Chung khoan s6 70/2006/QH11 ngay 29/06/2006;

Can cu' Lu4t sira d6i, b6 sung Lu¢t ChLlng khoan s6 62/201 O/QH12 ngay 24/1 i/2010; Can CLI' VaG Diiu l¢ cua Cong ty C6 ph/m Xay dl:/ng 47;

HQi d6ng quan tri Cong ty C6 ph~n Xay dl!ng 47 (C47) kinh trinh 8~i hQi d6ng c6

dong xem xet va thong qua nQi dung sau day:

NO! DUNG: Phat hanh c6 phi~u cho d&i tae chi~n 1U'~)'c: 1. Thong tin v~ d(}'t phat hanh c6 phi~u:

- Ten C6 phi~u : C6 phi~u Cong ty C6 ph~n Xay dVng 47.

Mil c6 phi~u : C47.

- M~nh gia : 10.000 d6ng.

Lo~i c6 ph~n : C6 ph~n ph6 thong.

- T6ng s6 c6 phi~u t6i da phM hanh: 17.020.130 c6 phi~u (MuGi bay tri~u khong

tram hai muai nghin mQt tram ba muai).

- Gia chao ban t6i thi~u: 20.000 d6ng (Hai muai nghin).

- T6ng gia tri dv ki~n phM hanh thea m~nh gia: 170.201.300.000 d6ng (MQt tram

bay nmai 1)', hai tram Ie mQt tri~u, ba tram nghin d6ng).

- T6ng gia tri dl! ki~n phM hanh thea gia chao ban: 340.402.600.000 d6ng (Sa tram

b6n muai ty, b6n tram Ie hai tri~u, sau tram nghin).

- 86i tu<;mg phM hanh: cae nha d~u tu trong va ngoai nuae phu h<;rp vai SI! phM tri~n

ella Cong ty_ bao g6m:

+ D6i lac trong va ngoai mro'c co nang ll:/'c tai chinh;

+ D6i lac co khii nang tu' win h6 tr9' cho Cong ty v~ m(zt fry thu4t;

+ Cac d6i lac la khach hang co khii nang mang h;1i ngu6n cong vi¢c cho

Cong ty;

+ Cac d6i lac fa don vi cung c6p, th6u ph~1 co thi giup Cong ty tang lruong

nang hrc thi cong va rna' r(mg hOqlt d(mg kinh doanh phil h9P vai chidn lu(Yc

phaf friin.

+ Dqli h(Ji d6ng c6' dong liy quy~n cho H(Ji d6ng quan trj xay dvng lieu chi

Cl:l lhi di hm ch9n nha d6u tIl' chidn hl'(Yc, ten nha d6u tu chidn hl'(Yc va s6 hWng du'(yc mua theo nhilng tieu chi chung da dU9'c DHDCD thong qua.

MI;IC dfch huy dQng v6n: 86 sung v6n tv co, nang cao nang Ivc tai chinh nhllm dap�

ung nhu du hOl;}t dQng kinh doanh cua Cong ty.�

Hl;}n eh~ chuy~n nhuQ'ng: 0 I nam k~ ttf ngay hoan thanh dQ't chao ban.�

Ty I~ n~m giG' c6 phi~u eua cac nha dfiu tu nuac ngoai: Dam bao tY I~ sa hfru cua�

cac nha dfiu tu nuae ngoai khong vuQ't qua 49% sau dQ't chao ban.�

Thai gian thvc hi~n dV ki~n: trong nam 2019.�

2.� Dl;}i hQi d6ng e6 dong d6ng y phuang an phM hanh va uy qlly~n eho HQi d6ng quan

tri Iva chQn thai di~m phM hanh, dan vi tu v~n phat hanh, th~fC hi~n cae thu t~le lien

quan d~n vi~c phM hanh theo quy djnh eua phap lu~t, thve hi~n thll t~IC lUll ky va

niem y~t b6 sung tl;}i Trung tam Luu ky Chung khoan Vi~t Nam va Sa Giao djch

Chlrng khoan TP. H6 Chi Minh, bao cao k~t qua phat hanh c6 phi~u vai Uy ban

Chung khoan, ti~n hanh cac thu tl;lc dn thi~t vai ca quan nha mrac co th~m quy~n

d~ thvc hi~n vi~e dang ky thay d6i v6n di~u I~ tren Gi~y chung nh~n dang ky

doanh nghi~p, slra d6i Di~u I~ cho phtl hQ'P vai v6n di~u I~ maio

Kinh trinh Dl;}i hQi d6ng c6 dong b~t thuang nam 2018 cua Cong ty C6 phfin Xay

d~rng 47 xem xet thong qua va uy quy~n HQi d6ng quan trj thvc hi~n nQi dung tren.

Tran trQng cam an!

No'i nh~n: TM. HOI DONG QUAN TRJ - Nhu tn~n; Kff CHU TICH - Website Cty; PHO cHiJ TIC" - LLru: TC He. TK CT,

2�

CONG HOt\. XA H(>I CHU NGHiA VI~T NAMI~., IC6~G TV CO PHAN Doc Hip - TU' do - Hanh phuc ~ XAY DUNG 47­ISO 9001.2008

S5: I643/TT - HDQT Quy Nhon, ngay 06 thang 11 narn 2018

TO TRINH SO 6 D~[ HOI DONG CO DONG BAT THUONG NcAY 24/11/2018

V/v Thay d6i rno hinh quan trj Cong ty

Kinh gui: C6 dong Cong ty c6 phc1n Xay d\mg 47

Can C~I' VaG Luc;it Doanh nghi¢p s6 68/20 14/QH13 ngay 26/11/2014; Can cu VaG Luc;it Chung khoan s6 70/2006/QH11 ngay 29/06/2006; Can cu' Luc;it sil'a d6i. b6 sung Luc;it Chung khoan s6 62/201 O/QH12 ngay 24/11/2010; Can crr velO Diiu I¢ aia C6ng ty C6 ph6n Xay dl,mg 47;

I-IQi d6ng quan tri Cong ty c6 ph~n Xay dlJllg 47 (C47) kinh trinh D~i hQi d6ng c6

dong xem xet va thong qua nQi dung sau day: NOI DUNG: Thay d8i rna hinh quan trj Cong ty til' rna hinh Ban ki~rn soat sang rna hinh Ban kj~rn toan nQi bQ:

Can clf vao quy djnh t~i Lu?t Doanh nghi~p 2014, HQi d6ng quan trj kinh trinh D~i

hQi d6ng c6 dong thong qua vi~c thay d6i mo hinh quan trj Cong ty tu mo hinh Ban ki~m

soat sang mo hinh Ban ki~m toan nQi bQ (tnlC thuQc HQi d6ng quan tri)o Di~u l~ Clla Cong

ty cling dugc thay d6i d~ phu hqp vai mo hinh Ban ki~m toan nQi bQ. Vi~c thay d6i mo

hinh quan trj Cong ty nh~m tang cucmg them hi~u qua quan ly clla Cong ty trong giai

do~n sau nay.

Kinh trinh D~i hQi d6ng c6 dong b~t tlmang nam 2018 clla Cong ty c6 ph~n Xay

d\lllg 47 xem xet thong qua nQi dung tren va lly quy~n cho I-IQi d6ng quan trj Iva ch<;m

nhan Sll clh Ban ki~m toan nQi bQ, ban hanh quy ch~ ho~t d<)ng. tiSn hanh sua d6i di~u l~

Cong ty va cac cong vi~c khac lien quan dSn vi~c thay d6i mo hinh quan tri Cong ty.

Dinh kern d!:" thew S1-fa d6i rn(Jt s6 n(Ji dung cua di~u l¢.

Tran trQng cam an! Nui nh{in: - NhLr tren; - Websile Cty; - Lu'u: TC HC, TK CT.

cAc

NO

I D

UN

G C

VA

DIE

U L

E C

ON

G T

V C

AN

S(f

A D

Ol

K

ern

theo

To'

tri~h

s8

16

43

ITT

-HD

QT

nga

y 0

6//

//2

0/8

cii

a H

{ji d

bng

quii

n tr

i

Kh

o3

n

ml;l

c d

in

sU'a

dB

i, bB

su

ng

h

oaclo

aib

o

Di~m

a kh

o::m

1

Di~u

1

Kh

oan

3

Di~u

11

v~

cO

' du

t6

chu

c,

qu

an t

ri C

on

g ty

Di~m

d k

ho

an

3 Di~u

12 v

~

quy~n

C6

d

on

g

ho~c

nh

om

c6

d

on

g

n~m

gifr

tu

5%

t6n

g

s6

c6 ph~n

ph

6 t

ho

ng

tr6

len

Di~m

e k

ho

an

3 va

di~m

b k

ho

an 4

Di~u

14 v~

vi~c

N{>

i d

un

g Di~u

I~

hi~n

t~i

N{>i

du

ng

d~

ng

h! di~u

ch

inh

"V6

n di~

u

W' l

a v

6n

~o

t~t

eel c

a~

c6

do

ng

do

ng

I "V

6n

~i~

ll

1~"

la ~6

n

do

t~t

eel

cac

c6 d

on

g d

on

g g

op

va

qu

y d

inh

go

p v

a q

uy

din

h t~

i

Die

u 5

cll

a D

ieu

I~

nay

t~i

Die

u 6

cll

a D

ieu

I~

nay

Di~u

11.

CO

' du

t6

chle

c, q

uan

tri

va ki~m

soa

r Di~u

11.

CO

' du

t6

chu

c, q

uim

tri

va ki~m

soa

r

CO

' du

t6

chu

c q

uan

Iy, q

uan

tri

va ki~m

soa

r C

O' d

u t

6 ch

uc

qu

an Iy

, qu

an t

ri c

lla

Co

ng

ty

bao

g6m

: cl

la C

on

g t

y b

ao g

6m

: 1.

D~i

hQi

d6

ng

c6

do

ng

; 1.

D~i

hQi

d6

ng

c6

do

ng

; 2.

H

Qi

d6

ng

qu

an t

ri;

2.

HQ

i d

6n

g q

uan

tri

; 3.

B

an ki~m

toa

n nQ

i bQ

tn,

rc t

huQ

c H

Qi

d6

ng

qw

in t

ri;

3.

Ban

ki~m

soa

r;

4.

T6

ng

Gia

m d

6c di

~u

han

h.

4.

T6

ng

Gia

m d

6c di

~u

han

h.

d.

Yeu

du

Ban

ki~m

soa

r ki~m

tra

tir

ng v~n

d.

Yeu

du

HQ

i d

6n

g q

uan

tri

ki~m

tra

tu

ng

v~n

d~

C\l

th~

lien

d~

Cl,J

th~

lien

qu

an d~n

qu

an Iy

, di~u

han

h

qu

an d~n

qu

an Iy

, di~u

han

h ho~

t

dQng

cll

a C

on

g t

y kh

i x

et th~

y

ho~t

dQng

cl

la

Co

ng

ty

kh

i x

et th

~y

dn

d

n thi

~t. .

...

th

i~t.

....

..

B6

nQ

i d

un

g (di~m

e k

hoim

3 Di~u

14)

: B

an ki~m

soa

r y

eu d

u tri

~u

t?P

cU

QC

hQp n~u

Ban

ki~m

soa

r co

Iy d

o ti

n tL

ICm

g r~ng

cac

th

anh

vie

n H

Qi

d6

ng

qu

an t

ri ho~c

ngL

Iai di~u

han

h k

hac

vi ph~m

ng

hie

m t

rQng

cac

ngh

Ta

V\l

clla

hQ

th

ea D

i~u

160

Lu

?t d

oan

h n

hi

~

ho~c

HQ

i d

6n

ua

n tr

i h

anh

dQ

n ho~c

co

di

nh h

anh

dQn

n oa

i h~m

vi

I'~.

t.p.

~._

;~~_

·\~l

l

..

Kho

an

mt.J

c d

in

su'a

d8

i, b8

su

ng

hoa

cloa

i b6

H

DQ

T

tri~u

t~p

DH

DC

D

bat

thue

mg

Di~m

c kh

oan

4 Di~u

14 v~

tri~u

t~p

DH

CD

b~

t

thu

ang

Kho

im

1 Di~u

31

Cac

ti~

u

ban

thuQ

c H

DQ

T

NQ

i d

un

g Di~u

I~

hi~n

t~i

NQ

i d

un

g d~

ngh

i di

~u

chi

nh

quye

n h~n

cua

min

h

Bo

nQ

i d

un

g (di~m

b k

hoan

4 Di~

u

14):

Tru

emg

hQ'P

HQ

i d

6n

g q

uan

tri

khon

g tr

i~u

t~p

h9P

D~i

hQ

i d

6n

g c

6 d

on

g

theo

quy

din

h t~

i

di~m

a k

hoan

4 Di~u

nay

thi

tro

ng t

hai h~n

ba

mu

ai (

30)

ngay

ti~

p

theo

, B

an ki~m

so

it p

hai

thay

th~

HQ

i d

6n

g q

uan

tri tr

i~u

t~p

h9P

D~i

hQ

i d

6n

g c

6 d

on

g t

heo

quy

dinh

t~i

kho

an 5

Di~u

136

Lu~

t

Doa

nh

nghi~p;

Tru

ang

hg

p B

an ki~m

soa

t k

ho

ng

tri

~u

t~p

h9P

D~i

hQ

i d

6n

g c

6 d

on

g t

heo

quy

dinh

t~i

di~m

b

khoa

n 4

Di~u

nay

thi

tron

g th

ai h~n

ba

mu

ai

(30)

nga

y ti

~p

the

o, c

6 d

on

g ho~c

nh

om

c6

do

ng

co

yeu

du

quy

din

h t~

i

di~m

d k

hoan

3 Di~u

nay

co

quy~n

tha

y th

~

HQ

i d

6n

g q

uan

tri,

Ban

ki~m

soit

tri

~u

t~p

h9P

D~i

hQ

i d

6n

g c

6 d

on

g t

heo

qu

y

dinh

t~i

kho

im 6

Di~u

136

Lu~

t

Do

anh

nghi~p

HQ

i d

6n

g q

uan

tri

co th~

tha

nh I

~p

ti~

u

ban

trv-c

th

uQc d~

phl

,l tr

ach v~

chi

nh s

ach

phat

tri

~n,

nhan

sv

-, lu

ang

th

uan

g, ki~m

toa

n nQ

i bQ

. S

6 lu

gn

g

than

h vi

en

cua

ti~u

ban

do

HQ

i d

6n

g q

uan

tri

quy~t

dinh

, n

hu

ng

nen

co

it nh~t

ba (

03)

ng

uai

ba

o g

6m

tha

nh v

ien

cua

I-IQ

i d

6n

g q

uan

tri

va

than

h vi

en

ben

ngoa

i.

Cac

tha

nh

vien

dQ

c l~p

HQ

i d

6n

g q

uan

tri/

than

h vi

en H

Qi

d6

ng

qua

n tr

i k

ho

ng

di~

u

hanh

nen

chi~m

da

s6 t

rong

ti~

u

ban

va

mQ

t tr

ong

s6

cac

than

h vi

en

nay

dugc

b6

nhi~m

lam

Tru

ang

ti~

u

ban

theo

quy~t

din

h cu

a 2

Tru

ang

hg

p H

Qi

d6

ng

qua

n tr

i kh

ong

tri~

u

t~p

h9P

D~i

hQ

i d

6n

g

c6 d

on

g t

heo

quy

dinh

t~i

di~m

a k

hoan

4 D

i~u

nay

thi

tro

ng

thai

h~n

ba

mua

i (3

0) n

gay

ti~p

the

o, c

6 d

on

g ho~c

nh

om

c6

do

ng

co

yeu

du

quy

din

h t~

i

di~m

d k

hoan

3 Di~u

nay

co quy~n

tri~

u

t~p

h9P

D~i

hQ

i d

6n

g c

6 d

on

g

HQ

i d

6n

g q

uan

tri

co t

h~

tha

nh l

~p

ti~

u

ban

trv-c

thu

Qc d~

phl

,l tr

ach v~

chi

nh s

ach

phat

tri

~n,

nhan

sv-

, lu

ang

th

uan

g, ki~m

toa

n nQ

i bQ

. S

6 lu

gn

g t

hanh

vie

n cu

a ti

~u

ban

do

HQ

i d

6n

g q

uan

tri

quy~t

dinh

, th

anh

vien

cua

ti~

u

ban

co t

h~

co

than

h vi

en H

Qi

d6

ng

qua

n tr

i ho~c

kh

on

g c

o th

anh

vien

HQ

i d

6n

g q

uan

tri

va

phu

hg

p v

ai q

uy d

inh

cua

phap

lu~

t.

Tro

ng q

ua

trin

h th

l,l'c

hi~n

quy~n

h~n

dug

c uy

tha

c, c

ac ti~

u

ban

phai

tua

n th

u ca

c qu

y di

nh

ma

HQ

i d

6n

g q

uan

tri d~

ra.

Ho~t

dQ

ng c

ua t

i~u

ban

phai

tua

n th

u th

ea q

uy d

inh

cua

HQ

i d

6n

g q

uan

trio

Ngh

i qu

y~t

cua

ti~u

ban

chi

co h

i~u

lv-c

kh

i co

da

s6 t

hanh

vie

n th

am d

v-va

bi~

u

quy~t

tho

ng

qu

a t~

i

cUQ

c h9

P c

ua ti

~u

ban

.

n2.\

~\<=..~.::

1.;"

/1

....

Khoa~

m~c

can

I

su'a

d

oi,

bo

su

ng

h

oac

loai

bo

Kho

3n

3 f)

i~u

3I

Quy

di

nh v~

ca

du

t5

Ch

lJ'C,

quy~n

h?n

cua

Ban

ki~m

toa

n n<

)i b<

)

NQ

i d

un

g Di~u

I~

hi~n

t~i

NQ

i d

un

g d~

ngh

! di

~u

ch

inh

H<)i

dong

qw

in t

rio H

o?t

d<)n

g cl

la t

ieu

ban

ph3i

tu

an t

hu t

heo

quy

dinh

cua

H<)

i d6

ng q

U3n

tri

o N

ghi quy~t

cua

ti~u

ban

chi

co hi~u

hfC

khi

co

da

s6 t

hanh

vie

n th

am d

lJ v

a bi~u

quy~t

tho

ng q

ua

t?i

cu<)

c h9

P cu

a ti~u

ban

la

than

h vi

en H

<)i

d6ng

qU

3n tr

io

B5

sung

Kho

an 3

f)i~u

31

Quy

din

h v~

ca

du

t5 c

hlrc

, quy~n

h?n

cua

Ban

ki~m

toa

n n<

)i b<

):

3.1.

Ca

du

t5

chlr

c cu

a B

an ki~m

toa

n n<

)i b<

): S6

lug

ng t

hanh

vie

n cu

a B

an ki~m

toa

n n<

)i b<

) do

H<)

i d6

ng

quan

tri

quy~t

dinh

va

can

nhA

c t?

i tu

ng t

hai di

~m,

nhun

g t6

i thi~u

la 0

3 (b

a) t

hanh

vie

n. T

ruan

g B

an ki~m

toan

n<)

i b<

) do

H<)

i d6

ng q

U3n

tri

quy~t

dinh

.

3.2.

Cac

tha

nh v

ien

Ban

ki~m

toa

n n<

)i b<

) co

tri

nh d

<) c

huye

n m

on p

hil

hgp

va c

o ki

nh nghi~m

da

d?ng

v~

quan

1y

rui

ro,

ho?

t d<

)ng

va t

uan

thu.

it nh~t

m<)

t th

anh

vien

cua

Ban

ki~m

toa

n n<

)i b<

) co

cac

chu

ng c

hi, b~ng

dp

ho

?c c

o ki

nh nghi~m

lie

n qu

an d~n

k~

toan

, ki~m

to

an h

o?c

tai

chin

h va

kho

ng l

am v

i~c

cho

b<) ph~n

k~

toan

ho

?c t

ai c

hinh

cua

con

g ty

3.3.

Ban

ki~m

toa

n n<

)i b<

) co

nhfr

ng quy~n

h?n

va

trac

h nhi~m

sau

day

:

a. K

hi nh~n

dugc

yeu

cA

u cu

a H<

)i d6

ng q

U3n

tri

v~

con

g vi

~c

ho?

c nhi~m

VI)

, T

ruan

g B

an ki~m

toa

n n<

)i b<

) I~p

k~

ho?

ch d~

thlJ

c hi~n

con

g vi

~c,

nhi~m

VI,!

du

gc y

eu d

uo B

an ki~m

toan

n<)

i b<

) th

lJc

hi~n

con

g vi

~c,

nhi~m

VI)

dug

c gi

ao t

heo k~

ho?

ch d

ugc

H<)

i d6n

g qu

an t

ri ch~p

thu~n.

Khi

k~t

thu

c nhi~m

VI)

, B

an ki~m

toa

n n<

)i b<

) ph

ai b

ao c

ao k~t

qua

v~

nhu'

ng v~n

d~

dugc

yeu

du

ki~m

tra d~n

H<)i

d6ng

qU

3n t

rio

b. L~p

k~

ho?c

h ki~m

toa

n n<

)i b<

) ha

ng n

am, k~

ho?

ch t

ung

cu<)

c ki~m

toa

n, c

ach

thuc

thl

Jc h

i~n

cong

vi~

c

ki~m

toa

n; x

ac d

inh,

pha

n tic

h, d

anh

gia

nhfr

ng r

ui r

o va

xay

dlJ

ng h

6 sa

qU

lin I

y ru

i ro

cua

tun

g ph

ong

ban,

da

n vi

trlJ

C th

u<)c

lam

ca

sa d~

I~p

k~

ho?c

h ki~m

toa

n.

c. T

i~p

nh~n

t~t

ca ca

c y

ki~n

don

g go

p, p

han

anh,

khi~u

n?i

cua

ngu

ai l

ao d

<)ng

, d

p q

U3n

Iy

tron

g co

ng t

y

v~

t~t

ca n

hUng

sai

ph?

m, th

i~u

sott

ron

g q

uan

Iy, di~_~

hanh

kin

h do

anh,

qw

in t

rLr~i

ro t

rQng

ho?

t d<

)ng

cua

3

\\~~,

.• ~

:;.::

-<J

;-il

11

<1

~)--=

-'''_

\\

Kh

oan

m

...c

din

sU

'a

d5i

, b5

su

ng

h

oa

clo

ai

bo

NQ

i d

un

g Di~u

I~

hi~n

t~i

NQ

i d

un

g d~

ngh

! di

~u

ch

inh

con

g t

y do

i va

i ba

t ky

ca

nhan

nilO

. B

an k

iem

toa

n nQ

i bQ

pha

i d

am b

ao b

ao m~t

va

bao v~

quy

en v

a Ig

i ic

h h

gp

pha

p cu

a ng

U'<

Ji ph

an a

nh, khi~u

n~i

.

d. T

ruan

g h

qp

pha

t hi

~n

tha

nh v

ien

HQ

i d6

ng q

uan

trj,

T6

ng

Gia

m d

6c v

a ca

c ch

trc

danh

qua

n Iy

kha

c co

nh

Ung

han

h vi

sai

tri

li, h

anh

vi g

ay th~

t

thoa

t ta

i sa

n co

ng

ty ho~c

vi ph~m

ngh

Ta

Vl;l

cua

ng

uai

qU

3n Iy

theo

qu

y dj

nh c

ua

phap

lu?

t, Di~u

I~

con

g t

y th

i ph

ai y

eu d

u n

gu

ai c

o hi

mh

vi v

i ph~m

ch~m

du

t ng

ay h

anh

vi v

i ph~m

va

tho

ng

bao

nga

y d~n

HQ

i d

6n

g q

uan

trj b~ng

van

ban

d~

HQ

i d

6n

g q

uan

trj

ra quy~t

djn

h x

u IY

.

e. X

em x

et s

6 sa

ch k~

toan

va

cac

tai li

~u k

hac

cua

con

g t

y, c

ac c

on

g vi~

c

quan

Iy; c

on

g t

ac di~

u

hanh

ho~

t

dQng

co

ng

ty

theo

Ngh

i qu

y~t,

Quy~t

djn

h va

chi

d~o

cu

a H

Qi

d6

ng

qua

n tr

i

f. Ki~m

tra

tin

h h

gp

Iy, h

gp

pha

p, t

inh

trun

g th

lJc

va m

uc

dQ a

n to

an t

rong

qua

n Iy

, di~u

hanh

ho~

t

dQng

kin

h do

anh;

tro

ng c

on

g t

ae k~

toan

, I?

p ba

o ca

o ta

i ch

inh.

g.

Thf

rm d

inh

bao

cao

tinh

hin

h ki

nh d

oanh

, ba

o ca

o ta

i ch

inh

cua

con

g t

y. N

Qi

du

ng

thf

rm d

inh

cua

cac

bao

cao

nay

du

gc

bao

cao

tro

ng e

UQ

c h9

P g~n

nh~

t

eua

HQ

i d

6n

g q

uan

trj.

h. G

iam

sat

, ki~m

tra

cac

v~n

d~

lie

n qu

an d~n

bQ

may

, nh

an S

IJ ba

o g

6m

vi~

c

tuy~n

dl;l

ng,

b6 nhi~m

cac

ch

uc

danh

, lu

ang

, th

ucm

g va

cac

ch~

dQ

dai

ngQ

d6i

vai

cac

ch

uc

dan

h v

a vj

tri

tuy

~n

dl;l

ng t

rong

con

g ty

.

i. D~

xu~t

sua

d6i,

b6

sung

, ba

n ha

nh m

ai c

ae q

uy eh~

,

quy

trin

h, c

ai t

i~n,

hoa

n th

i~n

h~

th6

ng q

uan

Iy nQ

i bQ

nh~m

ta

ng c

uan

g bi~

n

phap

qu

an Iy

tai

san

, ta

ng h

i~u

qua

ho~t

dQ

ng d~u

tu,

san

xu~

t

kinh

doa

nh c

ua

Co

ng

ty.

j.

Du

gc

Co

ng

ty

tran

g bi

co

ng

Cl;l

, p

hu

ang

ti~

n

dn

thi

~t

cho

co

ng

tae

ki~m

tra

; d

ug

e B

an T

6n

g G

iam

d6c

, la

nh d~o

cac

ph

on

g b

an,

con

g t

ruan

g,

dan

vi

tron

g C

on

g t

y cu

ng

d p

s6

li~u

,

tai

li~u

,

thon

g ti

n va

gia

i tr

inh

cac ho

~t

dQ

ng t

heo

yeu

du

cua

co

ng

tae

ki~m

toa

n va

co

trae

h nhi~m

bao

v~

bi m

?t c

ae s

6 li

~u,

tai

li~u

,

thon

g ti

n d

ug

c cu

ng

dp

.

k. P

hat hi

~n

va d~

xu~

t

cae bi

~n

pha

p d~n

HQ

i d

6n

g q

uan

trj d~

nga

n n

gu

a t~

t

ca c

ac r

ui r

o co

th~

anh

hu

ang

d~n

ho~

t

dQng

kin

h d

oan

h c

ua

con

g t

y. N

gan eh~n

nh

un

g h

anh

vi s

ai t

rai

co th~

ho~c

da

thlJ

c hi

~n,

co t

h~

4

\.,

........

. ./.,

.'

. K(),.~,.';';l.'

Kho

an

m'.J

c d

in

NQ

i d

un

g Di~u

I~

hi~n

t~i

NQ

i d

un

g d~

ngh

i di

~u

chi

nh

su'a

dc

3i,

bc3

sun

g h

oacl

oai

bo

ho~c

ail

gay

anh

huan

g xa

u, thi~t

h:;!

i oen

ho:

;!t o

Qng

cua

con

g ty

.

1. X

em x

et k~t

qua

, ba

o ca

o v~

oi~

u

tra

cac

vi p

h:;!m

, gi

an I

~n,

theo

d6i

s~r

kh~c

phl)c

sau

oi~

u

tra.

The

o d6

i, ki~m

tra

s~

twin

thu

quy

oin

h cu

a nQ

i qu

y co

ng t

y, oi~u

l~ e

ong

ty,

o:;!o

OUC

ngh~

nghi~p

ho~c

vi p

h:;!m

pha

p lu

~t.

m.B

an ki~m

toa

n nQ

i bQ

chi

u tr

ach nhi~m

v~

ho:;!

t oQ

ng k

ibm

toa

n nQ

i bQ

cua

Con

g ty

.

n. B

an ki~m

toa

n nQ

i bQ

oUQ

'C quy~n

Slr

dl)n

g tu

v~n

oQ

c I~p

ob th~c

hi~n

cac

nhi~m

vI,!

oU

Q'c

giao

.

o. B

an k

ibm

toa

n nQ

i bQ

dn

I~y

y ki

~n

eua

HQ

i 06

ng q

uan

tri v~

k~

ho:

;!ch ki~m

toa

n trU

'ac

khi ti~n

him

h th

l)'c

hi~n.

Chu

ang

IX

ve I

B6

cac oi

~u

kho

an t:

;!i c

huan

g IX

v~

Ban

ki~m

soa

t B

an ki~m

soa

t -

£)i~u

36 U

ng c

u, o~

cu

Ki~m

soa

t vi

en�

-f)

i~u

37 Ki~m

soa

t vi

en�

f)i~u

38 B

an ki~m

soa

t�

B6

mQ

t s6

nQ

i du

ng k

hac

lien

quan

o~n

Ban

ki~m

soa

t t:;!

i f)i~u

I~.

5

"~~

~.

-,._

\\

-